易策二号：更新招募说明书（2009年10月）

公告日期 2009-10-14 来源 巨潮网

    易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书200910
    易方达策略成长二号混合型证券投资基金
    更新的招募说明书
    基金管理人：易方达基金管理有限公司
    基金托管人：中国银行股份有限公司
    二○○九年十月
    易方达策略成长二号混合型证券投资基金更新的招募说明书200910
    I
    重要提示
    本基金根据2006 年7 月31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二
    号混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]150 号）和2006 年8 月4 日《关于
    易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2006]186
    号）的核准，进行募集。基金合同于2006 年8 月16 日正式生效。
    基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
    证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出
    实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    易方达策略成长证券投资基金以及本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示
    本基金的未来表现。
    基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运
    用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
    投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。
    本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或相似
    的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略，但本基金与易方达策略成长证券投资基金
    是两只相互独立的基金，在投资运作上完全独立，在投资组合上可能不同，从而造成两只
    基金业绩的差异。请投资者注意区分对待，谨慎投资。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
    为2009 年8 月16 日，有关财务数据截止日为2009 年6 月30 日，净值表现截止日为2009
    年6 月30 日。（本报告中财务数据未经审计）
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    I
    目 录
    一、绪 言......................................................... 1
    二、释 义......................................................... 2
    三、基金管理人..................................................... 4
    （一）基金管理人基本情况........................................................................................... 4
    （二）主要人员情况....................................................................................................... 4
    （三）基金管理人的职责............................................................................................... 7
    （四）基金管理人的承诺............................................................................................... 7
    （五）基金管理人的内部控制制度............................................................................... 9
    四、基金托管人.................................................... 13
    （一）基金托管人的基本情况..................................................................................... 13
    （二）主要人员情况..................................................................................................... 14
    （三）基金托管部门的设置及员工情况...................................................................... 15
    （四）证券投资基金托管情况..................................................................................... 15
    （五）托管业务的内部控制制度................................................................................. 16
    （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序.......................................... 17
    五、相关服务机构.................................................. 17
    （一）基金份额发售机构............................................................................................. 17
    （二）基金注册登记机构............................................................................................. 35
    （三）律师事务所和经办律师..................................................................................... 35
    （四）会计师事务所和经办注册会计师...................................................................... 36
    六、基金的募集.................................................... 36
    七、基金合同的生效................................................ 36
    八、基金份额的申购、赎回和转换.................................... 37
    （一）基金投资者范围................................................................................................. 37
    （二）申购与赎回的场所............................................................................................. 37
    （三）申购与赎回办理的开放日及时间...................................................................... 37
    （四）申购与赎回的原则............................................................................................. 37
    （五）申购与赎回的程序............................................................................................. 38
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    II
    （六）申购与赎回的数额限制..................................................................................... 38
    （七）申购与赎回的费率............................................................................................. 39
    （八）申购份额、赎回金额的计算方式...................................................................... 40
    （九）申购、赎回的注册登记..................................................................................... 41
    （十）巨额赎回的认定及处理方式............................................................................. 42
    （十一）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式...................................... 42
    （十二）基金转换......................................................................................................... 44
    九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.......................... 47
    十、基金的投资.................................................... 49
    （一）投资目标............................................................................................................. 49
    （二）投资范围............................................................................................................. 49
    （三）投资理念............................................................................................................. 49
    （四）投资策略............................................................................................................. 50
    （五）业绩比较基准..................................................................................................... 51
    （六）风险收益特征..................................................................................................... 52
    （七）投资程序............................................................................................................. 52
    （八）投资禁止行为与限制......................................................................................... 53
    （九）投资组合比例调整............................................................................................. 54
    （十）基金的融资、融券............................................................................................. 54
    （十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法.......... 54
    （十二）基金投资组合报告（未经审计）.................................................................. 54
    十一、基金的业绩.................................................. 57
    十二、基金的财产.................................................. 58
    （一）基金资产总值..................................................................................................... 58
    （二）基金资产净值..................................................................................................... 58
    （三）基金财产的账户................................................................................................. 58
    （四）基金财产的保管与处分..................................................................................... 58
    十三、基金资产的估值.............................................. 59
    （一）估值目的............................................................................................................. 59
    （二）估值日................................................................................................................. 59
    （三）估值对象............................................................................................................. 59
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    III
    （四）估值方法............................................................................................................. 59
    （五）估值程序............................................................................................................. 61
    （六）暂停估值的情形................................................................................................. 61
    （七）基金份额净值的确认......................................................................................... 61
    （八）估值错误的处理................................................................................................. 61
    （九）特殊情形的处理................................................................................................. 62
    十四、基金的收益分配.............................................. 62
    （一）收益的构成......................................................................................................... 62
    （二）收益分配原则..................................................................................................... 62
    （三）收益分配方案..................................................................................................... 63
    （四）收益分配方案的确定与公告............................................................................. 63
    （五）收益分配中发生的费用..................................................................................... 63
    十五、 基金的费用与税收........................................... 64
    （一）与基金运作相关的费用..................................................................................... 64
    （二）与基金销售有关的费用..................................................................................... 65
    （三）基金的税收......................................................................................................... 67
    十六、基金的会计与审计............................................ 67
    （一）基金会计政策..................................................................................................... 67
    （二）基金的审计......................................................................................................... 68
    十七、基金的信息披露.............................................. 68
    （一）信息披露的形式................................................................................................. 68
    （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式.......................................................... 68
    （三）信息披露文件的存放与查阅............................................................................. 71
    十八、风险揭示.................................................... 71
    （一）市场风险............................................................................................................. 71
    （二）本基金特有的风险............................................................................................. 72
    （三）流动性风险......................................................................................................... 72
    （四）管理风险............................................................................................................. 73
    （五）其他风险............................................................................................................. 73
    十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................ 73
    （一）基金合同的变更................................................................................................. 73
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    IV
    （二）基金合同的终止................................................................................................. 74
    （三）基金财产的清算................................................................................................. 74
    二十、基金合同的内容摘要.......................................... 76
    （一）基金管理人的权利和义务................................................................................. 76
    （二）基金托管人的权利和义务................................................................................. 78
    （三）基金份额持有人的权利和义务......................................................................... 80
    （四）基金份额持有人大会......................................................................................... 80
    （五）基金合同的终止................................................................................................. 86
    （六）争议的处理......................................................................................................... 86
    （七）基金合同的效力................................................................................................. 86
    二十一、基金托管协议的内容摘要.................................... 87
    （一）托管协议当事人................................................................................................. 87
    （二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查.......................................... 88
    （三）基金财产的保管................................................................................................. 89
    （四）基金资产净值计算与复核................................................................................. 91
    （五）基金份额持有人名册的保管............................................................................. 93
    （六）适用法律与争议解决方式................................................................................. 93
    （七）托管协议的变更与终止..................................................................................... 93
    二十二、对基金份额持有人的服务.................................... 94
    二十三、其他应披露事项............................................ 95
    二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................ 96
    二十五、备查文件.................................................. 96
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    1
    一、绪 言
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投
    资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
    《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投
    资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《易方达策略成长二号
    混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
    真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
    的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
    招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
    金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
    份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
    和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
    了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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    2
    二、释 义
    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
    《基金合同》： 指《易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金合同》及
    对该合同的任何修订和补充
    《托管协议》 指《易方达策略成长二号混合型证券投资基金托管协议》及
    对该协议的任何修订和补充
    《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》
    《基金法》 指2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会
    第五次会议通过，自2004 年６月１日起施行的《中华人民
    共和国证券投资基金法》
    《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》
    《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》
    《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》
    元： 指人民币元
    基金或本基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达策略成长二号混合型证
    券投资基金
    中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
    基金管理人： 指易方达基金管理有限公司
    基金托管人： 指中国银行股份有限公司
    基金代销机构： 指基金管理人委托办理本基金申购、赎回和其他基金业务的
    机构
    基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册
    与过户登记业务的机构
    个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
    投资于证券投资基金的自然人投资人
    机构投资者：
    指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部门
    批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业
    法人、事业法人、社会团体或其它组织
    合格境外机构投资者:
    指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
    及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证
    券投资基金的中国境外的机构投资人
    募集期： 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同
    生效日止的时间段，最长不超过3 个月
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    3
    基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效
    的日期
    存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限
    工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
    开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回等业务的工作日
    T 日： 指申购、赎回或其他交易的申请日
    认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买
    本基金基金份额的行为
    申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金
    基金份额的行为
    转换： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将
    其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的
    另一只基金的基金份额的行为
    赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖
    出本基金基金份额的行为
    更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进
    行的内容更新
    基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
    销售机构：
    指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构，
    包括基金管理人和基金代销机构
    基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
    指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网
    站
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    4
    三、基金管理人
    （一）基金管理人基本情况
    1. 基金管理人：易方达基金管理有限公司
    注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室
    办公地址：广州市体育西路189 号城建大厦19、25、27、28 楼
    设立日期：2001 年4 月17 日
    法定代表人：梁棠
    联系电话：400 881 8088
    联系人：吴薇
    注册资本：12,000 万元人民币
    2. 股权结构：
    股东名称出资比例
    广东粤财信托有限公司 1/4
    广发证券股份有限公司 1/4
    广东盈峰投资控股集团有限公司 1/4
    广东省广晟资产经营有限公司 1/6
    广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
    总 计100%
    （二）主要人员情况
    1．董事、监事及高级管理人员
    梁棠先生，董事长，硕士，1958 年生。历任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发
    展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司
    总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008
    年1 月，当选为政协广东省第十届委员会常委。
    叶俊英先生，副董事长、总裁，博士，1963 年生。历任中国南海石油联合服务总公司
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    5
    条法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，
    易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
    李建勇先生，董事，博士，1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、
    投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司总裁。
    谢亮先生，董事，大学本科毕业，1963 年生。曾任53011、53061 部队财务部门助理员，
    广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、
    计划财务部部长。
    杨力先生，董事，学士，1975 年生。历任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，
    佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器
    有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有
    限公司战略总监、董事、副总裁。
    张优造先生，董事、副总裁，硕士，1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经
    理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基
    金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
    佟志广先生，独立董事，1933 年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书，中国
    常驻联合国代表团秘书，中国驻美国联络处商务秘书，中国粮油食品进出口总公司副总经理，
    香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991 年2 月任对外经济贸易部副部
    长，在担任副部长期间曾任中国“复关”首席谈判代表，中美贸易谈判代表团团长。1994
    年4 月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人
    民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员，中国—欧洲议会友好小组副主席。
    项兵先生，独立董事，博士，1962 年生。历任加拿大CALGARY 大学副教授，香港科技
    大学讲师，中欧国际工商学院核心教授，北京大学教授、博士生导师、EMBA 及高级管理培
    训部主任，现任长江商学院院长。
    谢石松先生，独立董事，法学博士，1963 年生。现任中山大学法学院教授、国际法研
    究所所长，兼任中国国际私法学会副会长，中国国际法学会、中国国际经济法学会理事，广
    东省律师高级专业资格评审委员会委员，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国
    际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，以及上海、广州、深圳、厦门等仲裁
    委员会仲裁员。
    陈国祥先生，监事会主席，硕士，1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经
    理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁
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    6
    助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
    刘少波先生，监事，1960 年生，曾任暨南大学金融系系主任，现任暨南大学经济学院
    教授、博士生导师。
    廖智先生，监事，硕士，1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达
    基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理，现
    任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
    刘晓艳女士，副总裁兼市场总监，博士，1969 年生。曾任广发证券有限责任公司投资
    理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金
    管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有
    限公司副总裁兼市场总监。
    张南女士，督察长，博士，1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，
    2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经
    理，现任易方达基金管理有限公司督察长。
    2. 基金经理介绍
    刘志奇先生，经济学硕士，1975 年生，曾任四川省华西集团第一建筑工程公司技术员，
    成都信德实业（房地产）有限责任公司工程部监理，2004 年6 月加入易方达基金管理有限
    公司，曾任房地产和机械行业研究员、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理助
    理，自2007 年7 月12 日起任易方达策略成长证券投资基金和易方达策略成长二号混合型证
    券投资基金基金经理。
    本基金历任基金经理情况：肖坚先生，管理时间为2006 年8 月16 日至2007 年12 月
    31 日。
    3.投资决策委员会成员
    投资决策委员会成员包括：总裁助理、基金投资总监兼基金投资部总经理陈志民先生，
    研究部总经理吴欣荣先生以及基金投资部副总经理潘峰先生。
    陈志民先生，1971年出生，法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、
    南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总
    经理（主管研究）。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作，公司成立后，
    曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基
    金科汇基金经理、机构理财部投资经理，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公
    共管理硕士学位，并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。
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    现任易方达基金管理有限公司总裁助理、基金投资总监、基金投资部总经理、易方达积极成
    长证券投资基金基金经理。
    吴欣荣先生，1975 年出生，工学硕士。2001 年4 月至今，在易方达基金管理有限公司
    工作，参与过公司筹建，曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金科瑞基金经理、基金投
    资部副总经理、研究部副总经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值
    精选股票型证券投资基金基金经理。
    潘峰先生，1974 年生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理
    财部投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理，现任易方达基金管理有限公司
    基金投资部副总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。
    4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
    （三）基金管理人的职责
    1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
    份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
    2. 办理基金备案手续；
    3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
    5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6. 编制半年度和年度基金报告；
    7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9. 召集基金份额持有人大会；
    10. 基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    （四）基金管理人的承诺
    1. 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会
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    的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
    法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
    2. 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制
    制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
    （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
    （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    3. 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
    法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    （1）越权或违规经营；
    （2）违反基金合同或托管协议；
    （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
    （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
    （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    （6）玩忽职守、滥用职权；
    （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
    在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
    划等信息；
    （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
    （9）贬损同行，以抬高自己；
    （10）以不正当手段谋求业务发展；
    （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
    （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    4. 基金经理承诺
    （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
    最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
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    （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
    泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
    资计划等信息；
    （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    （五）基金管理人的内部控制制度
    为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，
    保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严
    密、高效的内部控制体系。
    1. 公司内部控制的总体目标
    （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性；
    （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
    （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
    （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
    （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。
    2. 公司内部控制遵循的原则
    （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务
    环节，并普遍适用于公司每一位职员；
    （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管
    理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
    （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
    （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部
    门和岗位的设置必须权责分明；
    （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动
    指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的
    权力；
    （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经
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    营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行
    相应的修改和完善；
    （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力
    争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    3. 内部控制的制度体系
    公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
    构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制
    大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个
    层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、
    实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重
    视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，
    不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
    4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
    （1） 授权制度
    公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
    各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业
    务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范
    围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司
    授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应
    及时修改或取消授权。
    （2） 公司研究业务
    研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作
    业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品
    的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅
    通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
    （3） 基金投资业务
    基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决
    策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考
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    核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险
    评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资
    管理业绩评价体系。
    （4） 交易业务
    建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、
    预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立
    公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和
    存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
    （5） 基金会计核算
    公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系
    统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的
    估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和
    业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
    （6） 信息披露
    公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了
    信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强
    对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评
    价，对存在的问题及时提出改进办法。
    （7） 监察稽核
    公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和
    董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情
    况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控
    制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
    公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察
    部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
    监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司
    各项经营管理活动规范有效运行。
    公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制
    制度的，追究有关部门和人员的责任。
    5. 基金管理人关于内部控制制度声明书
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    （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
    （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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    四、基金托管人
    （一）基金托管人的基本情况
    名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
    住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
    首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
    变更注册登记日期：2004 年8 月26 日
    注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
    法定代表人：肖 钢
    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理：董杰
    托管部门联系人：宁敏
    电话：（010）66594977
    传真：（010）66594942
    发展概况：
    中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银
    行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公
    司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支
    票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公
    司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”
    服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客
    业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金
    融代理及托管业务等。
    中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银
    行的目标迈进，截至2008 年末，中国银行境内外机构共有10,789 家，其中内地机构9,983
    家，港澳及境外机构806 家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行37 家，二级分行284
    家，基层分支机构9,659 家，是中国国际化程度最高的银行。
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    2009 年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润410.05 亿元，股本净回
    报率（不含少数股东权益，ROE）为17.39%，总资产净回报率（ROA）为1.14%，资本充足率
    为11.53%。
    多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的
    广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银
    行脱颖而出，成为北京2008 年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990 年以来，中国银行一直
    荣登《财富》500 强排行榜；2004 至2008 年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中
    国最佳外汇银行”，并评为2008 年度中国最佳债券和现金管理银行；2008 年，中国银行在
    《银行家》杂志“世界1000 家大银行”中排名第10 位；2008 年中国银行被《财资》评为
    中国最佳贸易融资银行；2008 年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外
    汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；2008 年中国银行被《亚
    洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务
    银行；2008 年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最
    佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；2008 年中国银行再次荣获“优
    信咨询（Universum）”评选的“最理想雇主奖”。
    （二）主要人员情况
    肖钢先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003 年3
    月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996 年10 月起任中国人民银行行长助理，期
    间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理
    局广东省分局局长。1989 年10 月至1996 年10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、
    主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958 年8 月，1981 年
    毕业于湖南财经学院，1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。
    李礼辉先生，自2004 年8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行
    长。2002 年9 月至2004 年8 月担任海南省副省长。1994 年7 月至2002 年9 月担任中国工
    商银行副行长。1988 年至1994 年7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处
    首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952 年5 月，1977 年毕业于厦门大学经
    济系财政金融专业，1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济
    学博士学位。
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    李早航先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000 年11 月加入
    本行并自此担任本行副行长。于1980 年11 月至2000 年11 月任职于中国建设银行，曾工作
    于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕业于南京信
    息工程大学。2002 年6 月起担任中银香港控股非执行董事。
    董杰先生，自2007 年11 月27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总
    经理。自2005 年9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983 年7 月至2005 年
    9 月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处
    长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962 年11 月，获得西南财经大学
    博士学位。
    （三）基金托管部门的设置及员工情况
    中国银行总行于1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，
    根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005 年3 月23 日正式将基金
    托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技
    术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工110 余人；另外，在上海市分行、深圳市分行
    设有托管业务团队。
    （四）证券投资基金托管情况
    截止2009 年8 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
    势混合（LOF）、大成2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封
    闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300 指数、国泰金鹿保本混合（二期）、
    国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混
    合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进
    成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行
    业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300
    指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉
    实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混
    合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、
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    易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180 指数、银华优势企业混合、银华优质增
    长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、
    景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷
    银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华
    泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核
    心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、
    招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健
    增利债券、嘉实回报混合、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选
    (QDII-FOF)等78 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、
    行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基
    金托管规模位居同业前列。
    （五）托管业务的内部控制制度
    中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业
    人员核准资格管理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以
    及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托
    管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理
    制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录
    音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，
    保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部
    信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
    托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风
    险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者
    服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、
    方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和
    风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。
    最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未
    受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
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    （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证
    券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投
    资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付
    方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进
    行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反
    法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金
    管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程
    序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应
    当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
    五、相关服务机构
    （一）基金份额发售机构
    1.直销机构：
    （1）易方达基金管理有限公司
    办公地址：广州市体育西路189 号城建大厦19、25、27、28 楼
    法定代表人：梁棠
    电话：020-38797023
    传真：400 881 8099
    联系人：熊桃红
    网址：www.efunds.com.cn
    （2）易方达基金管理有限公司北京分公司
    办公地址：北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室
    电话：010-66574378
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    传真：400 881 8099
    联系人：魏巍
    （3）易方达基金管理有限公司上海分公司
    办公地址：上海市世纪大道88 号金贸大厦2307 室
    电话：021-50472350
    传真：400 881 8099
    联系人：王璟
    2.代销机构（以下排序不分先后）
    （1） 中国银行
    住所：北京市复兴门内大街1 号
    办公地址：北京市复兴门内大街1 号
    法定代表人：肖钢
    客户服务电话：95566
    传真：（010）66594946
    网址：www.boc.cn
    （2） 中国工商银行
    地址：北京西城区复兴门内大街55 号
    法定代表人：姜建清
    客户服务电话：95588
    网址：www.icbc.com.cn
    （3） 中国建设银行
    注册地址：北京市西城区金融大街25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
    法定代表人：郭树清
    客户服务电话：95533
    网址：www.ccb.com
    （4） 交通银行
    住所：上海市浦东新区银城中路188 号
    法定代表人：胡怀邦
    联系人：曹榕
    电话：（021）58781234
    传真：（021）58408483
    客户服务电话：95559
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    网址：www.bankcomm.com
    （5） 招商银行
    注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
    法定代表人：秦晓
    联系人：万丽
    电话：（0755）83198888
    传真：（0755）83195047
    客户服务电话：95555
    网址：www.cmbchina.com
    （6） 中信银行
    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
    法定代表人： 孔丹
    客户服务电话：95558
    联系人：金蕾
    电话：010-65557013
    传真：010-65550827
    网址：http://bank.ecitic.com
    （7） 深圳发展银行
    办公地址：深圳市深南东路5047 号
    法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
    联系人：周勤
    联系电话：82088888
    客户服务电话：95501
    网址：www.sdb.com.cn
    （8） 民生银行
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
    法定代表人：董文标
    联系人：董云巍、吴海鹏
    电话：010-58351666
    传真：010-83914283
    客户服务电话：95568
    网址：www.cmbc.com.cn
    （9） 浦发银行
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    注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
    办公地址：上海市北京东路689 号东银大厦
    法定代表人：吉晓辉
    联系人：倪苏云
    电话：（021）61618888
    传真：（021）63604199
    客户服务电话：95528
    网址：www.spdb.com.cn
    （10） 上海银行
    注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
    法定代表人：宁黎明
    联系人：张萍
    联系电话：021-68475888
    开放式基金咨询电话：021-962888
    开放式基金业务传真：021-68476111
    网址：www.bankofshanghai.com
    （11） 北京银行
    地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层
    法定代表人：闫冰竹
    联系人：王羲
    联系电话：010-66223584
    客户服务电话： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海）
    029-85766888（西安） 0755-23957088（深圳）
    网址：www.bankofbeijing.com.cn
    （12） 平安银行
    注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
    办公地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
    法定代表人：孙建一
    联系人：霍兆龙
    联系电话：0755-25859591
    开放式基金业务传真：0755-25879453
    客户服务电话：40066-99999（免长途费）或 0755-961202
    网址：www.pingan.com
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    （13） 中国光大银行
    公司名称：中国光大银行
    注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
    法定代表人：唐双宁
    联系人：李伟
    电话：010-68098778
    传真：010-68560661
    客户服务电话：95595 （全国）
    网址：www.cebbank.com
    （14） 广发银行
    注册地址：广东省广州市农林下路83 号
    办公地址：广东省广州市农林下路83 号
    法定代表人：董建岳
    客户服务电话：0571-96000888，020-38322222
    网址：www.gdb.com.cn
    （15） 东莞银行
    注册地址：东莞市运河东一路193 号
    办公地址：东莞市运河东一路193 号
    法定代表人：廖玉林
    客户服务电话：0769-96228
    网址：www.dongguanbank.cn
    （16） 广发证券
    注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
    办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼
    法定代表人：王志伟
    联系人：肖中梅
    开放式基金业务传真：（020）87555305
    客户服务电话：95575
    网址：www.gf.com.cn
    （17） 银河证券
    注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    法定代表人：胡长生
    联系人：李洋
    客户服务电话：400-888-8888
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    22
    网址：www.chinastock.com.cn
    （18） 国泰君安证券
    注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
    办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦15 楼
    法定代表人：祝幼一
    联系人：芮敏祺
    开放式基金咨询电话：021-38676161
    传真：021-38670666
    客户服务电话：4008888666
    网址: www.gtja.com
    （19） 国信证券
    注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人: 何如
    联系人: 齐晓燕
    开放式基金咨询电话: 0755-82130833
    开放式基金业务传真: 0755-82133302
    客户服务电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn
    （20） 申银万国证券
    注册地址：上海市常熟路171 号
    办公地址：上海市常熟路239 号2 楼
    法定代表人：丁国荣
    联系人：曹晔
    电话：021-54033888
    传真：021-54038844
    客户服务电话：021-962505
    网址：www.sw2000.com.cn
    （21） 招商证券
    注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
    法定代表人：宫少林
    联系人：黄健
    电话：0755-82943666
    传真：0755-82943636
    客户服务电话：95565、4008888111
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    23
    网址:www.newone.com.cn
    （22） 中信建投证券
    注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
    办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
    法定代表人：张佑君
    开放式基金咨询电话：4008888108
    开放式基金业务传真：（010）65182261
    网址：www.csc108.com
    （23） 华泰证券
    注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
    法定代表人：吴万善
    联系人：张小波
    开放式基金咨询电话：95597
    开放式基金业务传真：025-84579763
    网址：www.htsc.com.cn
    （24） 海通证券
    注册地址： 上海市淮海中路98 号
    办公地址：上海市广东路689 号
    法定代表人：王开国
    联系人：金芸、李笑鸣
    电话：021－23219000
    传真：021- 23219100
    客户服务电话：400-8888-001、021-95553
    网址：www.htsec.com
    （25） 中信证券
    注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层
    办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层
    法定代表人：王东明
    联系人：陈忠
    电话：010-84588888
    传真：010-84865560
    网址：www.ecitic.com
    （26） 联合证券
    注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
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    办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
    法定代表人：马昭明
    联系人：盛宗凌
    电话：0755-82492000
    开放式基金咨询电话：400-8888-555，0755-25125666
    开放式基金业务传真：0755-82492962
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