如意集团：2008年度内部控制自我评价报告

公告日期 2009-04-23

    连云港如意集团股份有限公司
    2008年度内部控制自我评价报告
    一、综述
    1、公司内部控制组织架构
    2、内部控制制度建立健全情况按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司以建立规范的公司治理结构为目标，对内部控制制度进行持续不断的改进与完善。公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，
    结合公司自身的具体情况制订了《股东大会议事规则》、《董事会议
    事规则》、《监事会议事规则》、《审计委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《战略委员会实施细则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、《信息披露股东大会
    董事会监事会
    总经理战略委员会提名委员会审计委员会薪酬委员会
    董事会秘书
    行政后勤部监审部法务部财务部人力资源部2事务管理制度》、《关联交易决策制度》、《投资者关系管理制度》等多项有效内部控制制度。
    3、公司审计部门的设立、人员配备及主要工作为进一步加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，公司于2008年11月设立监审部，配备了3名内部审计人员，同时调
    用其他相关专业人士协同开展工作。公司监审部在公司董事会的监督
    与指导下，负责对公司及控股公司的经营活动和内部控制进行独立的审计监督，对职能部门及分子公司财务管理、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和检查，切实保障公司的规章制度贯彻执行。
    4、2008年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效根据中国证监会“【2008】27号”文要求和江苏证监局的有关部署，公司针对2007年上市公司治理专项活动的整改报告中公司自查和证监局现场验收的所列事项，加强整改落实，并于2008年7月公司披露了《关于公司治理专项活动整改情况的说明》。
    为进一步加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，公司于2008年11月设立监审部，负责对公司及控股公司的经营活动和内部控制进行独立的审计监督。
    2008年，公司以建立规范的公司治理结构为目标，对内部控制制度进行持续不断的改进与完善，并在不断完善公司治理结构的基础上，从努力完成公司发展战略目标、维护全体股东利益出发，进一步合理设置了管理职能部门，进一步健全并形成了比较系统的内部控制3体系，同时采取了有力的控制措施。
    5、对公司内部控制情况的总体评价公司认为现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和监管部门的要求，符合当前公司的实际情况，公司严格执行了内控制度，在对子公司的管理控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、募集资金使用的内部控制、重大投资的内部控制、信息披露的内部控制等方面不存在重大缺陷。
    公司将在以后的工作中，继续认真学习并严格执行有关法律法规和部门规章制度，继续健全和完善公司治理，不断提高规范运作意识和水平，切实提高公司质量，保持公司持续、健康发展，维护公司和全体股东的权益。
    二、重点控制活动
    1、控股子公司的控制公司的控股子公司控制结构及持股比例：
    公司依据相关法律、法规和上市公司的有关规定对控股子公司进行管理，公司制订完善了《控股子公司管理制度》、《子公司财务管理办法》，并按照公司章程和有关制度以及控股子公司章程和有关制100% 哈尔滨绿洲健身俱乐部有限公司52% 浙江远大进出口有限公司连云港如意集团股份有限公司4度的规定，在预算管理、财务监控、重大事项、信息披露等方面对子公司的风险予以严格控制，加大管理及指导子公司的力度，同时提高决策水平、有效降低决策风险，有力地保障对子公司的管理和监控力度。
    2、关联交易的控制公司专门制订了《关联交易决策制度》，同时在《公司章程》、
    《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》以及《独立董事工作制
    度》中对关联交易的决策程序和权限也进行了规定。公司在关联交易
    提交董事会会议审议前，均取得独立董事事前的书面认可意见，董事
    会审议时独立董事亦发表了独立意见。
    3、对外担保的控制
    公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规
    则》中规定了对外担保的决策权限，并建立了相应的审查和决策程序。
    4、募集资金使用的控制公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、运用、管理和监督等做了详细规定。公司近3年不存在新募集资金的情况。
    5、重大投资的控制公司的重大投资坚持审慎原则，控制投资风险，注重投资收益。
    《公司章程》和《股东大会议事规则》对股东大会、董事会的对外投
    资权限均有明确规定。
    6、信息披露的控制公司按照有关信息披露的法律、法规，制订了《信息披露管理制5度》，把加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益作为一项重要工作。公司本着及时、准确、公平的原则履行信息披露义务，同时在公司内部建立了信息披露的传递、审批程序和披露流程。
    三、重点控制活动中的问题及整改计划公司认为虽然现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和监管部门的要求，符合当前公司的实际情况，但随着外部环境的变化和公司的进一步发展及管理要求的不断提高，公司内部控制仍需要不断地进行修订和完善。为保证内控制度的长期有效性和完备性，公司计划：
    1、随着外部环境的变化和公司的进一步发展以及管理要求的不断提高，公司将以建立规范的公司治理结构为目标，对内部控制制度进行持续不断的改进与完善，以适应不断发展的新形势。同时加强执行力和监督检查力度，确保各项制度得到有效执行。
    2、充分发挥内部审计部门的监督职能，在预算管理、财务监控、重大事项、信息披露等方面对控股子公司的风险进行严格控制，加大管理及指导子公司的力度，有力地保障对子公司的管理和监控力度。
    3、继续认真学习并严格执行有关法律法规和部门规章制度，加强对董事、监事和高级管理人员的培训，更好地发挥各委员会在专业领域的作用，进一步提高上市公司科学决策能力和风险防范能力。
    连云港如意集团股份有限公司
    二〇〇九年四月二十一日