工银价值：更新招募说明书（2009年10月）

公告日期 2009-10-14 来源 巨潮网

基金代码：481001 基金简称：工银核心价值股票　　
    工银瑞信核心价值股票型证券投资基金更新的招募说明书
    
    　　基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
    　　基金托管人：中国银行股份有限公司
    　　二○○九年十月
    
    　　重要提示
    　　本基金经中国证券监督管理委员会2005年7月11日证监基金字[2005]122号文核准募集。本基金的基金合同于2005年8月31日正式生效。
    　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    　　投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
    　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    　　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
    　　本招募说明书所载内容截止日为2009年8月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2009年6月30日。本招募说明书更新部分已经基金托管人复核。
    　　目录
    　　一、绪言1
    　　二、释义1
    　　三、基金管理人4
    　　四、基金托管人13
    　　五、相关服务机构17
    　　六、基金的募集30
    　　七、基金合同的生效31
    　　八、基金份额的申购、赎回与转换31
    　　九、基金的投资39
    　　十、基金的业绩47
    　　十一、基金的财产48
    　　十二、基金财产的估值49
    　　十三、基金的收益与分配52
    　　十四、基金的费用与税收53
    　　十五、基金的会计与审计54
    　　十六、基金的信息披露55
    　　十七、基金的风险揭示58
    　　十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算59
    　　十九、基金合同的内容摘要61
    　　二十、基金托管协议的内容摘要61
    　　二十一、对基金份额持有人的服务61
    　　二十二、其他应披露事项63
    　　二十三、招募说明书存放及查阅方式65
    　　二十四、备查文件65
    　　附件一66
    　　附件二78
    　　一、绪言
    　　《工银瑞信核心价值股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称"本招募说明书"）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称"《基金法》"）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称"《销售办法》"）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称"《运作办法》"）、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及《工银瑞信核心价值股票型证券投资基金基金合同》（以下简称"基金合同"）编写。
    　　本招募说明书阐述了工银瑞信核心价值股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    　　本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
    　　二、释义
    　　本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
    　　基金或本基金：指工银瑞信核心价值股票型证券投资基金；
    　　基金合同：指《工银瑞信核心价值股票型证券投资基金基金合同》及对合同的任何
    　　有效修订和补充；
    　　招募说明书：指《工银瑞信核心价值股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新；
    　　托管协议：指《工银瑞信核心价值股票型证券投资基金托管协议》及对协议作出的任何有效修订和补充；
    　　发售公告：指《工银瑞信核心价值股票型证券投资基金基金份额发售公告》；
    　　中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
    　　中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；
    　　《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；
    　　《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；
    　　《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；
    　　《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；
    　　《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》；
    　　《信息披露管理办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》；
    　　基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
    　　基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司；
    　　基金托管人：指中国银行股份有限公司；
    　　投资者(人)：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
    　　个人投资者(人)：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人；
    　　机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；
    　　合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
    　　销售机构：指直销机构和代销机构；
    　　直销机构：指工银瑞信基金管理有限公司（包括直销中心及网上交易系统）；
    　　代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
    　　募集期：指基金合同和本招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；
    　　基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
    　　认购：指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；
    　　申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基金份额的行为；
    　　赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，投资人申请卖出本基金基金份额的行为；
    　　转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为；
    　　注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
    　　注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
    　　基金账户：指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
    　　交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户；
    　　转托管：指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行为；
    　　存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
    　　工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
    　　开放日：指为投资者办理基金申购及赎回等业务的工作日；
    　　业务规则：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守；
    　　T日：指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期；
    　　元：指人民币元；
    　　基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；
    　　基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
    　　基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值；
    　　基金资产估值：指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
    　　指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。
    　　不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
    　　三、基金管理人
    　　（一）基金管理人概况
    　　1、基金管理人基本情况
    　　名称：工银瑞信基金管理有限公司
    　　住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
    　　法定代表人：杨凯生
    　　成立日期：2005年06月21日
    　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会
    　　批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号
    　　中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105号
    　　经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
    　　组织形式：有限责任公司
    　　注册资本：2亿元人民币
    　　联系人：朱碧艳
    　　联系电话：010-58698918
    　　股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的55%；瑞士信贷占公司注册资本的25%；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的20％。
    　　存续期间：持续经营
    　　（二）主要人员情况
    　　1．董事会成员
    　　杨凯生先生：董事长，博士。1975年起从事工业企业生产工艺和成本预算管理工作，1985年进入银行，历任中国工商银行监察室副主任、规划信息部主任、深圳分行行长，1996年任中国工商银行副行长，1999年9月任中国华融资产管理公司总裁。2004年9月再次兼任中国工商银行副行长。2005年10月至今任中国工商银行股份有限公司副董事长、执行董事、行长。现为武汉大学经济学院兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会第十六届委员会副主任。
    　　SalmanShoaib先生：董事，硕士。1986-1988年于美国银行工作，任金融机构团队研究员。1989-1992年任职于瑞士信贷英国投资银行部。1992-1994年任职于KhadimAliShahBukhari&Co.，担任董事会董事、企业融资负责人。1994-1997年任Shoaib资本有限公司首席执行官。1997-1998年任职于瑞士信贷亚洲投资银行部；1998-2000年任职于瑞士信贷英国投资银行部；2000-2005年任瑞士信贷集团全球战略团队负责人，董事总经理；自2005年至今，任瑞士信贷资产管理部亚太区主管，董事总经理。
    　　DavidPeterWalker先生：独立董事，硕士。1978年至1983年任职于J.P.Morgan，负责跨国企业的资金管理咨询研究的推广及进行，以及推广及执行债务融资。1983年至1990年任职于BankersTrust，先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负责亚太区（日本除外）的银行及证券业务。1990年至2003年5月，任职于瑞士信贷第一波士顿，担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职。2003年6月至今私人投资者，并兼任几家英国公司的董事。
    　　陈晓燕女士：董事，学士。1982－1984年任职于中国人民银行会发局。1984－1986年任中国工商银行会计部营业处处长。1986－1998年任中国工商银行会计部副主任。1998－1999年任中国工商银行银行卡部主任。1999－2001年任中国工商银行资金营运部总经理。2001年1月至2009年7月任中国工商银行个人金融业务部总经理。2009年7月至今任中国工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。
    　　李扬先生：独立董事，博士。1989-2003年中国社会科学院财贸经济研究所副所长。2003至2009年8月任中国社会科学院金融研究所所长。2009年8月至今任中国社会科学院副院长，兼任中国社会科学院金融研究所所长。
    　　牛大鸿先生：独立董事，博士。1995-2000年ASIANMERCHANTSPTELTD副总经理、总经理。1999-2000年MERCHANTSHOLDINGS(SINGAPORE)PTELTD副总裁（兼）。2000年至今PHQHOLDINGS(SINGAPORE)PTELTD执行总裁。
    　　蔡昀，董事，学士。1990-1993年任职于中远总公司审计处。1993-1994年任职于中远（集团）总公司审计处员工。1994-1996年任职于中远英国公司。1996-1998年任中远（集团）总公司监督部审计室副主任。1998-1999年任中远（集团）总公司监督部审计处处长。1999-2006年任中远英国公司副总经理。2006年11月至今任中远（集团）总公司财务部副总经理。
    　　赵跃女士：董事，硕士。1987-1990年在中国工商银行信托投资公司工作。1994-1998年在工商国际金融有限公司工作，1998.01-1998.09任工商国际金融有限公司常务董事、副总经理。1998-2002年任中国工商银行证券基金托管部总经理。2002-2004年任中国工商银行资产托管部副总经理（总经理级)。2004年至今任中国工商银行养老金业务部（原企业年金中心）总经理。
    　　郭特华女士：董事，总经理，博士。1989－1998年中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，1998－2005年中国工商银行总行资产托管部历任处长，副总经理。
    　　2．监事会成员
    　　张衢先生：监事会主席，博士。1997年任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。1998－2000年任中国工商银行广东省分行行长、党组书记、党委书记。2000.11－2005.10中国工商银行副行长、党委委员。2005年-2008年任中国工商银行股份有限公司副行长，2005年－2008年4月任中国工商银行股份有限公司党委委员。
    　　陈欣羚（JoanneChan）女士：监事，法律/经济双学士，澳大利亚注册特许会计师。1996年-2000年期间于澳大利亚康联(Colonial)集团工作，先后担任多个职位，包括驻墨尔本基金部投资会计师，驻悉尼银行部企业会计师，驻墨尔本基金部企划分析师，及驻墨尔本国际人寿保险部财务分析师；2000年-2003年期间，任普华永道会计师事务所（企业咨詢部）高级经理；2003年-2005年期间，任荷兰国际集团（ING）亚太区财务经理；自2005年至今，任瑞士信贷资产管理北亚区行政主管/中国合资项目联络专员，董事。
    　　李西贝先生：监事，大专。1998-2001年中远工业公司人事部经理。2001-2005年中远（集团）总公司党组纪检组审计处处长。2002-2005年中远（集团）总公司监督部副总经理兼监察室副主任。2006年至今中远（集团）总公司纪检工作部副部长、监察室副主任。
    　　刘坤，监事，硕士、中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员。1991年至1994年，任职于北京康捷电子工程有限公司，担任主管会计；1995年至1998年，任职于北京康拓科技开发集团总公司，担任主管会计；1998年至2000年，任职于北京东方龙马系统集成有限公司，担任财务经理；2000年至2002年，任职于环球太阳海网络电视有限公司，担任高级财务经理；2002年至2007年，任职于华安基金管理有限公司，担任高级经理；2007年11月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任高级经理。
    　　江明波先生，毕业于复旦大学，获理学硕士学位。2000年7月至2001年12月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员。2001年12月至2006年12月，任职于鹏华基金管理有限公司，2001年12月至2003年7月担任债券研究员；2003年7月至2003年11月担任基金经理助理；2003年11月26日至2007年1月20日担任普天债券基金经理；2004年6月至2006年12月，担任全国社保基金债券组合和回购组合基金经理；2006年8月至2006年12月担任机构理财部总监助理；2004年6月至2006年12月担任固定收益小组负责人。2008年4月14日至今，担任工银瑞信信用添利基金基金经理。2008年11月起，担任专户投资部副总监。
    　　3．其他高级管理人员
    　　朱碧艳女士:督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
    　　戴勇毅先生：副总经理，硕士。1993年至1995年任职于上海万国证券公司，担任基金管理部基金经理；1995年至1998年任职于华夏证券公司，担任交易部副总经理；1998年至2005年任职于华夏基金管理有限公司，历任兴华基金基金经理、基金管理部总经理、总经理助理、副总经理兼投资总监、副总经理兼市场总监、常务副总经理。
    　　夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。1999年至2003年任职于瑞士信贷资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；2003年至2005年，任职于瑞士信贷第一波士顿，曾担任CSFB/Tremont对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。2006年加入瑞士信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。
    　　肖在翔先生：副总经理，毕业于中国社会科学院研究生院。1980年至1982年任职于中国人民银行，1984年至2007年任职于中国工商银行，历任储蓄部储蓄业务处处长，零售业务部副总经理，个人金融业务部副总经理。
    　　4．本基金基金经理
    　　张翎先生，毕业于英国利物浦大学，获工商管理硕士学位。1997年4月至1998年9月，任职于陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司，担任项目经理。1999年11月至2000年11月，任职于中国平安保险公司投资管理中心，担任投资经理。2000年11月至2002年11月，任职于三林万业中国投资有限公司，担任投资经理。2002年11月至2006年5月任职于泰信基金管理有限公司，2004年7月9日至2005年5月17日，担任泰信天天收益基金经理；2005年5月17日至2006年5月27日，担任泰信先行策略基金经理。2006年5月加入工银瑞信基金管理有限公司，2006年9月21日至2007年7月18日，担任工银瑞信精选平衡混合型基金基金经理。2006年12月6日至2007年11月5日，担任工银瑞信稳健成长基金基金经理。2007年4月24日至今，担任工银瑞信核心价值股票型基金基金经理。2008年6月起担任权益投资部副总监。
    　　本基金历任基金经理：江晖先生，2005年8月31日至2007年5月24日管理本基金。
    　　王筱苓女士：2007年1月5日至2007年11月29日管理本基金。
    　　詹粤萍女士：2007年5月8日至2007年11月29日管理本基金。
    　　曹冠业先生：2007年11月29日至2009年5月17日管理本基金。
    　　5．投资决策委员会成员
    　　主任：副总经理戴勇毅先生。
    　　成员：权益投资部总监杨建勋先生，研究部总监詹粤萍女士，权益投资部副总监张翎先生，专户投资部副总监何肖颉先生，固定收益部副总监杜海涛先生，专户投资部副总监江明波先生。
    　　上述人员之间均不存在近亲属关系。
    　　（三）基金管理人的权利
    　　（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
    　　（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
    　　（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
    　　（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；
    　　（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
    　　（6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
    　　（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
    　　（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
    　　（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
    　　（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；
    　　（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
    　　（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；
    　　（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
    　　（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
    　　（15）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    　　（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
    　　（17）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
    　　（四）基金管理人的义务
    　　（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
    　　（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
    　　（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    　　（4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；
    　　（5）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
    　　（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进行证券投资；
    　　（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
    　　（8）接受基金托管人依法进行的监督；
    　　（9）采取适当合理的措施计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
    　　（10）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
    　　（11）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；
    　　（12）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
    　　（13）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；
    　　（14）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
    　　（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    　　（16）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；
    　　（17）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
    　　（18）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
    　　（19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    　　（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
    　　（21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    　　（22）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    　　（23）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
    　　（24）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；
    　　（25）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    　　（26）法律法规及基金合同规定的其他义务。
    　　（五）基金管理人承诺
    　　1．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
    　　2．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
    　　3．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
    　　（1）承销证券；
    　　（2）向他人贷款或者提供担保；
    　　（3）从事承担无限责任的投资；
    　　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
    　　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
    　　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
    　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    　　（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
    　　4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
    　　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    　　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
    　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    　　（5）其它法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    　　5、基金经理承诺
    　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
    　　（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
    　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
    　　（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
    　　（六）基金管理人的内部控制制度
    　　1、内部控制的原则
    　　（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    　　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    　　（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    　　（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    　　（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    　　2、内部控制的主要内容
    　　（1）控制环境
    　　董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。
    　　公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。
    　　公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。
    　　（2）风险评估
    　　a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；
    　　b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；
    　　c)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
    　　（3）控制活动
    　　控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。
    　　控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
    　　（4）信息与沟通
    　　公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。
    　　（5）内部监控
    　　内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。
    　　3、基金管理人关于内部控制的声明
    　　（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
    　　（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
    　　（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
    　　四、基金托管人
    　　（一）基金托管人基本情况
    　　名称：中国银行股份有限公司（简称"中国银行"）
    　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
    　　首次注册登记日期：1983年10月31日
    　　变更注册登记日期：2004年8月26日
    　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
    　　法定代表人：肖钢
    　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
    　　托管及投资者服务部总经理：董杰
    　　托管部门联系人：宁敏
    　　电话：（010）66594977
    　　传真：（010）66594942
    　　发展概况：
    　　中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、"中银理财"服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
    　　中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至2008年末，中国银行境内外机构共有10,789家，其中内地机构9,983家，港澳及境外机构806家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行37家，二级分行284家，基层分支机构9,659家，是中国国际化程度最高的银行。
    　　截至2008年末，中国银行资产总额69,556.94亿元，负债总额64,617.93亿元，归属于母公司所有者权益合计4,682.72亿元，分别比上年末增长16.01%、16.63%和10.24%。实现净利润650.73亿元，比上年增长4.93%；实现归属于母公司所有者的净利润635.39亿元，同比增长13.00%；每股收益为0.25元，比上年增加0.03元。不良贷款率由3.12%下降至2.65%。集团年末总市值达到6,699.97亿元，列全球上市银行第六位。
    　　多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京2008年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990年以来，中国银行一直荣登《财富》500强排行榜；2004至2008年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为"中国最佳外汇银行"，并评为2008年度中国最佳债券和现金管理银行；2008年，中国银行在《银行家》杂志"世界1000家大银行"中排名第10位；2008年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；2008年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；2008年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；2008年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；2008年中国银行再次荣获"优信咨询（Universum）"评选的"最理想雇主奖"。
    　　（二）主要人员情况
    　　肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
    　　李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
    　　李早航先生，自2004年8月起任本行执行董事。2000年11月加入本行并自此担任本行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。
    　　董杰先生，自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学博士学位。
    　　（三）基金托管部门的设置及员工情况
    　　中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工90余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
    　　（四）证券投资基金托管情况
    　　截止2008年12月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等67只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
    　　（五）托管业务的内部控制制度
    　　中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
    　　托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。
    　　最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
    　　（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    　　基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
    　　五、相关服务机构
    　　（一）基金份额发售机构
    　　1、直销机构
    　　名称：工银瑞信基金管理有限公司
    　　注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
    　　法定代表人：杨凯生
    　　客户服务电话：400-811-9999010-58698918
    　　传真：010-66583111
    　　联系人：杨光
    　　网址：www.icbccs.com.cn
    　　2、代销机构
    　　（1）中国工商银行股份有限公司
    　　注册地址：中国北京复兴门内大街55号
    　　办公地址：中国北京复兴门内大街55号
    　　法定代表人：姜建清
    　　客户服务电话：95588（全国）
    　　网址：www.icbc.com.cn
    　　（2）中国建设银行股份有限公司
    　　注册地址：北京市西城区金融大街25号
    　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    　　法定代表人：郭树清
    　　客户服务电话:95533
    　　网址：www.ccb.com
    　　（3）中国银行股份有限公司
    　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
    　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
    　　法定代表人：肖钢
    　　客户服务电话：95566
    　　网址：www.boc.cn
    　　(4)中国农业银行
    　　住所：北京市东城区建国门内大街69号
    　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
    　　法定代表人：项俊波
    　　客户服务电话：95599
    　　网址：www.95599.cn
    　　(5)交通银行股份有限公司
    　　住所：上海市银城中路188号
    　　法定代表人：胡怀邦
    　　电话：58781234
    　　传真：58408483
    　　网址：www.bankcomm.com
    　　客户服务电话：95559
    　　（6）招商银行股份有限公司
    　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    　　法定代表人：秦晓
    　　联系人：刘衍波
    　　客户服务统一咨询电话：95555
    　　网址：www.cmbchina.com
    　　（7）中国光大银行股份有限公司
    　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
    　　法定代表人：唐双宁
    　　电话：(010)68098000
    　　传真：(010)68561260,68561290
    　　客服电话：95595
    　　网址：www.cebbank.com
    　　（8）北京银行股份有限公司
    　　注册地址：北京市西城区金融大街丙17号
    　　法定代表人：阎冰竹
    　　电话：010-66226044、66223251
    　　传真：010-66226045、66226047
    　　客服电话：010-96169
    　　网址：www.bankofbeijing.com.cn
    　　（9）中国民生银行股份有限公司
    　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
    　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
    　　法定代表人：董文标
    　　客户服务电话：95568
    　　传真：010-83914283
    　　联系电话：010-58351666
    　　联系人：吴海鹏、董云巍
    　　公司网站：www.cmbc.com.cn
    　　（10）深圳发展银行股份有限公司
    　　地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
    　　法定代表人：法兰克纽曼（FrankN.Newman）
    　　邮政编码：518001
    　　联系人：周勤
    　　传真电话：0755-82080714
    　　客服电话:95501
    　　公司网址:www.sdb.com.cn
    　　（11）中信银行股份有限公司
    　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    　　法定代表人：孔丹
    　　客服电话：95558
    　　联系人：金蕾
    　　电话：010-65557013
    　　传真：010-65550827
    　　网址：http://bank.ecitic.com
    　　（12）光大证券股份有限公司
    　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号
    　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号
    　　法定代表人：徐浩明
    　　电话：（021）22169999
    　　传真：（021）22169134
    　　公司网址：www.ebscn.com
    　　（13）国泰君安证券股份有限公司
    　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号
    　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
    　　法定代表人：祝幼一
    　　联系人：芮敏祺
    　　电话：021-38676161
    　　传真：021-38670161
    　　客户服务热线：400-8888-666
    　　公司网站：www.gtja.com
    　　（14）中国银河证券股份有限公司
    　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    　　法定代表人：胡长生
    　　联系人：李洋
    　　电话：（010）66568047
    　　公司网址：www.chinastock.com.cn
    　　（15）中信建投证券有限责任公司
    　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
    　　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
    　　法定代表人：张佑君
    　　开放式基金咨询电话：400-8888-108
    　　开放式基金业务传真：（010）65182261
    　　联系人：魏明
    　　公司网址：www.csc108.com
    　　（16）招商证券股份有限公司
    　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    　　法定代表人：宫少林
    　　电话：0755-82943666
    　　传真：0755-82943636
    　　联系人：黄健
    　　客户服务热线：95565、4008888111
    　　公司网址：www.newone.com.cn
    　　（17）兴业证券股份有限公司
    　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
    　　办公地址：浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
    　　法定代表人：兰荣
    　　注册资金：14.9亿元人民币
    　　客服电话：4008888123
    　　业务联系电话：021-38565785
    　　业务联系人：谢高得
    　　网站www.xyzq.com.cn
    　　（18）中信证券股份有限公司
    　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
    　　法定代表人：王东明
    　　电话：010-84683893
    　　联系人：陈忠
    　　公司网址：www.ecitic.com
    　　（19）海通证券股份有限公司
    　　注册地址：上海市淮海中路98号
    　　办公地址：上海市广东路689号
    　　法定代表人：王开国
    　　客户服务热线：400-8888-001、021-962503
    　　公司网址：www.htsec.com
    　　（20）中信万通证券有限责任公司
    　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
    　　办公地址：青岛市东海西路28号
    　　法定代表人：史洁民
    　　联系电话：0532-85022026
    　　传真：0532-85022026
    　　联系人：丁韶燕
    　　公司网址：www.zxwt.com.cn
    　　中信万通证券客户咨询电话：0532-96577
    　　（21）长江证券股份有限公司
    　　住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
    　　法定代表人：胡运钊
    　　客户服务电话：400-8888-999或027-85808318
    　　联系人：李良
    　　电话：021-63219781
    　　传真：021-51062920
    　　网址：www.95579.com
    　　（22）申银万国证券股份有限公司
    　　注册地址：上海市常熟路171号
    　　办公地址：上海市常熟路171号
    　　法定代表人：丁国荣
    　　电话：021-54033888
    　　传真：021-54035333
    　　客服电话：021-962505
    　　网址：www.sw2000.com.cn
    　　（23）恒泰证券股份有限公司
    　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
    　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
    　　法定代表人：刘汝军
    　　电话：0471-4913998
    　　传真：0471-4930707
    　　联系人：常向东
    　　客户服务电话:0471-4961259
    　　网址：www.cnht.com.cn
    　　（24）安信证券股份有限公司
    　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    　　法定代表人：牛冠兴
    　　开放式基金咨询电话：4008001001
    　　开放式基金业务传真：0755-82558355
    　　联系人：陈剑虹
    　　联系电话：0755-82558305
    　　网址：http://www.essence.com.cn
    　　（25）国元证券股份有限公司
    　　公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路179号
    　　邮政编码：230001
    　　法定代表人：凤良志
    　　联系人：程维
    　　联系电话：0551-2207936
    　　传真电话：0551-2207965
    　　客户服务电话：全国：4008888777
    　　安徽省：96888
    　　公司网址：www.gyzq.com.cn
    　　(26)国信证券股份有限公司
    　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    　　法人代表人：何如
    　　基金业务联系人：齐晓燕
    　　联系电话：0755-82130833
    　　传真：0755-82133302
    　　全国统一客户服务电话：95536
    　　公司网址：www.guosen.com.cn
    　　(27)联合证券有限责任公司
    　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
    　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
    　　法定代表人：马昭明
    　　电话：0755-82492190
    　　传真：0755-82492962
    　　公司网站：www.lhzq.com
    　　客服电话：400-8888-555，0755-25125666
    　　（28）国联证券股份有限公司
    　　法定代表人：雷建辉
    　　注册地址：无锡市县前东街168号
    　　办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
    　　联系人：袁丽萍
    　　开放式基金咨询电话：4008885288，0510-82588168
    　　公司网站：http://www.glsc.com.cn
    　　（29）中国民族证券有限责任公司
    　　注册地址：北京市丰台区北路81号
    　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
    　　邮政编码：100140
    　　负责人：赵大建
    　　投诉电话：400-889-5618
    　　公司网站：www.e5618.com
    　　（30）广发证券股份有限公司
    　　法定代表人：王志伟
    　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
    　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
    　　联系人：黄岚
    　　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
    　　公司网站：广发证券网http://www.gf.com.cn
    　　（31）长城证券有限责任公司
    　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    　　法定代表人：黄耀华
    　　联系人：匡婷
    　　电话：0755-83516289
    　　传真：0755-83516199
    　　客户服务热线：0755-33680000、4006666888
    　　长城证券网站：www.cc168.com.cn
    　　（32）华宝证券经纪有限责任公司
    　　注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
    　　法定代表人：陈林
    　　客户服务电话：4008209898
    　　公司网站：http://www.cnhbstock.com/
    　　（33）渤海证券股份有限公司
    　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    　　法定代表人：张志军
    　　组织形式：股份有限公司
    　　联系人：王兆权
    　　客户服务电话:4006515988
    　　公司网址：www.bhzq.com
    　　（34）齐鲁证券有限公司
    　　注册地址：济南市经十路128号
    　　法定代表人：李玮
    　　联系人：吴阳
    　　电话：0531-81283906
    　　传真：0531-81283900
    　　客户服务热线：95538
    　　公司网址：www.qlzq.com.cn
    　　（35）东海证券有限责任公司
    　　注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
    　　办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
    　　法定代表人：朱科敏
    　　联系人：李涛
    　　电话：0519-88157761
    　　传真：0519-88157761
    　　公司网络地址：http://www.longone.com.cn
    　　客户服务热线：0519-88166222021-525745500379-64902266
    　　免费服务热线：400-888-8588
    　　（36）宏源证券股份有限公司
    　　注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦
    　　办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座
    　　法定代表人：汤世生
    　　联系人：李巍
    　　联系电话：010-62267799
    　　传真：010-62296854
    　　公司网站：www.hysec.com
    　　客服电话：4008-000-562
    　　（37）中国建银投资证券有限责任公司
    　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
    　　法定代表人：杨小阳
    　　电话：（0755）82026521
    　　传真：（0755）82026539
    　　联系人：刘权
    　　客户服务热线：400-600-8008
    　　网址：www.cjis.cn
    　　（38）平安证券有限责任公司
    　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
    　　法定代表人：杨宇翔
    　　全国免费业务咨询电话：4008816168
    　　网址：http://www.PINGAN.com
    　　（39）江南证券有限责任公司
    　　注册地址：南昌市抚河北路291号
    　　法定代表人：姚江涛
    　　联系人：戴蕾
    　　电话：0791-6794744
    　　传真：0791-6789414
    　　客户服务热线：0791-6781119
    　　公司网站：www.scstock.com
    　　（40）上海证券有限责任公司
    　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
    　　法定代表人：郁忠民
    　　网址：www.962518.com.cn
    　　客户服务电话：021-962518
    　　（41）东兴证券股份有限公司
    　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    　　法定代表人：崔海涛
    　　联系人：黄英
    　　联系电话：010-66555835
    　　传真：010-66555246
    　　公司网站：www.dxzq.net.cn
    　　（42）山西证券股份有限公司
    　　办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    　　法定代表人：侯巍
    　　客服电话：400-666-1618
    　　联系人：张治国
    　　联系电话：0351－8686703
    　　网址：www.i618.com.cn
    　　（43）德邦证券有限责任公司
    　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    　　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
    　　法定代表人：方加春
    　　电话：021-68761616
    　　传真：021-68767981
    　　客户服务电话:4008888128
    　　公司网址：www.tebon.com.cn
    　　（44）东方证券股份有限公司
    　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
    　　法定代表人：王益民
    　　联系人：吴宇
    　　电话：021-63325888
    　　传真：021-63326173
    　　客户服务热线：95503
    　　公司网站：www.dfzq.com.cn
    　　（45）广发华福证券有限责任公司
    　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
    　　注册资本：5.5亿元人民币
    　　组织形式：有限责任公司
    　　法定代表人：黄金琳
    　　电话：0591-87841160
    　　传真：0591-87841150
    　　公司网址：www.gfhfzq.com.cn
    　　（46）广州证券有限责任公司
    　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
    　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼，17楼
    　　法定代表人：吴志明
    　　电话：020-87322668
    　　传真：020-87325036
    　　联系人：樊刚正
    　　客户服务电话:020-961303
    　　网址：www.gzs.com.cn
    　　（47）中信金通证券有限责任公司
    　　注册地址：浙江省杭州市中河南路11