华夏复兴：更新招募说明书（2009年第2号）

公告日期 2009-10-24 来源 巨潮网

华夏复兴股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
2009 年第2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
华夏复兴股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2007年8月24日
证监基金字[2007]241号文核准募集。本基金基金合同于2007年9月10日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中
国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基
金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社
会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基
金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管
理风险，本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，
属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资
决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2009年9月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30
日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
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目录
一、绪言.............................................................................................................................................1
二、释义.............................................................................................................................................1
三、基金管理人.................................................................................................................................4
四、基金托管人................................................................................................................................10
五、相关服务机构............................................................................................................................13
六、基金的募集................................................................................................................................37
七、基金合同的生效........................................................................................................................38
八、基金份额的申购、赎回与转换................................................................................................38
九、基金的转托管与非交易过户等其他业务................................................................................48
十、基金的投资................................................................................................................................48
十一、基金的业绩............................................................................................................................58
十二、基金的财产............................................................................................................................59
十三、基金资产的估值....................................................................................................................59
十四、基金的收益与分配................................................................................................................62
十五、基金的费用与税收................................................................................................................63
十六、基金的会计与审计................................................................................................................65
十七、基金的信息披露....................................................................................................................65
十八、风险揭示................................................................................................................................67
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................................................69
二十、基金合同的内容摘要............................................................................................................70
二十一、基金托管协议的内容摘要................................................................................................81
二十二、对基金份额持有人的服务................................................................................................88
二十三、其他应披露事项................................................................................................................90
二十四、招募说明书存放及查阅方式............................................................................................91
二十五、备查文件............................................................................................................................91
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一、绪言
《华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人
民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华夏复兴股票型证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人
没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者
说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事
人之间基本权利义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以
在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指华夏复兴股票型证券投资基金。
基金合同： 指《华夏复兴股票型证券投资基金基金合同》及其不时做出的任何有效
修订和补充。
托管协议： 指《华夏复兴股票型证券投资基金托管协议》及其不时做出的任何有效
修订和补充。
招募说明书： 指《华夏复兴股票型证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期
做出的更新。
发售公告： 指《华夏复兴股票型证券投资基金基金份额发售公告》。
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会。
《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
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议通过的自2004 年6 月1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金
法》及其不时做出的修订。
《销售办法》： 指2004 年6 月25 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日起施行的
《证券投资基金销售管理办法》及其不时做出的修订。
《运作办法》： 指2004 年6 月29 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日起施行的
《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。
《信息披露办法》： 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的《证券投资
基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。
《证券法》： 指1998 年12 月29 日经中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务
委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布
机关对其不时作出的修订。
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、
基金托管人和基金份额持有人。
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司。
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国
证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中
国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人
数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向
中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日。
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
封闭期： 指自基金合同生效日起一年的时期，在封闭期内基金不开放申购赎回。
锁定期： 指自基金合同生效日起至基金开放赎回日止的时间期限，本基金的锁定
期不低于一年，不超过一年零一个月。
认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份
额的行为。
申购： 指基金合同生效后，投资者按基金合同规定的条件，申请购买本基金基
金份额的行为。
赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金
管理人购回本基金基金份额的行为。
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基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的某一基金
（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、由同一登记结算机
构办理登记结算的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为。
基金销售： 指对基金认购、申购、赎回、转换等业务的统称。
销售机构： 指直销机构和代销机构。
直销机构： 指基金管理人，即华夏基金管理有限公司。
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的条件，取得基金代销业务资格
并接受基金管理人委托，代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金
业务的机构。
登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户
管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立
并保管基金份额持有人名册等。
登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构为华夏基金
管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记结算业
务的机构。
基金账户： 指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、由该登记结算机构办
理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户。
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申
购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的
账户。
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
日/月： 指公历日/月。
T 日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申
请的日期。
T+n 日： 指T 日后（不包括T 日）第n 个工作日，n 指自然数。
元： 指人民币元。
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息
及其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
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基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款及其他资产的
价值总和。
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值。
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程。
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、
地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修
改和补充。
《业务规则》： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人
和基金投资者共同遵守。
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪
水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、疫情、火灾、政府征用、没收、
法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止
交易等。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：凌新源
总经理：范勇宏
联系人：廖为
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
华夏基金管理有限公司注册资本为13800万元，公司股权结构如下：
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持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 100%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有
限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融
控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、
董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，
华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏
证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。《证券法》、《中华人民共和国信托法》、《基金法》三
部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制
管理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教
授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委
员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经
理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银
行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总
经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
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瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总
经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
孙建冬先生，经济学博士。曾任职于中国银河证券资产管理总部、华鑫证券公司、嘉实基金管理
公司、华夏证券股份有限公司，从事证券研究和投资工作。2004年加入华夏基金管理公司，现任华夏
基金管理有限公司投资副总监，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理（2008年1月23日起任职）、共
同担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2005年6月30日起任职）。
历任基金经理：2007年9月10日至2009年1月1日期间，童汀先生担任基金经理。
3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、共
同担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
孙建冬先生：华夏基金管理有限公司投资副总监，华夏复兴股票型证券投资基金基金经理，共同
担任华夏红利混合型证券投资基金基金经理。
郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制中期和年度基金报告。
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权
处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防
止违反《证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保
证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他
重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及
行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基
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金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益
原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处
理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、操作控制、信息沟通、内部稽核等要素。
1、控制环境
良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。
（1）公司建立了科学的公司治理结构，在业界最早引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。
董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、审计委员会等专业委员会，其中审计委员会负责评价与完
善公司内部控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组织
结构。
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员工合规行
为守则》，并进行持续教育。
2、风险评估
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可
控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务。对于可控风险，风险评估的目的是
分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行
再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。
3、操作控制
公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，
做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核。在岗位
责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。
（1）投资控制制度
①投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，在债券基金
投资方面，投资决策委员会负责制订基金投资组合的久期和类属配置政策，基金经理在投资决策委员
会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资
指令，交易管理部交易员负责交易执行。
②投资决策权限控制。基金经理对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经投资总监
或投资决策委员会（视投资比例而定）批准后才能执行。
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③警示性控制。交易管理部对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资比
例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。有问题的交易指令包括有操纵股价嫌疑、有与市
场特定价位委托单大量对倒嫌疑的交易指令等，交易管理部发现该类指令时，向投资总监和监察稽
核部门及时提出警示，基金经理须及时向投资总监和监察稽核部门说明情况，投资总监和监察稽核
部门判断是否违规及是否停止交易。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预
警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，交易管理部及时向基金经理反馈预警
情况。
④禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制的证
券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理构建组合时不能突
破这些限制，同时交易管理部对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示
和限制。
⑤一致性控制。对基金经理下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基金会计成
交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行。
⑥多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止性控制）。
交易管理部本身同时受投资总监、基金经理及监察稽核的三重监控：投资总监监控交易指令的正确执
行和交易管理部监控职能的有效发挥；基金经理监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题
的交易。
（2）会计控制制度
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督制
度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬
件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
（4）人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资
源的有效管理。
（5）监察制度
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公司设立了独立的法律监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调
查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合
规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外，
公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱
义务。
4、信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工
及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业
务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。
5、内部稽核
公司设立了独立于各业务部门的稽核部，内部稽核人员定期检查和评价公司内部控制制度合理
性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况并提出相应的修改意见。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：2009年1月15日
注册资本：2600亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68424199
联系人：李芳菲
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中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中
国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份
有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国
城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》
世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行
一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实
施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和
多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004
年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制
审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流
程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9
月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托
管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施
和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工130名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等
专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从
业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止2009年9月8日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共68只，包
括华夏复兴股票型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资
基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股
票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、
鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、
长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投
资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、
长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资
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基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式
证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红
增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新世纪优选分红混合型证券投资基金、交银
施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长
城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、
富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心
回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投
资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达荷银首选企业
股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、
宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证
券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信
双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争
优势股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型
证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利
丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精
选股票型证券投资基金（LOF）、大成行业轮动股票型证券投资基金。
（四）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运
作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部
控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业
务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以
保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检
查制度，授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制
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严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁
止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基
金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人。
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进
行提示。
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基
金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
法定代表人：凌新源
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
联系人：吴志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
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联系人：田耕
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
联系人：蒋浩
网址：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
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法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049、0755-82090817
联系人：万丽
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557035/65557066
传真：010-65541281
联系人：朱庆玲、刘新安
网址：http://bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
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联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（9）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人：刘玲
网址：www.cib.com.cn
客户服务电话：95561
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
传真：010-68560661
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
（11）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲4号
办公地址：北京市东城区正义路甲4号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-58560794
联系人：李群
网址：www.cmbc.com.cn
（12）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
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办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（13）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人：李秀仑
客户服务电话：021-962999
传真：021-50105124
联系人：吴海平
网址：www.shrcb.com
（14）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）
传真：0532-85709839
联系人：滕克
网址：www.qdccb.com
（15）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法人代表：林义相
电话：010-66045522
传真：010-66045500
联系人：陈少震
网址：www.txsec.com、www.txjijin.com
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客户服务电话：010-66045678
（16）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：韩星宇
网址：www.gtja.com
客户服务电话：021-962588、400-888-8666
（17）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（18）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（19）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
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法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565
（20）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575或致电各营业网点
（21）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（22）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人：胡长生
电话：010-66568047
传真：010-66568116
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联系人：李洋
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：400-888-8888
（23）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
（24）联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服务电话：400-888-8555，0755-25125666
（25）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：李清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服务电话：021-962505
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（26）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：021-68419393转1098
（27）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021-63219781
传真：021-51062920
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：4008-888-999、027-85808318
（28）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：400-800-1001
（29）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
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法定代表人：王珠林
客户服务电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（30）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
传真：0571-85783771
联系人：王勤
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（31）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：陈学荣
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康鶯
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（32）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人：李舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人：罗创斌
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网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：400-8888-133
（33）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888
（34）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861、13388022259、022-28451650、13702028181
传真：022-28451892
联系人：王兆权、姜莹
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（35）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：400-888-8168、025-84579897
（36）山西证券股份有限公司
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住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：400-666-1618
（37）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（38）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：崔海涛
电话：010-66555835、010-66555637
传真：010-66555246（北京） 0591-87807312（福州）
联系人：黄英、王伟
网址：www.dxzq.net
客户服务电话：010-66555795、010-66555815
（39）东吴证券有限责任公司
住所：苏州工业园区翠湖路181号
办公地址：苏州工业园区翠湖路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
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电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：http://dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-33396288
（40）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人：张志刚
电话：010-88656100
传真：010-88656290
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：400-800-8899
（41）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（42）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
电话：13857135668
传真：0571-87782011
联系人：邢铁英
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网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（43）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
联系人：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
客户服务电话：0755-33680000、400-666-6888
（44）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998、400-8888-788或拨打各城市营业网点咨询电话
（45）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：020-961303
（46）东北证券股份有限公司
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住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
（47）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭8号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号
法定代表人：张华东
客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（48）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀峰
网址：www.962518.com
客户服务电话：021-962518
（49）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区月坛大厦15层
办公地址：北京市西城区月坛大厦15层
法定代表人：马金声
客户服务电话：010-68084591
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传真：010-68084986
联系人：戴荻
网址：www.xsdzq.cn
（50）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街13号
办公地址：山西省太原市青年路8号
法定代表人：董祥
客户服务电话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人：苏妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（51）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
法定代表人：范炎
电话：0510-82831662
传真：0510-82831589
联系人：袁丽萍
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288、0510-82588168
（52）平安证券有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
法人代表：杨宇翔
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794
联系人：袁月
网址：www.pingan.com
客户服务电话：400-886-6338
（53）华安证券有限责任公司
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住所：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
网址：www.hazq.com
客户服务电话：0551-96518、400-809-6518
（54）国海证券有限责任公司
住所：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
联系人：覃清芳
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：全国：400-888-8100、广西：96100
（55）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（56）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426、0769-22119351
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传真：0769-22119423
联系人：张建平、罗绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：0769-961130
（57）中原证券股份有限公司
住所：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法人代表：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳、耿铭
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：967218、400-813-9666
（58）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
法定代表人：王少华
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（59）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
法人代表：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
网址：www.longone.com.cn
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客户服务电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588
（60）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：张静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（61）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（62）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
（63）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街239号
办公地址：四川省成都市陕西街239号
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法人代表：胡关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人：王京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-888-8818
（64）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电话：95538
（65）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
客户服务电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：刘军辉
网址：www.csco.com.cn
（66）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王立洲
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网址：www.fcsc.cn
客户服务电话：0755-25832523
（67）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：金春
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：400-888-8228
（68）江南证券有限责任公司
住所：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号六楼
法定代表人：姚江涛
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
网址：www.scstock.com
客户服务电话：0791-6770351
（69）华林证券有限责任公司
住所：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5楼
法定代表人：段文清
电话：0755-82707853
传真：0755-82707850
联系人：骆扬
网址：www.chinalions.com
客户服务电话：各地营业部客户服务电话
（70）德邦证券有限责任公司
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住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（71）西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街232号山西信托大厦16-17层
办公地址：西安市东新街232号山西信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话：029-96708
（72）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100
（73）财通证券经纪有限责任公司
住所：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
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传真：0571-87925129
联系人：乔骏
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336
（74）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层