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华联股份(000882)公告正文

华联股份:2018年第三季度报告正文

公告日期 2018-10-27
股票简称:华联股份 股票代码:000882
                                        北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文




股票代码:000882          股票简称:华联股份                        公告编号:2018-082




      北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文




                                                                                         1
                                      北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文



                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人阳烽、主管会计工作负责人崔燕萍及会计机构负责人(会计主管

人员)赵京晶声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                    2
                                                                        北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文




                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                       本报告期末                          上年度末              本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                 14,159,112,362.89               13,888,938,021.47                         1.95%

归属于上市公司股东的净资产
                                              8,083,438,180.54                7,761,852,177.11                         4.14%
(元)

                                                         本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                          年初至报告期末
                                                                 增减                                         年同期增减

营业收入(元)                     326,353,217.01                        20.61%          922,782,608.13               20.36%

归属于上市公司股东的净利润
                                       14,109,556.39                    391.63%          310,815,518.71              942.36%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                    -13,168,519.18                       59.34%          -83,028,975.69               27.19%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                    -259,387,304.95
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.0052                  372.73%                  0.1135              913.39%

稀释每股收益(元/股)                           0.0052                  372.73%                  0.1135              913.39%

加权平均净资产收益率                            0.18%                     0.13%                  3.93%                 3.45%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:元

                         项目                                    年初至报告期期末金额                       说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                               -2,385.65

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                                  5,511,974.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                         870,382.14

委托他人投资或管理资产的损益                                                      8,681,745.23

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
                                                                             619,278,763.89
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -109,187,463.68


                                                                                                                               3
                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


       减:所得税影响额                                                      131,288,253.98

           少数股东权益影响额(税后)                                             20,267.55

       合计                                                                  393,844,494.40              --

       对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
       开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
       说明原因
       □ 适用 √ 不适用
       公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
       项目界定为经常性损益的项目的情形。


       二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

       1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                   单位:股

                                                                   报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                   131,169                                                        0
                                                                   股股东总数(如有)

                                                  前 10 名股东持股情况

                                                                         持有有限售条件           质押或冻结情况
        股东名称                股东性质   持股比例       持股数量
                                                                           的股份数量         股份状态        数量

北京华联集团投资控         境内非国有法
                                                25.39%     694,897,499                  0 质押                486,273,556
股有限公司                 人

西藏山南信商投资管         境内非国有法
                                                 9.32%     255,192,878       255,192,878
理有限公司                 人

上海镕尚投资管理中         境内非国有法
                                                 8.49%     232,444,563                  0
心(有限合伙)             人

北京中商华通科贸有         境内非国有法
                                                 3.01%      82,378,452                  0 质押                 64,000,000
限公司                     人

国通信托有限责任公
司-国通信托恒升 85
                           其他                  1.46%      40,040,064                  0
号证券投资单一资金
信托

中信夹层(上海)投资 境内非国有法
                                                 0.48%      13,128,077                  0
中心(有限合伙)           人

郑韬                       境内自然人            0.29%       7,860,000                  0

威海市文登区瑞鑫建         境内非国有法
                                                 0.27%       7,397,400                  0
材有限公司                 人

张坤                       境内自然人            0.22%       6,000,000                  0

王小莉                     境内自然人            0.21%       5,830,000                  0


                                                                                                                            4
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                   股份种类
                 股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类           数量

北京华联集团投资控股有限公司                                                 694,897,499 人民币普通股         694,897,499

上海镕尚投资管理中心(有限合伙)                                             232,444,563 人民币普通股         232,444,563

北京中商华通科贸有限公司                                                      82,378,452 人民币普通股          82,378,452

国通信托有限责任公司-国通信托恒
                                                                              40,040,064 人民币普通股          40,040,064
升 85 号证券投资单一资金信托

中信夹层(上海)投资中心(有限合伙)                                          13,128,077 人民币普通股          13,128,077

郑韬                                                                           7,860,000 人民币普通股           7,860,000

威海市文登区瑞鑫建材有限公司                                                   7,397,400 人民币普通股           7,397,400

张坤                                                                           6,000,000 人民币普通股           6,000,000

王小莉                                                                         5,830,000 人民币普通股           5,830,000

章艺兵                                                                         5,680,000 人民币普通股           5,680,000

                                      公司前十名股东中,中信产业基金同时负责上海镕尚和中信夹层的日常经营和投资决
                                      策,并作为西藏山南的控股股东,根据《上市公司收购管理办法》八十三条的相关规定,
                                      上海镕尚、中信夹层和西藏山南受同一主体控制,为一致行动人。控股股东华联集团持
                                      有中信产业基金 5%股权,其董事、总裁畅丁杰同时担任中信产业基金的董事,故构成
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                      关联关系。除此之外,公司控股股东华联集团与其他股东之间不存在关联关系,也不属
                                      于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股
                                      东是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
                                      办法》中规定的一致行动人。

       公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
       □ 是 √ 否
       公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


       2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

       □ 适用 √ 不适用




                                                                                                                            5
                                                               北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文




                                          第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
报告期末公司应收票据及应收账款相比期初增加196.56%,是由于保理业务应收保理款增加所致。
报告期末公司其他应收款相比期初减少71.62%,是由于本报告期收回应收股权转让款所致。
报告期末短期借款相比期初增加1001.29%,是由于本期银行短期借款增加所致。
报告期末预收款项相比期初增加249.1%,是由于本期收到预收股权转让款所致。
报告期末一年内到期的非流动负债相比期初减少96.49%,是由于公司本期偿还中期票据所致。
报告期内投资收益较上年同期增加139.75%,是由于公司对外转让Rajax股权导致投资收益大幅增加。
报告期内营业外支出较上年同期增加49760.91%,是由于计提装修资产损失所致。
报告期内公司经营活动产生的现金流量净额同比减少10075.18%,主要原因是公司本期商业保理业务支付的保理款及预付业
主房租款增加所致。
报告期内公司投资活动产生的现金流量净额同比减少177.5%,主要原因是本期收到出售饿了么股权款使收回投资收到的现
金增加所致。
报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额同比减少2470.45%,主要是由于本期偿还中票,以及上年同期发行股份购买资
产募集资金流入所致。




二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用
1、经第七届董事会第十九次会议及2018年第二次临时股东大会审议通过,公司同意授权全资子公司Beijing Hualian Mall
(HongKong) Commercial Management Co.Ltd在符合香港证券市场交易规则的情况下,根据市场实际情况择机出售持有的
全部正荣地产股份。截止报告期末,公司已将所持有的正荣地产股票处置完毕,持有期间共获取投资收益117.45万元。
2、公司于2018年2月2日召开了第七届董事会第十四次会议,会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》,同意公司自董事会审议通过之日起12个月内,在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下,使用部
分暂时闲置募集资金投资于流动性好、低风险、保本型理财产品及七天通知存款等。公司使用闲置募集资金进行现金管理的
规模为不超过人民币5.5亿元,并在上述资金额度内滚动使用,单个理财产品的投资期限不得超过6个月。2018年10月26日,
公司使用闲置募集资金2.07亿元购买北京银行结构化存款,产品期限为96天。截止本报告披露日,公司总共使用闲置募集资
金5.207亿元人民币购买保本型理财产品。


             重要事项概述                           披露日期                    临时报告披露网站查询索引

关于择机出售正荣地产股票资产的公告 2018 年 07 月 26 日                    http://www.cninfo.com.cn/

关于使用部分闲置募集资金进行现金管
                                     2018 年 02 月 06 日                  http://www.cninfo.com.cn/
理的公告




                                                                                                              6
                                                                北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                     承诺类                                             承诺
 承诺事由   承诺方                            承诺内容                         承诺期限            履行情况
                          型                                            时间

股改承诺

                               关于避免同业竞争的承诺:鸿炬实业承诺不
                               会从事与上市公司相竞争的业务。本公司将
                               对其他控股、实际控制的企业进行监督,并
                               行使必要的权力,促使其遵守本承诺。本公
                     关于同 司及其控股、实际控制的其他企业将来不会
                     业竞争、以任何形式直接或间接地从事与上市公司相
                                                                        2012
                     关联交 竞争的业务。如上市公司认定本公司或其控
            鸿炬实                                                      年 12 以上承诺持
                     易、资金 股、实际控制的其他企业正在或将要从事的                       承诺正常履行中。
            业                                                          月 01 续有效
                     占用方 业务与上市公司存在同业竞争,则本公司将
                                                                        日
                     面的承 在上市公司提出异议后自行或要求相关企业
                     诺        及时转让或终止上述业务。如上市公司进一
                               步提出受让请求,则本公司应无条件按具有
                               证券从业资格的中介机构审计或评估后的公
                               允价格将上述业务和资产优先转让给上市公
                               司。

                               关于减少和规范关联交易的承诺:鸿炬实业
收购报告
                               承诺将尽量减少与上市公司之间的关联交
书或权益
                               易。在进行确有必要且无法规避的关联交易
变动报告
                               时,保证按市场化原则和公允价格进行公平 2012
书中所作
            鸿炬实   其他承 操作,并按相关法律法规以及规范性文件的 年 12 以上承诺持
承诺                                                                                       承诺正常履行中。
            业       诺        规定履行交易程序及信息披露义务。本公司 月 01 续有效
                               和上市公司就相互间关联事务及交易所做出 日
                               的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身
                               利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方
                               进行业务往来或交易.

                               关于保证上市公司独立性的承诺:鸿炬实业 2012
            鸿炬实   其他承 承诺本次权益变动完成后,在人员、资产、 年 12 以上承诺持
                                                                                           承诺正常履行中。
            业       诺        财务、机构和业务方面与上市公司均保持独 月 01 续有效
                               立。                                     日

                               关于避免同业竞争的承诺:鸿炬集团承诺不
                     关于同
                              会从事与上市公司相竞争的业务。对本公司
                     业竞争、                                           2012
                              其他控股、实际控制的企业进行监督,并行
            鸿炬集   关联交                                             年 12 以上承诺持
                              使必要的权力,促使其遵守本承诺。本公司                       承诺正常履行中。
            团       易、资金                                           月 01 续有效
                              及其控股、实际控制的其他企业将来不会以
                     占用方                                             日
                              任何形式直接或间接地从事与上市公司竞争
                     面的承
                              的业务。如上市公司认定本公司或其控股、

                                                                                                              7
                                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


         诺       实际控制的其他企业正在或将要从事的业务
                  与上市公司存在同业竞争,则本公司将在上
                  市公司提出异议后自行或要求相关企业及时
                  转让或终止上述业务。如上市公司进一步提
                  出受让请求,则本公司应无条件按具有证券
                  从业资格的中介机构审计或评估后的公允价
                  格将上述业务和资产优先转让给上市公司.

                  关于减少和规范关联交易的承诺:鸿炬集团
                  承诺其控制的其他企业将尽量减少与上市公
                  司之间的关联交易。在进行确有必要且无法
                  规避的关联交易时,保证按市场化原则和公
                                                           2012
                  允价格进行公平操作,并按相关法律法规以
鸿炬集   其他                                              年 12 以上承诺持
                  及规范性文件的规定履行交易程序及信息披                      承诺正常履行中。
团       承诺                                              月 01 续有效
                  露义务。本公司以及本公司控制的其他企业
                                                           日
                  和上市公司就相互间关联事务及交易所做出
                  的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身
                  利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方
                  进行业务往来或交易。

                  关于避免同业竞争的承诺:海南文促会承诺
                  其实际控制的其他企业将不从事与上市公司
                  相竞争的业务。本会将对实际控制的企业进
                  行监督,并行使必要的权力,促使其遵守本
         关于同
                  承诺。本会实际控制的其他企业将来不会以
         业竞争、
                  任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞   2012
         关联交
海南文            争的业务。如上市公司认定本会实际控制的   年 12 以上承诺持
         易、资金                                                             承诺正常履行中。
促会              其他企业正在或将要从事的业务与上市公司   月 01 续有效
         占用方
                  存在同业竞争,则本会将在上市公司提出异   日
         面的承
                  议后自行或要求相关企业及时转让或终止上
         诺
                  述业务。如上市公司进一步提出受让请求,
                  则本会应无条件按具有证券从业资格的中介
                  机构审计或评估后的公允价格将上述业务和
                  资产优先转让给上市公司。

                  关于减少和规范关联交易的承诺:海南文促
                  会承诺其实际控制的其他企业将尽量减少与
                  上市公司之间的关联交易。在进行确有必要
                  且无法规避的关联交易时,保证按市场化原
                                                           2012
                  则和公允价格进行公平操作,并按相关法律
海南文   其他承                                            年 12 以上承诺持
                  法规以及规范性文件的规定履行交易程序及                      承诺正常履行中。
促会     诺                                                月 01 续有效
                  信息披露义务。本会实际控制的其他企业和
                                                           日
                  上市公司就相互间关联事务及交易所做出的
                  任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利
                  益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进
                  行业务往来或交易。



                                                                                                 8
                                                               北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                    关于同 华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承
                    业竞争、诺:华联集团出具《关于避免与北京华联商
                                                                        2009
                    关联交 厦股份有限公司同业竞争的承诺函》,承诺作
           华联集                                                       年 07 以上承诺持
                    易、资金 为公司股东的期间保证其自身及附属公司不                        承诺正常履行。
           团                                                           月 01 续有效
                    占用方 会以任何形式直接或间接投资、参与、从事
                                                                        日
                    面的承 及/或经营任何与公司主营业务相竞争的业
                    诺       务。

                             华联集团关于规范与华联股份关联交易的承
                             诺:华联集团出具了《相关关联交易安排的
                             承诺函》,承诺将尽量减少并规范与华联股份
                                                                        2009
                             的关联交易。对于无法避免或者有合理原因
           华联集   其他承                                              年 07 以上承诺持
                             而发生的关联交易,将在遵循公允、公平、                        承诺正常履行。
           团       诺                                                  月 01 续有效
                             公开的原则下通过依法签订关联交易协议加
                                                                        日
                             以严格规范,并按照有关法律、法规和上市
                             规则等有关规定履行信息披露义务和办理有
                             关报批程序,不损害公司及全体股东的利益.

                                                                                           华联集团关于保证不干涉下
                                                                                           属两家上市公司关联交易的
                                                                                           承诺:本次重组完成后,华
                             华联集团关于与华联股份"五分开"的承诺:
                                                                                           联集团将同时成为公司和华
                             华联集团已经签署了《保证北京华联商厦股 2009
资产重组                                                                                   联综超的实际控股股东,华
           华联集   其他承 份有限公司独立性的承诺函》,华联集团确 年 07 以上承诺持
时所作承                                                                                   联股份和华联综超之间存在
           团       诺       认,在本次重组完成后,华联集团及关联方 月 01 续有效
诺                                                                                         一定的关联交易。华联集团
                             在人员、机构、资产、财务和业务方面与公 日
                                                                                           承诺将不干预华联股份和华
                             司均保持独立.
                                                                                           联综超之间的关联交易等经
                                                                                           营活动,促使公司和华联综
                                                                                           超各自保持独立性。

                             华联集团关于保证不干涉下属两家上市公司
                             关联交易的承诺:本次重组完成后,华联集
                                                                        2009
                             团将同时成为公司和华联综超的实际控股股
           华联集   其他承                                              年 07 以上承诺持
                             东,华联股份和华联综超之间存在一定的关                        承诺正常履行中。
           团       诺                                                  月 01 续有效
                             联交易。华联集团承诺将不干预华联股份和
                                                                        日
                             华联综超之间的关联交易等经营活动,促使
                             公司和华联综超各自保持独立性。

                             1、不利用自身对上市公司的控制性影响谋求
           海南文            上市公司及其子公司在业务合作等方面给予
           促会、华 关于减 优于市场第三方的权利;2、不利用自身对上
                                                                        2016
           联集团、 少与规 市公司的控制性影响谋求与上市公司及其子
                                                                        年 04 以上承诺持
           上海镕   范关联 公司达成交易的优先权利;3、不以低于(如                         承诺正常履行中
                                                                        月 08 续有效
           尚、中信 交易的 上市公司为买方则"不以高于")市场价格的
                                                                        日
           夹层、西 承诺函 条件与上市公司及其子公司进行交易,亦不
           藏山南            利用该类交易从事任何损害上市公司及其子
                             公司利益的行为。同时,本机构/本公司/本合


                                                                                                                  9
                                                      北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                    伙企业将保证上市公司及其子公司在对待将
                    来可能产生的与本机构的关联交易方面,将
                    采取如下措施规范可能发生的关联交易:1、
                    若有关联交易,均严格履行合法程序,及时
                    详细进行信息披露;2、对于采购、销售等均
                    严格按照公开、公平、公正的市场经济原则,
                    采用公开招标或者市场定价等方式进行,以
                    充分保障上市公司及其全体股东的合法权
                    益。如违反上述承诺与上市公司及其全资、
                    控股子公司进行交易,而给上市公司及其全
                    资、控股子公司造成损失,由本机构/本公司
                    /本合伙企业承担赔偿责任。

                    1、本机构/本公司及本机构/本公司所控制的
                    其他子公司、分公司及其他任何类型企业(以
                    下简称"相关企业")未从事任何对上市公司
                    及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营
                    业务或活动;并保证将来亦不从事任何对上
                    市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生
                    产经营业务或活动。2、本机构/本公司将对
                    自身及相关企业的经营活动进行监督和约
                    束,如果将来本机构/本公司及相关企业的产
                    品或业务与上市公司及其子公司的产品或业
                    务出现相同或类似的情况,本机构/本公司承
           关于避                                              2016
海南文              诺将采取以下措施解决:(1)上市公司认为
           免同业                                              年 04 以上承诺持
促会、华            必要时,本机构/本公司及相关企业将进行减                       承诺正常履行中
           竞争的                                              月 08 续有效
联集团              持直至全部转让本机构/本公司及相关企业
           承诺函                                              日
                    持有的有关资产和业务;(2)上市公司在认
                    为必要时,可以通过适当方式优先收购本机
                    构/本公司及相关企业持有的有关资产和业
                    务;(3)如本机构/本公司及相关企业与上市
                    公司及其子公司因同业竞争产生利益冲突,
                    则优先考虑上市公司及其子公司的利益; 4)
                    有利于避免同业竞争的其他措施。本机构/
                    本公司承诺,自本承诺函出具之日起,赔偿
                    上市公司因本机构/本公司及相关企业违反
                    本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或
                    开支。

                    1、人员独立(1)保证上市公司的总经理、
           关于保 副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级
                                                               2016
海南文     证上市 管理人员在上市公司专职工作,不在本机构/
                                                               年 04 以上承诺持
促会、华 公司独 本公司及本机构/本公司控制的其他企业中                             承诺正常履行中
                                                               月 08 续有效
联集团     立性的 担任除董事、监事以外的其他职务,且不在
                                                               日
           承诺函 本机构/本公司及本机构/本公司控制的其他
                    企业中领薪。(2)保证上市公司的财务人员

                                                                                                   10
                                                  北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                独立,不在本机构/本公司及本机构/本公司控
                制的其他企业中兼职或领取报酬。(3)保证
                上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬
                管理体系,该等体系和本机构/本公司及本机
                构/本公司控制的其他企业之间完全独立。2、
                资产独立(1)保证上市公司具有独立完整的
                资产,上市公司的资产全部处于上市公司的
                控制之下,并为上市公司独立拥有和运营。
                (2)保证本机构/本公司及本机构/本公司控
                制的其他企业不以任何方式违法违规占用上
                市公司的资金、资产。(3)保证不以上市公
                司的资产为本机构/本公司及本机构/本公司
                控制的其他企业的债务违规提供担保。3、财
                务独立(1)保证上市公司建立独立的财务部
                门和独立的财务核算体系。(2)保证上市公
                司具有规范、独立的财务会计制度和对子公
                司的财务管理制度。(3)保证上市公司独立
                在银行开户,不与本机构/本公司及本机构/
                本公司控制的其他企业共用银行账户。(4)
                保证上市公司能够作出独立的财务决策,本
                机构/本公司及本机构/本公司控制的其他企
                业不通过违法违规的方式干预上市公司的资
                金使用、调度。(5)保证上市公司依法独立
                纳税。4、机构独立(1)保证上市公司依法
                建立健全股份公司法人治理结构,拥有独立、
                完整的组织机构。(2)保证上市公司的股东
                大会、董事会、独立董事、监事会、高级管
                理人员等依照法律、法规和公司章程独立行
                使职权。(3)保证上市公司拥有独立、完整
                的组织机构,与本机构/本公司及本机构/本公
                司控制的其他企业间不存在机构混同的情
                形。5、业务独立(1)保证上市公司拥有独
                立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,
                具有面向市场独立自主持续经营的能力。 2)
                保证尽量减少本机构/本公司及本机构/本公
                司控制的其他企业与上市公司的关联交易,
                无法避免或有合理原因的关联交易则按照"
                公开、公平、公正"的原则依法进行。6、保
                证上市公司在其他方面与本机构/本公司及
                本机构/本公司控制的其他企业保持独立。如
                违反上述承诺,并因此给上市公司造成经济
                损失,本机构/本公司将向上市公司进行赔
                偿。

海南文   摊薄即 1、不越权干预上市公司经营管理;2、不侵 2016 以上承诺持 承诺正常履行中


                                                                                                11
                                                        北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


促会、华 期回报 占上市公司利益;3、督促上市公司切实履行 年 04 续有效
联集团、 的承诺 填补回报措施;4、不无偿或以不公平条件向 月 08
华联股   函      其他单位或者个人输送利益,也不采用其他 日
份董事           方式损害上市公司利益;5、对本机构/本公
及高级           司/本人内及上市公司内人员的职务消费行
管理人           为进行约束;6、不动用上市公司资产从事与
                 其履行职责无关的投资、消费活动;7、由董
                 事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与上市公
                 司填补回报措施的执行情况相挂钩;8、未来
                 上市公司如实施股权激励计划,股权激励计
                 划设置的行权条件将与上市公司填补回报措
                 施的执行情况相挂钩。

                 1、本公司通过本次交易获得的上市公司新增
                 股份自股份登记至本公司名下之日起三十六
         关于股 个月内不转让或上市交易。2、如本次交易因 2016
西藏山   份锁定 涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误 年 04
                                                                   2020-6-23   承诺正常履行中
南       的承诺 导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦 月 08
         函      查或者被中国证监会立案调查的,在案件调 日
                 查结论明确以前,将暂停转让本公司在上市
                 公司拥有权益的股份。

                 1、本合伙企业承诺,自取得标的资产股权(以
                 工商变更登记之日为准)至取得上市公司本
                 次向本合伙企业发行的股份(以股权登记之
                 日为准)不足 12 个月的,则本合伙企业以该
                 等标的资产股权为基础而自上市公司取得的
                 相应股份将自上市之日起锁定 36 个月;如自
                 取得标的资产股权(以工商变更登记之日为
                 准)至取得上市公司本次向本合伙企业发行
                 的股份(以股权登记之日为准)在 12 个月以
                 上(含 12 个月),则本合伙企业以该等标的
         关于股 资产股权为基础而自上市公司取得的相应股 2016
上海镕   份锁定 份将自上市之日起锁定 12 个月。2、本合伙 年 04
                                                                   2018-4-28   承诺履行完毕
尚       的承诺 企业对股份锁定的详细承诺如下:(1)、若上 月 08
         函      市公司于 2016 年 6 月 30 日(不含该日)前 日
                 完成本次资产重组新增股份登记,则本合伙
                 企业因本次交易而取得上市公司的
                 232,444,563 股股份自该等股份上市之日起
                 36 个月不转让;(2)、若上市公司于 2016 年
                 6 月 30 日(含该日)至 2016 年 7 月 20 日(不
                 含该日)期间完成本次资产重组新增股份登
                 记,则本合伙企业因本次交易而取得上市公
                 司的 100,148,391 股股份自该等股份上市之
                 日起 36 个月不转让,本合伙企业因本次交
                 易而取得上市公司的 132,296,172 股股份自

                                                                                                     12
                                                     北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                  该等股份上市之日起 12 个月不转让;(3)、
                  若上市公司于 2016 年 7 月 20 日(含该日)
                  后完成本次资产重组新增股份登记,则本合
                  伙企业因本次交易而取得上市公司的
                  232,444,563 股股份自该等股份上市之日起
                  12 个月不转让;3、如本次交易因所提供或
                  披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者
                  重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国
                  证监会立案调查的,在形成调查结论以前,
                  不转让本合伙企业在上市公司拥有权益的股
                  份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内
                  将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市
                  公司董事会,由董事会代本合伙企业向证券
                  交易所和登记结算公司申请锁定;本合伙企
                  业未能在两个交易日内提交锁定申请的,授
                  权董事会核实后直接向证券交易所和登记结
                  算公司报送本合伙企业的身份信息和账户信
                  息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登
                  记结算公司报送本合伙企业的身份信息和账
                  户信息的,授权证券交易所和登记结算公司
                  直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违
                  法违规情节,本合伙企业承诺锁定的股份自
                  愿用于相关投资者赔偿安排。

                  1、本合伙企业承诺,自取得标的资产股权(以
                  工商变更登记之日为准)至取得上市公司本
                  次向本合伙企业发行的股份(以股权登记之
                  日为准)不足 12 个月的,则本合伙企业以该
                  等标的资产股权为基础而自上市公司取得的
                  相应股份将自上市之日起锁定 36 个月;如自
                  取得标的资产股权(以工商变更登记之日为
                  准)至取得上市公司本次向本合伙企业发行
                  的股份(以股权登记之日为准)在 12 个月以
         关于股                                               2016
                  上(含 12 个月),则本合伙企业以该等标的
中信夹   份锁定                                               年 04
                  资产股权为基础而自上市公司取得的相应股              2018-4-28   承诺履行完毕
层       的承诺                                               月 08
                  份将自上市之日起锁定 12 个月。2、本合伙
         函                                                   日
                  企业对股份锁定的详细承诺如下:本合伙企
                  业因本次交易而取得上市公司的 23,628,077
                  股股份自该等股份上市之日起 12 个月不转
                  让。3、如本次交易因所提供或披露的信息涉
                  嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被
                  司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调
                  查的,在形成调查结论以前,不转让本合伙
                  企业在上市公司拥有权益的股份,并于收到
                  立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的


                                                                                                  13
                                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                    书面申请和股票账户提交上市公司董事会,
                    由董事会代本合伙企业向证券交易所和登记
                    结算公司申请锁定;本合伙企业未能在两个
                    交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实
                    后直接向证券交易所和登记结算公司报送本
                    合伙企业的身份信息和账户信息并申请锁
                    定;董事会未向证券交易所和登记结算公司
                    报送本合伙企业的身份信息和账户信息的,
                    授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相
                    关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,
                    本合伙企业承诺锁定的股份自愿用于相关投
                    资者赔偿安排。

                    1、人员独立(1)保证上市公司的总经理、
                    副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级
                    管理人员不在本合伙企业/本公司及本合伙
                    企业/本公司控制的其他企业中担任除董事、
                    监事以外的其他职务,且不在本合伙企业/
                    本公司及本合伙企业/本公司控制的其他企
                    业中领薪。(2)保证上市公司的财务人员不
                    在本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司
                    控制的其他企业中兼职或领取报酬。(3)保
                    证上市公司的劳动、人事及薪酬管理体系和
                    本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控
                    制的其他企业之间完全独立。2、资产独立(1)
                    保证本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公
                    司控制的其他企业不以任何方式违法违规占
           关于保
上海镕              用上市公司的资金、资产。(2)保证不以上 2016
           证上市
尚、中信            市公司的资产为本合伙企业/本公司及本合     年 04 以上承诺持
           公司独                                                                承诺正常履行中
夹层、西            伙企业/本公司控制的其他企业的债务违规     月 08 续有效
           立性的
藏山南              提供担保。3、财务独立(1)保证上市公司 日
           承诺函
                    不与本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公
                    司控制的其他企业共用银行账户。(2)保证
                    上市公司能够作出独立的财务决策,本合伙
                    企业/本公司及本合伙企业/本公司业控制的
                    其他企业不通过违法违规的方式干预上市公
                    司的资金使用、调度。4、机构独立(3)保
                    证上市公司与本合伙企业/本公司及本合伙
                    企业/本公司控制的其他企业间不存在机构
                    混同的情形。5、业务独立(1)保证尽量减
                    少本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司
                    控制的其他企业与上市公司的关联交易,无
                    法避免或有合理原因的关联交易则按照"公
                    开、公平、公正"的原则依法进行。6、保证
                    上市公司在人员、资产、财务、机构及业务


                                                                                                    14
                                                               北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                            各方面与本合伙企业/本公司及本合伙企业/
                            本公司控制的其他企业保持独立。如违反上
                            述承诺,并因此给上市公司造成经济损失,
                            本合伙企业/本公司将向上市公司进行赔偿。

                            1、除安徽华联购物广场有限公司、内蒙古信
                            联购物中心有限公司、银川华联购物中心有
                            限公司竣工营业后拟从事购物中心的运营和
                            管理外,承诺人及承诺人控制的企业未从事
                            任何对上市公司及其全资子公司及控股子公
                            司(以下简称"上市公司及其子公司")构成
                            实质性竞争的购物中心运营管理业务;承诺
                            人保证将来不从事任何对上市公司及其子公
                            司构成实质性竞争的购物中心运营管理业
                            务。2、承诺人将对自身及其控制企业的经营
                            活动进行监督和约束,如果将来承诺人其控
           上海镕   关于避 制的企业从事购物中心运营管理业务,从而 2016
           尚、中信 免同业 与上市公司及其子公司出现同业竞争的情         年 04 以上承诺持
                                                                                             承诺正常履行中
           夹层、西 竞争的 况,承诺人承诺将采取以下措施解决:(1) 月 08 续有效
           藏山南   承诺    承诺人及其控制的相关企业将进行减持直至 日
                            全部转让承诺人及其控制的企业持有的购物
                            中心运营管理资产及/或业务;(2)在同等条
                            件下,上市公司具有优先收购承诺人及其控
                            制的企业持有的购物中心运营管理有关的资
                            产和业务的权利;(3)承诺人及其控制的企
                            业将持有的购物中心委托上市公司经营; 4)
                            有利于避免同业竞争的其他措施。承诺人承
                            诺,赔偿上市公司因承诺人及相关企业违反
                            本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或
                            开支。本承诺函在承诺人作为上市公司的股
                            东期间持续有效。

                    关于同 华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承
                    业竞争、诺:2010 年度非公开发行筹备期间,华联集
首次公开                                                                2010
                    关联交 团再次出具《关于避免与北京华联商厦股份
发行或再   华联集                                                       年 12 以上承诺持
                    易、资金 有限公司同业竞争的承诺函》,承诺作为公司                        承诺正常履行中。
融资时所   团                                                           月 01 续有效
                    占用方 股东的期间保证其自身及附属公司不会以任
作承诺                                                                  日
                    面的承 何形式直接或间接投资、参与、从事及/或经
                    诺      营任何与公司主营业务相竞争的业务。

股权激励
承诺

其他对公                    鉴于华联综超董事会拟定的股权分置改革方 2014
                                                                                政策允许的
司中小股            其他承 案因政策原因未能全部完成,公司于 2005        年 06
           公司                                                                 基础上两年 承诺正常履行中。
东所作承            诺      年 7 月作为股东就该股权分置改革的承诺也 月 25
                                                                                内履行完毕
诺                          无法得以履行。根据中国证监会《上市公司 日


                                                                                                                15
                                                                北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                           监管指引第 4 号--上市公司实际控制人、股
                           东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履
                           行》(中国证监会公告[2013]55 号)中 "
                           因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自
                           身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或
                           无法按期履行的,承诺相关方应及时披露相
                           关信息"的规定,经与华联综超及华联综超其
                           他 3 家股东沟通,公司于 2014 年 6 月就上述
                           承诺进一步规范如下:公司所做上述承诺,
                           将配合华联综超在政策允许的基础上两年内
                           履行完毕。在此期间,如果华联综超就股权
                           激励事项提出新的建议或方案,公司将给予
                           积极配合。

承诺是否
           是
按时履行

           公司就华联综超股权分置改革所作出的承诺尚未履行完毕,具体原因及计划如下:经公司于 2005 年 7 月 18 日
           召开的第三届董事会第十八次会议审议批准,公司参加了北京华联综合超市股份有限公司(以下简称“华联综
           超”)股权分置改革,并同意了华联综超董事会拟定的股权分置改革方案。根据华联综超的股权分置改革方案,
如承诺超   公司和华联综超其他 3 家原非流通股股东承诺,根据华联综超 2005 年、2006 年经审计的年度财务报告,如果
期未履行   华联综超 2004 至 2006 年度扣除非经常性损益后净利润的年复合增长率达到或高于 25%,即如果 2006 年度扣除
完毕的,应 非经常性损益后的净利润达到或高于 15,082.88 万元,且公司 2005 年度及 2006 年度财务报告被出具标准审计意
当详细说   见时,则公司和其他 3 家原非流通股股东合计提供 700 万股股份(其中,本公司 210 万股)用于建立华联综超
明未完成   管理层股权激励制度,华联综超管理层可以按照每股 8.00 元的行权价格购买这部分股票。2006 中国证监会发布
履行的具   了《上市公司股权激励管理办法(试行)》及相关政策,明确规定股东不得直接向激励对象转让股份,因此公司
体原因及   上述承诺无法得以履行。截至目前,华联综超董事会尚未制定具体的执行办法。根据中国证监会《上市公司监
下一步的   管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(中国证监会公告
工作计划   [2013]55 号)中“因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无
           法按期履行的,承诺相关方应及时披露相关信息”的规定,经与华联综超及华联综超其他 3 家股东沟通,公司对
           上述承诺进一步规范如下: 公司所做上述承诺,将配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行完毕。在此期
           间,如果华联综超就股权激励事项提出新的建议或方案,公司将给予积极配合。


四、对 2018 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用


五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位:元

                                                本期公 计入权
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账                        本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                允价值 益的累
   种      码       称   资成本 量模式 面价值                    买金额 售金额   损益   面价值 算科目     源
                                                变动损 计公允


                                                                                                               16
                                                                                北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


                                                             益        价值变
                                                                         动

                                                                                                                       可供出
境内外              华联综    29,634, 公允价   19,342, -5,784,8 -16,076,                                     13,557,             自有资
         600361                                                                                                        售金融
股票                超        150.00 值计量        050.00    70.00     970.00                                180.00              金
                                                                                                                       资产

                                                                                                                       可供出
境内外 6158.H 正荣地          40,639, 公允价                                       40,639, 40,822, 1,174,5                       自有资
                                                                                                                       售金融
股票     K          产        628.75 值计量                                        628.75   180.83   49.16                       金
                                                                                                                       资产

                    君犀戊                                                                                             交易性
                              1,000,0 公允价                22,977. 22,977. 1,000,0                          1,022,9             自有资
基金     SEB721 元 10 号                                                                                               金融资
                               00.00 值计量                       02          02    00.00                     77.02              金
                    基金                                                                                               产

                    BHG                                                                                                可供出
                              10,564, 公允价 58,262,1 -2,195,7 -2,468,1 11,702,7 7,771,6                     58,202,             自有资
其他     BMGU Retail                                                                                                   售金融
                              482.92 值计量         19.97    09.94      98.83       03.43    92.55           612.00              金
                    Reit                                                                                               资产

                              81,838,          77,604, -7,957,6 -18,522, 53,342, 48,593, 1,174,5 72,782,
合计                                     --                                                                                 --        --
                              261.67               169.97    02.92     191.81      332.18   873.38   49.16   769.02

证券投资审批董事会公告
                             2015 年 12 月 11 日
披露日期

证券投资审批股东会公告
披露日期(如有)


六、委托理财

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


七、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

         接待时间                       接待方式                    接待对象类型                     调研的基本情况索引

2018 年 07 月 16 日           电话沟通                       个人                           公司半年度业绩预告相关问题

                                                                                            公司出售合肥华联瑞诚、江苏紫金两家项
2018 年 08 月 03 日           电话沟通                       个人
                                                                                            目公司股权,及深交所关注函的相关问题

2018 年 09 月 03 日           电话沟通                       个人                           公司半年度报告相关问题




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                                                            北京华联商厦股份有限公司 2018 年第三季度报告正文


九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




                                                                                北京华联商厦股份有限公司
                                                                                    2018 年 10 月 27 日




                                                                                                           18
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