七喜控股：2008年证券投资专项说明

公告日期 2009-03-27

    七喜控股股份有限公司
    2008 年证券投资专项说明


    一、证券投资概述
    公司自2007 年1 月起运用自有资金1600 万元进行短期证券投资，该项目经
    董事长易贤忠先生审批，授权董事会办公室负责。公司在广发证券股份有限公司
    广州市农林下路证券营业部开立账户，账户名称：七喜控股股份有限公司，帐号：
    0320000901894，该账户的资金密码和交易密码由财务部和董事会办公室分别管
    理，有效保证了资金安全。
    报告期内，公司证券投资主要为新股申购。投资金额不超过1600 元。
    2008 年公司全年已出售的证券投资收益为-4,798,039.73 元，尚未出售的证券
    投资公允价值变动为-4,155,227.35 元。
    二、报告期末按市值最大的前十只证券情况
    序号 证券品种 证券代码 证券简称
    初始投资
    金额（元）
    持有数量
    期末账面
    值
    占期末证
    券总投资
    比例 （%）
    报告期损
    益
    1 股票 600549 厦门钨业
    4,337,245
    .93
    510,412
    3,940,380.6
    4
    55.40%
    -396,865.
    29
    2 股票 601666 平煤股份
    2,083,531
    .73
    150,000
    1,872,000.0
    0
    26.32%
    -211,531.
    73
    3 股票 601857 中国石油
    3,291,057
    .34
    120,000
    1,220,400.0
    0
    17.16%
    -2,070,65
    7.34
    4 股票 600475 华光股份 67,199.61 10,000 79,800.00 1.12% 12,600.39
    期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
    报告期已出售证券投资损益 - - - -
    -4,798,03
    9.73
    合计
    9,779,034
    .61
    -
    7,112,580.6
    4
    100%
    -7,464,49
    3.70
    三、报告期内买卖其他上市公司股份情况
    股份名称
    期初股份数
    量
    报告期买入股
    份数量
    报告期卖出
    股份数量
    期末股份
    数量
    使用的资金数
    量
    产生的投资
    收益
    洛阳玻璃 780,000 293,100 1,073,100 0 2,005,005 -980,512.07
    东华能源 0 1,500 1,500 0 8,535 14,051.062
    海亮股份 0 500 500 0 5,585 8,830.47
    宏达新材 0 1,500 1,500 0 15,735 13,658.23
    联合化工 0 500 500 0 5,695 8,312.43
    诺普信 0 1,500 1,500 0 14,925 35,994.40
    启明信息 0 500 500 0 4,720 4,115.19
    生益科技 0 19,500 19,500 0 274,038 2,716.46
    特尔佳 0 500 500 0 2,350 4,566.64
    拓日新能 0 500 500 0 5,395 19,612.39
    准油股份 0 1,000 1,000 0 7,850 16,047.74
    紫金矿业 0 2,000 2,000 0 14,260 5,643.11
    中煤能源 0 2,000 2,000 0 33,660 11,838.54
    合加资源 100,000 0 100,000 0 0 81,591.00
    四、报告期内执行证券投资内控制度情况
    公司于2007 年11 月制订了《证券投资管理制度》，规定了证券投资的内部
    决策程序、风险控制措施、账户管理及信息披露等并严格执行。为防范风险，公
    司投资二级市场以绩优蓝筹股为主要投资对象，主要选择估值合理、未来有良好
    成长性的股票,不投资行业周期性明显的股票。不得买卖ST 股票、高市盈率等风
    险较高的股票。公司成立了投资管理小组，对投资股票进行论证调研和风险控制。
    公司内部审计部门每季度对证券投资的资金管理、股票买卖情况、新股申购情况、
    盈亏情况、决策程序等进行审核，有效降低了投资风险。
    五、独立董事意见
    根据《关于做好中小企业板上市公司2008 年年度报告工作的通知》（深证上
    [2008]167）和《中小企业板信息披露业务备忘录第14 号－证券投资》的要求，
    作为公司的独立董事，我们对公司报告期内的证券投资情况进行了认真的了解和
    查验，相关说明和独立意见如下：
    1、公司证券投资履行了相应的审批程序和决策程序，内部具有良好的风险
    控制机制。公司内部审计部门每季度对证券投资的资金管理、股票买卖情况、新
    股申购情况、盈亏情况、决策程序等进行审核，有效降低了投资风险。
    2、公司建立了《证券投资管理制度》，该制度严格按照《中小企业板信息披
    露业务备忘录第14 号－证券投资》的要求制订，符合监督部门的要求，规范了
    公司的证券投资行为。3
    3、公司对证券投资情况履行了相应的信息披露义务。
    经认真审查，我们认为，公司2008 年度证券投资符合监管部门法律法规的
    要求，公司内部制度完善，决策程序科学，内部监督严密，未发现证券投资违规
    行为。但我们认为证券市场的风险正逐步加大，我们已提醒公司适时退出证券市
    场投资。
    六、其他
    截至2008 年12 月31 日，公司控股子公司广州斯康精密模具有限公司（原
    广州斯康电脑有限公司）持有基金情况如下：
    基金名称为广发稳健增长，币种人民币，持有基金份额1,479,947。报告期末
    开放日单位基金净值为0.9507 元，资产估值为1,406,985.81 元。公允价值变动收
    益为-1,488,773.38 元。
    七喜控股股份有限公司
    二OO 九年三月二十五日