S*ST天香：独立董事工作制度

公告日期 2008-12-31

华通天香集团股份有限公司

    独立董事工作制度
    为进一步完善华通天香集团股份有限公司（以下简称：公司）的法人治理结
    构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股
    东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，参照中国证券监督管理委员会颁
    布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《中国上市公司治理准
    则》等相关规定，制订本制度。
    第一条 董事会设有独立董事
    （一）独立董事又称为独立外部董事、独立非执行董事，是指不在公司担任
    除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨
    碍其进行独立客观判断的关系的董事。
    （二）独立董事应当按照相关法律法规、公司章程的要求，认真履行职责，
    对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，维护公司整体利益，尤其要关注中小股
    东的合法权益不受侵害。
    （三）独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者
    其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
    （四）独立董事最多在五家上市公司（含本公司）兼任，并确保有足够的时
    间和精力认真有效地履行独立董事的职责。
    第二条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件，担任独立董事
    应当符合下列基本条件：
    （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
    （二）具有本制度第三条所要求的独立性；
    （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
    则；（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
    验；
    （五）公司章程规定的其他条件。
    第三条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
    （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直
    系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女
    婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的
    自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前
    五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
    （五）为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
    （六）公司章程规定的其他人员；
    （七）中国证监会认定的其他人员。
    第四条 独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行。
    （一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上的
    股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
    （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充
    分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其
    担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存
    在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召
    开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。
    （三）公司应当在股东大会召开前披露独立董事候选人的详细资料，保证股
    东在投票时已经对候选人有足够的了解。（四）独立董事每届任期三年，任期届满，可以连选连任，但连任时间不得
    超过六年。
    （五）独立董事连续3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大
    会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独
    立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项
    予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。
    （六）独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交
    书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意
    的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于
    《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的最低要求时，该独立董事
    的辞职报告应当在下任华通天香集团股份有限公司独立董事填补其缺额后生效。
    第五条 公司应当充分发挥独立董事的作用
    为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法
    规赋予董事的职权外，公司还应当赋予独立董事以下特别职权：
    1、重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300 万元或高于公司
    最近经审计净资产值的5％的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；
    独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的
    依据。
    2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
    3、向董事会提请召开临时股东大会；
    4、提议召开董事会；
    5、独立聘请外部审计机构和咨询机构；
    6、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
    独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述
    提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。如果公司
    董事会下设薪酬与考核、审计、提名委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例。
    第六条 独立董事应当对公司重大事项发表独立意见
    （一）独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会
    发表独立意见：
    1、提名、任免董事；
    2、聘任或解聘高级管理人员；
    3、公司董事、高级管理人员的薪酬；
    4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于
    公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效
    措施回收欠款；
    5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
    6、公司章程规定的其他事项。
    （二）独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及
    其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
    （三）如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公
    告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别
    披露。
    第七条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的
    条件。
    （一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会
    决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，
    独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当2 名或2 名以上独立董事认为
    资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延
    期审议该事项，董事会应予以采纳。
    （二）公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存5年。
    （三）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应
    积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的
    独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时办理公告事宜。
    （四）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍
    或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
    （五）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承
    担。
    （六）公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预
    案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
    除上述津贴外，独立董事不应从该公司及其主要股东或有利害关系的机构和
    人员取得额外的、未予披露的其他利益。
    第八条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常
    履行职责可能引致的风险。
    第九条 本制度由董事会负责制定并解释。
    第十条 本制度经股东大会审议通过后生效。
    华通天香集团股份有限公司
    董 事 会
    2008 年12 月30 日