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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2015年半年度报告摘要

公告日期 2015-08-28
股票简称:国元证券 股票代码:000728
                                                                        国元证券股份有限公司 2015 年半年度报告摘要




证券代码:000728                                证券简称:国元证券                           公告编号:2015-083




              国元证券股份有限公司 2015 年半年度报告摘要



1、重要提示


本半年度报告摘要来自半年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或

深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。



公司简介

股票简称                        国元证券                     股票代码                  000728

变更后的股票简称(如有)        不适用

股票上市交易所                  深圳证券交易所

        联系人和联系方式                        董事会秘书                              证券事务代表

姓名                            陈新                                       刘锦峰

电话                            0551-62207323                              0551-62207968

传真                            0551-62207322                              0551-62207322

电子信箱                        chenxin@gyzq.com.cn                        ljf2100@gyzq.com.cn




2、主要财务数据及股东变化


(1)主要财务数据

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
合并

                                                                                                       本报告期
                                                                            上年同期                   比上年同
                                           本报告期
                                                                                                        期增减

                                                                 调整前                调整后           调整后




                                                                                                                  1
                                                                   国元证券股份有限公司 2015 年半年度报告摘要



 营业收入(元)                      3,619,235,082.15     1,391,927,310.46       1,391,927,310.46         160.02%

 归属于上市公司股东的净利润(元)    1,887,123,244.48       607,035,437.77            607,035,437.77      210.88%

 归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                     1,886,200,177.06       608,061,960.37            608,061,960.37      210.20%
 损益的净利润(元)

 其他综合收益(元)                    -49,592,427.82       137,462,813.97            135,943,715.88     -136.48%

 经营活动产生的现金流量净额(元)   13,158,531,719.10       142,150,422.30            215,745,590.24     5999.10%

 基本每股收益(元/股)                             0.96                  0.31                     0.31    210.88%

 稀释每股收益(元/股)                             0.96                  0.31                     0.31    210.88%

                                                                                                         增加 6.49
 加权平均净资产收益率                          10.30%                   3.84%                    3.81%
                                                                                                         个百分点

                                                                                                         本报告期
                                                                           上年度末                      末比上年
                                       本报告期末
                                                                                                         度末增减

                                                               调整前                   调整后            调整后

 资产总额(元)                     92,401,153,303.42     53,143,320,198.27     53,143,320,198.27          73.87%

 负债总额(元)                     73,300,249,964.52     35,683,537,676.03     35,683,537,676.03         105.42%

 归属于上市公司股东的净资产(元)   19,100,903,338.90     17,459,782,522.24     17,459,782,522.24           9.40%

母公司

                                                                                                         本报告期
                                                                           上年同期                      比上年同
                                        本报告期
                                                                                                          期增减

                                                               调整前                   调整后            调整后

 营业收入(元)                      3,003,632,000.46      1,018,765,346.42      1,018,765,346.42         194.83%

 净利润(元)                        1,462,469,806.71        368,755,264.24           368,755,264.24      296.60%

 其他综合收益(元)                    -37,671,932.31        174,131,701.74           172,612,603.65     -121.82%

 经营活动产生的现金流量净额(元)   12,027,976,183.03       -162,549,615.85       -162,549,615.85             ---

 基本每股收益(元/股)                             0.74                  0.19                     0.19    296.60%

 稀释每股收益(元/股)                             0.74                  0.19                     0.19    296.60%

                                                                                                         增加 5.85
 加权平均净资产收益率                           8.22%                   2.39%                    2.37%
                                                                                                         个百分点

                                                                                                         本报告期
                                                                           上年度末                      末比上年
                                       本报告期末
                                                                                                         度末增减

                                                               调整前                   调整后            调整后

 资产总额(元)                     81,885,696,006.19     44,668,114,130.66     44,668,114,130.66          83.32%

 负债总额(元)                     63,504,592,241.98     27,515,398,240.85     27,515,398,240.85         130.80%




                                                                                                                     2
                                                                        国元证券股份有限公司 2015 年半年度报告摘要



 所有者权益总额(元)                 18,381,103,764.21     17,152,715,889.81      17,152,715,889.81          7.16%


(2)母公司净资本及有关风险控制指标

                                                                                                             单位:元

                项目                      本报告期末                   上年度末          本报告期末比上年度末增减

 净资本                                   12,500,842,646.87          9,265,251,056.19                        34.92%

 净资产                                   18,381,103,764.21      17,152,715,889.81                            7.16%

 净资本/各项风险资本准备之和                           693.21%                681.87%            增加 11.34 个百分点

 净资本/净资产                                          68.01%                 54.02%            增加 13.99 个百分点

 净资本/负债                                            38.53%                 59.13%            减少 20.60 个百分点

 净资产/负债                                            56.65%                109.46%            减少 52.81 个百分点

 自营权益类证券及证券衍生品/净
                                                        23.76%                 31.49%             减少 7.73 个百分点
 资本

 自营固定收益类证券/净资本                              36.29%                 48.71%            减少 12.42 个百分点


(3)前 10 名股东持股情况表

                                                                                                             单位:股

 报告期末普通股股东总数                                                                                     101,125

                                          前 10 名普通股股东持股情况

                                                        持普通股数      持有有限售条件           质押或冻结情况
            股东名称           股东性质   持股比例
                                                            量           的普通股数量      股份状态         数量

 安徽国元控股(集团)有限责
                               国有法人     21.89%      430,000,000        430,000,000
 任公司

 安徽国元信托有限责任公司      国有法人     15.47%      303,804,975        303,804,975

 安徽省粮油食品进出口(集
                               国有法人      7.01%      137,763,732        137,763,732    质押           35,000,000
 团)公司

 安徽省皖能股份有限公司        国有法人      4.89%       96,032,800         96,032,800

 安徽皖维高新材料股份有限
                               国有法人      3.10%       60,975,369         60,975,369
 公司

 安徽全柴集团有限公司          国有法人      2.17%       42,695,700         42,695,700    质押           29,300,000

 中国农业银行股份有限公司
 -富国中证国有企业改革指      其他          1.94%       38,133,018         38,133,018
 数分级证券投资基金

 中国工商银行股份有限公司
 -申万菱信中证申万证券行      其他          1.76%       34,629,606         34,629,606
 业指数分级证券投资基金



                                                                                                                       3
                                                                  国元证券股份有限公司 2015 年半年度报告摘要



                            境内非国
 安徽国海投资发展有限公司                    1.23%   24,140,400       24,140,400
                            有法人

 合肥兴泰控股集团有限公     国有法人         0.90%   17,708,348       17,708,348

                                        安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司,未知其
 上述股东关联关系或一致行动的说明       它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致
                                        行动人。

 参与融资融券业务股东情况说明(如有)   无


(4)前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用√不适用


(5)控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。


3、管理层讨论与分析

3.1概述


    2015 年上半年,国内经济运行平稳,政府推出了“稳增长、调结构、促改革、惠民生”的一系列重

大改革举措,经济结构调整、转型升级出现积极变化。资本市场改革全面提速,注册制、深港通、多层

次资本市场体系建设加速推进。证券市场指数呈现先扬后抑走势,在货币宽松、利率下行和改革加速的

背景下,前五月指数大幅单边上涨,六月由于去杠杆、IPO 发行提速和前期指数涨幅过大,指数快速下

挫,整个行业面临严峻挑战。上综指、深成指较年初上涨 32.2%和 30.2%,中证债券指数较年初上涨

3.18%,证券市场交投活跃,沪深两市日均交易量 11632 亿元,同比增长 543.5%;一级市场权益融资

6770.81 亿元,同比增长 106.3%;债券融资 7.96 万亿元,同比增长 45.3%;证券行业整体呈现爆发性增长

态势。

    2015 年上半年,面对复杂的内外部环境和难得的行业发展机遇,公司按照年初既定的工作思路,加快

业务转型与业务创新,传统业务稳步发展,创新业务加速推进;加强流动性管理,风控合规意识显著增强;

拓宽融资渠道,优化资本配置,资产收益率大幅提高;推进制度、流程的梳理与再造,内部管理和业务流

程不断优化;经营业绩大幅提升,各业务板块发展形势喜人,各部门忘我工作、协同配合、稳健经营,迎


                                                                                                             4
                                                              国元证券股份有限公司 2015 年半年度报告摘要



接了牛市行情的全面考验,同时还抵御了六月以来突发的市场风险,有力保证了各项业务平稳发展,实现

了资产、资金、流动性等各方面的安全稳定,经营管理、风险管控等各项工作再上新台阶。2015 年上半年,

公司实现营业收入 36.19 亿元,营业支出 11.70 亿元,利润总额 24.51 亿元,归属于母公司股东的净利润

18.87 亿元,基本每股收益 0.96 元,加权平均净资产收益率 10.30%。截至 2015 年 6 月 30 日,公司总资

产 924.01 亿元,归属于母公司股东权益 191.01 亿元,净资本 125.01 亿元。


3.2主营业务分析

主要财务数据同比变动情况

                                                                                                  单位:元

                         本报告期            上年同期             同比增减                变动原因

                                                                                   手续费及佣金净收入与投
 营业收入              3,619,235,082.15    1,391,927,310.46              160.02%
                                                                                   资收益大幅增加所致

                                                                                   营业税金以及业务管理费
 营业支出              1,170,032,655.96      606,989,939.05               92.76%
                                                                                   用大幅增加所致

                                                                                   利润总额大幅增加导致应
 所得税费用              563,377,493.80      176,596,570.49              219.02%
                                                                                   纳企业所得税增加所致

 经营活动产生的现金                                                                主要为客户证券交易结算
                      13,158,531,719.10      215,745,590.24             5999.10%
 流量净额                                                                          资金增加所致

 投资活动产生的现金
                           -6,966,863.53     -35,712,390.75                  ---   购买固定资产减少所致
 流量净额

 筹资活动产生的现金                                                                公司发行短期融资券和次
                       8,530,818,326.16      100,928,618.72             8352.33%
 流量净额                                                                          级债所致

                                                                                   客户证券交易资金大幅增
 现金及现金等价物净
                      21,690,012,201.21      287,856,271.51             7435.01%   加以及公司发行短期融资
 增加额
                                                                                   券和次级债等所致



公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况


    2015 年上半年,公司立足服务实体经济大局,按照逐步完善五大基础功能、构建现代投资银行的总体

目标要求,坚持“稳中求进”的工作主基调,按照“依法合规、稳健经营、巩固提高、创新发展”的工作

思路,强化风险合规防控,优化业务结构,突出创新驱动,推动转型升级,加强人才队伍建设,提高公司

的核心竞争力和经营业绩。

    (1)公司盈利能力持续提升,资产规模大幅提高,杠杆率适中,收入结构更趋均衡,经营的稳定性

显著增强。



                                                                                                        5
                                                                     国元证券股份有限公司 2015 年半年度报告摘要



    (2)融资渠道逐步拓宽,公司债、次级债、短融、收益权转让、收益凭证等已形成期限适配、结构

合理、规模适中、来源多样的融资结构,为各项业务发展、流动性风险管控提供了必要的资金保障。

    (3)全员合规、稳健经营意识显著增强,风险管控扎实有效,各业务板块已逐步建立起全面风险管

理、流动性风险管理制度体系,风险的防范、识别、预警、处置等预期管理能力明显提升,经受住六月以

来市场大幅波动的考验。

    (4)网点建设稳步推进,覆盖面稳步扩大,功能定位逐步清晰,区域分公司的辐射作用逐步增强,

由管理中心向利润中心转变成效显著。

    (5)五大基础功能逐步完善,服务地方经济发展的渠道、手段、方式更趋丰富,支持地方经济发展

能力进一步增强。

    (6)制度流程梳理、优化与再造持续推进,内控体系更加健全和完善,经营管理效率和业务协同效

应明显提升。

    (7)五家控股及全资子公司全部实现盈利,与母公司的协同效应明显增强,业绩贡献度加大。


3.3主营业务构成情况

                                                                                                         单位:元

                                                               营业收入比上 营业支出比上年
                  营业收入        营业支出       营业利润率                                  营业利润率比上年同期增减
                                                               年同期增减      同期增减

经纪业务       1,708,644,768.69 426,604,875.95        75.03%        320.34%         63.06%      增加 39.40 个百分点

证券信用业务   1,031,290,917.67 129,120,905.38        87.48%        168.98%        504.73%      减少 6.95 个百分点

自营投资业务    666,322,767.72   26,802,602.53        95.98%         71.30%        102.37%      减少 0.62 个百分点

投行业务        164,503,310.51   60,737,007.00        63.08%        126.26%         27.90%      增加 28.40 个百分点

资产管理业务     38,569,881.01   26,645,878.34        30.92%         11.52%        146.20%      减少 37.79 个百分点



    主营业务分业务情况说明

    经纪业务。2015年上半年,公司经纪业务以提高客户需求为中心,稳中求进,积极创新,努力提高分

支机构盈利能力,在转型升级与合规管理等方面取得了新成效。积极推动线上线下业务联动,全面升级客

户服务平台与财富管理团队,做实基础客户开发和服务,加快形成业务结构多元、收入构成多样的经纪业

务新格局;建设自主数据分析和开发团队,推出“金数据”系列服务产品,提高大数据分析和客户精确推

送能力,打造具有国元证券特色的线上服务体系,培育和提高经纪业务核心竞争力;整合区域资源,优化

网点布局,继续压缩网点经营面积,降低刚性成本,推动分支机构转型升级。促进经纪业务与创新业务的

协同发力,各项主要业绩指标大幅增长,传统经纪业务呈向上走势,行业地位进一步提高。报告期内,公



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                                                             国元证券股份有限公司 2015 年半年度报告摘要



司实现经纪业务收入170,864.48万元,比上年同期增长320.34%;经纪业务成本42,660.49万元,比上年同

期增长63.06%;经纪业务利润128,203.99万元,比上年同期增长785.04%。其中:母公司实现经纪业务收

入162,157.03万元,比上年同期增长333.99%;经纪业务成本38,388.40万元,比上年同期增长67.95%;经

纪业务利润123,768.63万元,比上年同期增长753.14%。

    证券信用业务。2015 年上半年,证券市场持续火爆,双融余额屡创新高,公司证券信用业务强化风险

防控,优化业务结构、坚持业务发展与深化管理与服务双轮驱动,既求量、也要质,在内部业务管理与经

营业务取得了“双丰收”。截至 2015 年 6 月 30 日,母公司信用业务规模 289.29 亿元,同比增长 203.83%

(其中融资融券余额 223.42 亿元、约定购回余额 7.73 亿元、股票质押余额 58.14 亿元)。报告期内,公

司实现信用业务收入 103,129.09 万元,比上年同期增长 168.98%;信用业务成本 12,912.09 万元,比上年

同期增长 504.73%;信用业务利润 90,217.00 万元,比上年同期增长 149.18%。其中,母公司实现信用业

务收入 98,613.18 万元,比上年同期增长 167.51%;信用业务成本 11,959.24 万元,比上年同期增长 468.53%;

信用业务利润 86,653.94 万元,比上年同期增长 149.29%。

    自营投资业务。2015年上半年,证券市场指数呈现先扬后抑走势,在创业板带动下前五月指数大幅单

边上涨,六月指数剧烈震荡,短期内跌幅巨大。公司自营业务始终秉承“价值投资”理念,合理配置权益

类资产,较好的规避了近期大幅下挫的市场风险,巩固并扩大了上半年收益,固定收益业务方面,继续统

筹安排资金头寸,积极进行回购分组交易,合理调配回购品种,不断降低融资成本,总体取得良好投资收

益。报告期内,公司实现自营业务收入66,632.28万元,比上年同期增长71.30%;自营业务成本2,680.26

万元,比上年同期增长102.37%;自营业务利润63,952.02万元,比上年同期增长70.20%。其中,母公司实

现自营业务收入65,609.73万元,比上年同期增长197.41%;自营业务成本2,680.26万元,比上年同期增长

134.40%;自营业务利润62,929.47万元,比上年同期增长200.86%。

    投行业务。2015 年上半年,公司投行业务把握住 IPO 发行、再融资审核提速、公司债新政以及企业债

政策松动等有利时机,完成 3 个 IPO 项目,3 个再融资项目过会,3 个并购重组项目过会,14 个新三板项

目挂牌,3 个企业债,1 个集合私募债,投行各项业务呈现出良好发展态势。报告期内,公司实现承销业务

净收入 6,875.72 万元,保荐业务收入 1,762.34 万元,财务顾问收入 7,812.27 万元,投行业务共实现营

业收入 16,450.33 万元,比上年同期增长 126.26%;投行业务发生营业成本 6,073.70 万元,比上年同期增

长 27.90%;投行业务实现营业利润 10,376.63 万元,比上年同期增长 311.53%。其中:母公司实现投行业

务收入 15,240.28 万元,比上年同期增长 109.62%;投行业务成本 6,006.95 万元,比上年同期增长 26.49%;

投行业务利润 9,233.33 万元,比上年同期增长 266.19%。

    资产管理业务。2015年上半年,公司资产管理业务再上新台阶。截至2015年6月30日,母公司资管规




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模831.96亿元,同比增长49.88%,其中集合资产规模99.11亿元,同比增长57.24%;定向资产规模732.85

亿元,同比增长48.94%。报告期内,公司实现资产管理业务收入3,856.99万元,比上年同期增长11.52%;

资产管理业务成本2,664.59万元,比上年同期增长146.20%;资产管理业务利润1,192.40万元,比上年同

期下降49.82%。其中:母公司实现资产管理业务收入3,231.74万元,比上年同期增长24.87%;资产管理业

务成本2,456.04万元,比上年同期增长169.68%;资产管理业务利润775.70万元, 比上年同期下降53.75%。


4、涉及财务报告的相关事项

(1)与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用


(2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用


(3)与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用


(4)董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用




                                                               国元证券股份有限公司



                                                               法定代表人:蔡咏



                                                               二〇一五年八月二十七日




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