华商盛世成长：更新招募说明书（2009年第2号）

公告日期 2009-11-06 来源 巨潮网

　　　　　　　　　　　　　华商盛世成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2009 年第2 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零零九年十一月
2
华商盛世成长股票型证券投资基金
招 募 说 明 书
【重要提示】
华商盛世成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于
2008 年5 月16 日经中国证监会证监许可【2008】705 号文核准募集，
本基金基金合同于2008 年9 月23 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说
明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准，并
不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示未来表现。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的
产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，
亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会
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等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金
的特定风险，等等。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2009 年9 月23 日,有关财务数
据和净值表现截止日2009 年6 月30 日（财务数据未经审计）。
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目 录
一、绪 言.................................................................. 4
二、释 义.................................................................. 4
三、基金管理人.............................................................. 9
四、基金托管人............................................................. 18
五、相关服务机构........................................................... 23
六、基金的募集............................................................. 35
七、基金合同的生效......................................................... 35
八、基金份额的申购与赎回................................................... 36
九、基金的投资............................................................. 45
十、基金的财产............................................................. 55
十一、基金资产的估值....................................................... 56
十二、基金的收益与分配..................................................... 59
十三、基金的费用与税收..................................................... 61
十四、基金的会计与审计 ................................................... 62
十五、基金的信息披露....................................................... 63
十六、风险揭示............................................................. 68
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................. 70
十八、基金合同的内容摘要................................................... 72
十九、基金托管协议的内容摘要............................................... 87
二十、对基金份额持有人的服务............................................... 97
二十一、其他应披露事项..................................................... 99
二十二、招募说明书存放及查阅方式.......................................... 100
二十三、备查文件.......................................................... 100
华商盛世成长股票型证券投资基金招募说明书
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一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、其他有关规定及《华商盛世成长股票型证券投
资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了华商盛世成长股票型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书
作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
二、释 义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金 指华商盛世成长股票型证券投资基金
基金合同 指《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合
同》及其任何有效修订和补充
招募说明书或本招募说明书 指《华商盛世成长股票型证券投资基金招募说明
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书》及其定期更新
发售公告 指《华商盛世成长股票型证券投资基金基金份额
发售公告》
托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华
商盛世成长股票型证券投资基金托管协议》及其
任何有效修订和补充
业务规则 指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规
则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
《基金法》 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大
会常务委员会第五次会议通过，自2004 年6 月1
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时作出的修订
《运作办法》 指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7 月
1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》
《销售办法》 指中国证监会2004 年6 月25 日颁布、同年7 月
1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》
《信息披露办法》 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人
有约束力的决定、决议、通知等
基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管
人和基金份额持有人
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基金管理人 指华商基金管理有限公司
基金托管人 指中国建设银行股份有限公司
注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具
体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金
份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册等
注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机
构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管
理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资
者的合称
个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有
关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资
者（法律法规禁止购买者除外）
机构投资者 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有
关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社
会团体或其他组织及合格境外机构投资者（法律
法规禁止购买者除外）
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中
国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国
境外的机构投资者(包括但不限于中国境外基金
管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管
理机构)
基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额
的投资人
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定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每
期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完
成扣款及基金申购申请的一种投资方式
元 指中华人民共和国法定货币人民币元
基金募集期 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的
时间段，最长不超过3 个月
基金合同生效日 指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其
书面确认的日期
基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按
照基金合同规定的程序终止基金合同的日期
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交
易日
认购 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的
行为
申购 指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的
行为
赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
基金管理人购回基金份额的行为
巨额赎回 本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除
申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时
基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理
人届时有效的业务规则在本基金份额与基金管
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理人管理的其他基金份额间的转换行为
转托管 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构
之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作
直销机构 指华商基金管理有限公司
代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订
了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业
务的机构
销售机构 指直销机构和代销机构
基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有
的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
情况的账户
开放日 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业
务的日期
T 日 指销售机构确认的投资人有效申请工作日
T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证
券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入
及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基
金应收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金
资产净值和基金份额净值的过程
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、
互联网网站及其他媒体
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不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法
避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人
签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全
部履行或无法部分履行本基金合同的任何事件，
包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、
骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、
突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂
停或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所：北京市西城区阜成门北大街6 号国际投资大厦C 座15 层
3.办公地址：北京市西城区阜成门北大街6 号国际投资大厦C 座15 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年12 月20 日
6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－58553000 传真：010－66579490
8.联系人：程丹倩
9.股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券有限责任公司 46％
中国华电集团财务有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
10.客户服务电话：010-58351998 400-700-8880（免长途费）
11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世
成长股票型证券投资基金和华商收益增强债券型证券投资基金。
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（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安：董事长。清华大学EMBA。现任华龙证券有限责任公司董事长兼党
委书记，历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政
局副局长、局长、党组书记。
郭怀保：副董事长。硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总经
理，曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂，历任中国华电集
团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。
王军：董事。高级经济师。现任济钢集团有限公司董事长、党委书记，历
任济钢小型轧钢厂副厂长，济钢企业管理办公室科长、主任，济南钢铁集团总
公司总经理助理、副总经理。
韩鹏：董事。工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理，曾就职
于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任
华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，曾
就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限
责任公司委托投资部总经理、投资副总监。
杨江山：董事。工商管理硕士、高级经济师。现任中国华电集团资本控股
有限公司创新发展部经理，曾就职于中国建设银行新疆分行、国家开发银行新
疆分行，历任中国华电集团财务有限公司结算部经理助理、客户关系部副经理、
投资部经理。
徐信忠：独立董事。现任北京大学光华管理学院副院长、教授，历任
WARWICK 大学（英国）研究员，MANCHESTER 大学（英国）会计与金融系
讲师和高级讲师，BANK OF ENGLAND（英国）货币政策局金融经济家，
LANCASTER 大学（英国）高级讲师和讲座教授。
李业：独立董事。管理学博士。现任华南理工大学工商管理学院副院长、
教授，历任广州华南理工大学管理工程系助教、讲师，华南理工大学工商管理
学院副教授。
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方国春：独立董事。教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限公司监事、
法律合规部主任，历任国家教育委员会政策法规司副处长，中国光大国际信托
投资公司总经理助理，国家留学基金委中澳项目办公室副主任，长城人寿保险
股份有限公司项目中心经理。
2.监事会成员
张学云：监事长。高级会计师。现任中国华电集团财务公司监察部经理，
曾就职于湖北省武汉供电局，华中电管局，华中电力集团公司（中南审计分局），
国电华中公司（国电华中审计部）。
郭燕春：监事。高级会计师。现任济钢集团有限公司财务处处长，1976 年
起历任济钢总厂财务科会计、成本组组长、成本科副科长、科长、济南钢铁集
团总公司财务处副处长等职。
申艳丽：职工监事。经济学硕士，现任华商基金管理有限公司研究发展部
高级研究员。
3.总经理及其他高级管理人员
王锋：副总经理。工学学士、经济学硕士，拥有十一年的证券从业经历；
曾任博时基金管理公司研究部研究员、基金管理部基金经理助理，云南国际信
托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理等职务。自2009 年7 月华商基金
管理有限公司第二届董事会第二次会议审议通过，王锋代为履行总经理职务，
代为履行总经理职务的时间不超过90 日。
程丹倩：督察长。女，工商管理硕士，会计师。曾任职中国经济开发信托
投资公司证券总部计财部和证券投资部。
4.基金经理
庄涛，男，在读博士，CFA，具有基金从业资格
曾就职于中国经济开发信托投资公司北京证券营业部，任研究员；2001 年
起就职于长江证券资产管理事业部，任基金经理；2003 年起就职于航天科工集
团财务公司，先后任基金经理、投资总监。自2007 年5 月15 日至2008 年9 月
23 日，担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基金经理助理。自2008
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年9 月23 日起，担任本基金基金经理。本基金自基金合同生效之日起未发生基
金经理变动情形。
梁永强，男，在读博士，具有基金从业资格
2002 年起，就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究
员；2004 年7 月进入华商基金管理公司筹备组，担任筹备组成员；自2007 年5
月15 日至2008 年9 月23 日，担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基
金经理助理。自2008 年9 月23 日起，担任本基金基金经理。本基金自基金合
同生效之日起未发生基金经理变动情形。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：华商基金管理有限公司副总经理；
田明圣：华商基金管理有限公司研究发展部总经理；
庄涛：华商基金管理有限公司投资管理部总经理，本基金基金经理；
梁永强：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理，本基金基金经理；
王华：华商基金管理有限公司证券交易部主管；
毛水荣：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理；
孙建波：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理；
郭建兴：华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理；
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
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5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制季度、半年和年度基金报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得
向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
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应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册相关资料；
23.确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
24.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
25.基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30 日
内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；
26.执行生效的基金份额持有人大会的决定；
27.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
28.法律法规及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1.基金管理人承诺不从事任何违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证
券法》)的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，积极防止此类
行为的发生。
2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内
部风险控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券；
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(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券；
(8)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(9)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
3.基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
4.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。不从事以下行为：
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
(5)其他法律、法规及中国证监会规定禁止行为。
（五）基金经理承诺
1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1.内部控制制度
(1)内部控制的原则
1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
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级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护
内控制度的有效执行。
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
1)控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通
过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、
岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公
司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监
事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，
建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策
程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和
反馈系统。
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正
直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2)风险评估
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内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生
负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程
度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3)组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运
作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预
测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，
按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况
提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各
机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作
流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4)制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
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①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息
披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、
资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5)信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流
渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证
信息及时送达适当的人员进行处理。
2.基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
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联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银
行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大
商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立
而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设
银行(股票代号：HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又
作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券
交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：
233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。
2008年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止2008
年12月31日，中国建设银行实现净利润926.4亿元，较上年增长34%；平均资产回
报率为1.3%，平均股东权益回报率为20.7%，分别较上年提高0.16个百分点和1.18
个百分点，居全球银行业最好水平；每股盈利为0.4元，比上年增长0.10 元；总
资产达到75,554.52 亿元，较上年增长14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额
和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为2.21%，较上年
下降0.39 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为131.58%，较上年提升27.17 个
百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法
兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，
纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和
建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）31,896台，居全
球银行业首位。
2008年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球500强」中列第20
位；在美国《财富》杂志公布的全球企业500强中由上年的第230位上升至第171
位；被《福布斯（亚太版）》评为“亚太地区最佳上市公司50 强”；被《银行家》
杂志评为“中国商业银行竞争力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行”；被
美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行”；荣
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获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理
卓越奖” 、中国民政部颁发的 “中华慈善奖-最具爱心内资企业奖”和香港《财
资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资
产托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团
队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备
份中心等12 个职能处室，现有员工130 余人。2008 年，中国建设银行一次性
通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审计准则公告第70 号（SAS70）
进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见
的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70 国际专项认
证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总
行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及
委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育
部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务
及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国
建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户
管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到2009 年6 月30 日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和
封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银
丰封闭等7 只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博
时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴
业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现
金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯88 指数、
上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF）、华富竞争力
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优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价
值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、
长城消费增值股票、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率
优选混合（LOF）、华夏中小板ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混
合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票（LOF）、中信稳定双利
债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富
通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、
工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收
益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF）、
华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优
选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票（QDII）、易方达增强回报债券、南方盛
元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收
益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（QDII）、海富通中国海外
股票（QDII）、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收
益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰
晋信2026 周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精
选股票（QDII）、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长
盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（LOF）、华安核心股票、富国天丰强化债
券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华
增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上
投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信
均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、
工银瑞信沪深300 指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝
筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安
盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行
业龙头混合等108 只开放式证券投资基金。
（四）基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
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行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监
督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立
行使监督稽核工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现
行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、
投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监
会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与
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基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中
国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区阜成门北大街6 号国际投资大厦C 座15 层
办公地址：北京市西城区阜成门北大街6 号国际投资大厦C 座15 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-66091580
传真：010-66091878；010-66090700
网址：www.hsfund.com
2.代销机构(以下排名不分先后)：
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
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客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：田耕
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
电话：010-85109211
传真：010-85109219
联系人：蒋浩
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
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办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755－83198888
传真：0755-83195109
联系人：万丽
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58561666
传真：010-83914283
联系人：董云巍、吴海鹏
客户服务咨询电话：95568
(7) 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
联系人：金蕾
电话： 010-65557013
传真： 010-65550827
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
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传真：010-66415194
客服电话：11185
网址：www.psbc.com
(9) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66226044
传真：010-66226045
联系人：李娟
客服电话：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(10)光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
(11)深圳发展银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
联系人：周勤
电话： 0755-82088888
传真： 0755-82080714
客服电话：95501
网址： www.sdb.com.cn
(12)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
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法定代表人：孙建一
注册资本：55.02亿
联系人：霍兆龙
电话：0755-25859591
传真：0755-25879453
客户服务热线：40066-99999，0755-961202
公司网站：www.pingan.com/bank
(13)华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话：0931-88888088
传真：0931-4890515
联系人：李昕田
客服热线：（0931）4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
(14)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：齐晓燕
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
(15)中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
法定代表人：刘军
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电话：0571-85776115
传真：0571－85783771
联系人：俞会亮
客服热线：0571－96598
网址：www.96598.com.cn
(16)浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场
办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87902061
联系人：吴颖
客服热线：0571-967777
网址：www.stocke.com
(17)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169081、021-22169089
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
(18)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
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联系人：芮敏祺
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(19)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888
传真：021-54035333
联系人：王序微
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
(20)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(21)山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：吴晋安
电话：0351-8686703
传真：0351-8686709
联系人：张治国
客服电话：0351-8686868
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网址：www.i618.com.cn
(22)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：胡长生
电话：010-66568047
传真：010-66568536
联系人：李洋
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(23)中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：张佑君
开放式基金业务传真：（010）65182261
开放式基金清算传真：（010）65183880
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(24)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路316 号
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022511
联系人：丁韶燕
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
(25)中信证券股份有限公司
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注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：王东明
联系电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
(26)财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111 号
办公地址：杭州市解放路111 号
法定代表人：沈继宁
联系电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人：乔骏
客服电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(27) 联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
客服电话：400-8888-555；0755-25125666
网址：www.lhzq.com
(28)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
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法定代表人： 林义相
电话：（010）66045529
传真：（010）66045500
联系人：莫晓丽
客服电话：（010）66045678
网址: www.txsec.com 、 www.txjijin.com
(29)广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
传真：（020）87555305
客服电话：95575、（020）961133或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn
(30)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼（518029）
法定代表人：陈敬达
电话：0755-82450826
传真：0755-82433794
联系人：袁月
客服电话：95511
网址：www.PA18.com
(31)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
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联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
(32)国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2207938
传真：0551-2634400-1171
联系人：祝丽萍
客服电话：全国：400-8888-777?安徽地区：96888
网址：www.gyzq.com.cn
(33)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦a座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦a座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客服电话：95565?4008888111
网址：www.newone.com.cn
(34)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市巨鹿路756号
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：021-95503或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
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(35) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人：汤世生
电话：010-68894608-6460
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门北大街6号国际投资大厦C座15层
法定代表人：李晓安
电话：010-58553043
传真：010-66579486
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路256 号
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海 毛慧
联系人：毛慧
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
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传真：（021）23238800
经办注册会计师：许康玮、陈宇
联系人： 陈宇
六、基金的募集
华商盛世成长股票型证券投资基金经中国证监会证监许可[2008]705 号文
核准募集，经中国证监会基金监管部基金部函[2008]327 号文确认，自2008 年
8 月18 日至2008 年9 月19 日向全社会公开募集。截止至2008 年9 月19 日，
基金募集工作已顺利结束。
本次募集有效认购总户数为2,846 户。按照每份基金份额1.00 元人民币计
算，设立募集期间募集的有效份额为384,936,572.19 份基金份额，利息结转的
基金份额为109,164.43 份基金份额，两项合计共385,045,736.62 份基金份额。
其中，华商基金管理有限公司员工持有的基金份额总额为979,260.75 份（含募
集期利息结转的份额），占华商盛世成长股票型证券投资基金总份额的比例为
0.00253709％。
七、基金合同的生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《华商盛世成长股
票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的募集情况已符合基金合同生
效的条件。本基金于2008年9月23日得到中国证监会书面确认，基金备案手续办
理完毕，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正
式开始管理本基金。
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量
连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000
万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出
解决方案。
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法律、法规或监管部门另有规定的，从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的场所
1.本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销
网点进行。
2.本基金的销售机构包括华商基金管理有限公司及其委托的代销机构。经
本基金管理人委托，具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网
点即代销机构销售网点。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以
公告。
3.投资人可通过本基金直销机构或指定的代销机构按照规定的方式进行申
购或赎回。
（二）申购与赎回办理的开放日及开放时间
1.开放日及开放时间
申购和赎回的开放日为上海、深圳证券交易所正常交易日，开放日的具体业
务办理时间由基金管理人在基金份额发售公告中规定。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并
应报中国证监会备案，并在实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒
体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。
基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请
的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日
的价格。
2.初次接受申购的时间
本基金的申购自基金合同生效日后不超过90天开始办理。具体的申购开始时
间由基金管理人于开放申购前2个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公
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告。
3.初次接受赎回的时间
本基金的赎回自基金合同生效日后不超过90天开始办理。具体的赎回开始时
间由基金管理人于开放赎回前2个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公
告。
（三）申购和赎回的原则
1.“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算
的基金份额净值为基准进行计算；
2.基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额
申请；
3.基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即
对该基金份额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申(认)购确认日期
在先的基金份额先赎回，申(认)购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所
适用的赎回费率；
4.当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易
时间结束后不得撤销；
5.基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但
最迟应在新的原则实施前3 个工作日予以公告。
（四）申购和赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或
赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请
无效而不予成交。
2.申购和赎回的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎
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回申请日(T日)，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，
正常情况下投资人可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询
申请的确认情况。
3.申购和赎回款项支付的方式和时间
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购无效。
若申购无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款
项本金退还给投资人。
投资人赎回申请确认后，正常情况下基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
（五）申购和赎回的费率
1.申购费率
申购采用前端收费模式，投资人缴纳申购费用时,按单次认购金额采用比例
费率, 投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费
率如下：
申购金额区间 申购费率
50 万元以下 1.5％
50 万元（含）以上200 万元以下 1.2％
200 万元（含）以上500 万元以下 0.8％
500 万元（含）以上 1000 元/笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不列入基金资产。
基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资人的同等义
务。
2.赎回费率
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。赎回费总额的25%计入基金财
产，扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的手
续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减。具体费率如下：
持有基金份额期限 赎回费率
1 年以内 0.5％
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1 年（含）以上2 年以内 0.25％
2 年（含）以上 0％
3.基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率，
最新的申购费率和赎回费率在《招募说明书（更新）》中列示。费率如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率开始实施3日前在至少一种中国证监会指定的媒体
上公告。
（六）申购和赎回的数额和价格
1.申购和赎回的数额、余额的处理方式
(1)在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币1,000 元，超过部