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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
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  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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国海证券(000750)公告正文

国海证券:2019年第一季度报告正文

公告日期 2019-04-27
股票简称:国海证券 股票代码:000750
                                                      2019 年第一季度报告正文




证券代码:000750           证券简称:国海证券        公告编号:2019-31




       国海证券股份有限公司 2019 年第一季度报告正文



                          第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别

和连带的法律责任。

    本报告经公司第八届董事会第十七次会议审议通过,公司 9 名董事全部出

席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准

确性、完整性无法做出保证或存在异议。

    公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责

人梁江波先生声明:保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

    公司 2019 年第一季度财务报告未经审计。




                                   1
                                                                         2019 年第一季度报告正文




                             第二节        公司基本情况

     一、主要会计数据和财务指标

     公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

     □是   √否

     (一)合并财务报表主要会计数据和财务指标
                                                                             单位:人民币元
                                                                                 本报告期末
            项目                   2019 年 3 月 31 日       2018 年 12 月 31 日 比上年度末
                                                                                 增减(%)
资产总额                            70,580,847,151.55        63,167,126,406.25         11.74
负债总额                            56,259,540,088.58        49,125,227,339.68         14.52
归属于上市公司股东的净资产          13,834,506,148.76        13,572,964,646.48          1.93
                                                                                 本报告期比
            项目                    2019 年 1-3 月            2018 年 1-3 月     上年同期增
                                                                                   减(%)
营业收入                               966,348,700.02           587,218,998.57         64.56
归属于上市公司股东的净利润             250,240,162.95           139,968,454.00         78.78
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       249,373,524.20          140,344,186.41            77.69
常性损益的净利润
其他综合收益的税后净额                   9,010,698.16          -11,623,963.98        不适用
经营活动产生的现金流量净额           5,041,450,686.39        1,472,832,959.02        242.30
基本每股收益(元/股)                            0.06                    0.03        100.00
稀释每股收益(元/股)                            0.06                    0.03        100.00
                                                                               上升 0.82 个
加权平均净资产收益率(%)                            1.83                 1.01
                                                                               百分点

     截至披露前一交易日的公司总股本:4,215,541,972 股

     (二)非经常性损益项目和金额
                                                                            单位:人民币元
                            项目                                    年初至报告期末金额
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                          -308,649.53
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                                  705,602.20
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                            345,500.84
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              475,419.92

                                            2
                                                                           2019 年第一季度报告正文


   减:所得税影响额                                                                 304,468.36
       少数股东权益影响额(税后)                                                      46,766.32
                                合计                                                866,638.75
       注:公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
   经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

          二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

       (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情

   况表
                                                                                        单位:股
                                                    报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数(户)              203,865                                            不适用
                                                    股东总数(如有)
                                  前 10 名普通股股东持股情况
                                                              持有有限售     质押或冻结情况
                                     持股比
          股东名称          股东性质               持股数量   条件的股份
                                     例(%)                             股份状态      数量
                                                                  数量
广西投资集团有限公司       国有法人     22.34 941,959,606              0           -                 0
广西荣桂物流集团有限公司 国有法人        5.23 220,546,903              0           -                 0
株洲市国有资产投资控股集
                         国有法人        4.36 183,750,000              0           -                 0
团有限公司
广西桂东电力股份有限公司 国有法人        3.76 158,443,568              0           -                 0
广西梧州中恒集团股份有限
                         国有法人        2.86 120,756,361              0           -                 0
公司
                         境内一般
中国证券金融股份有限公司                 2.35 99,076,455               0           -                 0
                         法人
广西投资集团金融控股有限
                         国有法人        2.25 94,992,157               0           -                 0
公司
中央汇金资产管理有限责任
                         国有法人        1.52 64,254,450               0           -                 0
公司
广西金融投资集团有限公司 国有法人        1.31 55,136,726               0           -                 0
广西湃普创盈投资中心(有 境 内 一 般
                                         0.96 40,287,769               0           -                 0
限合伙)                 法人
                            前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                    持有无限售条            股份种类
                     股东名称
                                                      件股份数量    股份种类         数量
广西投资集团有限公司                                  941,959,606 人民币普通股    941,959,606
广西荣桂物流集团有限公司                              220,546,903 人民币普通股    220,546,903

                                               3
                                                                     2019 年第一季度报告正文


株洲市国有资产投资控股集团有限公司                183,750,000 人民币普通股      183,750,000
广西桂东电力股份有限公司                          158,443,568 人民币普通股      158,443,568
广西梧州中恒集团股份有限公司                      120,756,361 人民币普通股      120,756,361
中国证券金融股份有限公司                            99,076,455 人民币普通股      99,076,455
广西投资集团金融控股有限公司                        94,992,157 人民币普通股      94,992,157
中央汇金资产管理有限责任公司                        64,254,450 人民币普通股      64,254,450
广西金融投资集团有限公司                            55,136,726 人民币普通股      55,136,726
广西湃普创盈投资中心(有限合伙)                    40,287,769 人民币普通股      40,287,769
                         根据公司掌握的情况,截至 2019 年 3 月 31 日,公司第一大股东广西投
                         资集团有限公司与广西桂东电力股份有限公司、广西梧州中恒集团股份
上述股东关联关系或一致行
                         有限公司、广西投资集团金融控股有限公司存在关联关系,除此之外,
动的说明
                         上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致
                         行动人关系。
前 10 名普通股股东参与融 截至 2019 年 3 月 31 日,前 10 名普通股股东不存在通过信用证券账户
资融券业务情况说明       持有公司股份的情形。
       注:公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
  回式证券交易。


       (二)报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

       □ 适用 √ 不适用




                                            4
                                                                               2019 年第一季度报告正文




                                       第三节         重要事项

             一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
                                                                                  单位:人民币元
                                                              增减百
     项目         2019 年 3 月 31 日   2018 年 12 月 31 日                         主要原因
                                                              分比(%)
货币资金         12,449,445,263.46      9,476,842,171.18        31.37 期末代理买卖证券资金存款增加。
                                                                        期末代理买卖证券结算备付金增
结算备付金        1,734,651,293.03      1,304,490,342.18        32.98
                                                                        加。
融出资金          4,995,910,362.24      3,911,408,358.16        27.73 期末融出资金业务规模增加。
                                                                        期末期货子公司期货期权规模减
衍生金融资产           1,481,139.50         3,694,840.50       -59.91
                                                                        少。
存出保证金        1,415,425,062.89      1,088,145,136.46        30.08 期末期货子公司交易保证金增加。
应收款项            125,373,683.06        173,676,803.33       -27.81 期末应收手续费及佣金减少。
                                                                        根据财政部的规定,自 2019 年 1
应收利息                           -      709,218,363.45       不适用
                                                                        月 1 日起,调整列报口径。
以公允价值计量
且其变动计入当
                                   -    8,669,832,213.57       不适用 实施新金融工具会计准则的影响。
期损益的金融资

交易性金融资产   12,669,100,441.98                        -    不适用 实施新金融工具会计准则的影响。
债权投资         16,415,906,142.44                        -    不适用 实施新金融工具会计准则的影响。
可供出售金融资
                                   - 11,140,268,875.79         不适用 实施新金融工具会计准则的影响。

其他债权投资     11,817,573,703.92                        -    不适用 实施新金融工具会计准则的影响。
其他权益工具投
                     75,000,000.00                        -    不适用 实施新金融工具会计准则的影响。

持有至到期投资                     - 15,921,265,315.46         不适用 实施新金融工具会计准则的影响。
                                                                        期末交易性金融资产公允价值变
递延所得税资产      151,762,261.40        199,466,791.30       -23.92
                                                                        动形成的可抵扣暂时性差异减少。
应付短期融资款    1,660,171,706.81      2,654,240,000.00       -37.45 期末短期收益凭证规模减少。
拆入资金          4,562,361,999.99      7,200,000,000.00       -36.63 期末银行间市场拆入资金减少。
交易性金融负债    1,347,203,369.08                        -    不适用 实施新金融工具会计准则的影响。
以公允价值计量
且其变动计入当
                                   -      119,161,440.24       不适用 实施新金融工具会计准则的影响。
期损益的金融负

                                                  5
                                                                              2019 年第一季度报告正文


卖出回购金融资                                                         期末银行间市场回购业务规模增
               23,745,832,045.38 17,671,524,784.67             34.37
产款                                                                   加。
代理买卖证券款     12,514,748,062.59      8,725,023,456.47     43.44 客户结算备付金增加。
应付职工薪酬          504,162,324.71       365,467,131.44      37.95 本期计提的应付职工薪酬增加。
应交税费               80,574,646.26        43,888,305.80      83.59 期末应交企业所得税增加。
                                                                      根据财政部的规定,自 2019 年 1
应付利息                              -    523,783,508.20     不适用
                                                                      月 1 日起,调整列报口径。
                                                                      期末交易性金融资产公允价值变
递延所得税负债         11,188,797.31         6,886,423.17       62.48
                                                                      动形成的应纳税暂时性差异增加。
                                                                      新金融工具会计准则施行日的影
其他综合收益           29,709,574.84         3,427,401.71      766.82 响及其他债权投资公允价值变动
                                                                      增加。
                                                                      本期归属于母公司股东的净利润
未分配利润          1,322,455,748.36      1,095,014,071.61      20.77
                                                                      增加。
                                                             增减百
     项目            2019 年 1-3 月       2018 年 1-3 月                         主要原因
                                                             分比(%)
                                                                      根据财政部的规定,自 2019 年 1
利息净收入其中:                                                      月 1 日起,调整列报口径,债权投
                      522,302,960.38       312,655,680.33       67.05
利息收入                                                              资和其他债权投资持有期间利息
                                                                      调整至本项目列报。
手续费及佣金净
收入其中:投资银
                       52,213,977.41        19,194,153.19     172.03 本期承销业务增加。
行业务手续费净
收入
手续费及佣金净
收入其中:资产管                                                        本期资产管理计划的业绩报酬增
                       67,858,413.30        35,395,603.77      91.71
理业务手续费净                                                         加。
收入
                                                                     根据财政部的规定,自 2019 年 1
                                                                     月 1 日起,调整列报口径,债权投
投资收益              227,177,224.35       436,698,633.57     -47.98
                                                                     资和其他债权投资持有期间利息
                                                                     调整至利息收入项目列报。
投资收益其中:对
                                                                       本期子公司对其联营企业的投资
联营企业和合营         -1,391,436.68         2,213,324.83     不适用
                                                                       收益减少。
企业的投资收益
其他收益                  750,181.72           249,741.93     200.38 本期收到的政府补助增加。
公允价值变动收                                                       本期交易性金融资产公允价值上
                      156,872,673.68        19,783,164.58     692.96
益                                                                   升。
                                                                     本期期货子公司现货交易收入增
其他业务收入          150,340,477.38        33,852,084.81     344.11
                                                                     加。
业务及管理费          455,568,520.33       353,552,874.50      28.85 本期计提的人力资源费用增加。
资产减值损失                          -     -1,921,425.18     不适用 实施新金融工具会计准则的影响。
                                                  6
                                                                       2019 年第一季度报告正文


                                                              按新金融工具会计准则的规定计
信用减值损失         4,429,761.87                  -   不适用
                                                              提预期信用损失。
                                                              本期期货子公司现货交易成本增
其他业务成本       144,150,161.24      30,374,785.22   374.57
                                                              加。
                                                              本期期货子公司收到期货交易所
营业外收入             701,799.61         943,434.60   -25.61
                                                              活动费减少。
营业外支出             535,029.22       1,559,973.44   -65.70 本期支付其他营业外支出减少。
                                                                本期利润总额增加导致所得税费
所得税费用          88,664,979.45      50,154,657.26    76.78
                                                                用增加。
归属于母公司股
                   250,240,162.95     139,968,454.00    78.78 本期净利润增加。
东的净利润
少数股东损益        17,878,818.09       9,153,886.52    95.31 本期净利润增加。
归属于母公司所
                                                                本期其他债权投资公允价值变动
有者的其他综合       9,010,698.16     -11,981,062.04   不适用
                                                                增加。
收益的税后净额
                                                              因实施新金融工具会计准则,相关
归属于少数股东
                                                              金融资产重分类,本期无归属于少
的其他综合收益                  -         357,098.06   不适用
                                                              数股东的其他综合收益的税后净
的税后净额
                                                              额。
归属于母公司所
                                                                本期净利润增加及其他债权投资
有者的综合收益     259,250,861.11     127,987,391.96   102.56
                                                                公允价值变动增加。
总额
归属于少数股东
                    17,878,818.09       9,510,984.58    87.98 本期净利润增加。
的综合收益总额
经营活动产生的                                                  本期回购业务、代理买卖证券业务
                 5,041,450,686.39   1,472,832,959.02   242.30
现金流量净额                                                    产生的现金净流入增加。
投资活动产生的
                   -35,522,998.03      -9,273,150.41   不适用 本期投资支付的现金增加。
现金流量净额
筹资活动产生的
                 -1,640,558,638.32 -2,217,637,260.17   不适用 本期发行债券收到的现金减少。
现金流量净额


         二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

         (一)非标意见情况

         □ 适用 √ 不适用

         (二)日常经营重大合同的签署和履行情况

         □ 适用 √ 不适用


                                            7
                                                         2019 年第一季度报告正文



    (三)其他

    1.报告期内,公司未发生且不存在以前期间发生但持续到报告期的重大诉

讼、仲裁事项。

    2.其他诉讼、仲裁事项

    (1)因“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企业私募债券(第二期)”违

约事项,公司作为管理人代表国海金贝壳赢安鑫 1 号集合资产管理计划,起诉

发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司

一案(该诉讼公司已自 2016 年半年度报告起在各期定期报告中披露),目前进

展情况如下:破产管理人正在对中联物流的土地、房屋等财产进行拍卖。上述

诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日,该事项尚未有其他进展。

    (2)因“国海明利股份 1 号集合资产管理计划”违约事项,公司作为管理

人代表国海明利股份 1 号集合资产管理计划,起诉进取级委托人杨艳青金融委

托理财合同纠纷一案(该诉讼公司已自 2017 年半年度报告起在各期定期报告中

披露),目前进展情况如下:2018 年 12 月 6 日,法院开庭审理了该案,目前尚

未宣判。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日,该事项尚未有

其他进展。

    (3)公司起诉石某、彭某、韦某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案

(该诉讼公司已自 2018 年半年度报告起在各期定期报告中披露),目前进展情

况如下:2019 年 4 月 24 日,公司接到法院传票,法院将开庭时间更新为 2019

年 5 月 27 日。目前本案尚待开庭审理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本

报告出具之日,该事项尚未有其他进展。

    (4)因某股权投资基金(有限合伙)股票质押式回购交易违约事项,公司

向法院提起实现担保物权申请(该诉讼公司已自 2018 年半年度报告起在各期定

                                   8
                                                            2019 年第一季度报告正文



期报告中披露),目前进展情况如下:2019 年 2 月 18 日,公司向法院申请强制

执行,法院已立案受理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日,

该事项尚未有其他进展。

    (5)公司起诉何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案(该诉讼公司

已自 2018 年半年度报告起在各期定期报告中披露),目前进展情况如下:2019

年 3 月 28 日,法院作出《民事裁定书》(〔2018〕桂 01 民初 808 号、〔2018〕桂

01 民初 809 号),裁定驳回被告提出的管辖权异议。截至本报告出具之日,该事

项尚未有其他进展。

    (6)公司起诉陕西某公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案(该诉讼

公司已自 2018 年半年度报告起在各期定期报告中披露),目前进展情况如下:

2019 年 3 月 11 日,法院开庭审理本案,目前尚未宣判。上述诉讼事项不形成预

计负债。截至本报告出具之日,该事项尚未有其他进展。

    (7)公司起诉邵某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案(该诉讼公司已

自 2018 年第三季度报告起在各期定期报告中披露),目前进展情况如下:经被

告与公司协商,公司于 2018 年 11 月 1 日向法院申请对邵某持有的部分财产解

除保全(包括 148.07 万股标的股票及 1,855 万元财产);2018 年 11 月 9 日,公

司收到法院《民事裁定书》(〔2018〕桂民初 40 号之一),裁定准予解除部分财

产保全。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日,该事项尚未有

其他进展。

    (8)公司起诉匡某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案(该诉讼公司已

自 2018 年第三季度报告起在各期定期报告中披露),目前进展情况如下:2019

年 2 月 21 日,法院公告起诉状副本及开庭传票,并拟定于举证期限届满后第 3

日开庭审理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日,该事项尚

                                     9
                                                            2019 年第一季度报告正文



未有其他进展。

    (9)公司起诉某投资控股有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案

(该诉讼公司已自 2018 年第三季度报告起在各期定期报告中披露),目前进展

情况如下:2019 年 3 月 21 日,公司收到法院作出的《民事裁定书》(〔2018〕桂

民初 46 号之一),裁定驳回被告提出的管辖权异议;2019 年 4 月 12 日,公司接

到法院通知,被告就管辖权异议裁定提出上诉。上述诉讼事项不形成预计负债。

截至本报告出具之日,该事项尚未有其他进展。

    (10)公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案(该诉讼公

司已在 2018 年年度报告中披露),目前进展情况如下:2019 年 2 月 15 日,公司

向法院申请财产保全;同日,法院作出《民事裁定书》(〔2019〕桂 01 民初 2 号),

裁定查封、冻结被告价值 2,896.60 万元的财产。2019 年 3 月 6 日,公司收到被

告向法院提交的管辖权异议申请;2019 年 3 月 14 日,公司向法院提交了管辖权

异议答辩状。2019 年 3 月 27 日,法院作出《财产保全情况告知书》(〔2019〕桂

01 执保 62 号),法院对被告名下的银行存款采取了保全措施。上述诉讼事项不

形成预计负债。截至本报告出具之日,该事项尚未有其他进展。

    (11)公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案(该诉讼公

司已在 2018 年年度报告中披露),目前进展情况如下:2019 年 2 月 15 日,公司

向法院申请财产保全;同日,法院作出《民事裁定书》(〔2019〕桂 01 民初 17 号),

裁定查封、冻结被告价值 3,830.73 万元的财产;2019 年 3 月 6 日,公司收到被

告向法院提交的管辖权异议申请;2019 年 3 月 14 日,公司向法院提交了管辖权

异议答辩状。2019 年 3 月 27 日,法院作出《财产保全情况告知书》(〔2019〕桂

01 执保 61 号),法院对被告名下的房产及银行存款采取了保全措施。上述诉讼

事项不形成预计负债。截至本报告出具之日,该事项尚未有其他进展。

                                     10
                                                                       2019 年第一季度报告正文



          (12)公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案(该诉讼公

     司已在 2018 年年度报告中披露),目前进展情况如下:2019 年 2 月 15 日,公司

     向法院申请财产保全;同日,法院作出《民事裁定书》(〔2019〕桂 01 民初 18

     号),裁定查封、冻结被告价值 6,732.92 万元的财产;2019 年 3 月 6 日,公司

     收到被告向法院提交的管辖权异议申请;2019 年 3 月 14 日,公司向法院提交了

     管辖权异议答辩状。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日,该

     事项尚未有其他进展。

          3.报告期内,公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。

          4.重大关联交易事项

          (1)与日常经营相关的关联交易
                                                                            单位:人民币元
                                            关联交      2019 年 1-3 月         2018 年 1-3 月
                                            易定价                 占同期                 占同期
           关联方              关联交易内容 方式及                 同类交                 同类交
                                                        金额                    金额
                                            决策程                 易比例                 易比例
                                              序                     (%)                   (%)
广西投资集团有限公司           证券经纪业务              2,328.76    0.00      11,035.86         0.01
广西正润发展集团有限公司       手续费收入                  136.81    0.00                 -         -
上海广投国际贸易有限公司       期货经纪业务              1,475.66    0.01          372.45        0.00
防城港澳加粮油工业有限公司     手续费收入                  549.78    0.00        1,012.29        0.00
广西投资集团有限公司                                   264,150.94    2.54                 -         -
广西投资集团银海铝业有限公司                           141,509.43    1.36                 -         -
广西北部湾银行股份有限公司     财务顾问收入   市场     491,603.77    4.73                 -         -
                                              定价
株洲市国有资产投资控股集团有
                                                     1,415,094.34   13.62                 -         -
限公司
                               卖出回购金融
广西北部湾银行股份有限公司                           5,735,718.06    3.32 7,201,066.94           3.27
                               资产利息支出
                               债券借贷利息
广西北部湾银行股份有限公司                               1,917.81    0.03                 -         -
                               支出
广西北部湾股权交易所股份有限   资产管理业务
                                                            82.65    0.00        1,011.52        0.00
公司                           手续费收入

          (2)其他关联交易
                                              11
                                                                        2019 年第一季度报告正文



     ①报告期内,公司支付广西投资集团认购的 5 亿元面额的“国海证券股份

有限公司 2017 年证券公司次级债券(第一期)”利息 2,850 万元,计提次级债

券利息支出 705.47 万元,期末应付次级债利息余额 70.08 万元。

     ②2019 年 1 月 22 日,本公司之全资子公司国海创新资本投资管理有限公司

(以下简称国海创投)与公司第一大股东广西投资集团有限公司之全资子公司

广投资本管理有限公司,以及广西国富创新股权投资基金管理有限公司、山东

三星集团有限公司签订了《广西南宁广投国海三星智能科技与现代消费股权投

资基金(有限合伙)之合伙协议》,共同出资设立“广西南宁广投国海三星智能

科技与现代消费股权投资基金(有限合伙)”(以下简称广投国海三星股权投资

基金),其中,国海创新资本投资管理有限公司出资人民币 6,000 万元,占广投

国海三星股权投资基金合伙企业份额的比例为 20%。上述事项已经公司第八届董

事会第十四次会议审议通过,具体情况详见公司于 2019 年 1 月 24 日登载在《中

国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网

(http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份有限公司第八届董事会第

十四次会议决议公告》、《国海证券股份有限公司关于私募基金子公司设立股权

投资基金暨关联交易的公告》。

     ③公司与国富人寿保险股份有限公司签订团体交通工具意外伤害保险采购

合同,报告期内,公司向其支付保险费 9.53 万元。

     5.重大合同

     (1)报告期内,公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大

交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产

的事项。

     (2)报告期内,公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大

                                             12
                                                                 2019 年第一季度报告正文



担保合同事项。

       (3)其他重大合同

序号              协议名称                     签订方                  签订日期

 1     科技赋能投行业务全面合作协议   上海懿衡信息技术有限公司       2019 年 1 月

 2     战略合作框架协议               广西物资集团有限责任公司       2019 年 2 月

 3     战略合作协议                   长安国际信托股份有限公司       2019 年 3 月

 4     战略合作协议                   深圳冰闪科技有限公司           2019 年 3 月


       6.报告期内,公司未收到监管部门的行政许可决定。

       7.子公司重大事项

       (1)因“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企业私募债券(第一期)”违

约事项,公司控股子公司国海良时期货起诉发行人江苏中联物流有限公司及保

证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案(该诉讼公司已自 2016 年年度

报告起在各定期报告中披露),目前进展情况如下:2019 年 1 月 2 日,国海良时

期货参加了中联物流第三次债权人会议。上述诉讼事项不形成预计负债,截至

本报告出具之日,该事项尚未有其他进展。

       (2)因“北部湾风帆债-百花医药 1 期”私募债违约事项,公司控股子公

司国海良时期货委托广西北部湾产权交易所股份有限公司(以下简称北部湾产

交所)起诉债务人百花医药集团股份有限公司及担保人鼎盛鑫融资担保有限公

司一案(该诉讼公司已自 2016 年年度报告起在各定期报告中披露),目前进展

情况如下:2019 年 1 月 20 日,国海良时期货委托北部湾产交所参加了百花医药

第一次债权人会议,并向管理人申报了债权。上述诉讼事项不形成预计负债,

截至本报告出具之日,该事项尚未有其他进展。

       8.其他重要事项信息披露情况

                                       13
                                                                  2019 年第一季度报告正文


    序号                          重要事项概述                        披露日期
     1     公司股票交易异常波动                                      2019-01-04
           公司非公开发行2018年证券公司次级债券(第一期)在深圳
     2                                                               2019-01-10
           证券交易所综合协议交易平台进行转让
           广西投资集团有限公司对《中国证监会行政许可项目审查一
     3                                                               2019-01-24
           次反馈意见通知书》之反馈意见回复公告
     4     公司私募基金子公司设立股权投资基金暨关联交易              2019-01-24
     5     公司计提资产减值准备                                      2019-01-26
     6     公司2018年度业绩预告                                      2019-01-26
     7     公司2018年度业绩快报                                      2019-01-26
     8     公司2015年次级债券(第一期)2019年付息                    2019-02-12
           广西投资集团有限公司延期回复《中国证监会行政许可项目
     9                                                          2019-02-14
           审查一次反馈意见通知书》的公告
     10    公司2017年证券公司次级债券(第一期)2019年付息            2019-03-22
     11    公司会计政策变更                                          2019-03-23
     12    公司预计2019年度日常关联交易                              2019-03-23
      注:上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn

    9.股份回购的实施进展情况

    □ 适用 √ 不适用

    10.采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

    □ 适用 √ 不适用

    三、报告期内,公司不存在实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司

等承诺相关方超期未履行完毕的承诺事项。

    四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计

    公司主营业务受证券市场波动影响较大,无法对年初至下一报告期期末的

累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证

券公司监管的规定》(2010 年修订)的要求,及时披露公司月度主要财务信息,

以便投资者及时掌握公司经营情况。



                                          14
                                                                                                                        2019 年第一季度报告正文



        五、证券投资情况
                                                                                                                            单位:人民币元
资产                       本期公允价值变   计入权益的累计                                                                                  资金
         初始投资成本                                          本期购买金额         本期出售金额       本期投资收益     期末账面价值
类别                           动损益       公允价值变动                                                                                    来源
                                                                                                                                            自有
股票      486,812,665.22    18,412,937.48                -     1,090,161,727.57     1,017,641,270.94    18,804,464.81    429,857,429.36
                                                                                                                                            资金
                                                                                                                                            自有
基金      697,219,291.15    46,248,398.21                -       629,881,684.83       420,605,278.12   -10,016,237.30    793,729,212.70
                                                                                                                                            资金
                                                                                                                                            自有
债券   22,829,991,688.10     9,770,119.55    27,762,734.47   358,526,455,466.76   354,556,853,731.15   212,333,189.46 22,649,764,907.63
                                                                                                                                            资金
                                                                                                                                            自有
其他      704,286,364.18   106,451,127.84                -       522,204,074.02       504,100,000.00       444,421.47    688,322,596.21
                                                                                                                                            资金
                                                                                                                                            自有
期货             不适用      2,421,297.23                -                    -                    -    -6,573,046.77                   -
                                                                                                                                            资金
衍生
                                                                                                                                            自有
金融             不适用     -2,502,118.70                -                    -                    -     2,014,159.22      1,481,139.50
                                                                                                                                            资金
工具
合计   24,718,310,008.65   180,801,761.61    27,762,734.47   360,768,702,953.18   356,499,200,280.21   217,006,950.89 24,563,155,285.40




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                                                                  2019 年第一季度报告正文




六、衍生品投资情况

□ 适用     √ 不适用


七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

       接待时间            接待方式        接待对象类型     调研的基本情况索引
2019 年 1 月 1 日至 2019
                           电话沟通   媒体、公众投资者            不适用
年 3 月 31 日


八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用


九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用




                                                            董事长:何春梅

                                                           国海证券股份有限公司

                                                          二〇一九年四月二十五日




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