海富收益：更新招募说明书（2009年第2号）

公告日期 2009-10-15 来源 巨潮网

    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    1
    海富通收益增长证券投资基金更新招募说明书
    （2009 年第2 号）
    基金管理人：海富通基金管理有限公司
    基金托管人：中国银行股份有限公司
    重要提示
    海富通收益增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理
    委员会2004 年1 月18 日出具的《关于同意海富通收益增长证券投资基金设立的
    批复》（证监基金字【2004】8 号文）批准募集。本基金的基金合同于2004 年3
    月12 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
    本招募说明书是对原《海富通收益增长证券投资基金招募说明书》的定期更
    新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人
    保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
    但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质
    性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
    资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
    投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本招募说明书所载内容截止日为2009 年8 月28 日，有关财务数据和净值表
    现截止日为2009 年6 月30 日。
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    2
    特别提示：正确理解收益增长线
    1. 收益增长线不是基金份额净值
    基金份额净值是投资者申购、赎回基金份额的计价基础。收益增长线则是基
    金管理人为控制基金资产下跌而自设的风险预算目标，是基金管理人力争保证基
    金份额净值不跌破的底线。
    2. 收益增长线不是保底收益承诺
    收益增长线不是投资者的实际收益，也不是基金管理人的保底收益承诺。基
    金管理人在投资管理中采用风险预算管理和优化组合保险等金融工程技术，实行
    严密的全程风险控制，但这不能完全排除基金份额净值跌破收益增长线的可能
    性。
    3. 收益增长线是基金管理人暂停计提基金管理费的标准
    基金管理人承诺在基金份额净值跌破收益增长线期间，暂停计提基金管理费。
    4. 收益增长线的计算、披露和差错处理
    收益增长线由基金管理人计算，经过基金托管人核对无误后，由基金管理人
    公开发布。当收益增长线的计算差错明确为基金管理人责任时，基金管理人承诺
    采用最有利于基金份额持有人的结果，并对外公告。
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    1
    海富通收益增长证券投资基金更新招募说明书
    目 录
    一、绪言.......................................................................................................................1
    二、释义.......................................................................................................................1
    三、基金管理人............................................................................................................5
    四、基金托管人..........................................................................................................13
    五、相关服务机构.......................................................................................................18
    六、基金份额的申购与赎回........................................................................................31
    七、基金的转换..........................................................................................................37
    八、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押...........................................................40
    九、基金的投资..........................................................................................................42
    十、基金的业绩..........................................................................................................53
    十一、基金的财产.......................................................................................................54
    十二、基金资产估值...................................................................................................55
    十三、基金的收益与分配............................................................................................58
    十四、基金的费用与税收............................................................................................59
    十五、基金的会计与审计............................................................................................61
    十六、基金的信息披露................................................................................................62
    十七、基金的风险揭示................................................................................................66
    十八、基金的终止与清算............................................................................................68
    十九、基金合同的内容摘要........................................................................................69
    二十、基金托管协议的内容摘要.................................................................................82
    二十一、对基金份额持有人的服务.............................................................................90
    二十二、基金注册登记人............................................................................................94
    二十三、基金管理人和基金托管人的更换..................................................................96
    二十四、招募说明书的存放及查阅方式......................................................................98
    二十五、备查文件.......................................................................................................98
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    1
    一、绪言
    本招募说明书依据《基金法》及其配套法规、本基金的基金合同以及其他法
    律法规编写。
    本招募说明书阐述了海富通收益增长证券投资基金的投资目标、策略、风险、
    费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细
    阅读本招募说明书。
    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
    漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所
    载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由海富通基金管理有限公司解释。本
    基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
    对本招募说明书作出任何解释或者说明。
    本招募说明书依据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
    是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
    金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
    本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
    关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
    应详细查阅基金合同。
    二、释义
    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    基金或本基金： 指海富通收益增长证券投资基金
    基金合同或本基
    金合同：
    指《海富通收益增长证券投资基金基金合同》及基金合同当
    事人对其不时作出的修订
    中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
    中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会
    《证券法》： 指1998 年12 月29 日经第九届全国人民代表大会常务委员
    会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》
    及颁布机关对其不时作出的修订
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    2
    《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；
    《基金法》： 指2003 年10 月28 经中华人民共和国第十届全国人民代表
    大会常务委员会第五次会议通过并公布，自2004 年6 月1
    日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》；
    《办理规则》： 指上海证券交易所2005 年7 月14 日发布并施行的《上海证
    券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》
    《实施细则》： 指中国证券登记结算有限责任公司2005 年7 月27 日发布并
    施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与
    赎回登记结算业务实施细则》
    《操作指引》： 指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司2005
    年7 月27 日发布并施行的《通过上海证券交易所办理开放
    式基金相关业务操作指引》
    招募说明书： 指《海富通收益增长证券投资基金招募说明书》及其每六个
    月的更新
    托管协议： 指基金管理人和基金托管人签订的《海富通收益增长证券投
    资基金托管协议》及对该协议的任何修订和补充
    代销委托协议： 指基金管理人和各基金代销机构签订的海富通收益增长证
    券投资基金销售与服务协议及对该等协议的任何修订和补
    充
    基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基
    金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    基金管理人： 指海富通基金管理有限公司
    基金托管人： 指中国银行股份有限公司
    基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及
    定期定额投资等业务
    会员单位： 指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券
    登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放
    式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托
    管等业务的上海证券交易所会员
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    3
    直销机构： 指海富通基金管理有限公司
    代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
    金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理
    协议，代为办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券
    交易所开放式基金销售系统办理有关业务的会员单位
    销售机构： 指直销机构和代销机构
    场内： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基
    金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所；
    场外： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式
    基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所；
    注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
    投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和
    结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
    注册登记人： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为海富
    通基管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代
    为办理注册登记业务的机构。对于投资人通过销售机构提交
    的基金交易业务申请（包括基金认购、申购、赎回、转换、
    转托管、分红方式设置等），其最终处理结果以注册登记机
    构的确认为准
    个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
    投资于证券投资基金的自然人
    机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
    境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、
    事业法人、社会团体或其他组织以及经中国证监会批准的合
    格境外机构投资者
    投资者： 指个人投资者和机构投资者
    基金份额持有人： 指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者
    基金合同生效日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣告基金合同生效的日
    期，本基金的合同生效日为2004 年3 月12 日
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    4
    存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    申购： 指在基金合同生效后投资者申请购买基金份额的行为
    赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人
    购回其持有的全部或部分基金份额的行为
    转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有
    的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理
    的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金（包括本基
    金）的基金份额的行为
    工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
    T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申
    请的日期
    T+n 日： 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
    巨额赎回： 指基金单个开放日，基金赎回有效申请份额总数扣除申购有
    效申请份额总数后的余额超过上一日基金总份额的10%时的
    情形
    元： 指人民币元
    基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
    行存款利息及其他合法收入
    基金资产总值： 指基金购买的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
    款及其他资产的价值总和
    基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
    基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
    基金份额净值的过程
    基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
    登记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
    基金份额持有人
    服务：
    指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
    指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    5
    及其他媒体，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、
    《证券时报》、上海证券交易所网站及深圳证券交易所网站
    不可抗力： 指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括
    但不限于：相关法律、法规和规定的变更；国际、国内金融
    市场风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交
    易场所无法正常工作；战争或动乱等
    三、基金管理人
    （一）基金管理人概况
    名称：海富通基金管理有限公司
    法定地址：上海浦东新区世纪大道88 号金茂大厦37 楼
    办公地址：上海浦东新区花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36、37 楼
    法定代表人：邵国有
    设立时间：2003 年4 月1 日经中国证监会批准设立
    注册资本：人民币1.5 亿元
    股权结构：海通证券股份有限公司51%、富通基金管理公司49%。
    电话：021-38650999
    联系人：包瑾
    （二）主要人员情况
    邵国有先生，董事长，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院
    校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公
    司宣传培训中心总经理。2003 年至今任海富通基金管理有限公司董事长。
    吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主
    任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。1997
    年至今任海通证券股份有限公司副总裁。
    艾德加（Stewart Edgar）先生，董事，英国籍，学士。历任英国Ivory & Sime
    公共有限公司基金经理、美国Fiduciary 国际信托公司研究部主任、高级副总裁、
    英国HD 国际有限公司高级基金经理、董事、美国F&C 管理公司高级基金经理、
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    6
    董事。1997 年至今任富通基金管理公司董事总经理。
    田仁灿先生，董事、总经理，比利时籍，工商管理硕士。历任法国金融租赁
    Euroequipement S.A.公司总裁助理、富通银行区域经理、大中华地区主管、富
    通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。2003 年
    至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。
    张文伟先生，董事、副总经理，硕士，高级经济师。历任交通银行郑州分行
    铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长、海通证券办公室主任、海通
    证券投资银行总部副总经理。2003 年至今任海富通基金管理有限公司董事、副
    总经理。
    董文标先生，独立董事，硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长，中
    国民生银行党委委员、副行长，中国民生银行党委书记、行长，现任中国民生银
    行董事长、党委书记。
    郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学
    经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系
    主任和商学院副院长，现任商学院署理院长。
    巴约特（Marc Bayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理
    硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，EFAMA（欧洲基金和资产管理协会）和比
    利时基金公会名誉主席，INVESTPROTECT 公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Pionner
    投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）和Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事、
    基金联合公会（哥本哈根）独立董事。
    杨国平先生，独立董事。硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副
    书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书
    记，现任上海大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用（集
    团）股份有限公司董事长。
    李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省社联所属省新
    科技发展公司副总经理、海通证券计划财务部总经理、海通证券财务总监。
    余毓繁先生，监事，英国籍，工商管理荣誉学士。历任比利时通用银行香港
    分行资金部司库、富通银行亚洲区环球金融市场业务主管、富通银行亚洲区商人
    银行董事总经理。现任富通银行亚洲区行政总裁。
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    7
    奚万荣先生，监事，经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员。历任海
    南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。2003
    年4 月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理，监察稽核总监。
    章明女士，督察长，硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公
    司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
    理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年至今任海
    富通基金管理有限公司督察长。
    陈洪先生，副总经理兼投资总监，硕士。历任君安证券有限公司投资经理、
    广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003
    年4 月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选混合基金基金经
    理，2005 年7 月至2006 年9 月任海富通股票基金基金经理，2006 年3 月至9
    月任海富通收益增长混合基金基金经理，2006 年5 月起，任海富通基金管理有
    限公司副总经理，2007 年2 月至2007 年8 月任海富通风格优势股票基金基金经
    理，2007 年4 月至2007 年8 月任海富通精选贰号混合基金基金经理，2008 年6
    月起任海富通中国海外股票（QDII）基金基金经理。
    阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行经济师、富通银
    行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部市场经理、法国农业信贷银行上海
    华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限
    公司市场总监，2006 年5 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
    蒋征先生，硕士。历任中国保险信托投资公司业务经理，嘉实基金管理有限
    公司丰和证券投资基金基金经理助理，2003 年1 月至2004 年4 月任泰和证券投
    资基金基金经理，2004 年8 月至2006 年5 月任华夏基金管理有限公司华夏大盘
    精选证券投资基金基金经理，2005 年12 月至2006 年5 月任基金兴安证券投资
    基金基金经理。2006 年6 月加入海富通基金管理有限公司，2006 年9 月起任海
    富通强化回报混合基金基金经理，2007 年2 月至2009 年1 月任海富通股票基金
    基金经理，2007 年10 月起任股票组合管理部总监，2009 年1 月起兼任海富通收
    益增长混合基金基金经理。
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    8
    牟永宁先生，硕士，CFA。历任申银万国证券股份有限公司分析师，申万巴黎
    基金管理有限公司股票分析师，2004 年8 月加入海富通基金管理有限公司，任
    策略分析师、研究总监，2009 年1 月起任海富通收益增长混合基金基金经理。
    本基金历任基金经理分别为张炜先生，任职时间为2005 年4 月至2006 年3
    月；陈洪先生，任职时间为2006 年3 月至2006 年9 月；陈绍胜先生，任职时间
    为2004 年3 月至2009 年1 月。
    本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
    常设委员有：田仁灿，总经理；陈洪，副总经理兼投资总监；蒋征，股票组合管
    理部总监；郭杰，股票组合管理部总监；邵佳民，固定收益组合管理部总监；戴
    德舜，研究总监；杜晓海，定量及风险管理总监。投资决策委员会主席由总经理
    担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
    上述人员之间不存在近亲属关系。
    （三）基金管理人的职责
    1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
    金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
    配收益；
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6、编制季度、半年度和年度基金报告；
    7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    9、召集基金份额持有人大会；
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
    他法律行为；
    12、中国证监会规定的其他职责。
    （四）基金管理人的承诺
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    9
    1、基金管理人承诺将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目
    标、策略及限制全权处理本基金的投资。
    2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，建立健全内部控制制度，
    采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
    3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，
    采取有效措施，防止下列行为的发生：
    1） 基金之间相互投资；
    2） 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
    3） 从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券
    自营业务；
    4） 动用银行信贷资金从事基金投资；
    5） 将基金资产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款；
    6） 从事证券信用交易；
    7） 以基金资产进行房地产投资；
    8） 从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
    9） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管
    人发行的股票或者债券；
    10） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管
    理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承
    销期内承销的证券；
    11） 进行内幕交易、操纵市场；
    12） 法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
    4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
    家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
    1） 越权或违规经营；
    2） 违反基金合同或托管协议；
    3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
    4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
    5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    10
    6） 玩忽职守、滥用职权；
    7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
    开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票
    投资；
    9） 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
    易；
    10） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价
    格，扰乱市场秩序；
    11） 贬损同行，以提高自己；
    12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
    13） 以不正当手段谋求业务发展；
    14） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
    15） 法律法规禁止的其他行为。
    5、基金经理承诺：
    1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金
    份额持有人谋取最大利益。
    2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第
    三人谋取不当利益。
    3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法
    公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
    4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    （五）基金管理人的内部控制制度
    1、风险管理和内部控制的原则
    风险管理和内部控制是指通过风险识别和风险评价，并在此基础上优化组合
    各种风险管理技术以及组织制度和管理框架，有效控制风险和妥善处理风险所致
    损失的后果，以获得最大的安全保障。风险管理和内部控制遵循以下原则：
    1） 全面性原则：风险管理和内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗
    位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    11
    工；
    2） 独立性原则：公司根据管理业务的需要设立保持相对独立的机
    构、部门和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的监
    察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权威性，协助和配合
    督察长负责对公司各部门内部风险管理工作进行稽核和检查；
    3） 审慎性原则：内部管理的核心是有效防范各种风险，任何制度的
    建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
    4） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工
    严格遵守的行动指南。执行风险管理制度不能有任何例外，任何
    人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
    5） 及时性原则：内部管理制度的建立应与现代科技的应用相结合，
    充分利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；
    6） 适时性原则：内部管理制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着
    公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法
    律、法规、政策等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
    7） 定量与定性相结合的原则：建立完备风险控制指标体系，使风险
    控制更具客观性和操作性。
    2、风险管理和内部控制的组织体系
    公司的风险管理和内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织
    结构，实现对公司决策层到管理层和操作层的全面监督和控制，具体包括以
    下部分：
    1）董事会对风险管理和内部控制负最高责任。董事会认为必要时，可聘请
    公司外专业人士，组成专家顾问委员会，提供有关风险管理和内部控制
    的专业意见。
    2）董事会下设风险委员会，负责制定公司投资管理风险、运营风险、道德
    风险和其他风险的衡量标准，设定最高风险承受度以及审议批准防范风
    险和内部控制的政策。风险委员会责成管理层制定相应的监测系统、防
    范措施、补救措施以及定期的风险控制报告。
    3）管理层设风险管理委员会，实施董事会风险委员会制定的各项风险管理
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    12
    和内部控制政策，具体负责对各类风险的识别、拟定防范和控制的措施、
    收集分析各类数据进行监测反馈、实施各种必要的应急补救措施，并就
    风险的整体控制管理定期地向董事会风险委员会作出报告。
    4）业务部门依据风险管理委员会提出的方针和政策，结合本部门的业务特
    点具体制定部门作业流程和风险管理制度，并负责日常的风险管理，通
    过部门作业流程及风险管理制度的制定与执行，将风险控制在最小范围
    内。
    5）督察长和监察稽核部负责协助业务部门制定作业流程和制度，评价、监
    督、检查各部门内部控制制度的制定与执行情况，督察长负责对风险管
    理委员会的风险管理决策和公司各项风险管理制度的执行情况进行检
    查，向董事会风险委员会、董事会提交报告。督察长和监察稽核部还应
    根据外部环境和公司新业务的开展提出风险管理的建议。
    3、风险管理和内部控制的制度
    1）投资风险管理制度
    基金投资风险管理的主要内容是对市场风险和流动性风险的管理。对市场风
    险的管理包括：建立完备的系统性风险预警和监控系统，对于一般系统性风险，
    由投资部在投资决策委员会制定的风险管理原则下按照谨慎原则积极防范，对于
    重大系统性风险，经公司风险管理委员会同意并授权后，对基金的投资策略作重
    大调整，同时做好与基金份额持有人、托管人和监管部门的沟通工作。对流动性
    风险的管理包括：建立评判和监测基金资产流动性的量化指标，建立使基金现金
    流出与资产流动性相匹配的系统，定期检查和分析基金投资组合的流动性。公司
    在尽可能的范围内运用数量化模型和计算机软件系统辅助管理基金资产的市场
    风险和流动性风险。
    2）道德风险管理制度
    道德风险分基金管理公司和公司员工两个层次。对公司道德风险的管理包
    括：设立独立董事，加强对公司高级管理人员任免、公司和基金审计事务等的监
    督；充分发挥监事会的监督职能；健全并严格执行公司有关关联交易的各项限制
    性措施和控制性程序。对员工道德风险的管理包括：教育员工熟悉和遵守员工守
    则；对照各部门的员工守则，定期、不定期检查员工具体执行情况；将员工守法
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    13
    情况和职业道德作为录用和提升的重要标准；对于基金经理，还实施承诺与质询
    制度、投资限制制度、谈话提醒制度和强制休假制度等。
    3）操作风险管理制度
    操作风险管理是指通过完善内部控制制度和合规检查制度、严格落实执行和
    定期安全检查，防范公司业务操作中因人为因素或管理系统设置不当造成操作失
    误所引致的风险。操作风险管理制度由一系列具体制度构成，包括：投资管理制
    度、集中交易制度、基础设施故障风险管理制度、信息披露制度、信息资料保全
    制度、保密制度、财务会计制度、电子信息系统控制制度、岗位分离制度、空间
    分离制度、作业流程制度和宣传制度等。
    4）合规性风险管理制度
    合规性风险管理制度通过对公司所有业务步骤中可能涉及基金份额持有人
    利益的部分作出明确规定，以最大限度地保护基金份额持有人的合法权益，保证
    基金管理业务合规审慎进行。
    5）稽核监察制度
    公司实行独立的稽核监察制度，督察长和监察稽核部有权对公司所有工作部
    门、工作环节及员工遵守法律法规和公司规章的情况进行稽核监察，并提出改进
    建议。公司保证稽核监察工作的独立性和客观性。
    4、基金管理人关于风险管理和内部控制的声明
    本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
    本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于
    风险管理和内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不
    断完善风险管理和内部控制制度。
    四、基金托管人
    （一）基金托管人的基本情况
    名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
    住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
    首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
    变更注册登记日期：2004 年8 月26 日
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    14
    注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
    法定代表人：肖 钢
    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理：董杰
    托管部门联系人：宁敏
    电话：（010）66594977
    传真：（010）66594942
    发展概况：
    中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业
    务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业
    务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融
    资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承
    付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储
    蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务
    和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本
    外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、
    金融代理及托管业务等。
    中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际
    化一流大银行的目标迈进，截至2008 年末，中国银行境内外机构共有10,789
    家，其中内地机构9,983 家，港澳及境外机构806 家。内地商业银行部分，一级
    分行、直属分行37 家，二级分行284 家，基层分支机构9,659 家，是中国国际
    化程度最高的银行。
    截至2008 年末，中国银行资产总额69,556.94 亿元，负债总额64,617.93
    亿元，归属于母公司所有者权益合计4,682.72 亿元，分别比上年末增长16.01%、
    16.63%和10.24%。实现净利润650.73 亿元，比上年增长4.93%；实现归属于母
    公司所有者的净利润635.39 亿元，同比增长13.00%；每股收益为0.25 元，比
    上年增加0.03 元。不良贷款率由3.12%下降至2.65%。集团年末总市值达到
    6,699.97 亿元，列全球上市银行第六位。
    多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    15
    威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力
    和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京2008 年奥运会唯一的银行合作伙
    伴；自1990 年以来，中国银行一直荣登《财富》500 强排行榜；2004 至2008
    年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为2008
    年度中国最佳债券和现金管理银行；2008 年，中国银行在《银行家》杂志“世
    界1000 家大银行”中排名第10 位；2008 年中国银行被《财资》评为中国最佳
    贸易融资银行；2008 年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳
    外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；2008 年
    中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银
    行和中国本土最佳贸易服务银行；2008 年中国银行被《欧洲货币》评为中国区
    最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国
    区最佳外汇服务奖；2008 年中国银行再次荣获“优信咨询（Universum）”评选
    的“最理想雇主奖”。
    （二）主要人员情况
    肖钢先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。
    自2003 年3 月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996 年10 月起任中
    国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司
    长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989 年10 月至1996
    年10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、
    计划资金司司长等职。肖先生出生于1958 年8 月，1981 年毕业于湖南财经学院，
    1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。
    李礼辉先生，自2004 年8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委
    副书记、行长。2002 年9 月至2004 年8 月担任海南省副省长。1994 年7 月至
    2002 年9 月担任中国工商银行副行长。1988 年至1994 年7 月历任中国工商银行
    国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出
    生于1952 年5 月，1977 年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999 年获得北
    京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
    李早航先生，自2004 年8 月起任本行执行董事。2000 年11 月加入本行并自
    此担任本行副行长。于1980 年11 月至2000 年11 月任职于中国建设银行，曾工
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    16
    作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年
    毕业于南京信息工程大学。2002 年6 月起担任中银香港控股非执行董事。
    董杰先生，自2007 年11 月27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资
    者服务部总经理。自2005 年9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，
    1983 年7 月至2005 年9 月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分
    行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董
    先生出生于1962 年11 月，获得西南财经大学博士学位。
    （三）基金托管部门的设置及员工情况
    中国银行总行于1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的
    服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005
    年3 月23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市
    场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员
    工90 余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
    （四）证券投资基金托管情况
    截止2008 年12 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、
    长盛同智优势混合（LOF）、大成2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成
    优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深
    300 指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利
    债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、
    华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏
    策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股
    票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实
    沪深300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长
    混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平
    稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长
    混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘
    股票、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动
    力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰
    信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    17
    荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值
    增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、工
    银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等67
    只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业
    型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需
    求，基金托管规模位居同业前列。
    （五）托管业务的内部控制制度
    中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权
    管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照
    相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险
    为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职
    业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作
    环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基
    金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基
    金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部
    信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
    托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设
    有专门的风险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责
    审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政
    策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特
    点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队，具体开展
    部门内部内控及风险管理的相关工作。
    最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违
    规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
    （六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人
    民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规
    定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基
    金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    18
    值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在
    履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他
    有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并
    及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程
    序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同
    约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
    五、相关服务机构
    （一）基金份额销售机构
    1、直销机构：
    名称：海富通基金管理有限公司
    注册地址：上海浦东新区世纪大道88 号金茂大厦37 楼
    办公地址：上海浦东新区花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36 楼
    法定代表人：邵国有
    总经理：田仁灿
    成立时间：2003 年4 月18 日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】48 号
    组织形式：有限责任公司
    注册资本：1.5 亿元
    存续期间：持续经营
    联系人： 喻群
    全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
    电话：021-38650797
    传真：021-33830160
    2、代销机构
    （1） 中国银行股份有限公司
    地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
    法定代表人：肖钢
    电话：010-66596688
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    19
    传真：010-66593777
    客户服务电话：95566
    联系人：王徽
    网址：www.boc.cn
    （2） 中国建设银行股份有限公司
    地址：北京市西城区金融大街25 号
    法定代表人：郭树清
    客户服务电话：95533
    联系人：何奕
    网址：www.ccb.com
    （3） 中国工商银行股份有限公司
    地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032）
    法定代表人：姜建清
    客户服务中心电话：95588
    电话：010-66107900
    传真：010-66107914
    联系人：田耕
    网址：www.icbc.com.cn
    （4） 交通银行股份有限公司
    地址：上海市银城中路188 号
    法定代表人：胡怀邦
    客户服务电话：95559
    联系人：曹榕
    网址：www.bankcomm.com
    （5） 招商银行股份有限公司
    地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
    法定代表人：秦晓
    客户服务电话：95555
    联系人：刘薇
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    20
    网址：www.cmbchina.com
    （6） 中国农业银行
    地址：北京市东城区建国门内大街69 号
    法定代表人：项俊波
    客户服务电话：95599
    传真：010-85109219
    网址：www.abchina.com
    （7） 兴业银行股份有限公司
    地址：福州市湖东路154 号
    法定代表人：高建平
    客户服务电话：95561
    联系人：潘铃
    网址：www.cib.com.cn
    （8） 深圳发展银行股份有限公司
    地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
    法定代表人：法兰克纽曼（Frank Neil Newman）
    客户服务电话：95501
    联系人：周勤
    网址：www.sdb.com.cn
    （9） 上海浦东发展银行股份有限公司
    地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
    法定代表人：吉晓辉
    客户服务电话：95528
    联系人：徐伟、汤嘉惠
    网址：www.spdb.com.cn
    （10） 中信银行股份有限公司
    地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
    法定代表人：孔丹
    客户服务电话：95558
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    21
    联系人：李瑞
    网址：www.ecitic.com/bank
    （11） 中国民生银行股份有限公司
    地址：北京市东城区正义路4 号
    法定代表人：董文标
    客户服务电话：95568
    联系人：董云巍
    网址：www.cmbc.com.cn
    （12） 广东发展银行股份有限公司
    地址：广州市农林下路83号
    法定代表人：董建岳
    客户服务电话：95508
    联系人：詹全鑫张大奕
    网址：www.gdb.com.cn
    （13） 浙商银行股份有限公司
    地址：中国杭州市庆春路288号
    法定代表人：张达洋
    客户服务电话：95105665
    联系人：吴军阳
    网址：www.czbank.com
    （14） 宁波银行股份有限公司
    地址：宁波市江东区中山东路294号
    法定代表人：陆华裕
    客户服务电话：96528
    联系人：胡技勋
    网址：www.nbcb.com.cn
    （15） 海通证券股份有限公司
    地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
    法定代表人：王开国
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    22
    客户服务电话：021-95553 或4008888001
    联系人：李笑鸣
    网址：www.htsec.com
    （16） 中信证券股份有限公司
    地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦
    法定代表人：王东明
    电话：010－84588266
    联系人：陈忠
    网址：www.ecitic.com
    （17） 光大证券股份有限公司
    地址：上海市静安区新闸路1508 号
    法定代表人：徐浩明
    客户服务电话：400-8888-788
    联系人：刘晨
    网址：www.ebscn.com
    （18） 国泰君安证券股份有限公司
    地址：上海市浦东新区商城路618 号
    法定代表人：祝幼一
    客户服务电话：400-8888-666
    联系人：韩星宇
    网址：www.gtja.com
    （19） 中信建投证券有限责任公司
    地址：北京市朝阳门内大街188 号
    法定代表人：张佑君
    客户服务电话： 400-8888-108
    联系人：权唐
    网址：www.csc108.com
    （20） 华泰证券股份有限公司
    地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    23
    法定代表人：吴万善
    客户服务电话：95597
    联系人：张小波
    www.htsc.com.cn
    （21） 招商证券股份有限公司
    地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
    法定代表人：宫少林
    客户服务电话：400-8888-111 或95565
    联系人：黄健
    网址：www.newone.com.cn
    （22） 兴业证券股份有限公司
    地址：福建省福州市湖东路99 号标力大厦
    法定代表人：兰荣
    客户服务电话：400-8888-123
    联系人：谢高得
    网址：www.xyzq.com.cn
    （23） 长江证券股份有限公司
    地址：武汉市新华下路特8 号长江证券大厦
    法定代表人：胡运钊
    客户服务电话：： 4008-888-999
    联系人：李良
    网址：www.95579.com
    （24） 申银万国证券股份有限公司
    地址： 上海市常熟路171 号
    法定代表人：丁国荣
    客户服务电话：962505
    联系人：邓寒冰
    网址：www.sywg.com.cn
    （25） 联合证券有限责任公司
    地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦25、24、10 层
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    24
    法定代表人：马昭明
    客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666
    联系人：盛宗凌
    网址：www.lhzq.com
    （26） 广发证券股份有限公司
    地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
    法定代表人：王志伟
    客户服务电话：020-95575或致电各地营业网点
    联系人：沈东燮
    网址：www.gf.com.cn
    （27） 中银国际证券有限责任公司
    地址：上海市浦东银城中路200 号中银大厦39 层
    法定代表人：唐新宇
    客户服务电话：400-6208-888
    联系人：张静 金坚
    网址：www.bocichina.com.cn
    （28） 东方证券股份有限公司
    地址：上海市浦东大道720 号20 楼
    法定代表人：王益民
    客户服务电话：95503
    联系人：吴宇
    网址：www.dfzq.com.cn
    （29） 国信证券股份有限公司
    地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦
    法定代表人：何如
    客户服务电话：95536
    联系人：齐晓燕
    网址：www.guosen.com.cn
    （30） 中国银河证券股份有限公司
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    25
    地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    法定代表人：胡长生
    客户服务电话：4008-888-888
    联系人：李洋
    网址：www.chinastock.com.cn
    （31） 平安证券有限责任公司
    地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
    法定代表人：杨宇翔
    客户服务电话：95511
    联系人：袁月
    网址：www.pa18.com
    （32） 世纪证券有限责任公司
    地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
    法定代表人：卢长才
    电话：0755-83199511
    联系人：刘军辉、王飞
    网址：www.csco.com.cn
    （33） 中信金通证券有限责任公司
    地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
    法定代表人：刘军
    客户服务电话：0571-96598
    联系人：俞会亮
    网址：www.bigsun.com.cn
    （34） 中信万通证券有限责任公司
    地址：青岛市市南区东海路28 号
    法定代表人：史浩民
    客户服务电话：电话：0532-96577
    联系人：丁韶燕
    网址：www.zxwt.com.cn
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    26
    （35） 东北证券股份有限公司
    地址：长春市自由大路1138 号
    法定代表人：矫正中
    客户服务电话： 0431-85096709
    联系人: 潘锴
    网址：www.nesc.cn
    （36） 财通证券有限责任公司
    地址：杭州市解放路111 号财通证券
    法定代表人：沈继宁
    客户服务电话：0571-96336（上海地区962336）
    联系人：乔俊
    网址：www.ctsec.com
    （37） 天相投资顾问有限公司
    地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座
    法定代表人：林义相
    客户服务电话：400-887-8827
    联系人：陈少震
    网址：www.txsec.com
    （38） 国海证券有限责任公司
    地址：广西南宁市滨湖路46 号
    法定代表人：张雅峰
    客户服务电话：96100（广西），4008888100（全国）
    联系人：覃清芳
    网址：www.ghzq.com.cn
    （39） 恒泰证券股份有限公司
    地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111 号
    法定代表人：刘汝军
    电话：0471-4961259
    联系人：张同亮
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    27
    网址：www.cnht.com.cn
    （40） 瑞银证券有限责任公司
    地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
    法定代表人：刘弘
    客户服务电话：400-887-8827
    联系人：谢亚凡、韩晓光
    网址：www.ubssecurities.com
    （41） 江南证券有限责任公司
    地址：江西省南昌市抚河北路291 号
    法定代表人：姚江涛
    电话：0791-6768763
    联系人：余雅娜
    网址：www.scstock.com
    （42） 国元证券股份有限公司
    地址：安徽省合肥市寿春路179 号
    法定代表人：凤良志
    客户服务电话：0551-96888
    联系人：朱广军
    网址：www.gyzq.com.cn
    （43） 德邦证券有限责任公司
    住所：上海市福山路500 号城建大厦26 层
    法定代表人：方加春
    客户服务电话：4008888128
    联系人：罗芳
    网址：www.tebon.com.cn
    （44） 宏源证券股份有限公司
    公司注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2 号
    住所：上海市福山路500 号城建大厦26 层
    法定代表人：汤世生
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    28
    客户服务电话：010-62294600
    联系人：李巍
    网址：www.hysec.com
    （45） 齐鲁证券有限公司
    地址：山东省济南市经十路128 号
    法定代表人：李玮
    客户服务电话：95538
    联系人：吴阳
    网址：www.qlzq.com.cn
    （46） 第一创业证券有限责任公司
    地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
    法定代表人：刘学民
    客户服务电话：0755-25832523
    联系人：王立洲
    网址：www.firstcapital.com.cn
    （47） 湘财证券有限责任公司
    地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
    法定代表人：陈学荣
    客户服务电话：400-888-1551
    联系人：钟康鶯
    网址：www.xcsc.com
    （48） 安信证券股份有限公司
    地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
    法定代表人：牛冠兴
    客户服务电话：400-800-1001
    联系人：陈剑虹
    网址：www.essence.com.cn
    （49） 中国建银投资证券有限责任公司
    地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50 层
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    29
    法定代表人：杨小阳
    客户服务电话：400-600-8008
    联系人：刘权
    网址：www.essence.com.cn
    （50） 中国国际金融有限公司
    地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
    法定代表人：李剑阁
    公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海）
    联系人：易建军
    网址：www.cicc.com.cn
    （51） 中国民族证券有限责任公司
    地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6 层-9 层
    法定代表人：赵大建
    客户服务电话：400-889-5618
    联系人：李薇
    网址：www.e5618.com
    （52） 华宝证券有限责任公司
    地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
    法定代表人：陈林
    客户服务电话：4008209898
    联系人：刘闻川
    网址：www.cnhbstock.com
    （53） 信达证券股份有限公司
    地址：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层
    法定代表人：张志刚
    客户服务电话：400-800-8899
    联系人：唐静
    网址：www.cindasc.com
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    30
    （二）注册登记人
    名称: 中国证券登记结算有限责任公司
    注册地址：北京西城区金融大街27 号投资广场22 层
    法定代表人：陈耀先
    电话：010-58598835
    传真：010-58598907
    联系人：任瑞新
    （三）律师事务所
    名称：北京市金杜律师事务所
    地址：北京市朝阳区东三环中路39 号建外SOHU A 座31 层
    负责人：王玲
    电话：010-58785588
    传真：010-58785599
    联系人：宋萍萍
    联系电话：0755-82125533
    经办律师：靳庆军、宋萍萍
    （四）会计师事务所
    名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
    注册地址：上海市浦东新区东昌路568 号
    办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
    法人代表：杨绍信
    电话：021- 61238888
    传真：021- 61238800
    联系人：陈兆欣
    经办注册会计师：肖峰 陈玲
    海富通基金管理有限公司 更新基金招募说明书
    31
    六、基金份额的申购与赎回
    （一） 申购与赎回的办理场所
    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
    投资者可在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的
    其他方式办理基金的申购与赎回。
    （二） 申购与赎回的开放日及时间
    1. 本基金已于2004 年4 月22 日起开始办理包括日常申购、赎回在内的日
    常交易业务。
    2. 开放日及时间
    本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的开放日为上海证券交易所、深
    圳证券交易所的交易日。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证
    券交易所交易日的交易时间。投资者在本基金合同约定办理时间之外的日期和时
    间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购