长城回报：更新招募说明书（2009年第2号）

公告日期 2009-09-30 来源 巨潮网

    长城安心回报混合型证券投资基金
    招募说明书(更新)
    2009年第2号
    基金管理人：长城基金管理有限公司
    基金托管人：中国农业银行股份有限公司
    二○○九年九月
    长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    长城安心回报混合型证券投资基金经中国证监会2006年6月22日证监基金字【2006】123号文批准发起设立。基金合同于2006年8月22日正式生效。
    重 要 提 示
    （一）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
    （二）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；
    （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
    （四）本招募说明书所载内容截止日为2009年8月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年06月30日，财务数据未经审计。
    （五）本招募说明书更新内容已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核。
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    长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    目录
    一、绪言................................................................3
    二、释义................................................................3
    三、基金管理人..........................................................7
    四、基金托管人.........................................................16
    五、相关服务机构.......................................................19
    六、基金的募集与基金合同的生效.........................................30
    七、基金份额的申购与赎回...............................................31
    八、基金的投资管理.....................................................38
    九、基金的业绩.........................................................44
    十、基金的财产.........................................................45
    十一、基金资产的估值...................................................45
    十二、基金的收益分配...................................................50
    十三、基金的费用与税收.................................................51
    十四、基金的会计与审计.................................................54
    十五、基金的信息披露...................................................55
    十六、风险揭示.........................................................60
    十七、基金的终止与清算.................................................62
    十八、基金合同的内容摘要...............................................63
    十九、基金托管协议的内容摘要...........................................74
    二十、对基金份额持有人的服务...........................................82
    二十一、其他应披露的事项...............................................83
    二十二、招募说明书的存放及查阅方式.....................................84
    二十三、备查文件.......................................................84
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    长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    一、绪言
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)等有关法律法规及《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
    本招募说明书阐述了长城安心回报混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    二、释义
    在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
    基金或本基金
    指长城安心回报混合型证券投资基金
    基金管理人或本基金管理人
    指长城基金管理有限公司
    基金托管人或本基金托管人
    指中国农业银行股份有限公司
    基金合同或本基金合同
    指《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
    托管协议或本托管协议
    指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长城安心回报混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
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    长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    招募说明书
    指《长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日
    基金份额发售公告
    指《长城安心回报混合型证券投资基金份额发售公告》
    法律法规
    指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    《基金法》
    指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
    《销售办法》
    指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》
    《信息披露办法》
    指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》
    《运作办法》
    指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》
    中国证监会
    指中国证券监督管理委员会
    银行业监督管理机构
    指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的中国银行业监督管理机构
    基金合同当事人
    指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    个人投资者
    指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人
    机构投资者
    指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和
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    国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    合格境外机构投资者
    指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
    投资人
    指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称
    基金份额持有人
    指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人
    基金销售业务
    指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
    销售机构
    指直销机构和代销机构
    直销机构
    指长城基金管理有限公司
    代销机构
    指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
    基金销售网点
    指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
    注册登记业务
    指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
    注册登记机构
    指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长城基金管理有限公司或接受长城基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
    基金账户
    指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    基金交易账户
    指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖长城安心回报证券投资基金基金份额的变动及结余情况的账户
    基金合同生效日
    指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证
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    监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期
    基金合同终止日
    指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期
    基金募集期限
    指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
    存续期
    指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    工作日
    指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    T日
    指销售机构确认的投资人有效申请工作日
    T+n日
    指自T日起第n个工作日(不包含T日)
    开放日
    指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期
    交易时间
    指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额发售公告
    业务规则
    指《长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
    认购
    指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为
    申购
    指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为
    赎回
    指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为
    基金转换
    指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
    转托管
    指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作
    巨额赎回
    本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10％时
    元
    指人民币元
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    基金收益
    指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    基金资产总值
    指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
    基金资产净值
    指基金资产总值减去基金负债后的价值
    基金份额净值
    指基金份额的资产净值
    基金资产估值
    指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
    指定媒体
    指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
    不可抗力
    指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
    三、基金管理人
    （一）基金管理人概况
    1、名称：长城基金管理有限公司
    2、注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    3、办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    4、法定代表人：杨光裕
    5、组织形式：有限责任公司
    6、设立日期：2001年12月27日 7、电话：0755-23982338 传真：0755-23982328
    8、联系人：袁柳生
    9、管理基金情况：目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城安心回报混合型
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    证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金和长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金等十一只基金。
    10、客户服务电话：400-8868-666
    11、注册资本：壹亿伍仟万元人民币
    12、股权结构：
    持股单位
    占总股本比例
    长城证券有限责任公司
    47.059％
    东方证券股份有限公司
    17.647％
    中原信托有限公司
    17.647％
    北方国际信托股份有限公司
    17.647％
    合计
    100％
    （二）主要人员情况
    1、董事、监事及高管人员介绍
    (1)董事
    杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。
    赵玉华先生，南开大学经济学硕士。历任君安证券有限责任公司投资银行部项目经理、总经理助理、业务董事、北京投行部副总经理，国泰君安证券股份有限公司企业融资部副总经理、常务董事、北京企业融资部董事总经理、部门负责人,长城证券有限责任公司投资银行委员会副主席,现任长城证券有限责任公司副总经理。
    张志红女士，中共党员，复旦大学经济学博士。曾任上海金融高等专科学校教师，上海市证管办科员、副主任科员、主任科员，上海证监局机构监管处副处长、处长，上海证监局上市公司监管一处处长，现任长城证券有限责任公司首席合规官。
    梁宇峰先生，中共党员，复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长，2006年4月至今任东方证券股份有限公司研究所所长。
    姬宏俊先生，中共党员，大学本科学历。历任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。现任中原信托有限公司副总经理。
    陆妍女士，1991年毕业于天津理工学院管理信息系统专业，获工学学士学位，1997年毕业于天津大学管理学院，获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部
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    部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托投资股份有限公司证券管理总部总经理，现任北方国际信托股份有限公司证副总经理。
    任俊杰先生，大学本科毕业。历任中国人民银行深圳分行处长、深圳金融机构同业协会首任秘书长、赛格投资有限公司（香港注册）董事总经理、祥安证券有限公司（香港联交所会员）董事、中国投资环境协会副理事长、深圳怀新企业投资顾问有限公司副总经理，现任深圳施得普汇投资顾问有限公司董事长。
    万建华先生，中共党员，工商管理博士，高级经济师。历任中国人民银行货币政策司处长、招商银行总行副行长、党委副书记、常务副行长、中国银联筹备组组长、党委书记、副董事长、总裁，现任上海国际集团党委副书记、副董事长、总裁。
    谢志华先生，中共党员，经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。2003年至今任北京工商大学副校长。
    刘杉先生，经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任、中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑、中华工商时报社总编辑助理。现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。
    关林戈先生，中共党员，经济学硕士。历任中国汽车贸易公司办公室主任，中共天津市委领导同志秘书，南方证券有限责任公司天津分公司副总经理、常务副总经理、代总经理，长城证券有限责任公司总裁助理，长城基金管理有限公司副总经理、常务副总经理，现任长城基金管理有限公司总经理。
    （2）监事
    罗世容女士，工商管理硕士，会计师。历任四川省（轻工厅）盐业学校财经教研室副主任，海南机设信托投资公司证券部主办会计，长城证券有限责任公司财务部主管、长城证券有限责任公司深圳二部财务部经理，长城证券有限责任公司成都营业部副总经理兼财务部经理、长城证券有限责任公司深圳一部副总经理兼财务部经理、长城证券有限责任公司审计部总经理、风险管理部总经理，现任长城证券有限责任公司财务部副总经理，并担任长城基金管理有限公司监事会主席。
    田德良先生，中共党员，本科学历，经济师。曾任职于中国建设银行天津开发区分行，任经理助理、事后总稽核。现任职于北方国际信托股份有限公司，曾任会计部经理助理、会计部副经理、会计部经理、稽核监察部副经理、项目评估部项目经理、业务发展总部客户经理、自营业务总部客户经理，现任资产管理部高级项目经理。
    张令先生，中共党员，研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。
    孟凡君先生，中共党员，经济学学士，经济师。历任中国工商银行河南华信资金市场融
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    资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部经理，现任中原信托有限公司投资管理二部经理。
    桑煜先生，中共党员，经济学学士。曾任职于中国建设银行山东日照市分行、中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理，现任公司总经理助理兼市场开发部总经理。
    韩刚先生，中共党员，1999年毕业于中国人民银行研究生部，经济学硕士。曾任国信证券发展研究中心研究员。2001年7月进入长城基金管理有限公司，历任研究员、长城久恒平衡型证券投资基金基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理，现任长城久富核心成长股票型证券投资基金基金经理。
    （3）高级管理人员
    杨光裕先生，长城基金管理有限公司董事长，简历同上。
    关林戈先生，长城基金管理有限公司董事、总经理，简历同上。
    余骏先生，硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院，历任中国人民银行湖北省分行科室负责人，君安证券有限公司研究部宏观室负责人，长城证券有限责任公司营业部总经理，长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理，现任长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理。
    汪钦先生，中共党员，博士研究生毕业。曾就职于中国人民银行河南省分行教育处，海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理，国信证券有限责任公司研究所所长，长城基金管理有限公司总经理助理，并先后兼任研究策划部总经理、市场开发部总经理，现任长城基金管理有限公司副总经理。
    韩浩先生，硕士研究生毕业。历任长城证券有限责任公司资产管理部总经理，长城基金管理有限公司投资总监兼投资管理部总经理、“久嘉证券投资基金”基金经理、总经理助理、“长城久恒平衡型证券投资基金”基金经理，现任长城基金管理有限公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理。
    彭洪波先生，经济学硕士，MBA。曾就职于长城证券有限责任公司，历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。2002年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理，现任长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理。
    2、本基金基金经理简历
    徐九龙先生，兰州大学理学学士、中山大学理学硕士。曾就职深圳市沙头角保税区管理局、深圳市经济贸易局。2002年3月进入长城基金管理有限公司，任基金管理部研究员，自2008年2月5日起任“长城久富核心成长股票型证券投资基金”基金经理，自2009年1月6日起兼任本基金基金经理。
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    长城安心回报混合型证券投资基金历任基金经理如下：杨毅平先生自2006年8月22日该基金合同生效至2008年5月15日担任基金经理；杨建华先生自2007年9月25日至2009年1月5日担任基金经理。
    3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
    关林戈先生，投资决策委员会主席，公司董事、总经理。
    韩浩先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理。
    杨毅平先生，投资决策委员会委员，公司首席策略分析师。
    王定元先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理。
    4、上述人员之间不存在近亲属关系。
    （三）基金管理人的职责
    1、基金管理人的权利
    （1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用并管理基金财产；
    （2）获得基金管理人报酬；
    （3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
    （4）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
    （5）根据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
    （6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
    （7）选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
    （8）选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
    （9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
    （10）依法召集基金份额持有人大会；
    （11）法律法规规定的其他权利。
    2、基金管理人的义务
    （1）依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    （2）办理基金备案手续；
    （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
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    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （7）依法接受基金托管人的监督；
    （8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
    （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
    （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    （12）编制中期和年度基金报告；
    （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
    （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
    （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）建立并保存基金份额持有人名册，按规定向基金托管人提供；
    （23）法律法规规定的其他义务。
    （四）基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺
    基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理
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    办法》、《信息披露管理办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取
    有效措施，防止违法行为的发生。
    2、基金管理人的禁止性行为
    （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
    （五）基金经理承诺
    1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
    2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
    3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    （六）基金管理人的内部控制制度
    健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为，有效防范经营风险，实现公司持续、稳健发展的主要保证，也是公司经营管理水平的重要标志。为此，公司建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。
    1、风险控制的目标
    公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理实体。具体目标是：
    （1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行；
    （2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；
    （3）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现基金份额持有人利益最大化；
    （4）努力将各种风险控制在规定的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司股东的合法权益；
    （5）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度。
    2、建立风险控制制度的原则
    公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在建
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    立风险控制制度时应严格遵循以下原则：
    （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
    （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
    （3）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行部门；风险控制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查；
    （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，公司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
    （5）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
    （6）防火墙原则：公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序。
    3、风险控制的主要内容
    （1）确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则；
    （2）建立层次分明、权责明确的风险控制体系；
    （3）建立公司风险控制程序；
    （4）对公司内部风险进行全面、系统的评估，制定风险控制计划；
    （5）确定公司风险控制的路径和措施；
    （6）保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查机制。
    4、风险控制体系
    公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：
    （1）一级风险防范
    一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。
    董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作。对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规性进行监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制与审计委员会的基本职能为：
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    ①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。
    ②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部控制制度的合法合规性、合理性和有效性。
    ③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案；
    ④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报；
    ⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见；
    ⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险控制工作的有效性，并提出改进意见；
    ⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，与外部审计机构进行交流；
    ⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核；
    ⑨董事会安排的其他事项。
    公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。
    （2）二级风险防范
    二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
    投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。其在风险控制中主要职责为：
    ①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向；
    ②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例；
    ③审核基金经理提出的投资组合方案，对其运作过程中的风险进行评估和控制；
    ④批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权；
    ⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。
    监察稽核部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要职责是：
    ①根据各项风险的产生环节，和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和事后审查方案；
    ②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能；
    ③调查公司内部的违规案件，协助监管机构处理相关事宜；
    ④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报。
    （3）三级风险防范
    三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
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    公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，达到：
    ①一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；
    ②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务凭据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控制在最小范围内。
    5、基金管理人关于内部合规控制声明书
    （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
    （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。
    四、基金托管人
    （一） 基金托管人情况
    1、基本情况
    名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
    住所：北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
    法定代表人：项俊波
    成立时间：2009年1月15日
    注册资本：2600亿元人民币
    存续期间：持续经营
    联系电话：010-68424199
    联系人：李芳菲
    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
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    突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
    2、主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工93名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
    3、基金托管业务经营情况
    截止2009年7月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共67只，包括长城安心回报混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新世纪优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万
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    巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)。
    （二） 基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
    3、内部控制制度及措施
    具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
    （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
    当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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    五、相关服务机构
    （一）基金份额发售机构
    1、直销机构
    名称：长城基金管理有限公司
    注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    法定代表人：杨光裕
    电话：0755-23982338
    传真：0755-23982328
    联系人：黄念英
    客户服务电话：400-8868-666
    网站：www.ccfund.com.cn
    2、代销机构
    （1）中国农业银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人：项俊波
    电话：010-85109219
    传真：010-85109219
    联系人：蒋浩
    客服电话：95599
    网址：www.abchina.com
    （2）中国建设银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街25号
    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人：郭树清
    客户服务电话：95533
    传真： 010-67598409
    网站：www.ccb.com
    （3）交通银行股份有限公司
    注册地址：上海市仙霞路18号
    办公地址：上海市银城中路188号
    法定代表人：胡怀邦
    电话：021-58781234
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    传真：021-58408842
    联系人：曹榕
    客户服务电话：95559
    网址：www.bankcomm.com
    （4）招商银行股份有限公司
    地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
    法定代表人：秦晓
    电话：0755-83198888
    传真：0755-83195109
    联系人：兰奇
    客户服务电话：95555
    网站：www.cmbchina.com
    （5）中国光大银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
    法定代表人：王明权
    电话：010-68098778
    传真：010-68560661
    联系人：李伟
    客户服务电话：95595
    网站：www.cebbank.com
    （6）华夏银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
    办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
    法定代表人：翟鸿祥
    联系人：陈宇
    电话：010-85238423
    传真：010-85238680
    网址：www.hxb.com.cn
    （7）北京银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
    法定代表人：阎冰竹
    联系人：王光伟
    电话：010-66223236
    客户服务电话：010-96169（北京），022-96269（天津），021-53599688（上海）
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    网址：www.bankofbeijing.com.cn
    （8）中国民生银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人：董文标
    电话：010-58351666
    传真：010-83914283
    联系人：李群
    客户服务电话：95568
    网址：www.cmbc.com.cn
    （9）中信银行股份有限公司
    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人：孔丹
    电话：(010)6554-1585
    传真：(010)6554-1230
    联系人：李博
    客户服务电话：95558
    公司网站：www.htsc.com.cn
    （10）深圳发展银行股份有限公司
    注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    法定代表人：法兰克纽曼
    联系人：周勤
    电话：0755-82088888转8811
    客户服务电话：95501
    公司网站：www.sdb.com.cn
    （11）上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址：上海市中山东一路12号
    法定代表人：吉晓辉
    电话：021-61618888
    传真：021-63602431
    联系人：徐伟、汤嘉惠
    网址：www.spdb.com.cn
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    客户服务电话：95528
    （12）平安银行股份有限公司
    注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    法定代表人：孙建一
    联系人：霍兆龙
    电话：0755-25859591
    传真：0755-25879453
    网址：www.pingan.com
    客户服务电话：4006699999
    （13）东方证券股份有限公司
    注册地址：上海市中山南路318号2号楼22-29层
    法定代表人：王益民
    联系人：吴宇
    电话：021-63325888
    传真：021-63326173
    客户服务电话：400-8888-506、021-962506
    网站：www.dfzq.com.cn
    （14）长城证券有限责任公司
    注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人：黄耀华
    联系人：高峰
    电话：0755-83516094
    传真：0755-83516199
    客户服务电话：0755-82288968
    网站：www.cc168.com.cn
    （15）中信建投证券有限责任公司
    注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址：北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人：张佑君
    电话：010-85130577
    联系人：权唐
    网站：www.csc108.com
    客户服务电话：4008888108
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    （16）国泰君安证券股份有限公司
    注册地址：上海市浦东新区商城路618号
    办公地址：上海市延平路135号
    法定代表人：祝幼一
    联系人：芮敏祺
    电话：021-62580818-213
    传真：021-62569400
    客户服务电话：4008888666
    网址： www.gtja.com
    （17）中国银河证券有限责任公司
    注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人：朱利
    电话：010-66568587
    联系人：郭京华
    网站：www.chinastock.com.cn
    咨询电话：8008201868
    （18）华西证券有限责任公司
    注册地址：四川省成都市陕西街239号
    办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
    法定代表人：张慎修
    联系人：杨玲
    电话：0755-83025430
    传真：0755-83025991
    客户服务电话：4008-888-818
    网站：www.hx168.com.cn
    （19）平安证券有限责任公司
    办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
    法定代表人：叶黎成
    联系人：袁月
    电话：0755-22627802
    传真：0755-82433794
    客户服务电话：95511
    网址：www.pa18.com
    (20)国都证券有限责任公司
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    注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层
    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
    法定代表人：王少华
    咨询电话：800-810-8809
    传真：010-64482090
    联系人：马泽承
    联系电话：010-84183390
    网站：www.guodu.com
    （21）国信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
    法人代表人：何如
    联系人：林建闽
    电话：0755-82133066
    传真：0755-82133302
    客户服务电话：800-810-8868
    网站：www.guosen.com.cn
    (22) 渤海证券有限责任公司
    办公地址：天津市河西区宾水道3号
    法定代表人：张志军
    联系人：徐焕强
    联系电话：022-28451883
    客户服务电话：022-28455588
    网址：www.ewww.com.cn
    （23）招商证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
    法定代表人：宫少林
    电话：0755-82943666
    传真：0755-82960141
    联系人：黄健
    客户服务电话：4008888111、0755-26951111
    网站：www.newone.com.cn
    （24）兴业证券股份有限公司
    注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
    法定代表人：兰荣
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    联系人：易勇
    电话：021-68419974
    传真：021-68419867
    网址：www.xyzq.com.cn
    （25）申银万国证券股份有限公司
    注册地址：上海市常熟路171号
    办公地址：上海市常熟路171号
    法定代表人：丁国荣
    电话：021-54033888
    传真：021-54035333
    客户服务电话：021-962505
    网站：www.sw2000.com.cn
    （26）天相投资顾问有限公司
    注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
    法定代表人:林义相
    电话：010-66045522
    传真：010-66045500
    联系人:陈少震
    网站:www.txsec.com、www.txjijin.com
    （27）江南证券有限责任公司
    注册地址：江西省南昌市抚河北路291号
    法定代表人：姚江涛
    联系人：方俊才
    电话：0791-6772501
    传真：0791-6789414
    网站：www.scstock.com
    （28）海通证券股份有限公司
    注册地址：上海市淮海中路98号
    法定代表人：王开国
    电话：021-53594566
    传真：021-53858549
    联系人：金芸、李笑鸣
    客户服务电话：4008888001、021-962503
    网站：www.htsec.com
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    （29）国盛证券有限责任公司
    注册地址：江西省南昌市永叔路15号
    办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
    法定代表人：管荣升
    联系人： 徐美云
    电话：0791-6285337
    传真：0791-6289395
    客户服务电话：0791-6285337
    网站：www.gsstock.com
    （30）联合证券有限责任公司
    注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
    法定代表人：马昭明
    联系人：盛宗凌
    电话：0755-82492000
    传真：0755-82492062
    客户服务电话：400-8888-555、0755-25125666
    网站：www.lhzq.com
    （31）广州证券有限责任公司
    注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
    法定代表人：吴志明
    联系人：樊刚正
    电话：020-87323735
    传真：020-87325036
    客户服务电话：020-961303
    网站：www.gzs.com.cn
    （32）世纪证券有限责任公司
    注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    法定代表人：段强
    联系人：章磊，刘军辉
    电话：0755-83199511
    传真：0755-83199545
    客户服务电话：0755-83199511
    网站：www.csco.com.cn
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    长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    （33）齐鲁证券有限责任公司
    注册地址：山东省济南市经十路128号
    办公地址：山东省济南市经十路128号
    法定代表人：李炜
    电话：0531-81283728
    传真：0531-81283735
    联系人：傅咏梅
    网址：www.qlzq.com.cn
    客户服务电话：0531-82084184
    （34）中信万通证券有限责任公司
    注册地址：青岛市崂山区香港东路316号
    办公地址：青岛市东海西路28号
    法定代表人：史洁民
    联系电话：0532-85022026
    传真：0532-85022026
    联系人：丁韶燕
    公司网址：www.zxwt.com.cn
    客户咨询电话：0532-96577
    （35）安信证券股份有限公司
    住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
    法定代表人：牛冠兴
    电话：0755-82825555
    传真：0755-82825560
    联系人：李瑾
    公司网址：www.axzq.com.cn
    客服热线：020-96210
    （36）华泰证券股份有限公司
    注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人：吴万善
    电话：025-84457777-950、248
    联系人：李金龙、张小波
    客户咨询电话：025-84579897
    网址：www.htsc.com.cn
    （37）光大证券股份有限公司
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    长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    注册地址：上海市静安区新闸路1508号
    办公地址：上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人：王明权
    电话：021-68816000
    传真：021-68815009
    联系人：刘晨
    客服电话：10108998
    公司网址：www.ebscn.com
    （38）东海证券有限责任公司
    注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
    办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
    法定代表人：朱科敏
    电话：021-50586660
    传真：021-50586660-8880
    联系人：邵一明
    客服电话：0519-8166222，0379-64912266
    网址：www.longone.com.cn
    （39）恒泰证券有限责任公司
    注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    法定代表人：刘汝军
    电话：0471-4913998
    传真：0471-4930707
    联系人：常向东
    客服电话: 0471-4961259
    网址：www.cnht.com.cn
    （40）国元证券股份有限公司
    注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
    办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人：凤良志
    电话：0551-2207114
    联系人：程维
    客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888
    网址：www.gyzq.com.cn
    28
    长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书（更新）
    （41）中国建银投资证券有限责任公司
    注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
    法定代表人：杨小阳
    电话：0755-82026521
    联系人：刘权
    客服电话：400-600-8008
    网址：www.cjis.cn
    （42）西部证券股份有限公司
    注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层
    地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层
    法定代表人：刘建武
    电话：029-87406172
    传真：029-87406387
    客服热线：029—87419999
    联系人：黄晓军
    网址：www.westsecu.com.cn
    （43）长江证券股份有限公司
    地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人：胡运钊
    联系人：李良
    电话：027-65799999
    传真：027-85481900
    客服热线：4008-888-999或027-85808318
    网址：www.cjsc.com
    （44）日信证券有限责任公司
    注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号
    法定代表人：洪明
    联系人： 张利军
    联系电话：0471-6292465， 010-88086830-652
    传真：010-88086637
    网址：www.rxzq.com.cn
    基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。
    （二）基金注册登记机构
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    名称：长城基金管理有限公司
    注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    法定代表人：杨光裕
    成立时间：2001年12月27日
    电话：0755－23982338
    传真：0755－23982328
    联系人：张真珍、徐涛国
    客户服务电话：400-8868-666
    （三）律师事务所与经办律师
    律师事务所名称：北京市金杜律师事务所
    注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
    负责人：王玲
    经办律师：靳庆军、宋萍萍
    电话：0755-22163333
    传真：0755-22163380
    联系人：宋萍萍
    （四）会计师事务所和经办注册会计师
    会计师事务所名称：安永华明会计师事务所
    注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16层
    法定代表人：葛明
    经办注册会计师：李地、樊淑华
    联系人：涂珮施
    电话：010-58153000
    传真：010-85188298
    六、基金的募集与基金合同的生效
    （一）基金的募集
    本基金经中国证监会2006年6月22日证监基金字【2006】123号文批准，由管理人依照《基
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    金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集期从2006年7月18日起到8月17日止，共募集1,416,548,067.74份基金份额，募集户数为43,699户。
    （二）基金合同的生效
    本基金的基金合同已于2006年8月22日正式生效。
    七、基金份额的申购与赎回
    （一）申购与赎回场所
    1、本基金管理人直销网点及网站