前海开源金银珠宝混合A(001302)公告正文

前海开源金银珠宝混合:更新招募说明书(2017年第2号)

公告日期 2017-08-22 来源 巨潮网

前海开源金银珠宝主题精选灵活配置
      混合型证券投资基金
      招募说明书(更新)
        (2017 年第 2 号)




      基金管理人:前海开源基金管理有限公司
        基金托管人:中信证券股份有限公司
            截止日:2017 年 7 月 9 日
                                    重要提示



    本基金经 2015 年 4 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]781 号文注
册募集,基金合同已于 2015 年 7 月 9 日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动
性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险
等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承
担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 9
日,有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 3 月 31 日(未经审计)。




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                                                                  招募说明书(更新)




                                  目     录
一、绪 言 .................................................................. 3
二、释 义 .................................................................. 4
三、基金管理人 ............................................................. 8
四、基金托管人 ............................................................ 17
五、相关服务机构 .......................................................... 21
六、基金的募集 ............................................................ 50
七、基金合同的生效 ........................................................ 51
八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 52
九、基金的投资 ............................................................ 60
十、基金的财产 ............................................................ 70
十一、基金资产的估值 ...................................................... 71
十二、基金的收益分配 ...................................................... 75
十三、基金的费用与税收 .................................................... 76
十四、基金的会计与审计 .................................................... 78
十五、基金的信息披露 ...................................................... 79
十六、风险揭示 ............................................................ 84
十七、基金的终止与清算 .................................................... 87
十八、基金合同的内容摘要 .................................................. 89
十九、基金托管协议的内容摘要.............................................. 110
二十、对基金份额持有人的服务.............................................. 128
二十一、其他应披露事项 ................................................... 130
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 132
二十三、备查文件 ......................................................... 133




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                                                                       招募说明书(更新)

                                     一、绪 言

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)等
有关法律法规的规定,以及《前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》(以下简称基金合同)的约定编写。
    本招募说明书阐述了前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简
称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要
事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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                                                                         招募说明书(更新)

                                     二、释 义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1、基金或本基金:指前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金
    2、基金管理人:指前海开源基金管理有限公司
    3、基金托管人:指中信证券股份有限公司
    4、基金合同或本基金合同:指《前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源金银珠宝主题精
选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书:指《前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》及其定期的更新
    7、基金份额发售公告:指《前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全
国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人
民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并


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                                                                     招募说明书(更新)

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
    20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
    23、销售机构:指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办
理基金销售业务的机构
    24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司
或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
    27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
    28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
    29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3
个月
    31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

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    36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    37、《业务规则》:指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
    38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
    39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
    40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
    41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
    42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
    43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
    44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
    45、元:指人民币元
    46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
    48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
    51、基金份额的类别:本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分
为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别
公布基金份额净值
    52、A 类基金份额:指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
    53、C 类基金份额:指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
    54、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用从基

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金财产中计提,属于基金的营运费用
   55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
   56、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。




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                                  三、基金管理人

    (一)基金管理人概况
    1、名称:前海开源基金管理有限公司
    2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
    3、设立日期:2013 年 1 月 23 日
    4、法定代表人:王兆华
    5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号
    6、组织形式:有限责任公司
    7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
    8、电话:0755-88601888        传真:0755-83181169
    9、联系人:胥阿南
    10、注册资本:人民币 2 亿元
    11、存续期限:持续经营
    12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出
资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限
合伙)出资 25%。
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员
    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,
华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限
公司董事长。
    龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香
港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联
席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合
公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行
主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
    王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,
国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副
总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司
联席董事长。


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                                                                     招募说明书(更新)

    朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑
工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华
泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员
会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,
现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
    蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、
广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理
有限公司董事长。
    Mr Yan Charles Wang(王岩先生),董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年起,
曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管,美国纽约州立养老
金另类投资部主管,美国磐石基金大中国区主管、董事总经理,美国橡树资本中国区主管、
董事总经理,长安街资本合伙人,现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协
会(ILPA)创始会员,中国风险协会(CVCA)顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。
    范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
    向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战
略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理
事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛
(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革
分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。
    申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员),
国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教
授,北京师范大学副教授、教授。
    Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代中
国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大
学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英
国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会
员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》
(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国
朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
    周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学

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                                                                    招募说明书(更新)

院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助
理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会
副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室
特聘研究员。
    2、基金管理人监事会成员
    骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
    李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理
硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、
华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香
港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、
公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监。及前海开源基金管理有限公司
联席监事会主席。
    张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。
    任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开
源基金管理有限公司基金事务部总监。
    刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经
理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任
公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金
管理有限公司人力资源部执行总监。
    3、高级管理人员情况
    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,
华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限
公司董事长。
    蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州
分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限
公司董事长。
    傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软

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                                                                        招募说明书(更新)

件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。
现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
    4、本基金基金经理
    谢屹先生,金融与经济数学、工程物理学硕士,国籍:德国。历任汇丰银行(德国)股
票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行
投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强
势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、前海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理、前海开源周期优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。谢屹先生具备基金从业资格。
    5、投资决策委员会成员情况
    投资决策委员会主席王厚琼,联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹,联席投资总监
侯燕琳、刘静、丁骏、曲扬、邱杰,执行投资总监徐立平、薛小波、王霞、谢屹。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    (三)基金管理人的职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制季度、中期和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、按照规定召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    (四)基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信
息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法
行为的发生。
    2、基金管理人的禁止行为:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;

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                                                                    招募说明书(更新)

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
    (8)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰乱市场
秩序;
    (9)贬损同行,以提高自己;
    (10)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (11)以不正当手段谋求业务发展;
    (12)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (13)其他法律、行政法规禁止的行为。
    4、基金经理承诺
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
    (2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息;
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    (五)基金管理人的内部控制制度
    为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,
保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严

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                                                                  招募说明书(更新)

密、高效的内部控制体系。
    1、内部控制的总体目标
    (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
    (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
    (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
    (4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责。
    2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:
    (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行。
    (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
    (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    (6)适时性原则。内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修
改和完善。
    3、内部控制体系
    (1)内部控制制度体系
    公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项
规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,包括风险控制制度、投资管理制
度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资
料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管
理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第
四个层面是业务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流
程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内
容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及
监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
    (2)内部控制组织架构

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                                                                   招募说明书(更新)

    1)董事会
    负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
    2)监察及风险控制委员会
    作为董事会下的专业委员会之一,监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文
件,即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每
一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
    3)督察长
    独立行使督察权利,直接对董事会负责;按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报
告和风险管理建议。
    4)监察稽核部
    监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标,负责建
立和完善公司投资风险管理制度与流程。
    5)金融工程部
    金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作,组织实
施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
    6)业务部门
    风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责
履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监
控和降低风险。
    4、内部控制措施
    (1)授权制度
    公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经营业务和
管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内
进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权
要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时
修改或取消授权。
    (2)公司研究业务
    研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作
业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品
的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅
通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。
    (3)基金投资业务

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                                                                   招募说明书(更新)

    基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决
策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考
核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险
评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资
管理业绩评价体系。
    (4)交易业务
    建立集中交易制度,投资指令通过交易部完成;建立交易监测系统、预警系统和交易反
馈系统,完善相关的安全设施;交易部应对交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,
确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立科
学的投资交易绩效评价体系。
    (5)基金会计核算
    公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统,
对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值
方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务
核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。
    (6)信息披露
    公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了
信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强
对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评
价,对存在的问题及时提出改进办法。
    (7)监察稽核
    公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和
董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情
况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控
制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。
    公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明
确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
    监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使
公司各项经营管理活动的规范运行。
    公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制
度的,追究有关部门和人员的责任。
    5、基金管理人关于内部合规控制书的声明
    (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;
    (2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

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   (3)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制
度。




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                                    四、基金托管人

    (一)基金托管人情况
    名称:中信证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号
    法定代表人:王东明
    联系电话:010-60838888
    联系人:吴俊文
    成立时间:1995 年 10 月 25 日
    批准设立机关和批准设立文号:国家工商总局,100000000018305
    组织形式:股份有限公司(上市)
    注册资本:人民币壹佰壹拾亿壹仟陆佰玖拾万捌仟肆佰元整
    存续期间:无限期
    基金托管资格批文及文号:《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资格的
批复》(证监许可[2014]1044 号)
    中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)成立于 1995 年 10 月 25 日,前身是中
信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市,并于 2011
年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2014 年 9 月 30 日,中信证券总股本为人民币
11,016,908,400.00 元,第一大股东为中国中信有限公司(持股比例为 20.30%)。在证券公
司分类评审中,中信证券连续七年获得目前中国证券行业最高级别 A 类 AA 级。
    目前,中信证券拥有主要全资子公司 6 家,分别为中信证券(浙江)有限责任公司、中
信证券(山东)有限责任公司、中信证券国际有限公司、中信期货有限公司、金石投资有限
公司、中信证券投资有限公司;拥有主要控股子公司 1 家,即华夏基金管理有限公司。根据
中国证监会核发的经营业务许可证,公司经营范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融
券,证券投资基金代销,证券投资基金托管,为期货公司提供中间介绍业务,代销金融产品。
中信证券秉承创新和专业化的经营理念,在各项业务领域保持行业的领先地位。
    (二)主要人员情况
    2014 年中信证券设立托管部,管理并具体承办基金托管业务。托管部下设产品、估值
核算、业务结算、监督稽核、综合等服务。部门员工均具备证券投资基金从业资格,并具有
多年金融从业经历,核心业务岗人员均已具备 2 年以上托管业务相关从业经验。
    吴俊文女士,中信证券托管部总经理;西安电子科技大学计算机及应用学学士,2000
年 6 月至 2014 年 6 月,担任中信证券清算部执行总经理,主要负责经纪业务、资产管理业


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                                                                      招募说明书(更新)

务以及自营投资业务的业务运营管理工作,2014 年 7 月起任中信证券托管部总经理。
    (三)基金托管业务经营情况
    中信证券于 2014 年 10 月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中信证券自取
得证券投资基金托管资格以来,秉承“忠于所托,信于所管”的宗旨,严格遵守国家的有关
法律法规和监管机构的有关规定,依靠科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、
先进的运营系统和专业的服务团队,切实履行资产托管人职责,为投资者提供安全、高效、
专业的托管服务。
    (四)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,建立守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格,形成运作流程化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,确保托管资产的安全完整,维护基金份额持有人的合法权益,保障托
管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部控制原则
    (1)合法合规原则:内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终;
    (2)完整性原则:托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的岗位和人员;
    (3)有效性原则:建立对内控制度及其执行的监督、评价、反馈和完善机制,保证内
控制度有效执行;
    (4)审慎性原则:托管业务各项业务活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的
安全与完整;
    (5)预防性原则:必须树立“预防为主”的管理理念,控制风险发生的源头,防患于
未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生;
    (6)及时性原则:内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着托管部经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及
时的修改或完善,发现问题,要及时处理,堵塞漏洞;
    (7)独立性原则:托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资
产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价小组
必须独立于内控制度的制定和执行小组;
    8)相互制约原则:托管部的内部机构和岗位设置应当权责分明、相互制衡;
    3、内部控制制度及措施
    根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证
券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规的规定,中信证券制定了一整套严密、高效的证

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                                                                      招募说明书(更新)

券投资基金托管业务的规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全以及高效。
    主要制度包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基金托
管业务内部控制和风险管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法》、
《中信证券证券投资基金托管业务保密工作管理办法》、 中信证券股份有限公司证券投资基
金托管业务会计核算业务管理办法》、 中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务清算管
理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、《中信证券股
份有限公司证券投资基金托管业务资产保管管理办法》、 中信证券基金托管业务从业人员管
理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等,并根据市场变化和基金业务
的发展不断加以完善。通过这些规章制度的建立和实施,做到业务分工合理、业务运行和操
作流程化、技术系统完整独立、核心业务相互隔离以及有关信息披露由专人负责,以便勤勉
尽责的履行托管义务。
    托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、会计核算和资产估
值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控制。基金托管人通过对基金托管业务
各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制。同时为
了保证和验证内部控制的有效性、完整性,中信证券定期聘请具有证券业务资格的专业会计
师事务所,针对基金托管业务的内部控制制度建设与实施情况,开展相关审查与评估,出具
评估报告。
    托管业务内部控制的主要措施包括:不相容职务分离控制、授权审批控制、财产保护控
制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序
    1、监督方法
    基金托管人依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范
围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日
常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基
金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    2、监督流程
    (1)每工作日按时通过监控系统,对各基金投资运作比例等控制指标进行例行监控,
发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并根据具体情况及时报告中国证监会。
    (2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

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                                                                招募说明书(更新)

   (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。




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                                五、相关服务机构

       (一)基金份额销售机构
    1、直销机构
    (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层
    联系人:胥阿南
    电话:(0755)83181190
    传真:(0755)83180622
    (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
    客服电话:4001-666-998
    网址:www.qhkyfund.com
    微信公众号:qhkyfund
    2、代销机构:

代码     代销机构                   销售机构信息

                                    中国工商银行股份有限公司
                                    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                    法定代表人:易会满
1        中国工商银行股份有限公司
                                    联系人:杨菲
                                    传真:(010)66107910
                                    客服电话:95588
                                    网址:www.icbc.com.cn

                                    中国农业银行股份有限公司
                                    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
                                    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心
                                    东座
2        中国农业银行股份有限公司   法定代表人:周慕冰
                                    联系人:李紫钰
                                    传真:(010)85109219
                                    客服电话:95599
                                    网址:www.abchina.com

3        交通银行股份有限公司       交通银行股份有限公司


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                                                                  招募说明书(更新)

                               住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
                               办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
                               法定代表人:牛锡明
                               联系人:张宏革
                               客服电话:95559
                               网址:www.bankcomm.com

                               招商银行股份有限公司
                               注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                               办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
4   招商银行股份有限公司
                               法人代表:李建红
                               客户电话:95555
                               网址:www.cmbchina.com

                               上海浦东发展银行股份有限公司
                               注册地址:上海市中山东一路 12 号
    上海浦东发展银行股份有限   办公地址:上海市中山东一路 12 号
5
    公司                       法人代表:吉晓辉
                               客服电话:95528
                               公司网址:www.spdb.com.cn

                               中国邮政储蓄银行股份有限公司
                               注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
    中国邮政储蓄银行股份有限   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
6
    公司                       法定代表人:李国华
                               客服电话:95580
                               网址:www.psbc.com

                               珠海华润银行股份有限公司
                               地址:珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦
                               法人代表:魏斌
7   珠海华润银行股份有限公司   联系人:李阳
                               联系电话:0755-82817529
                               客服电话: 0756-96588,400-880-0338
                               公司网址: www.crbank.com.cn

8   福建海峡银行股份有限公司   福建海峡银行股份有限公司


                                     22
                                                                   招募说明书(更新)

                                公司地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
                                法人代表:苏素华
                                联系人:黄钰雯
                                电话:0591-87332762
                                传真:0591-87330926
                                客服电话:400-893-9999
                                网址:www.fjhxbank.com

                                深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
                                注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层
                                1006#
                                办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
     深圳市新兰德证券投资咨询   法定代表人:杨懿
9
     有限公司                   联系人:张燕
                                电话:010-58325388-1588
                                传真:010-58325300
                                客服电话:400-166-1188
                                网址:http://8.jrj.com.cn/

                                和讯信息科技有限公司
                                地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
                                法定代表人:王莉
10   和讯信息科技有限公司       联系人:于杨
                                电话:(021)20835779
                                客服电话:4009-200-022
                                网址:www.hexun.com

                                厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                                注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西
                                座 1501-1504 室
                                办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
11   厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                                法定代表人:陈洪生
                                联系人:梁云波
                                电话:0592-3122757
                                传真:0592-3122701



                                        23
                                                                    招募说明书(更新)

                                  客服电话:400-918-0808
                                  网址:www.xds.com.cn

                                  上海挖财金融信息服务有限公司
                                  地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
     上海挖财金融信息服务有限     号楼 5 楼
12
     公司                         法定代表人:胡燕亮
                                  客服电话:021-50810673
                                  网址:www.wacaijijin.com

                                  诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
                                  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
                                  办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
                                  法定代表人:汪静波
     诺亚正行(上海)基金销售投
13                                联系人:徐诚
     资顾问有限公司
                                  电话:(021)38509639
                                  传真:(021)38509777
                                  客服电话:400-821-5399
                                  网址:www.noah-fund.com

                                  深圳众禄金融控股股份有限公司
                                  地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                                  法定代表人:薛峰
     深圳众禄金融控股股份有限
14                                联系人:童彩平
     公司
                                  电话:(0755)33227950
                                  客服电话:4006-788-887
                                  网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

                                  上海天天基金销售有限公司
                                  地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
15   上海天天基金销售有限公司     法定代表人:其实
                                  客服电话:4001-818-188
                                  网址:www.1234567.com.cn

                                  上海好买基金销售有限公司
16   上海好买基金销售有限公司     地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                                  法定代表人:杨文斌


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                                                                     招募说明书(更新)

                                  客服电话:400-700-9665
                                  网址:www.ehowbuy.com

                                  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
                                  注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1
                                  幢 202 室
                                  法定代表人:陈柏青
     蚂蚁(杭州)基金销售有限公
17                                联系人:徐昳绯
     司
                                  电话:(021)60897840
                                  传真:(0571)26697013
                                  客服电话:4000-766-123
                                  网址:www.fund123.cn

                                  上海长量基金销售投资顾问有限公司
                                  地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
                                  法定代表人:张跃伟
     上海长量基金销售投资顾问
18                                电话:(021)20691832
     有限公司
                                  传真:(021)20691861
                                  客服电话:400-820-2899
                                  网址:www.erichfund.com

                                  浙江同花顺基金销售有限公司
                                  注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
                                  办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2
                                  号楼 2 楼
     浙江同花顺基金销售有限公     法定代表人:凌顺平
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     司                           联系人:吴强
                                  电话:(0571)88911818
                                  传真:(0571)88910240
                                  客服电话:4008-773-772
                                  网址:www.5ifund.com

                                  北京展恒基金销售股份有限公司
     北京展恒基金销售股份有限     注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
20
     公司                         办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
                                  法定代表人:闫振杰



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                                                                     招募说明书(更新)

                                  联系人:马林
                                  电话:010-59601366-7024
                                  传真:010-62020355
                                  客服电话:400-818-8000
                                  网址:www.myfund.com

                                  上海利得基金销售有限公司
                                  注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                                  办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
                                  法定代表人:李兴春
21   上海利得基金销售有限公司     联系人:徐鹏
                                  电话:86-021-50583533
                                  传真:86-021-50583633
                                  客服电话: 400-921-7755
                                  网址:www.leadbank.com.cn

                                  中期资产管理有限公司
                                  地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103
                                  号
22   中期资产管理有限公司
                                  法定代表人:朱剑林
                                  客服电话:(010)65807609
                                  网址:www.cifcofund.com

                                  乾道金融信息服务(北京)有限公司
                                  地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
     乾道金融信息服务(北京)有
23                                法定代表人:王兴吉
     限公司
                                  客服电话:400-088-8080
                                  网址:www.qiandaojr.com

                                  北京创金启富投资管理有限公司
                                  注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
                                  办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合
     北京创金启富投资管理有限
24                                楼 712 室
     公司
                                  法定代表人:梁蓉
                                  联系人:李婷婷
                                  客服电话:400-6262-818



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                                  网址:www.5irich.com

                                  宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
                                  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18
     宜信普泽投资顾问(北京)有   层 1809
25
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