同花顺(300033)公告正文

同花顺:2016年度监事会工作报告

公告日期 2017-02-10

            浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
                     2016 年度监事会工作报告

    一、对公司 2016 年度经营管理行为和业绩的基本评价
    2016 年,监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》和有关法律、法规等的要求,从切实维护公司利益和广大股东权益出发,
认真履行了监督职责。
    监事列席了 2016 年历次董事会会议,并认为:董事会认真执行了股东大会
的各项决议,勤勉尽责,未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议
符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
    监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督,认为公司经营管理
层认真执行了董事会的各项决议,按照公司既定发展方向,努力推进各项工作,
实现了业绩稳定增长的目标。


    二、报告期内监事会工作情况

    报告期内,公司监事会共召开了6次监事会,具体内容如下:

    序号                  会议编号                        召开时间
     1             第三届监事会第十次会议             2016 年 2 月 3 日
     2           第三届监事会第十一次会议             2016 年 4 月 20 日
     3           第三届监事会第十二次会议             2016 年 8 月 21 日
     4           第三届监事会第十三次会议            2016 年 10 月 24 日
     5           第三届监事会第十四次会议             2016 年 12 月 5 日
     6             第四届监事会第一次会议            2016 年 12 月 21 日

    1.第三届监事会第十次会议于2016年2月3日在公司会议室以现场方式召开,
会议审议通过了:《2015年度监事会工作报告》、《2015年年度报告及其摘要》、
《2015年度财务决算报告》、《2015年度利润分配方案》、《2015年度内部控制的自
我评价报告》、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《关于续聘2016
年度审计机构的议案》、《关于对会计师事务所出具的带强调事项段的无保留审计


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意见的专项说明》、《关于使用超募资金和自有资金建设公司总部基地的议案》、
《关于调整闲置自有资金购买理财产品额度和期限的议案》。
    2.第三届监事会第十一次会议于2016年4月20日在公司会议室以现场方式召
开,会议审议通过了:《2016年第一季度报告》。
    3.第三届监事会第十二次会议于2016年8月21日在公司会议室以现场方式召
开,会议审议通过了:《2016年半年度报告及其摘要》、《关于2016年半年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    4.第三届监事会第十三次会议于2016年10月24日在公司会议室以现场方式
召开,会议审议通过了:《2016年第三季度报告》。
    5.第三届监事会第十四次会议于2016年12月5日在公司会议室以现场方式召
开,会议审议通过了:《关于公司监事会换届选举的议案》。
    6.第四届监事会第一次会议于2016年12月21日在公司会议室以现场方式召
开,会议审议通过了:《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。


    三、监事会对公司 2016 年度有关事项的独立意见

    报告期内,公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、
规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定,对公司依法运作情况、公司
财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果,对报告期内公
司有关情况发表如下独立意见:
    (一)公司依法运作情况
    2016年,监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会,对公司的决策程序
和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司已经建立
了较为完善的内部控制制度,公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》
等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定,相关的信息披露
及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、
《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
    (二)检查公司财务的情况
    监事会对2016年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、
有效地监督、检查和审核,认为:公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况


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良好。财务报告真实、公允地反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。
    (三)公司募集资金使用与管理情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况,监事会认为:公司
严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金使用管理办法》对募集资金
进行使用和管理,不存在违规使用募集资金的行为。
    (四)公司收购、出售资产情况
    报告期内,公司没有收购、出售资产情况,没有发生损害股东利益或造成公
司资产流失的行为。
    (五)对公司内部控制情况的独立意见
    监事会认为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部
控制基本规范》、《公司章程》及相关规定,结合公司实际情况,建立了较为完
善和合理的内部控制体系,并且得到了有效地执行。内部控制体系的建立与有效
执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展,起到了较好的风险防范和控制
作用,确保公司资产的安全、完整,维护了公司及全体股东的利益。公司在2016
年度的所有重大方面都得到有效的内部控制。
    (六)对公司对外担保的独立意见
    公司未发生对外担保情况。
    (七)关联交易情况
    公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符
合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易制度》等有关法律、法规的规
定。关联交易定价公允,未违反公开、公平、公正的原则,不影响公司运营的独
立性,不存在损害公司和中小股东利益的行为,符合公司整体利益。
    (八)内幕信息知情人管理情况
    为加强公司内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,公司根据有关法律法规
的要求制订了《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》。报告
期内,公司严格履行制度,及时关注和汇总与公司相关的重要信息,在进入敏感


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期前以邮件形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。同时,对内幕信息知
情人的保密情况进行自查监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门
要求整改情形。


    本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策
的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。




                                      浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
                                                  监   事   会
                                              二○一七年二月八日




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