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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2018年第三季度报告正文

公告日期 2018-10-31
股票简称:国元证券 股票代码:000728
                                                         国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


证券代码:000728                    证券简称:国元证券                             公告编号:2018-069




                   国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文




                                 第一节 重要提示

     公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

     所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

     公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开
铭先生声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                            1
                                                                         国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文




                                      第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√   是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
                                                                                                                   单位:元

                                                                                                        本报告期末比上年度
                                                                         上年度末
                                   本报告期末                                                                 末增减

                                                              调整前                  调整后                  调整后

总资产(元)                       76,277,676,825.51      79,678,841,645.17      79,678,841,645.17                     -4.27%

归属于上市公司股东的净资产
                                   24,909,980,209.83      25,372,932,421.52      25,372,932,421.52                     -1.82%
(元)

                                                       本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                    年初至报告期末
                                                               增减                                         年同期增减

营业收入(元)                       516,658,660.23                   -44.28%       1,626,376,225.18               -34.92%

归属于上市公司股东的净利润
                                      96,439,928.76                   -74.40%         328,125,560.26               -63.15%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     100,722,015.53                   -73.32%         329,959,426.60               -62.97%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                                  --                       --       -1,860,646,671.33                     ---
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.03                  -76.92%                   0.10               -66.67%

稀释每股收益(元/股)                           0.03                  -76.92%                   0.10               -66.67%

加权平均净资产收益率                           0.41%    减少 1.40 个百分点                     1.31%     减少 2.96 个百分点

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
     2017 年 4 月 28 日财政部印发了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》,该准则自
2017 年 5 月 28 日起施行。2017 年 5 月 10 日,财政部发布了《企业会计准则第 16 号——政府补助》(修订),该准则自
2017 年 6 月 12 日起施行。
     财政部根据上述 2 项会计准则的相关规定,对一般企业财务报表格式进行了修订,并于 2017 年 12 月 25 日发布了《关
于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。2018 年 1 月 12 日,财政部发布了《关于一般企业财务报表格式有关问题的解
读》,根据解读的相关规定:
     对于利润表新增的“资产处置收益”行项目,本公司按照《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》等的相关规定,
对可比期间的比较数据按照《通知》进行调整。
     对于利润表新增的“其他收益”行项目,本公司按照《企业会计准则第 16 号——政府补助》的相关规定,对 2017 年 1
月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理,无需对可比期间的比较数据进行调整。

                                                          2
                                                                         国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


非经常性损益项目和金额
√   适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元

                          项目                                年初至报告期期末金额                 说明

 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                       65,510.06

 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家
                                                                          11,297,552.00
 统一标准定额或定量享受的政府补助除外)

 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     -12,526,204.07

 减:所得税影响额                                                            650,372.11

      少数股东权益影响额(税后)                                              20,352.22

 合计                                                                      -1,833,866.34             --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
√ 适用 □ 不适用

            项目             涉及金额(元)                                      原因

                                              根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息
                                              披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第 14 条规定:除同公司正
除同公司正常经营业务相关
                                              常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金
的有效套期保值业务外,持有
                                              融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融
以公允价值计量且其变动计
                                              负债和可供出售金融资产取得的投资收益,视为非经常性损益项目。由于
入当期损益的金融资产、以公
                                              本公司属于金融行业中的证券业,主要的业务经营范围为:证券经纪;证
允价值计量且其变动计入当
                                              券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保
期损益的金融负债产生的公 423,386,936.43
                                              荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公
允价值变动损益,以及处置以
                                              司提供中间介绍业务;代销金融产品;保险兼业代理。因此本公司根据自身
公允价值计量且其变动计入
                                              正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
当期损益的金融资产、以公允
                                              的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供
价值计量且其变动计入当期
                                              出售金融资产等取得的投资收益作为经常性损益项目,不在非经常性损益
损益的金融负债和可供出售
                                              计算表中列示。其中:处置交易性金融资产、可供出售金融资产等取得的
金融资产取得的投资收益
                                              投资收益 903,647,103.18 元,持有交易性金融资产等产生的公允价值变动
                                              损益-480,260,166.75 元。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                            单位:股

                                                              报告期末表决权恢复的优
 报告期末普通股股东总数                             109,184                                                      0
                                                              先股股东总数(如有)

                                                前 10 名股东持股情况


                                                          3
                                                                   国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                                       持股比                    持有有限售条          质押或冻结情况
           股东名称        股东性质                 持股数量
                                            例                   件的股份数量     股份状态            数量

安徽国元金融控股集团有限
                           国有法人    21.43%      721,127,561     72,487,561
责任公司

安徽国元信托有限责任公司   国有法人    13.54%      455,707,462

建安投资控股集团有限公司   国有法人    6.03%       202,965,173    202,965,173       质押          101,482,586

安徽省粮油食品进出口(集
                           国有法人    4.38%       147,445,598                      质押           60,000,000
团)公司

安徽省皖能股份有限公司     国有法人    4.28%       144,049,200

                           境内一般
中国证券金融股份有限公司               2.99%       100,627,761
                           法人

安徽全柴集团有限公司       国有法人    2.76%        92,842,512     14,497,512

安徽皖维高新材料股份有限
                           国有法人    2.71%        91,213,053
公司

广东省高速公路发展股份有
                           国有法人    2.37%        79,601,986     79,601,986
限公司

安徽国海投资发展有限公     境内一般
                                       1.78%        59,789,220
司                         法人

                                       前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                           股份种类
                股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                  股份种类            数量

安徽国元金融控股集团有限责任公司                                  648,640,000    人民币普通股     648,640,000

安徽国元信托有限责任公司                                          455,707,462    人民币普通股     455,707,462

安徽省粮油食品进出口(集团)公司                                  147,445,598    人民币普通股     147,445,598

安徽省皖能股份有限公司                                            144,049,200    人民币普通股     144,049,200

中国证券金融股份有限公司                                          100,627,761    人民币普通股     100,627,761

安徽皖维高新材料股份有限公司                                       91,213,053    人民币普通股      91,213,053

安徽全柴集团有限公司                                               78,345,000    人民币普通股      78,345,000

安徽国海投资发展有限公司                                           59,789,220    人民币普通股      59,789,220

中央汇金资产管理有限责任公司                                       53,432,850    人民币普通股      53,432,850

合肥兴泰金融控股(集团)有限公司                                   26,562,522    人民币普通股      26,562,522

                                       安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致
上述股东关联关系或一致行动的说明       行动人,未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办
                                       法》规定的一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券业务情
                                       无
况说明(如有)


                                                        4
                                                                 国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




                                                      5
                                                                国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文




                                          第三节 重要事项

    一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

    √适用 □ 不适用
                                                                                                        单位:元

             项目       2018年9月30日     2017年12月31日    增减百分比%                      主要原因

结算备付金             1,978,230,542.72 2,980,639,009.12          -33.63% 主要系客户备付金减少所致

应收款项                 714,939,699.44    431,187,079.56          65.81% 主要系清算款增加所致

存出保证金               102,878,980.01     55,138,526.12          86.58% 业务交易保证金增加所致

持有至到期投资           936,210,220.97              0.00             --- 子公司国元国际购买债券所致

其他资产                 105,357,653.26    210,067,545.34         -49.85% 委托贷款减少所致

短期借款               1,003,143,000.00    334,364,000.00         200.02% 子公司国元国际短期借款增加所致

卖出回购金融资产款     11,977,028,560.00 9,183,710,097.50          30.42% 债券正回购融入资金规模增大所致

应付职工薪酬             207,611,136.26    420,794,078.54         -50.66% 发放上年度奖金所致

应付款项                 529,218,968.68     74,282,834.42         612.44% 应付证券交易清算款增加所致

应付利息                 195,024,728.77    354,892,459.97         -45.05% 支付债券利息所致

递延所得税负债            58,266,761.90    170,316,626.88         -65.79% 金融资产公允价值导致计税基础下降所致

             项目        2018年1-9月       2017年1-9月      增减百分比%                      主要原因

手续费及佣金净收入       672,789,539.09 1,005,131,673.56          -33.06% 证券经纪与投行业务收入下降所致

利息净收入               430,159,449.98    625,403,756.84         -31.22% 融资利息支出增加所致

资产处置收益                  65,510.06        145,980.57         -55.12% 处置固定资产清理收入下降所致

                                                                            主要系本期出租收入、代扣税款手续费等其他
其他业务收入              36,069,845.97     24,662,507.96          46.25%
                                                                            收入增加所致

税金及附加                41,274,822.70     24,461,943.41          68.73% 清算补缴年度税金所致

                                                                            主要系公司报告期对可供出售金融资产以及融
资产减值损失                                                      216.84%
                          99,200,324.60     31,308,865.30                   出资金计提的减值准备大幅增加所致

                                                                            主要系本期其他业务收入增长导致成本增加所
其他业务成本              14,952,389.32      5,986,281.54         149.78%
                                                                            致

营业外收入                11,614,667.95      8,293,984.21          40.04% 政府补助增加所致

                                                                            对外捐赠以及子公司补缴税款滞纳金大幅增加
营业外支出                12,843,320.02      7,460,316.14          72.16%
                                                                            所致

所得税费用                82,795,196.37    249,479,473.29         -66.81% 效益下降导致应纳税所得额大幅减少所致



                                                     6
                                                                   国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


其他综合收益的税后净额         -286,046,889.56   -154,012,958.76        --- 本报告期金融资产公允价值大幅下降所致

综合收益总额                     42,073,262.48   746,760,339.18     -94.37% 本报告期净利润与其他综合收益大幅下降所致

经营活动产生的现金流量净额 -1,860,646,671.33 -2,113,007,144.26          --- 不适用

投资活动产生的现金流量净额     -229,149,590.78   -54,039,709.24         --- 子公司国元创新投资安徽安华创投基金所致

筹资活动产生的现金流量净额 -3,409,426,482.62     -39,081,346.65         --- 偿还债务增加所致

汇率变动对现金及现金等价物
                                 69,912,463.53   -56,239,738.90         --- 本报告期人民币贬值所致
的影响

现金及现金等价物净增加额     -5,429,310,281.20 -2,262,367,939.05        --- 偿还债务增加所致


    二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

    √ 适用 □ 不适用

         1、第一大股东增持情况

         2018 年 9 月 11 日,公司接到第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司(以下简称“国元金控

    集团”)通知,国元金控集团通过深圳证券交易所交易系统增持了公司部分股份,并拟在未来 6 个月内(自

    本次增持之日起算)以自有资金继续增持公司股份。具体公告见 2018 年 9 月 12 日《中国证券报》、《证

    券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网。

         截至 2018 年 9 月 30 日,国元金控集团以自有资金,通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方

    式累计增持公司股份 640,000 股,占公司总股本的 0.0190%;国元金控集团持有公司股份 721,127,561 股,

    占公司总股本的比例为 21.4274%;国元金控集团及其一致行动人安徽国元信托有限责任公司合计持有公司

    股份 1,176,835,023 股,占公司总股本的 34.9682%。

         2、可转债发行进展情况

         2018 年 5 月 17 日、 月 19 日,公司第八届董事会第十八次会议和 2017 年度股东大会分别审议通过《关

    于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的

    议案》等议案,具体公告见 2018 年 5 月 18 日、2018 年 6 月 20 日《中国证券报》、《证券时报》、《上

    海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网。2018 年 8 月 22 日,中国证监会受理公司公开发行可转换公司

    债券的申请。2018 年 9 月 17 日,公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于修订公司公开发行

    A 股可转换公司债券预案的议案》、《关于明确公开发行 A 股可转换公司债券募集资金投资项目具体安排

    的议案》等议案,具体公告见 2018 年 9 月 18 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证

    券日报》和巨潮资讯网。2018 年 9 月 20 日,中国证监会下发《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意

    见通知书》(181240 号)。2018 年 9 月 25 日,公司对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知

    书》中的有关意见进行了回复,具体公告见 2018 年 9 月 26 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证

                                                            7
                                                                国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


券报》、《证券日报》和巨潮资讯网。

   3、债券发行进展情况

   2017 年 7 月 11 日、7 月 27 日,公司第八届董事会第八次会议和 2017 年第二次临时股东大会分别审议

通过了《关于非公开发行公司债券的议案》,具体公告见 2017 年 7 月 12 日和 2017 年 7 月 28 日《中国证

券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。2017 年 11 月 14 日,公司取得深圳证券交易所《关

于国元证券股份有限公司 2017 年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函〔2017〕

598 号)。根据该函,深交所对公司申请确认发行额度不超过 200 亿元人民币的国元证券股份有限公司 2017

年非公开发行公司债券符合深交所转让条件无异议。该无异议函自出具之日起十二个月内有效。2018 年 4

月 23 日,公司完成 50 亿元 2018 年非公开发行公司债券(第一期)发行工作,其中,一年期品种 15 亿元,

三年期品种 35 亿元,具体公告见 2018 年 4 月 24 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、

《证券日报》和巨潮资讯网。2018 年 8 月 20 日,公司完成 25 亿元 2018 年非公开发行公司债券(第二期)

发行工作,期限一年,具体公告见 2018 年 8 月 21 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、

《证券日报》和巨潮资讯网。

   4、全资子公司终止参股国元农村人寿保险有限公司(筹)情况

   2014 年 8 月 28 日,公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限

公司参股国元农村人寿保险有限公司(筹)的议案》,同意公司全资子公司国元股权投资有限公司与安徽

国元控股(集团)有限公司及国元农业保险股份有限公司联合其他六家法人单位共同发起设立国元农村人

寿保险股份有限公司(筹),具体公告见 2014 年 8 月 29 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券

时报》和巨潮资讯网。2018 年 9 月 17 日,公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于全资子

公司国元股权投资有限公司终止参股国元农村人寿保险股份有限公司(筹)的议案》,具体公告见 2018

年 9 月 18 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。


四、对 2018 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用



                                                     8
                                                                                                              国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


          五、证券投资情况

          √ 适用  不适用
                                                                                                                                                                    单位:元

                                            会计                                         计入权益的
证券 证券     证券 最初投资成                      期初账面价          本期公允价                        本期购买金                                                            会计核 资金
                                            计量                                         累计公允价                       本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
品种 代码     简称            本                         值            值变动损益                              额                                                              算科目 来源
                                            模式                                           值变动

              16 国投                       公允                                                                                                                               可供出售 自有
债券 136465             244,138,535.99                                                   -4,438,535.99 250,000,000.00                       1,113,306.51 239,700,000.00
                01                          价值                                                                                                                               金融资产 资金


资管          国元睿                        公允                                                                                                                               可供出售 自有
                        215,103,298.00             107,701,169.47                        9,036,585.16    117,300,000.00     7,744,070.42     -131,643.18 224,139,883.16
产品          丰1号                         价值                                                                                                                               金融资产 资金


              18 招商                       公允                                                                                                                               可供出售 自有
债券 143712             200,000,000.00                                                                   200,000,000.00                     1,800,000.00 200,000,000.00
                G5                          价值                                                                                                                               金融资产 资金


              18 国君                       公允                                                                                                                               可供出售 自有
债券 143732             200,000,000.00                                                                   200,000,000.00                     1,873,315.06 200,000,000.00
                G3                          价值                                                                                                                               金融资产 资金


              淮北矿                        公允                                                                                                                               可供出售 自有
股票 600985             163,800,000.00             212,109,700.00                        19,121,514.94                                                     182,921,514.94
                业                          价值                                                                                                                               金融资产 资金


              16 渤海                       公允                                                                                                                               可供出售 自有
债券 127427             162,676,415.42                                                   3,926,846.38    170,000,000.00                     4,984,128.06 166,603,261.80
                01                          价值                                                                                                                               金融资产 资金


              18 银河                       公允                                                                                                                               可供出售 自有
债券 143492             150,000,000.00                                                   4,125,000.00    150,000,000.00                     4,254,041.10 154,125,000.00
                G1                          价值                                                                                                                               金融资产 资金


              18 海通                       公允                                                                                                                               可供出售 自有
债券 143480             150,000,000.00                                                   4,050,000.00    150,000,000.00                     4,381,027.39 154,050,000.00
                01                          价值                                                                                                                               金融资产 资金


              18 国君                       公允                                                                                                                               可供出售 自有
债券 143528             150,000,000.00                                                                   150,000,000.00                     4,105,890.41 150,000,000.00
                G1                          价值                                                                                                                               金融资产 资金


              16 芙蓉                       公允                                                                                                                               可供出售 自有
债券 127390             144,181,277.53                                                   5,413,722.47    150,000,000.00                     4,163,671.55 149,595,000.00
                债                          价值                                                                                                                               金融资产 资金


期末持有的其他证券
                        28,941,983,983.36    --    27,777,071,176.33   -480,260,166.75   164,354,880.79 22,027,255,592.45 20,584,926,529.78 272,742,105.85 28,825,869,839.73     --      --
投资

合计                    30,721,883,510.30    --    28,096,882,045.80   -480,260,166.75   205,590,013.75 23,564,555,592.45 20,592,670,600.20 299,285,842.75 30,647,004,499.63     --      --

证券投资审批董事
                        2016 年 3 月 29 日
会公告披露日期

证券投资审批股东
会公告披露日期          -
(如有)




          六、委托理财

          □ 适用 √ 不适用

                                                                                             9
                                                                          国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


七、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:万元

                                                                                                                 期末投
                                                                                             计提减
衍生品                              衍生品                                                                       资金额
                          衍生品                                       报告期 报告期 值准备                               报告期
投资操 关联关 是否关                投资初 起始日 终止日 期初投                                       期末投 占公司
                          投资类                                       内购入 内售出          金额                        实际损
作方名      系   联交易             始投资     期       期    资金额                                  资金额 报告期
                            型                                           金额      金额       (如                        益金额
  称                                 金额                                                                        末净资
                                                                                              有)
                                                                                                                 产比例

股指期货    --      否    股指期货 28,739.09   --       --    2,203.39 28,739.09 25,257.21     -      5,685.27   0.23%    -137.33

国债期货    --      否    国债期货 39,254.85   --       --        --   39,254.85 39,254.85     -         --        -      -55.45

合计                               67,993.94   --       --    2,203.39 67,993.94 64,512.06     -      5,685.27   0.23%    -192.78

衍生品投资资金来源                 自有资金

涉诉情况(如适用)                 无

衍生品投资审批董事会公告披露日
                                   2010 年 6 月 11 日
期(如有)

衍生品投资审批股东会公告披露日
                                   不适用
期(如有)

                                   股指期货套期保值业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、套期保值比率、各合约
                                   资金分配比例、强制减仓和强行平仓等方面。在日常风险管理中,公司运用金融工程
                                   技术,综合考虑相关因素,确定追加保证金金额、套期保值比率、各合约资金分配比
报告期衍生品持仓的风险分析及控
                                   例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标。公司股指期货套期保值业务为
制措施说明(包括但不限于市场风
                                   空头套期保值,专为公司融券券源做风险对冲。自营业务的股指期货投机业务涉及的
险、流动性风险、信用风险、操作
                                   风险点主要集中在:保证金管理、各合约资金分配比例、操作盈亏和强行平仓等方面。
风险、法律风险等)
                                   在日常风险管理中,公司运用金融工程技术,综合考虑相关因素,实行规模控制与持
                                   仓盈亏限额控制,采取合理确定追加保证金规模、各合约资金分配比例、强制减仓和
                                   强行平仓的应对措施等风险控制指标,控制股指期货投机业务风险敞口。

已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况,对衍生
                                   采用活跃市场中的报价来确定公允价值
品公允价值的分析应披露具体使用
的方法及相关假设与参数的设定

报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化
是否发生重大变化的说明

独立董事对公司衍生品投资及风险
                                   不适用
控制情况的专项意见


八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用


                                                             10
                                                                   国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


        接待时间             接待方式         接待对象类型                    调研的基本情况索引

                                                               详见深交所互动易平台《国元证券:2018 年 6 月
    2018 年 6 月 4 日    实地调研           机构
                                                               4 日投资者关系活动记录表》,编号:2018-01。

                                                               详见深交所互动易平台《国元证券:2018 年 8 月
    2018 年 8 月 17 日   实地调研           机构
                                                               17 日投资者关系活动记录表》,编号:2018-02。


九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




                                                                                     国元证券股份有限公司



                                                                                      法定代表人:蔡 咏



                                                                                     二〇一八年十月三十日




                                                    11
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