华安宝利：更新的招募说明书（2009年第2号）

公告日期 2009-09-30 来源 巨潮网

    华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书
    华安宝利配置证券投资基金
    更新的招募说明书
    2009 年第2 号
    基金发起人：华安基金管理有限公司
    基金管理人：华安基金管理有限公司
    基金托管人：交通银行股份有限公司
    基金类型： 契约型开放式
    日 期：2009 年9 月
    华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书
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    重要提示
    华安宝利配置证券投资基金经中国证监会2004 年7 月2 日证监基金字[2004]97 号文件
    《关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复》批准发起设立。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
    但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
    证，也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
    基金一定盈利，也不保证最低收益。
    本招募说明书已经本基金托管人复核，除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为
    2009 年8 月16 日，有关财务数据和净值表现截止日为2009 年6 月30 日（未经审计）。
    华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书
    目 录
    一、 绪言...............................................................................................................................................1
    二、 释义...............................................................................................................................................2
    三、 基金管理人...................................................................................................................................5
    四、 基金托管人.................................................................................................................................14
    五、相关服务机构...............................................................................................................................18
    六、基金日常申购、赎回及基金转换................................................................................................38
    七、基金的非交易过户、冻结与质押................................................................................................48
    八、基金的转托管...............................................................................................................................50
    九、基金的投资...................................................................................................................................51
    十、基金的业绩...................................................................................................................................61
    十一、基金的财产...............................................................................................................................62
    十二、基金资产的估值........................................................................................................................64
    十三、基金的收益与分配....................................................................................................................69
    十四、基金的费用与税收....................................................................................................................71
    十五、基金的会计与审计....................................................................................................................73
    十六、基金的信息披露........................................................................................................................74
    十七、风险揭示...................................................................................................................................76
    十八、《基金合同》的终止与清算......................................................................................................80
    删除的内容: 6
    删除的内容: 6
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    删除的内容: 7
    删除的内容: 7
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    十九、《基金合同》的内容摘要..........................................................................................................82
    二十、基金托管协议的内容摘要........................................................................................................93
    二十一、对基金份额持有人的服务....................................................................................................99
    二十二、其他应披露事项..................................................................................................................103
    二十三、更新的招募说明书的存放及查阅方式..............................................................................103
    二十四、备查文件..............................................................................................................................107
    删除的内容: 8
    删除的内容: 9
    删除的内容: 9
    删除的内容: 1
    删除的内容: 1
    删除的内容: 1
    华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书
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    一、绪言
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《投资基金法》”）及
    其配套管理办法等相关法律法规和《华安宝利配置证券投资基金基金合同》（以下简称《基
    金合同》）编写。
    基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或者重大
    遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的
    资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
    明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是
    约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，
    即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基
    金合同》的承认和接受，并按照《投资基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承
    担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
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    二、释义
    本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义：
    《基金合同》： 指《华安宝利配置证券投资基金基金合同》及对其的任何修订和
    补充
    中国： 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及
    台湾地区)
    法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范
    性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
    元： 指中国法定货币人民币元
    基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的华安宝利配置证券投资基金
    招募说明书或本招募说明书：指《华安宝利配置证券投资基金招募说明书》及对其的持续更
    新
    托管协议： 指基金管理人和基金托管人之间，就本基金的托管事项按照法律
    法规和《基金合同》及其他有关规定达成的托管协议
    发行公告： 指《华安宝利配置证券投资基金发行公告》
    中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
    银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    基金管理人： 指华安基金管理有限公司
    基金托管人： 指交通银行股份有限公司
    基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金认购、申购、赎
    回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和其他基金业务
    的代理机构
    销售机构： 指基金管理人及基金销售代理人
    基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点
    基金注册与过户登记人： 指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理
    基金注册与过户登记业务的的机构
    基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担
    义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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    个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资
    于证券投资基金的自然人投资人
    机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资
    于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织
    基金成立日： 指本基金达到成立条件后，基金管理人依法宣告本基金成立的日
    期
    设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的期间，最长不超过3
    个月
    基金开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日
    基金存续期： 指基金成立后合法存续的不定期之期间
    日/天： 指公历日
    月： 指公历月
    工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
    T 日： 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
    认购： 指本基金在设立募集期内投资人购买本基金份额的行为
    申购： 指基金成立后，基金投资人购买基金份额的行为。基金的申购自
    基金成立后不超过30 个工作日的时间开始办理
    赎回： 指基金成立后，基金投资人按《基金合同》规定的条件，要求基
    金管理人购回本基金基金份额的行为。基金的赎回自基金成立后
    不超过30 个工作日的时间开始办理
    基金账户： 指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有
    本基金份额情况的凭证
    交易账户： 指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安
    基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的
    账户
    转托管： 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账
    户转入另一交易账户的业务
    基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存
    款利息以及其他合法收益
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    基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购
    基金款以及其他投资所形成的价值总和
    基金资产净值： 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
    基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精
    确到0.001 元，小数点第四位四舍五入，国家另有规定的，从
    其规定
    基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
    份额净值的过程
    指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站
    不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在《基金合
    同》由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同
    当事人无法全部履行或无法部分履行《基金合同》的任何事件，
    包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、
    政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证
    券交易所非正常暂停或停止交易
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    三、基金管理人
    （一）基金管理人概况
    1．名称：华安基金管理有限公司
    2．住所：上海市浦东新区浦东南路360 号，新上海国际大厦38 楼
    3．设立日期：1998 年6 月4 日
    4．法定代表人：俞妙根
    5．办公地址：上海市浦东新区浦东南路360 号，新上海国际大厦2 楼、37 楼、38 楼
    6．联系电话：（021）38969999
    7．联系人：冯颖
    8．注册资本：1.5 亿元人民币
    9．股权结构：
    上海电气（集团）总公司持股 20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资
    （集团）有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%、上海沸点投资发
    展有限公司持股20%。
    （二）主要人员情况
    1．董事、监事及高级管理人员
    （1）董事会：
    徐建国先生，研究生学历，高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工
    业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，
    上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任，
    现任上海电气（集团）总公司董事长。
    俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总
    代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金
    信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年11 月加
    入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副
    董事长。
    冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海
    市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投
    资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委
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    副书记。
    陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银
    行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经
    理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。
    马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总
    经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，
    锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大
    酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅
    馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼
    财务总监。
    独立董事：
    萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学
    经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，
    北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
    吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
    历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
    任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁
    员、上海市律师协会顾问。
    夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管
    理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金
    融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促
    进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司
    专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
    （2）监事会：
    谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训
    练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经
    济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣
    传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。
    陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产
    信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限
    公司资产管理总部投资业务部科长。
    柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副
    厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总
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    裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
    徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、
    财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会
    计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦
    东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。
    李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、
    上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及
    上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
    蒋位先生，研究生学历，经济师。曾在上海财经大学任讲师，上海市发展计划委员会工
    作，现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。
    赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历
    任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现
    任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。
    诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
    集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
    （3）高级管理人员：
    俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总
    代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金
    信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年11 月加
    入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副
    董事长。
    邵杰军先生，研究生学历，15 年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公
    司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
    韩勇先生，研究生学历。先后在中国人民大学、中国人民银行总行研究生部、北京大学
    学习，分别获经济学学士、金融学硕士和经济学博士学位，美国杜克大学访问学者。15 年
    证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司从事投资银行工作；
    在中国证券监督管理委员会从事监管工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。现
    任华安基金管理有限公司副总裁。
    李炳旺先生，研究生学历，23 年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有
    限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经
    理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限
    公司副总裁。
    章国富先生，研究生学历，22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕
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    士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、
    上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经
    理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
    2．基金经理介绍
    现任基金经理：
    邓跃辉先生，硕士，6 年基金行业从业经历。2003 年4 月加入华安基金管理公司，曾任
    研究发展部高级研究员，2008 年4 月25 日至今担任本基金的基金经理。
    沈雪峰女士，经济学硕士，15 年证券、基金行业从业经历。历任安徽省国际信托投资
    公司投资银行部业务主办、股票自营部投资经理；华安基金管理有限公司研究发展部高级研
    究员；亚洲证券资产管理总部副总经理兼固定收益证券管理总部副总经理、研究所副所长；
    华富基金管理公司资深研究员、投研部副总监等职。2006 年6 月21 日至2007 年10 月27
    日任华富货币市场基金基金经理，2007 年5 月12 日至2008 年5 月17 日任华富成长趋势股
    票型证券投资基金基金经理。2008 年6 月重新加入华安基金管理公司。2008 年10 月11 日
    至今担任本基金的基金经理。
    历任基金经理：
    汤礼辉先生，自2005 年5 月25 日至2007 年4 月18 日担任本基金基金经理。
    袁蓓女士，自 2004 年8 月24 日至2008 年4 月25 日担任本基金基金经理。
    3．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
    俞妙根先生，总裁
    王国卫先生，首席投资官
    孙志方先生，总裁助理
    尚志民先生，基金投资部总经理
    宋 磊先生，研究发展部总经理
    诸 慧女士，集中交易部总经理
    4．上述人员之间均不存在近亲属关系。
    （三）基金管理人的职责
    1．依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回、基金转换和登记事宜；
    2．办理基金备案手续；
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    3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4．按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
    5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6．编制半年度和年度基金报告；
    7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9．召集基金份额持有人大会；
    10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    （四）基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为
    的发生；
    2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《投资基金法》
    及配套规则的行为的发生；
    3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
    法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反《基金合同》或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权；
    （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
    容、基金投资计划等信息；
    （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
    （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
    （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
    基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，
    严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。
    5、基金经理承诺
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    （1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
    取最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
    （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
    内容、基金投资计划等信息；
    （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    （五）基金管理人的内部控制制度
    1．内部控制的原则
    （1）健全性原则
    内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、
    反馈等各个环节。
    （2）有效性原则
    通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。
    （3）独立性原则
    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产
    的运作应当分离。
    （4）相互制约原则
    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    （5）成本效益原则
    公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到
    最佳的内部控制效果。
    2．内部控制的组织体系
    公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策
    层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分：
    （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
    （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层
    的行为行使监督权。
    （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督
    和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。
    （4）风险控制委员会：风险控制委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而
    成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是评估监察稽
    核部提交的重要事项，如新产品的推出、新业务流程的建立、原先业务流程的重大改变、交
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    易对手的选择、新托管机构和代销机构的引进等。
    （5）监察稽核部：监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检
    查，向公司风险控制委员会和总经理报告。
    （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的
    主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、
    公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
    3．内部控制制度概述
    公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的
    纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
    基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察
    稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧
    急应变制度等。
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
    操作守则等的具体说明。
    4．基金管理人内部控制五要素
    内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
    （1）控制环境
    控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部
    控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、
    员工的道德操守和素质等内容。
    公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力
    于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公
    司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控
    制建设，建立了公司内部控制体系。
    （2）风险评估
    公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风
    险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，
    评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量
    风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、
    规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。
    （3）控制活动
    公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要
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    包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。
    1）组织结构控制
    公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基
    金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、
    相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线：
    ① 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职
    责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约
    的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。
    ② 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关
    岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及
    岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
    ③ 以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
    2）操作控制
    公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、
    公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业
    绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际
    操作中遵照实施。
    3）会计控制
    公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基
    金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设
    立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。
    基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组
    织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产
    估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。
    （4）信息沟通
    为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以
    下措施：
    1）建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，
    保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的
    人员进行处理。
    2）制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线
    和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
    （5）内部监控
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    监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活
    动等进行持续的检验和完善。
    1）监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保
    证制度的有效实施。
    2）公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是
    否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化
    趋势，确保内控制度的有效性。
    5．基金管理人内部控制制度声明
    基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业
    务发展来不断完善内部风险控制制度。
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    四、基金托管人
    （一） 基金托管人概况
    公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
    公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人：胡怀邦
    住所：上海市浦东新区银城中路188 号
    邮政编码：200120
    注册时间：1987 年3 月30 日
    注册资本：489.94 亿元
    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
    联系人：张咏东
    电话：021-68888917
    交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自1987 年重新组建以来，交通银
    行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国156 个城市设有2600 多营业网点，全行
    员工7 万余人。按国际财务报告准则审计口径，截止2008 年6 月30 日，交通银行资产总额
    达到人民币24,308.59 亿元，实现净利润人民币155.08 亿元。2005 年6 月23 日，交通银
    行成功在香港主板市场上市，成为首家在境外上市的内地商业银行；2006 年11 月18 日，
    交通银行成为中国2010 年上海世博会商业银行全球合作伙伴；2007 年5 月15 日，交通银
    行成功在上海证券交易所上市。2007 年，根据英国《银行家》杂志发布的“2007 年世界1000
    家银行”排名，交通银行总资产排名第69 位，一级资本排名第68 位；被国际权威杂志《欧
    洲货币》评为2007 年度“中国最佳私人财富管理银行”。
    交通银行总行设资产托管部，现有员工100 余人。现有员工具有多年基金、证券和银行
    的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术
    职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚
    实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
    （二） 主要人员情况
    李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉
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    分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；2006 年9
    月担任交通银行副董事长、行长。
    王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级
    经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。
    2006 年1 月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
    谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发
    部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处
    长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001 年1 月任交通银行证券投资基金
    托管部总经理助理，2002 年5 月起任交通银行资产托管部副总经理，2007 年12 月起任交通
    银行资产托管部总经理。
    （三） 基金托管业务经营情况
    截止2008 年12 月末，交通银行共托管证券投资基金42 只，包括基金普惠、基金安顺、
    基金汉兴、基金科瑞、建信优势动力、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、
    泰达荷银合丰系列基金（成长、周期、稳定）、鹏华普天系列基金（债券、收益）、海富通精
    选基金、博时现金收益基金、易方达50 指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国50 基金、
    金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货
    币市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银风险预算基金、万家公用事业基金、天治核心成
    长基金、汇丰晋信2016 生命周期基金、摩根士丹利华鑫货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、
    长城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长基金、
    华安策略优选基金、易方达科讯基金、易方达科汇基金、天治创新先锋基金、金鹰红利价值
    基金、农银汇理行业成长基金、农银汇理恒久增利基金、汇丰晋信平稳增利基金。此外，还
    托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合
    资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12 类产品，托管资产规模超过四千亿元。
    （四） 基金托管人的职责
    1．安全保管基金财产；
    2．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    3．对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立；
    4．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
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    5．按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜；
    6．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    7．对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见；
    8．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
    9．按照规定召集基金份额持有人大会；
    10．按照规定监督基金管理人的投资运作；
    11．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    （五） 基金托管人的内部控制制度说明
    1、内部控制目标
    严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管
    部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实
    现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
    2、内部控制原则
    （1）、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制
    覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，
    建立全面的风险管理监督机制。
    （2）、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产
    与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。
    （3）、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室
    和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
    （4）、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合
    理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立
    合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
    （5）、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要
    求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
    3、内部控制制度及措施
    根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定
    了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安
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    全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控
    制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制
    度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交
    通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变
    化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度
    化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
    基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理
    过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基
    金托管业务运行进行内部控制评审。
    （六） 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金
    托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计
    算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账
    与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》
    等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收
    到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人
    改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证
    监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管
    理人限期纠正。
    （七） 其他事项
    最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受
    到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高
    级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
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    五、相关服务机构
    （一）基金份额发售机构
    1、直销机构
    （1）华安基金管理有限公司上海投资理财中心
    地址：上海市浦东新区浦东南路360 号新上海国际大厦2 楼
    电话：（021）38969981
    传真：（021）58403723
    联系人：张剑云
    （2）华安基金管理有限公司北京投资理财中心
    地址：北京市西城区金融街23 号平安大厦106 室
    电话：（010）66219999
    传真：（010）66214060
    联系人：刘彦竹
    （3）华安基金管理有限公司广州投资理财中心
    地址：广州市天河区天河路228 号广晟大厦2202 室
    电话：（020）38350158 转88 分机
    传真：（020）38350259
    联系人：王新光
    （4）华安基金管理有限公司电子交易平台
    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
    华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn
    华安电子交易热线：40088-50099
    传真电话：（021）33626962
    联系人：韩晓华
    2、代销机构
    （1）交通银行股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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    办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
    法定代表人：胡怀邦
    电话：（021）58781234
    传真：（021）58408842
    客户服务电话：95559
    网址：www.bankcomm.com
    （2）中国银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
    法定代表人：肖钢
    电话：（010）66594909
    传真：（010）66594853
    客户服务电话：95566
    网址：www.boc.cn
    （3）中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人：姜建清
    客户服务电话：95588
    传真：（010）66107914
    网址：www.icbc.com.cn
    （4）中国建设银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼（长安兴融中心）
    法定代表人：郭树清
    客户服务电话：95533
    网址：www.ccb.com
    （5）中国农业银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
    法定代表人：项俊波
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    客户服务电话：95599
    网址：www.95599.cn
    （6）招商银行股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
    办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
    法定代表人：秦晓
    电话：（0755）83198888
    传真：（0755）83195049
    客户服务电话：95555
    网址：www.cmbchina.com
    （7）中信银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
    法定代表人：孔丹
    电话：（010）65557013
    传真：（010）65550827
    客户服务电话：95558
    网址：bank.ecitic.com
    （8）中国光大银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
    法定代表人：唐双宁
    传真：（010）68560661
    客户服务电话：95595
    网址：www.cebbank.com
    （9） 中国邮政储蓄银行有限责任公司
    注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
    办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
    法定代表人：刘安东
    客户服务电话：11185
    传真：（010）66415194
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    网址：www.psbc.com
    （10）上海银行股份有限公司
    注册地址：上海市中山东二路 585 号
    办公地址：上海市中山东二路 585 号
    法定代表人：陈辛
    电话：（021）962888
    传真：（021）63370777
    客户服务电话：（021）63370888
    网址：www.bankofshanghai.com
    （11）深圳发展银行股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
    办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
    法定代表人：法兰克纽曼
    电话：（0755）82088888
    传真：（0755）82080714
    客户服务电话：95501
    网址：www.sdb.com.cn
    (12) 中国民生银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区正义路甲 4 号
    办公地址：北京市东城区正义路甲 4 号
    法定代表人：董文标
    客户服务电话：95568
    传真：（010）58560794
    网址：www.cmbc.com.cn
    （13）北京银行股份有限公司
    注册地址：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦
    办公地址：北京市金融大街丙 17 号北京银行大厦
    法定代表人：闫冰竹
    电话：（010）66223251
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    传真：（010）66226045
    客户服务电话：（010）96169
    网址：www.bankofbeijing.com.cn
    （14）深圳平安银行股份有限公司
    注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
    法定代表人：孙建一
    联系电话：（0755）25859591
    传真号码：（0755）25878304
    客户服务电话：40066-99999
    网址：www.18ebank.com
    (15) 广东发展银行股份有限公司
    注册地址：广州市农林下路 83 号
    法定代表人：李若虹
    传真：（020）87311780
    客户服务电话：（020）38322974 或（020）38322542
    网址：ebank.gdb.com.cn
    （16）上海农村商业银行股份有限公司
    注册地址：上海市延安西路 728 号华敏大厦26 楼
    法定代表人：李秀仑
    电话：（021）62126969
    传真：（021）62521689
    客户服务电话：（021）962999
    网址：www.shrcb.com
    (17) 兴业银行股份有限公司
    注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
    法定代表人：高建平
    电话：（0591）87839338
    传真：（0591）87841932
    客户服务电话：95561
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    网址： www.cib.com.cn
    (18) 临商银行股份有限公司
    注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
    法定代表人：王傢玉
    电话：（0539）8311353
    客户服务电话：40069-96588
    网址：www.lsbchina.com
    （19）华夏银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
    办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
    法定代表人：翟鸿祥
    电话：（010）85238680
    传真：（010）85238680
    客户服务电话：95577
    网址：www.hxb.com.cn
    （20）国泰君安证券股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
    法定代表人：祝幼一
    电话：（021）62580818
    传真：（021）62583439
    客户服务电话：800-820-6888
    网址：www.gtja.com
    （21）中信建投证券有限责任公司
    注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
    办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人：黎晓宏
    电话：（010）65183888
    传真：（010）65182261
    客户服务电话：400-8888-108
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    网址：www.csc108.com
    （22）国信证券有限责任公司
    注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
    法定代表人：何如
    电话：（0755）82130833 转2181
    传真：（0755）82133302
    客户服务电话：95536
    网址：www.guosen.com.cn
    （23）招商证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
    法定代表人：宫少林
    电话：（0755）82943511
    传真：（0755）82943237
    客户服务热线：400-8888-111；（0755）26951111
    网站：www.newone.com.cn
    （24）广发证券股份有限公司
    注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场36 楼
    法定代表人：王志伟
    电话：（020）87555888
    传真：（020）87555305
    网址：www.gf.com.cn
    （25）中信证券股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦
    办公地址：北京市新源南路 6 号京城大厦3 楼
    法定代表人：王东明
    电话：（010）84588888
    传真：（010）84865560
    网址：www.ecitic.com
    （26）中国银河证券股份有限公司
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    注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    法定代表人：朱利
    电话：（010）66568888
    传真：（010）66568536
    客户服务电话：800-820-1868
    网址：www.chinastock.com.cn
    （27）海通证券股份有限公司
    注册地址：上海市淮海中路 98 号
    法定代表人：王开国
    电话：（021）23219000
    传真：（021）63410456
    客户服务电话：400-8888-001；（021）962503
    网址：www.htsec.com
    （28）联合证券有限责任公司
    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦10、25 层
    法定代表人：王政
    电话：（0755）82492000
    传真：（0755）82492962
    客户服务电话：400-8888-555；（0755）25125666
    网址：www.lhzq.com
    （29）申银万国证券股份有限公司
    注册地址：上海市常熟路 171 号
    法定代表人：丁国荣
    电话：（021）54033888
    传真：（021）54035333
    客户服务电话：（021）962505
    网址：www.sw2000.com.cn
    （30）兴业证券股份有限公司
    注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
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    26
    法定代表人：兰荣
    电话：（021）68419974
    传真：（021）68419867
    客户服务电话：（021）68419974
    网址：www.xyzq.com.cn
    （31）长江证券股份有限公司
    注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人：胡运钊
    电话：400-8888-999
    网址：www.95579.com
    （32）安信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元
    法定代表人：牛冠兴
    电话：（021）68801217
    传真：（021）68801119
    网址：www.essences.com.cn
    （33）中信金通证券有限责任公司
    注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼A 座
    办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼A 座
    法定代表人：刘军
    联系电话：（0571）85783715
    传真号码：（0571）85783771
    客户服务电话：（0571）96598
    网址：www.bigsun.com.cn
    （34）湘财证券有限责任公司
    注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
    办公地点：上海市浦东陆家嘴环路 958 号华能联合大厦5 楼
    法定代表人：陈学荣
    电话：（021）68634518
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    27
    传真：（021）68865938
    客户服务电话：（021）68865020
    网址：www.xcsc.com
    （35）国元证券股份有限公司
    注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
    法定代表人：凤良志
    电话：（0551）2207114
    客户服务电话：4008-888-777
    网址：www.gyzq.com.cn
    （36）渤海证券股份有限公司
    注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
    法定代表人：张志军
    电话：（022）28455588
    客户服务电话：（022）28451883
    网址：www.ewww.com.cn
    （37）华泰证券有限责任公司
    注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
    法定代表人：吴万善
    电话：（025）84457777
    客户服务电话：（025）95597
    网址：www.htsc.com.cn
    （38）山西证券股份有限公司
    注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
    办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人：侯巍
    电话：（0351）8686703
    传真：（0351）8686619
    客户服务电话：400-666-1618
    网址：www.i618.com.cn
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    （39）中信万通证券有限责任公司
    注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号
    办公地址：青岛市东海西路 28 号
    法定代表人：史洁民
    电话：（0532）85022026
    传真：（0532）85022026
    客户服务电话：（0532）96577
    网址：www.zxwt.com.cn
    （40）东方证券有限责任公司
    注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
    办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
    法定代表人：王益民
    电话：（021）63325888
    传真：（021）63326173
    客户服务电话:（021）962506、400-8888-506
    网址：www.dfzq.com.cn
    （41）长城证券有限责任公司
    注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层
    办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
    法定代表人：魏云鹏
    电话：（0755）83516094
    传真：（0755）83516199
    客户服务电话：（0755）82288968
    网址：www.cc168.com.cn
    （42）光大证券股份有限公司
    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人：徐浩明
    电话：（021）68816000-1876
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    传真：（021）68815009
    客户服务电话: 10108998
    网址：www.ebscn.com
    （43）广州证券有限责任公司
    注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
    法定代表人：吴志明
    电话：（020）87322668
    传真：（020）87325036
    客户服务电话：961303
    网址：www.gzs.com.cn
    （44）东北证券股份有限公司
    注册地址：长春市自由大路 1138 号
    法定代表人：矫正中
    电话：（0431）85096709
    传真：（0431）85096795
    客户服务电话：（0431）96688
    网址：www.nesc.cn
    （45）上海证券有限责任公司
    注册地址：上海市九江路 111 号
    法定代表人：蒋元真
    电话：（021）62470304
    传真：（021）65213164
    客户服务电话：800-6200-071
    网址：www.962518.com
    （46）国联证券股份有限责任公司
    注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦
    法定代表人：范炎
    电话：（0510）82831662
    传真：（0510）82830162
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    客户服务电话：400-888-5288
    网址：www.glsc.com.cn
    （47）平安证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区八卦三路平安大厦 3 楼
    法定代表人：叶黎成
    电话：（0755）22627802
    传真：（0755）82433794
    客户服务电话：95511
    网址：www.PA18.com
    （48）华安证券有限责任公司
    注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
    法定代表人：李工
    电话：（0551）5161666
    传真：（0551）5161600
    客户服务电话：（0551）5161671
    网址：www.hazq.com
    （49）国海证券有限责任公司
    注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
    法定代表人：张雅锋
    电话：（0771）5539262
    传真：（0771）5539033
    客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100
    网址：www.ghzq.com.cn
    （50）财富证券有限责任公司
    注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-27 层
    法定代表人：蒋永明
    电话：（0731）4403343
    传真：（0731）4403439
    客户服务电话：（0731）4403343
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    网址：www.cfzq.com
    （51）东莞证券有限责任公司
    注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
    法定代表人：游锦辉
    电话：（0769）22119351
    传真：（0769）22119423
    客户服务电话：961130
    网址：www.dgzq.com.cn
    （52）中原证券股份有限公司
    注册地址：许昌市南关大街 38 号
    办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸11 楼
    法定代表人：张建刚
    电话：（0371）65585670
    传真：（0371）65585670
    客户服务电话：（0371）967218
    网址：www.ccnew.com
    （53）国都证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层
    办公地址：北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦3 层
    法定代表人：王少华
    电话：（010）84183389
    传真：（010）64482090
    客户服务电话：800-810-8809
    网址：www.guodu.com
    （54）中银国际证券有限责任公司
    地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F
    电话：（021）68604866
    传真：（021）58883554
    客户服务电话：4006208888
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