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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2013年年度报告

公告日期 2014-03-18
股票简称:国元证券 股票代码:000728
国元证券股份有限公司
    2013 年 年 度 报 告
    (国元证券   000728)
        二〇一四年三月
                                                                      2013 年年度报告
                                     重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    本报告经公司第七届董事会第五次会议审议通过,会议应到董事 11 名,实到董事 11 名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2013 年末总股本 1,964,100,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金 1 元(含税),共派发现金 19,641.00 万元,剩余利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司 2013 年度股东大会审议。
    本公司年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。
                                                                 2013 年年度报告
                                 目   录
    第一节   释义和重大风险提示 ................................................ 1第二节 公司概况 ........................................................... 2第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................ 15第四节 董事会报告 ........................................................ 20第五节 重要事项 .......................................................... 56第六节 股本变动及股东情况 ................................................ 67第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ 72第八节 公司治理 .......................................................... 85第九节 内部控制 ......................................................... 101第十节 财务报告 ......................................................... 104第十一节 备查文件目录 ................................................... 208
                                                                               2013 年年度报告
                               第一节    释义和重大风险提示一、释义
                 释义项            指                               释义内容
    公司、本公司                       指    国元证券股份有限公司
    国元集团                           指    安徽国元控股(集团)有限责任公司
    国元信托                           指    安徽国元信托有限责任公司
    国元实业                           指    安徽国元实业投资有限责任公司
    安徽粮油                           指    安徽省粮油食品进出口(集团)公司
    长盛基金                           指    长盛基金管理有限公司
    国元香港                           指    国元证券(香港)有限公司
    国元直投                           指    国元股权投资有限公司
    国元期货                           指    国元期货有限公司
    国元创新                           指    国元创新投资有限公司
    中国证监会                         指    中国证券监督管理委员会
    上交所                             指    上海证券交易所
    深交所                             指    深圳证券交易所
    元、万元、亿元                     指    人民币元、人民币万元、人民币亿元二、重大风险提示
    公司已在本年度报告第四节“董事会报告”中具体分析了公司可能面对的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施,敬请投资者查阅。
                                                                                               2013 年年度报告
                                              第二节 公司概况一、公司信息
    股票简称                 国元证券                              股票代码              000728变更后的股票简称(如有) 不适用
    股票上市证券交易所       深圳证券交易所
    公司中文名称             国元证券股份有限公司
    公司中文简称             国元证券
    公司外文名称(如有)     GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED公司外文名称缩写(如有) GUOYUAN SECURITIES
    公司法定代表人           蔡咏
    公司总裁                 俞仕新
    注册地址                 安徽省合肥市寿春路 179 号
    注册地址邮政编码         230001
    办公地址                 安徽省合肥市寿春路 179 号
    办公地址邮政编码         230001
    公司网址                 http://www.gyzq.com.cn
    电子信箱                 dshbgs@gyzq.com.cn二、联系人和联系方式
                                                  董事会秘书                         证券事务代表
    姓名                                万士清                                李克木
    联系地址                            安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦     安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
    电话                                0551-62207323                         0551-62207968
    传真                                0551-62207322                         0551-62207322
    电子信箱                            wansq@gyzq.com.cn                     likemu@gyzq.com.cn三、信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸名称                中国证券报、证券时报、上海证券报
    登载年度报告的中国证监会指定网站网址      http://www.cninfo.com.cn
    公司年度报告备置地点                      安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 9 楼董事会办公室
                                                                                               2013 年年度报告四、注册变更情况
                注册登记日期          注册登记地点        企业法人营业执照注册号     税务登记号码      组织机构代码
    首次注册     1997 年 06 月 06 日 北京市朝阳区大郊亭       1100001510513(2-2)     110105633797849   63379784-9
                                                                                   合国庐阳税字
                                                                                   340103731686376 号
    报告期末注册 2013 年 08 月 14 日 安徽省合肥市寿春路 179 号 340000000006066                            73168637-6
                                                                                   皖地税直字
                                                                                   340103731686376 号
                                    1997 年 6 月 16 日,北京化二股份有限公司 A 股股票在深交所挂牌交易。2007 年 9 月 29
                               日,经中国证监会证监公司字〔2007〕165 号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、
                               重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司,
                               并于 2007 年 10 月 25 日登记注册,2007 年 10 月 30 日在深交所成功上市。公司经营范围依法
                               承继原国元证券有限责任公司(含分支机构)的各项证券业务资格。公司的主营业务范围变更
                               为:证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、
                               鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);证
                               券投资咨询(含财务顾问);客户资产管理;中国证监会批准的其他业务。
                                    2011 年 2 月 24 日,公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提
                               供中间介绍业务资格的批复》(证监许可〔2010〕1612 号)、《关于核准国元证券股份有限公司
                               融资融券业务资格的批复》(证监许可〔2010〕1679 号)换领了新的《企业法人营业执照》。
    公司上市以来主营业务的变化情   变更后的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
    况(如有)                     证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供
                               中间介绍业务。
                                    2012 年 12 月 28 日,公司根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司
                               代销金融产品业务资格的批复》(皖证监函字〔2012〕340 号)换领了新的《企业法人营业执
                               照》。变更后的公司经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关
                               的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券;为
                               期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品。
                                    2013 年 8 月 14 日,公司根据中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司保险兼
                               业代理资格的批复》(皖保监许可〔2013〕214 号)换领了新的《企业法人营业执照》。公司经
                               营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销
                               与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券;为期货公司提供中间介绍
                               业务;代销金融产品;保险兼业代理业务。
                                    2007 年 10 月 24 日,公司刊登了《股权分置改革方案实施公告》,根据该方案,北京化二
                               回购控股股东东方石油化工有限公司持有的 24,121 万股非流通股股份并注销,占总股本的
                               69.87%,同时向东方石化整体出售全部资产和负债;以新增 136,010 万股股份吸收合并国元证
                               券有限责任公司,吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司,公司总股本为 146,410历次控股股东的变更情况(如有)万元,第一大股东为安徽国元控股(集团)有限责任公司。
                                    2009 年 10 月 20 日,经中国证监会证监许可〔2009〕1099 号文件核准,公司增发 5 亿股
                               人民币普通股 A 股,并于 2009 年 11 月 13 日起上市交易,公司的总股本变更为 196,410 万元,
                               第一大股东安徽国元控股(集团)有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的
                               31.59%变为股本变化后的 23.55%。本报告期内公司控股股东及实际控股人未发生变化。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
                                                                                       2013 年年度报告
    会计师事务所名称          立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址      上海市南京东路 61 号 4 楼
    签字会计师姓名            朱颖、董舒、尤文杰公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√ 适用 □ 不适用
      保荐机构名称          保荐机构办公地址               保荐代表人姓名          持续督导期间
                                                                            持续督导期间自 2009 年 11 月
                       广东省深圳市福田中心区福
    平安证券有限责任公司                                  汪岳、徐圣能          13 日起至公司募集资金使用
                       华路星河发展中心
                                                                            完毕为止公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用六、公司注册资本、净资本和各单项业务资格
    (一)公司注册资本:人民币196,410万元
    (二)公司净资本:733,557.95万元
    (三)公司各单项业务资格:
    1、2001年9月28日,中国证监会证监机构字〔2001〕194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司,颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。
    2、2001年12月13日,上海证券交易所上证会字〔2001〕162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。
    3、2001年12月31日,深圳证券交易所深证复〔2001〕126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。
    4、2002年3月12日,中国证监会以证监信息字〔2002〕3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。
    5、2002年3月13日,中国人民银行以银复〔2002〕62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。
    6、2002年4月1日,财政部、中国证监会以财库〔2002〕1011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国债承销团成员资格。
    7、2002年5月8日,中国证监会以证监机构字〔2002〕113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格,并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。
    8、2002年11月10日,中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。
                                                                               2013 年年度报告
    9、2003年2月24日,中国证监会以证监基金字〔2003〕25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。
    10、2004年1月12日,安徽省人事厅以皖人发〔2004〕4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。
    11、2005年10月14日,国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审。
    12、2006年6月12日,中国证券业协会以中证协函〔2006〕174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。
    13、2007年7月23日,上海证券交易所会员以上证会字〔2007〕29号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。
    14、2007年12月7日,中华人民共和国信息产业部以《关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号码的批复》(信部电函〔2007〕639号)核配“95578”作为公司证券业务客户服务的统一电话号码。
    15、2008年2月1日,中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字〔2008〕10号文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。
    16、2008年3月6日,中国人民银行以银发〔2008〕71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。
    17、2008年3月21日,中华人民共和国信息产业部以《关于同意变更95578号码使用主体名称的批复》(信部电函〔2008〕114号)同意将“95578”号码使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。
    18、2009年7月10日,中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》(机构部部函〔2009〕312 号),对公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司,开展直接投资业务试点无异议。
    19、2009年10月28日,中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函》(皖证监函字〔2009〕311号)同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。
    20、2010年8月2日,中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易业务的无异议函》(皖证监函字〔2010〕226号)同意公司自营业务参与股指期货交易业务。
    21、2010年11月15日,中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》(证监许可〔2010〕1612号),公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。
    22、2010年11月23日,中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》(证监许可〔2010〕1679号),公司正式取得融资融券业务资格。
    23、2011年7月14日,在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中连续第五次被评为A类A级证券
                                                                                2013 年年度报告公司。
    24、2012年6月29日,中国证监会以《关于国元证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》(机构部部函〔2012〕347号),对公司开展报价回购业务试点以及公司的业务实施方案无异议。
    25、2012年7月17日,中国证券业协会以《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》(中证协函〔2012〕477号)同意公司中小企业私募债券承销业务试点实施。
    26、2012年7月,公司在证券公司分类监管评级中获得“BBB”评级。
    27、2012年8月1日,国家外汇管理局核发公司新的《证券业务外汇经营许可证》(编号汇资字第SC201216),有效期至2015年7月31日。
    28、2012年8月30日,中国证监会以《关于国元证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》(机构部部函〔2012〕460号)同意公司试点开展约定购回式证券交易业务申请。
    29、2012年11月8日,中国证券金融公司以《关于申请参与转融通业务的复函》(中证金函〔2012〕158号)同意公司参与转融通业务。
    30、2012年12月3日,深圳证券交易所以《关于对国元证券现金管理产品方案反馈意见的函》(深证函〔2012〕268号),准许公司开展客户保证金现金管理产品业务。
    31、2012年12月14日,中国证监会安徽监管局下发《关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》(皖证监函字〔2012〕340号),公司正式取得代销金融产品业务资格。
    32、2013年1月28日,中国证监会重新核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》(编号:Z23834000),有效期至2016年1月28日。
    33、2013年3月21日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《主办券商业务备案函》(股转系统函〔2013〕60号),同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。
    34、2013年4月24日,中华人民共和国工业和信息化部以《工业和信息化部关于同意延长95578号码使用期限的批复》(工信部电管函〔2013〕180号),同意公司继续使用“95578”号码。号码使用范围为全国,号码使用期限截至2017年11月30日。
    35、2013年5月31日,公司取得私募产品报价与转让业务资格,成为首批通过中国证券业协会审核获得私募产品报价与转让系统业务资质的券商。
    36、2013年7月,公司在证券公司分类监管评级中获得A类A级。
    37、2013年7月2日,深圳证券交易所以《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》(深证会〔2013〕60号)同意公司开通股票质押回购业务交易权限。
    38、2013 年 7 月 4 日,上海证券交易所以《关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交易
                                                                                2013 年年度报告权限的通知》(上证会字〔2013〕93 号),确认了公司的股票质押式回购业务交易权限。
    39、2013 年 7 月 24 日,中国保监会安徽监管局以《关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的批复》(皖保监许可〔2013〕146 号)核准公司取得保险兼业代理资格。
    40、2013 年 9 月 16 日,中国证券金融公司以《关于参与转融券业务试点的通知》(中证金函〔2013〕227 号),同意公司作为新增证券公司参与转融券业务试点。七、公司历史沿革
    国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司,于2007年10月25日登记注册,2007年10月30日在深交所成功上市。
    原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字〔2001〕194号文批准,由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司,于2001年10月15日登记注册,注册资本为203,000万元。
    2007年3月30日,北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件:1、国务院国资委国资产权〔2007〕248号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》;2、安徽省国资委皖国资产权函〔2007〕111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复》;3、中国证监会证监公司字〔2007〕165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》;4、中国证监会证监公司字〔2007〕166号《关于核准安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。
    经公司第五届董事会第十五次会议审议通过,2008年度股东大会批准,并经中国证监会证监许可〔2009〕1099号文件核准,公司增发5亿股人民币普通股A股,并于2009年11月13日起上市交易。八、 公司组织机构情况
    (一)公司的组织机构
    公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度及《公司章程》的规定,规范运作,努力构建科学完善的法人治理结构,建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。
                                                                              2013 年年度报告
    公司最高权力机构为股东大会,决策机构为董事会,监督机构为监事会,董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。为适应资本市场及证券行业的新形势和新变化,加速公司发展,经第七届董事会第三次会议审议通过,对公司部分机构设置进行了调整,公司目前设有经纪业务管理总部、投资银行总部、债券业务总部、投资管理总部、客户资产管理总部、证券信用与市场营销总部、场外市场部、研究中心、信息技术部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门。
    目前,公司共有5家区域分公司:上海分公司、深圳分公司、北京分公司、青岛分公司、重庆分公司,其中重庆分公司(最终以工商部门核准的名称为准)正在筹建中。
    1、国元证券股份有限公司上海分公司
    地址:上海市浦东新区民生路1199弄1号3楼
    成立时间:2009年7月2日
    负责人:宋淮
    注册资本:500万元
    联系电话:021-51097188
    经营范围:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券资产管理,融资融券,证券投资基金代销,为期货公司提供中间介绍业务,代销金融产品。
    2、国元证券股份有限公司深圳分公司
    地址:深圳市福田区中心区中国凤凰大厦1栋10C、10D
    成立时间:2010年7月1日
    负责人:赵平
    注册资本:---
    联系电话:0755-33220688
    经营范围:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券资产管理,融资融券,证券投资基金代销,为期货公司提供中间介绍业务,代销金融产品。
    3、国元证券股份有限公司北京分公司
    地址:北京市东城区东直门外大街46号1号楼19层1901-09
    成立时间:2010年7月20日
    负责人:杨念新
    注册资本:---
                                                                               2013 年年度报告
    联系电话:010-84608713
    经营范围:管理北京、天津、河北、山西、辽宁、吉林、黑龙江的证券营业部;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品。
    4、国元证券股份有限公司青岛分公司
    地址:青岛市崂山区海尔路57号3号楼407室
    成立时间:2014年1月16日
    负责人:毕洪涛
    注册资本:500万元
    联系电话:0532-83908367
    经营范围:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券投资基金代销,代销金融产品。
    (二)公司主要控股子公司和参股公司情况
    截至报告期末,公司控股子公司和参股公司主要有:国元证券(香港)有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限公司、国元创新投资有限公司、长盛基金管理有限公司和安徽省股权托管交易中心有限责任公司。
    1、国元证券(香港)有限公司
    地址:香港中环德辅道中189号李宝椿大厦18楼
    成立时间:2006年7月19日
    注册资本:60,000万港币
    持股比例:100%
    负责人:王尔宏
    联系电话:00852-37696888 传真:00852-37696999
    经营范围:证券交易和咨询;期货交易和咨询;资产管理;发放贷款;证券投资。
    2、国元股权投资有限公司
    地址: 上海市浦东新区民生路1199弄1号3层B区
    成立日期:2009年8月18日
    注册资本:人民币100,000万元
    持股比例:100%
    法定代表人:俞仕新
                                                                            2013 年年度报告
    联系电话:021-50582868
    经营范围:股权投资(企业经营涉及行政许可的,凭许可证经营)。
    3、国元期货有限公司(2013年2月4日,经北京工商行政管理局核准,国元海勤期货有限公司正式更名为国元期货有限公司)
    地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼 19 层 1901
    成立日期:1996年4月17日
    注册资本:人民币20,000万元
    持股比例:100%
    法定代表人:王霞
    联系电话:010-88820508
    经营范围:商品期货经纪业务,金融期货经纪业务、期货投资咨询。
    4、国元创新投资有限公司
    地址:合肥市包河区包河大道118号
    成立日期:2012年11月28日
    注册资本:人民币150,000万元
    持股比例:100%
    法定代表人:万士清
    联系电话:0551-62207329
    经营范围:项目投资;投资管理;投资信息咨询。
    5、长盛基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区福中三路1006号诺德中心8楼GH单元
    办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
    成立日期:1999年3月26日
    注册资本:人民币15,000万元
    持股比例:41%
    法定代表人:凤良志
    联系电话:010-82019988
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
    6、安徽省股权托管交易中心有限责任公司
    注册地址:安徽省合肥市高新区望江西路860号科技创新服务中心B座13楼
                                                                              2013 年年度报告
    成立日期:2013年8月1日
    注册资本:人民币10,000万元
    持股比例:15%
    法定代表人:陈益民
    联系电话:0551-65871997
    经营范围:一般经营项目:办理各类非上市企业股权集中登记托管,并提供确权、非交易过户、挂失、查询、分红派息和股权质押登记服务;为股权、债权和其他权益类产品的挂牌、转让、融资、登记、托管、结算提供场所、设施和服务;为企业债权备案与交易、理财产品交易金融产品交易提供服务;为企业改制、重组、并购、上市、投资提供业务咨询服务;与上述经营范围相关产品和服务的信息发布;其他经监管部门核准的业务。
                                 国元证券股份有限公司组织机构图九、公司证券营业部情况
    截至本报告披露日,公司共有81家证券营业部:北京2家;上海6家;广东8家;安徽40家;山东5家;辽宁2家;天津2家;江苏2家;浙江4家;重庆1家;福建2家;湖南1家;湖北1家;河南2家;山西1家;贵州1家;江西1家(详见下表)。
                                                                                              2013 年年度报告
    序号              营业部名称                              地     址                     负责人     咨询电话
    1     深圳百花二路证券营业部         深圳市福田区百花二路48号                          张晓阳 0755-83670617
       深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼10
    2                                                                                      高举红 0755-33221888
       部                             层
                                      广东省珠海市金湾区红旗镇南翔路38-301号、44号、
    3     珠海金湾南翔路证券营业部                                                         李   强   0756-7738333
                                      46号
    4     中山体育路证券营业部           广东省中山市东区体育路12号                        何伟强 0760-88808821
                                      广东省广州市天河区体育东路114号财富广场西塔9楼
    5     广州体育东路证券营业部                                                           周学雷 0760-88665888
                                      901、902、903室、16楼
    6     广州江南大道中路证券营业部     广东省广州市江南大道中路168号海洋石油大厦2层      郭   镔   020-84232764
    7     佛山季华五路证券营业部         广东省佛山市禅城区季华五路21号金海广场18楼        李应强 0757-63313111
    8     佛山顺德新桂北路证券营业部     广东省佛山市顺德区大良新桂北路238号开富楼2、3楼 蔡义贤 0757-22119828
    9     重庆观音桥步行街证券营业部     重庆市江北区观音桥步行街6号未来国际大厦裙楼7层 黄永新       023-67873678
    10 长沙芙蓉中路证券营业部            湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段266号弘林大厦301 孙方刚 0731-85770666
    11 贵阳金阳碧海南路证券营业部        贵州省贵阳市金阳新区碧海南路碧海商业广场三楼      秦   海   0851-6802728
    12 上海东方路证券营业部              上海市浦东东方路738号裕安大厦裙楼4楼              查旺富    021-58201796
    13 上海中山北路证券营业部            上海市中山北路1958号华源世界广场3层               李   军   021-62052778
    14 上海虹桥路证券营业部              上海市虹桥路1720弄9号                             李   晴   021-62706918
    15 上海威海路证券营业部              上海市威海路233号恒利国际大厦裙楼4层              刘   昱   021-52395570
    16 上海斜土路证券营业部              上海市斜土路500号                                 董学峰    021-63047790
    17 上海民生路证券营业部              上海市浦东新区民生路1199弄1号楼2层                张   扬   021-68881957
    18 厦门钟林路证券营业部              厦门市海沧区钟林路12号海投商务大厦10楼            吴晓卫    0592-2675889
    19 福州五一南路证券营业部            福建省福州市台江区五一南路2号茂泰世纪大厦3层      赵   莹 0591-88303131
    20 盐城解放南路证券营业部            江苏省盐城市解放南路121号芝林广场裙楼4楼          牛效孺 0515-83700728
    21 无锡学前街证券营业部              江苏省无锡市学前街5号银辉城市花园大厦5层          秦   柳 0510-83710088
    22 杭州密渡桥路证券营业部            浙江省杭州市密渡桥路1号浙商时代大厦21楼           邵   中 0571-87925288
    23 台州世纪大道证券营业部            浙江省台州市黄岩区世纪大道26号                    王   欣 0576-89888813
    24 绍兴县金柯桥大道证券营业部        浙江省绍兴市绍兴县柯桥万国中心A座17层             丁继军 0575-85588288
                                      浙江省嘉兴市秀洲区洪兴路江南摩尔东区东四楼国元
    25 嘉兴洪兴路江南摩尔证券营业部                                                        周继嵘 0573-89892020
                                      证券
    26 黄山新街证券营业部                安徽省黄山市黄山西路49号                          江从波    0559-2511015
    27 芜湖九华山路证券营业部            安徽省芜湖市九华山路154号科学会堂                 董   海   0553-3941151
    28 芜湖黄山西路证券营业部            安徽省芜湖市黄山西路32号证券大厦                  汪   洋   0553-3817580
                                                                                         2013 年年度报告
    29 芜湖文化路证券营业部           安徽省芜湖市文化路25号皖江金融大厦一、三、四层 王春保      0553-3119972
                                  安徽省南陵县籍山镇青铜路10号香江花园D1栋楼一、
    30 南陵青铜路证券营业部                                                            周长庆    0553-6820268
                                  二层
    31 宣城状元北路证券营业部         安徽省宣城市状元北路B号楼                        乔大庆    0563-2718258
    32 宁国宁城中路证券营业部         安徽省宁国市宁城中路5号3-4层                     张   宁   0563-4017818
    33 马鞍山雨山西路证券营业部       安徽省马鞍山市雨山区雨山西路497号安基大厦        计伟栋    0555-2888001
    34 马鞍山华飞路证券营业部         安徽省马鞍山市花山区华飞路太古广场2栋110室       徐   光   0555-2377166
    35 铜陵义安南路证券营业部         安徽省铜陵市义安南路10号东方商厦四楼             程晓照    0562-2831466
    36 安庆人民路证券营业部           安徽省安庆市迎江区人民路83号谐水湾8栋            严根荣    0556-5543669
    37 桐城龙眠中路证券营业部         安徽省桐城市龙眠中路16号                         汪玉华    0556-6133610
    38 合肥寿春路第一证券营业部       安徽省合肥市寿春路179号                          陈晓俊 0551-62207180
    39 合肥宿州路证券营业部           安徽省合肥市宿州路20号安徽省信托大厦1楼          娄学东 0551-62615542
    40 合肥金寨路凯旋大厦证券营业部   安徽省合肥市金寨路327号凯旋大厦一、四层          张国威 0551-62635371
    41 合肥长江路证券营业部           安徽省合肥市长江路514号                          宋自兵 0551-62820854
    42 合肥长江中路证券营业部         安徽省合肥市长江中路229号雅戈尔大厦              吴   彤 0551-62617291
    43 合肥红星路证券营业部           安徽省合肥市红星路91号                           丁   浩 0551-62650737
    44 合肥胜利路证券营业部           安徽省合肥市胜利路金色地带北商201-1区            刘爱民 0551-64420900
    45 合肥金寨路证券营业部           安徽省合肥市蜀山区金寨路91号立基大厦四楼五楼     吴七一 0551-63626911
    46 合肥芜湖路证券营业部           安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦3层               吴   康 0551-62870152
    47 蚌埠胜利西路证券营业部         安徽省蚌埠市胜利西路1号中良大厦3层               俞泽富    0552-2069005
    48 蚌埠兴业街证券营业部           安徽省蚌埠市经济开发区兴业街1212号               赵   兵   0552-3728668
    49 淮南朝阳西路证券营业部         安徽省淮南市田家庵区朝阳西路金地俊园104号        黄本涛    0554-3646338
    50 淮南朝阳中路证券营业部         安徽省淮南市田家庵区朝阳中路63号房开培训大厦     郭   萍   0554-2698186
    51 淮北淮海路证券营业部           安徽省淮北市淮海路80号淮北图书城四层             方   梅   0561-3039988
    52 阜阳临泉路证券营业部           安徽省阜阳市临泉路33号中央豪景15-16号            张传新    0558-2254866
    53 太和人民路证券营业部           安徽省太和县人民中路24号新华书店大楼4层          李   伟   0558-8696888
    54 亳州魏武大道证券营业部         安徽省亳州市魏武大道989号                        汝   伟   0558-5520361
    55 滁州琅琊东路证券营业部         安徽省滁州市琅琊东路58号                         宁皖明    0550-3031888
    56 天长园林路证券营业部           安徽省天长市园林路广厦花园一栋一号一层           叶春雨    0550-7155888
    57 定远东城路证券营业部           安徽省滁州市定远县东城路东方大厦                 李行峰    0550-4601878
    58 宿州汴河路证券营业部           安徽省宿州市汴河路122号                          宋彦华    0557-3050357
    59 六安人民路证券营业部           安徽省六安市人民路88号新鑫大厦                   束   强   0564-3327632
                                                                                             2013 年年度报告
    60 巢湖团结东路证券营业部            安徽省巢湖市团结东路东方国际大厦                 赵韦宁 0551-82325252
    61 无为十字街证券营业部              安徽省无为县无城十字街商之都5层                  张   俊   0553-6330123
    62 池州青阳路证券营业部              安徽省池州市青阳路19号国元大厦                   褚卫宁    0566-2128866
    63 郑州金水东路证券营业部            郑州市郑东新区金水东路21号永和国际广场16楼C区 万晓伟 0371-55555111
                                      湖北省武汉市东西湖区常青花园花园中路8区1号楼12
    64 武汉常青花园花园中路证券营业部                                                     杜   庆 027-85308818
                                      楼
    65 南昌青山南路证券营业部            江西省南昌市东湖区青山南路25号自由都大厦三楼     何来发 0791-88555598
    66 临沂八一路证券营业部              山东省临沂市兰山区八一路27号3号楼18层            李殿宏    0539-8969100
                                      山东省青岛市市北区辽宁路153号颐中银街首座D区第
    67 青岛辽宁路证券营业部                                                               艾   力 0532-83908358
                                      9层
    68 青岛源头路证券营业部              山东省青岛李沧区源头路27号                       吕浩亮 0532-87617627
    69 青岛山东路证券营业部              山东省青岛市山东路177号鲁邦广场B座701室          毕洪涛 0532-85861135
    70 青岛四流中路证券营业部            山东省青岛市李沧区四流中路44号                   栾启涌 0532-84619957
    71 太原新建南路证券营业部            山西省太原市迎泽区新建南路127号贵通大厦13层      刘   海   0351-8337878
                                      天津市和平区君隆广场1,2号楼河北路252号-901-04、            022-58683888
    72 天津河北路证券营业部                                                             魏长青
                                      05
                                      北京市东城区东直门外大街46号天恒大厦9层907-908             010-84608189
    73 北京东直门外大街证券营业部                                                         贺俊凯
                                      室(东二环)
    74 北京西坝河南路证券营业部          北京市朝阳区西坝河南路甲1号4号楼8层805、806室 曹      萍   010-64402733
    75 大连金州证券营业部                辽宁省大连市金州区友谊街道和平路65-8号3层        郭   琳 0411-87809341
                                      辽宁省沈阳市沈河区北站路115号希尔斯联邦大厦                024-89856999
    76 沈阳北站路证券营业部                                                               邵   恿
                                      10-11层
                                      安徽省淮南市谢家集区谢家集街道西城社区新香港街             0554-5725728
    77 淮南卧龙山路证券营业部                                                             陈   勇
                                      A栋112
    78 蒙城周元路证券营业部              安徽省蒙城县周元西路247号建银大厦                贾   清   0558-7630389
    79 郑州陇海中路证券营业部            河南省郑州市二七区陇海中路81号                   刘瑞光 0371-53300666
    80 芜湖县环城南路证券营业部          安徽省芜湖市芜湖县湾沚镇环城南路10号楼01栋       王旭东    0553-5650717
    81 天津开发区第一大街证券营业部      天津开发区第一大街60号8-D31                      杨春保    022-59858288
    备注:
      1、张宁为宁国宁城中路证券营业部临时负责人。
      2、2013年8月23日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立13家分支机构的批复》(皖证监函字〔2013〕209号),受多种因素影响,成都、西安、青岛、江阴、上海、大连营业部等分支机构的筹建工作结束时间超过了6个月的规定筹建期,2014年2月13日,公司向中国证监会安徽监管局报送了相关分支机构延期验收及申领经营许可证情况说明的报告,2014年3月10日,公司收到中国证监会安徽监管局皖证监函字〔2014〕53号文件,同意公司延期设立相关分支机构。
                                                                                                             2013 年年度报告
                            第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标(合并报表)公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
                                         2013 年                  2012 年           本年比上年增减(%)           2011 年
    营业收入(元)                        1,984,927,622.22         1,531,164,694.43                29.64%         1,775,119,765.54
    归属于上市公司股东的净利润(元)       664,131,870.92            406,706,984.45                63.29%           562,713,826.04归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       656,756,932.86            408,784,081.03                60.66%           557,814,889.53性损益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额(元) -7,355,554,958.11             -2,776,142,582.71                             -1,840,968,930.35
    基本每股收益(元/股)                              0.34                      0.21              61.90%                      0.29
    稀释每股收益(元/股)                              0.34                      0.21              61.90%                      0.29
    加权平均净资产收益率(%)                       4.32%                    2.75% 增加 1.57 个百分点                         3.77%
                                                                                    本年末比上年末增减
                                             2013 年末                2012 年末                                     2011 年末
                                                                                                   (%)
    总资产(元)                         30,329,934,558.63     22,885,957,499.34                   32.53%        22,597,071,935.52归属于上市公司股东的净资产(归属
                                     15,515,830,836.39     14,944,901,580.11                    3.82%        14,799,190,059.83于上市公司股东的所有者权益)(元)二、境内外会计准则下会计数据差异□ 适用√ 不适用三、非经常性损益项目及金额
                                                                                                                      单位:元
                  项目                         2013 年金额              2012 年金额         2011 年金额            说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准
                                                     -401,440.05            -1,238,006.76    -1,878,489.51备的冲销部分)越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相
    关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府           14,915,753.40            1,805,074.86      8,200,000.00补助除外)计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
                                                                                                     2013 年年度报告成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出            -4,373,319.84    -3,014,997.21          213,007.24其他符合非经常性损益定义的损益项目
    所得税影响额                                     2,766,055.45      -370,832.53      1,635,581.22少数股东权益影响额(税后)
    合计                                             7,374,938.06    -2,077,096.58      4,898,936.51                       --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因√ 适用 □ 不适用
          项目                 涉及金额(元)                                    原因
    除同公司正常经营业务相关             480,618,316.33 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公
                                                                                          2013 年年度报告
    的有效套期保值业务外,持                    司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第 14 条规定:
    有交易性金融资产、交易性                    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性
    金融负债产生的公允价值变                    金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置
    动损益,以及处置交易性金                    交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
    融资产、交易性金融负债和                    资收益,视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行业中的
    可供出售金融资产取得的投                    证券业,主要的业务经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与
    资收益                                      证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证
                                            券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货
                                            公司提供中间介绍业务;代销金融产品;保险兼业代理。因此本
                                            公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资
                                            产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性
                                            金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
                                            作为经常性损益项目,不在非经常性损益计算表中列示。其中:
                                            处置交易性金融资产、可供出售金融资产取得的投资收益
                                            531,094,174.66 元,持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益
                                            -50,475,858.33 元。四、根据《证券公司年度报告内容与格式准则》(2013 年修订),公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据
    1、合并财务报表主要项目会计数据
                                                                                           单位:元
                  项目            2013年12月31日             2012年12月31日           增减百分比(%)
    货币资金                            6,868,720,438.20           10,132,740,161.63            -32.21%
    结算备付金                          1,514,541,863.99             934,694,892.96              62.04%
    融出资金                            4,468,220,946.41            1,084,886,166.63            311.86%
    交易性金融资产                       876,449,194.02              352,541,508.99             148.61%
    衍生金融资产
    买入返售金融资产                    3,911,404,775.88            1,087,390,948.47            259.71%
    可供出售金融资产                    8,613,247,618.97            5,321,897,447.13             61.85%
    持有至到期投资
    长期股权投资                         902,083,898.85              902,752,212.43              -0.07%
    资产总额                           30,329,934,558.63           22,885,957,499.34             32.53%
    卖出回购金融资产款                  2,098,255,354.99              69,214,000.00            2931.55%
    代理买卖证券款                      7,120,767,294.07            7,468,923,575.05             -4.66%
    交易性金融负债
    衍生金融负债
                                                                                  2013 年年度报告
    应付债券                             4,975,973,865.36
    负债总额                         14,814,103,722.24         7,941,055,919.23             86.55%
    实收资本(股本)                     1,964,100,000.00      1,964,100,000.00                     -
    未分配利润                           1,918,341,382.94      1,615,965,774.36             18.71%
    所有者权益总额                   15,515,830,836.39        14,944,901,580.11              3.82%
    项目                                 2013年                 2012年            增减百分比(%)
    营业收入                             1,984,927,622.22      1,531,164,694.43             29.64%
    手续费及佣金净收入                   1,006,608,950.64       715,950,172.12              40.60%
    利息净收入                            410,354,276.94        463,895,499.32             -11.54%
    投资收益                              609,141,706.10        274,291,482.28             122.08%
    公允价值变动收益                       -51,087,766.93         64,522,931.98           -179.18%
    营业支出                             1,150,599,036.61      1,017,091,267.32             13.13%
    利润总额                              844,469,579.12         511,625,498.00             65.06%
    归属于上市公司股东的净利润            664,131,870.92        406,706,984.45              63.29%
    其他综合收益                          103,207,385.36         -64,585,464.17                     --
    综合收益总额                          767,339,256.28        342,121,520.28             124.29%2、母公司财务报表主要项目会计数据
                                                                                    单位:元
               项目            2013年12月31日           2012年12月31日        增减百分比(%)
    货币资金                             5,715,618,161.68      7,642,147,812.01            -25.21%
    结算备付金                           1,278,300,789.94       801,678,165.05              59.45%
    融出资金                             4,091,544,645.31       906,405,613.09             351.40%
    交易性金融资产                        733,965,893.80        274,289,630.24             167.59%衍生金融资产
    买入返售金融资产                     3,911,404,775.88      1,087,390,948.47            259.71%
    可供出售金融资产                     5,416,705,080.17      4,430,263,843.66             22.27%持有至到期投资
    长期股权投资                         5,388,229,294.18      3,868,830,107.76             39.27%
    资产总额                         28,636,231,104.76        21,090,690,148.40             35.78%
    卖出回购金融资产款                   2,098,255,354.99         69,214,000.00           2931.55%
    代理买卖证券款                       5,870,486,546.33      5,875,873,155.16             -0.09%交易性金融负债
                                                                                                2013 年年度报告
    衍生金融负债
    应付债券                                  4,975,973,865.36
    负债总额                                 13,419,658,610.76            6,264,049,740.92            114.23%
    实收资本(股本)                          1,964,100,000.00            1,964,100,000.00                0.00%
    未分配利润                                1,667,317,032.81            1,477,919,087.40                12.82%
    所有者权益总额                           15,216,572,494.00           14,826,640,407.48                2.63%
                  项目                          2013年                   2012年             增减百分比(%)
    营业收入                                  1,705,441,602.60            1,345,924,236.77                26.71%
    手续费及佣金净收入                            913,108,814.89           641,172,599.66                 42.41%
    利息净收入                                    309,010,744.53           406,191,487.65              -23.92%
    投资收益                                      529,137,402.56           281,515,911.55                 87.96%
    公允价值变动收益                              -53,825,623.41              6,931,566.66            -876.53%
    营业支出                                  1,049,131,815.33             913,714,118.47                 14.82%
    利润总额                                      653,363,208.19           429,673,800.28                 52.06%
    净利润                                        551,154,207.75           341,997,140.48                 61.16%
    其他综合收益                                   35,187,878.77            -65,718,831.32                     --
    综合收益总额                                  586,342,086.52           276,278,309.16             112.23%
    3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)
                                                                                                  单位:元
                       项 目                       2013年12月31日       2012年12月31日            增减
    净资本                                            7,335,579,470.17    8,991,874,450.69                 -18.42%
    净资产                                           15,216,572,494.00 14,826,640,407.48                     2.63%
    净资本/各项风险资本准备之和(%)                            789.64%          1286.62% 减少 496.98 个百分点
    净资本/净资产(%)                                          48.21%              60.65%    减少 12.44 个百分点
    净资本/负债(%)                                            97.17%           2316.44% 减少 2219.27 个百分点
    净资产/负债(%)                                            201.57%          3819.56% 减少 3617.99 个百分点
    自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)                      37.28%              13.22%    增加 24.06 个百分点
    自营固定收益类证券/净资本(%)                              68.16%              43.20%    增加 24.96 个百分点
    注:本表按照中国证券监督管理委员会《证券公司风险控制指标管理办法》、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》和《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》等规定,以及《证券公司风控指标监管报表编报指引第 6 号》、《证券公司风控指标监管报表编报指引第 7 号》的要求编制。
                                                                                  2013 年年度报告
                                      第四节 董事会报告一、概述
    2013 年,公司按照年初制定的工作思路,以创新发展为主线,稳中求进,资产实力增强、经济效益提高,各项工作取得新的成效。传统业务平稳发展,创新业务提质增效;资金效率明显提升,内部管理和业务流程继续优化;成本管控有效,综合保障有力。2013 年 7 月,公司成功发行 50 亿元公司债券,有效解决了业务拓展的资金瓶颈,支持了融资融券等信用业务的快速发展;安徽省股权托管交易中心顺利开业,有力推动了公司场外市场业务的发展。2013 年,公司实现营业收入 19.85 亿元,营业支出 11.51 亿元,利润总额 8.44 亿元,归属于母公司股东的净利润 6.64 亿元,基本每股收益 0.34 元,加权平均净资产收益率 4.32%。截至 2013 年 12 月 31 日,公司总资产 303.30 亿元,归属于母公司股东权益 155.16 亿元,净资本 73.36 亿元。二、主营业务分析1、概述
    2013 年,面对复杂的外部环境和机遇挑战并存的市场形势,公司大力推动各项传统业务的发展,紧跟行业创新发展步伐,积极申报各项创新业务资格,推出各类创新产品,实现主营业务收入大幅增长。其中,经纪业务由于证券交易量增加和佣金费率相对稳定,实现业务收入同比增长 41.73%;自营投资业务严控风险,把握市场机会,实现业务收入同比增长 70.46%;资产管理业务规模大幅增加,实现业务收入同比增长254.31%;证券信用业务发展迅速,实现业务收入同比增长 406.30%。
    公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
    2013 年,公司业务转型初见成效,收入结构进一步优化,营业支出增长大幅低于收入增长。经纪业务业绩超市场增长;证券信用业务实现跨越式增长,利润贡献进一步加大;资金类业务规模稳步扩大,效益效率明显提高;自营投资业务保持平稳;投资银行及债券业务项目储备充足,效益将逐步体现;资产管理业务品种增加、规模增长,为后续快速发展奠定了基础。四家全资子公司和控股公司全部实现盈利:国元直投业绩大幅增长;国元期货保持增长;国元创新利润贡献较大。
    公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
    □ 适用 √ 不适用
                                                                                          2013 年年度报告2、收入公司报告期内,主营业务收入结构变化情况:
                                                                                                  单位:元
                                                    2013 年                    2012 年
                                                              占公司                     占公司
                                                                                                    同比增减
    业务分类                收入项目                           总收入                     总收入
                                               金额                        金额                      (%)
                                                              的比重                     的比重
                                                              (%)                      (%)
                代理买卖手续费净收入        845,218,593.51    42.58%   548,051,202.58    35.79%       54.22%
                出租席位净收入               26,974,315.35     1.36%    32,713,610.81     2.14%       -17.54%
    经纪业务     代理销售金融产品净收入        2,899,347.48     0.15%     4,913,475.24     0.32%       -40.99%
                客户保证金利差收入等        116,785,825.09     5.88%   114,165,311.37     7.46%        2.30%
                小计                        991,878,081.43    49.97%   699,843,600.00    45.71%       41.73%
                证券承销业务净收入           38,644,394.90     1.95%    67,888,500.00     4.43%       -43.08%
                保荐业务净收入               10,200,000.00     0.51%    11,400,000.00     0.74%       -10.53%
    投行业务
                财务顾问业务净收入            5,818,000.00     0.29%    23,010,000.00     1.50%       -74.72%
                小计                         54,662,394.90     2.75%   102,298,500.00     6.68%      -46.57%
                交易性金融工具的投资收益
                                            -83,585,515.56    -4.21%    59,674,659.30     3.90%      -240.07%
                和公允价值变动损益
                可供出售金融资产的投资收
                                            540,002,223.64    27.21%   207,359,416.36    13.54%      160.42%
                益
    自营投资业务   持有至到期金融资产的投资
                收益
                衍生金融工具的投资收益        5,307,274.08     0.27%        42,092.33     0.00%    12508.65%
                其他收入                     35,609,615.26     1.79%    24,683,532.01     1.61%       44.26%
                小计                        497,333,597.42    25.06%   291,759,700.00    19.05%       70.46%
                定向资产管理业务净收入       10,793,019.79     0.54%
                集合资产管理业务净收入       39,473,338.27     1.99%    14,187,000.00     0.93%      178.24%资产管理业务
                专项资产管理业务净收入
                小计                         50,266,358.06     2.53%    14,187,000.00     0.93%      254.31%
                融资融券利息净收入          322,718,706.50    16.26%    63,741,200.00     4.16%      406.30%证券信用业务
                小计                       322,718,706.50     16.26%   63,741,200.00      4.16%      406.30%
    说明:以上收入为公司合并报表数据(含控股子公司各项业务数据)。从上表可以看出,2013 年,公司主营业务收入占公司总营业收入的比重为 96.57%,公司其他收入主要为长期股权投资收益等未包含在上表内。2013 年公司经纪业务实现收入占公司总收入的比重同比上升,合计实现收入占公司总收入 49.97
                                                                                               2013 年年度报告%,同比提高 4.26 个百分点;公司自营业务收入占公司总收入的比重进一步增加,为 25.06%,同比提高6.01 个百分点;证券信用业务实现收入同比大幅度上升,同比增长 406.30%,占公司总收入的比重达到16.26%,提高 12.10 个百分点。
    公司实物销售收入是否大于劳务收入
    □ 适用 √ 不适用
    公司重大的在手订单情况
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
    □ 适用 √ 不适用
    公司主要销售客户情况
    公司前 5 大客户资料
    □ 适用 √ 不适用3、成本行业分类
                                                                                                       单位:元
                                         2013 年                           2012 年
    行业分类           项目                       占营业成本比                     占营业成本比重   同比增减(%)
                                  金额                              金额
                                                   重(%)                            (%)
               运营成本         104,289,357.88           9.06%   102,353,664.13           10.06%          1.89%
               物业及设备成本   155,087,733.32          13.48%   140,623,955.28           13.83%         10.29%
    经纪业务       人工成本         252,690,116.39          21.96%   217,312,096.09           21.37%         16.28%
               其他成本          85,519,416.84           7.43%    64,167,102.59            6.31%         33.28%
               小计             597,586,624.43          51.94%   524,456,818.10          51.56%          13.94%
               运营成本           3,649,359.78           0.32%     4,825,278.52            0.47%        -24.37%
               物业及设备成本     2,088,656.34           0.18%     2,192,483.09            0.22%         -4.74%
    投行业务       人工成本          57,503,031.36           5.00%    67,138,224.00            6.60%        -14.35%
               其他成本           3,871,346.44           0.34%     7,241,535.96            0.71%        -46.54%
               小计              67,112,393.92          5.83%     81,397,521.57           8.00%         -17.55%
    自营投资业务   运营成本           2,697,617.11           0.23%      765,166.94             0.08%        252.55%
               物业及设备成本      221,563.86            0.02%      283,949.10             0.03%        -21.97%
               人工成本           3,090,084.24           0.27%     2,612,727.02            0.26%         18.27%
                                                                                 2013 年年度报告
               其他成本          8,465,194.54        0.74%   13,452,447.48   1.32%        -37.07%
               小计             14,474,459.75        1.26%   17,114,290.54   1.68%       -15.42%
               运营成本          7,889,843.10        0.69%    2,744,048.81   0.27%       187.53%
               物业及设备成本     747,104.27         0.06%      82,587.54    0.01%       804.62%
    资产管理业务   人工成本          8,542,755.99        0.74%    5,518,135.70   0.54%        54.81%
               其他成本          8,507,631.85        0.74%    2,629,718.95   0.26%       223.52%
               小计             25,687,335.20        2.23%   10,974,491.00   1.08%       134.06%
               运营成本           757,400.70         0.07%     852,911.45    0.08%        -11.20%
               物业及设备成本      31,398.53         0.00%      31,326.08    0.00%         0.23%
    证券信用业务   人工成本          1,811,599.77        0.16%    1,077,193.31   0.11%        68.18%
               其他成本         15,010,024.81        1.30%    2,877,745.88   0.28%       421.59%
               小计             17,610,423.81        1.53%    4,839,176.72   0.48%       263.91%产品分类□ 适用 √ 不适用说明:
    经纪业务:
    营业成本同比上升 13.94%,主要为经纪业务收入同比增加 41.73%,导致经纪业务提成与营业税金及附加增加所致。
    投行业务:
    营业成本同比下降 17.55%,是证券承销、保荐及财务顾问业务收入减少导致业务提成减少,以及证券承销、保荐及财务顾问业务收入减少导致营业税金及附加减少所致。
    自营投资业务:
    营业成本同比下降 15.42%,主要为营业税金及附加减少所致。
    资产管理业务:
    营业成本同比上升 134.06%,主要是资产管理业务开拓,产品发行较多,导致资产管理计划代销佣金和销售奖励支出大幅增加,同时业务招待费、差旅费、会议费、业务宣传费以及营业税金及附加有所增加所致。
    证券信用业务:
    营业成本同比上升 263.91%,是信用业务收入增加导致营业税金及附加上升所致。
    公司主要供应商情况
    公司前 5 名供应商资料
    □ 适用 √ 不适用
                                                                                            2013 年年度报告4、费用
                                                                                                单位:元
                 项目                  本年金额                    上年金额               同比增减(%)
    工资、奖金、津贴、补贴                     462,733,387.56             388,232,769.54               19.19%
    折旧费                                      80,315,024.56              81,154,656.70               -1.03%
    社会保险费                                  70,787,938.64              53,314,503.52               32.77%
    租赁费                                      49,611,080.51              47,802,062.25                3.78%
    邮电通讯费                                  43,309,967.12              45,806,574.84               -5.45%
    业务招待费                                  38,001,968.70              43,930,902.39              -13.50%
    咨询费                                      27,753,876.21              16,164,499.62               71.70%
    福利费                                      26,676,221.71              20,822,936.42               28.11%
    长期待摊费用摊销                            26,047,730.50              20,452,177.32               27.36%
    车辆使用费                                  25,799,028.03              22,179,323.66               16.32%
    以上费用项目中增减幅度较大的主要原因:
    1、社会保险费增加,主要原因为工资缴纳基数的调整导致费用增加。
    2、咨询费的增加,主要为经纪业务和资管业务以及创新业务的发展支付的咨询费用相应增加。5、研发支出□ 适用 √ 不适用6、现金流
                                                                                                  单位:元
              项目                2013 年                    2012 年                    同比增减(%)
    经营活动现金流入小计                1,407,186,808.95           909,896,218.62                        54.65%
    经营活动现金流出小计                8,762,741,767.06         3,686,038,801.33                       137.73%
    经营活动产生的现金流量净额         -7,355,554,958.11         -2,776,142,582.71                                -
    投资活动现金流入小计                  85,321,325.88             91,594,126.66                           -6.85%
    投资活动现金流出小计                 173,721,537.40            221,393,557.59                       -21.53%
    投资活动产生的现金流量净额            -88,400,211.52          -129,799,430.93                                 -
    筹资活动现金流入小计                4,974,000,000.00
    筹资活动现金流出小计                 197,430,000.00            196,410,000.00                           0.52%
    筹资活动产生的现金流量净额          4,776,570,000.00          -196,410,000.00                                 -
    现金及现金等价物净增加额           -2,684,172,752.40         -3,100,448,074.41                                -
                                                                                                2013 年年度报告
    相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
    √ 适用 □ 不适用
    经营活动现金流出同比增长 137.73%,是交易性金融资产、买入返售金融资产、融出资金等大幅增加导致现金流出同比大幅增加;经营活动现金流入同比增长 54.65%,是收取利息、手续费及佣金以及存出保证金退回导致现金流入同比增加。
    报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
    □ 适用 √ 不适用7、 公司营业收入、营业利润的分部报告
      (1)公司营业收入地区分部情况(合并报表数据)
                                                                                             单位:万元
                              2013年1-12月                        2012年1-12月
           地区                                                                              增减百分比
                    营业部数量         营业收入          营业部数量        营业收入
          安徽省        37                   50,238.36      37                   33,940.69         48.02%
          北京市        2                     3,628.90       2                    2,848.00         27.42%
          上海市        6                     9,349.70       6                    6,690.12         39.75%
          广东省        8                     9,421.78       8                    6,471.82         45.58%
          山东省        5                     7,291.12       5                    5,276.40         38.18%
          辽宁省        2                     2,712.69       2                    1,835.11         47.82%
          天津市        1                      654.43        1                     491.56          33.13%
          江苏省        2                     1,450.94       2                    1,105.71         31.22%
          浙江省        4                     2,264.29       4                    1,490.63         51.90%
          重庆市        1                     1,086.82       1                     745.28          45.83%
          福建省        2                      536.31        2                     374.08          43.37%
          河南省        1                      458.25        1                     187.39        144.54%
          湖南省        1                      300.03        1                     143.28        109.40%
          湖北省        1                      611.56        1                     318.15          92.22%
          贵州省        1                       99.20        1                      56.21          76.48%
          江西省        1                      119.23        1                      99.86          19.40%
          山西省        1                      184.05        1                     189.10          -2.67%
         公司本部       ---              100,660.94         ---                  81,602.51         23.36%
         境内合计       ---              191,068.60         ---              143,865.90            32.81%
           境外         ---                   7,424.16      ---                   9,250.57       -19.74%
           合计         ---              198,492.76         ---              153,116.47            29.64%
      注:以上营业部数量不包含控股子公司的营业部数量。
                                                                                                         2013 年年度报告
       (2)公司营业利润地区分部情况(合并报表数据)
                                                                                                      单位:万元
                                   2013年1-12月                            2012年1-12月
               地区                                                                                   增减百分比
                        营业部数量            营业利润          营业部数量          营业利润
              安徽省         37                    29,000.42       37                     16,082.09         80.33%
              北京市         2                        566.86           2                     38.62       1367.79%
              上海市         6                      3,540.58           6                   1,508.50       134.71%
              广东省         8                        738.04           8                  -1,412.55
              山东省         5                      4,077.64           5                   2,607.27         56.40%
              辽宁省         2                      1,134.20           2                    524.33         116.31%
              天津市         1                       -122.42           1                    -186.04
              江苏省         2                        -58.71           2                    -280.25
              浙江省         4                       -136.47           4                    -800.89
              重庆市         1                        316.85           1                     25.03       1165.88%
              福建省         2                       -351.05           2                    -536.65
              河南省         1                       -112.22           1                    -328.59
              湖南省         1                       -203.65           1                    -372.47
              湖北省         1                        -45.58           1                    -330.45
              贵州省         1                       -276.08           1                    -315.27
              江西省         1                       -352.11           1                    -401.07
              山西省         1                       -130.28           1                    -220.41
             公司本部        ---                   42,383.12       ---                    30,656.12         38.25%
             境内合计        ---                   79,969.14       ---                    46,257.32         72.88%
               境外          ---                    3,463.72       ---                     5,150.02       -32.74%
               合计          ---                   83,432.86       ---                    51,407.34         62.30%
    主营业务分地区情况的说明:分地区数据为母公司分支机构数据,公司本部数据为母公司(除分支机构以外)、国元直投、国元期货、国元创新数据,境外数据为国元香港数据。8、 持有外币金融资产、金融负债情况
                                                                                                                   单位:元
             项目                  期初金额        本期公允价值变动 计入权益的累计公 本期计提的减值            期末金额
                                                         损益              允价值变动金融资产:
    其中:1.以公允价值计量且其         78,251,878.75        2,339,955.19                                           122,085,398.93
                                                                                                    2013 年年度报告变动计入当期损益的金融资产
    其中:衍生金融资产
    2.贷款和应收款              308,271,470.69                                                          493,737,930.13
    3.可供出售金融资产
    4.持有至到期投资
    金融资产小计                     386,523,349.44       2,339,955.19                                       615,823,329.06金融负债9、 公司各项主营业务的经营情况(母公司)(1)代理买卖证券情况
       证券种类            2013年1-12月代理交易额(亿元)               2012年1-12月代理交易额(亿元)
         股票                            10,169                                         6,718
         基金                             194                                            123
         债券                             576                                            272
         回购                            6,090                                          5,224
    证券交易总额                        17,030                                         12,336注:以上数据来源于上海、深圳证券交易所。(2)证券承销、保荐及财务顾问业务
                                      承销家数                 承销金额(万元)           承销收入(万元)
      承销方式    承销类别
                                2013年     历年累计          2013年        历年累计     2013年         历年累计
                  新股发行                       26                      1,275,733.28                  63,532.56
                  增发新股        2              16       209,027.43     1,388,604.40    3,400.00      18,082.66
                  配股                           1                          15,210.00                     556.30
       主承销
                  可转债                         2                          47,000.00                   2,027.00
                  债券发行        2              11          10,000.00     516,300.00      432.00       7,033.40
                  小计            4              56       219,027.43     3,242,847.68    3,832.00      91,231.92
                  新股发行                       2                           6,167.00                      25.00
                  增发新股
      副主承销    可转债                         3                          75,200.00                      64.71
                  债券发行                       6                          39,000.00                      89.40
                  小计                           11                        120,367.00                     179.11
        分销      新股发行                       4                          44,197.28                      36.22
                                                                                                              2013 年年度报告
                  债券发行              1              10                                              5.00             72.50
                  小计                  1              14                         44,197.28            5.00            108.72
               合计                     5              81        219,027.43    3,407,411.96        3,837.00       91,519.75
    (3)资产管理业务情况
    截至2013年12月31日,公司资产管理受托规模合计353.44亿元:
                                                        2013年度                                  2012年度
                项目                         受托规模           管理费收入           受托规模              管理费收入
                                             (亿元)           (万元)             (亿元)                (万元)
         集合资产管理业务                      53.58             3,301.78                10.50                568.85
         定向资产管理业务                      299.86            1,079.30                9.47                     -
    (4)自营投资业务情况
            证券品种                                期末账面价值(万元)                         报告期收益(万元)
                股票                                         76,188.95                                 4,474.80
                基金                                         14,488.78                                 -261.25
                债券                                         480,088.53                               16,349.23
            其他证券                                             -                                     2,259.88
                合计                                         570,766.27                               22,822.66三、主营业务构成情况
                                                                                                                         单位:元
                                                                          营业收入比上
                                                                                         营业成本比上年 毛利率比上年同期增减
                        营业收入            营业成本         毛利率(%)     年同期增减
                                                                                         同期增减(%)                (%)
                                                                             (%)分行业
    经纪业务              991,878,081.43        597,586,624.43       39.75%         41.73%            13.94%       增加 14.69 个百分点
    投行业务               54,662,394.90         67,112,393.92      -22.78%        -46.57%           -17.55%       减少 43.21 个百分点
    自营投资业务          497,333,597.42         14,474,459.75       97.09%         70.46%           -15.42%        增加 2.96 个百分点
    资产管理业务           50,266,358.06         25,687,335.20       48.90%        254.31%           134.06%       增加 26.25 个百分点
    证券信用业务          322,718,706.50         17,610,423.81       94.54%        406.30%           263.91%        增加 2.14 个百分点分地区
    安徽省*1          1,385,153,298.70          739,240,331.70       46.63%         28.31%            16.11%       增长 5.61 个百分点
    北京市*2                97,498,205.01        78,011,268.15       19.99%         19.46%            9.77%        增长 7.06 个百分点
    上海市*3              156,127,673.74         66,617,916.50       57.33%         74.13%            10.63%      增长 24.49 个百分点
    广东省                  94,217,813.35        86,837,370.98        7.83%         45.58%            10.14%      增长 29.66 个百分点
                                                                                    2013 年年度报告
    山东省               72,911,189.75   32,134,775.32    55.93%    38.18%    20.39%     增长 6.51 个百分点
    辽宁省               27,126,850.13   15,784,817.49    41.81%    47.82%    20.42%    增长 13.24 个百分点
    天津市                6,544,256.61    7,768,473.05    -18.71%   33.13%    14.65%
    江苏省               14,509,449.35   15,096,561.98     -4.05%   31.22%     8.92%
    浙江省               22,642,908.47   24,007,584.26     -6.03%   51.90%     4.77%
    重庆市               10,868,154.18    7,699,625.95    29.15%    45.83%     6.90%    增长 25.80 个百分点
    福建省                5,363,077.57    8,873,585.23    -65.46%   43.37%     -2.57%
    河南省                4,582,474.45    5,704,629.80    -24.49%   144.55%   10.56%
    湖南省                3,000,307.38    5,036,846.53    -67.88%   109.41%    -2.34%
    湖北省                6,115,622.74    6,571,471.04     -7.45%   92.22%     1.32%
    贵州省                 991,952.61     3,752,772.98   -278.32%   76.46%     1.02%
    江西省                1,192,281.47    4,713,337.03   -295.32%   19.39%     -5.91%
    山西省                1,840,461.10    3,143,269.67    -70.79%    -2.67%   -23.24%
    香港                 74,241,645.61   39,604,398.95    46.65%    -19.74%    -3.42%    减少 9.02 个百分点*1 数据包括国元创新投资有限公司*2 数据包括国元期货有限公司*3 数据包括国元股权投资有限公司公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
       1、经纪业务
       2013年,公司经纪业务以提高考核利润水平为目标,在推动营业部业务全面转型的同时,抓住行情转暖的机遇,大力拓展各项业务,促进经纪业务超市场增长,创新业务和传统业务取得双突破,业务管理和经营实现双提升。报告期内,公司实现经纪业务收入99,187.81万元,比上年同期增长41.73%;经纪业务成本59,758.66万元,比上年同期增长13.94%;经纪业务利润39,429.15万元,比上年同期增长124.81%。其中:母公司实现经纪业务收入90,949.58万元,比上年同期增长43.89%;经纪业务成本52,821.61万元,比上年同期增长13.20%;经纪业务利润38,127.97万元,比上年同期增长130.46%。国元香港实现经纪业务收入2,858.63万元,比上年同期增长47.15%;经纪业务成本2,197.96万元,比上年同期增长47.92%;经纪业务利润660.67万元,比上年同期增长44.66%。国元期货实现经纪业务收入5,379.60万元,比上年同期增长11.26%;经纪业务成本4,739.09万元,比上年同期增长10.27%;经纪业务利润640.51万元,比上年同期增长19.11%。
                                                                                 2013 年年度报告
    2、投行业务
    2013 年,面对首发暂停、监管趋严的严峻形势,公司投行业务严控风险,加快转型,加大项目储备,开展综合化经营,全面开展投行项目的财务核查工作,化解风险隐患。2013 年,完成了 2 个再融资和 2 个股票质押融资项目,完成了 2 个私募债、1 个新三板和 1 个四板项目,申报了 3 个首发、2 个企业债、7 个新三板和 1 个并购财务顾问项目,报告期内,公司实现承销业务净收入 3,864.44 万元,保荐业务收入1,020.00 万元,财务顾问收入 581.80 万元,投行业务共实现营业收入 5,466.24 万元,比上年同期下降46.57%;投行业务发生营业成本 6,711.24 万元,比上年同期下降 17.55%;投行业务实现营业利润-1,245.00 万元,比上年同期减少 3,335.10 万元。
    3、自营投资业务
    2013 年,A 股传统产业与新兴产业的板块表现分化明显,债市则遭遇了大熊市。权益投资业务方面,公司及时调整策略,把握了市场机会;固定收益业务方面,公司对持仓结构进行了调整,使之趋于合理与稳健,并严控杠杆比例,规避了风险。报告期内,公司实现自营业务收入 49,733.36 万元,比上年同期增长 70.46%;自营业务成本 1,447.45 万元,比上年同期下降 15.42%;自营业务利润 48,285.91 万元,比上年同期增长 75.81%。其中,母公司实现自营业务收入 22,857.52 万元,比上年同期下降 6.97%;自营业务成本 852.92 万元,比上年同期下降 50.16%;自营业务利润 22,004.60 万元,比上年同期下降 3.74%。国元香港实现自营业务利润 1,735.40 万元,比上年同期下降 62.32%。国元创新实现营业利润 24,545.92 万元(国元创新于 2012 年 11 月 28 日成立,当年实现营业利润 584.42 万元)。
    4、资产管理业务
    2013年,公司资产管理规模实现突破性增长,理财产品线日渐丰富;资管业务服务经济实体,做大做强公司融资业务平台;满足客户理财需求,完善公司财富管理平台;建立固定收益业务团队,完善投资决策流程;做好黄山2号清盘工作。报告期内,公司实现资产管理业务收入5,026.64万元,比上年同期增长254.31%;资产管理业务成本2,568.73万元,比上年同期增长134.06%;资产管理业务利润2,457.90万元,比上年同期增长665.10%。其中:母公司实现资产管理业务收入4,381.08万元,比上年同期增长607.90%;资产管理业务成本2,189.11万元,比上年同期增长135.06%;资产管理业务利润2,191.97万元, 比上年同期增加2,504.38万元。国元香港实现资产管理业务收入645.55万元,比上年同期下降19.29%;资产管理业务成本379.62万元,比上年同期增长128.47%;资产管理业务利润265.93万元,比上年同期下降58.03%。
    5、证券信用业务
    2013 年,公司紧跟市场步伐,顺应市场变化,适时调整信用业务的各项政策,制定完善市场化激励措施,进一步加大员工培训、客户培训及营销推广的力度,优化营业部及客户业务办理流程,实现信用业务
                                                                                 2013 年年度报告跨越式发展。融资融券规模增幅较大,约定购回和股票质押业务发展迅速,并成功取得转融券业务试点资格,信用业务整体收入大幅提高。报告期内,公司实现信用业务收入 32,271.87 万元,比上年同期增长406.30%;信用业务成本 1,761.04 万元,比上年同期增长 263.91%;信用业务利润 30,510.83 万元,比上年同期增长 417.99%。其中,母公司实现信用业务收入 30,567.84 万元,比上年同期增长 486.69%;信用业务成本 1,761.04 万元,比上年同期增长 269.87%;信用业务利润 28,806.80 万元,比上年同期增长508.49%。国元香港实现信用业务利润 1,704.03 万元,比上年同期增长 47.39%。四、公司主要创新业务情况介绍及其影响
    2013 年,公司坚持以创新发展为主线,以产品线为引领,以服务实体经济为着力点,以创新业务资格申报为突破口,统筹兼顾,积极、稳妥、有序推进各项创新业务。
    1、取得私募产品报价与转让业务资格。2013年5月31日,公司成为首批通过中国证券业协会审核获得私募产品报价与转让系统业务资质的券商,业务资质包括私募产品分销、代销、做市、推荐、发售、投资全部业务资质。
    2、取得股票质押式回购交易业务资格。2013年7月初,深交所、上交所分别以《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》(深证会〔2013〕60号)、《关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》(上证会字〔2013〕93号)的形式,确认公司开通股票质押回购交易业务的权限。
    3、取得保险兼业代理业务资格。截至 2013 年末,公司共有 16 家营业部取得保险兼业代理资格。
    4、柜台交易市场(OTC)资格申报目前已经过协会评审,资格待批。
    5、参股并牵头筹建安徽省股权托管交易中心有限责任公司。经公司第六届董事会第三十次会议审议,同意公司联合国元集团等六家法人单位发起设立安徽省股权托管交易中心有限责任公司。2013 年 8 月 1 日,安徽省股权托管交易中心有限责任公司取得企业法人营业执照,截至 2013 年末,该公司挂牌企业 22 家、托管企业 127 户;已为 6 家挂牌企业提供融资服务,累计融资 8,100 万元,拥有各类会员 74 家。
    6、“新三板”业务。公司于 2013 年 3 月 21 日正式通过备案,成为全国中小企业股份转让系统主办券商。2013 年以来,公司已成功推荐了 8 家企业在新三板市场挂牌。
    7、质押式报价回购业务。2013 年,公司质押式报价回购业务---“元添利”稳步发展,客户开户数和交易量较去年大幅提升,全年累计成交金额 183.21 亿元,日均规模 1.09 亿元,年化收益率 5.9%。
    8、客户保证金现金管理产品业务。公司在取得该业务资格后,推出了“元增利”现金管理类产品,截至 2013 年末,产品规模 4.88 亿元,年化收益率 5.76%。
    9、RQFII 业务。国元香港积极开展 RQFII 业务,在成功发行 5 亿元额度的基础上,2013 年 6 月、9 月
                                                                                                     2013 年年度报告分别获批 5 亿元 RQFII 额度,为进一步拓展收入来源奠定基础。
    10、期货 IB 业务。2013 年,公司期货 IB 业务呈稳中有升态势。截至 2013 年末,公司取得 IB 业务资格的营业部增至 71 家, IB 业务开户数达 1,819 户。
    11、非现场开户业务。为积极抢占市场份额,主动参与市场竞争,公司是业内较早开展该项业务的券商之一。截至 2013 年末,公司实际开展此项业务的营业部已达 59 家,见证开户系统已成功开户 1,849 人。
    12、网点新设工作。作为落实券商创新大会的一项重要内容,公司积极、审慎、稳妥地开展网点新设工作。2013年8月,公司收到中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立13家分支机构的批复》(皖证监函字〔2013〕209号),核准公司设立13家分支机构,目前青岛分公司及郑州、天津、淮南、芜湖县、蒙城县的新设分支机构已经取得《经营证券业务许可证》,其他地区的新设分支机构的筹建工作正有序推进。
    创新业务的良好发展,已成为推动公司转型、加快内涵式发展的一个有力支撑点,将为公司增加收入来源、调整盈利结构、改变“靠天吃饭”的不利局面奠定良好的基础。2013 年,公司对各项创新业务制度、流程进行梳理,对市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等主要风险进行监控,通过压力测试等手段实时监控风险指标达标情况,继续扩大稽核检查的覆盖面,有力确保了公司创新业务发展水平与风控合规能力均衡匹配。五、资产、负债状况分析1、资产项目重大变动情况
                                                                                                             单位:元
                             2013 年末                        2012 年末           比重增
                                        占总资产                       占总资产 减(百分             重大变动说明
                         金额                           金额
                                        比例(%)                      比例(%) 点)
    货币资金             6,868,720,438.20     22.65% 10,132,740,161.63        44.27% -21.62% 自有资金存款大幅减少所致
    应收账款              230,610,576.41       0.76%     263,700,734.83       1.15%   -0.39%                 -
    长期股权投资          902,083,898.85       2.97%     902,752,212.43       3.94%   -0.97%                 -
    固定资产             1,194,527,236.15      3.94%    1,232,350,663.40      5.38%   -1.44%                 -
    在建工程              324,218,819.57       1.07%     243,743,182.46       1.07%       0%                 -
    结算备付金(客户备                                                                         存放结算机构的客户交易资金增加
                     1,176,327,244.77      3.88%     830,715,749.09       3.63%    0.25%
    付金)                                                                                     所致
    融出资金             4,468,220,946.41     14.73%    1,084,886,166.63      4.74%    9.99% 融出资金规模增加所致
    交易性金融资产        876,449,194.02       2.89%     352,541,508.99       1.54%    1.35% 交易性的自营投资规模增加所致
                                                                                           约定购回与股权质押规模大幅增加
    买入返售金融资产     3,911,404,775.88     12.90%    1,087,390,948.47      4.75%    8.14%
                                                                                           所致
                                                                                                                      2013 年年度报告
                                                                                                         主要为融出资金、约定购回与股票
    应收利息                    222,222,995.37         0.73%      119,288,452.68          0.52%      0.21%
                                                                                                         质押规模增加导致应计利息增加
    存出保证金                  174,300,805.69         0.57%      337,956,966.95          1.48%     -0.90% 交易所存出保证金退回导致
    可供出售金融资产          8,613,247,618.97        28.40%    5,321,897,447.13        23.25%       5.14% 可供出售的自营投资规模增加所致2、负债项目重大变动情况
                                                                                                                               单位:元
                               2013 年末                       2012 年末               比重增减
                                           占总资产                      占总资产比     (百分                    重大变动说明
                           金额                            金额
                                           比例(%)                      例(%)        点)
    拆入资金                          -               100,000,000.00         0.44%      -0.44% 归还拆入资金所致卖出回购金融资
                      2,098,255,354.99        6.92% 69,214,000.00             0.30%       6.62% 交易所回购大幅增加所致
       产款
    应付职工薪酬          168,725,579.91         0.56% 119,018,262.73            0.52%       0.04% 计提奖金所致
    应付利息          107,483,415.92         0.35%        703,430.15         0.00%       0.35% 公司发行面值 50 亿元公司债券应计利息所致
    应付债券         4,975,973,865.36       16.41%                           0.00%      16.41% 公司发行债券所致
    递延所得税负债           41,713,772.96        0.14% 13,947,230.93             0.06%       0.08% 子公司可供出售金融资产账面浮盈所致3、以公允价值计量的资产和负债
                                                                                                                               单位:元
                                                          计入权益的累     本期计
                                       本期公允价值
      项目              期初数                            计公允价值变     提的减      本期购买金额         本期出售金额         期末数
                                           变动损益
                                                               动            值金融资产1.以公允价值计量且其变动计入当期损益
                     352,541,508.99 -50,475,858.33                                     2,695,430,252.51     2,121,046,709.15   876,449,194.02的金融资产(不含衍生金融资产)2.衍生金融资
                                            -611,908.60                                 484,965,150.00       484,965,150.00产3.可供出售金
                    5,321,897,447.13                      165,454,603.89               4,898,273,543.64     1,772,377,975.66 8,613,247,618.97融资产4. 买 入 返 售 金
                    1,087,390,948.47                                                  35,329,497,697.11 32,505,483,869.70 3,911,404,775.88融资产
    金融资产小计 6,761,829,904.59 -51,087,766.93 165,454,603.89                    0.00 43,408,166,643.26 36,883,873,704.51 13,401,101,588.87投资性房地产
                                                                                                       2013 年年度报告生产性生物资产
    其他                 510,000,000.00                                         460,000,000.00     290,000,000.00   680,000,000.00
    上述合计            7,271,829,904.59 -51,087,766.93 165,454,603.89   0.00 43,868,166,643.26 37,173,873,704.51 14,081,101,588.87金融负债
    1.拆入资金           100,000,000.00                                       1,430,000,000.00   1,530,000,000.00              0.002. 卖 出 回 购 金
                      69,214,000.00                                      70,455,679,232.78 68,426,637,877.79 2,098,255,354.99融资产款报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否4、公司资产结构、资产质量
       截至2013年12月31日,公司总资产3,032,993.46万元,扣除客户存放的证券交易结算资金后,资产总额2,320,916.73万元,其中:金融资产账面价值1,900,225.61万元(包含交易性金融资产、可供出售金融资产、应收款项等),占总资产的比例为81.87%。长期股权投资90,208.39万元,占总资产的比例为3.89%,固定资产等其他长期性资产186,254.68万元,占总资产的比例为8.03%。其他自有货币性资产143,679.58万元,占总资产的比例为6.19%。公司金融资产占比大幅提高,资金已得到较为充分的利用,长期资产占用规模较为稳定,资产流动性良好。报告期末,公司负债总额1,481,410.37万元,扣除客户存放的证券交易结算资金后,负债总额为769,333.64万元,资产负债率为33.15%,公司负债率有所上升,但较强的偿债能力变化不大。
       报告期末,母公司净资本与净资产的比例为48.21%,报告期各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。公司资产结构较为合理,资产质量优良。5、公司主要融资渠道和负债结构
       公司日常经营的融资渠道主要为同业拆借及回购融入资金,用于短期业务资金的周转。2013年度,公司信用业务、投资业务迅猛发展,为保证业务长期稳定发展,公司发行了50亿元公司债。截至2013年12月31日,公司负债总额1,481,410.37万元,扣除客户存放的结算资金后,负债总额为769,333.64万元,其中,应付债券余额497,597.39万元,卖出回购金融资产款余额为209,825.54万元,其他期末负债主要为应付利息、应付职工薪酬和应交税费。6、现金流转情况
       报告期内,公司现金及等价物净流出额为268,417.28万元,经营活动产生的现金净流出为735,555.50万元,经营活动主要现金流入项目为:收取利息和手续费收入202,184.82万元、收到与其他经营活动有关的现金28,031.11万元、股票质押回购和约定购回业务增加抵减债券正回购后减少现金79,497.25万元;经
                                                                                2013 年年度报告营活动主要流出项目为:交易性金融资产及可供出售金融资产增加减少现金358,565.71万元、支付利息和手续费支出15,806.91万元、拆入资金减少10,000万元、融出资金净增加减少现金338,333.48万元、客户存放的证券交易结算资金减少34,815.63万元、支付给职工以及为职工支付的现金54,665.86万元、支付的各项税费28,337.33万元、以及其他支出45,749.25万元。投资活动产生的现金净流出为8,840.02万元,投资活动主要流入项目为:收到长盛基金和徽商银行等股权现金分红6,135.72万元,国元直投收回项目投资款2,380.66万元;主要流出项目为:购建固定资产等支付的现金15,599.90万元、投资安徽省股权交易中心等支付现金1,772.25万元。筹资活动产生的现金净流入477,657.00万元,其中:发行债券收到的现金497,400万元,分配2012年度股利19,641万元。汇率变动对现金及现金等价物的影响金额为-1,678.76万元。六、核心竞争力分析
    1、公司资金实力处于行业前列,雄厚的资金实力有助于公司传统与创新业务的开展,有助于公司抵御各种风险,为各项业务发展奠定坚实基础。
    2、公司业务资质齐全,除传统业务外,公司还具备融资融券、约定购回式证券交易、质押回购、代销金融产品、中小企业私募债券承销、保险兼业代理等诸多创新业务,为公司发展提供巨大空间。
    3、公司管理团队稳定和谐、经验丰富,公司的管理团队成员均具备15年以上的证券、信托领域专业经验,促进公司各项业务的顺利开展。
    4、公司风控合规能力较强,拥有全方位、多层次的业务发展合规风控体系,各种合规风控制度完备,全员合规风控意识较强。
    5、公司成本费用控制有效,经营财务预算约束力强,成本控制意识深入到各业务发展之中,加之公司拥有主要经营房屋场地,房屋租金较低。
    6、公司拥有区域市场优势,多年在安徽市场精耕细作,与省内客户保持良好关系。七、投资状况分析1、对外股权投资情况(1)对外投资情况
                                           对外投资情况
         报告期投资额(元)                   上年同期投资额(元)          变动幅度(%)
            17,722,500.00                          41,500,000.00                        -57.30%
                                                                                                         2013 年年度报告
         报告期末投资余额(元)                              报告期初投资余额(元)                    变动幅度(%)
                902,083,898.85                                    902,752,212.43                                      -0.07%
                                                      被投资公司情况
                                                                                                 上市公司占被投资公司权
                  公司名称                                           主要业务
                                                                                                        益比例(%)
    长盛基金管理有限公司                         基金管理业务;发起设立基金                                              41.00%
    淮北矿业股份有限公司                         煤炭采掘、加工、销售以及煤炭铁路运输等                                   0.89%
    徽商银行股份有限公司                         吸收存款、发放贷款、国内外结算等银行业务                                 1.05%
    浙江福莱特玻璃镜业股份有限公司               太阳能超白压花玻璃的生产、加工                                           1.25%
    科大国创电子商务投资有限公司                 信息化建设咨询,应用软件研发,技术服务                                   6.41%
    合肥锻压机床股份有限公司                     机床制造、研发、服务                                                     5.95%
    安徽省皖北药业股份有限公司                   抗生素原料药的生产和销售                                                 5.71%
    合肥工大高科信息科技股份有限公司             安全生产信息技术装备研发、生产和销售                                     4.08%
    安徽商之都股份有限公司                       零售,商业连锁                                                           2.00%
    安徽山河药用辅料股份有限公司                 专业药用辅料生产和新型药用辅料研发                                       2.50%
                                              非上市企业股权、债权的挂牌、转让、融资、登
    安徽省股权托管交易中心有限责任公司                                                                                   15.00%
                                              记、托管、过户、结算、分红派息等服务
                                              新型无毒 PVC 辅助热稳定剂二苯甲酰甲烷(DBM)
    安徽佳先功能助剂股份有限公司                 和硬脂酰苯甲酰甲烷(SBM)等精细化工产品的生                              2.53%
                                              产和销售
    其他股权投资                                 其他                                                                        --注:淮北矿业股份有限公司、浙江福莱特玻璃镜业股份有限公司、科大国创电子商务投资有限公司、合肥锻压机床股份有限公司、安徽佳先功能助剂股份有限公司、安徽省皖北药业股份有限公司、合肥工大高科信息科技股份有限公司、安徽商之都股份有限公司、安徽山河药用辅料股份有限公司为国元股权投资有限公司的长期股权投资项目。说明:本表填列合并报表中长期股权投资科目核算的内容。(2)持有金融企业股权情况
                                                     期初                   期末
                                                                                                                       会计
    公司   公司     最初投资成本    期初持股数量       持股 期末持股数量 持股                            报告期损益              股份
                                                                                   期末账面值(元)                    核算
    名称   类别        (元)          (股)          比例         (股)    比例                         (元)                来源
                                                                                                                       科目
                                                     (%)                 (%)国元证
                                                                                                                       长期券 ( 香 证券
                   534,778,500.00 600,000,000.00 100.00 600,000,000.00 100.00         534,778,500.00   30,760,826.69 股权      出资港)有限 公司
                                                                                                                       投资公司
                                                                                                                          2013 年年度报告
         国元期                                                                                                                         长期
                   期货
         货有限               317,823,995.33 200,000,000.00 100.00 200,000,000.00 100.00           317,823,995.33       10,942,950.44 股权       购买
                   公司
         公司                                                                                                                           投资
         长盛基                                                                                                                         长期
                   基金                                                                                                                    出 资
         金有限               103,279,218.56   61,500,000.00 41.00 61,500,000.00 41.00             355,634,053.51       49,154,051.63 股权 和 购
                   公司                                                                                                                    买
         公司                                                                                                                         投资
         徽商银
                                                                                                                                        长期
         行 股 份 商业
                              159,596,329.18 116,257,210.00    1.42 116,257,210.00       1.05      159,596,329.18       11,625,721.00 股权       抵债
         有 限 公 银行
                                                                                                                                        投资
         司
         合计               1,115,478,043.07 977,757,210.00      -- 977,757,210.00         -- 1,367,832,878.02 102,483,549.76            --      --
    说明:本表根据合并报表中长期股权投资科目核算的内容分析填列
    (3)证券投资情况
                                                               期初                                                                                   股
                                   最初投资成本 期初持股数 持股 期末持股数量 期末持股                   期末账面值      报告期损益      会计核算 份证券品种 证券代码 证券简称
                                      (元)        量(股)   比例       (股)        比例(%)         (元)          (元)          科目        来
                                                               (%)                                                                                  源
                                                                                                                                        交易性金      购
    可转债       113002   工行转债    536,258,063.22                       4,811,900.000                  489,129,635.00 -47,128,428.22
                                                                                                                                        融资产        买
                       中石化                                                                                                           交易性金      购
    可转债       110015               175,490,652.00                       1,828,470.000                  175,606,258.80      115,606.80
                       转债                                                                                                             融资产        买
                       国元多策
                                                                                                                                        交易性金      购
    基金                 略中国机     41,333,836.05    45,867.08 100.00      40,470.94      100.00        44,178,754.06    1,030,997.15
                                                                                                                                        融资产        买
                       会基金
                       国元环球
                                                                                                                                        交易性金      购
    基金                 中国机会     29,028,846.53 369,215.71 38.64        369,215.71        38.37       43,406,834.22 12,268,589.90
                                                                                                                                        融资产        买
                       基金
                       12 嘉兴经                                                                                                        交易性金      购
    企业债       122633                40,390,560.00                         400,000.00            4.44    40,052,000.00     -338,560.00
                       投债                                                                                                             融资产        买
                       大丰市大
                       丰港农业
                       发展有限
                                                                                                                                        交易性金      购
    债券                 公司 2013    30,159,821.05                         300,000.00        30.00       30,159,821.05
                                                                                                                                        融资产        买
                       年中小企
                       业私募债
                       券
                                                                                                                              2013 年年度报告
                        12 苏州相                                                                                                          交易性金        购
    企业债     122577                     30,822,210.00                         300,000.00            1.67     29,178,000.00 -1,644,210.00
                        城债                                                                                                               融资产          买
                                                                                                                                           交易性金        购
    股票      02319       蒙牛乳业        3,837,141.93                         150,000.00            0.01      4,339,989.60     510,253.87
                                                                                                                                           融资产          买
                                                                                                                                           交易性金        购
    期末持有的其他证券投资                 20,000,000.00                                                        20,397,901.29     397,901.29
                                                                                                                                           融资产          买
    合计                                  907,321,130.78 415,082.79   --        8,200,056.65      --           876,449,194.02 -34,787,849.21       --          --证券投资审批董事会公告披露
                                    2013 年 2 月 6 日日期证券投资审批股东会公告披露
                                    不适用日期
       说明:本表填列合并报表中交易性金融资产科目核算的内容
       (4)持有其他上市公司股权情况的说明
                                                                                                                                           单位:元
                                                占该
    证券                                          公司                                                报告期所有者权                                    股份
            证券简称           初始投资金额               期末账面值           报告期损益                                     会计核算科目
    代码                                          股权                                                        益变动                                    来源
                                                比例
    000333     美的集团           220,756,373.44   0.30%    250,000,000.00         8,703,220.22          116,840,730.65        可供出售金融资产          购入
    002555     顺荣股份            20,355,000.00   5.15%    185,494,770.00         2,070,000.00          112,423,770.00        可供出售金融资产          购入
    600183     生益科技           175,560,000.00   1.74%    122,018,000.00         3,705,000.00              18,031,000.00     可供出售金融资产          购入
    601818     光大银行           134,753,461.68   0.08%    103,435,751.86         2,255,366.02              -31,317,709.82    可供出售金融资产          购入
    600867     通化东宝            79,587,265.65   0.52%     73,508,102.03                                    -6,079,163.62    可供出售金融资产          购入
    600837     海通证券            46,468,684.54   0.04%     44,331,021.76           180,000.00               -2,137,662.78    可供出售金融资产          购入
    002007     华兰生物            35,390,512.99   0.23%     37,740,500.00                                    2,349,987.01     可供出售金融资产          购入
    600104     上汽集团           35,865,442.82    0.02%    27,360,900.00         1,161,000.00           -8,504,542.82         可供出售金融资产          购入
    601857     中国石油           40,449,983.43    0.00%    27,369,520.83          486,562.79            -4,721,331.09         可供出售金融资产          购入
    600036     招商银行           25,688,365.71    0.01%    20,613,757.23         1,016,821.89           -4,169,802.18         可供出售金融资产          购入
                 其他          80,872,005.61             55,511,963.70         2,357,160.59          -16,679,586.91         可供出售金融资产          购入
          合计                 895,747,095.87           947,384,287.41        21,935,131.51          176,035,688.44                                    -
            注:根据合并报表中可供出售金融资产相关数据填列。
                                                                                                               2013 年年度报告(5)买卖其他上市公司股权情况
                                                                                                                        单位:元
                               报告期买入股        报告期卖出股
    股份名称    期初股份数量                                            期末股份数量           使用的资金数量         产生的投资收益
                                  份数量              份数量
    美的集团     12,961,075.00                           7,961,075.00        5,000,000.00        220,756,373.44          37,634,749.50
    光大银行                        38,885,621.00                        38,885,621.00           134,753,461.68
    通化东宝                         4,801,313.00                            4,801,313.00         79,587,265.65
    海通证券                         3,916,168.00                            3,916,168.00         46,468,684.54
    同 仁 堂                         7,271,870.00        7,271,870.00                                                    12,613,241.58注:根据合并报表可供出售金融资产中买卖上市公司股份使用资金前五名数据填列。2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况(1)委托理财情况
    □ 适用 √ 不适用(2)衍生品投资情况报告期末衍生品投资的持仓情况√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:万元
                                                                                                               期末投资金
    衍生品投                                衍生品投                                       计提减值                             报告期
                    是否关联 衍生品投                                    期初投资                 期末投资 额占公司报
    资操作方 关联关系                       资初始投 起始日期 终止日期                     准备金额                             实际损
                       交易    资类型                                      金额                    金额        告期末净资
    名称                                   资金额                                        (如有)                           益金额
                                                                                                               产比例(%)
    股指期货       -- 否          股指期货 48,496.52             --     --            --         --           --           -- 591.92
    合计           --       --       --     48,496.52            --     --            --         --           --           -- 591.92
    衍生品投资资金来源                      自有资金
    涉诉情况(如适用)                      无衍生品投资审批董事会公告披露日期
                                        2010 年 6 月 11 日(如有)衍生品投资审批股东会公告披露日期
                                        不适用(如有)报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 报告期,公司持续对股指期货进行日常跟踪研究,对股指期货合约成交量及持仓量施说明(包括但不限于市场风险、流动 变化、净空水平变化、日内基差变化等情况进行跟踪分析。为对冲融券券源在二级性风险、信用风险、操作风险、法律风 市场的市场风险,在集体讨论慎重决策的基础上,进行了股指期货套保操作,锁定
    险等)                                  融券券源风险敞口。已投资衍生品报告期内市场价格或产品
                                        采用活跃市场中的报价来确定公允价值公允价值变动的情况,对衍生品公允价
                                                                                                          2013 年年度报告
       值的分析应披露具体使用的方法及相关
       假设与参数的设定
       报告期公司衍生品的会计政策及会计核
       算具体原则与上一报告期相比是否发生 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化
       重大变化的说明
       独立董事对公司衍生品投资及风险控制
                                             不适用
       情况的专项意见
       注:衍生品初始投资金额、期末投资金额均为套期保值合约金额。
       (3)委托贷款情况
                                                                                                                   单位:万元
              贷款对象                是否关联方      贷款金额 贷款利率          担保人或抵押物         贷款对象资金用途
                                                                          芜湖市建设投资有限公司      用于无城晏公花园安置
    无为县城市建设投资有限公司           否                 10,000     7.9%
                                                                          承担连带保证责任            房工程项目
                                                                          以其自有的评估价为 3.2 亿
    安庆大桥综合经济开发区建设投资有限                                                                    用于安庆市大桥开发区
                                     否                 15,000         9% 元的 105568.23 万平方米土
    责任公司                                                                                              C2、C3 地块保障房工程
                                                                          地(大桥区 c-3 地块)抵押
                                                                          以其持有的 56179800 股国
                                                                                                      用于安庆火车站站前广
    安徽省安庆发展投资(集团)有限公司 否                    5,000    10.5% 元农保股份公司股权质押
                                                                                                      场项目
                                                                          担保
                                                                                                      宣城科技园基础设施建
                                                                          宣城市国有资产投资有限
    宣城经济技术开发区建设投资有限公司 否                   10,000    10.5%                               设(一期)项目和补充营
                                                                          公司提供担保
                                                                                                      运资金。
                                                                          股权质押(合肥科技农村商
                                                                          业银行股份有限公司          长江饭店综合改造项目
    合肥市国正资产经营有限公司           否                 10,000         9% 59,420,024 股);合肥市国有 和补充合肥粮食购销有
                                                                          资产控股有限公司提供担      限公司流动资金
                                                                          保
    和县城市建设投资有限责任公司融资项                                        安徽省信用担保集团有限      用于和州大桥工程项目
                                     否                  8,000     9.3%
    目                                                                        公司提供担保                及接线工程项目建设
    泾县国有资产投资运营有限公司融资项                                                                    用于泾川镇北郊青弋江
                                     否                 10,000     9.4% 中国宣纸股权质押
    目                                                                                                    北路棚户区改造项目
    合计                                        --          68,000    --                   --                        --
    展期、逾期或诉讼事项(如有)         无
                                     1、与无为县城市建设投资有限公司的委托贷款发生展期、逾期或诉讼事项等风险的应对
                                     措施:贷款展期需三方协商一致,到期日前 10 天签订展期协议;本合同发生争议,由当展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措 事人协商解决,协商不成由受托人所在地人民法院通过诉讼方式解决。
    施(如有)                           2、与其他公司的委托贷款发生展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施:首先由签订合
                                     同的第三方协商解决;协商不成的则提交受托贷款人所在地法院以诉讼方式解决;逾期之
                                     日起按逾期罚息利率(本合同贷款利率上浮 50%)支付利息直至清偿全部本息。
                                                                                                                 2013 年年度报告委托贷款审批董事会公告披露日期(如
                                       无有)委托贷款审批股东会公告披露日期(如
                                       无有)
       说明:
        1、委托贷款的资金来源为子公司国元创新投资有限公司自有资金。
        2、国元创新投资有限公司 2013 年 1 月份向蚌埠通成置业发展有限公司贷款 8,000 万元已于 2013 年 4 月收回。截至 2013
       年 12 月 31 日,2012 年度发生的委托贷款已收回 21,000 万元(2012 年度发生的委托贷款可查看公司 2012 年度报告),具体
       为:淮南市万远置业有限公司 3000 万元、宣城市大唐万安置业有限公司 5000 万元、马鞍山市和兴置业有限公司 5000 万元、
       安徽省宣城建丰房地产开发有限公司 5000 万元、安徽汇辰置业有限公司 3000 万元。上表中 2013 年 1 月份贷款宣城经济技
       术开发区建设投资有限公司 10000.00 万元已于 2014 年 1 月份收回。
       3、募集资金使用情况
       (1)募集资金总体使用情况
                                                                                                                             单位:万元
        募集资金总额                                                                                                         960,132.00
        报告期投入募集资金总额                                                                                                    6,492.77
        已累计投入募集资金总额                                                                                               899,661.91
        报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                                0.00
        累计变更用途的募集资金总额                                                                                           150,000.00
        累计变更用途的募集资金总额比例(%)                                                                                       15.62%
                                                    募集资金总体使用情况说明
            2013 年度,本公司募集资金使用情况为:直接投入募集资金项目 6,492.77 万元,使用闲置募集资金暂时补充流动资金
        80,000 万元。截止 2013 年 12 月 31 日公司累计使用募集资金本金 889,910.91 万元,扣除累计已使用募集资金本金后,募
        集资金本金余额为 70,221.09 万元, 加上募集资金专用账户累计产生的利息收入 42,350.71 万元,扣除累计已使用利息
        9,751.00 万元,扣除募集资金专用账户划款手续费 0.05 万元后,募集资金专户 2013 年 12 月 31 日余额合计为 22,820.75 万
        元。
       (2)募集资金承诺项目情况
                                                                                                                             单位:万元
                                                                                                          项目达       本报                   项目可
                           是否已
                                     募集资金                                               截至期末投    到预定       告期 是否达 行性是
      承诺投资项目和超募 变 更 项               调整后投     本报告期投     截至期末累计
                                     承诺投资                                               资进度(%)(3) 可使用        实现 到预计 否发生
           资金投向        目(含部              资总额(1)      入金额       投入金额(2)
                                       总额                                                   =(2)/(1)   状态日       的效        效益       重大变
                           分变更)
                                                                                                            期          益                      化
      承诺投资项目
      补充营运资金注*1        否     660,132.00 660,132.00              -      669,883.00       101.48%            -          -           -     否
      办公场所购置等          否      50,000.00 50,000.00       6,492.77        29,778.91        59.56%            -          -           -     否
                                                                                         2013 年年度报告增资国元股权投资公
                            是   100,000.00 50,000.00            -    50,000.00   100%   -      -      -   是司增资国元证券(香港)
                            是   150,000.00   50,000.00          -         0.00      -   -      -      -   是有限公司新设国元创新投资有
                            否            - 150,000.00               150,000.00   100%   -      -      -   否限公司
    承诺投资项目小计            -    960,132.00 960,132.00    6,492.77   899,661.91超募资金投向未达到计划进度或预
    计收益的情况和原因     --(分具体项目)项目可行性发生重大
                       注*2变化的情况说明超募资金的金额、用途
                       不适用及使用进展情况募集资金投资项目实
                       不适用施地点变更情况募集资金投资项目实
                       不适用施方式调整情况募集资金投资项目先
                       不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时
                       注*3补充流动资金情况项目实施出现募集资
                       不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金
                       无用途及去向募集资金使用及披露
    中存在的问题或其他     无情况
         注*1:补充营运资金超承诺投资金额 9,751.00 万元,系募集资金产生的利息补充营运资金所致。
         注*2:国元股权投资有限公司注册资本目前为 10 亿元,根据监管部门规定,公司从事直接投资业务直接不得超过净资本的 15%,因此为了保持净资本比例符合监管规定,公司自 2012 年度起至以后年度不再使用募集资金对国元股权投资有限公司进行增资;国元证券(香港)有限公司目前注册资本 6 亿港币,近年来受欧债危机的影响,香港证券市场发生一定幅度的调整,从稳健经营角度出发,2012 年 10 月 12 日,公司召开第六届董事会第十八次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》,调整向国元证券(香港)有限公司增资 5 亿元,未来公司将根据国元证券(香港)有限公司业务发展需要使用自有资金再行增资;上述
                                                                                               2013 年年度报告两项承诺投资项目变更调整出的 15 亿元募集资金,公司用于新设国元创新投资有限公司,国元创新投资有限公司是根据中国证监会《关于证券公司自营业务投资范围及有关事项的规定》的监管政策及公司的业务发展需要而设立的(具体公告可见 2012 年 10 月 13 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网)。
    注*3:根据《上市公司监管指引第 2 号---上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定,在保证满足募集资金投资项目正常进行的前提下,为了满足公司业务发展需要,充分提高资金使用效率,降低财务费用,公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用闲置募集资金 80,000 万元暂时补充流动资金,使用期限自 2013 年 2 月 6 日起不超过 12 个月,到期及时归还至募集资金专用账户。公司于 2014 年 1 月 13 日已将上述用于临时补充流动资金的募集资金 80,000 万元全部归还到募集资金专用账户,使用期限未超过 12 个月。
    公司于 2014 年 1 月 16 日召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第二次会议,均审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金 80,000 万元暂时补充流动资金,使用期限自 2014 年 1 月 16 日起不超过 12 个月,到期及时归还至募集资金专用账户(具体公告可见 2014 年 1 月 17 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网)。
    (3)募集资金变更项目情况
                                                                                                        单位:万元
                                                            截至期                                       变更后的
                    变更后项                  截至期末
    变更                            本报告期                   末投资     项目达到预定   本报告   是否达    项目可行
         对应的原   目拟投入                  实际累计
    后的                            实际投入                    进度      可使用状态日   期实现   到预计    性是否发
         承诺项目   募集资金                  投入金额
    项目                              金额                     (%)(3)=(        期        的效益    效益     生重大变
                     总额(1)                     (2)
                                                             2)/(1)                                         化
         增资国元新设
         股权投资国元
           有限公创新
         司、增资   150,000.00      0.00     150,000.00      100%           -           -         -          -投资
         国元证券有限
         (香港)公司
         有限公司
                                 公司原募集资金使用计划中投入 10 亿元募集资金增资国元股权投资有限公司、投入 15
                                 亿元增资国元证券(香港)有限公司,变更为增资国元股权投资有限公司 5 亿元、增资
                                 国元证券(香港)有限公司 5 亿元和投入新设子公司国元创新投资有限公司 15 亿元。此变更原因、决策程序及信息披露
                                 次《关于变更部分募集资金用途的议案》已于 2012 年 10 月 12 日经公司第六届董事会第
    情况说明(分具体项目)
                                 十八次会议审议通过,于 2012 年 10 月 31 日经公司 2012 年第二次临时股东大会审议通
                                 过。相关信息及备查文件已在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮
                                 资讯网(www.cninfo.com.cn)进行了信息披露。
                                                                                                           2013 年年度报告未达到计划进度或预计收益的情
                                                                               不适用
       况和原因(分具体项目)变更后的项目可行性发生重大变
                                                                               不适用
           化的情况说明(4)募集资金的其他披露事项
       经中国证券监督管理委员会《关于核准国元证券股份有限公司公开发行公司债券的批复》(证监许可[2013]846 号)核准,公司于 2013 年 7 月向社会公开发行 50 亿元公司债券,3+2 年期品种票面利率为 4.70%,5年期品种票面利率为 4.90%。本次发行募集资金总额为人民币 500,000 万元(含发行费用),募集资金净额为人民币 497,400 万元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所(北京)有限公司(现更名为“华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)”)会验字[2013]2230 号验资报告验证。
       该笔资金已于 2013 年 7 月 26 日汇入本公司在中国工商银行合肥市四牌楼支行开立的账户,账号为:1302010109027318860。本公司严格按照《国元证券股份有限公司公开发行 2013 年公司债券募集说明书》的要求存放、使用、管理募集资金。截至 2013 年 12 月 31 日,本公司已将募集资金 497,400 万元全部用于补充公司营运资金。4、主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司情况
    公司     公司     所处   主要产品      注册
                                                  总资产(元)     净资产(元)      营业收入(元)    营业利润(元) 净利润(元)
    名称     类型     行业     或服务      资本
                          证券交易
                          和咨询;期国元证
                          货 交 易 和 60,000
    券(香     全资
                   证券   咨询;资产 万(港 1,530,431,169.19 598,912,068.68          74,241,645.61   34,637,246.66   30,760,826.69港)有限 子公司
                          管理;发放 币)公司
                          贷款;证券
                          投资。
                          股权投资
    国元股                    (企业经
    权投资     全资 股权      营涉及行     100,000
                                                 1,252,195,692.71 1,192,119,088.29   62,630,701.55   54,104,003.51   45,717,053.65
    有限公    子公司 投资     政许可的, 万元
    司                        凭许可证
                          经营)
                          商品期货国元期
           全资           经纪业务, 20,000
    货有限             期货                          615,318,842.39   210,001,414.58     61,209,231.12   13,818,339.62   10,942,950.44
          子公司          金融期货     万元公司
                          经纪业务、
                                                                                                     2013 年年度报告
                       期货投资
                       咨询。
    国元创                 项目投资;
    新投资    全资 创新    投资管理; 150,000
                                             3,095,974,697.06 3,029,951,932.42 251,404,441.34 245,459,208.55 195,556,832.39
    有限公   子公司 投资   投资信息     万元
    司                     咨询。
                       基金募集、
                       基金销售、长盛基
                       资产管理
    金管理    联营                      15,000
                 基金 及中国证               898,744,486.10   773,450,341.80   431,516,890.59 159,229,310.56 119,887,930.81
    有限公    企业                      万元
                       监会许可司
                       的其他业
                       务。主要子公司、参股公司情况说明
    (1)国元证券(香港)有限公司(以下简称“国元香港”)
    截至2013年12月31日,国元(香港)公司总资产153,043.12万元人民币,净资产59,891.21万元人民币。报告期内,实现营业收入7,424.16万元人民币,同比下降19.74%;营业利润3,463.72万元人民币,同比下降32.74%;净利润3,076.08万元人民币,同比下降27.80%。
    (2)国元股权投资有限公司(以下简称“国元直投”)
    截至2013年12月31日,国元直投总资产125,219.57万元,净资产119,211.91万元。报告期内,实现营业收入6,263.07万元,同比增长175.20%;营业利润5,410.40万元,同比增长276.81%;净利润4,571.71万元,同比增长315.03%。
    (3)国元期货有限公司(以下简称“国元期货”)
    截至2013年12月31日,国元期货总资产61,531.88万元,净资产21,000.14万元。报告期内,实现营业收入6,120.92万元,同比增长3.00%;营业利润1,381.83万元,同比增长36.00%;净利润1,094.30万元,同比增长63.13%。
    (4)国元创新投资有限公司(以下简称“国元创新”)
    截至2013年12月31日,国元创新总资产309,597.47万元,净资产302,995.19万元。报告期内,实现营业收入25,140.44万元,比上年同期增加23,456.42万元,营业利润24,545.92万元,比上年同期增加23,961.50万元,净利润19,555.68万元,比上年同期增加19,117.36万元。
    (5)长盛基金管理有限公司(以下简称“长盛基金”)
    截至2013年12月31日,长盛基金总资产89,874.45万元,净资产77,345.03万元。报告期内,实现营业收入43,151.69万元,同比下降5.42%;营业利润15,922.93万元,同比下降16.74%;净利润11,988.79万元,
                                                                                                 2013 年年度报告同比下降15.54%。
       报告期内取得和处置子公司的情况
       □适用√不适用5、非募集资金投资的重大项目情况
                                                              截至报告期末累计
       项目名称      计划投资总额       本报告期投入金额                          项目进度       项目收益情况
                                                                实际投入金额
    向国元创新
                              150,000               150,000             150,000           100%         --
       增加投资
         合计                 150,000               150,000             150,000      --                --临时公告披露的指定网站查询日期(如
                                        2013 年 1 月 29 日有)临时公告披露的指定网站查询索引(如 具体公告见 2013 年 1 月 29 日 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨
    有)                                    潮资讯网,公告编号 2013-008。八、公司风险控制指标监控情况
       (一)风险控制指标动态监控情况
       根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的要求,公司风险监管部、财务会计部相互配合,设立专人专岗,对风险控制指标进行动态监控,及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末,公司按照监管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。当出现净资本等风险控制指标与上月相比变化超过 20%的情形时,公司在该情形发生之日起 3 个工作日内,及时向监管机构上报书面报告,说明基本情况和变化原因。本公司风险控制指标动态监控机制,能够及时监控以净资本为核心的各项风险控制指标的变动情况,并根据变化情况采取有效措施,以确保各项风险控制指标在任一时点都符合监管要求。
       (二)报告期内风险控制指标监控情况和达标情况
       报告期内,本公司以净资本为核心的各项风险控制指标均持续符合监管标准,没有发生触及预警标准或监管标准的情况(详见本报告“第三节会计数据和财务指标摘要中“净资本及风险控制指标” )。
       (三)报告期内风险控制指标敏感性分析和压力测试情况
       报告期内,本公司针对年度财务预算草案、增加对国元创新投资、申购可转债、资管业务所需自有资金投入、开展股票质押式回购交易业务等事项,采用情景分析压力测试方法,测试多种风险因素同时变化的压力情景下公司风险控制指标的达标情况。一季度末,根据中国证券业协会要求,本公司结合自身业务特点,依据历史数据且充分预计整体风险的基础上,审慎、合理设定相关压力情景,对公司年度业务开展、
                                                                                2013 年年度报告财务状况及净资本等风险控制指标进行压力测试,评估未来压力情景下公司整体风险状况及风险承受能力。
       (四)净资本补足机制建立情况
    本公司建立了净资本补足机制,在董事会制定并通过实施的《财务管理制度》、《国元证券风险控制指标管理办法》中规定,当公司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时,公司将采用压缩风险性较高的投资经营品种或规模、追讨往来账项、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任意盈余公积、减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充净资本,以确保净资本等各项风险控制指标持续符合监管部门的要求。九、公司不合格账户、司法冻结账户、风险处置账户、纯资金账户等账户规范情况
    公司根据《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》(证监办发〔2008〕97号)的要求,不断健全完善账户规范管理长效机制。截止2013年12月31日,公司不合格资金账户为21,872户;不合格证券账户为598户,占公司所托管的全部客户证券账户总数1,565,138户的0.03821%;休眠资金账户为115,068户,休眠证券账户为28,891户;司法冻结账户为3户;风险处置类账户为0户。十、2014 年 1-3 月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用十一、公司控制的特殊目的主体情况
       报告期内,公司不存在控制特殊目的主体的情况。十二、公司未来发展的展望
       (一)行业竞争格局和发展趋势
        全球经济进一步分化,国内经济正处于增长速度换档期、结构调整阵痛期、前期刺激政策消化期叠加阶段。总体看,宏观经济向好,但下行压力加大,实体经济持续低迷,面临的环境更趋严峻。
       2014 年,将是资本市场全面深化改革之年。大力发展多层次资本市场、股票市场、债券市场、期货及衍生品市场,以及发行制度、新三板等重点领域改革都为券商提供了难得的发展机遇,券商转型升级、自主发展的空间进一步加大,券商差异化发展进一步显现。专业门槛较低的传统中介业务利润率逐年下降,强者恒强,弱者恒弱,行业竞争日益加剧,并购重组加快,集中度进一步提升;券商业务模式逐步由通道
                                                                              2013 年年度报告为主的传统业务模式向资本和资金以及多样化的产品为主导的资本中介模式转变,最终将向财富管理模式转变;专注于机构,专注于零售以及综合类三种类型的证券公司逐渐成型,网络经纪商必然出现。
    (二)公司发展的主要优势和存在的不足
    目前,公司发展的主要优势有:
    1、皖江地域优势:公司本部与半数以上网点处于皖江经济带,该地区是由国家规划的中部地区崛起战略的重点开发区域,是泛长三角地区的重要组成部分,在中西部承接产业转移中具有重要的战略地位,经济增速名列前茅,公司在该区域具有举足轻重的地位,并将始终伴随皖江经济共同成长。
    2、成本优势:皖江区域综合成本在长三角地区综合成本较低,同时公司长期形成有效的成本控制模式,经营财务预算约束力强,成本控制意识深入到各业务发展之中,加之公司拥有主要经营房屋场地,房屋租金较低,较低成本有助于公司在长期竞争中立于不败之地。
    3、资金优势:通过稳健经营与市场增发,公司资金实力长期处于市场前列,雄厚的资金实力有助于公司传统与创新业务的开展,有助于公司抵御各种风险,为各项业务发展奠定坚实基础。
    4、多元化平台优势:公司业务资质齐全,除传统业务,公司还具备融资融券、约定购回式证券交易、质押回购、代销金融产品、中小企业私募债券承销、保险兼业代理等诸多创新业务,此外,公司还参控基金、期货、银行,国元集团旗下还有保险、信托,可以充分发挥协同效应,提高客户的价值与黏性,为公司发展提供巨大空间。
    5、品牌优势:公司是 2007 年首批借壳上市券商,随着多年稳健经营,资本实力逐步增强,网点逐步迈向全国,在香港市场也成功经营多年,稳健诚信的品牌形象深入人心,为投资者熟知,从而有助于公司各项业务开展。
    2013 年,公司在做大做强传统业务的同时,积极推进创新业务发展,经营业绩显著提高,但公司经营管理中仍存在一些不足与问题:
    1、发展不足,企业发展能力有待于进一步提高。
    2、集约化经营、精细化管理不足,向管理要效益需进一步挖掘;考核、分配、奖惩、培训、人力资源管理有待进一步改进提高。
    3、收入结构没有根本扭转,收入结构需要进一步优化。
    4、以客户为中心的理念需要进一步强化,智能手机、互联网金融发展水平较低,线上客户体验和线下服务没有实现互联互动;服务实体经济的综合实力和专业能力仍不够强。
                                                                                2013 年年度报告
       (三)公司发展战略
       公司将始终立足安徽,面向全国,走向境外,坚持“诚信为本,规范运作,客户至上,优质高效”的经营理念,打造持续稳健发展,业绩领先,具有国元特色经营模式,富有竞争力的现代化金融企业。结合当前所面临的竞争形势,未来三年,公司将积极创造条件,努力构建覆盖证券经纪、资产管理、投资银行、期货、基金、股权投资、境外经营等业务的全功能型的证券控股公司,主要业务在全行业排名进入前20位。
       (四)新年度经营计划及拟采取的措施
       2014 年工作的总体要求:以党的十八大和十八届三中全会精神为统领,以“改革、创新、发展”为主线,以提高经济效益为中心,切实把握“稳中求进”的工作主基调,严守风控合规底线,抢抓机遇,按照“巩固提高、创新发展”的工作思路,做强做大传统业务,着力保基础;做优做精创新业务,着力保发展;推进传统业务与创新业务协同发展,着力保质量;提升风险管控能力,着力保稳定;加强激励约束机制和人才队伍建设,着力保转型,促进经营管理和经济效益的全面提升。
    1、经纪业务以客户为中心,调整组织结构,加快转型,努力做强做大。
    2、信用业务和产品销售继续上规模、提效益,提高利润贡献度。
    3、自营业务主动作为,合理配置资产,抢抓市场机遇,扩大投资收益。
    4、投行业务,推进在会IPO项目进度,迎接审核重启;加快转型步伐,继续推进再融资、新三板、并购重组、资产证券化等业务,开展综合化经营。
    5、资管业务向“财富管理机构”转型,实现品种、效益、规模全面提升。
    6、债券业务加强债券承销发行力度,满足客户债券融资、结构融资需求。
    7、场外市场业务迅速抢夺客户资源,开拓市场。
    8、对控股和全资子公司,继续实行“一司一策”,区别对待,分类指导的管理原则,推动子公司持续健康发展。
    9、完善风控合规机制,强化重点领域的风险监控。
       10、建立并完善人力资源管理和激励约束机制,加强人才队伍建设,实现员工与公司共成长。
       (五)适度扩大融资规模,发挥财务杠杆作用
       随着公司各项业务的深入开展,公司适时考虑发行次级债,补充净资本,优化资产负债结构,进一步提升杠杆率、展业能力和盈利水平。
       公司将寻求使用债券回购、信用拆借、转融通等方式,在管理层政策法规允许的范围内,通过沪、深交易所、全国银行间市场向商业银行等金融机构融入短期资金。
       (六)可能面对的风险
                                                                              2013 年年度报告
    1、公司经营活动面临的具体风险及其表现
    (1)合规与政策风险
    本公司的经营受到国家财政、货币政策及税收、金融监管法规等多方面因素的影响。如本公司在经营中不能适应政策的变化,违反有关法律法规和政策的规定,可能会受到证券监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚。截止本报告披露日,公司无诉讼和仲裁事项;2013 年度,公司全年未受到行政处罚。
    (2)市场风险
    证券市场景气程度受国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况、投资心理以及国际经济金融环境等诸多因素影响,存在一定的不确定性和周期性。由于受经营模式、业务范围和金融产品的数量等因素的制约,证券公司的经营状况对市场行情及其走势有较强的依赖性,如果证券市场行情持续低迷,证券公司的经纪、投行、自营和资产管理等业务的经营难度将会增大,盈利水平将下降,市场价格如股价、利率、汇率等波动可能导致公司自营头寸、资管产品组合出现潜在亏损。国际市场的波动,对公司境外业务将产生较大影响。报告期内,市场风险主要表现为交易性金融资产、可供出售金融资产因股票市场价格变动而发生公允价值波动,佣金收入的起伏,以及新股发行暂停承销收入骤降。
    (3)信用风险
    信用风险是指由于交易对手、客户、债券发行人及其他与公司有业务往来的机构未能履行约定契约中的义务而给公司造成经济损失的风险。目前,信用风险主要存在于公司的固定收益业务、融资融券业务、约定式购回业务、股票质押式回购业务和另类投资上,如果出现公司交易对手违约、交易产品的信用等级下降等情形时,可能导致公司某一头寸或组合遭受损失,对公司财务状况产生不利影响。报告期内,公司通过对购入产品评级限制,控制债券放大倍数,加强融资监控和管理,未出现信用风险损失。
    (4)流动性风险
    本公司在业务经营中,基于诸多因素可能出现承销业务大额包销、业务规模扩大、杠杆倍数加大和资本投资业务的发展等情形,对公司的整体资金运用提出更高的要求,稍有不慎,可能会给公司带来融资流动性风险,无法有效满足资金需求。由于外部融资市场深度不足或证券市场动荡,还可能导致公司持有的金融工具无法及时以合理价格变现以获得流动性支持的风险。如果公司发生流动性风险且不能及时调整资产结构,导致公司风险控制指标不符合监管标准,则要面临公司受到监管部门暂停开展新业务等处罚。报告期内,公司积极拓宽融资渠道,通过发行债券方式补充营运资金,实时监控净资本状况,始终保持净资本充足,没有产生流动性风险。
    (5)操作与管理风险
    本公司在各业务领域均制定了内部控制与风险管理措施,但任何控制制度均有其固有限制,可能因内部及外部环境发生变化、当事人的认知程度不够、执行人不严格执行现有制度、从业人员主观故意等情形,
                                                                              2013 年年度报告使内部控制机制的作用受到限制甚至失去效用,从而形成操作风险。同时,因业务流程的调整、新业务的产生、新技术的出现而改变原有业务模式和工作流程给公司带来的管理风险。本公司虽已建立严格的业务管理制度和工作流程,力图防止和发现有关欺诈或舞弊行为,但是尚不能做到完全杜绝和及时规避。报告期内,公司持续进行内控建设与评估,强化制度执行并着力完善各项制度和流程,没有发生对公司有实质性影响的操作风险。
    (6)信息技术风险
    信息技术在证券业已经得到广泛的应用,公司的集中交易、资金清算、财务核算、网上办公均高度依赖于信息技术的支持,电力保障、通讯保障、行业服务商水平、电子设备及系统软件质量、公司系统运维水平、计算机病毒、地震等自然灾害等都会对系统的设计和运行产生重大影响。当信息系统运行出现故障时,可能会导致公司交易系统受限甚至瘫痪,这将影响公司的正常业务和服务质量,损害公司的信誉,甚至会给公司带来经济损失和法律纠纷。报告期内,本公司加强信息技术系统的建设和运维,严格按照操作管理程序进行定期或不定期相结合的检查和维护,以保证系统的可靠、稳定和安全运转,没有产生重大信息技术风险。
    (7)创新与行业竞争风险
    目前,国内证券行业由传统的服务中介盈利模式向资本投资业务、资本中介业务等多元化盈利模式转型,券商原有优势逐渐消退,行业市场化竞争更为激烈。品种多元化、需求个性化的创新业务所带来的风险明显高于传统业务,呈现较强的隐蔽性和关联性。证券公司面临的风险复杂程度和风险量级成倍增加,经营业绩的不确定性也在逐步增大。在行业整体竞争格局重新确立的过程中,本公司的资本实力、竞争手段和盈利能力都将面临挑战。
    2、公司已(或拟)采取的对策和措施。
    针对上述风险,公司已(或拟)采取多种措施,对风险进行管理:(1)完善公司治理结构,建立有效的内部控制机制规范股东大会运作,确保所有股东特别是中小股东享有平等地位;规范和完善董事会运作,充分发挥专门委员会以及独立董事的作用;同时充分发挥监事会对董事会和经营层的监督作用。公司结合实际情况,进行内控规范实施建设,制订并完善各项内部控制制度,建立有效的内部控制机制,逐步形成了“权责明确、逐级授权、相互制衡、严格监督”的治理结构,构建了四层次风险管理组织架构,确保公司对各种风险能够识别、监控和综合管理。公司内部控制覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,涵盖了事前防范、事中监控和事后检查各个阶段。目前,公司已在业务控制、信息隔离、会计系统控制、电子信息系统控制、人力资源控制、内部审计等方面形成了较完整的内部控制体系。
                                                                               2013 年年度报告
    (2)优化业务制度流程,提高执行力,控制操作风险
    为保证制度流程和风控措施有效执行,公司不断完善各项业务制度流程,对业务流程中不适应管理需要及运作要求的内容进行优化和修正,规避部分因操作不规范、执行不标准或部门间缺乏协调机制而引起的操作风险。报告期内,公司对各项业务制度流程进行了全面梳理、修订和补充,对执行不到位的环节进行整改并在年终进行绩效扣分。
    (3)加强授权管理,建立防火墙机制
    公司在法定经营范围内,对经依法批准开展经营的各业务部门和分支机构的业务权限,实行授权管理,各业务部门和分支机构必须在授权范围内办理业务,严禁越权从事业务活动,保证公司决策在纵向贯彻和传导上的畅通。公司在规章制度、资金财务及信息传递等方面建立了有效的防火墙机制,切实防范内幕交易和越权操作风险。
    (4)夯实传统业务风险管理的同时,加大创新业务的风险管理
    公司采用各种风险管理手段,夯实自营投资业务、资产管理业务、经纪业务、承销业务等传统业务风险管理的同时,在创新业务的风险管理上,通过加强对创新产品的研究和分析,建立创新金融产品三级审核机制,完善风险监控系统,制定风险管理政策,强化制度流程的执行与操作,测算业务规模和风险限额,对新业务风险采取有针对性的措施,保障新产品、新业务风险可测、可控、可承受。信用类创新业务的开展,主要通过加强前期尽职调查,进行项目可行性分析,上报公司评审小组审议等程序后,项目方可实施。
    (5)加强技术建设,实现各主要业务和风控指标的实时监控
    建立和规范风险管理部门参与重要业务决策风险评估机制,通过集中式风险监控系统、投资管理系统、净资本监控系统、大集中交易及清算系统、财务系统等物理化软、硬件系统,强化对风险的定量监测和管理。经过多年的研究开发和完善,公司已建立起一整套完备的、多层次的监控系统,对各项业务、反洗钱工作、信息隔离及风险控制指标进行有效地监控。同时,对安徽证监局开放上述监控系统的数据接口,保证监管机构能及时获取真实、完整的监管信息。
    (6)实行考核评价,营造风险管理文化,加强监督检查提高制度执行力
    公司建立了风险管理考核体系,将各部门的风险管理评价结果纳入绩效考核,强化风险责任追究,保障风险管理体系的整体有效。公司通过培训、考核、监督检查等多种方式,提高员工风险意识和风险管理能力,树立“风险控制是公司生命线”的理念,大力宣传和营造全员风险管理文化,努力使风险管理成为员工自觉自愿的行为,从根本上提高全员风险管理能力、提高对制度和流程的执行力。十三、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    □ 适用 √ 不适用
                                                                              2013 年年度报告十四、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
    □ 适用 √ 不适用十五、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
    本报告期内无重大前期会计差错更正事项。十六、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
    □ 适用 √ 不适用十七、公司利润分配及分红派息情况(一)报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
      √适用 □不适用
    公司利润分配预案经董事会审议通过后,报年度股东大会审批通过后2个月内完成股利派发事项,公司现金分红政策的制定及执行符合《公司章程》的规定,分红标准和分红比例明确、清晰,相关的决策程序和机制完备,独立董事尽职履责,发挥了应有的作用,公司提前20日发布年度股东大会通知,中小股东有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益得到充分维护。
    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发〔2012〕37 号)、安徽证监局和深圳证券交易所的有关规定,公司于2012年7月30日召开第六届董事会第十六次会议,审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》,同意在《公司章程》中明确关于现金分红的决策程序和机制、期间间隔、具体条件、最低比例、充分听取独立董事和中小股东关于利润分配意见的具体保障措施、现金分红政策调整的条件等内容,并于2012年8月16日经公司2012年第一次临时股东大会审议通过。公司严格执行《公司章程》关于现金分红的相关规定。
                                           现金分红政策的专项说明
    是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:     是
    分红标准和比例是否明确和清晰:                   是
    相关的决策程序和机制是否完备:                   是
    独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:         是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法
                                                 是权益是否得到了充分保护:现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合
                                                 是规、透明:
    (二)公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
                                                                                                  2013 年年度报告
       1、2013年度利润分配预案
       根据公司第七届董事会第五次会议决议,公司 2013 年度利润分配预案为:以 2013 年末总股本1,964,100,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金 1 元(含税),共派发现金 19,641.00 万元,剩余利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司 2013 年度股东大会审议。
       2、2012年度利润分配方案
       根据公司2012年度股东大会以审议通过的《2012年度利润分配预案》(详见2013年4月17日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网),以2012年末总股本1,964,100,000股为基数,向全体股东每10股派发现金1元(含税),公司于2013年5月31日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露了《2012年度权益分派实施公告》,利润分配工作已于2013年6月6日实施完毕。
       3、2011年度利润分配方案
       根据公司2011年度股东大会审议通过的《2011年度利润分配预案》(详见2012年4月11日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网),以2011年末总股本1,964,100,000股为基数,向全体股东每10股派发现金1元(含税),公司于2012年4月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露了《2011年度权益分派实施公告》,利润分配工作已于2012年4月26日实施完毕。
        (三)公司近三年现金分红情况表
                                                                                                           单位:元
                                                           分红年度合并报表中归属于     占合并报表中归属于上市公
          分红年度             现金分红金额(含税)
                                                             上市公司股东的净利润       司股东的净利润的比率(%)
    2013 年                                  196,410,000.00                664,131,870.92                       29.57%
    2012 年                                  196,410,000.00                406,706,984.45                       48.29%
    2011 年                                  196,410,000.00                562,713,826.04                       34.90%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用十八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
    每 10 股送红股数(股)                                                                                              0
    每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                   1.00
    分配预案的股本基数(股)                                                                              1,964,100,000
    现金分红总额(元)(含税)                                                                             196,410,000
    可分配利润(元)                                                                                   1,918,341,382.94
    现金分红占利润分配总额的比例(%)                                                                           100%
                                                                                                 2013 年年度报告
                                                 现金分红政策:
                                                       其他
                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明根据公司第七届董事会第五次会议决议,公司 2013 年度利润分配预案为:以 2013 年末总股本 1,964,100,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金 1 元(含税),共派发现金 19,641.00 万元,剩余利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司2013 年度股东大会审议。十九、社会责任情况
    公司2013年度社会责任报告详见2014年3月18日巨潮资讯网,公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题。上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业□ 是 □ 否 √ 不适用上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题□ 是 □ 否 √ 不适用报告期内是否被行政处罚□ 是 □ 否 √ 不适用二十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
      接待时间            接待地点 接待方式 接待对象类型         接待对象           谈论的主要内容及提供的资料
                        全景网合肥   网络                                         国元皖江 30 指数、公司发展战略
    2013 年 1 月 30 日                            机构、个人 机构投资者、个人投资者等
                          路演中心   沟通                                         等,未提供资料
    2013 年 04 月 08 日         公司   媒体采访       机构   中国证券报记者董文胜     公司创新发展情况,未提供资料
                                                                                  公司创新发展情况及未来发展规
    2013 年 07 月 09 日         公司   媒体采访       机构   证券时报李东亮
                                                                                  划,未提供资料
                                                         理财周报梅波、朱崎、梁俊
                                                         斌、兰静华;中国香港董事
                                                                                  公司的分红政策、公司战略、董事
                                                         会研究院:计骅;北京首善
    2013 年 11 月 14 日       公司     实地调研   机构、个人                          会治理及社会责任等情况,未提供
                                                         财富投资管理有限公司:唐
                                                                                  资料
                                                         杰、张贝;个人投资者:冯
                                                         宏杰、何晓明
                                                            长江证券股份有限公司刘
                                                                                     公司 2013 年创新业务开展情况,未
    2013 年 12 月 03 日       公司     实地调研     机构        俊;南方基金管理有限公司
                                                                                     提供资料
                                                            吴剑毅
    2013 年 01 月 01 日至                                                                公司经营情况、行业状况等,未提
                          公司     电话沟通     个人        个人投资者
    2013 年 12 月 31 日                                                                  供资料
                                                                                                                 2013 年年度报告
                                                  第五节 重要事项
    一、重大诉讼仲裁事项
    □ 适用 √ 不适用
         本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
    二、媒体质疑情况
    □ 适用 √ 不适用
         本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
    三、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用
    四、破产重整相关事项
         公司不存在破产重整相关事项。
    五、资产交易事项
    1、收购资产情况
        报告期内公司无收购资产事项。
    2、出售资产情况
        报告期内公司无出售资产事项。
    3、企业合并情况
        报告期内公司无企业合并事项。
    六、公司股权激励的实施情况及其影响
      报告期内公司无股权激励计划。
    七、关联交易
    1、重大关联交易
    (1)与日常经营相关的关联交易
                                                                          关联交易 占同类交               可获得的
                         关联交                    关联交易 关联交易                           关联交易
    关联交易方    关联关系             关联交易内容                           金额(万 易金额的               同类交易 披露日期 披露索引
                         易类型                    定价原则        价格                        结算方式
                                                                            元)     比例(%)                市价
    安徽国元信                        国元信托新安金
             持有公司 5% 购买信                    按市场价 1.00             4,000     1.79% 现金         1.00
    托有限责任                        融集团股权受益
                                                                                                                       2013 年年度报告
    公司           以上股份的        托产品 权信托计划          格进行
               股东
    安徽国元信 持有公司 5%                    铜陵发展股权受
                                 购买信                     按市场价
    托有限责任 以上股份的                     益权(二期)信               1.00         3,000     1.34% 现金        1.00
                                 托产品                     格进行
    公司           股东                       托计划
    安徽国元信 持有公司 5%                    国元信托安丰
                                 购买信                     按市场价
    托有限责任 以上股份的                     201303001 号信               1.00         2,000     0.90% 现金        1.00
                                 托产品                     格进行
    公司           股东                       托计划
    安徽国元信 持有公司 5%                    国元信托安丰
                                 购买信                     按市场价
    托有限责任 以上股份的                     201307001 集合               1.00         2,000     0.90% 现金        1.00
                                 托产品                     格进行
    公司           股东                       信托产品
    合计                                                             --         --     11,000     --        --         --          --         --
    大额销货退回的详细情况                                      无
                                                            公司所购买的国元信托产品设计合理,符合相关国家政策要求及业务规范;信托关联交易的必要性、持续性、选择与关联方(而非市
                                                            项目运行平稳,还款来源有保障;项目设置了充分有效的抵押担保措施,终极风场其他交易方)进行交易的原因
                                                            险可控,具有较好的履约能力。
    关联交易对上市公司独立性的影响                              该类关联交易不影响公司的独立性。
                                                            公司与国元信托的日常关联交易是参照市场价格进行,定价原则是合理、公平的,公司对关联方的依赖程度,以及相关解决措施(如有)不存在损害公司及公司中小股东利益的情形,且市场中可以为公司提供类似交易
                                                            的交易方很广泛,公司对该关联方无依赖。
                                                            2013 年初,公司对 2013 年可能与国元信托发行的日常关联交易进行了合理预计,
                                                            预计总交易金额不超过 14.05 亿元,并经公司 2012 年度股东大会审议通过。2013
                                                            年 3 月 19 日,公司刊登了《关于 2012 年日常关联交易及预计 2013 年日常关联交
                                                            易的公告》(具体公告见 2013 年 3 月 19 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计
                                                            时报》及巨潮资讯网)。报告期,公司与国元信托共计发生的日常关联交易总额为的,在报告期内的实际履行情况(如有)
                                                            5.15 亿元,其中 4.05 亿元的交易情况可查看公司 2013 年 3 月 19 日在《中国证券
                                                            报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上公司刊登的《关于 2012 年日常
                                                            关联交易及预计 2013 年日常关联交易的公告》。上表反映的为 2013 年 3 月 19 日
                                                            之后新增的关联交易情况。交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用) 不适用
       (2)资产收购、出售发生的关联交易
       □适用√不适用
       (3)共同对外投资的重大关联交易
                                                                                                                                         被投
                                                                                                                             被投资
                                                                                                                  被投资企               资企
        共同                       共同投资定 被投资企业的                                         被投资企业的              企业的
                      关联关系                                         被投资企业的主营业务                       业的总资               业的
        投资方                       价原则          名称                                            注册资本                净资产
                                                                                                                  产(万元)         净利
                                                                                                                            (万元)
                                                                                                                                     润(万
                                                                                                       2013 年年度报告
                                                                                                                          元)
                                                      办理各类非上市企业股权集中
                                                      登记托管,并提供确权、非交易
                                                      过户、挂失、查询、分红派息和
                                                      股权质押登记服务;为股权、债
                                                      权和其他权益类产品的挂牌、转
                                                      让、融资、登记、托管、结算提
                                    安徽省股权托
                                                      供场所、设施和服务;为企业债
    国元集团 第一大股东    市场定价    管交易中心有                                     10,000 万元     10,121.67 9,947.49 -52.51
                                                      权备案与交易、理财产品交易金
                                    限责任公司
                                                      融产品交易提供服务;为企业改
                                                      制、重组、并购、上市、投资提
                                                      供业务咨询服务;与上述经营范
                                                      围相关的产品和服务的信息发
                                                      布;其他经监管部门核准的业
                                                      务。被投资企业的重大在建 2013年8月1日,安徽省股权托管交易中心有限责任公司取得企业法人营业执照,截至2013年末,该公司项目的进展情况(如有)挂牌企业22家、托管企业127户;为6家挂牌企业提供融资服务,累计融资8100万元,现有各类会员74家。(4)关联债权债务往来是否存在非经营性关联债权债务往来□ 是 √ 否(5)其他重大关联交易
    2013 年 10 月,因信托计划到期,公司赎回了以前年度购买的国元信托产品马鞍山南部新区发展公司信托计划 2,000 万元。2、其他关联交易(1)与日常经营相关的关联交易
                                                                                                                    单位:元
                                                                              本期发生额                 上期发生额
                                                             关联交易定价
                                                                                         占同类交                   占同类交
    关联方          关联关系         关联交易内容           方式及决策程
                                                                            金额         易金额的       金额        易金额的
                                                                  序
                                                                                         比例(%)                  比例(%)
    长盛基金管理有                                               按照市场价格
               联营企业            代理销售金融产品                            897.32        0.11               0          0
    限公司                                                       进行
    安 徽 国 元 信 托 有 持有公司 5%以                           按照市场价格
                                   代理销售金融产品                         493,600.00      58.32               0          0
    限责任公司           上股份的股东                            进行
                                                                                                                           2013 年年度报告
    长盛基金管理有                        出 租 交 易 席 位取 得租 按 照 市 场 价 格
                 联营企业                                                               6,834,618.50        41.27        8,518,431.25      26.04
    限公司                                赁收入                   进行
    安徽国元控股(集                                                    按照市场价格
    团)有限责任公司 第一大股东           票据分销                                           50,000.00         0.12                  0             0
                                                                      进行
    安 徽 国 元 信 托 有 持有公司 5%以                                  按照市场价格
    限责任公司           上股份的股东 咨询服务费收入                                      3,452,845.80        12.98                  0             0
                                                                      进行
    安 徽 国 元 信 托 有 持有公司 5%以                                  按照市场价格
                                     房租收入                                             947,232.00        17.06
    限责任公司           上股份的股东                                   进行
                      持有公司 5%以
                      上股份的股东安
    安粮期货有限公                                                      按照市场价格
                      徽省粮油进出口 房租收入                                           1,056,666.60        19.03        1,137,782.40      23.22
    司                                                                  进行
                      (集团)公司的
                      控股子公司
    国 元 农 业 保 险 股 第一大股东的控                                 按照市场价格
                                        购买组合保险                                    1,530,000.00         5.74        1,505,000.00          7.23
    份有限公司          股子公司                                        进行
    (2)关联债权债务往来
    是否存在非经营性关联债权债务往来
    □ 适用 √ 不适用
                                                                                   是否存在非经营性资金 期初余额(万
               关联方                        关联关系          债权债务类型                                                     期末余额(万元)
                                                                                            占用                    元)
    安徽国元信托有限责任公司        持有 5%以上股份           应收关联方债权                  否                      0                   35
    八、重大合同及其履行情况
    1、托管、承包、租赁事项情况
    □ 适用 √ 不适用
    2、担保情况
    □ 适用 √ 不适用
    3、其他重大合同
                        合同涉及   合同涉及
    合同订立                                         评估机构
           合同订立     资产的账   资产的评                   评估基准                  交易价格    是否关     关联关 截至报告期末的执行
    公司方名                                         名称(如                    定价原则
           对方名称 面价值(万 估价值(万                    日(如有)                 (万元)    联交易          系                  情况
    称                                              有)
                      元)(如有)元)(如有)
                                                                                                                             截至本报告期末,公
    国元证券 安徽饭店          --           --              --       --          市场定价   23,760.06      否           --       司已支付 22,179.11 万
                                                                                                                             元购房款。
                                                                                                           2013 年年度报告
    九、承诺事项履行情况
    1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
                                                                                                              承诺
    承诺事项                    承诺方                                 承诺内容                   承诺时间             履行情况
                                                                                                              期限股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
               安徽国元控股(集团)有限责任公司、安
                                                        将按照法律、法规及公司章程依法行
               徽国元信托投资有限责任公司(已更名为
                                                        使股东权利,不利用股东身份影响上
               “安徽国元信托有限责任公司”)、安徽国
                                                        市公司的独立性,保持上市公司在资 2007 年 3 月 13 日 长期 正在履行中
               元实业投资有限责任公司,安徽省粮油食
                                                        产、人员、财务、业务和机构等方面
               品进出口(集团)公司,安徽省皖能股份
                                                        的独立性
               有限公司
                                                        国元集团及国元信托、国元实业不从
                                                        事、且国元集团将通过法律程序确保
               安徽国元控股(集团)有限责任公司、安
                                                        国元集团之其他全资、控股子公司均
               徽国元信托投资有限责任公司(已更名为
                                                        不从事任何在商业上与公司经营的业 2007 年 3 月 13 日 长期 正在履行中
               “安徽国元信托有限责任公司”)、安徽国
                                                        务有直接竞争的业务,规范关联交易,
               元实业投资有限责任公司
                                                        不会进行有损本公司及其他股东利益
                                                        的关联交易
                                                        不从事与公司构成竞争的业务,规范
               安徽省粮油食品进出口(集团)公司、安
                                                        关联交易,不会进行有损本公司及其 2007 年 3 月 13 日 长期 正在履行中
               徽省皖能股份有限公司
                                                        他股东利益的关联交易资产重组时所
                                                        1、公司上市以后,将严格遵守有关法作承诺
                                                        律法规关于信息披露的各项规定,诚信
                                                        地履行上市公司的信息披露义务;同
                                                        时,还将结合证券公司的特点,在定期
                                                        报告中充分披露客户资产保护状况,以
                                                        及由证券公司业务特点所决定的相关
                                                        风险及风险控制、风险管理情况、公司
                                                        合规检查、创新业务开展等信息。公司
                                                        将进一步采取切实措施,强化对投资者
               公司                                                                          2007 年 5 月 10 日 长期 正在履行中
                                                        的风险揭示和风险教育。
                                                        2、公司上市以后,将进一步严格按照
                                                        《证券公司风险控制指标管理办法》
                                                        规定,完善风险管理制度,健全风险
                                                        监控机制,发挥风险实时监控系统的
                                                        重要作用,建立以净资本为核心的风
                                                        险控制指标体系,加强对风险的动态
                                                        监控,增强识别、度量、控制风险的
                                                        能力,提高风险管理水平。
                                                                                               2013 年年度报告首次公开发行或再融资时所作承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否及时
                是履行未完成履行的具体原因及下 上述为北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司时所作承一步计划(如 诺,系长期承诺有)
       2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
       其原因做出说明
       □ 适用 √ 不适用
       十、聘任、解聘会计师事务所情况
       现聘任的会计师事务所
       境内会计师事务所名称                     立信会计师事务所(特殊普通合伙)
       境内会计师事务所报酬(万元)             77
       境内会计师事务所审计服务的连续年限       1
       境内会计师事务所注册会计师姓名           公司 2013 年度审计报告的注册会计师为:朱颖、董舒、尤文杰
       当期是否改聘会计师事务所
       □ 是 √ 否
       聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
       √适用   □不适用
           报告期,公司聘请华普天健会计师事务所(北京)有限公司(现已更名为华普天健会计师事务所(特
       殊普通合伙),具体公告见 2014 年 1 月 3 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资
       讯)为公司内部控制审计会计师事务所,共支付报酬 20 万元。
           公司公开增发股票的持续督导保荐人为平安证券有限责任公司,持续督导责任截至公司募集资金使用
       完毕为止。
       十一、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
       □ 适用 √ 不适用
                                                                                     2013 年年度报告十二、处罚及整改情况□ 适用 √ 不适用董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况□ 适用 √ 不适用十三、公司不存在年度报告披露后面临暂停上市和终止上市的情况十四、其他重大事项或期后事项
    (一)2014 年 1 月 3 日 ,公司披露了关于会计师事务所名称变更的公告。
    (二)2014 年 1 月 10 日,公司披露了 2013 年 12 月经营情况和 2013 年度业绩快报。
    (三)2014 年 1 月 14 日,公司披露了关于归还募集资金的公告。
    (四)2014 年 1 月 16 日,公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于对国元创新投资有限公司减少投资的议案》、《关于公司 2014 年度自营投资规模的议案》(具体公告可见 2014 年 1 月 17 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网)。截至本报告披露日,公司对国元创新投资有限公司共减少投资 2.30 亿元。
    (五)2014 年 2 月 12 日,公司披露了 2014 年 1 月经营情况。
    (六)2014 年 2 月 15 日,公司披露了关于公司及相关主体承诺履行情况的公告。
    (七) 2014 年 3 月 7 日,公司披露了 2014 年 2 月经营情况。
    (八)2014 年 3 月 11 日,公司披露了关于股东部分股权解除质押的公告。
    (九)行政许可情况
    1、变更公司章程重要条款行政许可情况
    2013年12月2日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》(皖证监函字〔2013〕310号),核准公司变更公司章程重要条款。
    2、董事、监事和高级管理人员任职资格行政许可情况
    2013 年 9 月 27 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于任明川等人证券公司独立董事任职资格的批复》 皖证监函字〔2013〕245 号 )、 关于张彦、包祥华证券公司董事任职资格的批复》 皖证监函字〔2013〕246 号 ),2013 年 10 月 28 日,公司 2013 年第三次临时股东大会审议通过《关于董事会换届选举的议案》,选举任明川、鲁炜、杨棉之为公司第七届董事会独立董事,选举张彦、包祥华为第七届董事会非独立董事。
    3、同业拆借限额行政许可
    2013 年 5 月 6 日,公司收到《中国人民银行上海总部关于国元证券股份有限公司同业拆借限额相关事
                                                                                 2013 年年度报告家的批复》(银总部函〔2013〕28 号),核定公司人民币同业拆借最高拆入、拆出资金限额均为 71亿元。
    4、业务资格行政许可
    2013 年 7 月 2 日,公司收到深交所《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》(深证会〔2013〕60号),同意公司开通股票质押回购业务交易权限。
    2013 年 7 月 4 日,公司收到上交所《关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》(上证会字〔2013〕93 号),确认了公司的股票质押式回购业务交易权限。
    2013 年 7 月 24 日,公司收到中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的批复》(皖保监许可〔2013〕214 号),核准公司保险兼业代理资格,公司已领取了保险兼业代理业务许可证。
    2013 年 11 月 21 日,公司收到中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司合肥金寨路凯旋大厦证券营业部等 16 家机构保险兼业代理资格的批复》(皖保监许可〔2013〕433 号),核准公司合肥金寨路凯旋大厦证券营业部等 16 家机构的保险兼业代理资格。
    5、公司债券发行批复
    2013 年 6 月 26 日,公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司公开发行公司债券的批复》(证监许可〔2013〕846 号),核准公司向社会公开发行公司债券。2013 年 7 月 26 日,公司债券成功发行。
    6、证券经纪人制度行政许可情况
    2013年3月14日,公司取得中国证监会广东监管局《关于对国元证券股份有限公司佛山季华五路证券营业部实施证券经纪人制度的复函》(广东证监函〔2013〕129号),批准公司佛山季华五路证券营业部实施证券经纪人制度。
    2013 年3月20日,公司取得中国证监会广东监管局《关于对国元证券股份有限公司佛山顺德新桂北路证券营业部实施证券经纪人制度的复函》(广东证监函〔2013〕138号),批准公司顺德新桂北路证券营业部实施证券经纪人制度。
    2013 年6月19日,公司取得中国证监会辽宁监管局《关于对国元证券股份有限公司沈阳北站路证券营业部实施证券经纪人制度的无异议函》(辽证监函〔2013〕88号),批准公司顺德新桂北路证券营业部实施证券经纪人制度。
    7、设立分支机构行政许可情况
    2013年8月23日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立13家分支机构的批复》(皖证监函字〔2013〕209号),核准公司在山东省青岛市、重庆市各设立1家分公司,在四川省
                                                                                  2013 年年度报告成都市、陕西省西安市、山东省青岛市、河南省郑州市、江苏省江阴市、上海市、天津市、辽宁省大连市、安徽省淮南市、芜湖县、蒙城县各设立1家证券营业部。目前青岛分公司及郑州、天津、淮南、芜湖县、蒙城县的新设分支机构已经取得《经营证券业务许可证》。受多种因素影响,重庆分公司,成都、西安、青岛、江阴、上海、大连营业部等分支机构的筹建工作结束时间超过了6个月的规定筹建期,2014年2月13日,公司向中国证监会安徽监管局报送了相关分支机构延期验收及申领经营许可证情况说明的报告,2014年3月10日,公司收到中国证监会安徽监管局皖证监函字〔2014〕53号文件,同意公司延期设立相关分支机构。
    8、分支机构负责人任职资格行政许可情况
    2013 年 2 月 1 日,公司取得中国证监会浙江监管局《关于核准周继嵘证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(浙证监许可〔2013〕10 号),2013 年 2 月 6 日,公司国证人字〔2013〕45 号文件聘任周继嵘同志为嘉兴洪兴路江南摩尔证券营业部副总经理(主持工作)。
    2013 年 3 月 12 日,公司取得中国证监会北京监管局《关于贺俊凯证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(京证监许可〔2013〕50 号),2013 年 3 月 14 日,公司国证人字〔2013〕76 号文件聘任贺俊凯同志为北京东直门外大街证券营业部总经理。
    2013 年 4 月 24 日,公司取得中国证监会大连监管局《关于郭琳证券公司分支机构负责人任职资格的决定》(大证监发〔2013〕94 号),2013 年 4 月 26 日,公司国证人字〔2013〕135 号文件聘郭琳同志为大连金州证券营业部副总经理(主持工作)。
    2013 年 4 月 25 日,公司取得中国证监会厦门监管局《厦门证监局关于吴晓卫证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(夏证监许可〔2013〕3 号),2013 年 5 月 3 日,公司国证人字〔2013〕136 号文件聘任吴晓卫同志为厦门钟林路证券营业部副总经理(主持工作)。
    2013 年 7 月 23 日,公司取得中国证监会广东监管局《关于核准蔡义贤证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(广东证监许可〔2013〕77 号),2013 年 7 月 30 日,公司国证人字〔2013〕249 号文件聘任蔡义贤同志为佛山顺德新桂北路证券营业部副总经理(主持工作)。
    2013 年 10 月 28 日,公司取得中国证监会天津监管局《关于杨春保证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(津证监许可字〔2013〕47 号),2013 年 11 月 15 日,公司国证人字〔2013〕339 号文件聘任杨春保同志为天津开发区第一大街证券营业部(筹)经理。
    2013 年 11 月 6 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于贾清证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(皖证监函字〔2013〕292 号),2013 年 11 月 15 日,公司国证人字〔2013〕339 号文件聘任贾清同志为蒙城周元路证券营业部(筹)经理。
                                                                                  2013 年年度报告
    2013 年 11 月 6 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于王旭东证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(皖证监函字〔2013〕293 号),2013 年 11 月 15 日,公司国证人字〔2013〕339 号文件聘任王旭东同志为芜湖县环城南路证券营业部(筹)经理。
    2013 年 12 月 11 日,公司取得中国证监会辽宁监管局《关于邵恿证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(辽证监许可〔2013〕57 号),2013 年 12 月 13 日,公司国证人字〔2013〕382 号文件聘任邵恿同志为沈阳北站路证券营业部总经理。
    2013 年 12 月 18 日,公司取得中国证监会江苏监管局《关于田迅证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(苏证监机构字〔2013〕634 号),2014 年 1 月 16 日,公司国证人字〔2014〕21 号文件聘任田迅同志为江阴虹桥北路证券营业部(筹)经理。
    2014 年 1 月 16 日,公司取得中国证监会河南监管局《关于核准刘瑞光证券公司分支机构负责人任职资格的批复》(豫证监发〔2014〕14 号),2014 年 1 月 22 日,公司国证人字〔2014〕18 号文件聘任刘瑞光同志为郑州陇海中路证券营业部(筹)经理。
    9、子公司行政许可情况
    2013 年 6 月 4 日,公司全资子公司国元证券(香港)有限公司收到国家外汇管理局《关于国元证券(香港)有限公司增加人民币合格境外机构投资者投资额度的批复》(汇复〔2013〕114 号),批准国元证券(香港)有限公司增加 RQFII 境内证券投资额度 5 亿元人民币,用于其客户资金投资。
    2013 年 9 月 30 日,公司全资子公司国元证券(香港)有限公司收到国家外汇管理局《关于国元证券(香港)有限公司增加人民币合格境外机构投资者投资额度的批复》(汇复〔2013〕226 号),批准国元证券(香港)有限公司增加 RQFII 投资额度 5 亿元人民币,用于客户资金投资。十五、公司子公司重要事项
    1、2013 年 1 月 14 日,国元海勤期货有限公司完成工商变更登记,法定代表人变更为王霞。2013 年 2月 4 日,经北京工商行政管理局核准,国元海勤期货有限公司正式更名为国元期货有限公司。2013 年 4 月12 日,国元期货有限公司换发了新的营业执照,地址变更为:北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼 19层 1901。
    2、2014 年 1 月 14 日,国元股权投资有限公司完成工商变更登记,法定代表人变更为俞仕新。
    3、2014 年 1 月 23 日,国元创新投资有限公司完成工商变更登记,法定代表人变更为万士清。
                                                                                     2013 年年度报告十六、公司发行公司债券的情况
    2013年4月16日,公司2012年度股东大会审议通过了《关于公司公开发行公司债券的议案》,发行事宜需报监管部门核准后实施,具体详见2013年4月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。经中国证监会证监许可〔2013〕846号文核准,公司获准向社会公开发行面值不超过50亿元(含50亿元)的公司债券,公司公开发行2013年公司债券(以下简称“本期债券”)发行总额为人民币50亿元,发行价格为每张人民币100元,采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行。2013年7月,本期债券成功发行,其中3+2年期品种发行规模为人民币32.7亿元,票面利率为4.7%;5年期品种发行规模为人民币17.3亿元,利率为4.9%。本期债券于2013年8月12日起在深交所挂牌交易,债券简称为“13国元01”、“13国元02”,上市代码为“112186”、“112187”。
                                                                                                      2013 年年度报告
                                   第六节 股本变动及股东情况一、股份变动情况□适用 √不适用股份变动的原因股份变动的批准情况□适用 √不适用股份变动的过户情况股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用 √不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□适用 √不适用二、证券发行与上市情况1、报告期末近三年历次证券发行情况
                                              发行价格(或利                                      获准上市交易数
    股票及其衍生证券名称        发行日期                           发行数量         上市日期                            交易终止日期
                                                  率)                                                  量股票类可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
    13 国元 01 (公司债券)   2013 年 07 月 24 日       4.7%           32,700,000 2013 年 08 月 12 日        32,700,000        --
    13 国元 02 (公司债券)   2013 年 07 月 24 日       4.9%           17,300,000 2013 年 08 月 12 日        17,300,000        --权证类前三年历次证券发行情况的说明
    经中国证监会证监许可〔2013〕846号文核准,公司获准向社会公开发行面值不超过50亿元(含50亿元)的公司债券,公司公开发行2013年公司债券(以下简称“本期债券”)发行总额为人民币50亿元,发行价格为每张人民币100元,采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行。2013年7月,本期债券成功发行,其中3+2年期品种发行规模为人民币32.7亿元,票面利率为4.7%;5年期品种发行规模为人民币17.3亿元,利率为4.9%。本期债券于2013年8月12日起在深交所挂牌交易,债券简称为“13国元01”、“13国元02”,上市代码为“112186”、“112187”。
                                                                                                           2013 年年度报告2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
    2013年,公司加大了财务杠杆的运用,资产和负债总额同比增加幅度较大,其中:资产同比增加74.44亿元,主要为负债增加影响 68.73亿元,股东权益增加影响5.71亿元。负债同比增加68.73亿元(含证券交易结算资金影响因素),其中:公司发行债券融资增加50亿元。报告期末,公司资产负债率为33.15%,公司负债率有所上升,但较强的偿债能力变化不大。报告期内,公司股份总数及股东结构没有发生变动。3、现存的内部职工股情况□适用 √不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                      单位:股
    报告期股东总数                            104,047 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数                                    101,799
                                                   前 10 名股东持股情况
                                                                                        持有有                  质押或冻结情况
                                                                                                 持有无限售
                                              持股比 报告期末持股 报告期内增 限售条
           股东名称                股东性质                                                      条件的股份    股份
                                              例(%)        数量         减变动情况 件的股                               数量
                                                                                                    数量       状态
                                                                                        份数量
    安徽国元控股(集团)有限责任公司 国有法人 23.55%         462,498,033          -           0      462,498,033     -                 -
    安徽国元信托有限责任公司           国有法人 15.69%       308,104,975          -           0      308,104,975     -                 -
    安徽省粮油食品进出口(集团)公司 国有法人 12.27%         241,043,732 -11,800,000          0      241,043,732 质押       120,000,000
    安徽省皖能股份有限公司             国有法人 5.01%            98,303,300       -           0       98,303,300     -           -
    安徽皖维高新材料股份有限公司       国有法人 3.11%            61,025,369       50,000      0       61,025,369     -           -
    安徽全柴集团有限公司               国有法人 2.99%            58,740,055       -           0       58,740,055     -           -
    合肥兴泰控股集团有限公司           国有法人 1.31%            25,664,621       -           0       25,664,621     -           -
                                基金、理财
    全国社保基金一一零组合                        0.77%          15,116,148     7,228,274     0       15,116,148     -           -
                                产品等中国银行-易方达深证100交易型开 基金、理财
                                              0.71 %         13,953,939    -7,517,375     0       13,953,939     -           -
    放式指数证券投资基金            产品等
    安徽国元实业投资有限责任公司       国有法人 0.67 %           13,195,074       -           0       13,195,074     -           -战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名
                                              无股东的情况(如有)
                                              安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽国元实
    上述股东关联关系或一致行动的说明              业投资有限责任公司互为一致行动人,未知其它股东之间是否存在关联关系或属
                                              于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                                                                                                           2013 年年度报告
                                              前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                     年末持有无限售条件股份                             股份种类
                   股东名称
                                                              数量(注 4)                   股份种类                   数量
    安徽国元控股(集团)有限责任公司                                     462,498,033         人民币普通股                   462,498,033
    安徽国元信托有限责任公司                                             308,104,975         人民币普通股                   308,104,975
    安徽省粮油食品进出口(集团)公司                                     241,043,732         人民币普通股                   241,043,732
    安徽省皖能股份有限公司                                                98,303,300         人民币普通股                    98,303,300
    安徽皖维高新材料股份有限公司                                          61,025,369         人民币普通股                    61,025,369
    安徽全柴集团有限公司                                                  58,740,055         人民币普通股                    58,740,055
    合肥兴泰控股集团有限公司                                              25,664,621         人民币普通股                    25,664,621
    全国社保基金一一零组合                                                15,116,148         人民币普通股                    15,116,148中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投
                                                                      13,953,939         人民币普通股                    13,953,939资基金
    安徽国元实业投资有限责任公司                                          13,195,074        人民币普通股                     13,195,074前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售 安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司和安徽流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动 国元实业投资有限责任公司互为一致行动人,未知其它股东之间是否存在
    的说明                                              关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
    参与融资融券业务股东情况说明(如有)                无2、公司控股股东情况法人
                                   法定代
                                   表人/单
         控股股东名称                            成立日期         组织机构代码 注册资本                  主要经营业务
                                   位负责
                                     人
                                                                                              经营国家授权的集团公司及所属
                                                                                              控股企业全部国有资产和国有股
    安徽国元控股(集团)有限责任公司 过仕刚      2000 年 12 月 30 日 71996161-1        30 亿元
                                                                                              权,资本运营,资产管理,收购
                                                                                              兼并,资产重组,投资咨询
                                   2013 年实现各项收入 56.86 亿元,利润总额 19.54 亿元。截止 2013 年底,资产总额 411.78经营成果、财务状况、现金流和未来
                                   亿元,负债总额 190.81 亿元,净资产 220.97 亿元,资产负债率 46.34%(上述数据未经发展战略等
                                   审计)。未来将积极参与地方经济社会建设和地方金融体系建设。
    控股股东报告期内控股和参股的其     徽商银行于 2013 年 11 月 12 日在香港上市,公司合并持有徽商银行内资股 7.94 亿股,占
    他境内外上市公司的股权情况         比 7.19%。报告期控股股东变更□ 适用 √ 不适用
                                                                                                  2013 年年度报告3、公司实际控制人情况法人
                           法定代表人/
       实际控制人名称                     成立日期      组织机构代码          注册资本           主要经营业务
                           单位负责人
    安徽省国资委               许崇信        2004 年 5 月         -                  -                     -经营成果、财务状况、现金
                           不适用流和未来发展战略等实际控制人报告期内控制
    的其他境内外上市公司的     不适用股权情况报告期实际控制人变更□ 适用 √ 不适用公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用4、其他持股在 10%以上的法人股东
                             法定代表
        法人股东名称         人/单位负       成立日期        组织机构代码   注册资本     主要经营业务或管理活动
                               责人
                                                                                               2013 年年度报告
                                                                                    资金信托,动产信托,不动
                                                                                    产信托,有价证券信托,其
                                                                                    他财产或财产权信托,作为
                                                                                    投资基金或基金管理公司的
                                                                                    发起人从事投资基金业务,
                                                                                    经营企业资产的重组、购并
                                                                                    及项目融资、公司理财、财
                                                                                    务顾问等业务,受托经营国
                                                                                    务院有关部门批准的证券承
    安徽国元信托有限责任公司   过仕刚    2004 年 01 月 14 日   75851084-8     12 亿元
                                                                                    销业务,办理居间、咨询、
                                                                                    资信调查等业务,代保管及
                                                                                    保管箱业务,以存放同业、
                                                                                    拆放同业、贷款、租赁、投
                                                                                    资方式运用固有财产,以固
                                                                                    有财产为他人提供担保,从
                                                                                    事同业拆借,法律法规规定
                                                                                    或中国银行业监督管理委员
                                                                                    会批准的其他业务。
                                                                                    自营和代理国家批准的商
                                                                                    品、肉类进出口和技术进出
                                                                                    口业务,粮食收购,仓储运
                                                                                    输,咨询服务;房屋、设备安徽省粮油食品进出口(集
                            陈焱华   1976 年 06 月 01 日   14894022-6   1.2 亿元    租赁;信用担保(非融资性团)公司
                                                                                    担保);冶金炉料、金属材料、
                                                                                    建筑材料、废旧金属材料、
                                                                                    再生资源设备销售,再生资
                                                                                    源利用咨询服务。四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况□ 适用 √ 不适用其他情况说明无
                                                                                                 2013 年年度报告
                 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                                     本期    本期
                                                                                           期初
                                                                                                     增持    减持 期末持
                                                                                           持股
    姓名           职务   任职状态   性别   年龄        任期起始日期     任期终止日期                  股份    股份   股数
                                                                                            数
                                                                                                     数量    数量 (股)
                                                                                           (股)
                                                                                                     (股)(股)
    蔡咏      董事长          现任      男     53    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    过仕刚    董事            现任      男     57    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    俞仕新    董事、总裁      现任      男     51    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    张彦      董事            现任      男     54    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    包祥华    董事            现任      男     50    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    陈焱华    董事            现任      男     49    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    张飞飞    董事            现任      男     54    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    喻荣虎    独立董事        现任      男     48    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    任明川    独立董事        现任      男     53    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    鲁炜      独立董事        现任      男     56    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    杨棉之    独立董事        现任      男     44    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
          监事会主席      现任                   2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    朱楚恒                              男     56
          副总裁          离任                   2011 年 01 月 05 日 2013 年 07 月 30 日         0       0      0          0
          监事            现任                   2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日
    肖正海                              男     65                                                    0       0      0          0
          董事            离任                   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日
          监事            现任                   2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日
    吴福胜                              男     48                                                    0       0      0          0
          董事            离任                   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日
    段立喜    监事            现任      男     56    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    程凤琴    监事            现任      女     49    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    蒋希敏    党委副书记      现任      男     49    2011 年 3 月 28 日          ---                 0       0      0          0
    陈新      副总裁          现任      男     46    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    高新      副总裁          现任      男     47    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    陈东杰    副总裁          现任      男     50    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    陈平      副总裁          现任      男     51    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
    陈益民    副总裁          现任      男     50    2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日         0       0      0          0
                                                                                         2013 年年度报告
             副总裁          现任              2013 年 12 月 12 日 2016 年 10 月 28 日
    万士清                               男   47                                             0     0     0     0
             董事会秘书      现任              2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日
    高民和       总会计师        现任    男   48   2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    沈和付       合规总监        现任    男   42   2013 年 10 月 28 日 2016 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    凤良志       董事            离任    男   60   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    林传慧       董事            离任    男   60   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    张维根       董事            离任    男   63   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    方兆本       独立董事        离任    男   68   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    巴曙松       独立董事        离任    男   44   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    张传明       独立董事        离任    男   58   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    何晖         独立董事        离任    女   45   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    张可俊       监事会主席      离任    男   59   2010 年 10 月 28 日 2013 年 07 月 30 日   0     0     0     0
    魏世春       监事            离任    男   43   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日   0     0     0     0
    汪长志       监事            离任    男   49   2010 年 10 月 28 日 2013 年 10 月 28 日   0     0     0     0二、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
       非独立董事(7名)
       1、蔡咏先生,1960年6月出生,中共党员,大学本科学历,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任本公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任公司党委委员,国元证券(香港)有限公司董事长,长盛基金管理有限公司董事、提名与考核委员会主任。
       2、过仕刚先生,1956年8月出生,中共党员,大学本科学历。曾任安徽省委政策研究室、省委办公厅秘书室、省委领导秘书,安徽省国际信托投资公司总经理助理、副总经理,安徽国元控股(集团)公司副总经理,香港黄山有限公司总经理,安徽国元信托投资有限责任公司总经理,安徽国元信托投资有限责任公司董事长、总经理。现任本公司董事,安徽国元控股(集团)有限责任公司总经理(法定代表人)和党委副书记、安徽国元信托有限责任公司董事长(法定代表人)和党委书记,香港黄山有限公司副董事长,徽商银行股份有限公司董事。
       3、俞仕新先生,1962年11月出生,中共党员,硕士研究生,经济师。曾任安徽省国际信托投资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理(兼任研究发展中心主任、国信投资顾问咨询公司董事长),安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务副总裁,安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记。现任
                                                                                 2013 年年度报告本公司董事、总裁、党委副书记,兼任国元股权投资有限公司董事长,国元证券(香港)有限公司董事,国元创新投资有限公司董事。
    4、张彦先生,1959年6月生,中共党员,大学本科学历,高级经济师。曾任安徽经济管理干部学院研究室主任、安徽省国际信托公司证券发行部、投资银行部副总经理、国债业务部经理、证券总部副总经理兼国债业务部经理、国元信托副总裁、监事长。现任安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记。
    5、包祥华先生,1963 年 3 月出生,中共党员,研究生学历,会计师。曾任安徽轻工进出口公司财务科科长、总会计师、副总经理、副董事长、党委书记、董事长。现任安徽国贸集团控股有限公司总经理、党委副书记,安徽省粮油食品进出口(集团)公司董事。
    6、陈焱华先生,1964 年 7 月出生,中共党员,大学本科学历,高级会计师。曾任安徽省粮油食品进出口(集团)公司财务部经理、总经理助理、总会计师、副总经理。现任本公司董事、安徽省粮油食品进出口(集团)公司董事长、总经理、党委书记,兼任安徽国贸集团控股有限公司副董事长,党委委员。
    7、张飞飞先生,1959 年 6 月出生,中共党员,硕士研究生。曾任安徽大学经济系助教,安徽省体改委副主任科员、主任科员、副处长、处长,肥西县委副书记、县长,淮北市人民政府副市长、党组成员,淮北市委常委、市人民政府常务副市长、党组副书记,巢湖市委常委、市人民政府常务副市长、党组副书记,巢湖市委副书记、市人民政府代理市长、党组书记,巢湖市委副书记、市人民政府市长、党组书记。现任本公司董事、安徽省能源集团有限公司董事长、党委书记,安徽省皖能股份有限公司董事长,徽商银行股份有限公司董事。
    独立董事(4名)
    1、喻荣虎先生,1965 年 4 月出生,安徽大学法律系法学专业毕业,大学本科学历,曾任合肥市电子局无线电器材公司业务员、部门经理。现任安徽天禾律师事务所高级合伙人,安徽省律师协会金融证券专业委员会主任,本公司独立董事。
    2、任明川先生,1960 年 3 月出生,英国赫尔(HULL)大学会计学博士。曾任浙江工业大学经贸学院助教、讲师,英国赫尔(HULL)大学、美国麻省理工(MIT)斯隆管理学院访问学者。现任复旦大学管理学院 BI-复旦 MBA 学术主任、复旦大学管理学院会计系副教授,本公司独立董事。
    3、鲁炜先生,1957年2月出生,中国科学技术大学工学硕士、管理科学与工程博士。曾在美国宾州大学沃顿商学院、加拿大国际基金会/多伦多大学、澳大利亚悉尼大学商学院及菲律宾IIRR学院进修。现任中国 科 学 技 术 大 学 管 理 学 院 院 长 助 理 、 香 港 上 市 公 司 EPRO 科 技 独 立 董 事 、 英 国"International Journal of Green Economics"杂志编委、洽洽食品股份有限公司独立董事,本公司独立董事。
                                                                              2013 年年度报告
    4、杨棉之先生,1969 年 7 月出生,中国人民大学管理学(财务学)博士。曾在原安徽省人民银行农金处从事会计工作,现任安徽大学商学院教授、副院长,安徽四创电子股份有限公司独立董事、安徽江南化工股份有限公司独立董事、安徽安利合成革股份有限公司独立董事、安徽皖通高速公路股份有限公司独立董事,本公司独立董事。
    监事会成员(5名)
    1、朱楚恒先生,1957 年 5 月出生,中共党员,研究生学历。曾任合肥无线电四厂财务科副科长,安徽省国际信托投资公司证券营业部经理,国元证券合肥寿春路证券营业部经理,经纪业务管理部副总经理,公司总裁助理、上海业务总部总经理、营销经纪总部总经理,公司副总裁。现任本公司监事会主席,兼任国元期货有限公司董事。
    2、肖正海先生,1948 年 8 月出生,中共党员,大学本科学历,高级工程师,高级经济师。曾任全椒柴油机总厂车间主任、办公室主任、常务副厂长、厂长兼党委书记,安徽全柴动力股份有限公司董事长,本公司董事。现任本公司监事,安徽全柴集团有限公司董事长兼总经理、党委书记,兼任安徽全柴动力股份有限公司董事。
    3、吴福胜先生,1965 年 10 月出生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。曾任安徽省维尼纶厂技术员、调度员、调度长,安徽皖维高新材料股份有限公司副部长、部长、厂长、董事、副总经理,本公司董事。现任本公司监事,安徽皖维集团有限责任公司董事长、党委书记、安徽皖维高新材料股份有限公司董事长。
    4、段立喜先生,1957 年 12 月出生,中共党员,大学本科学历。曾任安徽省财政厅科员、主任科员、厅党组秘书,安徽省信托投资公司财务部副经理、营业部经理、稽核审计室主任、人事处处长、机构业务管理总部总经理,国元证券有限责任公司工会主席。现任本公司监事、工会主席。
    5、程凤琴女士,1964 年 1 月出生,大学本科学历,经济学学士,高级会计师,注册会计师。曾任合肥会计师事务所外资部副经理、上市公司审计部经理,香港曾宇熙执业会计师公司审计经理,安徽省信托投资公司稽核部副经理,国元证券有限责任公司稽核部经理。现任本公司监事、稽核部总经理,兼任国元股权投资有限公司董事。
    公司高级管理人员(10名)
    1、俞仕新先生见本节非独立董事。
    2、蒋希敏先生,1964年1月出生,中共党员,高级工商管理硕士,会计师。曾担任河南冶金工业学校会计教研组长,安徽省建材局副主任科员,安徽省信托投资公司财务部副经理、资金计划部经理、证券管理总部总经理、人事处处长,国元证券有限责任公司行政总监、董事会秘书、党委副书记、副总裁,本公司副总裁。现任本公司党委副书记。
    3、陈新先生,1967年11月出生,中共党员,硕士学位,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员,
                                                                               2013 年年度报告安徽省国债服务中心投资副经理,香港黄山有限公司投资业务经理,国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁, 兼任国元期货有限公司董事长,国元股权投资有限公司董事,国元证券(香港)有限公司董事。
    4、高新先生,1966年10月出生,中共党员,管理工程硕士。曾任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券营业部经理,安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理、上海安申投资管理公司总经理,国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。
    5、陈东杰先生,1963年9月出生,中共党员,研究生学历,经济师。曾担任安徽省国际信托投资公司总经办副主任、国债业务部副经理、北京代表处主任,安徽兴元投资有限责任公司副总经理、法人代表兼总经理,安徽国元信托投资有限责任公司董事会秘书,国元证券有限责任公司北京代表处主任、证券营业部负责人、北京业务总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。
    6、陈平先生,1962年3月出生,中共党员,硕士研究生学历。曾任教于合肥工业大学管理系,历任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券投资部经理,国元证券有限责任公司副总裁、长盛基金管理有限公司董事长、副董事长。现任本公司副总裁。
    7、陈益民先生,1963年1月出生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。曾任安徽省地矿局计算机中心副主任,合肥市信托投资公司证券营业部经理,国元证券证券营业部经理、总裁助理、总工程师。现任本公司副总裁,兼任安徽省股权托管交易中心有限责任公司董事长。
    8、万士清先生,1966年12月出生,大学本科学历,经济学学士,注册会计师。曾担任安徽省合肥粮食机械厂科员,合肥市粮油食品局科员,合肥正大有限公司会计部主任,安徽中华会计师事务所审计一部经理,安徽省信托投资公司投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司投资银行总部副总经理、收购兼并部副经理(主持工作)、经理、投资银行部(合肥)经理、投资银行总部副总经理。现任本公司副总裁、董事会秘书,兼任国元创新投资有限公司董事长,国元期货有限公司董事。
    9、高民和先生,1965年10月出生,中共党员,经济学学士,高级工商管理硕士,审计师,注册审计师,资深注册会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员,香港黄山有限公司财务部副经理,国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、总会计师,国元股权投资有限公司董事长、法定代表人。现任本公司财务负责人、总会计师,安徽省审计学会常务理事,安徽省金融会计学会常务理事、副会长。
    10、沈和付先生,1971年3月出生,中共党员,大学本科学历,法学学士,具有律师资格。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理,安徽省信托投资公司法律顾问室副主任,国元证券有限责任公司法律事务部主任,国元证券有限责任公司合规负责人。现任本公司合规总监。
                                                                                                            2013 年年度报告
       在股东单位任职情况
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         在股东单位
                                                         在股东单位担任的
    任职人员姓名                   股东单位名称                                        任期起始日期        任期终止日期      是否领取报
                                                                  职务
                                                                                                                           酬津贴
    蔡咏              安徽国元控股(集团)有限责任公司       党委委员               2010 年 08 月 10 日                           否
                  安徽国元控股(集团)有限责任公司       总经理                 2005 年 09 月 02 日                           否过仕刚
                  安徽国元信托有限责任公司               董事长、党委书记 2002 年 09 月 06 日                                 是
    张彦              安徽国元信托有限责任公司               总裁、党委副书记 2012 年 08 月                                       是
    包祥华            安徽省粮油食品进出口(集团)公司       董事                   2010 年 07 月                                 否
    陈焱华            安徽省粮油食品进出口(集团)公司       董事长、总经理         2009 年 12 月 22 日                           是
    张飞飞            安徽省皖能股份有限公司                 董事长                 2011 年 12 月 12 日                           否
    肖正海            安徽全柴集团有限公司                   董事长、总经理         1993 年 08 月                                 是
    吴福胜            安徽皖维高新材料股份有限公司           董事长                 2008 年 05 月 23 日                           是在股东单位任
                  在股东单位任多个职务的董事、监事、高级管理人员只列其主要职务职情况的说明
       在其他单位任职情况
       √ 适用 □ 不适用
       任职人员                                       在其他单位担                                                 在其他单位是否领
                             其他单位名称                                   任期起始日期        任期终止日期
       姓名                                             任的职务                                                     取报酬津贴
                  国元证券(香港)有限公司           董事长              2006 年 07 月 19 日                             否
       蔡咏
                  长盛基金管理有限公司               董事                2004 年 10 月 26 日                             否
                  香港黄山有限公司                   副董事长            2006 年 01 月                                   否
       过仕刚
                  徽商银行股份有限公司               董事                2010 年 03 月 26 日                             否
                  国元股权投资有限公司               董事长              2013 年 12 月 19 日                             否
                  国元证券(香港)有限公司           董事                2012 年 12 月 04 日                             否
       俞仕新
                  国元创新投资有限公司               董事                2012 年 11 月 28 日                             否
                  国元创新投资有限公司               董事长              2012 年 11 月 28 日 2013 年 12 月 25 日         否
                  安徽国贸集团控股有限公司           总经理              2006 年 03 月                                   是
       包祥华     安徽国贸集团控股有限公司           党委副书记          2011 年 12 月                                   是
                  安徽安粮控股股份有限公司           董事                2010 年 07 月                                   否
                  安徽安粮控股股份有限公司           董事长、总经理 2010 年 07 月 24 日                                  否
       陈焱华
                  安徽国贸集团控股有限公司           董事、党委委员 2010 年 08 月 12 日                                  否
       张飞飞     安徽省能源集团有限公司             董事长              2011 年 10 月 21 日                             是
                  安徽省能源集团财务有限公司         董事长              2012 年 03 月 06 日                             否
                                                                                              2013 年年度报告
           淮北国安电力有限公司              董事长        2011 年 11 月 25 日                           否
           安徽省天然气开发股份有限公司      董事长        2012 年 12 月 27 日                           否
           兴安控股有限公司                  董事          2011 年 11 月 14 日                           否
           徽商银行                          董事          2012 年 04 月 09 日                           否
    肖正海     安徽全柴动力股份有限公司          董事          1998 年 12 月                                 否
    吴福胜     安徽皖维集团有限责任公司          董事长        2008 年 05 月 22 日                           否
    喻荣虎     安徽天禾律师事务所                高级合伙人    1996 年 01 月                                 是
                                             副教授        2000 年 11 月
    任明川     复旦大学管理学院                  BI-复旦 MBA                                                 是
                                                           2008 年 09 月
                                             学术主任
           中国科技大学管理学院              院长助理      1994 年 06 月                                 是鲁炜
           洽洽食品股份有限公司              独立董事      2011 年 07 月 06 日                           是
           安徽大学商学院                    副院长        2010 年 05 月                                 是
           安徽江南化工股份有限公司          独立董事      2012 年 04 月 06 日                           是
    杨棉之     安徽四创电子股份有限公司          独立董事      2010 年 03 月 02 日                           是
           安徽安利合成革股份有限公司        独立董事      2012 年 04 月 20 日                           是
           安徽皖通高速公路股份有限公司      独立董事      2011 年 08 月 17 日                           是
           国元股权投资有限公司              董事          2011 年 08 月 17 日                           否
           国元期货有限公司                  董事长        2012 年 12 月 03 日                           否陈新
           国元证券(香港)有限公司          董事          2014 年 01 月 10 日                           否
           国元创新投资有限公司              董事          2012 年 11 月 28 日 2013 年 12 月 25 日       否
    陈益民     安徽省股权托管交易中心有限责任公司 董事长       2013 年 06 月 28 日                           否
    朱楚恒     国元期货有限公司                  董事          2011 年 07 月 04 日                           否
           国元创新投资有限公司              董事长        2013 年 12 月 25 日                           否
    万士清     国元期货有限公司                  董事          2012 年 08 月 28 日                           否
           国元证券(香港)有限公司          董事          2011 年 12 月 28 日 2014 年 01 月 10 日       否
    高民和     国元股权投资有限公司              董事长        2009 年 08 月 18 日 2013 年 12 月 19 日       否
    沈和付     长盛基金管理有限公司              监事          2007 年 08 月 08 日 2014 年 02 月 12 日       否
    程凤琴     国元股权投资有限公司              董事          2011 年 08 月 22 日                           否在其他单
    位任职情   在多个单位任职的董事、监事、高级管理人员只列其主要职务况的说明
                                                                               2013 年年度报告三、 公司证券营业部负责人基本情况见本报告“第二节公司概况中九、公司证券营业部情况。”四、 公司董事会下设四个专门委员会成员
    (1)发展战略委员会
    主任委员:蔡咏(董事长)
    委员:过仕刚(董事)、张飞飞(董事)、俞仕新(董事)、鲁炜(独立董事)
    (2)薪酬与提名委员会
    主任委员:喻荣虎(独立董事)
    委员:陈焱华(董事)、任明川(独立董事)、鲁炜(独立董事)、张彦(董事)
    (3)风险管理委员会
    主任委员:陈焱华(董事)
    委员:俞仕新(总裁)、喻荣虎(独立董事)
    (4)审计委员会
    主任委员:任明川(独立董事)
    委员:包祥华(董事)、杨棉之(独立董事)五、 公司经营管理层下设主要非常设机构
    (1)风控与合规委员会
    主任委员:蔡咏
    副主任委员:俞仕新
    委员:陈新、高新、陈东杰、陈平、陈益民、朱楚恒、万士清、高民和、沈和付、程凤琴、唐亚湖、范圣兵
    (2)绩效考核委员会
    主任委员:蔡咏
    副主任委员:俞仕新
    委员:蒋希敏、陈新、高新、陈东杰、陈平、陈益民、朱楚恒、万士清、高民和、沈和付、杜晓斌、夏卫东
    (3)全面预算管理委员会
    主任委员:俞仕新
    副主任委员:高民和
    委员:陈新、高新、陈东杰、陈平、陈益民、朱楚恒、万士清、杜晓斌、司开铭
                                                                                            2013 年年度报告
    (4)信息技术治理委员会
    主任委员:俞仕新
    副主任委员:陈益民
    委员:陈东杰、朱楚恒、高民和、沈和付、胡甲、周立军、夏颖哲
    (5)创新业务和产品终审委员会
    主任委员:俞仕新
    副主任委员:陈新
    委员:高新、陈东杰、陈平、陈益民、万士清、高民和、王智、司开铭、刘锦峰、唐亚湖六、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    (一)董事、监事和高级管理人员薪酬管理的基本制度及决策程序:根据《公司章程》的相关规定,公司独立董事报酬由董事会制订,报股东大会审议决定,高级管理人员报酬由董事会审议决定。
    (二)董事、监事和高级管理人员报酬确定依据:公司独立董事报酬标准参考同行业上市公司的平均水平确定;公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬体系决定,与岗位和绩效挂钩,公司薪酬体系是委托太和咨询顾问公司参考同行业的薪酬情况设计,于2006年8月26日经原国元证券有限责任公司第二届董事会第四次会议审议决定。
    (三)董事、监事、高级管理人员年度报酬情况:2013年度,公司董事、监事、高级管理人员不存在非现金薪酬情况;2013年度,公司内部董事、高级管理人员年度奖金按照相关规定预留,预留部分奖金分三年递延发放。
    公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                           单位:万元
                                                          从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
           姓名          职务   性别   年龄    任职状态
                                                           报酬总额        得的报酬总额      所得报酬
    蔡咏          董事长         男     53         现任         184.16
    过仕刚        董事           男     57         现任                          146.61
    俞仕新        董事、总裁     男     51         现任         166.96
    张彦          董事           男     54         现任                          146.40
    包祥华        董事           男     50         现任               --              --                --
    陈焱华        董事           男     49         现任                           69.73
    张飞飞        董事           男     54         现任               --              --                --
    喻荣虎        独立董事       男     48         现任          16.00
    任明川        独立董事       男     53         现任           2.67
                                                                                                            2013 年年度报告
    鲁炜              独立董事           男           56            现任             2.67
    杨棉之            独立董事           男           44            现任             2.67
                      监事会主席                                    现任
    朱楚恒                               男           56                          125.32
                      副总裁                                        离任
                      监事                                          现任
    肖正海                               男           65                               --           86.16
                      董事                                          离任
                      监事                                          现任
    吴福胜                               男           48                               --           24.64
                      董事                                          离任
    段立喜            监事               男           56            现任            78.48
    程凤琴            监事               女           49            现任            61.19
    蒋希敏            党委副书记         男           49            现任           116.14
    陈新              副总裁             男           46            现任           110.30
    高新              副总裁             男           47            现任           111.45
    陈东杰            副总裁             男           50            现任          107.05
    陈平              副总裁             男           51            现任           112.99
    陈益民            副总裁             男           50            现任           110.94
                      副总裁                                        现任
    万士清                               男           47                          104.39
                      董事会秘书                                    现任
    高民和            总会计师           男           48            现任          107.22
    沈和付            合规总监           男           42            现任           111.31
           合计              --          --           --             --          1,631.91          473.54       2,105.45
    公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    □ 适用 √ 不适用七、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    姓名     担任的职务          类型                日期                                  原因
    张可俊    监事会主席        离任           2013 年 07 月 30 日    因工作调整原因,辞去公司监事会主席及监事职务
                                                                     因工作调整原因,辞去公司副总裁职务,现任公司监事
    朱楚恒    副总裁            任免           2013 年 07 月 30 日
                                                                     会主席
    凤良志    董事              任期满离任 2013 年 10 月 28 日        公司第六届董事会董事任期满离任
    林传慧    董事              任期满离任 2013 年 10 月 28 日        公司第六届董事会董事任期满离任
    张维根    董事              任期满离任 2013 年 10 月 28 日        公司第六届董事会董事任期满离任
                                                                     公司第六届董事会董事任期满离任,改任公司第七届监
    肖正海    董事              任免           2013 年 10 月 28 日
                                                                     事会监事
    吴福胜    董事              任免           2013 年 10 月 28 日    公司第六届董事会董事任期满离任,改任公司第七届监
                                                                                                  2013 年年度报告
                                                             事会监事
    方兆本   独立董事       任期满离任 2013 年 10 月 28 日    公司第六届董事会独立董事任期满离任
    巴曙松   独立董事       任期满离任 2013 年 10 月 28 日    公司第六届董事会独立董事任期满离任
    张传明   独立董事       任期满离任 2013 年 10 月 28 日    公司第六届董事会独立董事任期满离任
    何晖     独立董事       任期满离任 2013 年 10 月 28 日    公司第六届董事会独立董事任期满离任
    魏世春   监事           任期满离任 2013 年 10 月 28 日    公司第六届监事会监事任期满离任
    汪长志   监事           任期满离任 2013 年 10 月 28 日    公司第六届监事会监事任期满离任
    万士清   副总裁         聘任        2013 年 12 月 12 日   公司第七届董事会聘任八、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)
    报告期,公司无核心技术团队或关键技术人员变动情况。九、公司员工情况
    (一)截至2013年12月31日,公司(含母公司和全资子公司)共有正式员工2,557人,构成情况见下表:
                         母公司员工数量                                         2,306
                       全资子公司员工数量                                           251
                              项目                                  人数                       比例
                                          研究人员                      67                    2.62%
                                          投行人员                      115                   4.50%
                                      经纪业务人员                  1,760                     68.83%
                                      证券投资人员                      32                    1.25%
                                      资产管理人员                      43                    1.68%
             专业结构
                                      其他管理人员                      227                   8.88%
                                      信息技术人员                      121                   4.73%
                                          财务人员                      101                   3.95%
                                          行政人员                      91                    3.56%
                                            合计                    2,557                     100%
                                            博士                        15                    0.47%
                                            硕士                        374                   14.63%
               学历                         本科                    1,330                     52.01%
                                       大专及以下                   1,057                     32.89%
                                            合计                    2,557                     100%
               年龄                       34岁以下                  1,270                     49.67%
                                                                              2013 年年度报告
                                 35-50岁                 1,149            44.94%
                                51岁以上                 138               5.40%
                                  合计                   2,557             100%
    (二)员工薪酬政策
    公司员工薪酬政策遵循效益原则、公平原则、激励原则、市场化原则、基本保障原则、总额控制原则,采用基于岗位+绩效的薪酬模式为主,辅以市场化的薪酬模式、业务收入提成以及年末根据经营情况计提奖金的混合薪酬体系。公司员工的薪酬、福利水平根据公司经营效益状况和地区生活水平、物价指数的变化进行适当调整。
    (三)培训计划
    公司始终把人才培养作为兴司之本,成立了专门的培训组织、协调机构,不断加大对员工的培训投入,分类、分层次的培训体系逐步完善,形成了包括现场、视频和网络等多样化的培训形式,外部培训和内部培训相结合,业务培训和管理培训相结合,岗位技能培训和在职学历教育相结合等的多种途径培训方式,注重培训效果,不断提升培训质量,提高培训覆盖面,有力地促进了员工整体素质的提升,实现了员工与企业的共同成长。
    (四)本公司按照《中华人民和共和国劳动法》及国家的有关规定,已为全体职工办理养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险,并缴纳住房公积金。截至本报告期末,公司(含母公司和全资子公司)需承担费用的49名退休职工按照公司确定的标准领取。
    (五)公司委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况
    2013年,公司按照中国证监会《证券公司监督管理条例》和《证券经纪人管理暂行规定》的要求,营销人员管理工作在合规有序的前提下,通过对管理制度、支持系统及外部环境的不断完善,进一步规范了营销人员执业行为。截至2013年末,公司共有营销人员1,733人(其中签劳动合同的营销经理759人,签委托合同的证券经纪人974人),营销人员累计开发客户数13.86万户,客户总资产260.06亿元,本年累计客户交易量3,091.73亿元。
                                                                             2013 年年度报告
    制度建设方面,公司2013年制定并下发了《关于进一步加强营销人员管理的指导意见》(营销经纪字[2013]4号)、《关于定期核查营销人员股东账户情况的通知》等多项制度规定,细化业务流程、规范营销行为管理,通过《营销管理评价工作底稿》对营业部进行考核。
    技术系统建设方面,公司采用福建顶点软件有限公司CRM系统和深圳新风向培训系统。涵盖了营销人员培训、执业资格、日常管理、风险监控、回访投诉、责任追究、绩效考核等多项功能,实现了营销人员业务日常管理的系统化、流程化、电子化。
    客户服务方面,公司通过提高营销人员的专业服务能力和业绩贡献率,加快营销团队转型,督促营业部抓住创新机遇,提升综合服务,推动营业部经纪业务的转型升级。
                                                                               2013 年年度报告
                                      第八节 公司治理一、公司治理的基本状况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求,始终致力于进一步健全公司治理制度,完善公司治理结构,形成了股东大会、董事会、监事会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构,使各层次在各自的职责、权限范围内,各司其职,各负其责,确保了公司的规范运作。
    (一)关于股东与股东大会
    公司能够按照规定召集、召开股东大会,确保所有股东,特别是中小股东享有平等的地位,能够充分行使自己的权利。
    公司第一大股东能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使其享有的权利,不存在超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形,没有占用公司资金或要求为其担保或为他人担保,在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司完全分开。
    (二)关于董事与董事会
    公司各位董事严格遵守其公开做出的承诺,忠实、诚信、勤勉履行职责。
    公司董事会向股东大会负责,按照法定程序召开会议,并严格按照法律、法规及《公司章程》规定行使职权。董事会下设各专门委员会,在董事会的科学决策中发挥重要作用。
    (三)关于监事和监事会
    公司监事会能够按照法律、法规及《公司章程》规定履行自己的职责,对公司财务、公司董事会和公司高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
    (四)关于利益相关者
    公司能够充分尊重和维护债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益,共同推动公司持续、健康的发展。
    (五)关于信息披露
    公司制定了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《接待和推广工作制度》,指定董事会秘书为信息披露工作、接待股东来访和咨询等投资者关系管理事务的负责人;公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定,真实、准确、完整、及时地披露信息,并确保所有股东都有平等的机会获得信息。2010年公司进一步完善信息披露管理制度,制定了《向外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》,规范公司各类信息报送和使用管理工作,加强内幕信息保密,提高信息披露的质量和透明度。公司信息披露工作已
                                                                                  2013 年年度报告连续六年被深圳证券交易所评为“优秀”等级。报告期内,公司不存在重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。
    2013年11月,公司监事会主席、1名董事参加了中国证监会安徽监管局举办的辖区上市公司董事、监事培训班;平时公司通过《信息简报》、短信通知等方式,进一步加强董事、监事和高级管理人员对上市公司规范运作及董事、监事和高级管理人员的权利和义务、上市公司信息披露操作规范等的理解。
    (六)报告期内,公司建立和修订的治理制度
                披露日期                  制度名称                    新建/修订
            2013年01月10日                公司章程                      修订
            2013年10月29日                公司章程                      修订
            2013年10月29日              独立董事制度                    修订
            2013年10月29日             董事会议事制度                   修订
    公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
    □ 是 √ 否
    公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
    公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
    2013 年,公司按照监管部门的要求,进一步完善公司组织结构、制度建设等,确保公司治理的实际状况符合监管部门关于上市公司治理的规范性文件的要求。公司治理是一项长期的工作,公司将一如既往地遵循合规、专业、透明的原则,规范公司行为,提高公司治理透明度,在广大投资者监督和支持下持续提高公司治理水平。
    为规范公司各类信息报送和使用管理工作,加强内幕信息保密,公司于 2010 年制定了《向外部单位报送信息管理制度》和《内幕信息知情人登记制度》。报告期内,公司根据监管部门的要求,完善了内幕信息知情人登记和内幕交易防控工作,能够根据公司《向外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》的规定,做好向外部单位报送信息管理、内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。公司定期对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前 10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查,没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。《向外部单位报送信息管理制度》和《内幕信息知情人登记制度》刊登在2010 年 6 月 11 日的巨潮资讯网上。二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期年度股东大会情况
                                                                                                             2013 年年度报告
       会议届次            召开日期             会议议案名称              决议情况             披露日期               披露索引
                                            一、2012 年度董事会工
                                            作报告》;二、《2012 年
                                            度监事会工作报告》;
                                            三、2012 年度财务决算
                                            报告》;四、《2012 年度
                                            利润分配预案》;五、
                                            《2012 年年度报告及其
                                            摘要》;六、《关于聘请                                                详见披露在巨潮
                                            2013 年度审计机构的议                                                 资讯网《国元证
                                            案》;七、关于聘请 2013                                               券股份有限公司
                                                                        以上议案全部
    2012 年度股东大会     2013 年 04 月 16 日   年度内部控制审计机构                       2013 年 04 月 17 日        2012 年第二次临
                                                                        审议通过
                                            的议案》;八、《关于公                                                时股东大会决议
                                            司发行短期融资券的议                                                  公告》,公告编
                                            案》;九、《关于公司公                                                号:2013-018
                                            开发行公司债券的议
                                            案》;十、关于公司 2012
                                            年关联交易及预计公司
                                            2013 关联交易的议案》。
                                            公司独立董事向本次年
                                            度股东大会提交了 2012
                                            年度述职报告。2、本报告期临时股东大会情况
       会议届次              召开日期          会议议案名称             决议情况            披露日期                披露索引
                                                                                                              详见披露在巨潮资讯
                                                                                                              网《国元证券股份有
    2013 年第一次临时股                           一、《关于向国元
                                                                                                              限公司 2013 年第一
    东大会                2013 年 01 月 28 日     创新投资有限公 议案审议通过              2013 年 01 月 29 日
                                                                                                              次临时股东大会决议
                                              司增资的议案》。
                                                                                                              公告》,公告编号:
                                                                                                              2013-005
                                                                                                              详见披露在巨潮资讯
                                                                                                              网《国元证券股份有
                                              一、《关于朱楚恒
    2013 第二次临时股东                                                                                           限公司 2013 年第二
                      2013 年 08 月 22 日     先生为公司监事 议案审议通过              2013 年 08 月 23 日
    大会                                                                                                          次临时股东大会决议
                                              的议案》。
                                                                                                              公告》,公告编号:
                                                                                                              2013-056
                                              一、《关于修改公                                                详见披露在巨潮资讯
                                              司章程的议案》;                                                网《国元证券股份有
    2013 年第三次临时股 2013 年 10 月 28 日                          以上议案全部审议
                                              二、《关于董事会                         2013 年 10 月 29 日 限公司 2013 年第三
    东大会                                                           通过
                                              换届选举的议                                                    次临时股东大会决议
                                              案》;三、《关于                                                公告》,公告编号:
                                                                                             2013 年年度报告
                                           监事会换届选举                                        2013-073
                                           的议案》;四、《关
                                           于修改公司<董
                                           事会议事规则>
                                           的议案》;五、《关
                                           于修改公司<独
                                           立董事制度>的
                                           议案》。三、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及列席股东大会的情况
                                      独立董事出席董事会情况
                                                                                          是否连
                                                                                          续两次 独立董事列席
               本报告期应参加                  以通讯方式参加
    独立董事姓名                    现场出席次数                    委托出席次数   缺席次数   未亲自 股东大会次数
                董事会次数                            次数
                                                                                          参加会
                                                                                            议
    喻荣虎               20              3                 16            1            0         否              4
    任明川               3               1                 2             0            0         否              0
    鲁炜                 3               1                 2             0            0         否              0
    杨棉之               3               1                 2             0            0         否              0
    方兆本               17              2                 15            0            0         否              4
    巴曙松               17              2                 15            0            0         否              0
    张传明               17              2                 15            0            0         否              4
    何晖                 17              2                 15            0            0         否              4连续两次未亲自出席董事会的说明无2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否
       报告期内独立董事工作情况
       1、2013年1月23日,公司独立董事与华普天健会计师事务所进行了第一次沟通,就事务所对独立性问
                                                                             2013 年年度报告题进行的声明及审计计划安排进行了审议,对本次审计计划安排等事项无异议。
    2、2013年1月23日,公司独立董事对公司2012年度经营情况的报告进行了审阅,无异议。
    3、2013年2月5日,公司第六届董事会第二十二次会议,独立董事就关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。
    4、2013年2月22日,公司独立董事与华普天健会计师事务所进行了第二次沟通,对公司2012年度财务报告的审计总结及初步审计意见无异议。
    5、2013年3月18日,公司第六届董事会第二十三次会议,独立董事就关于公司2012年关联交易及预计公司2013年关联交易的独立意见。
    6、2013年3月25日,公司第六届董事会第二十四次会议,独立董事对公司内部控制评价报告无异议。
    7、2013年3月25日,公司第六届董事会第二十四次会议,独立董事就关于公司2012年度利润分配预案的独立意见。
    8、2013年3月25日,公司第六届董事会第二十四次会议,公司独立董事关于公司聘请2013年内部控制审计机构发表的独立意见。
    9、2013年3月25日,公司第六届董事会第二十四次会议,独立董事关于公司聘请2013年度审计机构发表的独立意见。
    10、2013年3月25日,公司第六届董事会第二十四次会议,独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见。
    11、2013年6月19日公司独立董事关于公司参股安徽省股权托管交易中心有限责任公司暨关联交易的事前认可意见。
    12、2013年6月24日,公司第六届董事会第三十次会议,独立董事关于公司参股安徽省股权托管交易中心有限责任公司暨关联交易的专项意见。
    13、2013年8月26日,公司第六届董事会第三十四次会议,独立董事对2013年上半年公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见。
    14、2013年10月11日,公司第六届董事会第三十七次会议,独立董事对第七届董事提名的独立意见。
    15、2013年10月28日,公司第七届董事会第一次会议,独立董事关于公司总裁等高级管理人员聘任的独立意见。
    16、2013年11月8日,公司独立董事喻荣虎、鲁炜、任明川、杨棉之到公司总部进行了实地考察。
    17、2013年12月12日,公司第七届董事会第三次会议,独立董事关于公司聘任副总裁的独立意见。四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    1、董事会发展战略委员会工作情况
                                                                             2013 年年度报告
    2013年7月15日,公司第六届董事会发展战略委员会2013年第一次会议在合肥以现场会议方式召开,会议审议通过了《关于加快公司创新发展的建议》和《关于公司发行债券募集资金投向的议案》。
    2013年12月18日,公司第七届董事会发展战略委员会2013年第一次会议以现场方式召开,会议审议通过了《近期券商创新发展进展动态》和《关于对国元创新投资有限公司减少投资规模的议案》。
    2、董事会薪酬与提名委员会工作情况
    2013年3月24日,公司第六届董事会薪酬与提名委员会2013年第一次会议在合肥召开,会议审议通过了《关于公司高管人员2012年度绩效考核情况的议案》和《关于公司2012年度职工奖励基金提取和分配方案及2013年业绩考核奖励方案的议案》。
    2013年10月8日,公司第六届董事会薪酬与提名委员会2013年第二次会议在合肥召开,会议审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》。
    2013年10月28日,公司第七届董事会薪酬与提名委员会2013年第一次会议在合肥召开,会议审议通过了《关于公司第七届董事会拟聘任的公司高级管理人员资格的议案》。
    3、董事会审计委员会工作情况
    公司已建立《董事会审计委员会工作细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》,规定了董事会审计委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则及董事会审计委员会在年报编制和披露过程中应当履行的职责等事项,董事会审计委员会委员在报告期内,能够遵守相关规定,认真履行职责。
    2013年1月23日,公司第六届董事会审计委员会与华普天健会计师事务所进行了第一次沟通,就事务所对独立性问题进行的声明及审计计划安排进行了审议,对本次审计计划安排等事项无异议;对公司2012年度财务报表进行了审阅,同意提交华普天健会计师事务所审计,并形成书面意见;2013年2月22日,董事会审计委员会与华普天健会计师事务所进行了第二次沟通,对公司2012年度财务报告的审计总结及初步审计意见无异议。
    2013年3月12日,公司第六届董事会审计委员会2013年第一次会议在合肥召开,会议审议通过了《公司2012年度财务决算报告》、《公司2012年稽核工作开展情况及2013年稽核工作安排》、《公司内部控制缺陷认定标准》、《会计师事务所从事公司2012年度审计工作总结报告》、《关于选聘2013年度审计机构的议案》、《关于聘请2013年度内部控制审计机构的议案》、《关于募集资金年度存放与使用情况专项报告》、《关于公司2012年关联交易及预计公司2013年关联交易的议案》。在公司2012年度财务报告审计期间,公司董事会审计委员会3次委托公司董事会办公室和财务会计部督促华普天健会计师事务所(以下简称“事务所”)在约定时限内提交审计报告,事务所也积极回复,在约定时限内出具了初步审计意见,按时提交了审计报告,完成了公司2012年度财务报告的审计工作。
    2013年8月22日,公司第六届董事会审计委员会2013年第二次会议在合肥召开,会议审议通过了《公
                                                                              2013 年年度报告司2013年上半年财务报告》、《公司2013年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《公司2013年上半年稽核工作开展情况及下半年稽核工作安排》。
    2012年第四季度及2013年第一、三季度结束后,公司董事会审计委员会委员分别审阅了公司该季度的募集资金存放与使用情况的稽核报告。
    4、董事会风险管理委员会工作情况
    2013年3月14日,公司第六届董事会风险管理委员会2013年第一次会议在合肥召开,会议审议通过了《公司2012年度内部控制自我评价报告》、《公司2012年度合规报告》、《公司2012年度风险监管工作报告》、《公司2012年度风险控制指标报告》、《公司信息系统技术内部控制评估报告》。
    2013年8月22日,公司第六届董事会风险管理委员会2013年第二次会议在合肥召开,会议审议通过了《公司2013年半年度合规报告》、《公司2013年上半年风险监管工作情况暨下半年风险监管工作安排》、《公司2013年半年度风险控制指标报告》。五、 董事会日常工作情况
    (一)报告期内董事会的会议情况及决议内容
    2013年董事会共召开20次会议:
    1、公司于2013年1月11日以通讯方式召开第六届董事会第二十一次会议,会议审议了《关于向国元创新投资有限公司增资的议案》、《关于召开2013年第一次临时股东大会的议案》,决议刊登在2013年1月12日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    2、公司于2013年2月5日以通讯方式召开第六届董事会第二十二次会议,会议审议了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于公司2013年度自营投资规模的议案》,决议刊登在2013年2月6日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    3、公司于2013年3月18日以通讯方式召开第六届董事会第二十三次会议,会议审议了《关于公司2012年关联交易及预计公司2013年关联交易的议案》,决议刊登在2013年3月19日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    4、公司于2013年3月25日在安徽省合肥市以现场会议方式召开第六届董事会第二十四次会议,会议审议通过了《2012年度总裁工作报告》、《2012年度财务决算报告》、《2012年度利润分配预案》、《2012年度董事会工作报告》、《2012年年度报告及其摘要》、《关于募集资金年度存放与使用情况专项报告》、《2012年度社会责任报告》、《2012年度内部控制评价报告》、《2012年度合规报告》、《2012年度风险控制指标报告》、《关于2013年度公司捐赠计划的议案》、《关于聘请2013年度审计机构的议案》、《关于聘请2013年度内部控制审计机构的议案》、《关于公司董事会薪酬与提名委员会报告的议案》、《关于调整公司董事会发展战略委员会成员的议案》、《关于公司发行短期融资券的议案》、《关于公司公开发
                                                                                2013 年年度报告行公司债券的议案》、《关于调整公司约定购回式证券交易业务规模的议案》、《关于调整公司转融通业务规模的议案》、《关于召开公司2012年度股东大会的议案》,会议分别听取了公司独立董事的述职报告。,决议刊登在2013年3月27日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    5、公司于2013年4月16日以通讯方式召开第六届董事会第二十五次会议,会议审议通过了《关于公司参与区域性股权交易市场的议案》,决议刊登在2013年4月17日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    6、公司于2013年4月23日以通讯方式召开第六届董事会第二十六次会议,会议审议通过了《国元证券股份有限公司2013年第一季度报告》。
    7、公司于2013年5月10日以通讯方式召开第六届董事会第二十七次会议,会议审议通过了《关于公司设立并出资参与国元元赢1-3号分级集合资产管理计划的议案》,决议刊登在2013年5月11日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    8、公司于2013年5月17日以通讯方式召开第六届董事会第二十八次会议,会议审议通过了《关于公司设立并出资参与国元元赢4号分级集合资产管理计划的议案》,决议刊登在2013年5月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    9、公司于2013年5月27日以通讯方式召开第六届董事会第二十九次会议,会议审议通过了《关于参股中国证券金融股份有限公司的议案》,决议刊登在2013年5月29日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    10、公司于2013年6月24日以通讯方式召开第六届董事会第三十次会议,会议审议通过了《关于参股安徽省股权托管交易中心有限责任公司(拟定名)的议案》,决议刊登在2013年6月25日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    11、公司于2013年7月1日以通讯方式召开第六届董事会第三十一次会议,会议审议通过了《关于公司开展股票质押式回购交易业务的议案》,决议刊登在2013年7月2日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    12、公司于2013年7月9日以通讯方式召开第六届董事会第三十二次会议,会议审议通过了《关于公司设立青岛、西南分公司的议案》、《关于公司新设两家证券营业部的议案》、《关于公司新设九家轻型证券营业部的议案》,决议刊登在2013年7月10日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    13、公司于2013年8月5日以通讯方式召开第六届董事会第三十三次会议,会议审议通过了《关于召开公司2013年第二次临时股东大会的议案》,决议刊登在2013年8月6日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
                                                                                2013 年年度报告
    14、公司于2013年8月26日在安徽省合肥市以现场会议方式召开第六届董事会第三十四次会议,会议审议通过了《2013年上半年总裁工作报告》、《2013年半年度合规报告》、《2013年半年度报告及其摘要》、《2013年半年度风险控制指标报告》、《2013年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》,决议刊登在2013年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    15、公司于2013年9月10日以通讯方式召开第六届董事会第三十五次会议,会议审议通过了《关于公司拟在合肥滨湖新区委托代建营业用房的议案》,决议刊登在2013年9月12日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    16、公司于2013年9月16日以通讯方式召开第六届董事会第三十六次会议,会议审议通过了《关于修改〈公司章程>的议案》,决议刊登在2013年9月17日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    17、公司于2013年10月11日以通讯方式召开第六届董事会第三十七次会议,会议审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》、《关于修改公司<独立董事制度>的议案》、《关于召开公司2013年第三次临时股东大会的议案》,决议刊登在2013年10月12日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    18、公司于2013年10月28日在安徽省合肥市以现场会议方式召开第七届董事会第一次会议,会议审议通过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于选举公司董事会发展战略委员会委员及主任委员的议案》、《关于选举公司董事会薪酬与提名委员会委员及主任委员的议案》、《关于选举公司董事会风险管理委员会委员及主任委员的议案》、《关于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的议案》、《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》、《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《公司2013年第三季度报告》、《关于公司设立并出资参与国元元赢5号集合资产管理计划的议案》,决议刊登在2013年10月30日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    19、公司于2013年11月4日以通讯方式召开第七届董事会第二次会议,会议审议通过了《关于公司设立并出资参与国元浦江1号债券分级集合资产管理计划的议案》,决议刊登在2013年11月5日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    20、公司于2013年12月12日以通讯方式召开第七届董事会第三次会议,会议审议通过了《关于对公司部分机构设置进行调整的议案》、《关于聘任公司副总裁的议案》,决议刊登在2013年12月13日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。(二)董事2013年出席董事会会议情况
                                                                                                2013 年年度报告
                                                                            是否连
    董事                   应出席   现场出席   以通讯方式    委托出   缺席次   续两次
             具体职务                                                                         投票表决情况
    姓名                     次数     次数       参加次数    席次数     数     未亲自
                                                                            出席会
    蔡    咏      董事长      20        3          17             0      0        否     同意全部应参加表决的董事会议案
    过仕刚         董事       20        2          17             1      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    俞仕新         董事       20        3          17             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    张彦          董事       3         1           2             0      0        否     同意全部应参加表决的董事会议案
    包祥华         董事       3         1           2             0      0        否     同意全部应参加表决的董事会议案
    陈焱华         董事       20        3          17             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    张飞飞         董事       20        3          17             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    喻荣虎       独立董事     20        3          16             1      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    鲁炜        独立董事     3         1           2             0      0        否     同意全部应参加表决的董事会议案
    任明川       独立董事     3         1           2             0      0        否     同意全部应参加表决的董事会议案
    杨棉之       独立董事     3         1           2             0      0        否     同意全部应参加表决的董事会议案
    凤良志         董事       17        2          15             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    林传慧         董事       17        2          15             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    张维根         董事       17        2          15             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    肖正海         董事       17        2          15             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    吴福胜         董事       17        2          15             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    巴曙松       独立董事     17        2          15             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    方兆本       独立董事     17        2          15             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    张传明       独立董事     17        2          15             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    何    晖     独立董事     17        2          15             0      0       否      同意全部应参加表决的董事会议案
    年内召开董事会会议次数                                                      20
    其中:现场会议次数                                                           3
    通讯方式召开会议次数                                                        17
    现场结合通讯方式召开会议次数                                                 0
    六、监事会工作情况
    监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
    □ 是 √ 否
    监事会对报告期内的监督事项无异议。
           2013 年,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》
    的有关规定,依法做好监督工作,对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理人员履行职责
    等方面进行了全面、认真的监督,切实维护公司和全体股东的利益。
                                                                                     2013 年年度报告
    (一)报告期内,公司监事会全体监事依法列席了历次董事会会议,对董事会会议的召开和决策程序进行了监督,认为董事会认真执行了股东大会的决议,忠实履行了诚信义务,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求,未出现损害公司和股东利益的行为。
    (二)报告期内监事会的会议情况及决议内容
    2013 年,公司监事会共召开 8 次会议:
    1、公司于 2013 年 2 月 5 日以通讯方式召开第六届监事会第十二次会议,会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,决议刊登在 2013 年 2 月 6 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    2、公司于 2013 年 3 月 25 日在安徽省合肥市以现场方式召开第六届监事会第十三次会议,会议审议通过了《2012 年度总裁工作报告》、《2012 年度监事会工作报告》、《2012 年年度报告及其摘要》、《2012 年度内部控制评价报告》、《2012 年度合规报告》,决议刊登在 2013 年 3 月 27 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    3、公司于 2013 年 4 月 23 日以通讯方式召开第六届监事会第十四次会议,会议审议通过了《国元证券股份有限公司 2013 年第一季度报告》。
    4、公司于 2013 年 8 月 2 日以通讯方式召开第六届监事会第十五次会议,会议审议通过了《关于张可俊先生辞去公司监事会主席、监事职务的议案》、《关于朱楚恒先生为公司监事候选人的议案》、《关于向董事会提议召开临时股东大会的议案》,决议刊登在 2013 年 8 月 3 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    5、公司于 2013 年 8 月 22 日在安徽省合肥市以现场方式召开第六届监事会第十六次会议,会议审议通过了《关于选举朱楚恒先生为公司监事会主席的议案》,决议刊登在 2013 年 8 月 23 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    6、公司于 2013 年 8 月 26 日在安徽省合肥市以现场方式召开第六届监事会第十七次会议,会议审议通过了《2013 年上半年总裁工作报告》、《2013 年半年度报告及其摘要》,决议刊登在 2013 年 8 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    7、公司于 2013 年 10 月 11 日以通讯方式召开第六届监事会第十八次会议,会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》,决议刊登在 2013 年 10 月 12 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
    8、公司于 2013 年 10 月 28 日在安徽省合肥市以现场方式召开第七届监事会第一次会议,会议审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》、《公司 2013 年第三季度报告》,决议刊登在 2013 年 10 月 30 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。
                                                                                             2013 年年度报告
    监事 2013 年出席监事会会议情况
                         应出席    现场出 以通讯方 委托出席   缺席 是否连续两
    监事姓名    具体职务                                                                    投票表决情况
                          次数     席次数 式参加会    次数    次数 次未亲自出
    朱楚恒    监事会主席         4     3       1            0    0       否       同意全部应参加表决的监事会议案
    段立喜       监事            8     4       4            0    0       否       同意全部应参加表决的监事会议案
    程凤琴       监事            8     4       4            0    0       否       同意全部应参加表决的监事会议案
    肖正海       监事            1     1       0            0    0       否       同意全部应参加表决的监事会议案
    吴福胜       监事            1     1       0            0    0       否       同意全部应参加表决的监事会议案
    张可俊    监事会主席         3     1       2            0    0       否       同意全部应参加表决的监事会议案
    魏世春       监事            7     3       4            0    0       否       同意全部应参加表决的监事会议案
    汪长志       监事            7     3       4            0    0       否       同意全部应参加表决的监事会议案
    年内召开监事会会议次数                                                 8
    其中:现场会议次数                                                     4
    通讯方式召开会议次数                                                   4
    现场结合通讯方式召开会议次数                                           0
    (三)监事会对 2013 年度有关事项发表的意见
    2013 年度,公司监事会根据《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关规定,从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发,认真履行监事会的职能,监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状况,对报告期内的监督事项无异议,并发表如下意见:
    1、公司能够严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定,规范运作,依法决策,依法管理。公司法人治理结构完善,内控制度健全。公司董事和高级管理人员在履行职责时,能够按照国家的法律、法规和《公司章程》的规定履行自己的职责,不存在违法违纪、损害公司利益的行为。
    2、公司财务状况良好,2013 年度财务报告经立信会计师事务所审计,并出具了标准无保留意见的审计报告,该财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、第六届监事会第十二次会议审议了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,监事会认为公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募投项目的正常实施,不存在变相改变募集资金投向,同时可减少公司财务费用,是符合上市公司及全体股东利益的,所履行的相关程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。同意公司使用 80,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自 2013 年 2 月 6 日起不超过 12 个月。
    4、报告期内募集资金存放与使用规范。
    5、公司收购、出售资产交易价格合理,没有发现内幕交易,也没有发现损害公司利益和股东利益的现象。
    6、对公司年度报告的书面审核意见:公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和
                                                                                2013 年年度报告公司内部管理制度的各项规定;年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定,能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项;未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    7、对公司内部控制评价报告发表意见如下:报告期内,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标,未发现公司存在内部控制设计或运行方面的重大缺陷,公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
    8、对公司合规报告发表意见如下:公司通过持续建立、健全各项合规管理制度,不断完善内部控制机制,提高合规管理的针对性和有效性,各项合规管理制度和措施基本得到有效执行和落实,在推动合规管理工作深入全面开展方面取得了较好的效果,积累了一定的经验。公司合规管理能够贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,各项业务活动合法合规性程度逐步提高。报告期内,公司在合规管理制度建设方面不存在重大缺陷,实际执行中也不存在重大偏差。
    9、信息披露:公司指定董事会秘书负责信息披露工作,董事会办公室具体负责接待投资者来电、来访及咨询等活动;指定《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》为公司的信息披露报纸,指定巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为公司信息披露网站;公司严格按照有关法律法规及《信息披露事务管理制度》的规定和要求,真实、准确、及时、完整地披露了有关信息。
    10、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况:公司于 2010 年 6 月制定了《向外部单位报送信息管理制度》和《内幕信息知情人登记制度》。报告期内,公司能够根据《向外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》的规定,做好向外部单位报送信息管理、内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。七、 公司合规管理体系建设情况及合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况
    (一)公司合规管理体系建设情况
    公司严格按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规、规章和规范性文件的规定,通过建立健全合规管理框架和制度,实现对合规风险的有效识别和管理。公司建立了与自身经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理组织体系,董事会是公司合规管理的最高决策机构,负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施。经营管理层负责制定和传达具体的合规政策并监督执行,确保合规政策和程序得以遵守。合规总监和合规部门负责督导和协助经营管理层有效管理合规风险,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规政策开发、审查、咨询、监督检查、培训等合规支持和合规控制职责。公司全体工作人员负责遵守并具体
                                                                              2013 年年度报告执行公司的合规管理政策和程序。公司树立合规经营、全员主动合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念,培育全体工作人员的合规意识,倡导和推进合规文化建设,并将合规文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分。
    为保证合规管理制度的完善和适用性,报告期内,公司根据监管要求结合2012年度企业内部控制规范评估工作,重新修订完善了部分合规管理制度,新制定了《国元证券参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作暂行办法》、《国元证券股份有限公司诚信管理暂行办法》、《国元证券股份有限公司合同管理暂行办法》、《国元证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理实施细则》等规章制度,努力做到合规制度对公司业务和经营管理的全面覆盖和有效衔接。公司合规部门以合规支持为工作重心,严守合规底线,努力贴近业务一线,配合做好各类创新业务的制度拟定、流程设计,保证各项新业务在风险可测、可控、可承受的基础上合规开展。2013年,为适应行业创新发展需要,合规部门及时跟踪、研判和管理创新活动中可能出现的合规风险,将合规管理职能前移,通过业务方案评审、业务决策评估、制度流程审查、出具合规意见和合规提示、合规监测检查等方式服务各项业务创新,全面介入非现场开户、股票质押回购、资产管理、新型网点设置、另类投资、个股期权等新业务。
    (二)公司合规部门报告期内完成的检查情况
    报告期内,公司合规部门共完成现场检查项目21个,非现场检查项目8个。其中,经纪业务19个,投行IPO项目3个,私募债项目2个,公司债项目2个,期货中间介绍业务1个,资产管理业务和反洗钱各1个。针对现场检查中发现的问题,合规部门向被检查部门发送了反馈意见和整改建议,对各类整改事项落实和执行结果进行跟踪,督促各项监管规定和自律规则得到贯彻和执行。此外,作为外部监管机构的对口联系部门,合规部门还积极配合中国证监会机构监管部、安徽证监局、中国人民银行合肥支行、中国结算公司等外部监管机构和自律组织对公司的各类专项检查和调研。
    (三)公司稽核部报告期内完成的稽核情况
    2013年度公司稽核部按照监管要求和年度工作计划,围绕公司业务的发展与创新,转变观念,强化监督与服务,向公司及相关部门提交各类稽核报告、专项报告26份,提出建议和意见近百项,帮助公司经营管理层更加全面了解公司业务经营和风险控制状况,促进公司的规范经营及制度和流程的持续完善,为公司的经营决策提供了有效支持,满足了监管要求,充分履行了检查、评价、报告和建议职能。
    作为公司内控部门积极参与各项创新业务的制度制定、完善及材料审查;在公司证券营业部经理强制离岗期间,完成了11家证券营业部现场稽核;积极配合公司业务发展,及时开展了8家分支机构负责人离任审计工作,完成了控股子公司国元证券(香港)有限公司总经理的任期经济责任审计;对公司2012年度合规管理工作有效性进行了评估;对公司2012年第4季度、2013年1至3季度募集资金的管理和存放与使用情况进行了专项稽核;根据中国人民银行非现场监管要求,对2012年公司反洗钱工作开展情况进行专项检
                                                                                2013 年年度报告查;参与公司内部控制流程评估和更新的督导工作,主导开展公司内部控制规范自我评价工作,出具公司内部控制自我评价报告;参与了公司投行、招投标及工程验收审计等内部控制工作。八、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开。公司建立了独立完整的经营体系,具有独立完整的业务自主经营能力。具体情况如下:
    (一)业务独立情况
    公司拥有独立、完整的证券业务体系,自主经营,独立开展证券经纪、承销、自营、资产管理和证监会批准的其他业务,不存在业务开展依赖于控股股东及实际控制人的情形。
    (二)人员独立情况
    公司设立专门的人力资源部,建立了独立的劳动人事工资制度。公司的劳动人事管理与股东单位完全分离。公司董事、监事及高级管理人员已获得监管部门核准的任职资格,选聘也符合《公司法》、《证券法》的有关规定。
    (三)资产独立情况
    公司具有开展证券业务所必备的独立完整的资产,与控股股东产权关系明确,资产界定清晰,实物资产和无形资产均产权完整、明确。公司对所拥有的资产拥有完全的控制权和支配权,不存在以承包、委托经营、租赁或其它类似方式依赖控股股东及其它关联方开展经营的情况。
    (四)机构独立情况
    公司建立和完善了法人治理结构,设有股东大会、董事会、监事会,“三会”运作良好,各机构均独立于控股股东,依法行使各自职权。公司现有的办公机构和经营场所与控股股东完全分开,不存在混合经营、合署办公的情况。公司根据经营需要设置了完善的组织架构,并制定了一系列规章制度,对各部门进行了明确分工,各部门依照规章制度行使各自职能。公司与控股股东之间不存在上下级关系,也不存在股东单位直接干预公司经营活动的情形。
    (五)财务独立情况
    公司实行独立核算,拥有独立的银行帐户,对总部各业务部门实行集中核算,对分支机构的财务负责人实行委派制度,建立了独立的内部统一的财务核算体系,独立做出财务决策,依法独立纳税。
    公司设立财务会计部,履行公司自有资金管理、会计核算、会计监督及财务管理职能。该部门结合公司的实际情况制定各项财务会计制度、办法和计划,组织指导各分支机构财务部门的日常工作,完善内部控制制度,加强财务管理,为业务发展提供会计服务,为领导决策提供依据。
                                                                             2013 年年度报告九、同业竞争情况□ 适用 √ 不适用十、高级管理人员的考评及激励情况
    绩效考核:公司的高级管理人员依据《公司章程》和岗位职责开展工作。董事会负责对总裁及其它高级管理人员进行年度绩效考核,以年初确定的工作目标为考核的主要内容,结合知识技能、管理能力、工作态度、沟通与协作、职业道德等要素进行综合考核。
    激励机制:在现有法律框架内,运用职工奖励基金进行激励。董事会根据公司取得的经营业绩,给予相应奖金总额,公司经营层根据年度经营管理目标完成结果,对各业务、业务支持和综合管理部门进行分别核算,再根据绩效考核结果进行分配。
                                                                                2013 年年度报告
                                       第九节 内部控制一、内部控制建设情况
    根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》要求以及公司董事会《国元证券内部控制规范实施工作方案》的部署, 2013年8月至12月,由董事长授权、合规总监牵头、风险监管部组织,公司各部门各业务进行了内控流程评估和完善工作。具体实施情况如下:
    1、参与的机构和实施的范围
    本次内控规范实施工作,公司本部和国元创新、国元香港、国元直投的流程由各相关部门或子公司自主承做完成;期货公司的内控规范实施由外聘咨询机构主承做,期货公司配合完成;合规管理部、风险监管部、稽核部负责对工作实施进行督导,对工作成果进行复核,对整改情况进行跟踪和验收。
    对于2012年内控规范实施中已梳理过的流程,公司本部针对一年来业务规则和操作流程的变化、实践中发现的问题、创新业务的开展情况等因素,进行了更新、补充和完善,并在原有流程中补充了非现场开户、小集合单一委贷资管产品、定向通道资管产品、中小企业私募债承销、新三板等业务。对公司2012年实施内控规范后开展的债券质押式报价回购、约定购回式证券交易、股票质押回购、转融通和代销金融产品等业务梳理了新的主流程。
    国元香港、国元直投均对原有内控矩阵和流程图等进行了更新,创新投资公司和期货公司按照要求梳理了新的内控流程。
    2、培训及实施情况
    2013 年 9 月初,公司拟订了《国元证券 2013 年内控流程评估和更新工作实施方案》,并经公司风控与合规委员会审议通过后在公司内网以公司文件形式予以发布。《方案》中对参与本次内控规范实施的机构、工作机制与分工、实施步骤和进度安排、工作成果的提交、考核与培训等均予以了明确,同时对流程的承做部门和督导人员进行了详细分工。
    2013 年 10 月 10 日,公司组织了内控规范实施技术培训,邀请德勤工作人员对内控梳理技术和内控流程管理系统的使用进行了培训,并在会议上对内控实施相关的时间进度和递交成果等进行了说明,相关资料等在公司内网予以发布。
    截至 12 月,公司相关部门和子公司提交了各块业务的电子流程和签字的更新说明文档。
    3、实施成果
    公司本部相关部门和国元创新、国元香港、国元直投2013年共新增或更新、完善了21个主流程;另有
                                                                                          2013 年年度报告11个主流程没有变化。在21个新增或更新的主流程中,新增了181个风险点和207个控制措施,更新了79个风险点和247个控制措施,删除了5个风险点和5个控制措施。其中新增的风险点和控制措施主要分布在创投公司、定向资产管理业务、股票约定购回、质押回购和转融通等创新业务流程,更新的风险点和控制措施主要呈现在香港公司业务流程中。
    国元期货公司通过此次项目实施,共梳理业务主流程14个,子流程70个,风险点330个,控制措施352个。
    本次内控规范实施工作对公司本部及各子公司的各项内控制度、流程及控制措施进行更新和完善,进一步夯实了公司经营管理和业务发展基础。二、董事会关于内部控制责任的声明
       按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
       公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。三、建立财务报告内部控制的依据
       公司建立财务报告内部控制的依据是国家五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引。四、内部控制评价报告
                        内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。内部控制评价报告全文披露日期 2014 年 03 月 18 日内部控制评价报告全文披露索引 详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告》
                                                                                            2013 年年度报告五、内部控制审计报告√ 适用 □ 不适用
                                       内部控制审计报告中的审议意见段
    我们认为,贵公司于 2013 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内部控制审计报告全文披露日期 2014 年 03 月 18 日内部控制审计报告全文披露索引 详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司 2013 年度内部控制审计报告》会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告□ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的内部控制评价报告意见是否一致√ 是 □ 否六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
    公司于 2010 年 6 月制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》,规定了年报信息披露重大差错责任的认定和追究、责任追究的形式等。报告期内,公司不存在重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况,公司亦不存在其他信息披露重大差错的情况。
                                                                        2013 年年度报告
                                  第十节 财务报告
                                     审 计 报 告
                                                           信会师报字[2014]第 110522 号国元证券股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)财务报表,包括 2013年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2013 年度的利润表和合并利润表、2013 年度的现金流量表和合并现金流量表、2013 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是国元证券管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
                                                                           2013 年年度报告
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,国元证券财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了国元证券 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营成果和现金流量。
    立信会计师事务所                             中国注册会计师:朱   颖
    (特殊普通合伙)
                                                 中国注册会计师:尤文杰
                                                 中国注册会计师:董   舒
        中国上海                                  二 O 一四年三月十五日
                                                                                                                   2013 年年度报告
                                                            合 并 资 产 负 债 表
                                                                                                                                          会合 01 表
    编制单位:国元证券股份有限公司(合并)                            2013 年 12 月 31 日                                                      单位:元
        资   产        附注五     期末余额            年初余额                     负债和所有者权益      附注五          期末余额          年初余额
    资   产:                                                               负    债:
    货币资金               (一)    6,868,720,438.20   10,132,740,161.63    短期借款
    其中:客户存款                   5,763,841,899.81    6,379,520,424.40     应付短期融资款
    结算备付金            (二)    1,514,541,863.99     934,694,892.96     拆入资金                       (十九)                          100,000,000.00
    其中:客户备付金                 1,176,327,244.77     830,715,749.09      交易性金融负债
    拆出资金                                                                 衍生金融负债
    融出资金               (三)    4,468,220,946.41    1,084,886,166.63    卖出回购金融资产款             (二十)       2,098,255,354.99    69,214,000.00
    交易性金融资产        (四)     876,449,194.02      352,541,508.99     代理买卖证券款                 (二十一)     7,120,767,294.07 7,468,923,575.05
    衍生金融资产                                                             代理承销证券款
    买入返售金融资产      (五)    3,911,404,775.88    1,087,390,948.47    应付职工薪酬                   (二十二)      168,725,579.91    119,018,262.73
    应收款项               (六)     230,610,576.41      263,700,734.83      应交税费                      (二十三)        91,116,385.65    77,974,348.94
    应收利息               (七)     222,222,995.37      119,288,452.68      应付款项                      (二十四)      184,821,861.60     72,719,616.06
    存出保证金             (八)     174,300,805.69      337,956,966.95      应付利息                      (二十五)      107,483,415.92       703,430.15
    可供出售金融资产       (九)    8,613,247,618.97    5,321,897,447.13    预计负债
    持有至到期投资                                                            长期借款
    长期股权投资        (十一)      902,083,898.85      902,752,212.43     应付债券                       (二十六)     4,975,973,865.36
    投资性房地产                                                             递延所得税负债                 (十六)          41,713,772.96    13,947,230.93
    固定资产            (十二)     1,194,527,236.15    1,232,350,663.40    其他负债                       (二十七)        25,246,191.78    18,555,455.37
    在建工程            (十三)      324,218,819.57      243,743,182.46                   负债合计                       14,814,103,722.24 7,941,055,919.23
    无形资产            (十四)       27,956,283.67       20,803,409.19 所有者权益(或股东权益):
    商誉                (十五)      120,876,333.75      120,876,333.75     实收资本(或股本)             (二十八)     1,964,100,000.00 1,964,100,000.00
    递延所得税资产      (十六)      135,476,229.42      124,202,680.49      资本公积                      (二十九)     9,780,561,055.50 9,659,208,383.96
    其他资产            (十七)      745,076,542.28      606,131,737.35           减:库存股
                                                                          盈余公积                      (三十)        660,163,317.78 605,047,897.00
                                                                          一般风险准备                  (三十一)     1,269,273,980.92 1,159,043,139.36
                                                                          未分配利润                    (三十二)     1,918,341,382.94 1,615,965,774.36
                                                                        外币报表折算差额                                 -76,608,900.75   -58,463,614.57
                                                                        归属于母公司的所有者权益合计                  15,515,830,836.39 14,944,901,580.1
                                                                        少数股东权益
                                                                         所有者权益(或股东权益)合计                 15,515,830,836.39 14,944,901,580.1
       资产总计                 30,329,934,558.63   22,885,957,499.34 负债和所有者权益(或股东权益)                  30,329,934,558.63 22,885,957,499.3后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:蔡咏                                  主管会计工作的负责人:高民和                                   会计机构负责人:司开铭
                                                                                                                         2013 年年度报告
                                                                母 公 司 资 产 负 债 表
                                                                                                                                        会证 01 表
    编制单位:国元证券股份有限公司(母公司)                                    2013 年 12 月 31 日                                          单位:元
    资   产              附注十      期末余额            年初余额        负债和所有者权益(或股东权益)       附注十       期末余额             年初余额
    资   产:                                                            负    债:
    货币资金                     5,715,618,161.68 7,642,147,812.01          短期借款
    其中:客户存款               4,957,618,785.07 5,166,717,018.98          应付短期融资款
    结算备付金                   1,278,300,789.94     801,678,165.05        拆入资金                                                            100,000,000.00
    其中:客户备付金                986,392,570.77      705,199,021.18        交易性金融负债
    拆出资金                                                             衍生金融负债
    融出资金                     4,091,544,645.31     906,405,613.09        卖出回购金融资产款                         2,098,255,354.99          69,214,000.00
    交易性金融资产                733,965,893.80      274,289,630.24        代理买卖证券款                             5,870,486,546.33        5,875,873,155.16
    衍生金融资产                                                         代理承销证券款
    买入返售金融资产             3,911,404,775.88 1,087,390,948.47          应付职工薪酬                                150,283,576.59           83,226,471.83
    应收款项                      112,494,781.77      133,265,207.34        应交税费                                     38,407,768.35           59,713,767.60
    应收利息                      220,357,550.93      118,390,813.78        应付款项                                    166,353,552.88           65,626,066.14
    存出保证金                     11,595,128.59      134,051,551.94        应付利息                                    107,483,415.92              703,430.15
    可供出售金融资产             5,416,705,080.17 4,430,263,843.66          预计负债
    持有至到期投资                                                       长期借款
    长期股权投资       (一) 5,388,229,294.18 3,868,830,107.76          应付债券                                      4,975,973,865.36
    投资性房地产                                                         递延所得税负债                                                            1,054,530.85
    固定资产                     1,183,994,386.98 1,221,161,938.75          其他负债                                     12,414,530.34             8,638,319.19
    在建工程                      324,218,819.57      243,743,182.46                     负债合计                     13,419,658,610.76        6,264,049,740.92
    无形资产                       25,104,058.61       17,743,517.67 所有者权益(或股东权益):
    递延所得税资产                129,600,670.61      117,352,803.11        实收资本(或股本)                         1,964,100,000.00        1,964,100,000.00
    其他资产                       93,097,066.74       93,975,013.07        资本公积                                   9,655,718,162.49        9,620,530,283.72
                                                                             减:库存股
                                                                       盈余公积                                       660,163,317.78          605,047,897.00
                                                                       一般风险准备                                  1,269,273,980.92        1,159,043,139.36
                                                                       未分配利润                                    1,667,317,032.81        1,477,919,087.40
                                                                       外币报表折算差额
                                                                           所有者权益(或股东权益)合计             15,216,572,494.00       14,826,640,407.48
      资产总计                28,636,231,104.76 21,090,690,148.40 负债和所有者权益(或股东权益)总计                28,636,231,104.76       21,090,690,148.40后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:蔡咏                              主管会计工作的负责人:高民和                                     会计机构负责人:司开铭
                                                                                                               2013 年年度报告
                                                               合   并    利    润   表                                              会合 02 表
    编制单位:国元证券股份有限公司(合并)                         2013 年度                                                               单位:元
                       项   目                      附注五                      本期金额                                  上期金额
    一、营业收入                                                                               1,984,927,622.22                    1,531,164,694.43
    手续费及佣金净收入                             (三十三)                                1,006,608,950.64                      715,950,172.12
       其中:经纪业务手续费净收入                                                           874,984,256.34                       585,678,288.63
               投资银行业务手续费净收入                                                       54,662,394.90                      102,298,480.66
               资产管理业务手续费净收入                                                       50,266,358.06                       14,186,984.01
    利息净收入                                     (三十四)                                  410,354,276.94                      463,895,499.32
    投资收益(损失以“-”号填列)                  (三十五)                                  609,141,706.10                      274,291,482.28
       其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                                   49,154,051.63                       58,199,766.50
    公允价值变动收益(损失以“-”号填列)          (三十六)                                  -51,087,766.93                       64,522,931.98
    汇兑收益(损失以“-”号填列)                                                                1,357,703.41                          1,803,503.24
    其他业务收入                                   (三十七)                                    8,552,752.06                       10,701,105.49
    二、营业支出                                                                               1,150,599,036.61                    1,017,091,267.32
    营业税金及附加                                 (三十八)                                   65,174,334.66                       55,770,711.66
    业务及管理费                                   (三十九)                                1,080,601,056.25                      957,977,930.54
    资产减值损失                                   (四十)                                      2,680,916.09                          1,077,972.05
    其他业务成本                                   (四十一)                                    2,142,729.61                          2,264,653.07
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                                            834,328,585.61                      514,073,427.11
    加:营业外收入                                 (四十二)                                   15,063,868.26                          2,202,257.15
    减:营业外支出                                 (四十三)                                    4,922,874.75                          4,650,186.26
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                                        844,469,579.12                      511,625,498.00
    减:所得税费用                                 (四十四)                                  180,337,708.20                      104,918,513.55
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                                            664,131,870.92                      406,706,984.45
    归属于母公司所有者(或股东)的净利润                                                      664,131,870.92                      406,706,984.45
    少数股东损益六、每股收益:
    (一)基本每股收益                             (四十五)                                            0.34                                  0.21
    (二)稀释每股收益                             (四十五)                                            0.34                                  0.21
    七、其他综合收益                                 (四十六)                                  103,207,385.36                      -64,585,464.17
    八、综合收益总额                                                                            767,339,256.28                       342,121,520.28
    归属于母公司所有者(或股东)的综合收益总额                                              767,339,256.28                       342,121,520.28
    归属于少数股东的综合收益总额后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:蔡咏                             主管会计工作的负责人:高民和                                 会计机构负责人:司开铭
                                                                                                        2013 年年度报告
                                                母   公   司   利   润    表                                         会证 02 表
    编制单位:国元证券股份有限公司(母公司)                             2013 年度                                        单位:元
                       项   目                 附注十三                  本期金额                              上期金额
    一、营业收入                                                                    1,705,441,602.60                      1,345,924,236.77
    手续费及佣金净收入                            (二)                              913,108,814.89                        641,172,599.66
       其中:经纪业务手续费净收入                                                   806,638,563.92                        532,491,141.96
               投资银行业务手续费净收入                                              54,662,394.90                        102,298,480.66
               资产管理业务手续费净收入                                              43,810,819.41                          6,188,791.23
    利息净收入                                                                        309,010,744.53                        406,191,487.65
    投资收益(损失以“-”号填列)                 (三)                              529,137,402.56                        281,515,911.55
       其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                          49,154,051.63                         58,199,766.50
    公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                                             -53,825,623.41                          6,931,566.66
    汇兑收益(损失以“-”号填列)                                                        -265,624.53                            -23,525.87
    其他业务收入                                                                        8,275,888.56                         10,136,197.12
    二、营业支出                                                                    1,049,131,815.33                          913,714,118.47
    营业税金及附加                                                                     58,335,563.49                         53,164,487.12
    业务及管理费                                                                      985,763,379.55                        857,318,204.72
    资产减值损失                                                                        2,890,142.68                           967,773.56
    其他业务成本                                                                        2,142,729.61                          2,263,653.07
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                                   656,309,787.27                        432,210,118.30
    加:营业外收入                                                                      1,910,207.74                          2,106,133.25
    减:营业外支出                                                                      4,856,786.82                          4,642,451.27
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                               653,363,208.19                        429,673,800.28
    减:所得税费用                                                                    102,209,000.44                         87,676,659.80
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                                   551,154,207.75                        341,997,140.48
    六、其他综合收益                                                                     35,187,878.77                        -65,718,831.32
    七、综合收益总额                                                                    586,342,086.52                        276,278,309.16后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:蔡咏                          主管会计工作的负责人:高民和                           会计机构负责人:司开铭
                                                                                                         2013 年年度报告
                                            合       并   现   金     流   量   表
                                                                                                                        会合 03 表
    编制单位:国元证券股份有限公司(合并)                    2013 年度                                                      单位:元
                           项      目                          附注五                本期金额                        上期金额一、经营活动产生的现金流量:处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金                                                             2,021,848,199.82             1,420,582,015.68
    拆入资金净增加额                                                                          -100,000,000.00               100,000,000.00
    回购业务资金净增加额                                                                      -794,972,472.42              -678,173,121.25融出资金净减少额
    代理买卖证券收到的现金净额                                                                                                  48,859,062.92
    收到其他与经营活动有关的现金                             (四十七)1                       280,311,081.55                   18,628,261.27
    经营活动现金流入小计                                                                  1,407,186,808.95               909,896,218.62
    处置交易性金融资产净减少额                                                               3,585,657,115.10             1,370,446,312.09
    融出资金净增加额                                                                         3,383,334,779.78               508,942,412.85
    代理买卖证券支付的现金净额                                                                 348,156,280.98
    支付利息、手续费及佣金的现金                                                               158,069,124.27                   61,575,097.84
    支付给职工以及为职工支付的现金                                                             546,658,629.06               525,518,380.18
    支付的各项税费                                                                             283,373,345.93               206,780,077.69
    支付其他与经营活动有关的现金                             (四十七)2                       457,492,491.94             1,012,776,520.68
      经营活动现金流出小计                                                                 8,762,741,767.06             3,686,038,801.33
       经营活动产生的现金流量净额                                                         -7,355,554,958.11            -2,776,142,582.71二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资所收到的现金                                                                        23,806,583.84
    取得投资收益收到的现金                                                                      61,357,210.10                   86,666,121.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                             (四十七)3                           157,531.94                    4,928,005.66
    投资活动现金流入小计                                                                     85,321,325.88                   91,594,126.66
    投资支付的现金                                                                              17,722,500.00                   41,500,000.00
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金                                           155,999,037.40               179,893,557.59取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                                                    173,721,537.40               221,393,557.59
      投资活动产生的现金流量净额                                                             -88,400,211.52              -129,799,430.93三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金                                                                       4,974,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金
       筹资活动现金流入小计                                                               4,974,000,000.00偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                                         196,410,000.00               196,410,000.00其中:子公司付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                             (四十七)4                         1,020,000.00
      筹资活动现金流出小计                                                                   197,430,000.00               196,410,000.00
    筹资活动产生的现金流量净额                                                            4,776,570,000.00              -196,410,000.00
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                                         -16,787,582.77                    1,903,939.23
    五、现金及现金等价物净增加额                                                              -2,684,172,752.40            -3,100,448,074.41
        加:期初现金及现金等价物余额                                                      11,067,435,054.59            14,167,883,129.00
    六、期末现金及现金等价物余额                                                               8,383,262,302.19            11,067,435,054.59后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人:蔡咏                                  主管会计工作的负责人:高民和              会计机构负责人:司开铭
                                                                                               2013 年年度报告
                                  母     公   司   现     金     流   量    表
                                                                                                    会证 03 表
    编制单位:国元证券股份有限公司(母公司)                                                            单位:元
                    项       目                      附注十三              本期金额               上期金额一、经营活动产生的现金流量:处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金                                               1,762,556,047.68       1,288,997,467.72
    拆入资金净增加额                                                           -100,000,000.00         100,000,000.00
    回购业务资金净增加额                                                       -794,972,472.42         -678,173,121.25
    融出资金净减少额                                                                          -
    代理买卖证券收到的现金净额                                                                -
    收到其他与经营活动有关的现金                                                205,124,141.17          12,023,262.48
      经营活动现金流入小计                                                  1,072,707,716.43        722,847,608.95
    处置交易性金融资产净减少额                                                  1,518,950,746.31        798,252,611.75
    融出资金净增加额                                                            3,185,139,032.22        531,675,468.09
    代理买卖证券支付的现金净额                                                     5,386,608.83         492,990,240.60
    支付利息、手续费及佣金的现金                                                 148,765,907.99           61,574,595.11
    支付给职工以及为职工支付的现金                                               483,053,240.85         487,598,300.94
    支付的各项税费