长盛成长价值：更新招募说明书（2009年10月）

公告日期 2009-10-30 来源 巨潮网

长盛成长价值证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金于2002年8月19日经中国证监会证监基金字[2002]57号文批准募集。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关规定进行修订。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2009 年 9 月18 日。有关财务数
据和净值表现截止日为2009 年6 月30 日。
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 .
目 录
一、绪言.........................................................................................................................................3
二、释义.........................................................................................................................................4
三、基金管理人...............................................................................................................................6
四、基金托管人.............................................................................................................................14
五、相关服务机构.........................................................................................................................20
六、基金的募集.............................................................................................................................32
七、基金合同的生效.....................................................................................................................32
八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................33
九、基金的投资.............................................................................................................................37
十、基金的业绩.............................................................................................................................46
十一、基金财产.............................................................................................................................47
十二、基金资产估值.....................................................................................................................48
十三、基金的收益与分配.............................................................................................................54
十四、基金的费用与税收.............................................................................................................55
十五、基金的会计与审计.............................................................................................................58
十六、基金的信息披露.................................................................................................................58
十七、风险揭示.............................................................................................................................61
十八、基金的终止与基金财产的清算.........................................................................................63
十九、基金合同的内容摘要.........................................................................................................64
二十、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................76
二十一、对基金份额持有人的服务.............................................................................................80
二十二、其他应披露事项.............................................................................................................82
二十三、招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................................84
二十四、备查文件.........................................................................................................................84
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
3 .
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）等有关法规以及《长盛成长价值证券投资基金基
金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
4 .
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
基金合同： 指《长盛成长价值证券投资基金基金合同》及对本合同的
任何修订和补充
招募说明书： 指《长盛成长价值证券投资基金招募说明书》及根据法律
法规定期做出的更新
份额发售公告： 指《长盛成长价值证券投资基金份额发售公告》
《证券法》： 指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第
十八次会议修订，并于2006年1月1日正式实施的《中华人
民共和国证券法》
《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，并于2004年6月1日正式实施的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
元： 指人民币元
基金账户： 指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有长盛基金
管理有限公司所管理的开放式基金的基金权益和客户资
料情况的账户
基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的长盛成长价值证券投资基金
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金管理人： 指长盛基金管理有限公司
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司
基金销售代理人： 指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其他基
金业务的代理机构
基金注册登记机构： 指长盛基金管理有限公司
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的
法律主体
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可
以投资于证券投资基金的自然人
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5 .
机构投资者： 指经有关政府部门批准设立并在中国境内合法注册的企
业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的
开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者（包括但不
限于中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其
他资产管理机构）
基金合同生效日： 指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金募集份额总
额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元，且基金份
额持有人的人数不少于200 人的条件下，基金管理人办理
验资及基金备案手续并得到中国证监会书面确认的日期
募集期： 指基金份额发售时期，最长不超过3 个月
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T 日： 指日常申购、赎回或其他交易的申请日
日常申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理
人提出购买基金份额的请求。基金的日常申购从基金成立
后不超过1 个月开始办理
日常赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理
人提出卖出基金份额的请求。基金的日常赎回从基金成立
后不超过1 个月开始办理
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收益
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额资产净值的过程
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网
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6 .
网站，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基本信息
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路1006 号诺德中心八楼GH 单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座21 层
法定代表人：陈平
电话：（010）82255818
传真：（010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月
成立，注册资本为人民币15000 万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：
国元证券股份有限公司（原国元证券有限责任公司）占注册资本的41%；新加坡
星展资产管理有限公司占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司（原安
徽省创新投资有限公司）占注册资本的13%；安徽省投资集团有限责任公司占注
册资本的13%。截至2009 年9 月18 日，基金管理人共管理两只封闭式基金、十
只开放式基金和六只社保基金委托资产，公募基金管理资产规模约422.85 亿元。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员：
陈平先生，董事长，硕士。曾任教于合肥工业大学管理系，历任安徽省国际
信托投资公司证券发行部副经理、证券投资部经理、国元证券有限责任公司副总
裁。2004 年10 月始任长盛基金管理有限公司董事。
凤良志先生，董事，博士，高级经济师。历任安徽省政府办公厅第二办公室
副主任、安徽省国际信托投资公司副总经理、安徽省证券管理办公室主任、安徽
省政府驻香港窗口公司（黄山有限公司）董事长、安徽省国际信托投资公司副总
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7 .
经理（主持工作）、安徽国元控股（集团）有限责任公司暨国元信托有限责任公
司董事长。现为国元证券股份有限公司（原国元证券有限责任公司）董事长。
钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、
处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党
组书记。现为安徽省信用担保集团有限公司总经理。
杜长棣先生，董事，学士。历任安徽省第一轻工业厅研究室副主任、安徽省
轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、常务
副市长，安徽省发改委副主任。现任安徽省投资集团有限责任公司党委书记、总
经理。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾在安徽财贸学院财政金融系任会计
教研室主任、安徽省国际经济技术合作公司美国（塞班）分公司任财务经理，历
任安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券营业部总经理、安徽省政
府驻香港窗口公司（黄山有限公司）总经理助理、安徽省国际信托投资公司证券
总部副总经理。现为国元证券股份有限公司（原国元证券有限责任公司）董事、
总裁。
何玉珠女士，董事，学士。历任JP 摩根证券（亚洲）有限公司副总裁、瑞
银集团董事总经理。现为星展资金管理有限公司首席执行官、新加坡财富管理学
院资深顾问。
吴积民先生，董事，工商管理硕士，特许财务分析师。有逾二十年投资银行
及资产管理经验，曾任职多个主要财务机构，包括汇丰银行及JP 摩根。现为星
展资金管理（香港）有限公司董事总经理。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资
本管理有限公司董事长。
张仁良先生，独立董事，经济及金融学教授。曾任香港消费者委员会有关银
行界调查的项目协调人，太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究小组
主席，上海交通大学管理学院兼职教授及上海复旦大学顾问教授，香港城市大学
讲座教授。现为香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙伴倡
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8 .
自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF 香港创富债券指数基金监督委员
会主席、以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007 年被委任为太平绅士。
荣兆梓先生，独立董事，经济学学士，教授；兼任黄山金马股份有限公司独
立董事。曾任安徽省社会科学院副主编。现为安徽大学经济学院院长，校学术委
员会委员，产业经济学和工商管理硕士点学科带头人；武汉大学商学院博士生导
师，安徽省政府特邀咨询员；全国马经史学会常务理事，全国资本论研究会常务
理事，安徽省经济学会常务理事。
陈华平先生，独立董事，博士毕业，教授，博士生导师。曾任中国科技大学
信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长，现任中国科学技术大学计算机学
院执行院长，中国科技大学管理学院商务智能实验室主任。
2、基金管理人监事会成员：
沈和付先生，监事会主席，法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经
理助理，安徽省信托投资公司法律部副主任。现为国元证券股份有限公司合规总
监。
叶斌先生，监事，学士，高级经济师。曾任安徽大学管理系讲师、教研室副
主任，历任安徽省信托投资公司部门经理、副总经理。现为安徽省中小企业信用
担保中心副主任，安徽省信用担保集团有限公司副总经理。
钱进先生，监事，硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投
资集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理。现为安徽省投资集团有限责任公
司总经济师。
林良友先生，监事，学士。曾在花旗银行、瑞信出任要职。现为星展银行（香
港）有限公司私人银行部业务主管。
肖强先生，监事，学士。曾任中信证券有限责任公司北太平庄营业部交易部
经理、营业部总经理助理，中信证券股份有限公司研究咨询部副总经理、高级分
析师，中信证券股份有限公司交易部高级交易员。2002 年6 月加入长盛基金管
理有限公司，历任基金同盛基金经理助理、基金同益基金经理、长盛动态精选基
金基金经理、基金同智基金经理，投资管理部副总监，现任长盛创新先锋灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
3、基金管理人高级管理人员
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9 .
陈平先生，董事长，硕士。同上。
陈礼华先生，硕士，高级经济师。历任国务院财务税收物价大检查办公室、
财政部国债司和国债金融司主任科员，华泰财产保险股份有限公司投资部研发处
负责人、经理，南方基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资交易总监，
长盛基金管理有限公司副总经理等职。现任长盛基金管理有限公司总经理。
周兵先生，硕士，经济师。历任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港
南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、
广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托投资
公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理等职。
现任长盛基金管理有限公司副总经理。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融
资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、
星展银行有限公司（新加坡）。现任长盛基金管理有限公司副总经理。
叶金松先生，大学，会计师。历任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信
托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副
经理、经理等职，现任长盛基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
王宁先生，1971 年10 月出生。毕业于北京大学光华管理学院，EMBA。历任
华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。2005 年8 月加盟
长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、长盛动态精选基金基金经理等，现
任长盛基金管理有限公司投资管理部副总监。自2008 年1 月3 日起任长盛成长
价值证券投资基金（本基金）基金经理，自2009 年1 月3 日起兼任长盛同庆可
分离交易股票型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
丁楹先生：2002 年8 月22 日至2003 年8 月25 日任本基金基金经理；王新
艳女士：2002 年11 月2 日至2004 年5 月22 日任本基金基金经理；常昊先生：
2002 年11 月2 日至2004 年5 月22 日任本基金基金经理；吴刚先生：2003 年8
月25 日至2006 年1 月5 日任本基金基金经理；闵昱先生：2005 年10 月21 日
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1 0 .
至2006 年4 月29 日任本基金基金经理；田荣华先生：2006 年4 月29 日至2007
年5 月10 日任本基金基金经理；裴愔愔女士：2007 年3 月28 日至2008 年3 月
29 日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
陈礼华先生，硕士，总经理，同上。
詹凌蔚先生，经济学硕士，曾历任融通基金管理有限公司研究部研究员，研
究部副总监，基金经理助理，基金经理，投资总监，总经理助理；博时基金管理
有限公司基金经理职务。现任长盛基金管理有限公司总经理助理兼投资管理部总
监，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。
朱剑彪先生，金融学博士。历任广东商学院投资金融系教师、党支部书记；
广州证券有限公司宏观与策略研究员、投资银行部项目经理、基金部经理；金鹰
基金管理有限公司筹备组成员、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监
和督察长。2007 年4 月起加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总
监兼固定收益部总监。
侯继雄先生，博士。曾任国泰君安证券股份有限公司企业融资业务经理、研
究所行业研究员和策略经理等职务；于2007 年2 月加入长盛基金管理有限公司，
现任同盛证券投资基金基金经理。
潘九岩先生，硕士。曾任博时基金管理公司交易部任中央交易员，2002 年
起至今在长盛基金管理有限公司任职，先后担任交易主管、同智基金经理助理、
交易部副总监，现在担任交易部总监。
白仲光先生，金融工程专业工学博士，2003 年加入长盛基金管理有限公司，
历任研究员、高级金融工程师、基金经理等职务。现任金融工程部总监，长盛中
证100 指数基金基金经理。
吴达先生，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产
配置委员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理；
2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，现任国际业务部总监，长盛积极配
置债券型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
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1 1 .
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告；
7、计算基金资产净值并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确定基金
份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取
有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；
2、防止下列禁止行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
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1 2 .
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督
察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期
或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。督察长负责监督检查公司内部
风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行
及遵规守法进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行
评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风
险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核,并通过全面
梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限
制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各
风险点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制
指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
1 3 .
原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、
投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财
务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管
理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。
（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、
岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司
相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟
定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。一般而
言，当市场有变化或主管部门有新的规章制度时，相关制度会相应更改。公司各
部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。
4、内部控制实施
（1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措
施能够得以有效实施；
（2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主要
由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章
制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。
上述文书同时抄报总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。
（3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或
控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国
证监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法
和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向总经理出具工作
报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
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1 4 .
本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：2009 年1 月15 日
注册资本：2600 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
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1 5 .
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审
计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工130 名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2009 年9 月8 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共68 只，包括长盛成长价值证券投资基金、华夏平稳增长混合型
证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投
资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资
基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投
资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国
天源平衡混合型证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券
投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、
长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长
盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收
益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放
式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
1 6 .
券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
新世纪优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达
荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票
型证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资
基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益
民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券
投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型
证券投资基金、长盛中证100 指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券
投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券
投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投
资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、
华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长
信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投
资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投
资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型
证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投
资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基
金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证
券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证
券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全
完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管
理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
1 7 .
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审
计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民
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1 8 .
银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工130 名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2009 年9 月8 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共68 只，包括长盛成长价值证券投资基金、华夏平稳增长混合型
证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投
资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资
基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投
资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国
天源平衡混合型证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券
投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、
长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长
盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收
益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放
式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证
券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
新世纪优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达
荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票
型证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资
基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益
民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券
投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型
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1 9 .
证券投资基金、长盛中证100 指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券
投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券
投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投
资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、
华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长
信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投
资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投
资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型
证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投
资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基
金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证
券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证
券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全
完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管
理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
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2 0 .
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式
的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、长盛基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座9 层
电话：（010）82255818 转263、288
传真：（010）82255981、82255982、82255983
联系人：银晓莉
客户服务电话：（010）62350088，400-888-2666
2、长盛基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦1601 室
电话：（021）68889056、（021）68889206
传真：（021）68889156
联系人：冯岩
3、长盛基金管理有限公司华南营销中心
地址：深圳市福田区福中三路1006 号诺德中心8 层GH 单元
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 1 .
电话：（0755）88267980
传真：（0755）82022118
联系人：梁琪
4、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：项俊波
传真：010-85109219
联系人：滕 涛
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
5、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人：秦晓
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7、深圳发展银行股份有限公司
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 2 .
住所：深圳市深南东路5047 号
办公地址：深圳市深南东路5047 号
法定代表人：法兰克紐曼
电话：（0755）82088888
传真：（0755）82080714
联系人：陈睿
客服电话：95501
网站：http://www.sdb.com.cn/
8、中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
联系人：靳晓杰
电话：（010）66594853
传真：（010）66594946
客户服务电话：95566
银行网站：www.boc.cn
9、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
法定代表人：郭树清
电话：010-67597114
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
10、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
网站：www.cmbc.com.cn
11、上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路12 号
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 3 .
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：95528
网站：www.spdb.com.cn
12、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路18 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
13、中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：（010）66107900
传真：（010）66108013
联系人：王佺
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
14、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：刘丰
电话：（010）85238421
传真：（010）85238680
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 4 .
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
15、广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路83号
法定代表人：李若虹
客户服务电话：020-38322974 / 38322542
网址：www.gdb.com.cn
16、中信证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：（010）84864818 转63266
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
17、中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
法定代表人：张佑军
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
联系人：权唐
18、国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市延平路135 号
法定代表人：祝幼一
电话：（021）62580818-213
传真：（021）62569400
联系人：芮敏祺
19、广发证券股份有限公司
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 5 .
住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26 楼2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
电话：（020）87555888
传真：（020）87557985
联系人：肖中梅
公司网站：www.gf.com.cn
20、国信证券有限责任公司
住所： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
联系人：林建闽
21、联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路5047号发展银行大厦10、14、24、25楼
办公地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦10、14、24、25楼
法定代表人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492062
联系人：盛宗凌
客户服务电话：400-8888-555，（0755）25125666
22、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：胡长生
电话010）66568047
联系人：李洋
客服：400-8888888
银河网址：www.chinastock.com.cn
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 6 .
23、中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区香港东路316 号
办公地址：青岛市东海西路28 号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-5022026
传真：0532-5022026
联系人：丁韶燕
公司网址：www.zxwt.com.cn
客户咨询电话：0532-96577
24、恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号邮编010010
办公地址：上海市广东路689 号海通大厦
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
客户服务电话：0471-4960762
传真：0471-4930707
联系人：张同亮
25、泰阳证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市新建西路1 号
办公地址：湖南省长沙市新建西路1 号
法定代表人：朱治龙
电话：（0731）2240137
传真：（0731）2240127
联系人：张茂槐
26、东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街138－1 号
办公地址：长春市人民大街138－1 号
法定代表人：李树
开放式基金咨询电话：（0431）96688-0、（0431）5096733
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 7 .
开放式基金业务传真：（0431）5680032
联系人：潘锴
公司网址：www.nesc.cn
27、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528 号上海证券大厦南塔14 楼
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
联系电话：021-50818887-281
客户咨询电话：021-68823685
公司网址：www.ebscn.com
28、广发华福证券有限责任公司
住所：福州市新天地大厦8 层
办公地址：福州市新天地大厦8 层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
联系人：张腾
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
29、德邦证券有限责任公司
住所：沈阳市沈河区小西路49 号
办公地址：上海市浦东南路588 号浦发大厦26 层
法定代表人：王军
电话：（021）68590808-8119
传真：（021）68596077
联系人：罗芳
公司网址：www.tebon.com.cn
30、申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171 号
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 8 .
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
传真：（021）54035333
联系人：李清怡
公司网址：www.sw2000.com.cn
31、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路166 号中保大厦18 层
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
联系人：杨盛芳
32、国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
办公地址：合肥寿春路179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真：（0551）2634400-3612
联系人：祝丽萍
33、海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：（021）53594566-4125
传真：021-53858549
联系人：金芸
客服电话：400-8888-001、（021）962503
34、渤海证券有限责任公司
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
2 9 .
住所：天津市经济技术开发区第一大街29 号
办公地址：天津市河西区宾水道3 号
法定代表人：张志军
客户服务热线：（022）28455588 或城市营业网点咨询电话
电话：（022）28451883
联系人：王兆权
35、国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168 号
办公地址：无锡市县前东街8 号6 楼、7 楼
法定代表人：范炎
开放式基金咨询电话：（0510）82831662，（0510）82588168
开放式基金业务传真：（0510）82831589
联系人：袁丽萍
36、中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
法定代表人：刘军
联系人：王勤
联系电话：0571-85783750
客户咨询电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
37、齐鲁证券有限公司
地址:山东省济南市经十路128 号
法定代表人:李玮
电话:0531-81283728
传真:0531-81283735
联系人:傅咏梅
38、华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
3 0 .
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-893
传真:025-84579763
联系人:程高峰
39、安信证券股份有限公司
地址:深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
联系人:余江
40、长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务热线： 0755-33680000 400 6666 888
长城证券网站：www.cc168.com.cn
41、瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15 层，100140
法定代表人：刘弘
联系人: 谢亚凡、田文健
电话：010-59226788
网站：www.ubssecurities.com
42、红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
办公地址：昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林
联系人: 王敏
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
3 1 .
电话:0871-3577011
客户服务电话:0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
43、第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
法定代表人：刘学民
开放式基金咨询电话：（0755）25832686
开放式基金业务传真：（0755）25831718
联系人：杨柳
44、中国建银投资证券有限任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层
至20 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层
至20 层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
（二）注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路1006号诺德中心八楼GH 单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20-22层
法定代表人：陈平
成立时间：1999年3月
电话：（010）82255818
传真：（010）82255988
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市信利律师事务所
长盛成长价值证券投资基金招募说明书
3 2 .
注册地址：中国北京建国门内大街18 号恒基中心一座609-611 室
办公地址：中国北京建国门内大街18 号恒基中心一座609-611 室
法定代表人：江山
电话：（010）65186980
传真：（010）65186981
经办律师：谢思敏、阎建国
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区沈家弄325号
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人： Kent Watson
电话：（021）61238888
传真：（021）61238800
经办注册会计师：薛竞、陈宇
六、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会2002年8月19日证监基金字[2002]57号文批准
募集。募集期为2002年8月26日到2002年9月13日。经普华永道中天会计师事务所
有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，募集期共募集
3,166,886,000 份基金份额，有效认购户数为6,325户。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效（原基金合同成立）
本基金合同已于2002年9月18日生效。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制
本基金合同生效后的存续期间内，其有效持有人数量连续20个工作日达不到
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3 3 .
100人，或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的，基金管理人应
当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。法律、法规
或证券监管部门另有规定的，从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
（一）日常申购与赎回的场所
参见基金份额发售机构。
（二）申购与赎回的开放日及开放时间
1、申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业
务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。
申购开始日：2002年10月18日
赎回开始日：2002年10月18日
2、营业时间：
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间，即上午9:30-11:30，
下午13:00-15:00。
若未来证券交易市场、证券交易所交易时间更改或根据实际情况需要，基金
管理人可以对申购、赎回时间进行调整，但需报中国证监会备案，并在实施前3
个工作日在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。
基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请
的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日
的价格。
（三）申购与赎回的数额限制
1、本基金直销网点和代销网点单笔最低申购金额为1,000元。
2、本基金赎回份额为不超过余额的任意份额。
3、基金管理人可视市场情况对以上限制进行调整并报中国证监会备案。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额
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3 4 .
在扣除相应的费用后，以当日基金份额资产净值为基准计算，保留到小数点后两
位，剩余部分四舍五入。
5、赎回支付金额的处理方式：赎回支付金额为按实际确认的有效赎回份额
乘以当日基金份额资产净值为基准并扣除相应的费用，保留到小数点后两位，剩
余部分四舍五入。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售网点规定的程序，在工作日的交易时间内向基
金销售网点提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回申请的确认
注册登记机构应以收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T
日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认并进行权益登记。投资者可在T+2
工作日之后（包括该日）向基金销售网点进行成交查询。
3、申购和赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式。投资者在代销机构办理申购时，必须在指定资金账
户存有足额的申购款项，若资金不足则申购不成功。
在直销机构办理申购时，以投资者资金到账并提交申请为原则办理申购业
务，申购申请在三个工作日内有效。若资金到账日先于投资者提交申购申请日，
则以投资者申购申请日为申请受理日；若资金到账日迟于投资者提交申购申请
日，则以投资者资金到账日为申请受理日。
投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在T+7个工作日之内向基金份额
持有人（赎回申请人）指定账户划出。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照
基金合同有关条款处理。
4、日常申购与赎回的登记注册
正常情况