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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2010年半年度报告摘要

公告日期 2010-08-25
股票简称:国元证券 股票代码:000728
    证券代码:000728 证券简称:国元证券 公告编号:2010-029

    国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要

    §1 重要提示
    1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
    本半年度报告摘要摘自半年度报告全文,报告全文同时刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。投资
    者欲了解详细内容,应当仔细阅读半年度报告全文。
    1.2 本报告经公司第五届董事会第三十三次会议审议通过。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报
    告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
    1.3 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
    1.4 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明:
    保证本半年度报告中的财务报告真实、完整。
    §2 上市公司基本情况
    2.1 基本情况简介
    股票简称 国元证券
    股票代码 000728
    上市证券交易所 深圳证券交易所
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 万士清 吴卿
    联系地址 安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦 安徽省合肥市寿春路179 号国元大厦
    电话 0551-2207323 0551-2207968
    传真 0551-2207322 0551-2207322
    电子信箱 wansq@gyzq.com.cn hxlwq@gyzq.com..cn
    2.2 主要财务数据和指标
    2.2.1 主要会计数据和财务指标
    单位:元
    本报告期末 上年度期末
    本报告期末比上年度期末增减
    (%)
    总资产 26,278,592,464.92 29,385,604,217.67 -10.57%国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    2
    归属于上市公司股东的所有者权益 14,500,752,090.59 15,132,382,943.73 -4.17%
    股本 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 -
    归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 7.38 7.70 -4.16%
    报告期(1-6 月) 上年同期 本报告期比上年同期增减(%)
    营业总收入 937,090,857.94 843,316,339.22 11.12%
    营业利润 503,685,064.11 520,956,423.64 -3.32%
    利润总额 507,764,504.19 521,209,799.44 -2.58%
    归属于上市公司股东的净利润 422,012,166.10 461,488,367.41 -8.55%
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
    净利润
    419,138,642.26 461,398,866.50 -9.16%
    基本每股收益(元/股) 0.215 0.315 -31.75%
    稀释每股收益(元/股) 0.215 0.315 -31.75%
    净资产收益率(%) 2.85% 9.46% 下降6.61 个百分点
    经营活动产生的现金流量净额 -3,245,603,503.19 2,427,034,056.67 -233.73%
    每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) -1.65 1.66 -199.40%
    2.2.2 非经常性损益项目
    √ 适用 □ 不适用
    单位:元
    非经常性损益项目 金额
    非流动资产处置损益 -437,250.04
    越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或
    定量持续享受的政府补助除外
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
    价值产生的收益
    非货币性资产交换损益
    委托他人投资或管理资产的损益
    因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
    债务重组损益
    企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
    交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
    同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    3
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
    价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
    对外委托贷款取得的损益
    采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
    根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
    受托经营取得的托管费收入
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,516,690.12
    其他符合非经常性损益定义的损益项目
    小计 4,079,440.08
    减:所得税影响额 1,036,307.21
    少数股东权益影响额 169,609.03
    非经常性损益净额 2,873,523.84
    注:根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益[2008]》
    第14 条规定:除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
    益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益,视为非经常性损益项目。由于本公司属于
    金融行业中的证券业,主要的业务经营范围为:证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券
    代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);证券投资咨询(含财务顾问);
    客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
    变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目,不在非经常性
    损益计算表中列示。
    2.2.3 境内外会计准则差异
    □ 适用 √ 不适用
    §3 股本变动及股东情况
    3.1 股份变动情况表
    □ 适用 √ 不适用
    3.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
    单位:股
    股东总数 161,310
    前10 名股东持股情况国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    4
    股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
    持有有限售条件股
    份数量
    质押或冻结的股
    份数量
    安徽国元控股(集团)有限责任公
    司
    国有法人 23.55% 462,498,033 462,498,033 130,000,000
    安徽国元信托有限责任公司 国有法人 15.69% 308,104,975 308,104,975 0
    安徽省粮油食品进出口(集团)公
    司
    国有法人 15.12% 296,889,163 296,889,163 120,000,000
    安徽省皖能股份有限公司 国有法人 5.01% 98,303,300 98,303,300 0
    安徽皖维高新材料股份有限公司国有法人 3.36% 65,975,369 0 0
    安徽全柴集团有限公司 国有法人 2.99% 58,740,055 0 0
    合肥兴泰控股集团有限公司 国有法人 1.31% 25,664,621 0 0
    中国银行-易方达深证100 交易
    型开放式指数证券投资基金
    境内非国有法人 0.79% 15,485,745 0 0
    安徽国元实业投资有限责任公司国有法人 0.67% 13,195,074 13,195,074 0
    中国工商银行-融通深证100 指数
    证券投资基金
    境内非国有法人 0.50% 9,785,341 0 0
    前10 名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
    安徽皖维高新材料股份有限公司 65,975,369 人民币普通股
    安徽全柴集团有限公司 58,740,055 人民币普通股
    合肥兴泰控股集团有限公司 25,664,621 人民币普通股
    中国银行-易方达深证100 交易型开放式指数
    证券投资基金
    15,485,745 人民币普通股
    中国工商银行-融通深证100 指数证券投资基
    金
    9,785,341 人民币普通股
    中国工商银行-深证成份交易型开放式指数
    证券投资基金
    5,171,016 人民币普通股
    中国银行-嘉实沪深300 指数证券投资基金 4,923,350 人民币普通股
    中国工商银行-华夏沪深300 指数证券投资基
    金
    4,600,000 人民币普通股
    安徽国海投资发展有限公司 3,105,946 人民币普通股
    陈燕虹 2,536,000 人民币普通股
    上述股东关联关系或一致行
    动的说明
    安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实业投资有
    限责任公司互为一致行动人,未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购
    管理办法》规定的一致行动人。国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    5
    3.3 控股股东及实际控制人变更情况
    □ 适用 √ 不适用
    §4 董事、监事和高级管理人员情况
    4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
    □ 适用 √ 不适用
    §5 董事会报告
    5.1 主营业务分行业、产品情况表
    单位:万元
    主营业务分行业情况
    分行业或分产品 营业收入营业成本
    营业利润率
    (%)
    营业收入比上年
    增减(%)
    营业成本比上
    年增减(%)
    营业利润率比上年同期增减
    (百分点)
    经纪业务 62,051.98 20,515.56 66.94% -10.61% 26.68% 减少9.73 个百分点
    投资银行业务 14,284.96 3,215.11 77.49% 561.83% 132.68% 增长41.51 个百分点
    自营投资业务 355.29 421.38 -18.60% -93.08% 150.78% -
    资产管理业务 567.54 398.28 29.82% -43.91% -34.73% 减少9.87 个百分点
    5.2 主营业务分地区情况
    单位:万元
    地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
    安徽省 35,219.12 -18.64%
    北京市 1,777.76 16.15%
    上海市 5,976.55 -16.78%
    广东省 4,991.38 1.03%
    山东省 4,676.13 -9.84%
    辽宁省 1,689.34 -22.50%
    天津市 404.66 -19.52%
    江苏省 1,010.29 -12.58%
    浙江省 831.75 35.73%
    重庆市 615.60 9.59%
    公司本部 34,476.52 231.70%国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    6
    境内合计 91,669.10 18.23%
    境外 2,039.98 -70.00%
    合计 93,709.08 11.12%
    5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
    □ 适用 √ 不适用
    5.4 主营业务盈利能力(毛利率)与上年相比发生重大变化的原因说明
    √ 适用 □ 不适用
    1、经纪业务
    2010年上半年,公司经纪业务以精品营业部建设为中心,以营业部网点布局调整和新增网点数量为突破口,加强标准化、
    流程化、规范化建设;有效推进证券营业部迁址、新设工作,优化公司经营网点布局;完善营业部绩效考核机制;提升服务
    水平,丰富咨询内容;实施分类分级服务,优化交易环境;全面实施证券经纪人制度,打造经纪人团队,大力推进市场营销
    工作;加快先进信息技术平台建设,构建新型客户电子化服务系统。报告期内经纪业务市场佣金水平普遍下滑,经纪业务各
    项营销成本全面上升。报告期内公司经纪业务交易量与去年大体相同,公司实现经纪业务收入62,051.98万元,比去年同期减
    少10.61%,经纪业务成本20,515.56万元,比去年同期增长26.68%,经纪业务利润41,536.42万元,比去年同期减少21.95%。
    其中:母公司实现经纪业务收入58,760.51万元,比去年同期减少12.18%,经纪业务成本18,783.17万元,比去年同期增长24.94%,
    经纪业务利润39,977.34万元,比去年同期减少22.93%;国元证券(香港)有限公司实现经纪业务收入2,026.52万元,比去年同
    期增长75.66%,经纪业务成本666.92万元,比去年同期增长250.86%,经纪业务利润1,359.60万元,比去年同期增长41.10%;
    国元期货有限责任公司实现经纪业务收入1,264.95万元,比去年同期减少6.69%,经纪业务成本1,065.47万元,比去年同期增
    长9.67%,经纪业务利润199.48万元,比去年同期减少48.07%。
    2、投资银行业务
    2010 年上半年,公司抓住证券市场发行上市节奏加快的有利时机,延续去年以来良好的发展势头,投资银行业务快速健康
    发展,在主板、中小板和创业板都有项目发行上市,业务收入快速提升,创历史最好水平。报告期内,公司实现承销业务净收
    入12,724.96 万元,保荐业务收入1,110.00 万元,财务顾问收入450.00 万元,证券承销、保荐及财务顾问业务共实现营业
    收入14,284.96 万元,比去年同期增长561.83%。
    3、自营投资业务
    2010年上半年,公司优化了自营投资业务的工作流程,面对快速下跌的二级市场环境,严格风险控制,迅速减少自营投
    资仓位,有效地规避二级市场下跌的系统性风险,未给公司带来自营投资的损失。报告期内,实现自营业务收入355.29万元,
    比去年同期减少4,782.31万元,自营业务成本421.38万元,比去年同期增加253.35万元,自营业务利润-66.09万元,比去年
    同期减少5,035.69万元。其中,母公司实现自营业务利润-260.29万元,国元证券(香港)有限公司实现自营业务利润194.20
    万元。
    4、资产管理业务
    2010年上半年,在不利的市场环境中完成了“黄山3号”的成立工作,二级市场下跌加大了公司黄山系列理财产品投资管
    理和持续营销工作的难度。截至2010年6月30日,“黄山1号”的累计净值为1.4744元,2010年上半年收益率为-8.37%;“黄山2
    号”截至2010年6月30日,累计净值为0.8818元,2010年上半年收益率为-20.83%;“黄山3号”截至2010年6月30日,累计净值
    为0.9952。报告期内,公司资产管理业务实现收入567.54万元,比上年同期减少43.91%,资产管理业务成本398.28万元,比
    上年同期减少34.73%,资产管理业务利润169.26万元,比上年同期减少57.86%。其中:母公司实现资产管理业务利润71.37万
    元,比上年同期减少66.27%;国元证券(香港)有限公司实现资产管理业务利润97.89万元,比上年同期减少48.50%。国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    7
    5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
    □ 适用 √ 不适用
    5.6 募集资金使用情况
    5.6.1 募集资金运用
    √ 适用 □ 不适用
    单位:万元
    募集资金总额 960,132 报告期投入募集资金总额 161,700
    报告期变更用途的募集资金总额 0
    累计变更用途的募集资金总额 0
    累计变更用途的募集资金总额比例 0
    已累计投入募集资金总额 361,700
    承诺投资项目
    是否
    已变
    更项
    目(含
    部分
    变更)
    募集资
    金承诺
    投资总
    额
    调整后
    投资总
    额
    截至
    期末
    承诺
    投入
    金额
    (1)
    报告期
    投入金
    额
    截至期
    末累计
    投入金
    额(2)
    截至期
    末累计
    投入金
    额与承
    诺投入
    金额的
    差额(3)
    =
    (2)-(1)
    截至期
    末投入
    进度
    (%)
    (4)=
    (2)/(1
    )
    项目达
    到预定
    可使用
    状态日
    期
    报告期实
    现的效益
    是否
    达到
    预计
    效益
    项目
    可行
    性是
    否发
    生重
    大变
    化
    补充营运资金 否 660,132 660,132 - 161,700 361,700 - - - - - 否
    办公场所购置等 否 50,000 50,000 - - - - - - - - 否
    增资国元股权投资有
    限公司
    否 100,000 100,000 - - - - - - - - 否
    增资国元证券(香港)
    有限公司
    否 150,000 150,000 - - - - - - - - 否
    合计 - 960,132 960,132 - 161,700 361,700 - - - - - -
    注:公司报告期内投入161,700 万元补充营运资金,其中1,568 万元为募集资金的利息收入。
    5.6.2 变更项目情况
    □ 适用 √ 不适用
    5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
    □ 适用 √ 不适用国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    8
    5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原
    因说明
    □ 适用 √ 不适用
    5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    □ 适用 √ 不适用
    5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
    □ 适用 √ 不适用
    §6 重要事项
    6.1 收购、出售资产及资产重组
    6.1.1 收购资产
    □ 适用 √ 不适用
    6.1.2 出售资产
    □ 适用 √ 不适用
    6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的
    影响
    □ 适用 √ 不适用
    6.2 担保事项
    □ 适用 √ 不适用
    6.3 非经营性关联债权债务往来
    □ 适用 √ 不适用
    独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)、《关
    于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)、《公司章程》及其他有关规定,作为国元证券股份有限公司的
    独立董事,我们对公司2010 年上半年控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况进行了认真负责的核查,现发表如下专
    项说明和独立意见:
    1、报告期内,公司的控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况;
    2、报告期内,公司不存在为公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、公司持股50%以下的其他关联方、任何国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    9
    非法人单位或个人的债务提供担保的情况;
    3、公司不存在以前年度发生并累计至报告期的对外担保事项。
    公司在对外担保的管理上严格遵守了中国证监会上述通知、《公司章程》及其他有关规定。
    6.4 重大诉讼仲裁事项
    □ 适用 √ 不适用
    6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用 □ 不适用
    (一)为满足申请股指期货中间介绍业务资格的需要,公司决定收购具有金融期货经纪业务资格的五矿海勤期货有限公
    司(具体公告见2010年4月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网),同时转让国元期货有限责任公
    司的控股权(具体公告见2010年5月26日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网)。目前,国元期货有限
    责任公司已收到中国证监会《关于核准国元期货有限责任公司变更股权的批复》(证监许可[2010]975号),五矿海勤期货有限
    公司已收到中国证监会《关于核准五矿海勤期货有限公司变更股权的批复》(证监许可[2010]1035号),相关股权变更手续正
    在办理当中。
    (二)2010 年4 月28 日,国元集团质押给徽商银行合肥鼓楼支行的71,500,000 股在中国证券登记结算有限责任公司深
    圳分公司办理了解除质押登记手续。截至目前,国元集团累计质押公司限售流通A 股130,000,000 股,占公司总股本的6.62%
    (具体公告见2010年5月5日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网)。
    (三)公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于国元证券(香港)有限公司申请到香港主板上市的议案》,
    同意公司启动国元证券(香港)有限公司申请到香港主板市场上市工作,授权公司经营管理层聘请中介机构开展相关工作,
    并负责履行相应的审批程序(具体公告见2010年7月20日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网)。
    (四)行政许可情况
    1、理财产品设立行政许可情况
    2010年3月,公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司设立国元黄山3 号集合资产管理计划的批复》(证监
    许可[2010]212 号),核准公司设立国元黄山3 号集合资产管理计划(以下简称“计划”或“集合资产管理计划”)。计划类型
    为非限定性集合资产管理计划,存续期为8年。计划推广期间募集资金规模上限为25 亿份(含公司自有资金投入所持份额)。
    计划于2010年6月7日成立。
    2、分公司设立行行政许可情况
    2010年6月,公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司在北京等地设立2 家分公司的批复》(证监许可
    [2010]727 号),核准公司在北京市设立国元证券股份有限公司北京分公司,管理北京、河北、山西、辽宁、吉林、黑龙江的
    证券营业部,经营上述区域的证券承销与保荐业务;核准公司在深圳市设立国元证券股份有限公司深圳分公司,管理广东、
    广西、海南、重庆、湖南、四川、贵州的证券营业部,经营上述区域的证券承销与保荐业务。目前,公司正在办理两家分公
    司设立的相关手续。
    3、变更公司章程重要条款行政许可
    2010年4月,公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》(证监许可[2010]474
    号),核准公司变更公司章程重要条款(具体内容见公司于2010年3月9日在巨潮资讯网上披露的《公司章程修正案》),公
    司已根据该批复依法办理了工商变更登记。
    4、营业部新设行政许可情况
    2010年1月,公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司在安徽等地设立4家证券营业部的批复》(证监许可
    [2010]31号),核准公司在安徽省马鞍山市花山区、安徽省池州市贵池区、浙江省绍兴市绍兴县、浙江省台州市黄岩区各设国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    10
    立1家证券营业部。目前,公司正在办理四家营业部设立的相关手续。
    5、营业部异地迁址行政许可情况
    (1)2010 年2 月3 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司萧县中山证券营业部迁址的
    批复》(皖证监函字[2010]33 号);2010 年3 月22 日,公司取得中国证监会河南监管局《关于对国元证券股份有限公司
    萧县中山路证券营业部异地迁入的批复》(豫证监发[2010]129 号),核准公司萧县中山路证券营业部迁入河南省郑州市郑
    东新区。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    (2)2010 年3 月4 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司怀远禹王中路证券营业部迁址
    的批复》(皖证监函字[2010]50 号);2010 年5 月12 日,公司取得中国证监会广东监管局《关于核准国元证券股份有限
    公司怀远禹王中路证券营业部迁入广东省广州市的批复》(广东证监许可[2010]94 号),同意公司怀远禹王中路证券营业部
    迁入广东省广州市。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    (3)2010 年4 月9 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司利辛人民北路证券营业部迁
    址的批复》(皖证监函字[2010]89 号);2010 年4 月16 日,公司取得中国证监会湖北监管局《关于同意国元证券股份有限
    公司利辛人民北路证券营业部迁入武汉市的批复》(鄂证监机构字[2010]19 号),同意公司利辛人民北路证券营业部迁入武
    汉市东西湖区。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    (4)2010 年4 月9 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司颍上中心路证券营业部迁址
    的批复》(皖证监函字[2010]90 号);2010 年5 月19 日,公司取得中国证监会广东监管局《关于核准国元证券股份有限公
    司颍上中心路证券营业部迁入广东省珠海市的批复》(广东证监许可[2010]97 号),同意公司颍上中心路证券营业部迁入珠
    海市金湾区。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    (5)2010 年4 月9 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司淮南长江路证券营业部迁址
    的批复》(皖证监函字[2010]91 号);2010 年5 月12 日,公司取得中国证监会广东监管局《关于核准国元证券股份有限公
    司淮南长江路证券营业部迁入广东省佛山市的批复》(广东证监许可[2010]93 号),同意公司淮南长江路证券营业部迁入佛
    山市。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    (6)2010 年4 月9 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司泗县中城街证券营业部迁址
    的批复》(皖证监函字[2010]92 号);2010 年7 月27 日,公司取得中国证监会山东监管局《关于核准国元证券股份有限公
    司泗县中城街证券营业部迁入山东省临沂市兰山区的决定》(鲁证监许可[2010]55 号),同意公司泗县中城街证券营业部迁
    入山东省临沂市兰山区。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    (7)2010 年4 月28 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司望江书院路证券营业部迁址
    的批复》(皖证监函字[2010]106 号);2010 年5 月17 日,公司取得中国证监会厦门监管局《关于国元证券股份有限公司
    望江书院路证券营业部迁址厦门市海沧区的批复》(厦证监发[2010]151 号),同意公司望江书院路证券营业部迁入厦门市
    海沧区。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    (8)2010 年4 月30 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司蒙城周元路证券营业部迁址
    的批复》(皖证监函字[2010]114 号)。公司正在向拟迁入地证监局办理营业部迁入手续。
    (9)2010 年4 月30 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司霍山南岳西路证券营业部迁
    址的批复》(皖证监函字[2010]115 号);2010 年6 月9 日,公司取得中国证监会江西监管局《关于同意国元证券股份有
    限公司霍山南岳西路证券营业部迁入江西省南昌市的批复》(赣证监许可[2010]36 号),同意公司霍山南岳西路证券营业部
    迁入江西省南昌市。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    (10)2010 年5 月19 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司定远东城路证券营业部迁址
    的批复》(皖证监函字[2010]134 号);2010 年6 月25 日,公司取得中国证监会贵州监管局《关于同意国元证券股份有限
    公司定远东城路证券营业部跨辖区迁入贵州省贵阳市的批复》(黔证监发[2010]121 号),同意公司定远东城路证券营业部
    迁入贵州省贵阳市。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    (11)2010 年5 月19 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于同意国元证券股份有限公司砀山人民路证券营业部迁址
    的批复》(皖证监函字[2010]135 号);2010 年6 月8 日,公司取得中国证监会山西监管局《关于核准国元证券股份有限
    公司砀山人民路证券营业部迁入山西省太原市的批复》(晋证监发[2010]80 号),同意公司砀山人民路证券营业部迁入山西国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    11
    省太原市。公司正在积极筹备营业部的设立工作。
    6、营业部同城迁址行政许可情况
    (1)2010年1月6 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司马鞍山雨山西路证券营业部开业验
    收的批复》(皖证监函[2010]3 号),同意公司马鞍山雨山西路证券营业部开业,营业地址:马鞍山市雨山区雨山西路497号。
    (2)2010年1月28 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司安庆人民路证券营业部开业验收意
    见的批复》(皖证监函[2010]27 号),同意公司安庆人民路证券营业部开业,营业地址:安庆市迎江区人民路83号。
    (3)2010 年3 月16 日,公司取得中国证监会天津监管局《关于国元证券股份有限公司天津河北路证券营业部开业的批
    复》(津证监机构字[2010]21 号),同意公司天津河北路证券营业部开业,营业地址:天津市和平区河北路252 号君隆广场
    B2 座901 室。
    (4)2010 年6 月10 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司宿州汴河路证券营业部新址开业
    验收的批复》(皖证监函[2010]160 号),同意公司宿州汴河路证券营业部开业,营业地址:宿州市汴河路122 号。
    6.5.1 证券投资情况
    √ 适用 □ 不适用
    单位:元
    序号
    证券品
    种
    证券代码 证券简称
    初始投资金额
    (元)
    持有数量 期末账面值
    占期末证券总
    投资比例
    (%)
    报告期损益
    1 企业债 982085
    09 淮南矿
    MTN2
    300,107,260.27 3,000,000 303,060,000.00 33.70% 4,320,000.00
    2 基金 无
    国元多策略中
    国机会基金
    236,483,897.43 254,048.42 244,691,997.03 27.21% 2,764,838.57
    3 股票 600062 双鹤药业 35,182,392.12 1,548,000 39,876,480.00 4.43% 3,421,080.00
    4 基金 无
    国元环球中国
    机会基金
    40,130,027.24 460,001 39,375,582.73 4.38% -754,444.51
    5 股票 000987 广州友谊 32,971,095.37 1,245,119 29,447,064.35 3.27% -3,524,031.02
    6 股票 000417 合肥百货 24,436,266.75 1,883,325 26,743,215.00 2.97% -1,764,700.56
    7 股票 600812 华北制药 28,093,877.09 2,500,000 24,725,000.00 2.75% -3,368,877.09
    8 股票 000423 东阿阿胶 26,670,378.44 730,000 24,294,400.00 2.70% -2,375,978.44
    9 基金 184721 基金丰和 24,256,154.64 29,245,297 23,454,728.19 2.61% -801,426.45
    10 股票 002024 苏宁电器 25,168,661.13 2,000,000 22,760,000.00 2.53% -5,640,189.94
    期末持有的其他证券投资 126,232,919.52 - 120,909,815.14 13.44% -37,610,833.74
    报告期已出售证券投资损益 - - - - 28,099,624.10
    合计 899, 732,930.00 - 899,338,282.44 100% -17,234,939.08
    证券投资情况说明:证券投资情况表填列公司2010 年6 月末合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资;作为上市证券公司,证
    券自营业务为公司的主营业务之一,公司严格按照《证券法》、《证券公司证券自营业务指引》等法律法规从事证券投资。国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    12
    6.5.2 持有其他上市公司股权情况
    √ 适用 □ 不适用
    单位:元
    证券代码 证券简称 初始投资金额
    占该公司
    股权比例
    期末账面值
    报告期损
    益
    报告期所有者
    权益变动
    会计核算
    科目
    股份
    来源
    002437 誉衡药业 7,018,000.00 0.10% 8,587,224.80 1,569,224.80
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    002415 海康威视 5,111,764.00 0.02% 5,230,537.34 118,773.34
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    002394 联发股份 3,994,020.00 0.08% 3,441,957.68 -552,062.32
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    002433 皮宝制药 2,805,793.62 0.09% 2,574,329.76 -231,463.86
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    300086 康芝药业 2,328,540.00 0.04% 2,006,037.21 -322,502.79
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    002424 贵州百灵 1,002,640.00 0.02% 1,020,186.20 17,546.20
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    300091 金通灵 823,637.40 0.03% 846,710.93 23,073.53
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    300088 长信科技 618,960.00 0.02% 740,430.90 121,470.90
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    002400 省广股份 822,347.60 0.03% 725,856.06 -96,491.54
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    002388 新亚制程 261,600.00 0.02% 525,467.20 263,867.20
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    其他 2,380.00 - 2,324.92 -55.08
    可供出售
    金融资产
    网下
    配售
    合计 24,789,682.62 - 25,701,063.00 911,380.38 - -
    6.5.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
    □ 适用 √ 不适用
    6.5.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
    √ 适用 □ 不适用
    承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    13
    股改承诺
    持有公司股份5%以上的有限售
    条件股东及其关联方,即安徽国
    元控股(集团)有限公司、安徽
    国元信托有限责任公司、安徽省
    粮油食品进出口(集团)公司、
    安徽省皖能股份有限公司、安徽
    国元实业投资有限责任公司
    自股权分置改革方案实施之日
    起,在36 个月内不转让合并完
    成时所持有的公司股份
    公司股权分置改革方案于
    2007 年10 月30 日实施,
    上述股东所持股份在报告
    期内仍在锁定之中,未发生
    转让。
    股份限售承诺
    安徽国元控股(集团)有限责任
    公司
    安徽国元控股(集团)有限责
    任公司在吸收合并中向公司流
    通股股东提供现金选择权而取
    得8,910 股A 股,按10 股送2
    股安排股改对价后为10,692
    股。该公司就该10,692 股股份
    自愿锁定36 个月不转让。
    上述股份在报告期内仍在
    锁定之中,未发生转让。
    收购报告书或权益变动报
    告书中所作承诺
    无 无 无
    重大资产重组时所作承诺 无 无 无
    发行时所作承诺 无 无 无
    其他承诺(含追加承诺) 无 无 无
    6.5.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
    □ 适用 √ 不适用
    6.5.6 其他综合收益细目
    单位:元
    项目 本期发生额 上年同期发生额
    1.可供出售金融资产产生的利得(损失)金额 -53,536,022.83 9,796,608.00
    减:可供出售金融资产产生的所得税影响 -15,576,945.37 1,054,952.36
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -8,771,758.63 -5,576,798.57
    小计 -46,730,836.09 3,164,857.07
    2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
    享有的份额
    -19,146,129.33 23,878,374.93
    减:按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
    享有的份额产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计 -19,146,129.33 23,878,374.93
    3.现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    14
    减:现金流量套期工具产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    转为被套期项目初始确认金额的调整额
    小计 0.00 0.00
    4.外币财务报表折算差额 -5,716,053.82 -114,891.38
    减:处置境外经营当期转入损益的净额
    小计 -5,716,053.82 -114,891.38
    5.其他
    减:由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计 0.00 0.00
    合计 -71,593,019.24 26,928,340.62
    6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
    接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
    2010 年01 月20 日 公司 实地调研 渤海证券股份有限公司研究员公司各项业务的发展情况等
    2010 年01 月21 日 公司 实地调研
    海通证券股份有限公司、博时
    基金管理有限公司研究员
    公司各项业务的发展情况等
    2010 年03 月18 日 公司 实地调研
    国金证券股份有限公司、诺德
    基金管理有限公司、太平洋资
    产管理有限公司、东方证券股
    份有限公司、富国基金管理有
    限公司、兴业全球基金管理有
    限公司研究员
    公司各项业务的发展情况等
    2010 年01 月01 日至
    2010 年06 月30 日
    公司 电话沟通 个人投资者 公司经营情况、行业状况等
    §7 财务报告
    7.1 审计意见
    财务报告 √未经审计 □审计国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    15
    7.2 财务报表
    7.2.1 资产负债表
    资产负债表(一)
    编制单位:国元证券股份有限公司 2010 年6 月30 日 单位:(人民币)元
    附注号 2010 年6 月30 日 2009年12 月31 日
    项目
    合并母公司 合并 母公司 合并 母公司
    资产:
    货币资金 八、1 20,359,871,777.94 18,735,353,260.32 24,613,058,098.23 23,457,715,490.58
    其中:客户资金存款 八、1 10,585,250,748.66 9,622,153,308.52 12,534,996,170.08 12,324,202,543.42
    结算备付金 八、2 622,363,885.58 576,097,723.28 1,135,722,649.69 1,053,964,058.96
    其中:客户备付金 八、2 578,575,862.96 532,309,700.66 892,748,495.44 825,455,944.51
    拆出资金
    交易性金融资产 八、3 899,338,282.44 566,583,433.72 1,316,160,585.18 1,208,687,390.39
    衍生金融资产
    买入返售金融资产
    应收利息 1,716,607.13
    存出保证金 八、4 282,707,634.33 181,880,210.39 272,227,401.34 186,942,641.82
    可供出售金融资产 八、5 2,088,163,350.54 2,017,212,354.52 661,585,171.37 611,303,101.52
    持有至到期投资
    长期股权投资 八、6 十五、1 491,094,928.15 1,558,438,976.65 492,204,383.01 1,569,725,931.51
    投资性房地产
    固定资产 八、7 576,221,339.96 565,787,142.69 502,622,370.19 492,076,687.54
    无形资产 八、8 14,469,529.46 11,750,879.18 15,970,416.49 12,895,002.27
    其中:交易席位费 八、8 3,687,186.56 3,687,186.56 4,555,171.44 4,555,171.44
    递延所得税资产 八、9 27,465,591.37 25,678,901.70 11,640,342.04 10,865,715.86
    其他资产 八、10 915,179,538.02 724,175,750.58 364,412,800.13 245,113,342.24
    资产总计 26,278,592,464.92 24,962,958,633.03 29,385,604,217.67 28,849,289,362.69
    单位负责人:凤良志 主管会计工作负责人:高民和 会计机构负责人:司开铭国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    16
    资产负债表(二)
    编制单位:国元证券股份有限公司 2010 年6 月30 日 单位:(人民币)元
    附注号 2010 年6 月30 日 2009年12 月31 日
    项目
    合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司
    负债:
    短期借款
    其中:质押借款
    拆入资金
    交易性金融负债
    衍生金融负债
    卖出回购金融资产款
    代理买卖证券款 八、12 11,433,217,603.22 10,320,503,903.48 13,684,099,980.85 13,322,394,061.36
    代理承销证券款
    应付职工薪酬 八、13 88,639,990.62 83,207,859.73 178,138,880.59 173,660,594.82
    应交税费 八、14 82,153,297.25 69,239,586.71 229,436,985.15 219,931,281.94
    应付利息 1,884,681.39 1,884,681.39 1,670,125.77 1,670,125.77
    预计负债
    长期借款
    应付债券
    递延所得税负债 1,140,939.58 14,803,501.12 15,654,930.25
    其他负债 八、15 120,951,414.39 73,918,446.31 94,155,334.86 68,941,594.08
    负债合计 11,726,846,986.87 10,549,895,417.20 14,202,304,808.34 13,802,252,588.22
    股东权益:
    股本 八、16 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00 1,964,100,000.00
    资本公积 八、17 9,852,177,096.10 9,858,636,105.31 9,918,054,061.52 9,921,265,327.85
    减:库存股
    盈余公积 八、18 420,602,760.89 420,245,029.28 420,602,760.89 420,245,029.28
    一般风险准备 八、19 415,223,824.15 415,223,824.15 415,223,824.15 415,223,824.15
    交易风险准备 八、20 374,213,579.77 374,213,579.77 374,213,579.77 374,213,579.77
    未分配利润 八、21 1,487,830,646.20 1,380,644,677.32 2,047,868,480.10 1,951,989,013.42
    外币报表折算差额 -13,395,816.52 -7,679,762.70
    归属于母公司股东权益合计 14,500,752,090.59 14,413,063,215.83 15,132,382,943.73 15,047,036,774.47
    少数股东权益 50,993,387.46 50,916,465.60
    股东权益合计 14,551,745,478.05 14,413,063,215.83 15,183,299,409.33 15,047,036,774.47
    负债和股东权益总计 26,278,592,464.92 24,962,958,633.03 29,385,604,217.67 28,849,289,362.69
    单位负责人:凤良志 主管会计工作负责人:高民和 会计机构负责人:司开铭国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    17
    7.2.2 利润表
    编制单位:国元证券股份有限公司 2010 年1-6 月 单位:(人民币)元
    附注号 2010 年1-6 月 2009 年1-6 月
    项 目
    合并 母公司 合并数 母公司 合并数 母公司
    一、营业收入 937,090,857.94 902,654,167.63 843,316,339.22 756,780,152.48
    手续费及佣金净收入 八、22 707,397,861.36 682,516,331.69 680,616,216.18 658,884,755.77
    其中:代理买卖业务净收入 八、22 557,271,688.52 532,460,158.85 629,219,992.90 607,488,532.49
    证券承销业务净收入 八、22 127,249,607.95 127,249,607.95 20,974,000.00 20,974,000.00
    委托客户资产管理业务净收入 八、22 4,696,498.81 4,696,498.81 5,872,972.32 5,872,972.32
    保荐业务收入 11,100,000.00 11,100,000.00
    财务顾问业务收入 4,500,000.00 4,500,000.00 610,000.00 610,000.00
    利息净收入 八、23 151,072,027.37 142,770,597.46 50,660,200.54 48,241,204.80
    投资收益(损失以“-”号填列) 八、24 125,742,513.05 120,107,234.42 62,608,523.22 60,575,592.75
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 八、24 81,522,895.48 81,522,895.48 37,156,405.23 37,740,180.16
    公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 八、25 -50,691,859.01 -44,789,561.69 43,907,362.64 -14,459,012.32
    汇兑收益(损失以“-”号填列) -181,540.92 -181,540.92 -16,477.34 -16,477.34
    其他业务收入 八、26 3,751,856.09 2,231,106.67 5,540,513.98 3,554,088.82
    二、营业支出 433,405,793.83 408,561,402.08 322,359,915.58 305,310,840.26
    营业税金及附加 八、27 42,581,807.04 41,716,723.30 39,828,600.79 8,942,152.26
    业务及管理费 八、28 357,750,325.54 333,772,017.53 270,568,821.58 254,406,194.79
    资产减值损失 八、29 31,263,107.39 31,263,107.39 6,375,621.04 6,375,621.04
    其他业务成本 八、30 1,810,553.86 1,809,553.86 5,586,872.17 5,586,872.17
    三、营业利润(亏损以“-”号填列) 503,685,064.11 494,092,765.55 520,956,423.64 451,469,312.22
    加:营业外收入 八、31 5,868,725.26 365,016.09 1,479,791.46 1,477,846.38
    减:营业外支出 八、32 1,789,285.18 1,789,012.62 1,226,415.66 1,210,533.20
    四、利润总额(亏损总额“-”号填列) 507,764,504.19 492,668,769.02 521,209,799.44 451,736,625.40
    减:所得税费用 八、33 85,675,416.23 81,963,105.12 56,548,968.78 54,198,995.99
    五、净利润(净亏损以“-”号填列) 422,089,087.96 410,705,663.90 464,660,830.66 397,537,629.41
    其中:归属于母公司所有者的净利润 422,012,166.10 461,488,367.41
    少数股东损益 76,921.86 3,172,463.25
    六、每股收益:
    (一)基本每股收益 0.21 0.21 0.32 0.27
    (二)稀释每股收益 0.21 0.21 0.32 0.27
    七、其他综合收益 八、34 -71,593,019.24 -62,629,222.54 26,928,340.62 27,043,232.00
    八、综合收益合计 350,496,068.72 348,076,441.36 491,589,171.28 424,580,861.41
    其中:归属于母公司所有者的综合收益总额 350,419,146.86 348,076,441.36 488,416,708.03 424,580,861.41
    归属于少数股东的综合收益总额 76,921.86 3,172,463.25
    单位负责人:凤良志 主管会计工作负责人:高民和 会计机构负责人:司开铭国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    18
    7.2.3 现金流量表
    编制单位:国元证券股份有限公司 2010 年1-6 月 单位:(人民币)元
    2010 年1-6 月 2009年1-6 月
    项目 附注号
    合并 母公司 合并 母公司
    一、经营活动产生的现金流量:
    处置交易性金融资产净增加额 919,280,007.96 902,609,403.82
    收取利息、手续费及佣金的现金 906,520,845.94 875,029,561.18 799,025,125.31 769,376,888.87
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额 -350,000,000.00 -350,000,000.00
    代理买卖业务的现金净增加额 -2,250,882,377.63 -3,001,890,157.88 1,705,831,375.08 1,026,500,340.85
    收到其他与经营活动有关的现金 八、35 37,603,688.99 7,572,975.00 34,629,610.85 26,719,200.77
    经营活动现金流入小计 -1,306,757,842.70 -2,119,287,621.70 3,108,766,119.20 2,375,205,834.31
    处置交易性金融资产净减少额 1,053,536,649.32 827,987,976.70
    支付利息、手续费及佣金的现金 45,633,008.72 45,608,076.41 62,459,367.56 60,538,689.99
    拆入资金净减少额
    支付给职工以及为职工支付的现金 269,222,172.99 260,272,686.94 169,223,151.70 163,026,978.48
    支付的各项税费 306,408,959.69 304,641,549.56 120,411,042.00 115,291,768.36
    支付其他与经营活动有关的现金 八、35 264,044,869.77 164,008,087.82 329,638,501.27 177,497,500.71
    经营活动现金流出小计 1,938,845,660.49 1,602,518,377.43 681,732,062.53 516,354,937.54
    经营活动产生的现金流量净额 -3,245,603,503.19 -3,721,805,999.13 2,427,034,056.67 1,858,850,896.77
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金 73,671,578.00 73,671,578.00 94,142,697.62 94,726,472.55
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 73,671,578.00 73,671,578.00 94,142,697.62 94,726,472.55
    投资支付的现金 256,812,450.00 221,635,700.00
    购建固定资产、无形资产和其他长期资
    产支付的现金
    349,415,864.43 347,789,653.85 130,742,967.92 129,482,529.97
    支付其他与投资活动有关的现金 437,250.04 437,250.04
    投资活动现金流出小计 606,665,564.47 569,862,603.89 130,742,967.92 129,482,529.97
    投资活动产生的现金流量净额 -532,993,986.47 -496,191,025.89 -36,600,270.30 -34,756,057.42
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计 0.00 0.00 0.00 0.00
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 982,050,000.00 982,050,000.00 264,015,634.03 263,538,000.00
    支付其他与筹资活动有关的现金 53,509,359.66 53,509,359.66
    筹资活动现金流出小计 982,050,000.00 982,050,000.00 317,524,993.69 317,047,359.66
    筹资活动产生的现金流量净额 -982,050,000.00 -982,050,000.00 -317,524,993.69 -317,047,359.66
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影
    响
    -5,897,594.74 -181,540.92 -131,368.72 -16,477.34
    五、现金及现金等价物净增加额 -4,766,545,084.40 -5,200,228,565.94 2,072,777,423.96 1,507,031,002.35
    加:期初现金及现金等价物余额 25,748,780,747.92 24,511,679,549.54 9,131,597,609.67 8,813,817,759.94
    六、期末现金及现金等价物余额 八、35 20,982,235,663.52 19,311,450,983.60 11,204,375,033.63 10,320,848,762.29
    单位负责人:凤良志 主管会计工作负责人:高民和 会计机构负责人:司开铭国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    19
    7.2.4 合并所有者权益变动表
    合并所有者权益变动表(1/2)
    编制单位:国元证券股份有限公司 2010 年 1-6 月 金额单位:人民币元
    2010 年1-6 月
    归属于母公司股东权益 项 目
    股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备交易风险准备外币报表折算未分配利润
    少数股东权益股东权益合计
    一、上年年末余额 1,964,100,000.00 9,918,054,061.52 420,602,760.89 415,223,824.15 374,213,579.77 -7,679,762.70 2,047,868,480.10 50,916,465.60 15,183,299,409.33
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    二、本年年初余额 1,964,100,000.00 9,918,054,061.52 420,602,760.89 415,223,824.15 374,213,579.77 -7,679,762.70 2,047,868,480.10 50,916,465.60 15,183,299,409.33
    三、本年增加变动金额(减
    少以“-”号填列)
    -65,876,965.42 -5,716,053.82 -560,037,833.90 76,921.86 -631,553,931.28
    (一)净利润 422,012,166.10 76,921.86 422,089,087.96
    (二)其他综合收益 -65,876,965.42 -5,716,053.82 -71,593,019.24
    1、可供出售金融资产公允
    价值的金额
    -62,307,781.46 -62,307,781.46
    (1)计入股东权益的金额 -53,536,022.83 -53,536,022.83
    (2)转入当期损益的金额 -8,771,758.63 -8,771,758.63
    2、现金流量套期工具公允
    价值变动金额
    (1)计入股东权益的金额
    (2)转入当期损益的金额
    (3)计入被套期项目初始确
    认金额中的金额
    3、权益法下被投资单位其
    他所有者权益变动的影响
    -19,146,129.33 -19,146,129.33
    4、与计入股东权益项目相
    关的所得税影响
    15,576,945.37 15,576,945.37
    5、其他 -5,716,053.82 -5,716,053.82
    上述(一)和(二)小计 -65,876,965.42 -5,716,053.82 422,012,166.10 76,921.86 350,496,068.72
    (三)股东投入和减少资本
    1、股东投入资本
    2、股份支付计入股东的金
    额
    3、其他
    (四)利润分配 -982,050,000.00 -982,050,000.00
    1、提取盈余公积
    2、提取一般风险准备
    3、对股东的分配 -982,050,000.00 -982,050,000.00
    4、提取交易风险准备
    (五)股东权益的内部结转
    1、资本公积转增股本
    2、盈余公积转增股本
    3、盈余公积弥补亏损国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    20
    4、一般风险准备弥补亏损
    5、其他
    四、本年年末余额 1,964,100,000.00 9,852,177,096.10 420,602,760.89 415,223,824.15 374,213,579.77 -13,395,816.52 1,487,830,646.20 50,993,387.46 14,551,745,478.05
    单位负责人:凤良志 主管会计工作负责人:高民和 会计机构负责人:司开铭
    合并所有者权益变动表(2/2)
    编制单位:国元证券股份有限公司 2010 年1-6 月 金额单位:人民币元
    2009 年1-6 月
    项 目 归属于母公司股东权益
    股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备交易风险准备外币报表折算未分配利润
    少数股东权益股东权益合计
    一、上年年末余额 1,464,100,000.00 780,803,128.96 323,402,489.44 318,023,552.70 277,013,308.32 -6,794,604.83 1,565,807,159.25 46,235,280.54 4,768,590,314.38
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    二、本年年初余额 1,464,100,000.00 780,803,128.96 323,402,489.44 318,023,552.70 277,013,308.32 -6,794,604.83 1,565,807,159.25 46,235,280.54 4,768,590,314.38
    三、本年增加变动金额(减少
    以“-”号填列)
    27,043,232.00 -114,891.38 197,950,367.41 2,694,829.22 227,573,537.25
    (一)净利润 461,488,367.41 3,172,463.25 464,660,830.66
    (二) 其他综合收益 27,043,232.00 -114,891.38 26,928,340.62
    1、可供出售金融资产公允价
    值的金额
    4,219,809.43 4,219,809.43
    (1)计入股东权益的金额 9,796,608.00 9,796,608.00
    (2)转入当期损益的金额 -5,576,798.57 -5,576,798.57
    2、现金流量套期工具公允价
    值变动金额
    (1)计入股东权益的金额
    (2)转入当期损益的金额
    (3)计入被套期项目初始确认
    金额中的金额
    3、权益法下被投资单位其他
    所有者权益变动的影响
    23,878,374.93 23,878,374.93
    4、与计入股东权益项目相关
    的所得税影响
    -1,054,952.36 -1,054,952.36
    5、其他 -114,891.38 -114,891.38
    上述(一)和(二)小计 27,043,232.00 -114,891.38 461,488,367.41 3,172,463.25 491,589,171.28
    (三)股东投入和减少资本
    1、股东投入资本
    2、股份支付计入股东的金额
    3、其他
    (四)利润分配 -263,538,000.00 -477,634.03 -264,015,634.03
    1、提取盈余公积
    2、提取一般风险准备
    3、对股东的分配 -263,538,000.00 -477,634.03 -264,015,634.03
    4、提取交易风险准备
    (五)股东权益的内部结转
    1、资本公积转增股本国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    21
    2、盈余公积转增股本
    3、盈余公积弥补亏损
    4、一般风险准备弥补亏损
    5、其他
    四、本年年末余额 1,464,100,000.00 807,846,360.96 323,402,489.44 318,023,552.70 277,013,308.32 -6,909,496.21 1,763,757,526.66 48,930,109.76 4,996,163,851.63
    单位负责人:凤良志 主管会计工作负责人:高民和 会计机构负责人:司开铭
    7.2.5 母公司所有者权益变动表
    母公司所有者权益变动表(1/2)
    编制单位:国元证券股份有限公司 2010 年1-6 月 金额单位:人民币元
    2010 年1-6 月
    项 目
    股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备交易风险准备 未分配利润 股东权益合计
    一、上年年末余额 1,964,100,000.00 9,921,265,327.85 420,245,029.28 415,223,824.15 374,213,579.77 1,951,989,013.42 15,047,036,774.47
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    二、本年年初余额 1,964,100,000.00 9,921,265,327.85 420,245,029.28 415,223,824.15 374,213,579.77 1,951,989,013.42 15,047,036,774.47
    三、本年增加变动金额(减少以“-”号填列) -62,629,222.54 -571,344,336.10 -633,973,558.64
    (一)净利润 410,705,663.90 410,705,663.90
    (二) 其他综合收益 -62,629,222.54 -62,629,222.54
    1、可供出售金融资产公允价值的金额 -57,977,457.62 -57,977,457.62
    (1)计入股东权益的金额 -49,205,698.99 -49,205,698.99
    (2)转入当期损益的金额 -8,771,758.63 -8,771,758.63
    2、现金流量套期工具公允价值变动金额
    (1)计入股东权益的金额
    (2)转入当期损益的金额
    (3)计入被套期项目初始确认金额中的金
    额
    3、权益法下被投资单位其他所有者权益
    变动的影响
    -19,146,129.33 -19,146,129.33
    4、与计入股东权益项目相关的所得税影
    响
    14,494,364.41 14,494,364.41
    5、其他
    上述(一)和(二)小计 -62,629,222.54 410,705,663.90 348,076,441.36
    (三)股东投入和减少资本
    1、股东投入资本
    2、股份支付计入股东的金额国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    22
    3、其他
    (四)利润分配 -982,050,000.00 -982,050,000.00
    1、提取盈余公积
    2、提取一般风险准备
    3、对股东的分配 -982,050,000.00 -982,050,000.00
    4、提取交易风险准备
    (五)股东权益的内部结转
    1、资本公积转增股本
    2、盈余公积转增股本
    3、盈余公积弥补亏损
    4、一般风险准备弥补亏损
    5、其他
    四、本年年末余额 1,964,100,000.00 9,858,636,105.31 420,245,029.28 415,223,824.15 374,213,579.77 1,380,644,677.32 14,413,063,215.83
    单位负责人:凤良志 主管会计工作负责人:高民和 会计机构负责人:司开铭
    母公司所有者权益变动表(2/2)
    编制单位:国元证券股份有限公司 2010 年度 1-6 月 金额单位:人民币元
    2009 年1-6 月
    项 目
    股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备交易风险准未分配利润 股东权益合计
    一、上年年末余额 1,464,100,000.00 784,225,947.68 323,044,757.83 318,023,552.70 277,013,308.32 1,535,125,113.30 4,701,532,679.83
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    二、本年年初余额 1,464,100,000.00 784,225,947.68 323,044,757.83 318,023,552.70 277,013,308.32 1,535,125,113.30 4,701,532,679.83
    三、本年增加变动金额(减少以“-”号填列) 27,043,232.00 133,999,629.41 161,042,861.41
    (一)净利润 397,537,629.41 397,537,629.41
    (二) 其他综合收益 27,043,232.00 27,043,232.00
    1、可供出售金融资产公允价值的金额 4,219,809.43 4,219,809.43
    (1)计入股东权益的金额 9,796,608.00 9,796,608.00
    (2)转入当期损益的金额 -5,576,798.57 -5,576,798.57
    2、现金流量套期工具公允价值变动金额
    (1)计入股东权益的金额
    (2)转入当期损益的金额
    (3)计入被套期项目初始确认金额中的金
    3、权益法下被投资单位其他所有者权益 23,878,374.93 23,878,374.93
    4、与计入股东权益项目相关的所得税影 -1,054,952.36 -1,054,952.36
    5、其他
    上述(一)和(二)小计 27,043,232.00 397,537,629.41 424,580,861.41
    (三)股东投入和减少资本国元证券股份有限公司2010 年半年度报告摘要
    23
    1、股东投入资本
    2、股份支付计入股东的金额
    3、其他
    (四)利润分配 -263,538,000.00 -263,538,000.00
    1、提取盈余公积
    2、提取一般风险准备
    3、对股东的分配 -263,538,000.00 -263,538,000.00
    4、提取交易风险准备
    (五)股东权益的内部结转
    1、资本公积转增股本
    2、盈余公积转增股本
    3、盈余公积弥补亏损
    4、一般风险准备弥补亏损
    5、其他
    四、本年年末余额 1,464,100,000.00 811,269,179.68 323,044,757.83 318,023,552.70 277,013,308.32 1,669,124,742.71 4,862,575,541.24
    单位负责人:凤良志 主管会计工作负责人:高民和 会计机构负责人:司开铭
    7.3 报表附注
    7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的,说明有关内容、原因及影响数
    □ 适用 √ 不适用
    7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的,说明原因及影响数
    □ 适用 √ 不适用
    7.3.3 如果被出具非标准审计报告,列示涉及事项的有关附注
    □ 适用 √ 不适用
    国元证券股份有限公司
    董事长:凤良志
    二〇一〇年八月二十五日
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