荷银市值：更新招募说明书

公告日期 2009-09-17 来源 巨潮网

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    泰达荷银市值优选股票型证券投资基金
    更新招募说明书
    基金管理人：泰达荷银基金管理有限公司
    基金托管人：中国建设银行股份有限公司
    泰达荷银市值优选股票型基金招募说明书
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    重要提示
    泰达荷银市值优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2007 年7
    月26 日获中国证监会证监基金字[2007]204 号文批准募集，基金合同于2007 年
    8 月3 日正式生效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
    中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
    价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
    基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回
    时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
    投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
    承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体
    政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别
    证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
    险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
    险，等等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
    绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认
    真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
    本更新招募说明书所载内容截止日为2009 年8 月3 日，有关财务数据和净
    值表现截止日为2009 年6 月30 日。财务数据未经审计。
    泰达荷银市值优选股票型基金招募说明书
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    目录
    一、绪言............................................................................................................................................... 1
    二、释义............................................................................................................................................... 2
    三、基金管理人.................................................................................................................................7
    四、基金托管人...............................................................................................................................15
    五、相关服务机构...........................................................................................................................19
    六、基金的募集与生效................................................................................................................. 33
    七、基金份额的申购与赎回........................................................................................................35
    八、基金的转换...............................................................................................................................44
    九、基金的投资...............................................................................................................................48
    十、基金的业绩...............................................................................................................................60
    十一、基金的财产...........................................................................................................................62
    十二、基金资产的估值................................................................................................................. 63
    十三、基金的收益与分配.............................................................................................................69
    十四、基金的费用与税收.............................................................................................................71
    十五、基金的会计和审计.............................................................................................................75
    十六、基金的信息披露................................................................................................................. 76
    十七、风险揭示...............................................................................................................................81
    十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................................................ 83
    十九、基金合同的内容摘要........................................................................................................86
    二十、托管协议的内容摘要......................................................................................................101
    二十一、对基金份额持有人的服务........................................................................................111
    二十二、其他应披露事项...........................................................................................................113
    二十三、招募说明书存放及查阅方式...................................................................................115
    二十四、备查文件......................................................................................................................... 115
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    一、绪言
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
    法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金
    销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》
    （以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《泰达荷银市值优选股票型
    证券投资基金基金合同》编写。
    本招募说明书阐述了泰达荷银市值优选股票型证券投资基金的投资目标、
    策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投
    资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
    遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有
    委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
    书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合
    同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
    得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行
    为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
    有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和
    义务，应详细查阅基金合同。
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    二、释义
    《泰达荷银市值优选股票型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有
    所指，下列词语或简称具有如下含义：
    基金或本基金： 指泰达荷银市值优选股票型证券投资基金
    基金管理人或本
    基金管理人：
    指泰达荷银基金管理有限公司
    基金托管人或本
    基金托管人：
    指中国建设银行股份有限公司
    基金合同或本基
    金合同：
    指《泰达荷银市值优选股票型证券投资基金基金合同》及对
    本基金合同的任何有效修订和补充
    托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰达荷银市值
    优选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何
    有效修订和补充
    招募说明书： 指《泰达荷银市值优选股票型证券投资基金招募说明书》，
    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明
    的法律文件，自基金合同生效之日起，每6 个月更新1 次，
    并于每6 个月结束之日后的45 日内公告，更新内容截至每6
    个月的最后1 日
    基金份额发售公
    告：
    指《泰达荷银市值优选股票型证券投资基金份额发售公告》
    法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
    行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
    议、通知等
    《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
    会第五次会议通过，自2004 年6 月1 日起实施的《中华人
    民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    《销售办法》： 指中国证监会2004 年6 月25 日颁布、同年7 月1 日实施的
    《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
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    修订
    《信息披露办法》： 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的
    《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
    出的修订
    《运作办法》： 指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7 月1 日实施的
    《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的
    修订
    中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
    银行业监督管理
    机构：
    指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法
    律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    个人投资者： 指年满18 周岁，依据有关法律法规规定或经中国证监会核
    准可投资于证券投资基金的自然人
    机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
    境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存
    续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    合格境外机构投
    资者：
    指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定
    的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国
    家外汇管理局批准额度的中国境外基金管理机构、保险公
    司、证券公司以及其他资产管理机构
    投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
    法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的
    合称
    基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及
    定期定额投资等业务
    销售机构： 指直销机构和代销机构
    直销机构： 指泰达荷银基金管理有限公司
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    代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
    金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理
    协议，代为办理基金销售业务的机构
    基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
    登记结算业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
    投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销
    售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基
    金份额持有人名册等
    登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为泰达荷
    银基金管理有限公司或接受泰达荷银基金管理有限公司委
    托代为办理登记结算业务的机构
    基金账户： 指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
    人所管理的的基金份额余额及其变动情况的账户
    基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买
    卖泰达荷银市值优选股票型基金份额的变动及结余情况的
    账户
    基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金
    管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证
    监会书面确认的日期
    基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算
    完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    基金募集期限： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
    得超过3 个月
    存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
    请的日期
    T+n 日： 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
    开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
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    交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时
    间见基金份额发售公告
    认购： 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为
    申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规
    定申请购买基金份额的行为
    赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件
    要求基金管理人购回基金份额的行为
    基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
    公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基
    金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算
    机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
    转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的
    所持基金份额销售机构变更的操作
    巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
    加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总
    数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基
    金总份额的10%
    元： 指人民币元
    基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来
    的成本和费用的节约
    基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
    款及其他资产的价值总和
    基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
    基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总
    数
    基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
    基金份额净值的过程
    指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
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    及其他媒体
    不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本
    基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使
    本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何
    事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
    乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其
    他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
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    三、基金管理人
    （一）基金管理人概况
    名称：泰达荷银基金管理有限公司
    成立日期：2002 年6 月6 日
    注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    法定代表人：刘惠文
    组织形式：有限责任公司
    联系电话：010-66577725
    联系人：邢颖
    注册资本：一亿八千万元人民币
    股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；荷银投资管理（亚洲）有
    限公司：49％
    （二）主要人员情况
    1、董事会成员
    刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经
    济师。1996 年至2001 年任天津泰达集团有限公司总经理。自2001 年起担任天
    津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。自2005 年起兼任渤海财产保险股份
    有限公司、北方国际信托股份有限公司等核心企业的董事长。
    刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学，拥有法学学士学位和经济学硕
    士学位，律师、经济师、项目数据分析师。2000 年至2002 年任天津泰达集团
    有限公司投资部副部长。2002 年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经
    理。
    马军先生，董事。毕业于天津大学管理工程系，工学学士学位，经济师、
    项目数据分析师。2002 年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。2005 年起
    任天津泰达投资控股有限公司财务中心副主任。
    黄金源（Alex K.G. Ng）先生，董事。马来西亚籍。美国加州大学洛杉矶分
    校经济学专业毕业。1983 年起，先后在美国美林公司任投资人员、在马来西亚
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    任金融研究员。1988 年在新加坡加盟荷兰银行，后调荷银证券香港分公司。目
    前担任荷银投资管理（亚洲）有限公司亚太区投资总监、大中华区行政总裁。
    何国良先生，董事。毕业于香港中文大学统计学专业，哲学硕士学位，特
    许金融分析师（CFA）。1994 年至1997 年任职于GMO（香港）有限公司，担
    任高级定量分析师；1997 年至2004 年任职于荷银投资管理（亚洲）有限公司，
    先后担任高级投资组合经理、研究部主管；2004 年至2005 年任职于国海富兰
    克林基金管理有限公司，担任研究部总经理；2005 年至今，担任荷银投资管理
    （亚洲）有限公司香港和中国大陆股票投资主管。
    汪丁丁先生，独立董事。毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力
    学部理学硕士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至1998 年
    先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所
    访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡
    大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经
    济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，兼任《财经》杂志学术顾
    问。
    周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士
    学位，1995 年获法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行
    非银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授、安信信托
    投资股份有限公司总裁。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券
    投资基金法》起草小组成员。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、
    君泽君律师事务所合伙人。
    孔晓艳女士，独立董事。毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律
    师。1993 年至1997 年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997 年至1999
    年任香港Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999 年至2004 年任嘉德律师事务
    所专职律师、高级合伙人。2004 年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级
    合伙人。
    范小云女士，独立董事。毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997
    年至2005 年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005 年起任南开大学金融
    学系副主任、国际金融研究中心主任。2001 年至2005 年还担任《南开经济研
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    究》副主编。2005 年起任中国金融学会理事。
    2、监事会成员
    邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。1995 年
    至1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997 年至2000 年任
    职于天津经济开发区财政局。2000 年至2001 年任天津开发区总公司财务中心
    主任。2001 年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。
    潘孝祖先生，监事。毕业于香港树仁学院，持有会计文凭，并为英国特许
    公认会计师公会资深会员（ACCA），香港会计师公会会员（HKCPA）及美国特
    许金融分析师（CFA）。1984 年以来，先后任职于陈施会计师事务所、荷兰银行、
    荷兰证券以及荷银资产管理公司。现任荷银资产管理亚太区营运总监，负责亚
    太区内10 个国家和地区的后勤支持工作。
    王泉先生，监事。管理学学士，经济学硕士。2002 年3 月至今在泰达荷银
    基金管理公司工作，历任基金事务部基金会计、基金事务部副总经理、基金事
    务部总经理。
    3、总经理及其他高级管理人员
    缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、
    经济学硕士和金融学博士学位；1998 年10 月至2003 年2 月任证监会基金部副
    处长；2003 年3 月至2006 年8 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007
    年2 月起任泰达荷银基金管理有限公司总经理。
    刘青山先生，副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学，史学学士
    和管理学硕士。1997 年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，
    从事投资研究工作。2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达荷银
    基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投
    资副总监，投资总监兼总经理助理。2006 年11 月起任泰达荷银基金管理有限
    公司副总经理兼投资总监。
    傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士
    和工商管理硕士学位。1993 年至2006 年就职于北方国际信托股份有限公司，
    从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总
    经理、董事会秘书以及公司副总经理。2006 年9 月起任泰达荷银基金管理有限
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    公司财务总监。
    张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双
    硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等，从事财务管理和管
    理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。
    2005 年10 月起任泰达荷银基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11 月起
    任泰达荷银基金管理有限公司督察长。
    4、基金经理
    史博先生，金融学硕士，特许金融分析师（CFA）。1998 年至2002 年，任
    职博时基金管理有限公司研究部以及市场部。期间曾在Dryden Wealth
    Management Co., Ltd. (London) 从事研究工作。2002 年6 月加入泰达荷银
    基金管理有限公司，曾担任研究部总经理、首席策略分析师。2004 年7 月至2005
    年2 月曾任泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金（合丰周期基金）基
    金经理。2005 年2 月至2007 年6 月任职于中国人寿资产管理有限公司股票投
    资部，任高级投资经理。2007 年6 月重新加入泰达荷银基金管理有限公司，担
    任投资副总监。自2007 年7 月至2009 年5 月担任泰达荷银首选企业股票型证
    券投资基金（荷银首选基金）基金经理。自2008 年8 月至今担任泰达荷银市值
    优选股票型证券投资基金（荷银市值基金）基金经理。11 年基金从业经验，具
    有基金从业资格。
    本基金历任基金经理：李泽刚先生，2007 年8 月至2009 年6 月管理本基
    金；魏延军先生，2007 年8 月至2008 年8 月管理本基金。
    5、投资决策委员会成员
    投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟、副总经理兼投资总监及基金
    经理刘青山、投资副总监兼研究部总监及基金经理史博、金融工程部总经理及
    基金经理梁辉、交易部负责人陈力、督察长兼风险管理与基金评估部总监张萍、
    专户投资部总经理、首席策略分析师及投资经理尹哲、专户投资部投资经理郭
    飞舟、国际投资部副总监胡兴、固定收益部总经理及基金经理沈毅以及基金经
    理王勇、吴俊峰、陈少平、许杰、胡振仓、胡涛。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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    （三）基金管理人的职责
    1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他
    机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理本基金备案手续；
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
    分配收益；
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6、编制中期和年度基金报告；
    7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9、召集基金份额持有人大会；
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
    施其他法律行为；
    12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    （四）基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控
    制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风
    险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
    （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
    （3）承销证券；
    （4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
    （5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
    （6）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
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    4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
    家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反基金合同或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
    （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权；
    （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
    基金投资内容、基金投资计划等信息；
    （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
    （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
    （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市
    场价格，扰乱市场秩序；
    （11）贬损同行，以提高自己；
    （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    （13）以不正当手段谋求业务发展；
    （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
    （15）其他法律、行政法规禁止的行为。
    5、基金经理承诺
    （1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则
    为基金份额持有人谋取最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
    （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
    的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    （五）基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的原则
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    13
    （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
    务过程和业务环节；
    （2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管
    理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和
    检查；
    （3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
    的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
    （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理
    更具客观性和操作性。
    2、内部控制的体系结构
    公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高
    管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，
    监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部
    分：
    （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终
    的责任。
    （2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/
    或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作
    报告；
    （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
    方案和基本的投资策略；
    （4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
    （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，
    并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控
    制的环境中实现业务目标；
    （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本
    部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管
    理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
    3、内部控制的措施
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    （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，
    高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确
    保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定
    期更新；
    （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到
    基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间
    的制衡机制，从制度上减少和防范风险；
    （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明
    确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减
    少风险；
    （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运
    风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资
    有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，
    使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；
    （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、
    投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
    （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，
    建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公
    司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
    （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适
    当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
    4、基金管理人关于内部合规控制声明书
    （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
    （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
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    四、基金托管人
    一、基金托管人情况
    （一）基本情况
    名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
    住所：北京市西城区金融大街25 号
    办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
    法定代表人：郭树清
    成立时间：2004 年09 月17 日
    组织形式：股份有限公司
    注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
    存续期间：持续经营
    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人：尹东
    联系电话：(010) 6759 5003
    中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银
    行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大
    商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立
    而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设
    银行(股票代号：HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国
    四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又
    作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券
    交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：
    233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。
    2008年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止2008
    年12月31日，中国建设银行实现净利润926.4亿元，较上年增长34%；平均资产回
    报率为1.3%，平均股东权益回报率为20.7%，分别较上年提高0.16个百分点和1.18
    个百分点，居全球银行业最好水平；每股盈利为0.4元，比上年增长0.10 元；总
    资产达到75,554.52 亿元，较上年增长14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额
    和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为2.21%，较上年
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    下降0.39 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为131.58%，较上年提升27.17 个
    百分点。
    中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法
    兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，
    纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和
    建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）31,896台，居全
    球银行业首位。
    2008年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球500强」中列第20
    位；在美国《财富》杂志公布的全球企业500强中由上年的第230位上升至第171
    位；被《福布斯（亚太版）》评为“亚太地区最佳上市公司50 强”；被《银行家》
    杂志评为“中国商业银行竞争力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行”；被
    美国《环球金融》杂志评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行”；荣
    获香港上市公司商会“公司管治卓越奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理
    卓越奖” 、中国民政部颁发的“中华慈善奖-最具爱心内资企业奖”和香港《财
    资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。
    中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资
    产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团
    队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备
    份中心等12 个职能处室，现有员工130 余人。2008 年，中国建设银行一次性
    通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审计准则公告第70 号（ SAS70）
    进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见
    的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70 国际专项认
    证的托管银行。
    （二）主要人员情况
    罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总
    行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及
    委托代理业务具有丰富的管理经验。
    李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育
    部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务
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    及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国
    建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管
    理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    （三）基金托管业务经营情况
    截止到2009 年6 月30 日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和
    封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银
    丰封闭等7 只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博
    时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴
    业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现
    金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯88 指数、
    上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF）、华富竞争力
    优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价
    值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、
    长城消费增值股票、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率
    优选混合（LOF）、华夏中小板ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混
    合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票（LOF）、中信稳定双利
    债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富
    通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、
    工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收
    益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF）、
    华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优
    选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票（QDII）、易方达增强回报债券、南方盛
    元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收
    益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（QDII）、海富通中国海外
    股票（QDII）、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收
    益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰
    晋信2026 周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精
    选股票（QDII）、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长
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    盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（LOF）、华安核心股票、富国天丰强化债
    券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华
    增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上
    投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信
    均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、
    工银瑞信沪深300 指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝
    筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安
    盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行
    业龙头混合等108 只开放式证券投资基金。
    二、基金托管人的内部控制制度
    （一）内部控制目标
    作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
    行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
    业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
    整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
    （二）内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
    工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监
    督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立
    行使监督稽核工作职权和能力。
    （三）内部控制制度及措施
    投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
    制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
    业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
    实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
    机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
    专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
    技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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    （一）监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
    运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现
    行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、
    投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监
    会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理
    人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    （二）监督流程
    1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进
    行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与
    基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及
    交易对手等内容进行合法合规性监督。
    3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
    金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中
    国证监会。
    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人
    进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
    五、相关服务机构
    （一）直销机构
    泰达荷银基金管理有限公司
    地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    邮编：100140
    传真：010－66577666
    客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662
    联系人：延慧、潘静
    联系电话：010-66577619、010-66577668
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    网址：http://www.aateda.com
    网上直销网址：https://etrade.aateda.com/etrading/
    （二）代销机构
    1) 中国工商银行股份有限公司
    注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55 号
    办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55 号
    法定代表人：姜建清
    客服电话：95588
    银行网站：www.icbc.com.cn
    2) 中国建设银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街25 号
    办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
    法定代表人：郭树清
    客服电话：95533
    银行网站：www.ccb.com
    3) 中国农业银行股份有限公司
    注册地址：东城区建国门内大街69 号
    办公地址：东城区建国门内大街69 号
    法定代表人：项俊波
    客服电话：95599
    联系电话：010-68424199
    传真：010-68424181
    联系人：李芳菲
    银行网站：www.abchina.com
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    4) 中国银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
    法定代表人：肖钢
    客服电话：95566
    银行网站：www.boc.cn
    5) 交通银行股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
    法定代表人：胡怀邦
    电话：021-58781234
    传真：021-58408483
    客服电话：95559
    联系人：曹榕
    银行网址：www.bankcomm.com
    6) 招商银行股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
    办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
    法定代表人：秦晓
    客服电话：95555
    联系人：兰奇
    公司网站：www.cmbchina.com
    7) 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
    办公地址：上海市中山东一路12 号
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    法定代表人：金运
    客服电话：95528
    联系人：徐伟、汤嘉惠
    公司网址：www.spdb.com.cn
    8) 深圳发展银行股份有限公司
    注册地址：深圳深南中路5047 号深圳发展银行大厦
    办公地址：深圳深南中路5047 号深圳发展银行大厦
    法定代表人：法兰克纽曼
    客户服务电话: 95501
    联系人：周勤
    传真：0755-82080714
    公司网址：www.sdb.com.cn
    9) 中信银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
    法定代表人： 孔丹
    电话：(010)6554-1585(北京)
    传真：(010)6554-1230(北京)
    联系人：王斌
    客服电话：95558
    网址：bank.ecitic.com
    10) 东莞银行股份有限公司
    注册地址：东莞市运河东一路193 号
    办公地址：东莞市运河东一路193 号
    法定代表人：廖玉林
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    电话：0769－22119061
    传真：0769－22117730
    联系人：胡昱
    客服电话：0769－22118118 或拨打各营业网点咨询电话
    公司网址：www.dongguanbank.cn
    11) 湘财证券有限责任公司
    注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958 号华能联合大厦5 层
    法定代表人：陈学荣
    客服电话：400-888-1551
    传真: 021- 68865680
    联系人：钟康莺
    联系电话：021-68634518-8631
    公司网站：www.xcsc.com
    12) 渤海证券股份有限公司
    注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29 号
    办公地址：天津市河西区宾水道3 号
    法定代表人：张志军
    联系人：王兆权
    电话：022-28451861
    传真：022-28451892
    电子邮箱：wangzq@bhzq.com
    客户服务电话: 4006515988
    网址：www.bhzq.com
    13) 中国银河证券股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
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    办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    法定代表人：胡长生
    客服电话：4008-888-888
    电话：010-66568047
    联系人：李洋
    公司网站：www.chinastock.com.cn
    14) 广发证券股份有限公司
    注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
    办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41 和42 楼
    法定代表人：王志伟
    客服电话：95575 或致电各地营业网点
    传真：020-87555305
    联系人：肖中梅
    公司网站：www.gf.com.cn
    15) 中信建投证券有限责任公司
    注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
    办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
    法定代表人：张佑君
    客服电话：4008888108
    传真：010－65182261
    公司网站： www.csc108.com
    16) 国泰君安证券股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
    法定代表人：祝幼一
    客服电话：4008888666
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    联系人：芮敏祺
    公司网站：www.gtja.com
    17) 平安证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
    办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
    法定代表人：陈敬达
    联系人：袁月
    客服电话：95511
    传真：0755-82433794
    网址：www.PINGAN.com
    18) 东方证券股份有限公司
    注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
    办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
    法定代表人：王益民
    客服电话：95503
    联系人：吴宇
    公司网站：www.dfzq.com.cn
    19) 世纪证券有限责任公司
    注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层
    办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层
    法定代表人：卢长才
    联系人：王飞
    客服电话：0755-83199511
    公司网站：www.csco.com.cn
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    20) 申银万国证券股份有限公司
    注册地址：上海市常熟路171 号
    办公地址：上海市常熟路239 号2 楼
    法定代表人：丁国荣
    联系人：李清怡
    联系电话：021-54033888
    客服电话：021－962505
    网址：www.sw2000.com.cn
    21) 齐鲁证券有限公司
    注册地址：济南市经十路128 号
    法定代表人：李玮
    客服电话：95538
    网址：www.qlzq.com.cn
    22) 中银国际证券有限责任公司
    注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
    办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦40 层
    法定代表人：唐新宇
    客服电话：4006208888
    传真：021-50372474
    联系人：张静
    公司网站：www.bocichina.com.cn
    23) 华泰证券有限责任公司
    注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
    办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
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    法定代表人：吴万善
    客户服务电话：025-84579897
    传真：025-84579879
    联系人：张小波、李金龙
    公司网站：www.htsc.com.cn
    24) 东北证券股份有限公司
    注册地址：长春市自由大路1138 号
    办公地址：长春市自由大路1138 号
    法定代表人：矫正中
    联系人: 潘锴
    电话:85096709
    客户服务电话:0431-96688-0 0431-85096733
    网址：www.nesc.cn
    25) 联合证券有限责任公司
    注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25
    层
    办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25
    层
    法定代表人：马昭明
    联系人：盛宗凌
    联系电话：0755-82492000
    客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666
    传真：0755-82492962
    公司网址：www.lhzq.com
    26) 光大证券股份有限公司
    注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
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    办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
    法定代表人：徐浩明
    联系人：刘晨
    客户服务电话：4008888788 10108998
    传真：021-22169134
    公司网址：www.ebscn.com
    27) 新时代证券有限责任公司
    注册地址：北京市海淀区成府路298 号方正大厦二层
    办公地址：北京市西城区月坛大厦15 层
    法定代表人：马金声
    联系人：戴荻
    客户服务电话：4006989898
    公司网址：www.xsdzq.cn
    28) 招商证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
    法定代表人：宫少林
    联系人：黄健
    联系电话：0755-82943666
    传真：0755-82943636
    客户服务电话：95565，4008888111
    公司网址：www.newone.com.cn
    29) 长城证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
    办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
    法定代表人：黄耀华
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    联系人：匡婷
    传真：0755-83516199
    客户服务电话：0755-33680000 400 6666 888
    公司网址：www.cc168.com.cn
    30) 南京证券有限责任公司
    注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号
    办公地址：江苏省南京市大钟亭8 号
    法定代表人：张华东
    联系人：胥春阳
    联系电话：025-83364032
    客户服务电话：400 828 5888
    公司网址：www.njzq.com.cn
    31) 兴业证券股份有限公司
    注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦
    办公地址：上海陆家嘴东路166 号中保大厦
    法定代表人：兰荣
    联系人：谢高得
    联系电话：021-68419974
    客户服务电话：4008888123 或021-68419393 转1098
    公司网址：www.xyzq.com.cn
    32) 海通证券股份有限公司
    注册地址：上海市淮海中路98 号
    办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
    法定代表人：王开国
    客服电话：400-8888-001（全国） 021-95553
    联系人: 金芸、李笑鸣
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    联系电话：021－23219000
    公司网站：www.htsec.com
    33) 广州证券有限责任公司
    注册地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼
    办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼
    法定代表人：吴志明
    客服电话：020-961303
    联系电话：020-87322668
    传真：020-87325036
    联系人：樊刚正
    网址：www.gzs.com.cn
    34) 广发华福证券有限责任公司
    注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
    办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8、10 层
    法定代表人：黄金琳
    客服电话：0591-87383333，96326（福建省内）
    传真：0591-87383610
    联系人：张腾
    公司网站：www.gfhfzq.com.cn
    35) 国信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人：何如
    客服电话：95536
    联系人：齐晓燕
    联系电话：0755－82130833
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    公司网站：www.guosen.com.cn
    36) 金元证券股份有限公司
    注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
    办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 楼
    法定代表人：陆涛
    客户服务电话：4008-888-228
    传真：0755-83025625
    联系人：金春
    网站：www.jyzq.cn
    37) 德邦证券有限责任公司
    注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
    办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼
    法定代表人：王军
    客服电话：021-68590808
    传真：021-68767981
    联系人：罗芳
    公司网站：www.tebon.com.cn
    38) 安信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
    办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
    法人代表人：牛冠兴
    开放式基金咨询电话：4008001001
    联系人：陈剑虹
    联系电话：0755-82558305
    网址：www.essence.com.cn
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    39) 东海证券有限责任公司
    注册地址：江苏省常州市延陵西路59 号投资广场18 楼
    办公地址：上海市浦东区东方路989 号中达广场17 楼
    法定代表人：朱科敏
    联系人：程学军
    电话：021-50586660-8853
    传真：021-50586660-8881
    公司网络地址：www.longone.com.cn
    客户服务热线：021-52574550，0519-8166222，0379-64912266
    免费服务热线：400-888-8588
    40) 财富证券有限责任公司
    注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼（410005）
    办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼（410005）
    法定代表人：周晖
    联系人：郭磊
    联系电话：0731-4403319
    开放式基金业务传真：0731-4403439
    网址：www.cfzq.com
    41) 宏源证券股份有限公司
    注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
    办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦B 座
    法人：汤世生
    联系人：李巍
    联系电话：62267799
    客服电话：4008-000-562
    网址：www.hysec.com
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    （三）登记结算机构
    名称：泰达荷银基金管理有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心南楼三层
    法定代表人：刘惠文
    联系人：王泉
    联系电话：010-66577768
    传真：010-66577750
    （四）律师事务所
    名称：上海源泰律师事务所
    注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼
    负责人：廖海
    电话：（ 021）51150298
    传真：（ 021）51150398
    经办律师：廖海毛慧
    （五）会计师事务所
    名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608 室
    办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
    法定代表人：杨绍信
    联系电话：（021）61238888
    传真：（ 021）61238800
    六、基金的募集与生效
    （ 一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
    基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监基金字
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    『2007』204 号文核准。
    （二）基金类型、运作方式及存续期
    本基金类型：股票型
    本基金运作方式：契约型开放式
    本基金存续期：不定期
    （三）基金合同生效
    本基金经中国证监会证监基金字[2007]204 号文核准，于2007 年7 月26 日
    起向全社会公开募集，并于2007 年8 月3 日获中国证监会基金部函[2007]205
    号文书面确认，本基金合同自该日起正式生效。
    （四） 基金存续期内基金份额持有人数量和资金数额
    基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产
    净值低于5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数
    量连续20 个工作日达不到200 人