前海开源金银珠宝混合A(001302)公告正文

前海金银:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2017-08-22 来源 巨潮网

       招募说明书(更新)摘要




前海开源金银珠宝主题精选灵活配置
       混合型证券投资基金
    招募说明书(更新)摘要
        (2017 年第 2 号)




   基金管理人:前海开源基金管理有限公司
   基金托管人:中信证券股份有限公司
         截止日:2017 年 7 月 9 日




                            1
                    招募说明书(更新)摘要




                                    重要提示

    本基金经 2015 年 4 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]781 号文注
册募集,基金合同已于 2015 年 7 月 9 日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动
性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险
等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承
担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 9
日,有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 3 月 31 日(未经审计)。




                                           2
                    招募说明书(更新)摘要

一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    1、名称:前海开源基金管理有限公司

    2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

    3、设立日期:2013 年 1 月 23 日

    4、法定代表人:王兆华

    5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号

    6、组织形式:有限责任公司

    7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

    8、电话:0755-88601888        传真:0755-83181169

    9、联系人:胥阿南

    10、注册资本:人民币 2 亿元

    11、存续期限:持续经营

    12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出

资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限

合伙)出资 25%。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏

证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,

华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

公司董事长。

    龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香

港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联

席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合

公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行

主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。


                                           3
                   招募说明书(更新)摘要
    王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,

国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副

总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司

联席董事长。

    朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑

工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华

泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员

会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,

现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。

    蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营

业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处

首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、

广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理

有限公司董事长。

    Mr Yan Charles Wang(王岩先生),董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年起,

曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管,美国纽约州立养老

金另类投资部主管,美国磐石基金大中国区主管、董事总经理,美国橡树资本中国区主管、

董事总经理,长安街资本合伙人,现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协

会(ILPA)创始会员,中国风险协会(CVCA)顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。

    范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北

京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

    向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战

略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学

经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理

事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛

(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革

分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。

    申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员),

国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教

授,北京师范大学副教授、教授。

                                           4
                   招募说明书(更新)摘要
    Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代中

国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大

学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英

国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会

员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》

(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国

朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。

    周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学

院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助

理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会

副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室

特聘研究员。

    2、基金管理人监事会成员

    骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、

南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金

管理有限公司监事会主席。

    李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理

硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、

华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香

港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、

公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监。及前海开源基金管理有限公司

联席监事会主席。

    张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。

    任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰

达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开

源基金管理有限公司基金事务部总监。

    刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经

理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任

公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金

管理有限公司人力资源部执行总监。

                                          5
                   招募说明书(更新)摘要
    3、高级管理人员情况

    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏

证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,

华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

公司董事长。

    蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电

脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代

表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州

分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限

公司董事长。

    傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软

件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。

现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

    4、本基金基金经理

    谢屹先生,金融与经济数学、工程物理学硕士,国籍:德国。历任汇丰银行(德国)股

票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行

投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强

势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证

券投资基金基金经理、前海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理、前海开源周期优选灵活

配置混合型证券投资基金基金经理。谢屹先生具备基金从业资格。

    5、投资决策委员会成员情况

    投资决策委员会主席王厚琼,联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹,联席投资总监

侯燕琳、刘静、丁骏、曲扬、邱杰,执行投资总监徐立平、薛小波、王霞、谢屹。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                          6
                     招募说明书(更新)摘要

二、基金托管人

    (一)基金托管人情况

    名称:中信证券股份有限公司

    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号

    法定代表人:王东明

    联系电话:010-60838888

    联系人:吴俊文

    成立时间:1995 年 10 月 25 日

    批准设立机关和批准设立文号:国家工商总局,100000000018305

    组织形式:股份有限公司(上市)

    注册资本:人民币壹佰壹拾亿壹仟陆佰玖拾万捌仟肆佰元整

    存续期间:无限期

    基金托管资格批文及文号:《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资格的

批复》(证监许可[2014]1044 号)

    中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)成立于 1995 年 10 月 25 日,前身是中

信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市,并于 2011

年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2014 年 9 月 30 日,中信证券总股本为人民币

11,016,908,400.00 元,第一大股东为中国中信有限公司(持股比例为 20.30%)。在证券公

司分类评审中,中信证券连续七年获得目前中国证券行业最高级别 A 类 AA 级。

    目前,中信证券拥有主要全资子公司 6 家,分别为中信证券(浙江)有限责任公司、中

信证券(山东)有限责任公司、中信证券国际有限公司、中信期货有限公司、金石投资有限

公司、中信证券投资有限公司;拥有主要控股子公司 1 家,即华夏基金管理有限公司。根据

中国证监会核发的经营业务许可证,公司经营范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券

交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融

券,证券投资基金代销,证券投资基金托管,为期货公司提供中间介绍业务,代销金融产品。

中信证券秉承创新和专业化的经营理念,在各项业务领域保持行业的领先地位。

    (二)主要人员情况

    2014 年中信证券设立托管部,管理并具体承办基金托管业务。托管部下设产品、估值


                                           7
                   招募说明书(更新)摘要
核算、业务结算、监督稽核、综合等服务。部门员工均具备证券投资基金从业资格,并具有

多年金融从业经历,核心业务岗人员均已具备 2 年以上托管业务相关从业经验。

    吴俊文女士,中信证券托管部总经理;西安电子科技大学计算机及应用学学士,2000

年 6 月至 2014 年 6 月,担任中信证券清算部执行总经理,主要负责经纪业务、资产管理业

务以及自营投资业务的业务运营管理工作,2014 年 7 月起任中信证券托管部总经理。

    (三)基金托管业务经营情况

    中信证券于 2014 年 10 月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中信证券自取

得证券投资基金托管资格以来,秉承“忠于所托,信于所管”的宗旨,严格遵守国家的有关

法律法规和监管机构的有关规定,依靠科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、

先进的运营系统和专业的服务团队,切实履行资产托管人职责,为投资者提供安全、高效、

专业的托管服务。

    (四)基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,建立守法经营、

规范运作的经营思想和经营风格,形成运作流程化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,确保托管资产的安全完整,维护基金份额持有人的合法权益,保障托

管业务安全、有效、稳健运行。

    2、内部控制原则

    (1)合法合规原则:内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿

于托管业务经营管理活动的始终;

    (2)完整性原则:托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的岗位和人员;

    (3)有效性原则:建立对内控制度及其执行的监督、评价、反馈和完善机制,保证内

控制度有效执行;

    (4)审慎性原则:托管业务各项业务活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的

安全与完整;

    (5)预防性原则:必须树立“预防为主”的管理理念,控制风险发生的源头,防患于

未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生;

    (6)及时性原则:内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着托管部经营战略、

经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及

                                           8
                    招募说明书(更新)摘要
时的修改或完善,发现问题,要及时处理,堵塞漏洞;

    (7)独立性原则:托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资

产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价小组

必须独立于内控制度的制定和执行小组;

    8)相互制约原则:托管部的内部机构和岗位设置应当权责分明、相互制衡;

    3、内部控制制度及措施

    根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证

券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规的规定,中信证券制定了一整套严密、高效的证

券投资基金托管业务的规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全以及高效。

    主要制度包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基金托

管业务内部控制和风险管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法》、

《中信证券证券投资基金托管业务保密工作管理办法》、 中信证券股份有限公司证券投资基

金托管业务会计核算业务管理办法》、 中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务清算管

理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、《中信证券股

份有限公司证券投资基金托管业务资产保管管理办法》、 中信证券基金托管业务从业人员管

理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等,并根据市场变化和基金业务

的发展不断加以完善。通过这些规章制度的建立和实施,做到业务分工合理、业务运行和操

作流程化、技术系统完整独立、核心业务相互隔离以及有关信息披露由专人负责,以便勤勉

尽责的履行托管义务。

    托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、会计核算和资产估

值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控制。基金托管人通过对基金托管业务

各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制。同时为

了保证和验证内部控制的有效性、完整性,中信证券定期聘请具有证券业务资格的专业会计

师事务所,针对基金托管业务的内部控制制度建设与实施情况,开展相关审查与评估,出具

评估报告。

    托管业务内部控制的主要措施包括:不相容职务分离控制、授权审批控制、财产保护控

制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序

    1、监督方法

    基金托管人依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

                                           9
                   招募说明书(更新)摘要
作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范

围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日

常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基

金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

    2、监督流程

    (1)每工作日按时通过监控系统,对各基金投资运作比例等控制指标进行例行监控,

发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,

督促其纠正,并根据具体情况及时报告中国证监会。

    (2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手

等内容进行合法合规性监督。

    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运

作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

    (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释

或举证,并及时报告中国证监会。




                                        10
                     招募说明书(更新)摘要

三、相关服务机构

       (一)基金份额销售机构

    1、直销机构

    (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台

    办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层

    联系人:胥阿南

    电话:(0755)83181190

    传真:(0755)83180622

    (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易

    客服电话:4001-666-998

    网址:www.qhkyfund.com

    微信公众号:qhkyfund

    2、代销机构:


代码     代销机构                   销售机构信息

                                    中国工商银行股份有限公司

                                    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

                                    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

                                    法定代表人:易会满
1        中国工商银行股份有限公司
                                    联系人:杨菲

                                    传真:(010)66107910

                                    客服电话:95588

                                    网址:www.icbc.com.cn

                                    中国农业银行股份有限公司

                                    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

                                    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心
2        中国农业银行股份有限公司
                                    东座

                                    法定代表人:周慕冰

                                    联系人:李紫钰


                                           11
                招募说明书(更新)摘要

                               传真:(010)85109219

                               客服电话:95599

                               网址:www.abchina.com


                               交通银行股份有限公司

                               住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

                               办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

3   交通银行股份有限公司       法定代表人:牛锡明

                               联系人:张宏革

                               客服电话:95559

                               网址:www.bankcomm.com

                               招商银行股份有限公司

                               注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

                               办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
4   招商银行股份有限公司
                               法人代表:李建红

                               客户电话:95555

                               网址:www.cmbchina.com


                               上海浦东发展银行股份有限公司

                               注册地址:上海市中山东一路 12 号

    上海浦东发展银行股份有限   办公地址:上海市中山东一路 12 号
5
    公司                       法人代表:吉晓辉

                               客服电话:95528

                               公司网址:www.spdb.com.cn

                               中国邮政储蓄银行股份有限公司

                               注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

    中国邮政储蓄银行股份有限   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
6
    公司                       法定代表人:李国华

                               客服电话:95580

                               网址:www.psbc.com


                                     12
                 招募说明书(更新)摘要

                                珠海华润银行股份有限公司

                                地址:珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦

                                法人代表:魏斌

7    珠海华润银行股份有限公司   联系人:李阳

                                联系电话:0755-82817529

                                客服电话: 0756-96588,400-880-0338

                                公司网址: www.crbank.com.cn


                                福建海峡银行股份有限公司

                                公司地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

                                法人代表:苏素华

                                联系人:黄钰雯
8    福建海峡银行股份有限公司
                                电话:0591-87332762

                                传真:0591-87330926

                                客服电话:400-893-9999

                                网址:www.fjhxbank.com


                                深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                                注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层

                                1006#

                                办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

     深圳市新兰德证券投资咨询   法定代表人:杨懿
9
     有限公司                   联系人:张燕

                                电话:010-58325388-1588

                                传真:010-58325300

                                客服电话:400-166-1188

                                网址:http://8.jrj.com.cn/


                                和讯信息科技有限公司

10   和讯信息科技有限公司       地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                法定代表人:王莉


                                        13
                 招募说明书(更新)摘要

                                  联系人:于杨

                                  电话:(021)20835779

                                  客服电话:4009-200-022

                                  网址:www.hexun.com


                                  厦门市鑫鼎盛控股有限公司

                                  注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西

                                  座 1501-1504 室

                                  办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504

                                  法定代表人:陈洪生
11   厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                                  联系人:梁云波

                                  电话:0592-3122757

                                  传真:0592-3122701

                                  客服电话:400-918-0808

                                  网址:www.xds.com.cn


                                  上海挖财金融信息服务有限公司

                                  地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3

     上海挖财金融信息服务有限     号楼 5 楼
12
     公司                         法定代表人:胡燕亮

                                  客服电话:021-50810673

                                  网址:www.wacaijijin.com


                                  诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

                                  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

                                  办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F

     诺亚正行(上海)基金销售投   法定代表人:汪静波
13
     资顾问有限公司               联系人:徐诚

                                  电话:(021)38509639

                                  传真:(021)38509777

                                  客服电话:400-821-5399



                                         14
                 招募说明书(更新)摘要

                                  网址:www.noah-fund.com

                                  深圳众禄金融控股股份有限公司

                                  地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

                                  法定代表人:薛峰
     深圳众禄金融控股股份有限
14                                联系人:童彩平
     公司
                                  电话:(0755)33227950

                                  客服电话:4006-788-887

                                  网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

                                  上海天天基金销售有限公司

                                  地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

15   上海天天基金销售有限公司     法定代表人:其实

                                  客服电话:4001-818-188

                                  网址:www.1234567.com.cn


                                  上海好买基金销售有限公司

                                  地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

16   上海好买基金销售有限公司     法定代表人:杨文斌

                                  客服电话:400-700-9665

                                  网址:www.ehowbuy.com


                                  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

                                  注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1

                                  幢 202 室

                                  法定代表人:陈柏青
     蚂蚁(杭州)基金销售有限公
17                                联系人:徐昳绯
     司
                                  电话:(021)60897840

                                  传真:(0571)26697013

                                  客服电话:4000-766-123

                                  网址:www.fund123.cn


18   上海长量基金销售投资顾问     上海长量基金销售投资顾问有限公司

                                         15
                 招募说明书(更新)摘要

     有限公司                   地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

                                法定代表人:张跃伟

                                电话:(021)20691832

                                传真:(021)20691861

                                客服电话:400-820-2899

                                网址:www.erichfund.com

                                浙江同花顺基金销售有限公司

                                注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室

                                办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2

                                号楼 2 楼

     浙江同花顺基金销售有限公   法定代表人:凌顺平
19
     司                         联系人:吴强

                                电话:(0571)88911818

                                传真:(0571)88910240

                                客服电话:4008-773-772

                                网址:www.5ifund.com


                                北京展恒基金销售股份有限公司

                                注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

                                办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

                                法定代表人:闫振杰
     北京展恒基金销售股份有限
20                              联系人:马林
     公司
                                电话:010-59601366-7024

                                传真:010-62020355

                                客服电话:400-818-8000

                                网址:www.myfund.com


                                上海利得基金销售有限公司

21   上海利得基金销售有限公司   注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                                办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼



                                       16
                 招募说明书(更新)摘要

                                  法定代表人:李兴春

                                  联系人:徐鹏

                                  电话:86-021-50583533

                                  传真:86-021-50583633

                                  客服电话: 400-921-7755

                                  网址:www.leadbank.com.cn

                                  中期资产管理有限公司

                                  地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103

                                  号
22   中期资产管理有限公司
                                  法定代表人:朱剑林

                                  客服电话:(010)65807609

                                  网址:www.cifcofund.com

                                  乾道金融信息服务北京有限公司

                                  地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
     乾道金融信息服务(北京)有
23                                法定代表人:王兴吉
     限公司
                                  客服电话:400-088-8080

                                  网址:www.qiandaojr.com


                                  北京创金启富投资管理有限公司

                                  注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

                                  办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合

     北京创金启富投资管理有限     楼 712 室
24
     公司                         法定代表人:梁蓉

                                  联系人:李婷婷

                                  客服电话:400-6262-818

                                  网址:www.5irich.com


                                  宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     宜信普泽投资顾问(北京)有
25                                注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18
     限公司
                                  层 1809


                                            17
                 招募说明书(更新)摘要

                                  法人代表:沈伟桦

                                  客服热线:400-609-9200

                                  网站:www.yixinfund.com


                                  北京格上富信投资顾问限公司

                                  地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
     北京格上富信投资顾问限公
26                                法定代表人:李悦章
     司
                                  客服电话:400-066-8586

                                  网址:www.igesafe.com

                                  众升财富(北京)基金销售有限公司

                                  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908

                                  室

                                  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

     众升财富(北京)基金销售有   法定代表人:李招弟
27
     限公司                       联系人:李艳

                                  电话:010-59497361

                                  传真:010-64788016

                                  客服电话:400-059-8888

                                  网址:www.zscffund.com


                                  北京增财基金销售有限公司

                                  注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208

                                  号

                                  办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208

                                  号
28   北京增财基金销售有限公司
                                  法定代表人:罗细安

                                  联系人:李皓

                                  电话:010-67000988

                                  传真:010-67000988-6000

                                  客服电话:400-001-8811



                                         18
                 招募说明书(更新)摘要

                                网址:www.zcvc.com.cn

                                深圳腾元基金销售有限公司

                                注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号

                                楼 1806-1808 单元

                                办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号

                                楼 1806-1808 单元

29   深圳腾元基金销售有限公司   法定代表人:曾革

                                联系人:叶健

                                电话:0755-33376853

                                传真:0755-33065516

                                客服电话:400-990-8600

                                网址:www.tenyuanfund.com

                                北京恒天明泽基金销售有限公司

                                注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122

                                室

                                办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23

                                层
     北京恒天明泽基金销售有限
30                              法定代表人:梁越
     公司
                                联系人:马鹏程

                                电话:010-57756084

                                传真:010-57756199

                                客服电话:4008-980-618

                                网址:www.chtfund.com


                                北京汇成基金销售有限公司

                                注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

31   北京汇成基金销售有限公司   办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

                                法定代表人:王伟刚

                                联系人:丁向坤



                                      19
                 招募说明书(更新)摘要

                                  电话:18001102931

                                  传真:010-62680827

                                  客服电话:400-619-9059

                                  网址:www.hcjijin.com


                                  北京晟视天下投资管理有限公司

                                  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

                                  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21

                                  层

     北京晟视天下投资管理有限     法定代表人:蒋煜
32
     公司                         联系人:许骜

                                  电话:010-58170859

                                  传真:010-58170800

                                  客服电话:400-818-8866

                                  网址:www.shengshiview.com


                                  一路财富(北京)信息科技有限公司

                                  注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

                                  室

                                  办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场

                                  A 座 2208
     一路财富(北京)信息科技有
33                                法定代表人:吴雪秀
     限公司
                                  联系人:段京璐

                                  电话:010-88312877

                                  传真:010-88312099

                                  客服电话:400-001-1566

                                  网址:www.yilucaifu.com


                                  北京钱景基金销售有限公司

34   北京钱景基金销售有限公司     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                  办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012



                                         20
                 招募说明书(更新)摘要

                                  法定代表人:赵荣春

                                  联系人:高静

                                  电话:010-59158282

                                  传真:010-57569671

                                  客服电话:400-893-6885

                                  网址:www.qianjing.com

                                  北京广源达信基金销售有限公司

                                  注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605

                                  室

                                  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B

                                  座 19 层
     北京广源达信基金销售有限
35                                法定代表人:齐剑辉
     公司
                                  联系人:王英俊

                                  电话:4006236060

                                  传真:82055860

                                  客服电话:400-623-6060

                                  网站:www.niuniufund.com


                                  北京新浪仓石基金销售有限公司

                                  注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906

                                  办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906

     北京新浪仓石基金销售有限     法定代表人:张琪
36
     公司                         联系人:付文红

                                  电话:010-62676405

                                  客服电话:010-62675369

                                  网址:www.xincai.com


                                  中经北证(北京)资产管理有限公司
     中经北证(北京)资产管理有
37                                注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
     限公司
                                  办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层



                                         21
                 招募说明书(更新)摘要

                                  法定代表人:徐福星

                                  联系人:李美

                                  电话:010-68292745

                                  传真:010-68292964

                                  客服电话:400-600-0030

                                  网址:www.bzfunds.com

                                  济安财富(北京)资本管理有限公司

                                  地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46

     济安财富(北京)资本管理有   层
38
     限公司                       法定代表人:杨健

                                  客服电话:400-673-7010

                                  网址:www.jianfortune.com

                                  上海万得投资顾问有限公司

                                  地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

39   上海万得投资顾问有限公司     法定代表人:王廷富

                                  客服电话:400-821-0203

                                  网址: www.520fund.com.cn


                                  凤凰金信(银川)基金销售有限公司

                                  地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18

     凤凰金信(银川)投资管理有   号楼
40
     限公司                       法定代表人:程刚

                                  电话:010-58160168

                                  网址:www.fengfd.com


                                  扬州国信嘉利投资理财有限公司

     扬州国信嘉利投资理财有限     地址:广陵产业园创业路 7 号
41
     公司                         法定代表人:王浩

                                  客服电话:4000216088


42   深圳市锦安基金销售有限公     深圳市锦安基金销售有限公司

                                         22
                 招募说明书(更新)摘要

     司                           注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前

                                  海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室

                                  办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4 层

                                  法定代表人:李学东

                                  联系人:柯冬植

                                  电话:0755-88914685

                                  客服电话:400-071-9888

                                  网址:www.ananjj.cn


                                  上海联泰资产管理有限公司

                                  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3

                                  层 310 室

                                  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

43   上海联泰资产管理有限公司     联系人:陈东

                                  电话:021-52822063

                                  传真:021-52975270

                                  客服电话:4000-466-788

                                  网址:www.66zichan.com


                                  泰诚财富基金销售(大连)有限公司

                                  地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                  法定代表人:林卓

     泰诚财富基金销售(大连)有   联系人:李春光
44
     限公司                       电话:18640999991

                                  传真:0411-84396536

                                  客服电话:400-6411-999

                                  网址:www.taichengcaifu.com


                                  上海汇付金融服务有限公司

45   上海汇付金融服务有限公司     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

                                  法定代表人:张皛



                                         23
                 招募说明书(更新)摘要

                                电话:021-33323999-8318

                                客服电话:400-820-2819

                                网址:www.chinapnr.com


                                北京微动利投资管理有限公司

                                注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

                                办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

                                法定代表人:梁洪军
     北京微动利投资管理有限公
46                              联系人:季长军
     司
                                电话:010-52609656

                                传真:010-51957430

                                客服电话:4008-196-665

                                网址:www.buyforyou.com.cn

                                深圳前海京西票号基金销售有限公司

                                注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

                                办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211

     深圳前海京西票号基金销售   法定代表人:吴永宏
47
     有限公司                   联系人:张媛媛

                                电话:0755-66606451

                                客服电话:400-800-8668

                                网址:www.ph6.com


                                北京虹点基金销售有限公司

                                注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

                                办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

                                法定代表人:董浩
48   北京虹点基金销售有限公司
                                联系人:付瑞华

                                电话:010-56580666

                                客服电话:400-068-1176

                                网址:www.jimufund.com



                                      24
                 招募说明书(更新)摘要

                                深圳富济财富管理有限公司

                                注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒

                                集团二期 418 室

                                办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418

                                室

49   深圳富济财富管理有限公司   法定代表人:刘鹏宇

                                联系人:马力佳

                                电话:0755-83999907-815

                                传真:0755-83999926

                                客服电话:0755-83999913

                                网址:www.jinqianwo.cn


                                武汉市伯嘉基金销售有限公司

                                注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

                                SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号

                                办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际

                                SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
     武汉市伯嘉基金销售有限公
50                              法定代表人:陶捷
     司
                                联系人:郭成

                                电话:400-027-9899

                                传真:027-87006010

                                客服电话:027-87006003

                                网址:www.buyfunds.cn


                                上海陆金所资产管理有限公司

                                注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单

     上海陆金所资产管理有限公   元
51
     司                         办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

                                法定代表人:鲍东华

                                联系人:宁博宇



                                       25
                 招募说明书(更新)摘要

                                  电话:021-20665952

                                  传真:021-22066653

                                  客服电话:4008219031

                                  网址:www.lufunds.com


                                  大泰金石基金销售有限公司

                                  注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B

                                  区 4 楼 A506 室

                                  办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

                                  法定代表人:袁顾明
52   大泰金石基金销售有限公司
                                  联系人:何庭宇

                                  电话:13917225742

                                  传真:021-22268089

                                  客服电话:400-928-2266

                                  公司网址:www.dtfunds.com


                                  珠海盈米财富管理有限公司

                                  注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

                                  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔

                                  12 楼

                                  法定代表人:肖雯
53   珠海盈米财富管理有限公司
                                  联系人:吴煜浩

                                  电话:020-89629021

                                  传真:020-89629011

                                  客服电话:020-89629066

                                  网址:www.yingmi.cn


                                  奕丰金融服务(深圳)有限公司

     奕丰金融服务(深圳)有限公   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
54
     司                           (入住深圳市前海商务秘书有限公司)

                                  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,



                                          26
                 招募说明书(更新)摘要

                                1116 室及 1307 室 邮编 518054

                                法定代表人:TAN YIK KUAN

                                联系人:叶健

                                办公电话:0755 8946 0500

                                传真号码:0755 2167 4453

                                客服电话:400-684-0500

                                网址:www.ifastps.com.cn


                                北京肯特瑞财富投资管理有限公司

                                注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

     北京肯特瑞财富投资管理有   法定代表人:陈超
55
     限公司                     联系人:江卉

                                客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业业务)

                                网址:http://fund.jd.com/


                                北京电盈基金销售有限公司

                                注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层

                                3603 室

                                办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12

                                层B室

56   北京电盈基金销售有限公司   法定代表人: 程刚

                                联系人:张旭

                                电话:010-56176118

                                传真:010-56176117

                                客服电话:400-100-3391

                                网址:www.dianyingfund.com


                                深圳市金斧子基金销售有限公司

     深圳市金斧子基金销售有限   注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大
57
     公司                       厦 18 楼

                                办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单



                                          27
                 招募说明书(更新)摘要

                                元7楼

                                法定代表人:赖任军

                                联系人:张烨

                                电话:0755-66892301

                                传真:0755-66892399

                                客服电话:400-9500-888

                                网址:www.jfzinv.com


                                北京蛋卷基金销售有限公司

                                住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层

                                222507

                                法定代表人:钟斐斐

58   北京蛋卷基金销售有限公司   联系人:吴季林

                                电话:010-61840688

                                传真:010-61840699

                                客服电话:400-0618-518

                                网址:danjuanapp.com


                                深圳市华融金融服务有限公司

                                注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼

                                A302

                                办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼

                                A302
     深圳市华融金融服务有限公
59                              法定代表人:喻天柱
     司
                                联系人:王攀峰

                                电话:0755-83191351

                                传真:0755-82945664

                                客服电话:400-600-0583

                                网址:www.hrjijin.com


60   深圳前海凯恩斯基金销售有   深圳前海凯恩斯基金销售有限公司



                                         28
                 招募说明书(更新)摘要

     限公司                     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

                                (入驻前海商务秘书有限公司)

                                办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

                                法定代表人:高锋

                                联系人:廖苑兰

                                电话:0755-83655588

                                传真:0755-83655518

                                客服电话:4008-048-688

                                网址:www.keynesasset.com


                                中信期货有限公司

                                地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北

                                座 13 层 1301-1305 室、14 层

                                法定代表人:张磊
61   中信期货有限公司
                                联系人:韩钰

                                电话:010-60833754

                                客服电话:400-990-8826

                                网址:www.citicsf.com


                                中衍期货有限公司

                                地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

62   中衍期货有限公司           法人代表:马宏波

                                客服电话:4006881117

                                网址:www.cdfco.com.cn


                                国泰君安证券股份有限公司

                                注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

                                办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29
63   国泰君安证券股份有限公司
                                楼

                                法定代表人:杨德红

                                联系人:朱雅崴



                                       29
                 招募说明书(更新)摘要

                                电话:(021)38676767

                                客服电话:95521

                                网址:www.gtja.com


                                中信建投证券股份有限公司

                                注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

                                办公地址:北京市朝内大街 188 号

                                法定代表人:王常青

64   中信建投证券股份有限公司   联系人:张颢

                                电话:(010)85156398

                                传真:(010)65182261

                                客服电话:4008-888-108

                                网址:www.csc108.com

                                国信证券股份有限公司

                                注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦

                                16-26 层

                                法定代表人:何如

65   国信证券股份有限公司       联系人:周杨

                                电话:(0755)82130833

                                传真:(0755)82133952

                                客服电话:95536

                                网址:www.guosen.com.cn


                                广发证券股份有限公司

                                注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

                                办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、

66   广发证券股份有限公司       36、38、39、41-43 楼

                                法定代表人:孙树明

                                联系人:黄岚

                                电话:(020)87555888



                                      30
                 招募说明书(更新)摘要