同花顺(300033)公告正文

同花顺:2016年度股东大会的法律意见书

公告日期 2017-03-04

                      关于
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
          2016 年度股东大会的
              法 律 意 见 书




             浙江天册律师事务所
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浙江天册律师事务所                                                   法律意见书



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                 关于浙江核新同花顺网络信息股份有限公司

                           2016 年度股东大会的

                                法律意见书

                                                    编号:TCYJS2017H0186 号

致:浙江核新同花顺网络信息股份有限公司


      根据《中华人民共和国证券法》以下简称(“证券法”)、《中华人民共和国公司
法》(以下简称“公司法”)和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以
下简称“股东大会规则”)等法律、法规和其他有关规范性文件的要求,浙江天册律
师事务所(以下简称“本所”)接受浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简
称“同花顺”或“公司”)的委托,指派本所律师参加同花顺 2016 年度股东大会,并
出具本法律意见书。
     本法律意见书仅供同花顺 2016 年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法
律意见书随同花顺本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
     本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求,按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神,对同花顺本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进
行了必要的核查和验证,出席了同花顺 2016 年度股东大会,现出具法律意见如下:


一、本次股东大会召集、召开的程序
     (一)经本所律师查验,同花顺本次股东大会由董事会提议并召集,召开本次股
东大会的通知,已于 2017 年 2 月 10 日在巨潮资讯网站上公告。
      根据本次股东大会的议程,提请本次股东大会审议的议题为:
      1. 《2016 年度董事会工作报告》
      2. 《2016 年度监事会工作报告》
      3. 《2016 年年度报告》及摘要
      4. 《2016 年度财务决算报告》
      5. 《2016 年度利润分配方案》

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      6. 《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》
     (二)本次会议采取的方式
     1、现场会议方式
     根据会议通知,本次现场会议召开时间为:2017 年 3 月 3 日(星期五)下午 14:00,
召开地点为杭州市西湖区文二西路 706 号杭州翡丽大酒店西湖厅。
     2、网络投票方式
     网络投票时间:2017 年 3 月 2 日至 2017 年 3 月 3 日。其中,通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的时间为 2017 年 3 月 3 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:
00;通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2017 年 3 月 2 日 15:00 至
2017 年 3 月 3 日 15:00 的任意时间。
     公司股东只能选择现场会议投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现
重复表决的以第一次有效投票结果为准。
     上述议题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与披露。
     本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行,
符合法律法规和公司章程的规定。


二、本次股东大会出席会议人员的资格
      根据《公司法》、《证券法》和《浙江核新同花顺网络信息股份有限公司章程》
及本次股东大会的通知,出席本次股东大会的人员为:
      1、截至 2017 年 2 月 27 日(星期一)15:00 交易结束后,在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东,均有权以本通知公布的方式出席本
次股东大会及参加表决;因故不能亲自出席现场会议的股东可书面授权代理人出席和
参加表决(该股东代理人可不必是公司的股东);
      2、公司董事、监事和高级管理人员;
      3、公司聘请的见证律师。
     经大会秘书处及本所律师查验出席凭证,出席本次股东大会的股东共计 46 人,
共计代表股份 369,283,903 股,占同花顺股本总额的 68.6912%。
     经大会秘书处及本所律师查验,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的
股东共计 31 人,共计代表股份 931,088 股,占同花顺股本总额的 0.1732%。
      经大会秘书处及本所律师查验,出席现场会议的股东及股东代表共计 15 人,共

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计代表股份 368,352,815 股,占同花顺股本总额的 68.5180%。
       本所律师认为,同花顺出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、法
规及规范性文件和公司章程的规定,有权对本次会议的议案进行审议、表决。


三、本次股东大会的表决程序
       经查验,本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序,采取现场
记名投票与网络投票相结合的方式就本次会议审议的议题进行了投票表决,并按公司
章程规定的程序进行监票,当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决
结果没有提出异议。
       根据表决结果,本次会议的全部议案已获股东大会同意通过。本次股东大会没有
对会议通知中未列明的事项进行表决。会议记录及决议均由出席会议的公司董事签
名。
       本所律师认为,本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


四、结论意见
       综上所述,本所律师认为,同花顺本次股东大会的召集与召开程序、出席会议
人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定;表决结果合法、有
效。




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(本页为 TCYJS2017H0186 号《关于浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2016 年

度股东大会的法律意见书》之签署页)




本法律意见书出具日期为二〇一七年三月三日。

本法律意见书正本三份,无副本。




浙江天册律师事务所



负责人:_______________




                                                承办律师:吕崇华




                                                签署:




                                                承办律师: 姚志刚




                                                签署:




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