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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2015年年度报告摘要

公告日期 2016-03-29
股票简称:国元证券 股票代码:000728
                                                                    国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要




证券代码:000728                         证券简称:国元证券                               公告编号:2016-017




               国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要


一、重要提示


本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应

当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

本报告经公司第七届董事会第三十三次会议审议通过,会议应到董事 11 名,实到董事 11 名。没有董事、

监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为:以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东
所持股份数为基数(扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数),向全体股东每 10 股派发现金红利
2.50 元(含税),剩余利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司 2015 年度股东大会审议。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

公司简介
 股票简称                    国元证券                  股票代码                   000728

 股票上市交易所              深圳证券交易所

        联系人和联系方式                  董事会秘书                              证券事务代表

 姓名                        陈新                                     刘锦峰

                             安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融     安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
 办公地址
                             中心 A 座国元证券                        中心 A 座国元证券

 传真                        0551-62207322                            0551-62207322

 电话                        0551-62207323                            0551-62207968

 电子信箱                    chenxin@gyzq.com.cn                      ljf2100@gyzq.com.cn




                                                   1
                                                                     国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



二、报告期主要业务或产品简介

    2014 年以来,随着新一波上涨行情的到来,以及改革进展推进,我国证券行业进入高速成长期。新三

板和区域股权市场顺利推行并快速发展,多层次资本市场体系逐步完善;沪港通、RQFII 等打通 A 股对外

开放新渠道;融资融券、股票约定式/质押式回购、期权试点、做市商等创新业务相继推出,券商市场发

展空间迅速扩大。然而与西方成熟市场相比,我国证券行业仅有二十多年发展历史,还处于成长阶段。最

为显著的是 2015 年A股市场剧烈波动,引起各方高度关注,从而加速了资本市场体制进一步完善。尤其

是十八届五中全会通过的十三五规划建议,赋予了证券行业重要的历史使命,“深化金融市场改革,提高

直接融资比例,提升金融服务实体经济效率,扩大双向开放”,政策面为证券行业发展提供了绝佳的土壤,

将大大提高证券行业在国家经济体系中的地位,我国证券行业将进入高速成长的战略机遇期。

    报告期内,公司牌照齐全,主要业务有经纪业务、投行业务、自营投资业务、资产管理业务、证券信

用业务,公司坚持稳健经营,严守风控合规,传统业务与创新业务同步推进,既迎接了牛市的全面考验,

也成功抵御了突发的市场风险。根据 WIND 数据统计,报告期内公司合计代理交易(含股票、债券、基金)

金额在 102 家券商中排名第 32 位,其中股票代理交易金额排名第 26;股票主承销金额(含 IPO、增发、

配股)在 95 家券商中排名第 35 位,债券承销金额排名第 64 位;主办新三板挂牌 36 家,市场占比 1.01%,

排名第 31 位,挂牌总股本市场占比 2.5%,排名第 13 位;报告期内两融余额平均值 143.58 亿元,市场占

比 1.22%,排名第 18 位;全年累计融资买入额 3686 亿元,市场占比 1.16%,排名第 20 位。根据中国证券

业协会统计,截至 2015 年末,母公司总资产规模行业排名第 25 位,净资产规模行业排名第 17 位,净资

本规模行业排名第 26 位,报告期内母公司净利润行业排名第 22 位。
三、主要会计数据和财务指标

1、近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
合并
                                  2015 年              2014 年         本年比上年增减          2013 年

营业收入(元)                 5,773,382,071.47   3,486,036,145.60                65.61%   1,986,134,237.63

归属于上市公司股东的净利润
                               2,784,229,089.24   1,371,744,662.42               102.97%     665,338,486.33
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                               2,775,922,159.41   1,373,216,004.46               102.15%     657,963,548.27
常性损益的净利润(元)

其他综合收益的税后净额(元)     -40,633,427.33     650,142,528.01              -106.25%     245,909,142.87

经营活动产生的现金流量净额     1,076,588,099.30   8,637,417,369.86               -87.54%   -7,300,678,282.64




                                                   2
                                                                               国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



(元)

基本每股收益(元/股)                         1.41                      0.70               101.43%                   0.34

稀释每股收益(元/股)                         1.41                      0.70               101.43%                   0.34

加权平均净资产收益率                        14.86%                     8.31%    增加 6.55 个百分点                  4.32%

                                  2015 年末                2014 年末           本年末比上年末增减       2013 年末

资产总额(元)                 72,550,643,047.07     53,143,320,198.27                      36.52%   33,832,872,453.45

负债总额(元)                 52,487,273,368.08     35,683,537,676.03                      47.09%   18,198,567,121.64

归属于上市公司股东的净资产
                               19,933,654,220.92     17,459,782,522.24                      14.17%   15,634,305,331.81
(元)

母公司
                                  2015 年                   2014 年              本年比上年增减          2013 年

营业收入(元)                  5,319,953,925.13      3,144,031,813.85                      69.21%   1,706,648,218.01

净利润(元)                    2,606,007,371.51      1,318,849,136.54                      97.60%     552,360,823.16

扣除非经常性损益的净利润
                                2,609,949,271.97      1,320,671,514.48                      97.62%     554,801,046.76
(元)

其他综合收益的税后净额(元)     -165,930,600.61        690,605,943.03                    -124.03%     157,079,579.60

经营活动产生的现金流量净额
                                 -951,570,575.43      7,893,809,496.20                    -112.05%   -4,756,865,196.16
(元)

基本每股收益(元/股)                         1.33                      0.67                98.51%                   0.28

稀释每股收益(元/股)                         1.33                      0.67                98.51%                   0.28

加权平均净资产收益率                        14.32%                     8.15%    增加 6.17 个百分点                  3.69%

                                 2015 年末                 2014 年末           本年末比上年末增减       2013 年末

资产总额(元)                 61,103,147,939.06     44,668,114,130.66                      36.79%   28,759,329,421.00

负债总额(元)                 41,780,167,000.08     27,515,398,240.85                      51.84%   13,419,658,610.76

所有者权益总额(元)           19,322,980,938.98     17,152,715,889.81                      12.65%   15,339,670,810.24

2、分季度主要会计数据


合并
                                                                                                               单位:元

                                  第一季度                 第二季度                 第三季度            第四季度

营业收入                       1,452,252,137.67       2,166,982,944.48             949,332,729.27     1,204,814,260.05

归属于上市公司股东的净利润       717,102,298.43       1,170,020,946.05             349,718,802.93       547,387,041.83

归属于上市公司股东的扣除非经
                                 717,225,776.13       1,168,974,400.93             350,315,513.39       539,406,468.96
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额     1,503,780,528.11      11,654,751,190.99          -4,174,196,122.64    -7,907,747,497.16

母公司
                                                                                                               单位:元

                                  第一季度                 第二季度                 第三季度            第四季度




                                                       3
                                                                                       国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



       营业收入                            1,258,010,954.56      1,745,621,045.90             920,634,383.10      1,395,687,541.57

       净利润                               590,935,853.08            871,533,953.63          352,791,018.09        790,746,546.71

       扣除非经常性损益的净利润             591,063,377.19            870,596,903.51          353,387,761.63        794,901,229.64

       经营活动产生的现金流量净额          2,078,781,644.64      9,949,194,538.39        -5,484,620,566.00       -7,494,926,192.46

   3、母公司净资本及有关风险控制指标

                                                                                                                           单位:元

                   项目                         2015 年末                        2014 年末               本年末比上年末增减

       净资本                                   12,699,543,498.08                 9,265,251,056.19                          37.07%

       净资产                                   19,322,980,938.98                17,152,715,889.81                          12.65%

       净资本/各项风险资本准备之
                                                            949.84%                           681.87%          增加 267.97 个百分点
       和

       净资本/净资产                                         65.72%                            54.02%           增加 11.70 个百分点

       净资本/负债                                           59.97%                            59.13%            增加 0.84 个百分点

       净资产/负债                                           91.24%                           109.46%           减少 18.22 个百分点

       自营权益类证券及证券衍生
                                                             53.08%                            31.49%           增加 21.59 个百分点
       品/净资本

       自营固定收益类证券/净资本                             32.77%                            48.71%           减少 15.94 个百分点

   四、股本及股东情况

   1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                           单位:股

                                                                                                          年度报告披露
                                           年度报告披露
                                                                               报告期末表决               日前一个月末
报告期末普通股                             日前一个月末
                                  82,538                          87,808       权恢复的优先               表决权恢复的
股东总数                                   普通股股东总
                                                                               股股东总数                 优先股股东总
                                           数
                                                                                                          数

                                                     前 10 名股东持股情况

                                                持股比例                               持有有限售条        质押或冻结情况
            股东名称          股东性质                            持股数量
                                                  (%)                                件的股份数量     股份状态          数量

安徽国元控股(集团)有限
                              国有法人              21.99             432,000,000                   0
责任公司

安徽国元信托有限责任公司      国有法人              15.47             303,804,975                   0

安徽省粮油食品进出口(集
                              国有法人               7.01             137,763,732                   0           质押   35,000,000
团)公司

安徽省皖能股份有限公司        国有法人               4.89                 96,032,800                0

安徽皖维高新材料股份有限
                              国有法人               3.10                 60,975,369                0
公司

安徽全柴集团有限公司          国有法人               2.66                 52,230,000                0           质押   29,300,000




                                                                      4
                                                                         国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



                           境内一般
中国证券金融股份有限公司                    2.15            42,153,903              0
                           法人

中央汇金资产管理有限责任   境内一般
                                            1.81            35,621,900              0
公司                       法人

                           境内一般
安徽国海投资发展有限公司                    1.15            22,573,314              0
                           法人

合肥兴泰金融控股(集团)
                           国有法人         0.90            17,708,348              0
有限公司

                                       安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动
上述股东关联关系或一致行动的说明       人,未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定
                                       的一致行动人。

参与融资融券业务股东情况说明(如有)   无

   2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东情况


   □ 适用 √ 不适用

   公司报告期无优先股股东持股情况。
   3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系




   五、管理层讨论与分析

   1、报告期经营情况简介


           2015 年,公司按照“依法合规、稳健经营、巩固提高、创新发展”的工作思路,主动作为、综合施策,

   传统业务结构优化,创新业务提质增效;资本实力持续增强,融资渠道不断拓宽;经营业绩创历史新高,

   整体运营能力和水平显著提升。

           2015 年,公司实现营业收入 57.73 亿元,同比增长 65.61%,营业支出 21.20 亿元,同比增长 25.36%,

   营业支出增幅远低于营业收入增幅,成本管控扎实有效;利润总额 36.65 亿元,同比增长 104.36%;归属




                                                        5
                                                                          国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



   于母公司股东的净利润 27.84 亿元,同比增长 102.97%;基本每股收益 1.42 元,同比增加 0.72 元;加权

   平均净资产收益率 14.90%,同比提高 6.59 个百分点。公司经营活动净现金流为 10.77 亿元,上年为 86.37

   亿元;公司投资活动净现金流为-6.15 亿元,上年为-1.18 亿元;公司筹资活动净现金流为 103.20 亿元,

   上年为 2.01 亿元。

       截至 2015 年 12 月 31 日,公司资产总额 725.51 亿元,同比增长 36.52%;负债总额 524.87 亿元,同

   比增长 47.09%;归属于母公司股东权益 199.34 亿元,同比增长 14.17%;净资本 127.00 亿元,同比增长

   37.07 %;净资本与净资产之比为 65.72%,同比增加 11.70 个百分点;公司资产流动性较强,短期支付能

   力较好,资产配置较为合理,净资本及各项风控指标均优于监管预警标准。

   2、报告期内主营业务是否存在重大变化

   □ 是 √ 否
   3、占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的产品情况

   √ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:元

                                                                    营业收入比上年 营业支出比上年 营业利润率比上年
  业务类别         营业收入         营业支出       营业利润率
                                                                      同期增减       同期增减          同期增减

  经纪业务       3,008,872,130.74 899,912,407.94           70.09%          133.17%         41.08% 增加 19.52 个百分点

  投行业务        325,441,780.76 165,208,789.47            49.24%           35.85%         26.77% 增加 3.64 个百分点

自营投资业务      941,626,914.67   37,986,051.44           95.97%           33.33%         19.03% 增加 0.48 个百分点

资产管理业务      168,227,985.26   50,963,161.90           69.71%           22.67%         52.53% 减少 5.93 个百分点

证券信用业务     1,084,114,898.73 111,245,996.51           89.74%           16.63%        -33.12% 增加 7.63 个百分点

        (1)经纪业务

       2015年,A股市场总体有所上涨,但期间出现大幅震荡,成交量明显放大。截至2015年末,上证指数

   报收于3539.18点,较2014年末上涨9.41%,深证成指收于12664.89点,较2014年末上涨14.98%,全年两市

   股票累计成交量255.6万亿元,创历史新高。2015年,公司经纪业务以提高客户服务水平为中心,稳中求

   进,积极创新,抓住行情成交火爆的有利时机,充分利用互联网技术重构“以客户为中心”的经纪业务体

   系,强化线上线下业务联动,做实基础客户开发和服务,努力提高分支机构盈利能力,促进经纪业务与创

   新业务的协同发展。报告期内,公司实现经纪业务净收入300,887.21万元,比上年同期增长133.17%;发

   生业务成本89,991.24万元,比上年同期增长41.08%;实现业务利润210,895.97万元,比上年同期增长

   223.19%。其中:母公司实现经纪业务净收入285,850.52万元,比上年同期增长137.44%;发生业务成本

   81,393.60万元,比上年同期增长43.64%;实现业务利润204,456.92万元,比上年同期增长220.84%。国元

   香港实现经纪业务净收入7,961.00万元,比上年同期增长112.59%;发生业务成本3,131.97万元,比上年




                                                       6
                                                                国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



同期增长18.34%;实现业务利润4,829.03万元,比上年同期增长339.70%。国元期货实现经纪业务净收入

7,075.69万元,比上年同期增长44.20%;发生业务成本5,465.67万元,比上年同期增长22.09%;实现业务

利润1,610.02万元,比上年同期增长274.26%。

      母公司代理买卖证券情况:

          证券种类        2015年1-12月代理交易额(亿元) 2014年1-12月代理交易额(亿元)

            股票                      49,097                             15,481

            基金                      1,046                                264

            债券                      1,231                               1,113

            回购                      8,835                               8,771

        证券交易总额                  60,209                             25,629

      注:以上数据来源于上海、深圳证券交易所。

    (2)投行业务

    2015 年,A 股市场虽遭遇大幅波动,IPO 也一度被暂停,但股权融资家数和融资金额均实现增长。全

年共有 631 家上市公司完成股权融资(其中首发 220 家,再融资 399 家,优先股 12 家),同比增加 15 家,

合计实现融资 1.05 万亿元,同比增长 34.4%。2015 年,公司投行业务立足服务实体经济,着力打造大投

行格局,强化内部各板块业务合作,着力改善收入结构,保持收入稳定增长,业务项目实现发现一批、拓

展一批、储备一批的良性发展局面。全年完成 3 个 IPO 项目、4 个再融资项目、5 个并购重组项目、17 个

债券项目(其中 2 家企业债、1 家公司债、10 单中小企业私募债、1 个资产证券化、3 个财务顾问),推荐

36 家企业在新三板挂牌,帮助 22 家新三板挂牌企业完成 33 次定向发行。报告期内,公司实现承销业务净

收入 17,473.27 万元,保荐业务收入 2,632.38 万元,财务顾问收入 12,438.53 万元,投行业务共实现营

业收入 32,544.18 万元,比上年同期增长 35.85%;发生营业成本 16,520.88 万元,比上年同期增长 26.77%;

实现营业利润 16,023.30 万元,比上年同期增长 46.69%。

    公司主承销业务情况:

                                               主承销金额(亿元)
           主承销项目类型                                                          同比变动
                                         2015 年              2014 年

               A 股 IPO                   7.46                 14.65               -49.08%
              A 股再融资                  53.23                25.56               108.26%
              债券发行                    31.42                16.50                90.42%
         新三板挂牌企业增发               7.09                 0.85                734.12%
                   合计                   99.20                57.56                72.34%



                                                   7
                                                                国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



    (3)自营投资业务

    2015 年,公司权益投资业务始终秉承“价值投资”理念,合理配置权益类资产,赚取绝对收益,较好

的规避了三季度行情大幅下挫的市场风险。固定收益投资业务合理安排债券回购品种和数量,统筹资金头

寸,降低融资成本,获得了较好的投资收益。报告期内,公司实现自营业务收入 94,162.69 万元,比上年

同期增长 33.33%;发生业务成本 3,798.60 万元,比上年同期增长 19.03%;实现业务利润 90,364.09 万元,

比上年同期增长 34.00%。其中,母公司实现自营业务收入 94,611.95 万元,比上年同期增长 33.41%;发

生业务成本 3,798.60 万元,比上年同期增长 19.03%;实现业务利润 90,813.35 万元,比上年同期增长

34.08%。国元香港实现自营业务利润-449.26 万元。

    母公司自营投资业务情况:

          证券品种                       期末账面价值(万元)               报告期收益(万元)

            股票                           479,486.74                           27,812.50
            基金                            16,457.74                             811.62
            债券                           416,113.29                           44,251.20
          其他证券                         197,126.04                           22,887.74
            合计                          1,109,183.81                          95,763.06

    (4)资产管理业务

    2015 年,公司资产管理业务努力打造专业化团队,不断丰富产品种类,致力于为客户提供价值增值服

务。通过发行“美好中国”系列产品、推动股票质押业务、加强同业通道合作,为地方实体经济发展提供

有力的资金支持。报告期内,公司实现资产管理业务净收入 16,822.80 万元,比上年同期增长 22.67%;发

生业务成本 5,096.32 万元,比上年同期增长 52.53%;实现业务利润 11,726.48 万元,比上年同期增长

13.05%。其中:母公司实现资产管理业务净收入 12,640.80 万元,比上年同期增长 30.25%;发生业务成本

4,420.90 万元,比上年同期增长 53.41%;实现业务利润 8,219.90 万元, 比上年同期增长 20.47%。国元香

港实现资产管理业务净收入 4,172.57 万元,比上年同期增长 4.09%;发生业务成本 458.60 万元,比上年

同期下降 0.18%;实现业务利润 3,713.97 万元,比上年同期增长 4.64%。国元期货实现资产管理业务净收

入 9.43 万元,发生业务成本 216.82 万元,实现业务利润-207.39 万元

    截至 2015 年 12 月 31 日,母公司资产管理受托规模合计 923.06 亿元,同比增长 59.71%:

                                 资产管理规模(亿元)                 管理费收入(万元)
            项目
                               2015年末         2014年末          2015年               2014年

      集合资产管理业务          103.80           85.74           9,923.98            6,062.18

      定向资产管理业务          819.26           492.21          2,716.83            3,829.24




                                                 8
                                                                       国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



       (5)证券信用业务

       2015 年,公司证券信用业务坚持稳健经营与业务拓展并重,面对市场的大幅波动,主动加强风险防控,

  建立了科学合理的风险评估框架机制,以精细化管理和逆周期调节,适度控制业务规模、加强标的证券范

  围及折算率的调整、建立保证金比例与折算率匹配机制、调低中小投资者融资杠杆、加强投资者适当性管

  理、持续做好双融业务风险提示和管控、严格执行股票质押业务贷前、贷中、贷后管理的各项内控制度,

  信用业务经受住了跌宕起伏的行情考验,没有出现客户重大违约事件,保障了公司和客户的资金安全。报

  告期内,公司实现信用业务净收入 108,411.49 万元(本报告期已扣除信用业务筹资成本),比上年同期增

  长 16.63%;发生业务成本 11,124.60 万元(同比下降 33.12%,主要为计提减值准备同比大幅减少所致),

  比上年同期减少 33.12%;实现业务利润 97,286.89 万元,比上年同期增长 27.47%。其中,母公司实现信

  用业务净收入 102,106.60 万元,比上年同期增长 15.04%;发生业务成本 11,124.60 万元,比上年同期下

  降 33.12%;实现业务利润 90,982.00 万元,比上年同期增长 26.15%。国元香港实现信用业务利润 6,304.89

  万元,比上年同期增长 50.14%。

       截至 2015 年 12 月 31 日,母公司信用业务余额 188.50 亿元,同比增长 18.75%:

                             项目                           2015年末                        2014年末

                     融资融券余额(亿元)                              143.51                          96.85

                     约定购回余额(亿元)                                4.17                          8.81

                     股票质押余额(亿元)                               40.82                          53.08
  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否
  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生
  重大变化的说明

  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:元
         项目                   2015 年           2014 年              增减                    变动原因

                                                                                   主要为经纪业务净收入大幅增
手续费及佣金净收入           5,773,382,071.47   3,486,036,145.60          65.61%
                                                                                   加所致

手续费及佣金净收入-经纪
                             2,605,969,104.23   1,134,407,762.18         129.72% 交易量大幅增加所致
业务手续费净收入

手续费及佣金净收入-投资
                               325,441,780.76     239,556,321.37          35.85% 财务顾问业务收入增加所致
银行业务手续费净收入

利息净收入                   1,105,704,870.92     612,942,047.24          80.39% 融资类业务收入大幅增加所致

公允价值变动收益              -294,679,156.04    -204,082,447.77              --- 结构化产品合并所致




                                                     9
                                                                国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



汇兑收益                    -31,761,251.56       8,637,771.58    -467.70% 人民币贬值所致

营业税金及附加              308,688,858.12     168,276,409.90      83.44% 应税营业收入大幅增加所致

                                                                            利润大幅上升导致相应业务提
业务及管理费              1,800,541,873.95   1,375,236,195.22      30.93%
                                                                            成增加所致

                                                                            融资类业务本年计提减值准备
资产减值损失                  3,793,000.22     145,153,622.87     -97.39%
                                                                            大幅减少所致

其他业务成本                  6,842,238.90       2,321,536.28     194.73% 开户费大幅增加所致

营业外收入                   19,403,216.03       4,346,715.24     346.39% 政府补助增加所致

营业外支出                    8,168,024.17       6,092,842.14      34.06% 对外捐赠增加所致

                                                                            利润总额大幅增加导致应纳企
所得税费用                  880,336,800.27     421,557,592.01     108.83%
                                                                            业所得税增加所致

                                                                            出售可供出售金融资产和公允
其他综合收益                -40,633,427.33     650,142,528.01    -106.25%
                                                                            价值降低所致

综合收益总额              2,743,781,064.54   2,021,887,190.43      35.70% 实现净利润大幅增加所致

  6、面临暂停上市和终止上市情况

  □ 适用 √ 不适用
  六、涉及财务报告的相关事项

  1、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用
  公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
  2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用
  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
  3、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

       公司报告期会计报表合并范围与上年相比,变化如下:1、自 2015 年 12 月 31 日开始,新增了控股子

  公司安徽省股权托管交易中心有限责任公司,将其资产负债表期末数纳入合并范围(因增资达到非同一控

  制下的控股合并);2、本报告期新增 5 个纳入合并范围的结构化主体:国元元赢 11 号集合资产管理计划、

  国元元鑫 1 号集合资产管理计划、国元证券招元 3 号定向资产管理计划、国元证券招元 5 号定向资产管理

  计划、国元证券元中 26 号定向资产管理计划。变更后的报表合并范围为母公司、国元证券(香港)有限

  公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限公司、国元创新投资有限公司、安徽省股权托管交易中心有

  限责任公司和 17 个结构化主体。




                                                  10
                                                          国元证券股份有限公司 2015 年年度报告摘要



4、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用




                                                               国元证券股份有限公司




                                                                   董事长:蔡 咏




                                                                  二〇一六年三月十六日




                                            11
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