益民红利：2009年度第二季度报告[一]

公告日期 2009-07-20 来源 巨潮网

基金代码：560002                           基金简称：益民红利成长

                                                益民红利成长混合型证券投资基金2009年度第二季度报告
    
    　　2009年06月30日
    　　基金管理人：益民基金管理有限公司
    　　基金托管人：华夏银行股份有限公司
    　　报告送出日期：2009年07月20日
    　　§1重要提示
    　　报告期间开始日期：2009年04月01日
    　　报告期间结束日期：2009年06月30日
    　　益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。
    　　§2基金产品概况
    　　基金简称益民红利成长混合
    　　交易代码560002
    　　前端交易代码-
    　　后端交易代码-
    　　基金运作方式契约型开放式
    　　基金合同生效日2006年11月21日
    　　报告期末基金份额总额2,791,361,696.22份
    　　投资目标本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司，并且通过适度的动态资产配置和全程风险控制，为基金份额持有人实现中等风险水平下的资本利得收益和现金分红收益的最大化。
    　　投资策略通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的研究，综合判断股市和债市中长期运行趋势，确立基金的资产配置策略，决定股票、债券、现金和权证的比例；在此基础上，基金管理人采用系统化、专业化的选股流程和方法，利用益民红利股优选系统和益民成长股优选系统，精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票进行投资。
    　　业绩比较基准沪深300指数收益率×65％+中证全债指数收益率×35％
    　　风险收益特征本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险和收益中等的证券投资基金品种。
    　　基金管理人益民基金管理有限公司
    　　基金托管人华夏银行股份有限公司
    　　§3主要财务指标和基金净值表现
    　　3.1主要财务指标
    　　单位：人民币元
    　　主要财务指标开始日期2009年04月01日结束日期2009年06月30日
    　　1.本期已实现收益-123,639,103.75
    　　2.本期利润316,427,692.56
    　　3.加权平均基金份额本期利润0.1126
    　　4.期末基金资产净值1,871,574,325.05
    　　5.期末基金份额净值0.6705
    　　注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
    　　2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    　　3.2基金净值表现
    　　3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    　　阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④
    　　过去三个月19.67%1.24%19.33%1.15%0.34%0.09%
    　　3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    　　注：1、根据本基金的基金合同第十一部分"基金投资"中"八、投资组合限制"中规定，本基金自2006年11月21日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
    　　2、自2009年5月1日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的"新华富时A600指数收益率×65%＋新华巴克莱指数收益率×35%"变更为"沪深300指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35%"。
    　　§4管理人报告
    　　4.1基金经理（或基金经理小组）简介
    　　姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    　　任职日期离任日期
    　　熊伟基金经理2007年10月20日-10年经济学硕士。1999年加入招商证券，任研发中心行业研究员，2005年3月加入天相投资顾问有限公司，任研究部高级研究员，2005年9月加入新世纪基金管理有限公司，任投资管理部高级研究员，2006年10月加入益民基金管理有限公司，任研究部高级研究员。2007年10月20日起担任益民红利成长基金基金经理。
    　　------
    　　4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    　　本报告期，益民基金管理有限公司作为益民红利成长混合型证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
    　　4.3公平交易专项说明
    　　4.3.1公平交易制度的执行情况
    　　本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
    　　4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
    　　本基金的投资风格与公司所管理的其他投资组合均不同。
    　　4.3.3异常交易行为的专项说明
    　　本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。
    　　4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
    　　1、本基金业绩表现截至2009年6月30日，本基金份额净值为0.6705元，4月23日，本基金实施第六次分红，每10份基金份额派发红利0.68元。本报告期份额净值增长率为19.67%，同期业绩比较基准增长率为19.33%。
    　　2、行情回顾及运作分析2009年二季度，在积极货币政策的推动下，各项经济数据继续转好，周边市场转好，沪深大盘的强势得以延续，整个二季度上证指数涨幅24.70%，深证成指涨幅28.78%。本基金在二季度的资产配置中，继续减少防御性行业配置，大幅度增加了地产、汽车、机械、家电等周期性行业的配置，仓位也加至上限。
    　　3、三季度市场展望和投资策略
    　　展望三季度的市场，行情仍然有望延续，但是市场估值水平已经合理，风险在逐步增加，有利因素在于宏观经济数据仍然会继续走好，地产汽车等行业仍然乐观；不利因素在于欧美经济表现仍然相对较差，因此我国出口数据仍然难以好转，以及上市公司利润增长较差、扩容压力和大小非减持，货币政策虽然不会转向，但也有小幅调整的可能，A股仍然难免震荡。在三季度，红利成长的投资组合将重点配置基本面明确转好的地产、汽车、机械、家电、金融等行业。
    　　益民红利成长基金将继续奉行益民基金管理有限公司"以人为本，章制为纲，自律勤勉"的经营理念，本着诚实信用、勤勉尽责的职业操守，以优秀的人才，科学的管理，为基金持有人提供优质的服务。
    　　§5投资组合报告
    　　5.1报告期末基金资产组合情况
    　　序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
    　　1权益投资1,588,026,322.6984.48
    　　其中：股票1,588,026,322.6984.48
    　　2固定收益投资91,860,723.764.89
    　　其中：债券81,945,000.004.36
    　　资产支持证券9,915,723.760.53
    　　3金融衍生品投资416,947.200.02
    　　4买入返售金融资产--
    　　其中：买断式回购的买入返售金融资产--
    　　5银行存款和结算备付金合计195,907,014.4410.42
    　　6其他资产3,625,761.560.19
    　　7合计1,879,836,769.65100.00
    　　5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
    　　代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
    　　A农、林、牧、渔业--
    　　B采掘业--
    　　C制造业866,429,872.7446.29
    　　C0食品、饮料4,634,500.000.25
    　　C1纺织、服装、皮毛4,861,550.000.26
    　　C2木材、家具--
    　　C3造纸、印刷--
    　　C4石油、化学、塑胶、塑料954,070.450.05
    　　C5电子12,625,045.920.67
    　　C6金属、非金属111,071,741.695.93
    　　C7机械、设备、仪表695,010,997.9737.14
    　　C8医药、生物制品37,271,966.711.99
    　　C99其他制造业--
    　　D电力、煤气及水的生产和供应业--
    　　E建筑业15,267,839.290.82
    　　F交通运输、仓储业6,229,192.080.33
    　　G信息技术业49,537,799.102.65
    　　H批发和零售贸易1,628,276.090.09
    　　I金融、保险业144,654,917.887.73
    　　J房地产业504,278,425.5126.94
    　　K社会服务业--
    　　L传播与文化产业--
    　　M综合类--
    　　合计1,588,026,322.6984.85
    　　5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    　　序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
    　　1600104上海汽车11,084,916165,719,494.208.85
    　　2600016民生银行16,492,683130,622,049.366.98
    　　3000402金融街7,899,941108,703,188.165.81
    　　4600325华发股份4,608,992104,117,129.285.56
    　　5600657信达地产8,856,68099,726,216.805.33
    　　6000616亿城股份12,900,57997,915,394.615.23
    　　7600673东阳光铝11,906,69694,777,300.165.06
    　　8000800一汽轿车5,494,31384,832,192.724.53
    　　9000338潍柴动力2,182,83279,520,569.764.25
    　　10600690青岛海尔5,508,28273,039,819.323.90
    　　5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    　　序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
    　　1国家债券--
    　　2央行票据71,783,000.003.84
    　　3金融债券--
    　　其中：政策性金融债--
    　　4企业债券--
    　　5企业短期融资券10,162,000.000.54
    　　6可转债--
    　　----
    　　7其他--
    　　8合计81,945,000.004.38
    　　5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    　　序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
    　　1080104708央行票据47500,00052,495,000.002.80
    　　2080109208央行票据92200,00019,288,000.001.03
    　　3088115008三房巷CP03100,00010,162,000.000.54
    　　5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    　　序号证券代码证券名称数量（份）公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    　　1119008宁建03100,0009,915,723.760.53
    　　5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    　　序号权证代码权证名称数量(份)公允价值（元)占基金资产净值比例(%)
    　　1580024宝钢CWB1284,800416,947.200.02
    　　5.8投资组合报告附注
    　　5.8.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    　　5.8.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
    　　报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
    　　5.8.3其他资产构成
    　　序号名称金额（元）
    　　1存出保证金439,624.08
    　　2应收证券清算款-
    　　3应收股利200,083.50
    　　4应收利息1,960,240.97
    　　5应收申购款975,401.58
    　　6其他应收款-
    　　7待摊费用50,411.43
    　　8其他-
    　　9合计3,625,761.56
    　　5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    　　本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    　　5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
    　　5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
    　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
    　　§6开放式基金份额变动
    　　单位：份
    　　报告期期初基金份额总额2,764,422,690.93
    　　报告期期间基金总申购份额188,319,902.59
    　　报告期期间基金总赎回份额161,380,897.30
    　　报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）－
    　　报告期期末基金份额总额2,791,361,696.22
    　　§7影响投资者决策的其他重要信息
    　　经益民基金管理有限公司股东会审议通过，并报经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]224号《关于核准益民基金管理有限公司变更股权、修改章程的批复》核准，重庆路桥股份有限公司将其持有的本公司25％股权分别转让给重庆国际信托有限公司、中国新纪元有限公司。本次股权转让完成后，本管理人的股东及其持股比例分别为：重庆国际信托有限公司49％、中国新纪元有限公司31％、中山证券有限责任公司20％。本管理人的公司章程已进行了相应的修改，工商变更登记手续已经办理完毕，并于2009年6月27日在《中国证券报》进行了公告。
    　　§8备查文件目录
    　　8.1备查文件目录
    　　1、中国证监会批准设立益民红利成长混合型证券投资基金的文件；
    　　2、益民红利成长混合型证券投资基金基金合同；
    　　3、益民红利成长混合型证券投资基金托管协议；
    　　4、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件；
    　　5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。
    　　8.2存放地点
    　　北京市宣武区宣武门外大街6号庄胜广场中央办公楼南翼13A
    　　8.3查阅方式
    　　投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。
    　　咨询电话：（86）010-631055594006508808
    　　传真：（86）010-63100608
    　　公司网站：http://www.ymfund.com