广发证券(000776)公告正文

广发证券:关于召开2016年度股东大会的补充通知

公告日期 2017-04-19

证券代码:000776         证券简称:广发证券          公告编号:2017-017



                        广发证券股份有限公司

               关于召开 2016 年度股东大会的补充通知


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别说明:
    1、2017年3月25日,公司发出了《关于召开2016年度股东大会的通知》(详
情请见公司于2017年3月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的相关公告),定于
2017年5月10日(星期三)下午13:30在广州市天河区天河北路183-187号大都会
广场42楼大会议室召开公司2016年度股东大会。
    2、公司董事会于2017年4月18日收到公司股东辽宁成大股份有限公司(以下
简称“辽宁成大”)提交的《关于提名广发证券第九届董事会独立非执行董事候
选人的临时提案》。辽宁成大为公司持股3%以上股东,根据公司《章程》,辽宁
成大现提名李延喜先生为广发证券第九届董事会独立非执行董事候选人,并提议
在2017年5月10日召开的广发证券2016年度股东大会予以审议。
    3、辽宁成大为持有公司3%以上股份的股东,根据公司《章程》及《股东大
会议事规则》的相关规定,有权向公司提出临时提案。根据辽宁成大的临时提案,
公司将李延喜先生作为第九届董事会董事候选人,与公司已经公告的其他董事候
选人一并提交公司2016年度股东大会审议。鉴于此,公司2016年度股东大会议案
九《关于选举公司第九届董事会董事的议案》中需新增子议案9.07《关于选举李
延喜先生为公司第九届董事会董事》。其他子议案序号做相应的调整。
    4、除上述议案内容调整外,公司2016年度股东大会的其他审议事项不变。


    现对公司《关于召开2016年度股东大会的通知》更新如下:

                                   1
提示:
    本通知按照《深圳证券交易所股票上市规则》要求编制,H股股东参加本次
年度股东大会,请参见本公司于香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交
所 ” ) 披 露 易 网 站 ( http://www.hkexnews.hk ) 及 本 公 司 网 站
(http://www.gf.com.cn)向H股股东另行发出的2016年度股东大会通知及补充
通知。
    涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者
(QFII)、深股通投资者的投票,应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网
络投票实施细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施
指引》等有关规定执行。


一、 召开会议基本情况
   1.股东大会届次:2016年度股东大会
   2.召集人:公司董事会。公司第八届董事会第三十八次会议已审议通过关于
召开本次会议的议案。
   3.本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章
程》的规定。
   4.会议召开日期和时间:
    (1)现场会议召开日期和时间:2017 年 5 月 10 日(星期三)下午 13:30
时开始;
    (2)A 股网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统(网址:http://wltp.cninfo.com.cn)。通过交易系统进行网络
投票的时间为 2017 年 5 月 10 日(星期三)上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:
00;通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2017 年 5 月 9 日(星期二)下
午 15:00 至 2017 年 5 月 10 日(星期三)下午 15:00 期间的任意时间。
   5.会议召开方式:采取现场表决与网络投票相结合的方式。
    公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)向 A 股股东提供网络形式的投票平台,A 股股


                                     2
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    A 股股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出
现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。
   6.股权登记日:2017 年 5 月 3 日。
   7.出席对象:
   (1)A股股东或其代理人:凡2017年5月3日下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会;
股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股
东;
    (2)H 股股东登记及出席,请参见本公司于香港联交所披露易网站
(http://www.hkexnews.hk)及本公司网站(http://www.gf.com.cn)向 H 股股
东另行发出的 2016 年度股东大会相关通知;
   (3)公司董事、监事、高级管理人员;
   (4)公司聘请的律师代表及其他中介机构代表;
   (5)根据法规应当出席的其他人员。
   8. 现场会议地点:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议
室。


二、会议审议事项
    本次会议审议事项全部具有合法性和完备性。具体审议议案如下:
   1.《广发证券2016年度董事会报告》
   该报告全文请参见2017年4月19日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披
露的《广发证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的补充通知之附件》。
   2.《广发证券2016年度监事会报告》
   该报告全文请参见2017年4月19日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披
露的《广发证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的补充通知之附件》。
   3.《广发证券2016年度财务决算报告》
   该报告全文请参见2017年4月19日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披
露的《广发证券股份有限公司关于召开2016年度股东大会的补充通知之附件》。


                                       3
   4.《广发证券2016年度报告》
   公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2016
年度报告全文已于2017年3月25日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披露。
报告摘要可参见2017年3月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》、《证券日报》和巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的披露。
   5.《广发证券2016年度利润分配方案》
    根据公司2017年3月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)披露的第八届董事会第三
十八次会议通过的《广发证券2016年度利润分配预案》,公司2016年度利润分配
预案如下:
    2016 年度广发证券母公司实现净利润为 6,178,219,362.16 元,按公司章程
的规定,提取 10%法定盈余公积金 617,821,936.22 元,提取 10%一般风险准备金
617,821,936.22 元,提取 10%交易风险准备金 617,821,936.22 元,根据《公开
募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定,基金托管人应当每月
从基金托管费收入中计提风险准备金,计提比例不得低于基金托管费收入的
2.5%,资产托管业务提取一般风险准备金 353,272.85 元,剩余可供分配利润
17,356,535,185.03 元。
    根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320 号文的规定,证券公司
可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分红,剔除可供分配利润中
公允价值变动收益部分后本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为
16,963,763,242.24 元。
    以公司分红派息股权登记日股份数为基数,拟向全体股东每 10 股分配现金
红利 3.5 元(含税)。以公司现有股本 7,621,087,664 股计算,共分配现金红利
2,667,380,682.40 元,剩余未分配利润 14,689,154,502.63 元转入下一年度。
    公司 2016 年度利润分配方案经年度股东大会审议通过后,将于该次股东大
会审议通过之日起两个月内实施,并提请股东大会授权公司经营管理层办理包括
但不限于开设并操作派息账户等利润分配实施相关具体事宜。
   6.《关于聘请德勤有限公司为2017年度审计机构的议案》
    德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)及德勤关黄陈方会计师行是广发


                                   4
证券的审计机构,是德勤有限公司的成员所。根据德勤有限公司的专业水平和服
务经验,拟续聘德勤有限公司为公司 2017 年度审计机构,并提请股东大会授权
公司经营管理层参照行业标准与其协商确定公司 2017 年度审计费用。
   7.《关于公司2017年自营投资额度授权的议案》
    该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2017 年 4 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
(www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开 2016 年度股东
大会的补充通知之附件》。
   8.《关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案》
    关联/连股东辽宁成大股份有限公司及其一致行动人、吉林敖东药业集团股
份有限公司及其一致行动人、中山公用事业集团股份有限公司及其一致行动人等
对该议案须回避表决,亦不得接受其他股东委托进行投票。
    该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2017 年 4 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
(www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开 2016 年度股东
大会的补充通知之附件》。
   9. 《关于选举公司第九届董事会董事的议案》
    该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2017 年 4 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
(www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开 2016 年度股东
大会的补充通知之附件》。
   10. 《关于选举公司第九届监事会监事的议案》
    该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2017 年 4 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
(www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开 2016 年度股东
大会的补充通知之附件》。
   11.《关于修订公司<章程>的议案》
    公司《章程》(草案)经股东大会批准后,并经监管部门核准后生效。在此
之前,现行公司章程将继续适用。
    该 议 案 的 具 体 内 容 请 参 见 2017 年 4 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
(www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开 2016 年度股东
大会的补充通知之附件》。
    本议案为特别决议议案,股东大会作出决议需要由出席股东大会的股东(包


                                     5
   括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。


   三、会议听取事项
         1.听取《2016年度独立董事工作报告》
         该报告全文请参见2017年3月25日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的
   披露。
         2.听取《2016年度独立董事述职报告》
         该报告全文请参见2017年3月25日在巨潮资讯网站(www.cninfo.com.cn)的
   披露。
         3.听取《广发证券2016年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》
         该 专 项 说 明 全 文 请 参 见 2017 年 4 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
   (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2016年度股东
   大会的补充通知之附件》。
         4. 听取《广发证券2016年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明》
         该 专 项 说 明 全 文 请 参 见 2017 年 4 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
   (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2016年度股东
   大会的补充通知之附件》。
         5. 听取《广发证券2016年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情
   况专项说明》
         该 专 项 说 明 全 文 请 参 见 2017 年 4 月 19 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
   (www.cninfo.com.cn)披露的《广发证券股份有限公司关于召开2016年度股东
   大会的补充通知之附件》。
   四、议案编码
         表一:本次股东大会议案编码示例表
                                                                          备注
  议案编码                          议案名称                        该列打勾的栏
                                                                      目可以投票
100.00          总议案 本次股东大会审议的所有议案                        √
1.00           《广发证券2016年度董事会报告》                            √
2.00           《广发证券2016年度监事会报告》                            √
3.00           《广发证券2016年度财务决算报告》                          √
4.00           《广发证券2016年度报告》                                  √

                                         6
5.00         《广发证券2016年度利润分配预案》                           √
6.00         《关于聘请德勤有限公司为2017年度审计机构的议案》           √
7.00         《关于公司2017年自营投资额度授权的议案》                   √
8.00         《关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案》              √
9.00         《关于选举公司第九届董事会董事的议案》
   9.01            尚书志                                               √
   9.02            李秀林                                               √
   9.03            刘雪涛                                               √
   9.04            杨雄                                                 √
   9.05            汤欣                                                 √
   9.06            陈家乐                                               √
   9.07            李延喜                                               √
   9.08            孙树明                                               √
   9.09            林治海                                               √
   9.10            秦力                                                 √
   9.11            孙晓燕                                               √
10.00        《关于选举公司第九届监事会监事的议案》
   10.01           詹灵芝                                               √
   10.02           谭跃                                                 √
   10.03           顾乃康                                               √
11.00        《关于修订公司<章程>的议案》                               √



   五、会议登记等事项
        (一)出席回复
        拟出席现场会议股东(亲自出席或授权委托代理人出席)应于 2017 年 4 月
   19 日 17:00 前,将出席会议的书面回执以专人送递、邮寄或传真的方式送达至
   本公司董事会办公室。
        (二)会议登记方法
        1.A 股股东
        (1)登记方式:现场或信函、传真登记
        (2)登记时间:2017 年 4 月 19 日上午 8:30—12:00,下午 13:00—17:
   00
        (3)登记地点:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 39 楼董事会
   办公室
        (4)受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求:
        法人股股东持法人营业执照复印件并加盖股东单位公司印章,单位授权委托

                                       7
书(请见附件1)和出席人身份证(单位法定代表人出席的须携带法定代表人的
证明文件)办理登记手续;社会公众股股东持本人身份证、股东证券账户卡(原
件及复印件)办理登记手续;受托代理人持委托人证券账户卡(原件及复印件)、
亲笔签名的授权委托书(请见附件1)、委托人身份证复印件、受托人身份证复
印件办理登记手续。
      由于议案已经修订,股东委托行使表决权应填写本补充通知所附授权委托书
(请见附件1),填写原通知所附的授权委托书将被视为无效。
      2.H 股股东
      详情请参见本公司于香港联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)及
本公司网站(http://www.gf.com.cn)向 H 股股东另行发出的 2016 年年度股东
大会通知及补充通知。
      (三)会议联系方式:
      (1)联系电话:020-87550265,020-87550565;传真:020—87554163;电
子邮箱:gfzq@gf.com.cn。
      (2)联系地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 39 楼,邮政
编码:510620。
      (3)联系人:王硕、蒋若帆。
      (四)会议费用:
      出席会议的股东费用自理。


六、A股股东参加网络投票的具体操作流程
      A 股股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程详见附件
2。


七、备查文件
1.第八届董事会第三十八次会议决议;
2.第八届监事会第十五次会议决议;
3.辽宁成大股份有限公司关于提名广发证券第九届董事会独立非执行董事候选


                                     8
人的临时提案。


附件1:广发证券股份有限公司2016年度股东大会授权委托书;
附件2:参加网络投票的具体操作流程。


特此通知。




                                           广发证券股份有限公司董事会

                                                 二〇一七年四月十九日




                                  9
       附件 1:
                                       授权委托书
            本人(本单位)作为广发证券股份有限公司(股票代码:000776,股票简称:
       广发证券) 的股东, 兹委托                     先生(女士)(身份证号
       码:                       ),代表本人(本单位)出席广发证券股份有限公司
       2016年度股东大会,特授权如下:
            一、代理人□有表决权/□无表决权
            二、本人(本单位)表决指示如下:
                            表决事项                              备注         表决意见
议案编
                                                            该列打勾的栏目 赞 反 弃
   码
                                                                可以投票    成     对   权
100.00 总议案 本次股东大会审议的所有议案                            √
    1  《广发证券2016年度董事会报告》                               √
    2  《广发证券2016年度监事会报告》                               √
    3  《广发证券2016年度财务决算报告》                             √
    4  《广发证券2016年度报告》                                     √
    5  《广发证券2016年度利润分配预案》                             √
       《关于聘请德勤有限公司为2017年度审计机构的议                 √
    6
       案》
    7  《关于公司2017年自营投资额度授权的议案》                     √
    8  《关于预计公司2017年度日常关联/连交易的议案》                √
    9  《关于选举公司第九届董事会董事的议案》
  9.01       尚书志                                                 √
  9.02       李秀林                                                 √
  9.03       刘雪涛                                                 √
  9.04       杨雄                                                   √
  9.05       汤欣                                                   √
  9.06       陈家乐                                                 √
  9.07       李延喜                                                 √
  9.08       孙树明                                                 √
  9.09       林治海                                                 √
  9.10       秦力                                                   √
  9.11       孙晓燕                                                 √
   10  《关于选举公司第九届监事会监事的议案》
 10.01        詹灵芝                                                √
 10.02        谭跃                                                  √
 10.03        顾乃康                                                √
   11  《关于修订公司<章程>的议案》                                 √
            三、本人(本单位)对审议事项未作具体指示的,代理人□有权/□无权按
       照自己的意思表决。
            委托人(签名或盖章):
            委托人证券帐户号码:
            委托人身份证/统一社会信用代码证号码:
                                            10
    委托人持有本公司股票性质:
    □国有法人 □境内一般法人 □境内自然人
    □境外法人 □基金、理财产品等
    委托人持有本公司股票数量:              股
    委托人联系电话:
    委托人联系地址及邮编:
    委托书签发日期:      年   月   日
    委托书有效日期:      年   月   日至      年  月  日
    代理人签字:
    代理人联系电话:
注:本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。




                                 11
附件2:

                 参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
    1、投票代码:360776;投票简称:广发投票
    2、填报表决意见
    对于本次股东大会投票的议案,填报表决意见:同意、反对、弃权。
    3、股东对总议案进行投票,视为对于提交本次股东大会审议的所有议案表
达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,
再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间:2017 年 5 月 10 日(星期三)的交易时间,即 9:30-11:30
和 13:00-15:00。
    2、股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月9日(现场股东大会召开前
一日)下午15:00,结束时间为2017年5月10日(现场股东大会结束当日)下午
15:00。
    2、A股股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投
资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得“深
圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行投票。




                                   12