北方创业：有限售条件的流通股上市公告

公告日期 2009-05-09

    证券代码：600967股票简称：北方创业 编号：临2009—12号
    包头北方创业股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
    重要提示：
    
 本次有限售条件的流通股上市数量为35,410,066股
 本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年5月14日
    一、股权分置改革方案的相关情况
    1、“公司股权分置改革于2006年04月25日经相关股东会议通过，以2006年4月12日作为股权登记日实施，于2006年5月11日实施后首次复牌。”
    2、公司股权分置改革方案无追加对价安排
    二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺除北方创业全体非流通股股东遵守《上市公司股权分置改革管理办法》规定的相关法定承诺外，公司控股股东内蒙古第一机械制造（集团）有限公司（以下简称“一机集团”）还特别承诺：
    为保证国有股权的控股地位，自股权分置改革方案实施后的第一个交易日起三十六个月内，其持有的北方创业股份不通过上海证券交易所上市交易。
    包头浩瀚科技实业有限公司（以下简称“浩瀚科技”）特别承诺：
    经一机集团与浩瀚科技协商，浩瀚科技同意将参加股改前的91.23万股非流通股支付完应支付的对价后的剩余部分718，436股股份代一机集团支付给流通股东，作为一机集团应向流通股东支付对价的一部分以保证股权分置改革完成后北方创业国有法人股持股比例不低于社会法人股。
    三、股改实施后至今公司股本变化和股东持股变化情况
    1、2008年6月5日因非公开发行股票使公司股本发生变化。
    2007年11月8日经公司2007年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券- 2-监督管理委员会证监许可［2008］495号文核准，2008年6月5日公司以非公开发行股票方式向8家特定投资者发行了4323万股人民币普通股（A 股）。此次非公开发行完成后，北方创业总股本由13000万股增至17323万股。
    2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况。
    （1）股权分置改革后股东持有有限售条件流通股情况：
    序号 股东名称所持有限售条件的股份数量（股）可上市流通时间 承诺的限售条件1内蒙古第一机械制造（集团）有限公司31,500,000T+36个月股改方案实施完成后三十六个月内不通过上交所挂牌出售6,500,000T+12个月6,500,000T+24个月2包头浩瀚科技实业有限公司3,910,066T+36个月自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易，期满后通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过5%，在二十四个月内不超过10%。
    6,500,000T+12个月3黑龙江同达投资有限公司194,223T+24个月同上4环球汇远投资管理咨询有限公司4,462,920T+12个月自获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易5包头市宏远投资管理咨询有限公司3,432,791T+12个月 同上注、T 为公司股权分置改革实施日。
    （2）非公开发行前的前10名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售情况- 3-股东名称 股东性质 持股比例 持股数（股）限售股份数（股）内蒙古第一机械制造（集团）有限公司国有法人 24.23% 31,500,00031,500,000包头浩瀚科技实业有限公司境内非国有法人13.01% 16,910,0663,910,066黑龙江同达投资有限公司境内非国有法人4.30% 5,584,2230中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金开放式基金 1.69% 2,199,8540环球汇远投资管理咨询有限公司境内非国有法人1.38% 1,800,0000华建伟 自然人 0.93% 1,203,6000沈浩平 自然人 0.69% 901,4980徐菊仙 自然人 0.61% 797,1000上海云联资产管理有限公司境内非国有法人0.57% 740,0000丛俊瑶 自然人 0.38% 490,0000
    （3）非公开发行后的前10名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售情况限售情况股东名称 股东性质持股比例持股数（股）股数(股) 上市流通时间内蒙古第一机械制31,500,0002009年5月14日造（集团）有限公司国有法人23.18% 40,150,0008,650,0002011年6月6日包头浩瀚科技实业有限公司境内非国有法人9.76% 16,910,0663,910,0662009年5月14日江西出版集团蓝海国际投资有限公司境内非国有法人3.75%6,500,0006,500,0002009年6月8日黑龙江同达投资有限公司境内非国有法人3.22% 5,584,2230山东安德利集团有限公司境内非国有法人2.89% 5,000,0005,000,0002009年6月8日北京奥仕华冠口腔技术研究所境内非国有法人2.89% 5,000,0005,000,0002009年6月8日上海远东证券有限公司境内非国有法人2.89% 5,000,0005,000,0002009年6月8日刘宏冰 自然人 2.62% 4,532,5004,500,0002009年6月8日凌俊 自然人 2.60% 4,500,0004,500,0002009年6月8日- 4-闻斌 自然人 2.36% 4,080,0004,080,0002009年6月8日
    四、公司大股东不存在占用资金的情况
    五、保荐机构核查意见根据公司股改保荐机构国盛证券的核查，截止本核查报告出具日，北方创业限售股份持有人均能严格履行其在公司股权分置改革时做出的各项承诺；符合《公司法》、《证券法》等法律、法规及上海证券交易所的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。本保荐机构同意北方创业本次限售股份35,410,066股在2009年5月14日解除限售、上市流通。
    六、本次有限售条件的流通股情况
    1、本次有限售条件的流通股上市数量为35,410,066股；
    2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年5月14日；
    3、有限售条件的流通股上市明细清单序号股东名称持有有限售条件的流通股股份数量持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例本次上市数量（单位：股）剩余有限售条件的流通股股份数量1内蒙古第一机械制造（集团）有限公司40,150,00023.18% 31,500,0008,650,0002包头浩瀚科技实业有限公司3,910,0662.26% 3,910,06603江西出版集团蓝海国际投资有限公司6,500,0003.75%6,500,0004山东安德利集团有限公司5,000,0002.89% 5,000,0005北京奥仕华冠口腔技术研究所5,000,0002.89% 5,000,0006上海远东证券有限公司5,000,0002.89% 5,000,0007刘宏冰 4,500,0002.60% 4,500,0008凌俊 4,500,0002.60% 4,500,0009闻斌 4,080,0002.36% 4,080,000合 计 78,640,06645.40% 35,410,06643,230,000
    4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：- 5-本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致；
    5、此前有限售条件的流通股上市情况：
    根据股权分置改革相关规定和股改说明书承诺，20,895,711股有限售条件流通股股份已于2007年5月11日上市流通，6,694,223股有限售条件流通股股份已于2008年5月15日上市流通。
    七、股本变动结构表单位：股本次上市前 变动数 本次上市后
    1、国家持有股份
    2、国有法人持有股份 40,150,000-31,500,0008,650,000
    3、其他境内法人持有股份 25,410,066-3,910,06621,500,000
    4、境内自然人持有股份 13,080,000013,080,000
    5、境外法人、自然人持有股份
    6、战略投资者配售股份
    7、一般法人配售股份
    8、其他有限售条件的流通股份有限售条件的流通股合计 78,640,066-35,410,06643,230,000A 股 94,589,93435,410,066130,000,000B 股H 股其他无限售条件的流通股份无限售条件的流通股份合计 94,589,93435,410,066130,000,000股份总额 173,230,0000173,230,000本次有限售条件流通股上市流通后，本公司股权分置改革所承诺的有限售条件的流通股已全部上市流通。
    剩余有限售条件的流通股为本公司2008年6月5日非公开发行的流通股43,230,000股，限售期限如下：
    股东名称 股东性质 限售情况- 6-股数(股) 上市流通时间内蒙古第一机械制造（集团）有限公司国有法人8,650,0002011年6月6日江西出版集团蓝海国际投资有限公司境内非国有法人6,500,0002009年6月8日山东安德利集团有限公司境内非国有法人5,000,0002009年6月8日北京奥仕华冠口腔技术研究所境内非国有法人5,000,0002009年6月8日上海远东证券有限公司境内非国有法人5,000,0002009年6月8日刘宏冰 自然人 4,500,0002009年6月8日凌俊 自然人 4,500,0002009年6月8日闻斌 自然人 4,080,0002009年6月8日合计 43,230,000
    特此公告
    包头北方创业股份有限公司董事会
    二OO 九年五月九日备查文件：
    1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
    2、保荐机构核查意见书