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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2017年半年度报告摘要

公告日期 2017-08-23
股票简称:国元证券 股票代码:000728
                                                                          国元证券股份有限公司 2017 年半年度报告摘要



证券代码:000728                                证券简称:国元证券                             公告编号:2017-050

            国元证券股份有限公司 2017 年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资

者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实

性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
 股票简称                          国元证券                    股票代码                   000728
 股票上市交易所                    深圳证券交易所
        联系人和联系方式                        董事会秘书                                证券事务代表
 姓名                              刘锦峰                                                      -
                                   安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
 办公地址                                                                                      -
                                   中心 A 座国元证券
 电话                              0551-62207968                                               -
 电子信箱                          ljf2100@gyzq.com.cn                                         -
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

合并
                                              本报告期                    上年同期           本报告期比上年同期增减
营业收入(元)                                1,571,612,017.32            1,402,827,242.31                    12.03%
归属于上市公司股东的净利润(元)               513,718,293.29               510,562,083.71                     0.62%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               513,571,210.62               503,784,641.17                     1.94%
益的净利润(元)
其他综合收益(元)                             -77,417,123.72                31,765,699.13                  -343.71%
经营活动产生的现金流量净额(元)               726,192,027.18         -1,476,540,510.46                         ----
基本每股收益(元/股)                                        0.17                     0.18                    -5.56%



                                                         1
                                                                        国元证券股份有限公司 2017 年半年度报告摘要



稀释每股收益(元/股)                                         0.17                      0.18                     -5.56%
加权平均净资产收益率                                      2.46%                       2.54%           减少 0.08 个百分点
                                          本报告期末                     上年度末              本报告期末比上年度末增减
资产总额(元)                           72,993,162,930.66              71,689,042,611.68                         1.82%
负债总额(元)                           52,266,625,831.26              50,803,547,043.61                         2.88%
归属于上市公司股东的净资产(元)         20,589,087,463.93              20,742,066,088.48                        -0.74%
母公司
                                           本报告期                      上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入(元)                            1,318,410,070.05               1,205,181,681.89                         9.40%
净利润(元)                                403,262,957.84                 411,752,997.17                        -2.06%
其他综合收益(元)                          -77,071,445.96                 -19,381,843.56                          ----
经营活动产生的现金流量净额(元)            515,082,782.22              -1,325,973,040.61                          ----
基本每股收益(元/股)                                         0.14                      0.14                      0.00%
稀释每股收益(元/股)                                         0.14                      0.14                      0.00%
加权平均净资产收益率                                      2.02%                       2.15%           减少 0.13 个百分点
                                          本报告期末                     上年度末              本报告期末比上年度末增减
资产总额(元)                           52,851,665,462.03              54,381,291,454.45                        -2.81%
负债总额(元)                           33,192,863,382.91              34,459,450,887.21                        -3.68%
所有者权益总额(元)                     19,658,802,079.12              19,921,840,567.24                        -1.32%
注:基本每股收益去年同期数,已按转增股份数与去年同期回购股份数作相应调整。
3、母公司净资本及有关风险控制指标
                                                                                                               单位:元
             项目                  本报告期末                        上年度末             本报告期末比上年度末增减
核心净资本                         11,207,253,251.61                 11,435,092,560.77                          -1.99%
附属净资本                                            -               1,748,267,730.34                        -100.00%
净资本                             11,207,253,251.61                 13,183,360,291.11                         -14.99%
净资产                             19,658,802,079.12                 19,921,840,567.24                          -1.32%
各项风险资本准备之和                4,448,069,696.68                  4,799,109,479.06                          -7.31%
表内外资产总额                     41,081,469,478.91                 41,445,992,409.97                          -0.88%
风险覆盖率                                      251.96%                         274.70%            减少 22.74 个百分点
资本杠杆率                                      27.43%                           27.74%             减少 0.31 个百分点
流动性覆盖率                                    303.20%                         329.60%            减少 26.40 个百分点
净稳定资金率                                    122.90%                         127.63%             减少 4.73 个百分点
净资本/净资产                                   57.01%                           66.18%             减少 9.17 个百分点
净资本/负债                                     54.07%                           62.61%             减少 8.54 个百分点
净资产/负债                                     94.85%                           94.61%             增加 0.24 个百分点
自营权益类证券及证券衍生
                                                 9.66%                           39.55%            减少 29.89 个百分点
品/净资本
自营固定收益类证券/净资本                       82.27%                           55.09%            增加 27.18 个百分点
4、公司股东数量及持股情况
                                                                                                               单位:股
                                                               报告期末表决权恢复的优
 报告期末普通股股东总数                          103,355                                                            0
                                                               先股股东总数(如有)




                                                          2
                                                                       国元证券股份有限公司 2017 年半年度报告摘要



                                             前 10 名股东持股情况
                                                                        持有有限售条          质押或冻结情况
            股东名称        股东性质   持股比例       持股数量
                                                                        件的股份数量    股份状态         数量
 安徽国元控股(集团)有限
                            国有法人       21.99%     648,000,000
 责任公司
 安徽国元信托有限责任公司   国有法人       15.47%     455,707,462
 安徽省粮油食品进出口(集
                            国有法人        5.18%     152,645,598                      质押           52,500,000
 团)公司
 安徽省皖能股份有限公司     国有法人        4.89%     144,049,200
 安徽皖维高新材料股份有限
                            国有法人        2.83%         83,283,853
 公司
 安徽全柴集团有限公司       国有法人        2.66%         78,345,000
                            境内一般
 安徽国海投资发展有限公司                   2.20%         64,731,220
                            法人
 中央汇金资产管理有限责任
                            国有法人        1.81%         53,432,850
 公司
                            境内一般
 中国证券金融股份有限公司                   1.54%         45,298,889
                            法人
 国元证券股份有限公司-第   基金、理
                                            1.15%         33,841,444
 1 期员工持股计划           财产品等
                                       安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致
 上述股东关联关系或一致行动的说明      行动人,未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办
                                       法》规定的一致行动人。
 参与融资融券业务股东情况说明(如有) 无
5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。
6、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。
7、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公

司债券






                                                      3
                                                                      国元证券股份有限公司 2017 年半年度报告摘要



(1)公司债券基本信息
       债券名称        债券简称       债券代码             到期日            债券余额(万元)           利率
 国元证券股份有限公
                      13 国元 01   112186            2018 年 7 月 24 日                 327,000                4.70%
 司 2013 年公司债券
 国元证券股份有限公
                      13 国元 02   112187            2018 年 7 月 24 日                 173,000                4.90%
 司 2013 年公司债券
(2)截至报告期末的财务指标
             项目                  本报告期末                       上年末               本报告期末比上年末增减
流动比率                                           0.95                          1.05                          -9.52%
资产负债率                                       63.95%                        62.16%             增长 1.79 个百分点
速动比率                                           0.69                          0.79                       -13.54%
                                    本报告期                     上年同期                本报告期比上年同期增减
EBITDA 利息保障倍数                                2.57                          2.41                           6.42%
贷款偿还率                                         100%                          100%                           0.00%
利息偿付率                                         100%                          100%                           0.00%
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
    2017 年上半年,面对机遇与挑战并存的市场环境,公司围绕“十三五”规划目标,按照年初确定的“坚

持稳中求进、注重提质增效、增进业务协同、实现争先进位”工作思路,稳妥推进机制改革,进一步激发

一线业务经营活力;持续推进互联网证券,精准运用线上线下合作营销,大力提升新客户开发能力;进一

步完善风控、合规与稽核体系建设,有效提升风险管控能力;获得短期融资券发行资格,资金管理能力和

效率再上新台阶;“两学一做”学习教育常态化、制度化,完成基层组织换届调整。上半年,公司各业务

在“抓机遇、拓市场、抢份额、强管理”等方面完成大量扎实的基础性工作,严守风险底线,取得较好的

经营业绩。

    2017 年上半年,公司实现营业收入 15.72 亿元,同比增长 12.03%;营业支出 9.01 亿元,同比增长 12.48%;

利润总额 6.71 亿元,同比增长 9.66%;归属于母公司股东的净利润 5.14 亿元,同比增长 0.62%;基本每

股收益 0.17 元,同比减少 0.01 元;加权平均净资产收益率 2.46%,同比减少 0.08 个百分点。公司经营活

动净现金流为 7.26 亿元,去年同期为-14.77 亿元;公司投资活动净现金流为-0.24 亿元,去年同期为-8.82

亿元;公司筹资活动净现金流为-18.36 亿元,去年同期为-30.22 亿元。截至 2017 年 6 月 30 日,公司资

产总额 729.93 亿元,同比增长 1.82%;负债总额 522.67 亿元,同比增长 2.88%;归属于母公司股东权益

205.89 亿元,同比下降 0.74%;净资本 112.07 亿元,同比下降 14.99%;净资本与净资产之比为 57.01%,

同比减少 9.17 个百分点;风险覆盖率 251.96%,同比减少 22.74 个百分点;流动性覆盖率 303.20%,同比

减少 26.40 个百分点;净稳定资金率 122.90%,同比减少 4.73 个百分点。


   主要财务数据同比变动情况




                                                      4
                                                                           国元证券股份有限公司 2017 年半年度报告摘要



                                                                                                                    单位:元
                                本报告期              上年同期                  同比增减                     变动原因
营业收入                    1,571,612,017.32         1,402,827,242.31                      12.03%
营业支出                        900,979,422.13         800,997,190.85                      12.48%
所得税费用                      153,667,586.58          98,462,885.26                      56.07%
经营活动产生的现金流                                                                                主要为回购业务资金流
                                726,192,027.18      -1,476,540,510.46                         ---
量净额                                                                                              入增加所致
投资活动产生的现金流                                                                                主要为去年同期投资安
                                -24,206,439.74        -882,443,147.00                         ---
量净额                                                                                              元基金所致
筹资活动产生的现金流                                                                                主要为本报告期融资增
                           -1,836,041,066.54        -3,022,155,830.19                         ---
量净额                                                                                              加所致
现金及现金等价物净增                                                                                主要为融资增加以及回
                           -1,165,705,416.34        -5,350,848,401.08                         ---
加额                                                                                                购资金流入增加所致
       主营业务分业务情况
                                                                                                                    单位:元
                                                                       营业收入比上年 营业支出比上年 营业利润率比上年同期
   业务类别          营业收入         营业支出       营业利润率
                                                                         同期增减          同期增减                 增减
   经纪业务      501,521,464.51 337,860,559.92                32.63%          -24.43%               -0.56%    减少 16.17 个百分点
 证券信用业务    349,515,398.75     21,193,589.00             93.94%          -13.48%           -27.26%        增加 1.15 个百分点
 投资银行业务    184,354,787.65 109,292,336.15                40.72%            2.94%               41.00%       减少 16 个百分点
 自营投资业务    359,292,693.91      8,090,825.19             97.75%          205.42%           -10.48%        增加 5.43 个百分点
 资产管理业务     58,912,860.26     31,417,552.61             46.67%           79.21%           -21.98%       增加 69.17 个百分点

       主营业务分业务情况说明

       1、经纪业务

       2017 年上半年,我国 A 股市场成交量较为低迷,两市成交额同比下降 18.45%,行业经纪业务竞净佣

金率进一步下滑,下降幅度超过 16%。面对这种不利局面,公司经纪业务按照强本固体、再谋发展的主基

调,坚持线上线下协调发展,狠抓基础管理和基础营销,稳定和激活存量客户,在坚守合规风控底线的同

时,紧盯市场,对标挖潜,积极推进公司零售经纪业务的发展。调整经纪业务管理框架,建立以分公司为

核心的经纪业务经营管理体系,推动落实简政放权,提升经营管理效能;优化网点布局,拓展业务辐射范

围;督促网点加强管理,改善经营,提升盈利能力;调整分支机构考核指标体系,突出增量考核,激发网

点业务拓展积极性;加强营销团队建设,巩固和深挖银行渠道资源,加大营销活动力度,做大客户群体和

资产;以投顾业务为抓手,构建客户服务体系,探索财富管理路径;稳步推进产品销售工作,以客户需求

为导向,坚持内设外引,加快产品线建设,为营销和服务提供支持;积极推广股票期权业务,加大创新业

务对经纪业务的支持力度。

       报告期内,公司实现经纪业务净收入 50,152.15 万元,比上年同期下降 24.43%;发生经纪业务成本

33,786.06 万元,比上年同期下降 0.56%;实现经纪业务利润 16,366.09 万元,比上年同期下降 49.47%。

其中:母公司实现经纪业务收入 42,286.39 万元,比上年同期下降 31.49%;发生经纪业务成本 27,020.98


                                                          5
                                                            国元证券股份有限公司 2017 年半年度报告摘要



万元,比上年同期下降 2.75%;实现经纪业务利润 15,265.41 万元,比上年同期下降 55.02%。国元香港实

现经纪业务收入 3,495.22 万元,比上年同期增长 125.71%;发生经纪业务成本 3,194.65 万元,比上年同

期下降 5.44%;实现经纪业务利润 300.57 万元,比上年同期增加 2,130.43 万元。国元期货实现经纪业务

收入 4,370.54 万元,比上年同期增长 40.93%;发生经纪业务成本 3,570.43 万元,比上年同期增长 26.85%;

实现经纪业务利润 800.11 万元,比上年同期增长 179.28%。

    2、证券信用业务

    根据万得资讯,截至 2017 年 6 月末,沪深两市融资融券余额为 8,798.62 亿元,同比增长 3.08%。2017

年上半年,公司证券信用业务外抓市场拓展,内抓风险管理,丰富完善动态管理理念,提高灵活自主定价

能力,再一次经受住了市场考验,取得了融资融券、股票质押两项业务的业务规模和市场占比双增长。截

至 2017 年 6 月 30 日,母公司信用业务余额 180.81 亿元,同比增长 23.75%,其中融资融券余额 111.51 亿

元,同比增长 17.59%;股票质押余额 66.32 亿元,同比增长 46.05%;约定购回余额 2.98 亿元,同比下降

49.23%。

    报告期内,公司实现信用业务净收入 34,951.54 万元,比上年同期下降 13.48%;发生信用业务成本

2,119.36 万元,比上年同期下降 27.26%;实现信用业务利润 32,832.18 万元,比上年同期下降 12.41%。

其中,母公司实现信用业务收入 31,137.28 万元,比上年同期下降 16.94%;发生信用业务成本 2,119.36

万元,比上年同期下降 14.64%;实现信用业务利润 29,017.92 万元,比上年同期下降 17.11%。国元香港

实现信用业务利润 3,814.26 万元,比上年同期增长 53.97%。

    3、投资银行业务

    2017 年上半年,新股发行审核保持较快速度,但监管审核全面趋严;监管部门出台新政,再融资市场

明显降温;在金融市场去杠杆的大背景下,债券发行量有所下降。公司投行业务积极应对监管政策的变化,

继续将 IPO 作为业务重点发展方向,继续推动再融资、并购重组、可转债、新三板业务的发展;同时,在

有效防控债券违约风险的基础之上,稳健开拓债券业务。上半年,公司共完成完成 3 个 IPO、2 个再融资、

3 个并购重组、1 个可交换公司债券、3 个企业债和 1 个公司债,推荐 16 家企业在新三板挂牌。

    报告期内,公司实现投行业务净收入 18,435.48 万元,比上年同期增长 2.94%;发生投行业务成本

10,929.23 万元,比上年同期增长 41.00%;实现投行业务利润 7,506.25 万元,比上年同期下降 26.11%。

    4、自营投资业务

    2017 年上半年,我国证券市场在去杠杆、严监管作用下,市场成交持续低迷,结构化分化特征明显。

公司积极作为,固定收益业务踏准市场节拍,继续从一级市场配置信用债,积极进行回购交易,努力降低

融资成本,持续对持仓品种进行跟踪管理,切实防范风险;权益投资业务波段操作,坚持“个股达到盈利

目标就坚决止盈,回调补入”的原则,先后成功把握了“一带一路”、“粤港澳”、国企改革等主题投资机


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                                                           国元证券股份有限公司 2017 年半年度报告摘要



会;三板做市业务实地调研、规范运作;量化投资业务开始实盘操作,研究完善策略。

    报告期内,公司实现自营业务收入 35,929.27 万元,比上年同期增长 205.42%;发生自营业务成本

809.08 万元,比上年同期下降 10.48%;实现自营业务利润 35,120.19 万元,比上年同期增长 223.39%。其

中,母公司实现自营业务收入 26,918.32 万元,比上年同期增长 118.16%;发生自营业务成本 913.32 万元,

比上年同期增长 1.06%;实现自营业务利润 26,005.00 万元,比上年同期增长 127.41%。国元香港实现自

营业务利润 1,657.25 万元,国元创新实现投资业务利润 7,457.94 万元。

    5、资产管理业务

   2017 年上半年,公司资产管理业务在外部环境不断趋紧的压力下,强化平台意识,强化金融工具思维,

确保了资产管理规模的稳定。主动管理规模稳步增长,可比产品市场排名较好;同业业务在坚守中创新,

深度挖掘交易对手资源;大力拓展资产证券化业务;量化对冲产品取得突破;存量产品的持续营销工作有

序开展。截至 2017 年 6 月 30 日,母公司资管规模 1,098.19 亿元,同比增长 16.29%。其中集合资产规模

196.34 亿元,同比增长 19.32%;定向资产规模 851.85 亿元,同比增长 9.24%;专项资产管理业务规模 50

亿元。

    报告期内,公司实现资产管理业务收入 5,891.29 万元,比上年同期增长 79.21%;发生资产管理业务

成本 3,141.76 万元,比上年同期下降 21.98%;实现资产管理业务利润 2,749.53 万元,比上年同期增加

3,489.08 万元。其中:母公司实现资产管理业务收入 5,063.44 万元,比上年同期增长 107.65%;发生资

产管理业务成本 2,355.05 万元,比上年同期下降 40.97%;实现资产管理业务利润 2,708.39 万元, 比上

年同期增加 4,259.78 万元。国元香港实现资产管理业务利润 75.74 万元,国元期货实现资产管理业务利

润-34.60 万元。
2、涉及财务报告的相关事项
(1)与上一会计期间财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
(2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
(3)与上一会计期间财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    与上年度财务报告相比,本报告期合并报表范围有变化,3 个结构化主体国元证券招元 3 号定向资产

管理计划、国元证券招元 5 号定向资产管理计划、国元元鑫 1 号集合资产管理计划因为清算未纳入合并报

表范围。




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    国元证券股份有限公司 2017 年半年度报告摘要




           国元证券股份有限公司



             董事长:蔡 咏



            二〇一七年八月二十一日




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