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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2016年年度报告

公告日期 2017-04-18
股票简称:国元证券 股票代码:000728
国元证券股份有限公司
  2016 年 年 度 报 告
     (国元证券 000728)




       二〇一七年四月
                                         重要提示




    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开
铭先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    本报告经公司第八届董事会第六次会议审议通过,会议应到董事 11 名,实到董事 11 名。
没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存
在异议。
    公 司 经 本 次 董 事 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 预 案 为 : 以 2016 年 12 月 31 日 总 股 本
1,964,100,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元(含税),合计派发
现金人民币 5.89 亿元(含税);同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股,转增后总
股本为 2,946,150,000 股。本预案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。

    本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准
无保留意见的审计报告。
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,
敬请投资者注意投资风险。
                                                                                                                       2016 年年度报告




                                                          目        录



第一节        释义和重大风险提示.................................................................................................. 1
第二节        公司简介和主要财务指标.......................................................................................... 2
第三节        公司业务概要............................................................................................................ 18
第四节        经营情况讨论与分析................................................................................................ 20
第五节        重要事项.................................................................................................................... 58
第六节        股本变动及股东情况................................................................................................ 81
第七节        优先股相关情况........................................................................................................ 87
第八节        董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................ 88
第九节        公司治理.................................................................................................................. 100
第十节        公司债券相关情况.................................................................................................. 116
第十一节 财务报告................................................................................................................ 127
第十二节 备查文件目录........................................................................................................ 265
                                                                               2016 年年度报告




                          第一节        释义和重大风险提示

一、释义
                 释义项            指                              释义内容

公司、本公司                       指   国元证券股份有限公司

国元集团                           指   安徽国元控股(集团)有限责任公司

国元信托                           指   安徽国元信托有限责任公司

安徽粮油                           指   安徽省粮油食品进出口(集团)公司

国元香港                           指   国元证券(香港)有限公司

国元直投                           指   国元股权投资有限公司

国元期货                           指   国元期货有限公司

国元创新                           指   国元创新投资有限公司

安徽省股交中心                     指   安徽省股权托管交易中心有限责任公司

长盛基金                           指   长盛基金管理有限公司

安元基金                           指   安徽安元投资基金有限公司

安元基金管理                       指   安徽安元投资基金管理有限公司

中国证监会                         指   中国证券监督管理委员会

上交所                             指   上海证券交易所

深交所                             指   深圳证券交易所

元、万元、亿元                     指   人民币元、人民币万元、人民币亿元



二、重大风险提示
    公司经营活动面临的具体风险有合规与政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作与管理风

险、信息技术风险、创新与行业竞争风险等,公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中具体分析了

公司可能面对的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施,敬请投资者查阅。




                                              1
                                                                                              2016 年年度报告




                            第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                  国元证券                              股票代码            000728

股票上市证券交易所        深圳证券交易所

公司的中文名称            国元证券股份有限公司

公司的中文简称            国元证券

公司的外文名称(如有)    GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED

公司的外文名称缩写(如有)GUOYUAN SECURITIES

公司的法定代表人          蔡咏

公司的总裁                俞仕新

注册地址                  安徽省合肥市梅山路 18 号

注册地址的邮政编码        230022

办公地址                  安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址的邮政编码        230022

公司网址                  http://www.gyzq.com.cn

电子信箱                  dshbgs@gyzq.com.cn

公司注册资本              1,964,100,000 元

公司净资本                13,183,360,291.11 元


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                       证券事务代表

姓名                                 刘锦峰                                 -

                                     安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
联系地址                                                                    -
                                     中心 A 座国元证券

电话                                 0551-62207968、62207323                -

传真                                 0551-62207322                          -

电子信箱                             ljf2100@gyzq.com.cn                    -
注:2017 年 2 月 23 日,公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》,同意陈新先生辞去
公司董事会秘书职务;根据《公司法》、中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定,同意:1、刘锦峰女士不再担任公司证券事务代表;2、聘任刘锦峰女士为
公司董事会秘书,任期从本次董事会决议生效后至第八届董事会届满之日止。



                                                         2
                                                                                                       2016 年年度报告

    三、信息披露及备置地点

    公司选定的信息披露媒体的名称                《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》

    登载年度报告的中国证监会指定网站网址        http://www.cninfo.com.cn

    公司年度报告备置地点                        安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券


    四、注册变更情况

        组织机构代码               公司统一社会信用代码为 91340000731686376P

                                   1997 年 6 月 16 日,北京化二股份有限公司 A 股股票在深交所挂牌交易。2007 年 9 月 29 日,
                              经中国证监会证监公司字〔2007〕165 号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大
                              资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司,并于
                              2007 年 10 月 25 日登记注册,2007 年 10 月 30 日在深交所成功上市。公司经营范围依法承继原
                              国元证券有限责任公司(含分支机构)的各项证券业务资格。公司的主营业务范围变更为:证
                              券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;
                              代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);证券投资
                              咨询(含财务顾问);客户资产管理;中国证监会批准的其他业务。
                                   2011 年 2 月 24 日,公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提
                              供中间介绍业务资格的批复》(证监许可〔2010〕1612 号)、《关于核准国元证券股份有限公
                              司融资融券业务资格的批复》(证监许可〔2010〕1679 号)换领了新的《企业法人营业执照》。
公司上市以来主营业务的变化情 变更后的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
况(如有)                    证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供
                              中间介绍业务。
                                   2012 年 12 月 28 日,公司根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司代
                              销金融产品业务资格的批复》(皖证监函字〔2012〕340 号)换领了新的《企业法人营业执照》。
                              变更后的公司经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务
                              顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券;为期货公
                              司提供中间介绍业务;代销金融产品。
                                   2013 年 8 月 14 日,公司根据中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司保险兼
                              业代理资格的批复》(皖保监许可〔2013〕214 号)换领了新的《企业法人营业执照》。公司
                              经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承
                              销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券;为期货公司提供中间介
                              绍业务;代销金融产品;保险兼业代理业务。
                                   2007 年 10 月 24 日,公司刊登了《股权分置改革方案实施公告》,根据该方案,北京化二
                              回购控股股东东方石油化工有限公司持有的 24,121 万股非流通股股份并注销,占总股本的
                              69.87%,同时向东方石化整体出售全部资产和负债;以新增 136,010 万股股份吸收合并国元证
                              券有限责任公司,吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司,公司总股本为 146,410
                              万元,第一大股东为安徽国元控股(集团)有限责任公司。
历次控股股东的变更情况(如有)
                                  2009 年 10 月 20 日,经中国证监会证监许可〔2009〕1099 号文件核准,公司增发 5 亿股
                              人民币普通股 A 股,并于 2009 年 11 月 13 日起上市交易,公司的总股本变更为 196,410 万元,
                              第一大股东安徽国元控股(集团)有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的
                              31.59%变为股本变化后的 23.55%。截至本报告期末,安徽国元控股(集团)有限责任公司持有
                              公司股份比例为 21.99%,本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化。



                                                            3
                                                                              2016 年年度报告

五、各单项业务资格

    1、2001年9月28日,中国证监会证监机构字〔2001〕194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证

券公司,颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。

    2、2001年12月13日,上海证券交易所上证会字〔2001〕162号函同意国元证券有限责任公司成为上海

证券交易所会员。

    3、2001年12月31日,深圳证券交易所深证复〔2001〕126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证

券交易所会员。

    4、2002年3月12日,中国证监会以证监信息字〔2002〕3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券

委托业务资格。

    5、2002年3月13日,中国人民银行以银复〔2002〕62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间

债券市场和同业拆借市场成员。

    6、2002年4月1日,财政部、中国证监会以财库〔2002〕1011号文确认国元证券有限责任公司证交所

债券市场2002年国债承销团成员资格。

    7、2002年5月8日,中国证监会以证监机构字〔2002〕113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投

资管理业务资格,并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。

    8、2002年11月10日,中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。

    9、2003年2月24日,中国证监会以证监基金字〔2003〕25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式

证券投资基金代销业务资格。

    10、2004年1月12日,安徽省人事厅以皖人发〔2004〕4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科

研工作站。

    11、2006年6月12日,中国证券业协会以中证协函〔2006〕174号函授予国元证券有限责任公司报价转

让业务资格。

    12、2007年7月23日,上海证券交易所会员以上证会字〔2007〕29号文确认国元证券有限责任公司为

上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。

    13、2008年2月1日,中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字〔2008〕10号文同意国元证券股

份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。

    14、2008年3月6日,中国人民银行以银发〔2008〕71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券

承销业务。

    15、2009年7月10日,中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务



                                             4
                                                                                2016 年年度报告


试点的无异议函》(机构部部函〔2009〕312 号),对公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有

限公司,开展直接投资业务试点无异议。

    16、2009年10月28日,中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案

确认函》(皖证监函字〔2009〕311号)同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。

    17、2010年8月2日,中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货

交易业务的无异议函》(皖证监函字〔2010〕226号)同意公司自营业务参与股指期货交易业务。

    18、2010年11月15日,中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业

务资格的批复》(证监许可〔2010〕1612号),公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。

    19、2010年11月23日,中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》

(证监许可〔2010〕1679号),公司正式取得融资融券业务资格。

    20、2012年6月29日,中国证监会以《关于国元证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点

方案的无异议函》(机构部部函〔2012〕347号),对公司开展报价回购业务试点以及公司的业务实施方案

无异议。

    21、2012年7月17日,中国证券业协会以《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方

案专业评价结果的函》(中证协函〔2012〕477号)同意公司中小企业私募债券承销业务试点实施。

    22、2012年8月1日,国家外汇管理局核发公司新的《证券业务外汇经营许可证》(编号汇资字第

SC201216)。

    23、2012年8月30日,中国证监会以《关于国元证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》

(机构部部函〔2012〕460号)同意公司试点开展约定购回式证券交易业务申请。

    24、2012年11月8日,中国证券金融公司以《关于申请参与转融通业务的复函》(中证金函〔2012〕

158号)同意公司参与转融通业务。

    25、2012年12月3日,深圳证券交易所以《关于对国元证券现金管理产品方案反馈意见的函》(深证

函〔2012〕268号),准许公司开展客户保证金现金管理产品业务。

    26、2012年12月14日,中国证监会安徽监管局下发《关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业

务资格的批复》(皖证监函字〔2012〕340号),公司正式取得代销金融产品业务资格。

    27、2013年3月21日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《主办券商业务备案函》(股转系

统函〔2013〕60号),同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。

    28、2013年5月31日,公司取得私募产品报价与转让业务资格,成为首批通过中国证券业协会审核获

得私募产品报价与转让系统业务资质的券商。

    29、2013年7月2日,深圳证券交易所以《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》(深证会〔2013〕

                                              5
                                                                                    2016 年年度报告


60号)同意公司开通股票质押回购业务交易权限。

    30、2013 年 7 月 4 日,上海证券交易所以《关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交易

权限的通知》(上证会字〔2013〕93 号),确认了公司的股票质押式回购业务交易权限。

    31、2013 年 7 月 24 日,中国保监会安徽监管局以《关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的

批复》(皖保监许可〔2013〕146 号)核准公司取得保险兼业代理资格。

    32、2013 年 9 月 16 日,中国证券金融公司以《关于参与转融券业务试点的通知》(中证金函〔2013〕

227 号),同意公司作为新增证券公司参与转融券业务试点。

    33、2014 年 3 月 10 日,中国期货业协会以《关于批准成为中国期货业协会会员的函》(中期协函字

〔2014〕139 号),批准公司成为协会会员(介绍经纪商会员)。

    34、2014 年 8 月 12 日 ,全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《主办券商业务备案函》(股转

系统函〔2014〕1188 号),同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。

    35、2014 年 9 月 23 日,中国证券业协会以《关于国元证券股份有限公司参与安徽省股权托管交易中

心的备案确认函》(中证协函〔2014〕598 号),对公司以会员形式参与安徽省股权托管交易中心开展推

荐挂牌、代理买卖、定向股权融资和私募债券融资业务予以备案确认。

    36、2014 年 10 月 10 日,上海证券交易所以《关于同意开通国元股份有限公司港股通业务交易权限的

通知》(上证函〔2014〕578 号),同意开通公司 A 股交易单元的港股通业务交易权限。

    37、2014 年 10 月 14 日,中国证券业协会以《关于同意开展柜台市场试点的函》(中证协函〔2014〕

635 号),同意公司开展柜台市场试点。

    38、2014 年 11 月 20 日,中国证券业协会以《关于同意开展互联网证券业务试点的函》 中证协函〔2014〕

729 号),同意公司开展互联网证券业务试点。

    39、2014 年 12 月 4 日,中国证监会重新核发国元证券股份有限公司《经营证券业务许可证》(编号:

11170000),有效期至 2017 年 12 月 4 日。

    40、2015 年 1 月 5 日,中国证券投资者保护基金公司以《关于国元证券股份有限公司开展客户资金消

费支付服务的无异议函》(证保函〔2015〕7 号),对公司开展客户资金消费支付服务无异议。

    41、2015 年 1 月 23 日,上海证券交易所以《关于国元证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期

权交易参与人的通知》(上证函〔2015〕138 号),同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人,

并开通股票期权经纪、自营业务交易权限。

    42、2015 年 4 月 15 日,中国证券投资者保护基金公司以《关于国元证券股份有限公司开展私募基金

综合托管业务的无异议函》(证保函〔2015〕131 号),对公司开展私募基金综合托管业务无异议。

    43、2016 年 11 月 3 日,深圳证券交易所以《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务

                                                6
                                                                               2016 年年度报告


交易权限的通知》(深证会〔2016〕326 号),同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。


六、公司历史沿革

    国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准,由北京化二股份有限公司

定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司,于2007年10月25日登记注册,

2007年10月30日在深交所成功上市。

    原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字〔2001〕194号文批准,由原安徽省国际信托投

资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司,

于2001年10月15日登记注册,注册资本为203,000万元。

    2007年3月30日,北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和

2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限

责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件:1、国务院国资

委国资产权〔2007〕248号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》;2、安徽省国

资委皖国资产权函〔2007〕111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问

题的批复》;3、中国证监会证监公司字〔2007〕165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、

重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》;4、中国证监会证监公司字〔2007〕

166号《关于核准安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业

投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。

    经公司第五届董事会第十五次会议审议通过,2008年度股东大会批准,并经中国证监会证监许可

〔2009〕1099号文件核准,公司增发5亿股人民币普通股A股,并于2009年11月13日起上市交易。


七、公司组织机构情况

1、公司组织机构


    公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、中国证监

会有关规章制度及《公司章程》的规定,规范运作,努力构建科学完善的法人治理结构,建立符合公司发

展需要的组织架构和运行机制。

    公司最高权力机构为股东大会,决策机构为董事会,监督机构为监事会,董事长为法定代表人。董事

会下设发展战略委员会、薪酬与提名委员会、风险管理委员会、审计委员会。目前,公司设有零售与渠道

营销总部、投资银行总部、债券业务总部、投资管理总部、客户资产管理总部、证券信用总部、场外市场



                                              7
                                                                                                      2016 年年度报告


业务总部、网络金融部、国际业务并购中心、资金计划部、信息技术总部、研究中心、运营总部、客户服

务中心、新三板办公室、发行审核部、托管部、稽核部、风险监管部、合规管理部、财务会计部、人力资

源部、规划发展部、董事会办公室、机构管理部、办公室、党群工作办公室、行政管理部等业务经营与综

合管理部门;公司共有 9 家区域分公司:上海分公司、深圳分公司、北京分公司、青岛分公司、芜湖分公

司、重庆分公司、武汉分公司、郑州分公司、新疆分公司;公司控股子公司和参股公司主要有:国元证券

(香港)有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限公司、国元创新投资有限公司、安徽省股权托

管交易中心有限责任公司、长盛基金管理有限公司、安徽安元投资基金有限公司和安徽安元投资基金管理

有限公司。
                                          国元证券股份有限公司组织机构图




2、境内外重要分公司


    分公司名称                        注册地址                   设立时间          营运资金   负责人         联系电话

国元证券股份有限公 中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199
                                                             2009 年 07 月 02 日      -        宋淮        021-68889161
司上海分公司         弄 1 号 301、302、303

国元证券股份有限公 深圳市福田区中心区中国凤凰大厦 1 栋
                                                             2010 年 07 月 01 日      -        赵平       0755-33220688
司深圳分公司         10C、10D

国元证券股份有限公 北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼
                                                             2010 年 07 月 20 日      -       杨念新       010-84608789
司北京分公司         19 层 1901-09

国元证券股份有限公 青岛市崂山区苗岭路 28 号 1 号楼 1501 室、
                                                            2014 年 01 月 16 日       -       毕洪涛      0532-83958317
司青岛分公司       1502 室

国元证券股份有限公 芜湖市鸠江区皖江财富广场 A1#楼 1102
                                                             2014 年 05 月 29 日      -        汪洋        0553-5950368
司芜湖分公司         室



                                                         8
                                                                                                           2016 年年度报告

国元证券股份有限公
                        重庆市江北区观音桥步行街 6 号 5-3        2014 年 05 月 30 日     -        黄永新       023-67993513
司重庆分公司

国元证券股份有限公
                        武汉市洪山区珞喻路 10 号 28 层 13-20 室 2016 年 02 月 26 日       -         杜庆        027-85308829
司武汉分公司

国元证券股份有限公 郑州市郑东新区金水东路 21 号永和国际
                                                                  2016 年 03 月 04 日     -        万晓伟      0371-55617918
司郑州分公司            广场 16 层 1603 房间

国元证券股份有限公 新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀纳斯湖
                                                                  2017 年 03 月 13 日     -         程维        0991-3750669
司新疆分公司            北路 455 号创智大厦 B 座 18 楼 1801 室


3、主要境内外控股子公司、参股公司


子公司名称     注册地址                         设立时间               注册资本         持股比例   负责人          联系电话

国元证券(香 香港中环干诺道中 3 号中
                                            2006 年 07 月 19 日     100,000 万港元        100%     王尔宏       00852-37696888
港)有限公司 国建设银行大厦 22 楼

               中国(上海)自由贸易试
国元股权投资
               验区民生路 1199 弄 1 号 3 2009 年 08 月 18 日 人民币 100,000 万元          100%     陈家元        021-50582868
有限公司
               层B区

国元期货有限 北京市东城区东直门外大                               人民币 60,969.46 万
                                            1996 年 04 月 17 日                         98.41%      洪明         010-84555188
公司           街 46 号 1 号楼 19 层 1901                                 元

               合肥市包河区包河大道
国元创新投资
               118 号区机关行政后勤服       2012 年 11 月 28 日 人民币 150,000 万元       100%     黄显峰       0551-62207383
有限公司
               务中心三楼 310 室

安徽省股权托 安徽省合肥市高新区望江
管交易中心有 西路 860 号科技创新服务        2013 年 08 月 01 日 人民币 20,000 万元        50%      陈益民       0551-65871997
限责任公司     中心 B 座 13 楼

长盛基金管理 深圳市福田中心区福中三
                                            1999 年 03 月 26 日   人民币 18,900 万元      41%       周兵         010-82019989
有限公司       路诺德金融中心主楼 10D

               安徽省合肥市经济技术开
安徽安元投资
               发区翠微路 6 号海恒大厦      2015 年 07 月 17 日 人民币 300,000 万元     43.33%      蔡咏        0551-62207621
基金有限公司
               515 室

安徽安元投资
               安徽省合肥市经开区翠微
基金管理有限                                2015 年 07 月 27 日    人民币 5,000 万元      30%       刘振        0551-62207626
               路 6 号海恒大厦 517 室
公司

注:2017 年 3 月 26 日,长盛基金召开第七届董事会第一次会议,选举周兵担任董事长。

4、证券营业部数量和分布情况


       截至报告期末,公司共有 113 家证券营业部,地区分布情况为:北京 3 家;上海 7 家;深圳 3 家;广

东 8 家;安徽 50 家;山东 2 家;青岛 5 家;辽宁 2 家;大连 2 家;天津 2 家;江苏 5 家;浙江 11 家;重



                                                             9
                                                                                                        2016 年年度报告


       庆 1 家;福建 1 家;厦门 1 家;湖南 1 家;湖北 1 家;河南 3 家;山西 1 家;贵州 1 家;江西 1 家;四川

       1 家;陕西 1 家。

序号             营业部名称                                          地址                             负责人      咨询电话

 1     深圳百花二路证券营业部           深圳市福田区百花二路 48 号                                   张晓阳 0755-83670617
                                        深圳市福田区沙头街道滨河大道 9289 号京基滨河时代大厦 A 座
 2     深圳滨河大道证券营业部                                                                        王堃      0755-83669908
                                        2003 房
       深圳深南大道中国凤凰大厦证券营
 3                                      深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 10 层        高举红 0755-33221888
       业部
 4     珠海金湾南翔路证券营业部         广东省珠海市金湾区红旗镇南翔路 38-301 号荷塘物语商业广场 李强          0756-7738333
 5     珠海九州大道富华里证券营业部     珠海市九洲大道西 2021 号 B 座 5 层 04 号                     闫葭苇 0756-7230981
 6     中山体育路证券营业部             广东省中山市东区体育路 12 号                                 何伟强 0760-88665888
 7     中山古镇体育路证券营业部         中山市古镇镇体育路灯都新天地 E 区 3 号铺 1 层                徐原      0760-89862666
 8     广州体育东路证券营业部           广东省广州市天河区体育东路 114 号财富广场西塔 16 楼          周学雷 020-38931808
 9     广州江南大道中路证券营业部       广东省广州市江南大道中路 168 号海洋石油大厦 2 层             郭镔      020-84232764
 10    佛山季华五路证券营业部           广东省佛山市禅城区季华五路 21 号金海广场 18 楼               李应强 0757-63313111
 11    佛山顺德新桂北路证券营业部       广东省佛山市顺德区大良新桂北路 238 号金桂中心三楼            蔡义贤 0757-22119828
 12    长沙芙蓉中路证券营业部           湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段 266 号弘林大厦 301            李锐      0731-85691707
 13    贵阳金阳碧海南路证券营业部       贵州省贵阳市金阳新区碧海南路碧海商业广场三楼                 秦海      0851-86802728
 14    常州稻香路证券营业部             常州市武进区西太湖科技产业园绿杨路 9 号                      方君      0519-85555510
 15    上海东方路证券营业部             上海市浦东东方路 738 号裕安大厦裙楼 4 楼                     查旺富 021-58201796
 16    上海中山北路证券营业部           上海市中山北路 1958 号华源世界广场 3 楼                      李军      021-62052778
 17    上海虹桥路证券营业部             上海市虹桥路 1720 弄 9 号                                    李晴      021-62706918
 18    昆山前进东路证券营业部           昆山市开发区前进东路 399 号台协国际商务广场 601 室           周明明 0512-55388819
 19    上海民生路证券营业部             上海市浦东新区民生路 1199 弄 1 号 1 楼 101 室、2 楼          肖衡      021-68887010
 20    上海斜土路证券营业部             上海市斜土路 500 号                                          董学峰 021-63052128
 21    上海周家嘴路证券营业部           上海市杨浦区周家嘴路 1300 号                                 夏菁      021-65230199
 22    上海威海路证券营业部             上海市威海路 233 号恒利国际大厦裙楼四楼                      刘昱      021-63598866
 23    无锡学前街证券营业部             江苏省无锡市学前街 5 号银辉城市花园大厦 5 层                 秦柳      0510-83710088
 24    江阴滨江东路证券营业部           江阴市滨江东路 2 号 12 号楼 12、13 座                        高琦      0510-86610090
 25    杭州密渡桥路证券营业部           浙江省杭州市密渡桥路 1 号浙商时代大厦 21 楼                  邵中      0571-87925288
 26    杭州余杭南大街证券营业部         杭州市余杭区南苑街道南大街 326 号 2 幢 601、602 室           韩米娜 0571-86158790
 27    福州五一南路证券营业部           福建省福州市台江区五一南路 2 号茂泰世纪大厦 3 层             庄弘      0591-88303138
 28    台州世纪大道证券营业部           浙江省台州市黄岩区世纪大道 26 号                             王欣      0576-89888813
 29    温岭太平东城路证券营业部         温岭市太平街道东城路 33 号 201 室                            吴亮      0576-89888813
 30    绍兴县金柯桥大道证券营业部       浙江省绍兴县柯桥万国中心 A 座 17 楼                          丁继军 0575-85588288
 31    诸暨中央路证券营业部             浙江省诸暨市店口镇中央路 398 号                              薛兴洋 0575-89969228
 32    绍兴二环北路证券营业部           绍兴市二环北路 329 号颐高广场 1 幢 801 室 01、02、08         沈立楠 0575-88260278
 33    义乌城北路证券营业部             浙江省义乌市福田街道城北路 225 号第一层中间五间              何晓波 0579-85820998
 34    杭州萧山金城路证券营业部         杭州萧山区金城路 358 号蓝爵国际中心 5 号楼高区 29 层 5-1-2903 叶勇     0571-83587988



                                                              10
                                                                                                   2016 年年度报告

                                    室
35   金华人民西路证券营业部         浙江省金华市婺成城区城北街道人民西路 56 号                   郑金林 0579-82352297
36   厦门钟林路证券营业部           厦门市海沧区钟林路 12 号海投商务大厦 10 楼                   吴晓卫 0592-2675889
37   盐城解放南路证券营业部         江苏省盐城市解放南路 121 号芝林广场裙楼 4 楼                 牛效儒 0515-83700728
38   嘉兴洪兴路江南摩尔证券营业部   浙江省嘉兴市秀洲区洪兴路江南摩尔东区东四楼国元证券           周继嵘 0573-89892008
39   太原新建南路证券营业部         山西省太原市迎泽区新建南路 127 号贵通大厦 13 层              刘海   0351-8337878
40   天津河北路证券营业部           天津市和平区河北路 252 号君隆广场 B2 座 9 层 901 室          魏长青 022-58683888
41   天津前进道证券营业部           天津市河西区广东路 255 号前进道 9 号 11 层                   韩俊明 022-59858286
42   大连金州证券营业部             辽宁省大连市金州区和平路 243 号                              郭琳   0411-87821788
                                    辽宁省大连市沙河口区黄河路 620 号现代服务业总部大厦 6 层
43   大连黄河路证券营业部                                                                        孙丹   0411-88124409
                                    A1\F 单元
44   北京西坝河南路证券营业部       北京市朝阳区西坝河南路 1 号金泰大厦 8 层 805 室              何军   010-64402733
45   北京东直门外大街证券营业部     北京市东城区东直门外大街 46 号天恒大厦 9 层 906 室           高英娜 010-84608189
46   北京通州新华大街营业部         北京通州区新华西街 59 号 2 层 8-1-9-A06-A28                  周之磊 010-80883168
47   沈阳北站路证券营业部           辽宁省沈阳市沈河区北站路 115 号希尔斯联邦大厦 10-11 层       邵恿   024-89856999
48   阜新文化街证券营业部           阜新市海州区文化街 3-14 门                                   王智华 0418-3958877
49   黄山新街证券营业部             安徽省黄山市黄山西路 49 号                                   王永忠 0559-2595578
50   歙县新安路证券营业部           黄山市歙县新安路法院边富资商贸城 1 幢                        唐磊   0559-6601199
51   池州青阳路证券营业部           安徽省池州市青阳路 19 号国元大厦                             褚卫宁 0566-2128866
52   铜陵义安南路证券营业部         安徽省铜陵市义安南路 10 号东方商厦四楼                       程晓照 0562-2831466
53   枞阳金城路证券营业部           枞阳县枞阳镇金山路 36-2 号                                   石宝   0562-2838605
54   安庆人民路证券营业部           安徽省安庆市迎江区人民路 83 号谐水湾 8 栋                    严根荣 0556-5543669
55   望江回龙东路证券营业部         望江县华阳镇回龙东路 360 号(工商银行回龙支行 3 层)         齐丽   0556-7272068
56   桐城龙眠中路证券营业部         安徽省桐城市龙眠中路 16 号                                   汪玉华 0556-6133910
57   合肥寿春路第一证券营业部       安徽省合肥市寿春路 179 号                                    陈晓俊 0551-62207180
58   合肥宿州路证券营业部           安徽省合肥市宿州路 20 号安徽省信托大厦 1 楼                  娄学东 0551-62615542
59   合肥金寨路凯旋大厦证券营业部   安徽省合肥市金寨路 327 号凯旋大厦一、四层                    周玉   0551-62627033
60   合肥长江路证券营业部           合肥市蜀山区长江西路 3 号春天大厦 101                        宋自兵 0551-62817845
61   蒙城周元路证券营业部           蒙城县周元西路 247 号建银大厦                                贾清   0558-7630389
                                    安徽省合肥市肥西县上派镇金寨南路与站前路交叉口名邦西城国
62   肥西名邦广场证券营业部                                                                      朱海飞 0551-62815154
                                    际商业广场-179 室
63   合肥长江西路证券营业部         安徽省合肥市长江中路 189 号之心城环球中心 A 座 30 层         吴彤   0551-62630136
                                    合肥市庐阳区桐城路 127 号合作经济广场 3、4#楼八层 801 室局
64   合肥桐城路证券营业部                                                                        张俊   0551-62622085
                                    部
65   合肥胜利路证券营业部           安徽省合肥市胜利路金色地带北商 201-1 区                      刘爱民 0551-64420900
66   合肥金寨路证券营业部           安徽省合肥市蜀山区金寨路 91 号立基大厦四楼五楼               吴七一 0551-63626922
                                    合肥市高新区天达路 8 号安徽轻工国际中心 B 座靠北壹跨沿街一
67   合肥天达路证券营业部                                                                        顾蒙蒙 0551-63627746
                                    楼门面
68   合肥芜湖路证券营业部           安徽省合肥市芜湖路 168 号同济大厦 3 层                       赵莹   0551-62870190
69   蚌埠胜利西路证券营业部         安徽省蚌埠市胜利西路 1 号中良大厦三楼                        俞泽富 0552-2069005



                                                         11
                                                                                                       2016 年年度报告

70   蚌埠兴业街证券营业部            安徽省蚌埠市经济开发区兴业街 1212 号                         赵兵      0552-3728668
71   淮南朝阳西路证券营业部          安徽省淮南市田家庵区朝阳西路金地俊园 104 号                  黄本涛 0554-3627777
72   淮南卧龙山路证券营业部          淮南谢家集区谢家集街道西城社区新香港街 A 栋 112              陈勇      0554-5725728
73   淮南朝阳中路证券营业部          安徽省淮南市田家庵区朝阳中路 65 号房开培训大厦               郭萍      0554-2691888
74   寿县寿蔡路证券营业部            安徽省淮南市寿县寿春镇寿蔡路现代汉城 A 区 1#商业楼 101 商铺 周善昌 0554-3141991
75   淮北淮海路证券营业部            安徽省淮北市淮海路 80 号淮北图书城四层                       方梅      0561-3021066
76   阜阳临泉路证券营业部            安徽省阜阳市临泉路 33 号中央豪景 15-16#                      张传新 0558-2266002
77   颍上解放北路证券营业部          安徽省颍上县城北新区新城壹号公寓 114/214 铺                  黄智      0558-4455166
78   太和人民路证券营业部            安徽省太和县人民中路 24 号新华书店大楼 4 层                  李伟      0558-8696888
79   亳州魏武大道证券营业部          安徽省亳州市魏武大道 989 号                                  汝伟      0558-5195578
80   滁州琅琊东路证券营业部          安徽省滁州市琅琊东路 58 号                                   宁皖明 0550-3031888
81   凤阳东华路证券营业部            安徽省凤阳县府城镇东华路 38 号                               武岳山 0550-6185158
82   全椒儒林路证券营业部            安徽省滁州市全椒县襄河镇儒林路 352 号广电大厦三楼            罗治友 0550-5395599
83   定远东城路证券营业部            安徽省滁州市定远县东城路东方大厦                             吕    伟 0550-4601876
84   天长园林路证券营业部            安徽省天长市园林路广厦花园一栋一号一层                       叶春雨 0550-7195578
85   宿州汴河路证券营业部            安徽省宿州市汴河路 122 号                                    宋彦华 0557-3050357
86   六安人民路证券营业部            安徽省六安市人民路 88 号新鑫大厦                             束强      0564-3327632
87   巢湖团结东路证券营业部          安徽省巢湖市团结东路东方国际大厦                             赵韦宁 0551-82326789
88   宁国宁城中路证券营业部          安徽省宁国市宁城中路 5 号 3-4 层                             窦暇晖 0563-4456888
89   宣城叠嶂西路证券营业部          宣城市宣城区叠嶂西路宣城国购广场 1#B 座 6-7 层               乔大庆 0563-3033299
90   泾县桃花潭路证券营业部          泾县泾川镇桃花潭西路 279 号                                  邵兴峰 0563-5028728
91   郑州金水东路证券营业部          郑州市郑东新区金水东路 21 号永和国际广场 16 楼 C 区          万晓伟 0371-55555111
92   郑州陇海中路证券营业部          郑州市二七区陇海中路 81 号富田陇海花园 3 号楼 1 层北 2 号    刘瑞光 0371-53300666
93   洛阳滨河南路证券营业部          洛阳市洛龙区滨河南路 53 号 12 号楼 101 室                    王于兵 0379-65517799
94   武汉常青花园花园中路证券营业部 湖北省武汉市东西湖区常青花园花园中路 8 区 1 号楼 12 楼        杜庆      027-85308818
95   南昌青山南路证券营业部          江西省南昌市东湖区青山南路 25 号自由都大厦三楼               何来发 0791-85295578
96   西安高新四路证券营业部          西安市雁塔区高新四路 8 号 3 幢 1 单元 10104-10105 室         李行峰 029-88777898
                                     成都市武侯区人民南路四段 3 号“成都来福士广场”项目塔 1 栋
97   成都人民南路证券营业部                                                                       何松洁 028-65069937
                                     第 5 层 01、02 号
98   芜湖北京中路证券营业部          安徽省芜湖市镜湖区北京中路 7 号伟星时代金融中心 1006-1012 董海         0553-3941151
99   芜湖黄山西路证券营业部          安徽省芜湖市黄山西路 32 号证券大厦                           张宁      0553-3995578
100 芜湖文化路证券营业部             安徽省芜湖市文化路 25 号皖江金融大厦一、三、四层             王春保 0553-3119973
101 芜湖县环城南路证券营业部         芜湖市芜湖县湾沚镇环城南路 10 号楼 01 幢                     王旭东 0553-5650718
102 南陵青铜路证券营业部             安徽省南陵县籍山镇青铜路 10 号香江花园 D1 栋楼一层           周长庆 0553-6830368
103 马鞍山雨山西路证券营业部         安徽省马鞍山市雨山区雨山西路 497 号安基大厦                  计伟栋 0555-2888001
104 马鞍山华飞路证券营业部           安徽省马鞍山市花山区华飞路太古广场 2 栋 110 室               阮红梅 0555-2377155
105 无为十字街证券营业部             安徽省无为县无城十字街商之都 5 楼                            许永胜 0553-6330123
106 青岛辽宁路证券营业部             山东省青岛市辽宁路 153 号颐中银街首座 D 区第 9 层            艾力      0532-83908370
107 青岛源头路证券营业部             山东省青岛李沧区源头路 9 号                                  吕浩亮 0532-87618787
108 青岛山东路证券营业部             青岛市山东路路 177 号鲁邦广场二楼                            王磊      0532-85622443


                                                          12
                                                                                                           2016 年年度报告

                                     山东省青岛经济技术开发区紫金山路 117 号 1 单元 16 楼 1601、
109 青岛紫金山路证券营业部                                                                               王宏民 0532-86895611
                                     1604 号
110 青岛四流中路证券营业部           山东省青岛市李沧区四流中路 44 号                                    栾启涌 0532-84631255
111 临沂八一路证券营业部             山东省临沂市兰山区八一路 27 号 3 号楼 18 层                         闫晓珊 0539-8969100
112 济南泺源大街证券营业部           济南市历下区泺源大街 26 号 11 层 1101-1107 室                       李殿宏 0531-83171177
113 重庆观音桥步行街证券营业部       重庆市江北区观音桥步行街 6 号未来国际大厦裙楼 7 层                  黄永新 023-67873678


   八、其他有关资料

   公司聘请的会计师事务所

    会计师事务所名称               华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)

    会计师事务所办公地址           合肥马鞍山路世纪阳光大厦 19-21 层

    签字会计师姓名                 张婕、汪玉寿、梁淼

   公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

   □适用    √不适用

   公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

   □ 适用 √ 不适用


   九、主要会计数据和财务指标

   公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

   □ 是 √ 否

   合并

                                        2016 年                 2015 年              本年比上年增减          2014 年

    营业收入(元)                   3,375,520,490.03      5,773,382,071.47                   -41.53%    3,486,036,145.60

    归属于上市公司股东的净利润
                                     1,405,404,397.83      2,784,229,089.24                   -49.52%    1,371,744,662.42
    (元)

    归属于上市公司股东的扣除非
                                     1,404,680,657.86      2,775,922,159.41                   -49.40%    1,373,216,004.46
    经常性损益的净利润(元)

    其他综合收益的税后净额(元)       155,755,448.26       -40,633,427.33                        ---      650,142,528.01

    经营活动产生的现金流量净额
                                    -6,436,312,628.62      1,076,588,099.30                  -697.84%    8,637,417,369.86
    (元)

    基本每股收益(元/股)                          0.72                    1.41               -48.94%                   0.70

    稀释每股收益(元/股)                          0.72                    1.41               -48.94%                   0.70

    加权平均净资产收益率                           6.96%                  14.86%    减少 7.90 个百分点                  8.31%

                                       2016 年末             2015 年末             本年末比上年末增减       2014 年末



                                                           13
                                                                                                       2016 年年度报告

资产总额(元)                 71,689,042,611.68     72,550,643,047.07                    -1.19%     53,143,320,198.27

负债总额(元)                 50,803,547,043.61     52,487,273,368.08                    -3.21%     35,683,537,676.03

归属于上市公司股东的净资产
                               20,742,066,088.48     19,933,654,220.92                       4.06%   17,459,782,522.24
(元)

母公司

                                  2016 年                  2015 年              本年比上年增减           2014 年

营业收入(元)                  2,926,764,349.49      5,319,953,925.13                   -44.99%     3,144,031,813.85

净利润(元)                    1,260,763,890.65      2,606,007,371.51                   -51.62%     1,318,849,136.54

扣除非经常性损益的净利润
                                1,269,729,105.29      2,609,949,271.97                   -51.35%     1,320,671,514.48
(元)

其他综合收益的税后净额(元)       90,843,716.14       -165,930,600.61                         ---     690,605,943.03

经营活动产生的现金流量净额
                               -6,425,849,139.67       -951,570,575.43                         ---   7,893,809,496.20
(元)

基本每股收益(元/股)                         0.65                    1.33               -51.13%                    0.67

稀释每股收益(元/股)                         0.65                    1.33               -51.13%                    0.67

加权平均净资产收益率                         6.53%                   14.32%    减少 7.79 个百分点                   8.15%

                                 2016 年末              2015 年末             本年末比上年末增减        2014 年末

资产总额(元)                 54,381,291,454.45     61,103,147,939.06                   -11.00%     44,668,114,130.66

负债总额(元)                 34,459,450,887.21     41,780,167,000.08                   -17.52%     27,515,398,240.85

所有者权益总额(元)           19,921,840,567.24     19,322,980,938.98                       3.10%   17,152,715,889.81


十、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


十一、分季度主要财务指标

合并
                                                                                                               单位:元

                                  第一季度              第二季度                  第三季度              第四季度



                                                      14
                                                                                               2016 年年度报告

营业收入                           624,725,425.99        778,101,816.32      999,609,682.03     973,083,565.69

归属于上市公司股东的净利润         213,925,218.79        296,636,864.92      442,990,503.32     451,851,810.80

归属于上市公司股东的扣除非经
                                   206,941,186.71        296,843,454.46      444,076,719.98     456,819,296.71
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额     1,113,771,093.37       -2,590,311,603.83    -4,409,044,717.75   -550,727,400.41

母公司
                                                                                                         单位:元

                                   第一季度              第二季度             第三季度          第四季度

营业收入                           542,055,886.97        663,125,794.92      765,763,985.56     955,818,682.04

净利润                             170,591,319.10        241,161,678.07      298,652,922.57     550,357,970.91

扣除非经常性损益的净利润           168,332,504.00        241,760,306.87      304,168,153.48     555,468,140.94

经营活动产生的现金流量净额     1,028,286,148.09       -2,354,259,188.70    -4,727,470,930.57   -372,405,168.49

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否


十二、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:元

                项目                    2016 年金额          2015 年金额      2014 年金额         说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           -196,916.48          214,733.72     -3,256,691.99
值准备的冲销部分)

越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享     27,630,305.97       18,073,783.35      2,200,654.50
受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备

债务重组损益


                                                        15
                                                                                             2016 年年度报告

企业重组费用,如安置职工的支出、整合
费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转


对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出    -24,050,623.01    -7,053,325.21     -690,089.41

其他符合非经常性损益定义的损益项目



减:所得税影响额                          1,176,799.13     2,925,308.46     -274,784.86

     少数股东权益影响额(税后)           1,482,227.38         2,953.57

合计                                        723,739.97     8,306,929.83   -1,471,342.04          --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损

益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性

损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

√ 适用 □ 不适用

           项目                涉及金额(元)                               原因

除同公司正常经营业务相关                         根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的
的有效套期保值业务外,持                         公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第 14 条
有交易性金融资产、交易性 873,584,665.86          规定:除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有
金融负债产生的公允价值变                         交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以
动损益,以及处置交易性金                         及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取



                                                     16
                                                                                             2016 年年度报告

融资产、交易性金融负债和                           得的投资收益,视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行
可供出售金融资产取得的投                           业中的证券业,主要的业务经营范围为:证券经纪;证券投资咨
资收益                                             询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保
                                                   荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;
                                                   为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;保险兼业代理。
                                                   因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金
                                                   融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交
                                                   易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
                                                   收益作为经常性损益项目,不在非经常性损益计算表中列示。其
                                                   中:处置交易性金融资产、可供出售金融资产等取得的投资收益
                                                   1,513,142,064.34 元,持有交易性金融资产等产生的公允价值变
                                                   动损益-639,557,398.48 元。


十三、母公司净资本及有关风险控制指标

                                                                                                     单位:元

              项目                  2016 年末                   2015 年末             本年末比上年末增减

核心净资本                          11,435,092,560.77           11,780,771,317.03                     -2.93%

附属净资本                           1,748,267,730.34            2,445,845,388.06                    -28.52%

净资本                              13,183,360,291.11           14,226,616,705.09                     -7.33%

净资产                              19,921,840,567.24           19,322,980,938.98                      3.10%

各项风险资本准备之和                 4,799,109,479.06            4,277,443,581.34                     12.20%

表内外资产总额                      41,445,992,409.97           41,977,994,030.98                     -1.27%

风险覆盖率                                      274.70%                     332.60%       减少 57.90 个百分点

资本杠杆率                                      27.74%                       28.06%        减少 0.32 个百分点

流动性覆盖率                                    329.60%                     238.03%       增加 91.57 个百分点

净稳定资金率                                    127.63%                     125.84%        增加 1.79 个百分点

净资本/净资产                                   66.18%                       73.63%        减少 7.45 个百分点

净资本/负债                                     62.61%                       67.18%        减少 4.57 个百分点

净资产/负债                                     94.61%                       91.24%        增加 3.37 个百分点

自营权益类证券及证券衍生
                                                39.55%                       37.90%        增加 1.65 个百分点
品/净资本

自营固定收益类证券/净资本                       55.09%                       38.28%       增加 16.81 个百分点

注:2016 年末净资本、风险资本准备及相关风险控制指标根据中国证监会颁布的《关于修改<证券公司风险控制指标管理办
法>的决定》(证监会令第 125 号)、《证券公司风险控制指标计算标准规定》(证监会公告[2016]10 号)、《关于证券公
司风险控制指标监管报表填报有关事项的通知》(证监会机构部函[2016]2489 号)的要求计算,2015 年末数据亦根据相同口
径调整计算。




                                                      17
                                                                                   2016 年年度报告




                                第三节        公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    在经历了 2015 年大起大落之后,2016 年的 A 股市场振幅相对有所收窄,股票市场主要指数先抑后扬,

整体下跌,成交量明显下降。上证综指全年下跌 12.31%,深圳成指全年下跌 19.64%。两市全年成交额 127.8

万亿元,同比下降 50.01%。受市场行情低迷影响,2016 年证券行业收入水平出现较大幅度下滑。根据中

国证券业协会的统计,2016 年,129 家证券公司全年实现营业收入 3,279.94 亿元,实现净利润 1,234.45

亿元,分别同比下跌 43.0%和 49.6%。截至 2016 年 12 月 31 日,129 家证券公司总资产为 5.79 万亿元,净

资产为 1.64 万亿元,净资本为 1.47 万亿元。

    报告期内,公司证券业务牌照齐全,主要业务包括经纪业务、证券信用业务、投行业务、自营投资业

务、资产管理业务等。2016 年,公司按照年初既定的工作思路,强化管理、抢抓机遇,坚持稳健经营,严

守风控合规,传统业务与创新业务同步推进,取得了良好的经营业绩。根据 WIND 资讯统计,报告期内母

公司股票、基金代理交易金额行业排名第 27 位;股票主承销金额(含 IPO、增发、配股)行业排名第 21

位,同比上升 14 位;债券承销金额行业排名第 54 位,同比上升 10 位;累计推荐新三板挂牌 107 家,行

业排名第 31 位;报告期末融资融券余额行业排名第 20 位;全年累计融资买入额行业排名第 20 位。根据

中国证券投资基金业协会统计,报告期末母公司资管业务总规模行业排名第 42 位。根据中国证券业协会

统计,截至 2016 年末,母公司总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第 26、20 和 30 位。公司主

要业务的经营情况详见本报告“第四节经营情况讨论与分析”。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


             主要资产                                         重大变化说明


结算备付金                     存放结算机构的客户交易结算资金减少所致

买入返售金融资产               融出资金规模增加所致

应收款项                       主要为应收证券清算款增加所致

应收利息                       应收债券利息增加所致

持有至到期投资                 子公司持有债券部分到期所致



                                                 18
                                                                              2016 年年度报告

长期股权投资                 投资安元基金所致

在建工程                     未投入使用的固定资产、无形资产所致

其他资产                     结构化主体委托贷款增加所致


2、主要境外资产情况


□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

    1、公司资本金较为充实,有助于抵御各种风险,为公司传统资本型与创新资本型业务发展提供有力

支持,为各项业务的发展奠定坚实基础。

    2、公司业务资质较齐全,拥有证券经纪、自营、投行、资管、融资融券、约定购回式证券交易、股

票质押式回购交易、代销金融产品、中小企业私募债券承销、保险兼业代理等各种业务资格,为各项业务

发展提供了广阔空间。

    3、公司文化底蕴深厚,经营风格稳健,管理团队和谐稳定、经验丰富,为公司风险控制提供软实力

保障,有助于公司各项业务的稳步发展。

    4、公司风控合规能力强,拥有全方位、多层次的合规风控体系,各项合规风控制度细致完备,全员

合规风控意识较强。

    5、公司成本费用控制能力强,整体有效,经营财务预算约束力强,成本控制意识深入到各业务发展

之中。

    6、公司拥有安徽地域市场优势,多年精耕细作安徽市场,与省内客户保持良好关系。国内市场拓展

卓有成效,客户服务能力稳步提高,积累了一批优质客户资源。

    7、公司境外业务持续拓展,全资子公司国元香港经过近十年发展,已具备一定的竞争优势。




                                                19
                                                                                  2016 年年度报告




                            第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2016 年,我国证券市场整体走势较为低迷,根据中国人民银行《2016 年金融市场运行情况》,上证

综指年初开盘于 3,536 点,一度跌至 2,638 点,年末收于 3,103 点,较上年末下跌 12.31%;深圳成指开盘

于 12,650 点,一度下跌至 8,986 点,年末收于 10,177 点,较上年末下跌 19.64%。两市全年成交额 127.8

万亿元,同比下降 50.01%。资本市场融资方面,根据中国证监会统计,2016 年我国资本市场 IPO、再融资

(现金部分)合计达 1.33 万亿元,同比增长 59%,IPO 家数和融资额创近 5 年来新高,再融资规模创历史

新高。新三板挂牌公司接近翻番,突破 1 万家,全年融资 1,405 亿元。上市公司并购重组较为活跃,涉及

交易金额 2.39 万亿元。全年公司债券发行 3.17 万亿元,增长 47%;其中,非金融企业发行 2.63 万亿元,

占公司债券的 83%。截至 2016 年末,全国共设立 40 家区域性股权市场,挂牌企业 1.6 万家,展示企业 5.6

万家,累计为各类企业融资 6,896 亿元。

    2016 年也是我国多层次资本市场建设持续推进的一年,新股发行提速、新三板分层落地、停复牌制度

逐步完善、深港通顺利开通、区域性股权市场建设取得成效。同时,资本市场监管力度不断加码,市场操

纵、险资举牌等行为得到有效监管,强制退市制度严格依法执行,部分市场中介机构也因风控不完善、债

券业务违约等原因受到严厉处罚,这都为我国资本市场的长远健康发展打下了良好的基础。

    面对复杂多变的外部市场经营环境,公司坚持稳中求进工作总基调,坚持风控合规发展理念,以“十

三五”战略规划为主线,不断夯实基础管理,提升创效水平,妥善应对各类风险挑战,取得了良好的经营

业绩,实现了“十三五”良好开局。公司第二次党代会顺利召开,谋划了公司未来五年的发展思路、奋斗

目标和工作重点。收入结构继续优化,多元化业务格局对发展的支撑作用增强;分支机构布局加速推进,

营业网点数量和覆盖率不断提高;股权、债券承销、直投业务规模创历史新高,服务实体经济的层次和手

段更加丰富;资管业务快速发展,规模突破千亿大关;与央企合作设立产业投资基金,开启产业资本与金

融资本的合作典范;构建履行社会责任的长效机制,深入实施精准扶贫、精准脱贫。2016 年,公司未发生

重大风险合规事件,未受监管部门行政处罚,再次被中国证监会评为 A 类 A 级券商,信息披露工作连续第

九年被深交所评为 A 级,并荣获安徽省人民政府“支持地方经济发展绩效考核优秀奖”、中国上市公司协

会“监事会积极进取 50 强”、中国金融政研会“2016 年度优秀调研成果一等奖(行业价值观课题)”等

一系列社会荣誉,公司《大数据证券个性化服务系统》、《一种证券融资融券和资管目标客户的挖掘方法》



                                               20
                                                                                               2016 年年度报告


  荣获国家发明专利,实现了社会效益和经济效益的双丰收。


  二、主营业务分析

  1、概述


      2016 年,面对严峻的市场环境,公司按照年初确定的工作思路,强化基础、抢抓机遇、加强协同、严

  控风险,各项工作平稳有序开展:传统业务积极进取、加速转型;创新业务聚焦优势、深入推进;业务布

  局持续优化,服务实体经济能力进一步提升;资金使用效率提高、成本管控得力有效;风控合规意识增强、

  内部管理和业务流程持续优化。

      2016 年,公司实现营业收入 33.76 亿元,同比下降 41.53%,营业支出 15.99 亿元,同比下降 24.56%,

  利润总额 17.80 亿元,同比下降 51.44%;归属于母公司股东的净利润 14.05 亿元,同比下降 49.52%;基

  本每股收益 0.72 元,同比减少 0.70 元;加权平均净资产收益率 6.97%,同比减少 7.93 个百分点。公司经

  营活动净现金流为-64.36 亿元,上年为 10.77 亿元;公司投资活动净现金流为-12.46 亿元,上年为-6.15

  亿元;公司筹资活动净现金流为 6.37 亿元,上年为 103.20 亿元。

      截至 2016 年 12 月 31 日,公司资产总额 716.89 亿元,同比下降 1.19%;负债总额 508.04 亿元,同比

  下降 3.21%;归属于母公司的所有者权益 207.42 亿元,同比增长 4.06%;净资本 131.83 亿元,同比下降

  7.33%;净资本与净资产之比为 66.18%,风险覆盖率 274.70%,流动性覆盖率 329.60%,净稳定资金率

  127.63%;公司杠杆率较低,资产流动性较强,短期支付能力较好,资产配置较为合理,各项风险控制指

  标均优于监管预警标准。


  2、收入与成本

  (1)营业收入构成

                                                                                                       单位:元

                                            2016 年                        2015 年

                                                       占公司                         占公司
                                                                                               占公司总收入的比重
业务分类           收入项目                            总收入                         总收入
                                        金额                            金额                     同比增减(%)
                                                       的比重                         的比重
                                                       (%)                          (%)

            代理买卖手续费净收入     974,769,958.17    28.88%      2,578,465,481.07   44.66%   减少 15.78 个百分点

            出租席位净收入            6,058,733.98         0.18%      22,687,999.70    0.39%   减少 0.21 个百分点
经纪业务
            代理销售金融产品净收入    5,124,314.13         0.15%      4,815,623.46     0.08%   增加 0.07 个百分点

            客户保证金利差收入等     337,773,662.34    10.01%       402,903,026.51     6.98%   增加 3.03 个百分点



                                                      21
                                                                                                             2016 年年度报告

           小计                        1,323,726,668.62         39.22%     3,008,872,130.74         52.11%   减少 12.89 个百分点

证券信用   利息净收入                       843,619,923.82      24.99%     1,084,114,898.73         18.78%   增加 6.21 个百分点
 业务      小计                             843,619,923.82      24.99%     1,084,114,898.73         18.78%   增加 6.21 个百分点

           证券承销业务净收入               314,385,976.31        9.31%      174,732,726.81          3.03%   增加 6.28 个百分点

投资银行   保荐业务净收入                   27,184,074.75         0.81%          26,323,799.28       0.46%   增加 0.35 个百分点
 业务      财务顾问业务净收入               121,143,841.77        3.59%      124,385,254.67          2.15%   增加 1.44 个百分点

           小计                             462,713,892.83      13.71%       325,441,780.76          5.64%   增加 8.07 个百分点

           交易性金融工具的投资收
                                            12,929,399.68         0.38%      169,963,577.30          2.94%   减少 2.56 个百分点
           益和公允价值变动损益

           可供出售金融资产的投资
                                            531,399,936.56      15.74%       845,380,971.17         14.64%   增加 1.10 个百分点
           收益
自营投资
           持有至到期金融资产的投
 业务                                        2,493,849.41         0.07%                      0       0.00%   增加 0.07 个百分点
           资收益

           衍生金融工具的投资收益           -25,836,945.73      -0.77%       -30,783,651.28         -0.53%   减少 0.24 个百分点

           其他收入                         -25,169,900.22      -0.75%       -42,933,982.52         -0.74%   减少 0.01 个百分点

           小计                             495,816,339.70      14.67%       941,626,914.67         16.31%   减少 1.64 个百分点

           定向资产管理业务净收入           44,028,556.30         1.30%          27,168,251.11       0.47%   增加 0.83 个百分点

资产管理   集合资产管理业务净收入           98,223,064.24         2.91%      141,059,734.15          2.44%   增加 0.47 个百分点
 业务      专项资产管理业务净收入                        0        0.00%                      0       0.00%   -

           小计                             142,251,620.54        4.21%      168,227,985.26          2.91%   增加 1.30 个百分点

        注:以上收入为公司合并报表数据,含控股子公司各项业务数据。

  相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

   □ 适用 √ 不适用

  公司已签订的重大业务合同情况

  □ 适用 √ 不适用


  (3)营业支出构成

                                                                                                                     单位:元

                                            2016 年                               2015 年
                                                                                                        占营业成本比重同比
   行业分类         项目                           占营业成本比                       占营业成本比重
                                     金额                                 金额                                增减(%)
                                                      重(%)                               (%)

              运营成本             88,931,582.13          5.56%      88,193,121.33                4.16% 增加 1.40 个百分点

   经纪业务   物业及设备成本      133,051,756.90          8.32% 143,443,906.65                    6.77% 增加 1.55 个百分点

              人工成本            376,845,166.33         23.56% 455,874,865.21                   21.50% 增加 2.06 个百分点



                                                             22
                                                                                              2016 年年度报告

            其他成本          72,901,917.91       4.56% 212,400,514.75            10.02% 减少 5.46 个百分点

            小计             671,730,423.27      42.00% 899,912,407.94            42.45% 减少 0.45 个百分点

            运营成本          2,478,930.06        0.15%    3,119,217.24            0.15% -

            物业及设备成本      218,371.62        0.01%      127,353.12            0.01% -
 证券信用
            人工成本          8,044,993.29        0.50%    4,185,064.40            0.20% 增加 0.30 个百分点
   业务
            其他成本          32,350,124.22       2.02% 103,814,361.75             4.90% 减少 2.88 个百分点

            小计              43,092,419.19       2.68% 111,245,996.51             5.26% 减少 2.58 个百分点

            运营成本          6,222,095.23        0.39%    4,544,281.80            0.21% 增加 0.18 个百分点

            物业及设备成本    5,311,268.35        0.33%    3,339,379.37            0.16% 增加 0.17 个百分点
 投资银行
            人工成本         185,251,145.02      11.58% 139,684,676.32             6.59% 增加 4.99 个百分点
   业务
            其他成本          10,429,177.20       0.65%   17,640,451.98            0.83% 减少 0.18 个百分点

            小计             207,213,685.80      12.95% 165,208,789.47             7.79% 增加 5.16 个百分点

            运营成本          3,294,407.20        0.21%    1,920,995.96            0.09% 增加 0.12 个百分点

            物业及设备成本      265,716.97        0.02%      126,585.79            0.01% 增加 0.01 个百分点
 自营投资
            人工成本          9,671,860.14        0.60%    4,030,739.59            0.19% 增加 0.41 个百分点
   业务
            其他成本          26,435,147.11       1.65%   31,907,730.10            1.51% 增加 0.14 个百分点

            小计              39,667,131.42       2.48%   37,986,051.44            1.80% 增加 0.68 个百分点

            运营成本          5,015,856.65        0.31%    3,217,265.51            0.15% 增加 0.16 个百分点

            物业及设备成本    3,477,598.15        0.22%    1,946,117.83            0.09% 增加 0.13 个百分点
 资产管理
            人工成本          43,391,914.01       2.71%   23,462,423.30            1.11% 增加 1.60 个百分点
   业务
            其他成本          6,228,349.13        0.39%   22,337,355.26            1.05% 减少 0.66 个百分点

            小计              58,113,717.94       3.63%   50,963,161.90            2.40% 增加 1.23 个百分点

说明

以上成本为公司合并报表数据,含控股子公司各项业务数据。


(4)报告期内合并范围是否发生变动


□ 是 √ 否


3、费用

                                                                                                      单位:元

            项目                    2016 年                   2015 年                      同比增减

工资、奖金、津贴、补贴                815,648,602.00           1,106,035,003.17                       -26.25%

折旧费                                 96,093,648.43             100,889,162.77                       -4.75%




                                                   23
                                                                               2016 年年度报告

社会保险费                        82,332,287.12           77,861,963.89                    5.74%

租赁费                            54,121,915.05           49,912,637.98                    8.43%

邮电通讯费                        48,349,560.78           43,237,642.07                  11.82%

福利费                            36,755,933.93           35,101,891.91                    4.71%

业务招待费                        35,560,881.29           37,995,757.98                  -6.41%

车辆使用费                        29,005,764.23           29,194,251.92                  -0.65%

住房公积金                        26,499,891.59           25,842,868.84                    2.54%

投资者保护基金                    22,396,578.05           28,619,837.42                  -21.74%

相关数据同比发生重大变动的主要驱动因素说明

□ 适用 √不适用


4、研发投入

□ 适用 √不适用

5、现金流

                                                                                         单位:元

             项目                2016 年               2015 年               同比增减

经营活动现金流入小计             6,917,346,353.69     16,574,972,397.74                  -58.27%

经营活动现金流出小计             13,353,658,982.31    15,498,384,298.44                  -13.84%

经营活动产生的现金流量净额       -6,436,312,628.62     1,076,588,099.30                 -697.84%

投资活动现金流入小计                 36,354,956.59        33,455,926.16                    8.67%

投资活动现金流出小计             1,282,199,280.26        648,498,919.71                  97.72%

投资活动产生的现金流量净额       -1,245,844,323.67      -615,042,993.55                        -

筹资活动现金流入小计             2,131,882,021.47     10,962,333,560.00                  -80.55%

筹资活动现金流出小计             1,494,617,143.65        642,647,012.72                  132.57%

筹资活动产生的现金流量净额         637,264,877.82     10,319,686,547.28                  -93.82%

现金及现金等价物净增加额         -6,960,424,740.37    10,805,018,515.35                 -164.42%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

    1、经营活动现金流入同比下降 58.27%,主要为收取利息手续费减少以及代理买卖业务资金转出所致;

    2、投资活动现金流出同比增长 97.92%,主要为投资联营公司安元基金所致;

    3、筹资活动现金流入同比下降 80.55%,主要为发行债券等融资减少所致;

    4、筹资活动现金流出同比增长 132.57%,主要为支付分红增加所致。


                                               24
                                                                                                     2016 年年度报告


   报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

   □ 适用 √ 不适用


   三、主营业务构成情况

   1、主营业务分业务情况

                                                                                                            单位:元

                                                                     营业收入比上年 营业支出比上年 营业利润率比上年同
  业务类别          营业收入           营业支出       营业利润率
                                                                       同期增减        同期增减            期增减

  经纪业务       1,323,726,668.62    671,730,423.27         49.25%          -56.01%        -25.36% 减少 20.84 个百分点

证券信用业务       843,619,923.82     43,092,419.19         94.89%          -22.18%        -61.26%    增加 5.15 个百分点

投资银行业务       462,713,892.83    207,213,685.80         55.22%           42.18%         25.43%    增加 5.98 个百分点

自营投资业务       495,816,339.70     39,667,131.42         92.00%          -47.34%          4.43%    减少 3.97 个百分点

资产管理业务       142,251,620.54     58,113,717.94         59.15%          -15.44%         14.03% 减少 10.56 个百分点

   公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务

   数据

   □ 适用 √ 不适用

          (1)经纪业务

          2016年,A股市场整体走势较为低迷,上证综指、深证成指全年分别下跌12.31%和19.64%,两市总成

   交额同比下降50.01%(数据来源:中国人民银行《2016年金融市场运行情况》)。同时,受行业壁垒的弱

   化、券商新设营业部速度加快等诸多因素影响,经纪业务净佣金率进一步下滑,竞争日趋激烈。

          2016年,公司经纪业务按照“强本固体,弥补短板;聚焦优势,有取有舍;营销创新,增进协同;控

   制风险,平稳发展”的总体工作思路,积极推进业务发展。加快新设网点建设工作,进一步提高网点覆盖

   率;不断丰富客户产品线,建立以客户需求为导向的产品体系;线上线下联动发力,新用户转换率持续提

   升,营销转型效果初显。

          报告期内,公司实现经纪业务净收入132,372.67万元,比上年同期下降56.01%;经纪业务成本

   67,173.04万元,比上年同期下降25.36%;经纪业务利润65,199.63万元,比上年同期下降68.49%。其中:

   母公司实现经纪业务收入120,406.23万元,比上年同期下降57.88%;经纪业务成本55,977.15万元,比上

   年同期下降31.23%;经纪业务利润64,429.08万元,比上年同期下降68.49%。

          报告期内,母公司代理买卖股票、基金情况:

             证券种类               2016 年                           2015 年               2016 年交易额


                                                          25
                                                                                            2016 年年度报告


               交易额(亿元)      市场份额       交易额(亿元)         市场份额        同比变化

        股票              24,260       0.952%                   49,097       0.963%          -50.59%

        基金                774        0.348%                    1,487       0.488%          -47.95%

        合计              25,034              -                 50,584              -        -50.07%

     注:以上数据来源于万得资讯。

    (2)证券信用业务

    根据万得资讯,截至 2016 年末,沪深两市融资融券余额为 9,392.49 亿元,同比下降 20.86%。

根据交易所统计,截至 2016 年末,沪深两市股票质押式回购交易业务待购回初始交易金额 12,840.01

亿元(出资主体包括券商自有资金出资、集合计划出资和定向客户出资),同比增长 81.18%;约定

式购回交易业务待购回初始交易金额余额 50.18 亿元,同比下降 10.39%。

    2016 年,公司证券信用业务围绕年初制定的经营目标,强化“争先进位”意识,外抓营销拓展、

内抓精细管理,克服了市场行情平淡、市场利率下行带来的困难,实现各项业务的平稳健康发展。截

至 2016 年 12 月 31 日,母公司信用业务余额 164.41 亿元,同比减少 12.78%;融资融券余额、股票

质押余额、约定式购回余额行业排名分别为第 20 位、第 30 位和第 2 位。

    报告期内,公司实现信用业务净收入 84,361.99 万元,比上年同期下降 22.18%;信用业务成本

4,309.24 万元,比上年同期下降 61.26%;信用业务利润 80,052.75 万元,比上年同期下降 17.71%。

其中,母公司实现信用业务收入 76,590.37 万元,比上年同期下降 24.99%;信用业务成本 4,309.24

万元,比上年同期下降 61.26%;信用业务利润 72,281.13 万元,比上年同期下降 20.55%。

    截至 2016 年末,母公司信用业务余额情况:

                   项目                2016年末(亿元)          2015年末(亿元)       同比变动

               融资融券余额                         107.28                143.51            -25.25%

               股票质押余额                             49.64              40.82             21.61%

               约定购回余额                              7.49               4.17             79.62%

                   合计                             164.41                 188.5            -12.78%

    (3)投资银行业务

    2016 年,我国资本市场融资规模大幅增长,IPO、再融资(现金部分)合计达 1.33 万亿元,同比增长

59%。新三板挂牌公司接近翻番,突破 1 万家,全年融资 1,405 亿元。上市公司并购重组较为活跃,涉及

交易金额 2.39 万亿元。全年公司债券发行 3.17 万亿元,同比增长 47%。

    2016 年,公司投资银行业务在防范风险的基础上,以多层次资本市场建设为契机,不断培养优质服务


                                                   26
                                                                                          2016 年年度报告


能力,为企业提供股权融资、债券融资、并购重组、资产证券化、产业资本对接、新三板挂牌及做市等全

方位金融服务,积极推进“投行+”。同时,积极拓展省外市场,打造省内市场、省外市场两个“引擎”。

报告期内,公司投行业务完成 14 个股权项目、15 个债券项目和 54 家新三板项目,为 24 家新三板挂牌企

业提供 33 次定向增发服务。投行业务主承销金额 314.69 亿元,同比增长 217.23%。

    报 告期 内 ,公 司实 现投 行 业务 净收 入 46,271.39 万 元, 比上 年 同期 增 长 42.18%, 投 行业 务成 本

20,721.37 万元,比上年同期增长 25.43%;投行业务利润 25,550.02 万元,比上年同期增长 59.46%。

    公司主承销业务情况:

                                               主承销金额(亿元)
            主承销项目类型                                                           同比变动
                                          2016 年                2015 年

                    IPO                              13.55                  7.46             81.64%
                再融资                              147.16                 53.23            176.46%
               债券发行                             121.93                 31.42            288.06%
         新三板挂牌企业增发                          32.05                  7.09            352.05%
                 合计                               314.69                 99.20            217.23%

    (4)自营投资业务

    2016 年,我国 A 股市场在遭遇熔断机制大幅下跌之后,全年表现行情乏善可陈,上证指数在 3000 点

左右震荡前行;2016 年末,债券市场大幅震荡,受此影响,债券市场指数结束连续两年上涨,2016 年,

中债总全价指数、中债国债总全价指数和中债企业债总全价指数分别下跌 1.81%、1.21%和 7.82%。

    面对股债双震荡的市场环境,公司自营投资业务积极作为,努力把握难得的交易性机会。固定收益业

务继续加强跟踪调研,切实防范信用风险,适时增添优质品种,权益投资业务把握波段操作机会,三板做

市业务新增做市标的。

    报告期内,公司实现自营业务收入 49,581.63 万元,比上年同期下降 47.34%;自营业务成本 3,966.71

万元,比上年同期增长 4.43%;自营业务利润 45,614.92 万元,比上年同期下降 49.52%。其中,母公司实

现自营业务收入 39,575.19 万元,比上年同期下降 58.17%;自营业务成本 3,766.83 万元,比上年同期下

降 0.84%;自营业务利润 35,808.36 万元,比上年同期下降 60.57%。

        母公司自营投资业务情况:

           证券品种                    期末账面价值(万元)                   报告期收益(万元)

             股票                                            431,409.58                      1,072.13
             基金                                             34,657.78                      3,271.17



                                                    27
                                                                                                            2016 年年度报告


              债券                                                         407,755.55                          20,680.25
             其他证券                                                      342,589.63                          14,273.78
              合计                                                1,216,412.54                                 39,297.33

    (5)资产管理业务

    2016 年,资产管理业务的外部环境发生了重大的变化,监管取向从重创新、轻管制全面转向重规范、

防风险,“去通道、降杠杆、防风险”成为监管主旋律,证券公司资产管理业务规模继续保持增长态势,

但增速趋缓。根据基金业协会统计,截至 2016 年末,证券公司资产管理业务规模达到 17.58 万亿,同比

增长 47.86%。

    面对环境的变化,公司资产管理业务在稳步拓展的前提下,强调项目质量和风险管控,多项业务稳步

发展,资管业务规模突破千亿大关,专项资管业务实现了零的突破。截至 2016 年 12 月 31 日,母公司资

产管理受托规模合计 1,203.04 亿元,同比增长 30.33%。

    报告期内,公司实现资产管理业务净收入 14,225.16 万元,比上年同期下降 15.44%;资产管理业务成

本 5,811.37 万元,比上年同期增长 14.03%;资产管理业务利润 8,413.79 万元,比上年同期下降 28.25%。

其中:母公司实现资产管理业务收入 11,701.19 万元,比上年同期下降 7.43%;资产管理业务成本 4,724.64

万元,比上年同期增长 6.87%;资产管理业务利润 6,976.55 万元, 比上年同期下降 15.13%。

    截至 2016 年末,母公司资产管理业务规模情况:
                                                    资产管理规模(亿元)
                        项目                                                                        同比变动
                                                  2016年末                  2015年末
                集合资产管理业务                             154.21               103.80                   48.56%
                定向资产管理业务                             998.83               819.26                   21.92%
                专项资产管理业务                              50.00                        0                     -
                        合计                            1203.04                   923.06                   30.33%


2、主营业务分地区情况

营业收入地区分部情况
                                                                                                                     单位:元

                                  2016 年                                      2015 年                    营业收入比上年同
      地区
                     营业部数量             营业收入           营业部数量                营业收入              期增减

     安徽省               50                651,422,646.45            43           1,572,533,729.95                  -58.57%

     北京市               3                  43,974,288.56            2                  103,718,628.18              -57.60%

     上海市               7                 128,789,754.44            7                  293,017,652.34              -56.05%

     广东省               11                131,958,179.87            9                  315,268,117.83              -58.14%




                                                         28
                                                                                                     2016 年年度报告

       山东省          7                  82,041,847.84       6                   211,791,536.50            -61.26%

       辽宁省          4                  33,224,859.17       4                    79,591,951.33            -58.26%

       天津市          2                  7,323,686.87        2                    16,913,031.52            -56.70%

       江苏省          5                  17,534,542.50       4                    38,706,512.50            -54.70%

       浙江省          10                 49,635,543.57       6                    96,804,312.95            -48.73%

       重庆市          1                  26,675,315.40       1                    43,442,794.35            -38.60%

       福建省          2                  10,211,995.98       2                    18,308,542.05            -44.22%

       河南省          3                  9,439,753.37        2                    19,672,035.56            -52.01%

       湖南省          1                  3,800,827.36        1                    9,437,552.16             -59.73%

       湖北省          1                  11,245,495.80       1                    24,773,817.79            -54.61%

       贵州省          1                  2,332,511.07        1                    4,384,678.18             -46.80%

       江西省          1                  2,643,409.39        1                    3,802,430.55             -30.48%

       山西省          1                  7,613,327.93        1                    12,236,328.77            -37.78%

       陕西省          1                  8,820,230.12        1                    10,275,325.68            -14.16%

       四川省          1                  1,070,572.98        1                    1,618,097.16             -33.84%

       公司本部        ---          1,989,004,104.00         ---            2,738,850,692.53                -27.38%

       境内合计        ---          3,218,762,892.67         ---            5,615,147,767.88                -42.68%

         境外          ---               156,757,597.36      ---                  158,234,303.59             -0.93%

合计                   ---          3,375,520,490.03         ---            5,773,382,071.47                -41.53%

注:1、以上营业部数量为母公司已批准开业的营业部数量,不包括控股子公司的营业部数量;2、公司本

部数据为母公司(除分支机构以外)、国元直投、国元期货、国元创新、安徽省股交中心数据。

营业利润地区分部情况
                                                                                                            单位:元

                               2016 年                                  2015 年                    营业利润比上年同
         地区
                  营业部数量              营业利润         营业部数量              营业利润             期增减

       安徽省           50               427,088,787.78        43           1,253,586,885.99                -65.93%

       北京市           3                 18,667,487.35        2                   69,021,105.71            -72.95%

       上海市           7                 64,511,022.51        7                  202,196,629.13            -68.09%

       广东省           11                44,648,048.67        9                  166,998,734.89            -73.26%

       山东省           7                 49,265,676.14        6                  161,957,768.12            -69.58%

       辽宁省           4                 15,678,715.40        4                   54,036,358.95            -70.98%

       天津市           2                   -466,695.48        2                   7,538,445.42            -106.19%

       江苏省           5                 4,615,887.36         4                   18,782,327.98            -75.42%

       浙江省           10                18,311,593.94        6                   55,334,248.95            -66.91%


                                                      29
                                                                                                               2016 年年度报告

           重庆市                  1               19,604,045.47            1                  31,460,106.20           -37.69%

           福建省                  2                 1,651,843.73           2                  7,383,555.38            -77.63%

           河南省                  3                 2,572,375.05           2                  9,810,699.10            -73.78%

           湖南省                  1                  -355,544.39           1                  4,108,989.25           -108.65%

           湖北省                  1                 1,587,177.22           1                  11,277,663.28           -85.93%

           贵州省                  1               -1,364,653.53            1                    168,354.15           -910.59%

           江西省                  1                  -997,007.66           1                    -440,754.74                 ---

           山西省                  1                 3,740,554.40           1                  7,192,233.89            -47.99%

           陕西省                  1                 2,889,594.30           1                  3,126,807.32             -7.59%

           四川省                  1               -1,661,592.19            1                  -1,179,111.81                 ---

           公司本部               ---         1,037,390,182.94             ---           1,513,629,107.71              -31.46%

           境内合计               ---         1,707,377,499.01             ---           3,575,990,154.87              -52.25%

             境外                 ---              68,826,996.42           ---                 77,525,945.41           -11.22%

    合计                          ---         1,776,204,495.43             ---           3,653,516,100.28              -51.38%

   注:1、以上营业部数量为母公司已批准开业的营业部数量,不包括控股子公司的营业部数量;2、公司本

   部数据为母公司(除分支机构以外)、国元直投、国元期货、国元创新、安徽省股交中心数据。


   四、非主营业务分析

   √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元

                                  金额               占利润总额比例             形成原因说明              是否具有可持续性

    资产减值                      21,039,781.61                1.18% 根据公司会计政策计提损失 是

    营业外收入                    28,799,886.34                1.62% 补贴等收入                      否

    营业外支出                    25,417,119.86                1.43% 对外捐赠等                      是

    其他业务收入                  17,455,940.32                0.98% 房租等收入                      是

    其他业务成本                   3,605,647.68                0.20% 开户费等成本                    是


   五、资产及负债状况

   1、资产、负债构成重大变动情况

                                                                                                                       单位:元

                              2016 年末                       2015 年末
                                          占总资产                        占总资产 比重增减       同比增减        重大变动说明
                           金额                             金额
                                            比例                           比例

货币资金              18,091,790,597.18     25.24% 23,741,580,894.81        32.72%     -7.48%       -23.80%


                                                                   30
                                                                                                 2016 年年度报告

                                                                                               存放结算机构的客户交易
结算备付金         2,925,756,284.09    4.08%    4,230,390,726.83   5.83%    -1.75%   -30.84%
                                                                                               结算资金减少所致

融出资金           12,227,464,711.38   17.06% 15,194,263,869.19    20.94%   -3.88%   -19.53%

以公允价值计量且
其变动计入当期损   1,312,644,232.54    1.83%    1,431,646,841.77   1.97%    -0.14%    -8.31%
益的金融资产

买入返售金融资产   6,351,501,872.10    8.86%    4,663,126,510.96   6.43%    2.43%     36.21% 融出资金规模增加所致

                                                                                               主要为应收证券清算款增
应收款项             653,505,903.26    0.91%     470,575,241.74    0.65%    0.26%     38.87%
                                                                                               加所致

应收利息             746,583,068.27    1.04%     463,387,746.15    0.64%    0.40%     61.11% 应收债券利息增加所致

存出保证金             42,693,079.47   0.06%       49,253,072.36   0.07%    -0.01%   -13.32%

可供出售金融资产 25,045,207,832.19     34.94% 19,272,967,488.54    26.56%   8.38%     29.95%

                                                                                               子公司持有债券部分到期
持有至到期投资         19,435,696.00   0.03%       39,007,036.80   0.05%    -0.02%   -50.17%
                                                                                               所致

长期股权投资       2,094,747,875.63    2.92%     888,470,739.82    1.22%    1.70%    135.77% 投资安元基金所致

固定资产           1,430,567,270.23    2.00%    1,467,361,604.17   2.02%    -0.02%    -2.51%

                                                                                               未投入使用的固定资产、
在建工程               71,183,732.09   0.10%       51,352,379.26   0.07%    0.03%     38.62%
                                                                                               无形资产所致

无形资产               37,257,253.69   0.05%       30,905,740.89   0.04%    0.01%     20.55%

商誉                 122,706,581.19    0.17%     122,706,581.19    0.17%    0.00%      0.00%

递延所得税资产       160,620,050.37    0.22%     181,849,004.67    0.25%    -0.03%   -11.67%

                                                                                               结构化主体委托贷款增加
其他资产             355,376,572.00    0.50%     251,797,567.92    0.35%    0.15%     41.14%
                                                                                               所致

短期借款             975,005,000.00    1.36%    1,048,062,780.00   1.44%    -0.08%    -6.97%

                                                                                               本期发行短期公司债与收
应付短期融资款     8,136,090,000.00    11.35%   5,040,100,000.00   6.95%    4.40%     61.43%
                                                                                               益凭证增加所致

以公允价值计量且
                                                                                               合并结构化主体中第三方
其变动计入当期损   9,896,296,729.50    13.80%   5,213,209,945.66   7.19%    6.61%     89.83%
                                                                                               享有权益增加所致
益的金融负债

卖出回购金融资产
                   4,285,290,080.00    5.98%    5,717,597,157.00   7.88%    -1.90%   -25.05%


代理买卖证券款     16,495,810,718.77   23.01% 23,236,368,495.92    32.03%   -9.02%   -29.01%

应付职工薪酬         398,469,269.22    0.56%     562,388,444.05    0.78%    -0.22%   -29.15%

                                                                                               应交企业所得税与个人所
应交税费             239,516,744.76    0.33%     430,137,660.03    0.59%    -0.26%   -44.32%
                                                                                               得税下降所致

应付款项             169,685,886.28    0.24%     164,525,271.42    0.23%    0.01%      3.14%

应付利息             462,116,746.70    0.64%     356,959,554.09    0.49%    0.15%     29.46%



                                                          31
                                                                                                                               2016 年年度报告

       预计负债                 5,592,088.55        0.01%          3,157,640.68          0.00%       0.01%       77.10% 计提潜在诉讼损失所致

       应付债券            9,492,261,596.14        13.24% 10,484,531,945.97           14.45%        -1.21%       -9.46%

       递延所得税负债        217,140,113.75         0.30%        199,301,306.32          0.27%       0.03%            8.95%

       其他负债                30,272,069.94        0.04%         30,933,166.94          0.04%       0.00%       -2.14%

           注:重大变动说明为年末相对于年初金额变动幅度超过 30%的项目。


           2、以公允价值计量的资产和负债

           √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                       单位:元
                                                              计入权益的累
                                            本期公允价值                       本期计提的减
          项目              期初数                            计公允价值变                        本期购买金额          本期出售金额          期末数
                                              变动损益                              值
                                                                   动

金融资产

1.以公允价值计量且
其变动计入当期损益
                         1,431,646,841.77   -26,654,317.80                                         7,124,404,152.64     7,216,752,444.07    1,312,644,232.54
的金融资产(不含衍生
金融资产)

2.衍生金融资产           142,079,520.00        1,064,520.00                                        2,379,250,120.00     2,392,834,098.65      128,495,541.35

3.可供出售金融资产      19,272,967,488.54                      99,190,644.19    26,508,969.90    10,358,612,170.83      4,659,053,501.47   25,045,207,832.19

4.买入返售金融资产      4,663,126,510.96                                        12,140,114.41    60,391,938,927.56     58,691,423,452.01    6,351,501,872.10

金融资产小计            25,367,740,841.27   -25,589,797.80     99,190,644.19    38,649,084.31    80,254,205,371.03     72,960,063,496.20   32,709,353,936.83

投资性房地产

生产性生物资产

其他                     39,007,036.80                                                                                     19,571,340.80       19,435,696.00

上述合计                25,406,747,878.07   -25,589,797.80     99,190,644.19    38,649,084.31    80,254,205,371.03     72,979,634,837.00   32,728,789,632.83

金融负债

卖出回购金融资产款      5,717,597,157.00                                                         116,220,917,836.25 117,653,224,913.25      4,285,290,080.00

以公允价值计量且其
变动计入当期损益的      5,213,209,945.66    -615,032,120.68                                        5,298,118,904.52                         9,896,296,729.50

金融负债

           报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

           □ 是 √ 否


           3、截至报告期末的资产权利受限情况

                                                     受限项目                                                期末账面价值(元)
                  为质押式回购业务而设定质押的交易性金融资产                                                             43,435,000.00



                                                                          32
                                                                                                         2016 年年度报告

                    其中:为债券质押式报价回购业务而设定质押的交易性金融资产                        43,435,000.00
             为质押式回购业务而设定质押的可供出售金融资产                                     5,348,141,604.49

                    其中:为债券质押式报价回购业务而设定质押的可供出售金融资产                      223,765,636.13

             存在限售期限的可供出售金融资产                                                         186,959,260.58

             为场外卖出回购业务而设定质押的信用业务债券收益权                                   1,735,821,244.55

             固定资产                                                                               13,747,906.60
             银行存款                                                                                6,000,000.00
             合计                                                                              7,334,105,016.22

           除此之外,公司不存在其它资产抵押、质押、被查封、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法变现、

   无法用于抵偿债务的情况和其他权利受限制的情况和安排,以及其他具有可对抗的第三人的优先偿付负债

   的情况。


   4、比较式财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况


                                                                                                                 单位:元

             项目                    2016 年              2015 年              增减                   变动原因

                                                                                           主要为经纪业务净收入大幅减
营业收入                          3,375,520,490.03      5,773,382,071.47         -41.53%
                                                                                           少所致

手续费及佣金净收入-经纪
                                    967,765,902.42      2,605,969,104.23         -62.86% 交易量大幅减少所致
业务手续费净收入

手续费及佣金净收入-投资
                                    462,713,892.83        325,441,780.76          42.18% 承销业务净收入增加所致
银行业务手续费净收入

公允价值变动收益                   -639,557,398.48       -294,679,156.04               - 结构化产品合并所致

                                                                                           同期人民币大幅贬值导致香港
汇兑收益                              8,955,612.94        -31,761,251.56               -
                                                                                           公司持有人民币存款损失所致

营业税金及附加                       89,878,527.90        308,688,858.12         -70.88% 应税收入减少以及营改增所致

                                                                                           可供出售金融资产计提减值准
资产减值损失                         21,039,781.61          3,793,000.22         454.70%
                                                                                           备所致

其他业务成本                          3,605,647.68          6,842,238.90         -47.30% 开户费大幅减少所致

营业外收入                           28,799,886.34         19,403,216.03          48.43% 政府补助增加所致

营业外支出                           25,417,119.86          8,168,024.17         211.18% 对外捐赠增加所致

                                                                                           利润总额大幅减少导致应纳企
所得税费用                          364,193,329.99        880,336,800.27         -58.63%
                                                                                           业所得税额减少所致

                                                                                           处置可供出售金融资产和持有
其他综合收益                        155,715,167.53        -40,633,427.33               -
                                                                                           金融资产公允价值上升所致

综合收益总额                      1,571,109,099.45      2,743,781,064.54         -42.74% 实现净利润大幅减少所致




                                                             33
                                                                               2016 年年度报告

4、融资渠道、长短期负债结构分析


    (1)融资渠道

    公司一直高度重视融资渠道的拓展,努力推动融资工作与公司业务协调发展,实现融资渠道多元化和

融资期限分散化,合理控制公司的财务杠杆,提升公司盈利能力。公司融资实现了股权融资与债权融资相

结合、长期融资与短期融资相结合、银行间市场与交易所市场以及场外柜台市场相结合的局面,有力支持

了公司业务发展。

    2016年,公司融资主要以债务融资为主,主要包括证券公司短期公司债券、银行间和交易所市场债券

回购、收益凭证和收益权转让等。公司未来还可通过发行公司债、次级债、可转换公司债、证券公司短期

公司债、短期融资券、收益凭证,以及开展同业拆借、债券回购、收益权转让、股票增发、发行H股等方

式,为公司发展提供进一步的资金支持。

    (2)负债结构

    报告期末,公司合并负债总额5,080,354.70万元,扣除客户存放的结算资金后的负债总额为

3,430,773.63万元。其中,公司债499,572.61万元、次级债349,653.55万元、收益凭证613,609.00万元;

卖出回购金融资产款余额为428,529.01万元(其中收益权转让141,000.00万元,债券质押式回购24,531.20

万元,交易所质押式回购262,997.81万元),交易性金融负债为989,629.67万元(结构化主体负债),短

期借款97,500.50万元,其他期末负债主要为应付利息、应付职工薪酬和应交税费。资产负债率为62.16%,

同比提高2.84个百分点,公司在保证偿债能力的同时,适当加大了杠杆。

    公司负债结构合理,负债总额中长期负债占比较高,短期负债占比较低,短期偿债压力较轻;业务发

展势头良好,盈利能力较强;优质流动性资产充足,变现能力强;公司整体流动性风险相对较低。

    (3)资金管理目标与措施

    公司资金管理以“优化资产负债结构、防范流动性风险、支持业务发展、服务公司长远目标”为工作

目标,在坚守不发生流动性风险的同时,强调融资、资金管理与业务发展相协调,合理配置资产负债结构、

持续推进融资结构和业务结构不断优化,着力提升资金使用效率效益。

    在工作措施上,不断提升自有资金管理的科学性,强化内部资金转移定价引导机制,切实落实流动性

风险管理措施,强化预算管理和资金计划约束机制;全面有效开展流动性压力测试工作,做好事前风险防

范;强化资金头寸、现金流缺口、流动性资产分布和融资融券等业务和资金监控,及时分析公司流动性和

流动性风险状况,及时采取有效的防范和控制措施;保持与公司业务规模和发展趋势相适应的资金头寸和

优质流动性资产规模;强化对经济环境、经济政策和市场趋势的研究与分析,做好相关融资和资金规划;

加强流动性风险监控指标的主动管理,将流动性指标控制在合理的范围内;积极维护和拓展融资渠道,确

                                             34
                                                                                           2016 年年度报告


保公司融资渠道畅通。

    (4)融资能力分析

    公司一直注重融资能力的提升。公司的融资能力与公司的资产状况、盈利能力、偿付能力、信用记录、

监管评级以及社会声誉高度相关。公司始终坚持“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理

念,近年来,公司不仅取得了良好的经营业绩,同时,也维护了良好的市场信用和社会声誉。

    公司连续三年实现盈利,2014年-2016年净利润分别为13.72亿元、27.84亿元、14.05亿元。盈利能力

能够有效支撑公司债务融资的还本付息。

    近三年公司资产规模持续增长,2014年-2016年母公司净资产分别为171.53亿元、193.23亿元、199.22

亿元;净资本分别为92.65亿元、127.00亿元、131.83亿元。净资产和净资本规模的上升,大幅增加了公

司可融资规模。

    自成立以来,公司从未发生债务违约的情况,有着良好的信用记录和社会声誉。同时,公司还与国内

主要商业银行均保持着良好的合作关系,并已获得了商业银行较大规模综合授信,可用于解决公司的短、

中、长期的资金需求。

    除此之外,公司作为上市券商,还可通过发行公司债、次级债、境内外股权融资等方式解决公司长期

资金需求。


六、投资状况

1、总体情况


√ 适用 □ 不适用

                                                对外投资情况

        报告期投资额(元)                  上年同期投资额(元)                    变动幅度

         217,749,000.00                       56,760,000.00                                      283.63%
                                               被投资公司情况

              公司名称                            主要业务                上市公司占被投资公司权益比例

                                   煤炭开采、洗选、销售,焦化产品生产
淮北矿业股份有限公司                                                                                0.89%
                                   与销售

                                   原材料、针剂、片剂、颗粒剂的生产与
新宇药业股份有限公司                                                                                5.71%
                                   销售

                                   皮革制品加工销售,鞋类制品加工销售、
河南三和皮革制品有限公司                                                                            6.95%
                                   毛皮收购销售

安徽宝葫芦信息科技集团股份有限公司 信息化外包服务的研究与探索                                       7.55%


                                                     35
                                                                                                                                 2016 年年度报告

          安徽华骐环保科技技术有限公司                污水处理及环境综合治理                                                                5.35%

          合肥燕庄食用油有限责任公司                  精品芝麻油的生产与销售                                                                4.76%

                                                      工业装备在线监测、只能、诊断和云服
                                                                                                                                            4.18%
          安徽容知日新信息技术有限公司                务

          安徽太平洋电缆集团有限公司                  电缆的研发、生产与销售                                                                2.85%

          安徽省交通建设股份有限公司                  基础设施建设,园林养护、勘察设计等                                                    3.12%

                                                      光纤量子通讯网络的核心,量子硬软件
                                                                                                                                            0.50%
          科大国盾量子技术股份有限公司                产品设计的生产、销售与研发

                                                      排水阀门和环保水工设备研发、生产与
                                                                                                                                            4.59%
          安徽铜都流体科技股份有限公司                销售

          江苏华绿生物科技股份有限公司                食用菌的研发、种植与销售                                                              2.29%

          安徽宁国晨光精工股份有限公司                汽车零部件的研发、生产与销售                                                          6.94%

          安徽夏阳机动车辆检测股份有限公司            机动车安检、排污检测及驾考服务                                                        5.28%

                                                      三极管芯片级元器件等高端半导体的研
                                                                                                                                            6.77%
          安徽安芯电子科技有限公司                    发、生产与销售

          其他股权投资                                其他                                                                                        --

         1、本表根据合并报表中可供出售金融资产科目核算的非金融类企业内容填列。

         2、上述均为国元股权投资有限公司的项目,其中安徽省交通建设股份有限公司、科大国盾量子技术股份

         有限公司、安徽铜都流体科技股份有限公司、江苏华绿生物科技股份有限公司、安徽宁国晨光精工股份有

         限公司、安徽夏阳机动车辆检测股份有限公司、安徽安芯电子科技有限公司为本年度新增投资项目,合计

         投资金额 21,774.90 万元。


         持有金融企业股权

                      公司                                             期初持                   期末持股                                  会计核 股份来
       公司名称                 最初投资成本(元)期初持股数量(股)          期末持股数量(股)         期末账面值(元) 报告期损益(元)
                      类别                                             股比例                     比例                                    算科目   源

国元证券(香港)有                                                                                                                              长期股
                     证券公司     855,688,500.00   1,000,000,000.00 100.00 1,000,000,000.00           100.00   855,688,500.00   60,091,971.11            出资
限公司                                                                                                                                          权投资

                                                                                                                                                长期股
国元期货有限公司     期货公司     717,823,995.33    600,000,000.00      98.41        600,000,000.00   98.41    717,823,995.33   24,633,501.61            购买
                                                                                                                                                权投资

                                                                                                                                                长期股 出资和
长盛基金有限公司     基金公司     119,269,218.56     77,490,000.00      41.00        77,490,000.00    41.00    461,909,305.00   57,578,458.70
                                                                                                                                                权投资   购买

                                                                                                                                                可供出
徽商银行股份有限
                     商业银行     159,596,329.18    116,257,210.00       1.05        116,257,210.00     1.05   410,773,285.82   18,484,896.39 售金融     抵债
公司
                                                                                                                                                 资产

中证机构间报价系                                                                                                                                可供出
                     金融服务      50,000,000.00     50,000,000.00       0.66        50,000,000.00      0.66   50,000,000.00             0.00            出资
统股份有限公司                                                                                                                                  售金融



                                                                                36
                                                                                                                                                  2016 年年度报告

                                                                                                                                                                   资产

                                                                                                                                                                  可供出
中证信用增进股份
                      金融服务       200,000,000.00         200,000,000.00      4.88        200,000,000.00         4.88         200,000,000.00               0.00 售金融      出资
有限公司
                                                                                                                                                                   资产

                                                                                                                                                                  可供出

证通股份有限公司      金融服务        25,000,000.00         25,000,000.00       1.24        25,000,000.00          0.99         25,000,000.00                0.00 售金融      出资

                                                                                                                                                                   资产

安徽安元投资基金                                                                                                                                                  长期股
                      私募基金 1,300,000,000.00             433,330,000.00    43.33 1,300,000,000.00              43.33 1,314,360,406.26          4,892,442.05                出资
有限公司                                                                                                                                                          权投资

安徽安元投资基金                                                                                                                                                  长期股
                      私募基金        15,000,000.00         15,000,000.00     30.00         15,000,000.00         30.00         18,918,865.94     3,377,824.11                出资
管理有限公司                                                                                                                                                      权投资

合计                               3,442,378,043.07    2,517,077,210.00       --        3,383,747,210.00          --         4,054,474,358.35 169,059,093.97             --   --


            说明:本表根据报表长期股权投资与可供出售金融资产科目核算的内容分析填列。


            2、报告期内获取的重大的股权投资情况

            √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                                单位:元
                                                                                                        截至资
                              投                                                                                                                 是
                                                                                                        产负债                                                  披露索
被投资公司名                  资                      持股 资金                    投资期      产品类                  预计收                    否 披露日期
                 主要业务             投资金额                       合作方                             表日的                    本期投资盈亏                  引(如
       称                     方                      比例 来源                        限        型                     益                       涉 (如有)
                                                                                                        进展情                                                  有)
                              式                                                                                                                 诉
                                                                                                        况

                                                                                                                                                                 《中国

                                                                                                                                                                证券报》、

合肥中电科国                                                  国元 中电科国元                                                                                    《证券
                 股权投资、                                                                                                                           2015 年
元产业投资基                  新                      21.90 直投 (北京)产业                  股权投                                                           时报》、
                 投资管理及         300,000,000.00                                 5-7 年               已过户          --         -440,701.57 否 12 月 25
金合伙企业(有                设                        %     自有 投资基金管                    资                                                              《上海
                 投资咨询                                                                                                                               日
  限合伙)                                                    资金 理有限公司                                                                                   证券报》

                                                                                                                                                                 和巨潮

                                                                                                                                                                 资讯网

合计                 --       --    300,000,000.00     --      --      --              --        --          --         --         -440,701.57 --       --         --



            3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

            □ 适用 √ 不适用
            4、金融资产投资

            (1)证券投资情况

            √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                                单位:元


                                                                                       37
                                                                                                                                                2016 年年度报告

                                                                                                                                                                                  资
                                               会计                                                                                                                        会计
证券 证券 证券简                                                         本期公允价 计入权益的累计                       本期出售金                                               金
                              最初投资成本     计量   期初账面价值                                    本期购买金额                       报告期损益       期末账面价值     核算
品种 代码           称                                                   值变动损益   公允价值变动                           额                                                   来
                                               模式                                                                                                                        科目
                                                                                                                                                                                  源

                                                                                                                                                                           可供 自
               国元浦
资 管                                          公允                                                                                                                        出售 有
               江 1 号 517,544,050.07                 435,525,641.07              0 148,569,387.09    176,470,589.00               0 72,024,599.83        666,113,437.16
产品                                           价值                                                                                                                        金融 资
               普通级
                                                                                                                                                                           资产 金

               国元元                                                                                                                                                      可供 自

资 管          赢        16                    公允                                                                      182,195,718                                       出售 有
                              566,545,458.43          52,930,588.76               0   51,014,068.09   695,800,000.00                    19,748,909.25     617,559,526.52
产品           号普通                          价值                                                                               .57                                      金融 资

               级                                                                                                                                                          资产 金

                                                                                                                                                                           可供 自

        1220                                   公允                                                                                                                        出售 有
债券           11 南钢 459,010,123.36                 200,548,478.44              0   -1,912,865.45   250,000,000.00               0 32,456,634.55        457,097,257.91
        67                                     价值                                                                                                                        金融 资

                                                                                                                                                                           资产 金

                                                                                                                                                                           可供 自

        1223 14 齐鲁                           公允                                                                                                                        出售 有
债券                          300,000,000.00          316,991,100.00              0    7,506,300.00                  0             0 14,295,283.04        307,506,300.00
        55     债                              价值                                                                                                                        金融 资

                                                                                                                                                                           资产 金

                                                                                                                                                                           可供 自

        1223 14 浙证                           公允                                                                      70,000,000.                                       出售 有
债券                          300,000,000.00          384,854,390.00              0    6,817,800.00                  0                  16,906,540.84     306,817,800.00
        57     债                              价值                                                                               00                                       金融 资

                                                                                                                                                                           资产 金

               国元元                                                                                                                                                      可供 自

资 管          赢        11                    公允                                                                      94,230,091.                                       出售 有
                              199,205,203.58          96,458,824.49               0   17,592,867.74   205,200,000.00                    14,093,400.09     216,798,071.32
产品           号普通                          价值                                                                               42                                       金融 资

               级                                                                                                                                                          资产 金

                                                                                                                                                                           可供 自
               月月赢
理 财 8511                                     公允                                                                                                                        出售 有
               1 年 期 200,000,000.00                                0            0    3,800,000.00   200,000,000.00               0                  0   203,800,000.00
产品 26                                        价值                                                                                                                        金融 资
               6号
                                                                                                                                                                           资产 金

                                                                                                                                                                           可供 自

        1223 13 兴业                           公允                                                                                                                        出售 有
债券                          200,309,699.69          208,054,600.00              0    1,040,700.31                  0             0    9,674,104.32      201,350,400.00
        04     03                              价值                                                                                                                        金融 资

                                                                                                                                                                           资产 金

                                                                                                                                                                           可供 自
               国元元
资 管                                          公允                                                                                                                        出售 有
               赢 1 号 172,914,860.99                 120,595,338.38              0   21,380,137.60    71,800,000.00               0 13,577,176.97        194,294,998.59
产品                                           价值                                                                                                                        金融 资
               B类
                                                                                                                                                                           资产 金

                                                                                                                                                                           可供 自

        3005 科大国                            公允                                                                                                                        出售 有
股票                          41,500,000.00           41,500,000.00               0 145,459,260.58                   0             0                  0   186,959,260.58
        20     创                              价值                                                                                                                        金融 资

                                                                                                                                                                           资产 金



                                                                                           38
                                                                                                                                         2016 年年度报告


期末持有的其他证
                     22,500,731,412              18,224,714,289. -640,621,9                       15,869,345,734. 11,541,351, 681,354,090.2 22,724,194,292. --        --
券投资                                                                           456,530,515.90
                                  .26                          81        18.48                                47       476.35                 3                  49



合计                 25,457,760,808       --     20,082,173,250. -640,621,9                       17,468,616,323. 11,887,777, 874,130,739.1 26,082,491,344. --        --
                                                                                 857,798,171.86
                                  .38                          95        18.48                                47       286.34                 2                  57

证券投资审批董事
                     2016 年 3 月 26 日
会公告披露日期

证券投资审批股东

会公告披露日期(如

有)

          注:其他证券投资包括本公司向中国证券金融股份有限公司的专项投资。截至 2016 年 12 月 31 日,该项投资成本为
          3,677,620,000.00 元,账面价值为 3,708,493,311.83 元。


          (2)衍生品投资情况

          √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                   单位:万元

                                                                                                                         计提                 期末投
                                                                                                                         减值                 资金额
           衍生品投                            衍生品 衍生品投资                                                                                          报告期实
                         关联 是否关                                     起始 终止 期初投资 报告期内 报告期内 准备 期末投 占公司
           资操作方                            投资类 初始投资金                                                                                          际损益金
                         关系 联交易                                     日期 日期      金额      购入金额 售出金额 金额 资金额 报告期
             名称                                 型           额                                                                                           额
                                                                                                                         (如                 末净资
                                                                                                                         有)                 产比例

          股指期货            -- 否            股指期货     237,925.01     --     --   14,207.95 237,925.01 239,283.41          0 12,849.55       0.62%   -2,583.69

          合计                                              237,925.01     --     --   14,207.95 237,925.01 239,283.41          0 12,849.55       0.62%   -2,583.69

          衍生品投资资金来源                              自有资金

          涉诉情况(如适用)                              无

          衍生品投资审批董事会公告披露
                                                          2010 年 6 月 11 日
          日期(如有)

          衍生品投资审批股东会公告披露
                                                          不适用
          日期(如有)

                                                          股指期货套期保值业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、套期保值比率、各合约资金分
                                                          配比例、强制减仓和强行平仓等方面。在日常风险管理中,公司运用金融工程技术,综合考
                                                          虑相关因素,确定追加保证金金额、套期保值比率、各合约资金分配比例、强制减仓和强行
          报告期衍生品持仓的风险分析及
                                                          平仓的应对措施等风险控制指标。公司股指期货套期保值业务为空头套期保值,专为公司融
          控制措施说明(包括但不限于市场
                                                          券券源做风险对冲。自营业务的股指期货投机业务涉及的风险点主要集中在:保证金管理、
          风险、流动性风险、信用风险、操
                                                          各合约资金分配比例、操作盈亏和强行平仓等方面。在日常风险管理中,公司运用金融工程
          作风险、法律风险等)
                                                          技术,综合考虑相关因素,实行规模控制与持仓盈亏限额控制,采取合理确定追加保证金规
                                                          模、各合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标,控制股指期货
                                                          投机业务风险敞口。



                                                                                       39
                                                                                                                  2016 年年度报告

     已投资衍生品报告期内市场价格
     或产品公允价值变动的情况,对衍
     生品公允价值的分析应披露具体        采用活跃市场中的报价来确定公允价值
     使用的方法及相关假设与参数的
     设定

     报告期公司衍生品的会计政策及
     会计核算具体原则与上一报告期        报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化
     相比是否发生重大变化的说明
     独立董事对公司衍生品投资及风
                                         不适用
     险控制情况的专项意见

     注:衍生品初始投资金额、报告期内买入金额、报告期内出售金额、期末投资金额均为套期保值合约金额。


     5、募集资金使用情况

     □适用 √ 不适用

     七、重大资产和股权出售

     1、出售重大资产情况

      □适用 √ 不适用

     2、出售重大股权情况

     □ 适用 √ 不适用

     八、主要控股参股公司分析

     √ 适用 □ 不适用

     主要子公司及参股公司情况
                                                                                                                              单位:元

 公司名称      公司类型      主要业务        注册资本         总资产           净资产         营业收入        营业利润           净利润
                          证券交易和咨询;

                          期货交易和咨询;
国元证券(香              资产管理;发放贷 1,000,000,000
                子公司                                     4,515,534,394.11 1,220,382,766.76 156,757,597.36   68,826,996.42    60,091,971.11
港)有限公司              款;证券投资;就   (港币)

                          机构融资提供意

                          见。

                          使用自有资金或设

                          立直投基金,对企
国元股权投资
                子公司    业进行股权投资或 1,000,000,000   1,560,318,550.69 1,314,521,346.69 244,099,751.49 217,697,206.05 170,720,342.57
有限公司
                          债券投资,或投资

                          于与股权投资、债


                                                                    40
                                                                                                                     2016 年年度报告

                        权投资相关的其它

                        投资基金;为客户

                        提供与股权投资、

                        债权投资相关的财

                        务顾问服务;经中

                        国证监会认可开展

                        的其它业务。【依

                        法须经批准的项

                        目,经相关部门批

                        准后方可开展经营

                        活动。】

                        商品期货经纪业

                        务;金融期货经纪

                        业务;期货投资咨
国元期货有限            询;资产管理。【依
               子公司                        609,694,600     1,557,841,189.46   659,706,498.28   92,832,194.69   34,420,411.55   25,031,502.50
公司                    法须经批准的项

                        目,经相关部门批

                        准后依批准的内容

                        开展经营活动。】

国元创新投资            项目投资;投资管
               子公司                        1,500,000,000   2,090,998,230.47 1,576,963,112.18 108,600,486.24 106,601,623.89     79,808,069.48
有限公司                理;投资信息咨询。

                        办理各类非上市企

                        业股权集中登记托

                        管,并提供确权、

                        非交易过户、挂失、

                        查询、分红派息和

                        股权质押登记服

                        务;为股权、债权

                        和其他权益类产品

                        的挂牌、转让、融

                        资、登记、托管、
安徽省股权托            结算提供场所、设
管交易中心有   子公司   施和服务;为企业       200,000,000     347,054,621.24   257,940,934.62   46,466,110.76   21,627,055.14   18,773,244.81
限责任公司              债权备案与交易、

                        理财产品交易金融

                        产品交易提供服

                        务;为企业改制、

                        重组、并购、上市、

                        投资提供业务咨询

                        服务;与上述经营

                        范围相关的产品和

                        服务的信息发布;

                        其他经监管部门核

                        准的业务。



                                                                      41
                                                                                                                       2016 年年度报告

                          基金募集、基金销
长盛基金管理              售、资产管理及中
               参股公司                          189,000,000   1,295,646,846.05 1,033,051,009.17 592,014,615.08 188,424,464.72 140,435,265.11
有限公司                  国证监会许可的其

                          他业务。

                          股权投资;基金投
安徽安元投资              资;债权及其他投
               参股公司                        3,000,000,000   3,391,171,930.29 3,033,139,653.99   41,649,712.60   13,342,986.17   11,290,337.73
基金有限公司              资;投资顾问、管

                          理及咨询。

                          受托管理股权投资
安徽安元投资
                          基金企业的投资业
基金管理有限   参股公司                           50,000,000      66,198,826.02    63,062,886.43   27,965,875.31   15,086,813.74   11,259,413.65
                          务;投资顾问、投
公司
                          资管理、投资咨询。


       报告期内取得和处置子公司的情况

        □ 适用 √ 不适用

       主要控股参股公司情况说明

           1、国元证券(香港)有限公司

           2016 年初,在 A 股的拖累下,港股也经历了大幅下跌,其中,恒生国企指数在 1 月份下跌 14.69%,

       为四年多来表现最差月份。受深港通推出影响,港股市场下半年表现远超上半年。全年恒生指数上涨 0.39%,

       振幅达 34.82%。成交量方面,根据港交所统计,2016 年香港证券市场日均成交额为 669.24 亿港元,同比

       下降 36.64%。

           2016 年,面对跌宕起伏的市场环境,国元香港以加快业务转型、寻找差异化优势、强化基础管理、提

       升核心竞争力为重心,形成特色经营、规范发展的经营思路,在各项工作上取得了较大进展。与《粤港两

       地电子签名证书互认办法》中明确认可的四家机构之一——数安时代签署战略合作协议,着力打造互联网

       金融平台,实现线上标准化服务与线下个性化服务同步发展;第三次获得财经排行榜“最佳港股券商”奖

       项,在年末获腾讯网 2016 年“最佳港股券商”大奖及“用户体验最佳”单项奖,国元香港的市场影响力

       和品牌知名度进一步提升。

           截至2016年12月31日,国元香港总资产451,553.44万元人民币,净资产122,038.28万元人民币,报告

       期内,实现营业收入15,675.76万元人民币,同比下降0.93%,营业利润6,882.70万元人民币,同比下降

       11.22%,净利润6,009.20万元人民币,同比下降8.30%。

           2、国元股权投资有限公司

           2016 年,国元直投紧跟投资市场节奏,把握 PE 市场动向,审慎投资。全年完成投资项目 8 家,合计

       投资金额 51,774.9 万元,其中,出资 30,000 万元与中电科合作发起设立合肥中电科国元产业投资基金合

       伙企业(有限合伙)。已投项目中,合锻智能、山河药辅成功退出,实现良好投资收益。2016 年,国元直


                                                                        42
                                                                                     2016 年年度报告


投净资产收益率达 12.93%,ROE 水平在上市券商直投子公司中位居前列。截至 2016 年末,累计投资项目

26 个,累计投资金额 107,649.31 万元。

    截至 2016 年 12 月 31 日,国元直投总资产 156,031.86 万元,净资产 131,452.13 万元,报告期内,

实现营业收入 24,409.98 万元,同比下降 35.02%,营业利润 21,769.72 万元,同比下降 37.61%,净利润

17,072.03 万元,同比下降 35.52%。

    3、国元期货有限公司

    根据中国期货业统计,2016 年我国期市成交量为 413,776.83 万手,同比增长 15.65%,创历史新高。

但受股指期货管控措施延续的影响,2016 年全国期市成交额为 1,956,316.09 亿元,同比下降 64.7%。

    2016 年,国元期货累计成交量为 3,317.79 万手,同比增长 34.53%,远高于市场 15.65%的增幅;市场

份额从去年同期的 0.265%上升到了 0.378%,同比增长 42.83%。完成大商所“期货+保险”扩大试点项目之

一“玉米目标价格保险”创新试点项目,并取得良好收益,实现了农户、保险、期货的三方共赢;在大连

商品交易所年度优秀会员评奖中,国元期货及风险子公司分别荣获“产业创新服务奖”和“优秀风险子公

司”荣誉称号。

    截至 2016 年 12 月 31 日,国元期货总资产 155,784.12 万元,净资产 65,970.65 万元,报告期内,实

现营业收入 9,283.22 万元,同比增长 41.70%,营业利润 3,442.04 万元,同比增长 296.20%,净利润 2,503.15

万元,同比增长 290.92%。

    4、国元创新投资有限公司

    2016 年,国元创新依照精准的投资流程和风险控制措施,本着分散投资、控制风险的原则,审慎选择

合作对象,精选产品,妥善安排项目的资金回收与收益分配事宜,循序渐进地推进业务创新,积极稳妥的

开展各项投资业务。

    截至2016年12月31日,国元创新总资产209,099.82万元,净资产157,696.31万元,报告期内,实现营

业收入10,860.05万元,同比下降28.00%,营业利润10,660.16万元,同比下降34.73%,净利润7,980.81万

元,同比下降42.37%。

    5、安徽省股权托管交易中心有限责任公司

    2016 年,安徽省股交中心开拓创新,各项业务规范有序发展,圆满实现董事会“一年打基础,两年上

台阶,三年大发展”规划目标。报告期内,皖北融资中心顺利落地,成功推出现代中医药及健康产业亳州

专板。全年新增挂牌企业 465 家,累计挂牌企业 1,182 家;新增托管企业 474 家,累计托管企业 1,392 家;

帮助企业实现融资 42.41 亿元,同比增长 14.47%,累计实现融资 113.97 亿元;全年新增会员 11 家,会员

总数达 176 家;新增开户投资者 3,387 户,开户总数 9,610 户;孵化培育功能逐渐显现,已有近 20 家挂



                                                 43
                                                                                  2016 年年度报告


牌企业转板及启动转板程序。

    截至 2016 年 12 月 31 日,安徽省股交中心总资产 34,705.46 万元,净资产 25,794.09 万元,报告期

内,实现营业收入 4,646.61 万元,同比增长 29.49%,营业利润 2,162.71 万元,同比增长 44.86%;净利

润 1,877.32 万元,同比增长 69.87%。

    6、长盛基金管理有限公司

    2016 年,面对复杂严峻的市场形势,长盛基金秉承专注、专业的精神,紧紧围绕投资者权益尽职履责,

加强人才队伍建设,强化精细化管理,加强内部风险控制管理,提升核心竞争力,有序推进各项业务开展,

旗下产品投资业绩保持稳健,公司总资产管理规模稳步增长。截至年末,公募、社保、专户等管理规模合

计超过千亿元。其中,公募基金资产规模 730.53 亿元,较 2015 年增长 49.23%,公司行业排名由 2015 年

末的第 41 名升至第 35 名。

    截至 2016 年 12 月 31 日,长盛基金总资产 129,564.68 万元,净资产 103,305.10 万元,报告期内,

实现营业收入 59,201.46 万元,同比下降 10.07%,营业利润 18,842.45 万元,同比下降 18.82%;净利润

14,043.53 万元,同比下降 20.18%。

    7、安徽安元投资基金有限公司

    安徽安元投资基金有限公司委托安徽安元投资基金管理有限公司进行资产管理。

    截至 2016 年 12 月 31 日,安元基金总资产 339,117.19 万元,净资产 303,313.97 万元,报告期内,

实现营业收入 4,164.97 万元,同比增长 542.06%,营业利润 1,334.30 万元,同比增长 4364.00%,净利润

1,129.03 万元,同比增长 4936.36%。

    8、安徽安元投资基金管理有限公司

    安元基金管理公司已发起设立黄山安元、亳州安元、淮北安元、安庆安元、滁州安元、六安安元、铜

陵安元等七只区域子基金,以及同创安元、加华安元、利得安元三只专项子基金,目前正在进行阜阳安元

等子基金的筹备工作。截至 2016 年末,安元基金管理公司已完成 30 家企业的投资,投资总额约 14.6 亿。

通过投资的示范效应以及与其他机构的联合投资,带动了超过 50 亿元的新增投资。

    截至 2016 年 12 月 31 日,安元基金管理总资产 6,619.88 万元,净资产 6,306.29 万元,报告期内,

实现营业收入 2,796.59 万元,同比增长 376.04%,营业利润 1,508.68 万元,同比增长 517.70%,净利润

1,125.94 万元,同比增长 524.32%。




                                               44
                                                                                  2016 年年度报告

九、公司破产重整,兼并、分立以及子公司、分公司、营业部新设和处置等重大情况

1、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

2、公司兼并或分立情况

□ 适用 √ 不适用

3、子公司、分公司、营业部新设和处置情况

√ 适用   □ 不适用

     2015 年 5 月 27 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立 4 家分支

机构的批复》(皖证监函字〔2015〕90 号)。其中,武汉、郑州分公司延期设立,并获中国证监会安徽监

管局《关于同意国元证券股份有限公司在湖北省武汉市等地延期设立 2 家证券分公司的函》(皖证监函字

〔2015〕223 号)批准。报告期内,武汉、郑州分公司均已取得《经营证券业务许可证》。

    2015 年 11 月 19 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立 4 家分支

机构的批复》(皖证监函字〔2015〕211 号),核准公司在北京市、山东省济南市、浙江省绍兴市、江苏

省昆山市各设立 1 家证券营业部。报告期内,该 4 家营业部均已取得《经营证券期货业务许可证》。

    2016 年 2 月 16 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立 2 家分支

机构的批复》(皖证监函字〔2016〕20 号),核准公司在珠海、义乌各设立 1 家证券营业部。报告期内,

该 2 家营业部均已取得《经营证券期货业务许可证》。

    2016 年 6 月 17 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立 7 家分支

机构的批复》(皖证监函字〔2016〕100 号),核准公司在河南省洛阳市、浙江省温岭市、安徽省肥西县、

安徽省寿县、安徽省枞阳县、安徽省全椒县、安徽省颍上县各设立 1 家证券营业部。报告期内,该 7 家营

业部均已取得《经营证券期货业务许可证》。

    2016 年 8 月 15 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立 13 家分支

机构的批复》(皖证监函字〔2016〕158 号),核准公司在河北省石家庄市、内蒙古呼和浩特市、河南省

许昌市、深圳市福田区、广东省广州市番禺区、浙江省杭州市萧山区、浙江省金华市、陕西省西安市碑林

区、安徽省涡阳县、安徽省歙县各设立 1 家证券营业部,在安徽省合肥市设立 3 家证券营业部。报告期内,

深圳滨河大道、杭州萧山金城路、金华人民西路、合肥天达路、歙县新安路证券营业部已获《经营证券期

货业务许可证》,其余 8 家证券营业部均未完成筹建工作。

    2016 年 11 月 15 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立 9 家分支


                                               45
                                                                                  2016 年年度报告


机构的批复》(皖证监函字〔2016〕244 号),核准公司在江苏省南京市、江苏省苏州市、山东省淄博市、

湖北省宜昌市、浙江省杭州市富阳区、浙江省绍兴市上虞区、广东省佛山市顺德区北滘镇、安徽省来安县、

安徽省太湖县各设立 1 家证券营业部。报告期内,尚未完成筹建工作。

    2016 年 12 月 21 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司设立 6 家分支

机构的批复》(皖证监函字〔2016〕288 号),核准公司在新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市设立新疆分公司,

在上海市杨浦区、广东省揭阳市、浙江省嵊州市、贵州省遵义市、新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市各设立 1

家证券营业部。报告期内,尚未完成筹建工作。

    2016 年,公司执行“积极、稳健”的网点政策,密切关注行业网点建设动向,顺应市场变化,科学合

理配置网点,积极做好网点建设工作。通过网点建设,进一步提升了公司品牌形象和市场规模,填补了区

域空白,拓展了零售业务的辐射半径,完善了营销服务渠道网络,推动了公司网点建设工作再上新台阶。


4、公司控制的结构化主体情况

√ 适用 □ 不适用

    截至 2016 年 12 月 31 日,本公司合并了 21 个结构化主体,此部分结构化主体全部为资产管理计划。

对于该部分主体本公司同时作为管理人和投资人的情形,综合评估公司持有的投资份额以及作为管理人收

取的管理费、分红等收益而享有可变回报的比重,判断本公司是否有能力运用对结构化主体的权力影响其

回报,并据此判断是否纳入将结构化主体纳入合并范围。2016 年 12 月 31 日,纳入合并范围的 21 个结构

化主体的总资产为人民币 140.85 亿元,具体情况见公司 2016 年度财务报表附注七。


5、重大的资产处置、收购、置换、剥离情况

□ 适用 √ 不适用

6、重组其他公司情况

□ 适用 √ 不适用

十、公司未来发展的展望

1、行业竞争格局和发展趋势


    2016 年下半年以来,国际形势风云变化,英国脱欧影响持续发酵,法国和德国大选充满变数,韩国“泄

密门”事件引发朝野动荡,美国总统换届更是引发全球政治经济系列波动,这些影响今年仍将存在,尤其

在美国内政外交、贸易保护、美元加息方面影响还将加大,全球金融风险再次积聚。然而我国通过供给侧



                                               46
                                                                               2016 年年度报告


结构性改革,适度扩大总需求,在经历 2011 年以来增速持续下降和转型调整之后,去年经济已缓中趋稳、

稳中向好,今年我国还将深化供给侧结构性改革,振兴实体经济,推动房地产软着陆,推进国企、财税、

金融改革,化解系统性风险,从而实现宏观经济稳中求进。

    我国资本市场将继续沿着市场化、法治化、国际化的改革方向前进,以 IPO 为主的股权融资保持快速

增长,以炒作为目的的股权再融资则将受到严格约束,注册制与退市执行将水到渠成,二级市场平缓波动,

稳定运行,一二级市场价差缩小,养老金逐步入市,机构占比提升,投资者结构完善,新三板制度进一步

优化,分层转板增加,挂牌公司两极分化,区域股权市场规范发展,期货衍生品品种不断丰富,股指期货

的临时性限制措施将退出,多空平衡机制日益健全,对违法违规行为的稽查执法保持高压态势,市场噪声

降低,投资者利益保护将有较大提升,在沪港通、深港通之后,沪伦通探索、一带一路下的国际合作可能

加大。

    在放宽服务业外资准入的原则指引下,我国证券行业牌照管理实现突破,去年已新增两家全牌照券商,

未来还将有更多新券商加入,现有券商国内主板上市、香港 H 股上市、新三板挂牌持续增加,融资持续增

长,上市、融资券商的资金实力与影响力不断提高,互联网、金融科技与券商经营日益结合,通道佣金率

继续下降,金融机构交叉持牌将落实,混业经营窗口有望开启,国企国资改革深化,因此全行业竞争压力

将显著增大。随着竞争加剧,全行业将从粗放式资源竞争走向深层次公司治理与体制机制竞争,券商分化

加大,部分券商将快速向差异化经营转型。


2、公司发展的主要优势和存在的不足

   目前,公司发展的主要优势有:

    (1)公司具备多元化业务平台,是一家全国性、综合性、全牌照券商

    公司证券业务牌照齐全,全资拥有国元香港、国元直投、国元创新,控股国元期货和安徽省股交中心,

参股长盛基金、安元基金、安元基金管理、徽商银行股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、

中证信用增进股份有限公司、证通股份有限公司。营业网点遍布在全国四个直辖市、东部沿海所有发达省

份及重点城市、中部所有省份的省会城市、西安、成都、贵阳、乌鲁木齐等部分西部省份省会城市以及安

徽省各地市。

    (2)具备综合经营、混业经营的股东优势

    公司第一大股东国元集团是安徽唯一一家金控平台,旗下包括证券、信托、保险、典当、小贷、投资

与资产管理等各类金融业务,有利于发挥协同效应,实现交叉销售、资源共享、优势互补,为公司未来发

展提供巨大空间。

    (3)品牌优势

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                                                                                   2016 年年度报告

   公司是国内第五家上市券商,随着多年稳健经营,资本实力逐步增强,网点逐步迈向全国,在香港市
场也成功经营多年,稳健诚信的品牌形象深入人心,为投资者熟知,从而有助于公司各项业务开展。

    (4)良好企业文化、高认同人才团队和稳定的管理团队

    企业文化崇尚廉政自律、勤勉尽责。公司整体价值观、理念比较一致,执行力较强。人才团队稳定,

人才流失率低;员工认同度高、归属感强。

    (5)区域优势

    公司在安徽及周边区域的深耕细做,在经纪业务、资产管理业务、股票承销、债券承销等业务领域积

累了大量的企业及个人客户,在安徽省内企业股票承销业务上具有明显的竞争优势。受益于国家中部崛起

战略与皖江产业转移示范区战略,在长三角产业转移、城镇化速度加快、基础设施投资加大、企业发展加

速、居民收入提高的趋势下,公司将在安徽省乃至中部地区崛起的进程中发挥显著的区域优势。
   尽管拥有诸多优势,但公司经营管理中仍存在一些不足与问题:

    1、整体业务发展不均衡。经纪、信用、自营业务收入占比较高,投行、资管业务收入占比偏低;子

公司受市场影响,业绩波动较大。

    2、各分支机构单产较低,全行业排名靠后,市场竞争力、市场份额有待提高。

    3、公司高端人才引进、培养机制有待进一步完善;绩效考核与激励约束机制有待改进。

    4、公司净资产规模排名下降较快,亟需补充资本金,整体资本实力有待提高。

    5、公司整体金融科技水平不高,需要大力提高互联网业务和技术水平。


3、公司发展战略


    2016 年,根据中国资本市场的现状,结合公司目前的资产规模、行业地位等实际情况,公司制订了《“十

三五”战略规划》。公司以成为国内一流综合性现代投资银行为愿景,“十三五”期间围绕“一个中心、

两大市场、四条主线、五大板块”的总体战略,实现高规模、高质量可持续增长。

    (1)一个中心:以客户为中心

    打破“以牌照为中心”的业务模式,加强部门间协同,逐步向“以客户为中心”的业务模式转型;建

立以客户为中心的组织架构、流程和资源分配机制;建立与之匹配的支撑体系以实现业务模式转型,包括

组织机制、人力资源、风险管理、财务管理、信息技术等。

    (2)两大市场:国际国内市场

    理顺境内外合作机制,做强国元香港,以香港为立足点建立系统全面的企业、个人、机构客户跨境需

求服务体系。顺应“一带一路”,做大国际市场,布局新加坡及东南亚市场,借助并购等手段择机进入欧

美市场。


                                               48
                                                                                 2016 年年度报告


    (3)三项目标:总资产、净资产、净利润

   “十三五期间”公司综合能力排名以及主要经营管理指标排名进入行业前 20 位。公司总资产超过 1000

亿元、净资产超过 300 亿元、净利润超过 30 亿元。

    (4)四大主线:争先进位、协同联动、创新驱动、人才为本

    争先进位:围绕零售、企业和机构客户的金融需求,为客户提供包括投资、融资、交易、跨境等全方

位服务;各业务板块围绕客户需求,不断提升行业竞争力,建立与现代投行相匹配的客户服务能力。

    协同联动:发挥集团联动优势,推动与集团成员企业的交叉销售与客户共享,建立联动机制;注重内

部协同,明确部门间利益共享机制,推动交叉销售,打破部门墙。

    创新驱动:构筑“用户至上、快速反应、开放包容”的互联网时代创新文化;建立有效的创新组织架

构、创新流程与创新业务考核机制。

    人才为本:以市场化机制激发组织活力,真正实现“绩效导向、奖优罚劣;能上能下、能进能出”,

搭建人才事业平台;持续建设人才队伍,重点强化内部人才培养,针对性引进高素质复合型人才。

    (5)五大板块:零售经纪、投资银行、财富管理、投融资、场外业务

    业务战略立足于打造五大板块,从满足客户的多元金融服务需求出发,实现客户群与业务的有机结合,

服务实体经济,全面均衡发展,致力成为零售、企业和机构客户的财富管理专家和综合金融服务商。

    五大板块的组成部分如下:

    零售经纪板块——零售经纪、互联网金融

    投资银行板块——股权融资、债券融资

    财富管理板块——资产管理、主券商业务、长盛基金

    投融资板块——信用业务、证券自营、做市交易、国元直投、国元创新投、安元基金

    场外业务板块——新三板、场外市场、区域股交中心


4、新年度经营计划及拟采取的措施


    2017 年,公司将按照“坚持稳中求进、注重提质增效、增进业务协同、实现争先进位”的工作思路,

着重强化内部管理、抓住市场机遇、弥补业务短板、壮大资本实力、提高科技水平,提高公司发展的质量、

效益和核心竞争力。

    (1)经纪业务简政放权,管理与服务相结合,出台分公司与营业部分级管理新办法,抢抓机遇、精

耕细作,率先实现争先进位。

    (2)信用业务保持融资融券优化逆周期调节与动态调整,加强业务管理的深度和细度,加大权益融

资自主营销力度,强化违约风险的预警与处置,探索场外股权质押融资业务开展。

                                                  49
                                                                               2016 年年度报告


    (3)投行业务加快项目推进进度,积极开拓省外市场,打造省内、省外市场两个“引擎”;集中力

量做出标杆项目,加大公司债、可转债、可交换债项目承揽与储备,推进“投行+”战略。

    (4)新三板业务以多层次资本市场建设为契机,推荐更多质地好、符合产业政策、有 IPO 潜质的企

业挂牌,更加重视挂牌企业的质量;同时积极探索新三板融资服务创新,提升融资服务能力。

    (5)自营投资固定收益业务积极把握利率可能上行所提供的再配置机会;权益投资以稳健为主,灵

活控制仓位,把握波段操作机会;新三板做市发掘有潜力企业,完善交易策略,继续扩大做市规模,提高

做市水平;逐步尝试量化投资实盘交易,适当扩大投资规模,获取稳定的投资收益。

    (6)资管业务巩固和发展主动管理固定收益业务,积极开拓可交换债、私募 EB、量化 FOF 产品的投

资,大力发展交叉金融的泛通道业务。

    (7)场外业务推荐更多的优质企业在区域股权市场挂牌;柜台市场进一步完善收益凭证发行体系,

丰富产品类别和层次;中证报价系统上实现可交换债、资产证券化等产品、的创设和发行。

    (8)坚持将党建工作作为推进全公司各项工作的基础,切实加强公司党建工作。积极开展公司章程

的修订工作,从制度上明确党组织在公司法人治理结构中的法定地位。不断加强党风和反腐倡廉制度建设,

落实党风廉政建设责任制,完善党风和反腐倡廉工作领导体制、工作机制。

    纪检监察从预防着手,注重防微杜渐,提高稽查工作质量和水平。通过有针对性开展各类专项活动,

推动公司作风建设和廉政自律工作向纵深发展。


5、资金需求说明

    公司将根据“十三五”规划和年度经营计划,切实做好资金筹集和资金安排,在防控流动性风险的同
时,有效支持公司各项业务和子公司的业务发展。
    公司融资和资金管理,也将紧紧围绕“十三五”规划和年度经营计划,灵活响应市场环境的变化,以
保障流动性风险指标达标和防范流动性风险为前提,以支持公司各项业务和子公司的发展为导向,继续拓
宽融资渠道,改善负债结构,灵活运用多元化的融资手段,保障各项业务和子公司的资金需求,保持合理
的财务杠杆水平,努力降低融资成本,提升资金使用效率。


6、可能面对的风险


    公司经营活动面临的具体风险及其表现:

    (1)合规与政策风险




                                               50
                                                                               2016 年年度报告


    本公司的经营受到国家财政、货币政策及税收、金融监管法规等多方面因素的影响。如本公司在经营

中不能适应政策的变化,违反有关法律法规和政策的规定,可能会受到证券监管机构罚款、暂停或取消业

务资格等行政处罚。报告期内,公司无重大纠纷仲裁事项,未受到行政处罚。

    (2)市场风险

    证券市场景气程度受国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况、投资心理以及

国际经济金融环境等诸多因素影响,存在一定的不确定性和周期性。由于受经营模式、业务范围和金融产

品的数量等因素的制约,证券公司的经营状况对市场行情及其走势有较强的依赖性,如果证券市场行情持

续低迷,证券公司的经纪、投行、自营和资产管理等业务的经营难度将会增大,盈利水平将下降,市场价

格如股价、利率、汇率等波动可能导致公司自营头寸、资管产品组合出现潜在亏损。国际市场的波动,对

公司境外业务将产生较大影响。报告期内,市场风险主要表现为交易性金融资产、可供出售金融资产因股

票市场价格变动而发生公允价值波动,佣金收入的起伏等。

    (3)信用风险

    信用风险是指由于交易对手、客户、债券发行人及其他与公司有业务往来的机构未能履行约定契约中

的义务, 或因信用质量发生变化,影响金融产品价值,从而给公司造成经济损失的风险。目前,信用风险

主要存在于公司的固定收益业务、融资融券业务、约定式购回业务、股票质押式回购业务、债券发行业务

和另类投资上,如果出现公司交易对手违约、交易产品的信用等级下降等情形时,可能导致公司某一头寸

或组合遭受损失,对公司财务状况产生不利影响。报告期内,融资融券业务、股票质押式回购业务等信用

业务规模大幅增加,公司通过对购入产品评级限制,控制债券放大倍数,加强融资监控和管理等,未出现

重大信用风险损失。

    (4)流动性风险

    流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足

正常业务开展的资金需求的风险。本公司在业务经营中,可能因业务规模大幅上升、履行大额表外担保和

承诺、不能按计划完成外部融资、系统故障、人为操作失误等情形,造成公司流动性风险监管指标低于监

管标准,或无法偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求。若外部市场发生重大

变化,如融资市场紧缩、证券市场剧烈波动等可能导致公司出现金融资产无法及时通过合理价格变现来满

足流动性要求。

    如流动性风险监管指标(流动性覆盖率、净稳定资金率)低于监管标准,或发生重大流动性风险事件,

则公司可能受到监管部门的处罚,严重时可能失去一项或多项业务资格,给业务经营及公司声誉造成严重

不利的影响。

    公司严格按照证监会、证券业协会的要求,落实流动性风险管控措施,及时监控公司流动性状况变化,

                                             51
                                                                               2016 年年度报告


按照要求进行流动性风险压力测试,并通过拓展多元化融资渠道、优化融资结构、调整业务结构、控制业

务节奏等措施,持续优化和改善公司流动性状况。报告期内,公司流动性风险监管指标持续满足监管要求,

未发生流动性风险事件。

    (5)操作与管理风险

    本公司在各业务领域均制定了内部控制与风险管理措施,但任何控制制度均有其固有限制,可能因内

部及外部环境发生变化、当事人的认知程度不够、执行人不严格执行现有制度、从业人员主观故意等情形,

使内部控制机制的作用受到限制甚至失去效用,从而形成操作风险。同时,因业务流程的调整、新业务的

产生、新技术的出现而改变原有业务模式和工作流程给公司带来的管理风险。本公司虽已建立严格的业务

管理制度和工作流程,力图防止和发现有关欺诈或舞弊行为,但是尚不能做到完全杜绝和及时规避。报告

期内,公司持续进行内控建设与评估,强化制度执行并着力完善各项制度和流程,没有发生对公司有实质

性影响的操作风险。

    (6)信息技术风险

    信息技术在证券业已经得到广泛的应用,公司的集中交易、资金清算、财务核算、网上办公均高度依

赖于信息技术的支持,电力保障、通讯保障、行业服务商水平、电子设备及系统软件质量、公司系统运维

水平、计算机病毒、地震等自然灾害等都会对系统的设计和运行产生重大影响。当信息系统运行出现故障

时,可能会导致公司交易系统受限甚至瘫痪,这将影响公司的正常业务和服务质量,损害公司的信誉,甚

至会给公司带来经济损失和法律纠纷。报告期内,本公司加强信息技术系统的建设和运维,严格按照操作

管理程序进行定期或不定期相结合的检查和维护,以保证系统的可靠、稳定和安全运转,没有产生重大信

息技术风险。

    (7)创新与行业竞争风险

    目前,国内证券行业由传统的服务中介盈利模式向资本投资业务、资本中介业务等多元化盈利模式转

型,券商原有优势逐渐消退,行业市场化竞争更为激烈。品种多元化、需求个性化的创新业务所带来的风

险明显高于传统业务,呈现较强的隐蔽性和关联性。证券公司面临的风险复杂程度和风险量级成倍增加,

经营业绩的不确定性也在逐步增大。在行业整体竞争格局重新确立的过程中,本公司的资本实力、竞争手

段和盈利能力都将面临挑战。

    针对上述风险,公司已(或拟)采取多种措施,对风险进行管理:

    (1)完善公司治理结构,建立有效的内部控制机制

    规范股东大会运作,保障所有股东特别是中小股东享有平等地位;规范和完善董事会运作,充分发挥

专门委员会以及独立董事的作用;同时充分发挥监事会对董事会和经营层的监督作用。

    公司结合实际情况,进行内控规范实施建设,制订并完善各项内部控制制度,建立有效的内部控制机

                                             52
                                                                               2016 年年度报告


制,逐步形成了“权责明确、逐级授权、相互制衡、严格监督”的治理结构,构建了四层次风险管理组织

架构,确保公司对各种风险能够识别、监控和综合管理。公司内部控制覆盖公司所有业务、各个部门和分

支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,涵盖了事前防范、事中监控和事后检

查各个阶段。目前,公司已在业务控制、信息隔离、会计系统控制、电子信息系统控制、人力资源控制、

内部审计等方面形成了较完整的内部控制体系。

    (2)优化业务制度流程,提高执行力,控制操作风险

    为保证制度流程和风控措施有效执行,公司不断完善各项业务制度流程,对业务流程中不适应管理需

要及运作要求的内容进行优化和修正,规避部分因操作不规范、执行不标准或部门间缺乏协调机制而引起

的操作风险。报告期内,公司持续完善内控规范工作,根据业务变化对流程风险点、风险等级和控制措施

等进行持续更新和完善,对执行不到位的环节进行整改并在年终进行绩效扣分。

    (3)加强授权管理,建立防火墙机制

    公司在法定经营范围内,对经依法批准开展经营的各业务部门和分支机构的业务权限,实行授权管理,

各业务部门和分支机构必须在授权范围内办理业务,严禁越权从事业务活动,保证公司决策在纵向贯彻和

传导上的畅通。公司在规章制度、资金财务及信息传递等方面建立了有效的防火墙机制,切实防范内幕交

易和越权操作风险。

    (4)夯实传统业务风险管理的同时,加大创新业务的风险管理

    公司采用各种风险管理手段,夯实自营投资业务、资产管理业务、经纪业务、承销业务等传统业务风

险管理的同时,在创新业务的风险管理上,通过加强对创新产品的研究和分析,建立创新金融产品三级审

核机制,完善风险监控系统,制定风险管理政策,强化制度流程的执行与操作,测算业务规模和风险限额,

对新业务风险采取有针对性的措施,保障新产品、新业务风险可测、可控、可承受。信用类创新业务的开

展,主要通过加强前期尽职调查,进行项目可行性分析,上报公司评审小组审议等程序后,项目方可实施。

    (5)加强技术建设,实现各主要业务和风控指标的实时监控

    建立和规范风险管理部门参与重要业务决策风险评估机制,通过集中式风险监控系统、投资管理系统、

净资本监控系统、大集中交易及清算系统、财务系统等物理化软、硬件系统,强化对风险的定量监测和管

理。经过多年的研究开发和完善,公司已建立起一整套完备的、多层次的监控系统,对各项业务、反洗钱

工作、信息隔离及风险控制指标进行有效地监控。同时,对安徽证监局开放上述监控系统的数据接口,保

证监管机构能及时获取真实、完整的监管信息。

    (6)实行考核评价,营造风险管理文化,加强监督检查提高制度执行力

    公司建立了风险管理考核体系,将各部门的风险管理评价结果纳入绩效考核,强化风险责任追究,保

障风险管理体系的整体有效。公司通过培训、考核、监督检查等多种方式,提高员工风险意识和风险管理

                                             53
                                                                               2016 年年度报告


能力,树立“风险控制是公司生命线”的理念,大力宣传和营造全员风险管理文化,努力使风险管理成为

员工自觉自愿的行为,从根本上提高全员风险管理能力、提高对制度和流程的执行力。


十一、动态风险控制指标监控和补足机制建立情况

1、风险控制指标动态监控情况


    根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标计算标准规定》、《证券公司风

险控制指标动态监控系统指引》的要求,公司风险监管部、财务会计部、资金计划部相互配合,设立专人

专岗,对净资本、流动性等风险控制指标进行动态监控,及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末,公

司按照监管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖

率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表。当出现净资本、流动性等风险控制指标与上月

相比变化超过 20%的情形时,公司在该情形发生之日起 3 个工作日内,及时向监管机构上报书面报告,说

明基本情况和变化原因。本公司风险控制指标动态监控机制,能够及时监控以净资本、流动性为核心的各

项风险控制指标的变动情况,并根据变化情况采取有效措施,以确保各项风险控制指标在任一时点都符合

监管要求。


2、报告期内风险控制指标监控情况和达标情况


    报告期内,本公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合监管标准,没有发生触及

监管标准的情况(详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标之十三、母公司净资本及有关风险控制指

标”)。


3、报告期内风险控制指标敏感性分析和压力测试情况


    (1)净资本敏感性分析和压力测试情况

    报告期内,本公司针对财务预算草案、增资安元基金、IPO 和债券承销项目、申购可交换债券、报价

回购业务、新设分支机构等事项,采用情景分析压力测试方法,测试多种风险因素同时变化的压力情景下

公司风险控制指标的达标情况,全年共提交 24 次专项压力测试报告。

    根据中国证券业协会的统一要求,报告期内本公司共开展 3 次综合压力测试。依据统一情景压力测试

方案,结合自身业务特点,以基期数据为基准,在充分预计整体风险的基础上,审慎、合理设定相关压力

情景,对相关时点的业务开展、财务状况及净资本等风险控制指标进行综合压力测试,评估未来压力情景

下公司整体风险状况及风险承受能力。



                                             54
                                                                                2016 年年度报告


    (2)流动性敏感性分析和压力测试情况

    报告期内,公司根据《证券公司流动性风险管理指引》的要求,针对重要的业务操作和经营行为进行

67 次专项压力测试,并分别于 4 月、7 月和 11 月份对公司整体流动性状况进行了综合压力测试。测试依

据协会的相关规定,以基期历史数据为基准,充分预计整体风险的基础上,审慎、合理设定相关压力情景,

对相关时点公司流动性风险监管指标进行了综合压力测试,评估未来压力情景下公司流动性风险状况及风

险承受能力。


4、净资本补足机制建立情况


    本公司建立了净资本补足机制,在董事会制定并通过实施的《财务管理制度》、《国元证券风险控制

指标管理办法》中规定,当公司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时,公司将采用压缩风险性较高

的投资经营品种或规模、追讨往来账项、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任意盈余公

积、减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充净资本,以确保净资本等各项风

险控制指标持续符合监管部门的要求。


5. 流动性风险监管指标监控与管理情况


    根据证监会《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标计算标准规定》以及证券

业协会《证券公司流动性风险管理指引》的规定,公司能够全面落实流动性风险监管要求。公司流动性风

险监管指标的监控与管理由公司资金计划部负责。为保证公司流动性风险监管指标的持续合规并与公司业

务发展相适应,公司重点落实和完成了以下工作:

    (1)严格落实和持续完善相关制度流程。报告期内,按照证监会发布的新的风险控制指标管理规定,

对公司流动性风险监管指标计算规则进行了调整,并能按照新的要求及时、准确的报送公司流动性风险监

管指标数据。为避免因过度追求业务扩张和短期利润而放松流动性风险管理,公司进一步将流动性风险因

素纳入公司业务考核体系,在报告期内制定了《国元证券内部资金转移定价管理办法(暂行)》。

    (2)强化资金计划管理、全面监控流动性风险状况。公司注重对流动性风险状况的常规分析和预测,

日常对流动性覆盖率、净稳定资金率、资本杠杆率、资产负债率、流动性缺口等流动性风险指标和数据进

行监控,如发现上述指标接近预警线,或将有对流动性监管指标有重大影响的其他事件发生时,提前做好

应对措施,调整资金计划,落实融资安排,控制业务节奏,以缓解流动性压力,确保公司流动性风险监管

指标持续符合监管要求。

    (3)严格落实流动性风险压力测试工作。报告期内,公司根据《证券公司流动性风险管理指引》的



                                               55
                                                                                      2016 年年度报告


要求,分别于 4 月、7 月和 11 月份对公司整体流动性状况进行了综合压力测试,并针对重要的业务操作和

经营行为进行 67 次专项压力测试。通过定性与定量的方法分析确定对公司流动性状况的影响程度,确保

相关业务和行为不会对公司流动性状况产生严重不利影响,公司流动性状况可以承受相关业务和行为的影

响,对防范公司流动性风险发挥了积极作用。

    (4)积极推进流动性风险管理系统建设。报告期内,公司流动性风险管理系统已上线运行,并根据

业务需求和监管要求进行了持续的优化和升级。

    (5)应急演练。2016 年 9 月,公司组织各相关部门开展了一次流动性风险应急演练,真实地检验了

公司的流动性风险处置能力和协同能力,对提升公司各相关部门的风险处置能力和流动性风险意识发挥了

积极作用。
    (6)公司每月按照监管要求编制和报送“流动性覆盖率(LCR)计算表”和“净稳定资金率(NSFR)
计算表”。报告期内公司流动性风险监管指标持续达标,报告期末公司流动性覆盖率(LCR)为 329.60%,
净稳定资金率(NSFR)为 127.63%。


十二、接待调研、沟通、采访等活动登记表

报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用
       接待时间          接待方式      接待对象类型                 调研的基本情况索引

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2016 年 1 月 14
   2016 年 01 月 14 日   实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2016-001

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2016 年 1 月 20
   2016 年 01 月 20 日   实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2016-002

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2016 年 1 月 26
   2016 年 01 月 26 日   实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2016-003

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2016 年 5 月 12
   2016 年 5 月 12 日    实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2016-004

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2016 年 1 月 14
   2016 年 7 月 14 日    实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2016-005

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2016 年 1 月 20
   2016 年 7 月 22 日    实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2016-006

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2016 年 1 月 26
   2016 年 11 月 1 日    实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2016-007

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2016 年 5 月 12
   2016 年 11 月 7 日    实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2016-008




                                              56
                                                                                    2016 年年度报告

                                                    详见深交所互动易平台《国元证券:2016 年 11 月 30
   2016 年 11 月 30 日      实地调研        机构
                                                    日投资者关系活动记录表》,编号:2016-009

接待次数                                                                                          9

接待机构数量                                                                                     37

接待个人数量                                                                                      0

接待其他对象数量                                                                                  0

是否披露、透露或泄露未公开重大信息     否



十三、公司账户规范情况


    公司根据《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》(证监办发〔2008〕97号)的要求,不断健

全完善账户规范管理长效机制。截至2016年12月31日,公司不合格资金账户为21,613户;不合格证券账户

为553户,占公司所托管的正常交易客户证券账户总数2,381,022户的0.02323%;休眠资金账户为114,284

户,休眠证券账户为28,333户。


十四、公司客户资产保护情况

    客户资金实行三方存管方式管理;客户资金的银行账户及划付渠道与公司自有资金严格分离,实现封

闭运行;同时,公司每日严格按监管部门相关要求,向投保基金公司报送公司所有客户交易结算资金数据,

有效防范挪用风险。

    客户委托资产及托管证券在公司交易系统中使用独立的交易席位,与自营席位严格分离;客户的资产

账户实名管理,托管资产全部登记在实名账户之下,与中登系统客户资产账户一一对应,有效防范了客户

托管资产的挪用风险。公司资产管理业务严格按照监管部门规定,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

采用分账管理、分别核算的办法,做到业务和财务分开管理,有效的杜绝了客户资产被挪用的风险。




                                               57
                                                                            2016 年年度报告




                                       第五节 重要事项

      一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况


      报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

      √适用 □不适用

             报告期内,公司未调整利润分配政策,并严格执行已有的利润分配政策。

                                           现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:     是

分红标准和比例是否明确和清晰:                   是

相关的决策程序和机制是否完备:                   是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:         是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法
                                                 是
权益是否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合
                                                 是
规、透明:

        公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案

      (预案)情况

             1、根据公司第八届董事会第六次会议决议,公司2016年度利润分配预案为:以2016年12

      月31日总股本1,964,100,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币3元(含税),

      合计派发现金人民币5.89亿元(含税);同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股,转增

      后总股本为2,946,150,000股。本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。

             2、根据公司2016年第三次临时股东大会审议通过的《2016年中期利润分配预案》(详见

      2016年9月10日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网),以实施本

      次分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数,向全体股东每10股派现金红利

      1.50元(含税),公司于2016年9月13日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》

      及巨潮资讯网上披露了《2016年半年度权益分派实施公告》,利润分配工作已于2016年9月21

      日实施完毕。

             3、根据公司2015年度股东大会审议通过的《2015年度利润分配预案》(详见2016年7月1

      日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网),以公司实施分配方案

                                                      58
                                                                                      2016 年年度报告


       时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数(扣除公司回购专户持有的本公司股份后的

       股份数),向全体股东每10股派发现金红利2.50元(含税),公司于2016年8月25日在《中国

       证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露了《2015年度权益分派实施

       公告》,利润分配工作已于2016年8月31日实施完毕。

           4、根据公司2014年度股东大会审议通过的《2014年度利润分配预案》(详见2015年4月9

       日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网),以2014年末总股本

       1,964,100,000股为基数,向全体股东每10股派发现金1元(含税),公司于2015年5月20日在

       《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露了《2014年度权益分

       派实施公告》,利润分配工作已于2015年5月27日实施完毕。

       公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

                                                                                              单位:元

                                      分红年度合并报表 占合并报表中归属 以现金方式要约回 以现金方式要约回
                   现金分红金额(含
    分红年度                          中归属于上市公司 于上市公司股东的 购股份资金计入现 购股份资金计入现
                          税)
                                       股东的净利润        净利润的比率     金分红的金额     金分红的比例

2016 年                883,845,000.00 1,405,404,397.83             62.89%

2015 年                483,634,629.00 2,784,229,089.24             17.37%

2014 年                196,410,000.00 1,371,744,662.42             14.32%

       注:2016 年现金分红金额包括 2016 年半年度已现金分红金额和 2016 年度拟现金分红金额。

       公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
       □ 适用 √ 不适用

       二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

       √ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数(股)                                                                                      0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                             3.00

每 10 股转增数(股)                                                                                        5

分配预案的股本基数(股)                                                                      1,964,100,000

现金分红总额(元)(含税)                                                                   589,230,000.00

可分配利润(元)                                                                           4,676,622,766.89

现金分红占利润分配总额的比例                                                                        100.00%

                                              本次现金分红情况

其他

                                 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明


                                                      59
                                                                                                   2016 年年度报告

             2016 年度,公司经审计合并报表反映实现归属于母公司股东的净利润 14.05 亿元,其中:母公司实现的净利润为
         12.61 亿元,按监管部门和公司章程规定,提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各 10%,剩余当年可供股东分
         配的净利润为 8.83 亿元,加上以前年度结余的未分配利润 32.37 亿元,累计可供股东分配的利润为 41.20 亿元。 鉴于
         公司上市以来经营规模、资产规模持续扩大,根据 2016 年度的实际经营情况,综合考虑盈利水平、财务状况和未来发
         展前景,同时与全体股东分享公司发展的经营成果,在符合利润分配原则,保证公司正常经营和长远发展的前提下,公
         司拟以 2016 年 12 月 31 日总股本 1,964,100,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元(含税),合
         计派发现金人民币 5.89 亿元(含税);同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股,转增后总股本为 2,946,150,000
         股。本预案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。

             报告期末,母公司资本公积-资本溢价余额 9,834,994,832.88 元。公司拟以 2016 年 12 月 31 日总股本 1,964,100,000
         股为基数,以资本公积-资本溢价向全体股东每 10 股转增 5 股,共计转增股本 982,050,000 股,每股面值 1 元,本次
         资本公积转增股本金额未超过报告期末资本公积-资本溢价余额,符合相关企业会计准则以及相关政策的规定。



              三、承诺事项履行情况

              1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
              截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

              √ 适用 □ 不适用
 承诺事由               承诺方             承诺类型                  承诺内容                  承诺时间      承诺期限 履行情况

股改承诺

收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺

              安徽国元控股(集团)有限责
              任公司、安徽国元信托投资有
              限责任公司(已更名为“安徽              将按照法律、法规及公司章程依法行使
              国元信托有限责任公司”)、              股东权利,不利用股东身份影响上市公                             正常履行
                                           其他承诺                                        2007 年 3 月 13 日 长期
              安徽国元实业投资有限责任                司的独立性,保持上市公司在资产、人                             中
              公司,安徽省粮油食品进出口              员、财务、业务和机构等方面的独立性
              (集团)公司,安徽省皖能股
              份有限公司
资产重组时
              安徽国元控股(集团)有限责              国元集团及国元信托、国元实业不从事、
所作承诺
              任公司、安徽国元信托投资有 关于同业 且国元集团将通过法律程序确保国元集
              限责任公司(已更名为“安徽 竞争、关联 团之其他全资、控股子公司均不从事任                               正常履行
                                                                                           2007 年 3 月 13 日 长期
              国元信托有限责任公司”)、交易、资金 何在商业上与公司经营的业务有直接竞                                中
              安徽国元实业投资有限责任 占用方面 争的业务,规范关联交易,不会进行有
              公司                         的承诺     损本公司及其他股东利益的关联交易

              安徽省粮油食品进出口(集 关于同业 不从事与公司构成竞争的业务,规范关
                                                                                                                     正常履行
              团)公司、安徽省皖能股份有 竞争、关联 联交易,不会进行有损本公司及其他股 2007 年 3 月 13 日 长期
                                                                                                                     中
              限公司                       交易、资金 东利益的关联交易

                                                                60
                                                                                                      2016 年年度报告

                                          占用方面
                                          的承诺

                                                     1、公司上市以后,将严格遵守有关法律
                                                     法规关于信息披露的各项规定,诚信地
                                                     履行上市公司的信息披露义务;同时,
                                                     还将结合证券公司的特点,在定期报告
                                                     中充分披露客户资产保护状况,以及由
                                                     证券公司业务特点所决定的相关风险及
                                                     风险控制、风险管理情况、公司合规检
                                                     查、创新业务开展等信息。公司将进一
                                                     步采取切实措施,强化对投资者的风险                                       正常履行
             国元证券股份有限公司         其他承诺                                            2007 年 5 月 10 日 长期
                                                     揭示和风险教育。                                                         中
                                                     2、公司上市以后,将进一步严格按照《证
                                                     券公司风险控制指标管理办法》规定,
                                                     完善风险管理制度,健全风险监控机制,
                                                     发挥风险实时监控系统的重要作用,建
                                                     立以净资本为核心的风险控制指标体
                                                     系,加强对风险的动态监控,增强识别、
                                                     度量、控制风险的能力,提高风险管理
                                                     水平。

             安徽国元控股(集团)有限责
                                                     不越权干预公司经营管理活动,不侵占                                       正常履行
             任公司、安徽国元信托有限责 其他承诺                                              2016 年 7 月 4 日     长期
                                                     公司利益。                                                               中
             任公司

                                                     (一)忠实、勤勉地履行职责,维护公
                                                     司和全体股东的合法权益;
                                                     (二)不无偿或以不公平条件向其他单
                                                     位或者个人输送利益,也不采用其他方
                                                     式损害公司利益;
                                                     (三)勤俭节约,严格按照国家、地方
                                                     及公司有关规定对职务消费进行约束,
首次公开发
                                                     不过度消费,不铺张浪费;                                                 正常履行
行或再融资 公司董事、高级管理人员         其他承诺                                            2016 年 7 月 4 日     长期
                                                     (四)不动用公司资产从事与本人履行                                       中
时所作承诺
                                                     职责无关的投资、消费活动;
                                                     (五)促使董事会或薪酬与提名委员会
                                                     制订的薪酬制度与公司填补回报措施的
                                                     执行情况相挂钩。
                                                     (六)如公司将来推出股权激励计划,
                                                     则促使公司股权激励的行权条件与公司
                                                     填补回报措施的执行情况相挂钩。

             安徽国元控股(集团)有限责              本公司于国元证券股份有限公司 2016                            公司 2016
                                                                                              2016 年 11 月 14                正常履行
             任公司、安徽国元信托有限责 其他承诺 年度非公开发行 A 股股票(下称“本次                              年度非公
                                                                                                     日                       中
             任公司                                  发行”)的定价基准日 2016 年 7 月 8 日                       开发行 A


                                                                  61
                                                                                           2016 年年度报告

                                               前六个月至本承诺出具日,本公司没有                    股股票期
                                               减持国元证券股份有限公司股票的情                      间、发行
                                               况。                                                  后 6 个月
                                               本公司从国元证券股份有限公司本次发
                                               行定价基准日前六个月至本次发行完成
                                               后六个月内不减持本公司持有的国元证
                                               券股份有限公司股票。
                                               本公司、本公司直接或间接控制的企业
                                               及本公司的关联方不会违反《证券发行
                                               与承销管理办法》第十七条等有关法规
                                               的规定,不会且未曾直接或间接向参与
                                               国元证券股份有限公司本次发行的认购
                                               对象及参与本次认购的合伙企业及其合
                                               伙人提供财务资助或者补偿。
                                               本公司将公开披露上述承诺事项。

                                               本公司、本公司直接或间接控制的企业
                                               及本公司的关联方不会违反《证券发行
                                                                                                     公司 2016
                                               与承销管理办法》第十七条等有关法规
                                                                                                     年度非公
                                               的规定,不会且未曾直接或间接向参与 2016 年 11 月 14               正常履行
             国元证券股份有限公司   其他承诺                                                         开发行 A
                                               本公司 2016 年度非公开发行 A 股股票的 日                          中
                                                                                                     股股票期
                                               认购对象及参与本次认购的合伙企业及
                                                                                                     间
                                               其合伙人提供财务资助或者补偿。
                                               本公司将公开披露上述承诺事项。

股权激励承


其他对公司
中小股东所 国元证券股份有限公司     其他承诺 公司承诺未来 6 个月不筹划到香港发H 2016 年 3 月 23 日 6 个月       已完成
作承诺                                         股事宜。

承诺是否按
             是
时履行

如承诺超期
未履行完毕
的,应当详
细说明未完
             不适用
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划

             2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到

             原盈利预测及其原因做出说明

             □ 适用 √ 不适用

                                                          62
                                                                              2016 年年度报告

      四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

      □ 适用 √ 不适用

      公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


      五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计
      报告”的说明

      □ 适用 √ 不适用


      六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说
      明

      □ 适用 √ 不适用

      公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。


      七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

      □ 适用 √ 不适用

      公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


      八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

      √ 适用 □ 不适用

          与上年度财务报告相比,本报告期结构化主体合并范围有变化,新增 7 个纳入合并范围

      的结构化主体:国元元赢 13 号集合资产管理计划、国元元赢 16 号集合资产管理计划、国元

      元赢 19 号集合资产管理计划、国元证券元中 27 号定向资产管理计划、国元证券元惠 37 号定

      向资产管理计划、国元证券元惠 38 号定向资产管理计划、国元证券元惠 39 号定向资产管理

      计划,减少 3 个纳入合并范围的结构化主体:国元元赢 2 号债券分级集合资产管理计划、国

      元兴元 3 号定向资产管理计划、国元兴元 4 号定向资产管理计划。


      九、聘任、解聘会计师事务所情况

      现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                   华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)           80

境内会计师事务所审计服务的连续年限     1


                                               63
                                                                          2016 年年度报告

境内会计师事务所注册会计师姓名        张婕、汪玉寿、梁淼

      当期是否改聘会计师事务所
      □ 是 √ 否

      聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

      √适用   □不适用

          公司聘请华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度内部控制审计会计师

      事务所,内部控制审计费用为20万元。


      十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

      □ 适用 √ 不适用


      十一、重大诉讼、仲裁事项

       □ 适用 √ 不适用

          本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

          截至报告期末,公司未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼涉案金额为 6,396.21 万元,预

      计负债 559.21 万元。


      十二、处罚及整改情况

      □ 适用 √ 不适用

          公司报告期不存在处罚及整改情况。


      十三、报告期内各单项业务资格的变化情况

          2016 年 11 月 3 日,深圳证券交易所以《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港

      股通业务交易权限的通知》(深证会〔2016〕326 号),同意开通公司相关交易单元的深港通

      下港股通业务交易权限。


      十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

      √ 适用 □ 不适用

          报告期内,公司及第一大股东国元集团不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债

      务到期未清偿等情况。



                                               64
                                                                                                      2016 年年度报告

              十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

              √ 适用 □ 不适用

                   报告期内,公司完成了两期员工持股计划实施工作。2016年3月13日,公司完成为维护资

              本市场稳定而实施的股票回购;2016年7月6日,安徽省国资委同意公司已回购股票用于员工

              持股计划;2016年8月3日、19日,公司董事会和股东大会分别审议通过《关于<公司员工持股

              计划(二次修订稿)>的议案》;2016年8月26日,公司按照相关规定完成了员工持股计划的

              股票过户手续。

                   公司员工持股计划分为两期,其中,第一期员工持股计划证券账户持有公司股票为

              22,560,963股,占公司股本总额的比例为1.1487%,参与人数共1,521人,锁定期为12个月;第

              二期员工持股计划证券账户持有公司股票为7,000,521股,占公司股本总额的比例为0.3564%,

              参与人数共255人,锁定期为36个月。

                   公司员工持股计划具体公告见2016年8月30日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证

              券报》和巨潮资讯网。


              十六、重大关联交易

              1、与日常经营相关的关联交易


              □ 适用 √ 不适用

              公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。


              2、资产收购、出售发生的关联交易


              □ 适用 √ 不适用

              公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。


              3、共同对外投资的关联交易


              √ 适用     □ 不适用
                                         被投资企 被投资企业的 被投资企业         被投资企业的总资 被投资企业的净资 被投资企业的净
  共同投资方          关联关系
                                         业的名称     主营业务       的注册资本     产(万元)        产(万元)        利润(万元)
国元集团;安徽 国元集团:公司第一                   股权 投资; 基
                                         安徽安元
国 贸 联 创 投 资 大股东;国贸联创:                金投 资;债 券
                                         投资基金                     30 亿元           339,117.19       303,313.97        1,129.03
有限公司(以下 本 公 司 第 三 大 股 东              及其 他投资 ;
                                         有限公司
简称国贸联创) 安徽粮油持有其 19%                   投资 顾问、 管


                                                                     65
                                                                                             2016 年年度报告

               股权,安徽国贸集团                    理及咨询。
               控股有限公司持有
               其 24%股权,本公司
               第三大股东系安徽
               国贸集团控股有限
               公司全资子公司。

               公司第一大股东国
               元集团持有合肥中
                                        合肥中电
               电科国元产业投资
                                        科国元产
               基金合伙企业(有限                    股权 投资、 投
                                        业投资基
国元集团       合伙)的普通合伙人                    资管 理及投 资        -   131,802.50      131,798.77     -201.23
                                        金合伙企
               和管理人中电科国                      咨询。
                                        业(有限合
               元(北京)产业投资
                                        伙)
               基 金 管 理 有 限 公司
               45%的股权
被投资企业的重大在建项目的进展情
                                        -
况(如有)


             4、关联债权债务往来


             □ 适用 √ 不适用

             公司报告期不存在关联债权债务往来。


             5、其他重大关联交易


             □ 适用    √ 不适用
             公司其他关联交易具体情况见公司 2016 年度财务报表附注十。


             十七、重大合同及其履行情况

             1、托管、承包、租赁事项情况


             (1)托管情况

             □ 适用 √ 不适用

             公司报告期不存在托管情况。

             (2)承包情况

             □ 适用 √ 不适用

             公司报告期不存在承包情况。




                                                                      66
                                                                                           2016 年年度报告


     (3)租赁情况

     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期不存在租赁情况。


     2、重大担保

     √ 适用 □ 不适用

     (1)担保情况

                                                                                                单位:万元

                                     公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                   担保额度                实际发生日                                                        是否为
                               担保额                     实际担保金                             是否履
 担保对象名称      相关公告               期(协议签署                     担保类型    担保期                关联方
                                 度                              额                              行完毕
                   披露日期                   日)                                                            担保



报告期内审批的对外担保额                                  报告期内对外担保实际发
度合计(A1)                                              生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保                                  报告期末实际对外担保余
额度合计(A3)                                            额合计(A4)

                                             公司与子公司之间担保情况

                   担保额
                                           实际发生日                                                        是否为
                   度相关                                 实际担保金                            是否履
 担保对象名称                 担保额度    期(协议签署                     担保类型    担保期                关联方
                   公告披                                        额                             行完毕
                                              日)                                                            担保
                   露日期

                   2014 年
国元证券(香港)                          2015 年 02 月                    连带责任
                   05 月 20    100,000                         25,133.40                3年        是         否
有限公司                                  26 日                            保证
                   日

报告期内审批对子公司担保                                  报告期内对子公司担保实
                                                     0                                                               0
额度合计(B1)                                            际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司                                  报告期末对子公司实际担
                                              100,000                                                                0
担保额度合计(B3)                                        保余额合计(B4)

                                             子公司对子公司的担保情况

                   担保额
                                          实际发生日期                                                       是否为
                   度相关     担保额                       实际担保金                            是否履
 担保对象名称                              (协议签署                       担保类型   担保期                关联方
                   公告披       度                               额                              行完毕
                                              日)                                                            担保
                   露日期



报告期内审批对子公司担保                                  报告期内对子公司担保实


                                                          67
                                                                                                  2016 年年度报告

     额度合计(C1)                                            际发生额合计(C2)

     报告期末已审批的对子公司                                  报告期末对子公司实际担
     担保额度合计(C3)                                        保余额合计(C4)

     公司担保总额(即前三大项的合计)

     报告期内审批担保额度合计                                  报告期内担保实际发生额
                                                          0                                                            0
     (A1+B1+C1)                                              合计(A2+B2+C2)

     报告期末已审批的担保额度                                  报告期末实际担保余额合
                                                    100,000                                                            0
     合计(A3+B3+C3)                                          计(A4+B4+C4)

     实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                     0

     其中:

     为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(D)                                                                   0

     直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
                                                                                                                       0
     务担保金额(E)

     担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                             0

     上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                     0

     未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)

     违反规定程序对外提供担保的说明(如有)


           (2)违规对外担保情况


           □ 适用 √ 不适用

           公司报告期无违规对外担保情况。


           3、委托他人进行现金资产管理情况

           (1)委托理财情况


           □ 适用 √ 不适用


           (2)委托贷款情况


           √ 适用 □ 不适用

                                                                                                       单位:万元

                                                                              本期实际 计提减值             报告期实 报告期损
                    是否关联
    贷款对象                    贷款利率 贷款金额   起始日期       终止日期   收回本金 准备金额 预计收益 际损益金 益实际收
                         交易
                                                                                金额   (如有)               额       回情况

安徽华力建设集团
                    否           9.80%   1,600.00 2015/3/27 2017/3/27                              313.60     174.33    174.33
有限公司


                                                              68
                                                                                2016 年年度报告

合肥超维微电子科
                     否        9.30%     600.00      2015/5/8      2018/5/8      167.40
技有限公司

怀远县城市投资发
                     否        6.175%   4,200.00 2016/7/28 2018/7/28             518.70
展有限责任公司

怀远县城市投资发
                     否        6.175%    800.00     2016/7/28 2018/7/28            98.80
展有限责任公司

蚌埠河北新区发展
                     否        6.800%   3,500.00 2016/11/15 2018/11/14           476.00
有限责任公司

蚌埠村乡好美投资
                     否        6.175%   5,000.00 2016/7/28 2018/7/28             617.50
建设有限公司

蚌埠村乡好美投资
                     否        6.175%   3,000.00 2016/8/26 2018/8/26             370.50
建设有限公司

安徽蒂王集团酒业
                     否        9.55%    3,000.00 2015/10/14 2017/10/14           573.00    291.28   291.28
有限公司

砀山新区建设投资
                     否        8.90%    5,000.00 2016/3/14 2019/3/14            1,335.00
有限公司

霍山嘉利达小额贷
                     否        8.60%    1,000.00 2016/3/28 2018/3/28             172.00
款有限公司

铜陵市顺通物流园
                     否        9.00%    3,000.00 2016/2/15 2018/2/15             540.00
有限公司

合计                             --     30,700.00        --           --        5,182.50   465.61      --

委托贷款资金来源                                    子公司自有资金

逾期未收回的本金和收益累计金额                                                                           0

涉诉情况(如适用)                                  无

委托贷款审批董事会公告披露日期(如有)               --

委托贷款审批股东会公告披露日期(如有)               --

未来是否还有委托贷款计划                            是


             4、其他重大合同


             √ 适用 □ 不适用


             十八、社会责任情况

             1、履行精准扶贫社会责任情况

             (1)年度精准扶贫概要


                 2016 年,为贯彻落实证监会扶贫和中国证券业协会“一司一县”帮扶政策,公司分别与

                                                              69
                                                                    2016 年年度报告


太湖县、寿县签署《对口帮扶备忘录》。根据备忘录,公司将做好太湖县、寿县优秀企业的

上市指导工作,并在当地设立分支机构,做好资本市场服务两县县域经济的服务和培训工作。

同时,公司分别向两县扶贫办进行捐赠,用于支持两地农村扶贫工作。

    2016 年,公司认真贯彻落实省委省政府《关于全面推进美好乡村建设的决定》,连续第

三年向定点帮扶村--黄山小溪村进行捐赠,用于支持小溪村美好乡村建设,帮助该村修建道

路、河堤和便民服务中心等,改善村民的生活环境。

    为响应中国证监会支持新疆经济社会发展的精神,2016 年,“国元投行雪莲花爱心基金”

向新疆塔什库尔干县教育局进行捐赠,用于资助该县贫困大学生。

    为支持教育事业发展,2016 年,公司向砀山树人中学、含山县仙踪镇幼儿园和岳西县特

殊教育学校进行捐赠,帮助他们改善办学条件,资助贫困生和聋、哑、痴障等残疾孩子们。

    在中国科学技术大学等高校已有的奖助学金项目基础上,2016 年,公司又增加了安徽医

科大学等 5 所大学,共计在 9 所高校设立“国元证券奖助学金”,主要用于奖励优秀贫困大

学生。

    2016 年,公司向安徽省残疾人联合会进行捐赠,以进一步支持安徽省残疾事业发展。

    公司及员工分别向帮助特困户郝冬冬家庭、合肥三里庵街道困难家庭及武汉营业部患重

病员工进行捐赠,帮助这些困难家庭走出困境。


(2)上市公司年度精准扶贫工作情况


                     指标                  计量单位                数量/开展情况

 一、总体情况                                   ——                   ——

   其中:   1.资金                              万元                                  1,513.25

 二、分项投入                                   ——                   ——

   1.产业发展脱贫                               ——                   ——

   2.转移就业脱贫                               ——                   ——

   3.易地搬迁脱贫                               ——                   ——

   4.教育脱贫                                   ——                   ——

 其中:     4.1 资助贫困学生投入金额            万元                                       313

            4.2 资助贫困学生人数                人                                       1,058

            4.3 改善贫困地区教育资源投入
                                                万元                                       80
 金额

   5.健康扶贫                                   ——                   ——

   6.生态保护扶贫                               ——                   ——

                                           70
                                                                   2016 年年度报告

   7.兜底保障                               ——                      ——

 其中:    7.1“三留守”人员投入金额        万元                                        500

           7.2 帮助“三留守”人员数         人                                        5,000

           7.3 贫困残疾人投入金额           万元                                        20

           7.4 帮助贫困残疾人数             人                                          50

   8.社会扶贫                               ——                      ——

           8.2 定点扶贫工作投入金额         万元                                        100

   9.其他项目                               ——                      ——

 其中:    9.1.项目个数                     个                                            6

           9.2.投入金额                     万元                                     500.25

 三、所获奖项(内容、级别)                 ——                      ——


(3)后续精准扶贫计划

    2017 年,公司将按照脱贫攻坚、精准扶贫的总体思路,坚持“因地制宜,分类指导,精
准帮扶,精准脱贫”的原则,切实改变帮扶地区的贫困面貌,提高贫困人口自我发展能力。

    1、加大产业扶贫力度,稳步增加贫困户收入,充分发挥农村产业化龙头企业、农民合作
社、家庭农场、专业大户等新型农业能量主体的带动作用,进一步完善利益联结机制,创新
扶贫资金引导机制,鼓励和支持新型农业经营主体在贫困村建立生产基地,发展农产品深加
工,带动贫困户稳定增收。

    2、大力开展智力扶贫,促使“因学致贫”家庭尽快脱贫。对帮扶地区的贫困户子女在高
中以及大学阶段,每年给予一定数额的现金补助,让这些学生顺利完成学业后能够走向社会,
实行多渠道就业,从而增加家庭收入。

    3、重点实施光伏扶贫项目,惠及扶贫对象。支持公司定点帮扶地区歙县、寿县实施光伏
发电产业扶贫工程,重点支持贫困村和无资源、无劳动力、无收入来源的贫困户安装光伏发
电系统,增加集体经济收入和贫困户基本生活收入,因地制宜开展光伏产业扶贫。

    4、积极参与医疗救助扶贫工程,解决“因病致贫、返贫”现实问题。帮助贫困人口建立
大病救助,保险机制,减少和防止因病致贫返贫,参与建立贫困户缴纳保险补助机制。通过
参加新农合补偿体系,出资帮助提高贫困家庭重大病患者自付医疗费用的救助比例,基本解
决因病致贫、返贫问题。

    5、加强捐赠资金的使用监督,确保公司的捐赠资金能够用在真正需要的地方,切实保障
贫困家庭子女平等接受教育权利,提高农村贫困人口基本素质和自我发展能力,加快贫困农
户脱贫致富步伐。




                                       71
                                                                                  2016 年年度报告

2、履行其他社会责任的情况


    公司履行社会责任的具体情况见公司于2017年4月18日在巨潮资讯网披露的《国元证券股

份有限公司2016年度社会责任报告》。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

□ 是 √ 否 □ 不适用

是否发布社会责任报告

√ 是 □ 否

                                                  企业社会责任报告

                 是否含环境方       是否含社会方       是否含公司治                   报告披露标准
    企业性质
                      面信息             面信息         理方面信息         国内标准                  国外标准

                                                                      《深圳证券交易所
                                                                      主板上市公司规范
                                                                      运作指引》、《证券
                                                                      公司年度报告内容
                                                                      与格式准则(2013 年
                                                                      修订)》、《公开发
                                                                      行证券的公司信息
 国企            是                 是                 是             披露内容与格式准
                                                                      则第 2 号——年度报
                                                                      告的内容与格式
                                                                      (2015 年修订)》、
                                                                      《主板信息披露业
                                                                      务备忘录第 1 号--
                                                                      定期报告披露相关
                                                                      事宜》

具体情况说明

 1.公司是否通过环境管理体系认证(ISO14001)                 否

 2.公司年度环保投支出金额(万元)                                                                                   0

 3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效                     不适用

 4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发
                                                                                                            635.68
 展能力的投入(万元)

 5.公司的社会公益捐赠(资金、物资、无偿专业服务)金
                                                                                                                1,779
 额(万元)


十九、其他重大事项的说明

√ 适用   □ 不适用


                                                  72
                                                                      2016 年年度报告


    1、公司回购实施情况

    2015年9月14日,公司2015年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司回购股份的议案》

等议案,具体公告见2015年9月15日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮

资讯网。截至2016年3月13日,本次回购期满。回购期间,公司采用集中竞价交易方式累计回

购股份29,561,484股,占公司总股本的比例为1.5051%,支付的总金额约为4.7亿元(含交易

费用),符合公司回购部分 A 股股份方案的要求,具体公告见2016年3月15日《中国证券报》、

《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。2016年8月26日,公司将已回购股份过户至员

工持股计划账户,具体公告见2016年8月30日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》

和巨潮资讯网。

    2、报告期内公司非公开发行进展情况

    2016年7月7日、28日,公司第七届董事会第三十五次会议和2016年第一次临时股东大会

分别审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于非公开发行A股股

票方案的议案》等议案,具体公告见2016年7月8日和2016年7月29日《中国证券报》、《证券

时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。

    2016 年 9 月 22 日,公司取得中国证监会证券基金机构监管部《关于国元证券股份有限

公司非公开发行股票的监管意见书》(机构部函〔2016〕2287 号),对公司申请非公开发行

股票无异议,并同意公司因此次非公开发行股票涉及的变更注册资本事项。2016 年 9 月 30

日,公司取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》(162817 号),中国证监会依法对公司

提交的《国元证券股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审

查,认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。

    2016 年 11 月 3 日,公司取得中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意

见通知书》(162817 号)(以下简称“《反馈意见》”),公司根据要求对反馈意见回复进

行公开披露,具体公告见 2016 年 11 月 17 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》

和巨潮资讯网。

    3、公司近三年的分类评价情况

    2014 年,公司被评为 A 类 A 级证券公司。

    2015 年,公司被评为 A 类 AA 级证券公司。

    2016 年,公司被评为 A 类 A 级证券公司。

    4、报告期内公司行政许可情况

    2016 年 2 月 16 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司

                                         73
                                                                                   2016 年年度报告


            设立 2 家分支机构的批复》(皖证监函字〔2016〕20 号)。

                 2016 年 3 月 21 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准唐亚湖证券公司经理层

            高级管理人员任职资格的批复》(皖证监函字〔2016〕36 号)。

                 2016 年 6 月 17 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司

            设立 7 家分支机构的批复》(皖证监函字〔2016〕100 号)。

                 2016 年 8 月 15 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司

            设立 13 家分支机构的批复》(皖证监函字〔2016〕158 号)。

                 2016 年 11 月 4 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于王霞证券公司监事任职资格

            的批复》(皖证监函字〔2016〕226 号)。

                 2016 年 11 月 8 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于周世虹证券公司独立董事任

            职资格的批复》(皖证监函字〔2016〕232 号)。

                 2016 年 11 月 15 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司

            设立 9 家分支机构的批复》(皖证监函字〔2016〕244 号)。

                 2016 年 12 月 21 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司

            设立 6 家分支机构的批复》(皖证监函字〔2016〕288 号)。

                 5、公司重大事项信息披露索引

                 (1)报告期内公司重大事项

                                  事项                                  信息披露查询索引             披露日期

关于回购公司股份的进展公告;董事会公告                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/1/5

2015 年度业绩快报;2015 年 12 月经营情况                       巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/1/12

关于回购股份总数超过总股本 1%的公告                            巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/1/28

关于回购公司股份的进展公告                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/2/2

2016 年 1 月经营情况                                           巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/2/5

2015 年度第五期短期融资券兑付公告                              巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/2/18

关于获准设立 2 家分支机构的公告                                巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/2/19

关于回购公司股份的进展公告                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/3/2

2016 年 2 月经营情况                                           巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/3/5

2015 年度第六期短期融资券兑付公告                              巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/3/7

关于股份回购实施情况的公告                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/3/15

澄清公告                                                       巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/3/23




                                                     74
                                                                                             2016 年年度报告


第七届董事会第三十三次会议决议公告;第七届监事会第十四次会议决议公告;
2015 年年度报告摘要;2015 年年度报告;2015 年度董事会工作报告;2015 年
度监事会工作报告;监事会对公司 2015 年度内部控制评价报告出具的审核意
见;2015 年度监事薪酬及考核情况专项说明;2015 年度高级管理人员薪酬和考
核情况专项说明;2015 年度董事薪酬和考核情况专项说明;董事会关于募集资
金年度存放与使用情况专项报告;2015 年度风险控制指标报告;2015 年度内部
控制评价报告;2015 社会责任报告;2015 年年度审计报告;内部控制审计报告;
                                                                        巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2016/3/29
关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明;募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告(2015 年度);独立董事 2015 年度述职报告;独
立董事关于公司 2015 年度利润分配预案的独立意见;独立董事关于公司聘请
2016 年度审计机构发表的独立意见;独立董事关于对公司内部控制评价报告的
意见;独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
的专项说明和独立意见;独立董事关于聘任公司首席风险官的独立意见;独立
董事年报工作制度(2016 年 3 月);募集资金管理制度(2016 年 3 月)

2016 年 3 月经营情况;2016 年第一季度业绩快报                            巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/4/12

第七届董事会第三十四次会议决议公告;2016 年第一季度报告正文;2016 年第
一季度报告全文;关于公司债券“13 国元 01”和“13 国元 02”跟踪评级结果 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2016/4/26
的公告;公司债券 2016 年跟踪评级报告

2016 年 4 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/5/7

关于召开 2015 年度股东大会的通知                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/6/3

公开发行 2013 年公司债券受托管理事务报告(2015 年度)                    巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/6/4

2016 年 5 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/6/7

重大事项停牌公告                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/6/8

关于“13 国元 01”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2016/6/13

关于“13 国元 01”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第二次提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2016/6/14

关于“13 国元 01”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第三次提示性公告 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2016/6/15

重大事项停牌进展公告                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/6/17

关于“13 国元 01”公司债券回售申报情况的公告                             巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/6/18

关于获准设立 7 家分支机构的公告                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/6/23

关于非公开发行股票进展暨继续停牌公告                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/6/24

关于召开 2015 年度股东大会的提示性公告                                   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/6/25

关于筹划非公开发行股票事项的停牌进展公告;2015 年度股东大会决议公告;
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/7/1
2015 年度股东大会的法律意见;独立董事制度(2016 年 6 月)




                                                            75
                                                                                              2016 年年度报告


复牌提示性公告;第七届董事会第三十五次会议决议公告;第七届监事会第十
六次会议决议公告;关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知;关于非公开
发行股票涉及关联交易的公告;关于签署附条件生效的普通股认购协议的公告;
非公开发行 A 股股票预案;关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的说 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn       2016/7/8
明;本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性报告;独立董事关于公司非
公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见;独立董事关于非公开发行股
票的专项意见

2016 年 6 月经营情况;2016 年半年度业绩快报;第七届董事会第三十六次会议
决议公告;第七届监事会第十七次会议决议公告;员工持股计划(修订稿)摘
                                                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/7/9
要;员工持股计划(修订稿);独立董事关于公司员工持股计划(修订稿)的
独立意见;简式权益变动报告书

2013 年公司债券 2016 年付息公告                                           巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/7/18

关于召开 2016 年第一次临时股东大会的提示性公告;关于 2016 年第一次临时
                                                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/7/20
股东大会延期召开的公告

关于发行证券公司短期公司债券获得深圳证券交易所无异议函的公告              巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/7/23

关于“13 国元 01”公司债券回售实施结果的公告                              巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/7/25

关于召开 2016 年第一次临时股东大会的提示性公告                            巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/7/26

关于合肥中电科国元产业投资基金合伙企业(有限合伙)注册成立的公告          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/7/28

2016 年第一次临时股东大会决议公告;2016 年第一次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2016/7/29

第七届董事会第三十七次会议决议公告;第七届监事会第十八次会议决议公告;
员工持股计划(二次修订稿)摘要;员工持股计划(二次修订稿);关于召开
                                                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/8/4
2016 年第二次临时股东大会的通知;独立董事关于公司员工持股计划(二次修
订稿)的独立意见

2016 年 7 月经营情况                                                      巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/8/5

关于召开 2016 年第二次临时股东大会的提示性公告                            巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/8/13

关于获准设立 13 家分支机构的公告;北京市天元律师事务所关于公司实施员工
持股计划的法律意见书;元益 1 号定向资产管理计划资产管理合同;元益 2 号 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2016/8/18
定向资产管理计划资产管理合同

关于完成“三证合一”登记的公告                                            巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/8/19

2016 年第二次临时股东大会决议公告;2016 年第二次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2016/8/20

第七届董事会第三十八次会议决议公告;第七届监事会第十九次会议决议公告;
关于召开 2016 年第三次临时股东大会的通知;2016 年半年度报告摘要;2016
年半年度报告;2016 年半年度财务报告;2016 年半年度风险控制指标报告;独 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2016/8/23
立董事关于公司 2016 年中期利润分配预案的独立意见;独立董事对公司关联方
资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见

2015 年度权益分派实施公告                                                 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/8/25

2016 年证券公司短期公司债券(第一期)发行结果公告                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/8/26


                                                           76
                                                                                              2016 年年度报告


关于公司员工持股计划完成股票过户的公告                                    巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/8/30

关于实施 2015 年年度利润分配方案后调整非公开发行股票发行价格和发行数
                                                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2016/9/1
量的公告

关于 2016 年证券公司短期公司债券(第一期)债券简称的更正公告;关于 2016
                                                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2016/9/2
年以来公司累计新增借款的公告

关于召开 2016 年第三次临时股东大会的提示性公告                            巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2016/9/3

2016 年 8 月经营情况                                                      巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2016/9/7

2016 年第三次临时股东大会决议公告;2016 年第三次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2016/9/10

2016 年半年度权益分派实施公告                                             巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/9/13

第七届董事会第三十九次会议决议公告                                        巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/9/14

关于实施 2016 年半年度利润分配方案后调整非公开发行股票发行价格和发行
数量的公告;关于非公开发行股票预案修订情况说明的公告;非公开发行 A 股 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn       2016/9/22
股票预案(修订稿)

第七届董事会第四十次会议决议公告                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/9/24

关于公司董事会换届选举的公告;关于公司监事会换届选举的公告                巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/9/30

关于中国证监会受理公司非公开发行股票申请的公告                            巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/10/12

2016 年 9 月经营情况;2016 年前三季度业绩快报                             巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/10/14

第七届董事会第四十一次会议决议公告;第七届监事会第二十次会议决议公告;
2016 年第三季度报告正文;2016 年第三季度报告全文;独立董事提名人声明(四 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2016/10/25
人);独立董事候选人声明(四人)

关于获得开通深港通下港股通业务交易权限的公告;关于股东减持公司股份的
                                                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/11/5
公告;2016 年 10 月经营情况

关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的公告                巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/11/8

第七届董事会第四十二次会议决议公告;公司与嘉华优势(天津)投资企业(有
                                                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/11/16
限合伙)关于非公开发行普通股之股份认购协议之补充协议

关于公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复;关于《中国证监会行政许
可项目审查反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告;关于公司非公开发行 A 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn        2016/11/17
股股票有关承诺

关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知                                  巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/12/3

2016 年 11 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/12/7

2016 年第四次临时股东大会决议公告;2016 年第四次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2016/12/20

第八届董事会第一次会议决议公告;第八届监事会第一次会议决议公告;独立
                                                                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/12/27
董事关于公司总裁等高级管理人员聘任的独立意见

关于获准设立 6 家分支机构的公告                                           巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn   2016/12/28




                                                            77
                                                                                              2016 年年度报告


                  (2)报告期末至本报告披露日公司重大事项

                                 事项                                             信息披露查询索引              披露日期

第八届董事会第二次会议决议公告;关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2017/1/26


2017 年 1 月经营情况;关于召开 2017 年第一次临时股东大会的提示性公告     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2017/2/8

2017 年第一次临时股东大会决议公告;2017 年第一次临时股东大会的法律意见 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2017/2/14

第八届董事会第三次会议决议公告;关于调整非公开发行股票方案的公告;关
于非公开发行股票预案修订情况说明的公告;关于公司与嘉华优势(天津)投
资企业(有限合伙)解除附条件生效的普通股认购协议及补充协议的公告;非
公开发行 A 股股票预案(二次修订稿);本次非公开发行 A 股股票募集资金使
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2017/2/24
用可行性报告(修订稿);关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的说
明(修订稿);独立董事关于公司非公开发行股票方案调整相关事项的事前认
可意见;独立董事关于调整公司非公开发行股票相关事项的专项意见;关于取
得发明专利证书的公告

2017 年 2 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2017/3/7

第八届董事会第四次会议决议公告                                           巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2017/3/8

第八届董事会第五次会议决议公告                                           巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2017/3/24

关于取得发明专利证书的公告                                               巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2017/3/28

关于收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》的公告                   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2017/4/7

2017 年 3 月经营情况;2017 年第一季度业绩快报                            巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2017/4/12

                  6、报告期内主要参股公司重大事项

                  公司第七届董事会第二十六次会议和 2015 年第四次临时股东大会审议通过了《关于发起

             设立安元投资基金有限公司(拟定名)及安元投资基金管理有限公司(拟定名)的议案》,

             具体公告见 2015 年 6 月 15 日和 2015 年 6 月 24 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海

             证券报》和巨潮资讯网,截至 2015 年 7 月末,安元基金和安元基金管理已完成工商登记,具

             体公告见 2015 年 8 月 4 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。

             2015 年 8 月 12 日,公司向安元基金拨付首期出资款 4.3333 亿元,向安元基金管理拨付出资

             款 1500 万元。2016 年 2 月 27 日,安元基金 2015 年度股东会审议通过了《关于股权转让的

             议案》,同意国元集团将对安元基金的认缴出资 2 亿元转让给安徽省国有资产运营有限公司

             认缴。本次股权转让后,国元集团占安元基金的出资比例为 10%,安徽省国有资产运营有限

             公司出资比例为 6.67%,公司出资比例不变。截至 2016 年一季度末,公司已完成向安元基金

             的全部出资,合计 13 亿元。

                                                            78
                                                                       2016 年年度报告

二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用

    1、国元直投

    2016 年 10 月 26 日,国元直投完成工商变更登记,法定代表人变更为陈家元。

    2015 年 12 月 24 日,公司第七届董事会第三十二次会议审议通过了《关于出资参与中电

科国元产业投资基金(有限合伙)(暂定名)的议案》,具体公告见 2015 年 12 月 25 日《中

国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。2016 年 7 月 21 日,合肥中电

科国元产业投资基金合伙企业(有限合伙)完成工商登记,经营范围:股权投资、投资管理

及投资咨询(未经金融监管部门批准,不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务)。

2016 年 7 月 28 日,国元直投出资 3 亿元参与合肥中电科国元产业投资基金合伙企业(有限

合伙)。

    2014 年 8 月 28 日,公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子公司国元

股权投资有限公司参股国元农村人寿保险有限公司(筹)的议案》,同意公司全资子公司国

元股权投资有限公司与安徽国元控股(集团)有限公司及国元农业保险股份有限公司联合其

他六家法人单位共同发起设立国元农村人寿保险股份有限公司(筹),具体公告见 2014 年 8

月 29 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。截至报告期末,

国元农村人寿保险股份有限公司(筹)的设立尚需经中国保监会批准,国元直投尚未出资。

    2、国元香港

    2014 年 5 月 19 日,公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于为国元证券(香港)

有限公司提供担保的议案》,同意公司为国元证券(香港)有限公司以内保外贷形式贷款提

供担保,内保外贷总额不超过人民币 10 亿元,期限不超过 3 年,具体公告见 2014 年 5 月 20

日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。2015 年 2 月,中国建设

银行(亚洲)股份有限公司取得中国工商银行安徽省分行开立的首个保函 3 亿元港币(根据

2015 年 12 月 31 日汇率折算为人民币 2.51334 亿元),2016 年 2 月,担保到期后不再展期。

    3、安徽省股交中心

    2015 年 12 月 24 日,公司第七届董事会第三十二次会议审议通过了《关于增资安徽省股

权托管交易中心有限责任公司的议案》,具体公告见 2015 年 12 月 25 日《中国证券报》、《证

券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。2015 年 12 月 29 日,公司向安徽省股交中心拨付

增资款 10,320.7 万元。2016 年 3 月 15 日,安徽省股交中心完成工商变更登记,注册资本变

更为 2 亿元。

                                          79
                                                                       2016 年年度报告


       4、国元期货

       2015 年 4 月 27 日,公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于康和期货向国

元期货增资的议案》,同意引进台湾康和期货股份有限公司对国元期货有限公司增资人民币

1,000 万元,具体公告见 2015 年 4 月 28 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》

和巨潮资讯网。2015 年 7 月 16 日,国元期货取得商务部的批准,2015 年 12 月 17 日,国元

期货完成工商变更登记,注册资本变更为 60,969.46 万元,企业类型变更为有限责任公司(中

外合资),2016 年 1 月 18 日,国元期货取得商务部中华人民共和国台港侨投资企业批准证

书。




                                           80
                                                                    2016 年年度报告




                      第六节 股本变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

□适用 √不适用

股份变动的原因

□适用 √不适用

股份变动的批准情况

□适用 √不适用

股份变动的过户情况

□适用 √不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每

股净资产等财务指标的影响

□适用 √不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用


2、限售股份变动情况


□适用 √不适用


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况


□ 适用   √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明


    报告期内,公司普通股股份总数无变化,为 1,964,100,000 股,股本结构无变化。报告


                                        81
                                                                                                         2016 年年度报告


              期内,公司资产和负债结构变动情况见本报告“第四节经营情况讨论与分析之五、资产及负

              债状况”。


              3、现存的内部职工股情况


              □适用 √不适用


              三、股东和实际控制人情况

              1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                   单位:股

                                                                                                                    年度报告
                                                                                                                    披露日前
                                                                                      报告期末表
                                                 年度报告披露日                                                     上一月末
                                                                                      决权恢复的
     报告期末普通股股东总数            108,232   前上一月末普通          99,608                                0    表决权恢            0
                                                                                      优先股股东
                                                 股股东总数                                                         复的优先
                                                                                      总数(如有)
                                                                                                                    股股东总
                                                                                                                   数(如有)

                                             持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                                         持有有                       质押或冻结情况
                                            持股                                                     持有无限售
                                股东                  报告期末持       报告期内增        限售条
         股东名称                           比例                                                     条件的股份     股份
                                性质                    股数量         减变动情况        件的股                                  数量
                                            (%)                                                       数量        状态
                                                                                         份数量

安徽国元控股(集团)有
                           国有法人         21.99%   432,000,000                  0                  432,000,000
限责任公司

安徽国元信托有限责任
                           国有法人         15.47%   303,804,975                  0                  303,804,975
公司

安徽省粮油食品进出口
                           国有法人          5.54%   108,763,732       -29,000,000                   108,763,732     质押      35,000,000
(集团)公司

安徽省皖能股份有限公
                           国有法人          4.89%    96,032,800                  0                  96,032,800


安徽皖维高新材料股份
                           国有法人          3.10%    60,975,369                  0                  60,975,369
有限公司

安徽全柴集团有限公司       国有法人          2.53%    49,650,000        -2,580,000                   49,650,000

安徽国海投资发展有限       境内一般法
                                             1.94%    38,111,489        15,538,175                   38,111,489
公司                       人

中央汇金资产管理有限
                           国有法人          1.81%    35,621,900                  0                  35,621,900
责任公司



                                                                  82
                                                                                                  2016 年年度报告

中国证券金融股份有限       境内一般法
                                             1.49%   29,347,260    -12,806,643               29,347,260
公司                       人

国元证券股份有限公司       基金、理财
                                             1.15%   22,560,963     22,560,963               22,560,963
-第 1 期员工持股计划      产品等

战略投资者或一般法人因配售新股成为
                                        无
前 10 名股东的情况(如有)

                                        安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人,未知其
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                        它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

                                                 前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                 报告期末持有无限售条件股份数                       股份种类
                   股东名称
                                                              量                       股份种类                     数量

安徽国元控股(集团)有限责任公司                                   432,000,000    人民币普通股                       432,000,000

安徽国元信托有限责任公司                                           303,804,975    人民币普通股                       303,804,975

安徽省粮油食品进出口(集团)公司                                   108,763,732    人民币普通股                       108,763,732

安徽省皖能股份有限公司                                              96,032,800    人民币普通股                        96,032,800

安徽皖维高新材料股份有限公司                                        60,975,369    人民币普通股                        60,975,369

安徽全柴集团有限公司                                                49,650,000    人民币普通股                        49,650,000

安徽国海投资发展有限公司                                            38,111,489    人民币普通股                        38,111,489

中央汇金资产管理有限责任公司                                        35,621,900    人民币普通股                        35,621,900

中国证券金融股份有限公司                                            29,347,260    人民币普通股                        29,347,260

国元证券股份有限公司-第 1 期员工持股计划                           22,560,963    人民币普通股                        22,560,963

前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无     安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人,
限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或       未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
一致行动的说明                                   动人。

                                                 截至 2016 年 12 月末,公司股东安徽全柴集团有限公司持有公司股票 49,650,000,
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
                                                 其中普通账户 34,850,000 股,信用账户 14,800,000 股;通过转融券业务借出证券
(如有)
                                                 2,580,000 股。

            公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

            □ 是 √ 否

            公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


            2、持股 10%(含 10%)以上的前 5 名股东情况


            √ 适用 □ 不适用

            法人

            √ 适用 □ 不适用


                                                              83
                                                                                                 2016 年年度报告

    股东名称       法定代表人      总经理         成立日期           组织机构代码     注册资本             主营业务

                                                                                                  资金信托,动产信托,
                                                                                                  不动产信托,有价证券
                                                                                                  信托,其他财产或财产
                                                                                                  权信托,作为投资基金
                                                                                                  或基金管理公司的发起
                                                                                                  人从事投资基金业务,
                                                                                                  经营企业资产的重组、
                                                                                                  购并及项目融资、公司
                                                                                                  理财、财务顾问等业务,
                                                                                                  受托经营国务院有关部
安徽国元信托有限                                                                                  门批准的证券承销业
                       张彦         许植     2004 年 01 月 14 日 9134000075851084J     30 亿元
责任公司                                                                                          务,办理居间、咨询、
                                                                                                  资信调查等业务,代保
                                                                                                  管及保管箱业务,以存
                                                                                                  放同业、拆放同业、贷
                                                                                                  款、租赁、投资方式运
                                                                                                  用固有财产,以固有财
                                                                                                  产为他人提供担保,从
                                                                                                  事同业拆借,法律法规
                                                                                                  规定或中国银行业监督
                                                                                                  管理委员会批准的其他
                                                                                                  业务。

      自然人

      □ 适用 √ 不适用


      3、公司控股股东情况


      控股股东性质:地方国有控股

      控股股东类型:法人

                         法定代表人/单
控股股东名称                                    成立日期          统一社会信用代码               主要经营业务
                              位负责人

                                                                                     经营国家授权的集团公司及所属控股
安徽国元控股(集团)有                                                               企业全部国有资产和国有股权,资本
                         张子良             2000 年 12 月 30 日 91340000719961611L
限责任公司                                                                           运营,资产管理,收购兼并,资产重
                                                                                     组,投资咨询

控股股东报告期内控股
                         徽商银行于 2013 年 11 月 12 日在香港上市,国元集团合并持有徽商银行内资股 7.94 亿股,占比
和参股的其他境内外上
                         7.19%。
市公司的股权情况

      报告期控股股东变更


                                                             84
                                                                                2016 年年度报告


      □ 适用 √ 不适用

      公司报告期控股股东未发生变更。


      4、公司实际控制人情况


      实际控制人性质:地方国资管理机构

      实际控制人类型:法人

                         法定代表人/
    实际控制人名称                        成立日期    组织机构代码   注册资本         主要经营业务
                         单位负责人

安徽省国资委             李明          2004 年 5 月        -            -                   -

实际控制人报告期内控制
的其他境内外上市公司的   不适用
股权情况

      报告期实际控制人变更

      □ 适用 √ 不适用

      公司报告期实际控制人未发生变更。

      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

      □ 适用 √ 不适用


      5、其他持股在 10%以上的法人股东


      □ 适用 √ 不适用




                                                      85
                                                                2016 年年度报告

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况


□ 适用 √ 不适用




                                       86
                                               2016 年年度报告




                       第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。




                                87
                                                                                                2016 年年度报告




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

          一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                                本期增
                                                                                                            本期减持
                                                                                     期初持股 持股份                     期末持股数
   姓名      职务     任职状态 性别 年龄     任期起始日期         任期终止日期                              股份数量
                                                                                     数(股)    数量                     (股)
                                                                                                            (股)
                                                                                                (股)

          董事长                           2012 年 08 月 26 日 2019 年 12 月 19 日
蔡咏                 现任     男      56                                                    0           0            0             0
          董事                             2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日

许斌      董事       现任     男      53 2015 年 02 月 05 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

          董事                             2008 年 06 月 24 日 2019 年 12 月 19 日
俞仕新               现任     男      54                                                    0           0            0             0
          总裁                             2012 年 12 月 26 日 2019 年 12 月 19 日

张彦      董事       现任     男      57 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

包祥华    董事       现任     男      53 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

陈焱华    董事       现任     男      52 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

张飞飞    董事       现任     男      57 2012 年 04 月 10 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

任明川    独立董事   现任     男      56 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

鲁炜      独立董事   现任     男      59 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

杨棉之    独立董事   现任     男      47 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

周世虹    独立董事   现任     男      53 2016 年 12 月 19 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

朱楚恒    监事会主席 现任     男      59 2013 年 08 月 22 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

吴福胜    监事       现任     男      51 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

徐玉良    监事       现任     男      34 2015 年 04 月 08 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

段立喜    监事       现任     男      59 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

王霞      监事       现任     女      50 2016 年 12 月 19 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

蒋希敏    党委副书记 现任     男      52 2011 年 03 月 28 日 -                             0           0            0             0

          副总裁     现任                  2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日
陈新                          男      49                                                    0           0            0             0
          董事会秘书 离任                  2014 年 05 月 19 日 2017 年 2 月 23 日

陈东杰    副总裁     现任     男      53 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

陈平      副总裁     现任     男      54 2011 年 06 月 23 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

陈益民    副总裁     现任     男      53 2010 年 09 月 02 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0

沈和付    副总裁     现任     男      45 2014 年 04 月 03 日 2019 年 12 月 19 日            0           0            0             0


                                                          88
                                                                                                     2016 年年度报告

高民和      总会计师           现任    男           51 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日   0       0         0   0

范圣兵      合规总监           现任    男           38 2014 年 09 月 23 日 2019 年 12 月 19 日   0       0         0   0

唐亚湖      首席风险官 现任            男           44 2016 年 03 月 26 日 2019 年 12 月 19 日   0       0         0   0

喻荣虎      独立董事           离任    男           51 2010 年 10 月 28 日 2016 年 12 月 19 日   0       0         0   0

程凤琴      监事               离任    女           52 2007 年 10 月 25 日 2016 年 12 月 19 日   0       0         0   0

万士清      副总裁             离任    男           50 2013 年 12 月 12 日 2016 年 12 月 19 日   0       0         0   0

合计               --             --    --      --             --                  --            0       0         0   0


           二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

         姓名             担任的职务         类型              日期                              原因

  喻荣虎                独立董事       任期满离任 2016 年 12 月 19 日 公司第七届董事会董事任期届满

  程凤琴                监事           任期满离任 2016 年 12 月 19 日 公司第七届监事会监事任期届满

  万士清                副总裁         任期满离任 2016 年 12 月 19 日 公司第七届董事会聘任副总裁任期届满


           三、任职情况

           公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

                   非独立董事(7 名)

                   1、蔡咏先生,中共党员,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室

           主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金

           融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券

           董事、总裁、党委副书记。现任公司党委书记、董事长,主持公司董事会日常工作,负责公

           司发展战略、重大管理决策、风险监控和督导以及人力资源管理工作;兼任国元集团党委委

           员,国元香港董事长,长盛基金董事,安元基金董事长。

                   2、许斌先生,中共党员,一级企业法律顾问。曾任安徽大学法律系教师,安徽国际信托

           投资公司法律事务部副主任、主任,安徽国元控股(集团)有限责任公司法律部主任,安徽

           国元信托投资有限责任公司总裁助理、信托业务总部总经理,安徽国元信托投资有限责任公

           司监事长。现任公司董事,国元集团党委委员、副总经理、总法律顾问,兼任国元信托董事,

           安元基金董事、黄山有限公司董事。

                   3、俞仕新先生,中共党员,经济师。曾任安徽省国际信托投资公司证券部副经理、经理、

           合肥分公司总经理(兼任研究发展中心主任、国信投资顾问咨询公司董事长),安徽国元信

           托投资有限责任公司副总裁、常务副总裁,国元信托总裁、党委副书记,国元创新董事长,


                                                                      89
                                                                   2016 年年度报告


国元直投董事长。现任公司党委副书记、总裁、董事,主持公司经营管理的日常工作,负责

落实董事会决议、业务发展、经营计划和绩效考核工作;兼任国元香港董事,安元基金董事,

中证信用增进股份有限公司董事。

    4、张彦先生,中共党员,高级经济师。曾任安徽经济管理干部学院研究室主任、安徽省

国际信托公司证券发行部、投资银行部副总经理、国债业务部经理、证券总部副总经理兼国

债业务部经理、国元信托副总裁、监事长、总裁、党委副书记。现任公司董事,国元信托董

事长、党委书记,金信基金管理有限公司董事长。

    5、包祥华先生,中共党员,会计师。曾任安徽轻工进出口公司财务科科长、总会计师、

副总经理、副董事长、党委书记、董事长。现任公司董事,安徽国贸集团控股有限公司总经

理、党委副书记,安徽粮油董事,安徽安粮控股股份有限公司董事。

    6、陈焱华先生,中共党员,高级会计师。曾任安徽省粮油食品进出口(集团)公司财务

部经理、总经理助理、总会计师、副总经理。现任公司董事,安徽粮油董事长、总经理、党

委书记,兼任安徽国贸集团控股有限公司副董事长、党委委员,安徽安粮控股股份有限公司

董事长、总裁。

    7、张飞飞先生,中共党员。曾任安徽省体改委副处长、处长,肥西县县长,淮北市委常

委、常务副市长,巢湖市委常委、常务副市长、市长。现任公司董事,安徽省能源集团有限

公司董事长、党委书记,安徽省皖能股份有限公司董事长,徽商银行股份有限公司董事。

独立董事(4 名)

    1、任明川先生,英国赫尔(HULL)大学会计学博士。曾任浙江工业大学经贸学院助教、

讲师,英国赫尔(HULL)大学、美国麻省理工(MIT)斯隆管理学院访问学者。现任复旦大学

管理学院 BI-复旦 MBA 学术主任、复旦大学管理学院会计系副教授,贝达药业股份有限公司

独立董事,公司独立董事。

    2、鲁炜先生,中国科学技术大学工学硕士、管理科学与工程博士。曾在美国宾州大学沃

顿商学院、加拿大国际基金会/多伦多大学、澳大利亚悉尼大学商学院及菲律宾 IIRR 学院进

修。现任中国科学技术大学管理学院院长助理,英国“International Journal of Green

Economics”期刊编委,金信基金管理有限公司独立董事,安徽荃银高科种业股份有限公司独

立董事,公司独立董事。

    3、杨棉之先生,中国人民大学管理学(财务学)博士。曾在原安徽省人民银行农金处从

事会计工作,现任安徽大学商学院教授,安徽大学会计与财务研究中心主任,安徽江南化工

股份有限公司独立董事,安徽皖通高速公路股份有限公司独立董事,安徽安利材料科技股份

                                       90
                                                                       2016 年年度报告


有限公司独立董事,公司独立董事。

       4、周世虹先生,安徽大学法制史专业硕士,一级律师。曾任合肥工贸律师事务所律师,

合肥市人大常委会办公厅秘书。现任安徽天瑞律师事务所合伙人、主任,安徽水利股份有限

公司独立董事,安徽天然气开发股份有限公司独立董事,公司独立董事。

        监事会成员(5 名)

       1、朱楚恒先生,中共党员,会计师。曾任合肥无线电四厂财务科副科长,安徽省国际信

托投资公司证券营业部经理,国元证券合肥寿春路证券营业部经理,经纪业务管理部副总经

理,公司总裁助理、上海业务总部总经理、营销经纪总部总经理,公司副总裁。现任公司监

事会主席,主持公司监事会日常工作,负责公司综合行政工作。

       2、吴福胜先生,中共党员,高级工程师。曾任安徽省维尼纶厂技术员、调度员、调度长,

安徽皖维高新材料股份有限公司副部长、部长、厂长、董事、副总经理,公司董事。现任公

司监事,安徽皖维集团有限责任公司董事长、党委书记,安徽皖维高新材料股份有限公司董

事长,广西广维化工有限责任公司董事长,安徽皖维国际贸易有限公司董事长。

       3、徐玉良先生,中共党员。曾任安徽全柴集团有限公司办公室主任,兼任安徽全柴动力

股份有限公司生产部副经理,安徽全柴新能源有限公司董事、副总经理。现任公司监事,安

徽全柴集团有限公司董事、总经理助理、战略发展部部长。

       4、段立喜先生,中共党员。曾任安徽省财政厅科员、主任科员、厅党组秘书,安徽省信

托投资公司财务部副经理、营业部经理、稽核审计室主任、人事处处长、机构业务管理总部

总经理,国元证券有限责任公司工会主席。现任公司监事、工会主席,主持公司工会日常工

作。

       5、王霞女士,中共党员,高级会计师,注册会计师。曾任安徽省木材总公司财务科长,

安徽安泰期货有限责任公司财务结算部经理,国元安泰期货有限责任公司财务总监兼财务部

经理、运营总监、首席风险官,安粮期货有限公司总经理、国元期货有限公司总经理。现任

公司监事、纪委副书记、稽核部总经理、纪检监察室主任。

       公司高级管理人员(10 名)

       1、俞仕新先生简历见非独立董事部分相关内容。

       2、蒋希敏先生,中共党员,会计师。曾担任河南冶金工业学校会计教研组长,安徽省建

材局副主任科员,安徽省信托投资公司财务部副经理、资金计划部经理、证券管理总部总经

理、人事处处长,国元证券有限责任公司行政总监、董事会秘书、党委副书记、副总裁,公

司副总裁。现任公司党委副书记、纪委书记,分管纪检监察室、党群工作办公室。

                                           91
                                                                      2016 年年度报告


       3、陈新先生,中共党员,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷部科员,安徽省国债服

务中心投资副经理,香港黄山有限公司投资业务经理,国元证券有限责任公司投资管理总部

总经理、总裁助理、副总裁,国元期货董事长,国元直投董事,长盛基金监事会主席,公司

董事会秘书。现任公司副总裁、党委委员,负责公司经纪业务、网络金融业务、投资研究、

客户服务和 QFII 业务;兼任国元期货董事,国元香港董事,安元基金监事会主席。

       4、陈东杰先生,中共党员,经济师,合肥工业大学经济学院兼职硕士生导师。曾担任安

徽省国际信托投资公司总经办副主任、国债业务部副经理、北京代表处主任,安徽兴元投资

有限责任公司副总经理、法人代表兼总经理,安徽国元信托投资有限责任公司董事会秘书,

国元证券有限责任公司北京代表处主任、证券营业部负责人、北京业务总部总经理、总裁助

理、副总裁。现任公司副总裁、党委委员,负责公司信用业务、资产管理业务和跨境并购业

务。

       5、陈平先生,中共党员。曾任教于合肥工业大学管理系,历任安徽省国际信托投资公司

证券发行部副经理、证券投资部经理,国元证券有限责任公司副总裁、长盛基金管理有限公

司董事长、副董事长。现任公司副总裁,负责公司自营投资业务、股权直投和创新投资业务。

       6、陈益民先生,中共党员,高级工程师。曾任安徽省地矿局计算机中心副主任,合肥市

信托投资公司证券营业部经理,国元证券证券营业部经理、总裁助理、总工程师。现任公司

副总裁、党委委员,负责信息技术工作、场外市场业务、运营管理,兼任安徽省股交中心董

事长,安元基金管理董事。

       7、沈和付先生,中共党员,具有律师资格。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律

部科员、总经办经理助理,安徽省信托投资公司法律顾问室副主任,国元证券有限责任公司

法律事务部主任,国元证券有限责任公司合规负责人、国元证券合规总监。现任公司副总裁,

负责公司投行、债券、新三板业务以及上述业务的质量控制工作。

       8、高民和先生,中共党员,审计师,注册审计师,资深注册会计师。曾担任安徽省审计

厅科员、副主任科员、主任科员,香港黄山有限公司财务部副经理,国元证券有限责任公司

综合办公室主任、计划财务部经理、总会计师,国元股权投资有限公司董事长、法定代表人。

现任公司财务负责人、总会计师,负责公司财务会计核算、预算及资金计划工作。

       9、范圣兵先生,中共党员,具有律师资格、企业人力资源管理师(一级)资格和经济师

职称。曾先后在安徽金亚太律师事务所、安徽中烟蚌埠卷烟厂、安徽证监局、安徽省人民政

府金融办(借调)工作,曾任公司合规管理部副总经理、副总经理(主持工作),现任公司

合规总监、合规管理部总经理、纪委委员,负责公司合规工作,兼任国元直投监事。

                                          92
                                                                                                     2016 年年度报告


                10、唐亚湖先生,中共党员,高级会计师,注册会计师。曾任安徽省国际信托投资公司

           科员、公司稽核部副总经理、风险监管部副总经理(主持工作),现任公司首席风险官、风

           险监管部总经理、纪委委员,负责公司风险监管工作,兼任国元直投董事,国元创新董事,国

           元期货监事。

                在股东单位任职情况

                √ 适用 □ 不适用

                                                                                                                           在股东单位
                                                        在股东单位担任的
任职人员姓名                股东单位名称                                          任期起始日期         任期终止日期        是否领取报
                                                                 职务
                                                                                                                             酬津贴

蔡咏           安徽国元控股(集团)有限责任公司         党委委员               2010 年 08 月 10 日                              否

                                                        总法律顾问             2007 年 04 月

               安徽国元控股(集团)有限责任公司         副总经理               2009 年 09 月                                    是
许斌
                                                        党委委员               2011 年 01 月

               安徽国元信托有限责任公司                 董事                   2009 年 04 月                                    否

                                                        党委副书记             2012 年 08 月         2016 年 06 月 24 日

张彦           安徽国元信托有限责任公司                 董事长                 2015 年 08 月 13 日                              是

                                                        党委书记               2016 年 06 月 24 日

包祥华         安徽省粮油食品进出口(集团)公司         董事                   2010 年 07 月                                    否

                                                        董事长、总经理、
陈焱华         安徽省粮油食品进出口(集团)公司                                2009 年 12 月 22 日                              否
                                                        党委书记

张飞飞         安徽省皖能股份有限公司                   董事长                 2011 年 12 月 12 日                              否

                                                        董事                   2013 年 12 月 12 日
徐玉良         安徽全柴集团有限公司                     总经理助理、战略                                                        是
                                                                               2015 年 10 月 15 日
                                                        发展部部长

吴福胜         安徽皖维高新材料股份有限公司             董事长                 2008 年 05 月 23 日                              是

在股东单位任
               在股东单位任多个职务的董事、监事、高级管理人员只列其主要职务
职情况的说明

                在其他单位任职情况

                √ 适用 □ 不适用

                                                                                                                 在其他单位是否领
任职人员姓名           其他单位名称           在其他单位担任的职务         任期起始日期        任期终止日期
                                                                                                                     取报酬津贴

               国元证券(香港)有限公司       董事长                    2006 年 07 月 19 日                                否
蔡咏
               长盛基金管理有限公司           董事                      2004 年 10 月 26 日                                否




                                                            93
                                                                                         2016 年年度报告

         安徽安元投资基金有限公司     董事长                 2015 年 06 月 30 日                           否

         安徽安元投资基金有限公司     董事                   2015 年 06 月 30 日                           否
许斌
         黄山有限公司                 董事                   2010 年 02 月 02 日                           否

         国元股权投资有限公司         董事长                 2013 年 12 月 19 日 2016 年 09 月 06 日       否

         国元证券(香港)有限公司     董事                   2012 年 12 月 04 日                           否
俞仕新
         安徽安元投资基金有限公司     董事                   2015 年 06 月 30 日                           否

         中证信用增进股份有限公司     董事                   2015 年 05 月 11 日                           否

张彦     金信基金管理有限公司         董事长                 2015 年 07 月                                 否

         安徽国贸集团控股有限公司     总经理                 2006 年 03 月                                 是

包祥华   安徽国贸集团控股有限公司     党委副书记             2011 年 12 月                                 是

         安徽安粮控股股份有限公司     董事                   2010 年 07 月                                 否

         安徽安粮控股股份有限公司     董事长、总裁           2010 年 07 月 24 日                           否
陈焱华
         安徽国贸集团控股有限公司     副董事长、党委委员     2010 年 08 月 12 日                           是

         安徽省能源集团有限公司       董事长                 2011 年 10 月 21 日                           是
张飞飞
         徽商银行股份有限公司         董事                   2012 年 04 月 09 日                           否

                                      副教授                 2000 年 11 月
         复旦大学管理学院                                                                                  是
任明川                                BI-复旦 MBA 学术主任   2008 年 09 月

         贝达药业股份有限公司         独立董事               2013 年 10 月                                 是

         中国科技大学管理学院         院长助理               2008 年 06 月                                 是

鲁炜     金信基金管理有限公司         独立董事               2015 年 07 月                                 是

         安徽荃银高科种业股份有限公司 独立董事               2014 年 04 月 29 日                           是

                                      商学院教授             2000 年 03 月
         安徽大学                     会计与财务研究中心主                                                 是
                                                             2013 年 12 月
                                      任
杨棉之
         安徽江南化工股份有限公司     独立董事               2012 年 04 月 06 日                           是

         安徽皖通高速公路股份有限公司 独立董事               2011 年 08 月 17 日                           是

         安徽安利材料科技股份有限公司 独立董事               2015 年 04 月 24 日                           是

         安徽天瑞律师事务所           合伙人、主任           2004 年 01 月                                 是

周世虹   安徽水利股份有限公司         独立董事               2013 年 07 月 26 日                           是

         安徽天然气开发股份有限公司   独立董事               2014 年 05 月                                 是

         安徽皖维集团有限责任公司     董事长                 2008 年 05 月 22 日                           否


吴福胜   广西广维化工有限责任公司     董事长                 2009 年 12 月 07 日                           否


         安徽皖维国际贸易有限公司     董事长                 2010 年 06 月 01 日                           否

陈新     国元股权投资有限公司         董事                   2011 年 08 月 22 日 2016 年 05 月 23 日       否


                                                     94
                                                                                              2016 年年度报告

               国元期货有限公司               董事                2012 年 12 月 26 日                              否

               国元证券(香港)有限公司       董事                2014 年 01 月 10 日                              否

               长盛基金管理有限公司           监事会主席          2014 年 02 月 12 日 2017 年 3 月 26 日           否

               安徽安元投资基金有限公司       监事会主席          2015 年 07 月 17 日                              否

               安徽省股权托管交易中心有限责
                                              董事长              2013 年 06 月 28 日                              否
               任公司
陈益民
               安徽安元投资基金有限公司       董事                2015 年 06 月 30 日 2016 年 02 月 27 日          否

               安徽安元投资基金管理有限公司 董事                  2015 年 06 月 30 日                              否

范圣兵         国元股权投资有限公司           监事                2012 年 03 月 13 日                              否

               国元股权投资有限公司           董事                2011 年 08 月 22 日                              否

唐亚湖         国元创新投资有限公司           董事                2015 年 03 月 06 日                              否

               国元期货有限公司               监事                2016 年 03 月 24 日                              否

在其他单位任
               在多个单位任职的董事、监事、高级管理人员只列其主要职务
职情况的说明

           公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

           □ 适用 √ 不适用


           四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

           董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

                 1、董事、监事和高级管理人员薪酬管理的基本制度及决策程序:根据《公司章程》的相

           关规定,公司独立董事报酬由董事会制订,报股东大会审议决定,高级管理人员报酬由董事

           会审议决定。

                 2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据:公司独立董事报酬标准参考同行业上市公

           司的平均水平确定;公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬体系决定,与岗

           位和绩效挂钩,公司薪酬体系是委托太和咨询顾问公司参考同行业的薪酬情况设计,于2006

           年8月26日经原国元证券有限责任公司第二届董事会第四次会议审议决定。

                 3、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况:2016年度,公司董事、监事、高级管理人

           员不存在非现金薪酬情况;2016年度,公司内部董事、高级管理人员年度奖金按照相关规定

           预留,预留部分奖金分三年递延发放。

           公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

                                                                                                   单位:万元

          姓名                职务             性别        年龄         任职状态        从公司获得的       是否在公司关


                                                           95
                                                                        2016 年年度报告

                                                                  税前报酬总额   联方获取报酬

蔡咏           董事长               男        56          现任          238.09        否

许斌           董事                 男        53          现任                        是

俞仕新         董事、总裁           男        54          现任          203.29        否

张彦           董事                 男        57          现任                        是

包祥华         董事                 男        53          现任                        是

陈焱华         董事                 男        52          现任                        是

张飞飞         董事                 男        57          现任                        是
任明川         独立董事             男        56          现任           16.00        否

鲁炜           独立董事             男        59          现任           16.00        否

杨棉之         独立董事             男        47          现任           16.00        否

周世虹         独立董事             男        53          现任                        否

朱楚恒         监事会主席           男        59          现任          145.08        否

吴福胜         监事                 男        51          现任                        是
徐玉良         监事                 男        34          现任                        是

段立喜         监事                 男        59          现任          101.24        否

王霞           监事                 女        50          现任          117.98        否

蒋希敏         党委副书记           男        52          现任          147.95        否

陈新           副总裁               男        49          现任          160.15        否

陈东杰         副总裁               男        53          现任          163.06        否

陈平           副总裁               男        54          现任          151.00        否

陈益民         副总裁               男        53          现任          156.35        否

沈和付         副总裁               男        45          现任          172.63        否

高民和         总会计师             男        51          现任          140.18        否

范圣兵         合规总监             男        38          现任          138.55        否

唐亚湖         首席风险官           男        44          现任          132.63        否

喻荣虎         独立董事             男        51          离任           16.00        否

程凤琴         监事                 女        52          离任          147.52        否

万士清         副总裁               男        50          离任          156.32        否

合计                      --        --        --           --         2,536.02        --

       公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

       □ 适用 √ 不适用




                                              96
                                                                           2016 年年度报告

       五、公司员工情况

       1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量(人)                                                                   2,898
主要子公司在职员工的数量(人)                                                                 371

在职员工的数量合计(人)                                                                     3,269

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                 3,269

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                              89

                                               专业构成

                     专业构成类别                             专业构成人数(人)

研究人员                                                                                        72

投行业务人员                                                                                   184

经纪业务人员                                                                                 1,955

投资业务人员                                                                                    43

资产管理业务人员                                                                                61

场外市场业务人员                                                                                26

其他管理人员                                                                                   650

信息技术人员                                                                                   126

财务人员                                                                                        96

行政人员                                                                                        56

合计                                                                                         3,269
                                               教育程度

                     教育程度类别                                 数量(人)

博士                                                                                            16

硕士                                                                                           585

本科                                                                                         2,280

大专及以下                                                                                     388

合计                                                                                         3,269


       2、薪酬政策


           公司员工薪酬政策遵循效益员工、公平原则、激励原则、市场化原则、基本保障原则,

       总额控制原则,采用基于岗位+绩效的薪酬模式为主,辅以市场化的薪酬模式、业务收入提成

       以及年末根据经营情况计提奖金的混合薪酬体系。公司员工的薪酬、福利水平根据公司经营

       效益状况和地区生活水平、物价指数的变化进行适当调整。


                                                     97
                                                                  2016 年年度报告

3、培训计划


    公司始终把人才培养作为兴司之本,成立了专门的培训组织、协调机构,不断加大对员

工的培训投入,分类、分层次的培训体系逐步完善,形成了包括现场、视频和网络等多样化

的培训形式,外部培训和内部培训相结合,业务培训和管理培训相结合,岗位技能培训和在

职学历教育相结合等的多种途径培训方式,重视对中高层管理人员管理技能与业务技能提升

的培训和对优秀年轻骨干员工综合素质提升的培训,注重培训效果,不断提升培训质量,提

高培训覆盖面,有力的促进了员工整体素质的提升,实现了员工与企业的共同成长。


4、劳务外包情况


□ 适用 √ 不适用


六、董事会下设各类专门委员会构成情况

√ 适用 □ 不适用

    1、发展战略委员会

    主任委员:蔡咏(董事长)

    委员:许斌(董事)、俞仕新(董事、总裁)、张飞飞(董事)、鲁炜(独立董事)

    2、薪酬与提名委员会

    主任委员:鲁炜(独立董事)

    委员:陈焱华(董事)、任明川(独立董事)、张彦(董事)、杨棉之(独立董事)

    3、风险管理委员会

    主任委员:陈焱华(董事)

    委员:俞仕新(董事、总裁)、周世虹(独立董事)

    4、审计委员会

    主任委员:任明川(独立董事)

    委员:包祥华(董事)、杨棉之(独立董事)

    注:公司于2016年12月19日完成董事会换届选举,于2016年12月24日召开第八届董事会

第一次会议,选举产生第八届董事会各专门委员会委员及主任委员。


七、委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况

    2016年,公司坚持“规范合规,稳健发展”的原则,在营销人员管理方面主动适应创新,

                                       98
                                                                      2016 年年度报告


不断完善多层级风险管控机制,提高分支机构营销管理水平,优化管理系统相关流程,规范

营销人员执业行为。截至2016年底,公司共有营销人员2139人,其中证券经纪人1328人、营

销经理811人,2016年净新增营销人员170人,34岁以下人员数量占比由50.5%增至58%,人员

趋于年轻化。

       1、严格执行营销人员管理制度,加强内控,保障各项业务合规有序开展。公司严格按照

监管要求,对营销人员及其执业行为进行集中统一管理和全程动态监控,贯彻落实各项内控

机制;加大合规执业与创新业务的考核力度,将规范营销人员执业行为纳入证券营业部年底

绩效考核中。

       2、为落实公司“坚持以零售与渠道业务为基础,以大投行、大资管及信用业务为核心,

打造全功能现代投资银行”的工作要求,制定了营销工作中长期规划。坚持以客户需求为中

心、依托线上线下两个平台,夯实团队建设、业务协作、技术支持三个保障,通过渠道建设、

丰富产品线、财富管理、优化考核体系四个抓手,实现品牌影响力、市场地位、营销能力、

创收盈利、职业生涯的五个提升。

       3、公司客户关系管理系统(以下简称“CRM系统”)集成了多个营销管理模块,实现了

营销人员日常管理的系统化、流程化、电子化。公司高度重视管理系统安全性,总部配备专

人负责系统运行,指导各分支机构做好运行管理,目前系统运行平稳。

       4、为加快营销人员入职流程,提高管理效率,据公司《关于印发<管理及业务流程梳理

优化工作总结>的通知》(国证办字〔2016〕481号)要求,优化CRM系统营销人员管理流程,

主要包括:营销人员入职、签约、资格注册等流程的简化,以及部分审批权限向分公司授权

下放。

       5、公司建立了由分支机构营销管理岗与风险控制岗、总部风控员、总部风控负责人逐级

审核的三级风险管理架构。总部风险控制专岗,通过CRM系统风控指标,实现对营销人员风险

管理各环节的全面覆盖和实时监控,督促各分支机构及时、准确处理风控事件,防范营销风

险。

       6、营销团队在公司业务发展中的重要性明显,继续坚定不移地扩大营销团队,有计划、

有系统、分层次地举办营销管理和技巧的培训,举办营销竞赛活动,选拔优秀营销人员,营

造积极向上,主动营销的氛围。




                                          99
                                                                   2016 年年度报告




                            第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求,始终致力于

进一步健全公司治理制度,完善公司治理结构,形成了股东大会、董事会、监事会和经理层

相互分离、相互制衡的公司治理结构,使各层次在各自的职责、权限范围内,各司其职,各

负其责,确保了公司的规范运作。

    1、关于股东与股东大会

    公司能够按照规定召集、召开股东大会,每次股东大会均采用现场投票与网络投票相结

合的表决方式,确保所有股东,特别是中小股东享有平等的地位,能够充分行使自己的权利。

    公司第一大股东能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使其享有的权利,不存在

超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形,没有占用公司资金或要求为其

担保或为他人担保,在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司完全分开。

    2、关于董事与董事会

    公司各位董事严格遵守其公开做出的承诺,忠实、诚信、勤勉履行职责。

    公司董事会向股东大会负责,按照法定程序召开会议,并严格按照法律、法规及《公司

章程》规定行使职权。董事会下设各专门委员会,在董事会的科学决策中发挥重要作用。

    3、关于监事和监事会

    公司监事会能够按照法律、法规及《公司章程》规定履行自己的职责,对公司财务、公

司董事会和公司高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。

    4、关于利益相关者

    公司能够充分尊重和维护债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益,共同推动

公司持续、健康的发展。

     5、关于信息披露

    公司上市后制定了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者

关系管理制度》、《接待和推广工作制度》,指定董事会秘书为信息披露工作、接待股东来

访和咨询等投资者关系管理事务的负责人;公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的

                                       100
                                                                     2016 年年度报告


规定,真实、准确、完整、及时地披露信息,并确保所有股东都有平等的机会获得信息。2010

年公司进一步完善信息披露管理制度,制定了《向外部单位报送信息管理制度》、《内幕信

息知情人登记制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》,规范公司各类信息报送和

使用管理工作,加强内幕信息保密,提高信息披露的质量和透明度。公司信息披露已连续九

年被深圳证券交易所评为A级。报告期内,公司不存在重大会计差错更正、重大遗漏信息补

充以及业绩预告修正等情况。

    报告期内,公司董事、监事和高级管理人员积极参加行业培训和专题会议;平时公司通

过转发深交所《上市公司参考》、《舆情周报》、短信通知等方式,组织董事、监事、高级

管理人员、主要股东单位联系人学习监管层和交易所的各项规章制度。

    6、报告期内,公司股东大会、董事会、监事会建立和修订的治理制度情况

        披露日期                               制度名称                 新建/修订

     2016年03月29日                    独立董事年报工作制度                修订

     2016年03月29日                      募集资金管理制度                  修订

     2016年03月29日                        独立董事制度                    修订

    7、党建工作情况

    (1)扎实推进中央、省委、集团党委关于“两学一做”学习教育的部署和要求,党委中

心组带头学习,6个党总支部及所属支部和公司直属43个党支部,通过形式多样的专题学习,

增强党性观念,切实将“两学一做”学习内容内化于心、外化于行。

    (2)各基层党组织的学习组织工作。结合学习,开展全体党员学习党章、党规、习总书

记重要讲话知识测试,结合“五查五看”交流心得体会;严格执行中央规定,积极补交2008

年-2015年党费;开展形式多样的红色教育活动,公司全体党员接受了革命传统教育。

    (3)党风廉政建设工作。公司党委深入贯彻落实中央八项规定、省委“三十条”以及中

央新修订的《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》,切实增强廉洁自

律意识,营造公司风清气正的廉洁文化。

    8、内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况

    为规范公司各类信息报送和使用管理工作,加强内幕信息保密,公司于 2010 年制定了《向

外部单位报送信息管理制度》和《内幕信息知情人登记制度》。报告期内,公司能够根据公

司《向外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》的规定,做好向外部单

位报送信息管理、内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。公司定期对董事、监事、高


                                         101
                                                                      2016 年年度报告


级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前

10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查,没有发现相关

人员利用内幕信息从事内幕交易。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

       □ 是 √ 否

       公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差

异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情


       公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开。公司建立了独立完

整的经营体系,具有独立完整的业务自主经营能力。具体情况如下:

       1、业务独立情况

       公司拥有独立、完整的证券业务体系,自主经营,独立开展证券经纪、承销、自营、资

产管理和证监会批准的其他业务,不存在业务开展依赖于控股股东及实际控制人的情形。

       2、人员独立情况

       公司设立专门的人力资源部,建立了独立的劳动人事工资制度。公司的劳动人事管理与

股东单位完全分离。公司董事、监事及高级管理人员已获得监管部门核准的任职资格,选聘

也符合《公司法》、《证券法》的有关规定。

       3、资产独立情况

       公司具有开展证券业务所必备的独立完整的资产,与控股股东产权关系明确,资产界定

清晰,实物资产和无形资产均产权完整、明确。公司对所拥有的资产拥有完全的控制权和支

配权,不存在以承包、委托经营、租赁或其它类似方式依赖控股股东及其它关联方开展经营

的情况。

       4、机构独立情况

       公司建立和完善了法人治理结构,设有股东大会、董事会、监事会,“三会”运作良好,

各机构均独立于控股股东,依法行使各自职权。公司现有的办公机构和经营场所与控股股东

完全分开,不存在混合经营、合署办公的情况。公司根据经营需要设置了完善的组织架构,

并制定了一系列规章制度,对各部门进行了明确分工,各部门依照规章制度行使各自职能。


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                                                                                                     2016 年年度报告


            公司与控股股东之间不存在上下级关系,也不存在股东单位直接干预公司经营活动的情形。

                5、财务独立情况

                公司实行独立核算,拥有独立的银行帐户,对总部各业务部门实行集中核算,对分支机

            构的财务负责人实行委派制度,建立了独立的内部统一的财务核算体系,独立做出财务决策,

            依法独立纳税。

                公司设立财务会计部,履行公司自有资金管理、会计核算、会计监督及财务管理职能。

            该部门结合公司的实际情况制定各项财务会计制度、办法和计划,组织指导各分支机构财务

            部门的日常工作,完善内部控制制度,加强财务管理,为业务发展提供会计服务,为领导决

            策提供依据。


            三、同业竞争情况

            □ 适用 √ 不适用

            四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

            1、本报告期股东大会情况


              会议    投资者参     召开                                                            披露
 会议届次                                              会议议案名称                 决议情况                       披露索引
              类型     与比例      日期                                                            日期

                                            《2015 年度董事会工作报告》、《2015
                                            年度监事会工作报告》、《2015 年度
                                            财务决算报告》、《2015 年度利润分
                                            配预案》、《2015 年度报告及其摘要》、                            详见披露在巨潮资讯网
                                            《关于聘请 2016 年度审计机构的议                                 《国元证券股份有限公
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