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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2011年第一季度报告正文

公告日期 2011-04-21
股票简称:国元证券 股票代码:000728
                                                                  国元证券股份有限公司 2011 年第一季度报告正文



证券代码:000728                            证券简称:国元证券                          公告编号:2011-015


                 国元证券股份有限公司 2011 年第一季度报告正文


§1 重要提示

    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
    1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
    1.3 公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部总经理司开铭先生声
明:保证本季度报告中的财务报告真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

                                                                                                        单位:元
                                                     本报告期末             上年度期末            增减变动(%)
                    总资产(元)                      25,744,365,332.97      24,900,708,801.20              3.39%
     归属于上市公司股东的所有者权益(元)             15,310,907,437.50      14,980,026,043.50              2.21%
                     股本(股)                        1,964,100,000.00       1,964,100,000.00                      -
    归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)                        7.80                   7.63              2.23%
                                                      本报告期               上年同期             增减变动(%)
                   营业收入(元)                       589,814,634.51         527,590,907.42              11.79%
       归属于上市公司股东的净利润(元)                 254,061,673.89         262,652,426.86              -3.27%
       经营活动产生的现金流量净额(元)                 481,827,068.16       -4,225,930,785.05                      -
    每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)                        0.25                   -2.15                     -
               基本每股收益(元/股)                               0.13                   0.13                      -
               稀释每股收益(元/股)                               0.13                   0.13                      -
          加权平均净资产收益率(%)                               1.68%                  1.72% 下降 0.04 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)                     1.66%                  1.72% 下降 0.06 个百分点
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位:元

                       非经常性损益项目                                     年初至报告期末金额
非流动资产处置损益                                                                                       -209,602.12
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合
                                                                                                        5,000,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                                     -680,456.53
所得税影响额                                                                                           -1,027,615.90
                             合计                                                                       3,082,325.45
对非经常性损益项目的说明




                                                                                                                1
                                                                          国元证券股份有限公司 2011 年第一季度报告正文



根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益[2008]》第
14 条规定:除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动
损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益,视为非经常性损益项目。由于本公
司属于金融行业中的证券业,主要的业务经营范围为:证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红
派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);证券投资咨询
(含财务顾问);客户资产管理业务等。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性
损益项目,不在非经常性损益计算表中列示。


2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

                                                                                                               单位:股
            报告期末股东总数(户)                                                                                   136,985
                                            前十名无限售条件流通股股东持股情况
                 股东名称(全称)                   期末持有无限售条件流通股的数量                     种类
安徽国元控股(集团)有限责任公司                                            462,498,033           人民币普通股
安徽国元信托有限责任公司                                                    308,104,975           人民币普通股
安徽省粮油食品进出口(集团)公司                                            296,889,163           人民币普通股
安徽省皖能股份有限公司                                                       98,303,300           人民币普通股
安徽皖维高新材料股份有限公司                                                 65,975,369           人民币普通股
安徽全柴集团有限公司                                                         58,740,055           人民币普通股
合肥兴泰控股集团有限公司                                                     25,664,621           人民币普通股
安徽国元实业投资有限责任公司                                                 13,195,074           人民币普通股
中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数证券
                                                                             10,823,291           人民币普通股
投资基金
中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金                                   9,008,058           人民币普通股


§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
             项目            2011 年 3 月 31 日     2010 年 12 月 31 日    增减百分比%                 主要原因
                                                                                          自营规模中交易性金融资产配置减
 交易性金融资产                 566,046,878.29        1,219,475,628.68          -53.58%
                                                                                          少
 应收利息                           63,141,884.26        39,823,748.00           58.55%   公司持有的债券预计利息增加
                                                                                          公允价值变动导致递延所得税资产
 递延所得税资产                     26,241,263.01        48,322,398.41          -45.70%
                                                                                          减少
 其他资产                      1,424,943,619.44       1,033,096,747.65           37.93%   公司融资业务的增加
 外币报表折算差额              -38,588,796.19         -27,964,254.27                  -   人民币升值
             项目                2011 年 1-3 月         2010 年 1-3 月     增减百分比%                 主要原因
 证券承销业务净收入             162,980,575.72         100,554,407.95            62.08%   投行业务完成承销项目增加
 受托客户资产管理业务
                                     4,138,245.90         2,333,363.35           77.35%   管理费提取增加
 净收入
 保荐业务收入                        7,700,000.00         4,000,000.00           92.50%   投行业务完成保荐项目增加
                                                                                          投行业务完成财务顾问业务项目
 财务顾问业务收入                    3,350,000.00         1,500,000.00          123.33%
                                                                                          增加



                                                                                                                       2
                                                                       国元证券股份有限公司 2011 年第一季度报告正文



 利息净收入                     105,103,363.94        64,852,961.70           62.06%   自有资金利息收入大幅增加
 投资收益                        -3,849,787.43        49,194,483.67         -107.83%   自营证券变卖结转浮亏
 公允价值变动净收益              53,644,514.40         3,888,811.18         1279.46%   自营证券公允价值增加和结转浮亏
 汇兑收益                          -210,788.48           -73,449.79                -   人民币升值
 其他业务收入                     3,815,102.88         1,391,756.05          174.12%   开户费等收入同比增长
                                                                                       业务及管理费中业务收入提成费增
 业务及管理费                   233,343,361.30       163,809,371.49           42.45%
                                                                                       加
 其他业务成本                     1,364,492.78           985,462.48           38.46%   开户费支出等同比增长
 营业外收入                       5,283,744.13           653,516.62          708.51%   子公司收到政府补助等同比增加
 营业外支出                       1,173,802.78           291,849.58          302.19%   捐赠等增加
                                                                                       国元股权投资公司投资企业上市后
 其他综合收益                    76,819,720.11       -10,744,948.39                -
                                                                                       增值
                                                                                       国元股权投资公司投资企业上市后
 综合收益合计                   330,881,394.00       252,439,925.31           31.07%
                                                                                       增值
     其中:归属于母公司所                                                              国元股权投资公司投资企业上市后
                                330,881,394.00       251,907,478.47           31.35%
 有者的综合收益总额                                                                    增值
 经营活动产生的现金流量                                                                处置交易性金融资产及客户结算资
                                481,827,068.16     -4,225,930,785.05               -
 净额                                                                                  金现金流入增加
 汇率变动对现金及现金等
                                -10,835,330.40         -2,119,546.87               -   人民币升值
 价物的影响
 现金及现金等价物净增加                                                                处置交易性金融资产及客户结算资
                                395,865,621.44     -4,328,327,414.62               -
 额                                                                                    金现金流入增加



3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

3.2.1 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用


3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用


3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用


3.2.4 其他

√ 适用 □ 不适用
1、公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于国元证券(香港)有限公司申请到香港主板上市的议案》,同意公司
启动国元证券(香港)有限公司申请到香港主板市场上市工作,授权公司经营管理层聘请中介机构开展相关工作,并负责履
行相应的审批程序(具体公告见 2010 年 7 月 20 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网)。该事项尚需
有关监管部门批准同意。
2、公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于向国元股权投资有限公司增资的议案》,同意公司向国元股权投资有限公
司增资 5 亿元人民币,授权公司经营层根据直投业务发展的需要,分两次(第一次 3 亿元、第二次 2 亿元)具体实施增资(具体
公告见 2011 年 3 月 1 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网)。报告期内,公司向国元股权投资有限
公司拨付增资款 3 亿元,完成第一次增资。




                                                                                                                  3
                                                                            国元证券股份有限公司 2011 年第一季度报告正文



3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用


3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明

□ 适用 √ 不适用


3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元
                                                                                                       占期末证
 序    证券品      证券代                         初始投资金额    期末持有数量                         券总投资
                                   证券简称                                            期末账面值                   报告期损益
 号      种          码                               (元)          (股)                             比例
                                                                                                         (%)
                                  国元多策略
  1     基金          无          中国机会基     203,521,282.78   224,048.42      257,229,860.46        45.44%     8,724,030.54
                                       金
                                  09 淮南矿
  2     债券       982085                        200,071,506.85   2,000,000.00    203,240,000.00        35.91%      780,000.00
                                      MTN2
                                  国元环球中
  3     基金          无                         31,132,432.91    369,634.11          34,420,017.83      6.08%      -31,132.47
                                  国机会基金
  4     股票       601899          紫金矿业      30,122,737.23    3,000,000.00        23,340,000.00      4.12%     21,962,587.60
  5     股票       000999          华润三九      27,649,511.76    1,100,000.00        23,320,000.00      4.12%     -4,921,623.70
  6     股票       600585          海螺水泥      10,881,675.36    300,000.00          12,300,000.00      2.17%     1,418,324.64
  7     股票       002001           新和成        8,289,986.18    250,000.00          7,700,000.00       1.36%     -589,986.18
  8     股票       000069           华侨城        4,500,000.00    300,000.00          4,497,000.00       0.79%      -3,000.00
        期末持有的其他证券投资                            0            -                    0                  0          0
       报告期已出售证券投资损益                           -            -                    -              -       -44,965,729.36
                   合计                          516,169,133.07        -              566,046,878.29    100.00%    -17,626,528.93
证券投资情况说明
证券投资情况表填列公司 2011 年 3 月末合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资;作为上市证券公司,证券自营业务为
公司的主营业务之一,公司严格按照《证券法》、《证券公司证券自营业务指引》等法律法规从事证券投资。



3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

      接待时间                接待地点               接待方式              接待对象             谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 01 月 01 日至
                           公司                电话沟通             个人投资者             公司经营情况、行业状况等
2011 年 03 月 31 日


3.6 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用



                                                                                                                             4
                                     国元证券股份有限公司 2011 年第一季度报告正文



3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用




                                                         国元证券股份有限公司



                                                         法定代表人: 凤良志



                                                         二〇一一年四月二十一日




                                                                                5
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