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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2010年第一季度报告正文

公告日期 2010-04-28
股票简称:国元证券 股票代码:000728
    证券代码:000728 证券简称:国元证券 公告编号:2010-016

    国元证券股份有限公司2010 年第一季度报告正文

    §1 重要提示
    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
    1.3 本公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声
    明:保证本季度报告中的财务报告真实、完整。
    §2 公司基本情况
    2.1 主要会计数据及财务指标
    单位:元
    本报告期末 上年度期末 增减变动(%)
    总资产(元) 26,434,208,509.64 29,385,604,217.67 -10.04%
    归属于上市公司股东的所有者权益(元) 14,400,194,325.12 15,132,382,943.73 -4.84%
    股本(股) 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 -
    归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 7.33 7.70 -4.81%
    本报告期 上年同期 增减变动(%)
    营业收入(元) 527,590,907.42 292,425,809.41 80.42%
    归属于上市公司股东的净利润(元) 262,652,426.86 130,283,696.04 101.60%
    经营活动产生的现金流量净额(元) -4,225,930,785.05 2,966,786,096.94 -
    每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) -2.15 2.03 -
    基本每股收益(元/股) 0.13 0.09 44.44%
    稀释每股收益(元/股) 0.13 0.09 44.44%
    加权平均净资产收益率(%) 1.72% 2.72% -1.00%
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
    率(%)
    1.72% 2.71% -0.99%
    非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
    非流动资产处置损益 -134,945.58
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 496,612.62
    所得税影响额 -93,016.26
    少数股东权益影响额 -168,627.35
    合计 100,023.43国元证券股份有限公司2010 年第一季度报告正文
    2
    对重要非经常性损益项目的说明
    根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益[2008]》第
    14 条规定:除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动
    损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益,视为非经常性损益项目。由于本公
    司属于金融行业中的证券业,主要的业务经营范围为:证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红
    派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);证券投资咨询
    (含财务顾问);客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融
    负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性
    损益项目,不在非经常性损益计算表中列示。
    2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
    单位:股
    报告期末股东总数(户) 169,451
    前十名无限售条件流通股股东持股情况
    股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量种类
    安徽皖维高新材料股份有限公司 65,975,369 人民币普通股
    安徽全柴集团有限公司 58,740,055 人民币普通股
    合肥兴泰控股集团有限公司 25,664,621 人民币普通股
    中国建设银行-博时策略灵活配置混合型证券投
    资基金
    15,000,000 人民币普通股
    中国银行-易方达深证100 交易型开放式指数证
    券投资基金
    14,799,014 人民币普通股
    大成价值增长证券投资基金 12,606,637 人民币普通股
    中国工商银行-融通深证100 指数证券投资基金9,639,501 人民币普通股
    中国工商银行-华夏沪深300 指数证券投资基金5,327,373 人民币普通股
    中国银行-嘉实沪深300 指数证券投资基金 5,023,050 人民币普通股
    中国银行-大成蓝筹稳健证券投资基金 3,000,000 人民币普通股
    §3 重要事项
    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
    √ 适用 □ 不适用
    单位:(人民币)元
    项目 2010 年3 月31 日2009 年12 月31 日增减百分比(%) 主要原因
    结算备付金 654,790,448.26 1,135,722,649.69 -42.35% 客户备付金的存款减少
    其中:客户备付金 562,196,365.07 892,748,495.44 -37.03% 存入客户备付金减少
    可供出售金融资产 2,113,344,235.13 661,585,171.37 219.44% 自营规模的增加
    其他资产 496,785,939.64 364,412,800.13 36.33% 应收款项的增加
    其他负债 1,087,016,857.34 94,155,334.86 1054.49% 应付2009 年度股利
    未分配利润 1,328,470,906.96 2,047,868,480.10 -35.13% 实施2009 年度利润分配
    项目 2010 年1-3 月 2009年1-3 月 增减百分比(%) 主要原因
    证券承销业务净收入 100,554,407.95 20,974,000.00 379.42% 承销业务收入大幅增加
    受托客户资产管理业务
    净收入
    2,333,363.35 1,681,371.15 38.78% 管理人业绩报酬增长
    财务顾问业务收入 1,500,000.00 160,000.00 837.50% 完成多个财务顾问业务项国元证券股份有限公司2010 年第一季度报告正文
    3
    目,收入大幅增加
    利息净收入 64,852,961.70 15,680,488.53 313.59% 自有资金利息收入大幅增加
    投资收益 49,194,483.67 -10,183,823.57 -
    自营投资效益和联营企业
    利润增加
    其中:对联营企业和合
    营企业的投资收益
    37,904,649.15 20,052,993.10 89.02%
    联营企业长盛基金公司利
    润增加
    公允价值变动净收益 3,888,811.18 -12,987,196.59 - 自营证券浮动盈利增加
    汇兑收益 -73,449.79 6,489.09 - 人民币汇率变动
    其他业务收入 1,391,756.05 2,666,247.22 -47.80% 开户费等收入同比减少
    营业税金及附加 22,980,019.36 17,002,603.58 35.16% 营业收入同比增加,营业税金
    及附加同比增加
    业务及管理费 163,809,371.49 106,735,163.43 53.47% 营业收入大幅增长,业务及管
    理费相应增长
    其他业务成本 985,462.48 3,288,956.26 -70.04% 开户费等支出同比减少
    营业利润 339,816,054.09 165,399,086.14 105.45%
    公司经纪业务、承销、保荐、
    自营投资业务收入及联营企
    业效益同比增加
    营业外收入 653,516.62 1,013,942.22 -35.55% 营业外收入项目同比减少
    利润总额 340,177,721.13 166,038,304.02 104.88%
    公司经纪业务、承销、保荐、
    自营投资业务收入及联营企
    业效益同比增加
    所得税费用 76,992,847.43 34,168,594.62 125.33% 利润总额增加造成当期所得
    税费用增加
    净利润 263,184,873.70 131,869,709.40 99.58%
    公司经纪业务、承销、保荐、
    自营投资业务收入及联营企
    业效益同比增加
    其中:归属于上市公司股
    东的净利润 262,652,426.86 130,283,696.04 101.60%
    公司经纪业务、承销、保荐、
    自营投资业务收入及联营企
    业效益同比增加
    少数股东损益 532,446.84 1,586,013.36 -66.43% 公司控股子公司净利润同比
    减少
    基本每股收益 0.13 0.09 44.44% 净利润大幅增长
    其他综合收益 -10,744,948.39 16,431,166.72 - 长盛基金公司其他所有者权
    益变动减少
    综合收益合计 252,439,925.31 148,300,876.12 70.22%
    公司经纪业务、承销、保荐、
    自营投资业务收入及联营企
    业效益同比增加
    其中:归属于母公司所
    有者的综合收益总额
    251,907,478.47 146,714,862.76 71.70%
    公司经纪业务、承销、保荐、
    自营投资业务收入及联营企
    业效益同比增加
    经营活动产生的现金流量
    净额
    -4,225,930,785.05 2,966,786,096.94 - 客户证券交易结算资金减少
    投资活动产生的现金流量
    净额
    -100,277,082.70 -20,276,047.43 - 购买营业用房款增加
    汇率变动对现金及现金等
    价物的影响
    -2,119,546.87 587,901.14 - 人民币汇率变动
    现金及现金等价物净增加
    额
    -4,328,327,414.62 2,947,097,950.65 - 客户证券交易结算资金减少
    及购买营业用房等增加
    3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    □适用 √不适用国元证券股份有限公司2010 年第一季度报告正文
    4
    3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
    √ 适用 □ 不适用
    承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
    股改承诺
    持有公司股份5%以上的有限售条件股
    东及其关联方,即安徽国元控股(集团)
    有限公司、安徽国元信托有限责任公
    司、安徽省粮油食品进出口(集团)公
    司、安徽省皖能股份有限公司、安徽国
    元实业投资有限责任公司
    自股权分置改革方案实施之日
    起,在36 个月内不转让合并完
    成时所持有的公司股份
    公司股权分置改革方案于
    2007 年10 月30 日实施,
    上述股东所持股份在报告
    期内仍在锁定之中,未发
    生转让。
    股份限售承诺 安徽国元控股(集团)有限责任公司
    安徽国元控股(集团)有限责任
    公司在吸收合并中向公司流通
    股股东提供现金选择权而取得
    8,910 股A 股,按10 股送2 股
    安排股改对价后为10,692 股。
    该公司就该10,692 股股份自愿
    锁定36 个月不转让。
    上述股份在报告期内仍在
    锁定之中,未发生转让。
    收购报告书或权益变动报
    告书中所作承诺 无 无 无
    重大资产重组时所作承诺 无 无 无
    发行时所作承诺 无 无 无
    其他承诺(含追加承诺) 无 无 无
    3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
    原因说明
    □适用 √不适用
    3.5 其他需说明的重大事项
    3.5.1 证券投资情况
    √ 适用 □ 不适用
    单位:元
    序号 证券品种 证券代码 证券简称
    初始投资金额
    (元)
    期末持有数
    量(股) 期末账面值(元)
    占期末证券
    总投资比例
    (%)
    报告期损益(元)
    1 企业债 982085 09 淮南矿MTN2 300,107,260.27 3,000,000.00 310,950,000.00 32.19% 12,210,000.00
    2 基金 无
    国元多策略中国
    机会基金
    78,272,317.89 99,436.76 97,568,294.60 10.10% 7,542,399.48
    3 股票 000799 酒鬼酒 74,915,082.18 4,569,416.00 74,390,092.48 7.70% -524,989.70
    4 股票 600597 光明乳业 61,993,462.78 6,954,357.00 71,560,333.53 7.41% 5,338,368.96
    5 股票 600062 双鹤药业 48,469,654.33 2,132,630.00 55,107,159.20 5.70% 4,883,722.70
    6 股票 600812 华北制药 49,609,943.34 4,530,608.00 51,195,870.40 5.30% 1,585,927.06
    7 基金 无
    国元环球中国机
    会基金
    40,444,207.92 460,001.00 44,618,050.18 4.62% 4,174,121.64
    8 股票 002024 苏宁电器 40,018,171.19 2,120,000.00 40,068,000.00 4.15% -3,181,700.00
    9 股票 600000 浦发银行 34,664,767.99 1,570,000.00 36,078,600.00 3.73% 1,413,832.01
    10 股票 600085 同仁堂 36,728,744.99 1,516,366.00 34,451,835.52 3.57% -2,276,909.47国元证券股份有限公司2010 年第一季度报告正文
    5
    期末持有的其他证券投资 145,629,083.68 - 150,038,224.27 15.53% -27,275,961.50
    报告期已出售证券投资损益 - - - - -2,659,233.55
    合计 910,852,696.56 - 966,026,460.18 100% 1,229,577.63
    证券投资情况说明
    证券投资情况表填列公司2010 年3 月末合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资。
    3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
    接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
    2010 年01 月20 日 公司 实地调研 渤海证券股份有限公司研究员 公司各项业务的发展情况等
    2010 年01 月21 日 公司 实地调研
    海通证券股份有限公司、博时基金管
    理有限公司研究员 公司各项业务的发展情况等
    2010 年03 月18 日 公司 实地调研
    国金证券股份有限公司、诺德基金管
    理有限公司、太平洋资产管理有限公
    司、东方证券股份有限公司、富国基
    金管理有限公司、兴业全球基金管理
    有限公司研究员
    公司各项业务的发展情况等
    2010 年01 月01 日至
    2010 年03 月31 日 公司 电话沟通 个人投资者 公司经营情况、行业状况等
    3.5.3 其他重大事项的说明
    √ 适用 □ 不适用
    1、公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
    2、报告期内,公司不存在大股东及其一致行动人提出或实施股份增持计划的情况。
    3、报告期内,公司不存在按照《上市公司信息披露工作指引第6 号—重大合同》规定应披露的重大合同情况。
    4、根据中国证券监督管理委员会会计部函[2010]1 号《关于证券公司会计核算有关问题的通知》及机构部部函[2009]586 号
    《关于印发〈证券公司综合监管报表〉编报指引第7 号的通知》的规定,公司编报了2010 年一季度财务报表。为使报表可
    比期间的列报口径一致,重新编报了2009 年一季度财务报表,现将重新编报的2009 年一季度财务报表与原披露的财务报表
    存在差异的项目列示说明如下:
    重新编报数 原披露数 差异数
    利润表项目
    合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司
    手续费及佣金净
    收入
    297,243,604.73 290,480,628.07 306,479,850.08 298,296,353.51 -9,236,245.35 -7,815,725.44
    其中:代理买卖业
    务净收入
    266,245,190.03 259,482,213.37 277,607,425.88 269,423,929.31 -11,362,235.85 -9,941,715.94
    其他业务收入 2,666,247.22 1,821,798.67 3,772,182.78 2,927,734.23 -1,105,935.56 -1,105,935.56
    业务及管理费 106,735,163.43 99,050,420.05 116,432,476.69 107,327,213.40 -9,697,313.26 -8,276,793.35
    其他业务成本 3,288,956.26 3,288,956.26 3,933,823.91 3,933,823.91 -644,867.65 -644,867.65
    重新编报数 原披露数 差异数
    现金流量表项目
    合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司
    收取利息、手续费及
    佣金的现金
    333,095,587.80 324,007,925.71 340,911,313.24 331,823,651.15 -7,815,725.44 -7,815,725.44
    收到其他与经营活动
    有关的现金
    8,809,530.76 6,438,252.67 9,915,466.32 7,544,188.23 -1,105,935.56 -1,105,935.56
    支付其他与经营活动
    有关的现金
    100,000,624.48 49,173,845.76 108,922,285.48 58,095,506.76 -8,921,661.00 -8,921,661.00
    (1)将出租席位收入755,429.90 元、代理销售金融产品收入350,505.66 元从其他业务收入调至手续费及佣金净收入项下代理
    买卖业务净收入;国元证券股份有限公司2010 年第一季度报告正文
    6
    (2)将代理销售金融产品支出170,074.00 元从其他业务成本调至手续费及佣金净收入项下代理买卖业务净收入;
    (3)将外聘经纪人佣金支出12,298,097.41 元从业务及管理费调至手续费及佣金净收入项下代理买卖业务净收入;
    (4)将集合资产管理计划的代销佣金支出2,125,990.50 元从手续费及佣金净收入调至业务及管理费;
    (5)将咨询费支出474,793.65 元从其他业务成本调至业务及管理费。
    3.6 衍生品投资情况
    □ 适用 √ 不适用
    3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
    □ 适用 √ 不适用
    国元证券股份有限公司
    法定代表人:凤良志
    二〇一〇年四月二十八日
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