华脉科技(603042)公告正文

关于对南京华脉科技股份有限公司股东上海金融发展投资基金(有限合伙)予以通报批评的决定

公告日期 2019-10-10

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    上海证券交易所
    纪律处分决定书
    〔2019〕88号
    ───────────────关于对南京华脉科技股份有限公司股东
    上海金融发展投资基金(有限合伙)予以通报批评的决定
    当事人:
    上海金融发展投资基金(有限合伙),南京华脉科技股份有限公司股东。
    经查明,截至 2019年 3月 31日,上海金融发展投资基金(有限合伙)(以下简称上海金融)持有南京华脉科技股份有限公司(以下简称公司)股份 15215100 股,占公司股份总数的11.19%,为首次公开发行前取得的股份。2019 年 4 月 4-10日,上海金融通过上海证券交易所(以下简称本所)集中竞价交易系
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    统减持公司股份 132.09万股,占公司股份总数的 0.97%。
    上海金融作为上市公司持股 5%以上的股东,其通过证券交易所集中竞价交易减持公司首次公开发行前取得股份,未按规定
    提前 15 个交易日预先披露减持计划,直至 2019 年 4 月 12 日才
    就前述股份买卖情况履行信息披露义务,违规减持数量较大。
    综上,公司股东上海金融未按规定预先披露减持计划,违规减持数量较大。上述行为违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 1.4 条、第 2.1 条、第2.23条,《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条等规定。
    上海金融提出如下异议理由:一是对相关规则不够熟悉。上海金融曾于 2018 年 7 月 7 日披露减持计划,拟减持公司股份总
    数的 2%。截至 2019 年 1 月 30 日,公司实际减持公司总股本的
    0.97%,并披露了减持结果公告,减持时间区间届满。由于未能
    充分理解减持时间和区间、减持额度、信息披露等相关政策,上海金融主观认为在前述公告的 2%范围之内,相隔上次减持时间
    超过 90 天无需提前公告减持计划即可进行后续减持。二是已意
    识到相关问题并积极整改。在意识到上述减持违规后,上海金融立即停止了减持并主动递交了致歉公告函。上海金融诚恳接受批评,并组织员工认真学习相关规则。
    本所认为,上述异议理由不能成立,不予采纳:一是上海金融作为持股 5%以上的特定股东,理应在实施减持行为前充分了解相关减持规则,依照规则实施减持。上海金融前期的减持计划期间已经届满并已披露完成公告,若欲实施新的减持应当再次预
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    先披露减持计划,其主观无故意不构成免责理由。二是上海金融停止违规属应尽义务,所采取的措施不足以构成减轻处分的情形。
    鉴于前述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第 17.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对南京华脉科技股份有限公司股东上海金融发展投资基金(有限合伙)予以通报批评。
    对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。
    公司相关股东应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律法规和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序,并认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作。
    上海证券交易所
    二○一九年九月三十日