长江证券：2008年度社会责任报告

公告日期 2009-03-10

长江证券股份有限公司

    
    2008 年度社会责任报告
    
    前 言
    
    自改革开放以来,中国的经济发展一路突飞猛进。作为市场最基本的元素，企业的行为
    
    与经济的运行和社会的稳定紧密相连。企业拥有良好行为规范,在很大程度上影响着国家经
    
    济的走向；企业承担起更多的社会责任，也在很大程度上决定着我国“和谐社会”的建设乃
    
    至全球福祉的增进。
    
    长江证券在十八年的发展历程中，不仅努力实践对股东的承诺，使企业发展壮大，同时
    
    也认真履行社会责任，做尽责的企业公民。
    
    公司以“汇聚财智、共享成长”为使命，汇聚人才集成智慧以驾驭资本，融汇知识和资
    
    本的力量创造财富，并与客户、员工、股东和社会携手并进，通过服务客户、成就员工、回
    
    报股东，反哺社会，共同创造多方共赢的局面。“追求卓越”是公司全体成员坚守的价值观，
    
    公司致力于培养一流人才、拥有一流客户、创造一流业绩，以成就一流的金融企业。
    
    在公司上市一周年之际,我们首次发布《长江证券2008 年度社会责任报告》,以此作为
    
    成长历程中的一个里程碑,更希望借此机会,增强与社会各界的广泛交流,在履行社会责任的
    
    道路上,相互借鉴,共同促进。
    
    第一章 股东与债权人权益保护
    
    股东是企业生存的重要生命线，股东的认可是保持企业永续发展的根源，保障股东权益
    
    是公司的义务和职责。依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指
    
    引》、《上市公司股东大会规范意见》等有关规定，公司不断健全和完善法人治理结构，形成
    
    了股东大会、董事会、监事会和经营层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各
    
    自的职责和权限范围内，各司其职，各负其责，确保了公司的规范运作，使公司股东和债权
    
    人的权益得到切实保护。
    
    一、执行股东大会制度，充分保护股东权益。
    
    公司能够确保股东作为公司的所有者，享有法律、法规和《公司章程》规定的合法权利；
    
    确保所有股东，特别是中小股东能平等地行使股东权利；公司制定了股东大会议事规则，股
    
    东大会的召集、召开和表决程序严格按照《上市公司股东大会规范意见》和公司股东大会议
    
    事规则的规定执行；公司历次股东大会均聘请具有执业资格的律师事务所律师进场见证，出2
    
    具股东大会法律意见书，法律意见书与会议决议一并进行了信息披露。
    
    2008 年，公司在住所地湖北省武汉市共召开了三次股东大会，其中，公司2008 年第一
    
    次临时股东大会启用了网络投票系统，使广大股东特别是分散在全国各地的中小股东能顺利
    
    通过网络平台行使股东权利。
    
    二、充分履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。
    
    根据《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》等规章制度的要求，公司制
    
    定了《长江证券股份有限公司信息披露事务管理制度》和重大事项内部报告流程，对公司信
    
    息披露的内容、内部流程、信息披露的责任与处罚、保密措施等几大方面进行了详细规定。
    
    同时，要求大股东和各参控股子公司按照上市公司信息披露的标准履行重大信息的报告义
    
    务，保证公司大股东和各参控股子公司的重大事项能够及时地对外披露。
    
    2008 年，公司共进行了4 次定期报告和29 次重大事件的临时公告，充分履行了上市公
    
    司主动、全面、持续性的信息披露义务，保证股东对公司重大事项和经营情况的知情权。
    
    三、积极实施现金分红，保证分配政策的连续和稳定。
    
    2008 年6 月20 日，公司2007 年度股东大会审议通过了2007 年分红派息方案，确定以
    
    公司现有总股本 1,674,800,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币5.00
    
    元（含税）。截至报告期末，公司2007 年红利已全部派发完毕。
    
    此外，根据中国证券监督管理委员会令第57 号《关于修改上市公司现金分红若干规定
    
    的决定》的规定，公司于第一时间修改了公司章程，在章程中明确规定“在保证公司业务发
    
    展对净资本监控要求的基础上，公司现金股利分配政策应保持连续性和稳定性。”
    
    四、建立投资者关系管理机构，加强与投资者的信息沟通。
    
    根据《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》，公司制订了《长江证券股份有
    
    限公司投资者关系管理制度》，并在相关部门专门设立了投资者关系岗位，负责日常的投资
    
    者接待、沟通和交流事务。公司在严格遵守国家法律、法规及深圳证券交易所对上市公司信
    
    息披露有关规定的前提下，充分利用现代信息技术手段，采用公告、网上投资者互动、平面
    
    媒体广告、金长江短信平台、接听电话、现场接待来访和召开股东大会等多种方式进行投资
    
    者关系维护工作。在投资者交流活动中充分披露涉及公司经营信息，公开、公平、公正对待
    
    所有投资者。在投资者关系管理过程中，没有实行差别对待政策，未发生有选择性地、私下
    
    地向特定对象披露、透露或泄露非公开信息的情形。
    
    五、加强公司财会制度建设，维护债权人的合法权益。3
    
    按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业
    
    会计准则》等法律法规，公司制定了《长江证券股份有限公司财务制度》、《长江证券股份有
    
    限公司对外担保制度》、《长江证券股份有限公司关联交易制度》、《长江证券股份有限公司会
    
    计制度》、《长江证券股份有限公司募集资金使用管理制度》、《长江证券股份有限公司内部控
    
    制制度》、《长江证券股份有限公司内部审计制度》，形成了较为完善、健全和有效的财务、
    
    会计、担保、关联交易、审计和内部控制制度体系，确保了公司财务的稳健，保障了公司资
    
    产、资金的安全和股东、债权人的利益。以上各项制度颁布实施后基本上得到了有效执行，
    
    对公司的经营起到了监督、控制和指导的作用。
    
    第二章 职工权益保护
    
    公司秉持以人为本的管理哲学，视人才为企业发展的第一资源，以人本管理为动力，努
    
    力构筑一个快乐的事业发展平台，帮助员工不断提升能力，促进企业与员工的共同发展。
    
    一、机会均等，构筑畅通职业通道。
    
    公司鼓励广大员工干事业，支持广大员工干成事业。公司致力于构筑干事业的平台、营
    
    造干事业的环境，帮助员工在公司实现个人的人生价值、创造个人的事业，实现公司与员工
    
    共同发展。
    
    （一）能上能下的动态用人机制。公司致力于创造一个“能者上、平者让、庸者下”的
    
    动态用人机制和公平竞争环境，努力做到人岗匹配、人责匹配，人尽其才，使合适的人做合
    
    适的事。公司还将逐步完善以胜任能力为主要内容的科学考核评价体系，客观公正地评价人
    
    才，科学合理地配置人才，发挥人才最大的潜力，实现公司人力资源价值最优化。
    
    （二）绩效导向的用人文化。公司认为绩效是考核员工对企业贡献大小的前提，是衡量
    
    人才的一个重要标准，优秀的人才首先要能为公司创造财富，在岗位上持续创造高绩效。只
    
    要能够创造优异的绩效、能为公司创造财富，不论其性别、年龄、民族、学历如何，公司都
    
    给予承认，并在薪酬、晋升、调迁、培训等方面予以体现。
    
    （三）双通道职业发展体系。为拓宽员工职业通道，明确员工发展路径，公司所有岗位
    
    都有管理和专业两个基本通道，专业通道横向分为投资、研究等六类，纵向分为总监、总经
    
    理等8 个职业台阶，员工可根据自身特长和意愿，既可以选择管理通道发展，也可以选择专
    
    业通道发展。
    
    同时，公司建立了岗位任职资格管理体系，对专业技术岗位实行资格管理，只有具备了
    
    岗位资格才能在该岗位任职。员工可结合个人职业发展计划参加不同的岗位资格认证考试，4
    
    拓宽个人职业发展通道。
    
    （四）完善的人才培训及培养体系。公司视培训为人力资本的长期投资行为，认为只有
    
    持续提高员工综合素质才能实现公司与员工的共赢发展，参加培训既是员工的权利、也是员
    
    工应承担的责任和义务。公司坚持岗位培训为主，内训外训相结合，专业对口、学用一致的
    
    原则开展培训工作，通过课堂面授、在线培训、岗位指导、境外考察等多种方式进行员工培
    
    训，培训内容主要包括证券行业专业知识、公司文化与制度、岗位技能、职业素质等六大类。
    
    2008 年，公司组织境外培训项目8 个，组织各类业务培训100 余场次，培训员工10000 余
    
    人次。
    
    同时，为加强人才梯队建设，为员工提供职业发展机会，促使公司业务战略与员工发展
    
    目标相结合，公司建立了完善的后备干部培养机制。通过轮岗、培训等培养方式，促使后备
    
    干部尽快熟悉跨部门的工作流程、积累多岗位工作经验，全面提高其经营管理能力和素质，
    
    快速补充岗位空缺，充实业务力量。
    
    （五）公开、公正、公平的内部竞聘体系。公司认为内部竞聘是实现员工职业发展目标
    
    的重要途径，坚持公开、公正、公平的原则组织员工内部招聘活动。当出现岗位空缺时，优
    
    先通过内部竞聘选择内部员工填补岗位。竞聘由人力资源部统一组织，成立专门的考核小组
    
    负责员工资格审定、员工能力评定及人选确定。同时人选确定后在公司范围内公示，参加竞
    
    聘的人员如对竞聘考核结果有异议，可以向考核小组提出，考核小组和相关部门应听取意见，
    
    并给予正式解释和答复。
    
    （六）支持全员创新。创新是企业持续发展的动力和源泉，公司鼓励全体员工立足于本
    
    职工作，积极寻求提高效率、促进业务发展的途径，推动业务的不断进步，并成立创新工作
    
    领导小组指导和推动广大员工的创新实践。自2007 年开展全员创新活动以来，涌现出了大
    
    批创新方案，其中部分优秀方案已经投入使用，产生良好效益。
    
    二、以人为本，构建长效激励机制。
    
    公司一贯重视员工在公司内的长远发展，致力于构建长效、多元化的激励机制，主张企
    
    业与员工的双赢成长。公司重视实现待遇留人、感情留人和事业留人，吸引和留住优秀的人
    
    才，激发员工的创造性和能动性。
    
    （一）外具竞争力，内部具公平性的薪酬。公司薪酬体系的构建体现市场竞争性与内部
    
    的公平性，支持员工的发展和成长,吸引、保留、激励优秀人才，在公司、部门、个人的绩
    
    效水平都具有竞争力的基础上支付具有竞争力的薪酬。5
    
    公司打破了传统薪酬结构的等级观念，引入了宽带薪酬模式，保障员工的成长与发展，
    
    即只要员工绩效和工作能力不断提升，就有机会获得更高的薪酬。
    
    为保证薪酬的内部公平性，公司引进了世界领先的岗位评估工具对岗位的价值进行评
    
    估。岗位价值从岗位所需的知识技能、解决问题的能力以及承担的责任等方面进行评估，按
    
    照岗位价值得分确定各岗位在公司内部的相对价值，根据岗位价值确定岗位薪酬。
    
    公司针对不同岗位的特性设置多样化的变动薪酬，将变动薪酬与公司绩效、部门绩效
    
    和个人绩效挂钩，保证了员工在为公司创造价值的同时分享公司的成长果实。
    
    （二）多层次的福利保险。公司严格执行国务院及各级政府的相关规定，及时足额为员
    
    工缴纳各项社会保险和住房公积金，满足员工基本的养老、医疗及住房保障需要。同时，因
    
    工作突出，公司多次受到相关部门的表扬表彰，并荣获“失业保险诚信单位”、“养老保险先
    
    进单位”、“公积金业务办理先进个人”等多项荣誉称号。
    
    为了保障和提高员工退休后的生活水平，建立多层次养老保险体系，健全员工福利体系
    
    和长效人才激励机制，公司企业年金于2007 年正式通过劳动部门备案并投入运营。作为第
    
    一家实施企业年金制度的证券公司，为公司赢得良好的声誉，大大提高了员工的工作积极性
    
    和组织忠诚度。
    
    除社会保险和企业年金外，公司还为员工办理了补充医疗、人身意外、重大疾病、疾病
    
    身故等商业保险，与基本医疗保险共同构建起员工医疗保障体系。补充医疗保险可报销门诊、
    
    住院等治疗费用，人身意外、重大疾病、疾病身故最高可获20 万赔付。目前公司已有3 名
    
    员工通过商业保险获得各获得了20 万的赔付并报销了部分住院、门诊费用，极大的降低了
    
    其家庭负担。公司还为公司员工子女办理了商业医疗保险、人身意外、重大疾病等商业保险；
    
    为女员工办理了女性生育保险和女性特殊健康保险。
    
    同时，公司员工还享有带薪年假、定期体检、节日礼金、生日礼物、结婚礼金等多种福
    
    利。
    
    三、关爱员工，高度关注员工权益。
    
    一流的企业离不开一流的员工，公司视员工为企业发展的第一资源，高度关注员工权益。
    
    （一）劳动关系。公司严格执行《劳动法》、《劳动合同法》及监管机构的规定要求，自
    
    员工加入公司之日起便与员工签订劳动合同，目前劳动合同签订率为100%。劳动合同的依
    
    法签订，既保护了员工的合法权益，又保护了公司的合法权益，对于公司依法纳才、选才、
    
    留才，实现人才管理市场化，提升企业竞争力具有重要保障作用。6
    
    （二）民主管理。公司员工通过工会、职代会、职工监事等方式参与公司管理，凡涉及
    
    员工切身利益的工资、福利、企业年金、劳动关系等重大决策，均须经工会、职代会通过后
    
    方可执行，特别是劳动合同法颁布以来，工会全程参与了劳动合同的起草、修订、签订等全
    
    过程。同时，公司通过内部网络公开征求员工对公司管理制度、业务决策及重大事项的看法
    
    和建议，所有管理制度必须征求员工意见、并经相关人员充分讨论后方可颁布，2008 年度
    
    公司专门开通了企业文化和执行力大讨论两个专题论坛征求员工对企业文化建设和执行力
    
    建设的意见。通过民主管理及员工参与，保证了员工知情权，调动了广大员工的积极性，统
    
    一了思想认识，增强了公司员工的凝聚力和向心力。
    
    （三）管理干部监督。管理干部不能没有监督，监督机制的健全是社会进步的表现，也
    
    是公司进步的表现。自2008 年开始，公司将员工评议纳入管理干部考核，总部员工对所有
    
    部门主管进行评价，营业部员工营业部总经理进行评价，营业部总经理对总部各个部门主管
    
    进行评价，营业部总经理、部门主管要对各个副总裁进行评价。通过这种方式，发挥了员工
    
    的监督积极性，进一步提高了管理干部的服务意识。
    
    四、快乐工作，营造和谐工作环境。
    
    公司致力于成为一家受人尊敬的企业，健康快乐的企业。公司积极营造快乐工作、健康
    
    生活的和谐工作氛围，塑造以人为本的企业文化。
    
    （一）舒适的工作环境。公司倡导快乐工作、健康生活的和谐工作氛围，致力于营造健
    
    康、温馨工作环境，部分办公场所还开辟了专门的场地设立了乒乓球等娱乐设施，使员工在
    
    工作之余得到锻炼和放松。同时，公司重视工作环境的安全保障工作，定期组织安全检查和
    
    消防演练。
    
    （二）丰富多彩的文体活动。为激励员工斗志，满足员工精神文化需求，积极营造快乐
    
    工作、健康生活的和谐氛围，并增强员工体质，公司每年制定详实的文体活动计划，组织大
    
    量丰富多彩的文体活动。公司工会、团委、办公室等部门负责组织实施公司级文体活动，各
    
    部门及分支机构负责组织本部门的文体活动，公司统一给予经费支持。2008 年，公司组织
    
    了新年晚会、趣味运动会、司庆拔河比赛、员工舞会、羽毛球联赛、乒乓球联赛等多项文体
    
    活动，各部门、营业部也结合实际情况组织了趣味运动会、登山、郊游、新年晚会等文体活
    
    动，极大丰富了员工精神生活，提高了员工对公司的归属感和认同感。
    
    （三）感动长江人物评选。为发掘先进典型，表彰优秀员工代表，凝聚共同价值观念，
    
    支撑公司发展战略，公司自2007 年度开始开展“感动长江年度人物”评选活动，目前已举7
    
    办两届。凡是在敬业奉献、客户开发、卓越绩效、社会责任、创新发展等任一方面有突出贡
    
    献的员工均可参与评选，评选过程完全公开，评选结果由全体员工通过网络投票决定，通过
    
    两年来的实践证明，获得感动长江荣誉的员工是公司广大员工的真正代表，具有广泛号召力。
    
    （四）温馨的婵娟行动。作为一家全国性的企业，公司有大量员工驻外工作，为体现公
    
    司对驻外员工的关爱之心和对家属的感念之情，公司每年中秋节都会组织“婵娟行动”，走
    
    访慰问驻外员工家属。目前，婵娟行动已成为公司的传统活动，体现了公司关爱员工的家园
    
    文化。
    
    五、完善制度，保障员工合法权益。
    
    根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，公司建立
    
    和完善了公司劳动规章制度，先后起草或制定了《薪酬福利管理办法》、《企业年金管理办法》、
    
    《绩效管理办法》、《岗位管理办法》、《劳动合同管理办法》和《培训管理办法》等一系列制
    
    度，遵循合法、公平、平等自愿、协商一致和诚实信用的原则，有效保障劳动者享有劳动权
    
    利、履行劳动义务，切实保护劳动者的合法权益，构建和谐稳定的劳动关系。
    
    第三章 客户和投资者权益保护
    
    一、客户服务。
    
    （一）客户服务的具体措施
    
    1、公司根据客户的不同情况对客户进行分级分类，依据不同需求设计相应的服务，并
    
    将服务产品化，打造“畅通交易平台”、“灵通资讯世界”、“精通理财管家”三大服务产品类
    
    别，再对每个类别下产品进行细分和梳理。同时，将客户分级分类与产品分类相结合，根据
    
    不同客户的需求设计并配送各类服务产品。
    
    2、公司组建专业的呼叫中心团队，为客户提供业务咨询、委托下单等服务；通过
    
    www.95579.com（长网）为公司所有客户提供网上服务，包括Flash 行情、委托下单、财经
    
    新闻，并发布公司观点、投资者风险测评、产品介绍、基金净值公告等信息；设立理财顾问
    
    晨会、午间评论、收市评论制度，每天将市场的变动情况以及公司策略第一时间传达给各营
    
    业部理财顾问，并通过理财顾问为公司广大客户提供咨询服务；开展VIP 客户服务，根据客
    
    户需求，为VIP 客户提供以下服务：总部理财师个性化服务、营业部专属理财顾问贴身服务、
    
    邀请部分VIP 客户参加公司年度策略会、开通VIP 交易通道、引进上海Level-2 行情等；派
    
    遣总部理财师团队定期分赴全国各地，举办全国巡回投资策略报告会，或根据营业部的需求
    
    到各地讲演，近距离接触客户，扩大服务面；丰富长江快讯短信信息，每天发送的两到三条8
    
    短信，涵盖重要财经新闻、公司观点等内容，特别是当重要经济指数公布时，保证客户能够
    
    在第一时间收到；开辟长网在线专家专栏，组织一批业内资深理财顾问在线答疑；开发新的
    
    资讯平台“金长江理财大本赢”，为广大客户提供资讯服务；对新开户客户进行电话回访，
    
    保证客户应有的知情权；编写《长江证券股份有限公司客户分级管理办法暨配套办法》，通
    
    过制度来保证客户服务工作的顺利进行。
    
    （二）客户服务的改进计划。作为服务性行业企业，公司努力为社会提供更加优质的金
    
    融服务，以“追求卓越”的理念，不断查找不足并予以改进。目前，公司各类服务产品推送
    
    自动化程度有待提高，具体的服务内容还需进一步充实。
    
    1、公司由VIP 客户服务开始，逐级逐类落实客户分级分类管理，使得对客户的服务更
    
    有针对性，也更符合客户的实际需求。
    
    2、公司引进上海Level-2 行情，为客户提供更为高速的行情；提供权证闪电手下单功
    
    能，提高客户交易速度；为公司所有客户开通港股延时行情，方便客户对比周边股市，以获
    
    取更为清晰的信息；正式推出金长江理财大本赢，通过大本赢为客户推送全方位研究报告、
    
    投资组合等资讯产品；拟对公司自主研发、外购的资讯产品进行分级管理，使尽可能多的客
    
    户看到他们所需要的信息和资讯；继续坚持并优化理财顾问晨会、午间评论、收市评论和投
    
    资策略报告会的形式，让总部理财师更贴近客户，为客户提供优质服务；拟通过对公司各级
    
    理财顾问的管理，进一步强化理财顾问对客户的服务质量；拟通过对公司呼叫中心的改进，
    
    打造95579 联络中心，为客户提供更方便、更贴心的服务。
    
    3、为了保证服务产品能够在合适的时间送到合适的客户手中，还计划完善并规范理财
    
    顾问服务的各项规章制度，从制度上保证服务规范化、标准化。总之，完善客户服务体系，
    
    为客户提供全方位、系统化、精细化的优质服务，是整改的重点。从结构上看，拟通过梳理
    
    公司各业务部门、营销管理总部、各级理财顾问之间的服务流程来完善；从服务方式上来看，
    
    拟完成网络平台、理财顾问，呼叫中心平台及其他平台所组成的一体化架构，从各个角度为
    
    不同客户提供服务。
    
    二、投资者教育
    
    为有效维护证券市场的稳定发展，使投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识、
    
    自觉维护市场秩序，公司结合自身实际，全力投入投资者教育工作，形成了有制度保障、内
    
    容丰富、形式多样、注重实效的投资者教育工作体系。
    
    （一）投资者教育的组织保障及制度建设。9
    
    1、投资者教育的组织保障。公司建立了以总裁为组长，营销管理总部、营运管理总部、
    
    稽核监察部、办公室、人力资源部、机构业务部等部门负责人为小组成员的投资者教育领导
    
    小组。投资者教育领导小组负责制定公司投资者教育工作的管理制度和工作方案，拟订投资
    
    者教育工作的年度经费预算，并检查和评价投资者教育工作的效果。日常管理工作由主管经
    
    纪业务的副总裁牵头，营销管理总部具体负责；各营业部也相应建立了投资者教育工作小组，
    
    由营业部总经理任负责人，具体落实本营业部投资者教育工作。在组织体系上，形成了投资
    
    者教育工作职责分工明确且多部门相互协作的格局。
    
    此外，2007 年和2008 年公司还分别核定了100 万元投资者教育的专项经费预算，专门
    
    用于投资者教育活动所涉及的材料制作、活动推广等相关费用支出。
    
    2、投资者教育的制度建设。为使投资者教育工作有机融入各业务环节，建立投资者教
    
    育长效机制，根据中国证监会《关于证券公司依法合规经营进一步加强投资者教育有关工作
    
    的通知》（机构部部函[2007]194 号）、《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工
    
    作的通知》（证监发[2007]69 号）和《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》，结合公
    
    司的实际情况，公司对经纪业务制度进行了全面的标准化修订，尤其是上线了得到监管部门
    
    高度评价的“新账户管理系统”。
    
    （1）从制度上保证投资者教育融入各业务环节。
    
    《2008 年投资者教育工作方案》对公司和各营业部开展投资者教育的组织、投资者园
    
    地建设、业务过程中投资者教育的开展、投资者教育的报告和检查等进行了全面的规范。
    
    公司修订了《营业部股票基金代理业务操作细则》，发布了《内部控制管理评价办法》
    
    和《关于在开户环节进一步加强投资者教育工作的通知》，进一步规范了业务操作流程。公
    
    司还发布了《关于重申加强公司从业人员资格管理的通知》，并撰写了《客户经理工作手册》，
    
    对员工的从业行为制定了详尽规定，从严格规范员工自身职业素质方面为投资者教育工作提
    
    供保证。
    
    公司专门编发了六期《投资者教育工作简报》，包括要闻速递、监管信息、媒体视点、
    
    各地采风等栏目，及时传递了监管部门对投资者教育的最新要求，及各家媒体对公司投资者
    
    教育工作的最新报道，同时也有效传播了各地营业部投资者教育中好的经验和做法。
    
    （2）“新账户管理系统”成为保障客户权益的利器。
    
    2007 年9 月，公司启动了账户管理模式改革，着手开发账户管理系统并再造开户业务
    
    流程。为进一步强化对营业部前端的风险控制能力，构建集中的营运管理中心，公司通过开10
    
    户填表、身份识别、账户校验、影像采集、开立账户、签收回执、扫描送审、回访激活、档
    
    案整理九个环节完成开户流程，从而保证了客户信息真实、完整、准确并得到及时更新，同
    
    时，起到风险揭示的效果，达到保护客户权益的目的。
    
    2008 年7 月，公司的账户管理系统及新开户业务流程通过了中国证券业协会组织的专
    
    业评价，并受到专家评委的充分肯定。
    
    （二）投资者教育工作的实施情况
    
    1、教育者先受教育。在加强投资者教育工作中，公司率先落实对员工的职业道德培训
    
    和业务技能培训。按照教育者先受教育的原则，首先规范员工执业行为，严格禁止员工从事
    
    非法证券销售活动；其次通过多种渠道提高员工的业务素质，以适应投资者教育工作的需要。
    
    公司营业部有56 家，2008 年在总部培训人力和资源有限的前提下，共举办培训15 次，
    
    培训人员300 多人，内容涉及营运、营销、理财、风控等。营运管理方面，共举办了两期营
    
    业部营运总监业务培训，并举办了营运总监风控能力测试；举办了两期营业部交易人员培训，
    
    并随后进行了交易岗内控能力测试。营销方面，共举行了两期营业部内部培训师培训，培训
    
    学员近70 名；还举办了营业部总经理、营销主管和营业部理财顾问培训各两期。
    
    此外，公司还大力开拓培训渠道，年中引进正邦网上培训系统，开辟了新的培训形式；
    
    营销管理总部还每天通过UC 召开理财晨会和午会，通过视频、音频等网络培训手段，大大
    
    提升了公司各岗位人员业务素质，为投资者教育工作的有效开展奠定了基础。
    
    2、加强投资者教育园地建设。公司加强营业部的投资者园地建设，公示公司的基本情
    
    况、历史沿革、前十大股东及其持股比例、公司注册地址、业务范围、公司法定代表人和主
    
    要负责人以及营业网点负责人的基本情况、客户获取公司公开披露的财务报告的详细途径、
    
    销售产品的核准文件、客户投诉电话等内容。
    
    公司还在网站上建立了投资者教育专栏和基金投资者专栏，介绍证券市场法律法规知识
    
    和各类证券投资产品，向投资者充分揭示风险，张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭
    
    示、证券交易风险揭示和权证交易风险揭示等，让投资者真正理解“买者自负”、“股市有风
    
    险，入市需谨慎”。
    
    3、投资者教育有机融入业务流程。公司要求各营业部将客户开户环节、重点产品推介
    
    环节和营销过程中的风险教育作为投资者教育工作的重点。
    
    在客户开户环节，一方面，对新开户的客户进行必要的讲座或培训，明示证券投资的风
    
    险，让客户了解不同产品和不同业务的风险特征；另一方面，营业部主动了解客户，尤其是11
    
    新入市的中小投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导客户从自身
    
    实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。
    
    在重点产品推介环节，公司和各营业部突出了权证等高风险产品的教育。公司要求权证
    
    交易客户，须先由经办人员向客户详细讲解和揭示权证所包含的风险，并书面签署《权证风
    
    险揭示书》后才予开户，此外各营业部还要定期回访权证客户，提示权证交易的风险，告知
    
    客户严格按照交易规则进行权证交易。
    
    营销过程中公司加强了营销队伍的规范化建设，出台了《客户经理管理办法》、《理财顾
    
    问管理办法》和《客户经理工作手册》，明确了营销人员的工作职责，还在营销人员业务培
    
    训环节，专门安排了风险教育和投资理念教育内容，要求营销人员必须帮助投资者了解自己
    
    的风险承受能力，对所销售产品进行充分的信息披露和风险揭示，引导投资者选择适合自己
    
    的产品。
    
    4、精彩纷呈的投资者教育活动。2008 年，公司组织策划了丰富多彩的投资者教育活动，
    
    向投资者传播证券投资相关知识，提高了客户的风险意识和自我保护能力。
    
    （1）联合上海证券报大力推进股民学校建设。“授之以鱼，不如授之以渔”，投资者教
    
    育的关键不仅需要投资者有理性的投资心态，也要有对证券基础知识的深入了解。继2007
    
    年上海地区七家营业部与上海证券报开展股民学校合作，2008 年，武汉6 家营业部又成为
    
    上证报股民学校授课点。公司依托上证报股民学校，开展了形式多样的理财教育，得到了社
    
    区居民和居委会的一致好评；而双方大力推进的社区理财教育平台，在满足社区居民专业理
    
    财需求的同时，也为社区文化建设注入新的活力。
    
    （2）投资者教育进社区暨“理财到家”活动。为进一步推进投资者教育的深入开展，
    
    将投资者教育工作长期化、实效化，各地营业部举办了长证投资者教育进社区暨“理财到家”
    
    专项活动，通过营业部深入附近社区，开展有奖知识问答、现场理财咨询、发放《投资者教
    
    育手册》等方式，结合开办“长证之夜——送电影进社区”活动，宣传普及证券市场基础知
    
    识。
    
    此外，公司还联合长信、诺德等基金公司开办了长证基金大讲堂，先后在营业部附近社
    
    区开展交流互动；开办长证权证宣传日活动，重点揭示权证投资的特点和风险，让投资者加
    
    深对权证认知，并慎重选择；联合期货公司开展长证股指期货宣传周活动，加强投资者对新
    
    的证券投资品种的风险认知。
    
    （三）进一步深化投资者教育12
    
    1、进一步使投资者教育与业务各环节相融合。公司不断将投资者教育与业务开展相融
    
    合，在业务的各环节，尤其是账户管理系统和开户流程，强化了投资者教育工作。今后我们
    
    仍将开动脑筋，创新工作方式，进一步细化投资者教育的各项要求，把投资者教育工作有机
    
    渗透到证券交易、资金存取、证券营销和客户服务等业务流程之中。
    
    2、深化投资者教育制度建设。开展投资者教育是一项长期性、系统性工作。公司将进
    
    一步完善与投资者教育相关的制度建设与流程设置，并强化内部考核评价机制，确保制度的
    
    有效执行。
    
    3、加强营业部投资者教育日常督导。目前稽核监察部已开始实施对各营业部每年至少
    
    为期一周的现场稽核检查，今年公司将投资者教育相关工作内容纳入到日常稽查范围内，继
    
    续深化投资者教育的日常实际稽核监察，这将进一步推动投资者教育工作的深入开展。
    
    4、继续探索投资者教育活动的新形式、新方法。随着个人客户数量的急速上升，投资
    
    者教育工作的内容和形式需要不断丰富和创新。公司将尝试在上证报股民学校三级教育平台
    
    建设的基础上，继续规范股民学校的日常运作，按照客户分级模式编制相应投资者教育课程，
    
    并继续推进结合社区文化生活的社区投资者教育平台建设。
    
    5、进一步加强投资者教育工作的协作交流。公司将继续依托用于内部交流的“投资者
    
    教育工作简报”，强化公司各营业部之间投资者教育工作的交流与沟通；同时，还将通过投
    
    资者教育经验交流会和与上海证券报的股民学校合作等方式，加强与外部投资者教育机构的
    
    协作。
    
    （四）建立和完善客户权益保护相关制度。
    
    公司以服务客户、持续为客户创造价值、驱动客户财富的稳定增长为价值导向，起草和
    
    制定了多项保护客户合法权益的规章制度。公司通过制定《合规管理制度》建立了内部合规
    
    管理体系，形成了自我约束和自觉保障客户合法权益的长效机制；起草和制定了客户交易结
    
    算资金管理和客户账户管理等制度，全面落实了《证券法》和监管部门关于客户交易结算资
    
    金第三方存管的要求，从根本上建立了客户资产安全的保障机制；制定《证券经纪业务操作
    
    细则》等科学完备的业务管理制度；制定了《客户投诉管理办法》，形成了通畅的客户投诉
    
    渠道，明确了客户投诉的处理程序和要求等内容，确保客户投诉能得到妥善处理，切实保护
    
    客户的权益。
    
    （五）反商业贿赂。公司认为推进治理商业贿赂工作对于营造资本市场改革和发展的良
    
    好环境，规范市场秩序和交易行为具有重要的意义。公司严格贯彻落实了党中央《关于开展13
    
    治理商业贿赂专项工作的意见》和中国证券业协会颁布的《中国证券业协会会员反商业贿赂
    
    公约》的相关要求，认真部署、精心组织、切实狠抓，积极稳妥地推进了公司的治理商业贿
    
    赂专项工作。
    
    1、公司坚持把思想工作放在前面，注重抓好反商业贿赂的宣传教育工作。公司先后召
    
    开了治理商业贿赂自查自纠工作动员大会，组织各部门开展了形式多样的学习教育活动，组
    
    织相关法律专家进行了多场专题法律培训，在公司内部网上开辟了“治理商业贿赂专项工作”
    
    的专门栏目。通过上述活动，广大干部员工认真学习了党中央、国务院、证监会和证券业协
    
    会关于开展治理商业贿赂专项工作的有关文件，充分认识到了开展治理商业贿赂专项工作的
    
    重要性、必要性、长期性和艰巨性，熟悉了反商业贿赂的具体要求和目标，增强了反商业贿
    
    赂工作的紧迫感和责任感。
    
    2、公司积极成立反商业贿赂的组织机构，有效保障了反商业贿赂工作的有序推进。公
    
    司成立了以公司领导为组长的治理商业贿赂工作领导小组，并抽调专门人员组成工作班子，
    
    在领导小组的指挥下扎扎实实地将各项反商业贿赂工作落到了实处。
    
    3、公司制定并下发了《关于组织开展不正当交易行为自查自纠工作方案》，先后组织公
    
    司各部门进行自查，在全公司范围内根据业务条块对所有部门、岗位进行拉网式摸底排查；
    
    同时，公司针对经纪业务成立专项工作小组，对重点环节和关键岗位可能出现的问题，进行
    
    了重点调查摸底，以准确掌握情况并采取针对性的整改措施。
    
    4、公司结合自查自纠工作，积极探索建立健全防治商业贿赂的长效机制。公司聘请专
    
    业机构帮助公司开展企业文化建设，并颁布了企业文化纲要，以引导干部员工树立正确的经
    
    营和执业观念，形成公平竞争、诚实守信的优良企业文化。公司制定了《员工行为守则》，
    
    将廉洁自律作为员工基本的行为准则纳入其中。公司在与每一位员工签署的《劳动合同》时，
    
    将反商业贿赂等内容明确载入了员工的自律承诺中。公司设立了举报信箱和举报电话，建立
    
    了针对商业贿赂的有效监督机制。公司针对自查自纠过程中发现的薄弱环节，开展了一系列
    
    制度建设和流程再造工作，先后制定或修订了《合规管理制度》、《合同管理制度》、《内部控
    
    制制度》、《内部审计制度》和《管理干部廉洁自律管理规定》等规章制度，初步形成了事前
    
    有审核、事中有监控和事后有审计的全方位、多层次的防治商业贿赂长效机制。
    
    第四章 环境保护和可持续发展
    
    公司不属于生产型企业，不存在购买原材料和生产产品环节对环境造成影响的情况，但
    
    多年以来，公司一直在积极致力于减少对生态的影响，为建设环境友好型社会和资源节约型14
    
    社会贡献力量。公司的环境目标是减少办公设备和办公环境的能耗，并积极致力于参照符合
    
    国际标准的环境管理体系来指导公司的环境保护与可持续发展政策。
    
    一、通过宣传、贯彻公司环境保护政策，提高所有员工的环境意识，不断提高公司的环
    
    境绩效。
    
    二、公司成功建立起包括集中交易系统、网上交易系统、交易网站、结算存管系统、账
    
    户管理系统、办公OA 系统、ERP 财务管理系统、营销管理平台、视频会议系统、流媒体培
    
    训系统等电子化网络化运营模式，充分利用现代信息技术手段，推进节约型社会建设。通过
    
    系统运作，大量节省了纸张耗费、通信费用和邮寄费用，而且也减少了用电话、传真和邮寄
    
    联系方式对社会通信线路和邮政资源的占用。
    
    第五章 公共关系和社会公益事业
    
    一、媒体监督与合作
    
    公司在严格遵守上市公司信息披露规定的前提下，充分利用公司的重大公开活动做好公
    
    司的形象宣传，并与各大财经证券专业媒体和其他主流媒体保持了良好的合作关系，提升了
    
    公司的公众形象和品牌美誉度。同时，公司通过广泛的媒体宣传，将公司的经营理念、企业
    
    文化传递给投资者，增进了投资者对公司的了解，在一定程度上丰富了投资者关系管理的途
    
    径。
    
    二、社会公益慈善事业
    
    “穷则独善其身，达则兼济天下。” 公司作为社会的一分子，积极响应并多次参与政府
    
    部门和监管机关的号召，积极参加扶贫济困、捐资助学、科教卫生、社区建设等社会公益慈
    
    善活动，深入践行企业社会责任。2008 年南方遭受大面积雨雪冰冻灾害期间，公司积极组
    
    织人力物力，为武汉近百个社区的贫困家庭送去过节物资，与他们欢聚一堂迎接新春。汶川
    
    大地震后，为支援灾区人民灾后重建工作，公司第一时间捐出人民币100 万，员工也自发组
    
    织捐款近80 万；公司党委响应中央组织部号召，在前期踊跃捐款的基础上，组织党员缴纳
    
    特殊党费14.08 万元；在冬季来临时，员工又纷纷捐赠衣物、棉被和钱款，帮助灾区人民度
    
    过寒冬。为了支持革命老区的基础教育，公司在湖北麻城福田河镇中心小学捐建了综合教学
    
    楼，为孩子们送去了宽敞明亮的校舍。
    
    2008 年，公司发起成立了“湖北省长江证券公益慈善基金会”,将公益慈善活动纳入统
    
    一规范的运作体系。基金会以“扶危济困，回报社会”为宗旨，在帮助弱势、特困及受灾群
    
    体，资助教育事业以及其他社会公益慈善事业的业务范围内开展活动。15
    
    公司在自身发展历程中，以实际行动担负了一个企业公民应尽的责任，践行了一个企业
    
    公民对社会做出的承诺。我们相信，在“追求卓越”理念的指引下，公司将继续向优秀企业
    
    公民的行列大步迈进，与和谐社会共同成长。