建信优化：招募说明书（更新）（2009年第2号）

公告日期 2009-10-16 来源 巨潮网

    建信优化配置混合型证券投资基金
    招募说明书（更新）
    2009 年第2 号
    基金管理人：建信基金管理有限责任公司
    基金托管人：中国工商银行股份有限公司
    二〇〇九年十月
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
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    【重要提示】
    本基金经中国证券监督管理委员会2007年2月7日证监基金字[2007]36
    号文核准募集。本基金的基金合同于2007年3月1日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
    书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
    本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
    风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
    金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
    动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
    投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
    券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
    于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
    理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在
    进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
    业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    本招募说明书所载内容截止日为2009年8月31日，有关财务数据和净值
    表现截止日为2009年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基
    金托管人复核。
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
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    目录
    一、绪言 ..............................................................................................................5
    二、释义..............................................................................................................6
    三、基金管理人................................................................................................11
    四、基金托管人................................................................................................20
    五、相关服务机构............................................................................................27
    六、基金的募集................................................................................................36
    七、基金合同的生效........................................................................................40
    八、基金份额的申购与赎回............................................................................41
    九、基金的投资................................................................................................49
    十、基金的业绩................................................................................................60
    十一、基金的财产............................................................................................62
    十二、基金资产的估值....................................................................................64
    十三、基金的收益分配....................................................................................70
    十四、基金的费用与税收................................................................................72
    十五、基金的会计与审计................................................................................75
    十六、基金的信息披露....................................................................................76
    十七、风险揭示................................................................................................80
    十八、基金的终止与清算................................................................................83
    十九、基金合同的内容摘要............................................................................85
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    二十、基金托管协议的内容摘要..................................................................101
    二十一、对基金份额持有人的服务..............................................................115
    二十二、其他应披露事项..............................................................................118
    二十三、招募说明书的存放及查阅方式......................................................120
    二十四、备查文件..........................................................................................121
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
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    一、绪言
    《建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募
    说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
    《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基
    金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管
    理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及
    《建信优化配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或
    “《基金合同》”）编写。
    本招募说明书阐述了建信优化配置混合型证券投资基金的投资目标、
    策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作
    出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根
    据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理
    有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
    在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基
    金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基
    金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其
    持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
    金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
    基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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    二、释义
    本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的建信优化
    配置混合型证券投资基金
    基金管理人或本基金管理人 指建信基金管理有限责任公司
    基金托管人或本基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
    基金合同 指《建信优化配置混合型证券投资基金
    基金合同》及对基金合同的任何有效修
    订和补充
    托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《建
    信优化配置混合型证券投资基金托管协
    议》及对该协议的任何有效修订和补充
    招募说明书或本招募说明书 指《建信优化配置混合型证券投资基金
    招募说明书》
    更新的招募说明书 指建信优化配置混合型证券投资基金更
    新的招募说明书，即本基金合同生效后，
    每六个月结束之日起45 日内就有关本
    基金的简介、投资组合公告、经营业绩、
    重要变更事项和其他按法律法规规定应
    披露的事项对招募说明书进行的更新
    发售公告 指《建信优化配置混合型证券投资基金
    基金份额发售公告》
    法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行
    政法规、部门规章及规范性文件、地方
    法规、地方政府规章及规范性文件
    《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
    《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
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    《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
    《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
    中国证监会 指中国证券监督管理委员会
    银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经
    国务院授权的机构
    基金合同当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合
    同》享受权利并承担义务的法律主体，
    包括基金管理人、基金托管人和基金份
    额持有人
    个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开
    放式证券投资基金的自然人
    机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证
    券投资基金的在中国注册登记或经政府
    有关部门批准设立的法人、社会团体或
    其他组织、机构
    合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境
    内证券市场的中国境外机构投资者
    投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外
    机构投资者的总称
    基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取
    得本基金基金份额的投资者；
    基金销售业务 指基金的认购、申购、赎回、转换、非
    交易过户、转托管及定期定额投资等业
    务
    销售机构 指基金管理人及基金代销机构
    直销机构 指建信基金管理有限责任公司
    代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办
    理本基金发售、申购、赎回和其他基金
    业务的代理机构
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    基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机
    构的代销网点
    注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，
    具体内容包括投资者基金账户管理、基
    金份额注册登记、清算及基金交易确认、
    发放红利、建立并保管基金份额持有人
    名册等
    注册登记机构 指建信基金管理有限责任公司或其委托
    的其他符合条件的机构
    注册登记系统 指注册登记机构的开放式基金登记结算
    系统
    基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用
    于记录投资者持有基金管理人管理的开
    放式基金份额情况的凭证
    基金交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资
    者通过该销售机构办理基金交易所引起
    的基金份额的变动及结余情况的账户
    基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定
    的条件，基金管理人聘请法定机构验资
    并办理完毕基金备案手续，获得中国证
    监会书面确认之日
    基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出
    现后，按照基金合同规定的程序终止基
    金合同的日期
    基金募集期限 指自基金份额发售之日起不超过3 个月
    的期限
    存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之
    期间
    工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的
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    正常交易日
    T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申
    请日
    T+n 日 指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
    开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业
    务的工作日
    交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交
    易的时间段，具体时间见基金份额发售
    公告、招募说明书或基金管理人不时发
    布的其他公告
    认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金
    基金份额的行为
    申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的
    手续，向基金管理人购买基金份额的行
    为。本基金的日常申购自基金合同生效
    后不超过3 个月的时间开始办理
    赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的
    手续，向基金管理人卖出基金份额的行
    为。本基金的日常赎回自基金合同生效
    后不超过3 个月的时间开始办理
    基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所
    持有的基金管理人管理的任一开放式基
    金（转出基金）的全部或部分基金份额
    转换为基金管理人管理的任何其他开放
    式基金（转入基金）的基金份额的行为
    转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的
    基金份额从某一交易账户转入另一交易
    账户的业务
    巨额赎回 本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎
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    回申请份额总数加上基金转换中转出申
    请份额总数后扣除申购申请份额总数及
    基金转换中转入申请份额总数后的余额)
    超过上一日基金总份额10%的
    元 指人民币元
    基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债
    券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
    银行存款利息以及其他收益
    基金资产总值 指基金拥有的各类证券及票据价值、银
    行存款本息、基金应收申购款以及其他
    投资所形成的价值总和
    基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
    基金份额净值 指基金份额的资产净值
    基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以
    确定基金资产净值的过程
    指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露
    的报刊、互联网网站
    不可抗力 指本基金合同当事人不能预见、不能避
    免、不能克服且在本基金合同由基金管
    理人、基金托管人签署之日后发生的，
    使本基金合同当事人无法全部或部分履
    行本基金合同的任何事件，包括但不限
    于洪水、地震及其他自然灾害、战争、
    骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法
    规变化、突发停电或其他突发事件、证
    券交易所非正常暂停或停止交易
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    三、基金管理人
    （一）基金管理人概况
    名称：建信基金管理有限责任公司
    住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    设立日期：2005年9月19日
    法定代表人：江先周
    联系人：路彩营
    电话：010-66228888
    注册资本：人民币2亿元
    建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批
    准设立。公司的股权结构如下：
    股东名称 股权比例
    中国建设银行股份有限公司 65%
    美国信安金融服务公司 25%
    中国华电集团公司 10%
    本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
    投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经
    营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过
    股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和
    基金资产的投资运作。
    董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
    事会由9 名董事组成，其中3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
    会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
    权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
    公司设监事会，由5 名监事组成，其中包括2 名职工代表监事。监事
    会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员
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    尽职情况。
    公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
    理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发
    展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运
    营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、
    成都、北京分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
    （二）主要人员情况
    1、董事会成员
    江先周先生，董事长。1986 年获财政部财政科学研究所经济学硕士学
    位。1993 年获英国Heriot-Watt 大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任
    中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建
    设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设
    银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总
    经理，中国建设银行基金托管部总经理。
    孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年
    获长江商学院EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设
    银行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总
    经理。
    马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人金融业务部副总经理。1984
    年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券处副
    处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售业务
    部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、中国
    建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国建设
    银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务部副
    总经理。
    俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部总经理助理。1992年
    获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行
    行长助理、副行长，中国建设银行财务会计部处长。
    欧阳伯权先生，董事，现任信安国际有限公司亚洲区行政总裁。1977
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    年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰
    保险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保
    险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。
    王曦先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司（财务公司）
    党组书记、党组成员。1992 年毕业于中国人民大学财政金融系，获学士学
    位；2000 年湖南财经学院财务管理专业在职研究生毕业，2008 年中央党校
    在职研究生毕业。历任中国华电电站装备工程（集团）公司财务处副处长、
    中国华电工程（集团）公司财务部主任、中国华电集团公司结算中心副主
    任、中国华电集团财务有限公司副总经理、中国华电集团公司金融管理部
    副主任、中国华电集团资本控股有限公司（财务公司）党组成员、常务副
    总经理。
    顾建国先生，独立董事，现任香港华建国际集团公司总经理。1984 年
    获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济系宏观经济
    专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中
    国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行
    会计部副总经理、香港华建国际集团公司副总经理。
    关启昌先生，独立董事，现任MORRISON & Company Limited 总裁。
    1970 年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。并于1992 年修完斯坦福大
    学行政人员课程。历任Accountant General’s Office, Singapore Government
    会计师、Turquand Young, Chartered Accountants Hong Kong 核数师、
    Irish,Young & Outhwaite 核数师、Bechwith Kwan & Company, Chartered
    Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、美林证券总裁、协和集团董
    事兼总经理、Morrison & Co., LTD 总裁。
    沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。1981 年获北
    京大学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易
    大学法学院院长。
    2、监事会成员
    冯丽英女士，监事会主席，现任中国建设银行人力资源部副总经理（部
    门总经理级）。历任中国建设银行人事部劳动工资处副处长、处长，中国国
    际金融有限公司人力资源部高级经理，中国信达资产管理公司人力资源部
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    组织部副部长、副主任、薪酬委员会办公室主任，秦皇岛耀华国际浮法玻
    璃有限公司副董事长，宏源证券有限公司监事。
    谭旭耀先生，监事，现任信安国际公司亚洲区财务分析专员，负责信
    安亚洲区营运公司财务事务管理、信安亚洲区业务财务分析及预测、项目
    管理、资本计划、并购活动、策略分析、风险管理、精算事务等。
    唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司监察审计部
    经理。1993年获北京物资学院会计学学士,2007年获得清华-麦考瑞大学应
    用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经
    济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资
    产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副
    处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。
    翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
    监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
    大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢
    铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名
    为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限
    公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总
    经理。
    吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理公司风险管理部总监。1992
    年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究生
    部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资
    金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合
    处高级副经理（主持工作）。
    3、公司高管人员
    孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
    何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
    先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委
    员会基金监管部、国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。
    徐军先生，副总经理。1990 年获上海交通大学物理系理学学士学位，
    1995 年获纽约哥伦比亚大学物理学博士学位。历任纽约Exis 顾问公司高级
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    分析师，巴黎百利银行交易和资产投资部副总裁、高级副总裁和董事、泰
    信基金管理有限公司投资总监、信安国际第二副总裁和中国业务负责人。
    2005 年9 月加入建信基金管理公司，任总经理特别助理；2008 年7 月起，
    任建信基金管理公司副总经理。
    张延明先生，副总经理。1993 年获中国人民大学投资经济系学士学位，
    1997 年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、
    中国建设银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行
    长办公室主任科员、副处长、处长。2006 年11 月加入建信基金管理公司，
    任总经理助理；2008 年6 月起任建信基金管理公司副总经理。
    王新艳女士，总经理助理。CFA，中国人民银行研究生部硕士。1998
    年10 月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，2002 年10
    月至2004 年5 月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004
    年6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总
    监等职，于2005 年3 月16 日至2009 年3 月17 日期间担任景顺长城鼎益
    股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，于2007 年6 月18 日至2009 年
    3 月17 日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。
    2009 年3 月加入本公司，任总经理助理。
    4、督察长
    路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
    历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门
    副总经理、重庆审计特派办总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副
    总经理级），建信基金管理公司监事长。
    5、本基金基金经理
    陈鹏先生，硕士学位，证券从业十一年。1999年5月毕业于中国人民银
    行研究生部。1998年4月进入国泰君安证券研究所，任研究员。2000年1月
    进入鹏华基金管理公司，先后任研究员、基金经理助理。2004年4月进入华
    林证券资产管理部，任副总经理。2004年7月进入宝盈基金管理公司，2004
    年12月17日至2006年8月30日任宝盈鸿利收益基金基金经理。2006年8月进
    入建信基金管理公司。自2007年3月1日至2009年8月31日期间担任本基金基
    金经理，自2008年3月19日至2009年8月31日期间担任建信优势动力股票型
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    证券投资基金的基金经理。
    汪沛先生，硕士学位，证券从业九年。2000年2月毕业于中国人民银行
    研究生部，同年进入中国农业银行总行资金营运中心，担任债券交易员。
    2001年3月，加入富国基金管理有限公司，历任宏观与债券研究员、固定收
    益主管，2003年12月2日至2006年1月12日任富国天利增长债券投资基金基
    金经理。2006年1月进入建信基金管理公司，2006年4月至今任建信货币市
    场基金基金经理。目前为公司投资决策委员会委员，投资管理部副总监，
    自2006年4月25日至今担任建信货币市场基金的基金经理之一，自2008年6
    月25日至今担任建信稳定增利债券型证券投资基金的基金经理之一。
    本基金自成立之日起2009年8月31日基金经理为陈鹏和汪沛。经公司董
    事会决议，陈鹏2009年8月31日因个人原因辞去本基金基金经理职务。
    6、投资决策委员会成员
    孙志晨先生，总经理。
    陈鹏先生，投资管理部执行总监。
    王加英先生，研究部总监。
    汪沛先生，投资管理部副总监。
    吴剑飞先生，投资管理部副总监。
    7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    （三）基金管理人的职责
    1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
    理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
    2、办理基金备案手续；
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
    人分配收益；
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    6、编制中期和年度基金报告；
    7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
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    9、召集基金份额持有人大会；
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
    实施其他法律行为；
    12、中国证监会规定的其他职责。
    （四）基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全
    内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；
    2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
    （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
    （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
    （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
    （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行
    为。
    3、基金经理承诺
    （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金
    份额持有人谋取最大利益；
    （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三
    人谋取利益；
    （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法
    公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
    （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
    （五）基金管理人的内部控制制度
    1、内部控制的原则
    （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各
    级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
    （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们
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    保持高度的独立性与权威性。
    （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并
    通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
    （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通
    过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。
    （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相
    关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，
    制定严格的批准程序和监督处罚措施。
    （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并
    且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家
    法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
    2、内部控制的主要内容
    （1）控制环境
    公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在
    董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业
    务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制
    度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价
    公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。
    公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，
    为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委
    员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设
    立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，
    制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。
    此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和
    基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险
    控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
    （2）风险评估
    公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目
    标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产
    生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
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    （3）操作控制
    公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之
    间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门
    有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各
    业务部门之间相互核对、相互牵制。
    各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互
    制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的
    书面管理制度。
    在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作
    流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理
    手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
    （4）信息与沟通
    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效
    的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相
    关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
    （5）监督与内部稽核
    本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，
    检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控
    制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提
    出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对
    的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。
    3、基金管理人关于内部控制的声明
    （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管
    理层的责任。
    （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
    （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
    制制度。
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    四、基金托管人
    （一）基本情况
    名称：中国工商银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间：1984年1月1日
    法定代表人：姜建清
    注册资本：人民币334,018,850,026元
    联系电话：010-66105799
    联系人：蒋松云
    （二）主要人员情况
    截至 2009 年6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工117 人，平均
    年龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以
    上学位或高级职称。
    （三）基金托管业务经营情况
    作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行
    始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任
    和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、
    健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众
    多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截
    至2009 年6 月，托管证券投资基金127 只，其中封闭式8 只，开放式119
    只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企
    业年金、产业基金、QFII 资产、QDII 资产等产品在内的托管业务体系。2009
    年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内
    证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为2008 年度“中
    国最佳托管银行”，自2004 年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得
    18 项国内外大奖。
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    （四）基金托管人的职责
    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
    合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
    确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及
    不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核
    算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账
    册记录等方面相互独立；
    4、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
    财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
    证；
    6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
    定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    7、保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
    有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
    8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回
    价格；
    9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，
    说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进
    行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金
    托管人是否采取了适当的措施；
    11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年
    以上；
    12、建立并保存基金份额持有人名册；
    13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
    14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收
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    益和赎回款项；
    15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自
    行召集基金份额持有人大会；
    16、按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
    17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
    现和分配；
    18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证
    监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
    19、因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其
    赔偿责任不因其退任而免除；
    20、按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己
    的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金
    利益向基金管理人追偿；
    21、执行生效的基金份额持有人大会的决定；
    22、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    （五） 基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持
    在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓
    业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改
    进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风
    险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
    项目全过程风险管理作为重要工作来做。2008年，中国工商银行资产托管
    部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格
    认证SAS70（审计标准第70号）。通过SAS70国际专项认证，表明独立第三
    方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认
    可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银
    行接轨，达到国际先进水平。目前，已经启动SAS70审计年度化、常规化
    的项目。
    1、内部风险控制目标
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    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建
    立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管
    理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产
    的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运
    行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽
    核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及
    资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管
    理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设
    置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
    总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监
    察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管
    要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
    （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范
    程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，
    覆盖所有的部门、岗位和人员。
    （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；
    按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相
    关的规章制度。
    （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证
    基金资产和其他委托资产的安全与完整。
    （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要
    适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员
    的例外。
    （6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、
    托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，
    适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行
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    部门。
    4、内部风险控制措施实施
    （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立
    了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为
    规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产
    独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
    （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策
    和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情
    况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况
    提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
    （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、
    “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以
    人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞
    争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员
    工树立风险防范与控制理念。
    （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种
    业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资
    源利用和效益最大化目的。
    （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强
    内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业
    务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
    （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、
    数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    （7）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、
    环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据
    服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操
    作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，
    在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，
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    确保资产托管业务健康、稳定地发展。
    （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从
    上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、
    有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部
    门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵
    向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互
    制衡的组织结构。
    （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯
    坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程
    中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包
    括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所
    有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机
    制。
    （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等
    地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日
    起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体
    系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、
    新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的
    位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    （六） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和
    程序
    根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规
    定，对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、
    基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、
    基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、
    基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合
    同》和有关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在
    规定的期限内进行整改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对
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    基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑
    义，应及时向基金管理人提出，基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。
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    五、相关服务机构
    （一）基金份额发售机构
    1.直销机构
    名称：建信基金管理有限责任公司
    住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    法定代表人：江先周
    联系人：孙桂东
    电话：010-66228800
    2.代销机构
    （1）中国建设银行股份有限公司
    住所：北京市西城区金融大街25 号
    办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼(长安兴融中心)
    法定代表人：郭树清
    客服电话：95533
    网址：www.ccb.com
    （2）中国工商银行股份有限公司
    住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
    办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
    法定代表人：姜建清
    客服电话：95588
    网址：www.icbc.com.cn
    （3）中信银行股份有限公司
    住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
    办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
    法定代表人：孔丹
    客服电话：95558
    网址：bank.ecitic.com
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    （4）交通银行股份有限公司
    住所：上海市浦东新区银城中路188 号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
    法定代表人：胡怀邦
    电话：（021）58781234
    传真：（021）58408842
    联系人：曹榕
    客户服务电话：95559
    网址：www.bankcomm.com
    （5）民生银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
    法定代表人：董文标
    电话：010-58351666
    传真：010-83914283
    联系人：吴海鹏
    客户服务电话：95568
    网址：www.cmbc.com.cn
    （6）北京银行股份有限公司
    注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号北京银行大厦
    法定代表人：闫冰竹
    电话：010-66226044
    客户服务电话： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688
    （上海）029-85766888（西安）
    网址：www.bankofbeijing.com.cn
    （7）招商银行股份有限公司
    注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
    法定代表人：秦晓
    客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
    传真：0755-83195049
    联系人：万丽
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    网址：www.cmbchina.com
    （8）国泰君安证券股份有限公司
    住所：上海市浦东新区商城路618 号
    办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦
    法定代表人：祝幼一
    联系人：芮敏祺
    联系电话：021-38676161
    传真：021-62583439
    客服电话：400-8888-666 021-962588
    网址：www.gtja.com
    （9）中信证券股份有限公司
    住所：深圳市罗湖区湖贝路1030 号海龙王大厦
    法定代表人：王东明
    联系人：陈忠
    联系电话：0755-83073087
    客服电话：95558
    网址：www.citics.com
    （10）中信万通证券有限责任公司
    住所：青岛市市南区东海西路28 号
    法定代表人：史洁民
    联系人：丁韶燕
    电话：0532-85022026
    传真：0532-85022511
    客服电话：0532-96577
    网址：www.zxwt.com.cn
    （11）光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东南路528 号上海证券大厦南塔15 楼
    办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号
    法定代表人：徐浩明
    联系人：刘晨
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
    30
    联系电话：021-22169081
    传真：021-68815009
    客服电话：4008888788
    网址：http://www.ebscn.com
    （12）招商证券股份有限公司
    住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
    法定代表人：宫少林
    联系人：黄健
    电话：0755-82943511
    传真：0755-82960141
    客服电话：400-8888-111
    网址：www.newone.com.cn
    （13）中信金通证券有限责任公司
    办公地址：杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
    法定代表人：刘军
    联系人：龚晓军
    电话：0571-85783750
    传真：0571-85783771
    客服电话：0571-96598
    网址：www.bigsun.com.cn
    （14）长城证券有限责任公司
    住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14，16，17 层
    法定代表人：魏云鹏：
    联系人：高峰
    电话：0755-83516094
    传真：0755-83516199
    客服电话：0755-82288968
    网址：www.cc168.com.cn
    （15）海通证券股份有限公司
    住所：上海市广东路689 号海通证券大厦10 楼
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    31
    法定代表人：王开国
    联系人：李笑鸣
    电话：（021）23219275
    传真：（021）53858549
    客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
    网址：www.htsec.com
    （16）中国银河证券股份有限公司
    住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    法定代表人：肖时庆
    联系人：李洋
    电话：（010）66568613；（010）66568587
    客户服务电话：800-820-1868
    网址：www.chinastock.com.cn
    （17）长江证券有限责任公司
    住所：湖北省武汉市江汉区新华下路特8 号长江证券大厦
    法定代表人：胡运钊
    联系人：李良
    电话：（021）68751929
    传真：（021）51061920
    客户服务电话：4008-888-999
    公司网址：www.95579.com
    （18）联合证券有限责任公司
    住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、25 层
    法定代表人：马昭明
    联系人：盛宗凌
    电话：0755- 82492000
    传真：0755-82492962
    客户服务电话：400-8888-555
    公司网址：www.lhzq.com
    （19）中信建投证券有限责任公司
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
    32
    住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
    办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
    法定代表人：黎晓宏
    联系人：权唐
    电话：（010）85130577
    传真：（010）65182261
    客户服务电话：400-8888-108
    公司网址：www.csc108.com
    （20）华泰证券有限责任公司
    地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人：吴万善
    联系人：程高峰
    电话：025-84457777-893
    传真：025-84579879
    客户咨询电话：400-888-168
    网址：www.htsc.com.cn
    （21）安信证券股份有限公司
    注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
    法定代表人：牛冠兴
    联系人：李昕
    电话：010－66578829/8830 转251
    传真：010-65778825
    客户服务电话：0755－82825555
    网址：www.essences.com.cn
    （22）国元证券有限责任公司
    住所：安徽省合肥市寿春路179 号
    办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号
    法定代表人：凤良志
    联系人：李红
    电话：0551-2207008
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
    33
    传真：0551-2207965
    客户服务热线：400-8888-777
    网址：www.gyzq.com.cn
    （23）齐鲁证券有限公司
    住所：山东省济南市经十路128 号
    办公地址：山东省济南市经十路128 号
    法定代表人：李玮
    联系人：傅咏梅
    电话：0531-82093699
    客服电话：95538
    网址： www.qlzq.com.cn
    （24）宏源证券股份有限公司
    注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号
    法定代表人：汤世生
    联系人：李巍
    电话：010-68894608-6460
    客服电话：4008-000-562
    网址：www.hysec.com
    （25）中国建银投资证券有限责任公司
    注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心
    48-50 层
    法定代表人：杨小阳
    联系人：刘权
    电话：0755-82026521
    开放式基金咨询电话：4006008008
    网址： www.cjis.cn
    （26） 渤海证券股份有限公司
    注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
    法定代表人：张志军
    联系人：王兆权
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
    34
    电话：022-28451861
    客户服务电话: 4006515988
    网址：www.bhzq.com
    （27）东北证券股份有限公司
    注册地址：长春市人民大街138－1 号
    法定代表人：矫正中
    联系人：潘锴
    电话：0431-85096709
    客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
    网址：www.nesc.cn
    基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
    理销售本基金，并及时公告。
    （二）注册登记机构
    名称：建信基金管理有限责任公司
    住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    法定代表人：江先周
    联系人：路彩营
    电话：010-66228888
    （三）出具法律意见书的律师事务所
    名称：北京市德恒律师事务所
    住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
    负责人：王丽
    联系人：徐建军
    电话：010－66575888
    传真：010－65232181
    经办律师：徐建军、徐芳
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
    35
    （四）审计基金资产的会计师事务所
    名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室（邮编：
    200120）
    办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    法定代表人：杨绍信
    联系人：单峰
    联系电话：021-61238888
    传真：021-61238800
    经办注册会计师：许康玮 单峰
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
    36
    六、基金的募集
    （一）基金募集的依据
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
    基金合同及其他法律法规的有关规定募集。
    本基金募集申请已经中国证监会2007 年2 月7 日证监基金字[2007]36
    号文核准。
    （二）基金类型
    混合型证券投资基金。
    （三）基金的运作方式
    契约型、开放式。
    （四）基金存续期间
    不定期。
    （五）基金的面值
    本基金每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。
    （六）募集方式
    本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。
    （七）募集期限
    本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
    本基金2007 年2 月26 日进行发售并于当天完成募集限额。本基金合
    同已于2007 年3 月1 日生效。
    （八）募集限额
    本基金设定募集目标上限为 100 亿份。具体控制措施见《建信优化配
    置混合型证券投资基金基金份额发售公告》。
    建信优化配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2009 年第2 号
    37
    （九）募集对象
    指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国
    证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
    （十）募集场所
    本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资者公开发售。
    具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其
    他代销机构，并另行公告。
    （十一）认购安排
    1、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资
    者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金
    合同，在基金份额发售公告中确定并披露。
    2、投资者认购应提交的文件和办理的手续：
    详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。
    3、认购原则和认购限额：