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新兴铸管(000778)公告正文

新兴铸管:2011年年度报告

公告日期 2012-03-20
股票简称:新兴铸管 股票代码:000778
新兴铸管股份有限公司
 二○一一年年度报告




     新兴铸管股份有限公司


     法定代表人 张同波


     二○一二年三月十六日
                              重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
    公司董事长刘明忠先生、总经理张同波先生、副总经理兼财务负责人左亚涛先生及
会计主管人员赵文燕女士,声明保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
    立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


                                    新兴铸管股份有限公司董事会



                              目         录
一、公司基本情况简介 .......................................... 1
二、会计数据和业务数据摘要 .................................... 2
三、股本变动及股东情况 ........................................ 4
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况......................... 8
五、公司治理结构 ............................................. 14
六、股东大会情况简介 ......................................... 19
七、董事会报告 ............................................... 20
八、监事会工作报告 ........................................... 38
九、重要事项 ................................................. 41
十、财务报告 ................................................. 57
十一、备查文件 .............................................. 158
2011 年年度报告




                                一、公司基本情况简介

     (一)法定中、英文名称及缩写
           公司法定中文名称:新兴铸管股份有限公司
           中文名称缩写:新兴铸管
           公司法定英文名称:XINXING DUCTILE IRON PIPES CO., LTD.
           英文名称缩写:XINXING PIPES
     (二)公司法定代表人:张同波
     (三)董事会秘书及证券事务代表
           公司董事会秘书:曾耀赣
           公司证券事务代表:赵月祥
           联系地址:河北省武安市上洛阳村北(2672 厂区)         邮编:056300
           联系电话:0310-5792011、5793247、5792007
           联系传真:0310-5796999
           电子信箱: xxzg0778@163.com
     (四)注册地址,办公地址及邮政编码,互联网网址,电子信箱
           公司注册地址及办公地址:河北省武安市上洛阳村北(2672 厂区)
           邮政编码:056300
           公司国际互联网网址:www.xinxing-pipes.com
           电子信箱: xxzg0778@163.com
     (五)选定的中国证监会指定报纸,指定互联网网址,年度报告备置地点
           公司指定信息披露报纸:《中国证券报》、《证券时报》
           登载年度报告的中国证监会指定网站:www.cninfo.com.cn
           公司年度报告备置地点:河北省武安市二六七二厂区       股证办
     (六)股票上市证券交易所,股票简称和股票代码
           公司股票上市交易所:深圳证券交易所
           股票简称:新兴铸管
           股票代码:000778
     (七)其他有关资料
           公司变更注册登记日期、地点:2011 年 4 月 27 日,河北省工商行政管理局
           企业法人营业执照注册号:130000000000908
           税务登记号码:13048110436576-8
           组织机构代码:10436576-8
           公司聘请的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
           会计师事务所办公地址:上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼



                                          1
2011 年年度报告



                                二、会计数据和业务数据摘要
       (一)2011 年度主要业务数据
                                                                                       单位:人民币元
                              项       目                                             金额
1、营业利润                                                                         1,996,913,335.12
2、利润总额                                                                         2,202,383,398.66
3、归属于公司股东的净利润                                                           1,464,948,735.16
4、归属于公司股东的扣除非经营性损益后的净利润                                       1,297,073,484.10
5、经营活动产生的现金流量净额                                                          891,071,573.57

       非经常性损益项目
                                                                                   单位:人民币元
                                                                                2009 年金额(调整
          非经常性损益项目                  2011 年金额          2010 年金额
                                                                                       后)
非流动资产处置损益                             2,632,039.55       -2,473,785.68      -4,733,230.57
计入当期损益的政府补助                        56,622,881.92      158,509,319.18         70,433,384.42
除上述各项之外的其他营业外收
                                             145,125,014.47        1,803,496.38        -3,061,412.14
入和支出
小计                                         204,379,935.94      157,839,029.88         62,638,741.71
所得税影响额                                 -33,871,770.29       -8,331,367.89         -3,220,160.27
少数股东权益影响额(税后)                    -2,632,914.59       -4,915,628.90       -23,474,473.32
                  合计                      167,875,251.06       144,592,033.09        35,944,108.12

       (二)主要会计数据
                                                                                       单位:人民币元
                                                              本年比               2009 年
                                2011 年           2010 年     上年增
                                                              减(%)       调整前             调整后

 营业总收入               52,527,663,185.5137,620,744,901.24 39.62%25,188,193,439.7029,070,141,257.85

 营业利润                    1,996,913,335.12 1,605,198,070.52 24.40% 1,294,268,857.00 1,378,168,178.10

 利润总额                    2,202,383,398.66 1,763,037,100.40 24.92% 1,350,308,524.17 1,440,806,919.81
 归属于上市公司股东的净
                        1,464,948,735.16 1,350,680,719.81 8.46% 877,075,445.98 890,056,724.42
 利润
 归属于上市公司股东的扣
                        1,297,073,484.10 1,206,088,686.72 7.54% 843,011,846.58 854,112,616.30
 除非经常性损益的净利润
 经营活动产生的现金流量
                          891,071,573.57 229,383,013.31288.46% 1,016,259,989.60 1,328,562,675.70
 净额
                                                         本年末比         2009 年末
                           2011 年末        2010 年末    上年末增
                                                         减(%)   调整前           调整后

 总资产                   32,716,578,825.6026,707,044,332.87 22.50%17,979,808,875.4520,548,966,918.25

 负债总额                 19,290,866,953.3314,642,065,462.89 31.75%     8,139,544,560.82 9,649,332,865.15
 归属于上市公司股东的所
                        11,658,723,060.8110,499,906,674.39 11.04% 9,413,835,321.96 9,791,382,672.90
 有者权益



                                                    2
2011 年年度报告



 股本                   1,916,871,574.00 1,916,871,574.00    0.00% 1,474,516,596.00 1,474,516,596.00



     (三)主要财务指标
                                                                                     单位:人民币元
                                                                        本年比     2009 年
                                                        2011 年 2010 年 上年增
                                                                               调整前 调整后
                                                                          减%
基本每股收益(元/股)                                       0.7642   0.7046     8.46% 0.6882 0.5372
稀释每股收益(元/股)                                       0.7642   0.7046     8.46% 0.6882 0.5372
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)                   0.6767   0.6292     7.55% 0.6614 0.5155
加权平均净资产收益率(%)                                   13.15% 13.01%       0.14% 13.21% 13.42%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)               11.65% 11.62%       0.03% 12.70% 12.88%
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)                     0.4649   0.1197 288.39% 0.6892 0.9010
                                                                              本年末    2009 年末
                                                            2011     2010
                                                                              比上年
                                                            年末     年末             调整前 调整后
                                                                              末增减%
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)                     6.0822   5.4776    11.04% 6.3844 6.6404
资产负债率                                                  58.96% 54.82%       4.14% 45.27% 46.96%




                                               3
2011 年年度报告




                                     三、股本变动及股东情况

     (一)股本变动情况
     1、股本变动情况表

                           本次变动前                     本次变动增减(+,-)                          本次变动后
                                                 发行 送 公积金
                          数量           比例                           其他           小计            数量         比例
                                                 新股 股      转股
一、有限售条件股份       564,640,010 29.46%                                  21,924        21,924     564,661,934 29.46%
1、国家持股
2、国有法人持股          563,662,706 29.41%                                                           563,662,706 29.41%
3、其他内资持股
4、外资持股
5、高管股份                    977,304   0.05%                               21,924        21,924         999,228    0.05%
二、无限售条件股份      1,352,231,564 70.54%                             -21,924           -21,924   1,352,209,640 70.54%
1、人民币普通股         1,352,231,564 70.54%                             -21,924           -21,924   1,352,209,640 70.54%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数            1,916,871,574 100.00%                                    0              0    1,916,871,574 100.00%
说明:报告期内,按照本公司《公司经营者年薪制办法》的有关规定,以及公司第五届董事会第二十
次会议审议通过的《2010 年公司高管人员薪酬兑现方案》,公司部分高管以其 2010 年年薪的一部分
在二级市场购入股票,以及公司部分高管不再担任公司职务,其所持有股份解除限售,使得报告期
共计增加有限售条件高管股份 21,924 股。

     2、限售股份变动情况表

                  年初限售股     本年解除 本年增加 年末限售股
  股东名称                                                                     限售原因              解除限售日期
                      数         限售股数 限售股数     数
                                                                                     已过可上市交易日
新兴际华集团
                   563,662,706             0         0        563,662,706 股改和增发 期,尚未办理解除限
  有限公司
                                                                                     售手续。
   刘明忠             229,333              0         0            229,333 高管持股
   王桂生             205,092              0      6,750          211,842        高管持股
   李宝赞             195,483              0      6,000          201,483        高管持股
   孟福利             152,702              0         0           152,702        高管持股         公司高管持股,其所
   王黎晖              67,733              0         0            67,733        高管持股         持股份上市交易时间
   叶海潮              52,447              0      2,250           54,697        高管持股         按照监管机构相关规
   张同波              28,598              0      8,250           36,848        高管持股         定执行。
   曾耀赣              26,815              0      3,900           30,715        高管持股
   范新有                4,050             0      3,900              7,950      高管持股
   左亚涛                2,925             0      3,000              5,925      高管持股
    合计           564,627,884                   34,050       564,661,934             -                    -

     3、股票发行与上市情况

                                                          4
2011 年年度报告


       2009 年公司实施了增发 30,000 万股 A 股股票方案。该方案经公司 2008 年 6 月 17
日召开的 2007 年度股东大会和 2009 年 5 月 15 日召开的 2008 年年度股东大会审议通过,
并获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]714 号文核准。该次增发的股权登记日
为 2009 年 8 月 6 日,申购日为 2009 年 8 月 7 日,发行价格 11.70 元/股,发行数量 30,000
万股。公司于 2009 年 8 月 21 日刊登了增发 A 股上市公告,增发的 30,000 万 A 股于 2009
年 8 月 24 日上市流通。该次增发完成后公司的总股本增至 1,474,516,596 股。
     2010 年公司实施了 2009 年度利润分配方案。方案为以本公司 2009 年 12 月 31 日总
股本 1,474,516,596 股为基数,向全体股东按每 10 股派送红股 3 股、现金红利 1 元人
民币(含税,扣税后,个人股东、证券投资基金及合格境外机构投资者实际每 10 股派
0.60 元)。该方案经公司 2010 年 4 月 23 日召开的 2009 年度股东大会审议通过,股权登
记日为 2010 年 5 月 13 日,除权除息日为 2010 年 5 月 14 日,新增的可流通股份上市日
为 2010 年 5 月 14 日。该方案实施后公司总股本由 1,474,516,596 股增至 1,916,871,574
股。
     本报告期,公司股本总数为 1,916,871,574 股,全年未发生变动。

       (二)股东和实际控制人情况
       1、股东数量和持股情况

     2011 年末股东总数                145,163     本年度报告公布日前一个月末股东总数                       143,919

前 10 名股东持股情况
                                                                     持股                     持有有限      质押或
                         股东名称                       股东性质     比例       持股总数      售条件股      冻结的
                                                                     (%)                      份数量    股份数量
新兴际华集团有限公司                                    国有法人     50.01%     958,627,540 563,662,706      0
中国农业银行-富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券                                                           0
                                                          其他       1.23%       23,552,678
投资基金
中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基                                                          0
                                                          其他       0.86%       16,470,824

中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红                                                                     0
                                                          其他       0.71%       13,649,848
-005L-FH002 深
中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金               其他       0.58%       11,179,213                  0

新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红                                                                     0
                                                          其他       0.44%        8,355,338
-018L-FH002 深
张新明                                                  境内自然人   0.39%        7,517,110                  0

招商银行股份有限公司-富国天合稳健优选股票型证券投                                                           0
                                                          其他       0.38%        7,353,776
资基金
中国工商银行-国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金          其他       0.37%        7,048,303                  0

中国民生银行-银华深证 100 指数分级证券投资基金           其他       0.34%        6,537,865                  0

前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                        持有无限售
                           股东名称                                                                股份种类
                                                                      条件股份数量
新兴际华集团有限公司                                                         394,964,834         人民币普通股
中国农业银行-富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基
                                                                              23,552,678         人民币普通股

中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金                         16,470,824         人民币普通股


                                                    5
2011 年年度报告


中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002 深               13,649,848         人民币普通股
中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金                          11,179,213         人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-018L-FH002 深                8,355,338         人民币普通股
张新明                                                                7,517,110         人民币普通股
招商银行股份有限公司-富国天合稳健优选股票型证券投资基金              7,353,776         人民币普通股
中国工商银行-国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金                      7,048,303         人民币普通股
中国民生银行-银华深证 100 指数分级证券投资基金                       6,537,865         人民币普通股

 上述股东关联关系或一致行 国有法人股股东新兴际华集团与其他股东之间不存在关联关系;未知其余股东之间是否
         动的说明         存在关联关系及是否属《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。


     2、公司控股股东情况

     公司控股股东为新兴际华集团有限公司(简称“新兴际华集团”),也是公司唯一持
股 5%以上的股东。报告期内,新兴际华集团经国资委批准和国家工商行政管理总局核准,
名称由原来的“新兴铸管集团有限公司”变更为“新兴际华集团有限公司”。
     新兴际华集团年初持有本公司股份 945,633,688 股;报告期内,新兴际华集团通过
二级市场增持本公司股份 12,993,852 股,其所持有本公司股份增至 958,627,540 股,
占本公司股份总额的 50.01%。其中无限售条件股份为 394,964,834 股,有限售条件股份
563,662,706 股(已于 2010 年 2 月 24 日具备解除限售条件,尚未办理解除限售相关手
续)。新兴际华集团所持股份为人民币普通股,没有质押和冻结。
     新兴际华集团为国有独资公司,法定代表人为刘明忠先生,成立于 1997 年 1 月 8
日,注册资本为 337,864 万元,经营范围:许可经营项目:对外派遣与其实力、规模、
业绩相适应的国外工程项目所需的劳务人员(许可证有效期至 2013 年 5 月 9 日)。一般
经营项目:经营国务院授权范围内的国有资产,开展有关投资业务;对所投资公司和直
属企业资产的经营管理;球墨铸铁管、钢塑复合管、管件及配件产品、铸造产品、钢铁
产品、矿产品、工程机械、油料器材、水暖器材、纺织服装、制革制鞋、橡胶制品的生
产、销售;货物仓储;与上述业务相关的技术开发、技术服务及管理咨询;承揽境内外
冶金、铸造行业工程及境内国际招标工程;进出口业务;房地产开发。
     公司的实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会,新兴际华集团为国务院国有
资产监督管理委员会直接管理的国有独资企业。
     公司与实际控制人之间的产权和控制关系如下图所示:
                           国务院国有资产监督管理委员会
                                              股权 100%
                                新兴际华集团有限公司
                                              股权 50.01%
                                新兴铸管股份有限公司


     报告期内控股股东无变更。




                                                   6
2011 年年度报告


     3、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件
                                                                                         单位:股
有限售条件 持有的有限售          可上市           新增可上市交
                                                                              限售条件
 股东名称    条件股份数量       交易时间          易股份数量

新兴际华集                                                       已过可上市交易日期,尚未办理解除限
              563,662,706   2010 年 2 月 24 日    563,662,706
团有限公司                                                       售手续。
  刘明忠          229,333   2012 年 11 月 15 日     229,333
  王桂生          211,842   2012 年 11 月 15 日     211,842
  李宝赞          201,483   2012 年 11 月 15 日     201,483      公司高管持股,其所持股份上市交易时
                                                                 间按照监管机构相关规定执行。
  孟福利          152,702   2012 年 11 月 15 日     152,702
  王黎晖          67,733    2012 年 11 月 15 日     67,733
  叶海潮          54,697    2012 年 11 月 15 日     54,697
  张同波          36,848    2012 年 11 月 15 日     36,848
  曾耀赣          30,715    2012 年 11 月 15 日     30,715
  范新有           7,950    2012 年 11 月 15 日         7,950




                                                    7
2011 年年度报告




                           四、董事、监事、高级管理人员和员工情况

     (一)董事、监事和高级管理人员情况
     1、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
                                                                                    报告期内从公司 是否在股东单
                      性 年                         年初持股 年末持股
 姓名      职务                  任期起止日期                              变动原因 领取的报酬总额 位或其他关联
                      别 龄                            数         数
                                                                                    (万元)(税前) 单位领取薪酬
刘明忠 董事长         男 52 2009.5.15-2012.5.15      305,777     305,777                                 是
李宝赞 副董事长       男 56 2009.5.15-2012.5.15      260,644     268,644     购买          101.00        否
张同波 董事、总经理 男 46 2009.5.15-2012.5.15         38,131      49,131     购买          118.00        否
孟福利 董事           男 51 2009.5.15-2012.5.15      203,603     203,603                                 是
       董事、芜湖新
王桂生              男 60 2009.5.15-2012.5.15        273,456     282,456     购买          111.00        否
       兴执行董事
张建平 独立董事       男 45 2009.5.15-2012.5.15                                             15.00        否
刘   燕 独立董事      女 45 2009.5.15-2012.5.15                                             15.00        否
石洪卫 独立董事       男 48 2009.5.15-2012.5.15                                             15.00        否
严圣祥 独立董事       男 72 2009.5.15-2012.5.15                                             15.00        否
姜国钧 监事会主席 男 61 2009.5.15-2012.5.15                                                              是
闫兴民 监事           男 43 2009.5.15-2012.5.15                                                          是
闫跃平 监事           男 47 2009.5.15-2012.5.15                                                          是
叶海潮 监事           男 55 2009.5.15-2012.5.15       69,931      72,931     购买           68.00        否
赵   铭 监事          男 44 2009.5.15-2012.5.15                                             26.11        否
范新有 副总经理       男 39 2009.5.15-2012.5.15        5,400      10,600     购买           83.00        否
左亚涛 副总经理       男 41 2009.5.15-2012.5.15        3,900       7,900     购买           78.00        否
       副总经理、
曾耀赣            男 51 2009.5.15-2012.5.15           35,754      40,954     购买           81.00        否
       董事会秘书
王黎晖 副总经理       男 55 2009.5.15-2012.5.15       90,311      90,311                    78.00        否
刘跃强 副总经理       男 49 2011.4.25-2012.5.15                                             81.00        否
宋延琦 副总经理       男 40 2011.4.25-2012.5.15                                             68.00        否
杨明生 已离任         男 56 2009.5.15-2011.4.25       17,268      17,268                      8.6        否
李成章 已离任         男 45 2010.4.23-2011.4.25        3,000       3,000                      8.6        否
 合计          -       -     -                      1,307,1751,352,575        -            970.31           -

注:根据本公司薪酬管理办法,在公司领取报酬的高管从其 2011 年领取的薪酬中拿出规定部分在二
级市场购买公司股票。

     董事出席董事会会议情况
                                 应出席 现场出 以通讯方式参 委托出席          是否连续两次未亲
董事姓名           具体职务                                          缺席次数
                                   次数 席次数 加会议次数     次数                自出席会议
 刘明忠             董事长         11           5            6               0         0               否
 李宝赞            副董事长        11           5            6               0         0               否
 张同波        董事、总经理        11           5            6               0         0               否
 孟福利              董事          11           5            6               0         0               否



                                                         8
2011 年年度报告


                             应出席 现场出 以通讯方式参 委托出席          是否连续两次未亲
董事姓名      具体职务                                           缺席次数
                               次数 席次数 加会议次数     次数                自出席会议
 王桂生            董事        11        5        6           0           0        否
 张建平       独立董事         11        3        6           2           0        否
   刘燕       独立董事         11        5        6           0           0        否
 石洪卫       独立董事         11        5        6           0           0        否
 严圣祥       独立董事         11        5        6           0           0        否

      连续两次未亲自出席董事会会议的说明
      报告期内公司共召开 11 次董事会会议,没有董事出现连续两次未亲自出席董事会
会议的情况。
年内召开董事会会议次数                                               11
其中:现场会议次数                                                   5
通讯方式召开会议次数                                                 6
现场结合通讯方式召开会议次数                                         0

      董事、监事在股东单位及关联公司任职情况如下:
 序号      姓名            任职单位                        职务                任职时间
                                                         董事长               2005 年 4 月
  1       刘明忠          新兴际华集团
                                                         党委书记             2011 年 8 月
  2       孟福利          新兴际华集团                    总会计师            2007 年 10 月
  3       闫兴民          新兴际华集团                资产财务部总经理        2007 年 10 月
  4       闫跃平          新兴际华集团                审计风险部总经理        2007 年 3 月


      2、现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历及其他兼职情况
      1)董事
      刘明忠先生,1959 年出生,正高级工程师,工学博士。2000 年 4 月-2005 年 4 月任
新兴际华集团有限公司副董事长;1997 年-2005 年 7 月任本公司副董事长,2000 年 4
月-2005 年 7 月任本公司总经理;2003 年 4 月-2006 年 2 月任芜湖新兴铸管有限责任公
司董事长;2005 年 4 月起任新兴际华集团有限公司董事长;2011 年 8 月起任新兴际华
集团有限公司党委书记;自 2005 年 7 月起任本公司董事长。
      李宝赞先生,1955 年出生,正高级工程师,大学学历。1997 年起任本公司董事;
2001 年-2009 年 5 月任本公司常务副总经理;2001 年 12 月起任河北新兴铸管有限公司
董事长;2003 年 4 月-2011 年 4 月任芜湖新兴铸管有限责任公司董事;2009 年 5 月 15
日起任本公司副董事长,现兼任本公司党委书记、黄石新兴管业有限公司董事长。
      张同波先生,1965 年出生,正高级工程师,工商管理硕士。2004 年 12 月-2006 年
2 月任本公司副总经理,2006 年 2 月-2008 年 5 月任芜湖新兴铸管有限责任公司总经理;
2008 年 5 月起任本公司总经理;2009 年 5 月起任本公司董事、总经理、法定代表人,
现兼任新兴铸管新疆有限公司董事长。


                                              9
2011 年年度报告


     王桂生先生,1951 年出生,高级工程师,大学学历。1997 年起任本公司董事;2003
年 4 月起任芜湖新兴铸管有限责任公司董事;2003 年 4 月-2011 年 5 月任芜湖新兴铸管
有限责任公司党委书记;2003 年 4 月-2005 年 7 月任芜湖新兴铸管有限责任公司常务副
总经理;2005 年 7 月-2006 年 1 月任芜湖新兴铸管有限责任公司总经理,2006 年 2 月-2011
年 4 月任芜湖新兴铸管有限责任公司董事长,2011 年 4 月起任芜湖新兴铸管有限责任公
司执行董事、法定代表人。
     孟福利先生,1960 年出生,高级会计师,研究生学历。1997 年-2007 年 11 月任本
公司副总经理;2000 年 4 月起任本公司董事;2003 年 4 月-2008 年 5 月任芜湖新兴铸管
有限责任公司监事会主席;2006 年 1 月-2007 年 10 月任邯郸新兴发电有限责任公司董
事长。2007 年 10 月起任新兴际华集团有限公司总会计师。
     独立董事张建平先生,1966 年出生,经济学博士,财务学教授。1991 年参加工作,
曾任对外经济贸易大学国际商学院助教、讲师、教研室主任、副教授、系主任、教授、
副院长。现兼任浙江大学管理学院、上海交大安泰管理学院、东北财经大学的 EMBA 客
座教授。2006 年 4 月起任本公司独立董事。
     独立董事刘燕女士,1966 年出生,法学博士,律师、注册会计师,北京大学法学院
教授。1991 年参加工作,曾任北京大学法学院助教、讲师、副教授。现兼任中国资产评
估协会专业鉴定委员会委员、中国注册会计师协会惩戒委员会委员,中国法学会财税法
学研究会常务理事、中国法学会证券法学会理事、北京市仲裁委员会委员仲裁员、北大
光华管理学院 EMBA 客座教授。2006 年 4 月起任本公司独立董事。
     独立董事石洪卫先生,1963 年出生,大学学历,金融研究生进修班结业,高级经济
师,冶金工业经济发展研究中心主任。1986 年参加工作,曾任冶金工业信息标准研究院
技术经济室经济师、院长办公室主任助理、数据网络部主任、信息调研部主任、高级经
济师、技术与市场信息研究所所长、副院长;2004 年 1 月起任冶金工业经济发展研究中
心主任,2008 年 3 月兼任党委书记;兼任《冶金管理》杂志社主编、《中国钢铁工业年
鉴》主编。2009 年 5 月起任本公司独立董事。
     独立董事严圣祥先生,1939 年出生,大学学历,教授级高级工程师,原北京钢铁设
计研究院院长。1964 年参加工作,曾任北京钢铁设计研究院轧钢室技术员、工程师、室
主任、总设计师、副院长、院长,曾任中国金属学会常务理事、中国金属学会轧钢学会
副会长、中国国际工程咨询协会副会长、中国冶金建设协会设计委员,现任中国钢铁协
会战略研究委员会委员、任中冶集团工程经济技术专家咨询委员会委员。2009 年 5 月起
任本公司独立董事。
     2)监事
     姜国钧先生,1950 年出生,高级政工师,大学学历。2002 年 4 月-2011 年 8 月任新
兴际华集团有限公司党委书记、董事;2009 年 5 月起任本公司监事会主席。
     闫兴民先生,1968 年出生,高级会计师,研究生学历。2005 年 4 月-2007 年 10 月
任新兴际华集团有限公司财务部副部长;2007 年 10 月起任新兴际华集团有限公司资产


                                         10
2011 年年度报告


财务部总经理;2009 年 5 月起任本公司监事。
     闫跃平先生,1964 年出生,高级审计师,研究生学历。1999 年 4 月-2007 年 3 月任
彩虹集团公司审计部审计师、基建审计室主任、财务审计室主任、副部长;2007 年 3
月起任新兴际华集团有限公司审计风险部总经理,2009 年 4 月至今兼任新兴际华集团有
限公司纪委副书记;2009 年 5 月起任本公司监事。
     叶海潮先生,1956 年出生,高级工程师,大学学历。2002 年 2 月起任本公司工会
主席;2003 年 4 月起任本公司监事。
     赵铭先生,1967 年出生,工程师,大学学历。2005 年 5 月-2006 年 11 月任本公司
第二炼铁部副部长;2006 年 11 月-2008 年 7 月任本公司动力部部长;2008 年 7 月起任
本公司党委工作部部长;2009 年 5 月起任本公司监事。
     3)高管人员
     总经理张同波先生,见董事简历。
     副总经理范新有先生,1972 年出生,高级工程师,工学硕士。2005 年 12 月-2006
年 4 月任本公司工程管理部部长,2006 年 4 月起任本公司副总经理,现兼任邯郸新兴发
电有限责任公司、新兴铸管新疆有限公司董事。
     副总经理左亚涛先生,1970 年出生,高级会计师,注册会计师,管理学硕士。2005
年 2 月-2006 年 2 月任芜湖新兴铸管有限责任公司总会计师,2006 年 2 月-2008 年 5 月
任芜湖新兴铸管有限责任公司副总经理、董事会秘书、计划财务部部长;2008 年 5 月起
任本公司副总经理,2008 年 5 月-2011 年 4 月任芜湖新兴铸管有限责任公司监事会主席,
现兼任本公司总法律顾问,兼新兴铸管新疆有限公司、新疆金特钢铁股份有限公司、新
兴能源装备股份有限公司董事和黄石新兴管业有限公司、四川三洲精密钢管有限公司监
事会主席。
     副总经理兼董事会秘书曾耀赣先生,1960 年出生,正高级工程师,工商管理硕士。
1997 年起任本公司董事会秘书,2005 年 12 月-2006 年 4 月任本公司副总经济师兼信息
中心主任,2006 年 4 月-2007 年 12 月兼任本公司投资管理部部长,2006 年 4 月起任本
公司副总经理,2007 年 10 月起兼任邯郸新兴发电有限责任公司董事长, 2007 年 11 月
-2009 年 8 月兼任四川省川建管道有限公司董事长,2008 年 7 月起兼任黄石新兴管业有
限公司董事,现兼任四川三洲精密钢管有限公司、邯郸新兴特种管材有限公司董事长,
兼任新兴铸管(新疆)资源发展有限公司、新疆金特钢铁股份有限公司、新兴能源装备
股份有限公司董事。
     副总经理王黎晖先生,1956 年出生,正高级工程师,工学硕士。2000 年 4 月起任
本公司副总经理;2007 年 5 月起兼任北京长兴凯达复合材料科技发展有限公司董事,
2007 年 5 月-2009 年 3 月兼任北京长兴凯达复合材料科技发展有限公司副总经理,2009
年 3 月起兼任北京长兴凯达复合材料科技发展有限公司董事长,现兼任四川三洲精密钢
管有限公司、邯郸新兴特种管材有限公司董事。
     副总经理刘跃强先生,1962 年出生,高级工程师,本科学历。2004 年 3 月-2011


                                        11
2011 年年度报告


年 4 月先后任芜湖新兴铸管有限责任公司销售部部长、副总经理;2011 年 4 月起任本公
司副总经理,现兼任四川三洲精密钢管有限公司、邯郸新兴特种管材有限公司董事。
       宋延琦先生,1971 年出生,高级工程师,工学博士。2005 年 2 月-2009 年 3 月任本
公司采购部副部长;2009 年 3 月-2011 年 4 月任本公司采购中心副总经理兼炉料部部长;
2011 年 4 月起任本公司副总经理。

       3、年度报酬情况
       1)报酬的决策程序、确定依据
       报酬的决策程序:
       根据国家有关政策,公司于 2008 年 5 月 24 日经第四届董事会十九次会议审议通过
制订了《经营班子薪酬管理暂行办法》。根据该办法及公司的经营责任目标,公司董事
会下设的薪酬与考核委员会对高管人员进行考评,提出年度薪酬方案,由董事会审议确
定。
       报酬考核与确定的依据:
       经董事会批准的《公司“十一五”发展规划》和《2011 年度计划预算书》;
       经股东大会聘用的会计师事务所审计的《2011 年度财务报告》;
       由会计师事务所依据国家财政部等四部门颁布的《国有资本金效绩评价规则》和《国
有资本金效绩评价操作细则》做出的评价结果;
     《2011 年公司领导经济责任制》。
     2)年度报酬
     现任董事、监事和高级管理人员年度税前报酬总额为 953.11 万元,个人总额见董
事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况;
     独立董事报酬为在公司领取的津贴。
     不在公司领取报酬的有刘明忠、孟福利两名董事和姜国钧、闫兴民、闫跃平等三名
监事,他们均在控股股东单位领取报酬。

       4、高管人员变动情况
     报告期内,鉴于芜湖新兴铸管有限责任公司已成为公司的全资子公司,以及根据公
司管理的实际需要,决定撤销芜湖新兴董事会,设立执行董事制度。经公司第五届董事
会第二十二次会议审议通过,任命公司董事王桂生先生为芜湖新兴执行董事、法定代表
人。
     报告期内,经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过,因工作变动原因,李成
章先生、杨明生先生辞去公司副总经理职务。经董事会研究决定任命李成章先生为芜湖
新兴总经理,杨明生先生为芜湖新兴常务副总经理。经公司总经理提名,聘任刘跃强先
生为公司副总经理,分管销售工作;聘任宋延琦先生为公司副总经理,分管安全生产工
作。



                                          12
2011 年年度报告


     (二)公司员工情况

     1、员工构成:公司在册员工 21,339 人,其中在岗 21,285 人,离岗 54 人。
     2、专业构成:在岗人员中,生产人员 18,495 人,销售人员 463 人,工程技术人员
707 人,财务人员 132 人,管理人员 1,488 人。
     3、学历构成:在岗人员中,具有大中专以上学历的员工 9,518 人,占员工总数的
44.72%,其中研究生学历人员 187 人,本科学历人员 2,117 人,专科学历人员 4,301 人,
中专学历人员 2,913 人。
     4、截至报告期末,公司没有需要承担费用的离退休职工。




                                       13
2011 年年度报告




                              五、公司治理结构

     (一)公司的规范性

     公司自上市以来,严格按照《公司法》、《证券法》与《上市公司治理准则》等相关
法律、法规和规范性文件的要求进行经营管理,并已形成了以股东大会、董事会、监事
会、经理层为架构的经营决策和管理体系,并在实践中不断规范和完善公司法人治理结
构,建立健全内部管理和控制制度,不断提高公司规范运作水平。
     报告期内,公司继续深入开展上市公司治理专项活动。为进一步建立和完善内部控
制,根据新发布的相关法律、法规、规范性文件的原则与要求制定了《证券投资管理办
法》,并结合自身实际情况对《公司章程》进行了修订。
     报告期内,公司董事会、监事会和经理层等机构能够严格按照规范性运作规则和内
部管理制度的规定进行经营决策、行使权利和承担义务等,确保公司能够在规则和制度
的框架中规范地运作。
     公司能够严格按照中国证监会的要求和《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规
定,本着“公开、公平和公正”的原则,认真、及时地履行公司的信息披露义务,并保
证了公司信息披露内容的真实、准确和完整,没有出现任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏的情形,使公司所有股东均有平等的机会获得公司所公告的全部信息。报告期
内公司没有发生年报信息披露重大差错、更正的情况。
     综上所述,公司已基本建立起了符合上市公司要求的公司治理结构,公司治理的实
际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。

     (二)独立董事履行职责情况

     1、总体情况
     按照《公司章程》规定,公司现设有四名独立董事,占公司规定董事人数的比例超
过三分之一。根据相关规范性文件要求,公司在《公司章程》中明确了独立董事的职责,
并建立了相关的独立董事制度,从制度上保证了独立董事独立履职和勤勉尽责。
     报告期内,公司所有独立董事均能够按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《独立董事年报工作制度》及其它规定和《公司章程》的要求,认
真履行独立董事职责,维护公司和广大股东的整体利益。公司独立董事均用足够的时间
和精力履行其独立董事的有关职责,出席了 2011 年度本公司召开的历次董事会会议,
并对公司涉及有关重大关联交易、董事、高级管理人员的任免、薪酬等事项,以及对公
司制度建设、经营管理、发展方向、战略制订和投资项目等从不同的角度发表了独立意
见,提高了董事会决策的客观性和科学性,切实维护了公司及广大中小股东的合法权益。

     2、独立董事出席董事会情况




                                       14
2011 年年度报告


     独立董事      本年应参加   亲自出席        委托出席    缺席
                                                                    备注
        姓名       董事会次数    (次)          (次)    (次)
      张建平           11          9               2         0
        刘燕          11           11              0         0
      石洪卫          11           11              0         0
      严圣祥           11          11              0         0

     3、独立董事对公司有关事项异议情况
     报告期内,独立董事对公司有关事项未提出异议。

     (三)公司的独立性

     公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了相互独立、严格分
开,公司建立了独立完整的生产经营体系,具有独立完整的业务及自主经营能力。
     1、业务方面
     公司在业务方面独立于控股股东,拥有自己独立的业务部门和管理体系,自主决策、
自负盈亏,具有独立完整的业务及自主经营能力。公司与控股股东不存在同业竞争情形。
公司办公地点在武安市,控股股东办公地点在北京市,未有合署办公的情况。
     2、人员方面
     公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立。公司的总经理、副总经
理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在本公司工作,上述人
员全部在公司领取薪酬,并且均未在控股股东兼任管理职务。
     3、资产方面
     公司与控股股东产权关系界定明确、清晰,控股股东注入本公司的资产和业务,即
钢铁和铸管业务及相关资产是独立完整的。同时,公司拥有独立于控股股东的生产经营
系统、销售系统、辅助生产系统和配套设施。
     4、机构方面
     公司拥有完全独立的生产经营管理部门,下设的生产经营及行政办事机构独立于控
股股东。
      公司拥有独立的采购系统,所需物资全部自行采购,没有通过控股股东或关联企业
代购物资的情况。但存在向与公司同一母公司之关联企业采购和销售货物、提供和接受
劳务;存在向控股股东租赁土地及由控股股东提供后勤有偿服务。该等日常经营关联交
易的框架协议获得公司第五届董事会第八次会议审议通过,操作按协议执行。2011 年度
公司继续执行该等协议,实际交易金额均在预计范围之内。
      公司拥有独立、完整的销售系统。公司设有独立的销售管理部门和机构;现有 17
家销售分公司遍布全国的主要省会城市,销售公司的产品;在国外主要销售区域设立了
办事处,拓展公司产品的出口。
     5、财务方面
     公司拥有自己独立的财务会计部门,建立了独立的会计核算体系和较为完善的包括


                                           15
2011 年年度报告


对子公司、分公司的财务管理制度,能够独立作出财务决策,独立在银行开户,并依法
单独纳税,不存在与控股股东共用银行帐户的情况。

     (四)内部控制制度的建立和健全情况

     公司自成立以来严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律、
法规的要求,规范公司运作,不断健全和完善公司的治理结构和各项制度,为进一步加
强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司规范运作和
健康发展,维护全体股东和利益相关者的合法权益,公司建立股东大会、董事会、监事
会等治理机构、议事规则和决策程序,履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职
责。重大决策事项,如批准公司的经营方针和投资计划,选举和更换董事、监事,修改
公司章程等,须由股东大会审议通过。董事会负责执行股东大会作出的决定,向股东大
会负责并报告工作。在董事会闭会期间,董事会授权董事长行使董事会部份职权。监事
会是公司的监督机关,向股东大会负责并报告工作,主要负责对董事和高级管理人员执
行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东利益的行为进行监督,对公司财务状
况进行检查。
     公司已建立了董事会领导下的总经理负责制。按照《公司章程》的规定,公司其他
高级管理人员(副总经理、董事会秘书、财务负责人)由董事会聘任和解聘。总经理是
公司管理层的负责人,在重大业务、大额资金借贷和现金支付、工程合同的签订等方面,
由董事会授权总经理在一定限额内作出决定。其他高级管理人员在总经理的领导下负责
处理分管的工作。
     公司建立了对高层领导以《经营班子薪酬管理暂行办法》为依据、以公司经营责任
目标为主要内容的考评、激励和约束机制。根据年度和任期经营责任目标以及重点工作,
由公司董事会薪酬与考核委员会组织对高管人员进行考评。考评结果作为高管人员年薪
核定、晋升、调动、解聘的主要依据,由董事会最终审定,以实现对高管人员的激励与
约束。根据公司发展需要和公司章程规定,遵循“德、能、智、体”的原则,建立了由
董事会聘任、以内部选拔为主、外部选聘为辅的高管选择、考评机制,确保了公司治理
符合法律法规及相关方利益的要求。
     公司成立了隶属董事会领导的内部审计机构,建立相关内部审计制度,开展了相对
独立的内部审计工作,加大内部审计的力度,实施公司内部控制的监察。2011 年,公司
继续全面深入推行风险管理活动,不断健全和完善全面风险管理与控制体,不断强化贸
易系统和采购系统的风险管理与控制工作。
     公司拥有自己独立的财务会计部门,能够严格执行《会计法》、《企业会计制度》以
及《企业会计准则》等相关的法律、法规。公司建立了独立的会计核算体系和较为完善
的包括对子公司、分公司的《财务管理(内控)大纲》和《公司预算管理规则》等公司
内部财务管理制度,从制度上保证了公司具备规范运作的条件。按照证监会的要求及时、
准确、完整的提供上市公司财务会计报告,如实、客观、公正地反映公司的财务状况和
经营成果,为股东、社会公众、政府部门等有关方面提供可靠真实的会计信息,切实履

                                       16
2011 年年度报告


行自己的社会责任与义务。负责审计公司财务会计报告的会计师事务所历年来均出具了
无保留意见的审计报告。公司能够独立做出财务决策,独立在银行开户,并依法单独纳
税,不存在与控股股东共用银行帐户的情况。
     公司已经建立了能够涵盖公司全部重要活动,并对内部和外部信息进行搜集、整理
和反馈的有效信息系统。该信息系统能够及时的将有关信息向相关人员进行有效的传
递,为相关人员的监管和决策提供了保证。
     经实践证明,公司已建立了较为健全完善的内部控制体系,各项制度均能够有效实
施并得到不断修订和完善,保证了公司经营管理的正常进行和对经营风险的有效控制,
达到了提高经营管理效率,保护公司资产安全完整,并促进国家法律法规有效遵循和公
司经营目标得以实现的目的。

     (五)对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况

     公司已建立了对高管人员以《经营班子薪酬管理暂行办法》及公司的经营责任目标
为主要依据和内容的考评、激励机制,相关的奖励制度从公司上市之初就建立起来并根
据后来的相关规定不断地进行相关地修改和完善,并实施至今。
     奖励制度:公司在 2001 年就已明确提出并经 2001 年第一次临时股东大会通过了《公
司经营者年薪制办法》,明确了实行基本年薪加效益风险年薪的年薪制管理办法,2008
年度,公司根据《公司经营者年薪制办法》在之后实施中出现的新情况和新问题重新制
订了《经营班子薪酬管理暂行办法》。
     考评机制:根据年度和任期经营责任目标以及重点工作,由公司董事会薪酬与考核
委员会组织对高管人员进行考评,每年评议两次。考评结果作为高管人员年薪核定、晋
升、调动、辞退的主要依据,由董事会最终审定,以实现对高管人员的激励与约束。
     激励机制:公司对高级管理人员实行年薪制,高管人员的年薪与公司经营业绩以及
个人工作绩效和考评结果挂钩,每月按档案工资预支薪金,年终统一核算发放。
     约束机制:公司通过公司章程、签定《劳动合同》以及预算管理规则、高管人员职
权规则与经济责任制、财务、人事等内部管理制度的规定,对高级管理人员的履职行为、
权限、职责等作出了相应的约束。

     (六)财务报告内部控制制度的建立和执行情况

     公司以《公司法》和《会计法》等有关法律法规、《企业内部控制基本规范》和《企
业内部控制应用指引第 14 号—财务报告》为公司建立财务报告内部控制的依据,在规
范财务报告编制、报送及分析利用控制流程,建立日常信息核对制度,制定财务报告编
制方案,清查资产核实债务,健全财务报告各环节授权审批制度,充分利用会计信息技
术,确定重大事项的会计处理,结账等关键环节实施内部控制,确保财务报告合法合规、
真实完整和有效利用。
     本年度公司未发现财务报告内部控制重大缺陷情况。



                                        17
2011 年年度报告


       (七)董事会对于内部控制责任的声明

     公司现有的内部控制制度已基本建立健全并已得到较好地执行,公司已建立的内控
体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要,能够对公司各项业务的健康运
行及公司经营风险的控制提供保证。根据公司未来经营发展的需要,公司将不断深化管
理,进一步完善内部控制制度,使之始终适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要
求。

       (八)问题及整改计划

     公司目前内部控制体系基本健全,各项制度均能够得到有效实施,但随着公司的快
速发展和壮大,内部控制体系也需要随之不断健全和完善。
     公司今后将不断深入推进全面风险管理和内部控制体系建设。并坚持“整体推进、
分步实施、逐层推进、整合运行”的原则;坚持实行统一、集中、分层、分类管理原则;
坚持全面性与重要性相结合原则;坚持风险管理与收益相平衡的经济原则;坚持建立长
效机制和保持内部控制独立性的原则。同时,与公司日常管理工作相结合,与公司的管
理制度、流程及标准化管理相结合,与信息化建设相结合,与提高管理效率降低成本相
结合,把握好制衡的尺度,兼顾成本与效率。进一步强化风险控制意识,建立各级防火
墙,完善公司治理,推进风险体系建设、建立健全规章制度,及时识别、评估和控制各
类重大风险,提高风险防范能力,提高风险控制水平,实现风险监控动态化,风险预警
常态化,促进公司管理不断优化。


       (九)公司履行社会责任的报告

     《新兴铸管股份有限公司 2011 年度社会责任报告》以 2011 年度为重点,真实、客
观地反映了公司在从事生产经营活动中,履行社会责任方面的主要情况。此报告详见公
司同日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的全文。




                                       18
2011 年年度报告




                             六、股东大会情况简介

     报告期内,公司共召开两次股东大会,分别为:

       (一)2010 年度股东大会
     2011 年 4 月 15 日公司召开了 2010 年度股东大会,会议决议公告分别刊登在 2011
年 4 月 16 日的《中国证券报》、证券时报》和巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)
上。

       (二)2011 年第一次临时股东大会
     2011 年 11 月 8 日公司召开了 2011 年第一次临时股东大会,会议决议公告分别刊登
在 2011 年 11 月 9 日 的 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 站
(http://www.cninfo.com.cn)上。




                                         19
2011 年年度报告




                          七、董事会报告

     (一)报告期内公司经营情况的回顾
     1、报告期内总体经营情况
     公司按照“十二五”战略定位,本着“实施战略并购,持续调整结构,延伸发展空
间,实现科学发展,做强、做优全球最强最优的球墨铸铁管、双金属复合管、制造用钢
三大研发生产基地”的长期发展指导思想,全力做好报告期内的各项工作。
     报告期内,公司坚持不断解放思想,解放生产力,全面落实预算安排,加快结构调
整和资源配置,深化两制与精细管理,较好地完成了 2011 年度预算目标。在区域战略
布局上,初步形成了以华北为中心,向全国和国际市场覆盖的格局。在价值链的延伸上,
新疆资源、新疆金特与铸管新疆初步形成了上下游一体化,发挥区域联合优势,形成产
业间借力共赢的模式。在产品结构上,积极调整和完善铸管产品的生产布局,巩固和提
高球墨铸铁管规模优势、技术优势,发挥和提高产品经济效益;同时积极推动双金属复
合无缝钢管、高合金钢管、高等级钢管的规模化生产基地建设,积极推进高耐蚀性冶金
复合无缝钢管及双金属管件、高强度机械制造用钢等特殊钢材的研发,公司由球墨铸铁
管产品向管业产品的拓展正在逐步成为现实。通过产品与产业结构的优化调整,形成以
铁矿石、煤炭资源为保障基础,以球铁管、复合钢管、塑料复合管等多种管道产品为主
导,以机械制造用钢及高等建筑用钢为方向,产品生产布局合理的综合发展格局,为公
司实现规划发展目标奠定了坚实的基础。
     报告期内,公司构建工业区化管理初具雏形,初步形成了邯武、芜湖、新疆三个工
业区;通过大宗原燃料的集中比价采购,逐步向集中采购模式转变,适度降低了采购成
本;逐步推行资金的统一管控,提高资金使用效率;同时继续深化内部模拟法人运行机
制和产、供、销、运、用快速联动机制,两制协同互动的管理体系实现制度化、常态化,
使全方位的对标挖潜和原燃料结构调整迅捷快速;同时,不断加强快速应对和反应市场
能力,及时调整经营策略,积极推进营销模式的改进和完善销售渠道,保证了产品价值
的实现。通过以上种种措施,有效规避了公司产品市场价格大幅波动、市场需求不振等
种种不利因素,基本实现了公司 2011 年的各项预算目标。
     报告期内,公司实现营业收入5,252,766.32万元,同比增长39.62%;营业利润
199,691.33万元,同比增加24.40%,利润总额220,238.34万元,同比增加24.92%;归属
于公司股东的净利润146,494.87万元,同比增加8.46%。
     公司在2010年度报告中披露的2011年生产经营总体目标为:实现营业收入501.52亿
元,实际比计划增长4.74%;营业成本对应控制在459.79亿元,实际比计划增长5.15%。

     2、主营业务及其经营状况


                                        20
2011 年年度报告


     1)主营业务的构成情况
分行业、分产品         营业收入          营业成本      毛利率 营业收入比 营业成本比              毛利率比上
    和分地区           (万元)          (万元)        (%)  上年增减(%) 上年增减(%)            年增减(%)
分行业情况
工业产品               5,222,850.23 4,807,145.43        7.96%           39.60%          40.79%        -0.78%
分产品情况
铸管产品                  752,796.08     632,630.02 15.96%              13.33%          10.04%        2.51%
钢铁产品               2,023,505.74 1,768,389.02 12.61%                 26.40%          28.79%        -1.62%
贸易及其他产品         2,446,548.41 2,406,126.39        1.65%           65.73%          64.07%        0.99%
分地区
国内销售               5,040,286.51 4,643,261.15        7.88%           39.91%          41.28%        -0.89%
国外销售                  182,563.73     163,884.28 10.23%              31.42%          28.07%        2.35%

     (1)报告期内,积极开拓市场,公司生产效能有所提高;不断优化原燃料结构以
及通过市场进行原燃料的调余补缺等相关措施,提高了公司资源利用效率,公司营业收
入有较大增长;
     (2)报告期内,根据市场需求,生产及时调整钢铁产品品种和规格、调整铸管产
品订单生产结构;同时积极研判市场,采取避峰就谷采购生产原料等措施,基本保持了
公司主导产品的综合盈利能力;
     (3)报告期内,公司钢格板产品实现了约 3,400 万元的毛利;新兴铸管(新疆)
资源发展有限公司并购的国际煤焦化产出了 75.7 万吨的煤焦产品,实现约 2.39 亿元的
毛利;继续秉持有效降低成本的宗旨,为减少原燃料价格大幅度波动对公司生产经营造
成的不利影响,根据产品远期订单,锁定铁矿石进行套期保值;通过对原燃料的调余补
缺,降低采购成本,通过大力优化调整原燃料结构、存货结构,以实现生产成本的有效
降低,开展了一般性贸易业务,使其他业务同比有较大增长。
     2)主要产品经营情况
     公司主要产品为离心球墨铸铁管及配套管件和钢铁冶炼及压延加工产品,其收入、
成本分列如下:
             营业收入(万元)            营业成本(万元)               毛利率
  产品                                                                                     变动主要原因
             2011 年       2010 年       2011 年       2010 年      2011 年 2010 年

铸管产品     752,796.08     664,232.50    632,630.02   574,901.00     15.96%   13.45%

                                                                                       原燃料价 格 和产品价格
钢铁产品 2,023,505.74 1,600,850.70 1,768,389.02 1,373,060.50          12.61%   14.23%
                                                                                       同比上涨使基数增加
                                                                                       原燃料的 调 余补缺和一
                                                                                       般贸易以 及 煤焦化产品
其他产品 2,446,548.41 1,476,265.61 2,406,126.39 1,466,523.60          1.65%      0.66% 使营业收入增加,贸易利
                                                                                       润提高及 煤 焦化产品利
                                                                                       润增加提升了毛利率
     (1)铸管及配套管件


                                                        21
2011 年年度报告


     离心球墨铸铁管被广泛应用于城镇供水输气,属于为城镇基础公用事业服务的行
业。公司的离心球墨铸铁管生产、技术和质量均居世界领先水平,产品生产规模居世界
前列。
     报告期内,公司铸管及配套管件完成产量 151 万吨,同比增长 4.21%;销售量 146
万吨,其中铸管及管件直接和间接出口量 36.96 万吨。
     (2)钢铁产品
     报告期内,公司完成生铁、钢坯、钢材产销量分别为 593.82 万吨、496.84 万吨、
481.62 万吨,与上年同比分别增长 7.27%、11.76%、14.83%。
     (3)其他产品
     其他产品包括钢格板(本部)、煤焦产品(新疆资源所属国际煤焦化)、电力及进口
矿石的贸易等。
     报告期内,完成钢格板产量 7.73 万吨,同比增长 37.81%;煤焦产品 75.7 万吨
/53,301.6 万元;炼焦副产品实现收入 33,232.64 万元,同比增长 15.21%;贸易收入
2,314,139 万元,同比增长 65.07%。
     3)主要供应商、客户情况
     前五名供应商合计的采购金额为 425,755.58 万元,占年度采购总额的比例为
11.55%。
     公司前五名客户销售收入总额 488,924.32 万元,占本年全部销售收入总额的 13%。
     4)技术与管理创新
     2011 年公司在技术创新和管理创新方面取得多项成果:
         自行研发的高效铸管离心机经过近 1 年的运行,陆续完成机械、电器、液压共计
近 30 项改进,已达到国际先进水平,该成果已在公司内部推广应用。高效铸管离心机
生产的 C 级管已在市场上形成销售,为公司铸管产品升级奠定了基础。
         开发新型铸管自锚接口,煤气管接口改进,管件优化设计及重量优化计算、铸管
摩阻系数测试及水力计算方面都已取得阶段性成果。
         与轴承生产企业共同开发的“新型冶金复合双金属轴承材料及其生产工艺”取得
突破性进展,拓宽了冶金复合双金属管产品的运用领域。
         成功开发高含硫油气田中小口径耐蚀双金属复合管,集输管用大口径耐蚀镍基合
金复合管开发取得阶段成果。
         基本完成近终型轧制不锈钢无缝管新工艺的开发,为公司高等级钢管良好的奠定
基础。
         公司 2011 年开发了管坯和锻造用钢共二十多个新品种,投放市场反映良好。
     公司再次荣获“全国用户满意产品”称号,荣获“中国工业行业排头兵企业”、“中
国两化融合 50 佳企业”、“十一五两化融合典范企业”,荣获“中国金属协会 2006-2011


                                        22
2011 年年度报告


年先进集体”,和“水业用户满意设备品牌奖”,荣获“河北省高技能人才培育突出贡献
奖”,“河北省信息化与工业化融合示范企业”,“河北省十一五节能减排先进企业”“邯
郸市 2010 年度安全生产先进单位”,“邯郸市十一五节能减排实绩突出企业”。公司工会
再次荣获“全国模范职工之家”荣誉称号。
       报告期内,公司共有 6 项成果通过河北省科技成果鉴定,其中国际先进 3 项,国内
领先 2 项,国内先进 1 项。全年共申报专利 221 项,其中发明 72 项;授权 155 项,其
中发明 20 项,实现 2 项 PCT 国际发明专利申请,实现零的突破。
       3、资产构成和费用情况
       1)资产构成情况
                    2011 年期末数        2010 年期末数
  资产项目          金额   占总资产      金额        占总资产 增减率               变动原因
                  (万元) 的比重      (万元)        的比重
应收帐款          106,892.99   3.27% 111,929.96          4.19%    -0.92%
                                                                           出让国际煤焦化股权按协议约
其他应收款         66,290.69   2.03%    22,971.77        0.86%    1.17% 定延期支付的部分转让价款列
                                                                        入
预付帐款          182,817.50   5.59% 214,792.41          8.04%    -2.45% 原料市场供求关系发生变化
存货              466,977.82   14.27% 395,837.44         14.82%   -0.55%
                                                                         出让所持国际煤焦化控股权后
长期股权投
                  118,585.77   3.62%    37,972.57        1.42%     2.20% 所持股权转为长期投资、参股
资                                                                       子公司实现利润致股权增值等
                                                                         技改项目完成转入固定资产、
                                                                         国际煤焦化控股权变更之固定
固定资产          785,968.65   24.02% 703,399.78         26.34%   -2.32%
                                                                         资产转出、收购股权增加合并
                                                                         范围等
在建工程          480,759.57   14.69% 137,262.14         5.14%     9.55% 多项技改项目投入尚未转资
短期借款          434,878.13   13.29% 357,099.22         13.37%   -0.08% 补充营运资金增加借款
                                                                           主要是公司全资子公司芜湖新
                                                                           兴进行三山大型铸锻件基地项
长期借款          235,500.00   7.20% 171,000.00          6.40%    0.80% 目建设增加了项目贷款及出于
                                                                        调整负债结构目的增加长期借
                                                                        款所致

       2)报告期内主要资产采用的计量属性
       公司自 2007 年 1 月 1 日执行新企业会计准则。报告期内,公司主要资产采用的计
量属性未发生重大变化,具体计量属性见财务报告附注。

       3)期间费用同比变动情况




                                                    23
2011 年年度报告


                      2011 年度                2010 年度
   项目            金额       占利润总       金额       占利润总 增减率              变动情况说明
               (万元)        额比例    (万元)       额比例
                                                                            调整运输结构,合理配置货物流向使
销售费用          99,607.88     45.23%      90,754.49     51.48% -6.25%
                                                                            单位运输费用降低
                                                                            相关并购增加合并范围、业务规模扩
管理费用          67,041.09     30.44%      49,456.10     28.05% 2.39%
                                                                            大
                                                                            业务规模扩大增加运营贷款、完成发
财务费用          40,819.24     18.53%      20,474.75     11.61% 6.92% 行 40 亿元公司债券、融资成本上升
                                                                            等,使利息支出相应增加
                                                                            由于上年同期公司本级和河北新兴
                                                                            进行 2009 年所得税汇缴清算抵减了
                                                                            部分所得税费用,以及由于新疆金特
所得税费用        44,783.85     20.33%      21,851.50     12.39% 7.94%
                                                                            和铸管新疆资源的利润同比增加较
                                                                            多,且全额并表。使得公司报告期与
                                                                            上年同比所得税费用增加;


注:由于公司主要产品产量的增加和产品毛利的增加,以及合并范围的增加,使得公司报告期内的
主要经营指标均出现大幅的变动。


     4、报告期公司现金流量构成情况

                            2011 年             2010 年
        项目                                                     增减率                  说明
                          金额(万元)          金额(万元)
一、经营活动
  现金流入总额            4,899,582.93         3,800,578.61       28.92%
                                                                            经营业务收付逐步归于正常、公司
   现金流出总额           4,810,475.78         3,777,640.31       27.34%
                                                                            业务量增加等
  现金流量净额                 89,107.12            22,938.30    288.46%
二、投资活动
                                                                            新疆资源处置子公司收到现金,体
   现金流入总额                33,536.10            37,953.39     -11.64%
                                                                            现为现金流入
   现金流出总额               571,673.91         327,587.30       74.51% 公司技改项目投入及收购股权等
  现金流量净额                -538,137.81       -289,633.91       -85.80%
三、筹资活动
  现金流入总额            1,132,345.27           533,140.00      112.39%
                                                                         完成发行 40 亿元公司债券及公司
  现金流出总额                617,516.60         348,857.60       77.01%
                                                                         业务量增加获取银行贷款等
   现金流量净额               514,828.67         184,282.40      179.37%


     5、控股公司经营情况及业绩

     1)芜湖新兴铸管有限责任公司(简称“芜湖新兴”)(股权 100%)
     该公司于 2003 年 4 月 17 日设立,注册资本 50,000 万元,主营范围为:离心球墨
铸铁管、钢铁冶炼及压延加工、铸造制品、煤化产品、焦炭、燃气的生产与销售等。截
止 2011 年末,总资产 983,541.87 万元,净资产 506,207.52 万元。


                                                          24
2011 年年度报告


     报告期内,生产铸管 43.07 万吨、钢材 126.93 万吨,同比分别增长 4.87%、42.75%。
实现营业收入 1,815,388.36 万元、营业利润 61,123.26 万元、净利润 65,372.56 万元,
同比分别增长 42.79%、6.06%、16.53%。

     2)河北新兴铸管有限公司(简称“河北新兴”)(股权 100%)
     该公司成立于 1993 年 12 月,为国家确认的技术先进型企业,主营离心球墨铸铁管,
产品规格 DN350-1000mm,注册资本 15,000 万元。截止 2011 年末,总资产 74,163.06
万元,净资产 62,767.08 万元。
     报告期内,生产铸管 34.76 万吨,同比减少 1.53%;实现营业收入 163,634.20 万元、
营业利润 11,202.95 万元、净利润 9,522.08 万元,同比分别增长 17.15%、190.94%、
49.79%。

     3)新兴铸管国际发展有限公司(简称“国际发展”)(股权 100%)
     该公司成立于 2008 年 7 月,主营球墨铸铁管及配件、建筑材料的批发和进出口业
务。注册资本 10,000 万元。截止 2011 年末,总资产 179,416.39 万元,净资产 37,461.67
万元。
     报告期内,生产铸管 33.92 万吨(黄石新兴),实现营业收入 185,422.94 万元,
营业利润 4,858.67 万元,净利润 3,880.97 万元。

     4)桃江新兴管件有限责任公司(以下简称“桃江新兴”)(股权 100%)
     该公司成立于 1997 年 9 月,主营球铁管件及其它铸造制品设计、生产等,为采用
真空消失模铸造工艺的专业化管件生产企业,产品主要规格 DN80-600mm,注册资本 1,000
万元。截止 2011 年末,总资产 11,938.57 万元,净资产 6,871.94 万元。
     报告期内,生产管件 1.97 万吨;实现营业收入 18,905.44 万元,营业利润 7.06 万
元,净利润 0.08 万元。

     5)四川省川建管道有限公司(股权 55%)
     该公司成立于 1998 年 8 月,目前主营开发、制造、销售球墨铸铁管、管件、排水
管及其他铸造制品等。注册资本 11,118 万元。截止 2011 年末,总资产 35,295.52 万元,
净资产 15,605.10 万元。
     报告期内,生产铸管 6.58 万吨;实现营业收入 52,933.36 万元,营业利润-1,639.11
元,净利润-1,351.38 万元。

     6)邯郸新兴发电有限责任公司(简称“新兴发电”)(股权 51%)
     该公司成立于 2006 年 1 月,主营煤气发电、蒸汽的生产、销售,为资源综合利用
型企业,注册资本 3,000 万元。截止 2011 年末,总资产 11,862.42 万元,净资产 11,701.80
万元。
     报告期内,实现营业收入 14,640.57 万元,营业利润 1,802.89 万元,净利润 1,715.49
万元。


                                        25
2011 年年度报告


       7)新疆金特钢铁股份有限公司(简称“新疆金特”)(股权 48%)
       该公司成立于 2003 年 11 月,主营钢、铁、水泥、玻璃的制造与销售;铁矿石开采、
销售等,注册资本 6 亿元。截止 2011 年末,总资产 382,392.54 万元,净资产 139,698.10
万元。
       报告期内,生产铁 118.92 万吨、钢材 121.21 万吨;实现营业收入 711,721.44 万
元,营业利润 49,660.39 万元,净利润 41,619.21 万元。

       8)新兴铸管(新疆)资源发展有限公司(简称“新疆资源”)(股权 40%)
       该公司成立于 2008 年 7 月,主营工业、矿业、商业投资,进出口贸易;矿产品、
建筑材料、耐火材料、冶金辅助材料生产等,注册资本 8 亿元。截止 2011 年末,总资
产 190,842.21 万元,净资产 89,294.06 万元。
       报告期内,实现营业收入 313,968.33 万元,营业利润 10,108.19 万元,净利润
8,307.36 万元。

       9)新兴铸管新疆有限公司(简称“铸管新疆”)(股权 67%)
       该公司成立于 2010 年 9 月,主营矿产品加工、销售;焦炭、焦油、离心球墨铸铁
管、新兴复合管材、建材的销售,注册资本 50,000 万元。截止 2011 年末,总资产
292,988.30 万元,净资产 90,001.14 万元。
     报告期内,该公司全力进行 100 万吨钢铁项目的建设,主要工序于年底陆续投入试
生产。

       10)新兴华鑫(香港)有限公司(简称“新兴华鑫”)(股权 70%)
     该公司成立于 2010 年 10 月,注册地在香港,注册资本 5 万港元,为公司投资 AEI
公司的目的公司。其主要业务为:持有和运营所持 AEI 股票;委派董事参与 AEI 公司董
事会运作;有关铁矿石等产品的贸易。截止 2011 年末,总资产 3,870.78 万元,净资产
3,870.35 万元。
     报告期内,该公司未进行其他经营活动。

       11)四川三洲精密钢管有限公司(简称“四川三洲”)(股权 60%)
     该公司成立于 2010 年 4 月,主营生产、销售:金属制品,注册资本 3.6 亿元。截
止 2011 年末,总资产 37,310.22 万元,净资产 36,000.00 万元。
     报告期内,该公司尚处于项目建设阶段,未进行生产经营活动。

       12)邯郸新兴特种管材有限公司(简称“新兴特管”)(股权 70%)
     该公司成立于 2011 年 9 月,主营不锈钢管、耐蚀耐热及难变形合金管的生产和销
售,注册资本 4 亿元。截止 2011 年末,总资产 58,583.76 万元,净资产 40,032.54 万
元。
     报告期内,该公司主要进行项目的前期建设,未进行生产经营活动。



                                         26
2011 年年度报告


     13)新兴铸管兆融新疆矿业有限公司(简称“兆融矿业”)(股权 72%)
     该公司成立于 2011 年 10 月,主营矿产品投资;销售矿产品。截止 2011 年末,总
资产 1000 万元,净资产 1000 万元。
     报告期内,该公司未进行生产经营活动。

     14)取得和处置子公司情况,见本报告之“重要事项”的“收购及出售资产、吸收
合并事项”有关内容。

     (二)公司未来发展展望
     1、行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局

     1)铸管产品:随着我国城市化进程的加快和城市建设水平的不断提高,水务市场
规模也在不断发展,为铸管产品的发展带来巨大商机。离心球墨铸铁管因具有韧性好、
强度高、耐腐蚀、施工方便和性价比高等诸多优点,被广泛应用于市政工程中的供水供
气、排水排污等领域,近年来全球铸管市场规模也一直保持稳定增长。经过多年来的不
懈努力和快速发展,公司在铸管业务方面拥有了较强的研发能力,在与铸管相关的生产
工艺、装备技术、生产管理等方面,已形成了一系列专有技术,铸管生产技术、产品质
量居世界领先水平,铸管生产规模及配套能力居世界前列,在区域战略布局上,已形成
向全国和国际市场覆盖的格局,并不断向上游产业延伸。公司的铸管产品国内市场占有
率约占 45%,产品行销 100 多个国家和地区,具有明显的竞争优势。
     2)高端钢管产品:我国中大口径、中厚壁高端合金无缝钢管是未来钢管生产与开
发的重点,高压锅炉管、石油钻采、炼化用管、气瓶管等专用产品市场将向中高端产品
方向发展,高端钢管产品存在诸多市场机会。近几年,公司不断加大在钢管产品方面的
研发和投入,在钢坯离心浇铸方面已取得了一系列突破,成功浇铸了多种规格和品种的
钢管坯,首创了离心浇铸具有冶金结合的各种复合管坯,从而进一步优化公司的产品结
构,为公司经济效益的持续增长提供巨大的助力。
     3)钢铁产品:建筑用钢材是公司的传统产品,生产规模居全国前 10 位。今后公司
将大力提升转型升级能力,继续坚持产品结构调整,根据市场变化和需求,扩大产品品
种、提高产品质量,加快资源节约型、环境友好型的钢铁企业建设;本部形成以高等级
建筑用棒材为主、冷镦钢等品种钢为辅的高附加值钢材结构,芜湖新兴形成以高强度机
械制造用钢为主、大断面轴类锻材及汽车和工程机械用锻造产品为辅的优特钢钢材结
构,构筑制造用钢基地,提高产品的附加值和延伸产业链。
     2、未来发展展望
     1)发展的机遇和挑战
     2012 年,欧洲主权债务危机不断深化和扩散,债务违约风险加大,甚至可能持续升
级,拖累欧洲乃至全球经济复苏,甚至引发金融市场剧烈波动;发达国家失业率居高不
下,市场需求疲弱。新兴市场和发展中国家增速回落,宏观调控面临的局面更加复杂。
与此同时,大宗商品价格高位震荡,全球通胀压力依然较大,世界经济形势总体上仍将

                                       27
2011 年年度报告


十分严峻复杂,世界经济复苏的不稳定性上升。
     2012 年,从内外环境判断,我国经济发展仍将保持平稳较快势头,工业化、城镇化
不断深入,保障性安居工程、水利设施、交通设施等大规模建设将拉动钢材消费,经济
发展对钢铁消费需求还将继续增长。
     对于钢铁行业来说,明年既面临结构调整、转型升级的发展机遇,但又面临资源价
格持续波动、需求增速趋缓、环境压力加大的严峻挑战。
     以上因素既为公司的快速发展带来了挑战,也为公司的产品结构调整、战略布局的
完善和产业链的延伸带来机遇。
     2)发展战略
     公司确定的“十二五”发展战略为:铸管做精做优,完善区域布点,提升竞争能力;
形成钢管规模,不断开发新品,打造新的增长;适度发展矿业,谋求资源配置,延伸产
业链条;钢铁适时并购,优钢做深做精,拓宽产品领域;格板区域布点,适度增加规模,
提高附加价值;持续技术创新,提高管理水平,谋求科学发展。
     3、2012 年经营计划
    2012 年生产经营总体目标为:实现销售收入 600 亿元,营业成本对应控制在 547.52
亿元;主要产品产量:铸管及管件 160 万吨,钢材 626 万吨,复合钢管和高合金钢管等
5.8 万吨,钢管坯 34 万吨,径向锻件 3.3 万吨。
     4、2012 年资金需求、使用及来源情况
     维持公司当前日常经营业务运转所需资金主要通过实现销售收入的回收资金及短
期银行债务融资和其他经营负债解决。
     根据公司的生产经营计划和“十二五”发展规划,公司制订了 2012 年的技术改造
投资计划,加上 2011 年在建技改项目的延续,预计资本性支出需求约为 60 亿元,资金
来源计划主要以公司自有资金和银行贷款解决,并考虑适时进行股权融资。
     5、主要风险因素及对策
     1)2012 年,欧洲主权债务危机仍在深化和扩散,债务违约风险不断加大,甚至可
能持续升级,拖累欧洲乃至全球经济复苏和引发金融市场剧烈波动;发达国家失业率居
高不下,私人需求疲弱,市场的不确定性增加。新兴市场和发展中国家增速回落,宏观
调控面临的局面诡谲多变。与此同时,大宗商品价格高位震荡,全球通胀压力依然较大。
人民币升值压力加大,出口条件很可能进一步恶化,等等。
     以上种种不确定的因素,对公司产品通过市场的有效实现和铸管产品的出口产生较
大的影响。
     2)受钢铁产能上总体供大于求影响,2012 年钢铁增速将减缓,结构性矛盾依然突
出,供大于求矛盾加剧,资源环境约束趋紧,节能减排将继续抑制钢铁产能释放。特别
是受进口大宗原燃料价格不断提高和其他要素成本上升的影响,钢铁生产成本压力继续
增大,经营风险进一步增加。这将进一步强化我国钢铁工业结构调整的倒逼机制,促进
钢铁行业继续转型,全行业必须由目前的数量增长型发展模式向质量效益型增长模式转


                                       28
2011 年年度报告


变。公司结构调整面临重大的机遇和挑战。


     针对上述风险因素,公司采取的措施和对策是:
     1)公司将紧紧围绕“加快调结构、转方式,提升经营质量”和“打造国际一流企
业”两大主题和目标,加快发展速度,提高发展质量,朝着创建具有国际竞争力的世界
一流企业的目标努力。
     2)公司将进一步深化结构调整,优化产品升级及换代,提升产品附加值,积极布
局资源投资与开发,不断延伸产业链,提升综合竞争力;积极围绕主业,打造球墨铸管、
离心复合钢管和制造用钢三个最强最大生产研发基地,形成核心竞争力;不断优化生产
布局,努力做强邯武、芜湖、新疆三大区域发展基地,实现资源优化配置;进一步完善
技术创新体系,加强自主创新,实现经济发展方式的真正转变。
     3)积极推进铸管生产基地的国际布局进程,优化海外营销模式,提升产品国际区
域竞争力。
     4)公司将继续深化全面预算管理,不断完善指标体系、责任体系、跟踪体系、评
价体系和考核体系这“五个体系”的建设,深入推进模拟法人和快速联动两个机制,加
强统一协调联动的组织管控,通过管理的持续创新和深化,实现公司生产经营能力的全
面提高。

     (三)公司投资情况
     1、对外投资
     报告期内,公司累计对外投资 121,269.51 万元。具体情况请见本报告之重要事项
的收购及出售资产、吸收合并事项。
     1)重组四川三洲精密钢管有限公司及新兴铸管股份有限公司特管资产,其中本
公司出资 28,000 万元,持有邯郸新兴特种管材有限公司 70%的股权;出资 21,600
万元,持有四川三洲精密钢管有限公司 60%的股权。
     2)公司受让福州卓胜投资贸易有限公司所持新疆金特钢铁股份有限公司 10%股
权,受让价格为人民币 13,122 万元。
     3)公司受让华东股份投资有限公司所持新兴铸管国际发展有限公司 25%股权,
受让价格为人民币 2,527.51 万元。
     4)公司与高新程先生合资设立新兴铸管兆融新疆矿业有限公司,本公司出资 720
万元,持有新兴铸管兆融新疆矿业有限公司 72%的股权。
     5)公司与新疆金特钢铁股份有限公司共同对新兴铸管新疆有限公司进行增资,
其中本公司出资 55,300 万元。
     2、募集资金使用情况
     公司于 2009 年 8 月 7 日公开发行 3 亿股 A 股股票,募集资金净额为 346,338.00 万
元,增发项目计划投资为 303,639.50 万元,其中公司本部计划投资项目为 209,407.00



                                         29
 2011 年年度报告


 万元,芜湖新兴计划投资项目为 94,232.50 万元。募集资金超出计划投资项目投资额
 42,698.50 万元用于补充公司流动资金。
        增发招股意向书披露投资的项目没有变更,项目进展情况如下:
                                                                                                                      单位:万元
              募集资金总额                               346,338.00
                                                                           本年度投入募集资金总额                           77,298.52
   报告期内变更用途的募集资金总额                               0.00
      累计变更用途的募集资金总额                                0.00
                                                                           已累计投入募集资金总额                          314,999.69
   累计变更用途的募集资金总额比例                             0.00%
                  是否已变                                                                   项目达到
                                                                             截至期末投资                         是否达 项目可行性
 承诺投资项目和 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计                           预定可使 本年度实
                                                                             进度(%)(3)=                         到预计 是否发生重
   超募资金投向 (含部分 诺投资总额       总额(1)    入金额 投入金额(2)                       用状态日 现的效益
                                                                                 (2)/(1)                            效益    大变化
                    变更)                                                                        期
   承诺投资项目
收购新兴际华集
                                                                                            2009 年 08
团所持芜湖新兴        否      120,000.00 120,000.00      0.00    120,000.00        100.00%              26,149.02 是          否
                                                                                            月 28 日
40%股权项目
离心浇铸复合管                                                                              2012 年 03
                      否       89,407.00  89,407.00 35,278.54      89,407.00       100.00%                          是        否
项目                                                                                        月 01 日
3.6 万吨径向锻造                                                                            2010 年 12
                      否       49,986.50  49,986.50 24,142.23      43,458.96         86.94%                         是        否
产品项目                                                                                    月 31 日
汽车、工程机械锻                                                                            2013 年 03
                      否       44,246.00  44,246.00 17,877.75      19,435.23         43.93%                         是        否
造项目                                                                                      月 31 日
补充流动资金          否       42,698.50  42,698.50      0.00      42,698.50       100.00%       -                  是        否
 承诺投资项目小
                      -       346,338.00 346,338.00 77,298.52    314,999.69         -            -      26,149.02     -        -
         计
   超募资金投向
 超募资金投向小       -         -           -          -            -               -            -         -          -        -
         计
         合计         -       346,338.00 346,338.00 77,298.52    314,999.69         -            -      26,149.02     -        -
 未达到计划进度 1、离心浇铸复合管项目因进口设备制作周期因素影响,预计将在 2012 年 3 月安装调试完毕,比计划推迟月 6 个月
 或预计收益的情 时间;
况和原因(分具体 2、汽车、工程机械锻造项目部分进口设备订货考察延迟及制作周期因素影响,预计将在 2013 年安装调试完毕,比
       项目)     计划进度推迟 1 年左右时间。
 项目可行性发生
 重大变化的情况 无
         说明
超募资金的金额、
 用途及使用进展 不适用
         情况
 募集资金投资项
 目实施地点变更 不适用
         情况
 募集资金投资项
 目实施方式调整 不适用
         情况


募集资金投资项 截至 2009 年 9 月 10 日止,公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资额为 7,098.99 万元,公司第五届董事
目先期投入及置 会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意以本次募集
    换情况     资金 7,098.99 万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。


用闲置募集资金
暂时补充流动资   不适用
      金情况
项目实施出现募
集资金结余的金   不适用
    额及原因
尚未使用的募集
                 对于尚未使用的募集资金存放在募集资金专户或以定期存单、通知存款形式存放。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问   公司的募集资金使用严格按照相关规定执行,并及时履行了信息披露义务。
  题或其他情况




                                                                 30
2011 年年度报告


     3、非募集资金使用情况
     报告期内,公司自筹资金,紧紧围绕主业,按计划启动了部分投资项目和其他的多
项技改、技措项目,共投入资金 492,780.48 万元,其中公司本部投入资金 60,273.93
万元,芜湖新兴投入资金 200,252.76 万元,铸管新疆投入资金 191,719.61 万元、新疆
金特投入资金 32,621.04 万元,新疆资源投入资金 9,109.77 万元,黄石新兴投入资金
30,464.31 万元。主要项目简介如下:
     1)公司本部技改投资项目
     ⑴特殊钢管精加工项目,计划投资 51,251.10 万元。
     项目累计投入 51,160.69 万元,全部为本期投入。报告期内,完成了锻压车间、热
处理线车间、冷轧冷拔及酸洗车间的施工建设和设备安装,已投入试生产。
     ⑵离心铸钢管工艺装备技术开发项目(二期),计划投资 2,544 万元。
     项目实际完成投资 2,544 万元,其中本期投入 983.27 万元。报告期内,完成了中
频炉和离心机等设备的土建基础及安装调试,2011 年 7 月竣工投产。
     ⑶1.5 万立制氧工程,计划投资 9,900 万元。
     项目实际完成投资 9,900.00 万元,其中本期投入 1,872.24 万元。报告期内,完成
所有土建及设备安装工程和调试,于年内投入生产。
     ⑷一轧加热炉改造,计划投资 1,455 万元。
     项目实际完成投资 1,700.00 万元,其中本期投入 1,325.00 万元。报告期内,完成
全部的土建工程及设备安装调试,并按期投入生产。
     ⑸企业能源管理中心,计划投资 3,850 万元。
     项目累计投入 2,709.33 万元,全部为本期投入。报告期内,完成了能源室和计量
室等基础设施的装修和外围土建工程,设备安装完毕并投入试运行。该项目的建成投用
将进一步提高公司的能源利用效率。
     2)芜湖新兴铸管有限责任公司技改投资项目
     ⑴江边一级泵房改建项目,计划投资 1,500 万元。
     项目实际完成投资 928.69 万元,其中本期投入 252.05 万元。报告期内,完成了土
建基础主体工程及主体设备的安装并投入使用。
     ⑵VD 炉技术改造项目,计划投资 1,500 万元。
     项目实际完成投资 772.98 万元,其中本期投入 17.61 万元。报告期内,项目已全
部完成并投入使用。
     ⑶二期配套工程,计划投资 13,800 万元。
     项目实际完成投资 17,329.48 万元,其中本期投入 1,252.99 万元。报告期内,完
成了 110KV 变电所港西 642 电力线路改造、修建部搬迁、焦化地面除尘站、运输部搬迁、
铁路编组站、管库完善、仓储中心、供排水处理中心、新建废钢车间、及厂区道路、围
墙、绿化等二期剩余部分配套工程的建设任务,并已投入使用。
     ⑷研发中心综合楼项目,计划投资 2,000 万元。

                                       31
2011 年年度报告


     项目实际完成投资 3,043.77 万元,其中本期投入 1,303.52 万元。报告期内,完成
了研发中心综合楼的土建工程、内部装修工程等并正式投入使用。
     ⑸三山大型铸锻件基地项目,计划投资 332,840 万元。
     项目累计投入 146,245.51 万元,其中本期投入 139,157.43 万元。报告期内,完成
了场地平整、地基处理、铸管部分的厂房和主体设备基础等土建工程,水系统、供电系
统等辅助设施已基本完工,部分主体生产线如锻件车间等设备已订货并陆续到货和展开
安装施工。
     ⑹1#高炉大修改造项目,计划投资 18,100 万元。
     项目累计投入 16,854.38 万元,其中本期投入 15,557.88 万元。报告期内,完成了
高炉本体、热风炉等主体设备设施的改造施工,项目已基本完成并投入生产,达到预期
效果。
     3)新兴铸管新疆有限公司钢铁基地规划先期建设,计划投资 274,800 万元。
     项目累计投入 191,925.76 万元,其中本期投入 191,719.61 万元。报告期内,完成
了钢铁基地规划一期工程及配套公辅设施的建设,形成 100 万吨钢的综合生产能力,铁
钢轧主要工序于年末投入试生产。
     4)黄石新兴管业有限公司技改投资项目
     ⑴铸管生产线改造项目,计划投资 5,050 万元。
     项目实际完成投资 5,750.35 万元,其中本期投入 2,633.37 万元。报告期内,
完成了离心机和退火炉设备的改造,并完善了全线生产配套设施,该生产线已于 12
月投入生产。
     ⑵铁水制备系统改造项目,计划投资 25,021 万元。
     项目实际完成投资 27,673.40 万元,其中本期投入 24,516.09 万元。报告期内,
烧结系统和高炉系统的改造已全部完成并投入生产,铸管生产线的铁水供应能力得
到加强。
     5)新疆金特钢铁股份有限公司技改投资项目
     ⑴铁矿系统改造工程,计划投资 10,580 万元。
     项目实际完成投资 10,759.54 万元,其中本期投入 2,276.76 万元。报告期内,完
成了莫矿巷道掘进 346 米、支护 26 米、铺轨 1350 米、2#主斜井主溜井支护和钢轨铺设
以及地表料场、索道维护和防护,艾矿竖井井筒安装和井架安装改造,和选矿厂的部分
土建施工。
     ⑵新疆金特离心球墨铸管项目,计划投资 5,500 万元。
     项目实际完成投资 8,087.68 万元,其中本期投入 7,074.59 万元。报告期内,完成
了离心机等主线设备的安装调试并投入试生产。报告期内,生产大口径铸管 0.87 万吨。
     ⑶轧钢系统配套改造项目,计划投资 12,600 万元。
     项目实际完成投资 16,214.12 万元,其中本期投入 7,735.39 万元。报告期内,完
成了 60 万吨棒材生产线的钢坯热装、加热炉、连轧机组及电器液压等改造设备的安装


                                       32
2011 年年度报告


调试并投入生产。
     ⑷公辅设施项目,计划投资 4,953 万元。
     项目实际完成投资 7,908.41 万元,其中本期投入 4,765.39 万元。报告期内,完成
了污水处理设施、出厂过河桥梁、二球团精粉料场的改造建设和废弃的水泥车间厂房拆
除及部分防洪设施的完善等。
     ⑸铁前系统改造工程,计划投资 8,270 万元。
     项目实际完成投资 8,539.47 万元,其中本期投入 703.60 万元。报告期内,完成了
烧结称量系统改造及带冷机余热利用的改造工程。
     ⑹炼钢系统配套改造项目,计划投资 10,808 万元。
     项目实际完成投资 11,550.72 万元,其中本期投入 2,121.49 万元。报告期内,完
成了钢包三修车间建设、转炉及除尘跨除尘改造、及为棒材二期改造配套的三连铸厂房
改造等。
     6)新兴铸管(新疆)资源发展有限公司井巷工程,计划投资 39,000 万元。
     该项目为国际煤焦化公司各煤矿技改及开拓等工程项目。报告期内,因实施与冀中
能源峰峰集团有限公司对国际煤焦化公司的重组而出让国际煤焦化公司控股权而转出。
     项目累计投入 21,024.70 万元,其中本期投入 1,648.64 万元。
     7)四川三洲精密钢管有限公司核电及能源装备用精密管项目,计划投资 94,400
万元。
     项目累计投入 10,157.29 万元,全部为本期投入。报告期内,进行了土地购置、
完成了场地平整、地基处理的建设及国内外主体设备订货。
     8)其他技改技措项目
     投入 23,484.89 万元,主要包括公司本部和控股子公司的技措项目。主要项目如下:
     ⑴新疆金特钢铁股份有限公司技措技改工程,投入 7,943.83 万元;
     ⑵新兴铸管(新疆)资源发展有限公司技改工程,投入 9,109.77 万元;
     ⑶黄石新兴管业有限公司技措技改工程,投入 3,314.85 万元;
     ⑷公司本部技措技改工程,投入 2,223.40 万元;
     ⑸芜湖新兴铸管有限责任公司技措技改工程,投入 691.29 万元;
     ⑹四川省川建管道有限公司技改工程,投入 115.74 万元;
     ⑺桃江新兴管件有限责任公司技改工程,投入 86.02 万元。

     (四)董事会日常工作情况
     1、董事会的会议情况及决议内容
     报告期内,本公司董事会召开了十一次会议。
     1) 2011 年 1 月 20 日,公司召开了第五届董事会第十八次会议,本次会议决议
公告刊登在 2011 年 1 月 22 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     2) 2011 年 1 月 31 日,公司召开了第五届董事会第十九次会议,本次会议决议
公告刊登在 2011 年 2 月 1 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。

                                       33
2011 年年度报告


     3) 2011 年 3 月 2 日,公司召开了第五届董事会第二十次会议,本次会议决议公
告刊登在 2011 年 3 月 5 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     4) 2011 年 4 月 18 日,公司召开了第五届董事会第二十一次会议,会议以文件
传阅(传真)方式召开,审议通过了《2011 年第一季度报告》。
     5) 2011 年 4 月 25 日,公司召开了第五届董事会第二十二次会议,本次会议决
议公告刊登在 2011 年 4 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     6) 2011 年 6 月 23 日,公司召开了第五届董事会第二十三次会议,本次会议决
议公告刊登在 2011 年 6 月 28 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     7) 2011 年 8 月 5 日,公司召开了第五届董事会第二十四次会议,本次会议决议
公告刊登在 2011 年 8 月 9 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     8) 2011 年 8 月 23 日,公司召开了第五届董事会第二十五次会议,本次会议决
议公告刊登在 2011 年 8 月 26 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     9) 2011 年 10 月 17 日,公司召开了第五届董事会第二十六次会议,本次会议决
议公告刊登在 2011 年 10 月 19 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     10) 2011 年 11 月 2 日,公司召开了第五届董事会第二十七次会议,本次会议决
议公告刊登在 2011 年 11 月 4 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     11) 2011 年 12 月 22 日,公司召开了第五届董事会第二十八次会议,本次会议决
议公告刊登在 2011 年 12 月 24 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     2、董事会对股东大会决议的执行情况
     公司董事会按照股东大会决议及公司章程赋予的职权,尽职尽责。
     按照股东大会授权,主要完成了以下工作:
     1)2010 年度利润分配方案的实施
     公司 2011 年 4 月 15 日召开的 2010 年年度股东大会审议通过了 2010 年度利润
分配方案,以 2010 年 12 月 31 日总股本 1,916,871,574 股为基数,向全体股东按每
10 股派送现金红利 1 元(含税)。
     公司于 2011 年 6 月 1 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上刊登
了《2010 年度分红派息实施公告》,以 2011 年 6 月 8 日为股权登记日实施了 2010
年度利润分配方案。
     2)公司会计师事务所的聘任
     按照 2011 年第一次临时股东大会的决议,公司将 2011 年度审计机构由“信永
中和会计师事务所有限公司”变更为“立信会计师事务所有限公司”。
     3)办理完成发行公司债券的相关事项
     公司 2010 年第三次临时股东大会审议通过了《关于发行公司债券的议案》和《关
于授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》,公司于报告期完成公开发
行人民币 40 亿元公司债券并成功上市。
     3、审计委员会履职情况


                                         34
2011 年年度报告


     (1)董事会审计与风险委员会工作情况
     公司董事会审计与风险委员会由 3 名董事组成,其中 2 名为独立董事,召集人由
专业会计背景的独立董事张建平先生担任。
     根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计与风险委员会实施细则、公
司独立董事年报工作制度、董事会审计与风险委员会年报工作程序,公司董事会审计
与风险委员会本着勤勉尽责的原则,切实关注公司内部审计制度建设及实施情况,认
真审核公司财务信息及其披露情况,审查公司内控制度和重大关联交易情况,督促
会计师事务所规范开展审计工作,认真履行职责,较好完成了本职工作,发挥了其
应有的作用,维护了公司和中小股东的合法权益。
     (2)2011 年年报相关工作
     ①认真审阅了公司 2011 度审计工作计划及相关资料,于 2011 年 12 月 10 日与负责
公司年度审计工作的立信会计师事务所注册会计师协商确定了公司 2011 年度财务报告
审计工作的时间安排;
     ②于 2011 年 12 月 31 日在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务
会计报表,认为公司所有交易均已记录,交易事项真实,资料完整,会计政策选用恰当,
会计估计合理,未发现有重大错报、漏报情况。并出具了书面审议意见;
     ③公司年审注册会计师进场后,董事会审计与风险委员会于 2012 年 1 月 20 日听
取了公司 2011 年度审计工作的进展汇报,并与公司年审注册会计师就审计过程中发现
的问题以及审计报告提交的时间进行了沟通和交流;
     ④公司年审注册会计师出具初步审计意见后,董事会审计与风险委员会再一次审
阅了公司 2011 年度财务会计报表,并于 2012 年 2 月 10 日与年审注册会计师沟通初步
审计意见后、以及对有关账册及凭证补充审阅后,出具了书面审议意见。认为:公司已
严格按照新企业会计准则处理了资产负债日期后事项,公司财务报表已经按照新企业会
计准则和公司有关财务制度的规定编制,在所有重大方面公允反映了公司 2011 年 12 月
31 日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和现金流量。
     ⑤在立信会计师事务所出具 2011 年度审计报告后,董事会审计与风险委员会于
2012 年 3 月 16 日召开会议,对立信会计师事务所从事本年度公司的审计工作进行了总
结,认为:年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计
工作,审计时间充分,审计人员配置合理、执业能力胜任,出具的审计报表能够充分反
映公司 2011 年 12 月 31 日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和现金流量,出具的审
计结论符合公司的实际情况。同时提议公司董事会继续聘请立信会计师事务所为本公司
2012 年度审计机构。
     4、薪酬委员会的履职情况
     董事会薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成,其中 2 名为独立董事,召集人由独
立董事刘燕女士担任。
     报告期内,董事会薪酬与考核委员会依据公司 2011 年度的主要财务指标和经营目


                                        35
2011 年年度报告


标完成情况,公司董事、监事及高管人员分管工作范围及主要职责,董事、监事及高管
人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况,按照绩效评价程序和标准,对董事、
监事及高管人员进行绩效评价,并根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、监
事及高管人员的报酬数额和奖励方式,并报公司董事会审议。
     公司薪酬与考核委员会根据中国证监会、深交所有关法律、法规和公司内部控制制
度、公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定,对 2011 年度公司董事、
监事及高管人员所披露的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下:
     公司董事会薪酬与考核委员会根据董事、监事及高管人员管理岗位的主要范围、职
责、重要性及行业相关岗位的薪酬水平,负责制定、审查公司薪酬计划与方案,主要包
括绩效评价标准、程序及主要评价体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等,制定公司董
事(不含独立董事)、监事及高管人员的考核标准,审查公司董事、监事及高管人员履
行职责的情况,并依照考核标准及薪酬政策与方案进行年度绩效考核。
     公司董事会根据公司统一的薪酬管理制度及董事会薪酬与考核委员会年度绩效考
核情况,确定本年度在公司受薪的董事、监事和高级管理人员报酬标准。2011 年度,公
司董事、监事及高管人员披露的薪酬情况符合公司薪酬管理制度,未有违反公司薪酬管
理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。

     (五)利润分配预案
     1、本年度利润分配预案

    经立信会计师事务所审计,公司 2011 年年初未分配利润为人民币 3,073,938,283.41
元 , 2011 年 实 现 净 利 润 人 民 币 1,464,948,735.16 元 , 扣 除 提 取 法 定 盈 余 公 积
60,907,432.14 元后,可供股东分配的利润为人民币 4,477,979,586.43 元(其中报告
期实现可供股东分配的利润为人民币 1,292,202,338.87 元),报告期分配普通股现金
股利 191,687,157.40 元,期末未分配利润 4,286,292,429.03 元。
    公司拟以 2011 年 12 月 31 日总股本 1,916,871,574 股为基数,向全体股东按每 10
股派送现金红利 5 元(含税),共分配股利 958,435,787 元,余额 3,327,856,642.03
元滚存 2012 年分配;资本公积金不转增股本。
    以上利润分配预案须报经本公司股东大会审议决定。

     2、公司现金分红政策的制定及执行情况
     1)现金分红政策的制定情况
     根据中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》(中
国证监会令〔2008〕57 号)的规定和深圳证券交易所《关于做好上市公司 2008 年年度
报告工作的通知》要求,并结合公司实际情况和业务发展需要,经公司第四届董事会第
二十六次会议决议并提交 2008 年度股东大会审议批准,修改了《公司章程》中关于分
红政策的规定,明确公司利润分配政策如下:



                                            36
2011 年年度报告


     A、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策应保持连续性
和稳定性;公司采取现金或者股票方式分配股利;B、公司可以进行中期现金分红;C、
公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的
百分之三十。具体的年度利润分配方案由董事会根据公司经营状况拟定,报公司股东大
会审议。
     2)现金分红政策执行情况
     公司严格执行了《公司章程》关于利润分配政策的规定,前三年现金分红情况如下:
                                                                    单位:人民币元
                                                                占合并报表中归属于上
        分红            现金分红       分红年度合并报表中归属于
                                                                市公司股东的净利润的
        年度          金额(含税)         上市公司股东的净利润
                                                                        比率
      2010年          191,687,160.00           1,350,680,719.81       14.19%
      2009年          147,451,659.60             890,056,724.42       16.57%

      2008年                       -             489,310,134.61        0.00%
       最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例(%)            37.27%
     注:上表中的合并报表中归属于母公司所有者的净利润数值为调整后数值。

     (六)其他事项
     1、报告期内公司选定的信息披露报刊没有变更,为《中国证券报》和《证券时报》。
     2、内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况
     本公司自 2010 年 3 月即根据有关通知和规定及公司的实际情况制定了《内幕信息知
情人登记制度》,并经公司第五届董事会第八次会议审议通过后于 2010 年 3 月 23 日公
布了《内幕信息知情人登记制度》。
     本年度,公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》对相关的内幕知情人进行了登
记,使该制度得到良好地执行。
     随着公司《内幕信息知情人登记制度》的实施,和中国证监会《关于上市公司建立
内幕信息知情人登记管理制度的规定》的发布,公司将在今后不断归纳总结以上制度和
规定在实施过程中所遇到的有关情况,并根据相关情况对公司《内幕信息知情人登记制
度》进行进一步修订和完善,为维护信息披露的“公开、公正、公平”原则,维护公司
和保护广大投资者的利益提供保障。

     3、建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案
     为加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司可
持续发展,维护投资者的合法权益,根据财政部、证监会、审计署等五部委联合制定的
《企业内部控制基本规范》、根据河北证监局的有关要求,结合公司内控体系实际情况,
公司特制定了详细的建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案。具体内容请见公司
发布的《内部控制规范实施工作方案》。

                                          37
2011 年年度报告




                              八、监事会工作报告

     (一)监事会工作情况

     报告期内,全体监事均严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》
及监事会分工,认真履行了监督职责。本着对全体股东负责和推动企业科学发展的精神,
对公司依法运作、财务管理、关联交易和推进“两个机制”建设等事项行使了监督检查
职能、开展了专项调研,适时向公司经理层提出了意见与建议,为公司的规范运作和健
康发展提供了有力的保障。
     报告期内,监事会召开了五次会议。
     1、2011 年 3 月 2 日召开了五届十次会议。本次会议决议公告刊登在 2011 年 3 月 5
日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     2、2011 年 4 月 18 日召开了五届十一次会议。本次会议审核了公司 2011 年第一季
度报告。
     3、2011 年 8 月 5 日召开了五届十二次会议。本次会议审核了公司 2011 年中期报告。
     4、2011 年 10 月 17 日召开了五届十三次会议。本次会议审核了公司 2011 年第三季
度报告。
     5、2011 年 12 月 22 日召开了五届十四次会议。本次会议通报了近期监事会开展工
作的情况,进一步明确了监事会每个成员的职责与分工,同时对兼职监事如何更好地履
职方式进行了探讨。

     (二)监事会独立意见

     1、公司依法运作情况
     (1)报告期内,公司能够认真按照《公司法》、《公司章程》及国家有关规定规范
经营,认真贯彻落实“法制、监督、自律、规范”的方针;真实、完整、准确、及时地
披露公司的各种信息,不存在误导、虚假信息。
     (2)公司董事会认真履行《公司法》、《证券法》、《公司章程》所赋予的权力和义
务,全面落实了股东大会和董事会的决议,对公司的生产经营目标及持续发展措施、依
法经营、规范运作等重大问题及时决策,决策程序合法、合规、民主科学。建立了较为
完善的内部控制制度,有效地保证了公司的健康发展。
     (3)公司经理班子能够认真履行《公司章程》赋予的各项职权,认真贯彻、落实
董事会的各项决议和决定,带领全体员工应对各种挑战,圆满完成了年度预算计划,实
现了“十二五”第一年的良好开局。
     (4)公司各位董事和经理层各位成员都能尽职尽责,勤勉工作,未发现违反国家
政策、法律、法规和《公司章程》以及损害公司利益的行为。
     2、检查公司财务情况


                                        38
2011 年年度报告


     公司财务报告已经立信会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告,监
事会认为该审计报告真实、客观、公正的反映了公司的财务状况和经营成果;同时,监
事会也组织开展了对公司内部审计、财务管控等方面的监督检查。监事会认为,公司内
部审计工作规范到位,财务管控工作及时有效。
     3、募集资金使用情况
     公司最近一次募集资金投资项目与承诺投资项目完全一致,没有变更。
     4、公司收购、出售资产的情况
     公司于 2010 年 11 月 17 日与相关方就公司受让福州卓胜投资贸易有限公司(以下
称“福州卓胜”)所持新疆金特钢铁股份有限公司(以下称“金特股份”)10%股权事项
签署了《股权转让协议书》。2011 年 2 月 10 日,公司与福州卓胜就上述事项签署了《股
权转让协议书》之补充协议,按评估价值双方协商确认金特股份 10%股权转让价格为人
民币 13,122 万元。该事项有关公告刊登在 2011 年 2 月 12 日的《中国证券报》、《证券
时报》和巨潮资讯网上。
     公司于 2011 年 1 月 19 日与四川三洲特种钢管有限公司在北京签署了《关于重组三
洲精密钢管有限公司及新兴铸管股份有限公司特管资产的框架协议》,约定对其所属四
川三洲精密钢管有限公司资产及本公司所属在建复合钢管项目之相关特管资产进行重
组。增资重组四川三洲精密钢管有限公司于 2011 年 6 月完成工商变更登记,有关公告
刊登在 2011 年 6 月 11 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上;重组公司特
管资产的工商备案登记已于 2011 年 9 月完成,有关公告刊登在 2011 年 9 月 28 日的《中
国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     公司所属控股子公司新兴铸管(新疆)资源发展有限公司与冀中能源峰峰集团有限
公司和新疆国际煤焦化有限责任公司在邯郸签署了《关于新疆国际煤焦化有限责任公司
重组之合作协议》,各方将依据协议重组新疆国际煤焦化有限责任公司。该事项的有关
公告刊登在 2011 年 8 月 26 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。
     5、关联交易情况
     报告期内,公司发生的关联交易均体现了市场公平的原则,未发现损害公司利益和
股东利益的现象。
     6、公司未作盈利预测。本年度会计师事务所无出具保留性意见或解释性说明的审
计报告。

     (三)监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

     监事会审阅了公司 2011 年度内部控制自我评价报告,认为:公司已建立了较完善
的内部控制体系,且运转有效;公司内部控制体系符合国家相关法律法规及公司各项规
章制度的要求,切合公司实际的情况,较好的保证了公司业务活动的正常开展和风险的
控制。公司内部控制自我评价全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运



                                        39
2011 年年度报告


行情况。

     (四)监事会自身建设情况

     监事会根据近两年来的工作实践和每位监事的特点与优势,进一步明确了各自的职
责与分工。同时,针对兼职监事的特殊情况就如何更好地履职与工作方式也进行了积极
的探讨。安排两名监事参加了《全国监事会制度与工作务实》培训,为公司所属子公司
董事长、总经理和监事会每位监事都编印配发了《监事会工作手册》。




                                      40
2011 年年度报告




                                             九、重要事项

      (一)报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
      (二)报告期内,公司无破产重整事项。
      (三)持有其他上市公司和金融企业股权情况

      1、持有其他上市公司股权情况
      2010 年度经公司第五届董事会第十四次会议决议,公司通过持股 70%的新兴华鑫(香
港)有限公司定向认购加拿大 Advanced Explorations Inc 公司(简称“AEI”)新股,
AEI 为在加拿大多伦多和法兰克福两地证券交易市场上的矿业投资开发公司,公司投资
AEI 旨在获取 AEI 铁矿资源开发参与权以及铁矿产品。
                                                                                                  单位:元
                                  占该公
 证券代                初始投资金                                 报告期 报告期所有者 会计核算 股份来
            证券简称              司股权          期末账面值
   码                      额                                     损益     权益变动     科目     源
                                    比例
                                                                                           可供出售
AXI        AEI         35,355,727.68 14.50% 38,040,329.62            0.00 -74,055,295.84            购买
                                                                                           金融资产
          合计         35,355,727.68     -        38,040,329.62      0.00 -74,055,295.84      -        -

注:报告期期末,AEI 股票价格比报告期期初价格降低了 66.06%。

      2、参股商业银行情况
      2010 年度经公司第五届董事会第十二次会议决议,公司全资子公司芜湖新兴出资
16,000 万元认购了芜湖扬子农村商业银行股份有限公司(简称“扬子银行”)10,000
万股,占扬子银行增资扩股后总股本的 10%。
                                                                                                  单位:元
                                         占该公                       报告期所
所持对象                                                       报告期            会计核 股份来
         初始投资金额       持有数量     司股权      期末账面值       有者权益
  名称                                                         损益              算科目     源
                                         比例                           变动
                                                                                 长 期 股 认购增
扬子银行 160,000,000.00         10,000   10.00% 160,000,000.00   0.00       0.00
                                                                                 权投资 资
  合计     160,000,000.00       10,000        -     160,000,000.00      0.00        0.00      -       -

      除上述参股持有金融企业股权外,本公司未持有其他金融企业股权。

      (四)收购及出售资产、吸收合并事项
      公司无报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的重大资产收购、出售及资产
重组事项。
      1、重组三洲精密钢管有限公司及新兴铸管股份有限公司特管资产
      报告期内,公司与四川三洲特种钢管有限公司(简称“三洲特管”)于上半年分
别签署了《关于重组三洲精密钢管有限公司及新兴铸管股份有限公司特管资产的框


                                                    41
2011 年年度报告


架协议》(简称“框架协议”)和《四川三洲精密钢管有限公司增资重组协议》,本公
司与三洲特管已根据重组协议对四川三洲精密钢管有限公司(简称“三洲精密管”)
进行了重组,重组后本公司持有三洲精密管 60%的股权,增资重组后的三洲精密管的
工商变更登记已于上半年办理完毕。以上事项的详细情况请见公司于 2011 年 1 月 22
日和 6 月 11 日发布的相关公告。
       本公司自以上协议签署后,积极推进相关事项的进展工作,并于下半年就上述
重组事项与三洲精密管签署了《邯郸新兴特种管材有限公司合资协议》,公司与三洲
精密管根据合资协议出资,其中:本公司出资 28000 万元,持有新兴特管 70%的股权;
三洲精密管出资 12000 万元,持有新兴特管 30%的股权。新兴特管的工商备案登记已
于报告期内完成。以上事项的详细情况请见公司于 2011 年 9 月 28 日发布的相关公
告。
       2、合资组建中新资源有限公司
       报告期内,公司于 2011 年 1 月 19 日与中信信托有限责任公司就共同出资组建
中新资源有限公司签署了《出资协议》。以充分利用各方现有资源,采用市场运作模
式,通过对国内相关矿产资源的投资,实现矿产资源的开发,使投资各方获得满意
的投资回报。该协议已经公司 2011 年 1 月 20 日召开的第五届董事会第十八次会议
审议批准。关于该事项的详细情况,请见公司于 2011 年 1 月 22 日发布的《关于合
资组建中新资源有限公司的公告》。因种种原因,组建合资企业的工作没有实质性进
展。
       3、受让福州卓胜所持金特股份 10%股权
       报告期内,经公司 2010 年 11 月 16 日召开的第五届董事会第十六次会议审议通
过《关于受让福州卓胜所持金特股份 10%股权的议案》后,公司于 2010 年 11 月 17
日与相关方就公司受让福州卓胜投资贸易有限公司(以下称“福州卓胜”)所持新
疆金特钢铁股份有限公司(以下称“金特股份”)10%股权事项签署了《股权转让协
议书》。2011 年 2 月 10 日,公司与福州卓胜就上述事项签署了《股权转让协议书》
之补充协议,按评估价值双方协商确认金特钢铁 10%股权转让价格为人民币 13,122
万元。该交易的完成使公司对金特股份的持股比例提高到 48%,进一步提升了公司的
经营业绩。关于该事项的详细情况,请见公司于 2011 年 2 月 12 日发布的《关于受
让福州卓胜所持金特股份 10%股权的进展公告》。
       公司在协商受让福州卓胜所持金特股份 10%股权时,金特股份的股东之间约定其
股东上海坤翼投资管理有限公司有权受让其他股东的股权,使其成为第二大股东。
为此,报告期内,金特股份的股东及股份结构进行了调整,工商登记变更后的股东
及股份结构为:新兴铸管股份有限公司持股 48%、上海坤翼投资管理有限公司持股
45.553%、青海创安有限公司持股 6.447% 。
       4、受让华东投资所持国际发展 25%股权
       公司与华东股份投资有限公司(简称“华东投资”)已于 2010 年 11 月 17 日签


                                        42
2011 年年度报告


署了《股权转让协议》,同意本公司以港币 29,703,968.68 元的协议价款受让华东投
资所持新兴铸管国际发展有限公司(简称“国际发展”)25%股权。公司自以上协议
签署后,积极推进相关事项的进展工作。并于报告期内完成了国际发展的工商变更
登记,该公司也变为本公司持股 100%的全资子公司,进而使本公司持有黄石新兴管
业有限公司股权的比例由 45%提高到 60%。
     5、合资设立新兴铸管兆融新疆矿业有限公司
     报告期内,为保证本公司在新疆投资企业稳定的铁矿石原料来源,公司与高新
程先生就共同投资在新疆乌鲁木齐市组建一个矿业公司签署了《合作协议书》,双方
约定:联合投资设立新公司,开展铁矿及其他矿产资源的勘探、开采和销售业务。
新公司注册地址在新疆乌鲁木齐市,本公司持有其 72%的股份。新公司的工商注册手
续已于报告期内办理完毕,该公司已获得新疆自治区国土资源厅批准的 1020 平方公
里整装探矿区,相关手续正在办理之中。
     6、增资新兴铸管新疆有限公司
     新兴铸管新疆有限公司(简称“铸管新疆”)为本公司的控股子公司,公司现持
有其 67%的股份,新疆金特钢铁股份有限公司(简称“新疆金特”)持有其 33%的股
份。报告期内,铸管新疆正在全力争取当地矿产资源的配给和新疆钢铁产业基地的
一期工程建设。鉴于以上工作需要大量的资金,其原有 5 亿元的注册资本无法满足
项目建设的需要,为此公司与新疆金特同意按出资比例向铸管新疆增资 5 亿元。关
于该事项的详细情况,请见公司于 2011 年 7 月 14 日发布的《关于对新兴铸管新疆
有限公司进行增资的公告》。
     7、重组新疆国际煤焦化有限责任公司
     2011 年 8 月,公司所属控股子公司新兴铸管(新疆)资源发展有限公司与冀中
能源峰峰集团有限公司和新疆国际煤焦化有限责任公司(简称“国际煤焦化”)在邯郸
签署了《关于新疆国际煤焦化有限责任公司重组之合作协议》,各方将依据协议重组
国际煤焦化;2011 年 12 月,双方签署《〈关于新疆国际煤焦化有限责任公司重组之
合作协议〉补充协议》,确定国际煤焦化百分之百股权价格为人民币 160,000 万元,
峰峰集团购买铸管资源所持国际煤焦化 51%的股权,该部分股权转让价格为人民币
81,600 万元。关于该事项的详细情况,请见公司于 2011 年 8 月 26 日发布的《关于
重组新疆国际煤焦化有限责任公司的公告》及 2011 年 12 月 31 日发布的《关于重组
国际煤焦化的进展公告》。
     按《合作协议》约定,峰峰集团已于 2011 年 9 月托管国际煤焦化的生产安全、
生产经营和技术改造等经营管理权,目前股权的工商变更手续正在办理之中。

     (五)公司尚未制定和实施股权激励计划。
     (六)关联交易事项
     按交易标的计算,本公司与各关联方未发生交易金额在 3,000 万元以上且占公司最


                                      43
2011 年年度报告


近一期经审计净资产 5%的重大关联交易。
     关联交易情况如下:

     1、日常经营关联交易
     1)关联方关系
     根据《企业会计准则――关联方关系及其交易的披露》等相关规定,截止 2011 年
12 月 31 日本公司存在的关联方及关联方关系如下:
     (1)持股 5%以上的主要股东
     新兴际华集团截至 2011 年 12 月 31 日持有本公司 50.01%股权,是本公司唯一持股
5%以上的股东,也是本公司的实际控制人。
        企业名称                    注册地址                 主营业务          经济性质       法定代表人     注册资本(万元)
新兴际华集团                         北京市                  资产经营          国有独资         刘明忠          337,864


     (2)新兴际华集团直接或间接控制的主要企业

                                                                  母公司
                                                                                                              与本公司关联交
                  关联方名称                                      持有股       主营业务           注册地址
                                                                                                                  易内容
                                                                    份
                                    *注                                *注
新兴河北冶金资源有限公司                                          100%     小型钢材轧制          河北武安 货物采购、销售
                                                *注                      *注
山西七四四五机械制造有限公司                                      100%         机械制造          山西长治 货物采购、销售
                                                *注                      注
际华三五一七橡胶制品有限公司                                      67%*         橡胶制品制造      湖南岳阳 货物采购
                                                      *注               *注
南京际华三五二一特种装备有限公司                                  67%          服装、环保材料 江苏南京 货物采购
                              *注                                       *注
山西清徐六六一七机械厂                                            30%          机械制造          山西清徐 货物采购
                                    *注
新兴河北工程技术有限公司                                           60%*        施工设计等        河北邯郸 货物采购、销售
                                    *注                                 *注
新兴能源装备股份有限公司                                          54%          机械制造          河北邯郸 设备、备件制作
                                          *注                            注
际华三五零二职业装有限公司                                         67%         服装、劳保用品 河北井陉 货物采购
                                    *注                                  注
际华三五一三鞋业有限公司                                           67%         鞋靴、被服等      陕西西安 货物采购
中新联进出口公司                                                   100%        国际国内贸易      北京        货物采购
                        *注
邯郸赵王宾馆有限公司                                               100%        餐饮、住宿等      河北邯郸 餐饮、住宿等
新兴铸管集团邯郸经销部                                             100%        贸易              河北邯郸 货物采购
                                                *注                      注
际华三五一二皮革服装有限公司                                       67%         皮革制品、服装 甘肃兰州 货物采购
                                                            *注          注
新疆际华七五五五职业装有限责任公司                                 67%         服装、劳保用品 新疆昌吉 货物采购
    *注:新兴河北冶金资源有限公司简称“河北冶金资源”,山西七四四五机械制造有限公司简称
“七四四五”,新兴能源装备股份有限公司简称“新能装备”,山西清徐六六一七机械厂简称“六六
一七”,上述四家企业为新兴际华集团持股 100%的新兴重工集团有限公司控股;际华三五一七橡胶
制品有限公司简称“三五一七”,南京际华三五二一特种装备有限公司简称“三五二一”,际华三五
零二职业装有限公司简称“三五零二”,际华三五一三鞋业有限公司简称“三五一三”,际华三五一
二皮革服装有限公司简称“三五一二”,新疆际华七五五五职业装有限责任公司简称“七五五五”,
该六家企业为新兴际华集团持股 67%的际华集团股份有限公司之全资子公司;邯郸赵王宾馆有限公
司简称“赵王宾馆”,为新兴际华集团持股 100%的新兴发展集团有限公司之全资子公司,新兴铸管


                                                                     44
2011 年年度报告


集团邯郸经销部为赵王宾馆之经销分公司,简称“集团邯郸经销部”。

     (3)本公司控股子公司

   企业名称        注册地址    经济性质 法定代表人   注册资本(万元)   本公司的持股比例

   芜湖新兴        安徽芜湖    有限责任    王桂生         50,000           100%
   河北新兴        河北邯郸    有限责任    李宝赞         15,000           100%
   桃江新兴        湖南桃江    有限责任    闫国栋         1,000            100%
   新兴发电        河北武安    有限责任    曾耀赣         3,000             51%
   川建管道        四川崇州    有限责任    韦良义         11,118            55%
   国际发展         北京市     有限责任    李宝赞         10,000           100%
   铸管新疆        新疆和静    有限责任    程爱民         50,000            67%
   新疆资源        乌鲁木齐    有限责任    王学柱         80,000            40%
   新疆金特        新疆和静    有限责任    程爱民         60,000            48%
   新兴华鑫          香港      有限责任    曾耀赣          4.25             70%
   四川三洲        四川成都    有限责任    曾耀赣         36,000            60%
   新兴特管        河北邯郸    有限责任    曾耀赣         40,000            70%
兆融新疆矿业      新疆乌鲁木齐 有限责任    程爱民         1,000             72%


     2)相关关联交易协议
     本公司成立后与新兴际华集团及其下属公司(企业)在生产经营、生活服务、机械
加工等方面存在关联交易,双方签定有《后勤服务及生活设施有偿使用协议》、《关于提
供水电风气服务协议》等一系列合同与协议,本公司的控股子公司与新兴际华集团及其
下属公司(企业)也参照上述协议执行。2010 年 3 月,经公司五届十八次董事会决议,
对上述协议进行了修订,2011 年度的上述交易均按照新的协议执行。
     根据公司与新兴际华集团签订的《关于提供水电风气服务协议》,本公司向新兴际
华集团及其下属企业提供转供电、水、风、气等动力服务,计费单位价格按本公司单位
生产成本计算,并按比例分摊生产单位的管理费;劳务费用按单项劳务协商确定。
     根据公司与新兴际华集团签订的《后勤服务及生活设施有偿使用协议》,本公司向
新兴际华集团支付后勤服务费,新兴际华集团向本公司提供后勤服务及生活设施等的后
勤社会性服务。
     根据公司与河北冶金资源签订的《辅助材料和劳务服务购销协议书》,本公司向河
北冶金资源采购打结料、膨润土等辅助材料并接受本公司需要的设备维修、加工件制作
等劳务服务,各种辅助材料价格及劳务服务收费由双方依据按同类产品和服务的市场价
格商定,并在另行签订的购销合同中具体确定。
     根据公司与新能装备的《设备购销和修建协议书》,新能装备向本公司购买部分生
铁,并为本公司及本公司控股子公司加工生产部分备品、备件和设备,并提供部分设备


                                           45
2011 年年度报告


和设施的修建等业务,相关产品和服务的价格由双方依据按同类产品和服务的市场价格
商定,并在另行签订的购销合同中具体确定。
     根据公司与新兴河北工程的《技术开发和工程服务协议书》,新兴河北工程为本公
司及本公司控股子公司提供新工艺、新装备的开发和设计等工程服务,以及设备设计和
采购等生产服务。相关产品和服务的价格由双方依据按同类产品和服务的市场价格商
定,并在另行签订的商务和技术合同中具体确定。
     根据公司与七四四五签订的《机械加工协议书》,七四四五为本公司加工生产部分
备件和设备,价格分别由双方依据图纸按市场价格通过招标比价并在具体合同中协商确
定。
     根据公司与三五一七签订的《胶圈购销协议书》,由三五一七向本公司提供销售铸
管及管件的配套用胶圈,价格由双方依据胶圈规格及型号按市场价格招标比价确定,并
在另行签订的购销合同中具体确定。
     根据公司与六六一七签订的《设备和材料购销协议书》,由六六一七向本公司提供
有关设备和铸管及管件配套材料等,各种设备和材料价格由双方依据按同类产品和服务
的市场价格商定,并在另行签订的购销合同中具体确定
     根据公司与三五二一签订的《材料购销协议书》,由三五二一向本公司以及子公司
提供生产用除尘布袋,价格依据市场价格招标比价确定,并在另行签订的购销合同中具
体确定。
     本公司在与关联方进行上述合同范围内的关联交易时,双方严格遵守协议规定的定
价方式,不存在违反协议规定的交易价格而导致不公平交易的情形。

     3)关联交易详细情况

     (1)采购货物(单位:人民币万元,以下同)
                                                                                  占同类   对公
                                                                                                2012 年预计/
 关联交易    交易      定价        交易      同类市场      结算      交易金额     交易金   司利
                                                                                                占近一期净资
   方        内容      原则        价格      交易价格      方式      预计/实际    额的比   润的
                                                                                                   产比例
                                                                                    例     影响
                     参照市场价            根据加工        货到验                          对公
              备品备            根据加工备
 七四四五            格,协议定            备件具体        收合格   4000/2044     0.05%    司利 4000/0.30%
            件、管件            件具体定价
                         价                  定价          后付款                          润无
                                                                                           不利
 新能装备    设备      同上         同上       同上        同上     10000/1561    0.04%         10000/0.74%
                                                                                           影响
          打结料、锌 参照市场价
 河北冶金
          丝、膨润土 格,协议定   市场价格   市场价格       同上    50000/30615   0.77%         40000/2.98%
   资源
            等材料       价
 三五一七    材料    市场原则     市场价格   市场价格      同上     6000/4453     0.11%          9000/0.67%

 六六一七    材料    市场原则     市场价格   市场价格      同上      2000/746     0.02%          4000/0.30%

 三五二一    材料    市场原则     市场价格   市场价格      同上      1000/205     0.00%          1000/0.07%

 中新联进
             材料    市场原则     市场价格   市场价格      同上        /4935      0.12%          5000/0.37%
 出口公司




                                                      46
2011 年年度报告


                                                                                        占同类    对公
                                                                                                       2012 年预计/
 关联交易      交易       定价        交易       同类市场      结算      交易金额       交易金    司利
                                                                                                       占近一期净资
   方          内容       原则        价格       交易价格      方式      预计/实际      额的比    润的
                                                                                                          产比例
                                                                                          例      影响
 新兴河北
          工程承包       市场原则   市场价格     市场价格      同上      1000/12600     0.32%          20000/1.49%
   工程
 三五一三     劳保品     市场原则   市场价格     市场价格      同上         /11         0.00%           100/0.01%

 三五零二     劳保品     市场原则   市场价格     市场价格      同上         /30         0.00%            100/0.01

 赵王宾馆     餐饮等     市场原则   市场价格     市场价格      同上         /44         0.00%            100/0.01

 国际煤焦
              燃料等     市场原则   市场价格     市场价格      同上        /15806       0.40%           20000/1.49
     化
 三五一二     劳保品     市场原则   市场价格     市场价格      同上         /71         0.00%            100/0.01

 七五五五     劳保品     市场原则   市场价格     市场价格      同上            /5       0.00%            100/0.01
 集团邯郸
               材料      市场原则   市场价格     市场价格      同上        /3393        0.09%           4000/0.30%
   经销部
   合计                                                                 77000/76519     1.93%          117500/8.75%


     (2)销售货物
                                                                                                    2012 年预计/
     关联         交易      定价    交易     同类市场      结算       交易金额 占同类交易 对公司利
                                                                                                    占近一期净资
   交易方         内容      原则    价格     交易价格      方式       预计/实际 金额的比例 润的影响
                                                                                                       产比例
                           市场原 市场价          货到验收合
新兴际华集团    材料等                   市场价格                      50/1098        0.02%              1000/0.07%
                             则     格              格后付款
                                                                                                对公司利
  新能装备        铸管      同上    同上       同上        同上        300/1030       0.02%     润无不利 1000/0.02%
                                                                                                  影响
新兴河北工程    材料等      同上    同上       同上        同上         100/2         0.00%               100/0.01

河北冶金资源    材料等      同上    同上       同上        同上         /11927        0.23%              10000/074%


  赵王宾馆      材料等      同上    同上       同上        同上          /37          0.00%               100/0.01%

 国际煤焦化     材料等      同上    同上       同上        同上         /2017         0.04%              4000/0.30%


    合计                                                              450/16111       0.31%              16200/1.21%


     (3)接受劳务
                                                                                    占同类交          2012 年预计/
 关联         交易        定价       交易      同类市场     结算      交易金额               对公司利
                                                                                    易金额的          占近一期净资
 交易方       内容        原则       价格      交易价格     方式      预计/实际              润的影响
                                                                                      比例               产比例
新兴际华 人工费、 参照市场价                     按单结
                               市场价格 市场价格                      2000/765       5.29%             2000/0.15%
  集团   运输费等 格,协议定价                     算
                                                                                              对公司利
河北冶金
         修理费等     同上       同上     同上     同上               6000/651       4.50%    润无不利 6000/0.45%
  资源
                                                                                                影响
新兴河北
         设计费       同上       同上     同上     同上               1000/134       0.93%             1000/0.07%
  工程
  合计                                                                9000/1550     10.72%              9000/0.67%

     (4)提供动力、劳务等



                                                          47
2011 年年度报告


                                                                            占同类交          2012 年预计/
 关联       交易     定价       交易    同类市场     结算      交易金额              对公司利
                                                                            易金额的          占近一期净资
 交易方     内容     原则       价格    交易价格     方式      预计/实际             润的影响
                                                                              比例               产比例
                  电按规定执
                               按成本加 按成本加
         水电等动 行,水等按成
新兴际华                       应分摊费 应分摊费 按月结
         力,修理 本定价,其他                                  2000/0.3      0.03%              2000/0.15%
  集团                         用协议定 用协议定   算
         费等劳务 参照市场价
                                   价       价                                        对公司利
                  格协议定价
河北冶金                                                                              润无不利
           同上       同上       同上     同上     同上          6000/4       0.49%              6000/0.45%
  资源                                                                                  影响
新能装备    同上     同上       同上      同上          同上    2000/40       4.45%              2000/0.15%

中新联进
            同上     同上       同上      同上          同上      /36         4.03%              100/0.01%
出口公司
  合计                                                         10100/5702     9.00%              10100/0.75%

     注:同类收入指公司其他业务收入
     (5)后勤服务、土地租赁
     A.按公司与新兴际华集团 2010 年 2 月修订的《后勤服务及生活设施有偿使用协议》,
本公司职工医疗费等福利开支由新兴际华集团统一安排,本年按协议从当期成本费用的
职工福利费中开支该费用。
     该项费用 2011 年预计为 5,147 万元,实际提供后勤服务 5,147 万元。2012 年预计
5,147 万元。
     B.按公司与新兴际华集团签署的《土地租赁协议》及《2002 年土地租赁协议之补充
协议》,公司承租新兴际华集团位于邯郸市石化街 4 号的邯市国用(2002)字第 F010003
号、第 F010001 号《国有土地使用证》和位于武安市店头村南的武国用(2001)字第 149
号《国有土地使用证》项下总计 473,849.40 平方米的土地使用权,期限为 2007 年 1 月
1 日至 2037 年 3 月 31 日,年租金为 87.41 万元。
     按公司与新兴际华集团签署的《土地租赁协议(2007)》,公司承租新兴际华集团位
于河北省武安市磁山镇上洛阳村北的武国用(2007)第 102 号、磁山镇店头村南的武国
用(2007)第 103 号和午汲镇上泉村北的武国用(2007)第 104 号《国有土地使用证》
项下总计 1,395,728.39 平方米的土地使用权,期限为 2007 年 4 月 1 日至 2037 年 3 月
31 日计 30 年。其中第 102、103 号项下土地年租金为 247.80 万元;第 104 号项下 30
年租金为 1,175 万元,分期缴付,第一期于 2008 年 5 月 1 日前支付 500 万元,第二期
于 2009 年 5 月 1 日前支付 675 万元。
     报告期内,实际支付 335.21 万元。2012 年预计 335.21 万元。
     4)关联交易的必要性、持续性、选择与关联方交易的原因等的说明
     本公司在日常经营过程中,由于新工艺、新装备的开发和设计需要技术支持,生产
设备的维护需要备品、备件提供保证,生产过程需要消耗一定的原辅材料;而相关关联
方可以提供部分新工艺、新装备的开发和设计,以及备品、备件和材料,同时也需要消
耗一定量的本公司的中间产品。按市场交易确定相互合作关系,其对应的技术开发服务、
备品备件和原辅材料采购及产品销售等相关的关联交易是必要的。
     由于历史和地缘关系,本公司改制上市后,新兴际华集团的动力设施已投入本公司,


                                                   48
2011 年年度报告


该设施之前也向新兴际华集团的非主营性经营的附属单位供应动力,本公司成立后则变
成了向新兴际华集团及其附属单位提供动力和劳务的交易行为,同时相关关联方也为本
公司提供后勤及生活服务和一定的辅助生产服务,因此该交易行为也是必要的。
     基于本公司持续经营,需要采购各种原辅材料和备品备件,也需要社会的后勤生活
服务。在各相关关联方存续的前提下,按照市场定价原则,持续与日常经营相关的关联
交易符合市场经济规律,不会对公司产生不利影响,也不会影响到公司的独立性。
     2、资产、股权转让发生的关联交易
     报告期内,公司与关联方未发生此类重大关联交易。
     3、与关联方的共同对外投资
     报告期内,没有发生与关联方的共同对外投资情况。
     4、债权、债务或担保事项
     公司与关联方不存在非经营性债权、债务往来及担保事项,详见财务报告附注之六
关联方关系及其交易。
     报告期内,为保证控股子公司四川省川建管道有限公司(简称“川建管道”)生产
经营,经公司第五届董事会第二十三次会议决议,继续为川建管道限额为 15,000 万元
的流动资金贷款提供担保,担保期限为 2011 年 7 月到 2014 年 7 月。截至 2011 年 12 月
31 日,实际担保金额为 5,000 万元。
     川建管道股东刘树良、苏全清、刘杲与本公司签署了《股权质押合同》,约定:刘
树良、苏全清、刘杲分别以其持有的川建管道公司 27%、9%、9%的股权为本公司提供反
担保;如本公司因为川建管道提供担保而发生损失(包括但不限于代为偿还贷款、利息、
利息损失、诉讼费用及为实现质押合同而发生的费用),刘树良、苏全清、刘杲将分别
就本公司损失的 27%、9%、9%的赔偿而与川建管道向本公司承担连带责任;损失发生时,
本公司可以拍卖上述质押股权,用所得价款清偿本公司因上述担保而发生的损失。
     经公司五届董事会九次会议决议,公司向新疆金特提供总限额不超过 5 亿元的贷款
担保。截止到 2011 年 12 月 31 日,实际担保金额为 50,000 万元。新疆金特除本公司之
外的其他股东均以其所持有的股权向本公司提供质押反担保。
     经公司第五届董事会第十九次会议决议,公司为资源公司的 25,200 万元贷款提供
担保。截止到 2011 年 12 月 31 日,实际担保金额为 24,600 万元。
     以上担保均不属于《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120
号)要求披露的违规担保。
     本公司之控股子公司新兴铸管(新疆)资源发展有限公司的全资子公司新疆国际煤
焦化有限公司为新疆国际实业股份有限公司提供担保 7700 万元,系本公司控股子公司
新兴铸管(新疆)资源发展有限公司全资并购新疆国际煤焦化有限公司之前、在新疆国
际实业股份有限公司控制下发生的担保事项。该担保于 2011 年 7 月 26 日到期,新疆国
际实业股份有限公司已偿还该笔担保贷款,新兴铸管(新疆)资源发展有限公司对该笔
贷款的连带偿还责任随之解除。

                                        49
2011 年年度报告


     5、报告期内公司没有发生其他的重大关联交易。

     (四)重大合同及其履行情况
     1、报告期内,公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、
租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。
     2、报告期内,公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大担保合同事项。
     报告期内,根据公司第五届董事会第二十三次会议决议,继续为川建管道限额为
15,000 万元的流动资金贷款提供担保,担保期限为 2011 年 7 月到 2014 年 7 月。截至
2011 年 12 月 31 日,实际担保金额为 5,000 万元。
     根据公司五届董事会九次会议决议,公司向新疆金特提供总限额不超过 5 亿元的贷
款担保。截止到 2011 年 12 月 31 日,实际担保金额为 50,000 万元。
     经公司第五届董事会第十九次会议决议,公司为资源公司的 25,200 万元贷款提供
担保。截止到 2011 年 12 月 31 日,实际担保金额为 24,600 万元。
     以上担保均不属于《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干
问题的通知》(证监发[2003]56 号)要求披露的违规担保。
     3、报告期内,公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的委托他人进行现金
资产管理的事项。
     4、报告期内,公司未有其他的重大合同事项发生。

     (五)投资理财与委托贷款
     1、报告期内,公司没有进行投资理财活动。
     2、委托贷款情况
                                                                                                       单位:万元
                                          资金                           贷款期限          贷款年   报告期内    是否
     签约方           委托贷款的对象             贷款金额
                                          来源                起始日期        终止日期      利率      收益      涉讼
中国银行股份有限                          自有               2011 年 08 月 2014 年 08 月
                   新兴铸管新疆有限公司          20,000.00                                  6.65%      458.11 否
公司邯郸分行                              资金               19 日           19 日
中国银行股份有限                          自有               2011 年 09 月 2014 年 09 月
                   新兴铸管新疆有限公司          20,000.00                                  6.65%      365.75 否
公司邯郸分行                              资金               13 日           13 日
中国银行股份有限                          自有               2011 年 11 月 2012 年 11 月
                   新兴铸管新疆有限公司           5,000.00                                  6.56%       40.09 否
公司邯郸分行                              资金               07 日           07 日
中国银行股份有限 新兴铸管(新疆)资源 自有                   2011 年 12 月 2014 年 12 月
                                                  5,000.00                                  6.65%        0.00 否
公司邯郸分行       发展有限公司           资金               27 日           27 日
                   新疆国际煤焦化有限责 自有                 2011 年 09 月 2014 年 09 月
建行黄河路支行                                   16,800.00                                  7.32%      296.52 否
                   任公司                 资金               14 日           13 日
      合计                  -               -    66,800.00           -               -       -       1,160.47      -
其中:截止报告期末,逾期未收回的委托贷款本金和收益累计 0.00 万元。

     (六)承诺事项及其履行情况
     1、公司承诺


                                                      50
2011 年年度报告


     公司没有持续到报告期或报告期内的承诺事项。
     2、持股 5%以上股东(新兴际华集团)承诺事项
     2008 年 6 月,应本公司增发 3 亿股 A 股方案申请过程中要求,新兴际华集团承诺:
1)避免与本公司产生同业竞争;2)授予本公司选择权:新兴际华集团或其控股子公司
与本公司存在同业竞争时,由本公司选择国家法律、法规及有关监管部门许可的并符合
本公司利益的方式,对上述同业竞争加以解决,包括但不限于:(1)要求新兴际华集团
或其控股子公司停止生产构成同业竞争的产品及/或停止经营构成同业竞争的业务;
(2)要求新兴际华集团或其控股子公司将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方;
(3)将构成同业竞争的业务以收购、委托经营、租赁、承包等方式纳入到本公司经营。
新兴际华集团将无条件满足本公司依据本条承诺作出的选择及根据其其选择所作出的
要求;3)新兴际华集团在承诺函中所作承诺,将同样适用于新兴际华集团的控股子公
司,新兴际华集团将在合法权限内促成其控股子公司履行承诺函中承诺的义务。
     新兴际华集团为本公司在报告期的公司债券发行出具了担保函,承诺对本次债券本
息的到期兑付提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。担保范围包括债券本金及利
息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
     报告期内,新兴际华集团严格履行了以上承诺事项。

     (七)聘任、解聘会计师事务所情况
     根据 2011 年 11 月 8 日召开的 2011 年第一次临时股东大会决议,将 2011 年度审计
机构由“信永中和会计师事务所有限公司”变更为“立信会计师事务所有限公司”,聘
期一年。
     公司向立信会计师事务所有限公司支付报告年度审计费用为 130 万元。费用按审计
工作量计算,取审计取费标准的中等水平确定,审计期间差旅费由立信会计师事务所承
担,公司承担在企业工作期间的食宿费用。

     (八)监管部门对本公司监管情况
     报告期内,没有出现公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人
受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中
国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管
理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。

     (九)其他重大事项
     1、控股股东名称变更
     报告期内,公司接到控股股东通知,其公司名称已经国家工商行政管理总局核
准变更。控股股东原名称为:新兴铸管集团有限公司;控股股东新名称为:新兴际
华集团有限公司。控股股东名称变更的相关手续已办理完毕,并已领取了新的《企
业法人营业执照》。关于该事项的详细情况,请见公司于 2011 年 1 月 11 日发布的《关


                                        51
2011 年年度报告


于控股股东名称变更的公告》。
     2、成功发行 40 亿元公司债券
     经公司 2010 年第三次临时股东大会审议通过,公司计划公开发行不超过人民币
40 亿元公司债券并上市。2011 年 3 月 11 日公司收到中国证券监督管理委员会《关
于核准新兴铸管股份有限公司公开发行公司债券的批复》,核准本公司向社会公开发
行面值不超过 40 亿元的公司债券。2011 年 3 月 22 日公司此次债券发行工作全部完
成。此次公司债募集资金的到账,将进一步优化公司的债务结构,营运资金也将得
到进一步的补充,为公司的快速发展奠定了坚实基础。
     3、控股股东增持本公司股票情况
     2011 年 8 月 15 日至 8 月 23 日,本公司控股股东新兴际华集团有限公司(简称
“新兴际华集团”)通过深圳证券交易所交易系统增持本公司股份 12,993,852 股,
占公司股份总额的 0.68%;截止到 8 月 23 日收盘,新兴际华集团共持有本公司股份
958,627,540 股,占本公司股份总额的 50.01%。关于该事项的详细情况,请见公司
于 2011 年 8 月 24 日发布的《关于公司控股股东增持本公司股份及完成情况的公告》。
     4、其他事项
     1)报告期内,根据国家颁布的《焦化行业准入条件》规定,公司向管理部门申报
公司本级的 80 万吨焦炉准入申请获国家第六批公告准入;
     2)报告期内,公司根据国家淘汰焦化落后生产能力规定,本级淘汰焦炭生产能力
36 万吨,获财政补贴 453 万元。该焦炭生产能力减少后,公司本部生产所需焦炭缺口通
过向周边焦化企业采购获得。该事项不会对公司生产经营产生重大不利影响;
     3)报告期内,公司董事发生违规买卖本公司股票一人次。关于该事项的详细情况
请见公司于 2011 年 7 月 29 日发布的《关于公司董事买卖本公司股票的公告》。该事项
发生后,公司已责成有关人员作出检讨,同时公司还要求相关人员应以此为鉴,认真学
习并严格遵守各项法律、法规和本公司章程等有关规定,勤勉尽责,忠实履行自己的职
责和义务。

     (十)公司接待调研及采访等相关情况
     报告期内,公司严格按照《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》的相关规
定和要求,在接待个人、基金公司、证券公司等投资者的调研以及媒体的采访时,未发
生有选择性地、私下、提前向特定对象单独披露、透露或泄露公司非公开重大信息的情
形,保证了公司信息披露的公平性。公司报告期内主要接待调研、沟通、采访等活动情
况如下:




                                      52
2011 年年度报告


                        报告期内接待调研、沟通、采访等活动备查登记表

                      接待地                                                      谈论的内容及
        时间                     方式                 接待对象
                        点                                                          提供的资料
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 1 月 19 日     武安    实地调研 第一创业证券 1 人
                                                                                来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 1 月 25 日     武安    实地调研 申万巴黎 1 人
                                                                                来发展战略
                                        广发证券 1 人、易方达基金 2 人、国投瑞 公司发展状况及未
2011 年 3 月 9 日      武安    实地调研
                                        银基金 1 人                             来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 3 月 31 日     武安    实地调研 上海泽熙投资 1 人
                                                                                来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 4 月 9 日      武安    实地调研 国联证券 1 人
                                                                                来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 4 月 14 日     武安    实地调研 中信证券 1 人、汇添富基金 1 人
                                                                                来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 5 月 6 日      武安    实地调研 中国平安证券 1 人
                                                                                来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 6 月 3 日      武安    实地调研 瑞银证券 1 人
                                                                                来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 6 月 28 日     武安    实地调研 兴业证券 1 人
                                                                                来发展战略
                                        方正证券 1 人;CRU 英国商品研究所 1 人;公司发展状况及未
2011 年 8 月 17 日     武安    实地调研
                                        民生证券 1 人;国泰君安证券 1 人。      来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 10 月 19 日    武安    实地调研 光大证券 1 人
                                                                                来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 12 月 13 日    武安    实地调研 日信证券 1 人
                                                                                来发展战略
                                        汇添富基金 1 人;交银施罗德基金 1 人;公司发展状况及未
2011 年 12 月 15 日    武安    实地调研
                                        齐鲁证券 1 人                           来发展战略
                                                                                公司发展状况及未
2011 年 12 月 27 日    武安    实地调研 广发证券 1 人
                                                                                来发展战略


     (十一)2011 年重要事项公告索引
     本报告期,公司所有重要公告均发布在《中国证券报》、《证券时报》及《巨潮资讯
网》上(http://www.cninfo.com.cn),具体如下:

     公告日期                                          公告事项

2011 年 1 月 6 日     关于补交城市维护建设税的提示性公告
2011 年 1 月 11 日 关于控股股东名称变更的公告
                      关于合资组建中新资源有限公司的公告
2011 年 1 月 22 日 第五届董事会第十八次会议决议公告
                      关于重组三洲精密钢管有限公司及公司特管资产的公告
2011 年 1 月 29 日 业绩预增公告



                                                 53
2011 年年度报告



     公告日期                                         公告事项

2011 年 2 月 1 日    第五届董事会第十九次会议决议公告
2011 年 2 月 12 日 关于受让福州卓胜所持金特股份 10%股权的进展公告
                     关于公司债券发行申请获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过
2011 年 2 月 22 日
                     的公告
                     董事会关于募集资金存放及使用情况的专项说明
                     监事会对公司 2010 年度内部控制自我评价报告的意见
                     瑞银证券有限责任公司关于公司 2010 年度募集资金使用情况的核查意见
                     独立董事关于对公司 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见
                     独立董事关于公司与关联方资金往来和对外担保情况的独立意见
                     2010 年度独立董事述职报告
                     内部控制审核报告
                     关于公司 2010 年度募集资金存放与使用鉴证报告
                     2010 年年度报告
2011 年 3 月 5 日
                     2010 年度内部控制自我评价报告
                     2010 年度社会责任报告
                     2010 年度关联方资金占用情况的专项说明
                     第五届监事会第十次会议决议公告
                     关于召开 2010 年度股东大会的通知
                     第五届董事会第二十次会议决议公告
                     2010 年年度审计报告
                     2010 年年度报告摘要
                     2011 年日常关联交易预计公告
2011 年 3 月 12 日 关于公开发行公司债券获得中国证券监督管理委员会核准的公告
                     公开发行 2011 年公司债券募集说明书摘要
                     公开发行 2011 年公司债券募集说明书
                     2011 年公司债券发行网上路演公告
2011 年 3 月 16 日
                     2011 年公司债券发行公告
                     信用等级公告(一)
                     信用等级公告(二)
2011 年 3 月 18 日 2011 年公司债券票面利率公告
                     公司章程(2011 年 3 月)
2011 年 3 月 23 日
                     2011 年公司债券发行结果公告
2011 年 4 月 8 日    2011 年第一季度业绩快报
2011 年 4 月 15 日 2011 年公司债券上市公告书


                                                 54
2011 年年度报告



     公告日期                                          公告事项

                      2010 年度股东大会决议公告
2011 年 4 月 16 日
                      2010 年度股东大会的法律意见书
                      2011 年第一季度报告全文
2011 年 4 月 19 日
                      2011 年第一季度报告正文
2011 年 4 月 28 日 第五届董事会第二十二次会议决议公告
2011 年 5 月 4 日     公司章程(2011 年 5 月)
2011 年 5 月 19 日 关于举行网上业绩说明会的公告
2011 年 6 月 1 日     2010 年度权益分派实施公告
2011 年 6 月 11 日 关于重组三洲精密钢管有限公司及公司特管资产的进展公告
2011 年 6 月 14 日 关于受让华东投资所持国际发展 25%股权的进展公告
                      关于为控股子公司提供担保的公告
2011 年 6 月 28 日
                      第五届董事会第二十三次会议决议公告
2011 年 7 月 8 日     关于合资设立矿业公司的公告
2011 年 7 月 14 日 关于对新兴铸管新疆有限公司进行增资的公告
2011 年 7 月 15 日 2011 年半年度业绩快报
2011 年 7 月 29 日 关于公司董事买卖本公司股票的公告
                      2011 年半年度报告
                      2011 年半年度报告摘要
2011 年 8 月 9 日
                      2011 年半年度财务报告
                      第五届董事会第二十四次会议决议公告
2011 年 8 月 24 日 关于公司控股股东增持本公司股份及完成情况的公告
                      第五届董事会第二十五次会议决议公告
2011 年 8 月 26 日
                      关于重组新疆国际煤焦化有限责任公司的公告
2011 年 9 月 20 日 关于为控股子公司提供委托贷款的公告
2011 年 9 月 28 日 关于重组三洲精密钢管有限公司及公司特管资产的进展公告
2011 年 10 月 11 日 2011 年第三季度业绩快报
                      2011 年第三季度报告全文
                      2011 年第三季度报告正文
2011 年 10 月 19 日
                      第五届董事会第二十六次会议决议公告
                      关于召开 2011 年第一次临时股东大会的通知
2011 年 10 月 25 日 关于合资设立矿业公司的进展公告
2011 年 11 月 4 日 第五届董事会第二十七次会议决议公告
                      证券投资管理办法



                                                  55
2011 年年度报告



     公告日期                                       公告事项

                     关于公司认购加拿大 AEI 公司发行可转债的公告
                     2011 年第一次临时股东大会决议公告
2011 年 11 月 9 日
                     2011 年第一次临时股东大会的法律意见书
2011 年 11 月 10 日 关于为控股子公司提供委托贷款的公告
                     第五届董事会第二十八次会议决议公告
2011 年 12 月 24 日 关于为控股子公司三洲精密管提供担保的公告
                     关于为控股子公司新兴特管提供担保的公告
2011 年 12 月 31 日 关于重组国际煤焦化的进展公告




                                              56
2011 年年度报告



                               十、财务报告
     (一)审计报告

                                   审计报告
                                                       信会师报字[2012]第 110831 号
新兴铸管股份有限公司全体股东:
     我们审计了后附的新兴铸管股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括 2011
年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2011 年度的利润表和合并利润表、2011
年度的现金流量表和合并现金流量表、2011 年度的所有者权益变动表和合并所有者权
益变动表以及财务报表附注。
      一、管理层对财务报表的责任
     编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业
会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的
内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
      二、注册会计师的责任
     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
     审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价
财务报表的总体列报。
     我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
      三、审计意见
     我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允
反映了贵公司 2011 年 12 月 31 日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和现金流量。


  立信会计师事务所(特殊普通合伙)            中国注册会计师:张琦


                                              中国注册会计师:花正红


                  中国上海                    二 O 一二年三月十六日


                                       57
2011 年年度报告



     (二)会计报表

                                         资产负债表
                                      2011 年 12 月 31 日
                              (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                       资产              附注十一           期末余额                  年初余额
    流动资产:
    货币资金                                                2,623,810,353.52          1,391,610,917.25
    交易性金融资产                                                         -                         -
    应收票据                                                2,415,658,444.77          3,484,012,491.34
    应收账款                              (一)             902,424,910.99             993,686,841.01
    预付款项                                                 502,802,557.63             557,274,994.36
    应收利息                                                   19,065,944.74             11,102,854.85
    应收股利                                                               -             15,739,783.02
    其他应收款                            (二)            1,695,776,351.43             95,258,874.77
    存货                                                    2,110,399,264.21          2,239,143,978.69
    一年内到期的非流动资产                                                 -                         -
    其他流动资产                                               50,000,000.00                         -
    流动资产合计                                        10,319,937,827.29             8,787,830,735.29
    非流动资产:
    可供出售金融资产                                                       -                         -
    持有至到期投资                                                         -                         -
    长期应收款                                               248,288,180.00             184,288,180.00
    长期股权投资                          (三)            5,680,332,226.65          4,444,616,462.64
    投资性房地产                                                           -                         -
    固定资产                                                2,752,645,145.81          2,279,329,198.37
    在建工程                                                 344,413,763.80             623,083,914.16
    工程物资                                                    2,903,912.80              4,408,445.15
    固定资产清理                                                           -                         -
    生产性生物资产                                                         -                         -
    油气资产                                                               -                         -
    无形资产                                                   12,455,719.62              1,865,854.36
    开发支出                                                               -                         -
    商誉                                                                   -                         -
    长期待摊费用                                                           -                         -
    递延所得税资产                                             75,954,229.12             63,501,613.95
    其他非流动资产                                           450,000,000.00                          -
    非流动资产合计                                          9,566,993,177.80          7,601,093,668.63
    资产总计                                            19,886,931,005.09            16,388,924,403.92
    企业法定代表人:张同波        主管会计工作负责人:左亚涛                   会计机构负责人:赵文燕




                                              58
2011 年年度报告


                                         资产负债表(续)
                                         2011 年 12 月 31 日
                             (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
       负债和所有者权益(或股东权益)       附注十一           期末余额                  年初余额
    流动负债:
    短期借款                                                   2,104,281,316.54          1,469,992,156.67
    交易性金融负债                                                            -                         -
    应付票据                                                    600,223,675.00           1,514,838,321.00
    应付账款                                                   1,983,140,330.50          1,755,296,460.19
    预收款项                                                   1,558,176,025.76          1,937,079,885.26
    应付职工薪酬                                                186,152,974.23             156,558,177.06
    应交税费                                                   -286,596,938.23            -260,089,879.18
    应付利息                                                    168,133,653.34               6,499,410.86
    应付股利                                                                  -                         -
    其他应付款                                                  341,329,033.09             299,127,090.24
    一年内到期的非流动负债                                                    -                         -
    其他流动负债                                                              -                         -
    流动负债合计                                               6,654,840,070.23          6,879,301,622.10
    非流动负债:
    长期借款                                                    210,000,000.00             870,000,000.00
    应付债券                                                   3,957,775,390.97                         -
    长期应付款                                                                -                         -
    专项应付款                                                                -                         -
    预计负债                                                                  -                         -
    递延所得税负债                                                            -                         -
    其他非流动负债                                               43,813,733.28              36,508,135.20
    非流动负债合计                                             4,211,589,124.25            906,508,135.20
    负债合计                                                10,866,429,194.48            7,785,809,757.30
    所有者权益(或股东权益):
    股本                                                       1,916,871,574.00          1,916,871,574.00
    资本公积                                                   4,721,910,380.82          4,721,910,380.82
    减:库存股                                                                -                         -
    专项储备
    盈余公积                                                    741,601,851.73             680,694,419.59
    一般风险准备                                                              -                         -
    未分配利润                                                 1,640,118,004.06          1,283,638,272.21
    所有者权益(或股东权益)合计                               9,020,501,810.61          8,603,114,646.62
    负债和所有者权益(或股东权益)总计                      19,886,931,005.09           16,388,924,403.92
    企业法定代表人:张同波         主管会计工作负责人:左亚涛                     会计机构负责人:赵文燕




                                                 59
2011 年年度报告


                                          合并资产负债表
                                          2011年12月31日
                              (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                       资产                  附注五          期末余额                 年初余额
    流动资产:
    货币资金                                 (一)          4,495,353,508.70         3,546,184,602.49
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                 (二)          4,898,312,768.59         5,117,512,581.61
    应收账款                                 (四)          1,068,929,910.75         1,119,299,633.37
    预付款项                                 (六)          1,828,174,995.31         2,147,924,140.39
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                 (三)               11,228,537.39           5,294,213.50
    应收股利
    其他应收款                               (五)           662,906,854.12           229,717,688.03
    买入返售金融资产
    存货                                     (七)          4,669,778,164.03         3,958,374,379.52
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计                                            17,634,684,738.89        16,124,307,238.91
    非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                         (八)               38,040,329.62        112,095,625.46
    持有至到期投资
    长期应收款                               (九)           155,200,000.00            85,200,000.00
    长期股权投资                             (十)          1,185,857,671.38          379,725,692.19
    投资性房地产
    固定资产                                (十一)         7,859,686,530.99         7,033,997,761.29
    在建工程                                (十二)         4,807,595,706.96         1,372,621,417.79
    工程物资                                (十三)          171,119,419.84            27,685,833.58
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                (十四)          561,314,900.65          1,436,712,723.74
    开发支出                                                        871,897.97                       -
    商誉                                    (十五)              32,989,431.21         32,989,431.21
    长期待摊费用                            (十六)                143,594.59             373,532.41
    递延所得税资产                          (十七)          100,945,556.60           101,206,029.39
    其他非流动资产                          (十九)          168,129,046.90               129,046.90
    非流动资产合计                                          15,081,894,086.71        10,582,737,093.96
    资产总计                                                32,716,578,825.60        26,707,044,332.87
    企业法定代表人:张同波           主管会计工作负责人:左亚涛               会计机构负责人:赵文燕




                                                 60
2011 年年度报告


                                       合并资产负债表(续)
                                         2011 年 12 月 31 日
                             (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
        负债和所有者权益(或股东权益)      附注五          期末余额                 年初余额
    流动负债:
    短期借款                               (二十)        4,348,781,316.54          3,570,992,156.67
    向中央银行借款                                                        -                         -
    吸收存款及同业存放                                                    -                         -
    拆入资金                                                              -                         -
    交易性金融负债                                                        -                         -
    应付票据                              (二十一)       2,245,684,616.23          2,215,644,014.07
    应付账款                              (二十二)       3,353,979,551.57          2,836,216,041.82
    预收款项                              (二十三)       2,088,820,766.51          2,366,259,471.66
    卖出回购金融资产款                                                    -                         -
    应付手续费及佣金                                                      -                         -
    应付职工薪酬                          (二十四)         307,346,819.17            295,097,129.19
    应交税费                              (二十五)        -358,934,903.55            -86,984,569.44
    应付利息                              (二十六)         184,128,247.79             11,094,434.51
    应付股利                                                              -                         -
    其他应付款                            (二十七)         595,144,515.57          1,417,869,650.92
    应付分保账款                                                          -                         -
    保险合同准备金                                                        -                         -
    代理买卖证券款                                                        -                         -
    代理承销证券款                                                        -                         -
    一年内到期的非流动负债                (二十九)         130,000,000.00                         -
    其他流动负债                          (三十)            12,731,971.75                         -
    流动负债合计                                          12,907,682,901.58         12,626,188,329.40
    非流动负债:
    长期借款                              (三十一)       2,355,000,000.00          1,710,000,000.00
    应付债券                              (三十二)       3,957,775,390.97                         -
    长期应付款                            (三十三)                      -             43,967,143.11
    专项应付款                            (三十四)           9,802,490.00              4,670,307.95
    预计负债                              (二十八)                      -             35,242,066.00
    递延所得税负债                        (十七)             1,592,437.50            169,489,481.23
    其他非流动负债                        (三十五)          59,013,733.28             52,508,135.20
    非流动负债合计                                         6,383,184,051.75          2,015,877,133.49
    负债合计                                              19,290,866,953.33         14,642,065,462.89
    所有者权益(或股东权益):
    股本                                  (三十六)       1,916,871,574.00          1,916,871,574.00
    资本公积                              (三十八)       4,713,957,206.05          4,776,765,836.49
    减:库存股                                                            -                         -
    专项储备                              (三十七)                      -             51,636,560.90
    盈余公积                              (三十九)         741,601,851.73            680,694,419.59
    一般风险准备
    未分配利润                             (四十)        4,286,292,429.03          3,073,938,283.41
    外币报表折算差额                                                      -                         -
    归属于母公司所有者权益合计                            11,658,723,060.81         10,499,906,674.39
    少数股东权益                                           1,766,988,811.46          1,565,072,195.59
    所有者权益(或股东权益)合计                          13,425,711,872.27         12,064,978,869.98
    负债和所有者权益(或股东权益)总计                    32,716,578,825.60         26,707,044,332.87
    企业法定代表人:张同波           主管会计工作负责人:左亚涛               会计机构负责人:赵文燕




                                                61
2011 年年度报告


                                                  利润表
                                                 2011 年度
                              (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                           项目                       附注十一       本期金额             上期金额

    一、营业收入                                         (四)   27,334,030,531.59    21,134,877,994.93

    减:营业成本                                         (四)   25,583,163,659.32    19,627,784,971.86

          营业税金及附加                                              33,712,421.83        37,485,375.75

          销售费用                                                   588,271,771.02       509,184,465.74

          管理费用                                                   252,672,453.76       244,986,622.85

          财务费用                                                   160,604,939.84        91,808,063.14

          资产减值损失                                                37,002,333.79        52,216,889.85

    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                                     -                     -

        投资收益(损失以“-”号填列)                    (五)       80,347,121.73        55,972,017.28

        其中:对联营企业和合营企业的投资收益                         25,349,048.13         31,276,634.26

    二、营业利润(亏损以“-”填列)                                  758,950,073.76       627,383,623.02

        加:营业外收入                                                36,971,485.14        60,126,908.80

        减:营业外支出                                                 1,172,101.35         2,065,919.58

            其中:非流动资产处置损失                                    441,746.33          1,117,053.07

    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                            794,749,457.55       685,444,612.24

        减:所得税费用                                               185,675,136.16       100,660,802.88

    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                609,074,321.39       584,783,809.36

    五、每股收益:

        (一)基本每股收益

        (二)稀释每股收益

    六、其他综合收益

    七、综合收益总额                                                 609,074,321.39       584,783,809.36

     企业法定代表人:张同波             主管会计工作负责人:左亚涛              会计机构负责人:赵文燕




                                                    62
2011 年年度报告



                                              合并利润表
                                              2011 年度
                                (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                         项目                        附注五            本期金额             上期金额
    一、营业总收入                                               52,527,663,185.51       37,620,744,901.24
    其中:营业收入                                 (四十一)    52,527,663,185.51       37,620,744,901.24
    利息收入                                                                        -                    -
    已赚保费                                                                        -                    -
    手续费及佣金收入                                                                -                    -
    二、营业总成本                                               50,560,671,736.15       36,065,845,534.25
    其中:营业成本                                 (四十一)    48,345,856,707.42       34,335,865,955.02
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加                                 (四十二)          87,063,760.95        70,278,517.74
    销售费用                                       (四十三)         996,078,775.08       907,544,931.46
    管理费用                                       (四十四)         670,410,882.76       494,561,019.51
    财务费用                                       (四十五)         408,192,432.87       204,747,531.83
    资产减值损失                                   (四十七)          53,069,177.07        52,847,578.69
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                                       -                    -
    投资收益(损失以“-”号填列)                  (四十六)          29,921,885.76        50,298,703.53
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益                               28,012,013.36        31,276,634 .26
    汇兑收益(损失以“-”号填列)                                                   -                    -
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                1,996,913,335.12     1,605,198,070.52
    加:营业外收入                                 (四十八)         212,964,332.73       164,340,860.15
    减:营业外支出                                 (四十九)           7,494,269.19          6,501,830.27
    其中:非流动资产处置损失                                            1,786,751.20          4,120,533.59
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                            2,202,383,398.66     1,763,037,100.40
    减:所得税费用                                  (五十)          447,838,483.99       218,515,020.86
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                1,754,544,914.67     1,544,522,079.54
    其中:被合并方在合并前实现的净利润                                              -                    -
    归属于母公司所有者的净利润                                       1,464,948,735.16     1,350,680,719.81
    少数股东损益                                                      289,596,179.51       193,841,359.73
    六、每股收益:
    (一)基本每股收益                             (五十一)                 0.7642               0.7046
    (二)稀释每股收益                             (五十一)                 0.7642               0.7046
    七、其他综合收益                               (五十二)          -74,055,295.84      105,911,897.78
    八、综合收益总额                                                 1,680,489,618.83     1,650,433,977.32
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                 1,413,110,028.07     1,415,484,008.26
        归属于少数股东的综合收益总额                                  267,379,590.76       234,949,969.06

     企业法定代表人:张同波             主管会计工作负责人:左亚涛                会计机构负责人:赵文燕




                                                    63
2011 年年度报告


                                           现金流量表
                                           2011 年度
                             (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                              项目                                  本期金额               上期金额
    一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                                 27,548,848,818.81      24,010,737,867.10
        收到的税费返还                                                  23,974,207.70      50,000,000.00
    收到其他与经营活动有关的现金                                    110,870,983.60         69,621,878.48
    经营活动现金流入小计                                         27,683,694,010.11      24,130,359,745.58
        购买商品、接受劳务支付的现金                             25,785,690,907.61      22,595,100,139.56
        支付给职工以及为职工支付的现金                              642,661,421.12        533,348,777.98
        支付的各项税费                                              585,364,719.53        632,742,075.72
        支付其他与经营活动有关的现金                                800,726,368.30        663,044,117.01
    经营活动现金流出小计                                         27,814,443,416.56      24,424,235,110.27
    经营活动产生的现金流量净额                                     -130,749,406.45        -293,875,364.69
    二、投资活动产生的现金流量
        收回投资收到的现金                                                          -                   -
        取得投资收益所收到的现金                                        25,784,056.62     302,517,856.74
        处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额               1,877,597.62         229,676.38
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                          -                   -
    收到其他与投资活动有关的现金                                                    -                   -
    投资活动现金流入小计                                                27,661,654.24     302,747,533.12
        购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金              647,598,410.78        740,558,374.85
        投资支付的现金                                            1,502,695,106.95        883,983,815.60
        取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                      -                   -
        支付其他与投资活动有关的现金                                207,500,000.00                      -
    投资活动现金流出小计                                          2,357,793,517.73       1,624,542,190.45
    投资活动产生的现金流量净额                                   -2,330,131,863.49      -1,321,794,657.33
    三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资收到的现金                                                                                  -
        取得借款收到的现金                                        2,702,568,137.79       2,726,542,156.67
        发行债券收到的现金                                        3,952,000,000.00                      -
        收到其他与筹资活动有关的现金                                                -                   -
    筹资活动现金流入小计                                          6,654,568,137.79       2,726,542,156.67
        偿还债务支付的现金                                        2,728,278,977.92       1,577,053,800.00
        分配股利、利润或偿付利息支付的现金                          279,898,621.82        248,093,227.39
        支付其他与筹资活动有关的现金                                                -                   -
    筹资活动现金流出小计                                          3,008,177,599.74       1,825,147,027.39
    筹资活动产生的现金流量净额                                    3,646,390,538.05        901,395,129.28
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                            -18,331,285.09                      -
    五、现金及现金等价物净增加额                                  1,167,177,983.02        -714,274,892.74
        加:期初现金及现金等价物余额                              1,391,610,917.25       2,105,885,809.99
    六、期末现金及现金等价物余额                                  2,558,788,900.27       1,391,610,917.25

    企业法定代表人:张同波                 主管会计工作负责人:左亚涛           会计机构负责人:赵文燕




                                                   64
2011 年年度报告


                                            合并现金流量表
                                              2011 年度
                                (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                             项目                     附注五           本期金额              上期金额
      一、经营活动产生的现金流量
          销售商品、提供劳务收到的现金                                 48,631,119,867.03    37,588,200,755.87
      客户存款和同业存放款项净增加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增加额
      收到原保险合同保费取得的现金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置交易性金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
          收到的税费返还                                                   23,974,207.70       117,926,958.86
      收到其他与经营活动有关的现金                   (五十三)           340,735,273.74       299,658,390.32
      经营活动现金流入小计                                             48,995,829,348.47    38,005,786,105.05
          购买商品、接受劳务支付的现金                                 44,081,516,076.57    34,742,529,205.95
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增加额
      支付原保险合同赔付款项的现金
      支付利息、手续费及佣金的现金
      支付保单红利的现金
          支付给职工以及为职工支付的现金                                1,380,855,828.38     1,033,076,926.92
          支付的各项税费                                                1,493,980,725.21     1,078,164,086.32
          支付其他与经营活动有关的现金               (五十三)         1,148,405,144.74       922,632,872.55
      经营活动现金流出小计                                             48,104,757,774.90    37,776,403,091.74
      经营活动产生的现金流量净额                                          891,071,573.57       229,383,013.31
      二、投资活动产生的现金流量
          收回投资收到的现金                                                           -                   -
          取得投资收益所收到的现金                                          5,556,200.00       34,000,000.00
          处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回                          9,038,306.64          574,282.71
      的现金净额
          处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                          320,766,486.48        38,451,952.88
      收到其他与投资活动有关的现金                                                     -       306,507,651.10
      投资活动现金流入小计                                                335,360,993.12       379,533,886.69
          购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付                      4,633,292,358.98     1,971,911,404.72
      的现金
          投资支付的现金                                                 185,946,751.54       727,642,627.68
      质押贷款净增加额
          取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                          729,500,000.00      576,318,964.52
          支付其他与投资活动有关的现金               (五十三)           168,000,000.00
      投资活动现金流出小计                                              5,716,739,110.52     3,275,872,996.92
      投资活动产生的现金流量净额                                       -5,381,378,117.40    -2,896,339,110.23
      三、筹资活动产生的现金流量
          吸收投资收到的现金                                               74,800,000.00        90,688,698.97
          其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                                       -                    -
          取得借款收到的现金                                            7,296,652,738.13     5,240,542,156.67
      发行债券收到的现金                                                3,952,000,000.00
          收到其他与筹资活动有关的现金                                                 -           169,147.21
      筹资活动现金流入小计                                             11,323,452,738.13     5,331,400,002.85
          偿还债务支付的现金                                            5,603,363,578.26     2,974,653,800.00
          分配股利、利润或偿付利息支付的现金                              570,963,689.03       513,922,239.77
          其中:子公司支付给少数股东的股利、利润                           59,678,954.29       111,104,400.00
          支付其他与筹资活动有关的现金               (五十三)               838,768.32
      筹资活动现金流出小计                                              6,175,166,035.61     3,488,576,039.77
      筹资活动产生的现金流量净额                                        5,148,286,702.52     1,842,823,963.08
      四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                -20,348,672.25                    -
      五、现金及现金等价物净增加额                                        637,631,486.44      -824,132,133.84
          加:期初现金及现金等价物余额                                  3,546,184,602.49     4,370,316,736.33
      六、期末现金及现金等价物余额                                      4,183,816,088.93     3,546,184,602.49
       企业法定代表人:张同波             主管会计工作负责人:左亚涛              会计机构负责人:赵文燕




                                                      65
2011 年年度报告

                                                                           所有者权益变动表
                                                                               2011 年度
                                                               (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                               本期金额
                       项目                      股本              资本公积        减:库存股   专项储备           盈余公积       一般风险准备        未分配利润        所有者权益合计
一、上年年末余额                            1,916,871,574.00    4,721,910,380.82            -              -     680,694,419.59                  -   1,283,638,272.21    8,603,114,646.62
加:会计政策变更
前期差错更正                                                                                                                                                                             -
其他
二、本年年初余额                            1,916,871,574.00    4,721,910,380.82            -              -     680,694,419.59                  -   1,283,638,272.21    8,603,114,646.62
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                  -                   -            -              -      60,907,432.14                  -    356,479,731.85       417,387,163.99
(一)净利润                                                                                                                                          609,074,321.39       609,074,321.39
(二)其他综合收益                                                                                                                                                                       -
上述(一)和(二)小计                                     -                   -            -              -                  -                  -    609,074,321.39       609,074,321.39
(三)所有者投入和减少资本                                 -                   -            -              -                  -                  -                  -                    -
 1.所有者投入资本                                                                                                                                                                       -
 2.股份支付计入所有者权益的金额                                                                                                                                                         -
 3.其他                                                                                                                                                                                 -
(四)利润分配                                             -                   -            -              -      60,907,432.14                  -   -252,594,589.54      -191,687,157.40
 1.提取盈余公积                                                                                                  60,907,432.14                        -60,907,432.14                    -
 2.提取一般风险准备                                                                                                                                                                     -
 3.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                         -191,687,157.40      -191,687,157.40
 4.其他                                                                                                                                                                                 -
(五)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额                            1,916,871,574.00    4,721,910,380.82            -              -     741,601,851.73                  -   1,640,118,004.06    9,020,501,810.61
       企业法定代表人:张同波                                                 主管会计工作负责人:    左亚涛                                                 会计机构负责人:赵文燕




                                                                                         66
2011 年年度报告

                                                                       所有者权益变动表(续)
                                                                             2011 年度
                                                               (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                           上年同期金额
                       项目                      股本              资本公积        减:库存股   专项储备         盈余公积       一般风险准备        未分配利润        所有者权益合计
一、上年年末余额                            1,474,516,596.00    4,753,781,400.15                               625,274,201.63                      1,374,662,948.14    8,228,235,145.92
加:会计政策变更
前期差错更正                                                                                                    -3,058,162.98                        -27,523,466.75      -30,581,629.73
其他
二、本年年初余额                            1,474,516,596.00    4,753,781,400.15            -              -   622,216,038.65                  -   1,347,139,481.39    8,197,653,516.19
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)    442,354,978.00       -31,871,019.33            -              -    58,478,380.94                  -     -63,501,209.18      405,461,130.43
(一)净利润                                                                                                                                        584,783,809.36       584,783,809.36
(二)其他综合收益                                                                                                                                                                     -
上述(一)和(二)小计                                     -                   -            -              -                -                  -    584,783,809.36       584,783,809.36
(三)所有者投入和减少资本                                 -      -31,871,019.33            -              -                -                  -                  -      -31,871,019.33
 1.所有者投入资本                                                -31,871,019.33                                                                                         -31,871,019.33
 2.股份支付计入所有者权益的金额                                                                                                                                                       -
 3.其他                                                                                                                                                                               -
(四)利润分配                               442,354,978.00                    -            -              -    58,478,380.94                  -   -648,285,018.54      -147,451,659.60
 1.提取盈余公积                                                                                                58,478,380.94                        -58,478,380.94                    -
 2.提取一般风险准备                                                                                                                                                                   -
 3.对所有者(或股东)的分配                 442,354,978.00                                                                                        -589,806,637.60      -147,451,659.60
 4.其他                                                                                                                                                                               -
(五)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额                            1,916,871,574.00    4,721,910,380.82            -              -   680,694,419.59                  -   1,283,638,272.21    8,603,114,646.62
       企业法定代表人:张同波                                                 主管会计工作负责人:    左亚涛                                               会计机构负责人:赵文燕




                                                                                         67
         2011 年年度报告

                                                                                   合并所有者权益变动表
                                                                         (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                         2011 年度
                                                                                                                 本期金额
                                                                                      归属于母公司所有者权益
                                                                             减:库                                         一般风
                 项目                     股本              资本公积         存股        专项储备          盈余公积         险准备     未分配利润        其他     少数股东权益       所有者权益合计
一、上年年末余额                      1,916,871,574.00    4,776,765,836.49             51,636,560.90     680,694,419.59               3,073,938,283.41            1,565,072,195.59   12,064,978,869.98
加:会计政策变更
前期差错更正                                     ——                                                             ——                           ——                        ——                     -
其他
二、本年年初余额                      1,916,871,574.00    4,776,765,836.49              51,636,560.90    680,694,419.59               3,073,938,283.41            1,565,072,195.59   12,064,978,869.98
三、本期增减变动金额(减少以“-”号                         -62,808,630.44             -51,636,560.90     60,907,432.14               1,212,354,145.62              201,916,615.87    1,360,733,002.29
填列)
(一)净利润                                                                                                                          1,464,948,735.16              289,596,179.51    1,754,544,914.67
(二)其他综合收益                                          -51,838,707.09                                                                                          -22,216,588.75      -74,055,295.84
上述(一)和(二)小计                                      -51,838,707.09                                                            1,464,948,735.16              267,379,590.76    1,680,489,618.83
(三)所有者投入和减少资本                                  -10,969,923.35                                                                           -               -1,981,578.63      -12,951,501.98
 1.所有者投入资本                                                                                                                                                  146,800,000.00     146,800,000.00
 2.股份支付计入所有者权益的金额                                                                                                                                                                      -
 3.其他                                                    -10,969,923.35                                                                                         -148,781,578.63     -159,751,501.98
(四)利润分配                                                                                            60,907,432.14                -252,594,589.54              -63,481,396.26     -255,168,553.66
 1.提取盈余公积                                                                                          60,907,432.14                 -60,907,432.14                                                -
 2.提取一般风险准备                                                                                                                                                                                  -
 3.对所有者(或股东)的分配                     ——                                                                                  -191,687,157.40              -63,481,396.26     -255,168,553.66
 4.其他                                                                 -                                                                                                                            -
(五)所有者权益内部结转                                                                                                                                                                              -
 1.资本公积转增资本(或股本)                                                                                                                                                                        -
 2.盈余公积转增资本(或股本)                                                                                                                                                                        -
 3.盈余公积弥补亏损                                                                                                                                                                                  -
 4.其他                                                                                                                                             -                                                -
(六)专项储备                                                                         -51,636,560.90                                                                                   -51,636,560.90
1.本期提取
2.本期使用                                                                            -51,636,560.90                                                                                   -51,636,560.90
(七)其他
四、本期期末余额                   1,916,871,574.00      4,713,957,206.05                            741,601,851.73                  4,286,292,429.03     0.00   1,766,988,811.46 13,425,711,872.27
               企业法定代表人:张同波                                                  主管会计工作负责人: 左亚涛                                                会计机构负责人:赵文燕

                                                                                                    68
           2011 年年度报告

                                                                                      合并所有者权益变动表(续)
                                                                                              2011 年度
                                                                                (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                                              上年同期金额
                                                                                                  归属于母公司所有者权益
                     项目                       股本            资本公积        减:库存股     专项储备            盈余公积        一般风险准备     未分配利润         其他          少数股东权益       所有者权益合计
一、上年年末余额                            1,474,516,596.00 4,723,405,586.27                159,701,869.84      625,274,201.63                     2,430,937,068.22                  426,428,992.67     9,840,264,314.63
加:会计政策变更
前期差错更正                                                                                                       -3,058,162.98                      -27,523,466.75                                       -30,581,629.73
其他                                                           317,105,823.00                                                                         91,023,157.67                   681,822,387.53     1,089,951,368.20
二、本年年初余额                            1,474,516,596.00 5,040,511,409.27                159,701,869.84      622,216,038.65                     2,494,436,759.14                 1,108,251,380.20   10,899,634,053.10
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)    442,354,978.00   -263,745,572.78                -108,065,308.94       58,478,380.94                     579,501,524.27                   456,820,815.39     1,165,344,816.88
(一)净利润                                                                                                                                        1,350,680,719.81                  193,841,359.73     1,544,522,079.54
(二)其他综合收益                                              64,803,288.45                                                                                                          41,108,609.33       105,911,897.78
上述(一)和(二)小计                                          64,803,288.45                                                                       1,350,680,719.81                  234,949,969.06     1,650,433,977.32
(三)所有者投入和减少资本                                     -11,443,038.23                                                                                      -                  256,155,944.94       244,712,906.71
 1.所有者投入资本                                             -11,443,038.23                                                                                                         256,155,944.94       244,712,906.71
 2.股份支付计入所有者权益的金额                                                                                                                                                                                         -
 3.其他                                                                                                                                                                                                                 -
(四)利润分配                               442,354,978.00                                                        58,478,380.94                    -648,285,018.54                    -34,285,098.61     -181,736,758.21
 1.提取盈余公积                                                                                                   58,478,380.94                      -58,478,380.94                                                     -
 2.提取一般风险准备                                                                                                                                                                                                     -
 3.对所有者(或股东)的分配                 442,354,978.00                                                                                         -589,806,637.60                    -34,285,098.61     -181,736,758.21
 4.其他
(五)所有者权益内部结转                                      -317,105,823.00                                                                       -122,894,177.00                                      -440,000,000.000
 1.资本公积转增资本(或股本)                                                                                                                                                                                           -
 2.盈余公积转增资本(或股本)                                                                                                                                                                                           -
 3.盈余公积弥补亏损                                                                                                                                                                                                     -
 4.其他                                                      -317,105,823.00                                                                       -122,894,177.00                                      -440,000,000.000
(六)专项储备                                                                               -108,065,308.94                                                       -                                      -108,065,308.94
1.本期提取                                                                                                                                                                                                              -
2.本期使用                                                                                  -108,065,308.94                                                                                              -108,065,308.94
(七)其他                                                                                                                                                                                                               -
四、本期期末余额                            1,916,871,574.00 4,776,765,836.49                 51,636,560.90      680,694,419.59              0.00   3,073,938,283.41          0.00   1,565,072,195.59   12,064,978,869.98
           企业法定代表人:    张同波                                      主管会计工作负责人:           左亚涛                                        会计机构负责人:赵文燕


                                                                                                            69
2011 年年度报告



                             新兴铸管股份有限公司
                          二 O 一一年度财务报表附注

     一、公司基本情况
    新兴铸管股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系是经中国人民解放军总后勤部以[1997]
后生字第 86 号文批准筹建,由国务院国有资产监督管理委员会所属的新兴际华集团有限公司(以
下简称“新兴际华集团”)独家发起,以社会募集方式设立的股份有限公司。公司于 1997 年 5 月 24
日办理工商注册登记正式成立,1997 年 6 月在深圳证券交易所上市;所属行业为金属制品类。公司
注册地址及办公地址为河北省武安市上洛阳村北(2672 厂区),企业法人营业执照注册号:
130000000000908。法定代表人为张同波。


    公司经 1998 年 11 月实施配股、1999 年 6 月实施资本公积金转增股本、2001 年 10 月实施配股、
2002 年 4 月实施资本公积金转增股本、2005 年 11 月实施股权分置改革、2006 年 6 月实施增发、2006
年 9 月资本公积及未分配利润转增股本、2007 年 5 月实施未分配利润转增股本、2009 年 8 月实施增
发,2010 年 5 月实施未分配利润转增股本后,股本总额为 1,916,871,574 股。


    2011 年 8 月,公司控股股东新兴际华集团有限公司通过二级市场增持本公司 12,993,852 股权,
增持后新兴际华集团共持有本公司股份 958,627,540 股,占本公司股份总额的 50.01%。截至 2011 年
12 月 31 日止,公司股本总额为 1,916,871,574 股,其中有限售条件的股份为 564,661,934 股,占公司
总股本的 29.46%。


    本公司以钢铁生产为基础,以铸管为主导,是我国球墨铸铁管及管件最大生产基地。本公司经
营范围:离心球墨铸铁管、灰铁排水管、新型复合管材及配套管件、铸造及机械设备及相关产品、
焦炭及其副产品粗苯、焦油、农用化肥硫氨等、氧气制备及其副产品氩气、氮气的生产、销售;钢
铁冶炼及压延加工;钢铁、铸管生产过程的副产品及相关辅助材料的销售;与上述业务相关的技术
开发、技术服务、工程设计、工程建设承包(凭资质证书经营);本公司富余水、电的转供;货物
和技术的进出口(国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。


    本公司设立了股东大会、董事会和监事会。本公司拥有 4 家全资子公司、9 家控股子公司,有
遍布全国的分公司 19 个,是一个从烧结、焦化、炼铁、炼钢到轧钢、铸管及管件、钢格板生产的
跨行业、跨地区的大型综合性企业。


     二、主要会计政策、会计估计和前期差错
    (一) 财务报表的编制基础
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的
《企业会计准则——基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会

                                             70
2011 年年度报告

计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证
券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2010 年修订)的披露规定编制财务报
表。


       (二) 遵循企业会计准则的声明
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状
况、经营成果、现金流量等有关信息。


       (三) 会计期间
    自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。


       (四) 记账本位币
    采用人民币为记账本位币。


       (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
       1、 同一控制下企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。被合并各方
采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整,在此基础上按
照调整后的账面价值确认。
    在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,
调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计费用、
评估费用、法律服务费等,于发生时计入当期损益。
    企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足
冲减的,冲减留存收益。


       2、 非同一控制下的企业合并
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允
价值与其账面价值的差额,计入当期损益。
    本公司在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负
债的公允价值。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;
合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
    企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产(不仅限于被购买方原已确认的资
产),其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按公允价值计

                                             71
2011 年年度报告

量;公允价值能够可靠计量的无形资产,单独确认为无形资产并按公允价值计量;取得的被购买方
除或有负债以外的其他各项负债,履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可
靠计量的,单独确认并按照公允价值计量;取得的被购买方或有负债,其公允价值能可靠计量的,
单独确认为负债并按照公允价值计量。
    本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日不符合递延所得税资产确
认条件的,不予以确认。购买日后 12 个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已
经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,确认相关的递延所
得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与
企业合并相关的递延所得税资产,计入当期损益。
    非同一控制下企业合并,购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及
其他相关管理费用,应当于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性
证券的交易费用,应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。


    (六) 合并财务报表的编制方法
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财务报表。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公
司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、
会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允
价值为基础对其财务报表进行调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础,根据其他
有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,由本公司编制。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债
表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并利润表中
净利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权
益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表的期初数;将子
公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并当期期初至报告
期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主
体在以前期间一直存在。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负债表期初数;将
子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购买日至报告期末的
现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时,对于购买日之前
持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面
价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关
的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
                                             72
2011 年年度报告

    在报告期内,本公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润
表;该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失
了对原有子公司控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值
进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有
子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原
有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认
净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额,均调整合并资产负债表中的资本
公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。


    (七) 现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具
备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个
条件的投资,确定为现金等价物。


    (八) 外币业务和外币报表折算
    1、 外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合
资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入
当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记
账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此
产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。


    2、 外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分
配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生
日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下
单独列示。
    处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报
表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置
部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。


    (九) 金融工具

                                           73
2011 年年度报告

    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1、 金融工具的分类
    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;
其他金融负债等。


    2、 金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)
作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    (2)持有至到期投资
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确
认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,
在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场
上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等,
以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计
入资本公积(其他资本公积)。
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计
入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。


    3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则
                                            74
2011 年年度报告

终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融
资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司
将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将
下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
       (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形)之和。
       金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分
和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损
益:
       (1)终止确认部分的账面价值;
       (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
       金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负
债。
       4、 金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与
债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同
条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,
同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现
金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。


       5、 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。


       6、 金融资产(不含应收款项)减值准备计提
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的
账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预
                                             75
2011 年年度报告

期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降
形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认
原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不得通过损益转回。
    (2)持有至到期投资的减值准备:
     持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。


    (十) 应收款项坏账准备
    1、 单项金额重大的应收款项坏账准备计提:
    单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准:
    将单项金额超过 1,000.00 万元的应收款项视为重大应收款项;
    单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法:
    单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,按预计未来现金流量现值低于其账面价
值的差额计提坏账准备,计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项,将其归入相应组合计提
坏账准备。


    2、    按组合计提坏账准备的应收款项:
确定组合的依据
账龄组合                            以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合
按组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合                            按账龄分析法计提坏账准备


      组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
                  账龄                 应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)

1 年以内                                                      3                            3

1-2 年                                                       20                           20

2-3 年                                                       30                           30

3 年以上                                                     50                           50



    3、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款:
    单项计提坏账准备的理由     :
    单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项
    坏账准备的计提方法    :
    根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备;



                                             76
2011 年年度报告

    (十一)    存货
    1、 存货的分类
    本公司存货主要包括原材料、在产品、库存商品、自制半成品、低值易耗品等;


    2、 发出存货的计价方法
    本公司产成品发出采用先进先出法核算,纳入合并范围的子公司芜湖新兴铸管有限责任公司、
桃江新兴管件有限责任公司产成品发出采用加权平均法核算。原材料发出时按加权平均法计价。
    3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以
该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的
材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成
本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持
有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超
出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别
计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,
且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准
备金额内转回,转回的金额计入当期损益。


    4、 存货的盘存制度
    采用永续盘存制。


    5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1)低值易耗品采用一次转销法;
    (2)包装物采用一次转销法。


    (十二)    长期股权投资
    1、       投资成本的确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性
证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的
初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额,调整资本公积中的股本溢
价;资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用,包括为进

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2011 年年度报告

行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损益。
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的
权益性证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其
他相关管理费用于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交
易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步实现的非同一控制下企
业合并,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项
投资的初始投资成本。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分,按照其
在购买日的公允价值计入企业合并成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚未发放的现金
股利或利润)作为初始投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本,除非有
确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的
账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。


    2、 后续计量及损益确认
    (1)后续计量
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法进行调整。
    对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计
量的长期股权投资,采用成本法核算。
    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;
初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益以外所有者权
益的其他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例计算应享有或承担的部分,调整长期
股权投资的账面价值,同时增加或减少资本公积(其他资本公积)。
    (2)损益确认
    成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润
外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
    权益法下,在被投资单位账面净利润的基础上考虑:被投资单位与本公司采用的会计政策及会

                                           78
2011 年年度报告

计期间不一致的,按本公司的会计政策及会计期间对被投资单位财务报表进行调整;以取得投资时
被投资单位固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金
额等对被投资单位净利润的影响;对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易予以
抵销等事项的适当调整后,确认应享有或应负担被投资单位的净利润或净亏损。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投
资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净
投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上
述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入
当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相
反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期
权益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。
    在持有投资期间,被投资单位能够提供合并财务报表的,应当以合并财务报表中的净利润和其
他权益变动为基础进行核算。


    3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制,是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要
财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他方对被投资单位实施共
同控制的,被投资单位为其合营企业。
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他
方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为其联
营企业。


    4、 减值测试方法及减值准备计提方法
    重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其减值损
失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额
进行确定。
    除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的计量结
果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。
    长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。


    (十三)    投资性房地产
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使
用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于
出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建

                                          79
2011 年年度报告

筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执
行。
    公司对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值
损失。
    投资性房地产减值损失一经确认,不再转回。


       (十四)   固定资产
       1、 固定资产确认条件
       固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度
的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
       (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
       (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。


       2、 各类固定资产的折旧方法
       固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确
定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选择不
同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。
       融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁
资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期
与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
       各类固定资产折旧年限和年折旧率如下:

                类别             折旧年限(年)          残值率(%)       年折旧率(%)
 房屋及建筑物                                  20-35                   2           2.80-4.90
 机器设备                                       7-19                   3          5.11-13.86
 运输设备                                           7                  3              13.86
 其他                                           7-19                   3          5.11-13.86


       3、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
    固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置
费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,减记
的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备。
    固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资产在剩
余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。
       固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
                                               80
2011 年年度报告

    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企
业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的
可收回金额。


    4、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:
    (1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
    (2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;
    (3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
    (4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的
入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。


    (十五)     在建工程
    1、 在建工程的类别
    在建工程以立项项目分类核算。


    2、 在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账
价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态
之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定
资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不
调整原已计提的折旧额。


    3、 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
    在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,企
业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的,
以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
    可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现
值两者之间较高者确定。
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金额,减记
的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准备。
    在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。


                                          81
2011 年年度报告

       (十六)   借款费用
       1、 借款费用资本化的确认原则
       借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额
等。
       公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,
计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
       符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或
者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
       借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
       (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
       (2)借款费用已经发生;
       (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。


       2、 借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的
期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本
化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款
费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在
该资产整体完工时停止借款费用资本化。


       3、 暂停资本化期间
       符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的,
则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态
或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,
直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。


       4、 借款费用资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借
款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额,来确定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借
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2011 年年度报告

款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利
息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
     借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,调
整每期利息金额。


     (十七)   无形资产
     1、 无形资产的计价方法
     (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
     外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发
生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资
产的成本以购买价款的现值为基础确定。
     债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,
并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益;
     在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,
非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据
表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值
和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
     以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值;以
非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
     内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、
在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以及为使该无形
资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
     (2)后续计量
     在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
     对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形
资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。


     2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:

              项   目                  预计使用寿命                     依据
土地使用权                           按其出让年限平均摊销                      受益年限
软    件                                              5年                      受益年限

     每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
     经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。


     3、 无形资产减值准备的计提
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2011 年年度报告

    对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
    对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
    对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,公
司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该
无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
    可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现
值两者之间较高者确定。
    当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,减记
的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备。
    无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该
无形资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残值)。
    无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。


       4、 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶
段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生
产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。


       5、 开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
       (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
       (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
       (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出
售该无形资产;
       (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
       开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,在发生时
计入当期损益。
       (十八)   商誉
       因非同一控制下企业合并形成的商誉,其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购买方可辨
认净资产公允价值份额的差额。
       商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出,计入当期损益。
       本公司对商誉不摊销,商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

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2011 年年度报告

    本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方
法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的
账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关
资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或
者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产
组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金
额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行
减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)
与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值
损失。
商誉减值损失在发生时计入当期损益,且在以后会计期间不予转回。


    (十九)    长期待摊费用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊
销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。


    (二十)    预计负债
    本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付资产
或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。
    1、       预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    (1)该义务是本公司承担的现时义务;
    (2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。


    2、       预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因
素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计
数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的
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2011 年年度报告

可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事
项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到
时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。


    (二十一) 收入
    1、 销售商品收入确认时间的具体判断标准
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继
续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很
可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。


    2、 确认让渡资产使用权收入的依据
    与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让
渡资产使用权收入金额:
    (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。


    3、 按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不
公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供
劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以
前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
    (1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入,并按相同金额结转劳务成本。
    (2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确
认提供劳务收入。


    (二十二) 政府补助
    1、 类型
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产;分为与资产相关的政府补
助和与收益相关的政府补助。


    2、 会计处理
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2011 年年度报告

    与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买
的资产使用年限分期计入营业外收入;
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收益,
在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直
接计入当期营业外收入。


    (二十三) 递延所得税资产和递延所得税负债
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性
差异的应纳税所得额为限。
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外
的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所
得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所
得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,
但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算
当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销
后的净额列报。


    (二十四) 经营租赁、融资租赁
    1、 经营租赁会计处理
    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计
入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,
按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确
认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予
以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,
按扣除后的租金费用在租赁期内分配。


    2、 融资租赁会计处理
    (1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认
的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。

                                              87
2011 年年度报告

公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。
    (2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额
确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关
的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。


    (二十五) 关联方
    一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、共
同控制的,构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企
业,不构成本公司的关联方。
    本公司的关联方包括但不限于:
    (1)本公司的母公司;
    (2)本公司的子公司;
    (3)与本公司受同一母公司控制的其他企业;
    (4)对本公司实施共同控制的投资方;
    (5)对本公司施加重大影响的投资方;
    (6)本公司的合营企业,包括合营企业的子公司;
    (7)本公司的联营企业,包括联营企业的子公司;
    (8)本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员;
    (9)本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员;
    (10)本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的
其他企业。


    (二十六) 主要会计政策、会计估计的变更
    1、 会计政策变更
    本报告期公司主要会计政策未发生变更。


    2、 会计估计变更
    本报告期公司主要会计估计未发生变更。


    (二十七) 前期会计差错更正
    本报告期未发生前期会计差错更正事项。


     三、税项
    (一) 公司主要税种和税率
         税   种                             计税依据                            税率
增值税                 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销   17%、13%
                                             88
2011 年年度报告

                         项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应
                         交增值税
消费税                   按应税销售收入计征                                                     5.1 元/吨
营业税                   按应税营业收入计征                                                     5%、3%
城市维护建设税           按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征                                 7%、5%
企业所得税               按应纳税所得额计征                                                    15%、25%


     (二) 税收优惠及批文
     根据中华人民共和国《企业所得税法》、《企业所得税法实施条例》和财政部、国家税务
总局、国家发展改革委联合发布的《资源综合利用企业所得税优惠目录(2008 年版)》(以下简
称《目录》),下属子公司邯郸新兴发电有限责任公司属于《目录》中的第二类第 9 项资源综
合利用企业,从 2008 年起,生产符合相关标准及要求的产品所取得的收入享受“减按 90%计入
当年收入总额”计算应纳税所得额的优惠政策。
     根据安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局和安徽省地方税务局 2012 年 2
月 21 日联合下发《关于公布安徽省 2011 年复审高新技术企业认定名单的通知》(科高[2012]12
号 ), 公 司 下 属 子 公 司 芜 湖 新 兴 铸 管 有 限 责 任 公 司 通 过 新 技 术 企 业 复 审 ( 证 书 编 号 :
GR201134000546)。芜湖新兴铸管有限责任公司自 2011-2013 年享受国家高新技术企业所得税优
惠政策,即按应纳税所得额的 15%缴纳企业所得税。
     根据河北省科学技术厅、河北省财政厅、河北省国家税务局和河北省地方税务局 2009 年
联合下发的《关于公布河北省 2009 年高新技术企业认定名单的通知》,下属子公司河北新兴
铸管有限公司被认定为河北省 2009 年高新技术企业(证书编号:GR200913000072),从 2009
年度起适用所得税率为 15%,税收优惠期间为 2009-2011 年。
     根据湖北省高新技术企业认定管理委员会办公室发布的“鄂认定办[2009]16 号”文件,下属
子公司黄石新兴管业有限公司被认定为高新技术企业,从 2009 年度起适用所得税率为 15%,
税收优惠期间为 2009-2011 年。
     根据湖南省高新技术企业认定管理委员会办公室发布的“湘科高办[2009]192 号”文件,下
属子公司桃江新兴管件有限责任公司被认定为高新技术企业(证书编号:GR200943000084),
从 2010 年度起适用所得税率为 15%,税收优惠期间为 2010-2012 年。
     新疆金特钢铁股份有限公司根据巴音郭楞蒙古自治州地方税务局巴地税函[2012]52 号文,
2011 年度所得税汇算清缴暂按 15%的税率申报缴纳企业所得税。




                                                     89
2011 年年度报告

        四、       企业合并及合并财务报表
          (本节下列表式数据中的金额单位,除非特别注明外均为人民币万元。)
        (一)       子公司情况
          1、      通过设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                                                                                                                          从母公司所有者权益冲减子
                                                                                                    实质上构成对子                                                    少数股东权益中      公司少数股东分担的本期亏
                     子公司                                                             期末实际                      持股     表决权比   是否合
   子公司全称                  注册地    业务性质   注册资本            经营范围                    公司净投资的其                                 少数股东权益    用于冲减少数股东损益   损超过少数股东在该子公司
                      类型                                                               出资额                      比例(%)    例(%)     并报表
                                                                                                      他项目余额                                                         的金额           期初所有者权益中所享有份
                                                                                                                                                                                                 额后的余额


  河北新兴铸管                                                   可延性铸铁管产品及
                   有限公司   邯郸      机械制造     15,000.00                          35,090.96                        100       100       是
    有限公司                                                     生产设备

  桃江新兴管件                                                   球铁管管件及其他铸
                   有限公司   桃江      机械制造      1,000.00                           4,792.00                        100       100       是
  有限责任公司                                                   造制品

  邯郸新兴发电
                   有限公司   邯郸      发电          3,000.00   煤气发电、蒸汽产品      3,570.00                         51        51       是         5,733.88
  有限责任公司

                                                                 球墨铸铁管及配件、

新兴铸管国际发展                                                 建筑材料的批发、佣
                   有限公司   北京      贸易         10,000.00                          10,027.51                        100       100       是        19,588.18
    有限公司                                                     金代理(拍卖除外)、

                                                                 进出口)

                                                                 矿产品加工、销售;

  新兴铸管新疆                                                   焦炭、焦油、离心球

    有限公司       有限公司   和静      机械制造     90,000.00   墨铸铁管、新           60,300.00                         67        67       是             0.20

                                                                 型复合管材、建材的

                                                                 销售

新兴华鑫(香港)
                   有限公司   香港      投资              4.25   矿石贸易、投资等        2,548.38                         70        70       是         1,161.11
    有限公司

四川三洲精密钢管   有限公司   成都      机械制造     36,000.00   生产销售金属制品       21,600.00                         60        60       是        14,400.00



                                                                                                    90
2011 年年度报告
                                                                                                                                                                                                             从母公司所有者权益冲减子
                                                                                                          实质上构成对子                                                                 少数股东权益中      公司少数股东分担的本期亏
                     子公司                                                                 期末实际                         持股        表决权比      是否合
   子公司全称                    注册地     业务性质     注册资本           经营范围                      公司净投资的其                                             少数股东权益    用于冲减少数股东损益    损超过少数股东在该子公司
                      类型                                                                   出资额                         比例(%)       例(%)        并报表
                                                                                                            他项目余额                                                                      的金额           期初所有者权益中所享有份
                                                                                                                                                                                                                    额后的余额


    有限公司

邯郸新兴特种管材                                                       不锈钢、合金管生产
                   有限公司     邯郸       机械制造       40,000.00                         28,000.00                            70           70          是
    有限公司                                                           及销售

新兴铸管兆融新疆                           矿产品投
                   有限公司     乌鲁木齐                   1,000.00    黑色金属矿              720.00                            72           72          是                280.00
  矿业有限公司                             资、销售




          2、      通过同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                                                                                          少数股东权益    从母公司所有者权益冲减子公司
                                                                                                           实质上构成对子
                   子公司类型                                                               期末实际                           持股        表决权       是否合并                          中用于冲减少    少数股东分担的本期亏损超过少
   子公司全称                    注册地     业务性质     注册资本           经营范围                       公司净投资的其                                               少数股东权益
                                                                                             出资额                           比例(%)     比例(%)         报表                            数股东损益的    数股东在该子公司期初所有者权
                                                                                                               他项目余额
                                                                                                                                                                                              金额           益中所享有份额后的余额


                                                                       钢、铁、水泥、玻璃
  新疆金特钢铁
                   股份公司     和静       机械制造        60,000.00   的制造与销售;铁矿     45,945.85                             48            48            是           73,841.71
  股份有限公司
                                                                       石开采、销售。

                                                                       工业、矿业、商业投

                                                                       资,进出口贸易,矿

                                                                       产品、建筑、冶金材
新兴铸管(新疆)                           工 矿 业 投
                   有限公司     乌鲁木齐                   80,000.00   料、轻工产品生产、     31,989.05                             40            40            是           54,671.51
资源发展有限公司                           资、贸易等
                                                                       销售;机械加工,技

                                                                       术及管理咨询服务,

                                                                       物流仓储。




          3、      通过非同一控制下企业合并取得的子公司

                                                                                                          91
2011 年年度报告
                                                                                                                                                                    从母公司所有者权益冲减子
                                                                                                                                                       少数股东权
                                                                                          实质上构成对子                                                            公司少数股东分担的本期亏
                  子公司                                                     期末实际出                     持股比例   表决权    是否合并 少数股东权   益中用于冲
  子公司全称                注册地   业务性质   注册资本         经营范围                 公司净投资的其                                                            损超过少数股东在该子公司
                   类型                                                        资额                           (%)      比例(%)    报表        益       减少数股东
                                                                                               他项目余额                                                           期初所有者权益中所享有份
                                                                                                                                                       损益的金额
                                                                                                                                                                           额后的余额

                                                            离心球墨铸铁

芜湖新兴铸管有                                              管、钢铁冶炼及
                 有限公司   芜湖     机械制造   50,000.00                    295,232.50                         100        100        是
限责任公司                                                  压延加工、铸造

                                                            制品

四川省川建管道                                              生产销售金属制
                 有限公司   成都     机械制造   11,118.00                     10,000.89                          55         55        是    7,022.29
有限公司                                                    品




                                                                                          92
2011 年年度报告

    (二) 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
    报告期内无特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体。


    (三) 合并范围发生变更的说明
    1、 与上期相比本期新增合并单位 3 家,原因为:
    2011 年投资新设四川三洲精密钢管有限公司、邯郸新兴特种管材有限公司和新兴铸管兆融新疆
矿业有限公司。


    2、 本期合并范围内二级子公司未减少,三级子公司减少 2 家,原因为:
    报告期内,公司下属新兴铸管(新疆)资源发展有限公司与冀中能源峰峰集团有限公司(以下简
称“峰峰集团”)签署关于新疆国际煤焦化有限责任公司(以下简称“国际煤焦化”)重组之合作协议
及相关补充协议,将公司所持国际煤焦化之 51%的股权转让予峰峰集团,丧失了控制权而减少合并
子公司。
    公司根据重组之合作协议及相关补充协议确认的处置日为 2011 年 12 月 31 日。报告期内新疆国
际煤焦化有限责任公司利润表纳入合并范围,期末资产负债表不再纳入合并范围。
    报告期内,公司下属新疆金特钢铁股份有限公司转让原子公司四川金特钢铁有限公司所有股
权,不再纳入合并范围。


    (四) 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
    1、 本期新纳入合并范围的子公司
                  名称                            期末净资产                 本期净利润

四川三洲精密钢管有限公司                                360,000,000.00

邯郸新兴特种管材有限公司                                400,325,441.33

新兴铸管兆融新疆矿业有限公司                             10,000,000.00



    2、 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权
              的经营实体
                  名称                           处置日净资产            期初至处置日净利润

新疆国际煤焦化有限责任公司                              651,709,795.28            147,556,386.27

四川金特钢铁有限公司                                     10,244,063.72               -474,309.72



    (五) 本期发生的同一控制下企业合并
    本期未发生同一控制下企业合并。


    (六) 本期发生的非同一控制下企业合并
    本期未发生非同一控制下企业合并。


    (七) 本期出售丧失控制权的股权而减少重要子公司
                                            93
2011 年年度报告

            1、 本期出售丧失控制权的股权而减少的重要子公司情况
             子公司名称                   出售日                                      损益确认方法

                                                        处置价款与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算的应享有原有
新疆国际煤焦化有限责
                                          2011-12-31    子公司自购买日开始持续计算的净资产份额之间的差额,在本公司合并财
任公司
                                                        务报表中确认为当期投资收益。



        2、 本期丧失控制权的子公司,剩余股权在丧失控制权日的公允价值
   公司下属新兴铸管(新疆)资源发展有限公司持有新疆国际煤焦化有限责任公司剩余 49%股权,
公允价值为 78,400.00 万元。


   五、 合并财务报表主要项目注释
   (以下金额单位若未特别注明者均为人民币元)
            (一) 货币资金
                                                   期末余额                                              年初余额
            项目
                          外币金额             折算率           人民币金额            外币金额           折算率      人民币金额

现金

 人民币                                                              1,106,686.14                                         994,704.86

  港币                       15,000.00               0.8107               12,160.50       15,000.00         0.8509          12,763.50

  小计                                                                1,118,846.64                                       1,007,468.36

银行存款

 人民币                                                           3,795,882,385.26                                   3,385,698,593.35

  美元                    33,292,433.42              6.3009        209,772,293.72      23,831,715.97        6.6227     157,830,305.38

  日元                                                                                   143,190.00         0.0813          11,635.62

  欧元                    18,515,043.02              8.1625        151,129,038.66        173,599.05         8.8065       1,528,800.04

  英镑                                                                                           286.1     10.2182           2,923.43

  港币                    30,024,885.58              0.8107         24,341,174.74         42,805.66         0.8509          36,423.33

  加元                       10,366.60               6.1777               64,041.74       10,364.91         6.6043          68,452.98

  小计                                                            4,181,188,934.12                                   3,545,177,134.13

其他货币资金

 人民币                                                            311,973,026.05

  美元                      149,911.24               6.3009            944,575.73

  欧元                       13,108.77               8.1625            107,000.34

  港币                         8,302.32              0.8107                6,730.69

  日元                      143,190.00               0.0811               11,613.14

英镑                            286.46               9.7116                2,781.99

  小计                                                             313,045,727.94

       合      计                                                 4,495,353,508.70                                   3,546,184,602.49



                                                                     94
2011 年年度报告

         其中受限制的货币资金明细如下:
                         项目                               期末余额                         年初余额

银行承兑汇票保证金                                               270,519,420.05

信用证保证金                                                       31,811,271.11

履约保证金                                                           9,206,728.61

                       合    计                                  311,537,419.77



       (二)            应收票据
         1、    应收票据的分类
                  种类                                期末余额                             年初余额

银行承兑汇票                                               4,857,312,768.59                       4,872,209,098.04

商业承兑汇票                                                 41,000,000.00                         245,303,483.57

                  合计                                     4,898,312,768.59                       5,117,512,581.61



         2、    已质押的应收票据中金额最大的前五项
              出票单位                   出票日期                    到期日                金额            备注

江苏容大实业有限公司              2011 年 8 月 9 日          2012 年 2 月 9 日         20,000,000.00

江苏容大实业有限公司              2011 年 10 月 31 日        2012 年 4 月 30 日        20,000,000.00

上海同鼎工贸有限公司              2011 年 10 月 27 日        2012 年 4 月 27 日        15,000,000.00

南京腾明物资实业有限公司          2011 年 11 月 24 日        2012 年 5 月 24 日        15,000,000.00

南京腾明物资实业有限公司          2011 年 11 月 24 日        2012 年 5 月 24 日        15,000,000.00

                合计                                                                   85,000,000.00

       截至 2011 年 12 月 31 日止,本公司将应收票据 235,500,000.00 元质押给银行取得 200,000,000.00
       元短期借款;本公司将应收票据 409,703,770.40 元质押给银行,取得 399,592,438.35 元应付票
       据。


         3、    公司已经背书给其他方但尚未到期的票据金额最大的前五项
               出票单位                出票日期             到期日                  金额                  备注

五矿钢铁有限责任公司                    2011-12-23            2012-06-22             45,000,000.00

北京首钢新钢联科贸有限公司              2011-08-12            2012-02-12             37,002,737.17

五矿钢铁有限责任公司                    2011-07-29            2012-01-29             36,000,000.00

上海中宏实业有限公司                    2011-08-29            2012-02-28             30,000,000.00

上海中宏实业有限公司                    2011-08-29            2012-02-28             30,000,000.00

合计                                                                                178,002,737.17



       (三)            应收利息
                                                      95
2011 年年度报告

              1、      应收利息
                         项目                                          年初余额                        本期增加                       本期减少                         期末余额

新疆和合矿业有限责任公司                                               5,294,213.50                        3,558,842.50                                                 8,853,056.00

四川三洲特种钢管有限公司                                                                                   2,375,481.39                                                 2,375,481.39

                         合计                                          5,294,213.50                        5,934,323.89                                                11,228,537.39



              2、      期末应收利息中无持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款。


           (四)        应收账款
              1、      应收账款账龄分析

                                                         期末余额                                                                             年初余额


           账龄                         账面余额                              坏账准备                                  账面余额                                    坏账准备


                                    金额           比例(%)              金额              比例(%)              金额               比例(%)                 金额             比例(%)


1 年以内(含 1 年)             939,630,810.29         73.65           28,188,924.31                3.00       999,647,938.51                75.37           29,989,438.16            3.00


1-2 年(含 2 年)               128,467,464.85         10.07           25,693,492.97            20.00          128,037,299.07                 9.65           25,607,459.81           20.00


2-3 年(含 3 年)                62,546,966.30           4.91          30,275,741.94            48.40           59,235,596.91                 4.47           31,705,991.39           53.53


3 年以上                        145,108,673.66          11.37      122,665,845.13               84.53          139,480,267.53                10.51       119,798,579.29              85.89


           合计                1,275,753,915.10       100.00       206,824,004.35                             1,326,401,102.02           100.00          207,101,468.65




              2、      应收账款按种类披露

                                                                              期末余额                                                                年初余额


                      种类                                   账面余额                           坏账准备                           账面余额                             坏账准备


                                                         金额            比例(%)           金额           比例(%)          金额            比例(%)             金额          比例(%)


单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款              44,773,647.58          3.51        44,773,647.58        100.00        44,883,647.58             3.38       44,883,647.58       100.00


按组合计提坏账准备的应收账款                        1,159,085,681.28        90.85        90,155,770.53          7.78      1,205,784,073.46           90.91       86,641,860.50         7.19


其中:账龄组合                                      1,159,085,681.28        90.85        90,155,770.53          7.78      1,205,784,073.46           90.91       86,641,860.50         7.19


单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款          71,894,586.24          5.64        71,894,586.24          100         75,733,380.98             5.71       75,575,960.57        99.79


                      合计                          1,275,753,915.10       100.00      206,824,004.35                     1,326,401,102.02       100.00         207,101,468.65


              1) 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
                    公司对于账龄较长或债务人已破产清算、预计收回可能性极低的余额超过 1000 万元的
                    3 项应收账款 44,773,647.58 元全额计提坏账准备。
              2)组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

     账龄                                          期末余额                                                                                  年初余额

                                       账面余额                                  坏账准备                                   账面余额                                     坏账准备

                                                                                       96
2011 年年度报告


                          金额                比例(%)                                          金额               比例(%)

1 年以内                939,630,810.29               81.07              28,188,924.31           999,647,938.51               82.90           29,989,438.16

1-2 年                 128,467,464.85               11.08              25,693,492.97           128,037,299.07               10.62           25,607,459.81

2-3 年                  46,101,749.08                   3.98           13,830,524.72            39,328,007.89                3.26           11,798,402.37

3 年以上                 44,885,657.06                   3.87           22,442,828.53            38,770,827.99                3.22           19,246,560.16

     合计              1,159,085,681.28             100.00              90,155,770.53       1,205,784,073.46                100.00           86,641,860.50

            2) 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款:
      公司对于账龄较长或债务人已破产清算、预计收回可能性极低的余额未超过 1000 万元的 158 项应收
账款 71,894,586.24 元全额计提坏账准备。


            3、       期末应收账款中无持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款。


            4、       应收账款中欠款金额前五名单位情况

                      单位名称                              与本公司关系             账面余额            账龄        占应收账款总额的比例(%)

江都市惠民区域供水投资有限公司                              客户                   53,075,302.12        1 年以内                                       4.16

海门市住房和城乡建设局                                      客户                   37,068,044.74        1 年以内                                       2.91

新疆金天海工贸发展有限公司                                  客户                   28,862,425.48        1 年以内                                       2.26

青海省京宁水务有限责任公司                                  客户                   17,569,524.60        3 年以上                                       1.38

东方电气集团东方锅炉股份有限公司                            客户                   17,293,369.86        1 年以内                                       1.36



            5、       应收关联方账款情况

                        单位名称                                     与本公司关系           账面余额               占应收账款总额的比例(%)

北京长兴凯达复合材料科技发展有限公司                               联营企业                 931,361.51                                                 0.07

                           合计                                                             931,361.51                                                 0.07




          (五)        其他应收款

            1、       其他应收款账龄分析

                                                  期末余额                                                          年初余额


          账龄                     账面余额                          坏账准备                        账面余额                            坏账准备


                               金额           比例(%)          金额           比例(%)        金额           比例(%)             金额          比例(%)


1 年以内(含 1 年)          644,549,979.92      93.87          6,749,307.28        1.05     209,270,093.03        80.63             6,278,102.79       3.00


1-2 年(含 2 年)             12,277,144.96       1.79          2,455,428.99       20.00        23,822,267.28       9.18             4,764,453.46      20.00


2-3 年(含 3 年)              8,417,376.63       1.23          2,525,212.99       30.00         1,764,856.01       0.68              529,456.80       30.00



                                                                           97
2011 年年度报告


3 年以上                         21,380,548.23         3.11       11,988,246.36           56.07            24,690,224.57            9.51        18,257,739.81         73.95


           合计                 686,625,049.74       100.00       23,718,195.62                           259,547,440.89          100.00        29,829,752.86




             2、      其他应收款按种类披露:

                                                                                  期末余额                                                  年初余额


                         种类                                       账面余额                      坏账准备                   账面余额                     坏账准备


                                                                 金额      比例(%)         金额      比例(%)           金额       比例(%)         金额      比例(%)


单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款                    416,000,000.00      60.58


按组合计提坏账准备的其他应收款                                261,158,554.25      38.04   21,023,326.72        8.05    247,722,185.87       95.44    18,004,497.84     7.27


其中:账龄组合                                                261,158,554.25      38.04   21,023,326.72        8.05    247,722,185.87       95.44    18,004,497.84     7.27


单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款                  9,466,495.49       1.38    2,694,868.90       28.47     11,825,255.02        4.56    11,825,255.02   100.00


                         合计                                 686,625,049.74   100.00     23,718,195.62                259,547,440.89      100.00    29,829,752.86




             1)期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款

                  其他应收款内容                                 账面余额                         坏账准备                 计提比例                      计提理由

冀中能源峰峰集团有限公司                                          416,000,000.00                                                                         股权收购款

                       合计                                       416,000,000.00



             2)组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

                                                        期末余额                                                                    年初余额

           账龄                             账面余额                                                                   账面余额
                                                                               坏账准备                                                                     坏账准备
                                     金额               比例(%)                                               金额                比例(%)

1 年以内                           221,679,428.92                84.89             6,650,382.87              209,270,093.03                  84.48             6,278,102.79

1-2 年                             12,277,144.96                 4.70             2,455,428.99               23,822,267.28                   9.62             4,764,453.46

2-3 年                               8,417,376.63                3.22             2,525,212.99                1,764,856.01                   0.71              529,456.80

3 年以上                            18,784,603.74                 7.19             9,392,301.87               12,864,969.55                   5.19             6,432,484.79

           合计                    261,158,554.25              100.00             21,023,326.72              247,722,185.87                100.00          18,004,497.84

      3) 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款:
      公司对于账龄较长或债务人已破产清算、预计收回可能性极低、余额未超过 1000 万的 63 项其他应
收款 2,696,611.97 元计提坏账准备 2,694,868.90 元,对预计不存在减值损失的 7 项其他应收款 6,769,883.52
元不计提坏账准备。
                                                                               98
2011 年年度报告




             3、     期末其他应收款中无持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款。


             4、     其他应收款金额前五名单位情况

               单位名称            与本公司关系             账面余额              账龄         占其他应收款总额的比例(%)      性质或内容


冀中能源峰峰集团有限公司        外部单位                     416,000,000.00    1 年以内                             60.58    股权收购款


应收待转出口费用                外部单位                      95,156,485.22    1 年以内                             13.86    代垫海运费


新疆国际煤焦化有限责任公司      子公司联营企业                15,000,000.00    1 年以内                               2.18   保证金


代垫安置费                      外部单位                       9,497,366.12    1 年以内                               1.38   代垫款


阜康市财政局                    外部单位                       5,000,000.00    1-2 年                                 0.73   保证金


      (1)应收待转出口费用:主要为本公司执行出口业务合同过程中所支付的海运费等费用,这些费用
将在收到出口产品合同款项后予以冲减。
      (2)代垫安置费:根据《收购芜湖钢铁厂及芜湖焦化制气有限责任公司资产协议书》规定,芜湖新
兴铸管有限责任公司按芜湖市政府规定的办法和标准预先垫支职工安置费,之后每年与芜湖市政府进行

结算。


             5、     应收关联方账款情况

                 单位名称                     与本公司关系                      账面余额               占其他应收款总额的比例(%)

邯郸赵王宾馆有限公司                             同一母公司控制                          134,367.00                                    0.02

新疆国际煤焦化有限责任公司                       子公司联营企业                    15,000,000.00                                       2.18

                    合计                                                           15,134,367.00                                       2.20



        (六)         预付款项
             1、     预付款项按账龄列示

                                                 期末余额                                                年初余额
             账龄
                                   账面余额                    比例(%)                        账面余额                       比例(%)

1 年以内                            1,728,924,027.83                    94.57                    2,057,624,651.62                     95.80

1至2年                                     61,125,067.40                 3.34                         66,662,550.90                    3.10

2至3年                                     27,776,529.76                 1.52                         17,516,640.89                    0.82

3 年以上                                   10,349,370.32                 0.57                          6,120,296.98                    0.28

             合计                   1,828,174,995.31                   100.00                    2,147,924,140.39                 100.00



             2、     预付款项金额前五名单位情况

                 单位名称                     与本公司关系                    账面余额                时间             未结算原因
                                                               99
2011 年年度报告


上海立奉实业有限公司                          供应商                                   63,200,000.00      1 年以内                    预付材料款

宝矿国际贸易有限公司                          供应商                                   58,159,720.16      1 年以内                    预付材料款

宝钢资源有限公司                              供应商                                   43,108,795.20      1 年以内                    预付材料款

乌鲁木齐塔拉德萨依勘查区井田煤碳项目          供应商                                   42,549,921.08      1 年以内                         工程款

中钢贸易有限公司                              供应商                                   46,530,391.84      1 年以内                    预付材料款

                   合计                                                               253,548,828.28



             3、    期末预付款项中无持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款。


             4、预付关联方账款情况

                                                                   期末余额                                              年初余额
                   单位名称
                                                        账面余额              计提坏账金额                    账面余额             计提坏账金额

新兴能源装备股份有限公司                                     17,648.40                                          260,000.00

新兴河北工程技术有限公司                                44,784,655.00                                         12,245,455.00

中新联进出口公司                                         6,555,323.00

新疆国际煤焦化有限责任公司                               7,500,000.00

                     合计                               58,857,626.40                                         12,505,455.00



           (七)     存货
             1、    存货分类

                                             期末余额                                                              年初余额
     项目
                       账面余额             跌价准备               账面价值                 账面余额               跌价准备           账面价值


原材料                2,020,229,384.19        4,374,369.93         2,015,855,014.26        2,168,144,069.88         5,959,701.33     2,162,184,368.55

在产品                    69,643,328.92                              69,643,328.92           62,108,298.27                              62,108,298.27

库存商品              2,198,091,366.07       62,139,377.41         2,135,951,988.66        1,366,570,856.94        30,048,212.93     1,336,522,644.01

自制半成品             326,032,009.65                               326,032,009.65          290,675,141.75                             290,675,141.75

低值易耗品             122,295,822.54                               122,295,822.54          106,883,926.94                             106,883,926.94

     合计             4,736,291,911.37       66,513,747.34         4,669,778,164.03        3,994,382,293.78        36,007,914.26     3,958,374,379.52

             期末数中有账面价值人民币 1,134,449,366.00 元的存货用于抵押,取得 759,500,000.00 元短期
             借款。


             2、    存货跌价准备
                                                                                           本期减少额
    存货种类                     年初余额                本期计提额                                                                期末余额
                                                                                 转回                    转销

原材料                               5,959,701.33                                                       1,585,331.40                 4,374,369.93
                                                                     100
2011 年年度报告

库存商品                         30,048,212.93      32,091,164.48                                              62,139,377.41

     合     计                   36,007,914.26      32,091,164.48             -            1,585,331.40        66,513,747.34



            3、     存货跌价准备情况
 项目            计提存货跌价准备的依据          本期转回存货跌价准备的原因        本期转回金额占该项存货期末余额的比例

原材料           成本与可变现净值孰低原则

库存商
                 成本与可变现净值孰低原则




          (八)       可供出售金融资产
                          项目                                      期末公允价值                      期初公允价值

      可供出售权益工具                                                     38,040,329.62                      112,095,625.46



          (九)       长期应收款
                            项目                                       期末余额                           年初余额

新疆和合矿业有限责任公司①                                                   85,200,000.00                     85,200,000.00

新疆金特祥和矿业开发有限公司②                                               70,000,000.00

                           合计                                             155,200,000.00                     85,200,000.00

     (1)           年末应收新疆和合矿业有限责任公司8,520.00万元长期应收款为借款本金,其中

2,720.00万元为无息借款,5,800.00万元为带息借款,年利率为5.76%;

     (2)           2010 年 11 月 17 日公司与北京中能睿拓投资有限公司(简称“中能睿拓”)及上海坤

翼投资管理有限公司(简称“上海坤翼”)就受让中能睿拓所持新疆金特祥和矿业开发有限公司(简

称“祥和矿业”)30%股权在北京签署相关合同,公司出资 7,000.00 万元收购中能睿拓所持祥和矿业

30%股权。经三方确认,公司购买中能睿拓持有的祥和矿业 30%股权价格为 7,000.00 万元,作为祥

和矿业控股股东,上海坤翼确保公司持有祥和矿业 30%股权的年现金分红不低于 1,400.00 万元,保

证期从 2011 年度开始计算为 5 年,2016 年开始取消保证期。在 2011 年至 2015 年的五年间,如

公司持有祥和矿业 30%股权的年现金分红低于 1,400.00 万元时,上海坤翼将于次年 6 月底前以现金

补齐公司可得收益差额。保证期过后,公司可按市场原则对持有的祥和矿业股权进行处置,如转让

价低于 2,000.00 万元,上海坤翼承诺以 2,000.00 万元价格回购公司所持的祥和矿业股权。公司认定

该项投资兼有债权性投资和权益性投资的双重属性,属于一项混合金融工具,进行拆分;其中债权

部分,确认为一项贷款和应收款类的金融资产(长期应收款),期末摊余金额 7,000.00 万元;权益

投资部分(长期股权投资)期末金额 0 元。

                                                             101
2011 年年度报告




       (十)     长期股权投资
         1、    长期股权投资分类如下:

               项目                      期末余额                    年初余额

合营企业

联营企业                                          1,025,374,921.38          215,919,108.02

其他股权投资                                        160,482,750.00          163,806,584.17

小计                                              1,185,857,671.38          379,725,692.19

减:减值准备

               合计                               1,185,857,671.38          379,725,692.19




                                            102
2011 年年度报告

           2、      合营企业、联营企业相关信息
                                                                                                                                                                          (金额单位:人民币万元)

            被投资单位名称             本企业持股比例(%)    本企业在被投资单位表决权比例(%)         期末资产总额              期末负债总额          期末净资产总额        本期营业收入总额          本期净利润

一、联营企业

新兴能源装备股份有限公司                            36.00                               36.00              104,320.59               57,233.32                47,087.27               79,095.13            7,555.10

河北新兴工程技术有限公司                            20.00                               20.00               35,605.63               31,512.99                 4,092.64               15,923.67            1,020.25

北京长兴凯达复合材料科技发展有限公
                                                    40.00                               40.00                1,188.73                  251.05                  937.68                     386.96              -68.26


新疆和合矿业有限责任公司                            35.00                               35.00               37261.21                 27876.73                 9,384.48                                     -471.39

新疆和静天山金特矿微粉有限公司                      35.00                               35.00               11,415.64                7,317.92                 4,097.72                   6,878.62         1,237.66

新疆国际煤焦化有限责任公司                          49.00                               49.00              129,308.43               64,137.45                65,170.98               58,817.80           14,755.64




           3、      长期股权投资明细情况

                                                                                      其中:联营及合营企                         在被投资       在被投资   在被投资单位持股比例            本期计
                         核算                                                                                                                                                     减值               本期现金
       被投资单位                 投资成本            年初余额         增减变动       业其他综合收益变       期末余额            单位持股    单位表决权 与表决权比例不一致的               提减值
                         方法                                                                                                                                                     准备                 红利
                                                                                       动中享有的份额                            比例(%)        比例(%)            说明                     准备

新兴能源装备股份有限
                        权益法   107,957,486.87     148,474,471.73    21,039,730.86                          169,514,202.59            36             36                                            2,556,200.00
公司

河北新兴工程技术有限
                        权益法       4,000,000.00      6,156,115.54    2,029,166.43                            8,185,281.97            20             20
公司

北京长兴凯达复合材料
                        权益法       4,000,000.00      4,026,757.46     -276,049.16                            3,750,708.30            40             40
科技发展有限公司




                                                                                                 103
2011 年年度报告

                                                                                     其中:联营及合营企                       在被投资    在被投资    在被投资单位持股比例          本期计
                       核算                                                                                                                                                  减值              本期现金
       被投资单位                  投资成本         年初余额          增减变动       业其他综合收益变       期末余额          单位持股   单位表决权 与表决权比例不一致的            提减值
                       方法                                                                                                                                                  准备                红利
                                                                                      动中享有的份额                          比例(%)     比例(%)             说明                  准备

新疆和合矿业有限责任
                       权益法     49,386,900.00     47,232,581.26    -1,649,856.08                          45,582,725.18           35           35
公司

新疆和静天山金特矿微
                       权益法     10,500,000.00     10,029,182.03     4,312,821.31                          14,342,003.34           35           35
粉有限公司

新疆国际煤焦化有限责
                       权益法    784,000,000.00                     784,000,000.00                           784,000,000.00         49           49
任公司

       权益法小计                959,844,386.87    215,919,108.02   809,455,813.36                        1,025,374,921.38                                                                    2,556,200.00

大同市自来水有限责任
                       成本法        482,750.00       482,750.00                                               482,750.00         0.25         0.25
公司

芜湖扬子农村商业银行
                       成本法    160,000,000.00    160,000,000.00                                          160,000,000.00           10           10                                           3,000,000.00
股份有限公司

和静金特兴福石灰制品
                       成本法      1,050,000.00      1,050,000.00    -1,050,000.00
有限公司

新疆奎屯伟业仓储有限
                       成本法      1,722,398.08      1,722,398.08    -1,722,398.08
责任公司

新疆国际置地房地产开
                       成本法        551,436.09       551,436.09       -551,436.09
发有限责任公司

       成本法小计                163,806,584.17    163,806,584.17    -3,323,834.17                         160,482,750.00                                                                     3,000,000.00

           合计                 1,123,650,971.04   379,725,692.19   806,131,979.19                        1,185,857,671.38                                                                   5,556,200.00




                                                                                                104
2011 年年度报告

       (十一) 固定资产
           1、     固定资产情况

            项目                  年初余额                      本期增加                  本期减少           期末余额

一、账面原值合计:            11,555,593,402.81                     2,321,164,801.57      936,799,773.54   12,939,958,430.84

其中:房屋及建筑物                2,928,659,871.04                    502,360,818.14      468,629,848.06    2,962,390,841.12

机器设备                          8,006,653,391.96                  1,748,580,750.75      360,680,451.54    9,394,553,691.17

运输工具                           247,991,434.51                      48,845,716.62       58,786,160.58     238,050,990.55

其他                               372,288,705.30                      21,377,516.06       48,703,313.36     344,962,908.00

                                                     本期新增         本期计提

二、累计折旧合计:                4,462,224,541.84                    840,736,939.04      285,975,776.09    5,016,985,704.79

其中:房屋及建筑物                 774,850,932.76                     127,231,781.86      116,781,013.67     785,301,700.95

机器设备                          3,347,694,567.00                    662,611,995.55      131,141,472.76    3,879,165,089.79

运输工具                           150,002,787.64                      23,625,355.93       23,681,274.90     149,946,868.67

其他                               189,676,254.44                      27,267,805.70       14,372,014.76     202,572,045.38

三、固定资产账面净值合计          7,093,368,860.97                                                          7,922,972,726.05

其中:房屋及建筑物                2,153,808,938.28                                                          2,177,089,140.17

机器设备                          4,658,958,824.96                                                          5,515,388,601.38

运输工具                            97,988,646.87                                                             88,104,121.88

其他                               182,612,450.86                                                            142,390,862.62

四、减值准备合计                    59,371,099.68                      11,946,747.90        8,031,652.52      63,286,195.06

其中:房屋及建筑物                  12,300,205.52                          6,673,154.82     1,824,966.88      17,148,393.46

机器设备                            45,398,251.46                          5,223,971.61     5,909,128.72      44,713,094.35

运输工具                               550,976.86                            49,332.06       163,706.36          436,602.56

其他                                  1,121,665.84                              289.41       133,850.56          988,104.69

五、固定资产账面价值合计          7,033,997,761.29                                                          7,859,686,530.99

其中:房屋及建筑物                2,141,508,732.76                                                          2,159,940,746.71

机器设备                          4,613,560,573.50                                                          5,470,675,507.03

运输工具                            97,437,670.01                                                             87,667,519.32

其他                               181,490,785.02                                                            141,402,757.93

           1)本期折旧额 840,736,939.04 元。
           2)本期由在建工程转入固定资产原价为 2,171,302,280.34 元。
           3)期末用于抵押或担保的固定资产账面价值为 573,685,083.28 元。




                                                            105
2011 年年度报告




             2、         期末暂时闲置的固定资产

         项目                       账面原值                         累计折旧                       减值准备                      账面价值         备注

房屋及建筑物                             30,655,897.72                20,333,121.56                 10,322,379.68                        396.48

机器设备                             229,309,710.60                  192,213,536.72                 36,413,192.87                   682,981.01

运输设备                                  7,092,119.62                 6,447,036.79                        387,270.50               257,812.33

电子设备                                  2,327,368.65                 2,138,960.67                        151,128.21                37,279.77

合计                                 269,385,096.59                  221,132,655.74                 47,273,971.26                   978,469.59



            (十二) 在建工程
             1、         在建工程情况

                                                                       期末余额                                                      年初余额
                       项目
                                                   账面余额             减值准备         账面价值               账面余额             减值准备     账面价值


离心浇铸复合管项目                                 361,246,456.28                        361,246,456.28          520,245,064.04                   520,245,064.04


特殊钢管精加工项目                                 501,866,883.71                        501,866,883.71                                                        -


离心铸钢管工艺装备技术开发项目(二期)                                                                            15,607,348.01                    15,607,348.01


1.5 万立制氧工程                                                                                                  80,277,627.54                    80,277,627.54


一轧加热炉改造                                                                                                     3,750,000.00                     3,750,000.00


企业能源管理中心                                    27,093,342.81                         27,093,342.81                                                        -


芜湖二期公用配套工程                                98,976,633.18                         98,976,633.18           86,446,709.94                    86,446,709.94


芜湖径向锻造工程                                      7,411,435.36                          7,411,435.36         193,167,257.97                   193,167,257.97


芜湖汽车.工程机械锻造产品                          194,352,345.05                        194,352,345.05           15,574,776.93                    15,574,776.93


芜湖研发中心综合楼                                  30,437,727.57                         30,437,727.57           17,402,478.13                    17,402,478.13


芜湖三山大型铸锻件基地项目                        1,462,455,062.94                      1,462,455,062.94          70,880,768.96                    70,880,768.96


芜湖 1#高炉大修改造                                168,543,835.85                        168,543,835.85           12,965,009.82                    12,965,009.82


芜湖 VD 炉技术改造                                                                                                 7,553,670.08                     7,553,670.08


芜湖江边一级泵房改建                                  9,286,898.73                          9,286,898.73           6,766,427.73                     6,766,427.73


黄石铁水制备系统改造项目                                                                                          31,573,058.75                    31,573,058.75


黄石铸管生产线改造项目                              26,323,924.33                         26,323,924.33            3,664,303.62                     3,664,303.62


金特铁矿系统改造工程                                  5,652,791.16                          5,652,791.16          49,609,166.92                    49,609,166.92


金特离心球磨铸管项目                                                                                              10,130,887.99                    10,130,887.99


金特轧钢系统配套改造项目                                                                                           9,025,792.37                     9,025,792.37


金特公辅设施项目                                      2,318,687.62                          2,318,687.62           4,876,099.35                     4,876,099.35


金特铁前系统改造工程                                                                                               1,277,755.09                     1,277,755.09

                                                                                  106
2011 年年度报告


                                                      期末余额                                               年初余额
                    项目
                                   账面余额            减值准备         账面价值           账面余额          减值准备         账面价值


金特炼钢系统配套改造项目               7,434,798.43                        7,434,798.43       1,262,095.85                       1,262,095.85


铸管新疆钢铁基地规划先期建设       1,632,255,427.30                    1,632,255,427.30       2,061,523.51                       2,061,523.51


三洲核电及能源装备用精密管生产线    101,572,877.70                      101,572,877.70                                                      -


其他工程                            170,366,578.94                      170,366,578.94     248,565,781.44    20,062,186.25    228,503,595.19


                    合计           4,807,595,706.96               -    4,807,595,706.96   1,392,683,604.04   20,062,186.25   1,372,621,417.79




                                                                 107
2011 年年度报告
             2、        重大在建工程项目变动情况
                                                                                                                                工程投入占预              利息资本化      其中:本期利息   本期利息资   资金
            工程项目名称                    预算数            年初余额           本期增加         转入固定资产       其他减少                  工程进度                                                         期末余额
                                                                                                                                 算比例(%)                 累计金额        资本化金额      本化率(%)    来源

离心浇铸复合管项目                        894,070,000.00     520,245,064.04     459,701,392.24     618,700,000.00                    超预算       90.00      89,071.97                                  募集    361,246,456.28

特殊钢管精加工项目                        512,511,000.00                        511,606,883.71       9,740,000.00                     99.82       95.00                                                 自筹    501,866,883.71

离心铸钢管工艺装备技术开发项目(二期)     25,440,000.00      15,607,348.01       9,832,651.99      25,440,000.00                    100.00      100.00                                                 自筹

1.5 万立制氧工程                           99,000,000.00      80,277,627.54      18,722,372.46      99,000,000.00                    100.00      100.00                                                 自筹

一轧加热炉改造                             14,550,000.00       3,750,000.00      13,250,000.00      17,000,000.00                    超预算      100.00                                                 自筹

企业能源管理中心                           38,500,000.00                         27,093,342.81                                        70.37       95.00                                                 自筹   27,093,342.81

芜湖二期公用配套工程                      138,000,000.00      86,446,709.94      12,529,923.24                                       超预算       97.00     269,643.14         34,716.76                自筹   98,976,633.18

芜湖径向锻造工程                          499,865,000.00     193,167,257.97     241,422,309.78     427,178,132.39                     86.94       97.00                                                 募集    7,411,435.36

芜湖汽车工程机械锻造产品                  442,460,000.00      15,574,776.93     178,777,568.12                                        43.93       60.00                                                 募集    194,352,345.05

芜湖研发中心综合楼                         20,000,000.00      17,402,478.13      13,035,249.44                                       超预算       98.00     135,944.61        135,944.61                自筹   30,437,727.57

芜湖三山大型铸锻件基地项目               3,328,400,000.00     70,880,768.96    1,391,574,293.98                                       43.94       50.00   41,676,162.13    41,676,162.13                自筹   1,462,455,062.94

芜湖 1#高炉大修改造                       181,000,000.00      12,965,009.82     155,578,826.03                                        93.12       96.00    1,595,776.53     1,595,776.53                自筹    168,543,835.85

芜湖 VD 炉技术改造                         15,000,000.00       7,553,670.08         176,088.25       7,729,758.33                     51.53      100.00                                                 自筹

芜湖江边一级泵房改建                       15,000,000.00       6,766,427.73       2,520,471.00                                        61.91       95.00                                                 自筹    9,286,898.73

黄石铁水制备系统改造项目                  250,210,000.00      31,573,058.75     245,160,919.11     276,733,977.86                    超预算      100.00    8,351,533.22     7,142,815.55                自筹

黄石铸管生产线改造项目                     50,500,000.00       3,664,303.62      26,333,731.79        3,674,111.08                   超预算       75.00                                                 自筹   26,323,924.33

金特铁矿系统改造工程                      105,800,000.00      49,609,166.92      22,767,584.39      66,723,960.15                    超预算       80.00                                                 自筹    5,652,791.16

金特离心球磨铸管项目                       55,000,000.00      10,130,887.99      70,745,882.61      80,876,770.60                    超预算      100.00                                                 自筹

金特轧钢系统配套改造项目                  126,000,000.00       9,025,792.37      77,353,863.27      86,379,655.64                    超预算       80.00                                                 自筹

金特公辅设施项目                           49,530,000.00       4,876,099.35      47,653,888.27      50,211,300.00                    超预算       85.00                                                 自筹    2,318,687.62

金特铁前系统改造工程                       82,700,000.00       1,277,755.09       7,036,004.32       8,313,759.41                    超预算      100.00                                                 自筹

金特炼钢系统配套改造项目                  108,080,000.00       1,262,095.85      21,214,910.86      15,042,208.28                    超预算       95.00                                                 自筹    7,434,798.43

铸管新疆钢铁基地规划先期建设             2,748,000,000.00      2,061,523.51    1,917,196,070.98    287,002,167.19                     69.84       96.00   38,988,536.11    38,988,536.11                自筹   1,632,255,427.30

三洲核电及能源装备用精密管生产线          944,000,000.00                        101,572,877.70                                        10.76       10.00                                                 自筹    101,572,877.70

                                                            1,144,117,822.60   5,572,857,106.35   2,079,745,800.93                                        91,106,667.71    89,573,951.69                       4,637,229,128.02
                 合计




                                                                                                               108
2011 年年度报告

           3、     在建工程减值准备

      项目名称              年初余额          本期增加          本期减少(注)            期末余额          计提原因

新疆资源井巷工程            20,062,186.25                             20,062,186.25                      技改项目停工

           合计             20,062,186.25                             20,062,186.25



       (十三) 工程物资

           项目               年初余额                    本期增加                本期减少                  期末余额

专用材料                          22,047,098.39           657,593,733.90              611,565,167.16         68,075,665.13

专用设备                           4,111,160.74           905,928,141.88              870,447,930.78         39,591,371.84

工器具                             1,527,574.45           572,584,140.15              510,659,331.73         63,452,382.87

           合计                   27,685,833.58          2,136,106,015.93        1,992,672,429.67           171,119,419.84



       (十四) 无形资产
           1、     无形资产情况

                 项目                  年初余额                 本期增加               本期减少              期末余额

1、账面原值合计                      1,472,053,746.44         267,274,359.55          1,135,004,338.18     604,323,767.81

(1).土地使用权                         352,025,050.01         264,841,793.64            22,413,046.95      594,453,796.70

(2).采矿权                            1,115,191,040.44             763,964.00         1,111,778,383.44        4,176,621.00

(3).其他                                 4,837,655.99            1,668,601.91              812,907.79         5,693,350.11

2、累计摊销合计                         35,341,022.70           31,033,823.45           23,365,978.99        43,008,867.16

(1).土地使用权                          31,030,244.47           13,139,758.10            2,344,250.60        41,825,751.97

(2).采矿权                               3,186,736.53           17,511,187.90           20,697,924.43                    -

(3).其他                                 1,124,041.70              382,877.45              323,803.96         1,183,115.19

3、无形资产账面净值合计              1,436,712,723.74         236,240,536.10          1,111,638,359.19     561,314,900.65

(1).土地使用权                         320,994,805.54         251,702,035.54            20,068,796.35      552,628,044.73

(2).采矿权                            1,112,004,303.91          -16,747,223.90        1,091,080,459.01        4,176,621.00

(3).其他                                 3,713,614.29            1,285,724.46              489,103.83         4,510,234.92

4、减值准备合计                                      -

(1).土地使用权

(2).采矿权

(3).其他

5、无形资产账面价值合计              1,436,712,723.74         236,240,536.10          1,111,638,359.19     561,314,900.65

(1).土地使用权                         320,994,805.54         251,702,035.54            20,068,796.35      552,628,044.73

(2).采矿权                            1,112,004,303.91          -16,747,223.90        1,091,080,459.01        4,176,621.00

(3).其他                                 3,713,614.29            1,285,724.46              489,103.83         4,510,234.92
                                                          109
2011 年年度报告

        1)本期摊销金额为 31,033,823.45 元。
        2) 截至 2011 年 12 月 31 日止,本公司原价 8,368,306.61 元,摊余成本 6,140,880.18 元的
        土地使用权已作中国农业银行股份有限公司崇州市支行 3,000.00 万元借款的抵押。


        2、     公司开发项目支出
                                                                             本期转出数
             项目                年初余额      本期增加                                                       期末余额
                                                                  计入当期损益        确认为无形资产

红矿转底炉还原铁项目                               871,897.97                                                 871,897.97



      (十五) 商誉
     被投资单位名称               年初余额             本期增加        本期减少            期末余额         期末减值准备

河北新兴铸管有限公司              25,421,888.66                                           25,421,888.66

桃江新兴管件有限责任公司             115,816.30                                                115,816.30

四川省川建管道有限公司              4,898,430.16                                           4,898,430.16

新兴铸管国际发展有限公司            2,553,296.09                                           2,553,296.09

           合计                   32,989,431.21                                           32,989,431.21



      (十六) 长期待摊费用
                                                                                        其他
      项目               年初余额            本期增加             本期摊销                                  期末余额
                                                     &nb