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华联股份(000882)公告正文

华联股份:2017年年度报告[一]

公告日期 2018-04-20
股票简称:华联股份 股票代码:000882
                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




北京华联商厦股份有限公司

     2017 年年度报告




      2018 年 04 月
                                            北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    公司负责人阳烽、主管会计工作负责人崔燕萍及会计机构负责人(会计主管

人员)赵京晶声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本报告期不存在需要关注的重大风险。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2737351947 为基数,向

全体股东每 10 股派发现金红利 0.03 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公积

金转增股本。
                                               北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                     目录




第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 5

第三节 公司业务概要 .......................................................... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 12

第五节 重要事项 ............................................................. 30

第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 51

第七节 优先股相关情况 ....................................................... 58

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 59

第九节 公司治理 ............................................................. 67

第十节 公司债券相关情况 ..................................................... 72

第十一节 财务报告 ........................................................... 78

第十二节 备查文件目录 ...................................................... 177




                                                                                         1
                                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文



                                        释义

                   释义项       指                              释义内容

报告期,本报告期                指   2017 年度

元、万元、亿元                  指   人民币元、万元、亿元

中国证监会                      指   中国证券监督管理委员会

深交所                          指   深圳证券交易所

本公司/公司/华联股份/上市公司   指   北京华联商厦股份有限公司

华联集团                        指   北京华联集团投资控股有限公司

华联综超                        指   北京华联综合超市股份有限公司

华联财务                        指   华联财务有限责任公司

华联嘉合                        指   北京华联嘉合投资管理有限公司

华联商贸                        指   北京华联商业贸易发展有限公司

华联清洁                        指   北京华联商业设施清洁服务有限公司

咖世家                          指   华联咖世家(北京)餐饮管理有限公司

亿商通                          指   上海中商亿商通网上销售服务有限公司

鸿炬实业                        指   海南鸿炬实业有限公司

鸿炬集团                        指   海南鸿炬文化传媒集团有限公司

海南文促会                      指   海南省文化交流促进会

坤联信和                        指   北京坤联信和商业管理有限公司

广盛鑫源                        指   沈阳广盛鑫源商业投资管理有限公司

南京大厂                        指   南京大厂北京华联购物中心有限公司

北京万贸                        指   北京华联万贸购物中心经营有限公司

大连华联                        指   大连华联商用设施运营有限公司

青海兴联                        指   青海兴联置业有限公司

北京华联商业                    指   北京华联商业管理有限公司

紫金华联                        指   江苏紫金华联商用设施运营有限公司

无锡奥盛通达                    指   无锡奥盛通达商业管理有限公司

合肥瑞诚                        指   合肥华联瑞诚购物广场商业运营有限公司

合肥瑞安                        指   合肥华联瑞安购物广场商业运营有限公司

龙天陆                          指   北京龙天陆投资有限责任公司

兴联顺达                        指   北京兴联顺达商业管理有限公司

成都海融                        指   成都海融兴达商业投资管理有限公司

绵阳投资基金                    指   绵阳科技城产业投资基金

                                                                                                2
                                          北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


揭阳物资供销售   指   广东揭阳市物资供销集团公司

北京海融         指   北京海融兴达商业管理有限公司

海南华联         指   海南华联购物中心有限公司

内江华联         指   内江华联购物中心有限公司

包头鼎鑫源       指   包头市鼎鑫源商业管理有限公司

华联鑫创益       指   北京华联鑫创益科技有限公司

内蒙古信联       指   内蒙古信联购物中心有限公司

合肥海融         指   合肥海融兴达商业管理有限公司

新加坡华联       指   Beijing Hualian Mall(Singapore) Commercial Management Pte. Ltd.

香港华联         指   Beijing Hualian Mall(HongKong) Commercial Management Co. Ltd.

华富天地         指   北京华富天地购物中心有限公司

证券法           指   中华人民共和国证券法

公司法           指   中华人民共和国公司法

上海镕寓         指   上海镕寓投资管理中心(有限合伙)

隆邸天佟         指   上海隆邸天佟投资管理中心(有限合伙)

深圳池杉         指   深圳池杉常青股权投资中心(有限合伙)

青岛长山兴       指   长山兴(青岛)商业资产投资中心(有限合伙)

保理公司         指   华联(北京)商业保理有限公司

西藏长山兴       指   西藏长山兴投资管理有限公司

BHG Reit         指   BHG Retail Reit

华联横琴         指   华联海融资产管理(横琴)有限公司

成都弘顺         指   成都华联弘顺物业管理有限公司

华联院线         指   北京华联电影院线有限公司

宁波中益         指   宁波梅山保税港区中益芯盛投资中心(有限合伙)

上海旭程         指   上海旭程资产管理有限公司

和润领航         指   和润领航嘉实投资优选二期投资基金 5 号

重庆影院         指   重庆逸乐影业有限公司

武通影院         指   北京华联武通影院管理有限公司

池州影院         指   池州华联影院有限公司

贝壳金宝         指   贝壳金宝教育科技(北京)有限公司

恒天嘉信         指   恒天嘉信(宁夏)投资中心(有限合伙)

中企云链         指   中企云链(北京)金融信息服务有限公司

第一太平         指   北京华联第一太平商业物业管理有限公司

深圳中然基金     指   深圳市中然基金管理有限责任公司

                                                                                        3
                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


武汉泓邑       指   武汉泓邑甜言物语商贸有限公司

合肥广韬       指   合肥广韬半导体产业投资中心(有限合伙)

西藏旭程苏河   指   西藏旭程苏河创业投资管理有限公司

西藏旭程申江   指   西藏旭程申江创业投资管理有限公司

北京蝉鸣       指   北京蝉鸣信息科技有限公司

山南嘉实       指   山南嘉实恒益创业投资合伙企业(有限合伙)

中信产业基金   指   中信产业投资基金管理有限公司

中信夹层       指   中信夹层(上海)投资中心

上海镕尚       指   上海镕尚投资管理中心

泰和通         指   北京泰和通金典建筑装饰工程有限公司

陕西艺达       指   陕西文投(影视)艺达投资有限公司

合肥裕芯       指   合肥裕芯控股有限公司




                                                                                4
                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 华联股份                               股票代码                 000882

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           北京华联商厦股份有限公司

公司的中文简称           华联股份

公司的外文名称(如有)   BEIJING HUALIAN DEPARTMENT STORE CO., LTD

公司的法定代表人         阳烽

注册地址                 北京市通州区永乐经济技术开发区永开路 1 号

注册地址的邮政编码       101105

办公地址                 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦 5 层

办公地址的邮政编码       100037

公司网址                 www.bhgmall.com.cn

电子信箱                 hlgf000882@sina.com


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                周剑军                                  田菲

                                    北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东
联系地址
                                    塔楼 5 层                               塔楼 5 层

电话                                010-68364987                            010-68364987

传真                                010-68364987                            010-68364987

电子信箱                            hlgf000882@sina.com                     hlgf000882@sina.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                    《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

公司年度报告备置地点                            公司证券法律部




                                                                                                               5
                                                                        北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


四、注册变更情况

组织机构代码                          9111000071092147XM

公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                      无变更
有)

历次控股股东的变更情况(如有)        无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                致同会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层

签字会计师姓名                  梁卫丽,赵雷励

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

         财务顾问名称             财务顾问办公地址             财务顾问主办人姓名                   持续督导期间

                             北京市西城区丰盛胡同 22 号
华泰联合证券有限责任公司                                   范磊 祁玉谦                    2017 年-2018 年
                             丰铭国际大厦 A 座 6 层


六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                      2017 年               2016 年              本年比上年增减           2015 年

营业收入(元)                      1,095,956,093.64       1,017,002,960.14                 7.76%        1,191,748,362.12

归属于上市公司股东的净利润
                                       19,862,779.19        115,976,901.32                -82.87%         220,892,346.85
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -220,399,278.12        -226,413,387.68                               -395,573,899.31
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                      -49,173,724.26        117,566,415.46               -141.83%         110,426,088.39
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.0074                0.0521              -85.80%                   0.0992

稀释每股收益(元/股)                           0.0074                0.0521              -85.80%                   0.0992

加权平均净资产收益率                            0.26%                 1.88%                -1.62%                   3.66%

                                     2017 年末             2016 年末           本年末比上年末增减        2015 年末

总资产(元)                       13,888,938,021.47      10,747,783,164.74                29.23%       13,606,583,366.36

                                                                                                                             6
                                                                        北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


归属于上市公司股东的净资产
                                  7,761,852,177.11          6,222,139,525.03             24.75%     6,116,187,967.07
(元)


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                              单位:元

                                  第一季度                  第二季度             第三季度            第四季度

营业收入                           228,553,186.42            267,510,636.13       270,592,253.07      329,300,018.02

归属于上市公司股东的净利润             10,191,175.14          16,757,211.75         2,869,942.44       -9,955,550.14

归属于上市公司股东的扣除非经
                                    -41,562,960.68            -40,087,621.41      -32,386,515.71     -106,362,180.32
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额             51,917,250.79          -43,421,745.25       -2,549,216.33      -55,120,013.47

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:元

                    项目                  2017 年金额          2016 年金额       2015 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           115,761,915.82       332,073,868.26    724,498,141.92 含股权出售收益
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享         4,061,997.53
受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                             5,774,193.63
占用费

委托他人投资或管理资产的损益                 1,099,261.05


                                                                                                                       7
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


同一控制下企业合并产生的子公司期初至
                                                                                 -63,905.77
合并日的当期净损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及      197,762,881.34   107,865,478.87
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

对外委托贷款取得的损益                                                        27,625,000.00

除上述各项之外的其他营业外收入和支出       -1,936,808.43     -9,321,671.89   -29,177,880.86

减:所得税影响额                           80,630,860.24    88,248,547.77    106,332,824.18

    少数股东权益影响额(税后)              1,630,523.39       -21,161.53         82,284.95

合计                                      240,262,057.31   342,390,289.00    616,466,246.16        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                             8
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     报告期内,公司业务主要涉及购物中心运营管理业务、影院运营管理业务和商业保理业务。
     1、购物中心运营管理业务
     公司核心主业为购物中心的运营管理,深厚的零售行业背景为公司购物中心运营管理业务的发展提供了优势条件。经
过多年发展,公司在购物中心运营管理行业内已拥有较高的品牌知名度和一定的市场影响力。在购物中心业务模式上,公司
结合业务发展规划与选址调查,通过购买、租赁、受托管理等方式获得购物中心物业资源,根据商圈环境、项目定位等确定
购物中心的功能定位与商业租户的业态选择,并在此基础上进行方案设计、装修与商户招租,项目开业后通过日常经营管理
获得租金和管理费收益,并通过长期持续的租户管理、物业管理、营销管理、财务管理、大数据分析等运营与资产管理措施,
提升项目品质与经营效益,保证购物中心长期价值的最大化。
     作为专注于社区型购物中心运营管理的专业运营商,公司以北京地区为核心布局区域,已在国内十几个城市管理近40
家购物中心。截至2017年12月31日,公司正式营业的购物中心共28家,其中北京地区14家,京外地区14家;自持购物中心5
家,建筑面积为28.58万平方米,租赁或管理购物中心23家,建筑面积约为143.29万平方米。总体来看,公司购物中心运营管
理业务已形成了一定的规模,在北京具有领先优势。
     鉴于购物中心行业占用资金量大、培育时间长、后期收益相对稳定的特点,公司自2014年开始积极实施轻资产战略。
该战略的实施有助于改善公司的现金流、优化公司的财务结构,并使中小股东切实分享到物业增值带来的收益。随着轻资产
战略的践行,公司固定资产的运营效率增加、资产结构的灵活性加强,为业务发展及板块布局提供资金保障。
     目前,公司将不断提高购物中心主业的运营与管理水平,布局优质的购物中心项目。同时,公司也将依托于购物中心
的平台优势,以“平台+内容”为发展思路,积极发掘优质投资机会,战略投资娱乐、教育、餐饮等购物中心关联业态,既能
丰富购物中心内容,增加租户资源,提升与购物中心的协同性,也可为公司开拓新的利润增长点,提高公司资金使用效率,
提高公司盈利水平和运营管理水平。
     2、影院运营管理业务
      2017年3月《电影产业促进法》正式实施,伴随消费升级为中国电影产业发展奠定良好基础。2017年度观影人次为16.22
亿人次,同比增长18.39%,创历史新高;对比全国人口总量,我国人均观影次数约为1.17次,首次突破1;2017年度票房559
亿,同比增长13.45%;全国银幕数超过5万,超越北美,达到全球第一。基于国内电影行业的蓬勃发展,在公司“平台+内容”
发展思路的指导下,公司与耀莱影院合资成立了控股子公司华联院线,布局娱乐业态,主要从事影院投资建设和运营管理业
务,为公司持续、稳定推进主营业务发展奠定了良好的基础。 华联院线的主要业务收入来自于电影票房收入、卖品收入以
及广告收入。目前华联院线旗下影院所在物业全部采用租赁方式取得。通过与多家院线公司合作,华联院线现已运营管理7
家影城,65块银幕。华联院线在2016年度和2017年度分别实现营业收入2,082.77万元和14,436.9万元。
     3、商业保理业务
     2017年1月,公司正式成立华联(北京)商业保理有限公司,主要从事贸易融资、应收账款管理、商业保理相关咨询服务
等保理相关业务。公司投资设立保理公司的目的是完善公司主营业务相关产业配置,以保理服务业务支持、推进公司主营业
务发展,并提升公司盈利能力,增强公司在行业内的综合竞争力,从而为公司股东带来切身的利益。2017年度,华联保理实
现营业收入1,712万元,并在保理资产规模、融资发生额、业务规模、盈利能力实现快速增长。




                                                                                                            9
                                                                         北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


               主要资产                                                  重大变化说明


股权资产                                   本期比上期增加 332.45%,主要原因:对外投资增加所致

                                           本期比上期增加 334.52%,主要原因:本期完成了发行股份购买资产,山西项目土
无形资产
                                           地款列入无形资产所致

                                           本期比上期增加 90.61%,主要原因:本期完成了发行股份购买资产,增加了山西项
在建工程
                                           目的在建工程所致

应收账款                                   本期比上期增加 714.31%,主要原因:本期新增保理业务,应收保理款增加。

其他应收款                                 本期比上期增加 1227.01%,主要原因:应收股权转让款增加所致

                                           本期比上期增加 74224.57%,主要原因:本期完成了发行股份购买资产,增加青岛
存货
                                           海融的开发成本所致

预付款项                                   本期比上期增加 89.22%,主要原因:预付房租款增加所致

长期应收款                                 本期比上期增加 100%,主要原因:经营保证金增加所致


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

                形                                                                                                  是否存
                                 所                                                                    境外资产占
资产的具体内 成                       运营                                                                          在重大
                     资产规模 在                    保障资产安全性的控制措施            收益状况       公司净资产
       容       原                    模式                                                                          减值风
                                 地                                                                      的比重
                因                                                                                                     险

               设
北京华联购物                          投资 公司向新加坡华联派出多数董事,对其形成
              立     折合人民 新                                                     2017 年度,折合
中心(新加坡)                        及商 控制。新加坡华联按公司内部控制管理制度
              子     币总资产 加                                                     人民币净利润          13.49% 否
商业管理有限                          业管 进行管理。新加坡华联每年财务报告由国际
              公     10.67 亿元 坡                                                   3012.12 万元
公司                                  理     知名会计师事务所进行审计,确保资产安全。
              司

               设
北京华联购物                          投资 公司向香港华联派出董事,对其形成控制。
               立    折合人民                                                        2017 年度,折合
中心(香港)                     香 及商 香港华联按公司内部控制管理制度进行管
               子    币总资产                                                        人民币净利润           1.85% 否
商业管理有限                     港 业管 理。香港华联每年财务报告由国际知名会计
               公    1.46 亿元                                                       5496.49 万元
公司                                  理     师事务所进行审计,确保资产安全。
               司


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


                                                                                                                            10
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


     公司自转型为社区型购物中心专业运营商后,始终以满足顾客需求、增强顾客体验为导向,在公司拥有深厚的零售行
业经验以及丰富的优质门店资源的基础上,公司积极实施轻资产战略,以购物中心为平台,不断丰富购物中心内容业态。在
持续专注社区型购物中心运营与管理的基础上,公司积极拓展影院、娱乐、教育等购物中心内容业态,完善供应链管理、资
产管理等与公司主营业务相关的产业配置。
     1、 持续推进轻资产运营战略,提高资产组合灵活性
     2015年公司作为发起人的BHG零售信托在新加坡证券市场成功上市发行,为公司实施轻资产战略打下坚实基础。轻资
产战略践行后,公司资产结构不断优化,资产灵活性不断提高,在提高公司非流动资产运营效率的同时,为公司发展购物中
心关联业态提供了有力支持。
     2、发挥购物中心平台优势,积极发展协同性的关联业态
     购物中心是融合百货、超市、专业店、餐饮、影院等多种实体零售业态的综合体。消费者日趋多元化的消费需求驱动
传统零售业逐步丰富门店功能、升级购物体验,并向多业态的一体式购物中心模式转变。公司依托购物中心的平台优势,以
“平台+内容”为发展思路,战略投资娱乐、教育、餐饮等购物中心内容业态,配置商业保理等业务,提高与主营业务的协同
性,促进购物中心平台与内容业态的融合式发展。
     3 、深厚的零售行业背景和丰富的购物中心运营经验
     公司成立于1998年,至今已有多年零售行业背景与运营管理经验,2008年业务转型以来,公司已成为国内唯一专注于
社区型购物中心运营管理的上市公司。购物中心业态在国内的发展历程较短,国内大多数购物中心由地产商推动,由于缺乏
零售行业的专业背景与客户资源,其运营能力无法支持公司项目的持续扩张与快速发展。公司长期从事零售行业的经营管理,
有着丰富的运营经验和客户资源,因此可对旗下购物中心进行专业化、系统性的运营管理;同时,公司租户资源丰富,且可
根据项目市场定位、业态组合等为租户提供多样化、差异化、个性化的增值服务,以满足租户的不同需求。因此,深厚的零
售行业背景使公司能够在较短的时间内完成业务转型,形成完善的管理模式,为购物中心业务的持续稳定发展奠定基础。
     4、以北京为核心区域内布局购物中心网络体系
     公司在购物中心选址过程中,会针对不同的商圈特点、消费人群的属性习惯、竞争对手策略等进行分析,使得各个门
店均有着明晰的商业定位和策略,结合多样化的租户资源,能够根据实地条件和需求选择招商租户。公司的区域发展战略为
以北京及其周边地区为核心,并在此基础上进行全国布局。公司根据社区型购物中心的市场定位,按照业务布局规划,通过
购买、租赁等方式获得购物中心物业资源,在资产规模和项目数量上实现了快速发展。公司运营的购物中心涵盖北京、成都、
合肥、西宁、沈阳、兰州等多个重点城市,所持有的优质门店资源将为公司业务的持续增长提供基础。同时,公司还通过购
买、租赁等方式,积极布局多个城市优质物业,持续增加优质门店,为未来业绩的持续增长提供充分保障。
     5、专注社区型购物中心定位,专业的购物中心规划设计能力
     社区型购物中心在提供日常消费商品的基础上,提供餐饮、休闲、娱乐、社区服务等配套服务,符合区域内居民的体
验式消费需求,消费持续性较强且易形成消费惯性,在市场定位、便利性与消费者服务方面具备明显优势和较大的发展潜力。
公司专注于社区型购物中心定位,对各门店采取统一集中管理方式,经过多年的经营,“华联购物中心”品牌影响力日渐深入
人心,具有较高的品牌知名度。公司利用自身管理经验及对消费者的深刻理解,在购物中心项目建设初期,对商场布局进行
科学设计,以增加物业可供出租面积,并使物业设计更加符合租户的实际需求。




                                                                                                            11
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                               第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

     报告期内,公司业务主要涉及购物中心运营管理业务、影院运营管理业务及商业保理业务。截至2017年12月31日,公
司资产总额为138.89亿元人民币,归属于母公司的股东权益为77.62亿元人民币。2017年度,公司实现营业收入10.96亿元人
民币,归属于母公司股东的净利润1,986.28万元人民币。2017年度公司主要经营情况如下:
     1、布局优质购物中心项目,提升购物中心运营管理水平
     2008年公司实现了主营业务由百货店经营向购物中心运营管理的战略转型。转型以来,公司通过购买、租赁、受托管
理等方式获得购物中心物业资源,在资产规模和项目数量上实现了快速发展。截至本报告期末,公司负责运营管理的购物中
心数量从2008年的2家增长至近40家,旗下购物中心资产规模超过百亿,项目遍布北京、成都、合肥、南京、西宁、沈阳、
兰州等地区。
     2017年度,公司以利润指标为导向,加强对购物中心的运营与管理,在深入研究消费者需求变革与体验的基础上,推
进旗下购物中心的调改与发展。在日常工作中,紧盯客流、销售、空置率、利润四大指标,加强对品牌的管理与数据分析,
根据社区需求合理布局购物中心内各业态的比重,实现购物中心内容创新与改造升级,给予消费者更好的购物体验,同时有
效控制项目成本费用,提高坪效,促进公司盈利能力提升。
     报告期内,公司完成旗下购物中心改造项目12个。同时积极推动建设品牌资源库,与众多知名品牌及特色品牌建立长
期合作关系,引入海洋馆、幼儿园等多种内容业态,为购物中心提供多元化的租户资产及最优化业态配置基础,在丰富购物
中心品牌资源与内容业态的同时,降低购物中心空置率。
     客流与销售额为购物中心整体运营的关键所在,以客流带动销售为购物中心基业长青的商业逻辑。报告期内,公司先
后与腾讯视频、时尚芭莎、芭莎明星慈善夜、赢商网、北京电视台等多家媒体进行合作,输送创意时尚的血液改变生活形态,
多角度助力租户进行品牌宣传,不断提高购物中心知名度及吸引力,拉动购物中心客流和销售额的提升。另外,公司在2017
年度开始着手完善客流、销售与管理系统建设,在大数据分析的基础上,为深入研究消费者需求与品牌数据分析提供基础信
息,提升精细化管理。
     2017年度,公司在租赁及物业管理板块实现主营营业收入7.98亿元。由于轻资产转型战略发展的需要,公司合并报表
范围内子公司数量减少,造成营业收入下滑。与2016年度相比,公司旗下可比购物中心的营业收入及息税前利润有所提升,
日均客流与租户销售额均增加10%以上。另外,由于公司在报告期内更为注重购物中心的运营管理水平,2017年公司在租赁
及物业管理板块的毛利率为31.37%,相比2016年度有所提升。
     2、注重对主营业务及相关产业的对外投资,提高公司的盈利能力
     公司在致力于提高对自有或租赁购物中心的运营与管理的同时,培养新的利润增长点,注重对主营业务及相关产业的
对外投资,进一步增强上市公司的盈利能力。报告期内,公司间接收购龙德广场项目公司50%的股权,拓展公司购物中心运
营管理业务。在发展主营业务的同时,公司完成学前教育、娱乐等与社区型购物中心相契合业态的投资,实现投资与主业互
相促进、共同发展。公司将继续完善商业保理等供应链金融、资产管理等相关产业的布局。
     为实现投资收益及优化资本循环利用,公司在报告期内对外转让部分已投资项目的权益,使股东切实分享到公司对外
投资增值带来的利益。
     3、推动影院业务发展
     2016年公司成立了控股子公司华联院线,华联院线目前设立时间较短,规模较小,但后期依托公司购物中心资源优势、
管理团队的运营能力以及公司对影院业务的持续投资,将保持较快的发展速度。
     为进一步增强该业务板块的盈利能力,华联院线着力于提高市场宣传力度,持续提高影院的非票收入,不断创新经营
与管理模式,加强影院服务与运营水平。截至2017年12月31日,华联院线已拥有7家影城,65块银幕。2017年度,公司在电
影放映及卖品收入板块实现主营业务收入1.39亿元,毛利率为46.23%。
     4、推进企业文化建设,推行业绩指标为导向的考核机制,完善人才储备
                                                                                                          12
                                                                         北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


     专业化管理团队是公司运营的根本保障,报告期内,公司推进企业文化建设,搭建多方位的沟通渠道,以业绩与成果
为根本导向,创造更为开放、公平、务实、更有活力与创造力的企业氛围;2017年度,公司运营了超过80%以上员工关注的
Maller,在文化推广、资源共享、人才培养、组织创新等方面发挥了较大的影响力。报告期内,公司针对不同的部门、不同
的工作岗位,对员工的工作业绩、工作能力,工作态度等进行全方位的评估,推行以关键业绩指标为导向的考核与激励机制,
提高员工积极性。
     在人才储备方面,公司继续坚持引入高端管理人才和培养管理梯队相结合的方针,加强组织发展与团队管理,完善员
工激励机制与绩效考评制度,充分调动员工的积极性和创造性;推动人才培养转型,基于更为业务化与专业化的培训方向,
采取更落地的培养模式,进一步加强人员培训,全面提升员工的专业技术能力和素质,为公司持续健康发展提供保障。
     5、完善公司内部管理,加强公司内部控制建设
     良好的内部控制能够减少上市公司的经营风险,提高公司会计信息质量,提升公司经营管理水平,防范公司风险,促
进公司的可持续发展,有助于实现公司的发展战略。
     报告期内,公司不断加强自身建设及内控制度的执行和检查,促进公司规范运作,严格履行上市公司信息披露、投资
者关系管理、执行股东大会决议等重要职责,完善公司投资决策委员会、招标委会员等专业委员会的管理机制,强化战略发
展、重大投资等科学决策能力,全力为股东创造更高的价值,持续推动企业健康发展。
     华联保理在报告期内制定了完善的内控制度,建立分级授权审批流程,加强业务全流程管理;完成了信息系统搭建,
开发运用线上供应链金融服务平台,通过融资系统与企业ERP系统无缝衔接,提供在线综合金融服务;积极拓展融资渠道,
推进金融产品创新。




二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                            单位:元

                                   2017 年                                  2016 年
                                                                                                       同比增减
                          金额            占营业收入比重          金额            占营业收入比重

营业收入合计           1,095,956,093.64                100%    1,017,002,960.14             100%              7.76%

分行业

租赁及物业管理          797,789,020.13             72.79%       867,556,457.36             85.31%            -8.04%

电影放映及卖品          138,645,134.94             12.65%        20,827,693.90              2.05%           565.68%

保理服务                 14,730,149.91                 1.34%                                                100.00%

其他业务                144,791,788.66             13.21%       128,618,808.88             12.65%            12.57%

分产品

营业收入               1,095,956,093.64           100.00%      1,017,002,960.14           100.00%             7.76%

分地区

                                                                                                                  13
                                                                                北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


营业收入                   1,095,956,093.64                100.00%      1,017,002,960.14              100.00%            7.76%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                                       单位:元

                                                                              营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入          营业成本              毛利率
                                                                                同期增减             同期增减      期增减

分行业

租赁及物业管理        797,789,020.13    547,526,811.03               31.37%            -8.04%            -11.41%         2.61%

电影放映及卖品        138,645,134.94     74,547,599.99               46.23%          565.68%             730.38%       -10.67%

保理服务               14,730,149.91           21,856.60             99.85%          100.00%             100.00%       100.00%

分产品

不适用

分地区

不适用

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

                                                                                                                       单位:元

                                                     2017 年                               2016 年
     行业分类              项目                                                                                    同比增减
                                              金额         占营业成本比重          金额         占营业成本比重

租赁及物业管理 租赁及物业管理           547,526,811.03               78.39%    618,049,748.23             86.38%       -11.41%

电影放映及卖品 电影放映及卖品            74,547,599.99               10.67%      8,977,574.06              1.25%       730.38%

保理服务            商业保理                   21,856.60              0.00%

其他                其他                 76,325,223.93               10.93%     88,461,684.10             12.36%       -13.72%

说明
                                                                                                                              14
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


1、华联保理公司于2017年1月成立,2016年公司未开展保理业务,故2017年保理业务的营业成本与2016年没有可比性。
2、华联院线的主要收入是电影放映及卖品收入。华联院线成立于2016年底,2016年开展业务的期间较短,故成本同比增长
730.38%。


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
1、处置子公司
本公司本期向上海锦和投资集团有限公司转让所持有的北京华联商业100%股权,转让价款53,282.60万元;新加坡华联本期
向LH GOURMET L.P. 转让所持有的huaxin3 100% 股权,转让价款2,100万美元(按处置日汇率折合人民币13,721.82万元)。
2、新设子(孙)公司
(1)本公司本期出资9,500万元设立全资子公司上海旭程、出资10,200万元设立保理公司。
(2)上海旭程本期分别出资1,000万元、350万元设立全资子公司西藏旭程苏河、西藏旭程申江。
(3)新加坡华联本期新设全资子公司huaxin1、huaxin2和huaxin3。
(4)华联院线本期分别出资1,000万元、500万元、100万元设立全资子公司武通影院、池州影院和元发商贸。
3、非同一控制下企业合并
 公司本期以自有资金76744.79万元投资隆邸天佟并持有隆邸天佟99.9986%的股权。华联院线以3700万元现金收购了重庆影
院100%的股权,以现金450万收购了武汉弘邑45%的股权。
4、新设结构化主体
本期以货币出资成立了宁波中益、上海清旭、和润领航、合肥广韬和LHGP3结构化主体,持股比例分别为:90.55%,95.14%,
100%、100%和100%。
5、其他新增子公司
(1)经中国证券监督管理委员会2016年12月29日《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投资管理中心(有限合
伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016] 3200号)核准,本公司于2017年1月按3.37元/股完成发
行人民币普通股256,072,640股,用于购买青岛海融100%股权、山西华联99.69%股权。青岛海融和山西华联于2017年1月31
日纳入公司合并范围。
(2)新加坡华联本期支付现金33,862.47万元取得CPBL全部股权, CPBL除本期新增投资CCHL作为可供出售金融资产外,
无其他业务,因此作为不构成业务的资产组,于2017年10月31日纳入本公司合并范围。




(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司正式成立华联保理子公司,主要从事贸易融资、应收账款管理、商业保理相关咨询服务等保理相关业务。
公司投资设立保理公司的目的是完善公司主营业务相关产业配置,以保理服务业务支持、推进公司主营业务发展,并提升公
司盈利能力,增强公司在行业内的综合竞争力,从而为公司股东带来切身的利益。2017年度,华联保理实现销售收入1,712
万元,并在保理资产规模、融资发生额、业务规模、盈利能力实现快速增长。


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                   101,430,407.90

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                               9.25%


                                                                                                           15
                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                           5.84%


公司前 5 大客户资料

     序号                 客户名称                      销售额(元)                 占年度销售总额比例

1           北京华联综合超市股份有限公司                        64,020,681.67                              5.84%

2           北京必胜客比萨饼有限公司                            10,249,432.07                              0.94%

3           海鸿达(北京)餐饮管理有限公司                       9,337,635.63                              0.85%

4           北京肯德基有限公司                                   9,157,953.39                              0.84%

5           绫致时装(天津)有限公司                             8,664,705.14                              0.79%

合计                         --                                101,430,407.90                              9.25%

主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
上述前5大客户中,北京华联综合超市股份有限公司为公司控股股东华联集团的控股子公司,为公司的关联方。
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                     215,483,557.53

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                30.85%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                           0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                供应商名称                     采购额(元)                 占年度采购总额比例

1            北京顺桥房地产开发有限公司                         53,175,033.53                              7.61%

2            王赐仲                                             53,048,871.91                              7.60%

3            北京隆华投资管理有限公司                           45,879,627.20                              6.57%

4            北京九源富春房地产开发有限公司                     33,699,452.67                              4.83%

5            北京京平尚地投资有限公司                           29,680,572.22                              4.25%

合计                             --                            215,483,557.53                             30.85%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                          单位:元

                             2017 年          2016 年             同比增减               重大变动说明

销售费用                     340,012,237.53   310,945,869.12              9.35%

管理费用                     159,736,185.09   131,539,276.30            21.44% 职工薪酬增加

财务费用                     256,536,222.19   214,706,794.63            19.48%

                                                                                                                16
                                                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


4、研发投入

□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                           单位:元

            项目                       2017 年                       2016 年                    同比增减

经营活动现金流入小计                        1,399,468,195.91              1,260,886,889.54                  10.99%

经营活动现金流出小计                        1,448,641,920.17              1,143,320,474.08                  26.70%

经营活动产生的现金流量净
                                              -49,173,724.26               117,566,415.46                  -141.83%


投资活动现金流入小计                        1,694,261,497.03              1,586,432,140.54                   6.80%

投资活动现金流出小计                        2,668,306,316.70              1,827,867,246.95                  45.98%

投资活动产生的现金流量净
                                            -974,044,819.67               -241,435,106.41


筹资活动现金流入小计                        2,997,871,591.33               626,355,963.32                  378.62%

筹资活动现金流出小计                        2,898,265,176.46              1,032,982,633.13                 180.57%

筹资活动产生的现金流量净
                                              99,606,414.87               -406,626,669.81


现金及现金等价物净增加额                    -912,842,213.87               -522,822,240.79

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额同比减少141.83%,主要原因:本期支付的房租款及增加保理业务支付的保理款使购买商
品支付的现金流出增加所致;
2、投资活动现金流出同比增加45.98%,主要原因:对外投资增加使投资活动现金流出增加所致;
3、筹资活动现金流入同比增加378.62%,主要原因:本期收到募集资金使筹资活动现金流入增加所致;
4、筹资活动现金流出同比增加180.57%,主要原因:本期偿还债务增加使筹资活动现金流出增加所致
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:元

                           金额              占利润总额比例         形成原因说明             是否具有可持续性

                                                               公司对外出售华联商业、
投资收益                   439,308,076.24            1,322.83% Huaxin3 的股权,造成投资 否
                                                               收益较大


                                                                                                                  17
                                                                                北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


资产减值                        15,404,850.16                46.39% 计提的坏账损失                   否

                                                                       主要为罚款及赔款收入,政
营业外收入                       7,214,810.50                21.73%                                  否
                                                                       府补助收入

营业外支出                       9,151,618.93                27.56% 赔偿支出以及罚款                 否

其他收益                         4,061,997.53                12.23% 本期获得政府补助                 否


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                          单位:元

                                2017 年末                           2016 年末
                                                                                          比重增减        重大变动说明
                         金额          占总资产比例          金额        占总资产比例

货币资金            2,162,694,429.16        15.57% 3,075,536,643.03              28.62% -13.05% 本期对外投资增加导致

应收账款             199,191,544.23             1.43%    24,461,318.97            0.23%     1.20%

存货                 840,304,486.94             6.05%     1,130,587.70            0.01%     6.04%

投资性房地产        2,422,908,701.82        17.44% 2,713,164,354.62              25.24%     -7.80%

长期股权投资        2,970,262,178.13        21.39%      686,851,068.69            6.39%    15.00% 本期对外投资增加导致

固定资产              56,800,444.45             0.41%    52,827,704.50            0.49%     -0.08%

在建工程             510,077,643.07             3.67%   267,600,343.70            2.49%     1.18%

短期借款             219,045,265.74             1.58%   200,000,000.00            1.86%     -0.28%

长期借款             524,316,326.73             3.78%   919,000,000.00            8.55%     -4.77%

可供出售金融资产 2,454,648,936.89           17.67% 2,073,198,093.66              19.29%     -1.62%


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位:元

                                                  计入权益的累
                                 本期公允价值                        本期计提的减
       项目         期初数                        计公允价值变                      本期购买金额 本期出售金额            期末数
                                   变动损益                               值
                                                        动

金融资产

3.可供出售金                                                                                                         77,604,169.9
               208,789,689.61       -495,748.58    -9,019,797.26                0.00 20,105,830.23 150,795,601.29
融资产                                                                                                                            7

                                                                                                                     77,604,169.9
金融资产小计 208,789,689.61         -495,748.58    -9,019,797.26                0.00 20,105,830.23 150,795,601.29
                                                                                                                                  7

                                                                                                                     77,604,169.9
上述合计       208,789,689.61       -495,748.58    -9,019,797.26                0.00 20,105,830.23 150,795,601.29
                                                                                                                                  7

                                                                                                                                  18
                                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


金融负债                     0.00                                                                                                        0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

项目                                                                     期末账面价值                                       受限原因
货币资金                                                                  6,165,280.00                                     保函保证金
存货                                                                    161,754,013.45                                 用于借款抵押
投资性房地产                                                            489,652,092.42                                 用于借款抵押
无形资产                                                                 69,183,162.34                                 用于借款抵押
合计                                                                    726,754,548.21




五、投资状况

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                           上年同期投资额(元)                                    变动幅度

                           3,337,663,838.83                               2,160,472,558.00                                          54.49%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                    单位:元

                                                                                    截至资
被投资                                                                              产负债                                  披露日 披露索
          主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                     投资期 产品类                预计收 本期投 是否涉
公司名                                                  合作方                      表日的                                  期(如 引(如
               务     式      额        例         源              限          型              益      资盈亏         诉
     称                                                                             进展情                                   有)    有)
                                                                                         况

                                                                                                                                    http://w
                                                                                                                                    ww.cni
          非银行            330,00            未分配 华联集                         已完成                                  2016 年 nfo.co
华联财                                                                                                 54,365,
          金融类 其他      0,000.0 33.00% 利润转 团、华 长期              股权      工商变      0.00             否         12 月   m.cn/,
务                                                                                                     171.44
          业务                      0         增股本 联综超                         更                                      06 日   编号
                                                                                                                                    2016-1
                                                                                                                                    13

                            767,44                                                  已完成                                  2017 年 http://w
隆邸天 投资管                                 自有资 上海磐               合伙份                       -34,845
                    收购   7,917.0 99.99%                        长期               工商变      0.00             否         01 月   ww.cni
佟        理                                  金        信                额                           ,025.11
                                    0                                               更                                      14 日   nfo.co

                                                                                                                                             19
                                                                                              北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                                                                                                    m.cn/,
                                                                                                                                                    编号
                                                                                                                                                    2017-0
                                                                                                                                                    06

                                                                                                                                                    http://w
          购物中              680,01              发行股                                      已完成                                      2016 年
山西华                                  100.00              上海镕                                                   -5,570,                        ww.cni
          心运营 收购         2,670.6             份购买               长期       股权        工商变         0.00              否         12 月
联                                            %             尚                                                       286.40                         nfo.co
          与管理                   4              资产                                        更                                          31 日
                                                                                                                                                    m.cn/

                                                                                                                                                    http://w
          购物中              1,044,6             发行股 中信夹                               已完成                                      2016 年
青岛华                                  100.00                                                                       -1,759,                        ww.cni
          心运营 收购         22,996.             份购买 层、上 长期              股权        工商变         0.00              否         12 月
联                                            %                                                                      455.51                         nfo.co
          与管理                  02              资产      海镕尚                            更                                          31 日
                                                                                                                                                    m.cn/

                              2,822,0
                                                                                                                     12,190,
合计          --     --       83,583.    --         --           --        --          --          --        0.00                   --      --           --
                                                                                                                     404.42
                                  66


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、金融资产投资

(1)证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                    单位:元

                                                                                计入权
                                                                  本期公
                                                                                益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                                            本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                                计公允
     种       码         称     资成本 量模式 面价值 变动损                                 买金额 售金额           损益     面价值 算科目             源
                                                                                价值变
                                                                      益
                                                                                  动

                    承达集
                                                                                                                                         可供出
境内外 01568.H 团股份           83,750, 公允价       150,795                                            150,795 65,509,                           自有资
                                                                                                                                 0.00 售金融
股票      K         有限公       000.00 值计量       ,601.29                                            ,601.29     568.61                        金
                                                                                                                                         资产
                    司股票

                                                                                                                                         可供出
境内外              华联综      29,634, 公允价       25,126, -5,784,8 -10,292,                                                19,342,             自有资
          600361                                                                                                      0.00               售金融
股票                超           150.00 值计量           920.00       70.00     100.00                                         050.00             金
                                                                                                                                         资产

                    BHG
                                                                                                                                         可供出
                    Retail      10,564, 公允价       32,867, 5,289,1 1,272,3 20,105,                                         58,262,1             自有资
其他      BMGU                                                                                                                           售金融
                    Reit 股      482.92 值计量           168.32       21.42      02.74      830.23                              19.97             金
                                                                                                                                         资产
                    票

                                                                                                                                                              20
                                                                            北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                         123,948             208,789 -495,74 -9,019,7 20,105, 150,795 65,509, 77,604,
合计                                  --                                                                          --       --
                          ,632.92            ,689.61    8.58   97.26   830.23 ,601.29      568.61   169.97

证券投资审批董事会公告
                         2015 年 11 月 25 日
披露日期

证券投资审批股东会公告
披露日期(如有)


(2)衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:万元

                                                        报告期内 累计变更 累计变更                    尚未使用
                                 本期已使 已累计使                                         尚未使用                    闲置两年
                      募集资金                          变更用途 用途的募 用途的募                    募集资金
募集年份 募集方式                用募集资 用募集资                                         募集资金                    以上募集
                        总额                            的募集资 集资金总 集资金总                    用途及去
                                    金总额     金总额                                        总额                      资金金额
                                                         金总额        额         额比例                     向

                                                                                                      存放于公
                                                                                                      司开设的
                                                                                                      募集资金
                                                                                                      专项账户
                                                                                                      中,尚未使
                                                                                                      用募集资
                                                                                                      金总额为
           非公开发
2017 年                  86,000 23,910.93 23,910.85               0           0     0.00% 62,332.15 623,321,45                  0
           行
                                                                                                      4.70 元(含
                                                                                                      募集资金
                                                                                                      专户的利
                                                                                                      息净收入
                                                                                                      2,429,944.
                                                                                                      75 元)


合计            --       86,000 23,910.93 23,910.85               0           0     0.00% 62,332.15          --                 0

                                               募集资金总体使用情况说明

(1)根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投资管理中心(有限合伙)
                                                                                                                                21
                                                                           北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]3200 号),华联股份获准以非公开发行股份的方式向西藏山
南信商投资管理有限公司(以下简称“西藏山南”)发行股份募集总额不超过 86,000 万元的配套资金。本次募集资金净额为
人民币 859,999,998.86 元。根据致同会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 2 月 16 日出具的《验资报告》 致同验字(2017)
第 110ZC0081),截至 2017 年 2 月 16 日止,华联股份已收到特定投资者认缴股款人民币 859,999,998.86 元。(2)截至 2017
年 12 月 31 日,募集资金累计投入募投项目 239,108,488.91 元(含以募投资金置换先期以自筹资金投入项目金额
192,815,155.48 元),累计补充流动资金 0 万元,募集资金余额为 623,321,454.70 元(含募集资金专户的利息净收入
2,429,944.75 元)。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:万元

                      是否已变                                             截至期末 项目达到                          项目可行
                                 募集资金 调整后投              截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                        本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                 承诺投资 资总额                累计投入                         实现的效
       资金投向       (含部分                        投入金额               (3)=     用状态日               预计效益 生重大变
                                   总额       (1)               金额(2)                             益
                       变更)                                                (2)/(1)        期                              化

承诺投资项目

                                                                                      2019 年
太原胜利购物中心      否         23,250.37 23,250.37 13,416.97 13,416.97    57.71% 12 月 31                  不适用   否
                                                                                      日

                                                                                      2019 年
青岛黄岛缤纷港购物
                      否         62,749.63 62,749.63 10,493.88 10,493.88    16.72% 12 月 31                  不适用   否
中心
                                                                                      日

承诺投资项目小计           --      86,000    86,000 23,910.85 23,910.85       --           --                   --         --

超募资金投向



合计                       --      86,000    86,000 23,910.85 23,910.85       --           --            0      --         --

未达到计划进度或预 山西项目因地铁施工及周边主干道修建立交桥,项目周边设立围挡,导致工程和开业时间推迟。青
计收益的情况和原因 岛项目受地铁站口位置调整以及地铁施工影响,公司需要重新调整项目局部规划,影响施工进度
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                      无
变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况

                      不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况


募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况

                                                                                                                                22
                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                       适用
募集资金投资项目先 根据本公司第七届董事会第四次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自
期投入及置换情况   筹资金的议案》,本公司以 19,281.52 万元募集资金等额置换预先已投入募投项目的自筹资金。



用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金 存放于公司开设的募集资金专项账户中,尚未使用募集资金总额为 623,321,454.70 元(含募集资金
用途及去向             专户的利息净收入 2,429,944.75 元)。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                是否按
                                     本期初                                                     计划如
                                                     股权出
                                     起至出                                                      期实
                                                     售为上
                                     售日该                                            所涉及 施,如
                                                     市公司                   与交易
                           交易价 股权为 出售对               股权出 是否为            的股权 未按计
交易对 被出售                                        贡献的                   对方的                     披露日 披露索
                    出售日 格(万 上市公 公司的               售定价 关联交            是否已    划实
   方     股权                                       净利润                   关联关                      期      引
                              元)   司贡献   影响            原则     易              全部过 施,应
                                                     占净利                     系
                                     的净利                                              户     当说明
                                                     润总额
                                     润(万                                                     原因及
                                                     的比例
                                      元)                                                      公司已
                                                                                                采取的

                                                                                                                       23
                                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                                                                措施

                                                  剥离低
                                                  盈利水
                                                  平的物                                                                        http://w
        北京华
                                                  业,有                                                                        ww.cnin
上海锦 联商业
                    2017 年                       利于降                                不存在                         2017 年 fo.com.
和投资 管理有                  53,282.                       1,136.1 净资产
                    12 月 31             204.01 低对上                         否       关联关 是              是      12 月 13 cn/,公
集团有 限公司                       6                           0% 评估值
                    日                            市公司                                系                             日       告编号
限公司 100%股
                                                  盈利能                                                                        2017-08
        权
                                                  力持续                                                                        0
                                                  性的影
                                                  响。


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                                单位:元

  公司名称       公司类型         主要业务        注册资本       总资产          净资产         营业收入        营业利润       净利润

                                                               118,897,205. 117,438,144.
紫金华联     子公司             商业管理      114,530,000                                      9,336,605.88 4,234,092.44 3,172,780.21
                                                                          26              06

                                                               896,232,040. 600,187,364. 39,372,953.1 -24,668,675. -24,588,946.
包头鼎鑫源 子公司               商业管理      517325922
                                                                          11              47               0            97              57

                                                               439,497,601. 438,837,165.                       -6,219,506.1 -6,219,506.1
合肥海融     子公司             商业管理      479,280,000                                      7,402,134.29
                                                                          18              72                               7             7

                                              84,500,000.0 361,024,779.                        12,219,103.7 -15,483,200. -14,844,621.
广盛鑫源     子公司             商业管理                                       3,836,714.91
                                              0                           43                               9            46              98

                                投资及商业 14,969.4886         1,066,808,41 935,456,348. 14,980,867.3 40,139,529.2 30,121,207.3
新加坡华联 子公司
                                管理          万美元                   9.34               12               0               4             8

                                投资及商业                     146,361,133. 126,870,755. 64,304,144.6 65,014,160.5 54,964,884.6
香港华联     子公司                           260 万美元
                                管理                                      96              11               8               8             8

                                投资及商业                     515,194,246. 512,448,037.                       13,170,580.8 11,239,062.2
横琴华联     子公司                           500,000,000                                      2,950,032.81
                                管理                                      10              80                               6             7

                                                               286,400,039. 165,391,033. 144,368,985. -27,186,056. -15,959,100.
华联院线     子公司             电影放映      200,000,000
                                                                          31              52            24              70              10

                                投资管理,
                                              1,798,724,58 1,760,402,73 683,318,624. 37,977,078.1 -34,845,025. -34,845,025.
隆邸天佟     子公司             实业投资,
                                              5                        9.48               43               4            11              11
                                商务咨询

                                                               234,563,129. 212,601,175. 17,121,716.9 11,795,864.1 12,601,175.2
保理公司     子公司             商业保理      200,000,000
                                                                          28              29               3               9             9

                                                                                                                                         24
                                                                        北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                       316,386,780. 274,132,078. 37,401,517.6
合肥瑞诚     子公司        商业管理      272,132,900                                               5,076,325.05 5,100,698.54
                                                                38           02               7

                           非银行金融 2,500,000.00 9,200,728,55 2,973,701,35 225,790,676.                        164,742,943.
华联财务     参股公司
                           机构          0                     2.27         0.59             03                           75

                           投资管理、                  554,422,071. 87,942,821.2                   -12,160,387. -11,980,039.
上海旭程     子公司                      100,000,000                                2,794,521.00
                           咨询                                 37            1                             96            20

                                                       197,172,068. 196,172,068.                   -4,827,931.6 -4,827,931.6
宁波中益     子公司        投资、咨询                                                       0.00
                                                                40           40                              0             0

                                                       13,443,406.0 -18,263,258. 11,919,148.6 -9,031,436.7 -9,043,891.8
成都弘顺     子公司        商业管理      5,000,000
                                                                 0           18               0              2             9

                                                       354,926,904. 321,518,036. 21,608,360.4 -6,519,262.5 -6,083,030.9
内江华联     子公司        商业管理      350,000,000
                                                                05           85               9              6             5

                                                       321,693,189. 320,927,648.                   -3,862,625.5 -3,862,625.5
武汉海融     子公司        商业管理      340,580,000                                5,319,948.00
                                                                00           85                              6             6

                                                       129,530,316. 53,141,389.8                   -14,495,480. -15,391,331.
海南华联     子公司        商业管理      86,050,000                                  491,428.56
                                                                38            4                             50            76

                                                       455,118,514. 392,549,989.                   -5,573,191.3 -5,570,286.4
山西华联     子公司        商业管理      414,083,700                                        0.00
                                                                77           49                              5             0

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                      报告期内取得和处置子公司方式              对整体生产经营和业绩的影响

                                                                                   剥离低盈利水平的物业,有利于降低对
北京华联商业管理有限公司                股权转让,出售子公司
                                                                                   上市公司盈利能力持续性的影响

和润领航                                新设结构化主体                             提升公司盈利能力

上海旭程资产管理有限公司                新设                                       提升公司盈利能力

华联(北京)商业保理有限公司            新设                                       提高与主力的协同性

宁波梅山保税港区中益芯盛投资中心        新设                                       提升公司盈利能力

山西华联购物中心有限公司                非同一控制下合并                           拓展公司业务范围

青岛海融兴达商业管理有限公司            非同一控制下合并                           拓展公司业务范围

上海隆邸天佟投资管理中心                非同一控制下合并                           拓展公司业务范围

主要控股参股公司情况说明
1、新加坡子公司本报告期出售了Huaxin3 100%的股权,导致本期盈利3012.12万元。
2、香港华联本报告期处置承达集团股份有限公司股票,导致其盈利5496.49万元。
3、包头鼎鑫源旗下购物中心于2016年下半年新开业,项目处于培育期,且开业前期筹备费用支出金额较大,导致本报告期
亏损2458.90万元。
4、海南华联购物中心目前尚未开业,且筹备期费用支出金额较大,导致本报告期亏损较大。
5、隆邸天佟本报告期引进一创证券作为优先级有限合伙人,利息费用较高,导致本期亏损3484.5万元。
6、沈阳广盛鑫源购物中心本报告期进行了经营业态调整期,导致本期亏损1484.46万元。
                                                                                                                           25
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




八、公司控制的结构化主体情况

√ 适用 □ 不适用
公司控制的结构化主体有关情况,详见“财务报表附注七、在其他主体中的权益:3、在纳入合并财务报表范围的结构化主体
中的权益”


九、公司未来发展的展望


(一)行业格局和趋势
     报告期内,公司业务主要涉及购物中心运营管理业务、影院运营管理业务和保理业务。
     1、购物中心行业格局和趋势
     为满足消费者的多样化需求、吸引更多顾客,百货零售业经营模式逐渐朝购物中心的方向发展。购物中心作为一种多
业态多业务种类的复合,集购物、休闲、娱乐、文化旅游、餐饮等各种商业功能于一体,通过宽阔的购物通道、良好的环境
设计、更为便利的顾客休息和停车设施以及舒适的环境塑造,达到更好的吸引顾客、满足消费多样化购物娱乐需求的目的,
未来将成为零售业的发展趋势。
     尽管我国购物中心数量总体供给过剩,但有效供给仍然不足,购物中心较之于百货零售具有体量大、业态多、体验优
等优点。随着消费模式的升级,我国购物中心投资仍将快速增长,购物中心开业数量仍将快速增加。同时,由于城市间购物
中心饱和度存在较大差异,不同城市的购物中心在品牌引进、客流量、消费规模等方面将出现分化。
     购物中心将进一步丰富业态组合,严重的同质化经营模式、激烈的竞争环境倒逼购物中心调整原有的单一经营模式。
随着居民消费能力快速提升、消费习惯不断改变,消费者不再单纯以购物为主要目的,将更注重购物中心业态组合的多元化、
个性化、体验化。购物中心将进一步丰富业态组合,提高休闲、教育、体育、娱乐、金融、医疗健康等业态的比重。
     社区型购物中心成为新趋势。随着城市化进程向郊区化发展,城市郊区兴建大规模住宅区,消费需求将由城市中心区
分流至郊区住宅区,为社区型购物中心的发展提供了广阔的市场空间。社区型购物中心将从基本型消费到享受型消费的多元
化业态组合带入郊区住宅区,更加符合消费者的消费习惯。郊区地块资源较为充足,竞争较城市中心区小,社区型购物中心
成为未来购物中心开发的新趋势。
     2、影院行业格局和趋势
     2017年度,影院行业增速放缓、市场竞争加剧,但是城镇化进程加速为电影行业的发展提供了新的机遇,近年来,国
家出台了一系列扩大内需的政策措施,为推动全社会文化消费水平提升,发展影视文化产业提供了难得的历史机遇。
       2017年上映电影数量466部,其中动作片票房占比28%、喜剧片占比16%、科幻占比15%名列前三甲。票房超过10亿
影片15部,票房过亿影片92部,众多优质影片为中国电影市场带来新的活力。 《中国电影产业研究报告》指出, 2017年三、
四、五线城市电影票房涨幅显著高于一、二线城市,小镇青年观影氛围进一步加强,市场空间进一步扩大。
       3、保理行业格局和趋势
       自2012年商务部在我国部分地区试点商业保理公司模式以来,国内商业保理公司的数量急剧增加,截止2017年6月30
日,大陆地区商业保理公司共计6641家,半年新增1057家,融资余额超5000亿元。据预计到“十三五”末,我国商业保理业务
规模将达到万亿级。


(二)公司发展战略
     公司自转型为社区型购物中心专业运营商后,始终以提升物业商业价值为核心,以满足顾客需求、增强顾客体验为导
向,目前已拥有深厚的零售行业经验以及丰富的优质门店资源。公司未来仍将实施轻资产战略转型,在持续专注社区型购物
中心运营与管理的基础上,以购物中心为平台,积极拓展购物中心内容业态,同时以商业保理等供应链金融服务主业,促进
与主业的协同性发展。

                                                                                                           26
                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


       未来,公司继续通过购买、租赁、受托管理等多种方式,不断提升购物中心资产和店铺规模,以北京为核心拓展范围,
积极寻求契机拓展新的发展区域,巩固提升现有成熟商圈,加快寻求新的发展区域。华联院线将采取租赁、收购等方式,在
区域上优先发展北京区域、聚焦西北、打造华北,辐射其他省会城市和经济发达地区。


(三)公司的经营计划
       1、继续致力于提升公司购物中心运营管理业务水平,处置低效门店,提升门店盈利能力
       2018年,公司将提升现有门店的经营能力和盈利水平,以门店为关键点,处置低效门店,聚焦优势地区,强化管理,
扩大规模。
       公司将不断提高专业化管理水平,通过丰富购物中心租户业态、完善购物中心系统管理建设、提升购物中心营销能力
等方式,满足目标消费者需求,以客流带动销售,提高购物中心的集客能力,减少物业空置率,促进租户销售额的提升,从
而提升购物中心资产价值与盈利能力;同时,把控各项运营费用,提高资本使用效率。从收入和费用两方面提高公司购物中
心业务盈利能力,为公司股东创造收益。2018年度,公司致力于提高管理效率,推行扁平化结构,全面试行行项目组合制,
形成高效的管理体系。
       2、围绕购物中心平台优势,积极发展关联业态
       消费者日趋多元化的消费需求驱动传统零售业逐步丰富门店功能、升级购物体验,并向多业态的一体式购物中心模式
转变。公司自执行轻资产战略以来,固定资产运营效率增加、资产组合灵活性强,公司未来年度将在保持购物中心业务规模、
发展影院业务、保理业务的基础上,继续依托购物中心的平台优势,以“平台+内容”为发展思路,完善公司产业链布局,围
绕购物中心的内部所需内容,发现内容,创造内容,经营内容,把内容运营作为公司核心能力的支撑点,推进学前教育、养
老、儿童娱乐等与社区型购物中心相契合业态的投资,实现投资与主业互相促进、共同发展。
       3、积极探索影院业务新的盈利模式,提升核心竞争力
       2018年,在公司“平台+内容”的发展思路指导下,华联院线将与购物中心形成互利共赢的局面,在影院规模上,公司继
续收购优质影城,扩大市场占有率,保证公司的规模;在服务上加强品牌建设,提升对顾客的服务;在技术上不断创新,给
顾客最好的观影体验。与此同时,公司将采用共享思维、互联网思维等打造影院生态圈,丰富盈利模式,打造 “特色厅”、“儿
童厅”、“私享影院”等特色影院,提升核心竞争能力。
       4、完善公司内部管理,加强公司内部控制建设
       2018年,公司根据《证券法》、《公司法》、《上市规则》、《规范运作指引》等法律法规的相关规定,将不断加强
自身建设及内控制度的执行和检查,促进公司规范运作,严格履行上市公司信息披露、投资者关系管理、执行股东大会决议
等重要职责,依托董事会各专业委员会的作用,强化战略发展、重大投资等科学决策能力,全力为股东创造更高的价值,持
续推动企业健康发展。
       华联保理将通过多种渠道优化融资结构,保障资金供给,降低融资成本,加强风险管理,防范违约风险。同时,进一
步加强业务模式创新,在符合风控要求的前提下,为公司主业提供全方位综合性金融服务。
       5、加强人员培训,完善人才储备机制
       2018年度,公司将进一步完善以业绩指标为导向的绩效考评和激励机制,通过积极创建学习型企业,加强全员培训,
以达到人才培养的整体计划,不断提高专业素质和执行力,针对性完善公司整体后备人才的培育与产生机制,为公司未来规
模化发展提供充裕的人力资源保障。


(四)可能面对的风险
       1、经济增长波动风险
       零售行业的发展与经济的发展紧密相连,未来国内经济的增长及转型持续放缓或未达预期,将直接影响消费者可支配
收入和消费信心的提升,从而抑制消费者的实际需求和消费市场的发展,将会对整体零售市场和公司的业务发展带来不利影
响。
       为了应对上述风险, 公司积极调整购物中心业态组合,大力增加“吃喝玩乐”等新兴体验式业态的占比,挖掘客户的“消
费刚需”,巩固公司在行业中的优势竞争地位,并利用资本市场寻求外延式增长的机会,扩大公司市场份额,以减少经济增
长波动带来的影响。

                                                                                                               27
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


     2、影院市场竞争加剧的风险
     近年来,影院行业受到资本高度关注,影院数量呈现出快速增长的趋势,各大院线的竞争将更加激烈。虽然公司已取
得了一定的相对竞争优势,但由于我国电影产业已进入了快速发展时期,随着竞争对手的跨区域扩张以及新的投资主体的陆
续进入,影院数量将进一步增长,公司将面临越来越广泛而激烈的竞争。若公司无法迅速有效的应对市场激烈的竞争,可能
会对公司的经营业绩和发展前景带来影响。
     为了应对上述风险,在业务经营方面,公司加大影城发展力度,努力提升影城数量和市场份额;同时,公司打通上下
游业务,实现全产业链发展,通过打造电影生活生态圈,不断提升公司市场竞争力。
     3、运营管理风险
     随着公司购物中心、影院和保理业务三大主业的不断快速发展,对外投资业务增加,公司经营规模、辐射区域、组织
层级不断扩大,对经营管理、专业人才需求、财务运作以及风险管控等方面的要求也随之提高,公司面临的运营风险加大。
     为了应对上述风险,公司将积极创新商业模式和管理方式,加强专业化管理,不断强化优势区域的竞争力,逐步提升
公司综合运营管理能力,加大市场化运作手段,进一步提升公司综合竞争力。
     4、客户信用风险及操作风险
     国内保理业务的客户信用风险主要包括:卖方信用风险和买方信用风险。操作风险包括交易背景真实性风险、资金回
笼管控风险、业务操作风险等。
     为了应对上述风险,华联保理制定了一整套规范的管理制度和内部控制流程,对保理业务实行全流程管理。在准确认
识国内保理业务主要风险点的基础上,一是合理评估买、卖方信用风险,对核心企业逐户评估、逐户准入;二是加强交易背
景真实性审核,合理匹配融资规模与企业经营销售规模;三是有效监控应收账款回款资金,加强各环节操作风险控制;四是
加大业务人员培训力度,提升业务办理人员风险识别能力和展业能力。




十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

         接待时间                接待方式               接待对象类型             调研的基本情况索引

2017 年 02 月 02 日     电话沟通                 个人                    公司发行股份购买资产的进展情况

2017 年 03 月 17 日     电话沟通                 个人                    关于隆邸天佟引入新合伙人的情况

2017 年 06 月 22 日     电话沟通                 个人                    公司募集资金的存放与使用情况

2017 年 07 月 06 日     电话沟通                 个人                    公司转让上海信磐合伙份额的事项

                                                                         互动易平台 http://irm.cninfo.com.cn,
2017 年 08 月 11 日     其他                     个人
                                                                         关于公司债券的相关问题

2017 年 12 月 14 日     电话沟通                 个人                    关于公司出售华联商业股权事项

                                                                         公司购买招商银行 ABS 产品的详细情
2017 年 12 月 29 日     电话沟通                 个人
                                                                         况

接待次数                                                                                                     7

接待机构数量                                                                                                 0

接待个人数量                                                                                                 7



                                                                                                             28
                                          北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


接待其他对象数量                                                                   0

是否披露、透露或泄露未公开重大信息   否




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                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                          第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
  公司于2008年实施战略转型,本着重视股东合理投资回报原则,公司实施了积极的利润分配政策,承诺每年分配的利润
不少于该年实现的可分配利润的百分之九十,该方案已经公司2009年第四次临时股东大会审议通过,根据中国证监会2012
年5月4日颁布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》,公司对章程进行了修订,进一步规范了现金分红的
审议程序和分配比例等条款。


                                            现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:           是

分红标准和比例是否明确和清晰:                         是

相关的决策程序和机制是否完备:                         是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:               是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                       不适用
明:

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
(1)2015年度利润分配
  以2015年末公司总股本2,226,086,429为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.64元(含税),公司2015年度不进行资本
公积金转增股本,该事项经本公司2016年4月8日召开的第六届董事会第三十二次会议决议通过。
(2)2016年度利润分配
  公司发行股份购买资产并募集配套资金事项的股份发行上市工作在2016年度即将完成,以增发后总股份c股为基数,向全
体股东每10股派发现金红利0.31元(含税),公司2016年度不进行资本公积金转增股本,该事项经本公司2017年4月26日召
开的第七届董事会第五次会议决议通过。
(3)2017年度利润分配
以2017年末公司总股本2,737,351,947为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.03元(含税),公司2017年度不进行资本公
积金转增股本,该事项经本公司2018年4月18日召开的第七届董事会第十五次会议决议通过。


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                        单位:元

                                       分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                          税)         普通股股东的净利 股东的净利润的比        红的金额           红的比例
                                             润                 率
                                                                                                              30
                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


2017 年                      8,212,055.84     19,862,779.19          41.34%

2016 年                     84,857,910.36    115,976,901.32          73.17%

2015 年                    142,469,531.46    220,892,346.85          64.50%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数(股)                                                                                             0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                     0.03

分配预案的股本基数(股)                       2,737,351,947

现金分红总额(元)(含税)                     8,212,055.84

可分配利润(元)                                                                                         7,068,423.14

现金分红占利润分配总额的比例                   100%

                                                  本次现金分红情况

其他

                                     利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

 以 2017 年末公司总股本 2,737,351,947 为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.03 元(含税),公司 2017 年度不进行
资本公积金转增股本,该事项经本公司 2018 年 4 月 18 日召开的第七届董事会第十五次会议决议通过。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                    承诺类                                                 承诺
承诺事由 承诺方                                承诺内容                           承诺期限           履行情况
                      型                                                   时间

股改承诺

                              关于避免同业竞争的承诺:鸿炬实业承诺不会从
                    关于同
                              事与上市公司相竞争的业务。本公司将对其他控
                    业竞
收购报告                      股、实际控制的企业进行监督,并行使必要的权
                    争、关                                                 2012
书或权益                      力,促使其遵守本承诺。本公司及其控股、实际
           鸿炬实   联交                                                   年 12 以上承诺持
变动报告                      控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间                        承诺正常履行中。
           业       易、资                                                 月 01 续有效
书中所作                      接地从事与上市公司相竞争的业务。如上市公司
                    金占用                                                 日
承诺                          认定本公司或其控股、实际控制的其他企业正在
                    方面的
                              或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争,则
                    承诺
                              本公司将在上市公司提出异议后自行或要求相

                                                                                                                   31
                                                           北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                  关企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进
                  一步提出受让请求,则本公司应无条件按具有证
                  券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价
                  格将上述业务和资产优先转让给上市公司。

                  关于减少和规范关联交易的承诺:鸿炬实业承诺
                  将尽量减少与上市公司之间的关联交易。在进行
                  确有必要且无法规避的关联交易时,保证按市场
                                                               2012
                  化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律
鸿炬实   其他承                                                年 12 以上承诺持
                  法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信                        承诺正常履行中。
业       诺                                                    月 01 续有效
                  息披露义务。本公司和上市公司就相互间关联事
                                                               日
                  务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对
                  方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何
                  第三方进行业务往来或交易.

                                                               2012
                  关于保证上市公司独立性的承诺:鸿炬实业承诺
鸿炬实   其他承                                                年 12 以上承诺持
                  本次权益变动完成后,在人员、资产、财务、机                      承诺正常履行中。
业       诺                                                    月 01 续有效
                  构和业务方面与上市公司均保持独立。
                                                               日

                  关于避免同业竞争的承诺:鸿炬集团承诺不会从
                  事与上市公司相竞争的业务。对本公司其他控
                  股、实际控制的企业进行监督,并行使必要的权
         关于同
                  力,促使其遵守本承诺。本公司及其控股、实际
         业竞
                  控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间
         争、关                                                2012
                  接地从事与上市公司竞争的业务。如上市公司认
鸿炬集   联交                                                  年 12 以上承诺持
                  定本公司或其控股、实际控制的其他企业正在或                      承诺正常履行中。
团       易、资                                                月 01 续有效
                  将要从事的业务与上市公司存在同业竞争,则本
         金占用                                                日
                  公司将在上市公司提出异议后自行或要求相关
         方面的
                  企业及时转让或终止上述业务。如上市公司进一
         承诺
                  步提出受让请求,则本公司应无条件按具有证券
                  从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格
                  将上述业务和资产优先转让给上市公司.

                  关于减少和规范关联交易的承诺:鸿炬集团承诺
                  其控制的其他企业将尽量减少与上市公司之间
                  的关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联
                  交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平 2012
鸿炬集   其他     操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定 年 12 以上承诺持
                                                                                  承诺正常履行中。
团       承诺     履行交易程序及信息披露义务。本公司以及本公 月 01 续有效
                  司控制的其他企业和上市公司就相互间关联事     日
                  务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对
                  方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何
                  第三方进行业务往来或交易。

海南文   关于同 关于避免同业竞争的承诺:海南文促会承诺其实 2012 以上承诺持
                                                                                  承诺正常履行中。
促会     业竞     际控制的其他企业将不从事与上市公司相竞争     年 12 续有效


                                                                                                     32
                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                    争、关 的业务。本会将对实际控制的企业进行监督,并 月 01
                    联交     行使必要的权力,促使其遵守本承诺。本会实际 日
                    易、资 控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间
                    金占用 接地从事与上市公司相竞争的业务。如上市公司
                    方面的 认定本会实际控制的其他企业正在或将要从事
                    承诺     的业务与上市公司存在同业竞争,则本会将在上
                             市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转
                             让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让
                             请求,则本会应无条件按具有证券从业资格的中
                             介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和
                             资产优先转让给上市公司。

                             关于减少和规范关联交易的承诺:海南文促会承
                             诺其实际控制的其他企业将尽量减少与上市公
                             司之间的关联交易。在进行确有必要且无法规避
                             的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进 2012
           海南文   其他承 行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件 年 12 以上承诺持
                                                                                             承诺正常履行中。
           促会     诺       的规定履行交易程序及信息披露义务。本会实际 月 01 续有效
                             控制的其他企业和上市公司就相互间关联事务     日
                             及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方
                             为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第
                             三方进行业务往来或交易。

                    关于同
                    业竞     华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承诺:
                    争、关 华联集团出具《关于避免与北京华联商厦股份有 2009
           华联集   联交     限公司同业竞争的承诺函》,承诺作为公司股东 年 07 以上承诺持
                                                                                             承诺正常履行。
           团       易、资 的期间保证其自身及附属公司不会以任何形式       月 01 续有效
                    金占用 直接或间接投资、参与、从事及/或经营任何与 日
                    方面的 公司主营业务相竞争的业务。
                    承诺

                             华联集团关于规范与华联股份关联交易的承诺:
                             华联集团出具了《相关关联交易安排的承诺函》,
资产重组
                             承诺将尽量减少并规范与华联股份的关联交易。
时所作承                                                                  2009
                             对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交
诺         华联集   其他承                                                年 07 以上承诺持
                             易,将在遵循公允、公平、公开的原则下通过依                      承诺正常履行。
           团       诺                                                    月 01 续有效
                             法签订关联交易协议加以严格规范,并按照有关
                                                                          日
                             法律、法规和上市规则等有关规定履行信息披露
                             义务和办理有关报批程序,不损害公司及全体股
                             东的利益.

                             华联集团关于与华联股份"五分开"的承诺:华联                      华联集团关于保证不干涉
                                                                          2009
                             集团已经签署了《保证北京华联商厦股份有限公                      下属两家上市公司关联交
           华联集   其他承                                                年 07 以上承诺持
                             司独立性的承诺函》,华联集团确认,在本次重                      易的承诺:本次重组完成
           团       诺                                                    月 01 续有效
                             组完成后,华联集团及关联方在人员、机构、资                      后,华联集团将同时成为
                                                                          日
                             产、财务和业务方面与公司均保持独立.                             公司和华联综超的实际控

                                                                                                                 33
                                                            北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                                       股股东,华联股份和华联
                                                                                       综超之间存在一定的关联
                                                                                       交易。华联集团承诺将不
                                                                                       干预华联股份和华联综超
                                                                                       之间的关联交易等经营活
                                                                                       动,促使公司和华联综超
                                                                                       各自保持独立性。

                    华联集团关于保证不干涉下属两家上市公司关
                    联交易的承诺:本次重组完成后,华联集团将同
                                                                  2009
                    时成为公司和华联综超的实际控股股东,华联股
华联集     其他承                                                 年 07 以上承诺持
                    份和华联综超之间存在一定的关联交易。华联集                         承诺正常履行中。
团         诺                                                     月 01 续有效
                    团承诺将不干预华联股份和华联综超之间的关
                                                                  日
                    联交易等经营活动,促使公司和华联综超各自保
                    持独立性。

                    1、不利用自身对上市公司的控制性影响谋求上
                    市公司及其子公司在业务合作等方面给予优于
                    市场第三方的权利;2、不利用自身对上市公司
                    的控制性影响谋求与上市公司及其子公司达成
                    交易的优先权利;3、不以低于(如上市公司为
                    买方则"不以高于")市场价格的条件与上市公司
                    及其子公司进行交易,亦不利用该类交易从事任
海南文
                    何损害上市公司及其子公司利益的行为。同时,
促会、华 关于减
                    本机构/本公司/本合伙企业将保证上市公司及其 2016
联集团、少与规
                    子公司在对待将来可能产生的与本机构的关联      年 04
上海镕     范关联                                                         9999-12-31   承诺正常履行中
                    交易方面,将采取如下措施规范可能发生的关联 月 08
尚、中信 交易的
                    交易:1、若有关联交易,均严格履行合法程序,日
夹层、西 承诺函
                    及时详细进行信息披露;2、对于采购、销售等
藏山南
                    均严格按照公开、公平、公正的市场经济原则,
                    采用公开招标或者市场定价等方式进行,以充分
                    保障上市公司及其全体股东的合法权益。如违反
                    上述承诺与上市公司及其全资、控股子公司进行
                    交易,而给上市公司及其全资、控股子公司造成
                    损失,由本机构/本公司/本合伙企业承担赔偿责
                    任。

                    1、本机构/本公司及本机构/本公司所控制的其他
                    子公司、分公司及其他任何类型企业(以下简称
                    "相关企业")未从事任何对上市公司及其子公司
           关于避                                                 2016
海南文              构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动;并
           免同业                                                 年 04
促会、华            保证将来亦不从事任何对上市公司及其子公司              9999-12-31   承诺正常履行中
           竞争的                                            月 08
联集团            构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。2、
           承诺函                                            日
                  本机构/本公司将对自身及相关企业的经营活动
                    进行监督和约束,如果将来本机构/本公司及相
                    关企业的产品或业务与上市公司及其子公司的

                                                                                                           34
                                                           北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                  产品或业务出现相同或类似的情况,本机构/本
                  公司承诺将采取以下措施解决:(1)上市公司认
                  为必要时,本机构/本公司及相关企业将进行减
                  持直至全部转让本机构/本公司及相关企业持有
                  的有关资产和业务;(2)上市公司在认为必要时,
                  可以通过适当方式优先收购本机构/本公司及相
                  关企业持有的有关资产和业务;(3)如本机构/
                  本公司及相关企业与上市公司及其子公司因同
                  业竞争产生利益冲突,则优先考虑上市公司及其
                  子公司的利益;(4)有利于避免同业竞争的其他
                  措施。本机构/本公司承诺,自本承诺函出具之
                  日起,赔偿上市公司因本机构/本公司及相关企
                  业违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损
                  失或开支。

                  1、人员独立(1)保证上市公司的总经理、副总
                  经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员
                  在上市公司专职工作,不在本机构/本公司及本
                  机构/本公司控制的其他企业中担任除董事、监
                  事以外的其他职务,且不在本机构/本公司及本
                  机构/本公司控制的其他企业中领薪。(2)保证
                  上市公司的财务人员独立,不在本机构/本公司
                  及本机构/本公司控制的其他企业中兼职或领取
                  报酬。(3)保证上市公司拥有完整独立的劳动、
                  人事及薪酬管理体系,该等体系和本机构/本公
                  司及本机构/本公司控制的其他企业之间完全独
                  立。2、资产独立(1)保证上市公司具有独立完
                  整的资产,上市公司的资产全部处于上市公司的
         关于保
                  控制之下,并为上市公司独立拥有和运营。(2)2016
海南文   证上市
                  保证本机构/本公司及本机构/本公司控制的其他 年 04
促会、华 公司独                                                         9999-12-31   承诺正常履行中
                  企业不以任何方式违法违规占用上市公司的资      月 08
联集团   立性的
                  金、资产。(3)保证不以上市公司的资产为本机 日
         承诺函
                  构/本公司及本机构/本公司控制的其他企业的债
                  务违规提供担保。3、财务独立(1)保证上市公
                  司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。
                  (2)保证上市公司具有规范、独立的财务会计
                  制度和对子公司的财务管理制度。(3)保证上市
                  公司独立在银行开户,不与本机构/本公司及本
                  机构/本公司控制的其他企业共用银行账户。(4)
                  保证上市公司能够作出独立的财务决策,本机构
                  /本公司及本机构/本公司控制的其他企业不通过
                  违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调
                  度。(5)保证上市公司依法独立纳税。4、机构
                  独立(1)保证上市公司依法建立健全股份公司
                  法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。(2)
                                                                                                      35
                                                             北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                    保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、
                    监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司
                    章程独立行使职权。(3)保证上市公司拥有独立、
                    完整的组织机构,与本机构/本公司及本机构/本
                    公司控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
                    5、业务独立(1)保证上市公司拥有独立开展经
                    营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市
                    场独立自主持续经营的能力。(2)保证尽量减少
                    本机构/本公司及本机构/本公司控制的其他企业
                    与上市公司的关联交易,无法避免或有合理原因
                    的关联交易则按照"公开、公平、公正"的原则依
                    法进行。6、保证上市公司在其他方面与本机构/
                    本公司及本机构/本公司控制的其他企业保持独
                    立。如违反上述承诺,并因此给上市公司造成经
                    济损失,本机构/本公司将向上市公司进行赔偿。

                    1、不越权干预上市公司经营管理;2、不侵占上
                    市公司利益;3、督促上市公司切实履行填补回
                    报措施;4、不无偿或以不公平条件向其他单位
海南文
                    或者个人输送利益,也不采用其他方式损害上市
促会、华
           摊薄即 公司利益;5、对本机构/本公司/本人内及上市公 2016
联集团、
           期回报 司内人员的职务消费行为进行约束;6、不动用 年 04
华联股                                                                     9999-12-31   承诺正常履行中
           的承诺 上市公司资产从事与其履行职责无关的投资、消 月 08
份董事
           函       费活动;7、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬 日
及高级
                    制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂
管理人
                    钩;8、未来上市公司如实施股权激励计划,股
                    权激励计划设置的行权条件将与上市公司填补
                    回报措施的执行情况相挂钩。

                    1、本公司通过本次交易获得的上市公司新增股
                    份自股份登记至本公司名下之日起三十六个月
           关于股                                                  2016
                    内不转让或上市交易。2、如本次交易因涉嫌所
西藏山     份锁定                                                  年 04
                    提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或             2020-6-23    承诺正常履行中
南         的承诺                                                  月 08
                    者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证
           函                                                      日
                    监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,将
                    暂停转让本公司在上市公司拥有权益的股份。

                    1、本合伙企业承诺,自取得标的资产股权(以
                    工商变更登记之日为准)至取得上市公司本次向
                    本合伙企业发行的股份(以股权登记之日为准)
           关于股                                                  2016
                    不足 12 个月的,则本合伙企业以该等标的资产
上海镕     份锁定                                                  年 04
                    股权为基础而自上市公司取得的相应股份将自               2018-4-28    承诺正常履行中
尚         的承诺                                                  月 08
                    上市之日起锁定 36 个月;如自取得标的资产股
           函                                                      日
                    权(以工商变更登记之日为准)至取得上市公司
                    本次向本合伙企业发行的股份(以股权登记之日
                    为准)在 12 个月以上(含 12 个月),则本合伙

                                                                                                         36
                                                          北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                企业以该等标的资产股权为基础而自上市公司
                取得的相应股份将自上市之日起锁定 12 个月。
                2、本合伙企业对股份锁定的详细承诺如下: 1)、
                若上市公司于 2016 年 6 月 30 日(不含该日)前
                完成本次资产重组新增股份登记,则本合伙企业
                因本次交易而取得上市公司的 232,444,563 股股
                份自该等股份上市之日起 36 个月不转让;(2)、
                若上市公司于 2016 年 6 月 30 日(含该日)至
                2016 年 7 月 20 日(不含该日)期间完成本次资
                产重组新增股份登记,则本合伙企业因本次交易
                而取得上市公司的 100,148,391 股股份自该等股
                份上市之日起 36 个月不转让,本合伙企业因本
                次交易而取得上市公司的 132,296,172 股股份自
                该等股份上市之日起 12 个月不转让;(3)、若上
                市公司于 2016 年 7 月 20 日(含该日)后完成本
                次资产重组新增股份登记,则本合伙企业因本次
                交易而取得上市公司的 232,444,563 股股份自该
                等股份上市之日起 12 个月不转让;3、如本次交
                易因所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性
                陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被
                中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,
                不转让本合伙企业在上市公司拥有权益的股份,
                并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停
                转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
                会,由董事会代本合伙企业向证券交易所和登记
                结算公司申请锁定;本合伙企业未能在两个交易
                日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向
                证券交易所和登记结算公司报送本合伙企业的
                身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证
                券交易所和登记结算公司报送本合伙企业的身
                份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结
                算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在
                违法违规情节,本合伙企业承诺锁定的股份自愿
                用于相关投资者赔偿安排。

                1、本合伙企业承诺,自取得标的资产股权(以
                工商变更登记之日为准)至取得上市公司本次向
                本合伙企业发行的股份(以股权登记之日为准)
         关于股 不足 12 个月的,则本合伙企业以该等标的资产 2016
中信夹   份锁定 股权为基础而自上市公司取得的相应股份将自        年 04
                                                                        2018-4-28   承诺正常履行中
层       的承诺 上市之日起锁定 36 个月;如自取得标的资产股 月 08
         函     权(以工商变更登记之日为准)至取得上市公司 日
                本次向本合伙企业发行的股份(以股权登记之日
                为准)在 12 个月以上(含 12 个月),则本合伙
                企业以该等标的资产股权为基础而自上市公司
                                                                                                     37
                                                           北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                  取得的相应股份将自上市之日起锁定 12 个月。
                  2、本合伙企业对股份锁定的详细承诺如下:本
                  合伙企业因本次交易而取得上市公司的
                  23,628,077 股股份自该等股份上市之日起 12 个
                  月不转让。3、如本次交易因所提供或披露的信
                  息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被
                  司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
                  的,在形成调查结论以前,不转让本合伙企业在
                  上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通
                  知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股
                  票账户提交上市公司董事会,由董事会代本合伙
                  企业向证券交易所和登记结算公司申请锁定;本
                  合伙企业未能在两个交易日内提交锁定申请的,
                  授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结
                  算公司报送本合伙企业的身份信息和账户信息
                  并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算
                  公司报送本合伙企业的身份信息和账户信息的,
                  授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关
                  股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本合
                  伙企业承诺锁定的股份自愿用于相关投资者赔
                  偿安排。

                  1、人员独立(1)保证上市公司的总经理、副总
                  经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员
                  不在本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控
                  制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职
                  务,且不在本合伙企业/本公司及本合伙企业/本
                  公司控制的其他企业中领薪。(2)保证上市公司
                  的财务人员不在本合伙企业/本公司及本合伙企
                  业/本公司控制的其他企业中兼职或领取报酬。
                  (3)保证上市公司的劳动、人事及薪酬管理体
           关于保 系和本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控
上海镕                                                          2016
           证上市 制的其他企业之间完全独立。2、资产独立(1)
尚、中信                                                        年 04
           公司独 保证本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控            9999-12-31   承诺正常履行中
夹层、西                                                        月 08
           立性的 制的其他企业不以任何方式违法违规占用上市
藏山南                                                          日
           承诺函 公司的资金、资产。(2)保证不以上市公司的资
                  产为本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控
                  制的其他企业的债务违规提供担保。3、财务独
                  立(1)保证上市公司不与本合伙企业/本公司及
                  本合伙企业/本公司控制的其他企业共用银行账
                  户。(2)保证上市公司能够作出独立的财务决策,
                  本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司业控制
                  的其他企业不通过违法违规的方式干预上市公
                  司的资金使用、调度。4、机构独立(3)保证上
                  市公司与本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公
                                                                                                      38
                                                        北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                司控制的其他企业间不存在机构混同的情形。5、
                业务独立(1)保证尽量减少本合伙企业/本公司
                及本合伙企业/本公司控制的其他企业与上市公
                司的关联交易,无法避免或有合理原因的关联交
                易则按照"公开、公平、公正"的原则依法进行。
                6、保证上市公司在人员、资产、财务、机构及
                业务各方面与本合伙企业/本公司及本合伙企业/
                本公司控制的其他企业保持独立。如违反上述承
                诺,并因此给上市公司造成经济损失,本合伙企
                业/本公司将向上市公司进行赔偿。

                1、除安徽华联购物广场有限公司、内蒙古信联
                购物中心有限公司、银川华联购物中心有限公司
                竣工营业后拟从事购物中心的运营和管理外,承
                诺人及承诺人控制的企业未从事任何对上市公
                司及其全资子公司及控股子公司(以下简称"上
                市公司及其子公司")构成实质性竞争的购物中
                心运营管理业务;承诺人保证将来不从事任何对
                上市公司及其子公司构成实质性竞争的购物中
                心运营管理业务。2、承诺人将对自身及其控制
                企业的经营活动进行监督和约束,如果将来承诺
上海镕   关于避 人其控制的企业从事购物中心运营管理业务,从 2016
尚、中信 免同业 而与上市公司及其子公司出现同业竞争的情况,年 04
                                                                      9999-12-31   承诺正常履行中
夹层、西 竞争的 承诺人承诺将采取以下措施解决:(1)承诺人及 月 08
藏山南   承诺   其控制的相关企业将进行减持直至全部转让承      日
                诺人及其控制的企业持有的购物中心运营管理
                资产及/或业务;(2)在同等条件下,上市公司
                具有优先收购承诺人及其控制的企业持有的购
                物中心运营管理有关的资产和业务的权利;(3)
                承诺人及其控制的企业将持有的购物中心委托
                上市公司经营;(4)有利于避免同业竞争的其他
                措施。承诺人承诺,赔偿上市公司因承诺人及相
                关企业违反本承诺任何条款而遭受或产生的任
                何损失或开支。本承诺函在承诺人作为上市公司
                的股东期间持续有效。

                如本次交易完成的当年(会计年度),上市公司
                经审计的扣除非经常性损益后每股收益低于本
         关于补 次交易完成的前一个会计年度经审计后的扣除
                                                              2016
上海镕   足摊薄 非经常性损益后的每股收益,对于因本次交易导
                                                              年 04
尚、中信 每股收 致的每股收益摊薄,承诺人保证按照因本次交易            2017-12-31   承诺履行完毕
                                                              月 08
夹层     益的承 而取得的华联股份的股票相对比例,以现金方式
                                                              日
         诺     补足上述摊薄,承诺人应补足的现金金额(A)
                确定方式为:A=B*C-D*E-F*G-H 其中:B=本次
                交易完成的前一个会计年度经审计的扣除非经


                                                                                                    39
                                                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                             常性损益后的每股收益;C=本次交易导致的上
                             市公司新增股份数量;D=交易完成当年本次交
                             易购入的山西华联实现的经双方认可的具有证
                             券从业资格的会计师事务所审计后得出的扣除
                             非经常性损益后的年度净利润;E=上市公司持有
                             山西华联的股权比例;F=交易完成当年本次交易
                             购入的海融兴达实现的经双方认可的具有证券
                             从业资格的会计师事务所审计后得出的扣除非
                             经常性损益后的年度净利润;G=上市公司持有
                             海融兴达的股权比例;若本次交易在 2016 年内
                             实施,则:H=交易对方已补偿的标的资产过渡
                             期(2016 年 1 月 1 日至交割日)损失;若本次
                             交易在 2017 年内实施,则:H=交易对方在 2017
                             年内已补偿的标的资产过渡期(2017 年 1 月 1
                             日至交割日)损失;当 A≥0 时,则承诺人将在
                             重组完成当年上市公司年度报告披露之日起 15
                             个工作日内,将应补偿的现金支付给上市公司指
                             定的账户;如存在逾期支付,则按照每日万分之
                             五计算逾期支付金额应缴纳的滞纳金。当 A<0
                             时,交易对方无需补偿每股收益的摊薄。

                                                                           2014
           华联集   股份限 承诺所认购该次非公开发行的股票自发行结束        年 01
                                                                                   2017-01-23   承诺履行完毕。
           团       售承诺 之日起 36 个月不得转让。                        月 23
                                                                           日
首次公开            关于同
                             华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承诺:
发行或再            业竞
                             2010 年度非公开发行筹备期间,华联集团再次
融资时所            争、关                                                 2010
                             出具《关于避免与北京华联商厦股份有限公司同
作承诺     华联集   联交                                                   年 12
                             业竞争的承诺函》,承诺作为公司股东的期间保            9999-12-31   承诺正常履行中。
           团       易、资                                                 月 01
                             证其自身及附属公司不会以任何形式直接或间
                    金占用                                                 日
                             接投资、参与、从事及/或经营任何与公司主营
                    方面的
                             业务相竞争的业务。
                    承诺

股权激励
承诺

                             鉴于华联综超董事会拟定的股权分置改革方案
                             因政策原因未能全部完成,公司于 2005 年 7 月
                             作为股东就该股权分置改革的承诺也无法得以
其他对公                                                                   2014
                             履行。根据中国证监会《上市公司监管指引第 4            政策允许的
司中小股            其他承                                                 年 06
           公司              号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购            基础上两年 承诺正常履行中。
东所作承            诺                                                     月 25
                             人以及上市公司承诺及履行》(中国证监会公告            内履行完毕
诺                                                                        日
                             [2013]55 号)中 "因相关法律法规、政策变化、
                             自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺
                             无法履行或无法按期履行的,承诺相关方应及时

                                                                                                                   40
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                           披露相关信息"的规定,经与华联综超及华联综
                           超其他 3 家股东沟通,公司于 2014 年 6 月就上
                           述承诺进一步规范如下:公司所做上述承诺,将
                           配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行
                           完毕。在此期间,如果华联综超就股权激励事项
                           提出新的建议或方案,公司将给予积极配合。

承诺是否
           是
按时履行

           公司就华联综超股权分置改革所作出的承诺尚未履行完毕,具体原因及计划如下:经公司于 2005 年 7 月 18 日
           召开的第三届董事会第十八次会议审议批准,公司参加了北京华联综合超市股份有限公司(以下简称“华联综超”)
           股权分置改革,并同意了华联综超董事会拟定的股权分置改革方案。根据华联综超的股权分置改革方案,公司和
如承诺超 华联综超其他 3 家原非流通股股东承诺,根据华联综超 2005 年、2006 年经审计的年度财务报告,如果华联综超
期未履行 2004 至 2006 年度扣除非经常性损益后净利润的年复合增长率达到或高于 25%,即如果 2006 年度扣除非经常性
完毕的,应 损益后的净利润达到或高于 15,082.88 万元,且公司 2005 年度及 2006 年度财务报告被出具标准审计意见时,则
当详细说 公司和其他 3 家原非流通股股东合计提供 700 万股股份(其中,本公司 210 万股)用于建立华联综超管理层股
明未完成 权激励制度,华联综超管理层可以按照每股 8.00 元的行权价格购买这部分股票。2006 中国证监会发布了《上市
履行的具 公司股权激励管理办法(试行)》及相关政策,明确规定股东不得直接向激励对象转让股份,因此公司上述承诺
体原因及 无法得以履行。截至目前,华联综超董事会尚未制定具体的执行办法。根据中国证监会《上市公司监管指引第 4
下一步的 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(中国证监会公告[2013]55 号)
工作计划 中“因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的,承
           诺相关方应及时披露相关信息”的规定,经与华联综超及华联综超其他 3 家股东沟通,公司对上述承诺进一步规
           范如下: 公司所做上述承诺,将配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行完毕。在此期间,如果华联综超
           就股权激励事项提出新的建议或方案,公司将给予积极配合。


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

(1)重要会计政策变更



                                                                                                             41
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


①《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》对于2017年5月28日之后持有待售的非流动资产
或处置组的分类、计量和列报,以及终止经营的列报等进行了规定,并采用未来适用法进行处理;修改了财务报表的列报,
在合并利润表和利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益等。

报告期内,本公司不存在终止经营事项。

②根据《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号),在利润表中新增“资产处置收益”行项目,反映
企业出售划分为持有待售的非流动资产(金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外)或处置组时确认的处置利得或损失,
处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失,以及债务重组中因处
置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。相应的删除“营业外收入”和“营业外支出”项下的
“其中:非流动资产处置利得”和“其中:非流动资产处置损失”项目。

报告期内,本公司对比较报表的列报进行了相应调整,由营业外收入、营业外支出调整至资产处置收益的金额本期为
-44,781.88元(上期:31,500.06元)。

③根据《企业会计准则第16号——政府补助》(2017),政府补助的会计处理方法从总额法改为允许采用净额法,将与资产
相关的政府补助相关递延收益的摊销方式从在相关资产使用寿命内平均分配改为按照合理、系统的方法分配,并修改了政府
补助的列报项目。2017年1月1日尚未摊销完毕的政府补助和2017年取得的政府补助适用修订后的准则。

对新的披露要求不需提供比较信息,不对比较报表中其他收益的列报进行相应调整。

上述会计政策变更对本公司期初、期末净资产无影响。


(2)本期无重要会计估计变更。




七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
1、处置子公司
本公司本期向上海锦和投资集团有限公司转让所持有的北京华联商业100%股权,转让价款53,282.60万元;新加坡华联本期
向LH GOURMET L.P. 转让所持有的huaxin3 100% 股权,转让价款2,100万美元(按处置日汇率折合人民币13,721.82万元)。
2、新设子(孙)公司
(1)本公司本期出资9,500万元设立全资子公司上海旭程、出资10,200万元设立保理公司。
(2)上海旭程本期分别出资1,000万元、350万元设立全资子公司西藏旭程苏河、西藏旭程申江。
(3)新加坡华联本期新设全资子公司huaxin1、huaxin2和huaxin3。
(4)华联院线本期分别出资1,000万元、500万元、100万元设立全资子公司武通影院、池州影院和元发商贸。
3、非同一控制下企业合并
 公司本期以自有资金76744.79万元投资隆邸天佟并持有隆邸天佟99.9986%的股权。华联院线以3700万元现金收购了重庆影
院100%的股权,以现金450万收购了武汉弘邑45%的股权。
                                                                                                            42
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


4、新设结构化主体
本期以货币出资成立了宁波中益、上海清旭、和润领航、合肥广韬和LHGP3结构化主体,持股比例分别为:90.55%,95.14%,
100%,100%和100%。
5、其他新增子公司
(1)经中国证券监督管理委员会2016年12月29日《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投资管理中心(有限合
伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016] 3200号)核准,本公司于2017年1月按3.37元/股完成发
行人民币普通股256,072,640股,用于购买青岛海融100%股权、山西华联99.69%股权。青岛海融和山西华联于2017年1月31
日纳入公司合并范围。
(2)新加坡华联本期支付现金33,862.47万元取得CPBL全部股权, CPBL除本期新增投资CCHL作为可供出售金融资产外,
无其他业务,因此作为不构成业务的资产组,于2017年10月31日纳入本公司合并范围。




九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                                  致同会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                             140

境内会计师事务所审计服务的连续年限                    20

境内会计师事务所注册会计师姓名                        梁卫丽,赵雷励

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限          4

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度,公司聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司进行内部控制审计,报酬为30万。




十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


                                                                                                           43
                                                                           北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                       关联交 占同类 获批的                        可获得
                                     关联交                                       是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                 关联交 易金额 交易金 交易额                          的同类 披露日 披露索
                                     易定价                                       过获批 易结算
     方      系     易类型 易内容             易价格   (万       额的比 度(万                    交易市         期         引
                                      原则                                         额度    方式
                                                       元)        例      元)                        价

           第一太 采购商                                                                  现金和
                             清洁服 参照市 647.01
华联清洁 平的子 品、接                                 647.01      0.59%          否      银行转 647.01
                             务     价        万元
           公司     受劳务                                                                账

                                                                                                                        http://w
                                                                                                                        ww.cni
                    采购商                                                                现金和             2015 年 nfo.co
           公司联            物业管 参照市 3321.16 3,321.1                                         3,321.1
第一太平            品、接                                         3.03%   9,500 否       银行转             04 月 28 m.cn/,
           营企业            理服务 价        万元            6                                    6
                    受劳务                                                                账                 日         编号
                                                                                                                        2015-0
                                                                                                                        36

                                                                                                                        http://w
                                                                                                                        ww.cni
                                                                                          现金和             2017 年 nfo.co
           同一控 关联租 租赁服 参照市 6739.4
华联综超                                               6,739.4     6.15% 10,000 否        银行转 6739.4 04 月 28 m.cn/,
           股股东 赁         务     价        万元
                                                                                          账                 日         编号
                                                                                                                        2017-0
                                                                                                                        25

           控股股 向关联                                                                                                http://w
华联咖世                     租赁服 参照市 421.93                                         现金和             2015 年
           东之全 方出租                               421.93      0.38%     500 否                421.93               ww.cni
家                           务     价        万元                                        银行转             04 月 28
           资子公 购物中                                                                                                nfo.co
                                                                                                                                  44
                                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


          司的合 心场地                                                                          账                  日         m.cn/,
          营企业                                                                                                                编号
                                                                                                                                2015-0
                                                                                                                                34

                                                                                                                                http://w
                                                                                                                                ww.cni
                    向关联
          受控股                                                                                 现金和              2015 年 nfo.co
                    方提供 管理服 参照市 2396.63 2,396.6
BHG Reit 股东重                                                         2.19%    2,400 否        银行转 2396.63 11 月 25 m.cn/,
                    管理服 务          价         万元              3
          大影响                                                                                 账                  日         编号
                    务
                                                                                                                                2015-1
                                                                                                                                05

                                                            13,526.
合计                                        --      --                   --     22,400      --        --   --             --          --
                                                                13

大额销货退回的详细情况                 无

按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的,在报告期内的 无
实际履行情况(如有)

交易价格与市场参考价格差异较大
                                       不适用
的原因(如适用)


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                         转让资产 转让资产
                     关联交易 关联交易 关联交易                                 转让价格 关联交易 交易损益
 关联方 关联关系                                         的账面价 的评估价                                      披露日期 披露索引
                         类型     内容       定价原则                        (万元) 结算方式 (万元)
                                                         值(万元)值(万元)

                                                                                                                               http://ww
          受中信产              收购隆邸                                                                        2017 年        w.cninfo.
                     收购合伙
上海磐信 业基金控               天佟合伙 协商作价          44,500               47,371.46 银行转账          0 01 月 14 com.cn/,
                     份额
          制                    份额                                                                            日             编号
                                                                                                                               2017-006

          受中信产                                                                                              2016 年        http://ww
                     发行股份
上海镕尚 业基金控               山西华联 评估作价 16,385.05 44,720.7 44,583.81 发行股份                     0 12 月 31 w.cninfo.
                     购买资产
          制                                                                                                    日             com.cn/

上海镕    受中信产                                                                                              2016 年        http://ww
                     发行股份
尚、中信 业基金控               青岛华联 评估作价 24,122.27 41,712.67 41,712.67 发行股份                    0 12 月 31 w.cninfo.
                     购买资产
夹层      制                                                                                                    日             com.cn/

转让价格与账面价值或评估价值差异较
                                             无
大的原因(如有)

                                             本报告期的对外投资业务符合公司总体发展战略的要求,有利于公司拓展主营业
对公司经营成果与财务状况的影响情况
                                             务、加强项目管理,符合公司的长远发展目标。
                                                                                                                                           45
                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


如相关交易涉及业绩约定的,报告期内
                                       不适用
的业绩实现情况


3、共同对外投资的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                            被投资企业 被投资企业的 被投资企业 被投资企业的总 被投资企业的净 被投资企业的净
 共同投资方     关联关系
                              的名称     主营业务      的注册资本     资产(万元)     资产(万元)      利润(万元)

               相同的控股
华联综超                    华联保理   商业保理       200,000,000        23,456.31         21,260.12         1,260.12
               股东

被投资企业的重大在建项
                            不适用
目的进展情况(如有)


4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用
(1)本公司及子公司在华联财务开立账户存款并办理结算,2017年12月31日存款余额为366,788,199.75元(2016年12月31日
存款余额为483,925,787.20元),2017年度利息收入17,095,146.03元(2016年度利息收入12,081,332.64元)。
(2)本公司2017年自华联财务取得信用借款共计12,300万元,本期支付借款利息共计54.67万元,截止2017年12月31日,借
款余额为零。
(3)华联财务2017年为本公司开具商业承兑汇票5,332.67万元,已到期兑付253.48万元,截止2017年12月31日,尚未到期兑
付金额为5,079.19万元




重大关联交易临时报告披露网站相关查询

               临时公告名称                       临时公告披露日期                     临时公告披露网站名称

关于与北京华联集团投资控股有限公司相
                                         2017 年 04 月 28 日               http://www.cninfo.com.cn/,编号 2017-026
互融资担保的公告




                                                                                                                        46
                                                                            北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                    单位:万元

                               公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                              是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                      担保类型        担保期
                                             (协议签署日)         额                                       完毕   联方担保
                    披露日期

                                                                                          2017-06-01
                    2017 年 04               2017 年 04 月 28
华联集团                            80,000                           25,000 一般保证      至            否          是
                    月 28 日                 日
                                                                                          2018-06-01

报告期内审批的对外担保额度合                                    报告期内对外担保实际发
                                                       80,000                                                            25,000
计(A1)                                                        生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额度                                    报告期末实际对外担保余
                                                       80,000                                                            25,000
合计(A3)                                                      额合计(A4)

                                                  公司对子公司的担保情况

                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                              是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                      担保类型        担保期
                                             (协议签署日)         额                                       完毕   联方担保
                    披露日期

包头鼎鑫源                          12,500 2014 年 10 月 17              7,500 一般保证   2014-10-17    否          是
                                                                                                                             47
                                                                           北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                             日                                          至
                                                                                         2019-10-16

                                                                                         2017-04-18
                    2017 年 04               2017 年 04 月 12
华联院线                            20,000                           7,731.63 一般保证   至            否          是
                    月 12 日                 日
                                                                                         2020-04-17

报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                      20,000                                                        7,731.63
合计(B1)                                                      际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                      32,500                                                       15,231.63
额度合计(B3)                                                  保余额合计(B4)

                                              子公司对子公司的担保情况

                    担保额度
                                             实际发生日期       实际担保金                             是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                     担保类型        担保期
                                             (协议签署日)          额                                     完毕   联方担保
                    披露日期

                                       公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                     100,000                                                       32,731.63
(A1+B1+C1)                                                    合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                     112,500                                                       40,231.63
(A3+B3+C3)                                                    计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                           5.18%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                         25,000

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                            0
担保余额(E)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                       0

上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                           25,000

对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                                无
责任的情况说明(如有)

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                          无

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。




                                                                                                                            48
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

    公司的目标是成为购物者最喜欢的购物场所,成为员工最热爱的工作场所,成为供应商最信赖的合作伙伴,努力使相关
社区的生活品质不断提升。报告期内,公司积极协调与股东、职工、消费者、社区等利益相关者之间可持续发展的关系,兼
顾经济效益与社会效益的同步提升,努力实现公司的发展目标。2017年度,公司的社会责任表现在保护投资者利益、创造安
全的购物环境、关心员工成长,保护职工权益、开展社会公益活动。
    1、保护投资者权益
    公司建立了对投资者持续、透明的回报规划与机制,将发展成果与股东共享,在公司有可供股东分配的利润时,公司充
分考虑对投资者的合理投资回报、同时兼顾公司合理资金需求的原则,实施积极的利润分配政策。此外,公司通过完善公司
法人治理结构、建立健全内部控制制度,不断加强公司的规范运作,通过持续健康的经营发展,为股东提供稳定合理的回报。
公司认真履行信息披露义务,注重提升投资者关系管理工作,通过深交所互动易、现场调研、电话沟通等多种方式,为投资
者创造良好的沟通环境,使其尽可能全面的了解公司的经营管理状况。
    2、创造安全的购物环境
    购物中心是人员密集的场所,建筑装饰复杂、可燃物品多、电器多、用电量大、人员集中,因而安全风险相应较大,为
了给消费者提供最优质的购物环境,公司始终坚持以人为本,预防为主,建立了完整的安全管理制度和体系,定期接受消防
检查,成立门店消防专项小组,责任到人,强化安全考核,确保安全经营无重大事故。
    3、关心员工成长,保护职工权益
    公司将保障员工权益、助力员工成长作为公司的重要社会责任和实现可持续发展的基石。公司自成立以来,一直严格执
行《劳动合同法》、《中华人民共和国社会保险法》等国家相关法律法规,与员工依法签订劳动合同,严格按照国家及地方
标准按时为员工缴纳五险一金,员工享有国家规定的各项合法权益。截至2017年末,公司员工总人数1249名,劳动合同签订
率100%,社会保险覆盖率100%,增加了残疾人聘用名额。公司注重员工的职业发展,通过不断完善培训管理,创新培训方
式,为员工提供丰富的培训机会。2017年度,公司继续完善员工权益保障体系,积极拓展员工职业发展通道,建立健全员工
培训管理体系,促进员工价值实现和能力提升,实现企业与员工的共同成长。
    4、巩固客户合作关系,实现共赢
    公司始终秉承为客户服务的宗旨和原则,加强与战略性合作的大客户的发展与合作,明确客户需求,对不同类别的租户

                                                                                                          49
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


进行不同资源的配置和策略,为租户提高个性化服务和定制服务,建立长期稳定的共赢、共信关系。公司通过多渠道提升购
物中心的品牌影响力和聚客能力,使大客户的满意度迅速提高。此外,公司还依托创新学习中心的良好资源,为主要合作伙
伴不断提供教育和培训,实现共同进步。
    5、开展社会公益活动,履行社会责任
    公司作为社区型购物中心的典范,近年持续关注公益,积极履行企业社会责任。“BHG Care”是公司打造的公益平台,
秉承北京华联购物中心企业理念,服务社区周边的公益事业,逐步形成了企业社会责任品牌。携手各大公益组织在绿色公益、
社区共建、关爱弱势群体等领域举办了多场人气爆棚的公益活动,并长期致力于社区帮扶活动。2017年,BHG Mall北京华
联购物中心发起了 “灵感骑士bike to shop”全国骑行活动,喊出“每一次环保力量就是我们的骑士精神”的口号,呼吁大家绿
色出行,“爱我们城市,善待我们的天空”;2017年12月BHG Mall举办“BHG Care社区关爱行动”,为社区周边残疾人家庭送
上冬日里的温暖。




2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用


十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用
详见附注十三、其他重要事项


二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                               50
                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                 第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                 单位:股

                           本次变动前                     本次变动增减(+,-)                          本次变动后

                                                          送   公积金转
                          数量       比例    发行新股                        其他           小计         数量       比例
                                                          股      股

一、有限售条件股份     341,401,494 15.34% 511,265,518                     -341,397,563 169,867,955     511,269,449 18.68%

3、其他内资持股        341,401,494 15.34% 511,265,518                     -341,397,563 169,867,955     511,269,449 18.68%

其中:境内法人持股     341,389,700 15.34% 511,265,518                     -341,389,700 169,875,818     511,265,518 18.68%

       境内自然人持
                            11,794   0.00%                                      -7,863        -7,863        3,931   0.00%


二、无限售条件股份    1,884,684,935 84.66%                                341,397,563 341,397,563 2,226,082,498 81.32%

1、人民币普通股       1,884,684,935 84.66%                                341,397,563 341,397,563 2,226,082,498 81.32%

三、股份总数          2,226,086,429 100.00% 511,265,518                                  511,265,518 2,737,351,947 100.00%

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1)经中国证监会下发的《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投资管理中心(有限合伙)等发行股份购买资产
并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]3200号),公司以发行股份的方式购买上海镕尚和中信夹层合计持有的海融兴达
100%股权,向上海镕尚发行股份购买其持有的山西华联 99.69%股权,并向西藏山南发行股份募集配套资金。经交易各方协
商,上海镕尚持有的山西华联 99.69%股权交易作价为44,583.81 万元,按 3.37元/股的发股价格计算,发行股份数132,296,172
股,上海镕尚和中信夹层合计持有的海融兴达 100%股权交易作价为 41,712.67 万元,按 3.37 元/股的发股价格计算,发行
股份数123,776,468股;公司向西藏山南发行股份募集配套资金,配套资金总额不超过 86,000 万元,按 3.37 元/股的发股价
格计算,发行数量为 255,192,878 股,本期合计新增股数511,265,518。
2) 经中国证监会《关于核准北京华联商厦股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2013】1449号)核准,并经
深圳证券交易所同意,公司于2013年12月26日向包括控股股东北京华联集团投资控股有限公司、金元惠理基金管理有限公司、
北京顺盛股权投资管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司在内的
6家的投资者发行了普通股(A 股)股票1,154,123,500股,发行价为每股人民币2.67元。华联集团持有2013年非公开发行股
票的有限售条件股份数量为341,389,700股,限售期为36个月。除华联集团外,其余公司共计持有限售股份812,733,800股,并
于2015年1月23日解除限售并上市流通。报告期内,华联集团解除有限售条件流通股数量为341,389,700股,占公司总股本的
12.47%,上市流通日为2017年8月23日。
3)公司副董事长马婕本期2017年6月21日离职满6个月,解除限售股份7863股。




股份变动的批准情况


                                                                                                                       51
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


√ 适用 □ 不适用
公司于2016年12月29日接到中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3200号《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕
尚投资管理中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》,核准公司向上海镕尚投资管理中心(有限合伙)
发行232,444,563股股份、向中信夹层(上海)投资中心(有限合伙)发行23,628,077股股份购买相关资产;核准公司非公开
发行不超过255,192,878股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
2017 年 01 月 25 日,公司发布了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易标的资产过户完成的公告》:截至 2017
年 1 月 18 日,上海镕尚已将其持有的山西华联 99.69%股权过户至公司名下,太原市工商行政管理局为此进行了工商变更
登记手续,并向山西华联出具了变更后的《企业信息查询单》,至此,山西华联过户手续已办理完成,公司已持有山西华联
99.69%的股权。
截至 2017 年 1 月 20 日,上海镕尚和中信夹层已将其合计持有的海融兴达 100%股权过户至公司名下,青岛市黄岛区市场
和质量监督管理局为此进行了工商变更登记手续,并向海融兴达核发了变更后的《营业执照》,至此,海融兴达过户手续已
办理完成,公司已持有海融兴达 100%的股权。


股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
本次发行股份购买资产事项完成后,公司总股本将有较大幅度的增加。尽管公司对本次交易完成后标的公司购物中心未来的
运营管理做出了详细可行的整合规划,但由于标的公司所属购物中心仍处于建设阶段,开业及盈利的时间具有不确定性,且
在对新建购物中心的培育阶段仍可能产生较大的成本支出,故在短期内会导致公司每股收益等指标下降。但是考虑到标的公
司在建购物中心的选址、定位、设计及装修均有较大的优势,本次交易完成后公司将对标的购物中心进行统一管理并提供优
质商户资源,使得标的购物中心的培育期将大幅缩短,能有效发挥标的购物中心的规模优势和协同效应,将有利于提高公司
的长期盈利能力。


公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:股

                                 期初限售股 本期解除限售 本期增加限售股 期末限售股
            股东名称                                                                       限售原因   解除限售日期
                                    数          股数              数            数

中信夹层(上海)投资中心(有限                                                                        2018 年 4 月 28
                                          0               0     23,628,077    23,628,077 新股发行
合伙)                                                                                                日

上海镕尚投资管理中心(有限合伙)                                                                      2018 年 4 月 28
                                          0               0    232,444,563   232,444,563 新股发行
                                                                                                      日

西藏山南信商投资管理有限公司                                                                          2020 年 6 月 23
                                          0               0    255,192,878   255,192,878 新股发行
                                                                                                      日

                                                                                          离职满 6 个 2017 年 6 月 21
马婕                                  7,863            7,863             0            0
                                                                                          月          日


                                                                                                                  52
                                                                             北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


合计                                           7,863       7,863        511,265,518      511,265,518       --           --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证                         发行价格(或利                                     获准上市交易
                         发行日期                       发行数量           上市日期                             交易终止日期
       券名称                                 率)                                            数量

股票类

中信夹层(上海)
                 2017 年 02 月 08                                     2017 年 04 月 28
投资中心(有限合                  3.37                   23,628,077                                    0
                 日                                                   日
伙)

上海镕尚投资管
                    2017 年 02 月 08                                  2017 年 04 月 28
理中心(有限合                         3.37             232,444,563                                    0
                    日                                                日
伙)

西藏山南信商投
                    2017 年 05 月 15                                  2017 年 06 月 23
资管理有限公司                         3.37             255,192,878                                    0
                    日                                                日


可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
  经中国证监会下发的《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投资管理中心(有限合伙)等发行股份购买资产并
募集配套资金的批复》 证监许可[2016]3200号),公司以发行股份的方式购买上海镕尚和中信夹层合计持有的海融兴达 100%
股权,向上海镕尚发行股份购买其持有的山西华联 99.69%股权,并向西藏山南发行股份募集配套资金。经交易各方协商,
上海镕尚持有的山西华联 99.69%股权交易作价为44,583.81 万元,按 3.37元/股的发股价格计算,发行股份数132,296,172股,
上海镕尚和中信夹层合计持有的海融兴达 100%股权交易作价为 41,712.67 万元,按 3.37 元/股的发股价格计算,发行股份
数123,776,468股;公司向西藏山南发行股份募集配套资金,配套资金总额不超过 86,000 万元,按 3.37 元/股的发股价格计
算,发行数量为 255,192,878 股,本期合计新增股数511,265,518。




2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
1)公司于2016年12月29日接到中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3200号《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上
海镕尚投资管理中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》,核准公司向上海镕尚投资管理中心(有限
合伙)发行232,444,563股股份、向中信夹层(上海)投资中心(有限合伙)发行23,628,077股股份购买相关资产;核准公司
非公开发行不超过255,192,878股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。新增股份分别于2017年4月28日及2017年6月23
日在深圳证券交易所上市,上市后股本总额由2,226,086,429股变为2,737,351,947股。
2)公司发行股份购买资产并募集配套资金事项完成后,中信产业基金间接作为公司第二大股东持有公司18.68%股份。



                                                                                                                               53
                                                                               北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                             单位:股

                                                                                                        年度报告披露日
                                                                   报告期末表决权
                                 年度报告披露日                                                         前上一月末表决
报告期末普通                                                       恢复的优先股股
                       135,154 前上一月末普通          139,398                                      0 权恢复的优先股               0
股股东总数                                                         东总数(如有)(参
                                 股股东总数                                                             股东总数(如有)
                                                                   见注 8)
                                                                                                        (参见注 8)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                              报告期内 持有有限 持有无限                  质押或冻结情况
                                                  报告期末
     股东名称          股东性质       持股比例                增减变动 售条件的 售条件的
                                                  持股数量                                          股份状态               数量
                                                                  情况   股份数量 股份数量

北京华联集团投                                    684,397,4                          684,397,4
                    境内非国有法人      25.00%                23020000           0               质押                    236,273,556
资控股有限公司                                          99                                 99

西藏山南信商投                                    255,192,8 25519287 255,192,8
                    境内非国有法人       9.32%                                              0                                      0
资管理有限公司                                          78 8                   78

上海镕尚投资管
                                                  232,444,5 23244456 232,444,5
理中心(有限合      境内非国有法人       8.49%                                              0                                      0
                                                        63 3                   63
伙)

北京中商华通科                                    82,378,45                          82,378,45
                    境内非国有法人       3.01%                0                  0               质押                      72,321,000
贸有限公司                                               2                                  2

中信夹层(上海)
                                                  23,628,07              23,628,07
投资中心(有限合 境内非国有法人          0.86%                23628077                      0                                      0
                                                         7                       7
伙)

中诚信托有限责
任公司-2016 年
                                                  10,301,95                          10,301,95
中诚信托万乘 1 号 其他                   0.38%                10301957           0                                                 0
                                                         7                                  7
证券投资单一资
金信托

郑韬                境内自然人           0.34% 9,391,000 9391000                 0 9,391,000                                       0

国通信托有限责
任公司-国通信
托恒升 85 号证券 其他                    0.33% 9,145,800 9145800                 0 9,145,800                                       0
投资单一资金信


                                                                                                                                   54
                                                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


威海市文登区瑞
                  境内非国有法人      0.26% 7,061,300 2511300          0 7,061,300                                   0
鑫建材有限公司

刘洪军            境内自然人          0.21% 5,757,200 5757200          0 5,757,200                                   0

战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 不适用
见注 3)

                                   公司前十名股东中,中信产业基金同时负责上海镕尚和中信夹层的日常经营和投资决
                                   策,并作为西藏山南的控股股东,根据《上市公司收购管理办法》八十三条的相关规
                                   定,上海镕尚、中信夹层和西藏山南受同一主体控制,为一致行动人。控股股东华联
上述股东关联关系或一致行动的说     集团持有中信产业基金 5%股权,其董事、总裁畅丁杰同时担任中信产业基金的董事,
明                                 故构成关联关系。除此之外,公司控股股东华联集团与其他股东之间不存在关联关系,
                                   也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未
                                   知其他股东是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信
                                   息披露管理办法》中规定的一致行动人。

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                 股份种类
              股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类           数量

北京华联集团投资控股有限公司                                            684,397,499 人民币普通股            684,397,499

北京中商华通科贸有限公司                                                 82,378,452 人民币普通股             82,378,452

中诚信托有限责任公司-2016 年中
诚信托万乘 1 号证券投资单一资金                                          10,301,957 人民币普通股             10,301,957
信托

郑韬                                                                         9,391,000 人民币普通股           9,391,000

国通信托有限责任公司-国通信
                                                                             9,145,800 人民币普通股           9,145,800
托恒升 85 号证券投资单一资金信托

威海市文登区瑞鑫建材有限公司                                                 7,061,300 人民币普通股           7,061,300

刘洪军                                                                       5,757,200 人民币普通股           5,757,200

#王小莉                                                                      5,730,000 人民币普通股           5,730,000

李小军                                                                       5,481,008 人民币普通股           5,481,008

伍运川                                                                       5,378,151 人民币普通股           5,378,151

前 10 名无限售流通股股东之间,以 公司前十名无限售流通股股东和前 10 名股东中,公司控股股东北京华联集团投资控
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 股有限公司与其他股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息
名股东之间关联关系或一致行动的     披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股东是否存在关联关系,也未知
说明                               其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                   不适用
务情况说明(如有)(参见注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否

                                                                                                                      55
                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:社团集体控股
控股股东类型:法人

                           法定代表人/单位负
       控股股东名称                                   成立日期            组织机构代码            主要经营业务
                                    责人

                                                                                            投资管理、投资咨询;技
                                                                                            术开发、技术咨询、技术
北京华联集团投资控股有限
                           吉小安               1993 年 12 月 18 日   91110000284084698D    服务、技术转让;信息咨
公司
                                                                                            询服务(中介除外);销售
                                                                                            百货、针纺织品等

控股股东报告期内控股和参
股的其他境内外上市公司的 持有北京华联综合超市股份有限公司(证券简称:华联综超证券代码:600361)29.17%股权。
股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内其他机构
实际控制人类型:法人

                             法定代表人/单位
       实际控制人名称                              成立日期           组织机构代码              主要经营业务
                                    负责人

                                                                                         与国内外民间团体进行交流合
海南省文化交流促进会         刘栋              2010 年 07 月 14 日 50386353-7            作,组织考察,开展学术研讨,
                                                                                         培训咨询等。

实际控制人报告期内控制的其 间接控制北京华联综合超市股份有限公司(证券简称:华联综超证券代码:600361)29.17%
他境内外上市公司的股权情况 股权。

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                                                                                   56
                                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                               57
                                           北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                    58
                                                                             北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                  第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                       本期增持 本期减持
                                                     任期起始 任期终止 期初持股                                   其他增减 期末持股
  姓名     职务     任职状态        性别   年龄                                        股份数量 股份数量
                                                         日期        日期   数(股)                              变动(股)数(股)
                                                                                        (股)       (股)

                                                    2016 年     2019 年
         董事长、
阳烽                现任       男                 56 05 月 26 12 月 21             0             0            0          0         0
         总经理
                                                    日          日

                                                    2017 年     2019 年
郭宏伟   副董事长 现任         男                 50 05 月 19 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2010 年     2019 年
         董事、财
崔燕萍              现任       女                 52 08 月 09 12 月 21             0             0            0          0         0
         务总监
                                                    日          日

                                                    2009 年     2019 年
郭丽荣   董事       现任       女                 49 09 月 24 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2012 年     2019 年
李翠芳   董事       现任       女                 52 05 月 16 12 月 21         5,242             0            0          0     5,242
                                                    日          日

                                                    2017 年     2019 年
ZHANG
         董事       现任       男                 49 12 月 28 12 月 21             0             0            0          0         0
LEI
                                                    日          日

                                                    2017 年     2017 年
翟锋     董事       现任       男                 51 12 月 28 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2016 年     2019 年
史泽友   独立董事 现任         男                 63 05 月 26 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2013 年     2019 年
刘义新   独立董事 现任         男                 66 09 月 27 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2015 年     2019 年
吴剑     独立董事 现任         女                 64 02 月 04 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

施青军   独立董事 现任         男                 52 2017 年    2019 年            0             0            0          0         0

                                                                                                                                   59
                                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                          12 月 28 12 月 21
                                                          日           日

                                                          2003 年      2019 年
          监事会主
李瑶                  现任      女                      53 06 月 01 12 月 21                0      0          0      0        0
          席
                                                          日           日

                                                          2014 年      2019 年
刘瑞香    监事        现任      女                      43 11 月 07 12 月 21                0      0          0      0        0
                                                          日           日

                                                          2015 年      2019 年
田菲      职工监事 现任         女                      30 07 月 17 12 月 21                0      0          0      0        0
                                                          日           日

                                                          2017 年      2019 年
池伟      副总经理 现任         女                      46 04 月 26 12 月 21                0      0          0      0        0
                                                          日           日

                                                          2017 年      2019 年
          首席内容
蔡光龙                现任      男                      54 09 月 28 12 月 21                0      0          0      0        0
          官
                                                          日           日

          副总经                                          2013 年      2019 年
周剑军    理、董事 现任         男                      45 09 月 27 12 月 21                0      0          0      0        0
          会秘书                                          日           日

                                                          2016 年      2017 年
马小立    副总经理 离任         女                      46 05 月 26 09 月 29                0      0          0      0        0
                                                          日           日

                                                          2016 年      2017 年
          董事、副
王子亭                离任      男                      44 12 月 21 04 月 28                0      0          0      0        0
          总经理
                                                          日           日

                                                          2015 年      2017 年
熊镇      董事        离任      男                      43 04 月 28 12 月 29                0      0          0      0        0
                                                          日           日

合计           --          --        --            --          --           --         5,242       0          0      0     5,242


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

       姓名           担任的职务            类型                    日期                               原因

                                                          2017 年 09 月 29
马小立              副总经理         离任                                        个人原因
                                                          日

                                                          2017 年 04 月 28
王子亭              董事、副总经理 离任                                          个人原因
                                                          日

熊镇                董事             离任                 2017 年 12 月 29 个人原因

                                                                                                                              60
                                                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                               日

                                               2017 年 05 月 19
郭宏伟         董事           任免                                工作需要
                                               日

                                               2017 年 12 月 28
ZHANG LEI      董事           任免                                工作需要
                                               日

                                               2017 年 12 月 28
翟锋           董事           任免                                工作需要
                                               日

                                               2017 年 12 月 28
施青军         独立董事       任免                                工作需要
                                               日

                                               2017 年 04 月 26
池伟           副总经理       任免                                工作需要
                                               日

                                               2017 年 09 月 28
蔡光龙         首席内容官     任免                                工作需要
                                               日


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    阳烽,男,1962年6月出生,硕士学历。曾任交通银行广东省分行党委书记、行长,现任本公司董事长、总经理,北京
华联集团投资控股有限公司董事。
    郭宏伟,男,1968年2月出生,博士学历,经济师。曾任交通银行党委办公室主任,交通银行天津分行行长,党委书记,
现任本公司董事、副董事长,北京华联集团投资控股有限公司副总裁。
    郭丽荣,女,1969年6月出生,本科学历,学士学位,中国注册会计师。曾任山西省高新会计师事务所审计师、北京华
联综合超市股份有限公司财务总监等职务。现任北京华联集团投资控股有限公司副总裁,华联财务有限责任公司董事长,北
京华联综合超市股份有限公司董事,本公司董事。
    李翠芳,女,1964年8月出生,硕士学位。曾任北京华联商厦股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,北京华联综
合超市股份有限公司副总经理、董事、董事会秘书。现任北京华联集团投资控股有限公司副总裁,北京华联综合超市股份有
限公司董事,本公司董事。
    崔燕萍,女,1966年11月出生,硕士学位,注册会计师、会计师。曾任北京信宜房地产开发有限公司财务部经理。现任
本公司董事、财务总监,华联财务有限责任公司董事。
    ZHANG LEI,男,1969年10月出生,硕士学历。曾任中信证券股份有限公司DCM执行总经理,现任中信产业投资基金
管理有限公司董事总经理,北京中佳信科技发展有限公司董事长,上海万丽睿梵资产管理有限公司董事长,北京中天颐信企
业管理服务有限公司执行董事,深圳领丰商业资产投资管理有限公司董事长,嘉兴青岸投资管理有限公司董事长,福建莆田
未来城投资有限公司董事长,福建莆田未来新城投资有限公司董事长,本公司董事。
    翟锋,男,1967年12月出生,本科学历。曾任宝洁公司大中华区营销总裁,现任中信产业投资基金管理有限公司董事总
经理,中策橡胶集团有限公司董事,海南美丽田园医疗健康产业有限公司董事,北京北科欧远科技有限公司董事,中信水务
产业基金管理有限责任公司董事,中腾信金融信息服务(上海)有限公司董事,上海康恒环境股份有限公司董事,陕西西凤
酒股份有限公司董事,珠海市丝域实业发展有限公司董事,MANPOWERGROUP GREATER CHINA(CAYMAN)LIMITED董
事,铂瑞能源环境工程有限公司董事,沣邦融资租赁(上海)有限公司董事,力信(江苏)能源科技有限责任公司董事,河南
天辰环保科技股份有限公司董事,史云逊护发(北京)有限公司董事长,上海磐煜信息科技有限公司执行董事兼总经理,本
公司董事。
    刘义新,男,1951年11月出生,硕士学位。曾任吉林省委机关干部、副处级干部,海南省人事劳动厅一处、工资保险福
利处处长,海南省工商行政管理局副局长,海南省政协常委、主任。曾兼任海南省经济合同仲裁委员会主任,海南证券管理

                                                                                                               61
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


委员会委员,海口仲裁委员会副主任、仲裁员。曾任海南海峡航运股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
    吴剑,女,1953年1月出生,本科学历,高级会计师。曾任中纺机集团财务部长兼财务公司总经理,中国兴发集团副总
经理兼中兴信托总会计师,北京国际信托有限公司总会计师、副总经理,国都证券有限责任公司监事会主席。现任嘉事堂药
业股份有限公司独立董事,本公司独立董事。
    史泽友,男,1955年4月出生,本科学历,高级经济师。曾任工商银行总行战略管理与投资者关系部专职派出董事;工
银亚洲、工银中东、工银莫斯科非执行董事;工银瑞信、工银租赁监事。现任道生国际融资租赁股份有限公司首席运营官,
本公司独立董事。
    施青军,男,1966年2月出生,博士学历,中国注册会计师。曾任中央财经大学财政学院讲师、副教授。现任中央财经
大学政府管理学院教授、系主任,中国财政学会理事,财政部预算评审中心绩效评价专家顾问,公安部装备财务司财务与绩
效评价专家,国务院扶贫办绩效评价专家,本公司独立董事。
    李瑶,女,1963年8月出生,硕士学位。曾任京港裕华民族大厦有限公司秘书处主任、北京华联综合超市股份有限公司
总裁助理。现任北京华联集团投资控股有限公司投资管理部总监、监事,北京华联商厦股份有限公司监事会主席。
    刘瑞香,女,1974年10月出生,经济学学士。曾任北京华联商业贸易发展有限公司财务经理、北京华联综合超市股份有
限公司财务经理、监事,北京华联集团投资控股有限公司财务经理。现任北京华联集团投资控股有限公司财务总监、北京华
联综合超市股份有限公司监事会主席、北京华联商厦股份有限公司监事。
    田菲,女,1987年9月出生,管理学硕士,注册会计师,持有深圳证券交易所董事会秘书执业资格。曾任本公司证券法
律部投资管理经理、证券事务经理。现任本公司证券事务代表、职工监事。
   池伟,女,1972年1月出生,硕士学历,持有深圳证券交易所董事会秘书执业资格。曾任北京华联商厦股份有限公司副
总经理兼董事会秘书,明康汇健康食品集团有限公司副总裁,现任北京华联商厦股份有限公司副总经理。
    蔡光龙,男,1964年9月出生,博士学历。曾任交通银行广州花都支行行长,交通银行江门分行行长,交通银行广东省
分行法律合规部总经理。现任本公司首席内容官。
    周剑军,男,1972年6月出生,本科学历,学士学位,持有深圳证券交易所、上海证券交易所董事会秘书执业资格。曾
任北京华联综合超市股份有限公司证券事务代表、监事,本公司证券事务代表、职工监事。现任本公司副总经理、证券法律
部总监、董事会秘书。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                  在股东单位                                  在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                         任期起始日期    任期终止日期
                                                  担任的职务                                   领取报酬津贴

                                                               2017 年 01 月
阳烽           北京华联集团投资控股有限公司       董事                                        否
                                                               04 日

                                                               2017 年 05 月
郭宏伟         北京华联集团投资控股有限公司       副总裁                                      是
                                                               01 日

                                                               2002 年 06 月
郭丽荣         北京华联集团投资控股有限公司       副总裁                                      是
                                                               01 日

                                                               2014 年 03 月
李翠芳         北京华联集团投资控股有限公司       副总裁                                      是
                                                               05 日

                                                  投资管理部 2002 年 06 月
李瑶           北京华联集团投资控股有限公司                                                   是
                                                  总监、监事 01 日

                                                               2010 年 12 月
刘瑞香         北京华联集团投资控股有限公司       财务总监                                    是
                                                               15 日

在股东单位任 无其他说明事项


                                                                                                               62
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


职情况的说明

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                在其他单位担任                                 在其他单位是否领取
    任职人员姓名            其他单位名称                         任期起始日期 任期终止日期
                                                       的职务                                       报酬津贴

                     北京华联综合超市股份有限                    2015 年 09 月 2018 年 09 月
郭丽荣                                          董事                                           否
                     公司                                        15 日           14 日

                                                                 2006 年 08 月
郭丽荣               华联财务有限责任公司       董事长                                         否
                                                                 23 日

                                                                 2012 年 07 月
崔燕萍               华联财务有限责任公司       董事                                           否
                                                                 27 日

                     北京华联综合超市股份有限                    2015 年 09 月 2018 年 09 月
李翠芳                                          董事                                           否
                     公司                                        15 日           14 日

                     中信产业投资基金管理有限                    2013 年 05 月
ZHANG LEI                                       董事总经理                                     是
                     公司                                        11 日

                     北京中佳信科技发展有限公                    2016 年 08 月
ZHANG LEI                                       董事长                                         否
                     司                                          11 日

                     上海万丽睿梵资产管理有限                    2015 年 12 月
ZHANG LEI                                       董事长                                         否
                     公司                                        30 日

                     北京中天颐信企业管理服务                    2016 年 05 月
ZHANG LEI                                       执行董事                                       否
                     有限公司                                    09 日

                                                                 2017 年 04 月
ZHANG LEI            嘉兴青岸投资管理有限公司 董事                                             否
                                                                 12 日

                     福建莆田未来城投资有限公                    2017 年 06 月
ZHANG LEI                                       董事长                                         否
                     司                                          30 日

                     福建莆田未来新城投资有限                    2017 年 06 月
ZHANG LEI                                       董事长                                         否
                     公司                                        16 日

                     中信产业投资基金管理有限                    2013 年 01 月
翟锋                                            董事总经理                                     是
                     公司                                        31 日

                                                                 2014 年 11 月
翟锋                 中策橡胶集团有限公司       董事                                           否
                                                                 28 日

                     海南美丽田园医疗健康产业                    2015 年 11 月
翟锋                                            董事                                           否
                     有限公司                                    30 日

                                                                 2014 年 12 月
翟锋                 北京北科欧远科技有限公司 董事                                             否
                                                                 26 日

                     中腾信金融信息服务(上海)                  2014 年 01 月
翟锋                                           董事                                            否
                     有限公司                                    28 日

翟锋                 上海康恒环境股份有限公司 董事               2014 年 11 月                 否


                                                                                                               63
                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                                                  03 日

                                                                  2015 年 11 月
翟锋                 陕西西凤酒股份有限公司       董事                                          否
                                                                  03 日

                     珠海市丝域实业发展有限公                     2014 年 07 月
翟锋                                              董事                                          否
                     司                                           01 日

                                                                  2015 年 12 月
翟锋                 铂瑞能源环境工程有限公司 董事                                              否
                                                                  15 日

                     沣邦融资租赁(上海)有限公                     2017 年 06 月
翟锋                                              董事                                          否
                     司                                           12 日

                     力信(江苏)能源科技有限责                   2016 年 06 月
翟锋                                              董事                                          否
                     任公司                                       08 日

                     河南天辰环保科技股份有限                     2015 年 12 月
翟锋                                              董事                                          否
                     公司                                         16 日

                                                                  2014 年 01 月
翟锋                 史云逊护发(北京)有限公司 董事长                                          否
                                                                  22 日

                                                  执行董事兼总经 2015 年 10 月
翟锋                 上海磐煜信息科技有限公司                                                   否
                                                  理              22 日

                                                                  2014 年 09 月 2018 年 09 月
吴剑                 嘉事堂药业股份有限公司       独立董事                                      是
                                                                  26 日           14 日

                     道生国际融资租赁股份有限                     2015 年 11 月
史泽友                                            首席运营官                                    是
                     公司                                         02 日

                                                                  2006 年 06 月
施青军               中央财经大学政府管理学院 教授、系主任                                      是
                                                                  30 日

                     北京华联综合超市股份有限                     2015 年 09 月 2018 年 09 月
刘瑞香                                            监事会主席                                    否
                     公司                                         15 日           14 日

在其他单位任职情况
                     无其他说明事项
的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司薪酬与考核委员会根据公司董事及高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平
向董事会提交薪酬计划或方案;公司董事会审议通过公司董事及高管人员报酬事项和奖惩事项;股东大会审议通过公司董事、
监事报酬事项。




                                                                                                              64
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                       单位:万元

                                                                             从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务           性别       年龄         任职状态
                                                                               前报酬总额           方获取报酬

阳烽                董事长、总经理 男                       56 现任                   102.08 否

郭宏伟              副董事长         男                     50 现任                            是

崔燕萍              董事、财务总监 女                       52 现任                    50.41 否

郭丽荣              董事             女                     49 现任                            是

李翠芳              董事             女                     52 现任                            是

ZHANG LEI           董事             男                     49 现任                            是

翟锋                董事             男                     51 现任                            是

史泽友              独立董事         男                     63 现任                         10 否

刘义新              独立董事         男                     66 现任                            否

吴剑                独立董事         女                     64 现任                         10 否

施青军              独立董事         男                     52 现任                            否

李瑶                监事会主席       女                     53 现任                            是

刘瑞香              监事             女                     43 现任                            是

田菲                职工监事         女                     30 现任                    28.76 否

池伟                副总经理         女                     46 现任                    59.02 否

蔡光龙              首席内容官       男                     54 现任                    74.13 否

                    董事会秘书、副
周剑军                               男                     45 现任                    52.22 否
                    总经理

马小立              副总经理         女                     46 离任                    26.36 否

王子亭              董事、副总经理 男                       44 离任                    13.16 否

熊镇                董事             男                     43 离任                            否

合计                         --            --         --              --              426.14            --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                    503

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                                746

在职员工的数量合计(人)                                                                                     1,249


                                                                                                                 65
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                              1,249

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                           0

                                                 专业构成

                    专业构成类别                                          专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                     0

销售人员                                                                                                   793

技术人员                                                                                                   243

财务人员                                                                                                    93

行政人员                                                                                                   120

合计                                                                                                      1,249

                                                 教育程度

教育程度类别                                           数量(人)

研究生及以上学历                                                                                            32

本科学历                                                                                                   365

大专学历                                                                                                   421

大专以下学历                                                                                               431

合计                                                                                                      1,249


2、薪酬政策

公司采用结构薪酬的薪酬制度,严格执行薪酬的计划预算管理,执行统一的薪酬结构。人力资源部根据岗位的评估结果及市
场薪酬水平,确定相应的薪酬等级及薪档并报总经理审批后执行。同时公司搭建业绩薪酬体系,依据经营状况,及员工业绩
考核成绩确定绩效奖金,通过绩效管理的提升及持续改进,带来员工专业能力及工作业绩的提升,从而实现公司整理运营管
理水平的提升。




3、培训计划

依据公司战略规划和发展目标,公司坚持完善中高层管理团队能力修炼计划、关键岗位继任者计划、管理培训生培养及员工
日常技能培训四个模块的人员培训体系,完成由低到高的人才培养衔接机制,完善能力素质培养与专业技能培养结合机制。
其中,中高层管理团队能力修炼计划引进国外同行业专业课程,为企业中高层管理团队提供培训和指导,引进先进的购物中
心管理理念,提升核心管理团队素质。关键岗位继任者计划,主要是针对经理以上级岗位选拔和培养后备梯队,以保证公司
快速发展中中层管理干部的人员供给。同时,继续完善管理培训生招聘和培养体系,每年向企业各个岗位输送优秀的新鲜血
液。在日常培训方面,我们运用网络培训平台,定期组织各部门员工开展内部培训,并把外部培训课程内化,不断提升内部
培训课程水平,使员工在企业始终得到能力的提升和锻炼。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

                                                                                                             66
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                        第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

   报告期内,公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和《公司章程》的规定,完善法人治理结构,不断提高公
司规范运作水平。公司建立了较为健全的公司治理组织机构,公司治理情况符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件
要求,不存在未完成的法人治理整改事项,不存在监管部门要求限期整改的问题。
   公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作,切实维护了广大投资者和公司的利益。
   股东大会是公司的最高权力机构,股东大会能确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东充分行使自
己的权利;董事会是公司的常设决策机构,由11名董事组成,其中独立董事4人,董事会下设4个专门委员会:薪酬与考核委
员会、战略委员会、审计委员会和提名委员会,各专业委员会分别承担了公司相关事项的讨论与决策的职能,提高了公司董
事会的运作效率,建立健全公司风险防范机制,有效的维护了广大投资者利益;公司聘请的4名独立董事具有财务、会计、
经济、证券、法律等专业知识背景,能按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司章程的要求,认真履行
职责,报告期内,独立董事对公司提名任免董事、聘任解聘高级管理人员、关联交易等发表了独立意见,切实维护了公司整
理利益,尤其是中小股东的合法权益;监事会是公司的监督机构,由3名监事组成,其中职工代表监事1名,报告期内,按照
公司《监事会议事规则》和《公司章程》独立有效的行使对公司董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的
权利;公司经营管理层负责公司的日常经营管理工作,向董事会报告。
   截止本报告期末,公司建立健全了相关的内部控制制度,这些制度涵盖了公司各项经营管理活动,有效防范各类风险,
为公司持续健康运作提供了有利保障。




公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

   北京华联集团投资控股有限公司是公司控股股东,公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章
程》的要求规范运作,在业务、人员、资产、机构、财务等方面与华联集团相互独立,公司拥有完整的投资、招商、租赁管
理体系,具有面向市场独立经营的能力,独立核算、独立承担责任和风险。
(1)在业务方面,公司业务完全独立于华联集团,自身具有独立完整的业务,并有完全的自主经营能力。
(2)在人员方面,公司人员完全与华联集团分开,公司董事长兼总经理阳烽在华联集团担任董事一职,除此之外,公司其
他高管在华联集团没有担任任何其他职务。公司拥有独立的人事管理制度及系统。
(3)在资产方面,公司资产独立登记、建帐、核算、管理。华联集团没有占用、支配本公司资产或干预本公司对资产的经
营管理。
(4)在机构方面,公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作。华联集团及职能部门与本公司及职能部门之间没有上下
级关系。华联集团及下属机构没有向公司及下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令,也没有以其他任何形式影响公司
经营管理的独立性。
(5)在财务方面,公司拥有独立的财务机构,并按照有关法律、法规的要求建立健全财务、会计管理制度,独立核算。华

                                                                                                          67
                                                                          北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


联集团没有干预公司的财务、会计活动。




三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次             会议类型        投资者参与比例           召开日期             披露日期              披露索引

                                                                                                      公告编号:2017-008,巨
2017 年第一次临时
                     临时股东大会                       3.85% 2017 年 01 月 23 日 2017 年 01 月 24 日 潮资讯网
股东大会
                                                                                                      http://www.cninfo.com.cn/

                                                                                                      公告编号:2017-043,巨
2016 年年度股东大
                     年度股东大会                      31.19% 2017 年 05 月 19 日 2017 年 05 月 20 日 潮资讯网

                                                                                                      http://www.cninfo.com.cn/

                                                                                                      公告编号:2017-050,巨
2017 年第二次临时
                     临时股东大会                      30.92% 2017 年 06 月 27 日 2017 年 06 月 28 日 潮资讯网
股东大会
                                                                                                      http://www.cninfo.com.cn/

                                                                                                      公告编号:2017-083,巨
2017 年第三次临时
                     临时股东大会                      28.59% 2017 年 12 月 28 日 2017 年 12 月 29 日 潮资讯网
股东大会
                                                                                                      http://www.cninfo.com.cn/


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况




1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                        独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                             是否连续两次
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                        出席股东大会
  独立董事姓名                                                                               未亲自参加董
                    加董事会次数     会次数        加董事会次数    会次数          数                            次数
                                                                                                 事会会议

史泽友                        11              11              0               0            0否                           1



                                                                                                                         68
                                                                北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


吴剑                      11           11            0            0            0否                         3

刘义新                    11           11            0            0            0否                         2

施青军                     1            1            0            0            0否                         0

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
   报告期内,公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定,关注公司运作,独立履行职责,对公司的制
度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议,对报告期内公司发生的需要独立董事发表意见的事项出具了独
立、公正意见,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会,报告期内,各专门委员会按照各自工作细
则的规定,以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责,董事会各专门委员会为完善公司治理结构、促进公司发展起到
了积极的作用。工作职责履行情况如下:
   1、董事会审计委员会
   董事会审计委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司相关工作制度开展工作,主要负责公司内、外部审
计的沟通、监督和核查工作。报告期内,董事会审计委员会召开了3次会议,审议内部审计部门提交的《审计工作计划》和
《审计工作报告》,并定期向董事会报告;对公司聘任审计机构、编制定期报告、审核关联交易的过程也充分发挥了审计监
督的功能,对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具审核意见。
    2、董事会薪酬与考核委员会
    董事会薪酬与考核委员会根据中国证监会、深圳证券交易所相关法律、法规和公司相关制度开展工作,负责公司高级管
理人员的考核、奖励机制的建立,公司人力资源部负责实施,报告期内,董事会薪酬与考核委员会召开1次工作会议,重新
修订了《高管团队年度绩效考核办法》,进一步建立与完善适应公司现状的绩效管理体系;2017年,董事会薪酬与考核委员
会对公司董事年度履职、高管人员的年度履职和考核情况进行了有效监督;对公司非独立董事和高级管理人员的薪酬情况进
行了审核,认为公司董事及高级管理人员的薪酬情况与各自的岗位履职相适应,符合公司相关薪酬管理规定。
    3、董事会提名委员会
    董事会提名委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司相关制度开展工作,认真履行提名委员会的日常工
作,报告期内,董事会提名委员会在推荐聘任董事及高级管理人员过程中,认真审查候选人资格,严格履行决策程序。
    4、董事会战略委员会
    董事会战略委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司相关制度开展工作,报告期内,提出了以门店为关
键点,处置低效亏损门店,同时聚焦优势地区,强化管理,扩大规模的战略发展方向,并对公司的对外投资事项提出了许多
建设性意见和建议。
                                                                                                           69
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

   公司高级管理人员由董事会聘任。董事会下设的薪酬与考核委员会建立了与公司发展战略相适应的考核激励机制,完善
了高级管理人员的长期激励和约束机制。报告期内,薪酬与考核委员会根据公司经营目标完成情况及个人绩效对高级管理人
员进行考评和奖励,充分调动公司管理人员的积极性,提升了公司经营业绩和管理水平。




九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2018 年 04 月 20 日

                                     详见 2018 年 4 月 20 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
内部控制评价报告全文披露索引
                                     报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                             91.26%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                             98.55%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                              非财务报告

                                     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的 公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                     定性标准如下:发生以下影响财务报告真 评价的定性标准如下:发生以下事项认
                                     实、准确和可靠的相关事项认定为重大缺 定为重大缺陷:① 企业经营活动严重
                                     陷:①发现董事、监事和管理层任何程度 违反国家法律法规,造成严重后果或受
定性标准                             的舞弊行为;②企业更正已发表的财务报 到国家行政部门的严厉处罚;② 内控
                                     告,以反映错误或舞弊导致的重大错报的 制度体系严重缺失,管理层凌驾于内部
                                     纠正;③管理层不胜任、不作为、不履行 控制之上;③ 关键岗位管理和技术人
                                     内控职责,造成企业重大损失;④审计委 员非正常大量流失;④ 发生重大事件,
                                     员会和内部审计部门对内部控制的监督失 对公司声誉造成重大负面影响和经济

                                                                                                                   70
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                                      效。发生以下影响财务报告真实、准确和 损失。发生以下事项认定为重要缺陷:
                                      可靠的相关事项认定为重要缺陷:①未遵 ①企业经营活动违反国家法律法规,造
                                      循合规性要求,对财务报的真实性产生重 成负面后果或受到国家行政部门的处
                                      要影响;②对财务报告相关信息系统的内 罚;②内控制度体系失效,管理层干涉
                                      部控制的失效;③对期末财务报告流程的 制度的合规执行,造成经济损失;③发
                                      内部控制的失效,不能保证财务报告达到 生重大事件,对公司声誉造成负面影响
                                      真实、准确的目标。除上述重大缺陷、重 和经济损失。除上述重大缺陷、重要缺
                                      要缺陷之外的其他控制缺陷为一般缺陷。 陷之外的其他控制缺陷认定为一般缺
                                                                              陷。

                                      设定财务报表的错报金额为(X),分别对
                                      销售收入和资产总额(Y)的错报占比       公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                      (R=X/Y)进行判定,若经常性业务税前 评价的定量标准如下:设定因内部控制
                                      利润 R≥10%或者资产总额 R≥1%,为重大 缺陷造成的直接财产损失金额为(X),
定量标准                              缺陷;若经常性业务税前利润占比为        其占资产总额(Y)的百分率作为财产
                                      5%≤R<10%或者资产总额占比为             损失占比(R=X/Y),若 R≥1%,则为
                                      0.2%≤R<1%,为重要缺陷;若经常性业务 重大缺陷;若 0.2%≤R<1%,则为重要
                                      税前利润 R<5%或者资产总额 R<0.2%,为 缺陷;若 R<0.2%,则为一般缺陷。
                                      一般缺陷。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                       0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                     0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                       0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                     0


十、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用

                                        内部控制审计报告中的审议意见段

我们认为,华联股份公司于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。

内控审计报告披露情况           披露

内部控制审计报告全文披露日期 2018 年 04 月 20 日

内部控制审计报告全文披露索引 详见巨潮咨询网(http://www.cninfo.com.cn)

内控审计报告意见类型           标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷     否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                                                                                 71
                                                                         北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                        第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



一、公司债券基本信息

                   债
                                                债券余
                   券 债券代 发行        到期
     债券名称                                   额(万 利率                        还本付息方式
                   简     码      日      日
                                                 元)
                   称

                                                              本期债券采用单利按年计息,不计复利。每年付息一次,到期
                                                              一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。若发行人在
北京华联商厦股                                                第 1 年末和第 3 年末行使赎回权,或投资者行使回售权,则赎
                   18            2018   2023
份有限公司 2018                                               回或回售的全部或部分本金加最后一期利息在其兑付日支付。
                   华            年 01 年 01
年面向合格投资          112637                   77,000 7.00% 本期债券于付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付
                   联            月 29 月 29
者公开发行公司                                                息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票
                   01            日     日
债券(第一期)                                                面年利率的乘积;于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者
                                                              截至兑付日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有
                                                              的债券票面总额的本金。

公司债券上市或转让
                        深圳证券交易所
的交易场所

投资者适当性安排        向合格投资者公开发行

                        本期债券付息日为 2019 年至 2023 年每年的 1 月 29 日(如遇非交易日,则顺延至其后的第 1 个
                        交易日,顺延期间付息款项不另计利息);本期债券兑付日为 2023 年 1 月 29 日(如遇非交易日,则
                        顺延至其后的第 1 个交易日,顺延期间付息款项不另计利息)。若公司在本期债券存续期的第 1 年末
报告期内公司债券的      行使赎回权或债券持有人行使回售权,则本期债券兑付日为 2019 年 1 月 29 日(如遇非交易日,则
付息兑付情况            顺延至其后的第 1 个交易日,顺延期间付息款项不另计利息);若发行人在本期债券存续期的第 3 年
                        末行使赎回权或债券持有人行使回售权,则本期债券兑付日为 2021 年 1 月 29 日(如遇非交易日,
                        则顺延至其后的第 1 个交易日,顺延期间付息款项不另计利息)。截至本年度报告出具日,本期债券
                        尚未到首个付息日。

                        1、发行人赎回选择权:本期债券设置发行人赎回选择权,发行人将于本期债券第 1 个和第 3 个计息
                        年度付息日前的第 20 个交易日,在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择权
公司债券附发行人或      的公告。若发行人决定行使赎回权,发行人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎回全部或部分
投资者选择权条款、可 本期债券。若不行使赎回权,则本期债券将继续在后续期限存续。2、发行人调整票面利率选择权:
交换条款等特殊条款      若发行人在本期债券第 1 个和第 3 个计息年度付息日前的第 20 个交易日,在中国证监会指定的信息
的,报告期内相关条款 披露媒体上发布关于放弃行使赎回权的公告,将同时发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整
的执行情况(如适用)。幅度的公告。发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 1 年末调整其后 4 年的票面利率,如发行
                        人行使调整票面利率选择权,未被赎回和回售部分的债券票面利率为存续期内前 1 年票面利率加上
                        调基点,并在债券存续期后 4 年固定不变;发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末调整

                                                                                                                   72
                                                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


                    其后 2 年的票面利率,如发行人行使调整票面利率选择权,未被赎回和回售部分的债券票面利率为
                    存续期内前 3 年票面利率加上调基点,并在债券存续期后 2 年固定不变。若发行人未行使调整票面
                    利率选择权,则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。3、投资者回售选择权:发行
                    人发出关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告后,投资者有权选择在本期债券的第 1
                    个和第 3 个计息年度付息日将其持有的本期债券按照票面金额全部或部分回售给发行人。本期债券
                    第 1 个和第 3 个计息年度付息日即为回售支付日,发行人将按照深交所和债券登记机构相关业务规
                    则完成回售支付工作。自发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告之日起的 5
                    个交易日内,债券持有人可通过指定的交易系统进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不
                    能撤销,相应的公司债券份额将被冻结交易。回售登记期不进行申报的,则视为放弃回售选择权,
                    继续持有本期债券并接受发行人上述关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的决定。4、特殊条
                    款执行情况:截至本报告出具日,本期债券尚未到行使发行人赎回选择权、发行人调整票面利率选
                    择权和投资者回售选择权的执行日。


二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:

                                            北京市西城区
             瑞信方正证券                   金融大街甲九                孙志洁、刘长
名称                        办公地址                       联系人                      联系人电话   010-66538666
             有限责任公司                   号金融街中心                江、贾培
                                            南楼 15 层

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称         上海新世纪资信评估投资服务有限公司            办公地址     上海市汉口路 398 号华盛大厦 14 楼

报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原因、
                                     不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等(如
适用)


三、公司债券募集资金使用情况

                                       1、经中国证监会“证监许可[2017]2216 号”文核准,公司获准向合格投资者公开发
                                       行面值总额不超过 20 亿元的公司债券。本次债券将分期发行,2018 年 1 月 29 日,
公司债券募集资金使用情况及履行的程
                                       第一期债券发行完毕,发行金额 7.7 亿元,票面利率 7%。本期债券的募集资金在

                                       扣除发行费用后,拟全部用于偿还 2018 年 2 月 4 日到期的中期票据(15 华联股
                                       MTN001)。2、截至本报告出具日,募集资金已全部用于偿还中期票据

年末余额(万元)                                                                                                  0

                                       本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2018 年 1 月 29 日汇入在中国光大
                                       银行北京金源支行开立的募集资金专项账户。截止本报告出具日,本期债券已全
募集资金专项账户运作情况
                                       部用于偿还 2018 年 2 月 4 日到期的中期票据(15 华联股 MTN001),专项募集资金
                                       账户余额为 0.

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                       是
用途、使用计划及其他约定一致


                                                                                                                   73
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


四、公司债券信息评级情况

   根据相关主管部门的监管要求以及上海新世纪的业务操作规范,在本期债券存续期(本期公司债发行日至到期兑付日止)
内,上海新世纪将对发行人进行跟踪评级。
   定期跟踪评级报告每年出具一次,跟踪评级结果和报告于每年发行人年度报告披露后2个月内出具。定期跟踪评级报告
是上海新世纪在发行人所提供的跟踪评级资料的基础上做出的评级判断。
   在发生可能影响发行人信用质量的重大事项时,上海新世纪将启动不定期跟踪评级程序,发行人应根据已作出的书面承
诺及时告知上海新世纪相应事项并提供相应资料。
   上海新世纪的跟踪评级报告和评级结果将对发行人、监管部门及监管部门要求的披露对象进行披露。
   在持续跟踪评级报告出具5个工作日内,上海新世纪将把跟踪评级报告发送至发行人,并同时发送至交易所网站公告,
且交易所网站公告披露时间将不晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
   如发行人不能及时提供跟踪评级所需资料,上海新世纪将根据相关主管部门监管的要求和其评级机构的业务操作规范,
采取公告延迟披露跟踪评级报告,或暂停评级、终止评级等评级行动。
    截止本报告出具日,上海新世纪尚未对公司出具跟踪评级报告。




五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施


一、增信机制
本期债券无担保。

二、偿债计划及偿债保障措施
    1、利息支付
    本期债券的付息日为2019年至2023年每年的1月29日(如遇非交易日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间付息款项
不另计利息)。
    本期债券的起息日为2018年1月29日,截至本报告期末,本期债券尚未到首个付息日。
    2、本金兑付
    本期债券兑付日为2023年1月29日(如遇非交易日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间付息款项不另计利息)。若
发行人在本期债券存续期的第1年末行使赎回权或债券持有人行使回售权,则本期债券兑付日为2019年1月29日(如遇非交易
日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间付息款项不另计利息);若发行人在本期债券存续期的第3年末行使赎回权或债
券持有人行使回售权,则本期债券兑付日为2021年1月29日(如遇非交易日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间付息款
项不另计利息)。
    3、偿债保障措施执行情况
    根据《北京华联商厦股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》,公司为本期债
券确定了七项偿债保障措施。
    由于本期债券发行首日为2018年1 月29 日,截至本报告期末,本期债券尚未进入存续期。
    4、专项偿债账户情况
    公司在中国光大银行北京金源支行开立了本期债券专项偿债账户,专项偿债账户与募集资金专用账户为同一账户。偿债
资金专项账户仅限于本期债券偿债资金及募集资金的存储与使用,不得作其他用途。
    发行人以自己的名义在监管银行开立的本期债券偿债资金专项账户应预留包括开户发行人的财务专用章、法定代表人章
和监管银行授权人名章。截至本报告出具日,募集资金已全部用于偿还中期票据。




                                                                                                            74
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


六、报告期内债券持有人会议的召开情况

   由于本期债券发行首日为2018年1月29日,截至本报告期末,本期债券尚未进入存续期,公司未触发召开债券持有人会议
的情形,未召开债券持有人会议。




七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

    瑞信方正证券有限责任公司作为本次公司债券的主承销商和受托管理人,将履行募集说明书及受托管理协议约定的义
务,对发行人进行持续跟踪和监督。
    受托管理人联系方式如下:
    联系人:孙志浩、刘长江、贾培
    联系地址:北京市西城区金融大街甲九号金融街中心南楼15层
    联系电话:010-6653 8666
    传真:010-6653 8566
    (一)、存续期督导
      在本次债券存续期内,瑞信方正证券有限责任公司应当勤勉尽责,根据相关法律法规、规范性文件及自律规则、《募
集说明书》、《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规则》的规定,行使权利和履行义务。
    瑞信方正证券有限责任公司持续关注发行人和担保人的资信状况、担保物状况、内外部增信机制及偿债保障措施的实施
情况,出现可能影响债券持有人重大权益的事宜时,根据债券持有人会议规则的规定召集债券持有人会议,发行人应配合受
托管理人随时对前述关注事项的核查。
      由于本期债券的发行首日为2018年1 月29日,截至本报告期末,本期债券尚未进入存续期。
    (二)、受托管理事务报告
    瑞信方正证券有限责任公司应当建立对发行人的定期跟踪机制,监督发行人对《募集说明书》所约定义务的执行情况,
对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续监督,并在每年六月三十日前向市场公告上一年度的受托管理
事务报告。
    本期债券发行首日为2018年1月29日,报告期内,本期债券尚未进入存续期,未涉及出具受托管理事务报告事宜。
    (三)利益冲突的风险防范机制
    公司债券存续期内,出现受托管理人与发行人发生利益冲突、发行人募集资金使用情况和《募集说明书》不一致的情形,
内外部增信措施、偿债保障措施发生重大变化,或出现第3.4条第(一)项至第(十八)项等情形且对债券持有人权益有重
大影响的,受托管理人在知道或应当知道该等情形之日起五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告,说明该等情形的
情况、产生的影响,并督促发行人采取相应的措施。
    1、债券受托管理人将代表债券持有人,依照相关法律法规、部门规章的规定、《债券受托管理协议》的约定及债券持
有人会议的授权行使权利和履行义务,维护债券持有人的最大利益及合法权益,不得与债券持有人存在利益冲突,但受托管
理人在其正常业务经营过程中与债券持有人之间可能发生、存在的利益冲突除外。
    2、受托管理人不得为本次债券提供担保,且受托管理人承诺,其与发行人发生的任何交易或者其对发行人采取的任何
行为均不会损害债券持有人的权益。
    3、发行人、受托管理人违反利益冲突防范机制给债券持有人造成损失的,债券持有人可依法提出赔偿申请。




八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                                  单位:万元

             项目                    2017 年                    2016 年                  同期变动率

                                                                                                          75
                                                                        北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


息税折旧摊销前利润                               51,960.57                     58,104.61                   -10.57%

流动比率                                           90.13%                       331.80%                   -241.67%

资产负债率                                         43.06%                        41.80%                      1.26%

速动比率                                           69.30%                       325.32%                   -256.02%

EBITDA 全部债务比                                   8.69%                        12.93%                     -4.24%

利息保障倍数                                          1.03                          1.47                   -29.93%

现金利息保障倍数                                      0.91                           1.5                   -39.33%

EBITDA 利息保障倍数                                   1.68                          2.32                   -27.59%

贷款偿还率                                          1.66%                         0.51%                      1.15%

利息偿付率                                          2.78%                         2.23%                      0.55%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
□ 适用 √ 不适用


九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

1、本公司于2015年2月4日发行13亿元的中期票据,期限为3年,报告期内,公司按时足额付息。截止本报告披露日,该中期
票据已于2018年2月4日到期,公司已按期并足额偿还。
2、本公司于2015年5月28日发行12亿元的中期票据,期限为3年,报告期内,公司按时足额付息,该中期票据将于2018年5
月28日到期。
除以上债券外,报告期内公司无其他债券和债务融资工具的付息兑付情况。




十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

  授信单位                授信银行                           授信额度              贷款余额            未使用额度
华联股份              信联顺通(国开行)              190,000,000.00            74,000,000.00         116,000,000.00
华联股份             盛京银行北京官园支行             650,000,000.00            620,000,000.00         30,000,000.00
                中国农业银行股份有限公司包头稀
包头鼎鑫源                                            200,000,000.00            75,000,000.00         125,000,000.00
                          土高新支行
华联院线               北京银行华安支行               200,000,000.00            77,316,326.73         122,683,673.27
青岛海融                北京银行营业部                700,000,000.00            400,000,000.00        300,000,000.00
华联股份               北京银行华安支行               200,000,000.00            200,000,000.00                  0.00
保理公司               广发银行望京支行               100,000,000.00            19,045,265.74          80,954,734.26




十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

    由于本期债券的发行首日为2018 年1月29 日,截至本报告期末,本期债券尚未进入存续期,不存在报告期内执行公司
债券募集说明书相关约定或承诺的情况。




                                                                                                                    76
                                                                北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文


十二、报告期内发生的重大事项

截至本报告期末,公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项。


十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否




                                                                                                         77
                                                          北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




                                     第十一节 财务报告


一、审计报告

审计意见类型                                          标准的无保留意见
审计报告签署日期                                      2018 年 04 月 18 日
审计机构名称                                          致同会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                                          致同审字(2018)第 110ZA6151 号
注册会计师姓名                                        梁卫丽   赵雷励



                                            审计报告
                                                                            致同审字(2018)第110ZA6151号



北京华联商厦股份有限公司全体股东:
     一、审计意见
      我们审计了北京华联商厦股份有限公司(以下简称 华联股份公司)财务报表,包括2017年12月31日的合并及
公司资产负债表,2017年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财
务报表附注。
      我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华联股份公司2017年12
月31日的合并及公司财务状况以及2017年度的合并及公司的经营成果和现金流量。
     二、形成审计意见的基础
      我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”
部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于华联股份公司,并履
行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
     三、关键审计事项
      关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表
整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
     (一)股权处置的会计处理
     相关信息披露详见财务报表附注三、14、附注五、45及附注六、5。
     1、事项描述
      华联股份公司2017年以53,282.60万元的对价向上海锦和投资集团有限公司(以下简称 上海锦和公司)处置其
所持有的北京华联商业管理有限公司(以下简称 北京华联商业公司)100%股权。
     该事项影响公司合并层面的利润总额11,580.67万元,影响公司层面的利润总额11,545.85万元。
     由于上述股权处置对华联股份公司的利润总额产生较大影响,我们将其确定为关键审计事项。
     2、审计应对
     针对该事项,我们执行的主要审计程序包括:
     (1)评估并测试了与股权转让相关内部控制的设计和执行有效性;
     (2)登录企业信用信息公示系统查询了上海锦和公司的股权情况,访谈了上海锦和公司购买北京华联商业公

                                                                                                     78
                                                            北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




司股权的商业背景,复核了华联股份公司管理层(以下简称 管理层)对该交易是否属于关联交易的判断;
      (3)查阅了北京华联商业公司物业交接手续、章程变更、董监高变更等资料,检查了股权转让款的收款情况,
复核了管理层对处置日的判断;
       (4)检查了华联股份公司与上海锦和公司签订的相关《股权转让协议》、评估报告,复核了交易定价的公允
性;
       (5)复核了股权处置收益的计算,检查了股权处置相关会计处理;
       (6)检查了股权处置相关信息在财务报表中的列报和披露。
       (二)商誉减值测试
       相关信息披露详见财务报表附注三、20及附注五、17。
       1、事项描述
      截至2017年12月31日,华联股份公司合并财务报表中商誉的账面余额为15,976.61万元,商誉减值准备为4,272.81
万元。
      华联股份公司管理层确定资产组的可收回金额时作出了重大判断,可收回金额计算中采用的关键假设包括:预
测期收入、成本增长率及永续增长率、折现率、同类地产市价、预计出售税费等。由于商誉金额重大且管理层需要
作出重大判断,该事项是关键审计事项。
       2、审计应对
       针对该事项,我们执行的主要审计程序包括:
      (1)了解、评估及测试了华联股份公司与商誉减值测试相关的内部控制的设计及执行有效性,包括关键假设
的采用及减值计提金额的复核及审批;
       (2)评价了管理层进行减值测试时所聘用评估机构的胜任能力、专业素质和客观性;
       (3)对商业物业租赁分部,利用专家工作,复核了商业物业所采用的同类地产市价、预计出售税费的合理性;
      (4)对其他分部,利用专家工作,评估了管理层进行减值测试相关的关键假设、未来现金流和折现率的合理
性,并复核了管理层商誉减值测试的过程;
       (5)复核了财务报表中与商誉减值测试相关的披露。
       四、其他信息
      华联股份公司管理层对其他信息负责。其他信息包括华联股份公司2017年年度报告中涵盖的信息,但不包括财
务报表和我们的审计报告。
       我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
      结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们
在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
      基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何
事项需要报告。
       五、管理层和治理层对财务报表的责任
      华联股份公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必
要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
      在编制财务报表时,管理层负责评估华联股份公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),
并运用持续经营假设,除非管理层计划清算华联股份公司、终止运营或别无其他现实的选择。
       治理层负责监督华联股份公司的财务报告过程。
       六、注册会计师对财务报表审计的责任
      我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见
的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经
济决策,则通常认为错报是重大的。
       在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

                                                                                                      79
                                                          北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




      (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获
取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾
于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
     (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
     (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
      (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对华联股份公
司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不
确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当
发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致华联股份公
司不能持续经营。
     (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
      (6)就华联股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我
们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
      我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的
值得关注的内部控制缺陷。
      我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独
立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
      从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们
在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告
中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。




致同会计师事务所                                         中国注册会计师
(特殊普通合伙)                                         (项目合伙人)


                                                         中国注册会计师


中国北京                                         二○一八年 四 月十八日




                                                                                                   80
                                                       北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:北京华联商厦股份有限公司
                                     2017 年 12 月 31 日
                                                                                            单位:元
                 项目                     期末余额                               期初余额
流动资产:
    货币资金                                         2,162,694,429.16                       3,075,536,643.03
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                               5,430,788.30
    应收账款                                          199,191,544.23                          24,461,318.97
    预付款项                                          318,918,785.66                         168,540,750.75
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                               2,817,133.31
    应收股利                                               2,299,840.19
    其他应收款                                        245,524,725.80                           18,502,119.11
    买入返售金融资产
    存货                                              840,304,486.94                            1,130,587.70
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       42,266,664.95                          64,297,579.04
流动资产合计                                         3,819,448,398.54                       3,352,468,998.60
非流动资产:
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                 2,454,648,936.89                       2,073,198,093.66
    持有至到期投资
    长期应收款                                             2,080,000.00
    长期股权投资                                     2,970,262,178.13                        686,851,068.69
    投资性房地产                                     2,422,908,701.82                       2,713,164,354.62
    固定资产                                           56,800,444.45                          52,827,704.50
    在建工程                                          510,077,643.07                         267,600,343.70
    工程物资


                                                                                                   81
                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         406,450,133.17                        93,540,201.53
    开发支出
    商誉                             159,766,147.72                       142,166,744.33
    长期待摊费用                     893,581,821.09                       928,375,213.92
    递延所得税资产                      5,503,240.83                         2,001,441.19
    其他非流动资产                   187,410,375.76                       435,589,000.00
非流动资产合计                     10,069,489,622.93                     7,395,314,166.14
资产总计                           13,888,938,021.47                    10,747,783,164.74
流动负债:
    短期借款                         219,045,265.74                       200,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          50,791,895.60
    应付账款                         152,626,429.66                       187,035,363.45
    预收款项                          53,772,365.48                        37,966,346.84
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      17,054,265.46                        16,543,278.68
    应交税费                          73,247,994.31                        61,340,980.81
    应付利息                         117,835,900.38                       112,873,516.79
    应付股利
    其他应付款                       329,772,136.88                       284,637,017.15
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债          3,222,978,750.49                      110,000,000.00
    其他流动负债                         724,038.71
流动负债合计                        4,237,849,042.71                     1,010,396,503.72
非流动负债:
    长期借款                         524,316,326.73                       919,000,000.00
    应付债券
      其中:优先股
               永续债


                                                                                82
                                                          北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




    长期应付款                                               771,384.25
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债                                        52,847,819.37                          63,009,825.75
    其他非流动负债                                      1,165,000,000.00                       2,500,000,000.00
非流动负债合计                                          1,742,935,530.35                       3,482,009,825.75
负债合计                                                5,980,784,573.06                       4,492,406,329.47
所有者权益:
    股本                                                2,737,351,947.00                       2,226,086,429.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                            4,654,062,029.01                       3,463,079,887.87
    减:库存股
    其他综合收益                                          55,040,085.87                         152,586,115.01
    专项储备
    盈余公积                                             149,310,013.30                         136,515,657.25
    一般风险准备
    未分配利润                                           166,088,101.93                         243,871,435.90
归属于母公司所有者权益合计                              7,761,852,177.11                       6,222,139,525.03
    少数股东权益                                         146,301,271.30                          33,237,310.24
所有者权益合计                                          7,908,153,448.41                       6,255,376,835.27
负债和所有者权益总计                                13,888,938,021.47                       10,747,783,164.74


法定代表人:阳烽                   主管会计工作负责人:崔燕萍                  会计机构负责人:赵京晶


2、母公司资产负债表

                                                                                               单位:元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产:
    货币资金                                            1,300,469,644.18                       2,876,890,637.02
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                5,430,788.30
    应收账款                                              18,184,421.78                          11,808,021.03
    预付款项                                             302,178,734.59                         165,766,755.27
    应收利息
    应收股利                                                2,299,840.19
    其他应收款                                          1,190,426,194.19                        535,784,310.22

                                                                                                      83
                                      北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




    存货
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                        8,253,225.06                         5,852,087.20
流动资产合计                        2,827,242,848.29                     3,596,101,810.74
非流动资产:
    可供出售金融资产                 689,724,897.76                      1,284,109,124.30
    持有至到期投资
    长期应收款                          2,080,000.00
    长期股权投资                    8,454,444,042.96                     5,359,737,911.16
    投资性房地产
    固定资产                          17,571,485.37                        13,576,873.37
    在建工程                         142,346,431.99                       133,915,347.11
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            8,576,506.24                         9,438,351.44
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                     738,167,481.64                       792,438,779.55
    递延所得税资产                      4,351,954.81                         1,720,810.36
    其他非流动资产                       532,051.29                       330,000,000.00
非流动资产合计                     10,057,794,852.06                     7,924,937,197.29
资产总计                           12,885,037,700.35                    11,521,039,008.03
流动负债:
    短期借款                         200,000,000.00                       200,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          50,791,895.60
    应付账款                          80,212,571.50                        83,914,416.46
    预收款项                          39,847,291.29                        30,220,196.09
    应付职工薪酬                       11,800,995.30                       13,488,392.54
    应交税费                          35,939,406.89                        47,252,319.14
    应付利息                          111,348,710.36                      112,873,516.79
    应付股利
    其他应付款                      1,052,662,404.30                     1,262,081,205.47
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债          3,142,000,000.00                       60,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                        4,724,603,275.24                     1,809,830,046.49


                                                                                84
                                           北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




非流动负债:
    长期借款                               52,000,000.00                         844,000,000.00
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债                          4,234,634.44                           5,680,851.94
    其他非流动负债                                                            2,500,000,000.00
非流动负债合计                             56,234,634.44                      3,349,680,851.94
负债合计                              4,780,837,909.68                        5,159,510,898.43
所有者权益:
    股本                              2,737,351,947.00                        2,226,086,429.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                          4,634,237,305.94                        3,441,584,293.80
    减:库存股
    其他综合收益                           12,703,903.28                          17,042,555.78
    专项储备
    盈余公积                           149,310,013.30                            136,515,657.25
    未分配利润                         570,596,621.15                            540,299,173.77
所有者权益合计                        8,104,199,790.67                        6,361,528,109.60
负债和所有者权益总计                 12,885,037,700.35                       11,521,039,008.03


3、合并利润表

                                                                              单位:元
                 项目         本期发生额                            上期发生额
一、营业总收入                        1,095,956,093.64                        1,017,002,960.14
    其中:营业收入                    1,095,956,093.64                        1,017,002,960.14
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                        1,504,134,972.65                        1,451,067,777.95
    其中:营业成本                         698,421,491.55                        715,489,006.39
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金


                                                                                      85
                                         北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                      34,023,986.13                       66,069,686.90
          销售费用                       340,012,237.53                      310,945,869.12
          管理费用                       159,736,185.09                      131,539,276.30
          财务费用                       256,536,222.19                      214,706,794.63
          资产减值损失                    15,404,850.16                       12,317,144.61
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
        投资收益(损失以“-”号填
                                         439,308,076.24                      604,550,444.54
列)
        其中:对联营企业和合营企业
                                          94,622,953.21                       38,551,256.04
的投资收益
        汇兑收益(损失以“-”号填列)
        资产处置收益(损失以“-”号填
                                             -44,781.88                           31,500.06
列)
        其他收益                           4,061,997.53
三、营业利润(亏损以“-”号填列)        35,146,412.88                      170,517,126.79
    加:营业外收入                         7,214,810.50                        4,066,541.35
    减:营业外支出                         9,151,618.93                       50,386,457.78
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)    33,209,604.45                      124,197,210.36
    减:所得税费用                        23,046,882.13                       19,750,260.94
五、净利润(净亏损以“-”号填列)        10,162,722.32                      104,446,949.42
      (一)持续经营净利润(净亏损以
                                          10,162,722.32                      135,606,922.34
“-”号填列)
      (二)终止经营净利润(净亏损以
                                                                             -31,159,972.92
“-”号填列)
    归属于母公司所有者的净利润            19,862,779.19                      115,976,901.32
    少数股东损益                          -9,700,056.87                      -11,529,951.90
六、其他综合收益的税后净额               -97,546,029.14                      132,717,735.20
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                         -97,546,029.14                      132,717,735.20
的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他
                                         -97,546,029.14                      132,717,735.20
综合收益
           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中              88,354.46
享有的份额

                                                                                  86
                                                               北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




             2.可供出售金融资产公允价
                                                              -99,227,583.68                          93,096,695.29
值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额                             1,593,200.07                          39,621,039.91
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                              -87,383,306.82                         237,164,684.62
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                              -77,683,249.95                         248,694,636.52
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                               -9,700,056.87                         -11,529,951.90
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                0.0074                                0.0521
    (二)稀释每股收益                                                0.0074                                0.0521
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的净利润为:0 元。

法定代表人:阳烽                        主管会计工作负责人:崔燕萍                 会计机构负责人:赵京晶


4、母公司利润表

                                                                                                  单位:元
                 项目                            本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                                  747,471,400.65                         717,924,953.06
    减:营业成本                                              489,886,959.88                         542,989,211.33
         税金及附加                                             5,650,614.66                          16,432,597.59
         销售费用                                             182,806,326.35                         189,709,296.12
         管理费用                                              79,014,912.12                          85,324,366.47
         财务费用                                             186,129,723.72                         181,600,745.79
         资产减值损失                                          11,394,889.95                          -2,636,363.70
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填
                                                              336,604,783.23                         456,027,576.19
列)
        其中:对联营企业和合营企
                                                               55,269,500.26                          39,244,955.07
业的投资收益
         资产处置收益(损失以“-”号
                                                                  -29,291.78
填列)
         其他收益                                                319,270.66
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                            129,482,736.08                         160,532,675.65
    加:营业外收入                                              5,093,817.60                           3,140,830.50
    减:营业外支出                                              8,173,412.99                          48,018,742.50
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                              126,403,140.69                         115,654,763.65
列)

                                                                                                          87
                                                   北京华联商厦股份有限公司 2017 年年度报告全文




     减:所得税费用                                -1,540,419.85                          10,766,345.29
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                127,943,560.54                         104,888,418.36
      (一)持续经营净利润(净亏损
                                                  127,943,560.54                         136,048,391.28
以“-”号填列)
      (二)终止经营净利润(净亏损
                                                                                         -31,159,972.92
以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额                         -4,338,652.50                          -2,581,897.51
    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其
                                                   -4,338,652.50                          -2,581,897.51
他综合收益
          1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允
                                                   -4,338,652.50                          -2,581,897.51
价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                  123,604,908.04                         102,306,520.85
七、每股收益:
     (一)基本每股收益
     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                      单位:元
                 项目                本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金             1,189,973,195.31                        1,076,210,178.00
     客户存款和同业存放款项净增加

     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加

     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额


                                                                                              88
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    处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金    209,495,000.60                       184,676,711.54
经营活动现金流入小计                1,399,468,195.91                     1,260,886,889.54
     购买商品、接受劳务支付的现金    889,929,346.64                       566,662,846.25
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加

     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     165,617,518.74                       132,517,976.04

     支付的各项税费                   64,989,596.93                        93,239,403.09
     支付其他与经营活动有关的现金    328,105,457.86                       350,900,248.70
经营活动现金流出小计                1,448,641,920.17                     1,143,320,474.08
经营活动产生的现金流量净额            -49,173,724.26                      117,566,415.46
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金              468,350,698.14                       520,944,675.00
     取得投资收益收到的现金           84,694,360.01                        89,093,564.71
    处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
                                     397,304,833.95                       975,343,681.86
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金    743,911,604.93                          1,050,218.97
投资活动现金流入小计                1,694,261,497.03                     1,586,432,140.54
    购建固定资产、无形资产和其他
                                     257,852,835.34                       378,704,358.33
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                  638,678,258.07                      1,395,512,888.62
     质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
                                     809,496,896.91
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金    962,278,326.38                        53,650,000.00
投资活动现金流出小计                2,668,306,316.70                     1,827,867,246.95
投资活动产生的现金流量净额          -974,044,819.67                      -241,435,106.41
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金              982,509,998.86
    其中:子公司吸收少数股东投资
                                     122,510,000.00
收到的现金
     取得借款收到的现金              819,361,592.47                       200,000,000.00


                                                                                89
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     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金            1,196,000,000.00                           426,355,963.32
筹资活动现金流入小计                         2,997,871,591.33                           626,355,963.32
     偿还债务支付的现金                      2,433,662,000.00                           623,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                 412,463,380.95                         394,382,633.13
的现金
    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金                 52,139,795.51                          15,600,000.00
筹资活动现金流出小计                         2,898,265,176.46                        1,032,982,633.13
筹资活动产生的现金流量净额                        99,606,414.87                      -406,626,669.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                  10,769,915.19                           7,673,119.97
影响
五、现金及现金等价物净增加额                 -912,842,213.87                         -522,822,240.79
     加:期初现金及现金等价物余额            3,069,371,363.03                        3,592,193,603.82
六、期末现金及现金等价物余额                 2,156,529,149.16                        3,069,371,363.03


6、母公司现金流量表

                                                                                     单位:元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                829,045,945.98                         770,171,171.85
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金                182,564,620.72                      1,149,071,592.97
经营活动现金流入小计                         1,011,610,566.70                        1,919,242,764.82
     购买商品、接受劳务支付的现金                620,998,487.52                         495,723,179.28
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  95,459,833.42                          80,433,331.13

     支付的各项税费                               26,906,658.29                          48,290,094.36
     支付其他与经营活动有关的现金                952,027,896.78                         387,292,787.55
经营活动现金流出小计                         1,695,392,876.01                        1,011,739,392.32
经营活动产生的现金流量净额                   -683,782,309.31                            907,503,372.50
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                          356,456,023.21                         418,937,875.00
     取得投资收益收到的现金                       85,313,020.30                          79,919,070.57
    处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
                                                 323,825,986.97                      1,006,134,775.68
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                             765,595,030.48                      1,504,991,721.25
    购建固定资产、无形资产和其他
                                                  53,216,226.60                          45,423,990.05
长期资产支付的现金


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    投资支付的现金                                         136,532,500.00                      2,167,286,320.00
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                         1,819,159,286.86
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                     2,008,908,013.46                      2,212,710,310.05
投资活动产生的现金流量净额                              -1,243,312,982.98                      -707,718,588.80
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                     859,999,998.86
    取得借款收到的现金                                     600,000,000.00                       200,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                     1,459,999,998.86                       200,000,000.00
    偿还债务支付的现金                                     810,000,000.00                       548,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                           295,979,433.90                       350,514,170.23
的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金                             3,346,265.51                        15,600,000.00
筹资活动现金流出小计                                     1,109,325,699.41                       914,114,170.23
筹资活动产生的现金流量净额                                 350,674,299.45                       -714,114,170.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                            -1,576,420,992.84                      -514,329,386.53
    加:期初现金及现金等价物余额                         2,870,725,357.02                      3,385,054,743.55
六、期末现金及现金等价物余额                             1,294,304,364.18                      2,870,725,357.02


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                               单位