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华联股份(000882)公告正文

华联股份:2017年第三季度报告正文

公告日期 2017-10-27
股票简称:华联股份 股票代码:000882
                                             北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文




证券代码:000882        证券简称:华联股份                              公告编号:2017-076




      北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文




                                                                                             1
                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文



                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人阳烽、主管会计工作负责人崔燕萍及会计机构负责人(会计主管

人员)赵京晶声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                    2
                                                                        北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文




                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                       本报告期末                          上年度末                本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                 13,994,922,066.14               10,747,783,164.74                          30.21%

归属于上市公司股东的净资产
                                              7,782,013,810.37                6,222,139,525.03                          25.07%
(元)

                                                         本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                    本报告期                                         年初至报告期末
                                                                 增减                                           年同期增减

营业收入(元)                      270,592,253.07                       11.30%          766,656,075.62                 -0.25%

归属于上市公司股东的净利润
                                       2,869,942.44                     -96.36%           29,818,329.33                -76.12%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -32,386,515.71                      14.16%         -114,037,097.79                 26.73%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                       -2,549,216.33              -100.49%
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.0011                  -96.89%                    0.0112              -80.04%

稀释每股收益(元/股)                           0.0011                  -96.89%                    0.0112              -80.04%

加权平均净资产收益率                            0.05%                    -1.23%                    0.48%                -1.55%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元

                         项目                                    年初至报告期期末金额                         说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                              -11,716.59 处置固定资产利得

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及                                           处置可供出售金融资产取得的
                                                                             187,162,937.91
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取                                           投资收益
得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              5,350,276.82

减:所得税影响额                                                              48,125,374.54

     少数股东权益影响额(税后)                                                    520,696.48

合计                                                                         143,855,427.12                     --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公


                                                                                                                                 3
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                               单位:股

                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                138,416                                                        0
                                                                股股东总数(如有)

                                                 前 10 名股东持股情况

                                                                      持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量        股份状态          数量

北京华联集团投
                    境内非国有法人        25.00%        684,377,499                  0 质押                 236,273,556
资控股有限公司

西藏山南信商投
                    境内非国有法人         9.32%        255,192,878       255,192,878
资管理有限公司

上海镕尚投资管
理中心(有限合 境内非国有法人              8.49%        232,444,563       232,444,563
伙)

北京中商华通科
                    境内非国有法人         3.03%         82,878,452                  0 质押                  61,321,000
贸有限公司

中信夹层(上海)
投资中心(有限 境内非国有法人              0.86%         23,628,077        23,628,077
合伙)

中诚信托有限责
任公司-2016 年
中诚信托万乘 1 其他                        0.39%         10,804,437                  0
号证券投资单一
资金信托

伍运川              境内自然人             0.35%          9,661,500                  0

郑韬                境内自然人             0.29%          7,909,300                  0

刘洪军              境内自然人             0.21%          5,757,200                  0

王小莉              境内自然人             0.21%          5,710,000                  0

                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

             股东名称                           持有无限售条件股份数量                           股份种类



                                                                                                                          4
                                                               北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


                                                                                   股份种类         数量

北京华联集团投资控股有限公司                                         684,377,499 人民币普通股       684,377,499

北京中商华通科贸有限公司                                              82,878,452 人民币普通股        82,878,452

中诚信托有限责任公司-2016 年
中诚信托万乘 1 号证券投资单一资                                       10,804,437 人民币普通股        10,804,437
金信托

伍运川                                                                 9,661,500 人民币普通股         9,661,500

郑韬                                                                   7,909,300 人民币普通股         7,909,300

刘洪军                                                                 5,757,200 人民币普通股         5,757,200

王小莉                                                                 5,710,000 人民币普通股         5,710,000

威海市文登区瑞鑫建材有限公司                                           5,605,600 人民币普通股         5,605,600

林倩                                                                   5,239,873 人民币普通股         5,239,873

张坤                                                                   5,000,000 人民币普通股         5,000,000

                                  公司前十名无限售流通股股东和前 10 名股东中,公司控股股东北京华联集团投资控股
上述股东关联关系或一致行动的      有限公司与其他股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露
说明                              管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股东是否存在关联关系,也未知其他股
                                  东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券
                                  不适用
业务情况说明(如有)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                  5
                                                               北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文




                                          第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
报告期末公司在建工程相比期初增加213.32%,无形资产增加864.05%,商誉增加134.22%,长期借款增加39.97%,资本公积
增加34.42%,主要是由于公司发行股份购买资产的标的公司山西华联和青岛海融纳入公司合并范围,导致公司部分科目余
额大幅变动。
报告期末公司应收账款相比期初增加835.63%,是由于公司新增商业保理业务,应收保理款增加所致。
报告期末公司预付款项相比期初增加142.15%,是由于公司本期预付房租款增加所致。
报告期末公司其他应收款相比期初增加1297.98%,主要为本期应收股权转让款增加所致。
报告期末公司长期股权投资相比期初增加327.5%,主要是由于本期投资龙德广场项目、贝壳金宝项目和完成了对华联财务
增资事项所致。
报告期末公司短期借款相比期初减少77%,主要原因为公司本期偿还了部分短期借款。
报告期内公司营业税金及附加同比减少48.1%,主要原因为营改增政策实施后,公司不再计提营业税金。
报告期内公司投资收益同比减少36.32%,主要原因为上期出售了龙天陆投资、兴联顺达和海融兴达公司股权,导致本期投
资收益同比下降。
报告期内公司经营活动产生的现金流量净额同比减少100.49%,主要原因是公司本期预付房租款增加,以及商业保理业务支
付的保理款增加所致。
报告期内公司投资活动产生的现金流量净额同比减少1225.75%,主要原因是公司本期处置子公司收到的现金比上年同期减
少所致。
报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额同比增加108.7%,主要是由于本期完成了发行股份购买资产并募集配套资金,
增加配套融资款所致。




二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用
1、经公司第七届董事会第六次会议及2017年第二次临时股东大会审议通过,公司拟以分期发行的方式面向合格投资者公开
发行公司债券。本次债券计划发行规模为不超过人民币20亿元(含人民币20亿元),发行期限不超过5年(含5年),具体发
行规模及方式应以中国证监会最终核准的方案为准。截止本报告披露日,公司债的发行工作正在有序推进。
2、2017年9月29日,公司发布关于全资子公司对外转让股权的公告(公告编号:2017-070),经第七届董事会第九次会议决
定,公司全资子公司Beijing Hualian Mall(Singapore) Commercial Management Pte. Ltd.向LH GOURMET L.P. 转让所持有子公
司HUA XIN 3 PTE.LTD 100%的股权,转让价款2100万美元,截止本报告披露日,公司已收到部分股权转让款,股权转让已
完成交割。

             重要事项概述                           披露日期                     临时报告披露网站查询索引

关于面向合格投资者公开发行公司债券
                                     2017 年 06 月 10 日                   http://www.cninfo.com.cn/
的预案

关于全资子公司对外转让股权的公告     2017 年 09 月 29 日                   http://www.cninfo.com.cn/




                                                                                                                6
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                    承诺类                                                 承诺
承诺事由 承诺方                                承诺内容                           承诺期限           履行情况
                         型                                                时间

股改承诺

                              关于避免同业竞争的承诺:鸿炬实业承诺不会从
                              事与上市公司相竞争的业务。本公司将对其他控
                              股、实际控制的企业进行监督,并行使必要的权
                    关于同
                              力,促使其遵守本承诺。本公司及其控股、实际
                    业竞
                              控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间
                    争、关                                                 2012
                              接地从事与上市公司相竞争的业务。如上市公司
           鸿炬实   联交                                                   年 12 以上承诺持
                              认定本公司或其控股、实际控制的其他企业正在                      承诺正常履行中。
           业       易、资                                                 月 01 续有效
                              或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争,则
                    金占用                                                 日
                              本公司将在上市公司提出异议后自行或要求相
                    方面的
                              关企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进
                    承诺
                              一步提出受让请求,则本公司应无条件按具有证
                              券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价
                              格将上述业务和资产优先转让给上市公司。

                              关于减少和规范关联交易的承诺:鸿炬实业承诺
                              将尽量减少与上市公司之间的关联交易。在进行
                              确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场
收购报告                                                                   2012
                              化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律
书或权益 鸿炬实     其他承                                                 年 12 以上承诺持
                              法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信                        承诺正常履行中。
变动报告 业         诺                                                     月 01 续有效
                              息披露义务。本公司和上市公司就相互间关联事
书中所作                                                                   日
                              务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对
承诺
                              方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何
                              第三方进行业务往来或交易.

                                                                           2012
                              关于保证上市公司独立性的承诺:鸿炬实业承诺
           鸿炬实   其他承                                                 年 12 以上承诺持
                              本次权益变动完成后,在人员、资产、财务、机                      承诺正常履行中。
           业       诺                                                     月 01 续有效
                              构和业务方面与上市公司均保持独立。
                                                                           日

                              关于避免同业竞争的承诺:鸿炬集团承诺不会从
                    关于同 事与上市公司相竞争的业务。对本公司其他控
                    业竞      股、实际控制的企业进行监督,并行使必要的权
                    争、关 力,促使其遵守本承诺。本公司及其控股、实际 2012
           鸿炬集   联交      控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间     年 12 以上承诺持
                                                                                              承诺正常履行中。
           团       易、资 接地从事与上市公司竞争的业务。如上市公司认 月 01 续有效
                    金占用 定本公司或其控股、实际控制的其他企业正在或 日
                    方面的 将要从事的业务与上市公司存在同业竞争,则本
                    承诺      公司将在上市公司提出异议后自行或要求相关
                              企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进一

                                                                                                                 7
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


                             步提出受让请求,则本公司应无条件按具有证券
                             从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格
                             将上述业务和资产优先转让给上市公司.

                             关于减少和规范关联交易的承诺:鸿炬集团承诺
                             其控制的其他企业将尽量减少与上市公司之间
                             的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联
                             交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平 2012
           鸿炬集   其他     操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定 年 12 以上承诺持
                                                                                             承诺正常履行中。
           团       承诺     履行交易程序及信息披露义务。本公司以及本公 月 01 续有效
                             司控制的其他企业和上市公司就相互间关联事     日
                             务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对
                             方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何
                             第三方进行业务往来或交易。

                             关于避免同业竞争的承诺:海南文促会承诺其实
                             际控制的其他企业将不从事与上市公司相竞争
                             的业务。本会将对实际控制的企业进行监督,并
                    关于同
                             行使必要的权力,促使其遵守本承诺。本会实际
                    业竞
                             控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间
                    争、关                                                2012
                             接地从事与上市公司相竞争的业务。如上市公司
           海南文   联交                                                  年 12 以上承诺持
                             认定本会实际控制的其他企业正在或将要从事                        承诺正常履行中。
           促会     易、资                                                月 01 续有效
                             的业务与上市公司存在同业竞争,则本会将在上
                    金占用                                                日
                             市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转
                    方面的
                             让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让
                    承诺
                             请求,则本会应无条件按具有证券从业资格的中
                             介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和
                             资产优先转让给上市公司。

                             关于减少和规范关联交易的承诺:海南文促会承
                             诺其实际控制的其他企业将尽量减少与上市公
                             司之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避
                             的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进 2012
           海南文   其他承 行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件 年 12 以上承诺持
                                                                                             承诺正常履行中。
           促会     诺       的规定履行交易程序及信息披露义务。本会实际 月 01 续有效
                             控制的其他企业和上市公司就相互间关联事务     日
                             及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方
                             为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第
                             三方进行业务往来或交易。

                    关于同
                             华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承诺:
                    业竞
                             华联集团出具《关于避免与北京华联商厦股份有 2009
资产重组            争、关
           华联集            限公司同业竞争的承诺函》,承诺作为公司股东 年 07 以上承诺持
时所作承            联交                                                                     承诺正常履行。
           团                的期间保证其自身及附属公司不会以任何形式     月 01 续有效
诺                  易、资
                             直接或间接投资、参与、从事及/或经营任何与 日
                    金占用
                             公司主营业务相竞争的业务。
                    方面的


                                                                                                                 8
                                                        北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


         承诺

                  华联集团关于规范与华联股份关联交易的承诺:
                  华联集团出具了《相关关联交易安排的承诺函》,
                  承诺将尽量减少并规范与华联股份的关联交易。
                                                               2009
                  对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交
华联集   其他承                                                年 07 以上承诺持
                  易,将在遵循公允、公平、公开的原则下通过依                      承诺正常履行。
团       诺                                                    月 01 续有效
                  法签订关联交易协议加以严格规范,并按照有关
                                                               日
                  法律、法规和上市规则等有关规定履行信息披露
                  义务和办理有关报批程序,不损害公司及全体股
                  东的利益.

                                                                                  华联集团关于保证不干涉
                                                                                  下属两家上市公司关联交
                                                                                  易的承诺:本次重组完成
                                                                                  后,华联集团将同时成为
                  华联集团关于与华联股份"五分开"的承诺:华联
                                                               2009               公司和华联综超的实际控
                  集团已经签署了《保证北京华联商厦股份有限公
华联集   其他承                                                年 07 以上承诺持 股股东,华联股份和华联
                  司独立性的承诺函》,华联集团确认,在本次重
团       诺                                                    月 01 续有效       综超之间存在一定的关联
                  组完成后,华联集团及关联方在人员、机构、资
                                                               日                 交易。华联集团承诺将不
                  产、财务和业务方面与公司均保持独立.
                                                                                  干预华联股份和华联综超
                                                                                  之间的关联交易等经营活
                                                                                  动,促使公司和华联综超
                                                                                  各自保持独立性。

                  华联集团关于保证不干涉下属两家上市公司关
                  联交易的承诺:本次重组完成后,华联集团将同
                                                               2009
                  时成为公司和华联综超的实际控股股东,华联股
华联集   其他承                                                年 07 以上承诺持
                  份和华联综超之间存在一定的关联交易。华联集                      承诺正常履行中。
团       诺                                                    月 01 续有效
                  团承诺将不干预华联股份和华联综超之间的关
                                                               日
                  联交易等经营活动,促使公司和华联综超各自保
                  持独立性。

                  1、不利用自身对上市公司的控制性影响谋求上
                  市公司及其子公司在业务合作等方面给予优于
                  市场第三方的权利;2、不利用自身对上市公司
                  的控制性影响谋求与上市公司及其子公司达成
海南文
                  交易的优先权利;3、不以低于(如上市公司为
促会、华 关于减
                  买方则"不以高于")市场价格的条件与上市公司 2016
联集团、少与规
                  及其子公司进行交易,亦不利用该类交易从事任 年 04 以上承诺持
上海镕   范关联                                                                   承诺正常履行中
                  何损害上市公司及其子公司利益的行为。同时,月 08 续有效
尚、中信 交易的
                  本机构/本公司/本合伙企业将保证上市公司及其 日
夹层、西 承诺函
                  子公司在对待将来可能产生的与本机构的关联
藏山南
                  交易方面,将采取如下措施规范可能发生的关联
                  交易:1、若有关联交易,均严格履行合法程序,
                  及时详细进行信息披露;2、对于采购、销售等
                  均严格按照公开、公平、公正的市场经济原则,


                                                                                                       9
                                                        北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


                    采用公开招标或者市场定价等方式进行,以充分
                    保障上市公司及其全体股东的合法权益。如违反
                    上述承诺与上市公司及其全资、控股子公司进行
                    交易,而给上市公司及其全资、控股子公司造成
                    损失,由本机构/本公司/本合伙企业承担赔偿责
                    任。

                    1、本机构/本公司及本机构/本公司所控制的其他
                    子公司、分公司及其他任何类型企业(以下简称
                    "相关企业")未从事任何对上市公司及其子公司
                    构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动;并
                    保证将来亦不从事任何对上市公司及其子公司
                    构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。2、
                    本机构/本公司将对自身及相关企业的经营活动
                    进行监督和约束,如果将来本机构/本公司及相
                    关企业的产品或业务与上市公司及其子公司的
                    产品或业务出现相同或类似的情况,本机构/本
           关于避                                                 2016
海南文              公司承诺将采取以下措施解决:(1)上市公司认
           免同业                                                 年 04 以上承诺持
促会、华            为必要时,本机构/本公司及相关企业将进行减                        承诺正常履行中
           竞争的                                                 月 08 续有效
联集团              持直至全部转让本机构/本公司及相关企业持有
           承诺函                                                日
                    的有关资产和业务;(2)上市公司在认为必要时,
                    可以通过适当方式优先收购本机构/本公司及相
                    关企业持有的有关资产和业务;(3)如本机构/
                    本公司及相关企业与上市公司及其子公司因同
                    业竞争产生利益冲突,则优先考虑上市公司及其
                    子公司的利益;(4)有利于避免同业竞争的其他
                    措施。本机构/本公司承诺,自本承诺函出具之
                    日起,赔偿上市公司因本机构/本公司及相关企
                    业违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损
                    失或开支。

                    1、人员独立(1)保证上市公司的总经理、副总
                    经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员
                    在上市公司专职工作,不在本机构/本公司及本
                    机构/本公司控制的其他企业中担任除董事、监
                    事以外的其他职务,且不在本机构/本公司及本
           关于保 机构/本公司控制的其他企业中领薪。(2)保证
                                                                  2016
海南文     证上市 上市公司的财务人员独立,不在本机构/本公司
                                                                  年 04 以上承诺持
促会、华 公司独 及本机构/本公司控制的其他企业中兼职或领取                            承诺正常履行中
                                                                  月 08 续有效
联集团     立性的 报酬。(3)保证上市公司拥有完整独立的劳动、
                                                                  日
           承诺函 人事及薪酬管理体系,该等体系和本机构/本公
                    司及本机构/本公司控制的其他企业之间完全独
                    立。2、资产独立(1)保证上市公司具有独立完
                    整的资产,上市公司的资产全部处于上市公司的
                    控制之下,并为上市公司独立拥有和运营。(2)
                    保证本机构/本公司及本机构/本公司控制的其他

                                                                                                      10
                                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


                  企业不以任何方式违法违规占用上市公司的资
                  金、资产。(3)保证不以上市公司的资产为本机
                  构/本公司及本机构/本公司控制的其他企业的债
                  务违规提供担保。3、财务独立(1)保证上市公
                  司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。
                  (2)保证上市公司具有规范、独立的财务会计
                  制度和对子公司的财务管理制度。(3)保证上市
                  公司独立在银行开户,不与本机构/本公司及本
                  机构/本公司控制的其他企业共用银行账户。(4)
                  保证上市公司能够作出独立的财务决策,本机构
                  /本公司及本机构/本公司控制的其他企业不通过
                  违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调
                  度。(5)保证上市公司依法独立纳税。4、机构
                  独立(1)保证上市公司依法建立健全股份公司
                  法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。(2)
                  保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、
                  监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司
                  章程独立行使职权。(3)保证上市公司拥有独立、
                  完整的组织机构,与本机构/本公司及本机构/本
                  公司控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
                  5、业务独立(1)保证上市公司拥有独立开展经
                  营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市
                  场独立自主持续经营的能力。(2)保证尽量减少
                  本机构/本公司及本机构/本公司控制的其他企业
                  与上市公司的关联交易,无法避免或有合理原因
                  的关联交易则按照"公开、公平、公正"的原则依
                  法进行。6、保证上市公司在其他方面与本机构/
                  本公司及本机构/本公司控制的其他企业保持独
                  立。如违反上述承诺,并因此给上市公司造成经
                  济损失,本机构/本公司将向上市公司进行赔偿。

                  1、不越权干预上市公司经营管理;2、不侵占上
                  市公司利益;3、督促上市公司切实履行填补回
                  报措施;4、不无偿或以不公平条件向其他单位
海南文
                  或者个人输送利益,也不采用其他方式损害上市
促会、华
           摊薄即 公司利益;5、对本机构/本公司/本人内及上市公 2016
联集团、
           期回报 司内人员的职务消费行为进行约束;6、不动用 年 04 以上承诺持
华联股                                                                              承诺正常履行中
           的承诺 上市公司资产从事与其履行职责无关的投资、消 月 08 续有效
份董事
           函     费活动;7、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬 日
及高级
                  制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂
管理人
                  钩;8、未来上市公司如实施股权激励计划,股
                  权激励计划设置的行权条件将与上市公司填补
                  回报措施的执行情况相挂钩。

           关于股 1、本公司通过本次交易获得的上市公司新增股 2016
西藏山                                                                  2020-6-23   承诺正常履行中
           份锁定 份自股份登记至本公司名下之日起三十六个月      年 04

                                                                                                     11
                                                       北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


南       的承诺 内不转让或上市交易。2、如本次交易因涉嫌所 月 08
         函       提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或 日
                  者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证
                  监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,将
                  暂停转让本公司在上市公司拥有权益的股份。

                  1、本合伙企业承诺,自取得标的资产股权(以
                  工商变更登记之日为准)至取得上市公司本次向
                  本合伙企业发行的股份(以股权登记之日为准)
                  不足 12 个月的,则本合伙企业以该等标的资产
                  股权为基础而自上市公司取得的相应股份将自
                  上市之日起锁定 36 个月;如自取得标的资产股
                  权(以工商变更登记之日为准)至取得上市公司
                  本次向本合伙企业发行的股份(以股权登记之日
                  为准)在 12 个月以上(含 12 个月),则本合伙
                  企业以该等标的资产股权为基础而自上市公司
                  取得的相应股份将自上市之日起锁定 12 个月。
                  2、本合伙企业对股份锁定的详细承诺如下: 1)、
                  若上市公司于 2016 年 6 月 30 日(不含该日)前
                  完成本次资产重组新增股份登记,则本合伙企业
                  因本次交易而取得上市公司的 232,444,563 股股
                  份自该等股份上市之日起 36 个月不转让;(2)、
                  若上市公司于 2016 年 6 月 30 日(含该日)至
                  2016 年 7 月 20 日(不含该日)期间完成本次资
         关于股                                                   2016
                  产重组新增股份登记,则本合伙企业因本次交易
上海镕   份锁定                                                   年 04
                  而取得上市公司的 100,148,391 股股份自该等股             2018-4-28   承诺正常履行中
尚       的承诺                                                   月 08
                  份上市之日起 36 个月不转让,本合伙企业因本
         函                                                       日
                  次交易而取得上市公司的 132,296,172 股股份自
                  该等股份上市之日起 12 个月不转让;(3)、若上
                  市公司于 2016 年 7 月 20 日(含该日)后完成本
                  次资产重组新增股份登记,则本合伙企业因本次
                  交易而取得上市公司的 232,444,563 股股份自该
                  等股份上市之日起 12 个月不转让;3、如本次交
                  易因所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性
                  陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被
                  中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,
                  不转让本合伙企业在上市公司拥有权益的股份,
                  并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停
                  转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
                  会,由董事会代本合伙企业向证券交易所和登记
                  结算公司申请锁定;本合伙企业未能在两个交易
                  日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向
                  证券交易所和登记结算公司报送本合伙企业的
                  身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证
                  券交易所和登记结算公司报送本合伙企业的身


                                                                                                       12
                                                         北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


                    份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结
                    算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在
                    违法违规情节,本合伙企业承诺锁定的股份自愿
                    用于相关投资者赔偿安排。

                    1、本合伙企业承诺,自取得标的资产股权(以
                    工商变更登记之日为准)至取得上市公司本次向
                    本合伙企业发行的股份(以股权登记之日为准)
                    不足 12 个月的,则本合伙企业以该等标的资产
                    股权为基础而自上市公司取得的相应股份将自
                    上市之日起锁定 36 个月;如自取得标的资产股
                    权(以工商变更登记之日为准)至取得上市公司
                    本次向本合伙企业发行的股份(以股权登记之日
                    为准)在 12 个月以上(含 12 个月),则本合伙
                    企业以该等标的资产股权为基础而自上市公司
                    取得的相应股份将自上市之日起锁定 12 个月。
                    2、本合伙企业对股份锁定的详细承诺如下:本
                    合伙企业因本次交易而取得上市公司的
                    23,628,077 股股份自该等股份上市之日起 12 个
           关于股                                                  2016
                    月不转让。3、如本次交易因所提供或披露的信
中信夹     份锁定                                                  年 04
                    息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被             2018-4-28   承诺正常履行中
层         的承诺                                                  月 08
                    司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
           函                                                      日
                    的,在形成调查结论以前,不转让本合伙企业在
                    上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通
                    知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股
                    票账户提交上市公司董事会,由董事会代本合伙
                    企业向证券交易所和登记结算公司申请锁定;本
                    合伙企业未能在两个交易日内提交锁定申请的,
                    授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结
                    算公司报送本合伙企业的身份信息和账户信息
                    并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算
                    公司报送本合伙企业的身份信息和账户信息的,
                    授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关
                    股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本合
                    伙企业承诺锁定的股份自愿用于相关投资者赔
                    偿安排。

                    1、人员独立(1)保证上市公司的总经理、副总
                    经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员
           关于保 不在本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控
上海镕                                                             2016
           证上市 制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职
尚、中信                                                           年 04 以上承诺持
           公司独 务,且不在本合伙企业/本公司及本合伙企业/本                           承诺正常履行中
夹层、西                                                           月 08 续有效
           立性的 公司控制的其他企业中领薪。(2)保证上市公司
藏山南                                                             日
           承诺函 的财务人员不在本合伙企业/本公司及本合伙企
                    业/本公司控制的其他企业中兼职或领取报酬。
                    (3)保证上市公司的劳动、人事及薪酬管理体

                                                                                                        13
                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


                系和本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控
                制的其他企业之间完全独立。2、资产独立(1)
                保证本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控
                制的其他企业不以任何方式违法违规占用上市
                公司的资金、资产。(2)保证不以上市公司的资
                产为本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控
                制的其他企业的债务违规提供担保。3、财务独
                立(1)保证上市公司不与本合伙企业/本公司及
                本合伙企业/本公司控制的其他企业共用银行账
                户。(2)保证上市公司能够作出独立的财务决策,
                本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司业控制
                的其他企业不通过违法违规的方式干预上市公
                司的资金使用、调度。4、机构独立(3)保证上
                市公司与本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公
                司控制的其他企业间不存在机构混同的情形。5、
                业务独立(1)保证尽量减少本合伙企业/本公司
                及本合伙企业/本公司控制的其他企业与上市公
                司的关联交易,无法避免或有合理原因的关联交
                易则按照"公开、公平、公正"的原则依法进行。
                6、保证上市公司在人员、资产、财务、机构及
                业务各方面与本合伙企业/本公司及本合伙企业/
                本公司控制的其他企业保持独立。如违反上述承
                诺,并因此给上市公司造成经济损失,本合伙企
                业/本公司将向上市公司进行赔偿。

                1、除安徽华联购物广场有限公司、内蒙古信联
                购物中心有限公司、银川华联购物中心有限公司
                竣工营业后拟从事购物中心的运营和管理外,承
                诺人及承诺人控制的企业未从事任何对上市公
                司及其全资子公司及控股子公司(以下简称"上
                市公司及其子公司")构成实质性竞争的购物中
                心运营管理业务;承诺人保证将来不从事任何对
                上市公司及其子公司构成实质性竞争的购物中
上海镕   关于避 心运营管理业务。2、承诺人将对自身及其控制 2016
尚、中信 免同业 企业的经营活动进行监督和约束,如果将来承诺 年 04 以上承诺持
                                                                              承诺正常履行中
夹层、西 竞争的 人其控制的企业从事购物中心运营管理业务,从 月 08 续有效
藏山南   承诺   而与上市公司及其子公司出现同业竞争的情况,日
                承诺人承诺将采取以下措施解决:(1)承诺人及
                其控制的相关企业将进行减持直至全部转让承
                诺人及其控制的企业持有的购物中心运营管理
                资产及/或业务;(2)在同等条件下,上市公司
                具有优先收购承诺人及其控制的企业持有的购
                物中心运营管理有关的资产和业务的权利;(3)
                承诺人及其控制的企业将持有的购物中心委托
                上市公司经营;(4)有利于避免同业竞争的其他


                                                                                                 14
                                                               北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


                           措施。承诺人承诺,赔偿上市公司因承诺人及相
                           关企业违反本承诺任何条款而遭受或产生的任
                           何损失或开支。本承诺函在承诺人作为上市公司
                           的股东期间持续有效。

                           如本次交易完成的当年(会计年度),上市公司
                           经审计的扣除非经常性损益后每股收益低于本
                           次交易完成的前一个会计年度经审计后的扣除
                           非经常性损益后的每股收益,对于因本次交易导
                           致的每股收益摊薄,承诺人保证按照因本次交易
                           而取得的华联股份的股票相对比例,以现金方式
                           补足上述摊薄,承诺人应补足的现金金额(A)
                           确定方式为:A=B*C-D*E-F*G-H 其中:B=本次
                           交易完成的前一个会计年度经审计的扣除非经
                           常性损益后的每股收益;C=本次交易导致的上
                           市公司新增股份数量;D=交易完成当年本次交
                           易购入的山西华联实现的经双方认可的具有证
                    关于补 券从业资格的会计师事务所审计后得出的扣除
                                                                         2016
           上海镕   足摊薄 非经常性损益后的年度净利润;E=上市公司持有
                                                                         年 04
           尚、中信 每股收 山西华联的股权比例;F=交易完成当年本次交易            2017-12-31   承诺正常履行中
                                                                         月 08
           夹层     益的承 购入的海融兴达实现的经双方认可的具有证券
                                                                         日
                    诺     从业资格的会计师事务所审计后得出的扣除非
                           经常性损益后的年度净利润;G=上市公司持有
                           海融兴达的股权比例;若本次交易在 2016 年内
                           实施,则:H=交易对方已补偿的标的资产过渡
                           期(2016 年 1 月 1 日至交割日)损失;若本次
                           交易在 2017 年内实施,则:H=交易对方在 2017
                           年内已补偿的标的资产过渡期(2017 年 1 月 1
                           日至交割日)损失;当 A≥0 时,则承诺人将在
                           重组完成当年上市公司年度报告披露之日起 15
                           个工作日内,将应补偿的现金支付给上市公司指
                           定的账户;如存在逾期支付,则按照每日万分之
                           五计算逾期支付金额应缴纳的滞纳金。当 A<0
                           时,交易对方无需补偿每股收益的摊薄。

                                                                         2014
           华联集   股份限 承诺所认购该次非公开发行的股票自发行结束      年 01
                                                                                 2017-01-23   承诺履行完毕。
           团       售承诺 之日起 36 个月不得转让。                      月 23
首次公开                                                                 日
发行或再            关于同 华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承诺:
融资时所            业竞   2010 年度非公开发行筹备期间,华联集团再次 2010
作承诺     华联集   争、关 出具《关于避免与北京华联商厦股份有限公司同 年 12 以上承诺持
                                                                                              承诺正常履行中。
           团       联交   业竞争的承诺函》,承诺作为公司股东的期间保 月 01 续有效
                    易、资 证其自身及附属公司不会以任何形式直接或间      日
                    金占用 接投资、参与、从事及/或经营任何与公司主营



                                                                                                                 15
                                                                北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


                    方面的 业务相竞争的业务。
                    承诺

股权激励
承诺

                           鉴于华联综超董事会拟定的股权分置改革方案
                           因政策原因未能全部完成,公司于 2005 年 7 月
                           作为股东就该股权分置改革的承诺也无法得以
                           履行。根据中国证监会《上市公司监管指引第 4
                           号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购
                           人以及上市公司承诺及履行》(中国证监会公告
其他对公                                                                2014
                           [2013]55 号)中 "因相关法律法规、政策变化、      政策允许的
司中小股            其他承                                              年 06
           公司            自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺           基础上两年 承诺正常履行中。
东所作承            诺                                                  月 25
                           无法履行或无法按期履行的,承诺相关方应及时         内履行完毕
诺                                                                      日
                           披露相关信息"的规定,经与华联综超及华联综
                           超其他 3 家股东沟通,公司于 2014 年 6 月就上
                           述承诺进一步规范如下:公司所做上述承诺,将
                           配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行
                           完毕。在此期间,如果华联综超就股权激励事项
                           提出新的建议或方案,公司将给予积极配合。

承诺是否
           是
按时履行

           公司就华联综超股权分置改革所作出的承诺尚未履行完毕,具体原因及计划如下:经公司于 2005 年 7 月 18 日
           召开的第三届董事会第十八次会议审议批准,公司参加了北京华联综合超市股份有限公司(以下简称“华联综超”)
           股权分置改革,并同意了华联综超董事会拟定的股权分置改革方案。根据华联综超的股权分置改革方案,公司和
如承诺超 华联综超其他 3 家原非流通股股东承诺,根据华联综超 2005 年、2006 年经审计的年度财务报告,如果华联综超
期未履行 2004 至 2006 年度扣除非经常性损益后净利润的年复合增长率达到或高于 25%,即如果 2006 年度扣除非经常性
完毕的,应 损益后的净利润达到或高于 15,082.88 万元,且公司 2005 年度及 2006 年度财务报告被出具标准审计意见时,则
当详细说 公司和其他 3 家原非流通股股东合计提供 700 万股股份(其中,本公司 210 万股)用于建立华联综超管理层股
明未完成 权激励制度,华联综超管理层可以按照每股 8.00 元的行权价格购买这部分股票。2006 中国证监会发布了《上市
履行的具 公司股权激励管理办法(试行)》及相关政策,明确规定股东不得直接向激励对象转让股份,因此公司上述承诺
体原因及 无法得以履行。截至目前,华联综超董事会尚未制定具体的执行办法。根据中国证监会《上市公司监管指引第 4
下一步的 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(中国证监会公告[2013]55 号)
工作计划 中“因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的,承
           诺相关方应及时披露相关信息”的规定,经与华联综超及华联综超其他 3 家股东沟通,公司对上述承诺进一步规
           范如下: 公司所做上述承诺,将配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行完毕。在此期间,如果华联综超
           就股权激励事项提出新的建议或方案,公司将给予积极配合。


四、对 2017 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                             16
                                                                               北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                      计入权
                                                             本期公
                                                                      益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                                 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                      计公允
   种        码          称   资成本 量模式 面价值 变动损                        买金额 售金额      损益     面价值 算科目           源
                                                                      价值变
                                                               益
                                                                        动

                    承达集
                                                                                                                       可供出
境内外 01568.H 团股份          83,750, 公允价   150,795                                   150,795 64,831,                       自有资
                                                                                                               0.00 售金融
股票     K          有限公     000.00 值计量    ,601.29                                   ,601.29   215.64                      金
                                                                                                                       资产
                    司股票

                                                                                                                       可供出
境内外              华联综     29,634, 公允价   25,126,               -8,907,9                               20,726,            自有资
         600361                                                                                                        售金融
股票                超         150.00 值计量        920.00              90.00                                160.00             金
                                                                                                                       资产

                    BHG
                                                                                                                       可供出
                    Retail     10,564, 公允价   32,867,               1,611,58 13,143,              3,371,1 46,819,             自有资
其他     BMGU                                                                                                          售金融
                    Reit 股    482.92 值计量        168.32               7.09    362.69              54.49   732.61             金
                                                                                                                       资产
                    票

                              123,948           208,789               -7,296,4 13,143, 150,795 68,202, 67,545,
合计                                      --                   0.00                                                      --          --
                               ,632.92          ,689.61                 02.91    362.69 ,601.29     370.13   892.61

证券投资审批董事会公告
                              2015 年 11 月 25 日
披露日期

证券投资审批股东会公告
披露日期(如有)


六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

         接待时间                        接待方式                      接待对象类型                    调研的基本情况索引

                                                                                              公司面向合格投资者发行公司债券事
2017 年 07 月 05 日            电话沟通                        个人
                                                                                              项

2017 年 08 月 24 日            电话沟通                        个人                           公司募集资金使用情况

2017 年 09 月 29 日            电话沟通                        个人                           公司全资子公司对外转让股权的情况




                                                                                                                                          17
                                                               北京华联商厦股份有限公司 2017 年第三季度报告正文


八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


十、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。




                                                                                      法定代表人(签字):阳烽
                                                                                      北京华联商厦股份有限公司
                                                                                              2017 年 10 月 27 日




                                                                                                              18
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