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新兴铸管(000778)公告正文

新兴铸管:2016年年度报告

公告日期 2017-04-25
股票简称:新兴铸管 股票代码:000778
                    新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




新兴铸管股份有限公司

    2016 年度报告




    2017 年 04 月




                                                          1
                                          新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                  第一节 重要提示、目录和释义



    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内
容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承
担个别和连带的法律责任。

    公司负责人李成章、主管会计工作负责人左亚涛及会计机构负责人(会
计主管人员)赵文燕声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本年度报告涉及公司未来发展的展望、经营计划等前瞻性陈述,不构
成对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:非公开发行股票后的
现有公司总股本 3,990,880,176 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利
0.3 元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。




                                                                                2
                                                                            新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                                       目录



第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 5

第三节 公司业务概要 ................................................................................................. 9

第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 11

第五节 重要事项 ....................................................................................................... 28

第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 47

第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 52

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 53

第九节 公司治理 ....................................................................................................... 59

第十节 公司债券相关情况 ....................................................................................... 65

第十一节 财务报告 ................................................................................................... 69

第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 203




                                                                                                                             3
                                                  新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文



                                 释义

                   释义项   指                              释义内容
公司、本公司、新兴铸管      指   新兴铸管股份有限公司
新兴际华集团                指   新兴际华集团有限公司
中国证监会                  指   中国证券监督管理委员会
深交所                      指   深圳证券交易所
河北新兴                    指   河北新兴铸管有限公司
桃江新兴                    指   桃江新兴管件有限责任公司
新兴发电                    指   邯郸新兴发电有限责任公司
国际发展                    指   新兴铸管国际发展有限公司
铸管新疆                    指   新兴铸管新疆有限公司
新兴华鑫                    指   新兴华鑫(香港)有限公司
三洲精密管                  指   四川三洲精密钢管有限公司
新兴特管                    指   邯郸新兴特种管材有限公司
兆融新疆矿业                指   新兴铸管兆融新疆矿业有限公司
铸管香港                    指   新兴铸管(香港)有限公司
新疆金特                    指   新疆金特钢铁股份有限公司
新疆资源                    指   新兴铸管(新疆)资源发展有限公司
新疆控股                    指   新兴铸管新疆控股集团有限公司
芜湖新兴                    指   芜湖新兴铸管有限责任公司
川建管道                    指   四川省川建管道有限公司
资源投资                    指   新兴铸管集团资源投资发展有限公司
新能装备                    指   新兴能源装备股份有限公司
河北工程                    指   新兴河北工程技术有限公司
长兴凯达                    指   北京长兴凯达复合材料科技发展有限公司
和合矿业                    指   新疆和合矿业有限责任公司
金特矿微粉                  指   新疆和静天山金特矿微粉有限公司
祥和矿业                    指   新疆金特祥和矿业开发有限公司
峰峰煤焦化                  指   拜城县峰峰煤焦化有限公司
新疆国际贸易                指   新疆新兴铸管金特国际贸易有限公司
新疆矿业                    指   新兴铸管新疆矿业开发有限公司
新德铸商                    指   上海新德铸商投资中心
欣际投资                    指   上海欣际投资中心
河北资源                    指   新兴际华河北资源开发有限公司
新兴科工贸易                指   新疆新兴科工国际贸易有限公司
芜湖冶金资源                指   芜湖新兴冶金资源综合利用技术有限公司
铭泰物流                    指   新兴铸管集团武安铭泰物流有限公司
芜湖投资                    指   芜湖新兴投资开发有限责任公司公司
芜湖新材料                  指   芜湖新兴新材料产业园有限公司
山西新光华                  指   山西新光华铸管有限公司
新兴际华融资租赁            指   新兴际华融资租赁有限公司


                                                                                        4
                                                                          新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第二节 公司简介和主要财务指标


一、公司信息

股票简称                 新兴铸管                              股票代码                  000778
股票上市证券交易所       深圳证券交易所
公司的中文名称           新兴铸管股份有限公司
公司的中文简称           新兴铸管
公司的外文名称(如有)   XINXING DUCTILE         IRON PIPES CO., LTD.
公司的外文名称缩写(如有)XINXING PIPES
注册地址                 武安市上洛阳村北
注册地址的邮政编码       056300
办公地址                 河北省武安市上洛阳村北(2672 厂区)
办公地址的邮政编码       056300
公司网址                 www.xinxing-pipes.com
电子信箱                 xxzg0778@163.com


二、联系人和联系方式

                                                  董事会秘书                             证券事务代表
姓名                                包晓颖                                    王新伟
联系地址                            河北省武安市上洛阳村北(2672 厂区) 河北省武安市上洛阳村北(2672 厂区)
电话                                0310-5792011、010-65168798                0310-5792011、010-65168778
传真                                0310-5796999、010-65168808                0310-5796999、010-65168808
电子信箱                            xxzg0778@163.com                          xxzg0778@163.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                   《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                           河北省武安市二六七二厂区


四、注册变更情况

组织机构代码                          91130400104365768G
公司上市以来主营业务的变化情况(如有)无变更
历次控股股东的变更情况(如有)        无变更




                                                                                                                5
                                                                           新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称               立信会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址           上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼
签字会计师姓名                 王景波、陈克选
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
    保荐机构名称               保荐机构办公地址                保荐代表人姓名                持续督导期间
光大证券股份有限公司 北京市复兴门外大街 6 号光大大厦 17 层     李洪涛、牟海霞 2017 年 4 月 6 日至 2018 年 12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                          2016 年                2015 年           本年比上年增减        2014 年
营业收入(元)                          52,159,883,504.68    50,030,639,751.47               4.26%    60,793,273,381.55

归属于上市公司股东的净利润(元)          440,222,122.80       599,622,820.76               -26.58%     835,199,224.80

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                          -111,506,633.78      -310,439,811.14              -64.08%     -287,135,503.84
益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元)         1,103,937,792.95     2,092,902,192.86              -47.25%    2,005,061,005.08

基本每股收益(元/股)                               0.1208             0.1646               -26.61%             0.2292

稀释每股收益(元/股)                               0.1208             0.1646               -26.61%             0.2292

加权平均净资产收益率                                2.56%               3.57%                -1.01%                5.15%

                                         2016 年末             2015 年末         本年末比上年末增减     2014 年末
总资产(元)                            49,271,835,836.38    50,871,286,154.23               -3.14%   53,275,445,618.66

归属于上市公司股东的净资产(元)        17,392,463,671.00    16,982,264,184.87               2.42%    16,612,725,536.94


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。




                                                                                                                        6
                                                                              新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                单位:元
                                    第一季度              第二季度                 第三季度            第四季度
营业收入                          11,221,367,447.33     15,709,341,993.34        13,730,859,166.97   11,498,314,897.04
归属于上市公司股东的净利润            39,099,549.94          149,519,539.78          38,353,997.80      213,249,035.28
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -29,214,204.69          173,824,647.39          21,403,771.77     -277,520,848.25
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额          -276,068,010.84       -215,295,773.22           252,057,529.80    1,343,244,047.21
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:元
                    项目                       2016 年金额       2015 年金额       2014 年金额           说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备
                                               -20,550,684.79      -717,522.00    982,328,782.91
的冲销部分)
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 777,339,393.88 1,011,710,884.90        501,607,163.38
外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费     12,020,136.66     32,323,927.06      39,608,579.93
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益                                                                       -40,369,039.08
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
                                                                                     1,065,377.48
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、                       -933,779.71     -28,974,738.57
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回           -128,085.73     12,470,878.70
对外委托贷款取得的损益                         36,011,010.74     24,355,068.69      37,044,576.89
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益


                                                                                                                         7
                                                                         新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出         -93,029,018.58 -284,419,184.22      3,415,187.99
                                                                                              项目系:2016 年子公司
                                                                                              芜湖新兴铸管有限责任
                                                                                              公司取得扬子银行红利
其他符合非经常性损益定义的损益项目            10,007,700.59   398,965,338.91     4,055,741.30 收益 10,000,000.00 元;
                                                                                              出售华安证券 1000 股股
                                                                                              票 取 得 投 资 收 益
                                                                                              7,700.59 元。
减:所得税影响额                             166,817,981.12   283,050,706.32   367,707,380.36
    少数股东权益影响额(税后)                 3,123,715.07       642,274.11     9,739,523.23
合计                                         551,728,756.58   910,062,631.90 1,122,334,728.64           --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                   8
                                                               新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                  第三节 公司业务概要


一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

1.报告期内公司主要产品及用途
本公司由新兴际华集团独家发起募集设立,作为新兴际华集团的重要子企业之一,公司主营业务为离心球墨铸铁管
及配套管件、钢塑复合管、钢格板、特种钢管、钢铁冶炼及压延加工、铸造制品等,目前拥有六大产品系列:
新兴铸管:广泛应用于给水、供水、排水、污水、工矿水等多种水领域,球墨铸铁管口径范围由 DN80~DN3000mm,
有 T 型、K 型、S 型、N1 型、自锚式等多种接口形式,采用水泥砂浆、聚氨酯、环氧陶瓷等防腐内衬材料和锌层+
终饰防腐层、聚氨酯等外壁防腐处理技术,通过管道规格、接口、内外涂层、防腐处理等不同,新兴铸管可以适用
于不同的地势条件、水质条件、土壤环境,提供最安全、便捷、定制化的产品供应与服务。公司主持制定了《水及
燃气管道用球墨铸铁管、管件和附件》国家标准(GB/T13295-2008),生产规模和综合技术实力居世界领先水平,国
内市场占有率达到 47%,30%以上的产品出口到世界 100 多个国家和地区。
新兴管件:产品覆盖 DN50~2600 的各种接口型式,压力等级,具备年产 8 万吨的规模。公司管件产品生产单位拥有
完整的真空消失模生产线、全自动金属型板静压造型线及球墨铸铁焊接生产线;公司管件从 1994 年以来坚持贯彻
ISO9001 质量标准体系,主持修订了 GB/T 13295、GB/T 26081 等涉及球墨铸铁管件生产、使用和内外防腐涂层的有
关国家标准;制定并执行技术要求全面高于国家标准的企业标准;公司生产的管配件产品安全可靠的运用于饮用水、
污水、中水、雨水等给排水市政建设;同时在水利、工矿、综合管廊等领域广泛应用。
新兴钢材:Φ 6~Φ 32mm 的 HRB335、HRB400、HRB500 及适用于抗震的高品质热轧带肋钢筋、Φ 6~Φ 22mm 的圆
钢及冷镦钢、钢绞线、磨球钢等优特钢产品。热轧带肋钢筋产品获得冶金产品实物质量金杯奖。
新兴钢塑管:生产Ф 20~Ф 200mm 的全系列钢塑复合管产品,为城镇二次供水、室内供水、室外消防;化学工业;
矿山、煤矿井下供水、排水、压风等特种流体领域;城市电网和高速公路电力电缆、通信电缆、光缆保护套管;城
市热网回水、生活热水、供暖及燃气管道用管等需求客户提供系统的解决方案。钢塑复合管生产方法及其连接管件
获得多项国家发明和实用新型专利,填补了国内、国际多项空白。公司主持制定了中华人民共和国城镇建设行业标
准 CJ/T183-2008《钢塑复合压力管》,CJ/T253-2007《钢塑复合压力管用管件》和中国工程标准化协会标准 CECS237:
2008《钢塑复合压力管给水工程技术规程》。
新兴格板:广泛应用于新能源、市政、电力、石化、污水处理、海洋船舶等领域,与同类使用的其他材料相比具有
省材、通风透光、安装简便等显著优点。
新兴特种钢管:产能 18 万吨,用于石油石化、电力、耐磨输送等行业,主要采用离心浇铸+挤压工艺,将离心浇铸
方式制造的空心原料坯经挤压和后续处理,生产出双金属复合管和高合金钢管等高端无缝钢管产品。
2.报告期内行业发展阶段及公司行业地位
报告期内,随着供水管网、城市综合管廊等基础设施建设力度不断加大,水务行业发展模式由过去单一水务项目向
区域性、综合性环境治理项目转变,水务行业在管道建设升级改造、资本多元化与市场运营化等方面仍有较大发展
空间,公司面对新的发展机会和市场竞争态势,积极推进转型升级,在不断提升管道产品质量与服务能力的同时,
向产业链下游延伸,参与供水管网、城市综合管廊等项目的投资建设。
报告期内,公司离心球墨铸铁管、钢格板生产规模居世界首位,钢塑复合压力管产销量位居国内首位。公司铸管生
产技术、产品质量居世界领先水平,是全球离心球墨铸铁管最大的供应商之一。公司高品质建筑用钢材产品质量与
规模居国内前列。高合金及双金属复合管是具有自主知识产权的填补国际空白的高端产品。




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                                                                  新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


             主要资产                                           重大变化说明


股权资产                          长期股权投资比上年末减少 3.64%,未发生重大变化
固定资产                          比上年末减少 13.05%,未发生重大变化
无形资产                          比上年末减少 1.59%,未发生重大变化
在建工程                          比上年末减少 46.90%,主要是在建工程完工转固形成。
预付款项                          比上年末减少 53.26%,主要是转让新疆钢铁企业股权所致。
其他应收款                        比上年末增加 66.93%,主要是转让新疆钢铁企业股权所致。
存货                              比上年末减少 37.60%,主要是转让新疆钢铁企业股权所致。
可供出售金融资产                  比上年末增加 1122.99%,主要是受让际华集团股票及股票公允价值变动所致.


2、主要境外资产情况

□适用√ 不适用


三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

在“做强铸管行业全球领导者”的战略思想指导下,公司不断加强技术创新,完善产业布局,实施供应链管理,以
技术创新能力、客户服务优势、生产布局优势及品牌信誉等核心竞争力参与市场竞争。
1. 技术创新优势
公司离心球墨铸铁管及管件的生产规模和产品规格型号及配套能力居世界首位,产品技术水平及产品质量居行业领
先; 钢铁生产工序主要经济技术指标位于全国同行业前列。报告期内,公司主持参与标准制修订 40 项,其中国际
标准 9 项、国家标准 8 项、行业标准 2 项、企业标准 21 项;参与教材编写 7 部。
2. 客户服务优势
公司拥有遍布全国各地的 23 个销售分公司,以及覆盖全球 100 多个国家及地区的市场布局,形成了跨区域、全球性
的营销服务网络,能够更为便捷、快速、全面的为客户提供产品咨询、培训、售后等各项服务。报告期内,公司组
建了水务项目事业部,转变发展方式与销售模式,投资了河南汝州项目,并参与了多个 PPP 水务管网项目和城市综
合管廊项目的建设,具备资本、产品、建设、服务等全方位的客户服务能力。
3. 生产布局优势
通过战略合作、兼并收购、资产重组等多种商业模式,形成覆盖全国主要地区的产能布局,包括覆盖华北的新兴铸
管武安本部,覆盖华东、中南的芜湖新兴铸管有限责任公司、桃江新兴管件有限责任公司和黄石新兴管业有限公司,
以及覆盖西南的四川省川建管道有限公司。报告期内,公司新建了广东阳江铸管生产基地,实现沿海生产布局,覆
盖华南及出口市场,进一步完善了国内战略性生产布局。
4. 品牌信誉优势
公司进一步加强品牌建设,致力于通过科技创新、质量提升打造世界知名品牌。 “新兴”品牌入选“2015 年亚洲品
牌 500 强”,被商务部评为“重点培育和发展的出口名牌”,荣获水利行业“年度影响力企业品牌”、“明星管材管件
品牌”等多项大奖,被国家知识产权局评为“国家知识产权优势企业”,荣获“全国水利建设市场主体 AAA 级信用
评价”资质。报告期内,公司荣获 2016 年中国国际铸造博览会“优质铸件金奖”,被中国铸造协会评为“中国绿色
铸造示范企业”,荣获 2015-2016 年度中国供水服务品牌“优秀漏损控制系统”称号。



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                                                               新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                             第四节 经营情况讨论与分析


一、 概述

2016 年是我国推进供给侧结构性改革的攻坚之年,国内生产总值增长达到 6.7%,在创新驱动、深化改革、转变发展
方式和经济结构调整等多措并举之下,实现了“十三五”的良好开局。工业生产平稳增长,企业效益明显好转。全
年全国规模以上工业增加值比上年实际增长 6.0%,固定资产投资缓中趋稳,全年固定资产投资比上年名义增长 8.1%,
房地产行业先扬后抑,货币政策整体宽松。报告期内,公司管理层在董事会的正确领导下,借供给侧结构性改革的
东风,抓住市场机会,奋力抢占市场与科技制高点,推进精细化管理、优化人力资源与组织架构、调整产品结构与
市场地域结构,通过转型升级、管理创新、制度建设、文化引领,使得公司核心竞争力不断稳固提升,保障生产经
营的稳定运行。截止报告期末,公司已达到年产 260 万吨球墨铸铁管、500 多万吨钢材、260 万吨球墨铸铁管、108
万吨管件、300 万米钢塑复合管、18 万吨特种钢管及 12 万吨钢格板的生产规模,具备为客户提供多样化产品服务的
能力。
1.市场营销与科技创新深度融合,主要产品销量再上新台阶。
以市场需求引领科技创新,以科技创新强化市场开拓,促进了市场营销与科技创新的深度融合,实现了经济新常态
下主要产品销量的新突破,铸管产品产销量同比增长 18.98%。新产品开发提质加速,研发效率与产品竞争力持续增
强;产品结构调整硕果累累,差异化产品比例再创新高;增量市场培育成效凸显,新领域应用拓宽销售空间,积极
推进 18 个综合管廊项目和 4 个供水 PPP 项目的合作。
2.高唱“双超越”主旋律,取得成本领先与售价追赶的阶段性成果。
2016 年公司主要工序成本(加工费)进入行业前五,多数产品售价实现与老牌名企比肩齐名。在 2016 年 12 月公布
的钢铁行业竞争力排名中,新兴铸管与宝钢、中信特钢、沙钢等 5 家企业一起被评为全行业最高等级“竞争力极强
A+”企业。
3.组织结构创新促进管理效率进一步提升。
2016 年公司继续完善以“4+3”为生产经营主体,八个职能部门为纵向管理中枢,六大管理中心加强横向管理的组织
架构;深化以管理小循环驱动管理大循环的有机体式运行方式。
4.加强全面风险管理,确保稳健经营。
公司严格资金管理流程,审慎防范资金风险。坚持资金日报制度,通过资金闭环体系,将账户管理、授信管理、票
据和担保等融资业务全面一体化管理。建立风险提示和预警体系,对各企业高风险性业务进行跟踪、检查,以管理
评价、预警通知等形式进行风险提示。
5.提升品牌影响力和价值,推动行业整合。
公司进一步加速铸管、管件、格板从大产品向大品牌持续迈进,强化品牌建设的市场需求导向,夯实科技研发、行
业标准、协会标准等品牌建设抓手,提升全员品牌意识。
6.注重打造软实力,建立企业文化新优势。
2016 年,公司深刻总结和凝练新兴铸管企业文化,开展以“重拾信念,做铮铮铁骨的新兴人”为主题的企业文化建
设,传承发扬了新兴铸管精神文化精髓。


二、主营业务分析

1、概述

是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同
□ 是 √ 否


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                                                                            新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


2016 年度,公司完成钢材的销量为 492.95 万吨,与上年同比减少 9.88%;铸管及配套管件完成产量 195.05 万吨,同
比增加 9.31%;完成钢格板产量 7.21 万吨,同比增加 3.48%。
2016 年度,公司实现营业收入 521.60 亿元,利润总额 8.06 亿元,分别与上年同比增长 4.26%、0.50%,实现归属于
上市公司股东的净利润 4.40 亿元,与上年同比减少 26.58%。
         项目         本报告期             上年同期           增减                            变动原因
                    (单位:元)       (单位:元)           变动
营业收入           52,159,883,504.68 50,030,639,751.47           4.26% 主要产品售价较去年同期增加所致
                                                                            主要原材料价格及采购量较去年同期上涨所
营业成本           49,286,405,795.29 47,735,565,760.42           3.25%
                                                                            致
销售费用            1,019,710,140.95   1,092,953,504.05          -6.70% 主要成本控制能力提升,加强营销管控所致
                                                                            主要推行深化改革与瘦身健体,提高劳动效率
管理费用             649,415,700.37     723,681,312.63          -10.26%
                                                                            所致
财务费用             847,740,689.11     969,731,414.37          -12.58% 主要筹资手段多元化,降低综合融资成本所致

研发投入             891,934,007.93     839,518,743.05           6.24%

经营活动产生的现                                                            主要行业与市场情况变化,适当提高原燃料库
                    1,103,937,792.95   2,092,902,192.86         -47.25%
金流量净额                                                                  存所致
投资活动产生的现                                                            主要在建工程项目增多,同时报告期投资处置
                   -1,871,989,431.31 -1,163,819,088.65          60.85%
金流量净额                                                                  较去年同期减少所致
筹资活动产生的现                                                            主要报告期公司使用多种筹资方式筹资活动
                      88,945,996.73     -942,311,592.71       由负转正
金流量净额                                                                  流入增幅较大所致


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                             单位:元
                                 2016 年                                         2015 年
                                                                                                         同比增减
                         金额          占营业收入比重                金额             占营业收入比重
营业收入合计       52,159,883,504.68                          50,030,639,751.47                  100%          4.26%

分行业
工业               52,159,883,504.68                  100% 50,030,639,751.47                     100%          4.26%

分产品
钢铁               11,155,695,580.02              21.39% 12,511,998,407.03                     25.01%         -10.84%
铸管                6,902,750,781.53              13.23%       6,843,716,701.64                13.68%          0.86%
配送               16,418,612,942.57              31.48% 13,106,992,263.93                     26.20%         25.27%
分销                9,606,245,494.61              18.42%       9,653,078,543.76                19.29%          -0.49%
副产品              5,751,163,204.27              11.03%       5,334,611,524.44                10.66%          7.81%
其他                2,325,415,501.68                  4.46%    2,580,242,310.67                5.16%           -9.88%
分地区
国内               50,728,342,535.20              97.26% 48,664,756,300.61                     97.27%          4.24%
国外                1,431,540,969.48                  2.74%    1,365,883,450.86                2.73%           4.81%




                                                                                                                    12
                                                                       新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位:元
                                                                      营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
                      营业收入           营业成本         毛利率
                                                                        年同期增减   年同期增减   同期增减
分行业
工业              52,159,883,504.68 49,286,405,795.29         5.51%               4.26%            3.25%         0.92%
分产品
钢铁              11,155,695,580.02 10,003,209,648.85        10.33%           -10.84%            -17.93%         7.75%
铸管                6,902,750,781.53   5,342,860,328.59      22.60%               0.86%            4.39%         -2.62%
配送              16,418,612,942.57 16,408,667,484.28         0.06%               25.27%          25.57%         -0.24%
分销                9,606,245,494.61   9,602,235,623.46       0.04%               -0.49%          -0.76%         0.28%
副产品              5,751,163,204.27   5,747,367,889.94       0.07%               7.81%            8.17%         -0.33%
其他                2,325,415,501.68   2,182,064,820.17       6.16%               -9.88%          -8.02%         -1.90%
分地区
国内              50,728,342,535.20 47,986,068,082.21         5.41%               4.24%            3.28%         0.88%
国外                1,431,540,969.48   1,300,337,713.08       9.17%               4.81%            2.09%         2.43%


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否
       行业分类               项目               单位           2016 年                2015 年             同比增减
                     销售量              万吨                         492.95                   547.01            -9.88%
钢材产品             生产量              万吨                         485.04                   574.13           -15.52%
                     库存量              万吨                             59.42                  67.33          -11.75%
                     销售量              万吨                         195.05                   178.44            9.31%
铸管产品             生产量              万吨                         190.78                   178.59            6.83%
                     库存量              万吨                             27.82                  32.09          -13.31%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□适用√ 不适用


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业分类
                                                                                                               单位:元
                                                2016 年                              2015 年
   行业分类           项目                                                                                   同比增减
                                        金额        占营业成本比重         金额            占营业成本比重


                                                                                                                      13
                                                                          新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


工业           营业成本           49,286,405,795.29            100% 47,735,565,760.42              100%         3.25%


产品分类
                                                                                                            单位:元
                                              2016 年                              2015 年
    产品分类        项目                                                                                   同比增减
                                       金额           占营业成本比重        金额          占营业成本比重
钢铁           营业成本           10,003,209,648.85           20.30% 12,189,110,088.63            25.53%       -17.93%
铸管           营业成本            5,342,860,328.59           10.84%   5,117,948,632.39           10.72%        4.39%
配送           营业成本           16,408,667,484.28           33.29% 13,067,293,212.71            27.37%       25.57%
分销           营业成本            9,602,235,623.46           19.48%   9,675,692,226.32           20.27%        -0.76%
副产品         营业成本            5,747,367,889.94           11.66%   5,313,276,952.47           11.13%        8.17%
其他           营业成本            2,182,064,820.17            4.43%   2,372,244,647.90            4.97%        -8.02%


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
本报告期,公司为进一步优化资产结构、调整产业布局,以在产权交易所公开挂牌交易的方式,出售公司所持有的新
疆金特 48%股权,以及公司全资子公司新疆控股分别持有的铸管新疆 100%股权和新兴国贸 55%股权(以上公司及新
疆控股所持有的股权,统称为“驻疆钢铁企业股权”)。2016 年 7 月,本公司控股股东新兴际华集团同意受让驻疆钢
铁企业股权。报告期内,公司已将驻疆钢铁企业股权转让给新兴际华集团,且已完成工商变更登记手续。详细情况
请见公司披露的相关公告。
本期投资新设一家子公司为西本新干线新兴(上海)有限公司,详细情况请见公司披露的相关公告。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元)                                                                         7,896,008,655.47
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                       15.14%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
                                                                                                                0.00%
比例
公司前 5 大客户资料
    序号                  客户名称                         销售额(元)                   占年度销售总额比例
1          江苏索普港集团有限公司                              2,586,800,472.45                                 4.96%
           开滦(集团)有限责任公司煤炭运销经
2                                                              2,143,837,503.79                                 4.11%
           营部
3          云南能投物流有限责任公司                            1,456,298,167.10                                 2.79%
4          山西潞安煤炭经销有限责任公司                        1,109,830,185.63                                 2.13%
5          山西阳煤化工国际商务有限责任公司                      599,242,326.50                                 1.15%
合计                         --                                7,896,008,655.47                                15.14%
注:属于同一实际控制人控制的客户应当合并列示,受同一国有资产管理机构实际控制的除外。
主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                   14
                                                                      新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


前五名客户与公司不存在关联关系,公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制
人和其他关联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元)                                                                      10,215,162,546.37
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                     24.05%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
                                                                                                               0.00%
额比例
公司前 5 名供应商资料
    序号                供应商名称                     采购额(元)                      占年度采购总额比例
1          淮北矿业集团大榭煤炭运销有限公司                  2,760,878,674.30                                  6.50%
2          鹤壁福源煤炭购销有限公司                          2,131,847,894.11                                  5.02%
3          山西西山煤电贸易有限责任公司                      1,902,279,527.02                                  4.48%
4          永城煤电集团聚龙物流贸易有限公司                  1,859,157,476.08                                  4.38%
           冀中能源峰峰集团邯郸百维进出口贸
5                                                            1,560,998,974.86                                  3.67%
           易有限公司
合计                        --                            10,215,162,546.37                                    24.05%
主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
前五名供应商与公司不存在关联关系,公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控
制人和其他关联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益。


3、费用

                                                                                                           单位:元
                            2016 年                2015 年             同比增减                 重大变动说明
销售费用                    1,019,710,140.95      1,092,953,504.05              -6.70%
                                                                                         见第四节 二、1、概述 变动原
管理费用                         649,415,700.37    723,681,312.63           -10.26%
                                                                                         因分析
财务费用                         847,740,689.11    969,731,414.37           -12.58%


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
2016 年,公司科技研发投入按照公司总体科技创新预算,遵循服务于市场、服务于现场的原则,在铸管、钢铁、钢
管的生产、工艺、装备等技术领域进行技术研究,开发了一系列新产品和专有技术,提升了产品质量,增强了产品
竞争力。
(1)大口径特殊内衬球墨铸铁管研发项目
本项目旨在通过大口径特殊内衬球墨铸铁管的研发,在中小口径特殊内衬涂层球管产品成功应用的基础上,完善我
公司特殊涂层的规格序列,满足国际高端客户的需求。该项目以科威特高端市场 SE167 项目合同为依托,通过大量
的现场工艺实验摸索,确定了大口径环氧陶瓷内衬喷涂工艺和基材处理工艺操作规程,涂层外观质量、附着力等工
艺性能指标均达到技术要求,并得到了客户的高度认可,产品已经成功在科威特工地安装实用,应用效果良好。该
产品的研制成功不仅为后续科威特大口径特殊内衬球管合同的签订奠定了基础,更重要的是为抢占国际高端市场、
打破国际垄断,树立新兴铸管高端市场品牌起到了示范作用,进一步提升我公司球管产品的国际市场占有率。
(2)SIA Wb 自锚接口球墨铸铁管开发
本项目计划通过原创性结构设计、仿真模拟和型式试验,研发一种能够满足非开挖领域应用的接口型式。目前该项
目各种规格产品已经顺利完成了结构设计和仿真模拟验证,并完成了 DN400 等规格的接口型式试验和 BV 认证,于
2016 年 5 月 7 日,DN400 SIA Wb 自锚式球管拖拉施工在河南范县首次成功应用,开创了国内首个拖拉管施工应用
的先河。该项目的研发成功,为球管在非开挖领域应用提供了成功施工案例,适应了市政建设的新需求,引领整个
铸管行业在非开挖领域的市场拓展,增强了公司产品的美誉度。

                                                                                                                   15
                                                                新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


(3)DN2600 XT2 超大口径球管开发与应用
本项目通过对 DN2600 超大口径球管的研发,掌握超大口径球管生产工艺,拓展球铁管应用领域。我公司已成功开
发 DN2600 XT2 超大口径球并在千岛湖引水工程得到应用。千岛湖输水项目从千岛湖水源地输水至杭州市仁和水厂,
全线约 5 公里,管线运行压力 10 公斤。项目实施过程中解决了超大口径安装的一系列技术问题,管线运行平稳,得
到业主单位一致好评。DN2600 超大口径球墨铸铁管是全球铸管行业可生产的最大规格产品,生产工艺技术处于国际
领先地位;杭州千岛湖输水项目为全球首例 T 型承插式 DN2600 球墨铸铁管的应用案例,填补了国际空白,彰显了
我公司的生产技术水平和现场服务能力。
(4)低碳钢热轧圆盘条 SAE1008B,SAE1008Ti 的开发:
本项目旨在通过对低碳钢热轧圆盘条系统产品的研发,解决产品力学和工艺性能不够稳定、材质硬度不均、表面开
裂等问题,为成功打入紧固件、冷镦件市场创造技术条件。目前该项目开发的产品合格率 100%,技术工艺成熟稳定,
已成功向天津物产能源、麦钢国际和杭州钢铁有限公司等单位供货 4 万吨,客户和市场反馈良好,产品主要用于航
空、航天、汽车、自行车、造船、桥梁、设备制造、计算机、电子、家电、工具、轻钢结构、建筑等行业,应用范
围广泛,大大拓展了公司优特钢的市场领域。
(5)高强度钢绞线 SWRH82B 产品开发:
SWRH82B(简称 82B)是高级硬线钢的代表钢种,该钢种被用来生产高强度预应力钢丝和钢绞线,直接用于建造跨江
斜拉大桥和悬索吊桥,对产品工艺质量、装备水平、工艺执行要求非常严格。本项目旨在通过该钢种的开发,对公
司高线生产线系统进行整体提升,同时建立一整套高线生产的质量保证体系。项目通过对结晶器、末端电磁搅拌、
辊环、二冷系统、原辅材料烘烤标准化管理等核心工艺装备研究,生产的钢材实物检验结果达到预期技术指标规定,
完全能够满足客户使用要求,已成功销售到武汉钢铁江北集团金属制品有限公司、江阴法尔胜钢铁制品有限公司等
大型企业,客户使用效果较好。该产品发展前景广阔,市场竞争力强,
(6)国防钛合金 TC4 反挤压筒形异型件的研发
本项目是利用我公司现有挤压机装备优势,简化工艺流程,提高金属收得率,优化产品使用性能,研发满足于国防
军工需要的钛合金 TC4 筒体异形件。该项目经过攻关攻克了正挤压、反挤压、挤压垫优化等工艺难点,打通了钛合
金产品的挤压工艺流程,产品顺利通过武器装备许可认证,性能完全满足该武器装备的使用要求,得到了军方使用
者的一致好评。该产品的研发成功表明我公司已经具备生产钛合金异形件的的能力,正式步入挤压领域高端产品生
产厂家的行列,并实现了在军工产品的生产的跨越式突破,拓展了公司的生存空间,经济与社会效益显著。
(7)L80H、P110H 新型稠油热采管的研发
该项目主要针对稠油开采工况而进行研发的,通过该类产品的研发与油田行业开展深度合作,使公司产品逐步融入
和紧随油田行业的发展趋势。项目通过合理的钢种成分设计和工艺实验,目前已成功开发出 L80H、P110H 两种新型
稠油热采管,产品材料具有高温强度高、热稳定性能高、抗挤毁强度高等特点,很好地满足油田工况的苛刻要求。
该产品已成为我公司钢管销售的重点产品,截至目前已成功销售 590 吨,销售收入 290 万元。随着油田的不断开发
和油价的上涨,稠油热采将成为油田开发的重要发展方向,新型稠油热采管产品的市场前景也将非常广阔。
截至 2016 年底公司已拥有 7 家国家级高新技术企业,2 家省级工程技术研究中心,1 家博士后工作站,1 家院士工作
站,拥有专利数 1184 项,其中发明专利 264 项。
                                           2016 年                2015 年                变动比例
研发人员数量(人)                                     972                    865                   12.37%
研发人员数量占比                                     5.27%                  4.60%                   0.67%
研发投入金额(元)                           891,934,007.93        839,518,743.05                   6.24%
研发投入占营业收入比例                               1.71%                  1.68%                   0.03%
研发投入资本化的金额(元)                               0                      0                        0
资本化研发投入占研发投入的比例                           0                      0                        0
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                        16
                                                                              新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


5、现金流

                                                                                                                  单位:元
               项目                                 2016 年                       2015 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                                37,636,329,512.37             40,830,648,601.08                   -7.82%
经营活动现金流出小计                                36,532,391,719.42             38,737,746,408.22                   -5.69%
经营活动产生的现金流量净额                           1,103,937,792.95              2,092,902,192.86                -47.25%
投资活动现金流入小计                                    53,200,291.55               503,411,818.03                 -89.43%
投资活动现金流出小计                                 1,925,189,722.86              1,667,230,906.68                   15.47%
投资活动产生的现金流量净额                           -1,871,989,431.31            -1,163,819,088.65                   60.85%
筹资活动现金流入小计                                16,945,513,901.38             13,063,198,355.52                   29.72%
筹资活动现金流出小计                                16,856,567,904.65             14,005,509,948.23                   20.36%
筹资活动产生的现金流量净额                              88,945,996.73               -942,311,592.71               由负转正
现金及现金等价物净增加额                              -662,986,260.45                21,307,804.99                由正转负
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期末与上年同期相比,现金流量情况变动较大,主要原因包括:公司的产品与原材料价格均有较大幅度
的变动;公司重点新建项目及技改项目的投资及完工;公司债券 5 年期本息兑付,部分借款到期还款并重新借款,
以及公司发行短期融资券等融资活动。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:元
                                 金额            占利润总额比例            形成原因说明               是否具有可持续性
                                                                      主要是可转债利息及委贷
投资收益                        68,547,891.70                 8.50%
                                                                      利息
公允价值变动损益                   -85,000.00              -0.01%
                                                                      主要是应收、其他应收计
资产减值                    138,369,845.86                17.17%
                                                                      提减值准备
营业外收入                  783,240,930.96                97.17% 主要是补贴收入
                                                                      主要是芜湖新兴弋江老区
营业外支出                   119,667,109.08               14.85%
                                                                      搬迁费用


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                  单位:元
                           2016 年末                      2015 年末
                                        占总资                         占总资产   比重增减             重大变动说明
                         金额                          金额
                                        产比例                           比例
货币资金            5,143,433,323.96 10.44%       5,162,011,207.22       10.15%        0.29% 无重大变化
应收账款            1,540,300,842.76     3.13% 1,577,563,604.33           3.10%        0.03% 无重大变化

                                                                                                                          17
                                                                             新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


存货                4,043,106,766.04     8.21% 6,479,147,977.79       12.74%          -4.53% 无重大变化
长期股权投资        5,223,226,221.01 10.60% 5,420,777,081.14          10.66%          -0.06% 无重大变化
固定资产           14,415,765,933.31 29.26% 16,579,139,736.10         32.59%          -3.33% 无重大变化
在建工程            2,261,851,789.55     4.59%    4,259,829,417.11     8.37%          -3.78% 无重大变化
短期借款            9,962,017,558.65 20.22% 9,645,170,399.99          18.96%           1.26% 无重大变化
长期借款            1,736,200,000.00     3.52% 2,307,587,938.25        4.54%          -1.02% 无重大变化


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:元
                                                                             本期
                                                                                                  本期
                                       本期公允价值变 计入权益的累计         计提
        项目               期初数                                                    本期购买金额 出售          期末数
                                           动损益       公允价值变动         的减
                                                                                                  金额
                                                                               值
金融资产
1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的
金融资产(不含衍生金
融资产)
2.衍生金融资产           625,000.00         625,000.00                                                                   0.00
3.可供出售金融资产        99,393.53     149,468,118.17      103,072,096.54          1,647,431,135.20       1,796,998,646.90
金融资产小计             724,393.53     150,093,118.17      103,072,096.54          1,647,431,135.20       1,796,998,646.90
投资性房地产
生产性生物资产
其他
上述合计                 724,393.53     150,093,118.17      103,072,096.54          1,647,431,135.20       1,796,998,646.90
金融负债                       0.00                0.00               0.00                      0.00                     0.00


3、截至报告期末的资产权利受限情况

√适用 □ 不适用
               项目                         期末账面价值                                   受限原因
货币资金                                         1,086,801,625.46     定期存款、保证金等抵押、质押或冻结的资金
应收票据                                          620,240,827.59                              质押
固定资产                                           15,655,918.44                              抵押
无形资产                                           32,095,477.25                              抵押
在建工程                                           30,412,943.50                           诉讼冻结
股权                                                 4,000,000.00                          诉讼冻结
            合      计                           1,789,206,792.24


五、投资状况

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用
        报告期投资额(元)                         上年同期投资额(元)                              变动幅度


                                                                                                                          18
                                                                                新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          3,477,574,284.66                            5,325,959,241.37                                 -34.71%



2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元
                                                           截
                                                           至
                                                           资
                                                           产
                                                           负
 被投                 投      持 资        投产                 预            是 披露
                                                           债
 资公                 资 投资 股 金        资品                 计 本期投资盈 否 日期
          主要业务                  合作方                 表                                     披露索引(如有)
 司名                 方 金额 比 来        期类                 收     亏     涉 (如
                                                           日
   称                 式      例 源        限型                 益            诉 有)
                                                           的
                                                           进
                                                           展
                                                           情
                                                           况
         建筑钢材及
                                    西本新
  西本   铁矿石等大
                                    干线股    钢
  新干   宗商品采购
                                 自 份有限    铁 投                                2016
  线新   与销售、投                        不                                            《中国证券报》、《证券时报》及
                    新           有 公司,    电 资                                年3
兴(上   资管理、供    20000 40%           适                     -1,754,256.74 否                 《巨潮资讯网》
                    设           资 上海态    商 完                                月 17
海)有   应链管理、                        用                                              (http://www.cninfo.com.cn)
                                 金 一商贸    平 成                                  日
  限公   云计算及电
                                    有限公    台
    司   子技术应用
                                      司
             等


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元
                                                 计入权
                                          本期公
                                                 益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值        本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                 计公允
  种     码     称   资成本 量模式 面价值 变动损        买金额 售金额 损益 面价值 算科目     源
                                                 价值变
                                            益
                                                   动
                                                                                                                     可供出
境内外                         35,355,7 公允价    99,393.5                                                108,761.        定向认
       AXI          AEI                                    9,368.17                 0.00   0.00    0.00            售金融
股票                              27.68 值计量           3                                                      70        购
                                                                                                                     资产
                                                                                                                     可供出
境内外        际华集           1,626,68 公允价                         149,458, 1,626,68                  1,776,14
       601718                                                                              0.00    0.00            售金融
股票          团               9,750.00 值计量                          750.00 9,750.00                   8,500.00
                                                                                                                     资产
                                                                                                                     可供出
境内外              昌兴国     30,843,6 公允价                        -10,102,2 30,843,6                  20,741,3
       00803                                                                               0.00    0.00            售金融
股票                际            00.00 值计量                            14.80    00.00                     85.20
                                                                                                                     资产
期末持有的其他证券投资                       --                                                                        --          --
                               1,692,88           99,393.5          139,356, 1,657,53                     1,796,99
合计                           9,077.68
                                             --          3
                                                           9,368.17
                                                                     535.20 3,350.00
                                                                                           0.00    0.00
                                                                                                          8,646.90
                                                                                                                       --          --

证券投资审批董事会公告
                       2010 年 10 月 19 日
披露日期
证券投资审批股东会公告


                                                                                                                              19
                                                                                新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


披露日期(如有)


4、金融资产投资

(1)证券投资情况

√ 适用 □ 不适用


                                                 计入权
                                          本期公
                                                 益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值        本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                 计公允
  种     码     称   资成本 量模式 面价值 变动损        买金额 售金额 损益 面价值 算科目     源
                                                 价值变
                                            益
                                                   动
                                                                                                                  可供出
境内外                       35,355,7 公允价     99,393.5                                                108,761.        定向认
       AXI          AEI         27.68 值计量
                                                                     9,368.17      0.00    0.00   0.00            售金融
股票                                                    3                                                      70        购
                                                                                                                  资产
                                                                                                                  可供出
境内外        际华集         1,626,68 公允价                         149,458, 1,626,68                   1,776,14        自有资
       601718                9,750.00 值计量
                                                                                           0.00   0.00            售金融
股票          团                                                      750.00 9,750.00                    8,500.00        金
                                                                                                                  资产
                                                                                                                  可供出
境内外              昌兴国   30,843,6 公允价                        -10,102,2 30,843,6                   20,741,3        自有资
       00803                    00.00 值计量
                                                                                           0.00   0.00            售金融
股票                际                                                  14.80    00.00                      85.20        金
                                                                                                                  资产
期末持有的其他证券投资                     --                                                                        --         --
                             1,692,88            99,393.5            139,365, 1,657,53                 1,796,99
合计                         9,077.68
                                           --
                                                        3
                                                                0.00
                                                                      903.37 3,350.00
                                                                                           0.00   0.00
                                                                                                       8,646.90
                                                                                                                     --         --

证券投资审批董事会公告
                       2010 年 10 月 19 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期(如有)


(2)衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元
                                                                                              闲置
                                       报告期            累计变
                                                                                              两年
                     本期已使 已累计使 内变更 累计变更用 更用途 尚未使用
募集 募集方 募集资金                                                     尚未使用募集资金用途 以上
                     用募集资 用募集资 用途的 途的募集资 的募集 募集资金
年份   式     总额                                                               及去向       募集
                       金总额   金总额 募集资 金总额 资金总 总额
                                                                                              资金
                                       金总额            额比例
                                                                                              金额
                                                                                             按照相关规定签订专项
2009 公开发
            346,338.00                  0 355,677.91        0           0   0.00%          0 监管协议并按协议约定           0
年   行股票
                                                                                             将本次募集资金集中存

                                                                                                                           20
                                                                     新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                        放在募集资金专用账户
                                                                                        中。
                                                                                   项目质保金和尾款存放
2013 公开发
            316,238.55 18,457.93 282,201.03         0 316,238.55 100.00% 34,037.52 于公司募集资金专项账                        0
年   行股票
                                                                                   户
     面向合                                                                          按照相关规定签订专项
     格投资                                                                          监管协议并按协议约定
2016
     者公开     99200.00 99164.01    99164.01       0           0   0.00%      35.99 将本次募集资金集中存                      0

     发行公                                                                          放在募集资金专用账户
     司债                                                                            中。
合计     --   761,776.55 117,621.94 737,042.95      0 316,238.55            34,073.51              --                          0
                                           募集资金总体使用情况说明
公司 2009 年公开发行股票募集资金净额 346,338.00 万元,截至 2016 年 12 月 31 日,已累计投入募集资金总额 355,677.91
万元;募集资金专户累计共获得利息收入 9,339.91 万元,募集资金专户账面余额为 0 万元。
公司 2013 年公开发行股票募集资金净额 316,238.55 万元,截至 2016 年 12 月 31 日,已累计投入募集资金总额 282,201.03
万元;募集资金专户累计共获得利息收入 1,011.31 万元,募集资金专户账面余额为 35,048.83 万元。
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金净额 99,200.00 万元,截至 2016 年 12 月 31 日,已累计投入
募集资金总额 99164.01 万元;募集资金专户账面余额为 35.99 万元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元
                                                                    截至期 项目达                          项目可
                   是否已
                           募集资金              本报告 截至期末 末投资 到预定             本报告期 是否达 行性是
 承诺投资项目和超 变更项              调整后投
                           承诺投资              期投入 累计投入 进度(3) 可使用            实现的效 到预计 否发生
     募资金投向    目(含部            资总额(1)
                             总额                  金额  金额(2)      =    状态日             益     效益 重大变
                   分变更)
                                                                    (2)/(1)    期                            化
承诺投资项目
收购新兴际华集团                                                            2009 年
所持芜湖新兴 40% 否           120,000    120,000           120,000 100.00% 08 月 01        21,235.55 是             否
股权项目                                                                    日
                                                                            2012 年
离心浇铸复合管项
                   否          89,407     89,407         91,707.81 100.00% 03 月 01        -6,418.72 否             否

                                                                            日
                                                                            2012 年
3.6 万吨径向锻造产
                   否        49,986.5 49,986.5           54,620.24 100.00% 12 月 01           -54.07 否             否
品项目
                                                                            日
                                                                            2013 年
汽车、工程机械锻造
                   否          44,246     44,246         46,451.54 100.00% 03 月 01         4,317.29 是             否
项目
                                                                            日
                                                                            2010 年
补充流动资金       否        42,698.5 42,698.5           42,898.32 100.00% 12 月 01                     是          否
                                                                            日
承诺投资项目小计      --   346,338.00 346,338.00        355,677.91    --       --          19,080.05         --          --
超募资金投向
归还银行贷款(如
                      --                                                       --             --             --          --
有)
补充流动资金(如
                      --                                                       --             --             --          --
有)
超募资金投向小计      --                                              --       --                            --          --
合计                  --   346,338.00 346,338.00        355,677.91    --       --          19,080.05         --          --




                                                                                                                              21
                                                                      新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文



                   1、离心浇铸复合管项目因进口设备制作周期及现场调试因素影响,于 2012 年 6 月安装完毕,
未达到计划进度或
                   比计划推迟约 9 个月时间。目前处于投产运行状态。
预计收益的情况和
                   2、汽车、工程机械锻造项目部分进口设备订货考察延迟及制作周期因素影响,于 2013 年安装
原因(分具体项目)
                   调试完毕,比计划进度推迟 1 年左右时间。

项目可行性发生重
                   无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
                   不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
                    不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
                    适用
募集资金投资项目    截至 2009 年 9 月 10 日止,公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资额为 7,098.99 万
先期投入及置换情    元,公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资
况                  项目的自筹资金的议案》,同意以本次募集资金 7,098.99 万元置换上述公司预先已投入募集资金
                    投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂    不适用
时补充流动资金情

项目实施出现募集    不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资    按照相关规定签订专项监管协议并按协议约定将本次募集资金集中存放在募集资金专用账户
金用途及去向        中。
募集资金使用及披    1、公司的募集资金使用严格按照相关规定执行,并及时履行了信息披露义务;
露中存在的问题或    2、离心浇铸复合管项目、补充流动资金实际投资金额超出募集承诺投资金额的部分均为银行存
其他情况            款利息净收入,已全部投入。


(3)募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位:万元
                                                                                                         变更后的
                       变更后项               截至期末             项目达到
                                  本报告期              截至期末                  本报告期               项目可行
变更后的    对应的原   目拟投入               实际累计             预定可使                  是否达到
                                  实际投入              投资进度                  实现的效               性是否发
  项目      承诺项目   募集资金               投入金额             用状态日                  预计效益
                                    金额               (3)=(2)/(1)                    益                 生重大变
                       总额(1)                  (2)                    期
                                                                                                             化
大口径铸
          对新兴铸                                                   2014 年 07
管生产线                 16,075    1,952.93    18,693.32   98.00%                  1,681.09 是          否
                                                                     月 01 日
技改项目  管新疆有
          限公司增
80 万吨铸
          加投资,实
管搬迁升                                                             2016 年 06
          施新兴铸       55,107   12,831.56    80,146.15   100.00%                30,403.49 是          否
级改造项                                                             月 01 日
          管新疆有

          限公司 300
5 万吨/年 万吨特钢
                                                                     2015 年 12
球铁管件 项目二期        32,162    3,673.44    31,801.26   98.86%                     83.76 是          否
                                                                     月 01 日
工程项目 工程建设
增资新疆 项目                                                        2014 年 08
                     212,894.55               212,894.55   100.00%                           是         否
控股定向                                                             月 01 日


                                                                                                               22
                                                                           新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


单方增资
铸管新疆
置换 300 万
吨特钢项
目一期工
程建设项

合计            --     316,238.55    18,457.93 343,535.28      --             --      32,168.34    --        --

                               2014 年 7 月 24 日,公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 2013 年
                               度增发募集资金变更投向》的议案,同意将“拟用于对新兴铸管新疆有限公司进
                               行增资,实施铸管新疆 300 万吨特钢项目二期工程建设项目”的募集资金
变更原因、决策程序及信息披露情
                               316,238.55 万元全部变更投向用于铸管及管件改造项目和通过增资新疆控股定向
况说明(分具体项目)
                               单方增资铸管新疆置换一期建设借款项目,募集资金专户存放期间的结余利息将
                               用于补充本公司营运资金,该议案已提交公司 2014 年 8 月 9 日召开的 2014 年第
                               一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情
                                    不适用
况和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变
                                    不适用
化的情况说明


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用


2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                              是否
                                                                      所   所
                                                                              按计
                                                                      涉   涉
                                                                              划如
                                                                      及   及
                                                               与交           期实
                                                                      的   的
                                        资产出         资      易对           施,如
                      本期初起                            是          资   债
                                        售为上         产      方的           未按
                      至出售日                            否          产   权
交                                      市公司         出      关联           计划
   被出               该资产为                            为          产   债
易      出售 交易价格          出售对公 贡献的         售      关系           实施,披露
   售资               上市公司                            关          权   务                     披露索引
对        日 (万元)          司的影响 净利润         定      (适           应当 日期
     产               贡献的净                            联          是   是
方                                      占净利         价      用关           说明
                      利润(万                            交          否   否
                                        润总额         原      联交           原因
                        元)                              易          已   已
                                        的比例         则      易情           及公
                                                                      全   全
                                                               形)           司已
                                                                      部   部
                                                                              采取
                                                                      过   转
                                                                              的措
                                                                      户   移
                                                                                施
     新疆                                                                               《中国证券报》、《证券时报》
新                                  鉴于该企        产
     金特                                                                               及 《 巨 潮 资 讯 网 》
兴                                  业近几年        权
     钢铁 2016                                                                    2016 (http://www.cninfo.com.cn)
际                                 连续亏损,       交
     股份 年 9                                            不适                    年5
华              27,904.64 -3,151.08 拖累公司 -6.99% 易 否      是 是           是
     有限 月 30                                             用                    月 20
集                                 经营业绩,       所
     公司 日                                                                      日
团                                  公司此次        公
     48%
有                                  出让该三        开
     股权

                                                                                                                  23
                                                                                  新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


限                                       家企业股              挂
公                                      权,有利于             牌
司                                       公司进一              交
                                         步优化资              易
                                        产结构、减             产                                 《中国证券报》、《证券时报》

                                        少损失,盘             权                                 及 《 巨 潮 资 讯 网 》

     新兴                                活存量资              交                                 (http://www.cninfo.com.cn)

     铸管                                产,集中资             易
华          2016
     新疆                                金和精力              所
集          年9                                                        不适
     有限         244,409.67    2,372.97 抓好产品        5.27% 公 否        是 是      是
团          月 30                                                        用
     公司                                结构调整              开
有            日
     100%                                及转型升              挂

     股权                               级,符合公             牌

                                         司长期发              交

                                         展规划的              易
                                           需要。              产                                 《中国证券报》、《证券时报》
新   新疆
                                                               权                                 及 《 巨 潮 资 讯 网 》
兴   新兴
                                                               交                                 (http://www.cninfo.com.cn)
际   铸管
                                                               易
华   金特 2016
                                                               所
集   国际 年 9                                                         不适
                0.0001              2.69                 0.01% 公 否        是 是      是
团   贸易 月 30                                                          用
                                                               开
有   有限 日
                                                               挂
限   公司
                                                               牌
公   55%
                                                               交
司   股权
                                                               易


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                          单位:元

                     公司 主要
     公司名称                        注册资本           总资产           净资产          营业收入         营业利润        净利润
                     类型 业务

河 北 新 兴 铸 管 有 限 子公 机械
                                    150,000,000.00 1,085,209,816.06 994,110,517.49      770,726,979.40 57,611,661.58 49,199,015.72
公司                      司 制造

芜 湖 新 兴 铸 管 有 限 子公 机械
                                    450,000,000.00 18,168,099,272.86 7,069,970,301.25 15,207,648,123.37 126,488,146.69 530,890,942.16
责任公司                  司 制造

四 川 省 川 建 管 道 有 子公 机械
                                    111,180,000.00   267,205,969.69 126,073,938.62      195,512,493.25   3,292,452.29   2,389,256.25
限公司                    司 制造

新 兴 铸 管 国 际 发 展 子公
                             贸易   100,000,000.00   302,455,921.57 238,909,809.66      117,487,179.16 13,688,398.73 10,358,136.55
有限公司                  司

黄 石 新 兴 管 业 有 限 子公 机械
                                    310,960,600.00 2,123,151,462.16 902,553,350.28 1,746,195,262.73 113,277,324.22 99,156,113.04
公司                      司 制造

新 兴 铸 管 新 疆 控 股 子公 贸易
                                  2,000,000,000.00 5,198,792,822.63 3,785,322,173.69 11,158,823,259.77 -69,467,485.85 -67,323,180.93
集团有限公司              司   等

新 兴 铸 管 集 团 资 源 子公
                             贸易   378,600,000.00 2,224,271,358.19 402,236,030.32 11,192,628,518.69 -5,585,737.45 -12,823,298.35
投资发展有限公司          司

山 西 新 光 华 铸 管 有 子公 机械
                                    100,000,000.00   156,867,399.26 130,268,430.72      433,127,381.72 14,160,420.69 10,428,392.87
限公司                    司 制造



                                                                                                                                   24
                                                                              新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


新 兴 际 华 融 资 租 赁 子公
                             投资   400,000,000.00 1,285,891,042.03 427,771,151.71   65,095,491.30 22,483,562.58 18,229,506.50
有限公司                  司

广 东 新 兴 铸 管 有 限 子公 机械
                                    200,000,000.00   660,447,188.31 200,000,000.00           0.00          0.00           0.00
公司                      司 制造


报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
                                              报告期内取得和处
                 公司名称                                                        对整体生产经营和业绩的影响
                                                置子公司方式

新疆金特钢铁股份有限公司                      公开挂牌出让         鉴于上述三家企业近几年连续亏损,拖累公司经营业绩,
                                                                   公司此次出让该三家企业股权,有利于公司进一步优化
新兴铸管新疆有限公司                          公开挂牌出让         资产结构、减少损失,盘活存量资产,集中资金和精力抓
                                                                   好产品结构调整及转型升级,符合公司长期发展规划的
新疆新兴铸管金特国际贸易有限公司              公开挂牌出让         需要。




八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

1、行业竞争格局与发展趋势

2017年,从国际市场上来看,随着中东、非洲、东南亚、一带一路等国家与地区在水利、污水、水治理等方面工程
建设的增多,公司球墨铸铁管产品的国际市场机会进一步增大。国内水务行业将经历在技术和资本驱动下的大转变,
投资和管理模式的变化将越来越显著,包括PPP投资项目的进一步增多,实时监测、模块化管理、数据解决方案等多
种管理模式并行,都将进一步提高水务行业的运营效率,一方面对公司的管道产品提出更高的要求,另一方面为公
司的转型升级提供了更大的空间。

与此同时,随着国家供给侧结构性改革的不断深入,全国范围内的去产能、环保督查工作全面铺开,要求钢材生产
企业在环保节能、精细化管理、产品品质提升等各方面全面深化改革。公司武安本部及芜湖新兴具备高品质建筑钢
材、高强度机械用钢的生产能力与竞争实力,不断优化的竞争环境将为公司带来更大的盈利空间。

2、公司发展战略
在“十三五”期间,公司将紧紧围绕“做强铸管行业领导者,打造优特钢(管)行业国内领先者,跻身上市公司50
优,冲刺世界品牌500强”的发展目标,走内涵式发展道路,以提高发展质量和效益为中心,以战略规划引领发展方
向,以有效投资优化结构布局,着力推进深化改革,着力推进创新驱动,着力推进国际化经营,着力推进依法治企,
着力推进“新兴”品牌建设。
      铸管及管件产品方面,以技术创新、装备智能化为抓手,全力打造全球行业领导者。进一步优化布局,产业整
      合,提高国际竞争实力;
      钢铁产品方面,围绕品种、质量、成本和效率来提升服务能力和综合竞争力, “做好增量,盘活存量,主动减
      量”,重点是优化产品结构和产业布局、降本增效和绿色发展;
      利用自身优势,吸引集聚铸造资源,打造高端铸造产业园;
     延伸主业价值链积极发展下游关联产业,提高对主业的协同支撑能力和营造业务新亮点,重点是进军水务、城
     市管廊和物流等领域。
     加强支撑体系建设,通过推动管理提升、创新研发能力、推进国际化、加强企业文化、企业品牌和人才队伍建
     设等,提升企业发展内生动力。
3、2017年经营计划
(1)2017年经营目标、计划及重点工作


                                                                                                                           25
                                                              新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


2017年,公司充分发挥竞争优势,抓住市场机遇,以科技创新和精细管理实现双超越,以市场开拓和品质提升创建
大品牌,努力打造新常态下的行业领导者。
公司2017年生产经营总体目标为:实现营业收入586亿元,营业成本对应控制在554.33亿元。主要产品产量:铸管及
管件230万吨,钢材500.08万吨,钢管及管坯9.13万吨,钢格板10万吨。
围绕上述目标,公司经理层将细化分解经营指标,充分集聚优势资源,通过营销、科技、管理、信息化和企业文化
支撑,实现存量资源的转型升级,增强公司在行业的控制力和主动话语权。重点工作包括如下几个方面内容:
1)以科技创新为动力,加快企业存量资源转型升级。
以成为世界铸管行业的领导者为目标,加强科技创新顶层设计,推行项目市场化运行机制,充实科研创新力量,形
成产品开发、工艺优化、装备升级三位一体科研结构
2)注重过程控制,强化利润导向,实现精益高效经营。
建立以利润指标为导向的评价体系,达到过程与结果并重,建立基于标准利润的绩效考核体系,提高各层级利润指
标敏感度引导各单位把对标转化成公司的利润和效益。
3)以现金流管理为主线,构建安全清晰的资金管理体系。
2017 年我们将持续完善资金管理闭环体系,制定资金管理内部控制流程,全面跟踪、监控、评价经营资金安全管理
情况,加强预警,规范管控,确保资金流高效运行。
4)探索轻资产发展新路径,培养新的经济增长点。
2017 年,我们要抓住供给侧改革下的产业调整机遇,坚持产业与资本双轮驱动,实现资产存量盘活和资本增量发展,
获取与发展战略相匹配的产业资源和业态储备。依托铸管及管件等产品的技术与资源优势,建设铸造园区,在武安、
芜湖、黄石、阳江等生产基地着手打造铸造产业园区,提高行业集中度,实现由铸管生产企业向铸造产业运营商的
转变。整合产业资源,借力在国内水行业的营销优势、风险识别优势,探索环保水务 PPP 项目投资运营服务。
5)推行标准管理模板,管全管透企业。
将最佳管理实践总结固化为标准管理模板,让优秀管理具备复制功能。按照标准化、模块化管理思路,推行标准管
理模板,建立优秀管理人员的胜任能力模型,将关键能力指标和关键绩效指标相结合,建立胜任力模型,确定标准
管理模板三要素。
6)去杠杆、去库存、去低效产能,降低费用。
通过有效资产的盘活,降低负债比例,减轻财务负担,控制运营风险。同时综合多种筹融资手段,优化债务结构,
匹配好债务时限,建立与公司发展战略与发展节奏相适应的负债形态。
7)严守安全底线和环保红线,提升质量管理水平。
分人群、分级别、分区域管控,提高安全管理针对性;抓源头、控过程,持续促进产品质量提升;抑尘、降噪,建
立环保管理长效机制。
上述经营计划、经营目标并不代表本公司对2017年度的盈利预测,能否实现取决于国际国内经济发展状况、市场状
况变化等多种因素,存在很大的不确定性,请投资者特别注意。
4、主要风险因素及对策
2017年,全球经济和政治不确定性因素增多,国内经济在供给侧结构性改革、三去一降一补等政策的推进下,中国制
造业发展回暖,资金回流到实体经济与民生工程,支持高端制造、服务业等产业的快速发展。政府的进一步简政放
权,市场化合作模式的引入,包括PPP模式,更大的激发企业活力,支持创新。但是严峻的国际贸易形势、趋紧的货
币政策、原燃料市场的大幅波动等因素都将是公司面临的新挑战及风险。
针对上述风险因素,公司采取的措施和对策是:
1)加大改革力度,尤其是加大干部制度、科技人员、营销人员、重要岗位人员的改革力度,激发人力资源活力。
2)加快创新驱动,在管理创新、产品创新、技术创新、人才创新上下功夫,以支撑实现“双中高”,即中高端市场
和中高速发展。
3)打造采购销售迅速联动机制,提高市场反应速度。加强对国内外经济形势、行业政策、货币资金、固定资产投资
等宏观中观经济因素分析,通过周分析月联动,提高对矿石、燃料、合金、产成品等市场的敏感性,迅速制定相应
策略,防范经营风险。
4)夯实安全、质量、能源、环保等基础管理工作,继续打造平安、环保、绿色企业,构筑班组安全岛,打造企业永
续向前的护身符。
5)适应产业新变化,识别风险要素,完善内控管理制度及流程,自上而下落实风险管理责任,对风险要素加强管控。




                                                                                                   26
                                                                    新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用
     接待时间         接待方式   接待对象类型                        调研的基本情况索引
2016 年 05 月 30 日   实地调研       机构       深交所互动易(新兴铸管:2016 年 6 月 1 日投资者关系活动记录表)
接待次数                                                                      1
接待机构数量                                                                 16
接待个人数量                                                                  0
接待其他对象数量                                                              0
是否披露、透露或泄露未公开重大信息                                           否




                                                                                                           27
                                                                 新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                     第五节 重要事项


一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
为进一步规范公司的分红行为,推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制,保护中小投资者合法权益,根据中国
证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发【2012】37 号)以及《公司章程》的有关规定
和要求,结合公司实际情况经公司第六届董事会第四次会议决议并提交 2012 年第二次临时股东大会审议批准,公司
于 2012 年制定了《现金分红管理制度》和《中长期分红规划》,并修改了《公司章程》中关于分红政策的规定,明
确公司利润分配政策如下:
1.利润分配政策
公司采取现金或者现金加股票的方式分配股利,原则上每年度进行一次现金分红;
公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
2.利润分配的条件和比例
(1)现金分红条件公司实施现金利润分配应至少同时满足以下条件:
①公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值;
②审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
③满足公司正常生产经营的资金需求,且无重大投资计划或重大现金支出计划等事项发生(募集资金项目除外);重
大投资计划或现金支出是指公司未来十二个月拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计资本性支出达到或者超过
公司最近一期经审计总资产的 20%。
在上述条件同时满足时,公司应采取现金方式分配利润。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配
利润的 10%,且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。
具体以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定,经股东大会审议通过后
实施。
(2)股票股利分配条件
公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下,
为保持股本扩张与业绩增长相适应,采取股票股利等方式分配股利。
公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营
规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成本的影响,以确保分配方案符合全体股东的整体利益。
公司利润分配政策的制定和调整符合公司章程及审议程序的规定,且公开透明。公司的利润分配政策有明确的分红
标准和分红比例,在审议的所有涉及利润分配的议案时听取独立董事发表意见,公司的利润分配政策能够充分保护
中小投资者的合法权益。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
报告期内,公司第七届董事会第十四次会议审议通过了《2015 年度利润分配议案》,并经公司 2015 年度股东大会审
议批准。公司已于 2016 年 7 月顺利完成了利润分配实施工作。
                                        现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                                           是
分红标准和比例是否明确和清晰:                                                         是
相关的决策程序和机制是否完备:                                                         是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                                               是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:                 是


                                                                                                      28
                                                                  新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:                               不适用

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
1、2014年度公司利润分配情况:
经2015年5月15日召开的2014年度股东大会审议通过,公司以2014年12月31日总股本3,643,307,361股为基数,向全体
股东按每10股派送现金红利0.4元(含税),共分配股利145,732,294.44元,余额 4,492,791,104.03元滚存2015年分配;
资本公积金不转增股本。
2、2015年度公司利润分配情况:
经2016年5月20日召开的2015年度股东大会审议通过,公司以2015年12月31日总股本3,643,307,361股为基数,向全体
股东按每10股派送现金红利0.3元(含税),109,299,220.83元,余额4,879,635,905.71元滚存2016年分配;资本公积金
不转增股本。
3、2016年度公司利润分配情况:
公司拟以非公开发行股票后的现有公司总股本3,990,880,176股为基数,向全体股东按每10股派送现金红利0.3元(含
税),共分配股利119,726,405.28元,余额5,188,674,314.66元滚存2017年分配;资本公积金不转增股本。
以上利润分配预案须报经本公司股东大会审议决定。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                     单位:元
                                     分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
                    现金分红金额(含                                       以其他方式现金 以其他方式现
    分红年度                         归属于上市公司普通 上市公司普通股股东
                          税)                                               分红的金额   金分红的比例
                                       股股东的净利润     的净利润的比率
2016 年                119,726,405.28     440,222,122.80              27.20%            0.00             0.00%

2015 年                109,299,220.83     599,622,820.76              18.23%            0.00             0.00%

2014 年                145,732,294.44     835,199,224.80              17.45%            0.00             0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数(股)                                                                                       0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                               0.30

每 10 股转增数(股)                                                                                         0

分配预案的股本基数(股)                                                                         3,990,880,176

现金分红总额(元)(含税)                                                                      119,726,405.28

可分配利润(元)                                                                               5,308,400,719.94

现金分红占利润分配总额的比例                                                                             100%

                                             本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
到 20%
                                利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

公司拟以非公开发行股票后的现有公司总股本 3,990,880,176 股为基数,向全体股东按每 10 股派送现金红利 0.3 元(含
税),共分配股利 119,726,405.28 元,余额 5,188,674,314.66 元滚存 2017 年分配;资本公积金不转增股本。




                                                                                                            29
                                                                    新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告
期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用
                                    承诺                                                      承诺 承诺 履行情
      承诺事由         承诺方                                 承诺内容
                                    类型                                                      时间 期限 况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                         2008 年 6 月,应本公司增发 3 亿股 A 股方案申请过程
                                         中要求,新兴际华集团承诺:1、避免与本公司产生
                                         同业竞争;2、授予本公司选择权:新兴际华集团或
                                         其控股子公司与本公司存在同业竞争时,由本公司选
                                         择国家法律、法规及有关监管部门许可的并符合本公
                                         司利益的方式,对上述同业竞争加以解决,包括但不
                                         限于:(1)要求新兴际华集团或其控股子公司停止生
                                                                                              2008
                                    避免 产构成同业竞争的产品及/或停止经营构成同业竞                    严格按
                     新兴际华集                                                               年 06 长期
                                    同业 争的业务;(2)要求新兴际华集团或其控股子公司将                 照承诺
                     团                                                                       月 01 有效
                                    竞争 构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方;(3)将                 履行中
                                                                                              日
                                         构成同业竞争的业务以收购、委托经营、租赁、承包
                                         等方式纳入到本公司经营。新兴际华集团将无条件满
                                         足本公司依据本条承诺作出的选择及根据其其选择
                                         所作出的要求;3)新兴际华集团在承诺函中所作承
                                         诺,将同样适用于新兴际华集团的控股子公司,新兴
                                         际华集团将在合法权限内促成其控股子公司履行承
首次公开发行或再融                       诺函中承诺的义务。
资时所作承诺                               一、公司董事、高级管理人员根据中国证监会的相关
                                           规定,对公司填补回报措施能够得到切实履行做出如
                                           下承诺:
                                           (一)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个
                                           人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。
                                    对公   (二)承诺对个人的职务消费行为进行约束。             2016
                     新兴际华集     司填   (三)承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的 2016 年
                                                                                                     严格按
                     团有限公司;    补回   投资、消费活动。                               年 2 12
                                                                                                     照承诺
                     公司董事、高   报措   (四)承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与 月 29 月
                     级管理人员     施的   公司填补回报措施的执行情况相挂钩。             日    31 履行
                                    承诺                                                        日
                                           (五)承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司
                                           填补回报措施的执行情况相挂钩。
                                           二、公司控股股东新兴际华集团有限公司对本次非公
                                           开发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
                                               承诺不越权干预公司经营管理活动,不会侵占公
                                           司利益。
                                           自本函出具之日起至本公司本次非公开发行股票完
                                    不减   成后六个月内(以下简称“承诺期间”),新兴际华没       2017
                                                                                            2016
                                    持公   有在承诺期间减持本公司股份的计划,新兴际华承诺         年 严格按
                     新兴际华集                                                             年2
                                    司股   不进行减持行动。                                       10 照承诺
                     团有限公司                                                             月 29
                                    票的   新兴际华承诺:将强化对所控制企业的管理措施,避 日      月 6 履行
                                    承诺   免新兴际华控制的企业在承诺期间减持新兴铸管股           日
                                           份。
股权激励承诺


                                                                                                             30
                                                                      新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                        新兴际华集团为本公司在 2011 年度的公司债券发行
                                   为本                                                2011
                                        出具了担保函,承诺对本次债券本息的到期兑付提供            严格按
其他对公司中小股东 新兴际华集      公司                                                年 03 长期
                                        全额无条件不可撤销连带责任保证担保。担保范围包            照承诺
所作承诺           团              提供                                                月 01 有效
                                        括债券本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权            履行中
                                   担保                                                日
                                        的费用。
承诺是否按时履行      是
如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计




2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预
测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”
的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√适用 □ 不适用
财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号),适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相
关交易。本公司执行该规定的主要影响如下:


                    会计政策变更的内容和原因                                 受影响的报表项目名称和金额

(1)将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 税金及附加

(2)将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用
                                                                      调增税金及附加本年金额 66,756,909.11 元,
税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项
                                                                      调减管理费用本年金额 66,756,909.11 元。
目,2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。

(3)将已确认收入(或利得)但尚未发生增值税纳税义务而需于以           调增其他流动负债期末余额 320,872.33 元,调

后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他        增其他非流动负债期末余额 0.00 元,调减应

流动负债”(或“其他非流动负债”)项目。比较数据不予调整。            交税费期末余额 320,872.33 元。

(4)将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣   调增其他流动资产期末余额 308,301,779.26

进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借      元,调增应交税费期末余额 308,301,779.26 元。



                                                                                                                31
                                                                   新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文



                    会计政策变更的内容和原因                             受影响的报表项目名称和金额

方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”(或“其他非流动

资产”)项目。比较数据不予调整。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√适用 □ 不适用
处置子公司:新疆金特钢铁股份有限公司,新兴铸管新疆有限公司,新兴铸管金特国际贸易有限公司。
新设子公司:西本新干线新兴(上海)有限公司。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                        立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)                148

境内会计师事务所审计服务的连续年限          6年
境内会计师事务所注册会计师姓名              王景波,陈克选
境外会计师事务所名称(如有)                无
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)        无
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)无
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)      无
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司聘任立信会计师事务所为公司内部控制审计机构。聘任书约定,公司 2016 年度内部控制审计费用为
52 万元。


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。




                                                                                                        32
                                                             新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、冲裁事项。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。




                                                                                                  33
                                                                                                                          新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用
                             关联                                              占同类交              是否超
                                  关联交易 关联交易定 关联交易      关联交易金          获批的交易额        关联交易结   可获得的同
  关联交易方        关联关系 交易                                              易金额的              过获批                         披露日期       披露索引
                                    内容     价原则     价格        额(万元)            度(万元)          算方式     类交易市价
                             类型                                                比例                  额度
山西七四四五机 受同一方 购买 备件及管 参照市场价                                                           货到验收合
                                                          324.64         324.64   0.01%        1,000 否                       324.64
械制造有限公司 控制     商品 件       格,协议定价                                                         格后付款
新兴能源装备股 同一母公 购买              参照市场价                                                       货到验收合
                             设备等                       213.90         213.90   0.01%        1,000 否                       213.90
份有限公司     司       商品              格,协议定价                                                     格后付款
                             扁钢、打
新兴河北冶金资 受同一方 购买          参照市场价                                                           货到验收合
                             结料等材              22,271.09          22,271.09   0.55%       30,000 否                    22,271.09
源有限公司     控制     商品          格,协议定价                                                         格后付款
                             料
南京际华三五二
               受同一方 购买              参照市场价                                                       货到验收合
一特种装备有限               材料等                        42.39          42.39   0.00%          200 否                        42.39
               控制     商品              格,协议定价                                                     格后付款
公司                                                                                                                                          公告编号:2016-33;公
山西清徐六六一 受同一方 购买              参照市场价                                                       货到验收合                2016 年 告名称:《2016 年度日
                             材料等                          3.89          3.89   0.00%          200 否                         3.89 04 月 19 常关联交易预计公告》;
七机械厂       控制     商品              格,协议定价                                                     格后付款
                                                                                                                                     日       披露网站:巨潮资讯网
际华三五一七橡 受同一方 购买              参照市场价                                                       货到验收合                         (www.cninfo.com.cn)
                             材料等                      5,738.23      5,738.23   0.14%        5,000 是                     5,738.23
胶制品有限公司 控制     商品              格,协议定价                                                     格后付款
际华三五零二职 受同一方 购买 劳保用品 参照市场价                                                           货到验收合
                                                           24.81          24.81   0.00%          100 否                        24.81
业装有限公司   控制     商品 等       格,协议定价                                                         格后付款
               受实际控
新兴铸管金特国          购买              参照市场价                                                       货到验收合
               制人重大      材料等                      1,869.11      1,869.11   0.05%             是                      1,869.11
际贸易有限公司          商品              格,协议定价                                                     格后付款
               影响
新兴河北工程技 同一母公 购买              参照市场价                                                       货到验收合
                             材料等                       717.83         717.83   0.02%        5,000 否                       717.83
术有限公司     司       商品              格,协议定价                                                     格后付款
西安际华三五一 受同一方 购买 材料等       参照市场价         6.54          6.54   0.00%          100 否    货到验收合           6.54


                                                                                                                                                                34
                                                                                                             新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


一家纺有限公司 控制     商品          格,协议定价                                              格后付款
际华三五一五皮 受同一方 购买          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                    22.78       22.78    0.00%         是                      22.78
革皮鞋有限公司 控制     商品          格,协议定价                                              格后付款
际华三五三六职 受同一方 购买          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                   153.07      153.07    0.00%     100 是                     153.07
业装有限公司   控制     商品          格,协议定价                                              格后付款
中新联进出口公 受同一方 购买          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                  4,765.34    4,765.34   0.12%    8,000 否                  4,765.34
司             控制     商品          格,协议定价                                              格后付款
新兴际华黄石现 受同一方 购买          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                      6.34        6.34   0.00%     100 否                       6.34
代物流有限公司 控制     商品          格,协议定价                                              格后付款
青海际华江源实 受同一方 购买          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                   984.13      984.13    0.02%    3,000 否                    984.13
业有限公司     控制     商品          格,协议定价                                              格后付款
新兴重工投资有 受同一方 购买          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                  1,001.46    1,001.46   0.02%    5,000 否                  1,001.46
限公司         控制     商品          格,协议定价                                              格后付款
新兴铸管阜康能 子公司联 购买          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                13,278.94    13,278.94   0.33%     100 是                  13,278.94
源有限公司     营       商品          格,协议定价                                              格后付款
新兴际华集团有          接受 人工费、 参照市场价
               母公司                                 933.10      933.10    7.88%    2,000 否   按单结算         933.10
限公司                  劳务 后勤费等 格,协议定价
新兴河北冶金资 受同一方 接受          参照市场价
                             修理费等                 878.47      878.47    7.42%    1,000 否   按单结算         878.47
源有限公司     控制     劳务          格,协议定价
新兴河北工程技 受同一方 接受          参照市场价
                             设计费等                 575.63      575.63    4.86%    1,500 否   按单结算         575.63
术有限公司     控制     劳务          格,协议定价
新兴际华集团有
               受同一方 出售          参照市场价                                                货到验收合
限公司武安分公               材料等                    992.8       992.8    0.02%    1,000 否                     992.8
               控制     商品          格,协议定价                                              格后付款

新兴铸管新疆有 受同一方 出售          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                   115.67      115.67    0.00%         是                     115.67
限公司         控制     商品          格,协议定价                                              格后付款
新兴河北冶金资 受同一方 出售          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                13,781.11    13,781.11   0.26%   10,000 是                 13,781.11
源有限公司     控制     商品          格,协议定价                                              格后付款
新兴能源装备股 同一母公 出售          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                   442.61      442.61    0.01%    1,000 否                    442.61
份有限公司     司       商品          格,协议定价                                              格后付款
新兴河北工程技 同一母公 出售          参照市场价                                                货到验收合
                             材料等                      0.57        0.57   0.00%         是                       0.57
术有限公司     司       商品          格,协议定价                                              格后付款


                                                                                                                                                  35
                                                                                                                            新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


邯郸赵王宾馆有 受同一方 出售           参照市场价                                                              货到验收合
                             材料等                      27.27         27.27    0.00%         100 否                               27.27
限公司         控制     商品           格,协议定价                                                            格后付款
新兴铸管阜康能 受同一方 出售           参照市场价                                                              货到验收合
                             材料等                      85.70         85.70    0.00%                是                            85.70
源有限公司     控制     商品           格,协议定价                                                            格后付款
新兴际华集团有           提供          参照市场价
               母公司         水、电等                       6.13        6.13   0.32%         100 否           定期结算             6.13
限公司                   劳务          格,协议定价
新兴能源装备股 受同一方 提供          参照市场价
                             水、电等                        3.06        3.06   0.16%                是        定期结算             3.06
份有限公司     控制     劳务          格,协议定价
新兴河北冶金资 受同一方 提供          参照市场价
                             水、电等                        3.77        3.77   0.20%         100 否           定期结算             3.77
源有限公司     控制     劳务          格,协议定价
邯郸赵王宾馆有 受同一方 提供          参照市场价
                             水、电等                        0.32        0.32   0.02%          50 否           定期结算             0.32
限公司         控制     劳务          格,协议定价
新兴际华凌云医 受同一方 提供          参照市场价
                             水、电等                        2.23        2.23   0.12%          50 否           定期结算             2.23
药化工有限公司 控制     劳务          格,协议定价
新兴际华集团有           租赁          参照市场价
               母公司         土地                     335.21         335.21    11.96%     335.21 否           协议定价         335.21
限公司                   土地          格,协议定价
北京三五零一服 受同一方 租赁           参照市场价
                             房屋                     2,468.29       2,468.29   88.04%               是        协议定价       2,468.29
装厂           控制     房屋           格,协议定价
合计                                        --          --          72,076.43    --      76,135.21        --       --         --           --           --
大额销货退回的详细情况                 无
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总 本公司上年度日常关联交易预计数据是经公司第七届董事会第十四次会议审议批准的。由于 2016 年的原材料、辅助材料和产品的价格
金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如 和数据较预计关联交易时的情况均发生了变化,以及公司在报告期出售新疆金特、新兴国贸和铸管新疆的股权给控股股东新兴际华集
有)                                     团后,公司与此三家公司发生的原日常交易计入关联交易等原因,公司预计总金额与实际发生额存在 13.67%的差异。
交易价格与市场参考价格差异较大的原因
                                       不适用
(如适用)




                                                                                                                                                                 36
                                                                   新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
              临时公告名称                      临时公告披露日期                   临时公告披露网站名称
关于受让控股股东所持际华股份股票的关
                                         2016 年 09 月 13 日             巨潮资讯网
联交易公告
关于合资设立新兴际华集团财务有限公司
                                         2016 年 06 月 07 日             巨潮资讯网
的关联交易提示性公告


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用
1、融资租赁
本公司子公司芜湖新兴分别于 2012 年 9 月和 2013 年 2 月与交银金融租赁有限责任公司签订《融资租赁合同(回租)》,
融资金额共计 5 亿元。2015 年 11 月 30 日,芜湖新兴与交银金融租赁有限公司签订《补充协议》,即将交银租赁字
20120134 号和交银租赁字 2030004 号两项《融资租赁合同》项下的租赁物替换为芜湖新兴位于芜湖市三山新兴工业
区的 1#高炉(铁水制备系统 1080m3 高炉)及附属设备。
2014 年 12 月本公司与工银金融租赁有限公司签订了《融资租赁合同》,本次融资额 100,000,000.00 元,租赁期限和
租前期共 5 年。

                                                                                                          37
                                                                          新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


2015 年 5 月本公司与中海油国际融资租赁有限公司签订《融资租赁合同》,租赁设备分两批起租,设备转让价款分两
笔支付,合计应支付 500,000,000.00 元的融资租赁款,租赁期限为每批租赁设备转让价款支付之日起 60 个月。2016
年 4 月本公司与中海油国际融资租赁有限公司签订《融资租赁合同》(合同编号:CIFL2016YW10003),本次融资额
为 500,000,000.00 元,租赁期限为 1 年。
本公司及子公司融资租赁付款额情况如下:

                    项目                             期末余额                     年初余额

融资租入固定资产应付款                                 1,039,562,966.94            2,532,305,297.87

融资租赁保证金                                            17,149,046.00                4,769,046.00

账面余额小计                                           1,056,712,012.94            2,537,074,343.87

减:未确认融资费用                                        33,527,985.37             211,070,253.03

账面价值小计                                           1,023,184,027.57            2,326,004,090.84

减:一年内到期部分                                       748,808,666.36             729,433,380.44

                    合计                                 274,375,361.21            1,596,570,710.40


2、土地和房屋租赁
按公司与新兴际华集团签署的《土地租赁协议》及《2002 年土地租赁协议之补充协议》,公司承租新兴际华集团位于
邯郸市石化街 4 号的邯市国用(2002)字第 F010003 号、第 F010001 号《国有土地使用证》和位于武安市店头村南
的武国用(2001)字第 149 号《国有土地使用证》项下总计 473,849.40 平方米的土地使用权,期限为 2007 年 1 月 1
日至 2037 年 3 月 31 日,年租金为 87.41 万元。
按公司与新兴际华集团签署的《土地租赁协议(2007)》,公司承租新兴际华集团位于河北省武安市磁山镇上洛阳村
北的武国用(2007)第 102 号、磁山镇店头村南的武国用(2007)第 103 号和午汲镇上泉村北的武国用(2007)第
104 号《国有土地使用证》项下总计 1,395,728.39 平方米的土地使用权,期限为 2007 年 4 月 1 日至 2037 年 3 月 31
日计 30 年。其中第 102、103 号项下土地年租金为 247.80 万元;第 104 号项下 30 年租金为 1,175.00 万元,分期缴付。
按公司与北京三五零一服装厂签署的《财富金融中心写字楼租赁合同》,公司承租北京三五零一服装厂位于北京市朝
阳区东三环中路 5 号楼的财富金融中心 61 层使用权,期限至 2017 年 12 月 31 日,该房屋每月租金为 193.12 万元。
按西本新干线新兴(上海)有限公司与北京三五零一服装厂签署的《财富金融中心写字楼租赁合同》,公司承租北京
三五零一服装厂位于北京市朝阳区东三环中路 5 号楼的财富金融中心 38 层 08 单元使用权,期限至 2019 年 06 月 14
日,该房屋每月租金为 25.14 万元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                       单位:万元
                                          公司与子公司之间担保情况
                                                                                               担
                       担保额度相关 担保额 实际发生日期                                           是否履 是否为关
   担保对象名称                                           实际担保金额            担保类型     保
                       公告披露日期   度   (协议签署日)                                         行完毕 联方担保
                                                                                               期
芜湖新兴铸管有限责 2014 年 06 月               2016 年 04 月 25                  连带责任保
                                      49,608                         36,227.89              3年 否       否
任公司             25 日                       日                                证

                                                                                                               38
                                                                     新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


新兴铸管(香港)有    2013 年 05 月             2016 年 03 月 23              连带责任保
                                       30,000                         32,500               1年 否    否
限公司                31 日                     日                            证
新兴铸管(香港)有    2013 年 04 月             2016 年 12 月 29              连带责任保
                                         6,700                          7,623              1年 否    否
限公司                17 日                     日                            证
sin sin solar capital 2013 年 10 月             2016 年 07 月 06              连带责任保
                                      9,151.35                       9,151.35              1年 否    否
limited partnership   09 日                     日                            证
sin sin solar capital 2013 年 10 月             2016 年 07 月 07              连带责任保
                                        38,000                         38,000              1年 否    否
limited partnership   09 日                     日                            证
新兴际华融资租赁有 2015 年 10 月                2015 年 12 月 26              连带责任保
                                        50,000                         30,000              5年 否    否
限责任公司            13 日                     日                            证
新兴琦韵投资控股有 2016 年 04 月                2016 年 06 月 02              连带责任保
                                         7,764                          7,764              1年 否    否
限公司                19 日                     日                            证
新兴铸管新疆有限公 2015 年 10 月                2015 年 10 月 30              连带责任保
                                        50,000                      41,620.09              3年 否    否
司                    10 日                     日                            证
报告期内审批对子公司担保额度合                                报告期内对子公司担保实际
                                                        7,764                                       131,266.24
计(B1)                                                      发生额合计(B2)
报告期末已审批的对子公司担保额                                报告期末对子公司实际担保
                                                      838,172                                       202,886.33
度合计(B3)                                                  余额合计(B4)
                                            子公司对子公司的担保情况
                                                                                           担
                        担保额度相关 担保额 实际发生日期                                      是否履 是否为关
   担保对象名称                                            实际担保金额        担保类型    保
                        公告披露日期   度   (协议签署日)                                    行完毕 联方担保
                                                                                           期
新兴铸管新疆有限公 2016 年 03 月                2016 年 03 月 08       连带责任保
                                       75,000                         10,000      1年 否             否
司                  01 日                       日                     证
报告期内审批对子公司担保额度合                          报告期内对子公司担保实际
                                                 75,000                                                   10,000
计(C1)                                                发生额合计(C2)
报告期末已审批的对子公司担保额                          报告期末对子公司实际担保
                                                383,207                                                   10,000
度合计(C3)                                            余额合计(C4)
                                  公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计                                报告期内担保实际发生额合
                                                 82,764                                             141,266.24
(A1+B1+C1)                                            计(A2+B2+C2)
报告期末已审批的担保额度合计                            报告期末实际担保余额合计
                                              1,221,379                                             212,886.33
(A3+B3+C3)                                            (A4+B4+C4)
实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                             12.24%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                               0
担保余额(E)
担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                          0
上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                  0
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                                               无
责任的情况说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                                         无


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用


(2)委托贷款情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                    单位:万元




                                                                                                              39
                                                                       新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                            本期实际 计提减值          报告期实 报告期损
           是否关联
贷款对象            贷款利率     贷款金额 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金 益实际收
             交易
                                                              金额   (如有)              额     回情况
拜城县峰
峰煤焦化      是       8.96%      16,800       2015.09.11 2017.09.11   16,800            3010.56    1609.81    302.63
有限公司
拜城县峰
峰煤焦化      是       8.96%         3,920     2015.11.25 2017.11.25   3,920             702.464    356.11     330.74
有限公司
新兴铸管
阜康能源
              是       5.22%      19,300       2013.01.28 2016.01.27   19,300            3022.38      103.54
有限责任
公司
新兴铸管
阜康能源
              是       5.22%      10,000       2016.09.10 2017.09.10                       522        147.90   230.87
有限责任
公司
新兴铸管
阜康能源
              是       5.22%         9,300     2016.09.19 2017.09.19                      485.46      125.41        --
有限责任
公司
合计                     --           59,320           --         --    40,020           7742.864    2342.77        --
委托贷款资金来源                本公司借款
逾期未收回的本金和收益累计金
                                                                                                                         0

涉诉情况(如适用)                                                                                                       0
委托贷款审批董事会公告披露日
                             无
期(如有)
委托贷款审批股东会公告披露日
                             无
期(如有)
未来是否还有委托贷款计划        无



4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用


十八、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用


1、履行精准扶贫社会责任情况

(1)年度精准扶贫概要

    一是新兴铸管工作队认真学习习近平总书记系列讲话和国家省市县扶贫方面政策法规,提高自身思想认识和工
作能力;向所在村和广大村民宣传贯彻习近平总书记精准扶贫方面的系列讲话和国家省市县扶贫方面的政策法规、
大力宣传学习李保国、吕玉兰同志的优秀事迹,学习借鉴其他单位精准扶贫的先进做法等。
    二是认真核查摸清精准扶贫的基础信息。所在村现总户数 362 户,总人口 1195 人。现为省帮扶贫困村。该村在
2015 年以前建档立卡的贫困户 222 户,在 2016 年初开展的回头看工作中,重新确定贫困户 181 户,占总户数的 59.34%;


                                                                                                               40
                                                                 新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


贫困人口 650 人,占总人口的 54.85%;五保户 1 户,低保户 34 户,村内的有两家民营微企,共解决了 25 户贫困户的
27 人就业。工作队会同村两委着重对 181 家贫困户、34 家低保户,重新按照精准调查的要求,开展了入户调查活动。
      三是新兴铸管公司领导大力支持工作组的驻村工作。今年以来新兴铸管公司领导在百忙之中,多次到工作队所
在村实地了解工作队的学习工作及精准帮扶情况,并根据工作队提出的调研报告,给予了 30 万元的扶贫资金支持。
      四是工作队利用自身优势,积极开展为所在村和贫困户做好事实事活动。如工作队为小学校的学生送去了书本
纸笔,并会同村干部与县教育部门沟通协调并由其出资 15 万元,在 8 月-10 月份硬化了学校操场地面、更换了教室
门窗、教室铺设了水磨石地面,更新学生桌椅、增加儿童的娱乐设施、为学校添置了 3 台 40 寸液晶电视等等。
      五是督导帮扶村两委组织村民开展了数次现场清扫整理清洁及拆除违建物活动;
      六是工作队利用自身资金并筹措县镇资金,为所在村修建了一处面积达 500 平方米的村民文化广场;硬化街道
路面 16 条,硬化长度 1600 米、面积 4700 平方米;粉刷墙面 15000 平方米、铺设临街便道 2000 平方米等。
      七是工作队为方便广大村民群众,利用自身工作经费和补助,为所在村添置了 1 台复印机,添置了 1 台 50 吋的
液晶彩电。在中秋节期间,工作组走访慰问了村中 4 户军烈属。
      八是努力强化村两委班子与党组织建设。坚持督导村支部定期召开村支委会,研究党建和精准脱贫事宜。2016
年度工作队督导村支部召开了 9 次支委会和党员会议;进一步完善了《南三岐党员基本信息台账》,并组织党员积极
参加各类义务劳动;为彰显两学一做成果,工作组以表彰优秀党员、走访慰问老党员为载体,开展多项庆七一活动。
工作组与村支部共表彰 18 名党员,走访慰问了 10 名党龄在 50 年以上的老党员;为严肃党的纪律,工作队特别设置
了《党员参加党的活动会议签到表》,对党员能够主动参加支部活动会议,起到一定的监督警示促进作用
      九是健全党的组织,工作组与村支部商议,在 4 个村民小组中,分别建立的了党小组。积极组织党员学党章,
重温入党誓词。针对所在村流动党员比较多的问题,工作组督导村支部积极采用电话联系的方式,对党员“两学一做”
活动的精神进行贯彻落实。同时对暂时回村的流动党员,工作组与党支部及时找党员本人进行谈话了解,适当的进
行补课,做到了党员参加“两学一做”活动的全覆盖。
      十是工作队严格遵守河北省省委规定的驻村纪律,工作队成员都能够坚持做到生活在村、工作在村、有事请假,
不占便宜。


(2)上市公司年度精准扶贫工作情况

                       指标                    计量单位                        数量/开展情况
一、总体情况                                       ——                            ——
     其中:   1.资金                               万元                                                      37
二、分项投入                                       ——                            ——
     1.产业发展脱贫                                ——                            ——
     2.转移就业脱贫                                ——                            ——
              2.2 职业技能培训人数                 人次                                                      42
     3.易地搬迁脱贫                                ——                            ——
     4.教育脱贫                                    ——                            ——
              4.3 改善贫困地区教育资源投入金
                                                   万元                                                      17

     5.健康扶贫                                    ——                            ——
     6.生态保护扶贫                                ——                            ——
     7.兜底保障                                    ——                            ——
              7.3 贫困残疾人投入金额               万元                                                      0.3
              7.4 帮助贫困残疾人数                  人                                                        6
     8.社会扶贫                                    ——                            ——
              8.2 定点扶贫工作投入金额             万元                                                       5
     9.其他项目                                    ——                            ——

                                                                                                       41
                                                                   新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


其中:        9.1.项目个数                         个                                                               2
三、所获奖项(内容、级别)                       ——                                  ——


(3)后续精准扶贫计划

1、协助所在村,开展宣传动员并做好部分贫困户的异地搬迁工作;
2、利用公司已投入的扶贫资金,改造废弃水塘,兴建村集体的养鱼致富项目;
3、按县镇部署要求,做好贫困村、贫困户退出的各项准备工作和文字材料的填写核实归纳工作;
4、利用政府投入资金,持续帮扶所在村做好美丽乡村的建设工作。


2、履行其他社会责任的情况

《新兴铸管股份有限公司 2016 年度社会责任报告》以 2016 年度为重点,真实、客观地反映了公司在从事生产经营
活动中,履行社会责任方面的主要情况。此报告详见公司同日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的报告
全文。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
是否发布社会责任报告
√ 是 □ 否
                                              企业社会责任报告

                    是否含环境方面 是否含社会方面 是否含公司治理                   报告披露标准
   企业性质
                          信息           信息         方面信息          国内标准                国外标准
国企                是            是             是
具体情况说明
1.公司是否通过环境管理体系认证(ISO14001)                                    是
2.公司年度环保投支出金额(万元)                                            51,237
                                                  公司秉承“源头削减、过程控制、末端治理”的原则,加大环保
                                                  投入,从内部管理着手,建立企业环境管理自律体系,实现从“被
3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效            动监管”向“主动治理”的转变,履行社会责任,建立循环经济,
                                                  创建资源节约型、环境友好型企业。在线监测全部实现达标排
                                                  放,年减排粉尘约 37 万吨,SO2 约 2 万吨。
4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职
                                                                            666.50
业发展能力的投入(万元)
5.公司的社会公益捐赠(资金、物资、无偿专业服务)
                                                                             65.10
金额(万元)


十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用
本报告期,公司所有重要公告均发布在《中国证券报》、《证券时报》及《巨潮资讯网》上(http://www.cninfo.com.cn)。
具体如下:

                                          事项                                                   刊载日期

关于召开2016年第一次临时股东大会的提示性公告                                                  2016年01月07日

2016年第一次临时股东大会决议公告                                                          2016 年 01 月 13 日

关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告                                        2016 年 01 月 14 日



                                                                                                               42
                                                               新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的公告                          2016 年 02 月 17 日

关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的公告
控股股东、董事和高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的公

关于控股股东出具不减持公司股份确认和承诺函的公告
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告                    2016 年 03 月 01 日
关于公司发行超短期融资券的公告
关于召开2016年第二次临时股东大会的通知
关于子公司新疆控股为下属公司铸管新疆提供担保的公告
第七届董事会第十二次会议决议公告

关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告                                        2016 年 03 月 02 日

2011年公司债券10年期品种2016年付息公告
2011年公司债券5年期品种本息兑付和摘牌公告                                           2016 年 03 月 12 日
关于召开2016年第二次临时股东大会的提示性公告

独立董事关于公司第七届董事会第十三次会议相关事项涉及关联交易的事前认可
非公开发行股票预案(修订稿)
独立董事关于对公司第七届董事会第十三次会议相关事项的独立意见
关于公司与西本新干线共同出资设立合资公司的公告
                                                                                    2016 年 03 月 17 日
关于召开2016年第三次临时股东大会的通知
关于非公开发行股票预案修订情况说明的公告
关于调整公司非公开发行股票之发行价格的议案
第七届董事会第十三次会议决议公告

2016年第二次临时股东大会决议公告                                                    2016 年 03 月 18 日

关于子公司铸管香港与中建置地签订合作意向备忘录的进展公告
                                                                                    2016 年 03 月 19 日
关于公司对全资子公司广东新兴进行增资的公告

关于召开2016年第三次临时股东大会的提示性公告                                        2016 年 03 月 29 日

关于公司与控股股东签署股权转让意向书的公告                                          2016 年 03 月 30 日

2016年第三次临时股东大会决议公告                                                    2016 年 04 月 02 日

关于非公开发行股票申请文件补充反馈意见回复的公告                                    2016 年 04 月 06 日

关于公开发行公司债券获得中国证监会核准批文的公告                                    2016 年 04 月 15 日

关于更换保荐机构及保荐代表人的公告                                                  2016 年 04 月 16 日

未来三年分红回报规划(2016—2018年)
2016年度日常关联交易预计公告
2015年度社会责任报告
关于召开2015年度股东大会的通知
第七届董事会第十四次会议决议公告
内部控制审计报告(2015年度)                                                        2016 年 04 月 19 日
光大证券股份有限公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
2015年年度审计报告
2015年度独立董事述职报告
独立董事关于公司第七届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
独立董事关于公司第七届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见


                                                                                                      43
                                                               新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


关于更换保荐机构后重新签订募集资金三方监管协议的公告
2015年度内部控制评价报告
2015年度董事会工作报告
2015年年度报告
2015年年度报告摘要
第七届监事会第六次会议决议公告

非公开发行股票预案(修订稿)
独立董事关于公司第七届董事会第十五次会议相关事项涉及关联交易的事前认可
独立董事关于对公司第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
关于非公开发行股票预案修订情况说明的公告
                                                                                    2016 年 04 月 30 日
关于调整公司非公开发行股票方案之发行价格的定价原则的公告
第七届董事会第十五次会议决议公告
2016年第一季度报告全文
2016年第一季度报告正文

011年公司债券受托管理事务报告(2015年度)
                                                                                    2016 年 05 月 07 日
关于公司2015年度及2016年一季度累计新增借款情况的公告

关于召开2015年度股东大会的提示性公告                                                2016 年 05 月 17 日

第七届董事会第十六次会议决议公告
关于参加投资者网上集体接待日活动的公告                                              2016 年 05 月 20 日
关于出让公司驻疆钢铁企业股权的提示性公告

2015年度股东大会决议公告                                                            2016 年 05 月 21 日

公司债券2016年跟踪评级分析报告
关于合资设立新兴际华集团财务有限公司的关联交易提示性公告
独立董事关于公司与控股股东发生关联交易的事前认可函                                  2016 年 06 月 17 日
独立董事关于公司与控股股东发生关联交易的独立意见
第七届董事会第十七次会议决议公告

关于子公司铸管香港与中建置地签订的合作意向备忘录的终止公告                          2016 年 06 月 22 日

2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)发行公告
2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书摘要
2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书                            2016 年 06 月 28 日
关于对拟发行的公司债券进行更名的公告
2016年公司债券信用评级分析报告

关于非公开发行股票申请文件第二次补充反馈意见回复的公告
                                                                                    2016 年 06 月 30 日
2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)票面利率公告

2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)发行结果公告                          2016 年 07 月 04 日

关于非公开发行股票申请文件更新2015年度数据后的补充反馈意见回复的公告                2016 年 07 月 07 日

2015年年度权益分派实施公告
                                                                                    2016 年 07 月 12 日
关于出让公司驻疆钢铁企业股权的进展公告

关于超短期融资券获准注册的公告                                                      2016 年 07 月 16 日

关于出让公司驻疆钢铁企业股权的进展公告                                              2016 年 07 月 21 日

独立董事关于对公司第七届董事会第十八次会议相关事项的独立意见                        2016 年 07 月 23 日


                                                                                                      44
                                                               新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


独立董事关于对公司第七届董事会第十八次会议相关事项的事前认可
关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告(第二次修订稿)
非公开发行股票预案(修订稿)
关于非公开发行股票预案修订情况说明的公告
第七届董事会第十八次会议决议公告

第七届董事会第十九次会议决议公告
董事会议事规则修订案                                                                2016 年 08 月 01 日
公司章程修订案

关于非公开发行股票申请文件第三次补充反馈意见回复的公告                              2016 年 08 月 04 日

公司债券2016年跟踪评级报告                                                          2016 年 08 月 11 日

2016年度第一期超短期融资券发行结果公告                                              2016 年 08 月 16 日

关于出让公司驻疆钢铁企业股权的进展公告                                              2016 年 08 月 19 日

2016年半年度报告
独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项说明及独立意

独立董事关于公司2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
                                                                                    2016 年 08 月 23 日
关于公司2016上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
第七届监事会第九次会议决议公告
第七届董事会第二十次会议决议公告
2016年半年度报告摘要

光大证券股份有限公司关于公司2016年公司债券重大事项受托管理事务临时报告
瑞银证券有限责任公司关于公司2011年公司债券重大事项受托管理事务临时报告              2016 年 08 月 27 日
关于公司2016年半年度累计新增借款情况的公告

公司和光大证券股份有限公司关于公司非公开发行股票申请文件第四次补充反馈意见的回复
关于非公开发行股票申请文件第四次补充反馈意见回复的公告
非公开发行股票预案(修订稿)
关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告(第三次修订稿)
                                                                                    2016 年 08 月 30 日
独立董事关于对公司第七届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可
独立董事关于对公司第七届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见
关于非公开发行股票预案修订情况说明的公告
第七届董事会第二十一次会议决议公告

2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)上市公告书                            2016 年 09 月 05 日

关于出让公司驻疆钢铁企业股权的进展公告
                                                                                    2016 年 09 月 09 日
关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核通过的公告

第七届董事会第二十二次会议决议公告
独立董事关于公司与控股股东发生关联交易的事前认可函
独立董事关于公司与控股股东发生关联交易的独立意见
                                                                                    2016 年 09 月 13 日
第七届监事会第十次会议决议公告
关于召开2016年第四次临时股东大会的通知
关于受让控股股东所持际华股份股票的关联交易公告

关于召开2016年第四次临时股东大会的提示性公告                                        2016 年 09 月 23 日

2016年第四次临时股东大会决议公告                                                    2016 年 09 月 29 日


                                                                                                      45
                                                                               新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


董事会议事规则(2016年9月)
公司章程(2016年9月)
2016年第四次临时股东大会的法律意见书

独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见
第七届董事会第二十三次会议决议公告
                                                                                                         2016 年 10 月 14 日
关于成立环保基金并投资河南汝州水务PPP项目的提示性公告
关于变更董事会秘书和证券事务代表的公告

关于实施2015年度权益分派后调整非公开发行股票发行价格的公告
2016年第三季度报告全文                                                                                   2016 年 10 月 28 日
2016年第三季度报告正文

关于出让公司驻疆钢铁企业股权的进展公告                                                                   2016 年 11 月 08 日

独立董事关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期和董事会授权期限的独立意见
关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及董事会授权期限的公告
                                                                                                         2016 年 12 月 06 日
关于召开2016年第五次临时股东大会的通知
第七届董事会第二十五次会议决议公告

关于召开2016年第五次临时股东大会的提示性公告                                                             2016 年 12 月 17 日

独立董事关于公司向子公司提供财务支持交易的独立意见
关于向子公司新兴际华融资租赁提供财务支持的提示性公告                                                     2016 年 12 月 21 日
第七届董事会第二十六次会议决议公告

2016年第五次临时股东大会的法律意见书
                                                                                                         2016 年 12 月 23 日
2016年第五次临时股东大会决议公告


二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用
本 报 告 期 , 公 司 子 公 司 所 有 重 大 事 项 均 已 发 布 在 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 《 巨 潮 资 讯 网 》 上
(http://www.cninfo.com.cn)。详情请参见本节“十九、其他重大事项的说明”




                                                                                                                              46
                                                                             新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                       第六节 股份变动及股东情况


一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                       单位:股
                                 本次变动前                    本次变动增减(+,-)                        本次变动后
                               数量         比例       发行新股 送股 公积金转股     其他       小计        数量          比例
一、有限售条件股份               373,131      0.01%                                 15,865 15,865            388,996      0.01%
3、其他内资持股                  373,131      0.01%                                 15,865 15,865            388,996      0.01%
         境内自然人持股          373,131      0.01%                                 15,865 15,865            388,996      0.01%
二、无限售条件股份          3,642,934,230   99.99%                                 -15,865 -15,865 3,642,918,365        99.99%
1、人民币普通股             3,642,934,230   99.99%                                 -15,865 -15,865 3,642,918,365        99.99%
三、股份总数                3,643,307,361 100.00%                                          0          0 3,643,307,361 100.00%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内,由于公司部分经理层人员变化,公司增加高管锁定股 15,865 股。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√ 适用 □ 不适用
公司非公开发行新股数量 347,572,815 股(有限售条件流通股)已于 2017 年 4 月 6 日上市,新增股份上市后,公司股份总数
为 3,990,880,176 股。


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:股
                                         本期解除限售股 本期增加限
       股东名称         期初限售股数                                   期末限售股数            限售原因        解除限售日期
                                               数         售股数
孟福利                         229,053                                            229,053 高管持股
李成章                           2,531                                              2,531 高管持股           公司高管持股,其
程爱民                          20,250                                             20,250 高管持股           所持股份上市交
                                                                                                             易时间按照监管
王艳                             5,625                1,406                         4,219 高管持股           机构相关规定执
王昌辉                          14,625                                             19,125 高管持股           行。
曾耀赣                          65,198                                             86,931 高管持股


                                                                                                                             47
                                                                              新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


左亚涛                      35,849                                                  26,887 高管持股
合计                       373,131               1,406            0                388,996         --                   --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用
                                             发行价格                                    获准上市交
  股票及其衍生证券名称       发行日期                 发行数量           上市日期                            交易终止日期
                                           (或利率)                                      易数量
股票类
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
新兴铸管股份有限公司 2016
                          2016 年 06 月                               2016 年 09 月 07
年面向合格投资者公开发行                4.75%            10,000,000                          10,000,000 2021 年 06 月 30 日
                          30 日                                       日
公司债券(第一期)
其他衍生证券类
报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】715 号”文核准,新兴铸管股份有限公司于 2016 年 6 月 30 日面向合格投资者
公开发行了第一期公司债券,发行规模为 10 亿元,发行价格为每张 100 元,票面利率为 4.75%。2016 年 9 月 5 日公司在巨
潮资讯网发布了《新兴铸管股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)上市公告书》。根据立信会计
师事务所(特殊普通合伙)于 2016 年 8 月 4 日出具的《新兴铸管有限公司截至 2016 年 7 月 4 日止公开发行公司债券募集资
金验证报告》(信会师报字[2016]第 115679 号)载明,截至 2016 年 7 月 4 日,本期债券募集资金总额 10 亿元,扣除承销费
后的余额 99,200.00 万元已全额存入公司的银行专户中。2016 年 9 月 7 日,新增股份在深圳证券交易所上市。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                        单位:股
                                                                                                 年度报告披露日
                             年度报告披露日                报告期末表决权
报告期末普通                                                                                     前上一月末表决
                     180,158 前上一月末普通        195,307 恢复的优先股股                      0                              0
股股东总数                                                                                       权恢复的优先股
                             股股东总数                    东总数(如有)
                                                                                                 股东总数(如有)
                                      持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                                                                     质押或冻结
                                                                             持有有限售                                  情况
                                       持股比    报告期末持股     报告期内增            持有无限售条
         股东名称          股东性质                                          条件的股份
                                         例          数量         减变动情况            件的股份数量                 股份
                                                                                 数量                                     数量
                                                                                                                     状态
新兴际华集团有限公司       国有法人     45.38%    1,653,152,877               0                   1,653,152,877
全国社保基金一零五组合     其他          0.65%      23,808,090        23,808,090                        23,808,090

                                                                                                                              48
                                                                          新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


中国农业银行股份有限公司
-富国中证国有企业改革指 其他           0.55%     19,935,509   -8,143,000                   19,935,509
数分级证券投资基金
海通证券股份有限公司-中
融国证钢铁行业指数分级证 其他           0.45%     16,513,855   16,513,855                   16,513,855
券投资基金
新华人寿保险股份有限公司
-分红-团体分红         其他           0.45%     16,250,661   16,250,661                   16,250,661
-018L-FH001 深
                          境内自然
李格兰                                  0.33%     11,899,026   10,349,026                   11,899,026
                          人
全国社保基金六零二组合    其他          0.31%     11,243,600   11,243,600                   11,243,600
全国社保基金四一四组合    其他          0.27%      9,999,999    9,999,999                    9,999,999
新华人寿保险股份有限公司
-分红-个人分红         其他           0.26%      9,294,800    9,294,800                    9,294,800
-018L-FH002 深
中国工商银行股份有限公司
-南方稳健成长证券投资基 其他           0.25%      9,189,952    9,189,952                    9,189,952

战略投资者或一般法人因配售新股成为
                                   无
前 10 名股东的情况(如有)
                                     国有法人股股东新兴际华集团与其他股东之间不存在关联关系;未知其余股东之间
上述股东关联关系或一致行动的说明     是否存在关联关系及是否属《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
                                     致行动人。
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                               报告期末持有无限售               股份种类
                          股东名称
                                                                   条件股份数量          股份种类           数量
新兴际华集团有限公司                                                  1,653,152,877 人民币普通股         1,653,152,877
全国社保基金一零五组合                                                      23,808,090 人民币普通股        23,808,090
中国农业银行股份有限公司-富国中证国有企业改革指数分级证券
                                                                            19,935,509 人民币普通股        19,935,509
投资基金
海通证券股份有限公司-中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金                  16,513,855 人民币普通股        16,513,855
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001 深                      16,250,661 人民币普通股        16,250,661
李格兰                                                                      11,899,026 人民币普通股        11,899,026
全国社保基金六零二组合                                                      11,243,600 人民币普通股        11,243,600
全国社保基金四一四组合                                                       9,999,999 人民币普通股         9,999,999
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-018L-FH002 深                       9,294,800 人民币普通股         9,294,800
中国工商银行股份有限公司-南方稳健成长证券投资基金                           9,189,952 人民币普通股         9,189,952
                                                               国有法人股股东新兴际华集团与其他股东之间不存
前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 在关联关系;未知其余股东之间是否存在关联关系及
10 名股东之间关联关系或一致行动的说明                          是否属《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
                                                               规定的一致行动人。
                                                               以下股东均通过信用担保账户持有公司股票:李格兰
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)
                                                               持有 11,899,026 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。




                                                                                                                    49
                                                                       新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、公司控股股东情况

控股股东性质:中央国有控股
控股股东类型:法人
                法定代表人/
 控股股东名称               成立日期       组织机构代码                          主要经营业务
                单位负责人
                                                           对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的国外项目所需
                                                           的劳务人员。经营国务院授权范围内的国有资产,开展
                                                           有关投资业务;对所投资公司和直属企业资产的经营管
                                                           理;球墨铸铁管、钢塑复合管、管件及配件产品、铸造
 新兴际华集团                1997 年 01
                    刘明忠              911100001055722912 产品、钢铁制品、矿产品、工程机械、油料器材、水暖
   有限公司                   月 08 日
                                                           器材、纺织服装、制革制鞋、橡胶制品的生产、销售;
                                                           货运仓储;与上述业务相关的技术开发、技术服务及管
                                                           理咨询;承揽境内外冶金、铸造行业工程及境内国际招
                                                           标工程;进出口业务;房地产开发。
控股股东报告
期内控股和参    控股股东新兴际华集团有限公司持有上市公司际华集团股份有限公司(601718.SH)61.33%股权,新兴际
股的其他境内    华集团有限公司全资子公司新兴发展集团有限公司持有上市公司际华集团股份有限公司(601718.SH)
外上市公司的    0.28%股权,本公司持有上市公司际华集团股份有限公司(601718.SH)5%股权.
股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:中央国资管理机构
实际控制人类型:法人
                                 法定代表人/
        实际控制人名称                           成立日期         组织机构代码              主要经营业务
                                 单位负责人
国务院国有资产监督管理委员会 肖亚庆                           00001954-5             国有资产的监督、管理
实际控制人报告期内控制的其他
                             不适用
境内外上市公司的股权情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




注:公司非公开发行新股数量 347,572,815 股(有限售条件流通股)已于 2017 年 4 月 6 日上市,新增股份上市后,新兴际华
集团有限公司持有本公司的股权比例下降为 43.17%。


                                                                                                              50
                                                          新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                               51
                                           新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况


□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                52
                                                                            新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况


一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                         本期增
                                                                                  期初持        本期减持
                           任职状 性 年                                                  持股份          其他增减 期末持股
  姓名          职务                       任期起始日期        任期终止日期         股数        股份数量
                             态 别 龄                                                      数量          变动(股)数(股)
                                                                                  (股)          (股)
                                                                                         (股)
郭士进 董事长              现任   男 57 2015 年 03 月 20 日 2018 年 03 月 20 日
汪金德 董事                现任   男 65 2015 年 03 月 20 日 2018 年 03 月 20 日
孟福利 董事                现任   男 56 2000 年 04 月 06 日 2018 年 03 月 20 日   305,404                             305,404
李成章 董事、总经理 现任          男 49 2012 年 04 月 17 日 2018 年 03 月 20 日     3,375                                  3,375
程爱民 董事                现任   男 47 2012 年 04 月 17 日 2018 年 03 月 20 日    27,000                                 27,000
         董事、常务副
何齐书                现任        男 47 2015 年 03 月 20 日 2018 年 03 月 20 日
         总经理
祁怀锦 独立董事            现任   男 53 2012 年 04 月 17 日 2018 年 03 月 20 日
张立波 独立董事            现任   男 61 2016 年 03 月 17 日 2018 年 03 月 20 日
郑玉春 独立董事            现任   男 53 2015 年 03 月 20 日 2018 年 03 月 20 日
高雅巍 监事会主席          现任   女 45 2015 年 03 月 20 日 2018 年 03 月 20 日
闫兴民 监事                现任   男 48 2009 年 05 月 15 日 2018 年 03 月 20 日
王艳     监事              现任   女 36 2012 年 04 月 17 日 2018 年 03 月 20 日     5,625                                  5,625
王昌辉 监事                现任   男 48 2012 年 04 月 17 日 2018 年 03 月 20 日    19,500    6,000                        25,500
赵铭     监事              现任   男 49 2009 年 05 月 15 日 2018 年 03 月 20 日
左亚涛 副总经理            现任   男 46 2016 年 10 月 12 日 2018 年 03 月 20 日    35,849                                 35,849
刘跃强 副总经理            现任   男 54 2011 年 04 月 15 日 2018 年 03 月 20 日
王学柱 副总经理            现任   男 44 2013 年 12 月 19 日 2018 年 03 月 20 日
许国方 副总经理            现任   男 43 2015 年 08 月 21 日 2018 年 03 月 20 日
包晓颖 董事会秘书          现任   女 35 2016 年 10 月 12 日 2018 年 03 月 20 日
李新创 独立董事            离任   男 52 2015 年 03 月 20 日 2016 年 03 月 17 日
       副总经理、董
曾耀赣              离任          男 56 1997 年 05 月 24 日 2016 年 10 月 12 日    86,931                                 86,931
       事会秘书
合计             --          --    -- --          --                 --           483,684    6,000      0        0    489,684


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用
       姓名                 担任的职务                 类型                日期                         原因
李新创                独立董事                 离任              2016 年 03 月 17 日        个人原因
曾耀赣                副总经理、董事会秘书     离任              2016 年 10 月 12 日        工作变动


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

                                                                                                                     53
                                                                  新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


1、董事
郭士进先生,1959 年出生,中共党员,研究生学历。2016 年 1 月起任新兴际华集团有限公司副总经理、党委常委;
自 2015 年 3 月起任本公司董事长。


孟福利先生,1960 年出生,高级会计师,研究生学历。2000 年 4 月起任本公司董事;2007 年 10 月起任新兴际华集
团总会计师。


汪金德先生,1951 年出生,中共党员,EMBA 硕士。现任中国发明家协会副理事长、上海市政协委员,2014 年 6 月
任新兴际华集团有限公司外部董事。自 2015 年 3 月起任本公司董事。


李成章先生,1967 年出生,高级工程师,博士研究生学历,管理科学与工程专业。2010 年 4 月-2011 年 4 月任本公
司副总经理;2011 年 4 月-2013 年 12 月任芜湖新兴总经理; 2012 年 4 月起任本公司董事;2013 年 10 月起任芜湖新
兴执行董事;2013 年 12 月起任本公司董事、总经理。


程爱民先生,1969 年出生,高级工程师,博士研究生学历,钢铁冶金专业。2008 年 6 月-2014 年 11 月任新疆金特董
事、总经理;2010 年 8 月-2014 年 11 月任铸管新疆董事、总经理;2011 年 5 月起任新疆控股董事长(执行董事);
2015 年 8 月起兼任公司武安工业区总经理;2012 年 4 月起任本公司董事;2015 年 9 月起任公司党委书记。


何齐书先生,1969 年出生,中共党员,大学本科学历,高级工程师,软件工程领域工程专业。2009 年 6 月至 2013
年 10 月任芜湖新兴铸管有限责任公司副总经理,2013 年 10 月至 2014 年 11 月任芜湖新兴铸管有限责任公司总经理,
2014 年 11 月起任新疆控股集团总经理兼党委副书记;2015 年 3 月起任本公司董事;2015 年 10 月起任公司党委常委;
2016 年 10 月起任公司常务副总经理。


独立董事
祁怀锦先生,1963 年 6 月生,1990 年获中央财政金融学院会计系经济学硕士学位,1999 年于中国人民大学会计系获
得管理学博士学位,1999 年入中南财经政法大学工商管理博士后流动站,后获博士后证书。2004 年 10 月-2010 年 5
月任中央财经大学继续教育学院院长;2008 年 8 月起任中央财经大学会计学院博士后联系人。现任中央财经大学会
计学院教授、硕士生导师、博士生导师,博士后联系人。现兼任金融街控股股份有限公司、因格电器股份有限公司
独立董事,中国会计学会理事,中国会计准则委员会咨询专家,AIA(Association of International Accounting)终身荣
誉会员,中国注册会计师协会教育培训委员会委员,北京市会计学会理事、常务理事、副秘书长,中国农业会计学
会常务理事,北京市审计学会理事等。


张立波先生,1955 年出生,大学本科学历,教授级高级工程师。历任中国铸造材料总公司常务副总经理、机械部沈
阳铸造研究所副所长、机械科学研究总院(集团)北京中机实烨科技有限公司党委书记、中机生产力促进中心副主
任、中国铸造协会常务副会长兼秘书长;现任中国铸造协会常务副会长(法定代表人),兼任中国机械工业联合会副
会长、中国工业摄影协会副主席、金砖国家铸造业联合会会长、全国机械汽车展览联合会轮值会长、中国机械工程
学会铸造分会副理事长、《铸造技术》杂志编委会主任等职。现兼任辽宁福鞍重工股份有限公司(主板上市)独立董
事;山东联城集团有限公司(非上市公司)独立董事。2016 年 3 月起任本公司独立董事。


郑玉春先生,1963 年出生,研究生学历,教授级高级工程师。1988 年参加工作,曾任冶金工业信息标准研究院副总
工程师,《世界金属导报》社社长兼总编。现为国家开发银行专家库成员,北京科技大学兼职教授,冶金工业经济发
展研究中心副主任;2015 年 3 月起任本公司独立董事。
2、监事
高雅巍女士,1971 年出生,中共党员,博士学历。2007 年 3 月-2012 年 6 月任新兴际华集团有限公司总法律顾问、
法律事务部部长,2012 年 6 月-2014 年 5 月任新兴际华集团有限公司党委委员、总法律顾问、法律事务部总经理,2014
年 5 月起任新兴际华集团有限公司党委委员、职工董事、工会主席、总法律顾问、法律事务部总经理;2015 年 3 月

                                                                                                         54
                                                                   新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


起任本公司监事会主席。


闫兴民先生,1968 年出生,高级会计师,研究生学历,北京科技大学 EMBA。2007 年 10 月-2011 年 6 月任新兴际
华集团资产财务部总经理, 2011 年起任新兴际华集团机关党委副书记、资产财务部总经理,2015 年 10 月起任新兴
际华集团副总会计师、资产财务部总经理,2009 年 5 月起任本公司监事。


王艳女士,1980 年出生,注册会计师、国际注册内部审计师,硕士研究生学历。2006 年起任新兴际华集团审计风险
部经理、高级经理、资深高级经理,2013 年 12 月任新兴际华集团审计风险部副总经理,2012 年 4 月起任本公司监
事。


王昌辉先生,1968 年出生,高级工程师,工学硕士,钢铁冶金专业。2008 年 5 月至 2011 年 4 月任芜湖新兴副总经
理,2011 年 4 月至 2012 年 3 月任芜湖新兴铸管工会主席;2012 年 3 月起任本公司党委副书记、工会主席;2012 年
4 月起任本公司职工监事。


赵铭先生,1967 年出生,工程师,大专学历。2008 年 7 月-2009 年 3 月任本公司党群工作部部长;2009 年 3 月至 2015
年 4 月任本公司党委工作部部长;2015 年 4 月起任武安工业区纪委书记兼工会主席;2009 年 5 月起任本公司监事。
3、高管人员
总经理李成章先生和常务副总经理何齐书先生见董事简历。


左亚涛先生,1970 年出生,中共党员,高级会计师,注册会计师,管理学硕士。曾任河北新兴铸管有限公司质量部
副部长,本公司计划财务部副部长;芜湖新兴铸管有限责任公司董事、计划财务部部长、总会计师、副总经理;2008
年 5 月至 2015 年 9 月任本公司副总经理;2011 年 6 月至 2015 年 9 月,任本公司总法律顾问;2015 年 9 月至 2016
年 10 月,任新兴际华集团有限公司资产财务部副总经理,2016 年 10 月起任本公司副总经理。主管公司财务相关工
作。


刘跃强先生,1962 年出生,高级工程师,本科学历,轧钢机械专业。2004 年 3 月-2011 年 4 月任芜湖新兴副总经理
兼销售部部长;2011 年 4 月起任本公司副总经理;2011 年 6 月起任三洲精密管董事;2011 年 9 月起任新兴特管董事。
主管公司销售工作。


王学柱先生,1972 年出生,高级工程师,硕士研究生学历,钢铁冶金专业。2008 年 5 月-2009 年 12 月任本公司副总
经理;2010 年 1 月-2013 年 12 月任新疆资源董事、总经理;2013 年 12 月起任本公司副总经理,2015 年 9 月任芜湖新
兴总经理。主管公司子公司芜湖新兴生产经营工作。


许国方先生,1973 年出生,高级工程师,硕士研究生学历,机械制造及自动化专业。2003 年 4 月-2010 年 4 月任芜
湖新兴铸管有限责任公司总工程师;2010 年 4 月-2013 年 12 月任芜湖新兴铸管有限责任公司副总经理;2013 年 12
月至 2015 年 3 月任本公司副总经理;2014 年 11 月至 2015 年 9 月任芜湖新兴总经理;2015 年 9 月起任本公司副总
经理。主管公司投资及项目管理工作。


包晓颖女士,1981 年出生,管理学硕士、EMBA。曾任新兴际华集团有限公司战略投资部投资经理、高级经理、资
深经理;2012 年 10 月至 2015 年 4 月任新兴铸管集团资源投资发展有限公司总经理助理、副总经理;2015 年 4 月起
任本公司战略规划部部长;2016 年 8 月起任武安工业区副总经理,2016 年 10 月起任本公司董事会秘书。公司董事
会事务及铸管公司武安工业区采购工作。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名        股东单位名称      在股东单位担任的职     任期起始日期     任期终止日期   在股东单位是否


                                                                                                           55
                                                                 新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                务                                             领取报酬津贴
郭士进        新兴际华集团           副总经理            2016 年 01 月 12 日                  是
郭士进        新兴际华集团           党委常委            2012 年 12 月 12 日                  是
孟福利        新兴际华集团           总会计师            2007 年 09 月 14 日                  是
孟福利        新兴际华集团           党委常委            2007 年 09 月 14 日                  是
汪金德        新兴际华集团           外部董事            2014 年 06 月 15 日                  是
高雅巍        新兴际华集团           党委委员            2014 年 05 月 15 日                  是
高雅巍        新兴际华集团           工会主席            2014 年 05 月 15 日                  是
高雅巍        新兴际华集团           总法律顾问          2012 年 05 月 15 日                  是
高雅巍        新兴际华集团           法律事务部总经理    2012 年 05 月 15 日                  是
闫兴民        新兴际华集团           副总会计师          2015 年 10 月 08 日                  是
闫兴民        新兴际华集团           资产财务部总经理    2007 年 10 月 09 日                  是
王艳          新兴际华集团           审计风险部副总经理 2013 年 12 月 06 日                   是
在其他单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
报酬的决策程序:
根据国家有关政策,公司于 2012 年 3 月 16 日经第五届董事会第三十次会议审议通过修订了《经营班子薪酬管理暂
行办法》。根据修订后的《经营班子薪酬管理暂行办法》及公司的经营责任目标,公司董事会下设的薪酬与考核委员
会对高管人员进行考评,提出年度薪酬方案,由董事会审议确定。
报酬考核与确定的依据:
经董事会批准的《公司“十三五”发展规划》和《2016 年度计划预算书》;
经股东大会聘用的会计师事务所审计的《2016 年度财务报告》;
由会计师事务所依据国家财政部等四部门颁布的《国有资本金效绩评价规则》和《国有资本金效绩评价操作细则》
做出的评价结果;
《2016 年公司领导经济责任制》。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                     单位:万元
                                                                               从公司获得的        是否在公司关
       姓名                职务             性别        年龄       任职状态
                                                                               税前报酬总额        联方获取报酬
郭士进          董事长                       男          57           现任                              是
汪金德          董事                         男          65           现任                              是
孟福利          董事                         男          56           现任                              是
李成章          董事、总经理                 男          49           现任          88                  否
程爱民          董事                         男          47           现任          79                  否
何齐书          董事、常务副总经理           男          47           现任          79                  否
祁怀锦          独立董事                     男          53           现任          17                  否
张立波          独立董事                     男          61           现任          17                  否



                                                                                                             56
                                                                  新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


郑玉春          独立董事                  男            53           现任          17            否
高雅巍          监事会主席                女            45           现任                        是
闫兴民          监事                      男            48           现任                        是
王艳            监事                      女            36           现任                        是
王昌辉          监事                      男            48           现任          63            否
赵铭            监事                      男            49           现任          43            否
左亚涛          副总经理                  男            46           现任          77            否
刘跃强          副总经理                  男            54           现任          75            否
王学柱          副总经理                  男            44           现任          75            否
许国方          副总经理                  男            43           现任          63            否
包晓颖          董事会秘书                女            35           现任          46            否
李新创          独立董事                  男            52           离任                        否
曾耀赣          副总经理、董事会秘书      男            56           离任          63            否
合计                         --           --              --          --          802             --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量(人)                                                                              6,916
主要子公司在职员工的数量(人)                                                                         11,521
在职员工的数量合计(人)                                                                               18,437
当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                           18,437
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                         0
                                               专业构成
                       专业构成类别                                    专业构成人数(人)
生产人员                                                                                               15,337
销售人员                                                                                                 799
技术人员                                                                                                 972
财务人员                                                                                                 140
行政人员                                                                                                1,189
合计                                                                                                   18,437
                                               教育程度
教育程度类别                                         数量(人)
硕士及以上                                                                                               259
本科                                                                                                    2,805
专科                                                                                                    3,725
中专及以下                                                                                             11,648
合计                                                                                                   18,437




                                                                                                          57
                                                                 新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、薪酬政策

报告期内公司继续实行多元化的工资制度,制定分类人员职数核定及工资分配办法,分级分类对工资总额进行核定,
适当提高生产人员工资占比,贯彻效率优先、兼顾公平的原则。在生产事业部实行承包工资制,各生产单位工序与
市场价格挂钩,按经营指标完成情况核算部门薪酬总额;在辅助和服务部门实行公司化运营,促使其通过节约费用、
项目创收和提高服务来获得利润,推进市场化运行;在采购、销售、研发等部门实行独立利益运行单元,部门收入
与公司设定的经营目标挂钩,激发其创业、创新热情;职能部室实行风险工资制度,收入与风险完成指标挂钩,推
进各职能部室高效完成工作,提高服务水平。


3、培训计划

结合公司生产经营发展战略,分类分层开展培训,提高员工的技能和业务水平。报告期内,股份公司共完成培训 859
项,培训 48808 人次,培训项目完成率 97.6%,员工参培率 102.6%。
开展专题培训,提升骨干人才素质。武安工业区为提高企业的管理效益与盈利水平,开展了 4 项针对后备人才的财
务知识培训;邯郸工业区开展了“一级做给一级看,一级讲给一级听”大规模的培训主题活动,总计开展专题培训 42
项;芜湖新兴为提高管理人员素质和法律意识,开展了 3 项关于商务礼仪课程以及招标业务知识的专题培训;芜湖
投资围绕房地产公司行业特点及运行相关技能开展了为期 3 个月的专题培训;新疆控股针对企业经营风险规避、企
业文化、安全教育等进行 77 项专题培训;桃江新兴共开展 12 项针对安全和质量的专题培训,增强全员安全防范意
识,提升产品质量;川建管道开展由总经理、安全生产副总对相关人员讲授安全知识的专题培训;销售总公司共进
行针对财务人员“营改增”的培训以及新员工综合培训 2 项专题培训;国际发展共完成 19 项针对各类人员专业知识和
岗位技能的培训;资源投资共进行了 6 次针对其业务特点的专题培训。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                      58
                                                                  新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                       第九节 公司治理


一、公司治理的基本状况

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《主板上市公司规范运作
指引》和《企业内部控制指引》等法律法规的要求,持续完善公司治理,始终坚持规范运作,维护公司良好的资本
市场形象。
1.依法公司治理,提高规范运作水平。2016 年,公司严格开展三会管理和信息披露工作,公司股东大会、董事会、
监事会历次会议的通知、决议、会议程序及信息披露工作均符合法定程序要求,真实、准确、完整、及时的信息披
露确保了全体股东享有平等地位,保障了中小股东对公司重大事项享有的知情权和参与权。
2.关注重点风险,持续开展风险管理。公司通过组织风险调研工作,确定公司及各子公司需关注的重点风险,针对
识别的风险制订了具体应对措施,并通过风险报告等方式进行及时的风险预警,对重点风险的变动趋势进行持续监
控。同时重点加强风险巡视工作,定期对子公司和项目进行风险巡视,并要求子公司风险人员到项目进行巡视,将
风险管理工作深入到基层一线。
3.深入一线调研,保障董事会科学决策。报告期内,公司董事会对拟投资的重大项目坚持现场踏勘,详细调研拟投
资项目相关情况,提高董事会对重大项目投资决策的科学性,控制重大项目投资风险。
4.坚持董事、监事学习机制,提升董事、监事履职水平。报告期内,公司董事、监事继续积极参加中国证监会、河
北证监局组织的相关专题培训,加强了董事、监事对公司规范运作相关知识的了解和认识,进一步提高履职水平。
5.加强内幕信息管理,严控内幕信息泄露。公司根据中国证监会及深圳证券交易所有关要求,严格执行公司《内幕
信息知情人登记管理制度》。报告期内,公司不存在因内幕信息违规受到监管部门查处的情况。公司及公司相关人员
未发生因内幕信息知情人登记制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。
报告期内,公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了相互独立、严格分开,公司建立了独立完整的生产
经营体系,具有独立完整的业务及自主经营能力。
1、业务方面
公司在业务方面独立于控股股东,拥有自己独立的业务部门和管理体系,自主决策、自负盈亏,具有独立完整的业
务及自主经营能力。
公司与控股股东不存在同业竞争情形。
2、人员方面
公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立。公司的总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、
董事会秘书等高级管理人员专职在本公司工作,上述人员全部在公司领取薪酬,并且均未在控股股东兼任管理职务。
3、资产方面
公司与控股股东产权关系界定明确、清晰,控股股东注入本公司的资产和业务,即钢铁和铸管业务及相关资产是独
立完整的。同时,公司拥有独立于控股股东的生产经营系统、采购系统、销售系统、辅助生产系统和配套设施。
4、机构方面



                                                                                                          59
                                                                   新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司拥有完全独立的生产经营管理部门,下设的生产经营及行政办事机构独立于控股股东。
公司拥有独立的采购系统,所需物资全部自行采购,没有通过控股股东或关联企业代购物资的情况。但存在向与公
司同一母公司之关联企业采购和销售货物、提供和接受劳务;存在向控股股东租赁土地及由控股股东提供后勤有偿
服务。该等日常经营关联交易的框架协议获得公司第五届董事会第八次会议审议通过,操作按协议执行。2016 年度
公司继续执行该等协议,实际交易金额均在预计范围之内。
公司拥有独立、完整的销售系统。公司设有独立的销售管理部门和机构;现有 25 家专业销售分公司遍布全国的主要
省会城市,销售公司相关的产品;在国外主要销售区域设立了办事处,拓展公司产品的出口。
5、财务方面
公司拥有自己独立的财务会计部门,建立了独立的会计核算体系和较为完善的包括对子公司、分公司的财务管理制
度,能够独立作出财务决策,独立在银行开户,并依法单独纳税,不存在与控股股东共用银行帐户的情况。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

                                         投资者
         会议届次           会议类型     参与比      召开日期            披露日期                  披露索引
                                           例
                                                                                          《中国证券报》、《证券
2015 年度股东大会         年度股东大会   45.43% 2016 年 05 月 20 日 2016 年 05 月 21 日
                                                                                          时报》和巨潮资讯网
2016 年第一次临时股东大                                                                   《中国证券报》、《证券
                        临时股东大会     45.55% 2016 年 01 月 12 日 2016 年 01 月 13 日
会                                                                                        时报》和巨潮资讯网
2016 年第二次临时股东大                                                                   《中国证券报》、《证券
                        临时股东大会     45.45% 2016 年 03 月 17 日 2016 年 03 月 18 日
会                                                                                        时报》和巨潮资讯网
2016 年第三次临时股东大                                                                   《中国证券报》、《证券
                        临时股东大会     47.47% 2016 年 04 月 01 日 2016 年 04 月 02 日
会                                                                                        时报》和巨潮资讯网
2016 年第四次临时股东大                                                                   《中国证券报》、《证券
                        临时股东大会     47.18% 2016 年 09 月 28 日 2016 年 09 月 29 日
会                                                                                        时报》和巨潮资讯网
2016 年第五次临时股东大                                                                   《中国证券报》、《证券
                        临时股东大会     47.58% 2016 年 12 月 22 日 2016 年 12 月 23 日
会                                                                                        时报》和巨潮资讯网


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                          独立董事出席董事会情况
                                                                                                    是否连续两次
                    本报告期应参                  以通讯方式参
  独立董事姓名                     现场出席次数                   委托出席次数      缺席次数        未亲自参加会
                    加董事会次数                      加次数
                                                                                                          议
祁怀锦                        15              5              10               0                0         否


                                                                                                              60
                                                                新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


郑玉春                       15              5             10              0             0      否
张立波                       13              4              9              0             0      否
李新创                        2              0              1              1             0      否
独立董事列席股东大会次数                                                                               1
连续两次未亲自出席董事会的说明
报告期内,公司共召开 15 次董事会会议,没有董事出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况。


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内,公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定,恪尽职守、勤勉尽责,积极出席董事会
会议和股东大会,严格履行独立董事职责,慎重审议董事会和董事会专业委员会的各项提案,积极为公司的长远发
展和管理出谋划策,对报告期内公司的战略规划、经营管理、对外担保、高级管理人员的聘任及关联交易等事项发
表了独立、客观、公正的意见,对公司董事会的科学决策和规范运作以及公司发展都起到了积极作用,切实维护了
公司和广大股东的利益。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

(一)审计委员会履职情况
1、董事会审计与风险委员会工作情况
公司董事会审计与风险委员会由 3 名董事组成,其中 2 名为独立董事,召集人由专业会计背景的独立董事祁怀锦先
生担任。
根据中国证监会和深交所有关规定及公司董事会审计与风险委员会实施细则、公司独立董事年报工作制度、董事会
审计与风险委员会年报工作程序,报告期内公司董事会审计与风险委员会本着勤勉尽责的原则,切实关注公司内部
审计制度建设和实施情况,认真审核公司财务信息及其披露情况,审查公司内控制度和重大关联交易情况,督促会
计师事务所规范开展审计工作,认真履行职责,较好完成了本职工作,发挥了其应有的作用,维护了公司和中小股
东的合法权益。
2、2016 年年报相关工作
(1)认真审阅了公司 2016 年度审计工作计划及相关资料,于 2016 年 12 月 10 日与负责公司年度审计工作的立信会
计师事务所注册会计师协商确定了公司 2016 年度财务报告审计工作的时间安排;
(2)于 2016 年 12 月 31 日在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表,认为公司所有交易
均已记录,交易事项真实,资料完整,会计政策选用恰当,会计估计合理,未发现有重大错报、漏报情况。并出具
了书面审议意见;
(3)公司年审注册会计师进场后,董事会审计与风险委员会于 2017 年 1 月 15 日听取了公司 2016 年度审计工作的
进展汇报,并与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题和审计报告提交的时间进行了沟通与交流;
(4)公司年审注册会计师出具初步审计意见后,董事会审计与风险委员会再一次审阅了公司 2016 年度财务会计报
表,并于 2017 年 3 月 18 日与年审注册会计师沟通初步审计意见后、以及对有关账册及凭证补充审阅后,出具了书


                                                                                                      61
                                                                新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


面审议意见。认为:公司已严格按照新企业会计准则处理了资产负债日期后事项,公司财务报表已经按照新企业会
计准则和公司有关财务制度的规定编制,在所有重大方面公允反映了公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016
年度的经营成果和现金流量。
(5)在立信会计师事务所出具 2016 年度审计报告后,董事会审计与风险委员会于 2017 年 4 月 12 日召开会议,对
立信会计师事务所从事本年度公司的审计工作进行了总结,认为:年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立
审计准则的规定执行了审计工作,审计时间充分,审计人员配置合理、执业能力胜任,出具的审计报表能够充分反
映公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量,出具的审计结论符合公司的实际情况。
同时提议公司董事会继续聘请立信会计师事务所为本公司 2017 年度审计机构。
(二)薪酬委员会的履职情况
董事会薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成,其中 2 名为独立董事,召集人由独立董事郑玉春先生担任。
报告期内,董事会薪酬与考核委员会依据公司 2016 年度的主要财务指标和经营目标完成情况,公司董事、监事及高
管人员分管工作范围及主要职责,董事、监事及高管人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况,按照绩效
评价程序和标准,对董事、监事及高管人员进行绩效评价,并根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、监
事及高管人员的报酬数额和奖励方式,并上报公司董事会审议。
公司薪酬与考核委员会根据中国证监会、深交所有关法律、法规和公司内部控制制度、公司《董事会薪酬与考核委
员会实施细则》的有关规定,对 2016 年度公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况进行了审核并发表审核意见
如下:
公司董事会薪酬与考核委员会根据董事会批准的《公司“十三五”发展规划》和《2016 年度预算计划》,以及董事、监
事和高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性及行业相关岗位的薪酬水平,负责制定、审查公司薪酬计划与方
案,主要包括绩效评价标准、程序及主要评价体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等,制定公司董事(不含独立董
事)、监事及高管人员的考核标准,审查公司董事、监事及高管人员履行职责的情况,并依照考核标准及薪酬政策与
方案进行年度绩效考核。
公司董事会根据公司统一的薪酬管理制度及董事会薪酬与考核委员会年度绩效考核情况,确定本年度在公司受薪的
董事、监事和高级管理人员报酬标准。2016 年度,公司董事、监事及高管人员披露的薪酬情况符合公司薪酬管理制
度,未有违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。
(三)战略委员会的履职情况
2016 年公司战略发展委员会主要抓了以下工作:
1、审核了公司经理层提出的 2016 年度经营预算计划并决定是否提请董事会审议,对公司 2016 年度预算计划的中期
调整进行了审核与批准;
2、组织研究、制订了公司发展战略三年滚动发展规划,对公司中长期发展战略及滚动发展规划进行评估,提请董事
会审议;
3、分别组织对公司所属武安、邯郸、芜湖、新疆 4 个工业区及黄石新兴、资源投资等专业公司的发展定位、新增投
资项目以及公司对外投资、合资合作项目等进行立项、市场调研考察、可行性研究、专题论证分析与评审工作,对
外投资项目的谈判、尽职调查、合作意向及合同签定等事宜进行研究,形成建设性意见报董事会审议;
4、组织研究了公司所属部分驻疆钢铁企业的处理方式,并报董事会审议;
5、根据公司实际需要和金融市场状况,组织研究并制定了融资方案,报董事会审议。
(四)提名委员会的履职情况
2016 年度,公司提名委员会在董事会相关董事的组织和参与下,就公司高级管理人员的人选进行了物色、筛选、审
查并呈报公司董事会。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


                                                                                                      62
                                                                 新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


八、高级管理人员的考评及激励情况

公司已建立了对高管人员以《经营班子薪酬管理暂行办法》和公司的经营责任目标为主要依据的考评、激励机制,
相关的奖励制度从公司上市之初就已经建立,之后根据的有关规定不断地进行相应地修改和完善,并实施至今。
奖励制度:为进一步完善有效的激励与约束机制,促进企业改革和发展,不断增强企业核心竞争力和可持续发展能
力,结合公司实际,公司于 2012 年度对《经营班子薪酬管理暂行办法》进行了修订。
考评机制:根据年度和任期经营责任目标以及重点工作,由公司董事会薪酬与考核委员会组织对高管人员进行考评,
每年评议两次。考评结果作为高管人员年薪核定、晋升、调动、辞退的主要依据,由董事会最终审定,以实现对高
管人员的激励与约束。
激励机制:公司对高级管理人员实行年薪制,高管人员的年薪与公司经营业绩以及个人工作绩效和考评结果挂钩,
每月按档案工资预支薪金,年终统一核算发放。
约束机制:公司通过公司章程、签定《劳动合同》以及预算管理规则、高管人员职权规则与经济责任制、财务、人
事等内部管理制度的规定,对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作出了相应的约束。




九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 25 日
内部控制评价报告全文披露索引         巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
              类别                             财务报告                              非财务报告
                                                                       重大缺陷:缺乏民主决策程序;决策程序导
                               重大缺陷:发现公司管理层存在的任何程度 致重大失误;违反国家法律法规并受到处
                               的舞弊;已经发现并报告给管理层的重大内 罚;中高级管理人员和高级技术人员流失严
                               部控制缺陷在经过合理的时间后,并未加以 重;媒体频现负面新闻,涉及面广;重要业
                               改正;内部控制环境无效;影响收益趋势的 务缺乏制度控制或制度体系失效;内部控制
                               缺陷;影响关联交易总额超过股东批准的关 重大或重要缺陷未得到整改。重要缺陷:民
                               联交易额度的缺陷;外部审计发现的重大错 主决策程序存在但不够完善;决策程序导致
                               报不是由公司首先发现的;其他可能影响报 出现一般失误;违反企业内部规章,形成损
定性标准
                               表使用者正确判断的缺陷。重要缺陷:已经 失;关键岗位业务人员流失严重;媒体出现
                               发现并报告给管理层的重大内部控制缺陷 负面新闻,波及局部区域;重要业务制度或
                               在经过合理的时间后,整改不全面,不彻底;系统存在缺陷;内部控制重要或一般缺陷未
                               内部控制环境不完善;会计计量不及时、不 得到整改。一般缺陷:决策程序效率不高;
                               准确,造成信息滞后或信息错误;财务制度 违反内部规章,但未形成损失;一般岗位业
                               存在严重缺陷。一般缺陷:其他与财务报告 务人员流失严重;媒体出现负面新闻,但影
                               有关内部控制缺陷。                      响不大;一般业务制度或系统存在缺陷;一
                                                                       般缺陷未得到整改;存在其他缺陷。
                               对内部控制缺陷可能导致或者已经导致的 重大缺陷:≥税前利润的 5% ,已经对外正
定量标准                       财务报表中某科目的错报、漏报或者损失的 式披露并对公司定期报告披露造成负面影
                               影响金额进行分析,即对内部控制缺陷影响 响;企业关键岗位人员流失严重;一次性死


                                                                                                      63
                                                               新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                               额进行分析,以该数额占企业整体重要性水   亡 5 人以上,或重伤 10 人以上;被媒体频
                               平的比重判定内部控制缺陷的级别:重大缺   频曝光负面新闻。重要缺陷:税前利润的
                               陷≥税前利润的 5% ;重要缺陷 税前利润    1%-5%,受到国家政府部门处罚,但未对公
                               的 1%-5%;一般缺陷<税前利润的 1%         司定期报告披露造成负面影响;一次性死亡
                                                                        1 人以上,或重伤 5 人以上;被媒体曝光且
                                                                        产生负面影响。一般缺陷:<税前利润的 1%,
                                                                        一次性重伤 5 人以内,无死亡;受到省级(含
                                                                        省级)以下政府部门处罚但未对公司定期报
                                                                        告披露造成负面影响。
财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                    0
非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                  0
财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                    0
非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                  0


十、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用
                                       内部控制审计报告中的审议意见段
立信会计师事务所审计报告意见认为:贵公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况           披露
内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 25 日
内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网
内控审计报告意见类型           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                                                                        64
                                                                         新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                   第十节 公司债券相关情况


公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



一、公司债券基本信息

                                                                              债券余额(万
       债券名称        债券简称    债券代码        发行日        到期日                         利率          还本付息方式
                                                                                  元)
新兴铸管股份有限公                             2011 年 03 月 2016 年 03 月                                    按年付息,到
                   11 新兴 01 112026                                                      0           5.25%
司 2011 年公司债券                             18 日         18 日                                            期一次还本
新兴铸管股份有限公                             2011 年 03 月 2021 年 03 月                                    按年付息,到
                   11 新兴 02 112027                                                100,000           5.39%
司 2011 年公司债券                             18 日         18 日                                            期一次还本
新兴铸管股份有限公
司 2016 年面向合格                             2016 年 06 月 2021 年 06 月                                    按年付息,到
                   16 新兴 01 112408                                                100,000           4.75%
投资者公开发行公司                             30 日         30 日                                            期一次还本
债券(第一期)
公司债券上市或转让的交易场
                                  深圳证券交易所

投资者适当性安排                  无
                                  按照《新兴铸管股份有限公司 2011 年公司债券 5 年期品种本息兑付和摘牌公告》(公告编
                                  号:2016-14),“本次债券 5 年期品种‘11 新兴 01’票面利率为 5.25%。每手面值 1,000 元的
                                  ‘11 新兴 01’派发利息为 52.50 元(含税。扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每 1,000
                                  元派发利息为 42.00 元;扣税后非居民企业(包含 QFII,RQFII)债券持有人实际每 1,000
                                  元派发利息为 47.25 元)。‘11 新兴 01’已于 2016 年 3 月 17 日兑付。”按照《新兴铸管股份
报告期内公司债券的付息兑付
                                  有限公司 2011 年公司债券 10 年期品种 2016 年付息公告》(公告编号:2016-15),“本次
情况
                                  债券 10 年期品种‘11 新兴 02’票面利率为 5.39%。每手面值 1,000 元的‘11 新兴 01’派发利
                                  息为 53.90 元(含税。扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每 1,000 元派发利息为
                                  43.12 元;扣税后非居民企业(包含 QFII,RQFII)债券持有人实际每 1,000 元派发利息为
                                  48.51 元)。”新兴铸管股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)
                                  报告期内未发生付息兑付情况。
公司债券附发行人或投资者选
                             新兴铸管股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)的期限为 5
择权条款、可交换条款等特殊条
                             年,附第 3 年末公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权。如投资者行使回售选择权,
款的,报告期内相关条款的执行
                             则其回售部分债券的兑付日为 2019 年 6 月 30 日。报告期内未出现相关条件执行情况。
情况(如适用)。


二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:
                                       北京市西城区金融大街 7
        瑞银证券有限责                                                                                 (010)58328768;
名称                   办公地址        号英蓝国际金融中心 12 联系人 杨矛;李燕           联系人电话
        任公司                                                                                         (010)58328943
                                       层、15 层
        光大证券股份有                 北京市复兴门外大街 6
名称                   办公地址                                 联系人 王亚升;耿妍      联系人电话 010-56513071
        限公司                         号光大大厦 17 层
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:
                                                                              北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12
名称              联合信用评级有限公司                        办公地址
                                                                              层


                                                                                                                   65
                                                                       新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变
更的,变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等(如 不适用
适用)


三、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程
                                                    募集资金严格按照募集说明书相关约定试用并履行相关程序

年末余额(万元)                                                               35.99
募集资金专项账户运作情况                               募集资金专项账户严格按照募集说明书相关约定运作
募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                                                                 是
用途、使用计划及其他约定一致


四、公司债券信息评级情况

2016 年 6 月 15 日,联合信用评级有限公司对本公司及本公司已发行的“11 新兴 02”的信用状况进行了跟踪分析,维
持本公司主体长期信用等级为 AA+,维持公司发行的“11 新兴 02”公司债券信用等级为 AAA,评级展望稳定。具体
详情请见本公司于 2016 年 6 月 17 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)等证券监管部门指定的信息披露媒体公告
的《公司债券 2016 年跟踪评级分析报告》。
2016 年 1 月 18 日,联合信用评级有限公司(以下简称“联合评级”)出具了《新兴铸管股份有限公司 2016 年公司债
券信用评级报告》,公司的主体信用等级为 AA+级,评级展望为稳定,拟发行的 2016 年公司债券信用等级为 AA+。
具体详情请见本公司于 2016 年 6 月 28 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)等证券监管部门指定的信息披露媒体
公告的《2016 年公司债券信用评级分析报告》。
2016 年 8 月 9 日,联合信用评级对本公司及本公司已发行的“16 新兴 01”的的信用状况进行了跟踪分析,维持本公司
主体长期信用等级为 AA+,维持公司发行的“16 新兴 01”公司债券信用等级为 AA+,评级展望稳定。具体详情请见
本公司于 2016 年 8 月 11 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)等证券监管部门指定的信息披露媒体公告的《公司
债券 2016 年跟踪评级报告》。
报告期内公司已发行公司债券的评级结果未发生变化。债券存续期内,联合评级将在公司年报公告后的两个月内进
行一次定期跟踪评级,并在本次债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。


五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

报告期内,公司已发行的“11 新兴 01”和“11 新兴 02”公司债券的增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施按照《新兴
铸管股份有限公司公开发行 2011 年公司债券募集说明书》有关条款约定执行,未发生变更。公司已按照偿债计划于
2016 年 3 月 18 日支付了“11 新兴 01”和“11 新兴 02”2015 年 3 月 18 日至 2016 年 3 月 17 日期间的利息,并于 2016 年
3 月 18 日按照偿债计划完成“11 新兴 01”兑付。本次债券由新兴际华集团提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保,
担保范围为本次债券本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债券的费用。
报告期内,公司已发行的“16 新兴 01”公司债券的增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施按照《新兴铸管股份有限
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书
》有关条款约定执行,未发生变更。


六、报告期内债券持有人会议的召开情况

2016 年度,公司未发生需召开债券持有人会议的事项,未召开债券持有人会议。




                                                                                                                  66
                                                                  新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

“11 新兴 01”和“11 新兴 02”公司债券受托管理人为瑞银证券有限责任公司,2016 年 5 月 6 日,瑞银证券有限责任公
司出具了《新兴铸管股份有限公司 2011 年公司债券受托管理实务报告(2015 年度)》。2016 年 8 月 26 日,瑞银证券
有限责任公司出具了《关于新兴铸管股份有限公司 2011 年公司债券重大事项受托管理事务临时报告》。具体内容详
见公司于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)等证券监管部门指定的信息披露媒体上发布的相关公告。
“16 新兴 01”的债券受托管理人为光大证券股份有限公司。报告期内,光大证券股份有限公司严格按照《债券受托管
理人协议》约定履行受托管理人职责。2016 年 8 月 26 日,光大证券股份有限公司出具了《光大证券股份有限公司关
于新兴铸管股份有限公司 2016 年公司债券重大事项受托管理事务临时报告》。具体内容详见公司于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)等证券监管部门指定的信息披露媒体上发布的相关公告。


八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                                  单位:万元
             项目                      2016 年                      2015 年                    同期变动率
息税折旧摊销前利润                               275,574.44                   301,820.13                     -8.70%
流动比率                                            92.21%                      101.76%                      -9.55%
资产负债率                                          62.55%                       64.01%                      -1.46%
速动比率                                            76.38%                       73.21%                          3.17%
EBITDA 全部债务比                                    8.94%                        9.27%                      -0.33%
利息保障倍数                                           1.72                          1.5                     14.67%
现金利息保障倍数                                       2.51                         3.25                    -22.77%
EBITDA 利息保障倍数                                    2.77                         2.43                     13.99%
贷款偿还率                                         100.00%                      100.00%                          0.00%
利息偿付率                                         100.00%                      100.00%                          0.00%
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
□适用 √ 不适用


九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

□适用 √ 不适用


十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

公司在银行等金融机构的资信情况良好,与国内主要商业银行保持着良好的长期合作伙伴关系。截止报告期末,公
司共获得银行授信额度为 327.88 亿元,其中已使用 134.25 亿元,报告期偿还银行贷款 193.63 亿元。


十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

公司于 2011 年 3 月 18 日发行的新兴铸管股份有限公司 2011 年公司债券(简称“11 新兴 01”、债券代码 112026)至
2016 年 3 月 18 日期满 5 年。公司已按照《公开发行公司债券募集说明书》和《公司债券上市公告书》等有关约定及
规定按时完成“11 新兴 01”兑付工作并公告。


十二、报告期内发生的重大事项

报告期内,公司按照《公司债券发行与交易管理办法》,对截至 2016 年 3 月末及 6 月末,当年累计新增借款超过上

                                                                                                            67
                                                             新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


年末净资产的 20%的事项进行了报告。该等事项对公司的经营情况和偿债能力无不利影响。


十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否




                                                                                                  68
                                                        新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                第十一节 财务报告

                                            审计报告

审计意见类型                                    标准无保留审计意见

审计报告签署日期                                2017 年 04 月 21 日

审计机构名称                                    立信会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                    信会师报字【2017】第 ZB10958 号

注册会计师姓名                                  王景波,陈克选

                                         审计报告正文
新兴铸管股份有限公司全体股东:我们审计了后附的新兴铸管股份有限公司(以下简称“新兴铸管”)财务
报表,包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现
金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照《企业会计准则》的规定编制
财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊
或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规
定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审
计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会
计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计
师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财
务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照《企业会计准则》的规定编制,公允反映了贵公司 2016 年
12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。




                                                                                             69
                                                         新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文



                                        合并资产负债表
                                        2016年12月31日


                            (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                资    产                 附注五             期末余额                年初余额
 流动资产:
   货币资金                              (一)           5,143,433,323.96         5,162,011,207.22
   结算备付金
   拆出资金
   以公允价值计量且其变动计入当期损
                                         (二)                                         625,000.00
   益的金融资产
   衍生金融资产
   应收票据                              (三)            3,471,311,283.59        3,163,048,018.46
   应收账款                              (四)           1,540,300,842.76         1,577,563,604.33
   预付款项                              (五)             862,620,057.54         1,845,721,391.74
   应收保费
   应收分保账款
   应收分保合同准备金
   应收利息                              (六)             207,421,239.05           108,038,795.69
   应收股利                              (七)                                        2,455,434.54
   其他应收款                            (八)           6,641,627,054.68         3,978,731,288.72
   买入返售金融资产
   存货                                  (九)           4,043,106,766.04         6,479,147,977.79
   划分为持有待售的资产
   一年内到期的非流动资产                (十)             300,000,000.00           567,014,000.00
   其他流动资产                         (十一)          1,210,266,447.32           207,200,000.00
 流动资产合计                                            23,420,087,014.94        23,091,556,718.49
 非流动资产:
   发放贷款和垫款
   可供出售金融资产                     (十二)          1,957,998,646.90           160,099,393.53
   持有至到期投资
   长期应收款                           (十三)            746,628,171.01           358,256,712.64
   长期股权投资                         (十四)          5,223,226,221.01         5,420,777,081.14
   投资性房地产
   固定资产                             (十五)         14,415,765,933.31        16,579,139,736.10
   在建工程                             (十六)          2,261,851,789.55         4,259,829,417.11
   工程物资                             (十七)             14,188,981.63            82,698,570.34
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                             (十八)            706,389,840.17           717,838,088.36
   开发支出
   商誉                                 (十九)             32,989,431.21            32,989,431.21
   长期待摊费用                         (二十)              1,291,999.98              665,000.00
   递延所得税资产                      (二十一)           101,432,325.58           103,352,556.04
   其他非流动资产                      (二十二)           389,985,481.09            64,083,449.27
 非流动资产合计                                          25,851,748,821.44        27,779,729,435.74
 资产总计                                                49,271,835,836.38        50,871,286,154.23

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

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                                                                                                      70
                                                     新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                   合并资产负债表(续)
                                    2016 年 12 月 31 日


                          (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
          负债和所有者权益            附注五                期末余额              年初余额
 流动负债:
   短期借款                         (二十三)             9,962,017,558.65       9,645,170,399.99
   衍生金融负债
   应付票据                         (二十四)             1,706,302,383.12       2,573,276,755.08
   应付账款                         (二十五)             4,331,966,664.09       5,742,053,075.99
   预收款项                         (二十六)             2,375,558,121.79       2,765,118,957.55
   应付职工薪酬                     (二十七)               209,062,368.78         205,169,117.06
   应交税费                         (二十八)               123,808,577.89        -426,285,524.53
   应付利息                         (二十九)               176,322,461.68         203,224,961.50
   应付股利                           (三十)                84,055,384.33         154,140,734.72
   其他应付款                       (三十一)               534,872,607.69         880,282,411.46
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债           (三十二)             1,365,696,604.61        949,433,380.44
   其他流动负债                     (三十三)             4,500,320,872.33
 流动负债合计                                             25,369,983,604.96      22,691,584,269.26
 非流动负债:
   长期借款                         (三十四)             1,736,200,000.00       2,307,587,938.25
   应付债券                         (三十五)             2,987,277,723.91       5,534,306,242.01
   其中:优先股
         永续债
   长期应付款                       (三十六)              274,375,361.21        1,596,570,710.40
   长期应付职工薪酬
   专项应付款                       (三十七)               22,250,000.00          23,147,563.91
   预计负债
   递延收益                         (三十八)              103,522,432.13         118,010,574.11
   递延所得税负债                   (二十一)              328,328,367.12         291,233,369.09
   其他非流动负债
 非流动负债合计                                            5,451,953,884.37       9,870,856,397.77
 负债合计                                                 30,821,937,489.33      32,562,440,667.03
 所有者权益:
   股本                             (三十九)             3,643,307,361.00       3,643,307,361.00
   其他权益工具
   其中:优先股
         永续债
   资本公积                          (四十)              7,268,470,796.62       7,268,470,796.62
   减:库存股
   其他综合收益                     (四十一)               113,834,525.48           9,188,835.50
   专项储备                         (四十二)                29,397,003.33          54,871,990.27
   盈余公积                         (四十三)             1,029,053,264.63       1,017,490,074.94
   一般风险准备
   未分配利润                       (四十四)             5,308,400,719.94       4,988,935,126.54
   归属于母公司所有者权益合计                             17,392,463,671.00      16,982,264,184.87
   少数股东权益                                            1,057,434,676.05       1,326,581,302.33
 所有者权益合计                                           18,449,898,347.05      18,308,845,487.20
 负债和所有者权益总计                                     49,271,835,836.38      50,871,286,154.23

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

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                                                                                                71
                                                     新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                       资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日

                            (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                资    产            附注十五          期末余额                   年初余额
 流动资产:
   货币资金                                           3,251,663,328.45           2,215,730,290.88
   以公允价值计量且其变动计入当期
                                                                                      625,000.00
   损益的金融资产
   衍生金融资产
   应收票据                                           1,651,343,737.11           1,522,889,120.34
   应收账款                          (一)           1,346,640,056.02           1,390,543,143.05
   预付款项                                               258,024,674.96           320,931,302.01
   应收利息                                                57,101,035.81            78,797,587.58
   应收股利                                                 5,905,800.00            91,109,705.71
   其他应收款                        (二)           2,496,471,329.02           2,295,704,251.59
   存货                                               1,385,513,955.95           1,572,238,215.50
   划分为持有待售的资产
   一年内到期的非流动资产
   其他流动资产                                           863,412,467.06           695,000,000.00
 流动资产合计                                        11,316,076,384.38          10,183,568,616.66
 非流动资产:
   可供出售金融资产                                   1,777,148,500.00
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资                      (三)          13,191,905,164.13          13,533,741,423.34
   投资性房地产
   固定资产                                           2,832,380,380.23           2,998,888,054.62
   在建工程                                               792,797,963.19           307,049,836.72
   工程物资                                                 2,978,784.38             2,719,738.29
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                                32,179,710.41            33,777,246.70
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                                          32,541,212.36            41,645,735.61
   其他非流动资产                                         256,264,052.00
 非流动资产合计                                      18,918,195,766.70          16,917,822,035.28
 资产总计                                            30,234,272,151.08          27,101,390,651.94

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

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                                                                                                72
                                                         新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                        资产负债表(续)
                                        2016 年 12 月 31 日

                              (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
           负债和所有者权益              附注             期末余额                    年初余额
流动负债:
  短期借款                                                3,767,707,170.59            3,566,636,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
  损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                    771,887,682.87          1,053,495,642.00
  应付账款                                                3,056,057,665.68            2,636,295,496.14
  预收款项                                                1,785,147,233.20            1,547,990,618.30
  应付职工薪酬                                                 76,369,613.93             67,445,989.77
  应交税费                                                    -73,758,397.46           -298,909,859.86
  应付利息                                                    162,036,031.36            166,183,889.00
  应付股利                                                                               66,126,115.11
  其他应付款                                                  498,645,891.25            748,188,567.32
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                            4,500,000,000.00
流动负债合计                                             14,544,092,891.42            9,553,452,457.78
非流动负债:
  长期借款
  应付债券                                                1,987,277,723.91            3,991,227,381.61
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                                   19,850,000.00             19,830,000.00
  预计负债
  递延收益                                                     82,778,882.75             83,472,461.68
  递延所得税负债                                               37,364,687.50
  其他非流动负债
非流动负债合计                                            2,127,271,294.16            4,094,529,843.29
负债合计                                                 16,671,364,185.58           13,647,982,301.07
所有者权益:
  股本                                                    3,643,307,361.00            3,643,307,361.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                                7,376,675,839.64            7,376,675,839.64
  减:库存股
  其他综合收益                                                129,466,473.78             17,372,411.28
  专项储备                                                     19,595,829.27             28,628,834.31
  盈余公积                                                1,029,053,264.63            1,017,490,074.94
  未分配利润                                              1,364,809,197.18            1,369,933,829.70
所有者权益合计                                           13,562,907,965.50           13,453,408,350.87
负债和所有者权益总计                                     30,234,272,151.08           27,101,390,651.94

企业法定代表人:李成章             主管会计工作负责人:左亚涛                  会计机构负责人:赵文燕



                                                                                                     73
                                                                    新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                    合并利润表
                                                    2016 年度
                                    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                         项   目                         附注五           本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                                          52,159,883,504.68   50,030,639,751.47
     其中:营业收入                                    (四十五)       52,159,883,504.68   50,030,639,751.47
二、营业总成本                                                          52,085,838,167.30   50,773,424,724.69
     其中:营业成本                                    (四十五)       49,286,405,795.29   47,735,565,760.42
            税金及附加                                 (四十六)          144,195,995.72      73,532,843.35
            销售费用                                   (四十七)        1,019,710,140.95    1,092,953,504.05
            管理费用                                   (四十八)          649,415,700.37     723,681,312.63
            财务费用                                   (四十九)          847,740,689.11     969,731,414.37
            资产减值损失                                (五十)           138,369,845.86     177,959,889.87
     加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)         (五十一)              -85,000.00         -145,000.00
          投资收益(损失以“-”号填列)                (五十二)           68,547,891.70     823,256,654.96
          其中:对联营企业和合营企业的投资收益                              10,323,175.07     353,750,162.02
            汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                          142,508,229.08      80,326,681.74
     加:营业外收入                                    (五十三)          783,240,930.96    1,048,504,207.05
          其中:非流动资产处置利得                                           1,832,484.24        1,295,695.11
     减:营业外支出                                    (五十四)          119,667,109.08     326,725,966.37
          其中:非流动资产处置损失                                          22,569,037.66        6,809,155.11
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                      806,082,050.96     802,104,922.42
     减:所得税费用                                    (五十五)          355,586,840.88     335,069,312.17
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                          450,495,210.08     467,035,610.25
     归属于母公司所有者的净利润                                            440,222,122.80     599,622,820.76
     少数股东损益                                                           10,273,087.28     -132,587,210.51
六、其他综合收益的税后净额                                                 106,422,100.43     -103,301,125.27
     归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额                              104,645,689.98     -103,998,982.86
     (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
         1.重新计量设定受益计划净负债净资产的变

         2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
     (二)以后将重分类进损益的其他综合收益                                104,645,689.98     -103,998,982.86
         1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额                                                                  -107,414,837.26
         2.可供出售金融资产公允价值变动损益                               101,985,289.98        1,628,334.40
         3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
         4.现金流量套期损益的有效部分
         5.外币财务报表折算差额                                             2,660,400.00        1,787,520.00
         6.其他
     归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                                  1,776,410.45         697,857.59
七、综合收益总额                                                           556,917,310.51     363,734,484.98
     归属于母公司所有者的综合收益总额                                      544,867,812.78     495,623,837.90
     归属于少数股东的综合收益总额                                           12,049,497.73     -131,889,352.92
八、每股收益:
     (一)基本每股收益(元/股)                                                  0.1208              0.1646
     (二)稀释每股收益(元/股)                                                  0.1208              0.1646

企业法定代表人:李成章                      主管会计工作负责人:左亚涛              会计机构负责人:赵文燕


                                                                                                           74
                                                           新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                          新兴铸管股份有限公司
                                                 利润表
                                               2016 年度

                                 (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                       项   目                      附注十五        本期发生额           上期发生额
一、营业收入                                         (四)        16,783,012,030.21   15,009,728,134.33
     减:营业成本                                    (四)        15,573,954,621.80   14,139,353,852.26
          税金及附加                                                  60,266,470.57       30,844,630.15
          销售费用                                                   609,856,134.95      565,499,081.33
          管理费用                                                   237,728,730.72      208,404,629.48
          财务费用                                                   223,812,394.85      348,502,731.04
          资产减值损失                                                53,088,764.84       32,985,591.77
     加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                           -85,000.00          65,000.00
          投资收益(损失以“-”号填列)              (五)          166,995,588.83     1,377,302,439.08
          其中:对联营企业和合营企业的投资收
益                                                                    25,710,808.15      338,892,173.65
二、营业利润(亏损以“-”填列)                                      191,215,501.31     1,061,505,057.38
     加:营业外收入                                                   23,128,015.57      122,048,396.10
          其中:非流动资产处置利得                                        642,681.48         491,103.13
     减:营业外支出                                                   22,818,902.96         7,721,721.96
          其中:非流动资产处置损失                                    22,135,134.55         6,505,741.67
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                191,524,613.92     1,175,831,731.52
     减:所得税费用                                                   75,892,717.04      141,043,749.06
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                    115,631,896.88     1,034,787,982.46
五、其他综合收益的税后净额                                           112,094,062.50      -107,414,837.26
     (一)以后不能重分类进损益的其他综合收

         1.重新计量设定受益计划净负债净资产
的变动
        2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
     (二)以后将重分类进损益的其他综合收益                          112,094,062.50      -107,414,837.26
        1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额                                                         -107,414,837.26
         2.可供出售金融资产公允价值变动损益                         112,094,062.50
        3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
         4.现金流量套期损益的有效部分
         5.外币财务报表折算差额
         6.其他
六、综合收益总额                                                     227,725,959.38      927,373,145.20

企业法定代表人:李成章                主管会计工作负责人:左亚涛              会计机构负责人:赵文燕




                                                                                                      75
                                                             新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                            合并现金流量表
                                              2016 年度


                                (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                      项   目                        附注五         本期发生额          上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量
     销售商品、提供劳务收到的现金                                  37,075,536,120.91   40,139,054,032.58
     收到的税费返还                                                  108,331,840.70       97,305,357.07
     收到其他与经营活动有关的现金                  (五十六)        452,461,550.76      594,289,211.43
 经营活动现金流入小计                                              37,636,329,512.37   40,830,648,601.08
     购买商品、接受劳务支付的现金                                  32,691,117,982.01   34,432,269,602.86
     支付给职工以及为职工支付的现金                                 1,586,351,329.13    1,827,389,076.57
     支付的各项税费                                                 1,026,280,981.37    1,187,499,976.24
     支付其他与经营活动有关的现金                  (五十六)       1,228,641,426.91    1,290,587,752.55
 经营活动现金流出小计                                              36,532,391,719.42   38,737,746,408.22
 经营活动产生的现金流量净额                        (五十七)       1,103,937,792.95    2,092,902,192.86
 二、投资活动产生的现金流量
     收回投资收到的现金                                                                     3,561,417.44
     取得投资收益收到的现金                                          113,445,479.45      487,847,628.33
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
 的现金净额                                                             3,961,191.35        2,158,014.82
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                           -64,206,379.25        4,844,757.44
     收到其他与投资活动有关的现金                  (五十六)                               5,000,000.00
 投资活动现金流入小计                                                 53,200,291.55      503,411,818.03
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
 的现金                                                             1,924,189,722.86    1,186,055,463.57
     投资支付的现金                                                     1,000,000.00     430,175,443.11
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                  (五十六)                             51,000,000.00
 投资活动现金流出小计                                               1,925,189,722.86    1,667,230,906.68
 投资活动产生的现金流量净额                                        -1,871,989,431.31   -1,163,819,088.65
 三、筹资活动产生的现金流量
     吸收投资收到的现金                                                 6,000,000.00     418,120,779.47
     其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                             6,000,000.00     418,120,779.47
     取得借款收到的现金                                            10,955,013,901.38   10,985,607,576.05
     发行债券收到的现金                                             5,484,500,000.00
     收到其他与筹资活动有关的现金                  (五十六)        500,000,000.00     1,659,470,000.00
 筹资活动现金流入小计                                              16,945,513,901.38   13,063,198,355.52
     偿还债务支付的现金                                            15,047,281,161.65   12,269,074,429.46
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金                             1,014,588,849.55    1,338,181,185.23
     其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金                  (五十六)        794,697,893.45      398,254,333.54
 筹资活动现金流出小计                                              16,856,567,904.65   14,005,509,948.23
 筹资活动产生的现金流量净额                                           88,945,996.73      -942,311,592.71
 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                  16,119,381.18      34,536,293.49
 五、现金及现金等价物净增加额                                        -662,986,260.45      21,307,804.99
     加:期初现金及现金等价物余额                                   4,719,617,958.95    4,698,310,153.96
 六、期末现金及现金等价物余额                      (五十七)       4,056,631,698.50    4,719,617,958.95

企业法定代表人:李成章               主管会计工作负责人:左亚涛              会计机构负责人:赵文燕

                                                                                                     76
                                                            新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              现金流量表
                                              2016 年度

                                (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                      项   目                        附注         本期发生额          上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量
     销售商品、提供劳务收到的现金                               17,841,925,707.84   16,794,230,557.96
     收到的税费返还                                                 11,521,622.09       14,871,380.11
     收到其他与经营活动有关的现金                                  144,247,247.37     475,522,469.56
 经营活动现金流入小计                                           17,997,694,577.30   17,284,624,407.63
     购买商品、接受劳务支付的现金                               15,627,388,299.23   14,464,158,491.73
     支付给职工以及为职工支付的现金                                783,769,390.38     877,449,109.31
     支付的各项税费                                                369,141,918.23     335,267,239.93
     支付其他与经营活动有关的现金                                  830,590,128.79     511,237,773.68
 经营活动现金流出小计                                           17,610,889,736.63   16,188,112,614.65
 经营活动产生的现金流量净额                                        386,804,840.67    1,096,511,792.98
 二、投资活动产生的现金流量
     收回投资收到的现金                                                               400,000,000.00
     取得投资收益收到的现金                                        299,739,879.45     681,929,764.07
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
 的现金净额                                                             52,660.00         100,000.00
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                         50,000,000.00
     收到其他与投资活动有关的现金                                   32,093,660.17     897,552,929.75
 投资活动现金流入小计                                              381,886,199.62    1,979,582,693.82
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
 的现金                                                            616,650,819.30     383,136,623.01
     投资支付的现金                                                165,556,218.85    1,176,149,950.00
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                                1,587,950,539.27    1,096,396,880.22
 投资活动现金流出小计                                            2,370,157,577.42    2,655,683,453.23
 投资活动产生的现金流量净额                                     -1,988,271,377.80     -676,100,759.41
 三、筹资活动产生的现金流量
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金                                          5,707,177,170.59    3,946,075,000.00
     发行债券收到的现金                                          5,484,500,000.00
     收到其他与筹资活动有关的现金
 筹资活动现金流入小计                                           11,191,677,170.59    3,946,075,000.00
     偿还债务支付的现金                                          8,777,609,661.68    4,585,407,461.61
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金                            445,964,852.01     577,764,840.72
     支付其他与筹资活动有关的现金                                    8,583,000.00
 筹资活动现金流出小计                                            9,232,157,513.69    5,163,172,302.33
 筹资活动产生的现金流量净额                                      1,959,519,656.90   -1,217,097,302.33
 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                               10,879,917.80      22,989,783.84
 五、现金及现金等价物净增加额                                      368,933,037.57     -773,696,484.92
     加:期初现金及现金等价物余额                                2,215,730,290.88    2,989,426,775.80
 六、期末现金及现金等价物余额                                    2,584,663,328.45    2,215,730,290.88

企业法定代表人:李成章               主管会计工作负责人:左亚涛             会计机构负责人:赵文燕




                                                                                                    77
                                                                                                                                                                          新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                  合并所有者权益变动表
                                                                                                           2016 年度
                                                                                    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                                                 本期
                                                                                                   归属于母公司所有者权益
                 项 目
                                                              其他权益工具                             减:库    其他综合                                            一般风                       少数股东权益        所有者权益合计
                                      股本                                            资本公积                                    专项储备          盈余公积                   未分配利润
                                                     优先股       永续债     其他                      存股         收益                                             险准备

                                                                                                                                                                                                                      18,308,845,487.2
 一、上年年末余额                 3,643,307,361.00                                  7,268,470,796.62              9,188,835.50   54,871,990.27    1,017,490,074.94            4,988,935,126.54     1,326,581,302.33
                                                                                                                                                                                                                                     0
   加:会计政策变更
        前期差错更正
        同一控制下企业合并
        其他
                                                                                                                                                                                                                      18,308,845,487.2
 二、本年年初余额                 3,643,307,361.00                                  7,268,470,796.62              9,188,835.50   54,871,990.27    1,017,490,074.94            4,988,935,126.54     1,326,581,302.33
                                                                                                                                                                                                                                     0
 三、本期增减变动金额(减少以
 “-”号填列)                                                                                                  104,645,689.98   -25,474,986.94     11,563,189.69              319,465,593.40      -269,146,626.28      141,052,859.85
  (一)综合收益总额                                                                                            104,645,689.98                                                 440,222,122.80        12,049,497.73      556,917,310.51
 (二)所有者投入和减少资本                                                                                                                                                                        -270,013,696.67     -270,013,696.67
  1.股东投入的普通股                                                                                                                                                                                 6,000,000.00        6,000,000.00
  2.其他权益工具持有者投入资
 本
  3.股份支付计入所有者权益的
 金额
  4.其他                                                                                                                                                                                          -276,013,696.67     -276,013,696.67
 (三)利润分配                                                                                                                                     11,563,189.69             -120,756,529.40        -11,230,800.00    -120,424,139.71
  1.提取盈余公积                                                                                                                                   11,563,189.69               -11,563,189.69
  2.提取一般风险准备
  3.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                                 -109,193,339.71        -11,230,800.00    -120,424,139.71
  4.其他
 (四)所有者权益内部结转
  1.资本公积转增资本(或股本)
  2.盈余公积转增资本(或股本)
  3.盈余公积弥补亏损
  4.其他
 (五)专项储备                                                                                                                  -25,474,986.94                                                          48,372.66      -25,426,614.28
 1.本期提取                                                                                                                     44,247,166.25                                                        4,156,224.54       48,403,390.79
 2.本期使用                                                                                                                     69,722,153.19                                                        4,107,851.88       73,830,005.07
 (六)其他
                                                                                                                                                                                                                      18,449,898,347.0
 四、本期期末余额
                                  3,643,307,361.00                                  7,268,470,796.62            113,834,525.48   29,397,003.33    1,029,053,264.63            5,308,400,719.94     1,057,434,676.05                  5



企业法定代表人:李成章                                                                       主管会计工作负责人:左亚涛                                                                          会计机构负责人:赵文燕

                                                                                                                                                                                                                                78
                                                                                                                                                                                   新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                       新兴铸管股份有限公司
                                                                                                  合并所有者权益变动表(续)
                                                                                                                 2016 年度


                                                                                           (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                                                               上期
                                                                                                                 归属于母公司所有者权益
                  项 目
                                                                     其他权益工具                                减:库存                                                          一般风                         少数股东权益       所有者权益合计
                                                 股本                                           资本公积                    其他综合收益        专项储备          盈余公积                      未分配利润
                                                                优先股   永续债     其他                           股                                                              险准备

 一、上年年末余额                            3,643,307,361.00                                 7,268,516,491.65               113,187,818.36     35,179,190.77    914,011,276.69                4,638,523,398.47   1,090,766,690.68   17,703,492,227.62
   加:会计政策变更
       前期差错更正
       同一控制下企业合并
       其他
 二、本年年初余额                            3,643,307,361.00                                 7,268,516,491.65               113,187,818.36     35,179,190.77    914,011,276.69                4,638,523,398.47   1,090,766,690.68   17,703,492,227.62
 三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                          -45,695.03              -103,998,982.86     19,692,799.50    103,478,798.25                 350,411,728.07     235,814,611.65      605,353,259.58
  (一)综合收益总额                                                                                                        -103,998,982.86                                                     599,622,820.76    -131,889,352.92      363,734,484.98
 (二)所有者投入和减少资本                                                                         -45,695.03                             -                                                                  -    368,175,478.48      368,129,783.45
  1.股东投入的普通股                                                                                                                                                                                              367,027,701.55      367,027,701.55
  2.其他权益工具持有者投入资本
  3.股份支付计入所有者权益的金额
  4.其他                                                                                           -45,695.03                                                                                                       1,147,776.93         1,102,081.90
 (三)利润分配                                                                                                                                                  103,478,798.25                 -249,211,092.69                        -145,732,294.44
  1.提取盈余公积                                                                                                                                                103,478,798.25                 -103,478,798.25
  2.提取一般风险准备
  3.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                                                   -145,732,294.44                        -145,732,294.44
  4.其他
 (四)所有者权益内部结转
  1.资本公积转增资本(或股本)
  2.盈余公积转增资本(或股本)
  3.盈余公积弥补亏损
  4.其他
 (五)专项储备                                                                                                                                 19,692,799.50                                                         -471,513.91       19,221,285.59
 1.本期提取                                                                                                                                    59,780,245.58                                                        4,671,604.28       64,451,849.86
 2.本期使用                                                                                                                                    40,087,446.08                                                         5,143,118.19      45,230,564.27
 (六)其他
 四、本期期末余额                            3,643,307,361.00                                 7,268,470,796.62                 9,188,835.50     54,871,990.27   1,017,490,074.94               4,988,935,126.54   1,326,581,302.33   18,308,845,487.20



企业法定代表人:李成章                                                                     主管会计工作负责人:左亚涛                                                                       会计机构负责人:赵文燕




                                                                                                                                                                                                                                           79
                                                                                                                                                                                新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                                                                                        新兴铸管股份有限公司
                                                                                                           所有者权益变动表
                                                                                                                 2016 年度


                                                                                        (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                                                  本期
                   项 目                                                其他权益工具                                  减:库
                                                 股本                                                 资本公积                   其他综合收益      专项储备          盈余公积          未分配利润       所有者权益合计
                                                               优先股      永续债       其他                          存股

一、上年年末余额                            3,643,307,361.00        -               -          -   7,376,675,839.64          -    17,372,411.28   28,628,834.31   1,017,490,074.94   1,369,933,829.70   13,453,408,350.87
  加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年年初余额                            3,643,307,361.00        -               -          -   7,376,675,839.64          -    17,372,411.28   28,628,834.31   1,017,490,074.94   1,369,933,829.70   13,453,408,350.87
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                                        112,094,062.50   -9,033,005.04     11,563,189.69       -5,124,632.52     109,499,614.63
(一)综合收益总额                                                                                                               112,094,062.50                                       115,631,896.88      227,725,959.38
(二)所有者投入和减少资本
 1.股东投入的普通股
 2.其他权益工具持有者投入资本
 3.股份支付计入所有者权益的金额
 4.其他
(三)利润分配                                                                                                                                                      11,563,189.69    -120,756,529.40      -109,193,339.71
 1.提取盈余公积                                                                                                                                                    11,563,189.69      -11,563,189.69
 2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                                         -109,193,339.71      -109,193,339.71
 3.其他
(四)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
(五)专项储备                                                                                                                                    -9,033,005.04                                             -9,033,005.04
1.本期提取                                                                                                                                       14,389,700.00                                            14,389,700.00
2.本期使用                                                                                                                                       23,422,705.04                                            23,422,705.04
(六)其他
四、本期期末余额                            3,643,307,361.00                                       7,376,675,839.64              129,466,473.78   19,595,829.27   1,029,053,264.63   1,364,809,197.18   13,562,907,965.50



企业法定代表人:李成章                                                                   主管会计工作负责人:左亚涛                                                                    会计机构负责人:赵文燕




                                                                                                                                                                                                                            80
                                                                                                                                                                      新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                                                                              新兴铸管股份有限公司
                                                                                             所有者权益变动表(续)
                                                                                                        2016 年度


                                                                                   (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                            上期
项 目                                                           其他权益工具                                  减:库
                                            股本                                          资本公积                     其他综合收益      专项储备          盈余公积          未分配利润        所有者权益合计
                                                                优先股    永续债   其他                       存股

一、上年年末余额                             3,643,307,361.00                              7,376,675,839.64             124,787,248.54   21,865,730.52    914,011,276.69     584,356,939.93    12,665,004,396.32
  加:会计政策变更
        前期差错更正
        其他
二、本年年初余额                             3,643,307,361.00                              7,376,675,839.64             124,787,248.54   21,865,730.52    914,011,276.69     584,356,939.93    12,665,004,396.32
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                              -107,414,837.26    6,763,103.79    103,478,798.25     785,576,889.77      788,403,954.55
(一)综合收益总额                                                                                                                                                          1,034,787,982.46    1,034,787,982.46
(二)所有者投入和减少资本                                                                                             -107,414,837.26                                                           -107,414,837.26
 1.股东投入的普通股
 2.其他权益工具持有者投入资本
 3.股份支付计入所有者权益的金额
 4.其他                                                                                                               -107,414,837.26                                                           -107,414,837.26
(三)利润分配                                                                                                                                            103,478,798.25     -249,211,092.69     -145,732,294.44
 1.提取盈余公积                                                                                                                                          103,478,798.25    -103,478,798.25                     -
 2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                                -145,732,294.44      -145,732,294.44
 3.其他
(四)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
(五)专项储备                                                                                                                            6,763,103.79                                              6,763,103.79
1.本期提取                                                                                                                              19,927,200.00                                            19,927,200.00
2.本期使用                                                                                                                              13,164,096.21                                            13,164,096.21
(六)其他
四、本期期末余额                             3,643,307,361.00                              7,376,675,839.64              17,372,411.28   28,628,834.31   1,017,490,074.94   1,369,933,829.70   13,453,408,350.87



企业法定代表人:李成章                                                              主管会计工作负责人:左亚涛                                                               会计机构负责人:赵文燕




                                                                                                                                                                                                                    81
                                              新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                       新兴铸管股份有限公司
                     二〇 一六年度财务报表附注
                  (除特殊注明外,金额单位均为人民币元)



一、   公司基本情况
(一)   公司概况
       新兴铸管股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经中国人民解放军总
       后勤部以[1997]后生字第 86 号文批准筹建,由国务院国有资产监督管理委员会
       所属的新兴际华集团有限公司(以下简称“新兴际华集团”)独家发起,以社会
       募集方式设立的股份有限公司。公司于 1997 年 5 月 24 日办理工商注册登记正
       式成立,1997 年 6 月在深圳证券交易所上市;所属行业为金属制品类。企业于
       2016 年 2 月 25 日取得工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证三证合一
       的营业执照,统一社会信用代码为:91130400104365768G,法定代表人为李成
       章。
       截至 2016 年 12 月 31 日止,本公司累计发行股本总数 364,330.74 万股,注册资
       本为 364,330.74 万元,公司注册地址及办公地址为河北省武安市上洛阳村北
       (2672 厂区)。本公司以钢铁生产为基础,以铸管为主导,是我国球墨铸铁管
       及管件最大生产基地。本公司经营范围:离心球墨铸铁管、灰铁排水管、新型
       复合管材及配套管件;铸造及机械设备及相关产品、焦炭及其副产品粗苯、焦
       油、农用化肥硫氨等、氧气制备及其副产品氩气、氮气的生产、销售(安全生
       产许可证有效期至 2017 年 10 月 11 日);钢铁冶炼及压延加工;钢铁、铸管生
       产过程的副产品及相关辅助材料的销售;与上述业务相关的技术开发、技术服
       务、工程设计、工程建设承包(凭资质证书经营);受托代收电费服务;货物
       和技术的进出口(国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外);与上
       述业务相关的原材料(铁矿石、铁精粉、烧结矿、球团矿、焦炭、焦粉、焦粒)、
       合金料、钢材的销售。
       本公司的母公司为新兴际华集团有限公司,本公司的实际控制人为国务院国有
       资产监督管理委员会。
       本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 21 日批准报出。


(二)   合并财务报表范围
       截至 2016 年 12 月 31 日,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

                                        子公司名称




                                                                                   82
                                             新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                       子公司名称

河北新兴铸管有限公司

邯郸新兴发电有限责任公司

四川省川建管道有限公司

新兴铸管集团武安铭泰物流有限公司

新兴际华河北资源开发有限公司

芜湖新兴铸管有限责任公司

芜湖新兴冶金资源综合利用技术有限公司

芜湖新兴新材料产业园有限公司

芜湖新兴投资开发有限责任公司

桃江新兴管件有限责任公司

新兴铸管新疆控股集团有限公司

拜城县新峰贸易有限公司

新疆新兴科工国际贸易有限公司

新兴铸管乌鲁木齐矿业投资有限公司

新兴铸管兆融新疆矿业有限公司

新兴铸管巴州兆融矿业有限公司

新兴铸管兆丰新疆矿业有限公司

新疆天聚鸿业矿业有限公司

邯郸新兴特种管材有限公司

四川三洲精密钢管有限公司

黄石新兴管业有限公司

新兴铸管国际发展有限公司

新兴铸管沙特有限责任公司

新兴铸管集团资源投资发展有限公司

新兴铸管(香港)有限公司

新兴国际投资有限公司

新兴铸管(卢森堡)有限公司

新兴铸管(加拿大)有限公司

新兴华鑫(香港)有限公司




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                                                   新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                             子公司名称

        新兴际华融资租赁有限公司

        山西新光华铸管有限公司

        新兴铸管(新加坡)有限公司

        新兴琦韵投资控股有限公司

        芜湖万汇置业有限责任公司

        广东新兴铸管有限公司

        西本新干线新兴(上海)有限公司

       本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和
       “七、在其他主体中的权益”。


二、    财务报表的编制基础
(一)    编制基础
       公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企
       业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
       业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券
       监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报
       告的一般规定》的披露规定编制财务报表。


(二)    持续经营
       公司自本报告期末起 12 个月具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事
       项。


三、    重要会计政策及会计估计
       以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

(一)    遵循企业会计准则的声明
       公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期
       公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。


(二)    会计期间
       自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。


(三)    营业周期




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       本公司营业周期为 12 个月。




(四)   记账本位币
       本公司采用人民币为记账本位币。


(五)   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
       同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在
       被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控
       制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付
       的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本
       溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
       非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发
       生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期
       损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份
       额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公
       允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
       为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费
       用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减
       权益。


(六)   合并财务报表的编制方法
       1、   合并范围
             本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本
             公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。


       2、   合并程序
             本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合
             并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主
             体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政
             策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
             所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与
             本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在
             编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。




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                                新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文



对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价
值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,
以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控
制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分
别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和
综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少
数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数
股东权益。
(1)增加子公司或业务
在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并
资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的
现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视
同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合
并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得
被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合
并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综
合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当
期损益。
在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整
合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金
流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买
日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进
行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之
前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损
益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的
其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于
被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收
益除外。
(2)处置子公司或业务




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①一般处理方法
在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日
的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现
金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后
的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应
享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之
和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关
的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者
权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设
定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权
的,按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公
司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情
况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本
公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;
但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司
净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制
权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,
在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投
资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方
法进行会计处理。
(3)购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应
享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,




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                                             新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文



             调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价
             不足冲减的,调整留存收益。
             (4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
             在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处
             置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续
             计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股
             本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。


(七)   合营安排分类及会计处理方法
       合营安排分为共同经营和合营企业。
       当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,
       为共同经营。
       本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则
       的规定进行会计处理:
       (1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;
       (2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;
       (3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;
       (4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;
       (5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
       本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、(十四)长期股权投资”。


(八)   现金及现金等价物的确定标准
        在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认
        为现金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于
        转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。


(九)   外币业务和外币报表折算
       1、   外币业务
             外币业务采用当月月初的人民币中间价作为折算汇率将外币金额折合成人
             民币记账。
             资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产
             生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款
             产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。
       2、   外币财务报表的折算




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                                              新兴铸管股份有限公司 2016 年年度报告全文



             资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所
             有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折
             算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生月的平均汇率。
             处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有
             者权益项目转入处置当期损益。


(十)   金融工具
              金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
       1、   金融工具的分类
             金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入
             当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接
             指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持
             有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。


       2、   金融工具的确认依据和计量方法
             (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
             取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚
             未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
             持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动
             计入当期损益。
             处置时,其公