中信证券：简式权益变动报告书

公告日期 2009-03-28

    中信证券股份有限公司
    简式权益变动报告书

    公司名称:中信证券股份有限公司
    上市地点:上海证券交易所
    股票简称:中信证券
    股票代码:GOOO30
    信息披露义务人:中国人寿保险(集团)公司
    住 所:北京市西城区金融大街I7号
    通讯地址:北京市西城区金融大街17号
    (邮政编码:10OOV)
    信息披露义务人:中国人寿保险股份有限公司
    住 所:北京市朝阳区朝阳门外大街16号
    通讯地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号
    中国人寿大厦23层(邮政编码:I0O)O⒛
    签署日期:⒛⑴ 年3月27口中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    信息披露义务人声明
    —、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、
    《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)、《公开发行证券的公司信息
    披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本权
    益变动报告书。
    二、信息披露义务人签署本报告书己获得必要的授权和批准。
    三、依据《证券法》、《收购办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露义
    务人在中信证券股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
    截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通
    过任何其他方式增加或减少其在中信证券股份有限公司中拥有权益的股份。中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    录
    第—节信息披露义务人介绍...................·4
    第二节持股目的..¨¨....................10
    第三节权益变动方式。.......¨¨.............11
    第四节前六个月买卖中信证券股份的情况。.............12
    第五节其他重要事项......................13
    第六节各查文件。¨.∴.....¨.........¨.....14中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    释义
    在本报告书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义:
    中国人寿集团
    中国人寿股份
    信息披露义务人
    中信证券
    本报告书
    指指指指指
    中国人寿保险(集团)公司
    中国人寿保险股份有限公司
    中国人寿集团和中国人寿股份
    中信证券股份有限公司
    《中信证券股份有限公司简式杈益变
    动报告书》
    指人民币元
    一兀中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    第
    一
    节信息披露义务人介绍
    — 、基本情况
    1、公司名称:中国人寿保险(集团)公司
    注册地址:北京市西城区金融大街17号
    法定代表人:杨超
    注册资本:人民币肆拾陆亿元
    营业执照注册号码:10O0O3O7I20-α⑿1)
    企业类型:有限责任公司(国有独资)
    经营范围:人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务;人身
    保险的再保险业务;国家法律、法规允许的或国务院批准的资金运用业务;各类
    人身保险服务、咨询和代理业务;国家保险监管部门批准的其他业务。
    经营期限:永久
    税务登记证号码:1101I0⑿O7O2⒛8
    电话号码:O1G卜6OO∞⑾
    传真号码:01O-2G0G田″
    主要股东:中华人民共和国财政部
    2、公司名称:中国人寿保险股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街1G号
    法定代表人:杨超
    注册资本: 人民币贰佰捌拾贰亿陆仟肆佰柒拾万零伍仟元
    营业执照注册号码:10OOOO61003η
    企业类型:股份有限公司
    经营范围:人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务;人身
    保险的再保险业务;国家法律、法规允许或国务院批准的资金运用业务|各类人
    身保险服务、咨询和代理业务
    经营期限:永久
    税务登记证号码:H01⒆71⑴2841Ⅹ中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    电话号码:01卜8665903I
    传真号码:018卜52352⒛
    主要股东:中国人寿保险(集团)公司
    二、信息披露义务人童事及主要负责人
    1、中国人寿集团
    姓 名
    在中国人寿
    集团职务
    性别
    国籍常住地
    是否取得
    其他国家
    或者地区
    的居留权
    在其它公司兼职情况
    杨超总裁男中国北厉煎否
    中国人寿保险股份有限公司董事长及
    执行董事:中国人寿财产保险股份有
    限公司董事长:中国国际贸易中心有
    限公司常务董事;中国世贸投资有限
    公司常务董事;中国保险报业股份有
    限公司名誉董事长、董事
    张响贤
    纪委书记副
    总裁
    男中国北Iλ 否中国保险报业股份有限公司董事
    缪建民副总裁男中国北房煎否
    中国人寿保险股份有限公司董事:中
    国人寿资产管理有限公司党委书记、
    董事长;中国人寿富兰克林资产管理
    有限公司董事长
    万 峰副总裁男中国北∶煎否
    中国人寿保险股份有限公司党委书
    记、总裁、执行董事;中国人寿资产
    管理有限公司董事;中国人寿财产保
    险股份有限公司董事;中国人寿养老
    保险股份有限公司董事
    时国庆副总裁男中国北房煎否
    中国人寿保险股份有限公司非执行董
    事;中国人寿保险(海外)股份有限
    公司董事长;中保康联人寿保险有限
    公司董事长;北京东方广场有限公司
    董事;汇贤控股有限公司董事;中国
    国际贸易中心有限公司董事:中国国
    际贸易中心股份有限公司董事;中国
    世贸投资有限公司董事;上海中保大
    厦有限公司董事长
    庄作瑾副总裁女中国北7羔否
    中国人寿保险股份有限公司非执行董
    事;中国人寿资产管理有限公司董事:
    中国人寿富兰克林资产管理有限公司
    董事:中保康联人寿保险有限公司董
    事;中国金融会计学会副会长;中国中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    中国人寿股份
    外汇全国理事会常务理事
    王思东副`总裁男中国北房煎否
    中国人寿养老保险股份有限公司董
    事;国寿投资控股有限公司董事长;
    中国国际贸易中心有限公司董事
    刘 健副总裁男中国北丿芪否
    中国人寿财产保险股份有限公司党委
    书记、总裁`董事
    崔兰琴副总裁女中国北房煎否
    中国人寿财产保险股份有限公司董
    事;中国人寿保险(海外)股份有限
    公司董事;保险职业学院董事长
    王 建党委委员男中国北房煎否
    中国人寿养老保险股份有限公司党委
    书记、董事长
    姓名
    在中国人寿
    股份职务
    性另刂国籍常住地
    是否取得
    其他国家
    或者地区
    的居留权
    在其它公司兼职情况
    杨 超
    执行董事、
    董事长
    男中国北厉煎否
    中国人寿保险(集团)公司总裁;中
    国人寿财产保险股份有限公司董事
    长;中国国际贸易中心有限公司常务
    董事;中国世贸投资有限公司常务董
    事;中国保睑报业股份有限公司名誉
    董事长、董事
    万 峰
    执行董事、
    总裁
    男中国北房煎否
    中国人寿保险(集团)公司副总裁;
    中国人寿资产管理有限公司董事;中
    国人寿财产保睑股份有限公司董事;
    中国人寿养老保险股份有限公司董事
    林岱仁
    执行董事、
    副总裁
    男中国北房煎否
    中国人寿养老保险股份有限公司执行
    董事、总裁
    刘英齐
    执行董事、
    副总裁、董
    事会秘书
    女中国
    ~只
    ’u
    否中国人寿养老保险股份有限公司董事
    缪建民非执行董事男中国北房芪否
    中国人寿保险(集团)公司副总裁;
    中国人寿资产管理有限公司董事长;
    中国人寿富兰克林资产管理有限公司
    董事长
    时国庆非执行董事男中国
    艹只
    ●ι
    否
    中国人寿保险(集团)公司副总裁;
    中国人寿保险(海外)股份有限公司
    董事长;中保康联人寿保险有限公司
    董事长;北京东方广场有限公司董事;
    汇贤控股有限公司董事;中国国际贸
    易中心有限公司董事;中国国际贸易
    中心股份有限公司董事;中国世贸投
    资有限公司董事;上海中倮大厦有限中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    公司董事长
    庄作谨非执行董事女中国北∶煎否
    中国人寿资产管理有限公司董事;中
    保康联人寿保险有限公司董事|中国
    人寿富兰克林资产管理有限公司董
    事;中国金融会计学会副会长;中国
    外汇全国理事会常务理事
    龙永图独立董事男中国北厉订否
    博鳌亚洲论坛秘书长△中国儿童少年
    基金会理事;复旦大学国际关系与公
    共事务学院院长;阿里巴日网绛有限
    公司独立董事
    孙树义独立董事男中国北∶煎否
    中国外运股份有限公司独立董事;东
    风汽车集团股份有限公司独立董事;
    银河基金管理有限公司独立董事;海
    洋石油工程股份有限公司独立董事
    马永伟独立董事男中国北I羔否泛华保险服务集团独立董事
    周德熙独立董事男中国香港香港
    澳门博彩控股有限公司独立非执行董
    事
    才 让独立董事男中国北房煎否
    中国钢研科技集团公司副总经理;安
    泰科技股份有限公司副董事长
    魏伟峰独立董事男中国香港香港
    香港特许秘书公会副会长及理事:方
    兴地产(中国)有限公司独立非执行
    董事;波斯登国际控股有限公司独立
    非执行董事;中国铁建股份有限公司
    独立非执行董事
    刘家德副总裁男中国北房苛否
    中国人寿资产管理有限公司董事;中
    国人寿富兰克林资产管理有限公司董
    事;广东发展银行股份有限公司董事
    周 英副总裁男中国北房煎否无
    苏恒轩副总裁男中国北房煎否
    中国人寿财产保险股份有跟公司董
    事;保险职业学院董事;国寿安全保
    险经纪股份有限公司董事
    刘安林
    首席技术执
    行宫
    男中国北房煎否无
    邵慧中总精算师女芙国北妄煎美国无
    三、信息披露义务人之间的关系
    1、各信息披露义务人之间在股杈、资产、业务、高级管理人员等方面的关
    系中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    财政部
    中国人寿保险(集团)公司
    非转移人寿保险业务| 非核心业务及其他68.37%
    40%
    公众投资者|j:}:{:.!|!!:!。。申国人寿保险股份有限公司
    60%
    转移人寿保险业务新业务中国人寿资产管理有限公司
    中国人寿集团和中国人寿股份的股权(资产和业务的未系见
    “一、信息披露
    义务人介绍,二、股权框架图显示的信息义务人实际控制人及有关情况
    ”
    ,其申,
    转移人寿保险业务是指:(1)有所依据19%年6月1O日及以后经中国保监会批
    准或备案的保险条款订立的并在190GO年月10及口以后签订的—年期以上的长
    期保险合同,并且是在重组协议附件数据库中记录为截至⒛O3年6月30口签订
    的-年期以上的长期保险合同或具有团体补充医疗保险(基金类型)保单条款;
    ⑿)19%年O月10日或以后签发的独立的短期保险合同;以及(3)以上所述
    的附加保险合同连同重组协议附件内所订明的再保险合同。所有其他保单为非转
    移人寿保险业务。非核心业务指寿险业务之外的其他业务。 .
    中国人寿集团与中国人寿股份在资产与业务方面分割清晰,独立运作。
    中国人寿集团和中国人寿股份的高级管理人员有部分交叉,中国人寿集团公
    司总裁杨超兼任中国人寿股份执行董事、董事长;中国人寿集团副总裁缪建民兼
    任中国人寿股份非执行蕈事;中国人寿集团副总裁万峰兼任中国人寿股份执行董
    事、总裁;中国人寿集团副总裁时国庆兼任中国人寿股份非执行董事、总裁;冲中信证券股份有限公司简式权益变动报告书
    国人寿集团副总裁庄作瑾兼任中国人寿股份非执行董事。
    2、中国人寿集团和中国人寿股份本次披露减持中信证券是根据各自投资组
    合特征丽进行的独立行为,并未就减持达成—致行动意向,也没有签署相关协议。
    四、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股
    份的情况
    . 截至⒛⑾ 年3月】1日,中国人寿集团持有中国人寿股份19,323,m0,OOO
    股,占中国人寿股份总股本的68.37此%之,外除,中国人寿集团不再持有其它
    上市
    丿
    公司百分之五以上的发行在外的般份;中国人寿股份除持有中信证券
    4阢,52j,、7占9中2信股证券总股本的7.泓钙外,还持有其它上市公司百分之五
    以上的发行在外股份,具体如下表所示:
    证券代码证券简称持股数量(股)
    占上市公司总股本
    的比例
    00040I 冀东水泥75,099,913 6.19%
    600016 民生银行1,161,696,562 6.17%中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    . 第二节
    .持
    股目的 .
    一(信息披露义务人减持中信证券股份的目的
    中国人寿集团和中国人寿股份在减持中信证券前,持有中信证券17.3230/o股
    份,占权益类资产比例较高;减持中信证券部分股份是为调整权益类资产的配置
    结构和总体资产配置结构;减持后仍持有中信证券较高股杈比例,保持着当初战
    璐投资中信证券的根本目的。
    二、信息披露义务人未来12个月内对拥有的中信证券股份变动的情况
    中国人寿集团和中国人寿股份未来I2个月内仍存在适度继续减持中信证券
    的可能性。 . ●
    若增持或减持中信证券股份,中国人寿集团和中国人寿股份都将按照《证券
    《收购办法》及其他相关法律法规的要求,履行相关信息披露义务及审批程
    ︾ °
    法 序
    lo中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    笫三节杈益变动方式
    一、信息披露义务人持有中信证券股份的情况
    中国人寿集团现持有中信证券322,泓527股⒋,占中信证券总股本的
    在.阢琊;中国人寿股份现持有中信证券茌阢,5?3,,m占2中股信证券总股本的
    7.5珏8%。
    二、信息披露义务人变动股份的受限制情况 |
    中国人寿集团和中国人寿股份持有中信证券股份均为流通股,不存在任何权
    习卩刂阝艮弭肓刂。
    三、信息披露义务人本次权益变动基本情况
    中国人寿集团累计减持中信证券30,OO0,,0占0中0信股证券总股本的
    0,4V中‰国人寿股份累计减持中信证券301,502股3,,占⒛中信证券总股本的
    4.血蹦;截止⒛⒆ 年3月1I日收盘,两信息披露义务人累计共减持中信证券
    a3I,52股3,,占3到⒛中信证券总股本的矾,达到《证券法》第八十六条规定需
    公告比例。中信证券股份有限公司简式权益变动报告书
    第四节前六个月买卖中信证券股份的情况
    信息披露义务人在提交本报告书之日起前六个月买卖中信证券股份交易情
    况如下:
    1、中国人寿集团在提交本报告书之口起前六个月无买卖中信证券股份情况。
    2、中国人寿股份在提交本报告书之口起前六个月买卖中信证券股份情况见
    下表: | ,.
    时间买入/卖出股数(股)
    交易价格区间
    (元)
    占中信证券总
    股本比例
    ⒛m年9用卖出60,000,00018.71-20.77 0.9%θ
    2oo8每三12月卖出83,450,00017.70-22.15 1.26%
    2009三每2月卖出40,0000,θ 2在.00-27.18 0,60%
    200F93龚月卖出5,255,19521.83-22.86 0.8θ%
    合计188,705,195 2.85%中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    第五节其他重要事项
    ∵、其他应披露的事项
    信息披露义务人不存在对本报告书内容产生误解丽必须披露的其他事项。
    二、声明
    “
    本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述
    或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任
    ”。
    信息披露义务人:
    法定代表人(
    签署日期: 卩p093年月?7 日
    祠r 盱
    孓
    襄团讣虫垆1中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    第六节备查文件
    —、中国人寿保险(集团)公司|中国人寿保险股份有限公司营业执照; .
    二、中国人寿保险(集团)公司、中国人寿保险股份有限公司董事及其主要
    负责人的名单及其身份证明文件。中信证券股份有限公司简式权益变动报告书
    简式权益变动报告书
    基本ˉ清况
    上市公司名称中信证券股份有限公司上市公司所在地广东省深圳市福田区深南大道
    ⒛88号招商银行大厦第A层(邮
    政编码:51⒛ 40)
    股票简称
    中信证券股票代码600030
    信息披露义务
    人名称
    中国人寿保险(集团)公司
    中国人寿保险股份有限公司
    信息披露义务人
    注册地
    北京市西城区金融大街I7号
    北京市阳区朝外大街16号
    拥有权益的股
    份数量变化
    增加□ 减少国 不变,
    但持股人发生变化 □
    有无
    一致行动人有 □ 无口
    中国人寿集团与中国人寿股份
    为
    一
    致行动人
    信息披露义务
    人是否为上市
    公司第一大股
    东
    是□ 否国信息披露义务人
    是否为上市公司
    实际控制人
    是 □ 否 国
    权益变动方式
    (可多选)
    通过证券交易所的集中交易
    国有股行政划转或变更
    取得上市公司发行的新股
    继承
    大宗交易
    协议转让
    间接方式转让
    执行法院裁定
    赠与
    其他
    信息披露义务
    人披露前拥有
    杈益的股份数
    量及占上市公
    司已发行股份
    比例
    变动前持股数量: 1,1481,4m股2 , θ 持股比例:17.捣⒓
    本次权益变动
    后,信息披露义
    务人拥有权益
    的股份数量及
    变动比例
    变动后持股数量:
    变动数量:
    8I7,098殳,634丹
    331,523殳,380丹
    持股比例:12.V捣
    变动比例: 坠
    信息披露义务
    人是否拟于未
    来12个月内继
    续臧持
    是 国否□中信证券股份有限公司简式杈益变动报告书
    信息披露义务
    人在此前6个
    月是否在二级
    市场买卖该上
    市公司股票
    是 □ 否 □
    2 3 珏
    填表说明:
    1、存在对照表所列事项的按
    “
    是或否
    ”
    填写核对情况,选择
    “
    否
    ”
    的,必须在
    栏目中加备注予以说明;
    不存在对照表所列事项的按
    “
    无
    ”
    填写核对情况;
    需要加注说明的,可在栏目中注明并填写;
    信息披露义务人包括投资者及其—致行动人。信息披露义务人是多人的,可
    以推选其中—人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
    信息披露义务人名称:
    法定代表人(
    签署目期:
    氲孓
    均