南方盛元：更新招募说明书（2009年11月）

公告日期 2009-11-05 来源 巨潮网

南方盛元红利股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
2009 年第2 号
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
内容截止日：2009 年9 月21 日
南方盛元红利股票型证券投资基金招募说明书（更新）
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重要提示
本基金经中国证监会2008 年2 月1 日证监许可[2008]215 号文核
准募集，基金合同于2008 年3 月21 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募
说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包
括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量
赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险，本基金封闭期内基金份额不能赎回或转让的风险等
等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时请仔细阅读本基金的
《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书更新部分中与托管人相关的信息已经本基金托管
人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009 年9 月21 日,有关财
务数据和净值表现截止日2009 年6 月30 日（未经审计）。
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目录
1. 绪言..........................................................4
2. 释义..........................................................5
3. 基金管理人....................................................9
4. 基金托管人...................................................17
5. 相关服务机构.................................................21
6. 基金的封闭期和转型...........................................45
7. 基金份额的申购和赎回.........................................46
8. 基金的投资...................................................54
9. 基金的财产...................................................64
10. 基金资产估值................................................65
11. 基金的收益与分配............................................71
12. 基金的费用与税收............................................73
13. 基金的会计与审计............................................76
14. 基金的信息披露..............................................77
15. 风险揭示....................................................81
16. 基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................83
17. 基金合同的内容摘要..........................................86
18. 基金托管协议的内容摘要......................................99
19. 基金份额持有人服务.........................................108
20. 其它应披露事项.............................................110
21. 招募说明书存放及其查阅方式.................................113
22. 备查文件...................................................114
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1. 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投
资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南
方盛元红利股票型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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2. 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指南方盛元红利股票型证券投资基金
2.基金管理人：指南方基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《南方盛元红利股票型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方盛元红利股票型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《南方盛元红利股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7.基金份额发售公告：指《南方盛元红利股票型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，自2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
10.《销售办法》：指中国证监会2004 年6 月25 日颁布、同年7 月1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》：指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7 月1 日实施的《证券投
资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16.个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金
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的自然人
17.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登
记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22.销售机构：指直销机构和代销机构
23.直销机构：指南方基金管理有限公司
24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25.基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点
26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金管理
有限公司或接受南方基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
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33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34.基金封闭期：指自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间，本基金封
闭期为1 年
35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
37.T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由
同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10％
47.元：指人民币元
48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
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51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所
非正常暂停或停止交易
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3. 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33 层整层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
基金管理人南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方
证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中
国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45％、深圳市机场（集团）有限公司30％、厦
门国际信托有限公司15％及兴业证券股份有限公司10％。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（MBA），高级经济师。历任中国人民
银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有
限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第898 厂会
计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁，现任联合证
券董事长、党委书记。
张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上
海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现
任华泰证券股份有限公司副总裁。
汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金
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管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集
团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有
限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。
周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学
院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中
旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，
兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股
有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（EMBA）。24 年经济工作经验，其中15
年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经
理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。
庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助
理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部
副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书
记。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，
获得美国NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研
究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香
港），银华基金独立董事。现任HCM 投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会
副会长，纽约金融分析师协会的会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香
港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理
事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长
江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，
注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会
计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任；
美国加州大洛杉机校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合
伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局
长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设
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银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公
司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。
舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券
公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划
财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师，加拿大证券协会会员。
历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目
经理；加拿大Simon Fraser University 工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高
级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市
投资控股有限公司投资部。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982 年9 月参加工作，曾任职于三明市
财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、
自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持
工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。
苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏
证券深圳分公司电脑部经理助理。现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监兼市场服
务部总监。
3、公司高管人员
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（MBA），高级经济师。历任中国人民
银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有
限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部
副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书
记。
俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士（MBA），经济师。历任江苏省投资
公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、
江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、
董事会秘书、党委副书记。
郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（MBA）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南
方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专
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户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理
有限公司副总经理。
秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（MBA）。历任华泰证券有限公司营业
部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委
员。
4、基金经理
本基金历任基金经理为：2008 年2 月至2008 年4 月，陈键；2008 年4 月至今，陈键、
蒋朋宸。
陈键先生，硕士学历，具有基金从业资格。2000 年加入南方基金，历任行业研究员、
基金经理助理， 2003 年11 月至2005 年6 月，任南方宝元基金经理；2004 年3 月至2005
年3 月，任南方现金基金经理；2005 年3 月至2006 年3 月，任南方积配基金经理；2006
年3 月至今，任天元基金经理；2008 年2 月至今，任南方盛元基金经理。
蒋朋宸先生， 生物化学硕士、金融工程学硕士，具有基金从业资格。曾担任鹏华基金
公司基金管理部分析师，2005 年加入南方基金，2008 年4 月至今，任南方盛元基金经理；
2008 年4 月至今，任南方隆元基金经理；2009 年2 月至今，任南方宝元债券基金经理。
5、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，投资部
总监苏彦祝先生，固定收益部总监李海鹏先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
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四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
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2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度
的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度
和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
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健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效
执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化
的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办
法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会
计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基
金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制
度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程
序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
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监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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4. 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于2005 年10 月
27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年9 月11 日，中国建设银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国
建设银行A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后建设银行的已发行股份总数
为：233,689,084,000 股（包括224,689,084,000 股H 股及9,000,000,000 股A 股）。
2008 年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止2008 年12 月
31 日，中国建设银行实现净利润926.4 亿元，较上年增长34%；平均资产回报率为1.3%，
平均股东权益回报率为20.7%，分别较上年提高0.16 个百分点和1.18 个百分点，居全球银
行业最好水平；每股盈利为0.4 元，比上年增长0.10 元；总资产达到75,554.52 亿元，较上
年增长14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持
续改善，不良贷款率为2.21%，较上年下降0.39 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为
131.58%，较上年提升27.17 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子银行
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正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已
安装运行自动柜员机（ATM）31,896 台，居全球银行业首位。
2008 年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球500 强」中列第20 位；在美
国《财富》杂志公布的全球企业500 强中由上年的第230 位上升至第171 位；被《福布斯（亚
太版）》评为“亚太地区最佳上市公司50 强”；被《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争
力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行”；被美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷
款银行”和“最佳按揭贷款银行”；荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖”、《亚洲银行
家》杂志“零售风险管理卓越奖” 、中国民政部颁发的 “中华慈善奖-最具爱心内资企业
奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、
QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、
养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12 个职能处室，现有员工130
余人。2008 年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审
计准则公告第70 号（SAS70）进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最
干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70 国际
专项认证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、
委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理
经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、
筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到2009 年6 月30 日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰
和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等7 只封闭式证券投
资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、
华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保
本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯
88 指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF）、华富竞争力优
选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价
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值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上
证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF）、华夏中小板ETF、交
银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股
票（LOF）、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰
号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、
工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰
金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF）、华宝兴业行业精选股票、
工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票
（QDII）、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈
资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（QDII）、
海富通中国海外股票（QDII）、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华
富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信2026
周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票（QDII）、长城
稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股
票（LOF）、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置
混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长
城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保
德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞
信沪深300 指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳
定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离
交易股票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合等108 只开放式证券投资基金。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
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务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内
容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举
证，并及时报告中国证监会。
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5. 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33 层整
层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905、（0755）82763906
传真：（0755）82763900
联系人：卢艳萍、张锐珊
2、代销机构：
代销银行：
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：010-66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：田耕
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
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网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
电话：010－66594905
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
联系人：王楠
网址：www.cmbchina.com
（7）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
法定代表人：陶礼明
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：010-66415194
网址：www. psbc.com
（8）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路83 号
法定代表人：董建岳
电话：0571-96000888，020-38322222
传真：020- 87031195
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网站：www.gdb.com.cn
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61618888
传真：021－63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http：//bank.ecitic.com
（11）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595（全国）
网址：www.cebbank.com
（12）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号
办公地址：福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
联系人：陈晓瑾
电话：021－62677777
客户服务电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（13）深圳发展银行股份有限公司
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
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邮政编码：518001
联系人：周勤
联系电话：0755-82088888
传真电话：0755-82080714
客户服务电话：95501
公司网址：www.sdb.com.cn
（14）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：陈辛
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（15）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-83914283
联系电话：010-58560666
联系人：李群
公司网站：www.cmbc.com.cn
（16）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：阎冰竹
电话：010-66226044、66223251
传真：010-66226045、66226047
联系人：王光伟
客服电话：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（17）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路1099 号商业银行大厦
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法定代表人：黄立哲
电话：25879127
传真：25878304
联系人：霍兆龙
网站：www.18ebank.com
（18）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：翟鸿祥
联系人：陈宇
电话：85238422
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（19）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193 号
办公地址：东莞市运河东一路193 号
法定代表 ：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人：胡昱
客户服务热线：96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（20）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
客户服务统一咨询电话：96528，上海地区962528
传真：021－63586215
网址：www.nbcb.com.cn
（21）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州
办公地址：中国.杭州凤起路432 号
法定代表人：马时雍
联系人：江波
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联系电话：0571-85108309
传真： 0571-85151339
客户服务热线：0571-96523、4008888508
公司网址：www.hzbank.com.cn
（22）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路288 号
法定代表人：张达洋
联系人：吴军阳
联系电话：0571-87659084
传真：0571-87659188
客户服务热线：95105665
公司网址：www.czbank.com
（23）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦（邮编266071）
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦（邮编266071）
法人代表：张广鸿
客服热线：（青岛）96588，（全国）400-66-96588，0532-85709799
代销网点：青岛地区-所有网点共42 家，济南地区-济南分行1 个网点
网址：www.qdccb.com
（24）临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336 号
法定代表人：王傢玉
联系人：寇廷柱
联系电话：（0539）8304657
传真：（0539）8304657
客户服务热线：400-699-6588
公司网址：www.lsbchina.com
（25）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街410 号
办公地址：北京市西城区阜成门内大街410 号
法定代表人：乔瑞
联系人：刘雨喻
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电话：010-66506138
客户服务热线：96198
公司网址：www.bjrcb.com
（26）汉口银行股份有限公司
注册地址： 江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦
办公地址： 江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦
邮政编码： 430015
法定代表人：陈新民
联系人：骆芸
电话：027-82656224
传真：027-82656236
客服热线：027-96558
公司网址：www.hkbchina.com
代销券商及其他代销机构
（1）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-950、248
联系人：李金龙
客户咨询电话：025－84457777－950
网址：www.htsc.com.cn
（2）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：胡长生
联系人：李洋
电话：010-66568047
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（3）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
注册资金：14.9 亿元人民币
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客服电话：4008888123
业务联系电话：021-38565785
业务联系人：谢高得
兴业证券公司网站：www.xyzq.com.cn
（4）广发证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼
联系人：肖中梅
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：（020）87555305
公司网站：广发证券网www.gf.com.cn
（5）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人：马昭明
电话：4008888555
传真：0755－82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：祝幼一
电话：021－62580818－177
传真：021－62583439
客户服务热线：4008888666
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
（7）中信证券股份有限公司
注册地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系电话：010－84864818－63266
联系人：陈忠
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（8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：400-8888-001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（9）中信建投证券有限责任公司
法定代表人：张佑君
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
联系人：魏明
开放式基金咨询电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（10）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：同上
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（11）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
联系人：张建平
电话：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（12）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦9 楼
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
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基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（13）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务热线：95565、4008888111
（14）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
客户服务电话：0755-82288968；400－6666－888
网址：www.cc168.com.cn
（15）湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021－68634510
传真：021－68865680
联系人：钟康莺
网址：www.xcsc.com
（16）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
办公地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
法定代表人：刘军
开放式基金咨询电话：0571-96598
联系人：俞会亮
联系电话：0571-85776113
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公司网址：www.96598.com.cn
（17）渤海证券股份有限公司
办公地址： 天津市河西区宾水道3 号
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（18）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
联系人：胥春阳
公司网址：www.njzq.com.cn
（19）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街8 号
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
电话：0510-2831662
客服电话：0510-82588168
公司网址：www.glsc.com.cn
（20）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-68816000
传真：021-68815009
客户服务热线：10108998
公司网址：www.ebscn.com
（21）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
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办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：李树
联系人：高新宇
电话：85096709
客户服务电话：0431-96688-0、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（22）广州证券有限责任公司
办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务热线：020－961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（23）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（24）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128 号
办公地址：山东省济南市经十路128 号
法定代表人：李玮
联系人：傅咏梅
电话：0531-81283728
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（25）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路316 号
办公地址：青岛市东海西路28 号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-85022026
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传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
公司网址：www.zxwt.com.cn
客户咨询电话：0532-96577
（26）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686619
网址：www.i618.com.cn
（27）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或027-85808318
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（28）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239 号华西证券大厦
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
联系人：张有德
电话：0755-83025046
客服电话：4008888818
公司网址：www.hx168.com.cn
（29）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
电话：0755-25832494
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公司网址：www.fcsc.cn
（30）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸11 楼
法定代表人：石保上
基金业务联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371—65585670
联系传真：0371--65585665
公司网址：www.ccnew.com
客服电话：967218、400-813-9666
（31）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F
法定代表人：平岳
联系电话：021-68604866
联系人：张静
公司网址：www.bocichina.com
（32）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： www.dwzq.com.cn
（33）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
电话：0755-22627802
客户服务电话：95511
网址：pingan.com.cn
（34）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46 号
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办公地址：广西南宁市滨湖路46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
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客户服务电话：4008888100（全国）、96100（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
（35）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
网站：www.cjis.cn
（36）江南证券有限责任公司
法定代表人：姚江涛
地址：江西省南昌市抚河北路291 号
邮政编码：330008
联系人：余雅娜
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