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国元证券(000728)公告正文

国元证券:2018年年度报告

公告日期 2019-03-26
股票简称:国元证券 股票代码:000728
国元证券股份有限公司
  2018 年 年 度 报 告
     (国元证券 000728)




       二〇一九年三月
                                         重要提示




    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开
铭先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    本报告经公司第八届董事会第二十八次会议审议通过,会议应到董事 13 名,实到董事
13 名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保
证或存在异议。

    公 司 经 本 次 董 事 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 预 案 为 : 以 2018 年 12 月 31 日 总 股 本
3,365,447,047 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.5 元(含税),合计派
发现金人民币 504,817,057.05 元(含税)。本预案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。

    本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准
无保留意见的审计报告。
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,
敬请投资者注意投资风险。
                                                                                                                           2018 年年度报告




                                                                目        录



第一节 释义和重大风险提示............................................................................................................ 1

第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................... 2

第三节 公司业务概要...................................................................................................................... 22

第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 26

第五节 重要事项.............................................................................................................................. 66

第六节 股本变动及股东情况.......................................................................................................... 87

第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 95

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 96

第九节 公司治理............................................................................................................................ 109

第十节 公司债券相关情况............................................................................................................ 126

第十一节 财务报告........................................................................................................................ 136

第十二节 备查文件目录................................................................................................................ 287
                                                                                                2018 年年度报告




                                第一节          释义和重大风险提示

一、释义
                   释义项                  指                               释义内容

公司、本公司                               指   国元证券股份有限公司

金控集团、国元金控集团                     指   安徽国元金融控股集团有限责任公司

国元信托                                   指   安徽国元信托有限责任公司

国元国际                                   指   国元国际控股有限公司

国元股权                                   指   国元股权投资有限公司

国元期货                                   指   国元期货有限公司

国元创新                                   指   国元创新投资有限公司

国元物业                                   指   安徽国元物业管理有限责任公司

安徽省股交中心                             指   安徽省股权托管交易中心有限责任公司

安徽省股权服务集团                         指   安徽省股权服务集团有限责任公司

长盛基金                                   指   长盛基金管理有限公司

安元基金                                   指   安徽安元投资基金有限公司

安元基金管理公司                           指   安徽安元投资基金管理有限公司

中国证监会                                 指   中国证券监督管理委员会

上交所                                     指   上海证券交易所

深交所                                     指   深圳证券交易所

元、万元、亿元                             指   人民币元、人民币万元、人民币亿元


注:2018 年 7 月 24 日,公司接到安徽国元控股(集团)有限责任公司的通知,其公司名称由“安徽国元控股(集团)有限

责任公司”变更为“安徽国元金融控股集团有限责任公司”,并已完成工商登记变更手续。具体公告见 2018 年 7 月 25 日《中

国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网。



二、重大风险提示
    公司经营活动面临的具体风险有合规与政策风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作与管理风

险、信息技术风险、创新与行业竞争风险等,公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中具体分析了

公司可能面对的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施,敬请投资者查阅。




                                                       1
                                                                                                2018 年年度报告




                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 国元证券                              股票代码               000728
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           国元证券股份有限公司
公司的中文简称           国元证券
公司的外文名称(如有)   GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写(如有)GUOYUAN SECURITIES
公司的法定代表人         蔡咏
公司的总裁               俞仕新
注册地址                 安徽省合肥市梅山路 18 号
注册地址的邮政编码       230022
办公地址                 安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址的邮政编码       230022
公司网址                 http://www.gyzq.com.cn
电子信箱                 dshbgs@gyzq.com.cn
公司注册资本             3,365,447,047 元
公司净资本               16,483,861,115.83 元


二、联系人和联系方式

                                                  董事会秘书                          证券事务代表
姓名                                刘锦峰                                杨璐
                                    安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
联系地址
                                    中心 A 座国元证券                     中心 A 座国元证券
电话                                0551-62207968                         0551-62207323
传真                                0551-62207322                         0551-62207322
电子信箱                            ljf2100@gyzq.com.cn                   yanglu@gyzq.com.cn


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站网址        http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                        安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券




                                                        2
                                                                                                     2018 年年度报告

    四、注册变更情况

        组织机构代码             公司统一社会信用代码为 91340000731686376P
                                 1997 年 6 月 16 日,北京化二股份有限公司 A 股股票在深交所挂牌交易。2007 年 9 月 29 日,
                             经中国证监会证监公司字〔2007〕165 号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大
                             资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司,并于
                             2007 年 10 月 25 日登记注册,2007 年 10 月 30 日在深交所成功上市。公司经营范围依法承继原
                             国元证券有限责任公司(含分支机构)的各项证券业务资格。公司的主营业务范围变更为:证
                             券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;
                             代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);证券投资
                             咨询(含财务顾问);客户资产管理;中国证监会批准的其他业务。
                                 2011 年 2 月 24 日,公司根据中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提
                             供中间介绍业务资格的批复》(证监许可〔2010〕1612 号)《关于核准国元证券股份有限公司
                             融资融券业务资格的批复》(证监许可〔2010〕1679 号)换领了新的《企业法人营业执照》。
公司上市以来主营业务的变化情 变更后的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
况(如有)                   证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供
                             中间介绍业务。
                                 2012 年 12 月 28 日,公司根据中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司代
                             销金融产品业务资格的批复》(皖证监函字〔2012〕340 号)换领了新的《企业法人营业执照》。
                             变更后的公司经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务
                             顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券;为期货公
                             司提供中间介绍业务;代销金融产品。
                                 2013 年 8 月 14 日,公司根据中国保监会安徽监管局《关于国元证券股份有限公司保险兼
                             业代理资格的批复》(皖保监许可〔2013〕214 号)换领了新的《企业法人营业执照》。公司
                             经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承
                             销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券;为期货公司提供中间介
                             绍业务;代销金融产品;保险兼业代理业务。
                                 2007 年 10 月 24 日,公司刊登了《股权分置改革方案实施公告》,根据该方案,北京化二
                             回购控股股东东方石油化工有限公司持有的 24,121 万股非流通股股份并注销,占总股本的
                             69.87%,同时向东方石化整体出售全部资产和负债;以新增 136,010 万股股份吸收合并国元证
                             券有限责任公司,吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司,公司总股本为 146,410
                             万元,第一大股东为安徽国元金融控股集团有限责任公司。
                                 经中国证监会证监许可〔2009〕1099 号文件核准,2009 年 10 月 29 日,公司增发 5 亿股人
                             民币普通股 A 股,于 2009 年 11 月 13 日起上市交易,公司的总股本变更为 196,410 万股,第
历次控股股东的变更情况(如有)一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的
                             31.59%变为股本变化后的 23.55%。2017 年 5 月 23 日,公司实施了 2016 年度权益分派,以公司
                             总股本 1,964,100,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元(含税);同时
                             以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股,公司总股本增至 294,615 万股。经中国证监会证监
                             许可〔2017〕1705 号文件核准,2017 年 10 月 17 日,公司非公开发行人民币普通股 419,297,047
                             股,于 2017 年 10 月 31 日在深圳证券交易所上市。公司的总股本变更为 336,544.7047 万股。
                             截至本报告期末,第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司持有公司股份比例为 21.43%,
                             本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变化。




                                                          3
                                                                              2018 年年度报告

五、各单项业务资格

    1、2001年9月28日,中国证监会证监机构字〔2001〕194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证

券公司,颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。

    2、2001年12月13日,上海证券交易所上证会字〔2001〕162号函同意国元证券有限责任公司成为上海

证券交易所会员。

    3、2001年12月31日,深圳证券交易所深证复〔2001〕126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证

券交易所会员。

    4、2002年3月12日,中国证监会以证监信息字〔2002〕3号文核准国元证券有限责任公司的网上证券

委托业务资格。

    5、2002年3月13日,中国人民银行以银复〔2002〕62号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间

债券市场和同业拆借市场成员。

    6、2002年4月1日,财政部、中国证监会以财库〔2002〕1011号文确认国元证券有限责任公司证交所

债券市场2002年国债承销团成员资格。

    7、2002年5月8日,中国证监会以证监机构字〔2002〕113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投

资管理业务资格,并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。

    8、2002年11月10日,中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。

    9、2003年2月24日,中国证监会以证监基金字〔2003〕25号文核准国元证券有限责任公司开办开放式

证券投资基金代销业务资格。

    10、2004年1月12日,安徽省人事厅以皖人发〔2004〕4号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科

研工作站。

    11、2006年6月12日,中国证券业协会以中证协函〔2006〕174号函授予国元证券有限责任公司报价转

让业务资格。

    12、2007年7月23日,上海证券交易所会员以上证会字〔2007〕29号文确认国元证券有限责任公司为

上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。

    13、2008年2月1日,中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字〔2008〕10号文同意国元证券股

份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。

    14、2008年3月6日,中国人民银行以银发〔2008〕71号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券

承销业务。

    15、2009年7月10日,中国证监会机构监管部下发《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务



                                             4
                                                                                2018 年年度报告


试点的无异议函》(机构部部函〔2009〕312 号),对公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有

限公司,开展直接投资业务试点无异议。

    16、2009年10月28日,中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券公司开展定向资产管理业务的备案

确认函》(皖证监函字〔2009〕311号)同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。

    17、2010年8月2日,中国证监会安徽监管局以《关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货

交易业务的无异议函》(皖证监函字〔2010〕226号)同意公司自营业务参与股指期货交易业务。

    18、2010年11月15日,中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业

务资格的批复》(证监许可〔2010〕1612号),公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。

    19、2010年11月23日,中国证监会下发《关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》

(证监许可〔2010〕1679号),公司正式取得融资融券业务资格。

    20、2012年6月29日,中国证监会以《关于国元证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点

方案的无异议函》(机构部部函〔2012〕347号),对公司开展报价回购业务试点以及公司的业务实施方案

无异议。

    21、2012年7月17日,中国证券业协会以《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方

案专业评价结果的函》(中证协函〔2012〕477号)同意公司中小企业私募债券承销业务试点实施。

    22、2012年8月1日,国家外汇管理局核发公司新的《证券业务外汇经营许可证》(编号汇资字第

SC201216)。

    23、2012年8月30日,中国证监会以《关于国元证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》

(机构部部函〔2012〕460号)同意公司试点开展约定购回式证券交易业务申请。

    24、2012年11月8日,中国证券金融公司以《关于申请参与转融通业务的复函》(中证金函〔2012〕

158号)同意公司参与转融通业务。

    25、2012年12月3日,深圳证券交易所以《关于对国元证券现金管理产品方案反馈意见的函》(深证

函〔2012〕268号),准许公司开展客户保证金现金管理产品业务。

    26、2012年12月14日,中国证监会安徽监管局下发《关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业

务资格的批复》(皖证监函字〔2012〕340号),公司正式取得代销金融产品业务资格。

    27、2013年3月21日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《主办券商业务备案函》(股转系

统函〔2013〕60号),同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。

    28、2013年5月31日,公司取得私募产品报价与转让业务资格,成为首批通过中国证券业协会审核获

得私募产品报价与转让系统业务资质的券商。

    29、2013年7月2日,深圳证券交易所以《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》(深证会〔2013〕

                                              5
                                                                                  2018 年年度报告


60号)同意公司开通股票质押回购业务交易权限。

    30、2013年7月4日,上海证券交易所以《关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权

限的通知》(上证会字〔2013〕93号),确认了公司的股票质押式回购业务交易权限。

    31、2013年7月24日,中国保监会安徽监管局以《关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的批

复》(皖保监许可〔2013〕146号)核准公司取得保险兼业代理资格。

    32、2013年9月16日,中国证券金融公司以《关于参与转融券业务试点的通知》(中证金函〔2013〕

227号),同意公司作为新增证券公司参与转融券业务试点。

    33、2014年3月10日,中国期货业协会以《关于批准成为中国期货业协会会员的函》(中期协函字〔2014〕

139号),批准公司成为协会会员(介绍经纪商会员)。

    34、2014年8月12日 ,全国中小企业股份转让系统有限责任公司以《主办券商业务备案函》(股转系

统函〔2014〕1188号),同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。

    35、2014年9月23日,中国证券业协会以《关于国元证券股份有限公司参与安徽省股权托管交易中心

的备案确认函》(中证协函〔2014〕598号),对公司以会员形式参与安徽省股权托管交易中心开展推荐

挂牌、代理买卖、定向股权融资和私募债券融资业务予以备案确认。

    36、2014年10月10日,上海证券交易所以《关于同意开通国元股份有限公司港股通业务交易权限的通

知》(上证函〔2014〕578号),同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。

    37、2014年10月14日,中国证券业协会以《关于同意开展柜台市场试点的函》(中证协函〔2014〕635

号),同意公司开展柜台市场试点。

    38、2014年11月20日,中国证券业协会以《关于同意开展互联网证券业务试点的函》(中证协函〔2014〕

729号),同意公司开展互联网证券业务试点。

    39、2015年1月5日,中国证券投资者保护基金公司以《关于国元证券股份有限公司开展客户资金消费

支付服务的无异议函》(证保函〔2015〕7号),对公司开展客户资金消费支付服务无异议。

    40、2015年1月23日,上海证券交易所以《关于国元证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权

交易参与人的通知》(上证函〔2015〕138号),同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人,并

开通股票期权经纪、自营业务交易权限。

    41、2015年4月15日,中国证券投资者保护基金公司以《关于国元证券股份有限公司开展私募基金综

合托管业务的无异议函》(证保函〔2015〕131号),对公司开展私募基金综合托管业务无异议。

    42、2016年11月3日,深圳证券交易所以《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交

易权限的通知》(深证会〔2016〕326 号),同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。

    43、2017年8月4日,公司获得北京金融资产交易所债权融资计划副主承销商资格。

                                               6
                                                                                2018 年年度报告


    44、2017年10月30日,公司获得中国金融期货交易所国债期货自营业务资格。

    45、2017年11月16日,公司获得中国保监会受托管理保险资金业务资格。

    46、2018年5月8日,中国证监会核发公司新的《经营证券期货业务许可证》。


六、公司历史沿革

    国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准,由北京化二股份有限公司

定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司,于2007年10月25日登记注册,

注册资本146,410万元,2007年10月30日在深交所成功上市。

    原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字〔2001〕194号文批准,由原安徽省国际信托投

资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司,

于2001年10月15日登记注册,注册资本为203,000万元。

    2007年3月30日,北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和

2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限

责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件:1、国务院国资

委国资产权〔2007〕248号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》;2、安徽省国

资委皖国资产权函〔2007〕111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问

题的批复》;3、中国证监会证监公司字〔2007〕165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、

重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》;4、中国证监会证监公司字〔2007〕

166号《关于核准安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业

投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。

    经中国证监会证监许可〔2009〕1099号文件核准,2009年10月29日,公司公开发行人民币普通股50,000

万股,于2009年11月13日在深圳证券交易所上市。2010年2月24日,公司完成了注册资本的工商变更登记

相关手续,公司注册资本变更为196,410万元。

    2017年5月23日,公司实施了2016年度权益分派,以公司总股本1,964,100,000股为基数,向全体股东

每10股派发现金股利人民币3元(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增5股,公司总股本增

至2,946,150,000股。2017年10月18日,公司完成了注册资本的工商变更登记相关手续,公司注册资本变

更为294,615万元。

    经中国证监会证监许可〔2017〕1705号文件核准,2017年10月17日,公司非公开发行人民币普通股

419,297,047股,于2017年10月31日在深圳证券交易所上市。2018年3月15日,公司完成了注册资本的工商

变更登记相关手续,公司注册资本变更为336,544.7047万元。

                                              7
                                                                               2018 年年度报告

七、公司组织机构情况

1、公司组织机构

    公司遵循《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关

规章制度及《公司章程》的规定,规范运作,努力构建科学完善的法人治理结构,建立符合公司发展需要

的组织架构和运行机制。

    公司最高权力机构为股东大会,决策机构为董事会,监督机构为监事会,董事长为法定代表人。董事

会下设发展战略委员会、薪酬与提名委员会、风险管理委员会、审计委员会。截至 2018 年末,公司设有

零售与渠道营销总部、投资银行总部、债券业务总部、投资管理总部、客户资产管理总部、证券信用总部、

场外市场业务总部、网络金融部、国际并购业务中心、资金计划部、信息技术总部、研究中心、运营总部、

客户服务中心、新三板办公室、投行风控部、内核办公室、托管部、审计监察部、风险监管部、合规管理

部、财务会计部、人力资源部、规划发展部、董事会办公室、机构管理部、办公室、党群工作办公室、行

政管理部等业务经营与综合管理部门;公司共有 14 家区域分公司:上海分公司、深圳分公司、北京分公

司、山东分公司、芜湖分公司、重庆分公司、湖北分公司、河南分公司、新疆分公司、广州分公司、淮南

分公司、浙江分公司、江苏分公司、陕西分公司;公司控股子公司和参股公司主要有:国元国际控股有限

公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限公司、国元创新投资有限公司、安徽国元物业管理有限责任

公司、长盛基金管理有限公司、安徽安元投资基金有限公司和安徽省股权服务集团有限责任公司。

                                 国元证券股份有限公司组织机构图




                                              8
                                                                                                              2018 年年度报告

 2、境内外重要分公司


      截至 2018 年末,公司共有 14 家区域分公司:上海分公司、深圳分公司、北京分公司、山东分公司、

 芜湖分公司、重庆分公司、湖北分公司、河南分公司、新疆分公司、广州分公司、淮南分公司、浙江分公

 司、江苏分公司、陕西分公司。

    分公司名称                        注册地址                        设立时间          营运资金     负责人        联系电话
国元证券股份有限公 中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199
                                                                  2009 年 07 月 02 日      -          宋淮       021-68889161
司上海分公司         弄 1 号 301、302、303
国元证券股份有限公 深圳市福田区中心区中国凤凰大厦 1 栋
                                                                  2010 年 07 月 01 日      -          赵平       0755-33220688
司深圳分公司         10C、10D
国元证券股份有限公 北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼
                                                                  2010 年 07 月 20 日      -         杨念新      010-84608789
司北京分公司         19 层 1901-09
国元证券股份有限公 青岛市崂山区苗岭路 28 号 1 号楼 1501 室、
                                                            2014 年 01 月 16 日            -         毕洪涛      0532-83958317
司山东分公司       1502 室
国元证券股份有限公 芜湖市鸠江区皖江财富广场 A1#楼 1102
                                                                  2014 年 05 月 29 日      -          汪洋       0553-5950368
司芜湖分公司         室
国元证券股份有限公
                     重庆市江北区观音桥步行街 6 号 5-3           2014 年 05 月 30 日      -         黄永新      023-67993513
司重庆分公司
国元证券股份有限公
                     武汉市洪山区珞喻路 10 号 28 层 13-20 室 2016 年 02 月 26 日           -          杜庆       027-85308829
司湖北分公司
国元证券股份有限公 郑州市郑东新区金水东路 21 号永和国际
                                                                  2016 年 03 月 04 日      -         万晓伟      0371-55617918
司河南分公司         广场 16 层 1603 房间
国元证券股份有限公 新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀纳斯湖
                                                                  2017 年 03 月 13 日      -          程维       0991-3750669
司新疆分公司         北路 455 号创智大厦 B 座 18 楼 1801 室
国元证券股份有限公 广州市海珠区江南大道中路 168 号 9-13
                                                                  2018 年 01 月 04 日      -          郭镔       020-84244343
司广州分公司         楼(部位:12 楼 1228 房)
国元证券股份有限公 淮南市田家庵区朝阳西路银鹭山庄组团
                                                                  2017 年 12 月 27 日      -         黄本涛      0554-3647159
司淮南分公司         三 20#21#22#商业楼 513 室
国元证券股份有限公 浙江省杭州市滨江区长河街道江汉路
                                                                  2017 年 12 月 29 日      -         丁继军      0575-85750111
司浙江分公司         1785 号网新双城大厦 4 幢 2201-1 室
国元证券股份有限公
                     江苏省无锡市学前街 5 号 5 楼                 2002 年 4 月 24 日       -          秦柳      0510-83710088
司江苏分公司
国元证券股份有限公 陕西省西安市雁塔区二环南路西段 64 号
                                                                  2014 年 5 月 20 日       -         李行峰     029-88777886
司陕西分公司         凯德广场西塔 6 层 01-05 室

      注:2018 年 11 月 1 日,国元证券股份有限公司无锡学前街证券营业部变更为国元证券股份有限公司

 江苏分公司,并取得《经营证券期货业务许可证》;2018 年 12 月 25 日,国元证券股份有限公司西安二环

 南路证券营业部变更为国元证券股份有限公司陕西分公司,并取得《经营证券期货业务许可证》。


 3、主要境内外控股子公司、参股公司

   子公司名称             注册地址               设立时间                注册资本         持股比例     负责人         联系电话


                                                              9
                                                                                                                   2018 年年度报告

       国元国际控股 香港中环干诺道中 3 号中
                                                   2006 年 07 月 19 日      100,000 万港元           100%   王尔宏     00852-37696888
       有限公司       国建设银行大厦 22 楼
                      中国(上海)自由贸易试
       国元股权投资
                      验区民生路 1199 弄 1 号 3 2009 年 08 月 18 日         人民币 100,000 万元      100%   陈家元     021-50582868
       有限公司
                      层B区
       国元期货有限 北京市东城区东直门外大                                  人民币 60,969.46 万
                                                   1996 年 04 月 17 日                            98.41%    洪明       010-84555188
       公司           街 46 号 1 号楼 19 层 1901                            元
                      合肥市包河区包河大道
       国元创新投资
                      118 号区机关行政后勤服 2012 年 11 月 28 日            人民币 150,000 万元   100%      陈平       0551-62207462
       有限公司
                      务中心三楼 310 室

       安徽国元物业 安徽省合肥市梅山路 18 号
       管理有限责任 安 徽 国 际 金 融 贸 易 中 心 2009 年 5 月 11 日        人民币 200 万元       100%       马军      0551-68167200
       公司           1-802 室

       长盛基金管理 深圳市福田中心区福中三
                                                   1999 年 03 月 26 日      人民币 18,900 万元     41%      周兵       010-82019989
       有限公司       路诺德金融中心主楼 10D
                      安徽省合肥市经济技术开
       安徽安元投资
                      发区翠微路 6 号海恒大厦 2015 年 07 月 17 日           人民币 300,000 万元   43.33%    蔡咏       0551-62207621
       基金有限公司
                      515 室
       安徽省股权服 安徽省合肥市高新区望江
       务集团有限责 西路 860 号科技创新服务 2017 年 12 月 4 日              人民币 87,000 万元     35%      陈益民     0551-65871997
       任公司         中心 B 座 13 楼


       4、证券营业部数量和分布情况


              截至 2018 年末,公司共有 142 家证券营业部,地区分布情况为:北京 3 家;上海 8 家;重庆 1 家;

       深圳 4 家;厦门 2 家;大连 2 家;青岛 5 家;安徽 55 家;浙江 17 家;广东 12 家;江苏 7 家;河南 4 家;

       山东 3 家;辽宁 2 家;天津 2 家;福建 2 家;湖北 2 家;贵州 2 家;四川 2 家;陕西 1 家;湖南 1 家;河

       北 1 家;山西 1 家;江西 1 家;新疆 1 家;内蒙古 1 家。

序号              营业部名称                                                 地址                             负责人       咨询电话

 1     呼和浩特丰州路证券营业部           内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区丰州路巨海城九区东商业 B 座 6 号 杨丹丹 0471-3291287

                                          河北省石家庄市长安区平安大街 158 号紫晶苑 2 号楼南侧商业 101、
 2     石家庄平安北大街证券营业部                                                                              孙硕    0311-66187598
                                          102、103、104、105 号

 3     太原新建南路证券营业部             山西省太原市迎泽区新建南路 117 号 1 幢 C 座十三层                    刘海    0351-8337878

 4     天津河北路证券营业部               天津市和平区河北路 252 号君隆广场 B2 座 9 层 901 室                 魏长青 022-58683888

 5     天津前进道证券营业部               天津市河西区广东路 255 号前进道 9 号 11 层                          韩俊明 022-59858285

 6     大连金州证券营业部                 辽宁省大连市金州区友谊街道和平路 65-4 号 1-2 层、65-8 号 3 层        郭琳    0411-87821788

                                          辽宁省大连市沙河口区黄河路 620 号现代服务业总部大厦 6 层 A1\F
 7     大连黄河路证券营业部                                                                                    孙丹    0411-88124370
                                          单元




                                                                       10
                                                                                                  2018 年年度报告


8   北京西坝河南路证券营业部     北京市朝阳区西坝河南路 1 号金泰大厦 8 层 805 室                 何军   010-64402785

9   北京东直门外大街证券营业部   北京市东城区东直门外大街 46 号天恒大厦 9 层 907-908 室         高英娜 010-84608189

10 北京通州新华大街营业部        北京市通州区新华西街 59 号 2 层 8-1-9-A06-A28                  周之磊 010-80885658

11 沈阳北站路证券营业部          辽宁省沈阳市沈河区北站路 115 号金利大厦 10 层                   邵恿   024-89856999

12 阜新文化街证券营业部          阜新市海州区文化街 3-14 门                                     王智华 0418-3959977

13 上海东方路证券营业部          中国(上海)自由贸易试验区东方路 738 号                        查旺富 021-58201796

14 上海中山北路证券营业部        上海市普陀区中山北路 1958 号 3 层西半部                         李军   021-62052778

15 上海杨树浦路证券营业部        上海市杨浦区杨树浦路 1088 号 503 室                            杜鹏俊 021-61758778-801

16 上海虹桥路证券营业部          上海市长宁区虹桥路 1720 弄 9 号                                 李晴   021-62706918

17 昆山前进东路证券营业部        江苏省昆山市昆山开发区前进东路 399 号台协国际商务广场 601 室 周明明 0519-85553959

18 上海民生路证券营业部          中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄 1 号 101 室、2 层      肖衡   021-68887010

19 上海斜土路证券营业部          上海市斜土路 500 号                                            董学峰 021-63052128

20 上海周家嘴路证券营业部        上海市杨浦区周家嘴路 1300 号                                    夏菁   021-65230199

21 上海威海路证券营业部          上海市静安区威海路 233 号 405、406 室                           刘昱   021-63598866

22 福州五一南路证券营业部        福州市台江区五一南路 2 号茂泰世纪大厦三层 1-14 室               杨杰   0591-88303138

23 厦门钟林路证券营业部          厦门市海沧区钟林路 12 号海投商务大厦十楼 1002-1005 单元        吴晓卫 0592-2675889

24 厦门莲岳路证券营业部          厦门市思明区莲岳路 1 号 1004 室之 01 室                        陈雨霖 0592-2675889

25 三明列东街证券营业部          福建省三明市梅列区江滨新村 39 幢 3 层                          陈伟杰 0592-2675889

26 扬中春柳北路证券营业部        江苏省镇江市扬中市三茅街道春柳北路 382 号                      张庆玉 0511-88336577

27 常州延政中路证券营业部        江苏省常州市武进区延政中路 5 号-1001                            储斌   0519-85553959

28 江阴滨江东路证券营业部        江苏省江阴市滨江东路 2 号 12 楼 12、13 座                       赵迁   0510-86610091

29 南京建邺路证券营业部          江苏省南京市秦淮区建邺路 98 号                                  董媛   025-86906008

                                 江苏省苏州市苏州工业园区苏州大道西 9 号苏州国际财富广场 1 幢
30 苏州苏州大道证券营业部                                                                        郑夏   0512-62982018
                                 9 层 906 单元

31 杭州密渡桥路证券营业部        浙江省杭州市密渡桥路 1 号浙商时代大厦 21 楼                     邵中   0571-87925288

32 杭州余杭南大街证券营业部      杭州市余杭区南苑街道南大街 326 号 2 幢 601、602 室             韩米娜 0571-86158790

33 杭州江滨西大道证券营业部      杭州富阳区富春街道江滨西大道 39-40 号                          孙振佳 0571-58975888

34 杭州万塘路证券营业部          浙江省杭州市西湖区天目山路 274 号、万塘路 2-18(双)号 3A03 余思益 0571-86796885

35 台州世纪大道证券营业部        浙江省台州市黄岩区世纪大道 26 号                                王欣   0576-89888800

36 温岭太平东城路证券营业部      浙江省温岭市太平街道东城路 45 号                                吴亮   0576-89672688

37 绍兴金柯桥大道证券营业部      浙江省绍兴市柯桥区万国中心 A 座 17 楼                          张亚红 0575-89851088

38 诸暨东二路证券营业部          浙江省诸暨市浣东街道东二路 260 号                              薛兴洋 0575-85592856




                                                         11
                                                                                                        2018 年年度报告


39 绍兴二环北路证券营业部           绍兴市二环北路 329 号颐高广场 1 幢 801 室 01、02、08            沈立楠 0575-88260277

40 义乌城北路证券营业部             浙江省义乌市福田街道城北路 225 号第一层中间五间                 何晓波 0579-85087000

                                    杭州萧山区金城路 358 号蓝爵国际中心 5 号楼高区 29 层 5-1-2903
41 杭州萧山金城路证券营业部                                                                            叶勇   0571-83587783
                                    室

42 金华人民西路证券营业部           浙江省金华市婺城区城北街道人民西路 56 号                        郑金林 0579-82703888

43 嵊州剡城路证券营业部             浙江省绍兴市嵊州市剡湖街道剡城路 1 号                           刘洪亮 0575-83278555

44 绍兴上虞峰山南路证券营业部       浙江省绍兴市上虞区百官街道峰山南路 556 号钱江大夏 602 室           庞飞   0575-82095578

45 温州车站大道证券营业部           浙江省温州市鹿城区南汇街道车站大道财富中心 1305 室                 徐坚   0577-56587899

                                    江苏省盐城市城南新区新都街道世纪大道 5 号金融城 1 幢 1-801、
46 盐城世纪大道证券营业部                                                                           徐鉴远 0515-83700728
                                    802 室

47 嘉兴竹园路证券营业部             浙江省嘉兴市南湖区东栅街道竹园路 100 号 901-903 室              孙建伟 0573-89891989

48 海宁海昌南路证券营业部           浙江省嘉兴市海宁市海洲街道海昌南路 316 号二楼                      金琦   0573-87370001

                                    揭阳市榕城区东山黄岐山大道以东新阳路以北东宝综合大楼南座
49 揭阳新阳路证券营业部                                                                             黄旭珍 0663-8202888
                                    101 到 103 号铺

     深圳福华三路国际商会中心证券
50                                  深圳市福田区福田街道福华三路 168 号深圳国际商会中心 606-608 于一荃 0755-36983036
     营业部

51 深圳百花二路证券营业部           深圳市福田区百花二路 48 号                                      张晓阳 0755-83670627

                                    深圳市福田区沙头街道滨河大道 9289 号京基滨河时代大厦 A 座
52 深圳滨河大道证券营业部                                                                              王堃   0755-83670008
                                    2003 房

     深圳深南大道中国凤凰大厦证券
53                                  深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 10 层           高举红 0755-33221888
     营业部

54 珠海金湾南翔路证券营业部         广东省珠海市金湾区南翔路 38-301 号、46 号                          李强   0756-7230968

55 珠海九洲大道富华里证券营业部     珠海市九洲大道西 2021 号 B 座 5 层 04 号                        刘琳皓 0756-3999393

                                    广东省中山市东区中山五路 2 号紫马奔腾广场一区 6 座 5 层 4-5 卡、
56 中山中山五路证券营业部                                                                           何伟强 0760-88808266
                                    6层

57 中山古镇体育路证券营业部         广东省中山市古镇镇体育路灯都新天地 E 区 3 号铺 1 层                徐原   0760-89862666

58 广州江南大道中路证券营业部       广州市海珠区江南大道中路 168 号 11 楼 1118 房                   刘敏仪 020-84232764

59 广州体育东路证券营业部           广州天河区体育东路财富广场西塔 16 楼                            周学雷 020-38931818

60 广州番禺万惠一路证券营业部       广州番禺区南村镇万惠一路 102 号                                 许兴达 020-29029618

61 广州开创大道证券营业部           广州高新技术产业开发区开创大道 2707 号 1707 房                  刘欣伟 020-29093096

62 佛山顺德新桂北路证券营业部       广东省佛山市顺德区大良新桂北路 238 号金桂中心 2 楼              蔡义贤 0757-22119828

                                    广东省佛山市顺德区北滘镇君兰社区居民委员会怡和路 2 号第 3 层
63 佛山顺德北滘怡和路证券营业部                                                                     韩小华 0757-28682890
                                    EF 单元

64 佛山季华五路营业部               广东省佛山市禅城区季华五路 21 号金海广场 18 楼                  李应强 0757-63313856




                                                             12
                                                                                                     2018 年年度报告


65 长沙芙蓉中路证券营业部           湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段 266 号弘林大厦 301               李锐   0731-85691703

66 淄博人民西路证券营业部           山东省淄博市张店区人民西路 113、115 号                         王 震 0533-3053289

67 青岛辽宁路证券营业部             山东省青岛市市北区辽宁路 153 号颐中银街首座 D 区 6 层          战伟华 0532-83908370

68 青岛源头路证券营业部             山东省青岛市李沧区源头路 9 号                                  吕浩亮 0532-87618787

69 青岛山东路证券营业部             山东省青岛市市北区山东路 177 号鲁邦广场 B 座 206               王 磊 0532-85622443

70 青岛紫金山路证券营业部           山东省青岛经济技术开发区紫金山路 350 号-358 号楼 3 号网点      刘 云 0532-86895611

71 青岛四流中路证券营业部           山东省青岛市李沧区四流中路 44 号                               栾启涌 0532-84639583

72 临沂八一路证券营业部             山东省临沂市兰山区八一路 27 号 3 号楼 18 层                    闫晓珊 0539-8969188

73 济南泺源大街证券营业部           济南市历下区泺源大街 26 号 11 层 1101-1107 室                  李殿宏 0531-83170728

74 芜湖黄山西路证券营业部           安徽省芜湖市黄山西路 32 号证券大厦                              张宁   0553-3995578

75 芜湖文化路证券营业部             安徽省芜湖市镜湖区文化路 25 号皖江金融大厦三、四层             王春保 0553-3115533

76 芜湖北京中路证券营业部           安徽省芜湖市镜湖区北京中路 7 号伟星时代金融中心 1006-1012       董海   0553-3941151

77 南陵青铜路证券营业部             安徽省南陵县籍山镇青铜路 10 号香江花园 D1 栋楼一层             周长庆 0553-6830368

78 无为新马路证券营业部             安徽省芜湖市无为县新马路 54 号大江商贸中心三层营业房           许永胜 0553-6330123

79 芜湖县环城南路证券营业部         芜湖市芜湖县湾沚镇环城南路 10 号楼 01 幢                       王旭东 0553-5650718

80 马鞍山雨山西路证券营业部         安徽省马鞍山市雨山区雨山西路 497 号安基大厦                    计伟栋 0555-2888001

81 马鞍山华飞路证券营业部           安徽省马鞍山市花山区华飞路太古广场 2 栋 110 室                 阮红梅 0555-2377166

82 成都提督街证券营业部             成都青羊区提督街 99 号华置中心第五层 505 单元                   曹斌   028-82053158

83 重庆观音桥步行街证券营业部       重庆市江北区观音桥步行街 6 号未来国际 1 幢 5-3 号              黄永新 023-67873678

84 贵阳金阳碧海南路证券营业部       贵州省贵阳市金阳新区碧海南路碧海商业广场三楼                    秦海   0851-86802728

85 遵义厦门路证券营业部             贵州省遵义市汇川区厦门路天安大厦 23 楼 2308 号                  侯曌   0851-28795728

                                    成都市武侯区人民南路四段 3 号“成都来福士广场”项目塔 1 栋第
86 成都人民南路证券营业部                                                                          李先刚 028-65069363
                                    5 层 01、02 号

87 郑州金水东路证券营业部           郑州市郑东新区金水东路 21 号永和国际广场 16 楼 C 座            刘瑞光 0371-55555111

88 郑州陇海中路证券营业部           郑州市二七区陇海路南庆丰街西 6 幢 1-2 层 116 号                蒋国舞 0371-53300666

89 许昌文峰中路证券营业部           许昌市魏都区文峰路中段西侧鑫悦广场第 10 幢 4 层                楚江华 0374-8095777

90 洛阳滨河南路证券营业部           洛阳市洛龙区滨河南路 53 号 12 号楼 101 室                      王于兵 0379-65513666

91 宜昌中南路营业部                 宜昌市伍家岗区中南路 35 号兴发广场 15A 号楼 201-205 号         喻德刚 0717-6577008

     武汉常青花园花园中路证券营业
92                                  武汉市东西湖区常青花园 8 号小区 1 号楼 12 层 1 号(12)        吴鹏宇 027-85308818
     部

     乌鲁木齐市新华北路红山新世纪
93                                  新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号新世纪小区 A 号楼 8 层 C1      程维   0991-3011888
     证券营业部

94 黄山新街证券营业部               安徽省黄山市黄山西路 49 号                                     王永忠 0559-2595578



                                                            13
                                                                                                     2018 年年度报告


95 歙县新安路证券营业部             黄山市歙县新安路法院边富资商贸城 1 幢                           唐磊   0559-6601199

96 池州青阳路证券营业部             安徽省池州市青阳路商业广场 110-111 室                          褚卫宁 0566-2128866

97 铜陵义安南路证券营业部           安徽省铜陵市义安南路 10 号东方商厦四楼                         程晓照 0562-2831466

98 枞阳金山路证券营业部             枞阳县枞阳镇金山路 36-2 号                                      石宝   0562-2976019

99 安庆人民路证券营业部             安徽省安庆市迎江区人民路 83 号                                 汪玉华 0556-5543669

100 望江回龙东路证券营业部          望江县华阳镇回龙东路 360 号(工商银行回龙支行 3 层)           张海燕 0556-7272068

101 太湖建设路证券营业部            太湖县晋熙镇晋湖路与建设路交叉处(晋湖家园)1 幢 501 号        倪微利 0556-4361789

102 桐城龙眠中路证券营业部          安徽省桐城市龙眠中路 16 号                                      齐丽   0556-6133910

103 合肥寿春路第一证券营业部        安徽省合肥市寿春路 179 号                                       张俊   0551-62207180

104 合肥宿州路证券营业部            安徽省合肥市宿州路 20 号安徽省信托大厦 3-5 楼                  娄学东 0551-62615542

105 合肥金寨路凯旋大厦证券营业部    安徽省合肥市金寨路 327 号凯旋大厦一、四层                       周玉   0551-62627033

106 合肥长江路证券营业部            合肥市蜀山区长江西路 3 号春天大厦 101                          宋自兵 0551-62817845

107 蒙城周元路证券营业部            蒙城县周元西路 247 号建银大厦                                   贾清   0558-7630389

                                    安徽省合肥市肥西县上派镇金寨南路与站前路交叉口名邦西城国
108 肥西名邦广场证券营业部                                                                         朱海飞 0551-68858883
                                    际商业广场-179 室

109 合肥长江西路证券营业部          安徽省合肥市长江西路 189 号之心城环球中心 A 座 30 层           徐作峰 0551-62630136

110 合肥桐城路证券营业部            合肥市庐阳区桐城路 127 号合作经济广场 3、4#楼八层 801 室局部 窦遐晖 0551-62622085

                                    合肥市包河区徽州大道与烟墩路交口滨湖时代广场一期 G1 幢 101
111 合肥徽州大道证券营业部                                                                         杨春保 0551-62658225
                                    室

112 合肥胜利路证券营业部            安徽省合肥市新站区胜利路金色地带北商 201-1 区                  刘爱民 0551-64420900

113 合肥金寨路证券营业部            安徽省合肥市蜀山区金寨路 91 号立基大厦四楼五楼                 吴七一 0551-63626922

                                    合肥市高新区天达路 8 号安徽轻工国际中心 B 座靠北壹跨沿街一楼
114 合肥天达路证券营业部                                                                           顾蒙蒙 0551-62859906
                                    门面

115 合肥芜湖路证券营业部            安徽省合肥市芜湖路 168 号同济大厦                               赵莹   0551-62870190

116 蚌埠胜利西路证券营业部          安徽省蚌埠市胜利西路 1 号中良大厦 3 楼                         俞泽富 0552-2069005

      蚌埠东海大道凤凰大厦证券营业 安徽省蚌埠市经济开发区东海大道 4198 号凤凰大厦 A 座 23 层国元
117                                                                                                 赵兵   0552-3728668
      部                            证券

                                    淮南市田家庵区朝阳西路银鹭山庄组团三 20#21#22#商业楼 511 室
118 淮南朝阳西路证券营业部                                                                         黄本涛 0554-3627777
                                    512 室 513 室

119 淮南卧龙山路证券营业部          淮南谢家集区谢家集街道西城社区新香港街 A 栋 112                 陈勇   0554-5725728

120 淮南朝阳中路证券营业部          安徽省淮南市田家庵区朝阳中路 65 号房开培训大厦                  郭萍   0554-2691888

121 寿县寿蔡路证券营业部            安徽省淮南市寿县寿春镇寿蔡路现代汉城 A 区 1#商业楼 101 商铺    周善昌 0554-4999728

122 淮北淮海路证券营业部            安徽省淮北市淮海路 80 号淮北图书城四层                          方梅   0561-3021066

123 阜阳临泉路证券营业部            安徽省阜阳市临泉路 33 号中央豪景 15-16#                        张传新 0558-2266002


                                                           14
                                                                                               2018 年年度报告


124 颍上解放北路证券营业部    安徽省颍上县城北新区新城壹号公寓 114/214 铺                     黄智   0558-4455166

125 太和人民路证券营业部      安徽省太和县人民中路 24 号新华书店大楼 4 层                     李伟   0558-8619552

126 亳州魏武大道证券营业部    安徽省亳州市魏武大道 989 号                                     汝伟   0558-5195578

127 涡阳紫光大道证券营业部    涡阳县紫光大道北侧、向阳南路西                                 许躬军 0558-8169990

128 利辛淝河大道证券营业部    安徽省利辛县淝河大道 25 幢 107 号                               朱青   0558-7182225

129 滁州琅琊东路证券营业部    安徽省滁州市琅琊东路 58 号                                     宁皖明 0550-3031888

130 凤阳东华路证券营业部      安徽省凤阳县府城镇东华路 38 号                                 武岳山 0550-6185158

131 来安建阳南路证券营业部    安徽省来安县二里桥建阳商城 3 号楼 103、104、105 室             付书凯 0550-5895578

132 全椒儒林路证券营业部      安徽省滁州市全椒县襄河镇儒林路 352 号广电大厦三楼               郑中   0550-5395599

133 定远长征路证券营业部      安徽省滁州市定远县定城镇长征路锦竹南苑商铺                      吕伟   0550-4601876

134 天长园林路证券营业部      安徽省天长市园林路广厦花园一栋一号一层                         徐静涛 0550-7195578

135 宿州汴河路证券营业部      安徽省宿州市汴河路 122 号                                      宋彦华 0557-3050357

136 六安人民路证券营业部      安徽省六安市人民路 88 号新鑫大厦                                束强   0564-3327632

137 巢湖团结东路证券营业部    安徽省巢湖市团结东路东方国际大厦                               赵韦宁 0551-82326789

138 宁国宁城中路证券营业部    安徽省宁国市宁城中路 5 号 3-4 层                                张凯   0563-4456888

139 宣城叠嶂西路证券营业部    宣城市宣城区叠嶂西路宣城国购广场 1#B 座 6-7 层                 乔大庆 0563-3033299

140 泾县桃花潭路证券营业部    安徽省泾县泾川镇桃花潭西路                                     邵兴峰 0563-5028728

                              江西省南昌市东湖区青山南路 25 号自由都大厦第一层、第二层局
141 南昌青山南路证券营业部                                                                   叶春雨 0791-85295578
                              部、第三整层

                              陕西省西安市高新区沣惠南路 16 号泰华金贸国际 6 号楼 12 层 06
142 西安沣惠南路证券营业部                                                                    王琦   029-88777876
                              室

    注:1、郑夏为苏州苏州大道证券营业部临时负责人;战伟华为青岛辽宁路证券营业部临时负责人;张凯

    为宁国宁城中路证券营业部临时负责人。2、2019 年 3 月 1 日,国元证券股份有限公司宣城叠嶂西路证券

    营业部变更为国元证券股份有限公司宣城分公司,并取得《经营证券期货业务许可证》。


    5、其他分支机构数量与分布情况

    适用     √ 不适用

    八、其他有关资料

    公司聘请的会计师事务所
    会计师事务所名称          华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址      合肥市政务区龙图路与绿洲西路交口置地广场 A 座 27-30 层
    签字会计师姓名            汪玉寿、陈雪、倪士明



                                                      15
                                                                                                                    2018 年年度报告


           公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

           √ 适用   □不适用

                  保荐机构名称                  保荐机构办公地址                保荐代表人姓名                持续督导期间

                                            北京市朝阳区亮马桥路 48                                    2017 年 10 月 31 日至 2018
            中信证券股份有限公司                                         吴凌、李纪蕊
                                            号中信证券大厦 23 层                                       年 12 月 31 日

           公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

           □ 适用 √ 不适用


           九、主要会计数据和财务指标

           公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

           √ 是 □ 否

           追溯调整或重述原因

           会计政策变更

           合并



                                                                                                                        2016 年
                                  2018 年                   2017 年              本年比上年增减
                                                                                                           调整前                   调整后

营业收入(元)               2,537,907,348.38             3,510,702,162.26                   -27.71%    3,375,520,490.03       3,375,696,421.01

归属于上市公司股东的
                                 670,370,829.86           1,203,746,140.88                   -44.31%    1,405,404,397.83       1,405,404,397.83
净利润(元)

归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净             674,129,517.75           1,200,742,400.89                   -43.86%    1,404,680,657.86       1,404,680,657.86
利润(元)

其他综合收益的税后净
                                 -901,924,810.20           -160,316,531.17            ----               155,755,448.26           155,755,448.26
额(元)

经营活动产生的现金流
                            -2,448,046,507.32            -2,036,308,094.24            ----             -6,436,312,628.62 -6,436,312,628.62
量净额(元)

基本每股收益(元/股)                          0.20                    0.40                  -50.00%                    0.72                  0.48

稀释每股收益(元/股)                          0.20                    0.40                  -50.00%                    0.72                  0.48

加权平均净资产收益率                          2.70%                    5.55%    减少 2.85 个百分点                  6.96%                    6.96%

                                                                                                                    2016 年末
                                 2018 年末                 2017 年末           本年末比上年末增减
                                                                                                           调整前                   调整后

资产总额(元)              78,039,209,869.44            79,678,841,645.17                   -2.06%    71,689,042,611.68 71,689,042,611.68

负债总额(元)              53,391,523,076.00            54,293,864,254.15                   -1.66%    50,803,547,043.61 50,803,547,043.61


                                                                       16
                                                                                                            2018 年年度报告

归属于上市公司股东的
                           24,636,332,892.30     25,372,932,421.52                  -2.90%    20,742,066,088.48 20,742,066,088.48
净资产(元)

           母公司

                                                                                                              2016 年
                              2018 年              2017 年              本年比上年增减
                                                                                                   调整前                 调整后

营业收入(元)              2,083,042,190.36     2,870,277,762.79                   -27.43%    2,926,764,349.49     2,926,940,280.47

净利润(元)                  485,767,731.16       940,737,726.10                   -48.36%    1,260,763,890.65     1,260,763,890.65

扣除非经常性损益的净
                              494,032,320.97       946,347,266.35                   -47.80%    1,269,729,105.29     1,269,729,105.29
利润(元)

其他综合收益的税后净
                             -719,177,363.83       -159,819,234.48           ----                 90,843,716.14          90,843,716.14
额(元)

经营活动产生的现金流
                           -2,147,952,218.65     -3,414,155,413.16           ----             -6,425,849,139.67 -6,425,849,139.67
量净额(元)

基本每股收益(元/股)                     0.14                0.31                  -54.84%                  0.65                   0.43

稀释每股收益(元/股)                     0.14                0.31                  -54.84%                  0.65                   0.43

加权平均净资产收益率                     2.07%                4.58%     减少 2.51 个百分点                  6.53%                  6.53%

                                                                                                             2016 年末
                             2018 年末            2017 年末           本年末比上年末增减
                                                                                                   调整前                 调整后

资产总额(元)             60,379,113,276.66     59,456,198,630.87                    1.55% 54,381,291,454.45 54,381,291,454.45

负债总额(元)             36,827,090,186.73     35,166,002,848.68                    4.72% 34,459,450,887.21 34,459,450,887.21

所有者权益总额(元)       23,552,023,089.93     24,290,195,782.19                   -3.04% 19,921,840,567.24 19,921,840,567.24

           会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

               2017 年 4 月 28 日财政部印发了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经

           营》,该准则自 2017 年 5 月 28 日起施行。2017 年 5 月 10 日,财政部发布了《企业会计准则第 16 号——

           政府补助》(修订),该准则自 2017 年 6 月 12 日起施行。

               财政部根据上述 2 项会计准则的相关规定,对一般企业财务报表格式进行了修订,并于 2017 年 12 月

           25 日发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。2018 年 1 月 12 日,财政部发布了《关于一

           般企业财务报表格式有关问题的解读》,根据解读的相关规定:

               对于利润表新增的“资产处置收益”行项目,本公司按照《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》

           等的相关规定,对可比期间的比较数据按照《通知》进行调整。

               对于利润表新增的“其他收益”行项目,本公司按照《企业会计准则第 16 号——政府补助》的相关

           规定,对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理,无需对可比期间的比较数据进行调整。




                                                              17
                                                                                         2018 年年度报告

十、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

□ 适用 √ 不适用


十一、分季度主要财务指标

合并
                                                                                                   单位:元

                               第一季度            第二季度             第三季度          第四季度

营业收入                       629,585,474.77     480,132,090.18       516,658,660.23     911,531,123.20

归属于上市公司股东的净利润     166,404,937.09      65,280,694.41         96,439,928.76    342,245,269.60

归属于上市公司股东的扣除非经
                               164,983,874.19      64,253,536.88       100,722,015.53     344,170,091.15
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额     364,614,613.85     -19,523,129.05     -2,205,738,156.13   -587,399,835.99

母公司
                                                                                                   单位:元

                               第一季度            第二季度             第三季度          第四季度

营业收入                       525,082,174.67     377,591,106.92       396,167,235.61     784,201,673.16

净利润                         132,276,564.98      26,462,526.89         54,009,695.48    273,018,943.81

扣除非经常性损益的净利润       132,267,905.93      28,132,005.60         57,051,972.17    276,580,437.27

经营活动产生的现金流量净额       -433,724.65      -74,326,820.74     -1,540,395,152.07   -532,796,521.19

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √否

十二、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                   单位:元

                项目                2018 年金额        2017 年金额      2016 年金额         说明



                                                  18
                                                                                        2018 年年度报告

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                       2,102,184.10        129,795.37     -196,916.48
值准备的冲销部分)

越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享   15,284,433.26    22,361,385.57   27,630,305.97
受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益

委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备

债务重组损益

企业重组费用,如安置职工的支出、整合
费用等

交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益

同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                         2,106,705.10


对外委托贷款取得的损益

采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入




                                                   19
                                                                                                     2018 年年度报告

除上述各项之外的其他营业外收入和支出    -20,972,906.13        -17,243,850.95     -24,050,623.01

其他符合非经常性损益定义的损益项目

减:所得税影响额                             149,454.17        2,964,829.82        1,176,799.13

    少数股东权益影响额(税后)                   22,944.95     1,385,465.28        1,482,227.38

合计                                     -3,758,687.89         3,003,739.99            723,739.97        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损

益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性

损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

√ 适用 □ 不适用

             项目          涉及金额(元)                                       原因

                                            根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息
                                            披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第 14 条规定:除同公司正
                                            常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有以公允价值计量且其变动计
除同公司正常经营业务相关                    入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
的有效套期保值业务外,持                    债的公允价值变动损益,以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
有以公允价值计量且其变动                    的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出
计入当期损益的金融资产、                    售金融资产取得的投资收益,视为非经常性损益项目。由于本公司属于金
以公允价值计量且其变动计                    融行业中的证券业,主要的业务经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;
入当期损益的金融负债产生                    与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;
的公允价值变动损益,以及     903,698,117.25 证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍
处置以公允价值计量且其变                    业务;代销金融产品;保险兼业代理。因此本公司根据自身正常经营业务的
动计入当期损益的金融资                      性质和特点将持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以
产、以公允价值计量且其变                    公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债产生的公允价值变动损
动计入当期损益的金融负债                    益,以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允
和可供出售金融资产取得的                    价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产等取得的
投资收益                                    投资收益作为经常性损益项目,不在非经常性损益计算表中列示。其中:
                                            处置交易性金融资产、可供出售金融资产等取得的投资收益
                                            1,533,568,927.47 元,持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益
                                            -629,870,810.22 元。


十三、母公司净资本及有关风险控制指标

                                                                                                              单位:元

             项目                    2018 年末                      2017 年末                 本年末比上年末增减

核心净资本                             14,983,898,788.38              15,519,521,129.56                        -3.45%

附属净资本                              1,499,962,327.45               2,099,915,527.20                       -28.57%

净资本                                 16,483,861,115.83              17,619,436,656.76                        -6.45%

净资产                                 23,552,023,089.93              24,290,195,782.19                        -3.04%




                                                         20
                                                                         2018 年年度报告

各项风险资本准备之和         6,246,645,957.30     4,797,050,724.85                30.22%

表内外资产总额              51,981,600,562.23    49,699,725,376.20                 4.59%

风险覆盖率                         263.88%               367.30%     减少 103.42 个百分点

资本杠杆率                            29.28%               31.30%      减少 2.02 个百分点

流动性覆盖率                        167.32%              398.83%     减少 231.51 个百分点

净稳定资金率                        127.83%              134.96%       减少 7.13 个百分点

净资本/净资产                         69.99%               72.54%      减少 2.55 个百分点

净资本/负债                           59.40%               70.63%     减少 11.23 个百分点

净资产/负债                           84.87%               97.37%     减少 12.50 个百分点

自营权益类证券及证券衍生
                                       3.44%                8.77%      减少 5.33 个百分点
品/净资本

自营固定收益类证券/净资本           117.18%                67.10%     增加 50.08 个百分点




                                            21
                                                                                  2018 年年度报告




                               第三节       公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    (一)报告期内公司所从事的主要业务

    公司业务资格齐全,涵盖证券经纪、证券信用、投资银行、自营投资、资产管理等业务,通过控股及

参股公司开展国际、期货、另类投资、股权投资、公募基金、私募基金、区域股权市场等业务,为广大客

户提供全方位综合金融服务,已初步形成证券金融控股集团经营架构。

    (二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

    1、行业的发展阶段

    经过近 30 年的发展,我国资本市场从无到有、从小到大,已建设成具有国际影响力、涵盖股票、债

券、期货和期权的多层次市场体系。随着新股发行体制改革的深化、新三板分层的落地、科创板的推出、

上市公司质量的提高、交易制度和退市制度的完善,我国多层次资本市场不断走向成熟。受益于政策红利,

近年来,我国证券行业快速发展,资本实力不断增强,在提供投融资服务、优化资源配置等方面的功能日

益突出和体现,证券业已经成为国民经济重要的支撑力量,对社会经济发展发挥着越来越重要的作用。

    2018 年 12 月 21 日闭幕的中央经济工作会议提出,资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,

要通过深化改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提高上市公司质量,完善交

易制度,引导更多中长期资金进入,推动在上交所设立科创板并试点注册制尽快落地。2019 年 3 月 5 日,

李克强总理在政府工作报告提出,改革完善资本市场基础制度,促进多层次资本市场健康稳定发展,提高

直接融资特别是股权融资比重;设立科创板并试点注册制。这进一步明确了我国目前资本市场功能定位和

改革方向,未来资本市场发展值得期待。而作为资本市场的重要参与主体,证券行业有望迎来新一轮发展

机遇。

    2、行业的周期性特征

    我国证券行业收入来源主要以证券经纪、证券信用、投资银行和自营投资等业务为主,上述业务的盈

利水平与我国证券二级市场变化趋势的相关程度较高,而我国证券市场的实际走势呈现出较强的波动性和

周期性,受此影响,我国证券行业的经营情况也呈现出波动性和周期性特征。

    2018 年,我国 A 股市场持续走低,沪深两市股票成交额同比大幅下降,再加上 IPO 审核趋严、资管新

规正式出台等因素影响,我国证券行业整体经营业绩出现明显下滑,根据中国证券业协会统计,2018 年,

我国证券行业合计实现营业收入 2,662.87 亿元,同比下降 14.47%,实现净利润 666.20 亿元,同比下降

                                              22
                                                                                  2018 年年度报告


41.04%,呈现出明显的强周期性特征。

    3、公司所处的行业地位

    根据中国证券业协会统计,报告期内,母公司股基交易量行业排名第 28 位,托管证券市值行业排名

第 26 位,股票主承销金额行业排名第 34 位,债券主承销金额行业排名第 69 位,股票质押回购融出资金

(期末数)行业排名第 16 位,约定购回融出资金(期末数)行业排名第 10 位,资产管理业务合规受托资

金规模(期末数)行业第 49 位。截至 2018 年末,母公司总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第

24、20 和 23 位。公司主要业务的经营情况详见本报告“第四节经营情况讨论与分析”。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


               主要资产                                         重大变化说明


以公允价值计量且其变动计入当期损
                                   金融资产投资规模增加所致
益的金融资产

存出保证金                         主要系交易保证金增加所致

持有至到期投资                     主要系子公司国元国际购买债券所致

递延所得税资产                     主要系金融资产公允价值下降与计提减值损失所致


2、主要境外资产情况


□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

    1、资本实力雄厚

    资本实力是券商的核心竞争力,是决定证券公司行业地位、盈利能力、抗风险能力与发展潜力的关键

因素之一。公司上市以来资本实力不断增强,截止 2018 年末,母公司总资产 603.79 亿元,净资本 164.84

亿元,行业排名分别为 24 位、20 位(数据来源:中国证券业协会)。

    2、证券牌照齐全,业务品种多元化

    公司拥有零售经纪、投资银行、财富管理、投融资及场外市场等全业务证券牌照,各项业务相对均衡

发展。同时,控股国元国际、国元股权、国元创新、国元期货,参股长盛基金、安元基金、安徽省股权服

务集团、中证机构间报价系统公司、中证信用增进公司、证通公司等,形成了牌照齐全、业务品种多元的

证券金融控股集团经营架构,使公司的可持续发展能力与核心竞争力持续提升。

                                                     23
                                                                                 2018 年年度报告


    3、良好的企业文化、稳定的管理团队和高素质的人才队伍

    公司始终着力打造“以人为本、与公司共成长”的企业文化,良好的企业文化提高了公司的凝聚力和

向心力。公司管理团队拥有丰富的证券行业管理经验,成员间相互信任、支持和配合,为公司的稳健发展

提供了软实力保障。近年来,公司不断推进人力资源机制改革,确保人员“能上能下、能进能出;标准明

晰、通道畅通”,建立了具有市场竞争力的薪酬体系,吸引了大批优秀人才加盟,为各项业务的持续发展

提供了坚实的保障。

    4、完善的合规风控体系

   公司始终坚持依法合规、稳健经营,业务发展、风控先行,不断打造与业务发展相适应的合规风险管

控体系,依法合规运作理念深入人心,稳健经营风格长期不变,形成了具有国元特色的“12345 风控体系”。

完善的合规风控体系确保风险可控、可测、可承受,风险控制能力与业务发展能力相匹配。成立以来,公

司没有发生大的经营性风险,没有受到重大的监管处罚,主要风控指标均持续符合监管指标,拥有较强的

风险抵御能力。

    5、清晰的发展战略

    2017 年,公司董事会审议通过《“十三五”战略规划》。《“十三五”战略规划》在分析证券行业发

展趋势和市场机会、找准公司各项业务优劣势的基础上,充分吸收和借鉴国内外标杆实践经验,提出公司

以成为国内一流综合性现代投资银行为愿景,“十三五”期间围绕“一个中心、两大市场、四条主线、五

大板块”的总体战略,实现高规模、高质量可持续增长,到 2020 年公司综合能力排名以及主要经营管理

指标排名进入行业前 20 位。《“十三五”战略规划》绘就了公司未来的发展蓝图,是公司打造现代投资

银行的行动纲领,为公司今后的发展指明了方向。

    6、区域优势明显

    安徽是“长江经济带”和“中部崛起”战略的叠加区域,具有较强的区域经济优势和政策优势,安徽

上市公司数量在中部省份排名第一,近年来经济增长领先中部。近年来,公司紧紧抓住“长江经济带”和

“中部崛起”等重大战略机遇,立足服务实体经济,充分发挥金融服务功能,助推科技成果转化,助力产

业结构升级,在产融结合、国企混改等领域取得了瞩目的成绩,积累了丰富的企业客户和零售客户资源,

在安徽省内具有品牌认知度和美誉度。公司省内分支机构 57 家,实现安徽省市场全覆盖;安徽 104 家上

市公司中,公司服务过的企业占比超过 50%。公司企业债承销规模连续多年位居省内首位。同时,公司借

助覆盖全国的网点优势,积极拓展上海、江苏、浙江、广东等省外市场投行、债券、资管等业务,并通过

国元国际布局国际市场,加速国际化进程。

    2018 年 11 月,在首届中国国际进口博览会上,习近平总书记宣布支持长江三角洲区域一体化发展并


                                               24
                                                                               2018 年年度报告


上升为国家战略。2019 年安徽省人民政府工作报告提出:“深度参与长江三角洲区域一体化发展国家战略

规划纲要编制,制定安徽实施方案。推动 G60 科创走廊宣芜合段建设,打造实体化科创合作示范平台”。

G60 科创走廊将为公司的发展带来新的机遇。

    7、强大的股东背景

    公司第一大股东国元金控集团是安徽省属国有独资大型投资控股类企业,利润总额和净利润连续多年

位列省属企业前列,旗下拥有证券、信托、保险、银行、典当、小贷、投资与资产管理等各类金融资产与

业务,有利于发挥协同效应,实现交叉销售、资源共享、优势互补,为公司未来发展提供巨大空间。




                                             25
                                                                                 2018 年年度报告




                           第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2018 年,世界经济继续温和增长,但动能有所放缓,主要经济体经济形势分化明显,美国经济表现超

出市场预期,欧元区和日本经济增速有所回落。随着美联储的持续加息,新兴经济体资本流出加剧,金融

市场持续震荡,股市普遍下跌;逆全球化和贸易保护主义思潮抬头,给世界经济的增长带来了新的威胁。

在此背景下,我国经济面临的下行压力有所加大,但经济社会发展的主要预期目标较好完成,全年 GDP 同

比增长 6.6%,经济运行保持在合理区间,总体平稳、稳中有进态势持续显现。

    受中美贸易摩擦等诸多不利因素影响,2018 年,我国 A 股市场呈现震荡下跌走势,成交量较为低迷,

截至年末,上证综指收于 2,494 点,下跌幅 24.6%;深证成指收于 7,240 点,下跌 34.4%;两市全年成交

额 90.3 万亿,同比减少 19.9%。随着审核的全面趋严,IPO 审核通过率仅 59.67%,2018 年在沪深交易所

挂牌上市的企业有 105 家,同比下降 75.92%,募资总额 1,378.15 亿元,同比下降 36.02%。新三板市场遇

冷,全年新挂牌公司 583 家,低于 1529 家的摘牌数量,呈现负增长;全年新三板企业累计融资额 604.43

亿元,同比下降 54.77%。相比于股票市场,债券市场表现较好,中债指数较上年末上涨 9.63%,全年债券

市场共发行各类债券 43.6 万亿元,较上年增长 6.8%(数据来源:中国人民银行、中国证券业协会、上海

证券交易所、深圳证券交易所、全国股权公司、wind 资讯等)。

    面对错综复杂的市场环境,公司坚持稳中求进的工作主基调,坚持新发展理念,以“厚植优势、弥补

短板;固本培元、转型发展;守土有责、依法合规;强身健体、防控风险;强化考核、提质增效”为工作

思路,按质量效益要求,推动创新发展、打造现代投行、实现争先进位,并取得了一定的成效:经纪业务

市场份额企稳,财富管理转型初见成效;“投行+投资”模式日趋成熟,服务实体经济能力持续提升;风

控合规工作卓有成效,业务协同平台建设积极推进;全面深化改革工作破冰,推出一系列改革措施,进一

步激发了员工队伍干事创业的主动性、积极性、创造性;连续五年荣获安徽省人民政府“支持地方经济发

展绩效考核优秀”,连续十一年信息披露被深交所评为 A。还荣获“第五届省属企业文明单位”“2018 中

国证券期货业扶贫卓越贡献奖”“2017-2018 年全国金融系统文化建设先进单位”等一系列社会殊荣。

    但由于市场原因,我国证券行业在 2018 年面临着较大的挑战和经营压力,包括成交量下滑,市场持

续下跌,发行审核趋严以及资管新规出台等。根据中国证券业协会统计,2018 年,131 家证券公司合计实

现营业收入 2,662.87 亿元,较上年同期下降 14.47%;实现净利润 666.20 亿元,较上年同期下降 41.04%。


                                              26
                                                                                   2018 年年度报告


公司 2018 年经营业绩也难以克服市场周期性影响,各项主营业务收入均出现不同程度的下滑,具体详见

主营业务分析。


二、主营业务分析

1、概述


    2018 年,公司实现营业收入 25.38 亿元,同比下降 27.71%;营业支出 16.97 亿元,同比下降 13.35%;

利润总额 8.35 亿元,同比下降 46.38%;归属于母公司股东的净利润 6.70 亿元,同比下降 44.31%;基本

每股收益 0.20 元。加权平均净资产收益率 2.68%,同比减少 2.89 个百分点。

    截至 2018 年 12 月 31 日,公司资产总额 780.39 亿元,同比下降 2.06%;负债总额 533.92 亿元,同比

下降 1.66%;归属于母公司的所有者权益 246.36 亿元,同比下降 2.90%;净资本 164.84 亿元,同比下降

6.45%;净资本与净资产之比为 69.99%,风险覆盖率 263.88%,流动性覆盖率 167.32%,净稳定资金率

127.83%。公司杠杆率较低,资产流动性较强,短期支付能力较好,资产配置较为合理,各项风险控制指

标均优于监管预警标准。

    报告期内业务创新情况及其影响

    公司坚持创新发展理念,着力推进管理、业务及技术创新,致力于建立创新机制,搭建创新平台,并

取得了良好的效果。一是金融科技创新成果显著。报告期内,公司信用业务综合管理软件取得计算机软件

著作权;自主研发的证券个性化服务关键技术与服务系统研究荣获“安徽省科技进步三等奖”;发布 AI

语音智能投顾产品,不断优化客户体验,夯实基础服务。国元点金荣获新浪财经“用户最喜爱 APP”和“最

具发展潜力 APP”两项大奖,得到市场和客户的一致认可。二是助力国企混合所有制改革再结硕果。报告

期内,公司完成淮北矿业整体上市,这是安徽资本市场史上最大的并购案,涉及金额 209 亿元,使安徽国

资资产证券化率提高 4 个百分点。三是积极探索创新区域股权市场直接融资模式。报告期内,公司通过区

域股权市场为挂牌企业直接融资 5 亿元。四是不断丰富量化投资策略,多因子、全天候、高管增减持、MSCI

事件驱动、择时研究等策略应用到实盘投资中,并利用股指期货进行对冲。五是研究业务由对内服务向卖

方服务转变。报告期内,公司研究业务开始向卖方转型,在业务定位、团队建设、制度构建、渠道建设、

路演服务等各方面取得了阶段性成果,为“三年三步走”打下坚实的基础。

    公司业务创新的开展,对丰富公司产品线,拓宽业务边界,完善基础功能,增强后劲,打造全功能业

务链具有十分重要的促进作用。公司通过加强制度建设、流程建设,对市场风险、信用风险、操作风险和

流动性风险等主要风险进行监控,采用综合手段优化公司风控指标,扩大稽核检查的覆盖面,有力确保业

务创新与风控合规能力均衡匹配。



                                               27
                                                                                               2018 年年度报告

  2、收入与成本

  (1)营业收入构成

                                                                                                      单位:元

                                            2018 年                        2017 年

                                                       占公司                         占公司
                                                                                               占公司总收入的比重
业务分类            收入项目                           总收入                         总收入
                                         金额                           金额                     同比增减(%)
                                                       的比重                         的比重
                                                       (%)                          (%)

           代理买卖手续费净收入      547,995,465.99    21.59%       775,385,608.37    22.09%    减少 0.50 个百分点

           出租席位净收入              2,738,644.98        0.11%      3,212,317.06     0.09%    增加 0.02 个百分点

经纪业务   代理销售金融产品净收入     20,541,350.37        0.81%      4,046,877.17     0.12%    增加 0.69 个百分点

           客户保证金利差收入等      259,617,137.19    10.23%       259,839,021.60     7.40%    增加 2.83 个百分点

           小计                      830,892,598.53    32.74%      1,042,483,824.20   29.70%    增加 3.04 个百分点

证券信用   利息净收入                956,934,547.17    37.71%      1,002,316,853.86   28.55%    增加 9.16 个百分点
 业务      小计                      956,934,547.17    37.71%      1,002,316,853.86   28.55%    增加 9.16 个百分点

           证券承销业务净收入        138,627,705.62        5.46%    337,101,538.60     9.60%    减少 4.14 个百分点

投资银行   保荐业务净收入             11,914,031.03        0.47%      27,136,566.25    0.77%    减少 0.30 个百分点
 业务      财务顾问业务净收入        141,599,217.53        5.58%    110,989,463.03     3.16%    增加 2.42 个百分点

           小计                      292,140,954.18    11.51%       475,227,567.88    13.53%    减少 2.02 个百分点

           交易性金融工具的投资收
                                    -358,729,370.18   -14.13%         90,305,809.20    2.57%   减少 16.70 个百分点
           益和公允价值变动损益

           可供出售金融资产的投资
                                     806,470,660.30    31.78%       839,376,938.41    23.91%    增加 7.87 个百分点
           收益
自营投资
           持有至到期金融资产的投
 业务                                 21,662,616.23        0.85%        791,494.25     0.02%    增加 0.83 个百分点
           资收益

           衍生金融工具的投资收益      3,846,303.59        0.15%    -14,097,787.70    -0.40%                     ---

           其他收入                 -398,873,841.82   -15.72%       -247,552,447.72   -7.05%                     ---

           小计                       74,376,368.12        2.93%    668,824,006.44    19.05%   减少 16.12 个百分点

           定向资产管理业务净收入     37,656,323.73        1.48%      53,448,951.00    1.52%    减少 0.04 个百分点

资产管理   集合资产管理业务净收入    113,913,706.09        4.49%    120,824,109.03     3.44%    增加 1.05 个百分点
 业务      专项资产管理业务净收入        531,919.82        0.02%        943,396.23     0.03%    减少 0.01 个百分点

           小计                      152,101,949.64        5.99%    175,216,456.26     4.99%    增加 1.00 个百分点

  注:以上收入为公司合并报表数据,含控股子公司各项业务数据。

  相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明



                                                      28
                                                                                                 2018 年年度报告


√ 适用 □ 不适用

投资银行业务净收入同比下降 38.53%,主要为承销业务净收入下降所致。

自营投资业务收入同比下降 88.88%,主要为权益工具投资公允价值下降与卖出回购利息支出增加所致(自

营投资业务其他收入为卖出回购利息支出以及分摊资金成本)。

公司已签订的重大业务合同情况

□ 适用 √ 不适用


(3)营业支出构成

                                                                                                         单位:元

                                        2018 年                         2017 年
                                                                                               占营业成本比重同比
  行业分类          项目                       占营业成本比                   占营业成本比重
                                 金额                            金额                               增减(%)
                                                  重(%)                         (%)

             运营成本          91,314,914.06          5.38% 103,493,237.07             5.28%    增加 0.10 个百分点

             物业及设备成本   140,923,497.54          8.31% 141,609,890.20             7.23%    增加 1.08 个百分点

经纪业务     人工成本         414,507,759.07         24.43% 422,352,188.30            21.57%    增加 2.86 个百分点

             其他成本          57,585,534.16          3.39%   59,260,610.37            3.03%    增加 0.36 个百分点

             小计             704,331,704.83         41.51% 726,715,925.94            37.11%    增加 4.40 个百分点

             运营成本          4,743,890.80           0.28%    3,621,780.03            0.18%    增加 0.10 个百分点

             物业及设备成本    1,975,391.97           0.12%      287,056.19            0.01%    增加 0.11 个百分点

证券信用业务 人工成本          8,608,779.43           0.51%    4,189,821.10            0.21%    增加 0.30 个百分点

             其他成本          61,392,621.45          3.62%   84,134,394.35            4.30%    减少 0.68 个百分点

             小计              76,720,683.65          4.53%   92,233,051.67            4.70%    减少 0.17 个百分点

             运营成本          9,290,494.34           0.55%   12,449,569.46            0.64%    减少 0.09 个百分点

             物业及设备成本    5,431,500.65           0.32%    5,756,294.77            0.29%    增加 0.03 个百分点

投资银行业务 人工成本         158,208,949.51          9.32% 210,017,334.47            10.72%    减少 1.40 个百分点

             其他成本          3,759,423.53           0.22%    5,475,048.86            0.28%    减少 0.06 个百分点

             小计             176,690,368.03         10.41% 233,698,247.56            11.93%    减少 1.52 个百分点

             运营成本          5,342,561.11           0.31%    5,627,666.12            0.29%    增加 0.02 个百分点

             物业及设备成本    2,116,018.00           0.12%    2,901,818.32            0.15%    减少 0.03 个百分点

自营投资业务 人工成本          13,430,607.98          0.79%   36,122,364.10            1.84%    减少 1.05 个百分点

             其他成本         118,299,474.91          6.97%   55,144,617.35            2.82%    增加 4.15 个百分点

             小计             139,188,662.00          8.19%   99,796,465.89            5.10%    增加 3.09 个百分点

资产管理业务 运营成本          10,297,179.73          0.61%   10,388,010.73            0.53%    增加 0.08 个百分点




                                                      29
                                                                                               2018 年年度报告

             物业及设备成本       4,162,570.70        0.25%     2,313,326.04         0.12%    增加 0.13 个百分点

             人工成本             41,637,103.20       2.45%     30,270,937.65        1.55%     增加 0.90 个百分点

             其他成本              5,875,051.96       0.35%      4,814,386.56        0.25%     增加 0.10 个百分点

             小计                 61,971,905.59      3.66%      47,786,660.98        2.45%     增加 1.21 个百分点

注:以上成本为公司合并报表数据,含控股子公司各项业务数据。

说明

自营投资业务成本同比上升 39.47%,主要为计提资产减值损失所致。


(4)报告期内合并范围是否发生变动


√ 是 □ 否

       本报告期内新增结构化主体
 结构化主体全称                                结构化主体简称        设立时间          纳入合并范围原因
 证券行业支持民企发展系列之国元证券
                                               支持民企发展 FOF      2018 年 12 月     控制
 FOF 单一资产管理计划


3、费用

                                                                                                        单位:元

            项目                     2018 年                      2017 年                    同比增减

工资、奖金、津贴、补贴                735,296,425.09            1,059,250,764.47                        -30.58%

社会保险费                            100,790,483.72                91,928,419.62                        9.64%

折旧费                                 91,648,484.21                89,533,797.07                        2.36%

租赁费                                 72,981,081.99                67,922,671.05                        7.45%

邮电通讯费                             51,622,919.24                47,479,648.07                        8.73%

福利费                                 41,254,465.46                37,418,975.40                       10.25%

业务招待费                             35,233,932.90                41,375,663.21                       -14.84%

投资者保护基金                         33,599,951.66                20,178,471.23                       66.51%

车辆使用费                             31,276,890.59                31,166,352.13                        0.35%

住房公积金                             31,106,151.87                28,815,690.50                        7.95%

相关数据同比发生重大变动的主要驱动因素说明

√ 适用 □ 不适用

1、工资、奖金、津贴、补贴同比下降 30.58%,主要为营业利润下降导致提成与奖金减少所致。

2、投资者保护基金同比增长 66.51%,主要为投资者保护基金缴纳比例上升所致。




                                                      30
                                                                                                          2018 年年度报告

   4、研发投入

   □ 适用 √ 不适用

   5、现金流

                                                                                                                    单位:元

               项目                        2018 年                       2017 年                        同比增减

   经营活动现金流入小计                   8,107,760,585.53                7,042,270,779.72                          15.13%

   经营活动现金流出小计                  10,555,807,092.85                9,078,578,873.96                          16.27%

   经营活动产生的现金流量净额            -2,448,046,507.32               -2,036,308,094.24                            ----

   投资活动现金流入小计                      61,015,618.44                   24,904,036.55                          145.00%

   投资活动现金流出小计                     360,918,491.33                  371,233,398.29                          -2.78%

   投资活动产生的现金流量净额              -299,902,872.89                 -346,329,361.74                            ----

   筹资活动现金流入小计                  27,169,737,000.00               22,866,831,723.33                          18.82%

   筹资活动现金流出小计                  28,233,849,010.18               20,101,256,209.36                          40.46%

   筹资活动产生的现金流量净额            -1,064,112,010.18                2,765,575,513.97                         -138.48%

   现金及现金等价物净增加额              -3,741,881,249.97                  317,569,813.31                      -1278.29%

   相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

   √ 适用 □ 不适用

   1、投资活动现金流入同比增长 145.00%,主要为联营公司分红增加所致;

   2、筹资活动现金流出同比增长 40.46%,主要为偿还债务增加所致。

   报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

   □ 适用 √ 不适用


   三、主营业务构成情况

   1、主营业务分业务情况

                                                                                                                    单位:元

                                                                         营业收入比上年 营业支出比上年 营业利润率比上年同
   业务类别           营业收入         营业支出         营业利润率
                                                                           同期增减          同期增减              期增减

经纪业务              830,892,598.53   704,331,704.83           15.23%          -20.30%           -3.08% 减少 15.06 个百分点

证券信用业务          956,934,547.17    76,720,683.65           91.98%             -4.53%        -16.82%     增加 1.18 个百分点

投资银行业务          292,140,954.18   176,690,368.03           39.52%          -38.53%          -24.39% 减少 11.31 个百分点

自营投资业务           74,376,368.12   139,188,662.00        -87.14%            -88.88%           39.47% 减少 172.22 个百分点




                                                           31
                                                                                         2018 年年度报告

资产管理业务        152,101,949.64   61,971,905.59          59.26%   -13.19%       29.68% 减少 13.47 个百分点

   公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务

   数据

   □ 适用 √ 不适用

          (1)经纪业务

          2018年末,上证综合指数收于2,494点,比上年下跌24.6%;深证成份指数收于7,240点,比上年下跌

   34.4%;创业板指数收于1,251点,比上年下跌28.6%。2018年,沪、深股市累计成交90.2万亿元,日均成

   交3,711亿元,同比减少19.5%。在股市量价齐跌的背景下,2018年,证券业经纪业务收入同比大幅下降,

   全行业实现代理买卖证券业务净收入(含席位租赁收入)623.42亿元,同比减少24.06%(数据来源:中国

   人民银行、中国证券业协会)。

          报告期内,公司经纪业务以发展基础客户和基础资产、抢占市场份额为核心,外抓营销拓展,内抓服

   务提升,全年新开户同比上升7%,经纪业务代买收、交易量等主要指标趋于稳定,下跌趋势得以遏制。同

   时,继续加强营销团队建设,提升营销团队整体绩效水平;以投顾业务为抓手,积极探索财富管理路径;

   以客户需求为中心,加大产品内设外引力度,不断丰富产品线,满足客户综合金融理财需求。

          报告期内,公司实现经纪业务净收入83,089.26万元,比上年同期下降20.30%;经纪业务成本70,433.17

   万元,比上年同期下降3.08%;经纪业务利润12,656.09万元,比上年同期下降59.92%。其中:母公司实现

   经纪业务收入67,097.92万元,比上年同期下降25.17%;经纪业务成本57,019.88万元,比上年同期下降

   3.23%;经纪业务利润10,078.04万元,比上年同期下降67.23%。国元期货实现经纪业务收入8,270.65 万

   元,比上年同期下降13.74%;经纪业务成本8,075.76 万元,比上年同期增长6.80%;经纪业务利润194.89

   万元,比上年同期下降90.38%。国元国际实现经纪业务收入7,720.69万元,比上年同期增长54.78%;经纪

   业务成本5,337.53 万元,比上年同期下降13.76%;经纪业务利润2,383.16 万元,比上年同期增长3,584.34

   万元。

          报告期内,母公司代理买卖证券情况:

                               2018 年 1-12 月代理交易额 2017 年 1-12 月代理交易额
               证券种类                                                                   同比
                                        (亿元)                   (亿元)

                 股票                                15,005                    20,923      -28.28%

                 基金                                       90                    76         18.42%

                 债券                                       91                    78         16.67%

               债券回购                              10,441                    11,152        -6.38%



                                                       32
                                                                                        2018 年年度报告


           其他                                  163                            214       -23.83%

       证券交易总额                           25,790                       32,443         -20.51%

    注:以上数据来源于公司内部统计。

   (2)证券信用业务

    截至 2018 年末,沪深两市融资融券余额为 7,557.04 亿元,同比下降 26.36%,股票质押式回购交易业

务待购回初始交易金额为 13,726.08 亿元(出资主体包括券商自有资金出资、集合计划出资和定向客户出

资),同比下降 15.53%(数据来源:万得资讯及沪深交易所)。

   报告期内,公司证券信用业务在市场持续下行、风险频发的情况下,积极防范和化解项目风险,努力

保障业务平稳发展,资金的“放、收、管”相结合成为常态。截至 2018 年 12 月 31 日,母公司信用业务余

额 187.51 亿元,同比下降 10.43%;融资融券市场份额 1.20%,同比下降 4%;股票质押市场份额 1.40%,

同比增长 45.83%。

   报告期内,公司实现信用业务净收入 95,693.45 万元,比上年同期下降 4.53%;信用业务成本 7,672.07

万元,比上年同期下降 16.82%;信用业务利润 88,021.38 万元,比上年同期下降 3.28%。其中,母公司实

现信用业务收入 91,412.61 万元,比上年同期增长 0.75%;信用业务成本 5,032.55 万元,比上年同期下降

2.50%;信用业务利润 86,380.06 万元,比上年同期增长 0.94%。国元国际实现信用业务利润 1,641.33 万

元,比上年同期下降 69.79%。

   截至 2018 年末,母公司信用业务余额情况:

                    项目               2018年末(亿元)      2017年末(亿元)         同比变动

             融资融券余额                            90.63             127.57             -28.96%

             股票质押余额                            95.98              79.44              20.82%

             约定购回余额                             0.90               2.34             -61.54%

                    合计                         187.51                209.35             -10.43%

    (3)投资银行业务

    2018 年,IPO 过会率仅有 59.67%,创下五年新低;新挂牌上市的企业有 105 家,同比下降 75.92%。

募资总额 1,378.15 亿元,同比下降 36.02%;受再融资新政影响,再融资业务规模出现大幅下滑,其中,

增发募集资金 7503.52 亿元,同比降低 40.94%。受此影响,证券行业投行业务收入出现大幅下降。根据中

国证券业协会统计,2018 年,我国证券公司实现投行业务净收入 369.96 亿元,同比降低 27.4%。

    报告期内,公司投行业务始终把合规稳健放在首位,高度重视项目风险和质量控制,在保质保量基础



                                                33
                                                                                  2018 年年度报告


上,加快各类项目推进,稳固首发项目优势,强化再融资、并购重组项目储备;坚持股债并举的思路,丰

富债券类业务品种,加快拓展企业债、公司债、可转债、可交债等债券类项目。投行业务全年完成主承销

金额 308.26 亿元,同比增长 14.63%。

    报告期内,公司实现投行业务净收入 29,214.10 万元,比上年同期下降 38.53%;投行业务成本

17,669.04 万元,比上年同期下降 24.39%;投行业务利润 11,545.06 万元,比上年同期下降 52.20%。其中,

母公司实现投行业务收入 28,379.94 万元,比上年同期下降 39.44%;投行业务成本 16,116.30 万元,比

上年同期下降 24.36%;投行业务利润 12,263.64 万元,比上年同期下降 52.02%。国元国际实现投行业务

收入 834.16 万元,比上年同期增长 26.91%;投行业务成本 1,552.74 万元,比上年同期下降 24.74%;

投行业务利润-718.58 万元。

    母公司主承销业务情况:

                                              主承销金额(亿元)
               项目类型                                                       同比变动
                                        2018 年              2017 年

               股权项目                 235.55               156.42            50.59%
               债权项目                  72.71                112.5           -35.37%
                 合计                   308.26               268.92            14.63%

     备注:股权项目包括 IPO、再融资、并购重组、可交债和可转债等,债权项目包括公司债、企业债、

ABS 等,数据来源:wind 资讯及公司内部统计。

    (4)自营投资业务

    2018 年度,我国股票市场持续走低,其中,上证综指下跌 24.6%,深证成指下跌 34.4%,新三板做市

指数下跌 27.65%。而债券市场表现良好,其中,中债指数上涨 9.63%。股、债市场的分化行情,也使行业

股票投资规模整体下降,债券投资整体提升。根据中国证券业协会,按期末市值统计,2018 年行业证券投

资规模权益类市值同比下降 36.39%,固定收益类市值大幅增长 46.65%。

    报告期内,公司积极调整投资结构,在严格控制风险的前提下,增加固收类投资规模;逐步减少权益

类投资规模,努力降低市场波动对公司经营业绩的影响。同时,不断丰富和完善量化投资策略,提高量化

投资收益水平;适度缩减新三板做市业务规模,控制业务风险。

    报告期内,公司实现自营业务收入 7,437.64 万元,比上年同期下降 88.88%;自营业务成本 13,918.87

万元,比上年同期增长 39.47%;自营业务利润-6,481.23 万元,比上年同期下降 111.39%。其中,母公司

实现自营业务收入-9,033.11 万元,比上年同期下降 123.70%;自营业务成本 10,108.47 万元,比上年同

期增长 77.27%;自营业务利润-19,141.58 万元,比上年同期下降 159.06%。国元股权实现投资业务收入



                                                  34
                                                                                   2018 年年度报告


6,104.16 万元,比上年同期下降 60.83%;投资业务成本 3,056.88 万元,比上年同期下降 10.23%;投资业

务利润 3,047.28 万元,比上年同期下降 74.98%。国元创新实现投资业务收入 10,267.47 万元,比上年同

期下降 6.69%;投资业务成本 753.52 万元,比上年同期下降 13.59%;投资业务利润 9,513.95 万元,比上

年同期下降 6.09%。国元国际实现投资业务收入 99.12 万元,比上年同期下降 95.46%;投资业务利润 99.12

万元,比上年同期下降 95.46%。

    母公司自营投资业务情况:

          证券品种                    期末账面价值(万元)              报告期收益(万元)

             股票                          26,475.32                        -30,062.67

             基金                          118,166.48                        -4,258.67

             债券                         1,422,545.11                       23,627.85

          其他证券                         370,090.63                        1,660.38

             合计                         1,937,277.54                       -9,033.11

    (5)资产管理业务

    2018 年,在去通道降杠杆的政策环境延续下,证券公司通道类资管规模持续收缩。截至 2018 年末,

全行业受托资金 14.11 万亿元,同比减少 18.27%。其中,定向资管、集合资管受托资金规模分别下降 22.92%、

7.15%(数据来源:中国证券业协会)。

    面对市场环境和监管政策的深刻变化,公司资管业务以产品净值化管理为转型方向,努力提高主动管

理能力与产品设计能力;进一步丰富产品线,为客户提供多样化的财富管理服务,提升服务客户能力;同

时,不断完善合规风险体系,增强风险控制能力。

    报告期内,公司实现资产管理业务收入 15,210.19 万元,比上年同期下降 13.19%;资产管理业务成本

6,197.19 万元,比上年同期增长 29.68%;资产管理业务利润 9,013.00 万元,比上年同期下降 29.27%。其

中:母公司实现资产管理业务收入 12,555.81 万元,比上年同期下降 19.39%;资产管理业务成本 3,841.50

万元,比上年同期增长 10.50%;资产管理业务利润 8,714.31 万元, 比上年同期下降 27.98%。国元国际实

现资产管理业务收入 2,617.37 万元,比上年同期增长 39.08%;资产管理业务成本 1,940.92 万元,比上年

同期增长 88.15%;资产管理业务利润 676.45 万元,比上年同期下降 20.45%。国元期货实现资产管理业务

收入 37.01 万元,比上年同期下降 41.32%;资产管理业务成本 414.77 万元,比上年同期增长 53.27%;

资产管理业务利润 -377.76 万元,比上年同期减少 170.22 万元。

    截至 2018 年末,母公司资产管理业务规模情况:

                                           资产管理规模(亿元)
                    项目                                                      同比变动
                                        2018年末             2017年末


                                                35
                                                                                                            2018 年年度报告


              集合资产管理业务                    168.83                     210.76                -19.89&

              定向资产管理业务                    641.78                     823.53                -22.07%

              专项资产管理业务                      2.4                        0                        -


2、主营业务分地区情况

营业收入地区分部情况
                                                                                                                   单位:元

                                  2018 年                                    2017 年                    营业收入比上年同
       地区
                     营业部数量              营业收入           营业部数量              营业收入              期增减

安徽省                  57                  345,156,203.95         55                  476,140,117.28              -27.51%

北京市                   4                   28,201,249.53          4                   38,602,062.70              -26.94%

上海市                   9                   77,299,510.75          9                   93,637,013.84              -17.45%

广东省                  18                   72,232,449.72         16                  102,184,694.24              -29.31%

山东省                   9                   44,788,810.76          9                   61,399,642.06              -27.05%

辽宁省                   4                   15,423,186.16          4                   23,428,775.47              -34.17%

天津市                   2                   4,601,496.14           2                   5,751,397.21               -19.99%

江苏省                   8                   9,218,674.75           7                   12,780,357.92              -27.87%

浙江省                  18                   33,799,496.89         15                   45,310,085.87              -25.40%

重庆市                   2                   11,440,124.28          2                   25,561,279.14              -55.24%

福建省                   4                   7,973,263.19           2                   7,951,938.41                   0.27%

河南省                   5                   7,554,507.56           5                   8,573,655.90               -11.89%

湖南省                   1                   3,221,467.72           1                   4,532,190.45               -28.92%

湖北省                   3                   7,384,015.68           3                   7,812,211.69                -5.48%

贵州省                   2                   1,887,612.23           2                   2,308,460.30               -18.23%

江西省                   1                   2,111,266.88           1                   2,536,150.79               -16.75%

山西省                   1                   5,755,173.34           1                   8,601,742.57               -33.09%

陕西省                   2                   5,194,012.83           2                   6,634,095.88               -21.71%

四川省                   2                   1,122,715.87           2                     870,546.27                28.97%

新疆                     2                     183,773.76           2                       13,222.59             1289.85%

内蒙古                   1                     230,669.66           1                       33,481.57              588.95%

河北省                   1                       19,286.51          1                       1,478.13              1204.79%

公司本部                ---            1,685,553,810.82            ---             2,364,589,976.79                -28.72%

境内合计                ---            2,370,352,778.98            ---             3,299,254,577.07                -28.15%

境外                    ---                 167,554,569.40         ---                 211,447,585.19              -20.76%



                                                           36
                                                                                                     2018 年年度报告

合计                   ---          2,537,907,348.38          ---           3,510,702,162.26                -27.71%

注:1、以上营业部数量为已批准开业的母公司分支机构数量,不包括控股子公司的分支机构数量;2、公

司本部数据为母公司(除分支机构以外)、国元股权、国元期货、国元创新、国元物业数据。

营业利润地区分部情况
                                                                                                            单位:元

                               2018 年                                  2017 年                    营业利润比上年同
       地区
                  营业部数量              营业利润         营业部数量              营业利润             期增减

安徽省                 57                139,847,220.95       55                  258,841,019.78            -45.97%

北京市                 4                  -2,743,050.60        4                   10,182,860.09           -126.94%

上海市                 9                  17,949,102.74        9                   27,135,121.19            -33.85%

广东省                 18                 -7,945,423.72       16                   11,170,495.57           -171.13%

山东省                 9                  11,075,505.03        9                   26,482,394.18            -58.18%

辽宁省                 4                  -1,234,537.71        4                   5,939,131.97            -120.79%

天津市                 2                  -3,758,118.89        2                   -2,591,919.81

江苏省                 8                  -7,725,121.38        7                   -4,078,532.74

浙江省                 18                -19,381,885.19       15                   1,491,524.48           -1399.47%

重庆市                 2                  5,466,863.93         2                   14,765,016.88            -62.97%

福建省                 4                  -2,412,829.11        2                     -736,933.05

河南省                 5                  -3,202,824.40        5                   -3,778,724.73

湖南省                 1                  -1,255,349.19        1                   -1,939,653.18

湖北省                 3                  -3,243,549.83        3                   -2,410,283.29

贵州省                 2                  -2,220,741.14        2                   -2,082,624.75

江西省                 1                  -1,468,734.67        1                   -1,284,141.75

山西省                 1                    878,867.34         1                   2,755,929.12             -68.11%

陕西省                 2                  -2,129,134.11        2                   -1,121,544.47

四川省                 2                  -2,745,421.28        2                   -2,366,387.35

新疆                   2                  -3,209,761.38        2                   -1,831,217.20

内蒙古                 1                  -3,898,898.84        1                   -2,892,390.62

河北省                 1                  -2,565,638.98        1                   -1,221,488.21

公司本部               ---               687,005,506.11       ---           1,150,799,016.16                -40.30%

境内合计               ---               791,082,045.68       ---           1,481,226,668.27                -46.59%

境外                   ---                50,015,288.50       ---                  71,134,177.38            -29.69%

合计                   ---               841,097,334.18       ---           1,552,360,845.65                -45.82%

注:1、以上营业部数量为已批准开业的母公司分支机构数量,不包括控股子公司的分支机构数量;2、公


                                                      37
                                                                                                          2018 年年度报告


司本部数据为母公司(除分支机构以外)、国元股权、国元期货、国元创新、国元物业数据。


四、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:元

                          金额                占利润总额比例             形成原因说明                   是否具有可持续性

资产减值                 160,509,416.61                19.22% 根据公司会计政策计提损失             否

营业外收入                15,830,253.50                    1.90% 与日常活动无关的补贴等收入        否

营业外支出                21,824,685.51                    2.61% 对外捐赠等                        是

其他业务收入              33,511,239.35                    4.01% 房租、开户费收入等                是

其他业务成本              13,025,771.75                    1.56% 开户费等其他业务成本              是


五、资产及负债状况

1、资产、负债构成重大变动情况

                                                                                                                 单位:元

                         2018 年末                     2017 年末

                                     占总资                          占总资 比重增减 同比增              重大变动说明
                       金额                           金额
                                     产比例                          产比例            减

货币资金         15,084,867,750.32 19.33% 18,354,477,685.46 23.04%            -3.71%    -17.81%

结算备付金       2,508,367,694.29    3.21%      2,980,639,009.12     3.74%    -0.53%    -15.84%

融出资金         10,077,567,140.86 12.91% 13,855,270,031.61 17.39%            -4.48%    -27.27%

以公允价值计量
且其变动计入当                                                                                    金融资产投资规模增加所
                 3,023,333,047.82    3.87%      1,956,708,663.23     2.46%    1.41%     54.51%
期损益的金融资                                                                                    致


买入返售金融资
                 10,797,390,499.83 13.84%       8,762,446,724.11     11.00%   2.84%     23.22%


应收款项          323,062,939.31     0.41%       431,187,079.56      0.54%    -0.13%    -25.08%

应收利息          993,215,105.46     1.27%      1,030,484,653.74     1.29%    -0.02%    -3.62%

                                                                                                  主要系交易保证金增值所
存出保证金        109,500,017.81     0.14%       55,138,526.12       0.07%    0.07%     98.59%
                                                                                                  致

可供出售金融资
                 29,685,120,791.28 38.04% 27,691,574,424.63 34.75%            3.29%     7.20%


                                                                                                  主要系子公司国元国际购
持有至到期投资    662,996,592.78     0.85%             -             0.00%    0.85%       --
                                                                                                  买债券所致




                                                             38
                                                                                                              2018 年年度报告

长期股权投资     2,716,345,786.47    3.48%     2,533,621,683.79        3.18%      0.30%       7.21%

固定资产         1,348,479,846.87    1.73%     1,403,235,092.44        1.76%     -0.03%       -3.90%

在建工程           68,561,745.80     0.09%       67,734,778.73         0.09%      0.00%       1.22%

无形资产           55,582,674.15     0.07%       52,256,351.35         0.07%      0.00%       6.37%

商誉               120,876,333.75    0.15%       120,876,333.75        0.15%      0.00%       0.00%

                                                                                                        主要系金融资产公允价值
递延所得税资产     307,511,939.13    0.39%       173,123,062.19        0.22%      0.17%       77.63%
                                                                                                        下降与计提减值损失所致

其他资产           156,429,963.51    0.20%       210,067,545.34        0.26%     -0.06%       -25.53%

                                                                                                        主要系子公司国元国际短
短期借款         1,121,536,000.00    1.44%       334,364,000.00        0.42%      1.02%       235.42%
                                                                                                        期借款增加所致

应付短期融资款 11,052,460,000.00 14.16% 10,999,344,444.33 13.80%                  0.36%       0.48%

以公允价值计量
且其变动计入当
                 8,978,931,548.83 11.51% 11,660,408,103.73 14.63%                -3.12%       -23.00%
期损益的金融负


卖出回购金融资
                 11,290,925,063.25 14.47%      9,183,710,097.50       11.53%      2.94%       22.95%
产款

代理买卖证券款 12,646,231,733.27 16.20% 13,448,859,260.03 16.88%                 -0.68%       -5.97%

                                                                                                        主要系计提年度绩效奖金
应付职工薪酬       274,909,485.53    0.35%       420,794,078.54        0.53%     -0.18%       -34.67%
                                                                                                        减少所致

应交税费           190,310,027.40    0.24%       181,464,367.60        0.23%      0.01%       4.87%

                                                                                                        主要系应付清算款增加所
应付款项           511,935,576.67    0.66%       74,282,834.42         0.09%      0.57%       589.17%
                                                                                                        致

应付利息           327,923,519.31    0.42%       354,892,459.97        0.45%     -0.03%       -7.60%

                                                                                                        未决诉讼预计赔偿增加所
预计负债            8,060,000.00     0.01%        5,323,424.00         0.01%      0.00%       51.41%
                                                                                                        致

长期借款           438,100,000.00    0.56%       417,955,000.00        0.52%      0.04%       4.82%

应付债券         6,499,814,403.56    8.33%     6,994,879,324.57        8.78%     -0.45%       -7.08%

                                                                                                        金融资产公允价值下降所
递延所得税负债      1,462,963.33     0.00%       170,316,626.88        0.21%     -0.21%       -99.14%
                                                                                                        致

其他负债           48,922,754.85     0.06%       47,270,232.58         0.06%      0.00%       3.50%

注:重大变动说明为年末相对于年初金额变动幅度超过 30%的项目。


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:元

 项目            期初数     本期公允价值   计入权益的累计   本期计提的减值     本期购买金额       本期出售金额           期末数



                                                            39
                                                                                                                                 2018 年年度报告

                                          变动损益        公允价值变动

     金融资产

1.以公允价值计

量且其变动计入

当期损益的金融      1,956,708,663.23    -73,760,795.42                                        14,470,813,409.50    13,330,428,229.49    3,023,333,047.82

资产(不含衍生金

融资产)

2.衍生金融资产       22,033,880.00      1,079,860.00                                           601,028,020.00       515,821,056.08       107,240,843.92

3.可供出售金融
                    26,140,173,382.57                    -1,129,878,556.28   98,278,732.44    15,377,305,585.07    12,701,319,849.70    27,588,001,829.22
资产

4.买入返售金融
                    8,762,446,724.11                                         29,978,413.02    127,449,663,378.73   125,384,741,189.99   10,797,390,499.83
资产

金融资产小计        36,859,328,769.91   -72,680,935.42 -1,129,878,556.28     128,257,145.46   157,898,810,393.30   151,932,310,325.26   41,408,725,376.87

投资性房地产

生产性生物资产

其他                             0.00                                                          662,996,592.78                            662,996,592.78

上述合计           36,859,328,769.91 -72,680,935.42 -1,129,878,556.28        128,257,145.46   158,561,806,986.08   151,932,310,325.26   42,071,721,969.65

金融负债

卖出回购金融资
                    9,183,710,097.50                                                          662,526,487,296.20   660,419,272,330.45   11,290,925,063.25
产款

以公允价值计量

且其变动计入当
                   11,660,408,103.73 -563,389,874.80                                                                2,118,086,680.10    8,978,931,548.83
期损益的金融负




     报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

     □ 是 √ 否


     3、截至报告期末的资产权利受限情况


                                                       受限项目                                                      期末账面价值(元)

        为质押式回购业务而设定质押的交易性金融资产                                                                             537,482,223.05

            其中:为债券质押式报价回购业务而设定质押的交易性金融资产                                                             16,750,000.00

        为质押式回购业务而设定质押的可供出售金融资产                                                                       15,654,611,740.78

            其中:为债券质押式报价回购业务而设定质押的可供出售金融资产                                                         245,620,000.00

        应付其他券商款而质押的持有至到期投资                                                                                   294,686,893.24

        为场外卖出回购业务而设定质押的信用业务债券收益权                                                                     1,210,017,240.49

        银行存款                                                                                                                  6,000,000.00



                                                                             40
                                                                                           2018 年年度报告

      合计                                                                               17,702,798,097.56

       除此之外,公司不存在其它资产抵押、质押、被查封、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法变现、

   无法用于抵偿债务的情况和其他权利受限制的情况和安排,以及其他具有可对抗的第三人的优先偿付负债

   的情况。


   4、比较式财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况


                                                                                                    单位:元

           项目             2018 年            2017 年           增减                  变动原因

手续费及佣金净收入         960,437,729.49    1,400,382,186.82 -31.42% 经纪、投行、资管手续费收入下降所致

手续费及佣金净收入-投资
                           292,140,954.18      475,227,567.88 -38.53% 主要系承销收入下降所致
银行业务手续费净收入

利息净收入                 540,351,498.63      842,767,150.16 -35.88% 主要系债券卖出回购利息支出增加所致

汇兑收益                     8,698,777.80       16,988,201.77 -48.80% 人民币贬值所致

资产处置收益                 2,408,143.24          500,902.81 380.76% 处置固定资产增加所致

税金及附加                  52,830,944.89       35,131,133.31   50.38%   直投子公司补缴以前年度税金所致

营业外收入                  15,830,253.50       22,667,065.61 -30.16% 与日常经营无关的政府补助减少所致

所得税费用                 164,576,047.96      343,509,622.07 -52.09% 利润总额下降导致应纳税所得额减少所致

其他综合收益              -901,924,810.20     -160,316,531.17    --      本报告期金融资产公允价值下降所致

                                                                         本报告期内实现净利润与其他综合收益减
综合收益总额              -231,553,980.34    1,043,429,609.71 -122.19%
                                                                         少所致


   5、融资渠道、长短期负债结构分析


       (1)融资渠道

       近年来,公司高度重视融资渠道拓展,努力实现融资渠道多元化,降低融资品种和融资期限集中度,

   扩大长期债务占比,合理利用财务杠杆,稳固公司资金链,提升公司持续盈利能力。公司融资实现了长期

   融资与短期融资相结合、银行间市场与交易所市场相结合的局面,为公司持续稳健发展提供了有效支撑。

       2018 年,公司融资方式主要为发行非公开公司债、证券公司短期融资券、收益凭证,以及开展同业拆

   借、债券正回购和两融收益权转让等,为公司业务提供了稳定、充分的资金支持。公司未来还可以通过公

   开发行公司债、可转换公司债、非公开发行公司债、次级债、短期公司债、短期融资券、收益凭证,以及

   开展收益权转让、同业拆借、债券正回购等方式持续为公司发展提供资金支持。

       (2)负债结构

       报告期末,公司合并负债总额 5,339,152.31 万元,扣除客户存放的结算资金后的负债总额为 4,074,529.13

                                                   41
                                                                                   2018 年年度报告


万元。其中,公司债 899,988.97 万元、次级债 299,992.47 万元、短期融资券 400,000.00 万元、收益凭证

155,246.00 万元;卖出回购金融资产款余额为 1,129,092.51 万元(其中收益权转让 100,000.00 万元,债券

质押式回购 25,075.50 万元,交易所质押式回购 989,017,01 万元,银行间质押式回购 15,000.00 万元),交

易性金融负债为 897.893.15 万元(结构化主体负债),短期借款 112,153.60 万元,其他期末负债主要为应

付利息、应付职工薪酬和应交税费。资产负债率(扣除代理买卖证券款和代理买卖承销款)为 62.31%,同

比增加 0.64 个百分点,公司在保证偿债能力的同时,保持的合理财务杠杆水平。

    公司负债结构合理,长短期债务搭配合理,债务到期日相对分散,短期偿债压力较轻;公司业务整体

发展状况良好,公司业务发展与负债间形成了良好的衔接;优质流动性资产充足,变现能力强,公司整体

流动性风险相对较低。

    (3)资金管理目标与措施

    公司资金管理以“优化资产负债结构、防范流动性风险、支持业务发展、服务公司长远目标”为工作

目标,在坚守不发生流动性风险底线,强调融资、资金管理与业务发展相协调,合理配置资产负债结构,

持续优化融资结构和业务结构,努力降低融资成本,提升资金使用效益。

    在工作措施上,不断提升自有资金管理的科学性,强化预算管理和资金计划约束机制,以内部资金转

移定价引导资金优化配置,切实落实流动性风险管理措施;全面有效开展流动性压力测试工作,做好事前

风险防范;强化对资金头寸、现金流缺口、流动性资产分布和融资融券业务等的监控,及时分析和预测公

司流动性和流动性风险状况,并采取有效的防范和控制措施;保持与公司业务规模和发展趋势相适应的资

金头寸和优质流动性资产规模;持续开展对经济形势、监管环境、行业发展状况和公司经营情况的研究与

分析,提前做好融资计划和资金规划;加强对流动性风险监管指标的主动管理,将流动性指标控制在合理

的范围内,在指标达标的基础上尽量减少闲置资金、降低成本;积极维护和拓展融资渠道,确保公司融资

渠道畅通。

    (4)融资能力分析

    公司高度重视融资能力的提升。融资能力与公司资产状况、盈利能力、偿付能力、信用记录、监管评

级以及社会声誉高度相关。公司作为上市券商,保持着较高的净资产和净资本规模,保证了公司拥有进一

步融资的空间,2016 年-2018 年母公司净资产分别为 199.22 亿元、242.90 亿元、235.52 亿元;净资本分别

为 131.83 亿元、176.19 亿元、164.84 亿元。公司最近三年连续实现盈利,2016 年-2018 年归属于母公司所

有者的净利润分别为 14.05 亿元、12.04 亿元、6.70 亿元,盈利能力对公司的融资能力形成了有效支撑。公

司自成立以来,从未发生债务违约情况,公司主体信用评级始终为 AAA。除此之外,公司还与国内主要

银行均保持着良好的合作关系,并已获得了银行较大规模授信,可用于解决公司的短、中、长期的资金需


                                                42
                                                                                                                                 2018 年年度报告


         求。

                  近年来,公司继续坚持“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念,坚持新发展理念,

         立足服务实体经济,积极履行社会责任,不仅取得了良好的经营业绩,同时也获得了良好的市场信用和社

         会声誉,这也为公司的进一步融资打下了良好基础。


         六、投资状况

         1、总体情况


         √ 适用 □ 不适用

                     报告期投资额(元)                            上年同期投资额(元)                                  变动幅度

                       275,000,000.00                                 180,260,000.00                                                      52.56%

         注:本表报告期投资额根据合并报表长期股权投资现金出资金额填列。


         持有金融企业股权


                        公司                                            期初持                   期末持股                                  会计核 股份来
       公司名称                  最初投资成本(元)期初持股数量(股)          期末持股数量(股)         期末账面值(元) 报告期损益(元)
                        类别                                            股比例                     比例                                    算科目   源

国元国际控股有限                                                                                                                                长期股
                      证券公司 855,688,500.00     1,000,000,000.00      100.00 1,000,000,000.00 100.00        855,688,500.00   61,198,579.53             出资
公司                                                                                                                                            权投资

                                                                                                                                                长期股
国元期货有限公司      期货公司 717,823,995.33     600,000,000.00        98.41    600,000,000.00     98.41     717,823,995.33   22,135,673.80             购买
                                                                                                                                                权投资

                                                                                                                                                长期股 出资和
长盛基金有限公司      基金公司 119,269,218.56     77,490,000.00         41.00    77,490,000.00      41.00     503,867,172.32   33,015,427.03
                                                                                                                                                权投资   购买

                                                                                                                                                可供出
中证机构间报价系
                      金融服务 50,000,000.00      50,000,000.00         0.66     50,000,000.00      0.66      50,000,000.00    0.00             售金融   出资
统股份有限公司
                                                                                                                                                 资产

                                                                                                                                                可供出
中证信用增进股份
                      金融服务 200,000,000.00     200,000,000.00        4.83     200,000,000.00     4.36      200,000,000.00   8,000,000.00     售金融   出资
有限公司
                                                                                                                                                 资产

                                                                                                                                                可供出

证通股份有限公司      金融服务 25,000,000.00      25,000,000.00         0.99     25,000,000.00      0.99      25,000,000.00    0.00             售金融   出资

                                                                                                                                                 资产

安徽安元投资基金                                                                                                                                长期股
                      私募基金 1,300,000,000.00 1,300,000,000.00        43.33    1,300,000,000.00 43.33       1,298,655,535.34 19,831,057.01             出资
有限公司                                                                                                                                        权投资

国元股权投资有限      私募基金                                                                                                                  长期股
                                 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 100.00 1,000,000,000.00           100.00   1,000,000,000.00 29,151,193.39             出资
公司                    管理                                                                                                                    权投资

合计                             4,267,781,713.89 4,252,490,000.00        --     4,252,490,000.00      --     4,651,035,202.99 173,331,930.76     --     --



                                                                                 43
                                                                                                                                          2018 年年度报告


            说明:本表根据报表长期股权投资与可供出售金融资产科目核算的内容分析填列。


            2、报告期内获取的重大的股权投资情况

            √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                       单位:元

                                                         资                               投                                             是
                                                                                                     截至资产负
被投资公                    投资                持股     金                               资 产品                      预计   本期投 否 披露日期 披露索引(如
               主要业务            投资金额                            合作方                        债表日的进
 司名称                     方式                比例     来                               期 类型                      收益   资盈亏 涉 (如有) 有)
                                                                                                     展情况
                                                         源                               限                                             诉
                                                                华富瑞兴投资管理有限

                                                                公司、安徽安元投资基
                                                                                                                                                             详见披露在巨潮
                                                                金有限公司、合肥高新
                                                                                                                                                             资讯网《关于全
                                                                建设投资集团公司、阜
                                                                                                                                                             资子公司国元创
安徽安元创                                                      阳市颍科创新投资有限                 截 至本 报告 期
               投资管理、                                                                                                                                    新投资有限公司
新风险投资                  现金   100,000,00            自有 公司、安徽建安投资基             股权 末 ,国 元创 新                           2018 年 5 月
               股权投资、                       20.00%                                    --                            --               否                  出资参与安徽安
基金有限公                  出资     0.00                资金 金有限公司、安徽皖维             投资 实际出资 1.00             2,122.73              25 日
               债权投资                                                                                                                                      元创新风险投资
       司                                                       高新材料股份有限公                   亿元
                                                                                                                                                             基金有限公司的
                                                                司、安徽省能源集团有
                                                                                                                                                             公告》, 公告编
                                                                限公司、安徽省安粮集
                                                                                                                                                             号:2018-026
                                                                团有限公司、六安市产

                                                                业投资发展有限公司

                                                                华富嘉业投资管理有限

                                                                公司、安徽华文创业投
                                                                                                                                                             详见披露在巨潮
                                                                资管理有限公司、时代
                                                                                                                                                             资讯网《关于全
                                                                出版传媒股份有限公
               股权投资、                                                                                                                                    资子公司国元创
                                                                司、安徽交控资本投资
               债权或其他                                                                            截 至本 报告 期                                         新投资有限公司
安 徽安 华创                                                    管理有限公司、安徽省
               投资;投资   现金   175,000,00            自有                                  股权 末 ,国 元创 新                            2017 年 12 出资参与安徽安
新 风险 投资                                    20.00%          盐业总公司、合肥市产 --                                 --    1,212,397 否
               顾问、投资   出资     0.00                资金                                  投资 完 成首 期出 资                               月 5 日 华创新风险投资
基金                                                            业投资引导基金有限公                                            .21
               管理、投资                                                                            1.75 亿元                                               基金有限公司的
                                                                司、合肥高新建设投资
                 咨询等                                                                                                                                      进展公告》, 公
                                                                集团公司、阜阳市颍科
                                                                                                                                                             告编号:2017-
                                                                创新投资有限公司、安
                                                                                                                                                             081
                                                                徽省国有资产运营有限

                                                                公司



合计               --        --    275,000,00    --      --              --               --    --          --          --    1,214,519 --        --               --

                                     0.00                                                                                       .94



            3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

            □ 适用 √ 不适用



                                                                                     44
                                                                                                                               2018 年年度报告

4、金融资产投资

(1)证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                          单位:元

                                                                               计入权
                                                                   本期公
                                                会计                           益的累
证券 证券代                    最初投资成              期初账面 允价值                     本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                  证券简称                      计量                           计公允
品种      码                        本                  价值       变动损                  买金额 售金额       损益       面价值 算科目        源
                                                模式                           价值变
                                                                     益
                                                                                 动

                                                                                                                                 以公允价

                                                                                                                                 值计量且

                  国泰利享中                    公允               238,879.                600,000,           238,879. 600,238, 其变动计
基金     006597                600,000,000.00               0.00                  0.00                0.00                                   自有资金
                     短债                       价值                      66                 000.00                 66     879.66 入当期损

                                                                                                                                 益的金融

                                                                                                                                   资产

资管产            国元睿丰 1                    公允   107,701,1               14,688,6 244,300, 7,744,07 -131,643 356,791, 可供出售
                               342,103,298.00                          0.00                                                                  自有资金
  品                  号                        价值       69.47                  80.95      000.00   0.42         .18     978.95 金融资产

                                                公允                           113,091. 350,000, 90,000,0 717,900. 260,707, 可供出售
债券     157534   18 贵州 27 260,000,000.00                 0.00       0.00                                                                  自有资金
                                                价值                                  79     000.00   00.00         97     980.00 金融资产

                                                公允                           2,842,59 250,000,              807,811. 257,823, 可供出售
债券     180210   18 国开 10 250,000,000.00                 0.00       0.00                           0.00                                   自有资金
                                                价值                              3.49       000.00                 98     750.00 金融资产

                                                公允                           -1,430,0 220,000,              93,840.9 220,000, 可供出售
债券     152011   18 京投 09 220,000,000.00                 0.00       0.00                           0.00                                   自有资金
                                                价值                              64.69      000.00                   8    000.00 金融资产

                                                公允                           4,522,45 200,000,              1,403,38 217,911, 可供出售
债券     180205   18 国开 05 200,000,000.00                 0.00       0.00                           0.00                                   自有资金
                                                价值                              1.92       000.00               1.32     400.00 金融资产

                                                                                                                                 以公允价

                                                                                                                                 值计量且

                  广发安泽短                    公允               170,826.                200,000,           170,826. 200,170, 其变动计
基金     002865                200,000,000.00               0.00                  0.00                0.00                                   自有资金
                    债基金                      价值                      61                 000.00                 61     826.61 入当期损

                                                                                                                                 益的金融

                                                                                                                                   资产

                                                                                                                                 以公允价

                                                                                                                                 值计量且

                  恒泽中短债                    公允               75,007.0                200,000,           75,007.0 200,075, 其变动计
基金     005725                200,000,000.00               0.00                  0.00                0.00                                   自有资金
                      A                         价值                       0                 000.00                   0    007.00 入当期损

                                                                                                                                 益的金融

                                                                                                                                   资产

                                                公允                                       200,000,           432,876. 200,000, 可供出售
债券     155089   18 中泰 01 200,000,000.00                 0.00       0.00       0.00                0.00                                   自有资金
                                                价值                                         000.00                 72     000.00 金融资产




                                                                          45
                                                                                                                                           2018 年年度报告

                                                    公允                                         200,000,               3,773,00 200,000, 可供出售
债券      155057    G18 龙源 2 200,000,000.00                       0.00       0.00       0.00                  0.00                                    自有资金
                                                    价值                                           000.00                   4.36      000.00 金融资产

                                                                                                 27,846,8 25,934,0                 28,560,6
期末持有的其他证券投                                        27,989,18 -631,435 -471,133                                 723,521,
                               29,586,265,637       --                                           15,587.3 04,008.7                 11,647.6      --        --
资                                                          0,876.33        ,383.49   ,212.62                            009.90
                                              .98                                                       5          7                       0



                                                                                                 30,511,1 26,031,7                 31,274,3
合计                           32,258,368,935       --      28,096,88 -630,950 -450,396                                 731,102,                 --        --
                                                                                                 15,587.3 48,079.1                 31,469.8
                                              .98           2,045.80        ,670.22   ,459.16                            896.32
                                                                                                        5          9                       2

证券投资审批董事会公
                               2016 年 3 月 29 日
告披露日期

证券投资审批股东会公
                               -
告披露日期(如有)




(2)衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                  单位:万元

                                                                                                                         计提                  期末投
                                                                                                                         减值                  资金额
 衍生品投                          衍生品 衍生品投资                                                                                                    报告期实
                关联 是否关                                  起始 终止 期初投资 报告期内 报告期内 准备 期末投 占公司
 资操作方                          投资类 初始投资金                                                                                                    际损益金
                关系 联交易                                  日期 日期          金额        购入金额 售出金额 金额 资金额 报告期
      名称                           型             额                                                                                                     额
                                                                                                                         (如                  末净资
                                                                                                                         有)                  产比例

     股指期货      --     否       股指期货     60,102.80      --      --      2,203.39     60,102.80       51,582.11      -       10,724.08   0.44%      384.63

 合计                                           60,102.80      --      --      2,203.39     60,102.80       51,582.11      -       10,724.08   0.44%      384.63

 衍生品投资资金来源                           自有资金

 涉诉情况(如适用)                           无

 衍生品投资审批董事会公告披露
                                              2010 年 6 月 11 日
 日期(如有)

 衍生品投资审批股东会公告披露
                                              不适用
 日期(如有)

 报告期衍生品持仓的风险分析及                 股指期货投资业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、对冲比率、各合约资金分配比例、
 控制措施说明(包括但不限于市场 强制减仓和强行平仓等方面。在日常风险管理中,公司运用金融工程技术,综合考虑相关因
 风险、流动性风险、信用风险、操 素,确定追加保证金金额、对冲比率、各合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措
 作风险、法律风险等)                         施等风险控制指标。公司股指期货持仓为空头头寸,专为公司自营证券做风险对冲。
 已投资衍生品报告期内市场价格
 或产品公允价值变动的情况,对衍
                                              采用活跃市场中的报价来确定公允价值
 生品公允价值的分析应披露具体
 使用的方法及相关假设与参数的


                                                                                46
                                                                                                               2018 年年度报告

  设定

  报告期公司衍生品的会计政策及
  会计核算具体原则与上一报告期         报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化
  相比是否发生重大变化的说明
  独立董事对公司衍生品投资及风
                                       不适用
  险控制情况的专项意见

 注:衍生品初始投资金额、报告期内买入金额、报告期内出售金额、期末投资金额均为套期保值合约金额。

 5、募集资金使用情况


 □ 适用 √ 不适用

 公司报告期无募集资金使用情况。


 七、重大资产和股权出售

 1、出售重大资产情况

 □ 适用 √ 不适用

 2、出售重大股权情况

 √ 适用 □ 不适用
                                    本期初
                                                      股权出                                        是否按计
                                    起至出                                  是
                                                      售为上                                        划如期实
         被                         售日该                                  否   与交     所涉及
                                              出售    市公司                                        施,如未按
         出             交易价      股权为                      股权出      为   易对     的股权
交易            出售                          对公    贡献的                                        计划实施,    披露   披露索
         售             格(万      上市公                      售定价      关   方的     是否已
对方             日                           司的    净利润                                        应当说明      日期      引
         股              元)       司贡献                       原则       联   关联     全部过
                                              影响    占净利                                        原因及公
         权                         的净利                                  交   关系          户
                                                      润总额                                        司已采取
                                    润(万                                  易
                                                      的比例                                         的措施
                                    元)

                                                                按转让合                                                 《中国证

                                                                同签署日                                                 券报》、
安徽
                                                                的前一日                                                 《证券时
国元
                                             实现净             (2018 年                                                报》、《上
金融            2018                                                                                             2018
         徽商                                利润               11 月 12         公司第                                  海证券
控股            年 12   38,492.7                                                                                 年 11
         银行                       290.64   16,899    25.20%   日)徽商    是   一大股   是        是                   报》、《证
集团            月 19           6                                                                                月 17
         股权                                .85 万             银行 H 股        东                                      券日报》
有限            日                                                                                               日
                                             元                 收盘价                                                   和巨潮资
责任
                                                                (每股                                                   讯网。公
公司
                                                                3.39 港                                                  告编号:

                                                                币,当日                                                 2018-73




                                                                47
                                                                                                                      2018 年年度报告

                                                                     港币的折

                                                                     算率为

                                                                     0.88708),

                                                                     确定为每

                                                                     股 3.01

                                                                     元人民币




八、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及参股公司情况
                                                                                                                               单位:元
               公司
 公司名称                        主要业务          注册资本        总资产            净资产         营业收入        营业利润         净利润
               类型

                        环球证券交易和咨询;环球

国元国际控股            期货交易和咨询;客户资产    10 亿(港
               子公司                                           5,424,898,442.77 1,315,576,475.86 167,554,569.40 50,015,288.50 61,198,579.53
有限公司                管理;结构性融资;证券投        币)

                        资;就机构融资提供意见。

                        使用自有资金或设立直投

                        基金,对企业进行股权投资

                        或债权投资,或投资于与股

                        权投资、债权投资相关的其

                        它投资基金;为客户提供与
国元股权投资
               子公司 股权投资、债权投资相关的          10 亿   1,294,602,309.90 1,287,251,947.45 61,912,327.05 31,343,516.67 29,151,193.39
有限公司
                        财务顾问服务;经中国证监

                        会认可开展的其它业务(依

                        法需经批准的项目,经相关

                        部门批准后方可开展经营

                        活动)。

                        商品期货经纪业务;金融期

                        货经纪业务;期货投资咨
国元期货有限                                        6.096946
               子公司 询;资产管理(依法需经批                   2,136,279,291.27   714,081,831.89 112,961,710.04 26,518,658.54 22,493,317.55
公司                                                      亿
                        准的项目,经相关部门批准

                        后方可开展经营活动)。

                        项目投资;股权投资(依法

国元创新投资            须经批准的项目,经相关部
               子公司                                   15 亿   1,745,609,526.93 1,733,780,692.01 109,720,391.33 97,690,381.37 74,226,244.81
有限公司                门批准后方可开展经营活

                        动)。

长盛基金管理 参股公 基金募集、基金销售、资产                                                                       103,155,990.1
                                                      1.89 亿   1,254,863,504.54 1,135,387,270.92 391,612,941.86                   80,525,431.78
有限公司         司     管理及中国证监会许可的                                                                                 1




                                                                     48
                                                                                                               2018 年年度报告

                      其他业务。

                      资产管理、股权投资、债权
安徽省股权服
               参股公 投资、投资咨询(依法须经
务集团有限责                                     8.70 亿   1,006,636,471.66   909,866,347.68 66,665,055.25 52,517,805.12 42,649,720.40
                 司   批准的项目,经相关部门批
任公司
                      准后方可开展经营活动)。

                      股权投资;基金投资;债权

                      及其他投资;投资顾问、管

                      理及咨询(未经金融监管部

安徽安元投资 参股公 门批准,不得从事吸收存
                                                   30 亿   3,768,958,257.69 2,996,897,389.25 107,393,695.04 63,825,632.41 45,727,244.30
基金有限公司     司   款、融资担保、代客理财等

                      金融业务)。(依法须经批

                      准的项目,经相关部门批准

                      后方可开展经营活动)。


报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

                 公司名称                        报告期内取得和处置子公司方式                    对整体生产经营和业绩的影响

安徽国元物业管理有限责任公司                从子公司购买                                   无

主要控股参股公司情况说明

     (1)国元国际控股有限公司

     国元国际在市场大幅波动和竞争加剧的形势下,全面扎实地开展各项工作,收入结构日益均衡和多元

化,转型升级取得显著成效。投行业务实现重大突破,收入与业务规模同步增长,债券发行从无到有实现

跨越发展;经纪业务转型扎实推进,积极布局财富管理;资管业务积极扩大非 RQFII 业务规模,资管收入

逆市增长 41%;自营业务开启海外美元债券投资,开辟了新的利润增长点,有效降低自营业务收入的波动

性;与安徽、浙江、广东等省市金融工作局合作累计举办近十场赴港上市培训,积极拓宽投行业务渠道;

同时开展高频业务培训,苦练内功,着力提升全员专业水平。

     截至 2018 年 12 月 31 日,国元国际总资产 542,489.84 万元人民币,净资产 131,557.65 万元人民币,

报告期内,实现营业收入 16,755.46 万元人民币,同比下降 20.76%,营业利润 5,001.53 万元人民币,同

比下降 29.69%,净利润 6,119.86 万元人民币,同比增加 10.88%。

     (2)国元股权投资有限公司

     2018 年,公司适应行业监管新政,稳步推进转型工作,已被中国证券业协会公示为证券公司私募基金

子公司规范平台,基金管理人资格获中国证券投资基金业协会审核通过;兴泰徽元租赁产业投资基金完成

工商注册;公司中标安徽省级投资基金池州中小企业基金管理人资格;安徽徽元新兴产业基金募集正在持

续推进过程中。



                                                                49
                                                                                      2018 年年度报告


    截至 2018 年 12 月 31 日,国元股权总资产 129,460.23 万元,净资产 128,725.19 万元,报告期内,

实现营业收入 6,191.23 万元,同比下降 61.15%,营业利润 3,134.35 万元,同比下降 74.99%,净利润 2,915.12

万元,同比下降 72.00%。

    (3)国元期货有限公司

    根据中国期货业统计,2018 年,全国期货市场累计成交量为 302,886.53 万手,累计成交额为 210.82

万亿元,同比分别下降 1.54%和增长 12.20%;国元期货全年累计成交量 2,660.18 万手,累计成交额 1.49

万亿,同比分别增长 32.22%和增长 37.58%,期末权益 13.87 亿,同比上升 86%。国元期货稳中求进、寻求

突破,按照公司“十三五”规划总体战略,积极推进各项工作;分类评价 BBB 级,荣获“市场成长优秀会

员”、“产业服务成长优秀会员”和“2018 年度成长性期货公司”奖项。

    截至 2018 年 12 月 31 日,国元期货总资产 213,627.93 万元,净资产 71,408.18 万元,报告期内,实

现营业收入 11,296.17 万元,同比下降 7.16%,营业利润 2,651.87 万元,同比下降 34.82%,净利润 2,249.33

万元,同比下降 26.92%。

    (4)国元创新投资有限公司

    2018 年,国元创新坚持“稳中求进”的发展路径,在控制风险的前提下,稳步推进各项投资管理工作。

截至 2018 年 12 月底,国元创新全年新增投资 10.82 亿元,投资总规模突破 16 亿元。

    截至 2018 年 12 月 31 日,国元创新总资产 174,560.95 万元,净资产 173,378.07 万元,报告期内,

实现营业收入 10,972.04 万元,同比下降 7.90%,营业利润 9,769.04 万元,同比下降 11.52%,净利润

7,422.62 万元,同比下降 13.72%。

    (5)长盛基金管理有限公司

    2018 年,在股市持续低迷、保本基金到期、分级基金清盘与转型的压力下,长盛基金经受住市场考验,

遵照年初确定的“合规经营、防范风险、整固基础、健康发展”十六字经营方针,按照未来五年战略规划,

全面聚焦“投研管理能力、营销创新能力、合规风控能力、协同发展能力”的建设与提升,各项经营管理

工作有序运转,管理效率显著提升,创新发展动能明显增强,经受住市场考验;同时,顺利完成公司办公

地址搬迁工作。

    截至 2018 年 12 月 31 日,长盛基金总资产 125,486.35 万元,净资产 113,538.73 万元,报告期内,

实现营业收入 39,161.29 万元,同比下降 37.05%,营业利润 10,315.60 万元,同比下降 48.35%;净利润

8,052.54 万元,同比下降 47.72%。

    (6)安徽省股权服务集团有限责任公司

    2018 年,为贯彻落实省政府提出的综合金融平台战略,安徽省股权服务集团抢抓机遇、奋力争先,主

要业务板块持续快速发展,全年新增挂牌企业 1,127 家,累计挂牌企业 2,986 家;新增托管企业 1,146 家,

                                                 50
                                                                                  2018 年年度报告


累计托管企业 3,221 家;荣获“2017 年度全省金融机构支持地方发展经营业绩考核良好”。主要业务指标

稳居全国区域性股权市场前列,充分发挥了资本市场服务实体经济的功能,为地方经济发展做出积极贡献。

    截至 2018 年 12 月 31 日,安徽省服务集团总资产 100,663.65 万元,净资产 90,986.63 万元,报告期

内,实现营业收入 6,666.51 万元;营业利润 5,251.78 万元;净利润 4,264.97 万元。

    (7)安徽安元投资基金有限公司

    2018 年,安元基金完成对安徽安元创新风险投资基金的创设及首期出资,并发起设立一只汽车产业基

金——安徽安元国耀智新汽车产业投资基金。目前,安元基金投资设立了黄山安元、亳州安元、淮北安元

等八只区域子基金,两只专项子基金,一只风投基金和一只汽车产业基金。

    截至 2018 年 12 月 31 日,安元基金总资产 376,895.83 万元,净资产 299,689.74 万元,报告期内,

实现营业收入 10,739.37 万元,同比下降 16.04%,营业利润 6,382.56 万元,同比下降 28.04%,净利润

4,572.72 万元,同比下降 27.74%。


九、公司破产重整,兼并、分立以及子公司、分公司、营业部新设和处置等重大情况

1、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

2、公司兼并或分立情况

□ 适用 √ 不适用

3、子公司、分公司、营业部新设和处置情况

√ 适用   □ 不适用

    2018 年 11 月 28 日,公司取得中国证监会江苏监管局《关于核准国元证券股份有限公司撤销昆山前进

东路证券营业部的批复》(苏证监许可字〔2018〕37 号),核准公司撤销昆山前进东路证券营业部。报告

期内,正在办理撤销昆山前进东路证券营业部相关事宜。

    2018 年 11 月 1 日,公司无锡学前街证券营业部名称由国元证券股份有限公司无锡学前街证券营业部

变更为国元证券股份有限公司江苏分公司,并取得《经营证券期货业务许可证》。

    2018 年 12 月 25 日,公司西安二环南路证券营业部名称由国元证券股份有限公司西安二环南路证券营

业部变更为国元证券股份有限公司陕西分公司,并取得《经营证券期货业务许可证》。

    根据 2016 年底中国证券业协会公布的《证券公司另类投资子公司管理规范》的相关规定,另类子公

司不得从事或变相从事实体业务,也不能下设任何机构。2018 年 6 月 25 日,公司完成受让国元创新投资


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                                                                                  2018 年年度报告


有限公司所持国元物业的股权,国元物业变更为公司全资子公司。


4、公司控制的结构化主体情况

√ 适用 □ 不适用

    截至 2018 年 12 月 31 日,本公司合并了 15 个结构化主体,此部分结构化主体全部为资产管理计划。

对于该部分主体本公司同时作为管理人和投资人的情形,综合评估公司持有的投资份额以及作为管理人收

取的管理费、分红等收益而享有可变回报的比重,判断本公司是否有能力运用对结构化主体的权力影响其

回报,并据此判断是否纳入将结构化主体纳入合并范围。2018 年 12 月 31 日,纳入合并范围的 15 个结构

化主体的总资产为人民币 110.83 亿元,具体情况见公司 2018 年度财务报表附注七。


5、重大的资产处置、收购、置换、剥离情况

□ 适用 √ 不适用

6、重组其他公司情况

□ 适用 √ 不适用

十、公司未来发展的展望

1、行业竞争格局和发展趋势


    (1)证券公司整体规模偏小

    根据中国证券业协会统计,截至 2018 年末,我国证券公司总数为 131 家,行业总资产与净资产分别

为 62,560.98 亿元和 18,902.54 亿元,平均每家证券公司总资产、净资产分别为 477.56 亿元和 144.29 亿

元;行业全年实现营业收入 2,662.87 亿元,净利润 666.20 亿,平均每家证券公司实现营业收入 20.33 亿

元,净利润 5.09 亿元。证券行业资产规模不仅低于银行、保险等金融业,与国际同行相比,也存在着较

大的差距。

    (2)传统业务竞争激励,资本中介业务收入贡献提升

    目前,我国证券公司收入的主要来源于经纪、投行、自营投资和资产管理等传统业务,总体呈现业务

范围趋同,服务与产品差异化不明显等特征。因主要业务所提供的服务及产品差异不明显,行业存在较为

激烈的价格竞争。

    随着证券行业创新发展的不断推进,以融资融券为代表的资本中介业务收入贡献逐步提升,根据中国

证券业协会统计,我国证券公司信用业务(融资融券、股票质押回购)收入占比从 2014 年的 21.15%提升



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                                                                                  2018 年年度报告


至 2018 年的 42.64%,而经纪业务收入(代理买卖证券业务净收入,含席位收入)占比由 2014 年的 40.32%

下降至 2018 年的 23.41%。证券行业将从以经纪业务为代表的传统业务,逐步走向以资本中介、资本投资

业务为代表的重资本业务,加大资本投入也将成为行业发展的必然趋势。

    (3)行业集中度不断提升

    当前,我国证券公司按净资本监管规则运营,这意味着有多大的净资本规模才能做多大的业务规模。

近几年来,国泰君安、中国银河、中信建投等大型券商先后实现 A 股和/或 H 股上市,其资本实力进一步

增强;2018 年底,行业龙头中信证券筹划收购广州证券,行业并购态势延续,大型券商的领先优势得到巩

固。大型券商借助在资本上的优势,可以不断拓展高收益业务,提高盈利能力。在证券业务模式同质化程

度变高和严监管的影响下,中小券商实现“弯道超车”的机会不断缩窄,从而导致证券行业资本实力较强

的公司市场占有率不断提升,根据中国证券业协会统计,2018 年,前 10 大证券公司 2018 年营业收入占全

行业 43.58%,净利润占全行业 70.72%,净利润占比较上年同期增加 20 个百分点,行业集中度显著提升。

    (4)证券行业对外开放速度加快

    2017年8月,国务院印发《关于促进外资增长若干措施的通知》,通知提出,要持续推进银行业、证

券业、保险业对外开放,明确对外开放时间表、路线图。2018年4月,中国证监会发布《外商投资证券公

司管理办法》,大幅放宽证券基金期货行业外资股比限制。2018年11月,证监会核准首家外资控股证券公

司。可以预见,我国证券行业对外开放步伐将进一步加快,未来将有更多国际投行进入我国资本市场。进

入我国资本市场的国际投行多数具备全球化经营和混业经营背景,在管理水平、资本规模等方面更具优势,

特别是在创新业务和高端市场等利润丰厚的业务领域,国际投行经过长期的积累,优势更为明显,这意味

着今后我国证券公司面临的外资证券公司的业务冲击也将越来越激烈。


2、公司发展的主要优势和存在的不足

    目前,公司发展的主要优势有:

    (1)公司具备多元化业务平台,是一家全国性、综合性、全牌照券商

    公司证券业务牌照齐全,全资拥有国元国际、国元股权、国元创新,控股国元期货,参股长盛基金、

安徽省股权服务集团、安元基金、中证机构间报价系统股份有限公司、中证信用增进股份有限公司、证通

股份有限公司。156 家证券营业网点遍布在全国四个直辖市、东部沿海所有发达省份及重点城市、中部所

有省份的省会城市、西安、成都、贵阳、乌鲁木齐等部分西北、西南省份省会城市以及安徽省各地市。

    (2)具备综合经营、混业经营的股东优势

    公司第一大股东国元金控集团是安徽省属国有独资大型投资控股类企业,旗下包括证券、信托、保险、

银行、典当、小贷、投资与资产管理等各类金融业务,有利于发挥协同效应,实现交叉销售、资源共享、

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                                                                              2018 年年度报告


优势互补,为公司未来发展提供巨大空间。

    (3)品牌优势

    公司是国内第五家上市券商,随着多年稳健经营,资本实力逐步增强,网点逐步迈向全国,在香港市

场也成功经营多年,稳健诚信的品牌形象深入人心,为投资者熟知,从而有助于公司各项业务开展。

    (4)良好企业文化、高认同人才团队和稳定的管理团队

    企业文化崇尚廉政自律、勤勉尽责。公司整体价值观、理念比较一致,执行力较强。人才团队稳定,

人才流失率低;员工认同度高、归属感强。

    (5)区域优势

    公司在安徽及周边区域的深耕细做,在经纪业务、资产管理业务、股票承销、债券承销等业务领域积

累了大量的企业及个人客户,在安徽省内企业股票承销业务上具有明显的竞争优势。受益于国家中部崛起

战略与皖江产业转移示范区战略,在长三角产业转移、城镇化速度加快、基础设施投资加大、企业发展加

速、居民收入提高的趋势下,公司将在安徽省乃至中部地区崛起的进程中发挥显著的区域优势。

    尽管拥有诸多优势,但公司经营管理中仍存在一些不足与问题:

    1、整体业务发展不均衡,部分板块业务能力、竞争力有提升空间;

    2、公司经营管理的能力、水平与头部券商仍存在差距;

    3、分支机构整体盈利水平不高,向财富管理转型任重道远;

    4、子公司的净资产收益率未达到预期水平,盈利能力亟待加强;

    5、金融科技水平有待进一步提高,高端业务和管理人才短缺。


3、公司发展战略


    根据公司的《“十三五”战略规划》,公司以成为国内一流综合性现代投资银行为愿景,“十三五”

期间围绕“一个中心、两大市场、四条主线、五大板块”的总体战略,实现高规模、高质量可持续增长。

    (1)一个中心:以客户为中心

    打破“以牌照为中心”的业务模式,加强部门间协同,逐步向“以客户为中心”的业务模式转型;建

立以客户为中心的组织架构、流程和资源分配机制;建立与之匹配的支撑体系以实现业务模式转型,包括

组织机制、人力资源、风险管理、财务管理、信息技术等。

    (2)两大市场:国际国内市场

    理顺境内外合作机制,做强国元香港,以香港为立足点建立系统全面的企业、个人、机构客户跨境需

求服务体系。顺应“一带一路”,做大国际市场,布局新加坡及东南亚市场,借助并购等手段择机进入欧

美市场。

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                                                                                2018 年年度报告


    (3)三项目标:总资产、净资产、净利润

   “十三五期间”公司综合能力排名以及主要经营管理指标排名进入行业前 20 位。公司总资产超过 1000

亿元、净资产超过 300 亿元、净利润超过 30 亿元。

    (4)四大主线:争先进位、协同联动、创新驱动、人才为本

    争先进位:围绕零售、企业和机构客户的金融需求,为客户提供包括投资、融资、交易、跨境等全方

位服务;各业务板块围绕客户需求,不断提升行业竞争力,建立与现代投行相匹配的客户服务能力。

    协同联动:发挥集团联动优势,推动与集团成员企业的交叉销售与客户共享,建立联动机制;注重内

部协同,明确部门间利益共享机制,推动交叉销售,打破部门墙。

    创新驱动:构筑“用户至上、快速反应、开放包容”的互联网时代创新文化;建立有效的创新组织架

构、创新流程与创新业务考核机制。

    人才为本:以市场化机制激发组织活力,真正实现“绩效导向、奖优罚劣;能上能下、能进能出”,

搭建人才事业平台;持续建设人才队伍,重点强化内部人才培养,针对性引进高素质复合型人才。

    (5)五大板块:零售经纪、投资银行、财富管理、投融资、场外业务

    业务战略立足于打造五大板块,从满足客户的多元金融服务需求出发,实现客户群与业务的有机结合,

服务实体经济,全面均衡发展,致力成为零售、企业和机构客户的财富管理专家和综合金融服务商。

    五大板块的组成部分如下:

    零售经纪板块——零售经纪、互联网金融

    投资银行板块——股权融资、债券融资

    财富管理板块——资产管理、主券商业务、长盛基金

    投融资板块——信用业务、证券自营、做市交易、国元股权、国元创新、安元基金

    场外业务板块——新三板、场外市场、区域股交中心


4、新年度经营计划及拟采取的措施


    2019 年,公司将以习总书记新时代中国特色社会主义思想为统领,根据市场形势和行业发展方向,聚

焦公司“十三五”发展目标,以高质量发展为目标,增强资本实力,保持合理充裕的流动性安排,提高综

合金融服务能力,提升风险的防控能力,实现整体运营效果最大化、最优化。 新年度经营计划及拟采取

的措施主要如下:

    (1)稳健经营,着力实现稳增长;

    (2)坚持协调发展,推进结构调整;

    (3)深化改革,激发干部员工干事创业主动性、积极性、创造性;

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                                                                              2018 年年度报告


    (4)始终绷紧风控合规这张弦,确保不发生重大风险;

    (5)增进协同,形成合力 ;

    (6)刀刃向内提高执行力,确保各项工作部署迅速落地;

    (7)推进证券科技建设、坚持科技创新理念、实现科技赋能;

    (8)集约化经营和精细化管理,夯实基础、练好内功、蓄势聚能;

    (9)审时度势、把握好力度、强度和节奏,发挥主观能动性,稳妥提高各业务板块经营业绩。


5、资金需求说明

    公司将根据“十三五”规划和年度经营计划,切实做好资金筹集和资金安排,在防控流动性风险的同
时,有效支持公司各项业务和子公司的业务发展。
    公司融资和资金管理,也将紧紧围绕“十三五”规划和年度经营计划,灵活响应市场环境的变化,以
保障流动性风险指标达标和防范流动性风险为前提,以支持公司各项业务和子公司的发展为导向,继续拓
宽融资渠道,改善负债结构,灵活运用多元化的融资手段,保障各项业务和子公司的资金需求,保持合理
的财务杠杆水平,努力降低融资成本,提升资金使用效率。


6、可能面对的风险


   公司经营活动面临的具体风险及其表现:

   (1)合规与政策风险

   本公司的经营受到国家财政、货币政策及税收、金融监管法规等多方面因素的影响。如本公司在经营

中不能适应政策的变化,违反有关法律法规和政策的规定,可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资

格等行政处罚。报告期内,公司无重大纠纷仲裁事项,未受到重大行政处罚。

   (2)市场风险

   证券市场景气程度受国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况、投资心理以及

国际经济金融环境等诸多因素影响,存在一定的不确定性和周期性。由于受经营模式、业务范围和金融产

品的数量等因素的制约,证券公司的经营状况对市场行情及其走势有较强的依赖性,如果证券市场行情持

续低迷,证券公司的经纪、投行、自营和资产管理等业务的经营难度将会增大,盈利水平将下降,市场价

格如股价、利率、汇率等波动可能导致公司自营头寸、资管产品组合出现潜在亏损。国际市场的波动,对

公司境外业务将产生较大影响。报告期内,市场风险主要表现为交易性金融资产、可供出售金融资产因股

票市场价格变动而发生公允价值波动,佣金收入的起伏等。

   (3)信用风险


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                                                                               2018 年年度报告


   信用风险是指由于交易对手、客户、债券发行人及其他与公司有业务往来的机构未能履行约定契约中

的义务, 或因信用质量发生变化,影响金融产品价值,从而给公司造成经济损失的风险。目前,信用风险

主要存在于公司的固定收益业务、融资融券业务、约定式购回业务、股票质押式回购业务、债券发行业务

和另类投资上,如果出现公司交易对手违约、交易产品的信用等级下降等情形时,可能导致公司某一头寸

或组合遭受损失,对公司财务状况产生不利影响。报告期内,公司信用交易业务和固定收益投资规模大幅

增加,公司通过对购入产品评级限制,控制债券放大倍数,加强黑名单管理、事中监控和贷后管理等,未

出现重大信用风险损失,针对个别项目信用风险损失,公司已计提风险拨备。

   (4)流动性风险

   流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足

正常业务开展的资金需求的风险。本公司在业务经营中,可能因业务规模大幅上升、履行大额表外担保和

承诺、不能按计划完成外部融资、系统故障、人为操作失误等情形,造成公司流动性风险监管指标低于监

管标准,或无法偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求。若外部市场发生重大

变化,如融资市场紧缩、证券市场剧烈波动等可能导致公司出现金融资产无法及时通过合理价格变现来满

足流动性要求。

   如流动性风险监管指标(流动性覆盖率、净稳定资金率)低于监管标准,或发生重大流动性风险事件,

则公司可能受到监管部门的处罚,对公司的业务资格、经营管理及公司声誉造成严重不利的影响。

   公司严格按照证监会、证券业协会的要求,落实流动性风险管控措施,及时监控公司流动性状况变化,

按照要求进行流动性风险压力测试,并通过拓展多元化融资渠道、优化融资结构、调整业务结构、控制业

务节奏等措施,持续优化和改善公司流动性状况。报告期内,公司流动性风险监管指标持续满足监管要求,

未发生流动性风险事件。

   (5)操作与管理风险

   本公司在各业务领域均制定了内部控制与风险管理措施,但任何控制制度均有其固有限制,可能因内

部及外部环境发生变化、当事人的认知程度不够、执行人不严格执行现有制度、从业人员主观故意等情形,

使内部控制机制的作用受到限制甚至失去效用,从而形成操作风险。同时,因业务流程的调整、新业务的

产生、新技术的出现而改变原有业务模式和工作流程给公司带来的管理风险。本公司虽已建立严格的业务

管理制度和工作流程,力图防止和发现有关欺诈或舞弊行为,但是尚不能做到完全杜绝和及时规避。报告

期内,公司持续进行内控建设与评估,强化制度执行并着力完善各项制度和流程,没有发生对公司有实质

性影响的操作风险。

   (6)信息技术风险


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                                                                               2018 年年度报告


   信息技术在证券业已经得到广泛的应用,公司的集中交易、资金清算、财务核算、网上办公均高度依

赖于信息技术的支持,电力保障、通讯保障、行业服务商水平、电子设备及系统软件质量、公司系统运维

水平、计算机病毒、地震等自然灾害等都会对系统的设计和运行产生重大影响。当信息系统运行出现故障

时,可能会导致公司交易系统受限甚至瘫痪,这将影响公司的正常业务和服务质量,损害公司的信誉,甚

至会给公司带来经济损失和法律纠纷。报告期内,本公司加强信息技术系统的建设和运维,严格按照操作

管理程序进行定期或不定期相结合的检查和维护,以保证系统的可靠、稳定和安全运转,没有产生重大信

息技术风险。

   (7)创新与行业竞争风险

   目前,国内证券行业由传统的服务中介盈利模式向资本投资业务、资本中介业务等多元化盈利模式转

型,券商原有优势逐渐消退,行业市场化竞争更为激烈。品种多元化、需求个性化的创新业务所带来的风

险明显高于传统业务,呈现较强的隐蔽性和关联性。证券公司面临的风险复杂程度和风险量级成倍增加,

经营业绩的不确定性也在逐步增大。在行业整体竞争格局重新确立的过程中,本公司的资本实力、竞争手

段和盈利能力都将面临挑战。

   针对上述风险,公司已(或拟)采取多种措施,对风险进行管理:

   (1)完善公司治理结构,建立有效的内部控制机制

   规范股东大会运作,保障所有股东特别是中小股东享有平等地位;规范和完善董事会运作,充分发挥

专门委员会以及独立董事的作用;同时充分发挥监事会对董事会和经营层的监督作用。

   公司结合实际情况,进行内控规范实施建设,制订并完善各项内部控制制度,建立有效的内部控制机

制,逐步形成了“权责明确、逐级授权、相互制衡、严格监督”的治理结构,构建了四层次风险管理组织

架构,确保公司对各种风险能够识别、监控和综合管理。公司内部控制覆盖公司所有业务、各个部门和分

支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,涵盖了事前防范、事中监控和事后检

查各个阶段。目前,公司已在业务控制、信息隔离、会计系统控制、电子信息系统控制、人力资源控制、

内部审计等方面形成了较完整的内部控制体系。

   (2)优化业务制度流程,提高执行力,控制操作风险

   为保证制度流程和风控措施有效执行,公司不断完善各项业务制度流程,对业务流程中不适应管理需

要及运作要求的内容进行优化和修正,规避部分因操作不规范、执行不标准或部门间缺乏协调机制而引起

的操作风险。报告期内,公司持续完善内控规范工作,根据业务变化对流程风险点、风险等级和控制措施

等进行持续更新和完善,对执行不到位的环节进行整改并在年终进行绩效扣分。

   (3)加强授权管理,建立防火墙机制


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                                                                               2018 年年度报告


   公司在法定经营范围内,对经依法批准开展经营的各业务部门和分支机构的业务权限,实行授权管理,

各业务部门和分支机构必须在授权范围内办理业务,严禁越权从事业务活动,保证公司决策在纵向贯彻和

传导上的畅通。公司在规章制度、资金财务及信息传递等方面建立了有效的防火墙机制,切实防范内幕交

易和越权操作风险。

   (4)夯实传统业务风险管理的同时,加大创新业务的风险管理

   公司采用各种风险管理手段,夯实自营投资业务、资产管理业务、经纪业务、承销业务等传统业务风

险管理的同时,在创新业务的风险管理上,通过加强对创新产品的研究和分析,建立创新金融产品三级审

核机制,完善风险监控系统,制定风险管理政策,强化制度流程的执行与操作,测算业务规模和风险限额,

对新业务风险采取有针对性的措施,保障新产品、新业务风险可测、可控、可承受。信用类创新业务的开

展,主要通过加强前期尽职调查,进行项目可行性分析,上报公司评审小组审议等程序后,项目方可实施。

   (5)加强技术建设,实现各主要业务和风控指标的实时监控

   建立和规范风险管理部门参与重要业务决策风险评估机制,通过集中式风险监控系统、投资管理系统、

净资本监控系统、大集中交易及清算系统、财务系统等物理化软、硬件系统,强化对风险的定量监测和管

理。经过多年的研究开发和完善,公司已建立起一整套完备的、多层次的监控系统,对各项业务、反洗钱

工作、信息隔离及风险控制指标进行有效地监控。同时,对安徽证监局开放上述监控系统的数据接口,保

证监管机构能及时获取真实、完整的监管信息。

   (6)实行考核评价,营造风险管理文化,加强监督检查提高制度执行力

   公司建立了风险管理考核体系,将各部门的风险管理评价结果纳入绩效考核,强化风险责任追究,保

障风险管理体系的整体有效。公司通过培训、考核、监督检查等多种方式,提高员工风险意识和风险管理

能力,树立“风险控制是公司生命线”的理念,大力宣传和营造全员风险管理文化,努力使风险管理成为

员工自觉自愿的行为,从根本上提高全员风险管理能力、提高对制度和流程的执行力。


十一、动态风险控制指标监控和补足机制建立情况

1、风险控制指标动态监控情况

   根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标计算标准规定》、《证券公司风

险控制指标动态监控系统指引》的要求,公司风险监管部、财务会计部、资金计划部相互配合,设立专人

专岗,对净资本、流动性等风险控制指标进行动态监控,及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末,公

司按照监管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖

率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表。当出现净资本、流动性等风险控制指标与上月


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                                                                                2018 年年度报告


相比发生不利变化超过 20%的情形时,公司在该情形发生之日起 3 个工作日内,及时向监管机构上报书面

报告,说明基本情况和变化原因。本公司风险控制指标动态监控机制,能够及时监控以净资本、流动性为

核心的各项风险控制指标的变动情况,并根据变化情况采取有效措施,以确保各项风险控制指标在任一时

点都符合监管要求。

2、报告期内风险控制指标监控情况和达标情况

   报告期内,本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均持续符合监管标准,没有发生触及监管

标准的情况。目前所有风控指标均满足预警指标要求、且有一定安全边际。公司根据监管要求,定期向监

管部门报告风险控制指标数据和达标情况;针对风控指标出现较大不利变动及达到预警情况,根据《证券

公司风险控制指标管理办法》的要求,及时向当地证监局报告基本情况、问题成因、解决措施等。(详见

本报告“第二节公司简介和主要财务指标之十三、母公司净资本及有关风险控制指标”)。

3、报告期内风险控制指标敏感性分析和压力测试情况

   (1)净资本敏感性分析和压力测试情况

   报告期内,本公司针对财务预算草案、IPO 及债券承销项目、报价回购业务、可转换债券申购、公司

各项业务可增加规模等事项,采用情景分析压力测试方法,测试多种风险因素同时变化的压力情景下公司

风险控制指标的达标情况,全年共提交 22 次专项压力测试报告。

   根据中国证券业协会的统一要求,报告期内本公司共开展 2 次综合压力测试。依据统一情景压力测试

方案,结合自身业务特点,以基期数据为基准,在充分预计整体风险的基础上,审慎、合理设定相关压力

情景,对相关时点的业务开展、财务状况及净资本等风险控制指标进行综合压力测试,评估未来压力情景

下公司整体风险状况及风险承受能力。

   (2)流动性敏感性分析和压力测试情况

   报告期内,公司根据《证券公司流动性风险管理指引》(2016 年修订)的要求,针对重要的业务操作

和经营行为进行 81 次专项压力测试,并按照协会要求,对公司整体流动性状况进行了 4 次综合压力测试。

公司严格按照协会流动性压力测试的规定,根据市场状况、公司业务和经营的实际情况,审慎、合理的设

定压力测试情景,全面的测试相关业务和经营行为对公司流动性风险监管指标和公司整体流动性状况的影

响。相关测试对流动性风险的事前防范、公司业务和经营决策都发挥了积极的作用,公司流动性风险压力

测试工作整体有效。

4、净资本补足机制建立情况

     本公司建立了净资本补足机制,在董事会制定并通过实施的《财务管理制度》、《国元证券风险控


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                                                                               2018 年年度报告

制指标管理办法》中规定,当公司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时,公司将采用压缩风险性较
高的投资经营品种或规模、追讨往来账项、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任意盈余
公积、减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充净资本,以确保净资本等各项
风险控制指标持续符合监管部门的要求。

5. 流动性风险监管指标监控与管理情况

   根据证监会《证券公司风险控制指标管理办法》(2016 年修订)、《证券公司风险控制指标计算标准

规定》以及证券业协会《证券公司流动性风险管理指引》(2016 年修订)的规定,公司能够全面落实流动

性风险监管要求。公司流动性风险监管指标的监控与管理由公司资金计划部负责。为保证公司流动性风险

监管指标的持续合规并与公司业务发展相适应,公司重点落实和完成了以下工作:

    (1)严格落实和持续完善相关制度流程。报告期内,为进一步加强公司流动性管理,根据公司实际

对公司《国元证券流动性风险管理办法》、《国元证券流动性应急工作流程》进行了修订并于 5 月份发布

实施。

   (2)强化资金计划和管理,全面监控流动性风险状况。公司注重对流动性风险状况的常规分析和预测,

日常对流动性覆盖率、净稳定资金率、资产负债率、流动性缺口等流动性风险指标和数据进行监控,如发

现上述指标接近预警线,或预测将有对流动性监管指标产生重大影响的事件发生时,提前做好应对措施,

调整资金计划,落实融资安排,控制业务节奏,以缓解流动性压力,确保公司流动性风险监管指标持续符

合监管要求。

   (3)严格落实流动性风险压力测试工作。年内,公司实施了 4 次流动性风险综合压力测试,并针对重

要的业务操作和经营行为进行 81 次专项压力测试。通过定性与定量的方法分析确定对公司流动性状况的

影响程度,确保相关业务和行为不会对公司流动性状况产生严重不利影响,对防范公司流动性风险发挥了

积极作用。

   (4)应急演练。公司按年开展流动性风险应急演练。2018 年 9 月,公司组织各相关部门开展了一次

流动性风险应急演练,对强化各相关部门流动性风险意识,加强部门间流动性风险应急处置的协同和配合,

提升应急处置效率都发挥了积极作用。从演练结果来看,公司的流动性风险处置能力能够有效处置特殊情

形下的流动性风险。

   (5)公司每月按照监管要求编制和报送“流动性覆盖率(LCR)计算表”和“净稳定资金率(NSFR)

计算表”。报告期内公司流动性风险监管指标持续达标,报告期末公司流动性覆盖率(LCR)为 167.32%,

净稳定资金率(NSFR)为 127.83%。




                                             61
                                                                                  2018 年年度报告


   (6)公司严格遵照监管要求,定期向监管部门报告风险控制指标数据和达标情况,及时向中国证监会

和当地证监局报告流动性风险监管指标超过 20%不利变化、触及预警标准或不符合规定标准的基本情况、

问题成因、解决措施等。报告期内,公司未发生流动性风险监管指标触及预警标准或不符合规定标准的情

况。

十二、风险管理情况

       2018 年是证券行业风险管理最具挑战性的一年,在经济下行周期、去杠杆和贸易摩擦等背景下,证券

市场持续下跌,信用违约事件频发,公司也面临前所未有的困难和挑战。在“守土有责、依法合规”工作

思路指导下,公司风险管理工作在坚持做好各类业务日常的风险排查和管控基础上,工作重点主要围绕一

下两方面展开:

       一是继续推进全面风险管理体系建设,全面落实监管机构的整改要求,主要包括:进一步完善全面风

险管理体系建设,新增修订十多项风险管理制度;正式上线市场风险和信用风险管理系统,升级固定收益

交易管理系统;推进子公司风险管理系统建设,着手建立母子公司风险管理系统对接工作;扩大风险信息

的收集范围,覆盖面扩展到参股公司,针对可量化风险类型开展专项压力测试;积极推动公司数据治理建

设,制定并发布公司数据治理、元数据、数据标准、数据质量等系列管理制度,完成数据治理项目的立项

和招投标,目前项目一期建设基本完成;组织开展公司各部门及子公司应急演练,检验评估应急流程的实

用性和可操作性,并进行对照完善等。

       二是加强对信用风险、市场风险、流动性风险管控以及投行类业务内控指引的落实,重点排查各类信

用风险,完善债券投资信评机制,查找风控盲点,调整管控措施,制订应急预案等,全面夯实和提升各项

业务风险管理工作。具体措施包括:

       1、完善自营和资管业务债券投资管理机制。通过上线信用风险管理系统,建立债券投资内部信评机

制;建立黑白名单制度、交易对手白名单制度,修订完善债券池管理办法,建立城投债投资审核标准;升

级交易系统加强债券交易前端控制、事中监测与事后报警,进行负面新闻监测;加强集中度控制和投资经

理投资权限管理;加强存量债券风险排查并进行风险分级,对风险债券建立责任人、联席会议处置、法律

诉讼保全等风险化解机制,全方位加强和提升债券投资风险管理水平。

       2、加强自营权益投资风险控制:修订完善证券池制度、止盈止损制度等,加强对入池品种的研究和

投资规模管控,通过投资交易系统对投资规模、止盈止损进行事前控制。对股票现货投资业务、量化投资

业务进行规模缩减和股指期货对冲,降低风险敞口和收益率波动幅度。对新三板做市标的加强研究,完善

做市标的估值方法、程序化做市报价策略和人工做市报价策略结合,增加做市收益、控制做市风险。

       3、加强股票质押和双融业务风险控制:上线双融业务集中度与维保挂钩系统控制,极大降低双融业

                                                62
                                                                                       2018 年年度报告


务风险;严格质押标的审核标准、建立负面清单制度;加强贷后管理,从提高违约项目利率、多种方式补

充担保物、进行阶段性和终极问责、加强处置和诉讼保全等方面加强对质押风险项目和展期项目管理。

    4、对子公司投资进行风险排查:对境内子公司投资信托产品、股权投资项目和香港子公司孖展业务、

放债业务及美元债券投资进行风险评估,梳理优化投资项目筛选标准,进行存量项目风险排查、对风险项

目进行结构调整、剔次存优。

    5、通过定期的压力测试、提前做好资金衔接安排、多方面拓展融资渠道等措施,加强公司流动性风

险管控,确保流动性风险指标达标。

    6、落实投行内控指引:调整投行三级质控架构,设立内核办公室、投行风控部、投行业务管理部,

加强对投行、债券、ABS 项目全过程质量管理;单设场外债券审核小组,明确场外项目立项和审核要求,

加强场外项目风险控制。

    此外,公司一贯重视风控合规管理人才队伍建设和信息技术在合规监测工具、各类风险计量和关键风

险指标监控等方面的重要作用,在报告期内风控合规人员及风控合规系统方面的投入金额为 2,755.46 万

元,涵盖各风控合规职能部门的人员薪酬、风控系统投入、外部咨询费用、日常及其他支出。

   2018 年公司对信息系统建设进行持续投入,优化信息系统、提高信息技术,为投资者提供安全、稳定

及个性化的服务,保障和支持公司业务发展。公司信息技术投入按照证券公司信息系统建设投入指标统计

口径主要包括:IT 投入固定资产和无形资产的折旧摊销费用、IT 日常运营费用、机房租赁费用、IT 线路

租赁、IT 自主研发费用以及 IT 人员投入等。本年度公司信息技术投入总额为 12,652.64 万元。


十三、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用
        接待时间         接待方式      接待对象类型                 调研的基本情况索引

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2018 年 6 月 4 日
    2018 年 6 月 4 日    实地调研          机构
                                                      投资者关系活动记录表》,编号:2018-01

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2018 年 8 月 17
    2018 年 8 月 17 日   实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2018-02

                                                      详见深交所互动易平台《国元证券:2018 年 11 月 22
   2018 年 11 月 22 日   实地调研          机构
                                                      日投资者关系活动记录表》,编号:2018-03

接待次数                                                            3

接待机构数量                                                        3

接待个人数量                                                        0



                                              63
                                                                                 2018 年年度报告

接待其他对象数量                                                 0

是否披露、透露或泄露未公开重大信息                              否


十四、公司账户规范情况

    公司根据《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》(证监办发〔2008〕97号)的要求,不断健

全完善账户规范管理长效机制。截至2018年12月31日,公司不合格资金账户为21,548户;不合格证券账户

为541户,占公司所托管的正常交易客户证券账户总数3,349,623户的0.01615%;休眠资金账户为114,189

户,休眠证券账户为28,290户。


十五、公司客户资产保护情况

    客户资金实行三方存管方式管理;客户资金的银行账户及划付渠道与公司自有资金严格分离,实现封

闭运行;同时,公司每日严格按监管部门相关要求,向投保基金公司报送公司所有客户交易结算资金数据,

有效防范挪用风险。

    客户委托资产及托管证券在公司交易系统中使用独立的交易席位,与自营席位严格分离;客户的资产

账户实名管理,托管资产全部登记在实名账户之下,与中登系统客户资产账户一一对应,有效防范了客户

托管资产的挪用风险。公司资产管理业务严格按照证监会规定,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

采用分账管理、分别核算的办法,做到业务和财务分开管理,有效的杜绝了客户资产被挪用的风险。


十六、实施新金融工具准则的影响

    根据财政部修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资

产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融工具列报》,金融资产根

据其业务模式和合同现金流特征进行划分;金融资产减值损失计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”,

且计提范围有所扩大;套期会计方面,拓宽了套期工具和被套期项目的范围、关注被套期项目和套期工具

之间的经济关系、允许通过调整套期工具和被套期项目的数量实现套期关系的“再平衡”。

    根据财政部要求,在境内上市的企业,自2019年1月1日起施行上述修订后的金融工具准则,因此,本

公司自2019年1月1日起施行。根据衔接规定,企业无需调整前期比较财务报表数据,但是金融工具新旧准

则下账面价值的差额以及金融资产类别的调整应当调整新准则施行日所在年度报告期间的期初留存收益

或其他综合收益。新准则实施将对本公司财务报告产生较大影响,对于持有的债务工具,公司根据其合同

现金流量特征和业务模式来确定分类,对于可供出售金融资产中的权益投资、基金投资和其他投资,分类

为交易性金融资产。综合金融资产分类、估值的计量方式的变化以及预期信用损失模型的影响,2019年年



                                              64
                                                        2018 年年度报告


初影响净资产金额为 -12,221,138.04元 ,减少幅度0.05%。




                                             65
                                                                                   2018 年年度报告




                                       第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况


报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司未调整利润分配政策,并严格执行已有的利润分配政策。

                                           现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:     是

分红标准和比例是否明确和清晰:                   是

相关的决策程序和机制是否完备:                   是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:         是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法
                                                 是
权益是否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合
                                                 是
规、透明:

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

    1、根据公司第八届董事会第二十八次会议决议,公司 2018 年度利润分配预案为:以 2018 年 12 月 31

日总股本 3,365,447,047 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.5 元(含税),合计派发

现金人民币 504,817,057.05 元(含税)。本预案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。

    2、根据公司 2017 年度股东大会决议公告审议通过的《2017 年度利润分配预案》,(详见 2018 年 6

月 20 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网),以 2017 年 12 月 31

日总股本 3,365,447,047 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元(含税),合计派发

现金人民币 504,817,057.05 元(含税)。

    3、根据公司 2016 年度股东大会审议通过的《2016 年度利润分配预案》,(详见 2017 年 5 月 9 日《中

国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网),以 2016 年 12 月 31 日总股本 1,964,100,000

股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元(含税);同时以资本公积金向全体股东每 10 股

转增 5 股,转增后总股本为 2,946,150,000 股。公司于 2017 年 5 月 16 日在《中国证券报》《证券时报》

《上海证券报》及巨潮资讯网上披露了《2016 年度权益分派实施公告》,2017 年 5 月 23 日,公司 2016

年度利润分派实施完毕。


                                                      66
                                                                                                    2018 年年度报告


    4、根据公司2016年第三次临时股东大会审议通过的《2016年中期利润分配预案》(详见2016年9月10

日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网),以实施本次分配方案时股权登记日在册

的全体股东所持股份数为基数,向全体股东每10股派现金红利1.50元(含税),公司于2016年9月13日在

《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露了《2016年半年度权益分派实施公告》,

利润分配工作已于2016年9月21日实施完毕。

公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

                                                                                                            单位:元

                                               现金分红金                                                 现金分红总额
                                                                          以其他方式现
                                               额占合并报    以其他方                                      (含其他方
                            分红年度合并报                                金分红金额占
                                               表中归属于    式(如回                    现金分红总额     式)占合并报
 分红年    现金分红金额     表中归属于上市                                合并报表中归
                                               上市公司普    购股份)                     (含其他方      表中归属于上
   度        (含税)       公司普通股股东                                属于上市公司
                                               通股股东的    现金分红                        式)         市公司普通股
                                的净利润                                  普通股股东的
                                               净利润的比    的金额                                       股东的净利润
                                                                          净利润的比例
                                                  率                                                         的比率

 2018 年   504,817,057.05     670,370,829.86       75.30%             -              -   504,817,057.05        75.30%

 2017 年   504,817,057.05   1,203,746,140.88       41.94%             -              -   504,817,057.05        41.94%

 2016 年   883,845,000.00   1,405,404,397.83       62.89%             -              -   883,845,000.00        62.89%

注:2016 年现金分红金额包括 2016 年半年度和 2016 年度的现金分红金额。

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用
 每 10 股送红股数(股)                                                                                          0

 每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                  1.5

 每 10 股转增数(股)                                                                                            0

 分配预案的股本基数(股)                                                                            3,365,447,047

 现金分红金额(元)(含税)                                                                         504,817,057.05

 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                                      0

 现金分红总额(含其他方式)(元)                                                                   504,817,057.05

 可分配利润(元)                                                                               4,997,394,143.44

 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额
                                                                                                              100%
 的比例

                                                本次现金分红情况

 其他

                                                        67
                                                                                                             2018 年年度报告

                                           利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

         根据公司第八届董事会第二十八次会议决议,公司 2018 年度利润分配预案为:以 2018 年 12 月 31 日总股本 3,365,447,047
         股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.5 元(含税),合计派发现金人民币 504,817,057.05 元(含税)。
         本预案尚需提交公司 2018 年度股东大会审议。


    三、承诺事项履行情况

    1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
    尚未履行完毕的承诺事项

    √ 适用 □ 不适用
 承诺事由                承诺方            承诺类型                    承诺内容                  承诺时间      承诺期限 履行情况

股改承诺

收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺

              安徽国元控股(集团)有限责
              任公司(已更名为“安徽国元
              金融控股集团有限责任公
              司”)、安徽国元信托投资有
                                                        将按照法律、法规及公司章程依法行使
              限责任公司(已更名为“安徽
                                                        股东权利,不利用股东身份影响上市公                              正常履行
              国元信托有限责任公司”)、 其他承诺                                            2007 年 3 月 13 日 长期
                                                        司的独立性,保持上市公司在资产、人                              中
              安徽国元实业投资有限责任
                                                        员、财务、业务和机构等方面的独立性
              公司,安徽省粮油食品进出口
              (集团)公司(已更名为“安
              徽省安粮集团有限公司”),
              安徽省皖能股份有限公司

              安徽国元控股(集团)有限责
资产重组时
              任公司(已更名为“安徽国元                金控集团及国元信托、国元实业不从事、
所作承诺                                   关于同业
              金融控股集团有限责任公                    且金控集团将通过法律程序确保金控集
                                           竞争、关联
              司”)、安徽国元信托投资有                团之其他全资、控股子公司均不从事任                              正常履行
                                           交易、资金                                        2007 年 3 月 13 日 长期
              限责任公司(已更名为“安徽                何在商业上与公司经营的业务有直接竞                              中
                                           占用方面
              国元信托有限责任公司”)、                争的业务,规范关联交易,不会进行有
                                            的承诺
              安徽国元实业投资有限责任                  损本公司及其他股东利益的关联交易
              公司

                                           关于同业
              安徽省粮油食品进出口(集
                                           竞争、关联 不从事与公司构成竞争的业务,规范关
              团)公司(已更名为“安徽省                                                                                正常履行
                                           交易、资金 联交易,不会进行有损本公司及其他股 2007 年 3 月 13 日 长期
              安粮集团有限公司”)、安徽                                                                                中
                                           占用方面 东利益的关联交易
              省皖能股份有限公司
                                           的承诺

              国元证券股份有限公司         其他承诺 1、公司上市以后,将严格遵守有关法律 2007 年 5 月 10 日 长期         正常履行

                                                                  68
                                                                                                                    2018 年年度报告

                                                         法规关于信息披露的各项规定,诚信地                                      中
                                                         履行上市公司的信息披露义务;同时,
                                                         还将结合证券公司的特点,在定期报告
                                                         中充分披露客户资产保护状况,以及由
                                                         证券公司业务特点所决定的相关风险及
                                                         风险控制、风险管理情况、公司合规检
                                                         查、创新业务开展等信息。公司将进一
                                                         步采取切实措施,强化对投资者的风险
                                                         揭示和风险教育。
                                                         2、公司上市以后,将进一步严格按照《证
                                                         券公司风险控制指标管理办法》规定,
                                                         完善风险管理制度,健全风险监控机制,
                                                         发挥风险实时监控系统的重要作用,建
                                                         立以净资本为核心的风险控制指标体
                                                         系,加强对风险的动态监控,增强识别、
                                                         度量、控制风险的能力,提高风险管理
                                                         水平。

             安徽国元控股(集团)有限责
             任公司(已更名为“安徽国元
                                                         不越权干预公司经营管理活动,不侵占                                      正常履行
             金 融 控 股 集 团 有 限 责 任 公 其他承诺                                           2016 年 7 月 4 日 长期
                                                         公司利益。                                                              中
             司”)、安徽国元信托有限责
             任公司

                                                         (一)忠实、勤勉地履行职责,维护公
                                                         司和全体股东的合法权益;
                                                         (二)不无偿或以不公平条件向其他单
                                                         位或者个人输送利益,也不采用其他方
                                                         式损害公司利益;
                                                         (三)勤俭节约,严格按照国家、地方
                                                         及公司有关规定对职务消费进行约束,
首次公开发
                                                         不过度消费,不铺张浪费;                                                正常履行
行或再融资 公司董事、高级管理人员           其他承诺                                             2016 年 7 月 4 日 长期
                                                         (四)不动用公司资产从事与本人履行                                      中
时所作承诺
                                                         职责无关的投资、消费活动;
                                                         (五)促使董事会或薪酬与提名委员会
                                                         制订的薪酬制度与公司填补回报措施的
                                                         执行情况相挂钩。
                                                         (六)如公司将来推出股权激励计划,
                                                         则促使公司股权激励的行权条件与公司
                                                         填补回报措施的执行情况相挂钩。

                                                         本公司于国元证券股份有限公司 2016                           公司 2016
             安徽国元控股(集团)有限责
                                                         年度非公开发行 A 股股票(下称“本次                         年度非公
             任公司(已更名为“安徽国元                                                          2016 年 11 月 14
                                            其他承诺 发行”)的定价基准日 2016 年 7 月 8 日                          开发行 A 已完成
             金融控股集团有限责任公                                                              日
                                                         前六个月至本承诺出具日,本公司没有                          股股票期
             司”)、安徽国元信托有限责
                                                         减持国元证券股份有限公司股票的情                            间、发行

                                                                      69
                                                                                                                  2018 年年度报告

             任公司                                  况。                                                          后 6 个月
                                                     本公司从国元证券股份有限公司本次发
                                                     行定价基准日前六个月至本次发行完成
                                                     后六个月内不减持本公司持有的国元证
                                                     券股份有限公司股票。
                                                     本公司、本公司直接或间接控制的企业
                                                     及本公司的关联方不会违反《证券发行
                                                     与承销管理办法》第十七条等有关法规
                                                     的规定,不会且未曾直接或间接向参与
                                                     国元证券股份有限公司本次发行的认购
                                                     对象及参与本次认购的合伙企业及其合
                                                     伙人提供财务资助或者补偿。
                                                     本公司将公开披露上述承诺事项。

                                                                                                                   自本次非
             安徽国元控股(集团)有限责              对于本单位本次认购的国元证券股份有                            公开发行
                                          股份限售                                                                             正常履行
             任公司(已更名为“安徽国元              限公司本次非公开发行的 A 股股票,自 2016 年 7 月 7 日 结 束 之 日
                                         承诺                                                                                  中
             金融控股集团有限责任公司”)            本次非公开发行结束之日起六十个月内                            起六十个
                                                     不得转让。                                                    月

                                                                                                                   自本次非
             建安投资控股集团有限公司、
                                                     对于本单位本次认购的国元证券股份有                            公开发行
             安徽全柴集团有限公司、安徽
                                          股份限售 限公司本次非公开发行的 A 股股票,自                             结束之日 正 常 履 行
             省铁路建设投资基金有限公                                                         2016 年 7 月 7 日
                                          承诺       本次非公开发行结束之日起三十六个月                            起三十六 中
             司、广东省高速公路发展股份
                                                     内不得转让。                                                  个月内不
             有限公司
                                                                                                                   得转让

股权激励承


                                                     公司拟在未来 6 个月内(自 2018 年 9 月
                                                                                                                   增持期间
其他对公司                                           11 日起算)以自有资金通过深圳证券交
             安徽国元金融控股集团有限                                                                              及增持计 正 常 履 行
中小股东所                                其他承诺 易所交易系统增持国元证券股份,增持 2018 年 9 月 11 日
             责任公司                                                                                              划完成后 中
作承诺                                               期间及增持完成后 6 个月内不减持公司
                                                                                                                   6 个月内
                                                     股份。

承诺是否按
             是
时履行

如承诺超期
未履行完毕
的,应当详
细说明未完
             不适用
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划




                                                                  70
                                                                                      2018 年年度报告


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原
盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说


□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本报告期内新增结构化主体
结构化主体全称                       结构化主体简称        设立时间            纳入合并范围原因
证券行业支持民企发展系列之国元证券
                                     支持民企发展 FOF      2018 年 12 月       控制
FOF 单一资产管理计划


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                    华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)            80




                                             71
                                                                                  2018 年年度报告

境内会计师事务所审计服务的连续年限             3

境内会计师事务所注册会计师姓名                 汪玉寿、陈雪、倪士明

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限   汪玉寿:3 年,陈雪、倪士明:1 年

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√适用   □不适用

    公司聘请华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度内部控制审计会计师事务所,内部

控制审计费用为20万元。


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、重大诉讼、仲裁事项

 □ 适用 √ 不适用

    报告期内,不存在《深交所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币 1,000 万元并且占公司

最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

    截至本报告期末,公司未达到重大诉讼、仲裁披露标准的未决诉讼、仲裁涉案金额为 88,645.38 万元,

预计负债 806.00 万元。1000 万元以上的未决诉讼、仲裁事项详见财务报表附注十四。


十二、处罚及整改情况

 □ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。


十三、报告期内各单项业务资格的变化情况

 □ 适用 √ 不适用


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司及第一大股东国元金控集团不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未



                                                    72
                                                                                              2018 年年度报告


清偿等情况。


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

       2016年3月13日,公司完成为维护资本市场稳定而实施的股票回购;2016年7月6日,安徽省国资委同

意公司已回购股票用于员工持股计划;2016年8月3日、19日,公司董事会和股东大会分别审议通过《关于

<公司员工持股计划(二次修订稿)>的议案》;2016年8月26日,公司按照相关规定完成了员工持股计划

的股票过户手续。公司员工持股计划分为两期,其中,第一期员工持股计划证券账户持有公司股票为

22,560,963股,占公司股本总额的比例为1.1487%,参与人数共1,521人,锁定期为12个月;第二期员工持

股计划证券账户持有公司股票为7,000,521股,占公司股本总额的比例为0.3564%,参与人数共255人,锁

定期为36个月。公司员工持股计划具体公告见2016年8月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》

和巨潮资讯网。

       2017年5月23日,公司实施了2016年度利润分配及公积金转增股本。公积金转增股本完成后,第一期

和第二期员工持股计划股票数量分别变为33,841,444 股和10,500,781股,占公司总股本的比例未发生变

化。

       2017年8月30日,公司第一期员工持股计划所持有的公司股票锁定期届满,具体详见2017年8月26日《中

国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网公司公告。锁定期届满后,员工持股

计划管理委员会对第一期员工持股计划股票进行了部分减持。截至报告期末,第一期员工持股计划持股数

量19,810,000股,占公司总股本的比例为0.59%;第二期员工持股计划持股数量10,500,781股,占公司总

股本的比例为0.31%(比例下降系公司完成非公开发行后总股本增加所致)。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易


□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易


√ 适用     □ 不适用

            关联   关联   关联   关联交易   转让资   转让资   转让价格   关联   交易损              披露索
关联方                                                                                   披露日期
            关系   交易   交易   定价原则   产的账   产的评   (万元)   交易   益(万                 引


                                                     73
                                                                                                              2018 年年度报告

                      类型   内容                     面价值     估价值                  结算    元)
                                                       (万      (万                    方式
                                                       元)      元)

                                     按转让合同签

                                     署日的前一日

                                     (2018 年 11

                                     月 12 日)徽商

安徽国元                     出售    银行 H 股收盘
             公司第                                                                                        2018 年
金融控股              出售   徽商    价(每股 3.39    39,126.                                    22,533.
             一大股                                                   -      38,492.76   现金              11 月 17   2018-73
集团有限              股权   银行    港币,当日港         15                                         13
             东                                                                                                  日
责任公司                     股权    币的折算率为

                                     0.88708),确

                                     定为每股

                                     3.01 元人民

                                     币

转让价格与账面价值或评估价值
                                     不适用
差异较大的原因(如有)

对公司经营成果与财务状况的影
                                     实现净利润 16,899.85 万元
响情况

如相关交易涉及业绩约定的,报告
                                     不适用
期内的业绩实现情况


3、共同对外投资的关联交易


√ 适用      □ 不适用
                                     被投资企 被投资企业的            被投资企业   被投资企业的 被投资企业的净 被投资企业的
  共同投资方          关联关系
                                     业的名称         主营业务        的注册资本 总资产(万元) 资产(万元) 净利润(万元)

                  本公司持有其
                  43.33%股权,公司
安徽安元投资基
                  第一大股东国元金
金有限公司
                  控集团持有其 10%
                  股权

                  建安基金系公司     安徽安元

安徽建安投资基 5%以上股东建安投 创新风险 投资管理、股权
                                                                          15 亿      50,013.92       50,001.06         1.06
金有限公司     资控股集团有限公 投资基金 投资、债权投资
                  司全资子公司       有限公司

安徽皖维高新材 公司监事吴福胜先
料股份有限公司 生同时任其董事长

安徽省能源集团 公司董事张飞飞先
有限公司          生同时任其董事长




                                                                 74
                                                                                 2018 年年度报告


安徽省粮油食品 在过去 12 个月内
进出口(集团) 曾为公司 5%以上
公司           股东

被投资企业的重大在建项目的进展
                                  -
情况(如有)


4、关联债权债务往来


□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易


□ 适用     √ 不适用

       公司2018年度关联交易具体情况见公司2018年度财务报表附注十。华普天健会计师事务所对公司2018

年关联交易情况进行了审计并出具了《关联交易专项审计报告》(会专字[2019]2267号),认为公司关联

交易情况说明已经按照中国证券监督管理委员会的有关规定编制。


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况


□ 适用 √ 不适用


(2)承包情况


□ 适用 √ 不适用


(3)租赁情况


□ 适用 √ 不适用


2、重大担保


□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。



                                                75
                                                                                 2018 年年度报告

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况


□ 适用 √ 不适用


(2)委托贷款情况


√ 适用 □ 不适用

报告期内委托贷款概况
                                                                                       单位:万元

       委托贷款发生总额      委托贷款的资金来源         未到期余额          逾期未收回的金额

           3,000.00               自有资金               3,000.00                  -

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托贷款具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托贷款出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用


4、其他重大合同


□ 适用 √ 不适用


十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况


       公司履行社会责任的具体情况见公司于2019年3月26日在巨潮资讯网披露的《国元证券股份有限公司

2018年度社会责任报告》。


2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

       基本方略。公司初步确立了“积极响应国家号召,精准聚焦弱势群体,大力实施精准帮扶”的基本方

略。

       总体目标。一是帮助对口帮扶的寿县、太湖县、裕安区到 2020 年全部摘帽,实现村出列、户脱贫。

二是公司将加强跟踪服务,努力帮助每年资助的 2000 多名在校学生如期完成学业,成长为社会的有用之

才,早日回馈家庭和社会。

                                                  76
                                                                                 2018 年年度报告


    主要任务。一是充分发挥国元证券的证券金融控股集团的资源优势,更好地帮助贫困地区企业进入多

层次资本市场并实现融资。二是更加精准地做好“一司一县”、“一县一企”结对帮扶工作。三是以修建

光伏电站、大棚蔬菜、精米加工基地烘干房等项目为抓手,进一步做好产业扶贫。四是继续做好“国元证

券奖助学金”、“国元证券金融实践奖学金”、雪莲花爱心基金等教育扶贫工作。五是积极探索“保险+

期货”、消费等其他扶贫方式。

    保障措施。一是加强组织领导。进一步健全扶贫工作机制,不断充实扶贫工作力量。二是夯实资金保

障。2018 年公司安排了 1405.58 万元的扶贫专项资金。三是与上海期交所、省扶贫办、安徽证监局、省金

融监管局等单位加强对接与合作,充分发挥扶贫合力。四是认真研究有关政策,有的放矢,更好地在相关

政策指引下实施精准扶贫。

(2)年度精准扶贫概要

    (一)结对帮扶。公司 2018 年向太湖县捐赠了 300 万元、向寿县捐赠了 200 万元、向裕安区捐赠了

200 万元。为监督扶贫资金使用,公司党群工作办公室多次到上述贫困县区考察光伏电站建设、危房改造、

蔬菜大棚建设、精米烘干房建设等项目。目前,上述项目已基本建成并逐渐发挥出经济效益。

    (二)金融扶贫。公司坚持“一家好企业带活一方经济”的理念,注重为贫困县引入金融活水,激活

贫困县的内生动能。2018 年,公司积极协助贫困地区企业发行债券。1 月初,顺利助推潜山县(贫困县)

以较低发行利率融资 10 亿元。4 月初,承销发行的“17 枞阳债”荣获《证券时报》颁发的“2018 中国区

五星扶贫债券项目君鼎奖”。

    (三)教育扶贫。一是通过持续设立奖助学金、金融实践奖学金的方式资助高校贫困大学生。2018 年

年,公司在中国科学技术大学等 10 所高校设立了“国元证券奖助学金”,总规模 300 万元;在黄山学院

等 8 所高校设立了“国元证券金融实践奖学金”,总规模 140 万元。二是通过“雪莲花爱心基金”常态化

资助边疆及少数民族地区的贫困学生。公司投资银行总部员工于 2012 年自发成立了雪莲花爱心基金,近 6

年来一直常态化向西藏、新疆、宁夏、贵州等地区的贫困学生进行捐赠,2018 年捐赠钱物 123 万元。三是

长期支持砀山县树人学校。2018 年 9 月,安徽电视台《益行安徽》栏目播放了安徽省红十字会摄制的《国

元助学》节目,讲述了国元证券帮扶树人学校的感人故事。2018 年 12 月,公司持续对树人学校进行帮扶,

并向该校捐赠扶贫资金 30 万元。

    (四)其他扶贫。公司在香港的全资子公司国元国际秉承母公司的公益精神,一直热心在香港本地参

与各种公益慈善。除捐款捐物外,更鼓励员工身体力行,积极开展各项公益活动回馈社会,包括到香港曾

肇添护老院探访长者,陪伴残疾人士前往大屿山宝莲禅寺、昂坪集市及大澳水乡渔村等地观光等。公司在

中证协指导下,优选了太湖县具有地方特色的 20 种农副产品在金融扶贫综合服务平台上进行展销,起到


                                              77
                                                                                         2018 年年度报告


了很好的效果。公司 2018 年春节组织员工从太湖县采购了 200 多万元的农副产品,既提高了太湖县农产

品的知名度,又直接增加了农户收入。此外,2018 年,公司向岳西县响肠镇石化希望小学捐赠 10 万元,

向望江县望马楼村捐赠 18 万元,向无为县石涧镇柘城村、严桥镇衖口村、襄安镇新生村捐赠近 40 万元,

公司其他分支机构亦积极捐款捐物,努力为社会奉献爱心。

(3)精准扶贫成效
                     指标                  计量单位                      数量/开展情况

 一、总体情况                                ——                            ——

   其中:   1.资金                           万元                                               1405.58

 二、分项投入                                ——                            ——

   1.产业发展脱贫                            ——                            ——

 其中:     1.1 产业发展脱贫项目类型         ——             蔬菜大棚、精米烘干房、电子商务中心

            1.2 产业发展脱贫项目个数          个                                                       4

            1.3 产业发展脱贫项目投入金额     万元                                                    400

            1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫
                                              人                                                     600
 数

   2.转移就业脱贫                            ——                            ——

 其中:     2.1 职业技能培训投入金额         万元

            2.2 职业技能培训人数             人次

   3.易地搬迁脱贫                            ——                            ——

   4.教育扶贫                                ——                                                    603

   5.健康扶贫                                ——                            ——

   6.生态保护扶贫                            ——                            ——

 其中:         6.1 项目类型                 ——

   7.兜底保障                                ——                            ——

            7.3 贫困残疾人投入金额           万元                                                     20

            7.4 帮助贫困残疾人数              人                                                      70

   8.社会扶贫                                ——                            ——

   9.其他项目                                ——                            ——

            9.2.投入金额                     万元                                                  382.58

 三、所获奖项(内容、级别)                  ——                            ——

                                                         2018 年中国证券期货业“扶贫卓越贡献奖”

                                                         2018 年中国证券期货业“教育扶贫奖”




                                                    78
                                                                                     2018 年年度报告

(4)后续精准扶贫计划

     公司将在此前已经开展的各项扶贫工作基础上,重点做好以下工作:一是精准把握政策、精准目标定

位、精准制订措施、精准资金投向、精准推进各方面工作;二是加大对贫困县企业的首次公开发行股票、

项目引入、发行绿色债券等方面的服务力度;三是充分发挥公司股权投资基金、区域股交中心等方面的资

源优势,助推贫困县多层次资本市场发展;四是进一步加强助学扶贫、大病救助、光伏扶贫和消费扶贫的

力度,为贫困户切实增加收入来源。


3、环境保护相关的情况


上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位



     公司履行环境责任的具体情况见公司于2019年3月26日在巨潮资讯网披露的《国元证券股份有限公司

2018年度社会责任报告》。


十九、其他重大事项的说明

√ 适用   □ 不适用

     1、可转债发行进展情况

     2018 年 5 月 17 日、 月 19 日,公司第八届董事会第十八次会议和 2017 年度股东大会分别审议通过《关

于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议

案》等议案,具体公告见 2018 年 5 月 18 日、2018 年 6 月 20 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券

报》《证券日报》和巨潮资讯网。2018 年 8 月 22 日,中国证监会受理公司公开发行可转换公司债券的申

请。2018 年 9 月 17 日,公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于修订公司公开发行 A 股可转

换公司债券预案的议案》《关于明确公开发行 A 股可转换公司债券募集资金投资项目具体安排的议案》等

议案,具体公告见 2018 年 9 月 18 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资

讯网。2018 年 9 月 20 日,中国证监会下发《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(181240

号)。2018 年 9 月 25 日,公司对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》中的有关意见进

行了回复,具体公告见 2018 年 9 月 26 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨

潮资讯网。2018 年 11 月 19 日,中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会对公司公开发行可转换

公司债券申请进行了审核,会议审核结果为暂缓表决,具体公告见 2018 年 11 月 20 日《中国证券报》《证

券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

     2、债券发行情况

                                                 79
                                                                                    2018 年年度报告


   2017 年 7 月 11 日、7 月 27 日,公司第八届董事会第八次会议和 2017 年第二次临时股东大会分别审议

通过了《关于非公开发行公司债券的议案》,具体公告见 2017 年 7 月 12 日和 2017 年 7 月 28 日《中国证

券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网。2017 年 11 月 14 日,公司取得深圳证券交易所《关于

国元证券股份有限公司 2017 年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函〔2017〕

598 号)。根据该函,深交所对公司申请确认发行额度不超过 200 亿元人民币的国元证券股份有限公司 2017

年非公开发行公司债券符合深交所转让条件无异议。该无异议函自出具之日起十二个月内有效。2018 年 4

月 23 日,公司完成 50 亿元 2018 年非公开发行公司债券(第一期)发行工作,其中,一年期品种 15 亿元,

三年期品种 35 亿元,具体公告见 2018 年 4 月 24 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券

日报》和巨潮资讯网。2018 年 8 月 20 日,公司完成 25 亿元非公开发行公司债券(第二期)发行工作,期

限 1 年,具体公告见 2018 年 8 月 21 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮

资讯网。2018 年 11 月 7 日,公司完成 15 亿元非公开发行公司债券(第三期)发行工作,期限 1 年,具体

公告见 2018 年 11 月 8 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

   2017 年 5 月 16 日,公司取得中国人民银行《中国人民银行关于核定国元证券股份有限公司短期融资

券最高待偿还余额的通知》(银发〔2017〕118 号)。根据该通知,中国人民银行核定公司待偿还短期融

资券的最高余额为 40 亿元,待偿还短期融资券最高余额自本通知印发之日持续有效。2018 年度,公司共

发行了四期短期融资券,共募集资金 80 亿元,具体公告见中国债券信息网、中国货币网、上海清算所。

    债券其他信息详见本报告“第十节公司债券相关情况”。

    3、公司近三年的分类评价情况

    2016 年,公司被评为 A 类 A 级证券公司。

    2017 年,公司被评为 A 类 A 级证券公司。

    2018 年,公司被评为 B 类 BBB 级证券公司。

    4、报告期内公司行政许可情况

   2018 年 2 月 8 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准国元证券股份有限公司变更公司章程重

要条款的批复》(皖证监函﹝2018﹞41 号)。

   2018 年 5 月 24 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准魏玖长证券公司独立董事任职资格的

批复》(皖证监函〔2018〕163 号)。2018 年 6 月 22 日、9 月 17 日,公司第八届董事会第二十次会议和

2018 年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于提名魏玖长先生为公司独立董事的议案》。

   2018 年 6 月 7 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准韦翔、左江证券公司董事任职资格的批

复》(皖证监函〔2018〕194 号)。2018 年 6 月 22 日、9 月 17 日,公司第八届董事会第二十次会议和 2018



                                                80
                                                                                                     2018 年年度报告


     年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于提名韦翔先生为公司非独立董事的议案》、《关于提名左江

     女士为公司非独立董事的议案》。

          2018 年 7 月 18 日,公司取得中国证监会安徽监管局《关于核准朱宜存、周洪证券公司董事任职资格

     的批复》(皖证监函〔2018〕259 号)。2018 年 8 月 30 日、9 月 17 日,公司第八届董事会第二十三次会

     议和 2018 年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于提名周洪先生为公司非独立董事的议案》、《关于

     提名朱宜存先生为公司非独立董事的议案》。

           5、公司重大事项信息披露索引

           (1)报告期内公司重大事项
                                 事项                                             信息披露查询索引             披露日期
关于募集资金专户销户的公告                                               巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/1/3
2017 年度业绩快报;2017 年 12 月经营情况                                 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/1/10
2018 年第一次临时股东大会决议公告;2018 年第一次临时股东大会的法律意
见;公司章程(2018 年 1 月);董事会议事规则(2018 年 1 月);独立董事制 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/1/16
度(2018 年 1 月)
2018 年 1 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/2/7
关于以持有的安徽省股权托管交易中心股权加现金参与设立安徽省服务集团有
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/2/13
限责任公司的进展公告;关于变更公司章程重要条款获批的公告
第八届董事会第十五次会议决议公告;关于全资子公司国元股权投资有限公
司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业(暂定名)的公告;中信证
券股份有限公司关于公司关联交易事项的核查意见;独立董事关于全资子公
司国元股权投资有限公司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业(暂       巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/3/6
定名)暨关联交易的事前认可意见;独立董事关于全资子公司国元股权投资
有限公司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业(暂定名)暨关联交
易的独立意见
2018 年 2 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/3/7
2017 年度第三期短期融资券兑付公告                                        巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/3/9
关于完成注册资本工商变更登记的公告                                       巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/3/21
第八届董事会第十六次会议决议公告;2017 年社会责任报告;2017 年年度报告
摘要;2017 年年度报告;第八届监事会第八次会议决议公告;关于会计政策变
更的公告;2017 年度风险控制指标报告;2017 年度监事会工作报告;2017 年
度监事薪酬及考核情况专项说明;监事会对公司 2017 年度内部控制评价报告出
具的审核意见;2017 年度高级管理人员薪酬和考核情况专项说明;2017 年度董
事薪酬和考核情况专项说明;关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告;
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/3/28
2017 年度内部控制评价报告;内部控制审计报告;2017 年年度审计报告;中信
证券股份有限公司关于公司 2017 年度保荐工作报告;中信证券股份有限公司关
于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见;中信证券股份有限公司关
于公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告;募集资金年度
存放与使用情况鉴证报告;独立董事 2017 年度述职报告(任明川);控股股东
及其他关联方资金占用情况专项审核报告;独立董事 2017 年度述职报告(周世


                                                            81
                                                                                                     2018 年年度报告

虹);独立董事 2017 年度述职报告(杨棉之);独立董事 2017 年度述职报告
(鲁炜);独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
情况的专项说明和独立意见;独立董事关于公司部分会计政策变更的独立意见;
独立董事关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见;独立董事关于公司聘请
2018 年度审计机构的独立意见;独立董事关于对公司内部控制评价报告的独立
意见
2018 年第一季度业绩快报;2018 年 3 月经营情况;监事辞职公告              巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/4/11
2018 年非公开发行公司债券(第一期)发行结果公告                          巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/4/24
2018 年第一季度报告正文;2018 年第一季度报告全文                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/4/27
2018 年 4 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/5/8
第八届董事会第十八次会议决议公告;关于与国元农业保险股份有限公司签订 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
                                                                                                                 2018/5/18
《资金运用业务关联交易统一交易协议》的公告
公司债券 2018 年跟踪评级报告;第八届董事会第十九次会议决议公告;公开发
行 A 股可转换公司债券预案;公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可
行性报告;关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的
说明;可转换公司债券持有人会议规则(2018 年 5 月);独立董事关于公司拟
公开发行 A 股可转换公司债券的独立意见;独立董事关于公司 2018-2020 年股
东回报规划的独立意见;独立董事关于公司与国元农业保险股份有限公司签订
《资金运用业务关联交易统一交易协议》的事前认可意见;独立董事关于公司 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
                                                                                                                 2018/5/25
与国元农业保险股份有限公司签订《资金运用业务关联交易统一交易协议》的
独立意见;独立董事关于发行境内债务融资工具可能涉及关联交易的独立意见;
前次募集资金使用情况鉴证报告;独立董事关于发行境内债务融资工具可能涉
及关联交易的事前认可意见;中信证券股份有限公司关于公司关联交易事项的
核查意见;前次募集资金使用情况专项报告;2018-2020 年股东回报规划;关
于全资子公司国元创新投资有限公司出资参与安徽安元创新风险投资基金有限
公司的公告
关于召开 2017 年度股东大会的通知;关于 2015 年次级债券(第一期)兑付完                                           2018/5/30
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
成的公告
2018 年 5 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/6/7
董事会公告                                                               巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/6/8
董事辞职公告                                                             巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/6/9
公开发行 2013 年公司债券临时受托管理事务报告;关于 2018 年度第一期短期
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/6/12
融资券发行事宜的公告
关于召开 2017 年度股东大会的提示性公告                                   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/6/14
2017 年度股东大会决议公告;关于公司 2018 年度第一期短期融资券发行结果 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
                                                                                                                 2018/6/20
的公告
第八届董事会第二十次会议决议公告;公开发行 2013 年公司债券受托管理事务
报告(2017 年度);独立董事提名人声明;独立董事候选人声明(魏玖长); 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
                                                                                                                 2018/6/23
独立董事关于提名魏玖长先生为公司独立董事,韦翔先生、左江女士为公司非
独立董事的独立意见
2017 年年度权益分派实施公告                                              巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2018/06/26
公开发行 2013 年公司债券临时受托管理事务报告;国元证券:2018 年半年度 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn        2018/7/10


                                                              82
                                                                                                               2018 年年度报告

业绩快报;2018 年 6 月经营情况
关于累计新增借款超过上年末净资产 20%的公告                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/7/11
关于公司 2018 年度第二期短期融资券发行结果的公告                                   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/7/19
第八届董事会第二十一次会议决议公告                                                 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/7/21
关于第一大股东名称变更的公告                                                       巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/7/25

2018 年 7 月经营情况                                                               巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/8/7

第 八届 董 事会 第 二十 二次 会 议决 议 公告 ; 2018 年 上半 年 风险 控 制指 标报
告;2018 年半年度财务报告;2018 年半年度报告;2018 年半年度报告摘要;第八
                                                                                   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/8/8
届监事会第十次会议决议公告; 独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情
况的专项说明和独立意见

2018 年非公开发行公司债券(第二期)发行结果公告                                    巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/8/21

关于中国证监会受理公司公开发行可转换公司债券申请的公告                             巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/8/24

董事辞职公告                                                                       巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/8/28

第八届董事会第二十三次会议决议公告;关于召开 2018 年第二次临时股东大会
的通知;独立董事关于提名周洪先生、朱宜存先生为公司非独立董事的独立意 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn                    2018/8/31
见;关联交易管理办法(2018 年 8 月)

2018 年 8 月经营情况                                                               巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2018/9/7

2018 年度第一期短期融资券兑付公告                                                  巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/9/11

关于召开 2018 年第二次临时股东大会的提示性公告;关于第一大股东增持公司
                                                                                   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/9/12
股份的公告

2018 年第二次临时股东大会决议公告;第八届董事会第二十四次会议决议公告;
2018 年第二次临时股东大会的法律意见;公开发行 A 股可转换公司债券募集资
金使用的可行性报告(修订稿);公开发行 A 股可转换公司债券预案(修订稿);巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn               2018/9/18
关于公开发行 A 股可转换公司债券预案修订情况说明的公告;关于全资子公司
国元股权投资有限公司终止参股国元农村人寿保险股份有限公司(筹)的公告

关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/9/22

关于公司公开发行可转债申请文件反馈意见的回复;关于最近五年内公司被证
券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改措施的公告;关 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn                   2018/9/26
于公开发行可转债申请文件反馈意见回复的公告

关于 2018 年度第三期短期融资券发行事宜的公告                                       巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/9/29

2018 年度第二期短期融资券兑付公告                                                  巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2018/10/10

关于公司 2018 年度第三期短期融资券发行结果的公告                                   巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2018/10/11

2018 年前三季度业绩快报;2018 年 9 月经营情况                                      巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2018/10/15

2018 年第三季度报告全文;2018 年第三季度报告正文;第八届董事会第二十五
次会议决议公告;重大信息内部报告制度(2018 年 10 月);信息披露事务管 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn                 2018/10/31
理制度(2018 年 10 月)

2018 年 10 月经营情况                                                              巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/11/7


                                                                   83
                                                                                                     2018 年年度报告

关于 2018 年非公开发行公司债券(第三期)发行结果公告                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/11/8

中信证券股份有限公司关于公司关联交易事项的核查意见;独立董事关于转让
徽商银行内资股暨关联交易的事前认可意见;关于转让徽商银行股份有限公司
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2018/11/17
内资股暨关联交易的公告;独立董事关于转让徽商银行内资股暨关联交易的独
立意见;第八届董事会第二十六次会议决议公告

关于公开发行可转换公司债券中国证监会发审委暂缓表决的公告                 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2018/11/20

关于职工代表监事履职的公告                                               巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2018/11/27

第八届董事会第二十七次会议决议公告                                       巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/12/1

2018 年 11 月经营情况                                                    巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2018/12/7

关于公司 2018 年度第四期短期融资券发行结果的公告;关于取得计算机软件著
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2018/12/25
作权的公告

中信证券股份有限公司关于公司 2018 年度持续督导培训情况的报告;中信证券
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn    2018/12/27
股份有限公司关于公司 2018 年度定期现场检查报告

             (2)报告期末至本报告披露日公司重大事项

                                事项                                              信息披露查询索引             披露日期

2018 年度第三期短期融资券兑付公告                                        巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2019/1/3

关于转让徽商银行股份有限公司内资股过户完成的公告                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2019/1/5

2018 年 12 月经营情况                                                    巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2019/1/10

2018 年度业绩快报                                                        巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2019/1/11

关于计提资产减值准备的公告                                               巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2019/1/30

2019 年 1 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2019/2/14

2019 年 2 月经营情况                                                     巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn      2019/3/7

关于第一大股东增持公司股份计划实施结果的公告;北京市天元律师事务所关
                                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2019/3/13
于公司控股股东增持公司股份的法律意见

2018 年度第四期短期融资券兑付公告                                        巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2019/3/15

关于公司 2019 年度第一期短期融资券发行结果的公告                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn     2019/3/20

     6、报告期内主要参股公司重大事项

             (1)安徽安元投资基金管理有限公司

             依照中国证监会机构部和中国基金业协会对安元基金管理公司股权整改的要求,2018 年 6 月 28 日,

     公司与国元金控集团、国元创新分别签署了股权转让合同,将所持有安元基金管理公司的 8%股权转让给国

     元金控集团,交易金额为 545.72 万元;将所持有的 22%股权转让给国元创新,交易金额为 1,500.73 万元。



                                                           84
                                                                                   2018 年年度报告


2018 年 7 月 27 日,安元基金管理公司顺利完成上述股权转让的工商变更登记。本次股权转让后,安元基

金管理公司股东名录更新为:

               序号                        股东名称                      持股比例
                  1            安徽国元金融控股集团有限责任公司             23%
                  2                  国元创新投资有限公司                   22%
                  3              安徽交控资本投资管理有限公司               20%
                  4             安徽省铁路发展基金股份有限公司              10%
                  5                安徽国贸集团控股有限公司                 10%
                  6          安徽省股权托管交易中心有限责任公司             7.5%
                  7                      黄山有限公司                       7.5%


二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

    1、国元股权

    2018 年 1 月 11 日,经中国证券业协会公示,国元股权公司整改方案获证监会等三方会审机制审议通

过,国元股权成为证券公司私募基金子公司规范平台。2018 年 3 月 30 日,经中国证券投资基金业协会审

核通过,国元股权取得基金管理人资格。

    2018 年 3 月 5 日,公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限公

司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业(暂定名)的议案》,同意公司全资子公司国元股权投资

有限公司以现金方式出资 1.1 亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业(暂定名)并作为其普通合

伙人,授权公司经营管理层办理出资相关手续,具体公告见 2018 年 3 月 6 日的《中国证券报》《上海证

券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。

    2014 年 8 月 28 日,公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限

公司参股国元农村人寿保险有限公司(筹)的议案》,同意公司全资子公司国元股权投资有限公司与安徽

国元控股(集团)有限公司及国元农业保险股份有限公司联合其他六家法人单位共同发起设立国元农村人

寿保险股份有限公司(筹),具体公告见 2014 年 8 月 29 日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

和巨潮资讯网。2018 年 9 月 17 日,公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于全资子公司国

元股权投资有限公司终止参股国元农村人寿保险股份有限公司(筹)的议案》,具体公告见 2018 年 9 月

18 日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。

    2、国元创新



                                               85
                                                                                 2018 年年度报告


    根据 2016 年底中国证券业协会公布的《证券公司另类投资子公司管理规范》的相关规定,另类子公

司不得从事或变相从事实体业务,也不能下设任何机构。2018 年 6 月 25 日,公司完成受让国元创新投资

有限公司所持国元物业 100%的股权,国元物业变更为公司全资子公司。

    2018 年 5 月 24 日,公司第八届第十九次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公司出资

参与安徽安元创新风险投资基金有限公司的议案》,同意公司全资子公司国元创新投资有限公司以现金方

式出资 3 亿元参与安徽安元创新风险投资基金有限公司,授权公司经营管理层办理出资相关事宜,具体

公告见 2018 年 5 月 25 日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。截

至本报告期末,国元创新实际出资 10,000 万元。

    2018 年 11 月 26 日,国元创新变更法定代表人为陈平,并将公司经营范围变更为:项目投资;股权投

资(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。




                                               86
                                                                                                        2018 年年度报告




                                        第六节 股本变动及股东情况

      一、股份变动情况

      1、股份变动情况

                             本次变动前                          本次变动增减(+,-)                      本次变动后
                                                                   公积
                                                   发行
                           数量           比例            送股     金转       其他           小计           数量          比例
                                                   新股
                                                                    股

一、有限售条件股份        419,297,047     12.46%                                25,700         25,700     419,322,747     12.46%

1、国家持股
2、国有法人持股           339,695,061     10.09%                            79,601,986     79,601,986     419,297,047     12.46%

3、其他内资持股           79,601,986       2.37%                           -79,576,286    -79,576,286          25,700            0

其中:境内法人持股        79,601,986       2.37%                           -79,601,986    -79,601,986               0            0
      境内自然人持股                                                            25,700         25,700          25,700      0.00%
4、外资持股
其中:境外法人持股
      境外自然人持股
二、无限售条件股份      2,946,150,000                                          -25,700        -25,700   2,946,124,300     87.54%

1、人民币普通股         2,946,150,000                                          -25,700        -25,700   2,946,124,300     87.54%

2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数            3,365,447,047      100%                                      0              0   3,365,447,047      100%

      股份变动的原因

      √ 适用 □ 不适用

          1、报告期内,公司股东广东省高速公路发展股份有限公司持有人类别由“境内一般法人”变更为“国

      有法人”,其持有的公司有限售条件股份由“其他内资持股”变更为“国有法人持股”。

          2、2018 年 4 月,公司监事段立喜先生因到龄退休,申请辞去公司监事职务。鉴于段立喜先生的辞职

      将导致本公司监事会成员中职工代表的比例低于三分之一,根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市

      公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定,段立喜先生的辞职申请将在本公司职工代表大会选举产

      生新任职工代表监事后方可生效;在此之前,段立喜先生仍继续履行其监事职务。2018 年 11 月 23 日,

      公司新任职工代表开始履职,段立喜先生不再履行其监事职务,辞职申请正式生效。2018 年 12 月,段立

                                                             87
                                                                                             2018 年年度报告


喜先生通过二级市场买入公司股票 25,700 股,根据《深交所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》

第十二条规定(即:董监高在任期届满前离职的,应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,

继续遵守下列限制性规定:(一)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;(二)

离职后半年内,不得转让其所持本公司股份;(三)《公司法》对董监高股份转让的其他规定。),截至

2018 年末,段立喜先生持有的公司股票为有限售条件股份。

股份变动的批准情况

 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财

务指标的影响

 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用


                           本期解除限售   本期增加限售    期末限售
 股东名称   期初限售股数                                                   限售原因          解除限售日期
                               股数           股数          股数

                                                                     详见本节 1、股份变动    第八届监事会
 段立喜                0              0          25,700     25,700
                                                                     情况-股份变动的原因 2   届满后六个月

 合计                  0              0          25,700     25,700            --                   --




                                                     88
                                                                                                 2018 年年度报告

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况


√ 适用 □ 不适用

 股票及其衍生                          发行价格                                       获准上市交      交易终止
                     发行日期                      发行数量          上市日期
    证券名称                          (或利率)                                        易数量          日期

 股票类

          -              -                -            -                 -                -               -

 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

 国元证券股份
 有限公司 2018
 年非公开发行    2018 年 4 月 23 日      4.8%      15,000,000   2018 年 5 月 23 日    15,000,000          -
 公司债(第一
 期)品种一

 国元证券股份
 有限公司 2018
 年非公开发行    2018 年 4 月 23 日     5.05%      35,000,000   2018 年 5 月 23 日    35,000,000          -
 公司债(第一
 期)品种二

 国元证券股份
 有限公司 2018
 年非公开发行    2018 年 8 月 20 日      4.2%      25,000,000   2018 年 9 月 18 日    25,000,000          -
 公司债(第二
 期)

 国元证券股份
 有限公司 2018
 年非公开发行    2018 年 11 月 7 日     4.07%      15,000,000   2018 年 11 月 21 日   15,000,000          -
 公司债(第三
 期)

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明

    2018 年 4 月,公司非公开发行公司债券(第一期)品种一 15 亿元、品种二 35 亿元;2018 年 8 月,

公司非公开发行公司债券(第二期)25 亿元;2018 年 11 月,公司非公发行公司债券(第三期)15 亿元。

其他债券信息详见本报告“第十节公司债券相关情况”。




                                                      89
                                                                                                    2018 年年度报告

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用  不适用


     报告期内,公司资产和负债结构变动情况见本报告“第四节经营情况讨论与分析之五、资产及负债状

况”。


3、现存的内部职工股情况

 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                             单位:股

                                                                                               年度报告
                                                                                               披露日前
                                 年度报告披露                    报告期末表
                                                                                               上一月末
报告期末普通                     日前上一月末                    决权恢复的
                      111,840                          111,487                             0   表决权恢               0
股股东总数                       普通股股东总                    优先股股东
                                                                                               复的优先
                                 数                              总数(如有)
                                                                                               股股东总
                                                                                               数(如有)

                                       持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                 持有有限售      持有无限售       质押或冻结情况
               股东性    持股比       报告期末持    报告期内增
  股东名称                                                       条件的股份      条件的股份
                 质      例(%)        股数量      减变动情况                                 股份状态       数量
                                                                    数量            数量

安徽国元金融
                国有
控股集团有限              21.43       721,127,561    640,000      72,487,561     648,640,000
                法人
责任公司

安徽国元信托    国有
                          13.54       455,707,462                                455,707,462
有限责任公司    法人

建安投资控股    国有                                                                                        101,482,58
                          6.03        202,965,173                202,965,173                       质押
集团有限公司    法人                                                                                                  6

安徽省粮油食
品进出口(集
团)公司(已    国有
                          4.30        144,626,298   -2,819,300                   144,626,298       质押     60,000,000
更名为“安徽    法人
省安粮集团有
限公司”)




                                                          90
                                                                                                       2018 年年度报告


安徽省皖能股         国有
                              4.28    144,049,200                                144,049,200
份有限公司           法人

中国证券金融        境内一
                              2.99    100,627,761   19,787,910                   100,627,761
股份有限公司        般法人

安徽全柴集团         国有
                              2.76     92,782,512     -60,000      14,497,512     78,285,000
有限公司             法人

安徽皖维高新
                     国有
材料股份有限                  2.71     91,213,053                                 91,213,053
                     法人
公司

广东省高速公
                     国有
路发展股份有                  2.37     79,601,986                  79,601,986
                     法人
限公司

安徽国海投资        境内一
                              1.84     62,063,520   -2,667,700                    62,063,520
发展有限公司        般法人

战略投资者或一般法人
                             2017 年 10 月,建安投资控股集团有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司因认购公司非公
因配售新股成为前 10 名
                             开发行股票成为前 10 名股东,其认购的股份限售期为三年,解除限售日期为 2020 年 10 月 31 日。
股东的情况(如有)

上述股东关联关系或一         安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人,未知其它股
致行动的说明                 东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

                                             前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                        股份种类
         股东名称                            报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                股份种类        数量

安徽国元金融控股集团                                                                            人民币普     648,640,0
                                                                                 648,640,000
有限责任公司                                                                                    通股                   00

安徽国元信托有限责任                                                                            人民币普     455,707,4
                                                                                 455,707,462
公司                                                                                            通股                   62

安徽省粮油食品进出口
(集团)公司(已更名                                                                            人民币普     144,626,2
                                                                                 144,626,298
为“安徽省安粮集团有                                                                            通股                   98
限公司”)

安徽省皖能股份有限公                                                                            人民币普     144,049,2
                                                                                 144,049,200
司                                                                                              通股                   00

中国证券金融股份有限                                                                            人民币普     100,627,7
                                                                                 100,627,761
公司                                                                                            通股                   61

安徽皖维高新材料股份                                                                            人民币普     91,213,05
                                                                                  91,213,053
有限公司                                                                                        通股                     3

                                                                                                人民币普     78,285,00
安徽全柴集团有限公司                                                              78,285,000
                                                                                                通股                     0



                                                           91
                                                                                                        2018 年年度报告

 安徽国海投资发展有限                                                                            人民币普     62,063,52
                                                                                  62,063,520
 公司                                                                                            通股                     0

 中央汇金资产管理有限                                                                            人民币普     53,432,85
                                                                                  53,432,850
 责任公司                                                                                        通股                     0

 合肥兴泰金融控股(集                                                                            人民币普     26,562,52
                                                                                  26,562,522
 团)有限公司                                                                                    通股                     2

 前 10 名无限售流通股股
 东之间,以及前 10 名无
                             安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人,未知其它股
 限售流通股股东和前 10
                             东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
 名股东之间关联关系或
 一致行动的说明

 前 10 名普通股股东参与
 融资融券业务情况说明        截至报告期末,安徽全柴集团有限公司通过转融券借出公司股票 6 万股。
 (如有)

 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

 □ 是 √ 否

 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


 2、持股 10%(含 10%)以上的前 5 名股东情况


 √ 适用 □ 不适用

 法人

 √ 适用 □ 不适用
  股东名称      法定代表人     总经理       成立日期               组织机构代码   注册资本               主营业务
                                                                                               经营国家授权的集团公司及
                                                                                               所属控股企业全部国有资产
安徽国元金融
                                                              91340000719961611                和国有股权,资本运营,资
控股集团有限       李工         吴天    2000 年 12 月 30 日                       30 亿元
                                                                        L                      产管理,收购兼并,资产重
责任公司
                                                                                               组,投资咨询。委员会批准
                                                                                               的其他业务。
                                                                                               资金信托,动产信托,不动
                                                                                               产信托,有价证券信托,其
                                                                                               他财产或财产权信托,作为
                                                                                               投资基金或基金管理公司的
安徽国元信托                                                                                   发起人从事投资基金业务,
                   许斌         许植    2004 年 01 月 14 日   9134000075851084J   30 亿元
有限责任公司                                                                                   经营企业资产的重组、购并
                                                                                               及项目融资、公司理财、财
                                                                                               务顾问等业务,受托经营国
                                                                                               务院有关部门批准的证券承
                                                                                               销业务,办理居间、咨询、

                                                              92
                                                                                                    2018 年年度报告

                                                                                            资信调查等业务,代保管及
                                                                                            保管箱业务,以存放同业、
                                                                                            拆放同业、贷款、租赁、投
                                                                                            资方式运用固有财产,以固
                                                                                            有财产为他人提供担保,从
                                                                                            事同业拆借,法律法规规定
                                                                                            或中国银行业监督管理委员
                                                                                            会批准的其他业务。

自然人

□ 适用 √ 不适用


3、公司控股股东情况


控股股东性质:地方国有控股

控股股东类型:法人

                         法定代表人/单
 控股股东名称                                成立日期         统一社会信用代码              主要经营业务
                            位负责人

                                                                                  经营国家授权的集团公司及所属控股
 安徽国元金融控股集团                                                             企业全部国有资产和国有股权,资本
                                 李工    2000 年 12 月 30 日 91340000719961611L
 有限责任公司                                                                     运营,资产管理,收购兼并,资产重
                                                                                  组,投资咨询。

 控股股东报告期内控股
                         徽商银行于 2013 年 11 月 12 日在香港上市,国元金控集团合并持有徽商银行内资股 8.74 亿股,
 和参股的其他境内外上
                         占比 7.19%。
 市公司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。


4、公司实际控制人情况

实际控制人性质:地方国资管理机构

实际控制人类型:法人
                           法定代表人/
  实际控制人名称                                   成立日期             组织机构代码               主要经营业务
                           单位负责人
安徽省人民政府国有
                             何树山               2004 年 5 月                -                         -
资产监督管理委员会
实际控制人报告期内
控制的其他境内外上      不适用
市公司的股权情况



                                                         93
                                                                              2018 年年度报告


注:公司控股股东国元金控集团为安徽省人民政府所属的国有独资特大型投资企业,根据安徽省人民政府

授权,安徽省人民政府国有资产监督管理委员会对国元金控集团履行出资人职责。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

5、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                               94
                                                   2018 年年度报告




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。




                                    95
                                                                                                           2018 年年度报告




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                            本期增 本期减
                                                                                   期初持                    其他增 期末持
                      任职          年                                                      持股份 持股份
  姓名       职务            性别          任期起始日期        任期终止日期        股数                      减变动   股数
                      状态          龄                                                      数量    数量
                                                                                   (股)                    (股) (股)
                                                                                            (股) (股)

          董事长                         2012 年 08 月 26 日 2019 年 12 月 19 日
蔡   咏               现任   男     58                                               0        0      0         0       0
          董事                           2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日

许   斌   董事        现任   男     55 2015 年 02 月 05 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

          董事                           2008 年 06 月 24 日 2019 年 12 月 19 日
俞仕新                现任   男     56                                               0        0      0         0       0
          总裁                           2012 年 12 月 26 日 2019 年 12 月 19 日

许   植   董事        现任   男     51 2017 年 10 月 30 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

韦   翔   董事        现任   男     46 2018 年 09 月 17 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

周   洪   董事        现任   男     51 2018 年 09 月 17 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

朱宜存    董事        现任   男     57 2018 年 09 月 17 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

左   江   董事        现任   女     46 2018 年 09 月 17 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

任明川    独立董事    现任   男     58 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

鲁   炜   独立董事    现任   男     61 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

杨棉之    独立董事    现任   男     49 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

周世虹    独立董事    现任   男     55 2016 年 12 月 19 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

魏玖长    独立董事    现任   男     39 2018 年 09 月 17 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

蒋希敏    监事会主席 现任    男     54 2017 年 10 月 30 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

吴福胜    监事        现任   男     53 2013 年 10 月 28 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

徐玉良    监事        现任   男     36 2015 年 04 月 08 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

杜晓斌    监事        现任   男     50 2018 年 11 月 23 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

王   霞   监事        现任   女     52 2016 年 12 月 19 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

陈   新   副总裁      现任   男     51 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

陈东杰    副总裁      现任   男     55 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

陈   平   副总裁      现任   男     56 2011 年 06 月 23 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

陈益民    副总裁      现任   男     55 2010 年 09 月 02 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0

沈和付    副总裁      现任   男     47 2014 年 04 月 03 日 2019 年 12 月 19 日       0        0      0         0       0



                                                             96
                                                                                                       2018 年年度报告

高民和    总会计师         现任    男   53 2007 年 10 月 25 日 2019 年 12 月 19 日   0     0       0       0       0

刘锦峰    董事会秘书 现任          女   49 2017 年 02 月 23 日 2019 年 12 月 19 日   0     0       0       0       0

范圣兵    合规总监         现任    男   40 2014 年 09 月 23 日 2019 年 12 月 19 日   0     0       0       0       0

唐亚湖    首席风险官 现任          男   46 2016 年 03 月 26 日 2019 年 12 月 19 日   0     0       0       0       0

包祥华    董事             离任    男   55 2013 年 10 月 28 日 2018 年 08 月 27 日   0     0       0       0       0

陈焱华    董事             离任    男   54 2007 年 10 月 25 日 2018 年 06 月 08 日   0     0       0       0       0

张飞飞    董事             离任    男   59 2012 年 04 月 10 日 2018 年 08 月 27 日   0     0       0       0       0

段立喜    监事             离任    男   61 2007 年 10 月 25 日 2018 年 11 月 23 日   0   25,700    0       0    25,700

合计             --         --     --   --         --                  --            0   25,700    0       0    25,700


注:段立喜持股情况详见第六节 一、股份变动情况

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

   姓名               担任的职务        类型            日期                                原因

陈焱华       董事                       离任     2018 年 06 月 08 日 个人原因辞职

包祥华       董事                       离任     2018 年 08 月 27 日 个人原因辞职

张飞飞       董事                       离任     2018 年 08 月 27 日 个人原因辞职

段立喜       监事                       离任    2018 年 11 月 23 日   到龄退休


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

       非独立董事(8 名)

       1、蔡咏先生,中共党员,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽

省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经

理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券董事、总裁、党委副书记。现任公司党

委书记、董事长,主持公司董事会日常工作,负责公司发展战略、重大管理决策、风险监控和督导以及人

力资源管理工作;兼任国元金控党委委员,国元国际董事长,长盛基金董事,安元基金董事长。

       2、许斌先生,中共党员,一级企业法律顾问。曾任安徽大学法律系教师,安徽国际信托投资公司法

律事务部副主任、主任,安徽国元控股(集团)有限责任公司法律部主任,安徽国元信托投资有限责任公

司总裁助理、信托业务总部总经理,安徽国元信托投资有限责任公司监事长。现任公司董事,国元金控党

委委员、副总经理、总法律顾问,兼任国元信托董事长,国元基金管理有限公司董事长、安徽省股权服务

集团有限责任公司董事、安徽省农业产业化发展基金有限公司董事长、黄山有限公司董事、安徽国元种子


                                                               97
                                                                              2018 年年度报告


投资基金有限公司董事长。

    3、俞仕新先生,中共党员,经济师。曾任安徽省国际信托投资公司证券部副经理、经理、合肥分公

司总经理(兼任研究发展中心主任、国信投资顾问咨询公司董事长),安徽国元信托投资有限责任公司副

总裁、常务副总裁,国元信托总裁、党委副书记,国元创新董事长,国元股权董事长。现任公司党委副书

记、总裁、董事,主持公司经营管理的日常工作,负责落实董事会决议、业务发展、经营计划和绩效考核

工作;兼任国元国际董事,安元基金董事,中证信用增进股份有限公司董事、安徽安元创新风险投资基金

有限公司董事长。

    4、许植先生,中共党员,硕士研究生学历,具有律师资格。曾在安徽大学工作;历任安徽国际信托

投资公司北京代表处主任助理,安徽国元信托投资有限责任公司人力资源部副总经理、资金信托部副总经

理、总经理;国元信托信托业务一部总经理、国元信托副总裁;现任公司董事,国元信托董事、党委副书

记、总裁。

    5、韦翔先生,中共党员,研究生学历,工商管理硕士学位,经济师。曾任亳州市财政局商贸科、经

济建设科科员、副科长、科长;亳州市建投集团董事长兼总经理;现任公司董事、建安投资控股集团有限

公司党委书记、法定代表人兼董事长,兼任安徽安诚金融控股集团有限公司董事长、安徽安诚资本有限公

司董事长、安徽省安晨医药有限公司董事长。

    6、周洪先生,中共党员,本科学历,学士学位,中级国际商务师。曾任安徽安粮国际发展股份有限

公司董事会秘书、总经理助理,安徽安粮实业发展股份有限公司总经理,安粮期货股份有限公司董事;现

任公司董事、安徽省安粮集团有限公司党委委员、副总裁、工会主席,兼任安庆安粮食品有限责任公司董

事长、安徽安可福食品有限公司董事长、安徽盛安国际发展有限公司董事长、司空山文化旅游有限公司董

事长、安徽安粮置地有限公司董事、安粮期货股份有限公司董事、安徽省金融资产交易所董事。

    7、朱宜存先生,中共党员,本科学历,工程硕士学位,高级工程师。曾任安徽恒源煤电股份有限公

司董事长、总经理、党委委员,安徽恒源煤电股份有限公司董事长、党委书记,皖北煤电集团有限责任公

司副总经理;现任公司董事、安徽省能源集团有限公司董事、总经理、党委副书记,安徽省皖能股份有限

公司董事长。

    8、左江女士,研究生学历,经济学硕士,高级经济师,具有企业法律顾问执业资格、董事会秘书资

格。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券事务部部长,董事会秘书。现任本公司董事,广东省高速

公路发展股份有限公司副总经理,兼任粤高资本投资(横琴)有限公司总经理,广州广珠交通投资有限公

司执行董事,京珠高速公路广珠段有限公司副董事长,广东省粤科科技小额贷款股份有限公司董事。

    独立董事(5 名)


                                             98
                                                                                 2018 年年度报告


    1、任明川先生,英国赫尔(HULL)大学会计学博士。曾任浙江工业大学经贸学院助教、讲师,英国

赫尔(HULL)大学、美国麻省理工(MIT)斯隆管理学院访问学者。现任复旦大学管理学院 BI-复旦 MBA 学

术主任、复旦大学管理学院会计系副教授,中国注册会计师协会职业道德准则委员会委员,贝达药业股份

有限公司独立董事,生特瑞(上海)工程顾问有限公司独立董事,本公司独立董事。

    2、鲁炜先生,中国科学技术大学工学硕士、管理科学与工程博士。曾在美国宾州大学沃顿商学院、

加拿大国际基金会/多伦多大学、澳大利亚悉尼大学商学院及菲律宾 IIRR 学院进修。现任中国科学技术大

学管理学院院长助理,英国“International Journal of Green Economics”期刊编委,金信基金管理有

限公司独立董事,安徽水利开发股份有限公司独立董事,公司独立董事。

    3、杨棉之先生,中国人民大学管理学(财务学)博士、教育部高等学校会计学专业教学指导委员会

委员。曾在原安徽省人民银行农金处从事会计工作,曾任安徽大学商学院教授,安徽大学会计与财务研究

中心主任,现任中国石油大学经济管理学院院长、教授,安徽海螺水泥股份有限公司独立非执行董事,公

司独立董事。

    4、周世虹先生,安徽大学法律系法学毕业,法学硕士,一级律师。曾任合肥工贸律师事务所律师,

合肥市人大常委会办公厅秘书。现任国浩律师(合肥)事务所合伙人、主任,安徽省律师协会副会长,合

肥市律师协会会长,安徽水利开发股份有限公司独立董事,安徽天然气开发股份有限公司独立董事,东方

时尚驾校股份有限公司独立董事,安徽立方药业股份有限公司独立董事,公司独立董事。

    5、魏玖长先生,中共党员,中国科技大学管理学博士。历任中国科学技术大学商学院讲师、管理学

院副教授,现任中国科学技术大学管理学院教授、金融工程专业博士生导师,兼任中国应急管理学会理事、

清华大学中国应急管理研究基地兼职研究人员,本公司独立董事。

    监事会成员(5 名)

    1、蒋希敏先生,中共党员,高级工商管理硕士,会计师。曾担任河南冶金工业学校会计教研组长,

安徽省建材局副主任科员,安徽省信托投资公司财务部副经理、资金计划部经理、证券管理总部总经理、

人事处处长,国元证券有限责任公司行政总监、董事会秘书、党委副书记、副总裁,公司副总裁、党委副

书记、纪委书记。现任公司党委副书记、监事会主席、工会主席,分管党群工作办公室、行政管理部。

    2、吴福胜先生,中共党员,研究生学历,正高级工程师。曾任安徽省维尼纶厂技术员、调度员、调

度长,安徽皖维高新材料股份有限公司副部长、部长、厂长、董事、副总经理,公司董事长。现任本公司

监事,安徽皖维集团有限责任公司董事长、党委书记,安徽皖维高新材料股份有限公司董事长。

    3、徐玉良先生,中共党员,大学本科学历,经济学学士、管理学学士。曾任安徽全柴集团有限公司

办公室主任,兼任安徽全柴动力股份有限公司生产部副经理。现任本公司监事,安徽全柴集团有限公司董

                                              99
                                                                                 2018 年年度报告


事、总经理助理、战略发展部部长。

       4、杜晓斌先生,中共党员,硕士研究生学历。曾任安徽省总工会副主任科员,安徽省国际信托投资

有限责任公司国内金融部科长、团委书记、上海玉田路证券营业部经理、上海虹桥路证券营业部经理,国

元证券股份有限公司上海东方路证券营业部经理、北京业务总部总经理、北京办事处主任、营销经纪总部

副总经理、总裁助理、北京分公司总经理、人力资源部总经理兼培训中心主任。现任公司党委委员、纪委

书记、监事、人力资源部总经理。

       5、王霞女士,中共党员,高级会计师,注册会计师。曾任安徽省木材总公司财务科长,安徽安泰期

货有限责任公司财务结算部经理,国元安泰期货有限责任公司财务总监兼财务部经理、运营总监、首席风

险官,安粮期货有限公司总经理、国元期货总经理。现任公司纪委副书记、监事、审计监察部总经理。

       公司高级管理人员(10 名)

       1、俞仕新先生简历见非独立董事部分相关内容。

       2、陈新先生,中共党员,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷部科员,安徽省国债服务中心投资

副经理,香港黄山有限公司投资业务经理,国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总

裁,国元期货董事长,国元股权董事,长盛基金监事会主席,安元基金监事会主席,公司董事会秘书。现

任公司党委委员、副总裁,负责公司经纪业务、网络金融业务、投资研究、和客户服务;兼任国元国际董

事。

       3、陈东杰先生,中共党员,经济师,合肥工业大学经济学院兼职硕士生导师。曾担任安徽省国际信

托投资公司总经办副主任、国债业务部副经理、北京代表处主任,安徽兴元投资有限责任公司副总经理、

法人代表兼总经理,安徽国元信托投资有限责任公司董事会秘书,国元证券有限责任公司北京代表处主任、

证券营业部负责人、北京业务总部总经理、总裁助理、副总裁。现任公司党委委员、副总裁,负责公司信

用业务、资产管理业务和跨境并购业务。

       4、陈平先生,中共党员。曾任教于合肥工业大学管理系,历任安徽省国际信托投资公司证券发行部

副经理、证券投资部经理,国元证券有限责任公司副总裁,长盛基金董事长、副董事长。现任公司副总裁,

负责公司自营投资业务、私募股权投资和另类投资业务;兼任国元股权董事、国元创新董事长。

       5、陈益民先生,中共党员,高级工程师。曾任安徽省地矿局计算机中心副主任,合肥市信托投资公

司证券营业部经理,国元证券证券营业部经理、总裁助理、总工程师。现任公司党委委员、副总裁,负责

公司信息技术工作、场外市场业务、运营管理;兼任安徽省股权服务集团董事长,安徽省股交中心董事。

       6、沈和付先生,中共党员,具有律师资格。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总

经办经理助理,安徽省信托投资公司法律顾问室副主任,国元证券有限责任公司法律事务部主任,国元证

                                               100
                                                                                                2018 年年度报告


     券有限责任公司合规负责人,国元证券合规总监。现任公司副总裁,负责公司投行、债券、新三板业务。

          7、高民和先生,中共党员,审计师,注册审计师,资深注册会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副

     主任科员、主任科员,香港黄山有限公司财务部副经理,国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财

     务部经理、总会计师,国元股权董事长、法定代表人。现任公司财务负责人、总会计师,负责公司财务会

     计核算、预算及资金计划工作。

          8、刘锦峰女士,工学及经济学双学士。曾任公司投资银行总部副总经理兼业务三部总经理、资本市

     场部总经理、证券事务代表。现任公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,负责公司信

     息披露和子公司管理协调工作,协助董事长负责董事会日常事务;兼任长盛基金监事会主席,国元股权董

     事,国元创新董事,国元期货董事。

          9、范圣兵先生,中共党员,具有律师资格、企业人力资源管理师(一级)资格和经济师职称。曾先

     后在安徽金亚太律师事务所、安徽中烟蚌埠卷烟厂、安徽证监局、安徽省人民政府金融办(借调)工作,

     曾任公司合规管理部副总经理、副总经理(主持工作),现任公司纪委委员、合规总监、总法律顾问、合

     规管理部总经理,负责公司合规、法律事务工作;兼任国元股权监事,安徽金融法制研究会执行会长。

          10、唐亚湖先生,中共党员,高级会计师,注册会计师。曾任安徽省国际信托投资公司科员、公司稽

     核部副总经理、风险监管部副总经理(主持工作),现任公司纪委委员、首席风险官、风险监管部总经理,

     负责公司风险监管工作;兼任国元股权董事,国元创新董事,国元期货监事。

          在股东单位任职情况

          √ 适用 □ 不适用

                                                                                                          在股东单位
                                                  在股东单位担任的
任职人员姓名                股东单位名称                                任期起始日期       任期终止日期   是否领取报
                                                           职务
                                                                                                            酬津贴

蔡   咏        安徽国元金融控股集团有限责任公司   党委委员           2010 年 08 月 10 日                      否

                                                  总法律顾问         2007 年 04 月

               安徽国元金融控股集团有限责任公司   副总经理           2009 年 09 月                            是
许   斌
                                                  党委委员           2011 年 01 月

               安徽国元信托有限责任公司           董事长             2018 年 07 月                            否

                                                  党委副书记         2016 年 06 月

许   植        安徽国元信托有限责任公司           董事               2018 年 07 月                            是

                                                  总裁               2015 年 08 月

韦   翔        建安投资控股集团有限公司           党委书记、董事长 2017 年 08 月                              是

周   洪        安徽省安粮集团有限公司             党委委员           2013 年 5 月                             是


                                                     101
                                                                                                             2018 年年度报告

                                                          工会主席            2016 年 11 月

                                                          副总裁              2017 年 12 月

朱宜存           安徽省皖能股份有限公司                   董事长              2018 年 04 月                                 否

左   江          广东省高速公路发展股份有限公司           副总经理            2015 年 10 月                                 是

                                                          董事                2013 年 12 月 12 日
徐玉良           安徽全柴集团有限公司                     总经理助理、战略                                                  是
                                                                              2015 年 10 月 15 日
                                                          发展部部长

吴福胜           安徽皖维高新材料股份有限公司             董事长              2008 年 05 月 23 日                           是

在股东单位任
                 在股东单位任多个职务的董事、监事、高级管理人员只列其主要职务
职情况的说明

          在其他单位任职情况

          √ 适用 □ 不适用

任职人员姓                                         在其他单位担任                                               在其他单位是否领
                          其他单位名称                                    任期起始日期        任期终止日期
名                                                        的职务                                                   取报酬津贴

               国元国际控股有限公司                董事长              2006 年 07 月 19 日                             否

蔡   咏        长盛基金管理有限公司                董事                2004 年 10 月 26 日                             否

               安徽安元投资基金有限公司            董事长              2015 年 06 月 30 日                             否

               安徽安元投资基金有限公司            董事                2015 年 06 月 30 日 2018 年 6 月 15 日          否

               安徽国元基金管理有限公司            董事长              2017 年 8 月 18 日                              否

               安徽省股权服务集团有限责任公司      董事                2017 年 11 月 21 日                             否
许   斌
               安徽省农业产业化发展基金有限公司    董事长              2018 年 07 月 31 日                             否

               黄山有限公司                        董事                2010 年 02 月 02 日                             否

               安徽国元种子投资基金有限公司        董事长              2018 年 02 月 28 日                             否

               国元国际控股有限公司                董事                2012 年 12 月 04 日                             否

               安徽安元投资基金有限公司            董事                2015 年 06 月 30 日                             否
俞仕新
               中证信用增进股份有限公司            董事                2015 年 05 月 11 日                             否

               安徽安元创新风险投资基金有限公司    董事长              2017 年 11 月 2 日                              否

               安徽安诚金融控股集团有限公司        董事长              2014 年 6 月 6 日                               否

韦   翔        安徽安诚资本有限公司                董事长              2018 年 1 月 22 日                              否

               安徽省安晨医药有限公司              董事长              2018 年 7 月 6 日                               否

               安庆安粮食品有限责任公司            董事长              2013 年 12 月                                   否

               安徽安可福食品有限公司              董事长              2013 年 12 月                                   否
周   洪
               安徽盛安国际发展有限公司            董事长              2016 年 6 月                                    否

               司空山文化旅游有限公司              董事长              2016 年 10 月                                   否



                                                             102
                                                                                        2018 年年度报告

          安徽安粮置地有限公司                 董事               2013 年 10 月                   否

          安粮期货股份有限公司                 董事               2014 年 1 月                    否

          安徽省金融资产交易所                 董事               2015 年 3 月                    否

朱宜存    安徽省能源集团有限公司               董事、总经理       2016 年 03 月                   是

          广东省粤科科技小额贷款股份有限公司   董事               2014 年 4 月                    否

          广州广珠交通投资管理有限公司         执行董事           2016 年 2 月                    否
左   江
          京珠高速公路广珠段有限公司           副董事长           2016 年 11 月                   否

          粤高资本投资(横琴)有限公司         总经理             2017 年 6 月                    否

                                               副教授             2000 年 11 月
          复旦大学管理学院                     BI-复旦 MBA 学术                                   是
                                                                  2008 年 09 月
任明川                                         主任

          贝达药业股份有限公司                 独立董事           2013 年 10 月                   是

          生特瑞(上海)工程顾问有限公司       独立董事           2018 年 7 月                    是

          中国科技大学管理学院                 院长助理           2008 年 06 月                   是

鲁   炜   金信基金管理有限公司                 独立董事           2015 年 07 月                   是

          安徽水利开发股份有限公司             独立董事           2018 年 08 月 30 日             是

          中国石油大学经济管理学院             院长、教授         2018 年 12 月                   是
杨棉之
          安徽海螺水泥股份有限公司             独立非执行董事 2016 年 06 月                       是

          国浩律师(合肥)事务所               合伙人、主任       2004 年 01 月                   是

          安徽水利股份有限公司                 独立董事           2013 年 07 月 26 日             是

周世虹    安徽天然气开发股份有限公司           独立董事           2014 年 05 月                   是

          东方时尚驾校股份有限公司             独立董事           2017 年 04 月                   是

          安徽立方药业股份有限公司             独立董事           2017 年 12 月                   是

魏玖长    中国科技大学管理学院                 教授               2002 年 7 月                    是

吴福胜    安徽皖维集团有限责任公司             董事长             2008 年 05 月 22 日             否

陈   新   国元国际控股有限公司                 董事               2014 年 01 月 10 日             否

          安徽省股权服务集团有限责任公司       董事长             2017 年 11 月 21 日             否
陈益民
          安徽省股权托管交易中心有限责任公司   执行董事           2018 年 07 月 03 日             否

          国元股权投资有限公司                 董事               2018 年 11 月 12 日             否
陈   平
          国元创新投资有限公司                 董事长             2018 年 11 月 22 日             否

          长盛基金管理有限公司                 监事会主席         2017 年 03 月 26 日             否

          国元股权投资有限公司                 董事               2014 年 06 月 10 日             否
刘锦峰
          国元创新投资有限公司                 董事               2015 年 11 月 28 日             否

          国元期货有限公司                     董事               2018 年 04 月 25 日             否



                                                          103
                                                                                                          2018 年年度报告

范圣兵            国元股权投资有限公司                监事           2012 年 03 月 13 日                            否

                  国元股权投资有限公司                董事           2011 年 08 月 22 日                            否

唐亚湖            国元创新投资有限公司                董事           2015 年 03 月 06 日                            否

                  国元期货有限公司                    监事           2016 年 03 月 24 日                            否

在其他单位
任职情况的        在多个单位任职的董事、监事、高级管理人员只列其主要职务
说明

       公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

       □ 适用 √ 不适用


       四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

       董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

             1、董事、监事和高级管理人员薪酬管理的基本制度及决策程序:根据《公司章程》的相关规定,公

       司独立董事报酬由董事会制订,报股东大会审议决定,高级管理人员报酬由董事会审议决定。

             2、董事、监事和高级管理人员报酬确定依据:公司独立董事报酬标准参考同行业上市公司的平均水

       平确定;公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬体系决定,与岗位和绩效挂钩,公司薪酬

       体系是委托太和咨询顾问公司参考同行业的薪酬情况设计,于2006年8月26日经原国元证券有限责任公司

       第二届董事会第四次会议审议决定。

             3、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况:2018年度,公司董事、监事、高级管理人员不存在非

       现金薪酬情况;2018年度,公司内部董事、高级管理人员年度奖金按照相关规定预留,预留部分奖金分三

       年递延发放。

       公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

                                                                                                               单位:万元

                                                                                           从公司获得的    是否在公司关
             姓名                职务         性别           年龄            任职状态
                                                                                           税前报酬总额    联方获取报酬

        蔡   咏           董事长         男                         58     现任                  161.02   否

        许   斌           董事           男                         55     现任                           是

        俞仕新            董事、总裁     男                         56     现任                  146.61   否

        许   植           董事           男                         51     现任