易基５０：更新的招募说明书（2009年11月）

公告日期 2009-11-06 来源 巨潮网

                                   易方达50指数证券投资基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二○○九年十一月
易方达50 指数证券投资基金更新的招募说明书200911
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重要提示
本基金经中国证监会2004 年2 月13 日证监基金字[2004]13 号文件“关于同意易方达50 指
数证券投资基金设立的批复”批准募集。本基金的基金合同于2004 年3 月22 日正式生效。本基
金类型为契约型开放式。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2009
年9 月22 日，有关财务数据截止日为2009 年6 月30 日，净值表现截止日为2009 年6 月30 日。
财务数据未经审计。
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目 录
一、绪 言......................................................... 1
二、释 义......................................................... 2
三、基金管理人..................................................... 4
（一）基金管理人概况.................................................................................................. 4
（二）主要人员情况...................................................................................................... 4
（三）基金管理人的职责.............................................................................................. 7
（四）基金管理人的承诺.............................................................................................. 8
（五）基金管理人的内部控制制度.............................................................................. 9
四、基金托管人.................................................... 11
（一）基金托管人基本情况........................................................................................ 11
（二）基金托管人的内部控制制度............................................................................ 13
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序......................... 14
（四）其他事项............................................................................................................ 14
五、相关服务机构.................................................. 15
（一）基金份额发售机构............................................................................................ 15
（二）注册登记机构.................................................................................................... 36
（三）律师事务所和经办律师.................................................................................... 37
（四）会计师事务所和经办注册会计师..................................................................... 37
六、基金份额的申购、赎回和转换.................................... 37
（一）投资者范围........................................................................................................ 37
（二）申购、赎回和转换场所.................................................................................... 38
（三）申购、赎回和转换的开放日期及办理时间..................................................... 38
（四）申购、赎回和转换的原则................................................................................ 38
（五）申购、赎回和转换的程序................................................................................ 39
（六）申购、赎回和转换的数额限制........................................................................ 39
（七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式................................................. 40
（八）申购、赎回和转换的注册登记........................................................................ 42
（九）巨额赎回的认定及处理方式............................................................................ 43
（十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式......................................... 44
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七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.......................... 45
八、基金的投资.................................................... 46
（一）投资目标............................................................................................................ 46
（二）目标指数............................................................................................................ 47
（三）投资方向和投资对象........................................................................................ 47
（四）投资理念............................................................................................................ 47
（五）业绩比较基准.................................................................................................... 47
（六）基金的风险收益特征........................................................................................ 48
（七）投资策略............................................................................................................ 48
（八）投资程序............................................................................................................ 50
（九）基金投资限制.................................................................................................... 51
（十）禁止行为............................................................................................................ 51
（十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法......... 52
（十二）基金投资组合报告(未经审计)..................................................................... 52
九、基金的业绩.................................................... 56
十、基金的财产.................................................... 56
（一）基金财产的构成................................................................................................ 56
（二）基金财产的账户................................................................................................ 57
（三）基金财产的保管与处分.................................................................................... 57
十一、基金资产的估值.............................................. 58
（一）估值目的............................................................................................................ 58
（二）估值日................................................................................................................ 58
（三）估值对象............................................................................................................ 58
（四）估值方法............................................................................................................ 58
（五）估值程序............................................................................................................ 60
（六）暂停估值的情形................................................................................................ 60
（七）基金份额净值的确认........................................................................................ 60
（八）估值错误的处理................................................................................................ 60
（九）特殊情形的处理................................................................................................ 61
十二、基金的收益分配.............................................. 61
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（一）收益的构成........................................................................................................ 61
（二）收益分配原则.................................................................................................... 61
（三）收益分配方案的确定与公告............................................................................ 62
（四）收益分配中发生的费用.................................................................................... 62
十三、 基金的费用与税收........................................... 63
（一）与基金运作有关的费用.................................................................................... 63
（二）与基金销售有关的费用.................................................................................... 64
（三）基金的税收........................................................................................................ 65
十四、基金的会计与审计............................................ 65
（一）基金会计政策.................................................................................................... 65
（二）基金的审计........................................................................................................ 66
十五、基金的信息披露.............................................. 66
（一）信息披露的形式................................................................................................ 66
（二）信息披露的种类、披露时间和披露形式......................................................... 66
（三）信息披露文件的存放与查阅............................................................................ 68
十六、风险揭示.................................................... 69
（一）市场风险............................................................................................................ 69
（二）本基金特有的风险............................................................................................ 69
（三）流动性风险........................................................................................................ 70
（四）管理风险............................................................................................................ 71
（五）其他风险............................................................................................................ 71
十七、基金合同的终止与清算........................................ 72
（一）基金合同的终止................................................................................................ 72
（二）基金财产的清算................................................................................................ 72
十八、基金合同的内容摘要.......................................... 74
（一）基金管理人的权利和义务................................................................................ 74
（二）基金托管人的权利和义务................................................................................ 77
（三）基金份额持有人的权利和义务........................................................................ 79
（四）基金份额持有人大会........................................................................................ 80
（五）基金合同的终止................................................................................................ 85
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（六）争议的处理........................................................................................................ 86
（七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式............................................. 86
十九、基金托管协议的内容摘要...................................... 87
（一）托管协议当事人................................................................................................ 87
（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查......................................... 88
（三）基金财产的保管................................................................................................ 89
（四）基金资产净值计算与复核................................................................................ 91
（五）基金份额持有人名册的登记与保管................................................................. 92
（六）争议解决方式.................................................................................................... 92
（七）托管协议的修改与终止.................................................................................... 92
二十、对基金份额持有人的服务...................................... 93
二十一、其他应披露事项............................................ 95
二十二、招募说明书的存放及查阅方式................................ 96
二十三、备查文件.................................................. 96
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一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基
金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办
法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披
露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《易方达50指数证券投资基金基金合同》
（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基
金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人
和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释 义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
《基金合同》： 指《易方达50 指数证券投资基金基金合同》及对该合同的任
何修订和补充
《托管协议》 指《易方达50 指数证券投资基金托管协议》及对该协议的任
何修订和补充
《销售代理协议》 指《易方达50 指数证券投资基金销售代理协议》及对该协议
的任何修订和补充
《信托法》
指2001 年4 月28 日第九届全国人民代表大会常务委员会第
二十一次会议通过，自2001 年10 月1 日起施行的《中华人
民共和国信托法》
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》
《基金法》 指2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，自2004 年６月１日起施行的《中华人民共和
国证券投资基金法》
《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》
《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》
元： 指人民币元
基金或本基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达50 指数证券投资基金
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司
基金发起人： 指易方达基金管理有限公司
基金托管人： 指交通银行
基金代销机构： 指依据有关《销售代理协议》办理本基金申购、赎回和其他
基金业务的代理机构
基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册与
过户登记业务的机构
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金的自然人投资者
机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
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资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体
募集期： 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同
生效日止的时间段，最长不超过3 个月
基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效
的日期
存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T 日： 指申购、赎回或其他交易的申请日
认购： 指在募集期内购买基金份额的行为
申购： 指在基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为
赎回： 指在基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额的行为
转换： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其
持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一
只基金的基金份额的行为
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银
行存款利息以及其他收益
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的
申购款项以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程
更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进
行的内容更新
基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
销售机构： 指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构，
包括基金管理人和基金代销机构
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室
办公地址：广州市体育西路189 号城建大厦19、25、27、28 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字[2001]4 号
法定代表人：梁棠
设立日期：2001 年4 月17 日
注册资本：12,000 万元人民币
存续期限：持续经营
联系人：吴薇
联系电话：400 881 8088
2、股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
广东盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%
（二）主要人员情况
1．董事、监事及高级管理人员
梁棠先生，董事长，硕士，1958 年生。历任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司
总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理。现
任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008 年1 月，当选为政
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协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生，副董事长、总裁，博士，1963 年生。历任中国南海石油联合服务总公司条法部
科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基
金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生，董事，博士，1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资
银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生，董事，大学本科毕业，1963 年生。曾任53011、53061 部队财务部门助理员，广
州军区生产管理部财务部门助理员、处长，现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划
财务部部长。
杨力先生，董事，学士，1975 年生。历任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺
德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董
事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、
董事、副总裁。
张优造先生，董事、副总裁，硕士，1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广
东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限
公司董事、副总裁兼营运总监。
佟志广先生，独立董事，1933 年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书，中国常驻联
合国代表团秘书，中国驻美国联络处商务秘书，中国粮油食品进出口总公司副总经理，香港华润
集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991 年2 月任对外经济贸易部副部长，在担任副部
长期间曾任中国“复关”首席谈判代表，中美贸易谈判代表团团长。1994 年4 月任中国进出口银
行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、
外事委员会委员，中国—欧洲议会友好小组副主席。
项兵先生，独立董事，博士，1962 年生。历任加拿大CALGARY 大学副教授，香港科技大学讲
师，中欧国际工商学院核心教授，北京大学教授、博士生导师、EMBA 及高级管理培训部主任，现
任长江商学院院长。
谢石松先生，独立董事，法学博士，1963 年生。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所
长，兼任中国国际私法学会副会长，中国国际法学会、中国国际经济法学会理事，广东省律师高
级专业资格评审委员会委员，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，以及上海、广州、深圳、厦门等仲裁委员会仲裁员。
陈国祥先生，监事会主席，硕士，1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广
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东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场
拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
刘少波先生，监事，1960 年生，曾任暨南大学金融系系主任，现任暨南大学经济学院教授、
博士生导师。
廖智先生，监事，硕士，1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理，现任易方达基
金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士，副总裁兼市场总监，博士，1969 年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公
司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼
市场总监。
张南女士，督察长，博士，1970 年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，2001
年10 月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理，现
任易方达基金管理有限公司督察长。
2.基金经理介绍
林飞先生，男，1975 年3 月生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司基金经理助理。2006
年3 月进入易方达基金管理有限公司工作，曾任易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理
助理，现任易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理（自2006 年7 月4 日起）、易方达
50 指数基金基金经理（自2007 年2 月10 日起）和易方达沪深300 指数基金基金经理（自2009
年8 月26 日起）。
本基金历任基金经理情况：王守章先生，任职期间为2004 年3 月22 日至2006 年4 月7 日；
马骏先生，任职期间为2004 年3 月22 日至2007 年12 月31 日；梁天喜先生，任职期间为2006
年4 月8 日至2007 年12 月31 日。
3.投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括：总裁助理、基金投资总监兼基金投资部总经理陈志民先生、研究
部总经理吴欣荣先生以及基金投资部副总经理潘峰先生。
陈志民先生，1971 年出生，法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、南
方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主
管研究）。2000 年12 月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作，公司成立后，曾任基金
投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经
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理、机构理财部投资经理，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，
并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有
限公司总裁助理、基金投资总监、基金投资部总经理、易方达积极成长基金基金经理。
吴欣荣先生，1975 年出生，工学硕士。2001 年4 月至今，在易方达基金管理有限公司工作，
参与过公司筹建，曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、投资管理部经理、基金投资部副总
经理、研究部副总经理、基金科瑞基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方
达价值精选股票型证券投资基金基金经理。
潘峰先生，1974 年生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投
资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部
副总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6. 编制半年度和年度基金报告；
7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9. 召集基金份额持有人大会；
10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
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（四）基金管理人的承诺
1. 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会
的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、
规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2. 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3.本基金管理人禁止利用基金资产从事以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4.基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
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（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保
障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高
效的内部控制体系。
1. 公司内部控制的总体目标
（1） 保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。
2. 公司内部控制遵循的原则
（1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业
务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明；
（5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规
章的权力；
（6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时
进行相应的修改和完善；
（7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3. 内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。
按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是
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公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机
构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循
相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结
合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完
备性、有效性。
4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1） 授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自
的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和管理程序
必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重
大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授
权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2） 公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务
流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，
在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；
建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（3） 基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程
序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。
建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制
度，将重点投资限制在一定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4） 交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预
警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的
交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；
同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
（5） 基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对
于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和
估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时
还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
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（6） 信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息
披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的
审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的
问题及时提出改进办法。
（7） 监察稽核
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事
会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地
履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，
董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察部及
内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项
经营管理活动规范有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度
的，追究有关部门和人员的责任。
5. 基金管理人关于内部控制制度声明书
（1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1. 基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：489.94亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：张咏东
电话：021-68888917
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银
行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一
的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志2009年7月发布的全球1000家银行排名，交
通银行总资产排名位列第56位，一级资本排名位列第49位。截止2009年6月末，交通银行总资产
超过人民币3万亿元，2009年上半年实现净利润人民币155.79亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从
业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专
业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
2. 主要人员情况
李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行
副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；2006年9月起担任交
通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济
师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1
月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主
任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通
银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助
理，2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。
3. 基金托管业务经营情况
截止2009年6月末，交通银行共托管证券投资基金44只，包括博时现金收益货币、博时新兴
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成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富
通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹
混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、
汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小
盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠
封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长
股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天
治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封
闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此外，
还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产
计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模超过五千亿元。
（二）基金托管人的内部控制制度
1. 内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业
务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项
业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
2. 内部控制原则
全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业
务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险
管理监督机制。
独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行
的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。
制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权
责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控
制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，
保障内控管理的有效执行。
效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，
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尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
3. 内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一
整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，
包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通
银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托
管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料
管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完
善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关
信息披露由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程
来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行内部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金托管
人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金
管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的
划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有
关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后
及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人
限期纠正。
（四）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中
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国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人
员在基金管理公司无兼职的情况。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构：
（1）易方达基金管理有限公司
办公地址：广州市体育西路189 号城建大厦19、25、27、28 楼
法定代表人：梁棠
电话：020-38797023
传真：400 881 8099
联系人：熊桃红
（2）易方达基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室
电话：010-66574378
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
（3）易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市世纪大道88 号金贸大厦2307 室
电话：021-50472350
传真：400 881 8099
联系人：王璟
2. 代销机构（以下排序不分先后）
（1） 交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
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客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 中国银行
住所：北京市复兴门内大街1 号
办公地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
传真：（010）66594946
网址：www.boc.cn
（3） 中国工商银行
地址：北京西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.95599.cn 或www.abchina.com
（6） 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
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法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
网址：www.psbc.com
（7） 招商银行
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：丰靖
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8） 中信银行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人： 孔丹
客户服务电话：95558
联系人：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（9） 深圳发展银行
办公地址：深圳市深南东路5047 号
法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）
联系人：周勤
联系电话：82088888
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（10） 民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
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法定代表人：董文标
联系人：董云巍 吴海鹏
电话：010-58351666
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 浦发银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市北京东路689 号东银大厦
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12） 上海银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
（13） 北京银行
地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
联系电话：010-66223584
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客户服务电话： 010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海）029-85766888
（西安） 0755-23957088（深圳）
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14） 平安银行
注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
联系电话：0755-25859591
开放式基金业务传真：0755-25879453
客户服务电话：40066-99999（免长途费）或 0755-961202
网址：www.pingan.com
（15） 中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客户服务电话：95595 （全国）
网址：www.cebbank.com
（16） 广发银行
注册地址：广东省广州市农林下路83 号
办公地址：广东省广州市农林下路83 号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：0571-96000888，020-38322222
网址：www.gdb.com.cn
（17） 东莞银行
注册地址：东莞市运河东一路193 号
办公地址：东莞市运河东一路193 号
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法定代表人：廖玉林
客户服务电话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（18） 上海农村商业银行
注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981 号
办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦16 层
法定代表人：李秀仑
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
开放式基金咨询电话：021-962999
开放式基金业务传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
（19） 广发证券
注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
开放式基金业务传真：（020）87555305
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（20） 银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：胡长生
联系人：李洋
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（21） 国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦15 楼
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法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：021-38676161
传真：021-38670666
客户服务电话：4008888666
网址: www.gtja.com
（22） 国信证券
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 齐晓燕
开放式基金咨询电话: 0755-82130833
开放式基金业务传真: 0755-82133302
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
（23） 申银万国证券
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路239 号2 楼
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：021-962505
网址：www.sywg.com
（24） 招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
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客户服务电话：95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
（25） 中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：（010）65182261
网址：www.csc108.com
（26） 华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：张小波
开放式基金咨询电话：95597
开放式基金业务传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（27） 海通证券
注册地址： 上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客户服务电话：400-8888-001、021-95553
网址：www.htsec.com
（28） 中信证券
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层
法定代表人：王东明
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联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
（29） 华泰联合证券
注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
传真：0755-82492962
开放式基金咨询电话：95513，400-8888-555
开放式基金业务传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（30） 光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号3 楼
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021－22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
（31） 长江证券
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
客户服务电话：4008-888-999 或027-85808318
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网址：www.95579.com
（32） 东方证券
注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网站：www.dfzq.com.cn
（33） 中银国际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人：唐新宇
联系人:张静
开放式基金咨询电话：4006208888
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（34） 长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（35） 兴业证券
注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
业务联系人：谢高得
易方达50 指数证券投资基金更新的招募说明书200911
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业务联系电话：021-38565785
客户服务电话：4008888123
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（36） 国联证券
注册地址：无锡市县前东街168 号
办公地址：无锡市县前东街168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：袁丽萍
开放式基金咨询电话：0510-82588168
开放式基金业务传真：0510-82830162
网址： www.glsc.com.cn
（37） 平安证券
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
办公地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼（518029）
法定代表人：陈敬达
联系人：袁月、毛娟梅
电话：0755-82450826
客户服务电话：95511
开放式基金业务传真：0755-82433794
网址：www.pa18.com
（38） 湘财证券
注册地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址： www.xcsc.com
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（39） 国元证券
注册地址： 合肥市寿春路179 号
办公地址：合肥市寿春路179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 程维
开放式基金咨询电话：95578 和400-8888-777
开放式基金业务传真：0551—2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（40） 国都证券
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
联系电话：010-84183389
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-64482090
网址：www.guodu.com
（41） 世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：段强
联系人：刘军辉、王飞
联系电话：0755-83199511
开放式基金咨询电话：0755-83199511
开放式基金业务传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（42） 西部证券
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16－17 层
办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
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电话：029-87406488
传真：029-87406387
客户服务电话：029-96708
网址：www.westsecu.com.cn
（43） 华安证券
注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦
法定代表人：李工
联系人：唐泳
联系电话：0551-5161671
客户服务电话：0551-96518、4008096518
开放式基金业务传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（44） 山西证券
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（45） 东吴证券
注册地址：苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦
办公地址：苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
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客户服务电话：0512-96288
网址： www.dwzq.com.cn
（46） 中原证券
注册地址：郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸11 楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳 耿铭
联系电话：0371-65585670
开放式基金咨询电话：0371-967218 或4008139666
开放式基金业务传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（47） 东北证券
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（48） 财通证券
注册地址： 杭州市解放路111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111 号金钱大厦
法定代表人： 沈继宁
联系人: 乔骏
电话: 0571-87925129
客户服务电话: 0571-96336（上海地区：962336）
网址：www.ctsec.com
（49） 安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
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办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（50） 万联证券
注册地址：广州市中山二路18 号广东电信广场36－37 层
办公地址：广州市中山二路18 号广东电信广场36－37 层
法定代表人：李舫金
联系人：刘广
联系电话：020－37865031
开放式基金业务传真：020-37865008
客户服务电话: 400－8888－133
网址：www.wlzq.com.cn
（51） 中信金通证券
注册地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
办公地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
法定代表人：刘军
联系人：王勤
联系电话：0571-85783715
开放式基金咨询电话：0571-96598
开放式基金业务传真：0571-85783771
网址：www.96598.com.cn
（52） 南京证券
注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号
法人代表：张华东
联系人：胥春阳
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联系电话：025-83367888-4101
传真：025-83320066
客户服务电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
（53） 中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路28 号
法定代表人：史洁民
联系人：丁韶燕
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
客户服务电话：053