华夏回报：更新招募说明书（2009年第2号）

公告日期 2009-10-20 来源 巨潮网

华夏回报证券投资基金
招募说明书（更新）
2009 年第2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
华夏回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2003年7月9
日证监基金字[2003]86号文批准募集。本基金基金合同于2003年9月5日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金
中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金。投资
有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和
产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2009年9月5日，有关财务数据和净值表现截止日为2009
年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）
目 录
一、绪言.............................................................................................................................................1
二、释义.............................................................................................................................................1
三、基金管理人.................................................................................................................................3
四、基金托管人................................................................................................................................10
五、相关服务机构............................................................................................................................14
六、基金的募集................................................................................................................................38
七、基金合同的生效........................................................................................................................38
八、基金份额的申购、赎回与转换................................................................................................38
九、基金份额的非交易过户与转托管等业务................................................................................50
十、基金的投资................................................................................................................................50
十一、基金的业绩............................................................................................................................58
十二、基金的财产............................................................................................................................59
十三、基金资产的估值....................................................................................................................59
十四、基金的收益分配....................................................................................................................62
十五、基金的费用与税收................................................................................................................64
十六、基金的会计与审计................................................................................................................65
十七、基金的信息披露....................................................................................................................66
十八、风险揭示................................................................................................................................69
十九、基金的终止与清算................................................................................................................71
二十、基金合同的内容摘要............................................................................................................73
二十一、基金托管协议的内容摘要................................................................................................82
二十二、对基金份额持有人的服务................................................................................................89
二十三、其他应披露事项................................................................................................................91
二十四、招募说明书存放及查阅方式............................................................................................92
二十五、备查文件............................................................................................................................92
华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）
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一、绪言
《华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法律法规以及《华
夏回报证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指华夏回报证券投资基金。
基金合同： 指《华夏回报证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作
出的修订。
招募说明书： 指本《华夏回报证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期作
出的更新。
托管协议： 指《华夏回报证券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托管人对
其不时作出的更新。
发售公告： 指2003 年7 月15 日的《华夏回报证券投资基金发行公告》。
《基金法》： 指2003 年10 月28 日经中华人民共和国第十届全国人民代表大会常
务委员会第五次会议通过并公布，自2004 年6 月1 日起施行的《中
华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订。
《运作办法》： 指2004 年6 月29 日由中国证监会发布并于2004 年7 月1 日实施的
《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
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《销售办法》： 指2004 年6 月25 日由中国证监会发布并于2004 年7 月1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
《信息披露办法》： 指2004 年6 月8 日由中国证监会发布并于7 月1 日实施的《证券投
资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
《证券法》： 指1998 年12 月29 日经中华人民共和国第九届全国人民代表大会常
务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及
颁布机关对其不时作出的修订。
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会。
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人。
基金托管人： 指中国银行股份有限公司。
直销机构： 指华夏基金管理有限公司。
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及
转托管等业务的机构。
销售机构： 指直销机构及代销机构。
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，
经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度
批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管
理机构。
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账
户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等。
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基
金管理有限公司。
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机
构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户。
交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况
的账户。
基金合同生效日： 指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办理基金
备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限。
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工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日
期。
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日。
申购： 指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为。
赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基
金基金份额的行为。
转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基
金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、由同一注册登
记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为。
转托管： 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构持有的基金份额全部或
部分转出并转入另一销售机构的行为。
元： 指人民币元。
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息及其他合法收入。
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值。
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程。
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
体。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座3 层
设立日期：1998 年4 月9 日
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
联系人：廖为
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客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
华夏基金管理有限公司注册资本为13800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基
金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董
事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限
责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券
公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总
监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《中华人民共和国信托法》、
《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和
中国人民银行总行印制管理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会
计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸
易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场
研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限公司投
资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财
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务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司
稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
胡建平先生，硕士。曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、研究员，浙江天堂硅谷创业
投资公司投资经理，原浙江证券投资经理、研究员。2007年4月加入华夏基金管理有限公司，
现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理（2007年7月31日起任职）。
历任基金经理：2003年9月5日至2004年6月16日期间，江晖先生任基金经理；2004年2
月27日至2007年8月17日期间，石波先生任基金经理；2007年7月31日至2009年3月7日期间，
颜正华先生任基金经理。
3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、
华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金
经理、共同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
孙建冬先生：华夏基金管理有限公司投资副总监，华夏复兴股票型证券投资基金基金经
理，共同担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理。
郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产。
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投
资。
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6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人运作基金财产。
7、依法接受基金托管人的监督。
8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定。
10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
11、编制基金半年度报告和年度报告。
12、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。
13、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
14、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
15、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
16、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务
的完整记录15年以上。
17、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
19、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。
20、法律法规规定的其他义务。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策
略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效
措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督
促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
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（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券。
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和
成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度
及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、操作控制、信息沟通、
内部稽核等要素。
1、控制环境
良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制
文化。
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（1）公司建立了科学的公司治理结构，在业界最早引入了独立董事制度，目前有独立
董事3名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、审计委员会等专业委员会，其中审计
委员会负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险控制委
员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合
理的组织结构。
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员
工合规行为守则》，并进行持续教育。
2、风险评估
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。
对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务。对于可控风险，
风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日
常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险
并制定风险控制制度。
3、操作控制
公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管
理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的
检查、复核。在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离
设置，相互检查、相互制约。
（1）投资控制制度
①投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，在
债券基金投资方面，投资决策委员会负责制订基金投资组合的久期和类属配置政策，基金经
理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建
和调整投资组合并下达投资指令，交易管理部交易员负责交易执行。
②投资决策权限控制。基金经理对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经
投资总监或投资决策委员会（视投资比例而定）批准后才能执行。
③警示性控制。交易管理部对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的
投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。有问题的交易指令包括有操纵股价
嫌疑、有与市场特定价位委托单大量对倒嫌疑的交易指令等，交易管理部发现该类指令时，
向投资总监和监察稽核部门及时提出警示，基金经理须及时向投资总监和监察稽核部门说明
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情况，投资总监和监察稽核部门判断是否违规及是否停止交易。对投资比例的预警是通过交
易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预
警，交易管理部及时向基金经理反馈预警情况。
④禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受
限制的证券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理
构建组合时不能突破这些限制，同时交易管理部对此进行监控，通过预先的设定，交易系统
能对这些情况进行自动提示和限制。
⑤一致性控制。对基金经理下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基
金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行。
⑥多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止
性控制）。交易管理部本身同时受投资总监、基金经理及监察稽核的三重监控：投资总监监
控交易指令的正确执行和交易管理部监控职能的有效发挥；基金经理监控交易指令的正确执
行；监察稽核部门监控有问题的交易。
（2）会计控制制度
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核
查监督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管
理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的
制度。
（4）人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确
保人力资源的有效管理。
（5）监察制度
公司设立了独立的法律监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规
行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度
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公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反
恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反
洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依
法切实履行金融机构反洗钱义务。
4、信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，
公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行
处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的
权限。
5、内部稽核
公司设立了独立于各业务部门的稽核部，内部稽核人员定期检查和评价公司内部控制制
度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况并提出相应的修改意见。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人的基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市
西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
变更注册登记日期：2004年8月26日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话：010-66594977
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传真：010-66594942
发展概况：
中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银
行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公
司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支
票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公
司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”
服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客
业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金
融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银
行的目标迈进，截至2008年末，中国银行境内外机构共有10,789家，其中内地机构9,983家，
港澳及境外机构806家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行37家，二级分行284家，基
层分支机构9,659家，是中国国际化程度最高的银行。
2009年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润410.05亿元，股本净回报
率（不含少数股东权益，ROE）为17.39%，总资产净回报率（ROA）为1.14%，资本充足率
为11.53%。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的
广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银
行脱颖而出，成为北京2008年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990年以来，中国银行一直荣
登《财富》500强排行榜；2004至2008年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳
外汇银行”，并评为2008年度中国最佳债券和现金管理银行；2008年，中国银行在《银行家》
杂志“世界1000家大银行”中排名第10位；2008年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资
银行；2008年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派
息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；2008年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸
易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；2008年中国银
行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最
佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；2008年中国银行再次荣获“优信咨询（Universum）”
评选的“最理想雇主奖”。
（二）主要人员情况
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肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起
任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼
任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东
省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国
外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财
经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。
2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行
长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福
建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专
业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
李早航先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入本行
并自此担任本行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗
位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。
2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。
董杰先生，自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经
理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005年9月历任
中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳
市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学博士学位。
（三）基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根
据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管
部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、
行政管理等各层面的多个团队，现有员工110余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有
托管业务团队。
（四）证券投资基金托管情况
截止2009年8月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势
混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、
工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国
泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、
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海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长
股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股
票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数
(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主
题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、
易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方
达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、
银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城
鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股
票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增
长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混
合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业
领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、
嘉实回报混合、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)
等78只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创
新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
（五）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业
人员核准资格管理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以
及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托
管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理
制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录
音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，
保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部
信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风
险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者
服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、
方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和
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风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未
受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办
法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管
理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金
净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述
职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反
基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构
报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证
券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座3 层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
联系人：吴志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
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传真：010-66107914
联系人：田耕
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
联系人：蒋浩
网址：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
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电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049、0755-82090817
联系人：万丽
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557035/65557066
传真：010-65541281
联系人：朱庆玲、刘新安
网址：http://bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
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（9）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
客户服务电话：95501
（10）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154 号
办公地址：上海市江宁路168 号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人：刘玲
网址：www.cib.com.cn
客户服务电话：95561
（11）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
传真：010-68560661
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
（12）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲4 号
办公地址：北京市东城区正义路甲4 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-58560794
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联系人：李群
网址：www.cmbc.com.cn
（13）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（14）北京银行股份有限公司
住所：北京市金融大街丙17 号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：010-66223251
传真：010-66223314
联系人：李娟
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：010-96169
（15）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：陈辛
联系电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
网址：www.bankofshanghai.com
客户服务电话：021-962888
（16）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981 号
办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 层
法定代表人：李秀仑
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客户服务电话：021-962999
传真：021-50105124
联系人：吴海平
网址：www.shrcb.com
（17）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）
传真：0532-85709839
联系人：滕克
网址：www.qdccb.com
（18）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层
法人代表：林义相
电话：010-66045522
传真：010-66045500
联系人：陈少震
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
客户服务电话：010-66045678
（19）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：韩星宇
网址：www.gtja.com
客户服务电话：021-962588、400-888-8666
（20）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
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办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（21）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦9 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（22）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565
（23）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
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客户服务电话：95575 或致电各营业网点
（24）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（25）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座2-6 层
法定代表人：胡长生
电话：010-66568047
传真：010-66568116
联系人：李洋
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：400-888-8888
（26）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路689 号10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话
（27）联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人：马昭明
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电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服务电话：400-888-8555，0755-25125666
（28）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：李清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服务电话：021-962505
（29）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址：福建省福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：021-68419393 转1098
（30）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021-63219781
传真：021-51062920
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：4008-888-999、027-85808318
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（31）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：400-800-1001
（32）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（33）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人：王勤
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（34）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865680
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联系人：钟康鶯
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（35）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层
办公地址：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层
法定代表人：李舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人：罗创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：400-8888-133
（36）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
办公地址：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888
（37）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市河西区宾水道3 号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861、13388022259、022-28451650、13702028181
传真：022-28451892
联系人：王兆权、姜莹
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（38）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
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办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：400-888-8168、025-84579897
（39）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：400-666-1618
（40）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路28 号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（41）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人：崔海涛
电话：010-66555835、010-66555637
传真：010-66555246（北京）、0591-87807312（福州）
联系人：黄英、王伟
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网址：www.dxzq.net
客户服务电话：010-66555795、010-66555815
（42）东吴证券有限责任公司
住所：苏州工业园区翠湖路181 号
办公地址：苏州工业园区翠湖路181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：http://dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-33396288
（43）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层
法定代表人：张志刚
电话：010-88656100
传真：010-88656290
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：400-800-8899
（44）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（45）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22-24 层
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法定代表人：雷杰
电话：13857135668
传真：0571-87782011
联系人：邢铁英
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（46）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888
（47）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998、400-8888-788 或拨打各城市营业网点咨询电话
（48）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
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客户服务电话：020-961303
（49）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
（50）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭8 号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8 号
法定代表人：张华东
客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（51）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336 号
办公地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀峰
网址：www.962518.com
客户服务电话：021-962518
（52）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛大厦15 层
办公地址：北京市西城区月坛大厦15 层
法定代表人：马金声
客户服务电话：010-68084591
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传真：010-68084986
联系人：戴荻
网址：www.xsdzq.cn
（53）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街13 号
办公地址：山西省太原市青年路8 号
法定代表人：董祥
客户服务电话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人：苏妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（54）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168 号
办公地址：无锡市县前东街8 号6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
电话：0510-82831662
传真：0510-82831589
联系人：袁丽萍
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168
（55）平安证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层
法人代表：杨宇翔
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794
联系人：袁月
网址：www.pingan.com
客户服务电话：400-886-6338
（56）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座
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法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
网址：www.hazq.com
客户服务电话：0551-96518、400-809-6518
（57）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
联系人：覃清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100
（58）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26、27、28 楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（59）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人：张建平、罗绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：0769-961130
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（69）中原证券股份有限公司
住所：郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸11 楼
法人代表：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳、耿铭
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：967218、400-813-9666
（61）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层（100007）
法定代表人：王少华
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（62）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
法人代表：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588
（63）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人：唐新宇
电话：021-68604866
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传真：021-50372474
联系人：张静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（64）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（65）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路15 号
办公地址：江西省南昌市永叔路15 号信达大厦10-13 楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
（66）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街239 号
办公地址：四川省成都市陕西街239 号
法人代表：胡关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人：王京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-888-8818
（67）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路128 号
华