易基平稳：更新招募说明书（2009年10月）

公告日期 2009-10-14 来源 巨潮网

    易方达平稳增长证券投资基金
    更新的招募说明书
    基金管理人：易方达基金管理有限公司
    基金托管人：中国银行股份有限公司
    二○○九年十月
    易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书200910
    重要提示
    本基金经中国证监会2002 年7 月23 日证监基金字[2002]40 号文件“关于同意易方达平稳增
    长证券投资基金设立的批复”批准募集。本基金的基金合同于2002 年8 月23 日正式生效。本基
    金类型为契约型开放式。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
    但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
    也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
    一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2009
    年8 月23 日，有关财务数据截止日为2009 年6 月30 日，净值表现截止日为2009 年6 月30 日。
    （本报告中财务数据未经审计）
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    目 录
    一、绪 言................................................. 1
    二、释 义................................................. 2
    三、基金管理人............................................. 5
    （一）基金管理人概况........................................................................................................... 5
    （二）主要人员情况............................................................................................................... 5
    （三）基金管理人的职责....................................................................................................... 8
    （四）基金管理人的承诺....................................................................................................... 8
    （五）基金管理人的内部控制制度....................................................................................... 9
    四、基金托管人............................................ 12
    （一）基金托管人的基本情况............................................................................................. 12
    （二）主要人员情况............................................................................................................. 13
    （三）基金托管部门的设置及员工情况............................................................................. 14
    （四）证券投资基金托管情况............................................................................................. 14
    （五）托管业务的内部控制制度......................................................................................... 15
    （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序................................................. 15
    五、相关服务机构.......................................... 16
    （一）基金份额发售机构..................................................................................................... 16
    （二）注册登记机构............................................................................................................. 34
    （三）律师事务所和经办律师............................................................................................. 34
    （四）会计师事务所和经办注册会计师............................................................................. 35
    六、基金份额的申购、赎回和转换............................. 35
    （一）投资者范围................................................................................................................. 35
    （二）申购、赎回和转换场所............................................................................................. 35
    （三）申购、赎回和转换的开放日期及办理时间............................................................. 35
    （四）申购、赎回和转换的原则......................................................................................... 36
    （五）申购、赎回和转换的程序......................................................................................... 36
    （六）申购、赎回和转换的数额限制................................................................................. 37
    （七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式......................................................... 37
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    （八）申购、赎回和转换的注册登记................................................................................. 39
    （九）巨额赎回的认定及处理方式..................................................................................... 40
    （十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式................................................. 40
    七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押................... 42
    八、基金的投资............................................ 43
    （一）投资目标..................................................................................................................... 43
    （二）投资方向..................................................................................................................... 43
    （三）投资理念..................................................................................................................... 43
    （四）投资策略..................................................................................................................... 43
    （五）业绩比较基准：......................................................................................................... 45
    （六）风险收益特征：......................................................................................................... 46
    （七）风险管理工具............................................................................................................. 46
    （八）基金投资限制............................................................................................................. 46
    （九）禁止行为..................................................................................................................... 46
    （十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法......................................... 47
    （十一）基金投资组合报告（未经审计）......................................................................... 47
    九、基金的业绩............................................ 50
    十、基金的财产............................................ 51
    十一、基金资产的估值...................................... 52
    （一）估值目的..................................................................................................................... 52
    （二）估值日......................................................................................................................... 52
    （三）估值对象..................................................................................................................... 52
    （四）估值方法..................................................................................................................... 52
    （五）估值程序..................................................................................................................... 53
    （六）暂停估值的情形......................................................................................................... 53
    （七）基金份额净值的确认................................................................................................. 54
    （八）估值错误的处理......................................................................................................... 54
    （九）特殊情形的处理......................................................................................................... 54
    十二、基金的收益分配...................................... 54
    十三、 基金的费用与税收................................... 55
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    （一）与基金运作有关的费用............................................................................................. 55
    （二）与基金销售有关的费用............................................................................................. 56
    （三）基金的税收................................................................................................................. 57
    十四、基金的会计与审计.................................... 58
    十五、基金的信息披露...................................... 58
    十六、风险揭示............................................ 60
    十七、基金合同的终止与清算................................. 63
    （一）基金合同的终止......................................................................................................... 63
    （二）基金财产的清算......................................................................................................... 63
    十八、基金合同的内容摘要.................................. 64
    （一）基金管理人的权利和义务......................................................................................... 64
    （二）基金托管人的权利和义务......................................................................................... 67
    （三）基金份额持有人的权利和义务................................................................................. 69
    （四）基金份额持有人大会................................................................................................. 70
    （五）基金合同的终止......................................................................................................... 75
    （六）争议的处理................................................................................................................. 75
    （七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式..................................................... 75
    十九、基金托管协议的内容摘要............................... 76
    二十、对基金份额持有人的服务............................... 81
    二十一、其他应披露事项.................................... 83
    二十二、招募说明书的存放及查阅方式......................... 84
    二十三、备查文件.......................................... 84
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    一、绪 言
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基
    金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办
    法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《易方达平稳增长证券
    投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其它有关规定等编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实
    性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基
    金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
    任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事
    人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人
    和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
    《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
    的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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    二、释 义
    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
    《基金合同》： 指《易方达平稳增长证券投资基金基金合同》及对该合同的
    任何修订和补充
    《托管协议》 指《易方达平稳增长证券投资基金托管协议》及对该协议的
    任何修订和补充
    《信托法》
    指2001 年4 月28 日第九届全国人民代表大会常务委员会第
    二十一次会议通过，自2001 年10 月1 日起施行的《中华人
    民共和国信托法》
    《基金法》 指2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第
    五次会议通过，自2004 年６月１日起施行的《中华人民共和
    国证券投资基金法》
    《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》
    《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》
    《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》
    元： 指人民币元
    基金或本基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达平稳增长证券投资基金
    中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
    基金管理人： 指易方达基金管理有限公司
    基金发起人： 指易方达基金管理有限公司
    基金托管人： 指中国银行股份有限公司
    基金代销机构： 指基金管理人委托办理本基金申购、赎回和其他基金业务的
    机构
    基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册与
    过户登记业务的机构
    个人投资者： 依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金
    的自然人
    机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企
    业法人、事业法人、社会团体或其它组织以及合格境外机构
    投资者
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    合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规
    定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国
    家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、
    证券公司以及其他资产管理机构
    募集期： 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同生
    效日止的时间段，最长不超过3 个月
    基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效的
    日期
    存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限
    工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
    开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
    T 日： 指申购、赎回或其他交易的申请日
    认购： 指在募集期内购买基金份额的行为
    申购： 指在基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为
    赎回： 指在基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额的行为
    转换： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其
    持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一
    只基金的基金份额的行为
    基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行
    存款利息以及其他收益
    基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申
    购款项以及其他投资所形成的价值总和
    基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
    基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
    金份额净值的过程
    更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进行
    的内容更新
    基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
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    销售机构：
    指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构，包
    括基金管理人和基金代销机构
    基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
    指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站
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    三、基金管理人
    （一）基金管理人概况
    1.基金管理人：易方达基金管理有限公司
    注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
    办公地址：广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字[2001]4号
    法定代表人：梁棠
    设立日期：2001年4月17日
    注册资本：12,000万元人民币
    存续期限：持续经营
    联系人：吴薇
    联系电话：400 881 8088
    2.股权结构：
    股东名称 出资比例
    广东粤财信托有限公司 1/4
    广发证券股份有限公司 1/4
    广东盈峰投资控股集团有限公司 1/4
    广东省广晟资产经营有限公司 1/6
    广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
    总 计 100%
    （二）主要人员情况
    1．董事、监事及高级管理人员
    梁棠先生，董事长，硕士，1958 年生。历任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司
    总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理。现
    任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008 年1 月，当选为政
    协广东省第十届委员会常委。
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    叶俊英先生，副董事长、总裁，博士，1963 年生。历任中国南海石油联合服务总公司条法部
    科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基
    金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
    李建勇先生，董事，博士，1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资
    银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司总裁。
    谢亮先生，董事，大学本科毕业，1963 年生。曾任53011、53061 部队财务部门助理员，广
    州军区生产管理部财务部门助理员、处长，现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划
    财务部部长。
    杨力先生，董事，学士，1975 年生。历任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺
    德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董
    事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、
    董事、副总裁。
    张优造先生，董事、副总裁，硕士，1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广
    东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限
    公司董事、副总裁兼营运总监。
    佟志广先生，独立董事，1933 年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书，中国常驻联
    合国代表团秘书，中国驻美国联络处商务秘书，中国粮油食品进出口总公司副总经理，香港华润
    集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991 年2 月任对外经济贸易部副部长，在担任副部
    长期间曾任中国“复关”首席谈判代表，中美贸易谈判代表团团长。1994 年4 月任中国进出口银
    行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、
    外事委员会委员，中国—欧洲议会友好小组副主席。
    项兵先生，独立董事，博士，1962 年生。历任加拿大CALGARY 大学副教授，香港科技大学讲
    师，中欧国际工商学院核心教授，北京大学教授、博士生导师、EMBA 及高级管理培训部主任，现
    任长江商学院院长。
    谢石松先生，独立董事，法学博士，1963 年生。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所
    长，兼任中国国际私法学会副会长，中国国际法学会、中国国际经济法学会理事，广东省律师高
    级专业资格评审委员会委员，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易仲裁
    委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，以及上海、广州、深圳、厦门等仲裁委员会仲裁员。
    陈国祥先生，监事会主席，硕士，1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广
    东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场
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    拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
    刘少波先生，监事，1960 年生，曾任暨南大学金融系系主任，现任暨南大学经济学院教授、
    博士生导师。
    廖智先生，监事，硕士，1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管
    理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理，现任易方达基
    金管理有限公司市场部总经理。
    刘晓艳女士，副总裁兼市场总监，博士，1969 年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部
    副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公
    司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼
    市场总监。
    张南女士，督察长，博士，1970 年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，2001
    年10 月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理，现
    任易方达基金管理有限公司督察长。
    2.基金经理介绍
    侯清濯先生，1975 年4 月生，工学硕士。2001 年7 月进入易方达基金管理有限公司工作，
    曾任易方达基金管理有限公司行业研究员。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理助
    理、易方达科讯股票型证券投资基金（原科讯证券投资基金）基金经理（自2006 年1 月1 日起）
    和易方达平稳增长基金基金经理（自2007 年7 月12 日起）。
    本基金历任基金经理情况：江作良先生，管理时间为2002 年8 月23 日至2007 年7 月11 日；
    梁文涛先生，管理时间为2005 年5 月14 日至2007 年1 月31 日。
    3.投资决策委员会成员
    投资决策委员会成员包括：总裁助理、基金投资总监兼基金投资部总经理陈志民先生，研究
    部总经理吴欣荣先生以及基金投资部副总经理潘峰先生。
    陈志民先生，1971年出生，法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、南
    方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主
    管研究）。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作，公司成立后，曾任基金投
    资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、
    机构理财部投资经理，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾
    在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公
    司总裁助理、基金投资总监、基金投资部总经理、易方达积极成长基金基金经理。
    吴欣荣先生，1975年出生，工学硕士。2001年4月至今，在易方达基金管理有限公司工作，
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    参与过公司筹建，曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、投资管理部经理、基金投资部副总
    经理、研究部副总经理、基金科瑞基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方
    达价值精选股票型证券投资基金基金经理。
    潘峰先生，1974年生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投
    资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部
    副总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。
    4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
    （三）基金管理人的职责
    1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
    份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2. 办理基金备案手续；
    3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
    5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6. 编制半年度和年度基金报告；
    7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9. 召集基金份额持有人大会；
    10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    （四）基金管理人的承诺
    1. 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会
    的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、
    规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
    2. 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制
    制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
    （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
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    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    3.本基金管理人禁止利用基金资产从事以下投资或活动：
    （1）承销证券；
    （2）向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
    者债券；
    （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管
    人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
    （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
    4.基金经理承诺
    （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
    最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
    （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄
    漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
    计划等信息；
    （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    （五）基金管理人的内部控制制度
    为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保
    障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高
    效的内部控制体系。
    1. 公司内部控制的总体目标
    （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性；
    （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
    （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
    （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
    （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。
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    2. 公司内部控制遵循的原则
    （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，
    并普遍适用于公司每一位职员；
    （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制
    度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
    （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
    （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和
    岗位的设置必须权责分明；
    （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；
    执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
    （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理
    念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修
    改和完善；
    （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以
    合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    3. 内部控制的制度体系
    公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。
    按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是
    公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机
    构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循
    相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结
    合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完
    备性、有效性。
    4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
    （1） 授权制度
    公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自
    的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序
    必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重
    大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授
    权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
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    （2） 公司研究业务
    研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务
    流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，
    在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；
    建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
    （3） 基金投资业务
    基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程
    序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。
    建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制
    度，将重点投资限制在一定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
    （4） 交易业务
    建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预
    警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的
    交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；
    同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
    （5） 基金会计核算
    公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对
    于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和
    估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时
    还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
    （6） 信息披露
    公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息
    披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的
    审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的
    问题及时提出改进办法。
    （7） 监察稽核
    公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事
    会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地
    履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，
    董事会对督察员的报告进行审议。
    公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察部及
    内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
    监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项
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    经营管理活动规范有效运行。
    公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度
    的，追究有关部门和人员的责任。
    5. 基金管理人关于内部控制制度声明书
    （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
    （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
    四、基金托管人
    （一）基金托管人的基本情况
    名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
    住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
    首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
    变更注册登记日期：2004 年8 月26 日
    注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
    法定代表人：肖 钢
    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理：董杰
    托管部门联系人：宁敏
    电话：（010）66594977
    传真：（010）66594942
    发展概况：
    中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的
    传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业
    务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银
    行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人
    金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务
    和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或
    指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
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    中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的
    目标迈进，截至2008 年末，中国银行境内外机构共有10,789 家，其中内地机构9,983 家，港澳
    及境外机构806 家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行37 家，二级分行284 家，基层分
    支机构9,659 家，是中国国际化程度最高的银行。
    2009 年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润410.05 亿元，股本净回报率
    （不含少数股东权益，ROE）为17.39%，总资产净回报率（ROA）为1.14%，资本充足率为11.53%。
    多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛
    认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而
    出，成为北京2008 年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990 年以来，中国银行一直荣登《财富》
    500 强排行榜；2004 至2008 年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，
    并评为2008 年度中国最佳债券和现金管理银行；2008 年，中国银行在《银行家》杂志“世界1000
    家大银行”中排名第10 位；2008 年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；2008 年中
    国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲
    最佳公司（最佳股利政策）；2008 年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为
    中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；2008 年中国银行被《欧洲货币》评为中国
    区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服
    务奖；2008 年中国银行再次荣获“优信咨询（Universum）”评选的“最理想雇主奖”。
    （二）主要人员情况
    肖钢先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003 年3 月起
    任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996 年10 月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任
    中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局
    局长。1989 年10 月至1996 年10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交
    易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958 年8 月，1981 年毕业于湖南财经学院，
    1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。
    李礼辉先生，自2004 年8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。
    2002 年9 月至2004 年8 月担任海南省副省长。1994 年7 月至2002 年9 月担任中国工商银行副
    行长。1988 年至1994 年7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福
    建省分行副行长等职。李先生出生于1952 年5 月，1977 年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，
    1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
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    李早航先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000 年11 月加入本行并
    自此担任本行副行长。于1980 年11 月至2000 年11 月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，
    先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕业于南京信息工程大学。2002
    年6 月起担任中银香港控股非执行董事。
    董杰先生，自2007 年11 月27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。
    自2005 年9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983 年7 月至2005 年9 月历任中
    国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行
    行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962 年11 月，获得西南财经大学博士学位。
    （三）基金托管部门的设置及员工情况
    中国银行总行于1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据
    不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005 年3 月23 日正式将基金托管部更
    名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理
    等各层面的多个团队，现有员工110 余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
    （四）证券投资基金托管情况
    截止2009 年8 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混
    合（LOF）、大成2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银
    大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300 指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏
    蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收
    益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策
    略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超
    短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300 指数(LOF)、嘉实货币、
    嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股
    票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易
    方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、
    万家180 指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡
    混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信
    优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、
    友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、
    国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、
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    国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强
    收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银
    华全球优选(QDII-FOF)等78 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、
    指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，
    基金托管规模位居同业前列。
    （五）托管业务的内部控制制度
    中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员
    核准资格管理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部
    门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管
    理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制
    落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基
    金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自
    有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信
    息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
    托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控
    制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风
    险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策
    的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理
    团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。
    最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到
    中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
    （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投
    资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、
    投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会
    计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。
    基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有
    关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券
    监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
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    行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务
    院证券监督管理机构报告。
    五、相关服务机构
    （一）基金份额发售机构
    1. 直销机构
    （1）易方达基金管理有限公司
    办公地址：广州市体育西路189 号城建大厦19、25、27、28 楼
    法定代表人：梁棠
    电话：020-38797023
    传真：400 881 8099
    联系人：熊桃红
    网址：www.efunds.com.cn
    （2）易方达基金管理有限公司北京分公司
    办公地址：北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室
    电话：010-66574378
    传真：400 881 8099
    联系人：魏巍
    （3）易方达基金管理有限公司上海分公司
    办公地址：上海市世纪大道88 号金贸大厦2307 室
    电话：021-50472350
    传真：400 881 8099
    联系人：王璟
    2. 代销机构
    （1） 中国银行
    住所：北京市复兴门内大街1 号
    办公地址：北京市复兴门内大街1 号
    法定代表人：肖钢
    客户服务电话：95566
    传真：（010）66594946
    网址：www.boc.cn
    （2） 中国工商银行
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    地址：北京西城区复兴门内大街55 号
    法定代表人：姜建清
    客户服务电话：95588
    网址：www.icbc.com.cn
    （3） 中国建设银行
    注册地址：北京市西城区金融大街25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
    法定代表人：郭树清
    客户服务电话：95533
    网址：www.ccb.com
    （4） 交通银行
    住所：上海市浦东新区银城中路188 号
    法定代表人：胡怀邦
    联系人：曹榕
    电话：（021）58781234
    传真：（021）58408483
    客户服务电话：95559
    网址：www.bankcomm.com
    （5） 招商银行
    注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
    法定代表人：秦晓
    联系人：万丽
    电话：（0755）83198888
    传真：（0755）83195047
    客户服务电话：95555
    网址：www.cmbchina.com
    （6） 中信银行
    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
    法定代表人： 孔丹
    客户服务电话：95558
    联系人：金蕾
    电话：010-65557013
    传真：010-65550827
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    网址：http://bank.ecitic.com
    （7） 深圳发展银行
    办公地址：深圳市深南东路5047 号
    法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
    联系人：周勤
    联系电话：82088888
    客户服务电话：95501
    网址：www.sdb.com.cn
    （8） 民生银行
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
    法定代表人：董文标
    联系人：董云巍 吴海鹏
    电话：010-58351666
    传真：010-83914283
    客户服务电话：95568
    网址：www.cmbc.com.cn
    （9） 浦发银行
    注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
    办公地址：上海市北京东路689 号东银大厦
    法定代表人：吉晓辉
    联系人：倪苏云
    电话：（021）61618888
    传真：（021）63604199
    客户服务电话：95528
    网址：www.spdb.com.cn
    （10） 上海银行
    注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
    法定代表人：宁黎明
    联系人：张萍
    联系电话：021-68475888
    开放式基金咨询电话：021-962888
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    开放式基金业务传真：021-68476111
    网址：www.bankofshanghai.com
    （11） 北京银行
    地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层
    法定代表人：闫冰竹
    联系人：王羲
    联系电话：010-66223584
    客户服务电话： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海）029-85766888
    （西安） 0755-23957088（深圳）
    网址：www.bankofbeijing.com.cn
    （12） 平安银行
    注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
    办公地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
    法定代表人：孙建一
    联系人：霍兆龙
    联系电话：0755-25859591
    开放式基金业务传真：0755-25879453
    客户服务电话：40066-99999（免长途费）或 0755-961202
    网址：www.pingan.com
    （13） 中国光大银行
    公司名称：中国光大银行
    注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
    法定代表人：唐双宁
    联系人：李伟
    电话：010-68098778
    传真：010-68560661
    客户服务电话：95595 （全国）
    网址：www.cebbank.com
    （14） 广发银行
    注册地址：广东省广州市农林下路83 号
    办公地址：广东省广州市农林下路83 号
    法定代表人：董建岳
    客户服务电话：0571-96000888，020-38322222
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    网址：www.gdb.com.cn
    （15） 东莞银行
    注册地址：东莞市运河东一路193 号
    办公地址：东莞市运河东一路193 号
    法定代表人：廖玉林
    客户服务电话：0769-96228
    网址：www.dongguanbank.cn
    （16） 上海农村商业银行
    注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981 号
    办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦16 层
    法定代表人：李秀仑
    联系人：吴海平
    联系电话：021-38576977
    开放式基金咨询电话：021-962999
    开放式基金业务传真：021-50105124
    网址：www.srcb.com
    （17） 广发证券
    注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
    办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼
    法定代表人：王志伟
    联系人：肖中梅
    开放式基金业务传真：（020）87555305
    客户服务电话：95575
    网址：www.gf.com.cn
    （18） 银河证券
    注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    法定代表人：胡长生
    联系人：李洋
    客户服务电话：400-888-8888
    网址：www.chinastock.com.cn
    （19） 国泰君安证券
    注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
    办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦15 楼
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    法定代表人：祝幼一
    联系人：芮敏祺
    开放式基金咨询电话：021-38676161
    传真：021-38670666
    客户服务电话：4008888666
    网址: www.gtja.com
    （20） 国信证券
    注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人: 何如
    联系人: 齐晓燕
    开放式基金咨询电话: 0755-82130833
    开放式基金业务传真: 0755-82133302
    客户服务电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn
    （21） 申银万国证券
    注册地址：上海市常熟路171 号
    办公地址：上海市常熟路239 号2 楼
    法定代表人：丁国荣
    联系人：曹晔
    电话：021-54033888
    传真：021-54038844
    客户服务电话：021-962505
    网址：www.sw2000.com.cn
    （22） 招商证券
    注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
    法定代表人：宫少林
    联系人：黄健
    电话：0755-82943666
    传真：0755-82943636
    客户服务电话：95565、4008888111
    网址:www.newone.com.cn
    （23） 中信建投证券
    注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
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    办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
    法定代表人：张佑君
    开放式基金咨询电话：4008888108
    开放式基金业务传真：（010）65182261
    网址：www.csc108.com
    （24） 华泰证券
    注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
    法定代表人：吴万善
    联系人：张小波
    开放式基金咨询电话：95597
    开放式基金业务传真：025-84579763
    网址：www.htsc.com.cn
    （25） 海通证券
    注册地址： 上海市淮海中路98 号
    办公地址：上海市广东路689 号
    法定代表人：王开国
    联系人：金芸、李笑鸣
    电话：021－23219000
    传真：021- 23219100
    客户服务电话：400-8888-001、021-95553
    网址：www.htsec.com
    （26） 中信证券
    注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层
    办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层
    法定代表人：王东明
    联系人：陈忠
    电话：010-84588888
    传真：010-84865560
    网址：www.ecitic.com
    （27） 联合证券
    注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
    办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
    法定代表人：马昭明
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    联系人：盛宗凌
    电话：0755-82492000
    开放式基金咨询电话：400-8888-555，0755-25125666
    开放式基金业务传真：0755-82492962
    网址：www.lhzq.com
    （28） 光大证券
    注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
    办公地址：上海市静安区新闸路1508 号3 楼
    法定代表人：徐浩明
    联系人：刘晨、李芳芳
    电话：021－22169999
    传真：021-22169134
    客户服务电话：4008888788、10108998
    网址：www.ebscn.com
    （29） 长江证券
    注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
    法定代表人：胡运钊
    联系人：李良
    电话：021-63219781
    传真：021-51062920
    客户服务电话：4008-888-999 或027-85808318
    网址：www.95579.com
    （30） 东方证券
    注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
    法定代表人：王益民
    联系人：吴宇
    电话：021-63325888
    传真：021-63326173
    客户服务电话：95503
    网站：www.dfzq.com.cn
    （31） 中银国际证券
    注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
    法定代表人：唐新宇
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    联系人:张静
    开放式基金咨询电话：4006208888
    开放式基金业务传真：021-50372474
    网址：www.bocichina.com.cn
    （32） 长城证券
    注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
    法定代表人：黄耀华
    联系人：匡婷
    电话：0755-83516289
    传真：0755-83516199
    客户服务电话：0755-82288968
    网址：www.cc168.com.cn
    （33） 兴业证券
    注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦
    办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层
    法定代表人：兰荣
    业务联系人：谢高得
    业务联系电话：021-38565785
    客户服务电话：4008888123
    网址：www.xyzq.com.cn
    （34） 国联证券
    注册地址：无锡市县前东街168 号
    办公地址：无锡市县前东街168 号
    法定代表人：雷建辉
    联系人：袁丽萍
    开放式基金咨询电话：0510-82588168
    开放式基金业务传真：0510-82830162
    网址： www.glsc.com.cn
    （35） 平安证券
    注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
    办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼（518029）
    法定代表人：陈敬达
    联系人：袁月、毛娟梅
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    电话：0755-82450826
    客户服务电话：95511
    开放式基金业务传真：0755-82433794
    网址：www.pa18.com
    （36） 湘财证券
    注册地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
    办公地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
    法定代表人：林俊波
    联系人：钟康莺
    电话：021-68634518
    开放式基金咨询电话：400-888-1551
    开放式基金业务传真：021-68865680
    网址： www.xcsc.com
    （37） 国元证券
    注册地址： 合肥市寿春路179 号
    办公地址：合肥市寿春路179 号
    法定代表人： 凤良志
    联系人： 程维
    开放式基金咨询电话：95578 和400-8888-777
    开放式基金业务传真：0551—2207965
    网址：www.gyzq.com.cn
    （38） 国都证券
    注册地址：深圳市福田中心区金田路4028 号荣超经贸中心26 层11、12
    办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层
    法定代表人：王少华
    联系人：黄静
    联系电话：010-84183389
    客户服务电话：400-818-8118
    开放式基金业务传真：010-64482090
    网址：www.guodu.com
    （39） 世纪证券
    注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
    法定代表人：段强
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    联系人：刘军辉、王飞
    联系电话：0755-83199511
    开放式基金咨询电话：0755-83199511
    开放式基金业务传真：0755-83199545
    网址：www.csco.com.cn
    （40） 西部证券
    注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16－17 层
    办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
    法定代表人：刘建武
    联系人：冯萍
    电话：029-87406488
    传真：029-87406387
    客户服务电话：029-96708
    网址：www.westsecu.com.cn
    （41） 华安证券
    注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号
    办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦
    法定代表人：李工
    联系人：唐泳
    联系电话：0551-5161671
    客户服务电话：0551-96518、4008096518
    开放式基金业务传真：0551-5161672
    网址：www.hazq.com
    （42） 山西证券
    办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国