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华联股份(000882)公告正文

华联股份:2018年年度报告

公告日期 2019-04-25
股票简称:华联股份 股票代码:000882
                      北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




北京华联商厦股份有限公司

     2018 年年度报告




      2019 年 04 月
                                            北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

    公司负责人阳烽、主管会计工作负责人崔燕萍及会计机构负责人(会计主管

人员)赵京晶声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节经营情

况讨论与分析中关于公司未来发展展望中可能面临的风险及决策部分的内容。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2,737,351,947 为基数,

向全体股东每 10 股派发现金红利 0.04 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公

积金转增股本。




                                                                                      2
                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                         目 录




第一节 重要提示、目录和释义 ................................. 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ............................... 7

第三节 公司业务概要 ....................................... 11

第四节 经营情况讨论与分析.................................. 14

第五节 重要事项 ........................................... 32

第六节 股份变动及股东情况.................................. 53

第七节 优先股相关情况 ..................................... 59

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................. 60

第九节 公司治理 ........................................... 68

第十节 公司债券相关情况.................................... 73

第十一节 财务报告 ......................................... 80

第十二节 备查文件目录 .................................... 177




                                                                             3
                                                         北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                         释义


                   释义项       指                                释义内容

报告期,本报告期                指   2018 年度

元、万元、亿元                  指   人民币元、万元、亿元

中国证监会                      指   中国证券监督管理委员会

深交所                          指   深圳证券交易所

本公司/公司/华联股份/上市公司   指   北京华联商厦股份有限公司

华联集团                        指   北京华联集团投资控股有限公司

海南文促会                      指   海南省文化交流促进会

鸿炬实业                        指   海南鸿炬实业有限公司

鸿炬集团                        指   海南鸿炬文化传媒集团有限公司

中信产业基金                    指   中信产业投资基金管理有限公司

中信夹层                        指   中信夹层(上海)投资中心

上海镕尚                        指   上海镕尚投资管理中心

华联财务                        指   华联财务有限责任公司

华联综超                        指   北京华联综合超市股份有限公司

华联嘉合                        指   北京华联嘉合投资管理有限公司

华联清洁                        指   北京华联商业设施清洁服务有限公司

咖世家                          指   华联咖世家(北京)餐饮管理有限公司

华联鑫创益                      指   北京华联鑫创益科技有限公司

第一太平                        指   北京华联第一太平商业物业管理有限公司

泰和通                          指   北京泰和通金典建筑装饰工程有限公司

BHG Reit                        指   BHG Retail Reit

坤联信和                        指   北京坤联信和商业管理有限公司

保理公司                        指   华联(北京)商业保理有限公司

华联院线                        指   北京华联电影院线有限公司

新加坡华联                      指   Beijing Hualian Mall(Singapore) Commercial Management Pte. Ltd.

香港华联                        指   Beijing Hualian Mall(HongKong) Commercial Management Co. Ltd.

华联横琴                        指   华联海融资产管理(横琴)有限公司

上海旭程                        指   上海旭程资产管理有限公司


                                                                                                       4
                                      北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


广盛鑫源       指   沈阳广盛鑫源商业投资管理有限公司

隆邸天佟       指   上海隆邸天佟投资管理中心(有限合伙)

海南华联       指   海南华联购物中心有限公司

内江华联       指   内江华联购物中心有限公司

包头鼎鑫源     指   包头市鼎鑫源商业管理有限公司

紫金华联       指   江苏紫金华联商用设施运营有限公司

无锡奥盛通达   指   无锡奥盛通达商业管理有限公司

南京大厂       指   南京大厂北京华联购物中心有限公司

北京华联商业   指   北京华联商业管理有限公司

合肥瑞诚       指   合肥华联瑞诚购物广场商业运营有限公司

合肥瑞安       指   合肥华联瑞安购物广场商业运营有限公司

华联万贸       指   北京华联万贸购物中心经营有限公司

回龙观         指   北京华联回龙观购物中心有限公司

兴联顺达       指   北京兴联顺达商业管理有限公司

成都海融       指   成都海融兴达商业投资管理有限公司

北京海融       指   北京海融兴达商业管理有限公司

合肥海融       指   合肥海融兴达商业管理有限公司

华富天地       指   北京华富天地购物中心有限公司

长山兴青岛     指   长山兴(青岛)商业资产投资中心(有限合伙)

西藏长山兴     指   西藏长山兴投资管理有限公司

成都弘顺       指   成都华联弘顺物业管理有限公司

和润领航       指   和润领航嘉实投资优选二期投资基金 5 号

重庆影院       指   重庆逸乐影业有限公司

武通影院       指   北京华联武通影院管理有限公司

池州影院       指   池州华联影院有限公司

贝壳金宝       指   贝壳金宝教育科技(北京)有限公司

恒天嘉信       指   恒天嘉信(宁夏)投资中心(有限合伙)

中企云链       指   中企云链(北京)金融信息服务有限公司

深圳中然基金   指   深圳市中然基金管理有限责任公司

武汉泓邑       指   武汉泓邑甜言物语商贸有限公司

宁波中益       指   宁波梅山保税港区中益芯盛投资中心(有限合伙)

合肥广韬       指   合肥广韬半导体产业投资中心(有限合伙)

合肥裕芯       指   合肥裕芯控股有限公司

西藏旭程苏河   指   西藏旭程苏河创业投资管理有限公司

                                                                                5
                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


西藏旭程申江   指   西藏旭程申江创业投资管理有限公司

山南嘉实       指   山南嘉实恒益创业投资合伙企业(有限合伙)

陕西艺达       指   陕西文投(影视)艺达投资有限公司

龙德置地       指   龙德置地有限公司

绵阳投资基金   指   绵阳科技城产业投资基金

深圳池杉       指   深圳池杉常青股权投资中心(有限合伙)

证券法         指   中华人民共和国证券法

公司法         指   中华人民共和国公司法

广州源昇赫禧   指   广州源昇赫禧投资管理中心(有限合伙)

宁波渊和       指   宁波梅山保税港区渊和投资有限公司

武汉海融兴达   指   武汉海融兴达商业管理有限公司

桐庐旭程       指   桐庐旭程苏河投资管理合伙企业(有限合伙)

广州贝壳金宝   指   广州贝壳金宝投资合伙企业(有限合伙)




                                                                                 6
                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 华联股份                               股票代码                 000882

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           北京华联商厦股份有限公司

公司的中文简称           华联股份

公司的外文名称(如有)   BEIJING HUALIAN DEPARTMENT STORE CO., LTD

公司的法定代表人         阳烽

注册地址                 北京市通州区永乐经济技术开发区永开路 1 号

注册地址的邮政编码       101105

办公地址                 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦 5 层

办公地址的邮政编码       100037

公司网址                 www.bhgmall.com.cn

电子信箱                 hlgf000882@sina.com


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                周剑军                                  田菲

                                    北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东
联系地址
                                    塔楼 5 层                               塔楼 5 层

电话                                010-68364987                            010-68364987

传真                                010-68364987                            010-68364987

电子信箱                            hlgf000882@sina.com                     hlgf000882@sina.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                    《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

公司年度报告备置地点                            公司证券部




                                                                                                               7
                                                                        北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


四、注册变更情况

组织机构代码                          9111000071092147XM

公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                      无变更
有)

历次控股股东的变更情况(如有)        无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                致同会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层

签字会计师姓名                  梁卫丽,赵雷励

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

         财务顾问名称             财务顾问办公地址             财务顾问主办人姓名                   持续督导期间

                             北京市西城区丰盛胡同 22 号
华泰联合证券有限责任公司                                   范磊 祁玉谦                    2017 年-2018 年
                             丰铭国际大厦 A 座 6 层


六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                      2018 年               2017 年              本年比上年增减           2016 年

营业收入(元)                      1,253,300,455.14       1,095,956,093.64                14.36%        1,017,002,960.14

归属于上市公司股东的净利润
                                       32,799,167.84         19,862,779.19                 65.13%         115,976,901.32
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -461,637,806.59        -220,399,278.12                               -226,413,387.68
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                      -70,063,637.75         -49,173,724.26                               117,566,415.46
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.0120                0.0074               62.16%                   0.0521

稀释每股收益(元/股)                           0.0120                0.0074               62.16%                   0.0521

加权平均净资产收益率                            0.42%                 0.26%                 0.16%                   1.88%

                                     2018 年末             2017 年末           本年末比上年末增减        2016 年末

总资产(元)                       13,778,178,636.31      13,888,938,021.47                -0.80%       10,747,783,164.74

                                                                                                                             8
                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


归属于上市公司股东的净资产
                                  7,853,107,753.70         7,761,852,177.11                 1.18%   6,222,139,525.03
(元)


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                              单位:元

                                  第一季度                 第二季度              第三季度            第四季度

营业收入                           311,520,387.39           284,909,003.73       326,353,217.01       330,517,847.01

归属于上市公司股东的净利润             5,902,823.70         290,803,138.62        14,109,556.39      -278,016,350.87

归属于上市公司股东的扣除非经
                                    -18,488,613.24           -51,371,843.27       -13,168,519.18     -378,608,830.90
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额        -107,836,947.31            86,896,951.88       -238,447,309.52      189,323,667.20

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:元

                    项目                 2018 年金额          2017 年金额        2016 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                          138,319,733.77       115,761,915.82     332,073,868.26 含股权出售收益
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享        6,719,463.97          4,061,997.53
受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                            1,198,448.19          5,774,193.63
占用费

委托他人投资或管理资产的损益               22,162,485.13          1,099,261.05

                                                                                                                       9
                                                                  北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及      611,550,289.87   197,762,881.34    107,865,478.87
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出     -108,717,077.32     -1,936,808.43    -9,321,671.89

减:所得税影响额                          167,808,335.90    80,630,860.24     88,248,547.77

    少数股东权益影响额(税后)              8,988,033.28     1,630,523.39        -21,161.53

合计                                      494,436,974.43   240,262,057.31    342,390,289.00        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                            10
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

     报告期内,公司业务主要涉及购物中心运营管理业务、影院运营管理业务和商业保理业务。
     1、 购物中心运营管理业务
     公司核心主业为购物中心的运营管理,深厚的零售行业背景为公司购物中心运营管理业务的发展提供了优势条件。经
过多年发展,公司在购物中心运营管理行业内已拥有较高的品牌知名度和一定的市场影响力。在购物中心业务模式上,公司
结合业务发展规划与选址调查,通过购买、租赁、受托管理等方式获得购物中心物业资源,根据商圈环境、项目定位等确定
购物中心的功能定位与商业租户的业态选择,并在此基础上进行方案设计、装修与商户招租,项目开业后通过日常经营管理
获得租金和管理费收益,并通过长期持续的租户管理、物业管理、营销管理、财务管理、大数据分析等运营与资产管理措施,
提升项目品质与经营效益,保证购物中心长期价值的最大化。
     作为专注于社区型购物中心运营管理的专业运营商,公司以北京地区为核心布局区域,已在国内十几个城市管理近35
家购物中心。截至2018年12月31日,公司旗下已开业的购物中心共27家,建筑面积约为166万平方米,其中北京地区14家,
京外地区23家。总体来看,公司购物中心运营管理业务已形成了一定的规模,在北京具有领先优势。
     鉴于购物中心行业占用资金量大、培育时间长、后期收益相对稳定的特点,公司自2014年开始积极实施轻资产战略。
该战略的实施有助于改善公司的现金流、优化公司的财务结构,并使中小股东切实分享到物业增值带来的收益。随着轻资产
战略的践行,公司固定资产的运营效率增加、资产结构的灵活性加强,为业务发展及板块布局提供资金保障。
     目前,公司将不断提高购物中心主业的运营与管理水平,聚焦优势地区布局优质的购物中心项目,处置低效门店,提
升主营业务盈利能力。同时,公司也将依托于购物中心的平台优势,以“平台+内容”为发展思路,积极发掘优质投资机会,
战略投资娱乐、教育、餐饮等购物中心关联业态,既能丰富购物中心内容,增加租户资源,提升与购物中心的协同性,也可
为公司开拓新的利润增长点,提高公司资金使用效率,提高公司盈利水平和运营管理水平。
     2、影院运营管理业务
     基于国内电影行业的蓬勃发展,在 “平台+内容”发展思路的指导下,公司于2016年成立了控股子公司华联院线,在
依托公司购物中心资源优势、管理团队运营能力的基础上从事影院运营管理业务,为公司持续、稳定推进主营业务发展奠定
了良好的基础。华联院线的主要业务收入来自于电影票房收入、卖品收入以及广告收入。目前华联院线旗下影院所在物业全
部采用租赁方式取得,截止到2018年12月31日,华联院线已运营管理11家影城,92块银幕。
     3、商业保理业务
     公司通过整合供应商、经销商等资源,为上下游的合作伙伴提供有特色的供应链金融服务。2017年,公司与华联综超
共同投资设立了控股子公司华联保理。主要从事贸易融资、应收账款管理、商业保理相关咨询服务等保理相关业务。公司投
资设立保理公司的目的是完善公司主营业务相关产业配置,以保理服务业务支持、推进公司主营业务发展,提升公司盈利能
力,增强公司在行业内的综合竞争力,从而为公司股东带来切身的利益。




                                                                                                             11
                                                                         北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


               主要资产                                                  重大变化说明


                                           本期比上期减少 22.44%,主要原因:本期出售合肥瑞诚股权,导致对应土地使用权
无形资产
                                           减少;

应收票据及应收账款                         本期比上期增加 113.77%,主要原因:本期保理业务扩大,应收保理款增加所致;

预付款项                                   本期比上期增加 24.03%,主要原因:预付房租款增加所致;

其他应收款                                 本期比上期增加 167.41%,主要原因:应收股权转让款增加所致;

                                           本期比上期减少 50.86%,主要原因:本期出售合肥瑞诚、紫金华联、合肥海融、内
投资性房地产
                                           江华联、武汉海融、无锡奥盛股权所致

                                           本期比上期减少 52.44%,主要原因:出售合肥瑞城、紫金华联、无锡奥盛股权及计
商誉
                                           提商誉减值准备所致;

                                           本期比上期减少 27.26%,主要原因:本期转让 Rajax Holding 股权,转让宁波中益
可供出售金融资产
                                           合伙份额所致

其他流动资产                               本期比上期增加 2375.78%,主要原因:本期新增信托、银行理财产品所致


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

                形                                                                                                   是否存
                                 所                                                                     境外资产占
资产的具体内 成                       运营                                                                           在重大
                     资产规模 在                    保障资产安全性的控制措施             收益状况       公司净资产
       容       原                    模式                                                                           减值风
                                 地                                                                       的比重
                因                                                                                                    险

               设                            公司向新加坡华联派出多数董事,对其形成
北京华联购物                          投资
              立     折合人民 新             控制。新加坡华联按公司内部控制管理制度 2018 年度,折合
中心(新加坡)                        及商
              子     币总资产 加             进行管理。新加坡华联每年财务报告由国际 人民币净利润            20.18% 否
商业管理有限                          业管
              公     15.85 亿元 坡           知名会计师事务所进行审计,确保资产安     50013.42 万元
公司                                  理
              司                             全。

               设
北京华联购物                          投资 公司向香港华联派出董事,对其形成控制。
               立    折合人民                                                         2018 年度,折合
中心(香港)                     香 及商 香港华联按公司内部控制管理制度进行管
               子    币总资产                                                         人民币净利润           1.69% 否
商业管理有限                     港 业管 理。香港华联每年财务报告由国际知名会计
               公    1.32 亿元                                                        -58.80 万元
公司                                  理     师事务所进行审计,确保资产安全。
               司


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


                                                                                                                           12
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文



     公司自转型为社区型购物中心专业运营商后,始终以满足顾客需求、增强顾客体验为导向,在公司拥有深厚的零售行
业经验以及丰富的优质门店资源的基础上,公司积极实施轻资产战略,以购物中心为平台,不断丰富购物中心内容业态。在
持续专注社区型购物中心运营与管理的基础上,公司积极拓展影院、娱乐、教育等购物中心内容业态,完善供应链管理、资
产管理等与公司主营业务相关的产业配置。
     1、 持续推进轻资产运营战略,提高资产组合灵活性
     2015年公司作为发起人的BHG零售信托在新加坡证券市场成功上市发行,为公司实施轻资产战略打下坚实基础。轻资产
战略践行后,公司资产结构不断优化,资产灵活性不断提高,在提高公司非流动资产运营效率的同时,为公司发展购物中心
关联业态提供了有力支持。
     2、发挥购物中心平台优势,积极发展协同性的关联业态
     购物中心是融合百货、超市、专业店、餐饮、影院等多种实体零售业态的综合体。消费者日趋多元化的消费需求驱动
传统零售业逐步丰富门店功能、升级购物体验,并向多业态的一体式购物中心模式转变。公司依托购物中心的平台优势,以
“平台+内容”为发展思路,战略投资娱乐、教育、餐饮等购物中心内容业态,配置商业保理等业务,提高与主营业务的协
同性,促进购物中心平台与内容业态的融合式发展。
     3 、深厚的零售行业背景和丰富的购物中心运营经验
     公司成立于1998年,至今已有多年零售行业背景与运营管理经验,2008年业务转型以来,公司已成为国内唯一专注于
社区型购物中心运营管理的上市公司。公司长期从事零售行业的经营管理,有着丰富的运营经验和客户资源,因此可对旗下
购物中心进行专业化、系统性的运营管理;同时,公司租户资源丰富,且可根据项目市场定位、业态组合等为租户提供多样
化、差异化、个性化的增值服务,以满足租户的不同需求。因此,深厚的零售行业背景使公司能够在较短的时间内完成业务
转型,形成完善的管理模式,为购物中心业务的持续稳定发展奠定基础。
     4、以北京为核心区域内布局购物中心网络体系
     公司在购物中心选址过程中,会针对不同的商圈特点、消费人群的属性习惯、竞争对手策略等进行分析,使得各个门
店均有着明晰的商业定位和策略,结合多样化的租户资源,能够根据实地条件和需求选择招商租户。公司的区域发展战略为
以北京及其周边地区为核心,并在此基础上进行全国布局。公司根据社区型购物中心的市场定位,按照业务布局规划,通过
购买、租赁等方式获得购物中心物业资源,在资产规模和项目数量上实现了快速发展。公司运营的购物中心涵盖北京、成都、
合肥、西宁、沈阳、兰州等多个重点城市,所持有的优质门店资源将为公司业务的持续增长提供基础。同时,公司还通过购
买、租赁、管理等方式,积极布局多个城市优质物业,持续增加优质门店,为未来业绩的持续增长提供充分保障。
     5、专注社区型购物中心定位,专业的购物中心规划设计能力
     社区型购物中心在提供日常消费商品的基础上,提供餐饮、休闲、娱乐、社区服务等配套服务,符合区域内居民的体
验式消费需求,消费持续性较强且易形成消费惯性,在市场定位、便利性与消费者服务方面具备明显优势和较大的发展潜力。
公司专注于社区型购物中心定位,对各门店采取统一集中管理方式,经过多年的经营,“华联购物中心”品牌影响力日渐深
入人心,具有较高的品牌知名度。公司利用自身管理经验及对消费者的深刻理解,在购物中心项目建设初期及项目调改期间,
对商场布局进行科学规划与设计,以提供合理动线与业态布局,使物业设计更加符合租户的实际需求,并增加物业可供出租
面积。




                                                                                                            13
                                                                北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                               第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    报告期内,公司业务主要涉及购物中心运营管理业务、影院运营管理业务及商业保理业务。截至2018年12月31日,公
司资产总额为137.78亿元人民币,归属于母公司的股东权益为78.53亿元人民币。2018年度,公司实现营业收入12.53亿元人
民币,归属于母公司股东的净利润3279.92万元人民币。2018年度公司主要经营情况如下:
    1、提升购物中心运营管理水平,提高门店盈利能力
    2008年公司实现了主营业务由百货店经营向购物中心运营管理的战略转型。转型以来,公司通过购买、租赁、受托管
理等方式获得购物中心物业资源,在资产规模和项目数量上实现了快速发展。截至本报告期末,公司负责运营管理的购物中
心数量从2008年的2家增长至近35家,旗下购物中心资产规模超过百亿,项目遍布北京、成都、合肥、南京、西宁、沈阳、
兰州等地区。
    报告期内,公司坚持以利润指标为导向,以门店为核心,在致力于提升旗下购物中心运营管理业务水平的基础上提高
盈利能力。公司要求旗下购物中心以消费者需求为核心运营要素,回归零售为本质的商业逻辑,围绕客流、销售、空置率、
利润四大指标做好运营管理工作,并推进内容创新及服务创新,逐渐形成购物中心差异化核心竞争力。
    公司在报告期内紧抓购物中心日常运营管理工作,落实客流、销售与管理系统建设,建立经营风险管控机制,加强对
各店客流、租户销售额的监督与管控,优化各项运营工作标准及流程。公司作为社区型购物中心的运营商,在丰富品牌及业
态的基础上,公司组织丰富的社区活动及市场活动,强化BHG Mall的社区服务理念,重视购物中心安全管理工作,不断提高
购物中心吸引力,增进顾客黏性,拉动购物中心客流和销售额的提升,进而提升门店盈利能力。另外,公司于本年度着手搭
建大数据平台,完善管理系统建设,加强数据管控,建立营运预警机制,并借助数据资源深入研究消费者需求与品牌数据分
析,提升精细化管理,为购物中心业态调整、品牌选择、市场活动提供决策基础。
    公司在报告期内推进内容创新与服务创新。一方面,公司坚持“八好+”原则,推动旗下购物中心品牌创新、业态创新,
鼓励建立自主品牌,倡导“全员淘”活动,按照“三有结构”、“四个比例”的要求持续进行购物中心内容创新,并且及时
关注消费者需求变化带来的内容更新与业态优化。公司积极推动建设品牌资源库,与众多知名品牌及特色品牌建立长期合作
关系,为购物中心提供多元化的租户资源及最优化业态配置基础。另一方面,公司推动购物中心服务创新,不断提升消费者
及租户的体验感。报告期内,公司在市场调研的基础上,针对消费者及租户制定切实可行的运营服务细节提升方案,并且鼓
励全员服务创新行动,通过提供服务品质及体验的方式带动客流及销售提升。
    2018年度,在深入研究消费者需求以及满足顾客体验的基础上,公司推进并完成旗下16个购物中心项目的调整改造升
级,根据社区需求合理布局购物中心内各业态的比重,实现购物中心内容创新与改造升级,并通过打造舒适的购物环境给予
消费者更好的购物体验。
    2018年度,公司在租赁及物业管理板块实现主营业务收入8.78亿元,相比上年同期增长10.03%。公司在报告期内注重
购物中心的运营与管理水平,报告期内,公司旗下门店在日均客流量、日均销售额、毛利率较2017年度均有大幅提升。
    2、处置低效门店,提升运营效率,提高主营业务的盈利能力
    近年来,公司致力于提升旗下购物中心运营管理能力和盈利水平,制定了坚决处置低效门店、聚焦优势地区、优化资
金结构的战略,以缓解资金压力,提高整体盈利能力。公司在报告期内处置多家低效、亏损门店。所处置物业所处城市均为
北京以外的城市,且绝大多数非公司战略核心城市。若对物业进行重新定位及规划调整,公司需要投入大量资金进行改造升
级,投入产出比较低。从长远看,剥离低效物业有利于提高上市公司未来主营业务的持续盈利能力。
    3、围绕购物中心平台优势,在发展关联业态的同时注重投后管理
    公司在致力于提升旗下购物中心运管与管理水平的同时,继续依托于购物中心的平台优势,积极发展与购物中心相关
的内容业态,把内容运营作为公司核心能力的支撑点。报告期内,公司推进儿童教育、海洋馆等与社区型购物中心相契合业
态的投资,并建立并持续完善调查研究体系、投资评价体系、尽职调查体系、投资决策体系、投后管理体系五大体系,尤为
加强对被投企业的投后管理,实现投资与主业互相促进、共同发展。
                                                                                                           14
                                                                        北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


     为实现投资收益及优化资本循环利用,公司在报告期内对外转让部分已投资项目的权益,使股东切实分享到公司对外
投资增值带来的利益。
     4、积极探索影院业务新的盈利模式,提升核心竞争力
     基于国内电影行业的蓬勃发展,在公司“平台+内容”发展思路的指导下,公司于2016年成立控股子公司华联院线,主
要从事影院运营管理业务,为公司持续、稳定推进主营业务发展奠定基础。
     报告期内,华联院线积极探索影院业务发展模式,加强品牌宣传与建设,提升顾客观影体验,在电影放映产品及不同
消费群体方面制定差异化发展策略,不断创新经营与管理模式,加强影院服务与运营水平。2018年度,公司在电影放映及卖
品收入板块实现主营业务收入1.66亿元,相比上年同期增长20.01%。
     5、面向合格投资者公开发行第一期公司债券
     公司于2017年取得中国证监会核准,获准向合格投资者公开发行面值总额不超过20亿元的公司债券。2018年度,公司
于深圳证券交易所面向合格投资者公开发行第一期公司债券,募集金额为7.7亿元人民币,为调整公司债务结构及公司经营
发展提供资金需求,拓宽公司融资渠道,确保主营业务稳健发展并提升公司抗风险能力。
     6、完善人才储备机制,创建学习创新型组织
     报告期内,公司坚持以业绩指标为导向的绩效考评和激励机制,鼓励全员创新,提高员工执行力,关注个人目标与组
织发展之间的关联性,推进开放、公平、更有活力与创造力的企业文化建设,创建学习创新型组织。公司以能力与潜力为导
向,完善人才选拔与发展机制,持续对人才培养体系进行优化与提升。基于公司业务发展与绩效为目标,公司将人才培养融
入日常工作中,对不同梯队的管理人员及业务人员建立不同的培养平台,采取更有针对性的培训方式,全面提升员工的专业
技术能力和素质,为公司持续发展奠定人才储备与保障。
     7、以业务发展为导向,完善公司内部管理流程
     公司根据相关法律法规的规定,以目前经营业务发展为出发点和导向,不断加强自身建设及内控制度与流程的执行、
检查及更新,积极推动组织改进,促进公司规范运作,提升公司内部管理效率及水平。
     报告期内,公司致力于提高管理效率,试行项目组合管理机制,推进总部服务机制,完善BHG MALL 技术标准、BHG MALL
CHECK规范、设计类及工程施工类等业务相关制度,促进运营工作标准化及流程优化,并对内部管理制度、模板化设计、审
批流程、沟通渠道等多方面进行梳理及优化,加强公司内部控制建设,形成高效的管理体系。




二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                           单位:元

                                   2018 年                                 2017 年
                                                                                                      同比增减
                          金额            占营业收入比重         金额            占营业收入比重

营业收入合计           1,253,300,455.14                100%   1,095,956,093.64             100%             14.36%

分行业

租赁及物业管理          877,769,483.43             70.04%      797,789,020.13             72.79%            10.03%


                                                                                                                 15
                                                                           北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


电影放映及卖品           166,393,527.40               13.28%        138,645,134.94           12.65%            20.01%

保理服务                  43,257,419.04                3.45%         14,730,149.91            1.34%           193.67%

其他业务                 165,880,025.27               13.24%        144,791,788.66           13.21%            14.56%

分产品

营业收入               1,253,300,455.14               100.00%      1,095,956,093.64         100.00%            14.36%

分地区

营业收入               1,253,300,455.14               100.00%      1,095,956,093.64         100.00%            14.36%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                              单位:元

                                                                         营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本            毛利率
                                                                           同期增减        同期增减        期增减

分行业

租赁及物业管理      877,769,483.43   510,319,027.53             41.86%           10.03%         -6.80%         10.49%

电影放映及卖品      166,393,527.40    83,852,308.18             49.61%           20.01%         12.48%          3.38%

保理服务收入         43,257,419.04    10,982,926.80             74.61%          193.67%     50,149.93%        -25.24%

其他业务收入        165,880,025.27    83,281,263.87             49.79%           14.56%          9.11%        -39.91%

分产品

不适用

分地区

不适用

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业分类
                                                                                                                    16
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


行业分类
                                                                                                            单位:元

                                            2018 年                           2017 年
     行业分类              项目                                                                        同比增减
                                     金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重

租赁及物业管理 租赁及物业管理     510,319,027.53           74.13%   547,526,811.03           78.39%          -6.80%

电影放映及卖品 电影放映及卖品      83,852,308.18           12.18%    74,547,599.99           10.67%          12.48%

保理服务            商业保理       10,982,926.80            1.60%       21,856.60             0.00%      50,149.93%

其他                其他           83,281,263.87           12.10%    76,325,223.93           10.93%           9.11%

说明
1、本期保理服务的成本较上期大幅增加,主要是因为:保理公司2017年刚成立,业务开展较少。2018年度保理公司业务收
入大幅增加,同时外部融资增加,导致对应的成本增加;
2、华联院线的主要收入是电影放映及卖品收入,2018年度院线收入比2017年收入提高20.01%,成本也相应增加12.48%;


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
1、新设子(孙)公司
(1) 本公司设立子公司慧志教育,本公司认缴出资占比66.67%,本期实际出资200万元;设立子公司广州联顺,尚未实缴
出资。
(2)本公司分立新设子公司包头弘源顺、合肥瑞达丰源,由原公司分配的实收资本分别为0元、3,520万元。
2、新设结构化主体
公司本期以货币出资设立了桐庐旭程和广州贝壳金宝2家结构化主体,持股比例分别为80.00%和100%;
3、注销子公司
公司本期完成对子公司南京大厂的注销。
4、处置子公司
公司本期先后出售了合肥海融兴达100%股权,武汉海融兴达100%股权,内江华联100%股权,无锡奥盛通达100%股权,合
肥瑞诚100%股权,紫金华联100%股权,宁波中益90.09%的股权(含合肥广韬)。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                          101,789,202.61

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                      8.12%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                              4.76%


公司前 5 大客户资料


                                                                                                                  17
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


    序号                 客户名称                      销售额(元)                 占年度销售总额比例

1          北京华联综合超市股份有限公司                        59,624,302.25                              4.76%

2          海鸿达(北京)餐饮管理有限公司                      12,690,453.01                              1.01%

3          绫致时装(天津)有限公司                              10,238,805.92                              0.82%

4          北京必胜客比萨饼有限公司                             9,787,883.29                              0.78%

5          北京肯德基有限公司                                   9,447,758.14                              0.75%

合计                        --                                101,789,202.61                              8.12%

主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
上述前5大客户中,北京华联综合超市股份有限公司为公司控股股东华联集团的控股子公司,为公司的关联方。
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                    199,038,943.07

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                               28.91%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                          0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

    序号                 供应商名称                    采购额(元)                 占年度采购总额比例

1           田鑫                                               54,158,600.24                              7.87%

2           北京隆华投资管理有限公司                           44,670,529.19                              6.49%

3           北京九源富春房地产开发有限公司                     35,751,726.02                              5.19%

4           北京顺桥房地产开发有限公司                         34,363,204.10                              4.99%

5           北京京平尚地投资有限公司                           30,094,883.51                              4.37%

合计                            --                            199,038,943.07                             28.91%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                         单位:元

                             2018 年         2017 年             同比增减               重大变动说明

销售费用                    351,169,632.40   340,012,237.53             3.28%

管理费用                    163,623,441.36   159,736,185.09             2.43%

财务费用                    274,425,824.97   256,536,222.19             6.97%


4、研发投入

□ 适用 √ 不适用
                                                                                                               18
                                                                         北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


5、现金流

                                                                                                             单位:元

            项目                           2018 年                      2017 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                           1,470,114,385.54           1,399,468,195.91                        5.05%

经营活动现金流出小计                           1,540,178,023.29           1,448,641,920.17                        6.32%

经营活动产生的现金流量净
                                                 -70,063,637.75             -49,173,724.26


投资活动现金流入小计                           2,796,151,610.06           1,694,261,497.03                    65.04%

投资活动现金流出小计                           2,897,757,724.59           2,668,306,316.70                        8.60%

投资活动产生的现金流量净
                                                -101,606,114.53            -974,044,819.67


筹资活动现金流入小计                           9,703,084,637.90           2,997,871,591.33                   223.67%

筹资活动现金流出小计                          10,628,401,078.18           2,898,265,176.46                   266.72%

筹资活动产生的现金流量净
                                                -925,316,440.28              99,606,414.87                 -1,028.97%


现金及现金等价物净增加额                      -1,072,906,135.10            -912,842,213.87

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用


1、投资活动现金流入同比增加65.04%,主要原因:公司出售部分公司股权所致;
2、筹资活动现金流入同比增加223.67%,主要原因:公司发行7.7亿元的公司债和新增银行借款所致;
4、筹资活动现金流出同比增加266.72%,主要原因:本期偿还25亿元的中期票据所致;


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与净利润存在差异的主要原因为,合肥海融、武汉海融、无锡奥盛通达、内江华联
处置日后与新股东发生往来款项,导致经营活动现金流出增加。




三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:元

                                     占利润总额比                                                     是否具有可持续
                        金额                                          形成原因说明
                                         例                                                                  性

                                                     主要为处置股权和处置可供出售金融资产形成的投资
投资收益            904,989,346.16        569.06%                                                     否
                                                     收益

公允价值变动损       -7,736,880.52         -4.86% 以公允价值计量的金融资产期末公允价值变动形成的      否

                                                                                                                      19
                                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


益                                                     损益

资产减值            380,248,315.12           239.10% 计提的坏账损失及投资性房地产减值损失                            否

营业外收入           18,893,949.69            11.88% 主要为罚款及赔款收入、违约金收入                                否

营业外支出          127,611,027.01            80.24% 主要为赔偿和装修资产报废支出                                    否

其他收益              6,719,463.97             4.23% 主要为本期收到的政府补贴及零星补贴收益                          否


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                             单位:元

                          2018 年末                           2017 年末
                                                                                    比重增
                                    占总资产比                      占总资产比                               重大变动说明
                      金额                              金额                             减
                                        例                                例

货币资金       2,215,758,136.35         16.08% 2,162,694,429.16           15.57%        0.51%

应收账款        437,423,523.76           3.17%     199,191,544.23          1.43%        1.74%

存货            852,799,430.53           6.19%     840,304,486.94          6.05%        0.14%

投资性房地产 1,190,725,437.47            8.64% 2,422,908,701.82           17.44%        -8.80%

长期股权投资 3,111,083,270.69           22.58% 2,970,262,178.13           21.39%        1.19%

固定资产            51,779,419.09        0.38%      56,800,444.45          0.41%        -0.03%

在建工程        505,279,276.52           3.67%     510,077,643.07          3.67%        0.00%

                                                                                                 本期质押借款、保证借款、信用借款均
短期借款       2,251,795,845.19         16.34%     219,045,265.74          1.58%    14.76%
                                                                                                 增加导致

长期借款        418,000,000.00           3.03%     524,316,326.73          3.78%        -0.75%

可供出售金融
               1,785,528,802.90         12.96% 2,454,648,936.89           17.67%        -4.71%
资产


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:元

                                                                                 本期
                                       本期公允价值变 计入权益的累计 计提                                   本期出售金
        项目                 期初数                                                       本期购买金额                      期末数
                                              动损益           公允价值变动      的减                           额
                                                                                   值

金融资产

1.以公允价值计量且其
                                             -7,736,880.52       -7,736,880.52             57,710,000.00                  49,973,119.48
变动计入当期损益的

                                                                                                                                     20
                                                                           北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


金融资产(不含衍生金
融资产)

3.可供出售金融资产     77,604,169.97      -9,887,374.01   -18,907,171.27         59,775,506.75 47,860,225.02 79,632,077.69

金融资产小计           77,604,169.97    -17,624,254.53    -26,644,051.79        117,485,506.75 47,860,225.02 129,605,197.17

上述合计               77,604,169.97                      -26,644,051.79        117,485,506.75 47,860,225.02 129,605,197.17

金融负债                         0.00                                                                                  0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

项     目                   期末账面价值                                                          受限原因
货币资金                    1,132,135,122.29                                         定期存单质押、保函保证金、
                                                                                                    票据保证金等
存货                        161,724,013.45                                                        用于借款抵押
投资性房地产                272,067,271.19                                                        用于借款抵押
合     计                   1,565,926,406.93




五、投资状况

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

            报告期投资额(元)                    上年同期投资额(元)                           变动幅度

                         307,821,673.60                         3,337,663,838.83                                 -90.78%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、金融资产投资

(1)证券投资情况

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                        21
                                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                                                                                    单位:元

                                                                         计入权
                                                                本期公
                                                                         益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                                  本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                         计公允
   种         码         称      资成本 量模式 面价值 变动损                      买金额 售金额       损益     面价值 算科目             源
                                                                         价值变
                                                                  益
                                                                           动

                                                                                                                         可供出
境内外              华联综        29,634, 公允价     19,342, -7,310,9 -17,603,                                12,031,1              自有资
          600361                                                                                                         售金融
股票                超            150.00 值计量        050.00    40.00   040.00                                  10.00              金
                                                                                                                         资产

                                                                                                                         可供出
境内外 6158.H 正荣地              40,094, 公允价                                  40,274, 40,274, 180,105                           自有资
                                                                                                                  0.00 售金融
股票      K         产            861.61 值计量                                   966.61     966.61     .00                         金
                                                                                                                         资产

                    BHG
                                                                                                                         可供出
                    Retail        10,564, 公允价 58,262,1 -2,576,4 -1,304,1 19,500, 7,585,2                    67,600,              自有资
其他      BMGU                                                                                                           售金融
                    Reit 股       482.92 值计量         19.97    34.01    31.27   540.14      58.41            967.69               金
                                                                                                                         资产
                    票

                                  80,293,            77,604, -9,887,3 -18,907, 59,775, 47,860, 180,105 79,632,
合计                                          --                                                                              --         --
                                  494.53               169.97    74.01   171.27   506.75     225.02     .00    077.69

证券投资审批董事会公告
                                 2015 年 11 月 25 日
披露日期

证券投资审批股东会公告
披露日期(如有)


(2)衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                   单位:万元

                                                                  报告期内 累计变更 累计变更                      尚未使用
                                          本期已使 已累计使                                           尚未使用                     闲置两年
                              募集资金                            变更用途 用途的募 用途的募                      募集资金
募集年份 募集方式                         用募集资 用募集资                                           募集资金                     以上募集
                                总额                              的募集资 集资金总 集资金总                      用途及去
                                            金总额     金总额                                           总额                       资金金额
                                                                   金总额         额         额比例                      向

2017 年       非公开发           86,000     1,479.19 25,390.12              0            0     0.00% 62,570.18 尚未使用                       0

                                                                                                                                              22
                                                                               北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


           行                                                                                               的募集资
                                                                                                            金及利息
                                                                                                            存放于募
                                                                                                            集资金账
                                                                                                            户和现金
                                                                                                            管理账户

合计            --        86,000     1,479.19 25,390.12              0            0       0.00% 62,570.18        --                  0

                                                 募集资金总体使用情况说明

(1)根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投资管理中心(有限合伙)
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]3200 号),华联股份获准以非公开发行股份的方式向西藏山
南信商投资管理有限公司(以下简称“西藏山南”)发行股份募集总额不超过 86,000 万元的配套资金。本次募集资金净额为
人民币 859,999,998.86 元。根据致同会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 2 月 16 日出具的《验资报告》 致同验字(2017)
第 110ZC0081),截至 2017 年 2 月 16 日止,华联股份已收到特定投资者认缴股款人民币 859,999,998.86 元。(2)截至 2018
年 12 月 31 日,募集资金累计投入募投项目 25,390.12 万元(含以募投资金置换先期以自筹资金投入项目金额 19,281.52 万
元),累计补充流动资金 0 万元,募集资金及利息余额为 62,570.18 万元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位:万元

                     是否已变                                                  截至期末 项目达到                           项目可行
                                募集资金 调整后投                   截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募    更项目                             本报告期              投资进度 预定可使                是否达到 性是否发
                                承诺投资 资总额                     累计投入                         实现的效
       资金投向       (含部分                            投入金额               (3)=     用状态日              预计效益 生重大变
                                     总额       (1)                 金额(2)                            益
                       变更)                                                    (2)/(1)        期                               化

承诺投资项目

                                                                                          2019 年
太原胜利购物中心     否            23,250.37 23,250.37 1,374.19 14,791.16       63.62% 12 月 31                 不适用     否
                                                                                          日

                                                                                          2019 年
青岛黄岛缤纷港购物
                     否            62,749.63 62,749.63        105 10,598.96     16.89% 12 月 31                 不适用     否
中心
                                                                                          日

承诺投资项目小计          --         86,000    86,000 1,479.19 25,390.12          --           --                     --        --

超募资金投向



合计                      --         86,000    86,000 1,479.19 25,390.12          --           --           0         --        --

                     太原项目因地铁施工及周边主干道修建立交桥,项目周边设立围挡,导致工程和开业时间推迟。另
未达到计划进度或预 外,由于太原当地主管部门规定 11 月 5 日至来年 3 月 15 日为冬季停工期,除政府批准的重点工程
计收益的情况和原因 外,其余工程不得施工。目前太原项目已恢复施工。青岛项目因地铁站口位置调整,需要对项目局
(分具体项目)       部规划进行重新调整,施工进度受地铁施工以及上合峰会影响。自 2018 年 4 季度开始,项目已经有
                     序推进。

                                                                                                                                     23
                                                                  北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


项目可行性发生重大
                     无
变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况


                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


                     适用
募集资金投资项目先
                     根据本公司第七届董事会第四次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自
期投入及置换情况
                     筹资金的议案》,本公司以 19,281.52 万元募集资金等额置换预先已投入募投项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金总额为 625,701,787.07 元(含募集资金专户的利息净收入及结构性存款收益
用途及去向           19,602,155.62 元),存放于公司开设的募集资金专项账户及北京银行华安支行结构性存款账户中。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

交易对 被出售 出售日 交易价 本期初 出售对 股权出 股权出 是否为 与交易 所涉及 是否按 披露日 披露索
                                                                                                                24
                                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


      方    股权                格(万 起至出 公司的 售为上 售定价 关联交 对方的 的股权 计划如                             期        引
                                 元)      售日该     影响    市公司     原则       易   关联关 是否已        期实
                                           股权为             贡献的                          系   全部过 施,如
                                           上市公             净利润                                    户   未按计
                                           司贡献             占净利                                          划实
                                           的净利             润总额                                         施,应
                                           润(万             的比例                                         当说明
                                           元)                                                              原因及
                                                                                                             公司已
                                                                                                             采取的
                                                                                                              措施

                                                                                                                                 http://w
Ali
                                                                                                                                 ww.cnin
Panini
                     2018 年                         提升公             参照市                                        2018 年 fo.com.
Investm Rajax                   117,613.                      2,014.0
                     05 月 08                        司盈利             场价格 否        无        是        是       04 月 02 cn/,公
ent        Holding                   62                          8%
                     日                              能力               定价                                          日         告编号
Holding
                                                                                                                                 2018-01
Limited
                                                                                                                                 1

广州源
昇赫禧
投资管
                                                                                                                                 http://w
理中心
           持有宁                                                                                                                ww.cnin
(有限
           波中益 2018 年                                               参照市                                        2018 年 fo.com.
合伙),                          30,087.             取得投   431.45
           90.099    12 月 31              -191.89                      场价格 否        无        是        是       12 月 29 cn/,公
宁波梅                               36              资收益        %
           %的合 日                                                     定价                                          日         告编号
山保税
           伙份额                                                                                                                2018-09
港区渊
                                                                                                                                 6
和投资
有限公


                                                                                                                                 http://w
汉合江                                               处置低
                                                                                                                                 ww.cnin
阳(北 武汉海                                        效门
                     2018 年                                            资产基                                        2018 年 fo.com.
京)商 融兴达                    24,421. -7,652.0 店,提
                     12 月 31                                 -5.83% 础法评 否           无        是        是       11 月 20 cn/,公
业发展 100%股                        97           1 高公司
                     日                                                 估价格                                        日         告编号
有限公 权;                                          管理效
                                                                                                                                 2018-08
司                                                   率
                                                                                                                                 5

汉合江                                               处置低                                                                      http://w
阳(北 合肥海                                        效门                                                                        ww.cnin
                     2018 年                                            资产基                                        2018 年
京)商 融兴达                    27,309. -16,592. 店,提                                                                         fo.com.
                     12 月 31                                 -4.55% 础法评 否           无        是        是       11 月 20
业发展 100%股                        73        32 高公司                                                                         cn/,公
                     日                                                 估价格                                        日
有限公 权;                                          管理效                                                                      告编号
司                                                   率                                                                          2018-08

                                                                                                                                           25
                                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                                                                              5

                                                                                                                              http://w
汉合江                                             处置低
                                                                                                                              ww.cnin
阳(北                                             效门
         内江华 2018 年                                             资产基                                          2018 年 fo.com.
京)商                         19,620. -11,945. 店,提
         联 100% 12 月 31                                   -49.35% 础法评 否         无        是           是     11 月 20 cn/,公
业发展                             81        39 高公司
         股权; 日                                                  估价格                                          日        告编号
有限公                                             管理效
                                                                                                                              2018-08
司                                                 率
                                                                                                                              5

                                                                                                                              http://w
汉合江                                             处置低
                                                                                                                              ww.cnin
阳(北 无锡奥                                      效门
                    2018 年                                         资产基                                          2018 年 fo.com.
京)商 盛通达                  8,090.7             店,提
                    12 月 31             -280.29            -40.15% 础法评 否         无        是           是     11 月 20 cn/,公
业发展 100%股                       5              高公司
                    日                                              估价格                                          日        告编号
有限公 权                                          管理效
                                                                                                                              2018-08
司                                                 率
                                                                                                                              5

         江苏紫                                                                                                               http://w
北京华 金华联                                                                                                                 ww.cnin
联综合 商用设 2018 年                              提高公           资产基                                          2018 年 fo.com.
                               23,567.                                                同一控
超市股 施运营 09 月 30                   110.14 司管理        97.61% 础法评 是                  是           是     07 月 26 cn/,公
                                   33                                                 股股东
份有限 有限公 日                                   效率             估价格                                          日        告编号
公司     司 100%                                                                                                              2018-06
         股权                                                                                                                 1

         合肥华
                                                                                                                              http://w
FUCHS 联瑞诚
                                                   改善现                                                                     ww.cnin
IA       购物广
                    2018 年                        金流,           资产基                                          2018 年 fo.com.
(CHIN    场商业                32,250.
                    10 月 31             542.14 优化公        48.34% 础法评 否        无        是           是     07 月 26 cn/,公
A)       运营有                    72
                    日                             司财务           估价格                                          日        告编号
MALL 限公司
                                                   结构                                                                       2018-06
PTE.LT 100%股
                                                                                                                              0
D.       权


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                              单位:元

  公司名称        公司类型        主要业务         注册资本       总资产        净资产        营业收入        营业利润       净利润

                                                                517,016,887. 241,740,010. 48,229,840.4 38,758,230.2 29,138,835.7
保理公司        子公司          商业保理       200,000,000
                                                                           62            99              7               6            0

                                                                354,028,834. 130,791,142. 176,153,391. -33,447,629. -34,599,890.
华联院线        子公司          电影放映       200,000,000
                                                                           46            70          45              19               82


                                                                                                                                       26
                                                                         北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                         84,500,000.0 344,192,244. -83,733,034.                      -15,020,539. -87,569,749.
广盛鑫源     子公司        商业管理                                                   8,810,125.18
                                         0                       52            89                             24           80

                           投资及商业 14,969.4886       1,584,539,70 1,479,224,80 13,228,257.0 620,196,740. 500,134,175.
新加坡华联 子公司
                           管理          万美元                1.59           0.74              2             06           77

                           非银行金融 2,500,000,00 10,826,226,7 3,117,469,42 239,984,467. 190,398,403. 143,768,071.
华联财务     参股公司
                           机构          0                    94.74           2.31             74             54           72

                           投资管理、                   587,208,947. 112,161,394. 19,276,645.7 21,520,750.2 20,048,474.9
上海旭程     子公司                      100,000,000
                           咨询                                  62            15               5              9            7

                                                        893,710,450. 570,391,156. 50,154,224.8 -30,076,798. -29,796,208.
包头鼎鑫源 子公司          商业管理      517,325,922
                                                                 25            22               8             05           25

青岛海融兴                               1,020,386,29 1,271,924,89 867,469,508.                      -4,491,662.7 -4,517,199.4
             子公司        商业管理                                                          0.00
达                                       8.86                  2.35            59                              2            8

                                                        97,816,954.3 49,067,957.0                    -4,094,379.1 -4,073,432.8
海南华联     子公司        商业管理      86,050,000                                    491,428.59
                                                                  4             1                              9            3

                                                        21,707,191.2 -14,098,905. 23,342,730.2
成都弘顺     子公司        商业管理      5,000,000                                                   5,110,030.58 4,164,352.74
                                                                  3            44               0

                                                        35,503,801.9                                 -4,343,994.1 -4,343,994.1
华富天地     子公司        商业管理      20,000,000                    -350,198.04           0.00
                                                                  6                                            9            9

                           投资及商业                   551,205,706. 549,434,299.                    12,927,539.6 10,644,974.0
华联横琴     子公司                      500,000,000                                  4,409,389.37
                           管理                                  22            93                              8            0

                           投资管理,
                                         1,798,724,58 1,770,196,23 656,107,166.                      -27,211,458. -27,211,458.
隆邸天佟     子公司        实业投资,                                                        0.00
                                         5                     3.46            13                             30           30
                           商务咨询

                           教育培训及                                                                -2,972,732.3 -2,971,482.9
慧志教育     子公司                      30,000,000     3,183,673.72 2,028,517.04       83,867.92
                           咨询                                                                                6            6

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                      报告期内取得和处置子公司方式                对整体生产经营和业绩的影响

合肥瑞达丰源商业管理有限公司            存续分立方式新设                             符合公司经营发展需要

包头市弘源顺商业管理有限公司            存续分立方式新设                             符合公司经营发展需要

桐庐旭程苏河投资管理合伙企业            新设结构化主体                               提升公司盈利能力

广州贝壳金宝投资合伙企业(有限合伙)新设结构化主体                                   提升公司盈利能力

广州联顺商业保理有限公司                新设子公司                                   符合公司经营发展需要

武汉海融兴达                            出售 100%股权                                处置低效门店,提高公司管理效率

合肥海融兴达                            出售 100%股权                                处置低效门店,提高公司管理效率

内江华联                                出售 100%股权                                处置低效门店,提高公司管理效率

无锡奥盛通达                            出售 100%股权                                处置低效门店,提高公司管理效率


                                                                                                                            27
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


江苏紫金华联商用设施运营有限公司     出售 100%股权                      提高公司管理效率

合肥华联瑞诚购物广场商业运营有限公
                                     出售 100%股权                      改善现金流,优化公司财务结构


宁波中益                             出售 90.099%的合伙份额             取得投资收益

慧志教育                             新设子公司                         符合公司经营发展需要

南京大厂                             注销                               停止营业,符合公司经营发展需要

主要控股参股公司情况说明
1、隆邸天佟本期利息费用较高,导致本期亏损;
2、新加坡华联本期转让了饿了么股权,取得了投资收益,导致本期利润较高;
3、沈阳广盛鑫源因经营业态调整,装修资产损失,导致本期亏损;
4、慧志教育2018年刚成立,尚处于培育期,导致本期亏损;
5、海南华联购物中心目前尚未开业,且筹备期费用支出金额较大,导致本报告期亏损较大。


八、公司控制的结构化主体情况

√ 适用 □ 不适用
公司控制的结构化主体有关情况,详见“财务报表附注七、在其他主体中的权益:3、在纳入合并财务报表范围的结构化主体
中的权益”




九、公司未来发展的展望

(一)行业格局和趋势
     报告期内,公司业务主要涉及购物中心运营管理业务、影院运营管理业务和保理业务。
     1、购物中心行业格局和趋势
     2018年,国内社会消费品零售总额38万亿元,比2017年增长9.0%,扣除价格因素实际增长6.9%;全国居民人均可支配收
入28228元,比上年实际增长6.5%,居民恩格尔系数28.4%,比上年下降0.9个百分点,保持在30%以下。社会消费品零售总额
增速相比之前年度增长幅度较低,零售类业态增速放缓。中国零售商信心指数保持增长态势,零售商在中国范围内开店拓展
的投资积极性及消费者的购物积极性提升。另外,基于国家统计局测算,我国中等收入群体人口已经超过4亿。居民对高质
量商品和服务的消费意愿、消费力不断增强,消费升级态势持续。服务型消费比重上升,文化、旅游、信息、教育培训、健
康卫生等类型的服务消费迅速增长。
     购物中心行业已在全球范围内成为最重要的零售经营方式之一,而且远远突破商品零售的界限,它对一个城市的商业环
境改善、消费与休闲方式的改变、投资结构的优化、对经济繁荣的贡献等越来越显示出它的重要性和生命力。伴随着年轻一
代消费者的不断成长,及生活水平和消费习惯的改变,融合了购物、吃喝玩乐等社交元素的于一体的综合性购物中心越来越
受欢迎。由于国内中心城区商业逐渐饱和,购物中心场地租金攀升,而社区商业在便利性、商品定位和配套服务具有明显优
势,社区型购物中心以周边居民为主要消费群体,在客流和销售额方面都比较稳定,社区型购物中心仍然是商业物业转型升
级的重要方向。伴随社区型购物中心数量不断增加,品牌竞争也日趋激烈,购物中心运营商未来将差异化运营作为发展发向,
加快创新转型步伐,深入挖掘消费者体验和用户服务需求,提升核心竞争能力,增强发展动能。
     鉴于重点城市商业发展日趋成熟及过往行业竞争中被淘汰的商业物业占据核心商圈、地铁等优势,为满足消费需求的不
断变化,存量物业改造需求不断增加。同时,由于轻资产运营具有投资少、灵活性强、有利于拓展新物业等优点,持有大量
物业的公司也开始有轻资产模式转型的趋势。
     2、影院行业格局和趋势

                                                                                                          28
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


    2018 年,随着国内电影行业改革持续深化以及相关政策、规定的陆续出台,电影公共服务体系更为完善,电影行业得
以持续稳定发展,为电影行业未来发展提供新的机遇。2018年底,国家电影局下发了《关于加快电影院建设促进电影繁荣发
展的意见》的通知,明确提出了推动电影院线规模化、集约化发展,鼓励并购重组,完善退出机制,同时大幅提升院线新设
立的门槛,一系列措施有利于院线公司做大做强。
    2018 年中国电影总票房 609.76 亿元,同比增长 9.06%。全 年 票 房 过 亿 元 影 片 82 部 ,其中 国 产 电 影 44
部 。2018 年国产电影票房为 378.97 亿元,占全国票房总和的 62.15%,较 2017年票房占比提升了 8.31 个百分点。观影
人次 17.16 亿,同比增长 5.93%;放映场次达 1.11 亿场,同比增长 17%。全年新增银幕 9,303 块,全国银幕总数已达
60,079 块,同比增长 18.32%。年度单位银幕产出继续递减,年度单银幕票房平均为 101.49 万元,较 2017 年下降 7.8%。
观影人次与银幕数量的不断增长推动了中国电影的持续发展。2018 年全国人均观影次数对比韩国、美国依然有较大的增长
空间,三四五线城市市场份额首次超过 40%,随着三四五线城市消费者观影习惯的养成和优质影片的不断增多,未来将成为
票房增长主要驱动力。
    3、保理行业格局和趋势
    近年来,我国商业保理行业发展迅猛,在服务实体经济、破解中小企业融资难融资贵和降低大企业杠杆率方面发挥了重
要作用,保理行业市场认知度和受重视程度明显提高。截止2018年底,全国保理公司累计注册资金折合人民币已超过8000
亿元,保理业务量连续六年保持高速增长。在国家大力倡导金融要为实体经济服务,推动金融供给侧改革,防范和化解金融
风险的大背景下,商业保理行业将迎来新的重要发展机遇。


    (二)公司发展战略
    公司自转型为社区型购物中心专业运营商后,始终以提升物业商业价值为核心,以满足顾客需求、增强顾客体验为导向,
目前已拥有深厚的零售行业经验以及丰富的优质门店资源。公司未来仍将坚持轻资产战略理念,始终以提升旗下社区型购物
中心运营管理为重点。在持续专注购物中心运营与管理的基础上,以购物中心为平台,积极拓展购物中心内容业态,同时以
商业保理等供应链金融服务主业,促进与主业的协同性发展。
    未来,公司继续通过购买、租赁、受托管理等多种方式,不断提升购物中心资产和店铺规模,以北京为核心拓展范围,
积极寻求契机拓展新的发展区域,巩固提升现有成熟商圈,加快寻求新的发展区域。华联院线将采取自建、收购等方式扩大
影院规模,在区域上优先发展北京区域、聚焦西北、打造华北,辐射其他省会城市和经济发达地区。


    (三)公司的经营计划
    1、继续致力于提升公司主营业务运营管理业务水平,提升门店盈利能力,处置低效门店
    2019年,公司将以门店为关键点,聚焦优势地区,处置低效门店,全力提升现有门店的经营能力和盈利水平。公司将坚
持以利润指标为导向,深入研究消费者需求,狠抓零售四要素,将“三有结构、四个比例”制度化、流程化、系统化,做好
旗下购物中心的日常运营工作以及调改计划,致力于建立购物中心经营理念新高度,做有爱、有美、有趣味、有效率的购物
中心,并继续推进内容创新及服务创新,在提升购物中心差异化核心竞争力的基础上提高门店盈利能力。
    基于“平台+内容”的发展思路,公司将积极探索影院业务新的盈利模式,促进影院与购物中心互利共赢。华联院线将
加强品牌宣传与建设,通过与部分消费会员客户群体较大的跨界主体进行会员资源及积分共享等方式,拓宽客户来源,增加
客户粘性,并针对不同客户群体,在放映产品、影院布局、硬件上进行创新及调改,提升影院服务与运营水平。
    华联保理将继续发挥产业金融业务优势,延伸公司价值链,发挥保理业务优势,以保理业务促进主业发展,提高资金使
用效率,实现资金与资本双向增值。
    2、围绕购物中心平台优势,积极发展关联业态
    消费者日趋多元化的消费需求驱动传统零售业逐步丰富门店功能、升级购物体验,并向多业态的一体式购物中心模式转
变。公司自执行轻资产战略以来,固定资产运营效率增加、资产组合灵活性强,公司未来年度将在保持购物中心业务规模、
发展影院业务、保理业务的基础上,继续依托购物中心的平台优势,以“平台+内容”为发展思路,完善公司产业链布局,
围绕购物中心的内部所需内容,发现内容,创造内容,经营内容,把内容运营作为公司核心能力的支撑点,推进与社区型购
物中心相契合业态的投资,并做好已投资项目的投后管理工作,实现投资与主业互相促进、共同发展。
    3、完善公司内部管理体系,加强公司内部控制建设

                                                                                                          29
                                                                北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


    2019年,公司将按照经营需求,持续完善营运检查、物业管理、设计施工、服务创新、内容创新等运营相关的内部工作
标准及管理流程,提升管理效率。公司将继续改善内部控制工作,加强关键节点控制,促进公司规范运作。公司将一如继往
严格履行上市公司信息披露、投资者关系管理、执行股东大会决议等重要职责,依托董事会各专业委员会的作用,强化战略
发展、重大投资等科学决策能力,全力为股东创造更高的价值,持续推动公司健康发展。
    华联保理将通过多种渠道优化融资结构,保障资金供给,降低融资成本,加强风险管理,完善公司内部控制管理体系,
防范违约风险。同时,进一步加强业务模式创新,在符合风控要求的前提下,为公司主业提供全方位综合性金融服务。
    4、加强人员培训,完善人才储备机制
    2019年度,公司将继续探索建立与业务相辅相成的人才培训体系,促进人才与业务融合式发展。通过完善Mall天轮人才
培养体系,公司运用多角度、多元化、全方位的人才培养方式,加大力度进行各业务条线的专业培训,合理挖掘、开发、培
养公司战略后备人才队伍,为公司持续发展提供人才资本支持。


    (四)公司面临的风险及应对措施
    1、经济波动及行业竞争加剧带来的风险
    2018年,国内社会消费品零售总额38万亿元,比2017年增长9.0%,扣除价格因素实际增长6.9%,增长速度持续放缓。但
是,随着政府调控朝着调结构、扩内需的方向发展,消费将具有很大的增长空间。公司核心主业为购物中心的运营管理,存
在主营业务受国内外经济波动影响的风险。并且随着购物中心竞争加剧,居民消费需求的不断升级及消费结构的不断调整,
对购物中心运营提出更高的要求。
    为了应对上述风险,公司通过充分调研目标客群的消费需求,对旗下购物中心业态调整及改造升级,增加体验式业态及
新兴业态的占比,推进内容创新及服务创新,以不断提高专业化运营管理水平,减少经济波动以及行业竞争带来的影响。
    2、影院竞争加剧及新传播媒体竞争带来的风险
    近年来,影院数量呈现快速增长的趋势,年度单位银幕产出继续递减,影院竞争将更加激烈。以互联网为代表的新传播
媒介已经通过改变消费者的消费理念、消费方式和信息获得方式对包括电影在内的传统媒体构成了冲击和挑战。众筹、电子
商务、视频网站等互联网商业模式与电影产业嫁接,重塑了电影产业链。在电影放映环节,目前我国电影的放映渠道仍以城
市院线发行和影院放映为主,但随着视频网站的兴起和在线付费观看逐渐被接受,网络平台播放将凭借其价廉、便利、选择
性强等优势,逐渐成为电影投资的重要的回收窗口。
    为了应对上述风险,公司不断创新经营与管理模式,加大放映设备设施及技术的投入,在电影放映产品及不同消费群体
方面制定差异化发展策略,增强旗下影院的体验性,推进场景消费与产品消费,加强影院服务与运营水平。
    3、多元化运营管理风险
    随着公司购物中心、影院和保理业务三大主业的不断快速发展,对外投资业务增加,公司经营规模、辐射区域、组织层
级不断扩大,对经营管理、专业人才需求、财务运作以及风险管控等方面的要求也随之提高,公司面临的运营风险加大。
    为了应对上述风险,公司将积极创新商业模式和管理方式,加强专业化管理,不断强化优势区域的竞争力,逐步提升公
司综合运营管理能力,加大市场化运作手段,完善人才储备机制,进一步提升公司综合竞争力。
    4、客户信用风险及操作风险
    国内保理业务的客户信用风险主要包括:卖方信用风险和买方信用风险。操作风险包括交易背景真实性风险、资金回笼
管控风险、业务操作风险等。
    为了应对上述风险,华联保理制定了一整套规范的管理制度和内部控制流程,对保理业务实行全流程管理。在准确认识
国内保理业务主要风险点的基础上,一是合理评估买、卖方信用风险,对核心企业逐户评估、逐户准入;二是加强交易背景
真实性审核,合理匹配融资规模与企业经营销售规模;三是有效监控应收账款回款资金,加强各环节操作风险控制;四是加
大业务人员培训力度,提升业务办理人员风险识别能力和展业能力。




                                                                                                           30
                                                                北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间                接待方式               接待对象类型             调研的基本情况索引

2018 年 01 月 30 日     电话沟通                个人                     关于公司申请授信的事项

                                                                         公司用闲置募集资金进行现金管理的
2018 年 02 月 06 日     电话沟通                个人
                                                                         事项

2018 年 03 月 05 日     电话沟通                个人                     关于公司发行债券的相关问题

2018 年 06 月 29 日     电话沟通                个人                     公司使用募集资金进行现金管理事宜

2018 年 07 月 16 日     电话沟通                个人                     公司半年度业绩预告相关问题

                                                                         公司出售合肥华联瑞诚、江苏紫金两家
2018 年 08 月 03 日     电话沟通                个人                     项目公司股权及深交所关注函的相关
                                                                         问题

2018 年 09 月 03 日     电话沟通                个人                     公司半年度报告相关问题

2018 年 11 月 21 日     电话沟通                个人                     公司出售四家物业股权事宜

接待次数                                                                                                    8

接待机构数量                                                                                                0

接待个人数量                                                                                                8

接待其他对象数量                                                                                            0

是否披露、透露或泄露未公开重大信息         否




                                                                                                            31
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                         第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年5月11日召开了2017年年度股东大会,审议并通过了《公司章程》中对利润分配政策的修订方案,修订后的《公
司章程》第一百三十三条第二款规定:除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金方式分配
股利,每年以现金方式分配的利润不少于当年合并报表实现的可分配利润的 10%,且任意三年以现金方式累计分配的利润
原则上应不少于该三年合并报表实现的可分配利润的 30%。其中特殊情况指发生重大投资计划或重大现金支出等事项,即
指公司未来十二个月内拟对外投资及收购资产的累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 10%。公司将严格按照
《公司章程》规定的分红政策实施分红。


                                           现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:           是

分红标准和比例是否明确和清晰:                         是

相关的决策程序和机制是否完备:                         是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:               是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                       不适用
明:

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
(1)2016年度利润分配
  公司发行股份购买资产并募集配套资金事项的股份发行上市工作在2016年度即将完成,以增发后总股份c股为基数,向全
体股东每10股派发现金红利0.31元(含税),公司2016年度不进行资本公积金转增股本,该事项经本公司2017年4月26日召
开的第七届董事会第五次会议决议通过。
(2)2017年度利润分配
以2017年末公司总股本2,737,351,947为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.03元(含税),公司2017年度不进行资本公
积金转增股本,该事项经本公司2018年4月18日召开的第七届董事会第十五次会议决议通过。
(3)2018年度利润分配
以2018年末公司总股本2,737,351,947为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.04元(含税),公司2018年度不进行资本公
积金转增股本,该事项经本公司2019年4月23日召开的第七届董事会第二十五次会议决议通过。




                                                                                                          32
                                                                           北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                  单位:元

                                                                                                             现金分红总额
                                                 现金分红金额                 以其他方式现
                                分红年度合并                                                                  (含其他方
                                                 占合并报表中   以其他方式    金分红金额占
                                报表中归属于                                                 现金分红总额 式)占合并报
               现金分红金额                      归属于上市公   (如回购股    合并报表中归
  分红年度                      上市公司普通                                                  (含其他方     表中归属于上
                    (含税)                     司普通股股东 份)现金分红 属于上市公司
                                股股东的净利                                                    式)         市公司普通股
                                                 的净利润的比     的金额      普通股股东的
                                     润                                                                      股东的净利润
                                                      率                      净利润的比例
                                                                                                                的比率

2018 年         10,949,407.79 32,799,167.84            33.38%                                10,949,407.79         33.38%

2017 年             8,212,055.84 19,862,779.19         41.34%                                 8,212,055.84         41.34%

2016 年         84,857,910.36 115,976,901.32           73.17%                                84,857,910.36         73.17%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数(股)                                                                                                     0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                          0.04

每 10 股转增数(股)                                                                                                       0

分配预案的股本基数(股)                                                                                     2,737,351,947

现金分红金额(元)(含税)                                                                                   10,949,407.79

以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                                            0.00

现金分红总额(含其他方式)(元)                                                                             10,949,407.79

可分配利润(元)                                                                                             32,799,167.84

现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的
                                                                                                                    100%
比例

                                                     本次现金分红情况

其他

                                     利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

 以 2018 年末公司总股本 2,737,351,947 为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.04 元(含税),公司 2018 年度不进行
资本公积金转增股本,该事项经本公司 2019 年 4 月 23 日召开的第七届董事会第二十五次会议决议通过。




                                                                                                                           33
                                                                      北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                     承诺类                                             承诺
 承诺事由   承诺方                            承诺内容                         承诺期限            履行情况
                          型                                            时间

股改承诺

                               关于避免同业竞争的承诺:鸿炬实业承诺不
                               会从事与上市公司相竞争的业务。本公司将
                               对其他控股、实际控制的企业进行监督,并
                               行使必要的权力,促使其遵守本承诺。本公
                     关于同 司及其控股、实际控制的其他企业将来不会
                     业竞争、以任何形式直接或间接地从事与上市公司相
                                                                        2012
                     关联交 竞争的业务。如上市公司认定本公司或其控
            鸿炬实                                                      年 12 以上承诺持
                     易、资金 股、实际控制的其他企业正在或将要从事的                       承诺正常履行中。
            业                                                          月 01 续有效
                     占用方 业务与上市公司存在同业竞争,则本公司将
                                                                        日
                     面的承 在上市公司提出异议后自行或要求相关企业
                     诺        及时转让或终止上述业务。如上市公司进一
                               步提出受让请求,则本公司应无条件按具有
                               证券从业资格的中介机构审计或评估后的公
                               允价格将上述业务和资产优先转让给上市公
                               司。
收购报告
书或权益                       关于减少和规范关联交易的承诺:鸿炬实业
变动报告                       承诺将尽量减少与上市公司之间的关联交
书中所作                       易。在进行确有必要且无法规避的关联交易
承诺                           时,保证按市场化原则和公允价格进行公平 2012
            鸿炬实   其他承 操作,并按相关法律法规以及规范性文件的 年 12 以上承诺持
                                                                                           承诺正常履行中。
            业       诺        规定履行交易程序及信息披露义务。本公司 月 01 续有效
                               和上市公司就相互间关联事务及交易所做出 日
                               的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身
                               利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方
                               进行业务往来或交易.

                               关于保证上市公司独立性的承诺:鸿炬实业 2012
            鸿炬实   其他承 承诺本次权益变动完成后,在人员、资产、 年 12 以上承诺持
                                                                                           承诺正常履行中。
            业       诺        财务、机构和业务方面与上市公司均保持独 月 01 续有效
                               立。                                     日

                     关于同 关于避免同业竞争的承诺:鸿炬集团承诺不 2012
            鸿炬集   业竞争、会从事与上市公司相竞争的业务。对本公司 年 12 以上承诺持
                                                                                           承诺正常履行中。
            团       关联交 其他控股、实际控制的企业进行监督,并行 月 01 续有效
                     易、资金 使必要的权力,促使其遵守本承诺。本公司 日

                                                                                                               34
                                                          北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


         占用方 及其控股、实际控制的其他企业将来不会以
         面的承 任何形式直接或间接地从事与上市公司竞争
         诺       的业务。如上市公司认定本公司或其控股、
                  实际控制的其他企业正在或将要从事的业务
                  与上市公司存在同业竞争,则本公司将在上
                  市公司提出异议后自行或要求相关企业及时
                  转让或终止上述业务。如上市公司进一步提
                  出受让请求,则本公司应无条件按具有证券
                  从业资格的中介机构审计或评估后的公允价
                  格将上述业务和资产优先转让给上市公司.

                  关于减少和规范关联交易的承诺:鸿炬集团
                  承诺其控制的其他企业将尽量减少与上市公
                  司之间的关联交易。在进行确有必要且无法
                  规避的关联交易时,保证按市场化原则和公
                                                           2012
                  允价格进行公平操作,并按相关法律法规以
鸿炬集   其他                                              年 12 以上承诺持
                  及规范性文件的规定履行交易程序及信息披                      承诺正常履行中。
团       承诺                                              月 01 续有效
                  露义务。本公司以及本公司控制的其他企业
                                                           日
                  和上市公司就相互间关联事务及交易所做出
                  的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身
                  利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方
                  进行业务往来或交易。

                  关于避免同业竞争的承诺:海南文促会承诺
                  其实际控制的其他企业将不从事与上市公司
                  相竞争的业务。本会将对实际控制的企业进
                  行监督,并行使必要的权力,促使其遵守本
         关于同
                  承诺。本会实际控制的其他企业将来不会以
         业竞争、
                  任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞   2012
         关联交
海南文            争的业务。如上市公司认定本会实际控制的   年 12 以上承诺持
         易、资金                                                             承诺正常履行中。
促会              其他企业正在或将要从事的业务与上市公司   月 01 续有效
         占用方
                  存在同业竞争,则本会将在上市公司提出异   日
         面的承
                  议后自行或要求相关企业及时转让或终止上
         诺
                  述业务。如上市公司进一步提出受让请求,
                  则本会应无条件按具有证券从业资格的中介
                  机构审计或评估后的公允价格将上述业务和
                  资产优先转让给上市公司。

                  关于减少和规范关联交易的承诺:海南文促
                  会承诺其实际控制的其他企业将尽量减少与
                  上市公司之间的关联交易。在进行确有必要 2012
海南文   其他承 且无法规避的关联交易时,保证按市场化原 年 12 以上承诺持
                                                                              承诺正常履行中。
促会     诺       则和公允价格进行公平操作,并按相关法律 月 01 续有效
                  法规以及规范性文件的规定履行交易程序及 日
                  信息披露义务。本会实际控制的其他企业和
                  上市公司就相互间关联事务及交易所做出的

                                                                                                   35
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                             任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利
                             益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进
                             行业务往来或交易。

                    关于同 华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承
                    业竞争、诺:华联集团出具《关于避免与北京华联商
                                                                        2009
                    关联交 厦股份有限公司同业竞争的承诺函》,承诺作
           华联集                                                       年 07 以上承诺持
                    易、资金 为公司股东的期间保证其自身及附属公司不                        承诺正常履行。
           团                                                           月 01 续有效
                    占用方 会以任何形式直接或间接投资、参与、从事
                                                                        日
                    面的承 及/或经营任何与公司主营业务相竞争的业
                    诺       务。

                             华联集团关于规范与华联股份关联交易的承
                             诺:华联集团出具了《相关关联交易安排的
                             承诺函》,承诺将尽量减少并规范与华联股份
                                                                        2009
                             的关联交易。对于无法避免或者有合理原因
           华联集   其他承                                              年 07 以上承诺持
                             而发生的关联交易,将在遵循公允、公平、                        承诺正常履行。
           团       诺                                                  月 01 续有效
                             公开的原则下通过依法签订关联交易协议加
                                                                        日
                             以严格规范,并按照有关法律、法规和上市
                             规则等有关规定履行信息披露义务和办理有
                             关报批程序,不损害公司及全体股东的利益.

                                                                                           华联集团关于保证不干涉下
                                                                                           属两家上市公司关联交易的
资产重组                                                                                   承诺:本次重组完成后,华
                             华联集团关于与华联股份"五分开"的承诺:
时所作承                                                                                   联集团将同时成为公司和华
                             华联集团已经签署了《保证北京华联商厦股 2009
诺                                                                                         联综超的实际控股股东,华
           华联集   其他承 份有限公司独立性的承诺函》,华联集团确 年 07 以上承诺持
                                                                                           联股份和华联综超之间存在
           团       诺       认,在本次重组完成后,华联集团及关联方 月 01 续有效
                                                                                           一定的关联交易。华联集团
                             在人员、机构、资产、财务和业务方面与公 日
                                                                                           承诺将不干预华联股份和华
                             司均保持独立.
                                                                                           联综超之间的关联交易等经
                                                                                           营活动,促使公司和华联综
                                                                                           超各自保持独立性。

                             华联集团关于保证不干涉下属两家上市公司
                             关联交易的承诺:本次重组完成后,华联集
                                                                        2009
                             团将同时成为公司和华联综超的实际控股股
           华联集   其他承                                              年 07 以上承诺持
                             东,华联股份和华联综超之间存在一定的关                        承诺正常履行中。
           团       诺                                                  月 01 续有效
                             联交易。华联集团承诺将不干预华联股份和
                                                                        日
                             华联综超之间的关联交易等经营活动,促使
                             公司和华联综超各自保持独立性。

           海南文   关于减 1、不利用自身对上市公司的控制性影响谋求
                                                                        2016
           促会、华 少与规 上市公司及其子公司在业务合作等方面给予
                                                                        年 04 以上承诺持
           联集团、 范关联 优于市场第三方的权利;2、不利用自身对上                         承诺正常履行中
                                                                        月 08 续有效
           上海镕   交易的 市公司的控制性影响谋求与上市公司及其子
                                                                        日
           尚、中信 承诺函 公司达成交易的优先权利;3、不以低于(如


                                                                                                                 36
                                                            北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


夹层、西            上市公司为买方则"不以高于")市场价格的
藏山南              条件与上市公司及其子公司进行交易,亦不
                    利用该类交易从事任何损害上市公司及其子
                    公司利益的行为。同时,本机构/本公司/本合
                    伙企业将保证上市公司及其子公司在对待将
                    来可能产生的与本机构的关联交易方面,将
                    采取如下措施规范可能发生的关联交易:1、
                    若有关联交易,均严格履行合法程序,及时
                    详细进行信息披露;2、对于采购、销售等均
                    严格按照公开、公平、公正的市场经济原则,
                    采用公开招标或者市场定价等方式进行,以
                    充分保障上市公司及其全体股东的合法权
                    益。如违反上述承诺与上市公司及其全资、
                    控股子公司进行交易,而给上市公司及其全
                    资、控股子公司造成损失,由本机构/本公司
                    /本合伙企业承担赔偿责任。

                    1、本机构/本公司及本机构/本公司所控制的
                    其他子公司、分公司及其他任何类型企业(以
                    下简称"相关企业")未从事任何对上市公司
                    及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营
                    业务或活动;并保证将来亦不从事任何对上
                    市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生
                    产经营业务或活动。2、本机构/本公司将对
                    自身及相关企业的经营活动进行监督和约
                    束,如果将来本机构/本公司及相关企业的产
                    品或业务与上市公司及其子公司的产品或业
                    务出现相同或类似的情况,本机构/本公司承
           关于避                                              2016
海南文              诺将采取以下措施解决:(1)上市公司认为
           免同业                                              年 04 以上承诺持
促会、华            必要时,本机构/本公司及相关企业将进行减                       承诺正常履行中
           竞争的                                              月 08 续有效
联集团              持直至全部转让本机构/本公司及相关企业
           承诺函                                              日
                    持有的有关资产和业务;(2)上市公司在认
                    为必要时,可以通过适当方式优先收购本机
                    构/本公司及相关企业持有的有关资产和业
                    务;(3)如本机构/本公司及相关企业与上市
                    公司及其子公司因同业竞争产生利益冲突,
                    则优先考虑上市公司及其子公司的利益; 4)
                    有利于避免同业竞争的其他措施。本机构/
                    本公司承诺,自本承诺函出具之日起,赔偿
                    上市公司因本机构/本公司及相关企业违反
                    本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或
                    开支。

海南文     关于保 1、人员独立(1)保证上市公司的总经理、 2016 以上承诺持
                                                                                  承诺正常履行中
促会、华 证上市 副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级 年 04 续有效


                                                                                                     37
                                                         北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


联集团   公司独 管理人员在上市公司专职工作,不在本机构/ 月 08
         立性的 本公司及本机构/本公司控制的其他企业中      日
         承诺函 担任除董事、监事以外的其他职务,且不在
                本机构/本公司及本机构/本公司控制的其他
                企业中领薪。(2)保证上市公司的财务人员
                独立,不在本机构/本公司及本机构/本公司控
                制的其他企业中兼职或领取报酬。(3)保证
                上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬
                管理体系,该等体系和本机构/本公司及本机
                构/本公司控制的其他企业之间完全独立。2、
                资产独立(1)保证上市公司具有独立完整的
                资产,上市公司的资产全部处于上市公司的
                控制之下,并为上市公司独立拥有和运营。
                (2)保证本机构/本公司及本机构/本公司控
                制的其他企业不以任何方式违法违规占用上
                市公司的资金、资产。(3)保证不以上市公
                司的资产为本机构/本公司及本机构/本公司
                控制的其他企业的债务违规提供担保。3、财
                务独立(1)保证上市公司建立独立的财务部
                门和独立的财务核算体系。(2)保证上市公
                司具有规范、独立的财务会计制度和对子公
                司的财务管理制度。(3)保证上市公司独立
                在银行开户,不与本机构/本公司及本机构/
                本公司控制的其他企业共用银行账户。(4)
                保证上市公司能够作出独立的财务决策,本
                机构/本公司及本机构/本公司控制的其他企
                业不通过违法违规的方式干预上市公司的资
                金使用、调度。(5)保证上市公司依法独立
                纳税。4、机构独立(1)保证上市公司依法
                建立健全股份公司法人治理结构,拥有独立、
                完整的组织机构。(2)保证上市公司的股东
                大会、董事会、独立董事、监事会、高级管
                理人员等依照法律、法规和公司章程独立行
                使职权。(3)保证上市公司拥有独立、完整
                的组织机构,与本机构/本公司及本机构/本公
                司控制的其他企业间不存在机构混同的情
                形。5、业务独立(1)保证上市公司拥有独
                立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,
                具有面向市场独立自主持续经营的能力。 2)
                保证尽量减少本机构/本公司及本机构/本公
                司控制的其他企业与上市公司的关联交易,
                无法避免或有合理原因的关联交易则按照"
                公开、公平、公正"的原则依法进行。6、保
                证上市公司在其他方面与本机构/本公司及

                                                                                                  38
                                                             北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                    本机构/本公司控制的其他企业保持独立。如
                    违反上述承诺,并因此给上市公司造成经济
                    损失,本机构/本公司将向上市公司进行赔
                    偿。

                    1、不越权干预上市公司经营管理;2、不侵
                    占上市公司利益;3、督促上市公司切实履行
                    填补回报措施;4、不无偿或以不公平条件向
海南文              其他单位或者个人输送利益,也不采用其他
促会、华            方式损害上市公司利益;5、对本机构/本公
           摊薄即                                                2016
联集团、            司/本人内及上市公司内人员的职务消费行
           期回报                                                年 04 以上承诺持
华联股              为进行约束;6、不动用上市公司资产从事与                         承诺正常履行中
           的承诺                                                月 08 续有效
份董事              其履行职责无关的投资、消费活动;7、由董
           函                                                    日
及高级              事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与上市公
管理人              司填补回报措施的执行情况相挂钩;8、未来
                    上市公司如实施股权激励计划,股权激励计
                    划设置的行权条件将与上市公司填补回报措
                    施的执行情况相挂钩。

                    1、本公司通过本次交易获得的上市公司新增
                    股份自股份登记至本公司名下之日起三十六
           关于股 个月内不转让或上市交易。2、如本次交易因 2016
西藏山     份锁定 涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误 年 04
                                                                        2020-6-23   承诺正常履行中
南         的承诺 导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦 月 08
           函       查或者被中国证监会立案调查的,在案件调 日
                    查结论明确以前,将暂停转让本公司在上市
                    公司拥有权益的股份。

                    1、本合伙企业承诺,自取得标的资产股权(以
                    工商变更登记之日为准)至取得上市公司本
                    次向本合伙企业发行的股份(以股权登记之
                    日为准)不足 12 个月的,则本合伙企业以该
                    等标的资产股权为基础而自上市公司取得的
                    相应股份将自上市之日起锁定 36 个月;如自
                    取得标的资产股权(以工商变更登记之日为
           关于股 准)至取得上市公司本次向本合伙企业发行 2016
上海镕     份锁定 的股份(以股权登记之日为准)在 12 个月以 年 04
                                                                        2018-4-28   承诺履行完毕
尚         的承诺 上(含 12 个月),则本合伙企业以该等标的 月 08
           函       资产股权为基础而自上市公司取得的相应股 日
                    份将自上市之日起锁定 12 个月。2、本合伙
                    企业对股份锁定的详细承诺如下:(1)、若上
                    市公司于 2016 年 6 月 30 日(不含该日)前
                    完成本次资产重组新增股份登记,则本合伙
                    企业因本次交易而取得上市公司的
                    232,444,563 股股份自该等股份上市之日起
                    36 个月不转让;(2)、若上市公司于 2016 年

                                                                                                      39
                                                             北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                  6 月 30 日(含该日)至 2016 年 7 月 20 日(不
                  含该日)期间完成本次资产重组新增股份登
                  记,则本合伙企业因本次交易而取得上市公
                  司的 100,148,391 股股份自该等股份上市之
                  日起 36 个月不转让,本合伙企业因本次交
                  易而取得上市公司的 132,296,172 股股份自
                  该等股份上市之日起 12 个月不转让;(3)、
                  若上市公司于 2016 年 7 月 20 日(含该日)
                  后完成本次资产重组新增股份登记,则本合
                  伙企业因本次交易而取得上市公司的
                  232,444,563 股股份自该等股份上市之日起
                  12 个月不转让;3、如本次交易因所提供或
                  披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者
                  重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国
                  证监会立案调查的,在形成调查结论以前,
                  不转让本合伙企业在上市公司拥有权益的股
                  份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内
                  将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市
                  公司董事会,由董事会代本合伙企业向证券
                  交易所和登记结算公司申请锁定;本合伙企
                  业未能在两个交易日内提交锁定申请的,授
                  权董事会核实后直接向证券交易所和登记结
                  算公司报送本合伙企业的身份信息和账户信
                  息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登
                  记结算公司报送本合伙企业的身份信息和账
                  户信息的,授权证券交易所和登记结算公司
                  直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违
                  法违规情节,本合伙企业承诺锁定的股份自
                  愿用于相关投资者赔偿安排。

                  1、本合伙企业承诺,自取得标的资产股权(以
                  工商变更登记之日为准)至取得上市公司本
                  次向本合伙企业发行的股份(以股权登记之
                  日为准)不足 12 个月的,则本合伙企业以该
                  等标的资产股权为基础而自上市公司取得的
                  相应股份将自上市之日起锁定 36 个月;如自
         关于股                                                   2016
                  取得标的资产股权(以工商变更登记之日为
中信夹   份锁定                                                   年 04
                  准)至取得上市公司本次向本合伙企业发行                  2018-4-28   承诺履行完毕
层       的承诺                                                   月 08
                  的股份(以股权登记之日为准)在 12 个月以
         函                                                       日
                  上(含 12 个月),则本合伙企业以该等标的
                  资产股权为基础而自上市公司取得的相应股
                  份将自上市之日起锁定 12 个月。2、本合伙
                  企业对股份锁定的详细承诺如下:本合伙企
                  业因本次交易而取得上市公司的 23,628,077
                  股股份自该等股份上市之日起 12 个月不转
                                                                                                      40
                                                             北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                    让。3、如本次交易因所提供或披露的信息涉
                    嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被
                    司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调
                    查的,在形成调查结论以前,不转让本合伙
                    企业在上市公司拥有权益的股份,并于收到
                    立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的
                    书面申请和股票账户提交上市公司董事会,
                    由董事会代本合伙企业向证券交易所和登记
                    结算公司申请锁定;本合伙企业未能在两个
                    交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实
                    后直接向证券交易所和登记结算公司报送本
                    合伙企业的身份信息和账户信息并申请锁
                    定;董事会未向证券交易所和登记结算公司
                    报送本合伙企业的身份信息和账户信息的,
                    授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相
                    关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,
                    本合伙企业承诺锁定的股份自愿用于相关投
                    资者赔偿安排。

                    1、人员独立(1)保证上市公司的总经理、
                    副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级
                    管理人员不在本合伙企业/本公司及本合伙
                    企业/本公司控制的其他企业中担任除董事、
                    监事以外的其他职务,且不在本合伙企业/
                    本公司及本合伙企业/本公司控制的其他企
                    业中领薪。(2)保证上市公司的财务人员不
                    在本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司
                    控制的其他企业中兼职或领取报酬。(3)保
                    证上市公司的劳动、人事及薪酬管理体系和
                    本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司控
           关于保
上海镕              制的其他企业之间完全独立。2、资产独立 2016
           证上市
尚、中信            保证本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公 年 04 以上承诺持
           公司独                                                              承诺正常履行中
夹层、西            司控制的其他企业不以任何方式违法违规占 月 08 续有效
           立性的
藏山南              用上市公司的资金、资产。(2)保证不以上 日
           承诺函
                    市公司的资产为本合伙企业/本公司及本合
                    伙企业/本公司控制的其他企业的债务违规
                    提供担保。3、财务独立(1)保证上市公司
                    不与本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公
                    司控制的其他企业共用银行账户。(2)保证
                    上市公司能够作出独立的财务决策,本合伙
                    企业/本公司及本合伙企业/本公司业控制的
                    其他企业不通过违法违规的方式干预上市公
                    司的资金使用、调度。4、机构独立(3)保
                    证上市公司与本合伙企业/本公司及本合伙
                    企业/本公司控制的其他企业间不存在机构
                                                                                                      41
                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                            混同的情形。5、业务独立(1)保证尽量减
                            少本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司
                            控制的其他企业与上市公司的关联交易,无
                            法避免或有合理原因的关联交易则按照"公
                            开、公平、公正"的原则依法进行。6、保证
                            上市公司在人员、资产、财务、机构及业务
                            各方面与本合伙企业/本公司及本合伙企业/
                            本公司控制的其他企业保持独立。如违反上
                            述承诺,并因此给上市公司造成经济损失,
                            本合伙企业/本公司将向上市公司进行赔偿。

                            1、除安徽华联购物广场有限公司、内蒙古信
                            联购物中心有限公司、银川华联购物中心有
                            限公司竣工营业后拟从事购物中心的运营和
                            管理外,承诺人及承诺人控制的企业未从事
                            任何对上市公司及其全资子公司及控股子公
                            司(以下简称"上市公司及其子公司")构成
                            实质性竞争的购物中心运营管理业务;承诺
                            人保证将来不从事任何对上市公司及其子公
                            司构成实质性竞争的购物中心运营管理业
                            务。2、承诺人将对自身及其控制企业的经营
                            活动进行监督和约束,如果将来承诺人其控
           上海镕   关于避 制的企业从事购物中心运营管理业务,从而 2016
           尚、中信 免同业 与上市公司及其子公司出现同业竞争的情         年 04 以上承诺持
                                                                                           承诺正常履行中
           夹层、西 竞争的 况,承诺人承诺将采取以下措施解决:(1) 月 08 续有效
           藏山南   承诺    承诺人及其控制的相关企业将进行减持直至 日
                            全部转让承诺人及其控制的企业持有的购物
                            中心运营管理资产及/或业务;(2)在同等条
                            件下,上市公司具有优先收购承诺人及其控
                            制的企业持有的购物中心运营管理有关的资
                            产和业务的权利;(3)承诺人及其控制的企
                            业将持有的购物中心委托上市公司经营; 4)
                            有利于避免同业竞争的其他措施。承诺人承
                            诺,赔偿上市公司因承诺人及相关企业违反
                            本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或
                            开支。本承诺函在承诺人作为上市公司的股
                            东期间持续有效。

                    关于同 华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承
                    业竞争、诺:2010 年度非公开发行筹备期间,华联集
首次公开                                                                2010
                    关联交 团再次出具《关于避免与北京华联商厦股份
发行或再   华联集                                                       年 12 以上承诺持
                    易、资金 有限公司同业竞争的承诺函》,承诺作为公司                      承诺正常履行中。
融资时所   团                                                           月 01 续有效
                    占用方 股东的期间保证其自身及附属公司不会以任
作承诺                                                                  日
                    面的承 何形式直接或间接投资、参与、从事及/或经
                    诺      营任何与公司主营业务相竞争的业务。


                                                                                                              42
                                                                     北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


股权激励
承诺

                             鉴于华联综超董事会拟定的股权分置改革方
                             案因政策原因未能全部完成,公司于 2005
                             年 7 月作为股东就该股权分置改革的承诺也
                             无法得以履行。根据中国证监会《上市公司
                             监管指引第 4 号--上市公司实际控制人、股
                             东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履
                             行》(中国证监会公告[2013]55 号)中 "
其他对公                                                                  2014
                             因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自               政策允许的
司中小股            其他承                                                年 06
           公司              身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或               基础上两年 承诺正常履行中。
东所作承            诺                                                    月 25
                             无法按期履行的,承诺相关方应及时披露相               内履行完毕
诺                                                                        日
                             关信息"的规定,经与华联综超及华联综超其
                             他 3 家股东沟通,公司于 2014 年 6 月就上述
                             承诺进一步规范如下:公司所做上述承诺,
                             将配合华联综超在政策允许的基础上两年内
                             履行完毕。在此期间,如果华联综超就股权
                             激励事项提出新的建议或方案,公司将给予
                             积极配合。

承诺是否
           是
按时履行

           公司就华联综超股权分置改革所作出的承诺尚未履行完毕,具体原因及计划如下:经公司于 2005 年 7 月 18 日
           召开的第三届董事会第十八次会议审议批准,公司参加了北京华联综合超市股份有限公司(以下简称“华联综
           超”)股权分置改革,并同意了华联综超董事会拟定的股权分置改革方案。根据华联综超的股权分置改革方案,
如承诺超   公司和华联综超其他 3 家原非流通股股东承诺,根据华联综超 2005 年、2006 年经审计的年度财务报告,如果
期未履行   华联综超 2004 至 2006 年度扣除非经常性损益后净利润的年复合增长率达到或高于 25%,即如果 2006 年度扣除
完毕的,应 非经常性损益后的净利润达到或高于 15,082.88 万元,且公司 2005 年度及 2006 年度财务报告被出具标准审计意
当详细说   见时,则公司和其他 3 家原非流通股股东合计提供 700 万股股份(其中,本公司 210 万股)用于建立华联综超
明未完成   管理层股权激励制度,华联综超管理层可以按照每股 8.00 元的行权价格购买这部分股票。2006 中国证监会发布
履行的具   了《上市公司股权激励管理办法(试行)》及相关政策,明确规定股东不得直接向激励对象转让股份,因此公司
体原因及   上述承诺无法得以履行。截至目前,华联综超董事会尚未制定具体的执行办法。根据中国证监会《上市公司监
下一步的   管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(中国证监会公告
工作计划   [2013]55 号)中“因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无
           法按期履行的,承诺相关方应及时披露相关信息”的规定,经与华联综超及华联综超其他 3 家股东沟通,公司对
           上述承诺进一步规范如下: 公司所做上述承诺,将配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行完毕。在此期
           间,如果华联综超就股权激励事项提出新的建议或方案,公司将给予积极配合。


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                43
                                                                         北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
(1)重要会计政策变更
根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),本公司对财务报表格式进行了以
下修订:
A、资产负债表
将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”;
将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”;
将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”;
将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”;
将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目;
将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”;
将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。
B、利润表
从原“管理费用”中分拆出“研发费用”;
在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目;
C、股东权益变动表
在“股东权益内部结转”行项目下,将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动
额结转留存收益”。
本公司对可比期间的比较数据按照财会[2018]15号文进行调整。
财务报表格式的修订对本公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。
(2)重要会计估计变更
报告期内,本公司无重要会计估计变更。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
1、新设子(孙)公司
(1) 本公司设立子公司慧志教育,本公司认缴出资占比66.67%,本期实际出资200万元;设立子公司广州联顺,尚未实缴

                                                                                                                  44
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


出资。
(2)本公司分立新设子公司包头弘源顺、合肥瑞达丰源,由原公司分配的实收资本分别为0元、3,520万元。
2、新设结构化主体
公司本期以货币出资设立了桐庐旭程和广州贝壳金宝2家结构化主体,持股比例分别为80.00%和100%;
3、注销子公司
公司本期完成对子公司南京大厂的注销。
4、处置子公司
公司本期先后出售了合肥海融兴达100%股权,武汉海融兴达100%股权,内江华联100%股权,无锡奥盛通达100%股权,合
肥瑞诚100%股权,紫金华联100%股权,宁波中益90.09%的股权(含合肥广韬)。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                                 致同会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                              140

境内会计师事务所审计服务的连续年限                   21

境内会计师事务所注册会计师姓名                       梁卫丽,赵雷励

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限         5 年和 3 年

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度,公司聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司进行内部控制审计,报酬为30万。


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
                                                                                                            45
                                                                            北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                       关联交 占同类 获批的                            可获得
                                     关联交                                           是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                 关联交 易金额 交易金 交易额                              的同类 披露日 披露索
                                     易定价                                           过获批 易结算
     方      系     易类型 易内容             易价格   (万       额的比 度(万                        交易市         期         引
                                      原则                                             额度    方式
                                                       元)        例      元)                          价

                                                                                                                            http://w
                                                                                                                            ww.cni
                    采购商                                                                    现金和             2018 年 nfo.co
           公司联            物业管 参照市 3836.63 3,836.6                                             3836.63
第一太平            品、接                                         5.57%    5,500 否          银行转             04 月 20 m.cn/,
           营企业            理服务 价        万元            3                                        万元
                    受劳务                                                                    账                 日         编号
                                                                                                                            2018-0
                                                                                                                            20

                                                                                                                            http://w
                                                                                                                            ww.cni
                                                                                              现金和             2018 年 nfo.co
           同一控 关联租 租赁服 参照市 6376.57 6,376.5                                                 6376.57
华联综超                                                           5.09% 10,000 否            银行转             04 月 20 m.cn/,
           股股东 赁         务     价        万元            7                                        万元
                                                                                              账                 日         编号
                                                                                                                            2018-0
                                                                                                                            18

                                                                                                                            http://w
           控股股                                                                                                           ww.cni
                    向关联
           东之全                                                                             现金和             2018 年 nfo.co
华联咖世            方出租 租赁服 参照市 439.97                                                        439.97
           资子公                                      439.97      0.35%      500 否          银行转             04 月 20 m.cn/,
家                  购物中 务       价        万元                                                     万元
           司的合                                                                             账                 日         编号
                    心场地
           营企业                                                                                                           2018-0
                                                                                                                            19

                                                                                                                            http://w
           受控股 向关联                                                                      现金和             2018 年
                             管理服 参照市 2377.28 2,377.2                 2,799.1                     2377.28              ww.cni
BHG Reit 股东重 方提供                                             1.90%              否      银行转             04 月 20
                             务     价        万元            8                   6                    万元                 nfo.co
           大影响 管理服                                                                      账                 日
                                                                                                                            m.cn/,
                                                                                                                                      46
                                                                               北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                    务                                                                                                               编号
                                                                                                                                     2018-0
                                                                                                                                     34

                                                                                                                                     http://w
                    向关联                                                                                                           ww.cni
                    方提供 设计及                                                              现金和                    2018 年 nfo.co
           同一控                    参照市 175.29                                                          175.29
泰和通              设计及 建造服                           175.29    0.25%      800 否        银行转                    04 月 20 m.cn/,
           股股东                    价         万元                                                        万元
                    建造服 务                                                                  账                        日          编号
                    务                                                                                                               2018-0
                                                                                                                                     21

                                                                                                                                     http://w
                                                                                                                                     ww.cni
                                                                                               现金和                    2018 年 nfo.co
           同一控 保理融 保理融 参照市 9,014.9              9,014.9                                         9,014.9
泰和通                                                                7.19% 15,000 否          银行转                    04 月 20 m.cn/,
           股股东 资服务 资服务 价              1 万元           1                                          1 万元
                                                                                               账                        日          编号
                                                                                                                                     2018-0
                                                                                                                                     21

                                                            22,220.           34,599.
合计                                      --        --                 --                 --        --         --             --          --
                                                                65                16

大额销货退回的详细情况               无

按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的,在报告期内的 无
实际履行情况(如有)

交易价格与市场参考价格差异较大
                                     不适用
的原因(如适用)


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                         转让资产 转让资产
                     关联交易 关联交易 关联交易                               转让价格 关联交易 交易损益
 关联方 关联关系                                         的账面价 的评估价                                          披露日期 披露索引
                         类型     内容     定价原则                          (万元) 结算方式 (万元)
                                                         值(万元)值(万元)

                                转让公司                                                                                           http://ww
北京华联
                                持有的紫 资产基础                                                                   2018 年        w.cninfo.
综合超市 相同的控 向关联方                                                              现金和银
                                金华联     法评估价 11,614.09 23,567.33 23,567.33                        2,827.37 07 月 26 com.cn/,
股份有限 股股东      转让股权                                                           行转账
                                100%都     格                                                                       日             编号
公司
                                得股权                                                                                             2018-061

转让价格与账面价值或评估价值差异较
                                           不适用
大的原因(如有)

对公司经营成果与财务状况的影响情况 本次交易使得公司增加投资收益 2827.37 万元

如相关交易涉及业绩约定的,报告期内 不适用
                                                                                                                                               47
                                                                  北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


的业绩实现情况


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用
(1)本公司及子公司在华联财务开立账户存款并办理结算,2018年12月31日存款余额为49,267.99万元(2017年12月31日:
36,678.82万元),2018年度利息收入1,177.65万元(2017年度:1,709.51万元)。
(2)本公司及子公司2018年自华联财务取得短期信用借款共计366,200万元,本期支付借款利息共计1,074.63万元,截止2018
年12月31日,借款余额为500万元。
(3)华联财务2018年为本公司开具商业承兑汇票23,825.85万元,已到期兑付18,579.19万元,截止2018年12月31日,尚未到
期兑付的金额为10,325.85万元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询

              临时公告名称                     临时公告披露日期                 临时公告披露网站名称

关于与北京华联集团投资控股有限公司相
                                        2018 年 04 月 20 日            http://www.cninfo.com.cn/,编号 2018-022
互融资担保的公告


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。




                                                                                                                  48
                                                                             北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
截止2018年12月31日,本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约未来3年租赁金额127,473.91万元(2017年12月31日:
134,658.13万元)。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                       单位:万元

                                公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                     担保额度
                                                                 实际担保金                                是否履行 是否为关
   担保对象名称      相关公告     担保额度     实际发生日期                     担保类型      担保期
                                                                     额                                         完毕   联方担保
                     披露日期

                     2018 年 04               2018 年 04 月 20
华联集团                             80,000                           30,000 一般保证       2018 年度      否          是
                     月 20 日                 日

报告期内审批的对外担保额度合                                     报告期内对外担保实际发
                                                        80,000                                                              30,000
计(A1)                                                         生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额度                                     报告期末实际对外担保余
                                                        80,000                                                              30,000
合计(A3)                                                       额合计(A4)

                                                   公司对子公司的担保情况

                     担保额度
                                                                 实际担保金                                是否履行 是否为关
   担保对象名称      相关公告     担保额度     实际发生日期                     担保类型      担保期
                                                                     额                                         完毕   联方担保
                     披露日期

                                              2014 年 10 月 17                              2014-10-17
包头鼎鑫源                           12,500                               5,000 一般保证                   是          是
                                              日                                            至 2018-8-31

                     2017 年 04               2017 年 04 月 12                              2017-4-18 至
华联院线                             20,000                           17,000 一般保证                      否          是
                     月 12 日                 日                                            2020-4-17

                     2018 年 04               2018 年 04 月 18                              2018-4-18 至
保理公司                              5,000                          3,499.09 一般保证                     是          是
                     月 25 日                 日                                            2018-11-113

                     2018 年 12               2018 年 12 月 29                 连带责任保
保理公司                             10,000
                     月 29 日                 日                               证

华联院线             2018 年 12       4,000 2018 年 12 月 29                   连带责任保

                                                                                                                                49
                                                                        北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                    月 29 日                 日                            证

报告期内审批对子公司担保额度                                  报告期内对子公司担保实
                                                     19,000                                                 25,499.09
合计(B1)                                                    际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担保                                  报告期末对子公司实际担
                                                     34,000                                                    17,000
额度合计(B3)                                                保余额合计(B4)

                                              子公司对子公司的担保情况

                       担保额度
                                                              实际担保金                           是否履行 是否为关
   担保对象名称        相关公告   担保额度    实际发生日期                  担保类型     担保期
                                                                   额                                完毕   联方担保
                       披露日期

                                        公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                      报告期内担保实际发生额
                                                     99,000                                                 55,499.09
(A1+B1+C1)                                                  合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合计                                  报告期末实际担保余额合
                                                    114,000                                                    47,000
(A3+B3+C3)                                                  计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                  5.98%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                30,000

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                     0
担保余额(E)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                0

上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                  30,000

对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                              无
责任的情况说明(如有)

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                        无

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
                                                                                                            单位:万元

         具体类型        委托理财的资金来源        委托理财发生额               未到期余额        逾期未收回的金额

                                                                                                                     50
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


银行理财产品         闲置募集资金                           52,170                51,600                   0

信托理财产品         自有闲置资金                           50,000                50,000                   0

合计                                                       102,170               101,600                   0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

    公司的目标是成为购物者最喜欢的购物场所,成为员工最热爱的工作场所,成为供应商最信赖的合作伙伴,努力使相关
社区的生活品质不断提升。报告期内,公司积极协调与股东、职工、消费者、社区等利益相关者之间可持续发展的关系,兼
顾经济效益与社会效益的同步提升,努力实现公司的发展目标。2018年度,公司的社会责任表现在保护投资者利益、创造安
全的购物环境、关心员工成长,保护职工权益,实现员工与企业共同发展、保护环境,低碳经营、开展社会公益活动。
    (1)保护投资者权益
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》规定,
依法召开股东大会;公司建立了对投资者持续、透明的回报规划与机制,将发展成果与股东共享,在公司有可供股东分配的
利润时,公司充分考虑对投资者的合理投资回报、同时兼顾公司合理资金需求的原则,实施积极的利润分配政策。此外,公
司通过完善公司法人治理结构、建立健全内部控制制度,不断加强公司的规范运作,通过持续健康的经营发展,为股东提供
持续合理的回报。公司认真履行信息披露义务,注重提升投资者关系管理工作,通过深交所互动易、现场调研、电话沟通等
多种方式,为投资者创造良好的沟通环境,使其尽可能全面的了解公司的经营管理状况。
    (2)创造安全的购物环境
    购物中心是人员密集的场所,建筑装饰复杂、可燃物品多、电器多、用电量大、人员集中,因而安全风险相应较大,为
了给消费者提供最优质的购物环境,公司始终坚持以人为本,预防为主,建立了完整的安全管理制度和体系,定期接受消防
检查,成立门店消防专项小组,责任到人,强化安全考核,确保安全经营无重大事故。报告期内,公司以项目组合的方式对
各店物业管理进行全面监控和指导,完善安全管理相关的物业及工程管理制度与规范,加大对电梯、卫生间、消防通道等公
共区域及设施的检查力度,关注餐饮、儿童等相关业态租户的日常安全管理工作,为消费者提供安全的购物环境。
    (3)关心员工成长,保护职工权益,实现员工与企业共同发展
    公司坚持以人为本,将保障员工权益、助力员工成长作为公司的重要社会责任和实现可持续发展的基石。公司自成立以
来,积极为员工提供实现自我价值的发展平台和环境,树立良好的企业形象,严格遵守并执行《劳动合同法》、《中华人民
共和国社会保险法》等国家相关法律法规,与员工依法签订劳动合同,严格按照国家及地方标准按时为员工缴纳五险一金,
                                                                                                           51
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


员工享有国家规定的各项合法权益。截至2018年末,公司员工总人数1182名,劳动合同签订率100%,社会保险覆盖率100%,
增加了残疾人聘用名额。报告期内,公司建立良好的内部沟通渠道,继续完善员工权益保障体系,积极拓展员工职业发展通
道,建立健全员工培训管理体系,促进员工价值实现和能力提升,实现企业与员工的共同成长。
    (4)保护环境,低碳经营
    公司在发展过程中,始终秉承绿色环保的理念,向公司全体员工传递低碳环保理念,不断追求节能减排科技应用,能源
循环回收利用和低碳环保经营。公司旗下购物中心应用LED新技术,采取照明混合使用,精细把控耗电系统开关时间,对电
梯空调进行变频改造,减少空调使用或根据气温变化及时调整空调耗材,科学使用大功率电器等多项节能减排措施,在给顾
客提供优质的购物环境的同时,最大限度的降低二氧化碳的排放,为保护环境贡献一份微薄之力。
    (5)巩固客户合作关系,实现共赢
    公司始终秉承为客户服务的宗旨和原则,加强与战略性合作的大客户的发展与合作,明确客户需求,对不同类别的租户
进行不同资源的配置和策略,为租户提高个性化服务和定制服务,建立长期稳定的共赢、共信关系。公司通过多渠道提升购
物中心的品牌影响力和聚客能力,使大客户的满意度迅速提高。此外,公司还依托创新学习中心的良好资源,为主要合作伙
伴不断提供教育和培训,实现共同进步。
    (6)开展社会公益活动,履行社会责任
    2018年,公司继续秉承企业理念,服务社区周边顾客,持续关注公益,积极履行企业社会责任,逐步形成了企业社会责
任品牌,成为社区型购物中心的典范;2018年3月-4月,公司发起倡导“爱我们的城市,善待我们的天空”,全国24个项目
共同举办“bike to shop”绿色骑行活动,全国2300余人共同响应;2018年9月,华联购物中心携手天才声,共同打造“爱
国诗会”活动,在宣传中国古典文化的同时,提高北京华联购物中心品牌认识度; 2018年11月,公司携手享物说,共同为
四川安岳县贫困儿童捐赠一所图书馆,履行北京华联购物中心企业社会责任;另外,北京华联购物中心秉承着“做社区的好
邻居”这一理念,连续7年不间断慰问周边社区孤寡老人,定期为孤寡老人送去日常生活必备及关怀,让社区周边超过500
位孤寡老人感受来自华联购物中心的温暖。




2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位


十九、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用
公司全资子公司新加坡华联将所持有的Rajax Holding股权转让给Ali Panini Investment Holding Limited,受让方已按照所签署
交易协议的安排支付股权交易价款,并完成股权交割。


                                                                                                               52
                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                   第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                      单位:股

                             本次变动前                     本次变动增减(+,-)                          本次变动后

                            数量       比例     发行新股 送股 公积金转股      其他         小计            数量        比例

一、有限售条件股份       511,269,449 18.68%                                -256,072,640 -256,072,640    255,196,809     9.32%

3、其他内资持股          511,269,449 18.68%                                -256,072,640 -256,072,640    255,196,809     9.32%

其中:境内法人持股       511,265,518 18.68%                                -256,072,640 -256,072,640    255,192,878     9.32%

       境内自然人持股          3,931   0.00%                                         0            0           3,931     0.00%

二、无限售条件股份      2,226,082,498 81.32%                               256,072,640 256,072,640 2,482,155,138 90.68%

1、人民币普通股         2,226,082,498 81.32%                               256,072,640 256,072,640 2,482,155,138 90.68%

三、股份总数            2,737,351,947 100.00%                                                          2,737,351,947 100.00%

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
经中国证监会下发的《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投资管理中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》(证监许可[2016]3200号),公司以发行股份的方式购买上海镕尚和中信夹层合计持有的海融兴达 100%
股权,向上海镕尚发行股份购买其持有的山西华联 99.69%股权,并向西藏山南发行股份募集配套资金。经交易各方协商,
上海镕尚持有的山西华联 99.69%股权交易作价为44,583.81 万元,按 3.37元/股的发股价格计算,发行股份数132,296,172股,
限售期为12个月。上海镕尚和中信夹层合计持有的海融兴达 100%股权交易作价为 41,712.67 万元,按 3.37 元/股的发股价
格计算,发行股份数123,776,468股,限售期12个月;公司向西藏山南发行股份募集配套资金,配套资金总额不超过 86,000 万
元,按 3.37 元/股的发股价格计算,发行数量为 255,192,878 股,限售期为36个月。报告期内,上海镕尚和中信夹层解除有
限售条件流通股数量为256,072,640股,占公司总股本的9.35%,上市流通日为2018年5月11日。


股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证监会下发的《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投资管理中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》(证监许可[2016]3200号),公司以发行股份的方式购买上海镕尚和中信夹层合计持有的海融兴达 100%
股权,向上海镕尚发行股份购买其持有的山西华联 99.69%股权,并向西藏山南发行股份募集配套资金。经交易各方协商,
上海镕尚持有的山西华联 99.69%股权交易作价为44,583.81 万元,按 3.37元/股的发股价格计算,发行股份数132,296,172股,
限售期为12个月。上海镕尚和中信夹层合计持有的海融兴达 100%股权交易作价为 41,712.67 万元,按 3.37 元/股的发股价
格计算,发行股份数123,776,468股,限售期12个月;公司向西藏山南发行股份募集配套资金,配套资金总额不超过 86,000 万
元,按 3.37 元/股的发股价格计算,发行数量为 255,192,878 股,限售期为36个月。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                              53
                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:股

                                      本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                      期末限售股数       限售原因    解除限售日期
                                            数            数

中信夹层(上海)
                                                                                                    2018 年 5 月 11
投资中心(有限合         23,628,077        23,628,077             0                  0 新股发行
                                                                                                    日
伙)

上海镕尚投资管
                                                                                                    2018 年 5 月 11
理中心(有限合         232,444,563        232,444,563             0                  0 新股发行
                                                                                                    日
伙)

合计                   256,072,640        256,072,640             0                  0       --            --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                      54
                                                                              北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况



                                                                                                                            单位:股

                                                                                                       年度报告披露日
                                                                  报告期末表决权
                                年度报告披露日                                                         前上一月末表决
报告期末普通                                                      恢复的优先股股
                      130,182 前上一月末普通          127,686                                      0 权恢复的优先股               0
股股东总数                                                        东总数(如有)(参
                                股股东总数                                                             股东总数(如有)
                                                                  见注 8)
                                                                                                       (参见注 8)

                                       持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                             报告期内 持有有限 持有无限                  质押或冻结情况
                                                 报告期末
     股东名称         股东性质       持股比例                增减变动 售条件的 售条件的
                                                 持股数量                                          股份状态               数量
                                                                 情况   股份数量 股份数量

北京华联集团投                                   694,897,4                          694,897,4
                   境内非国有法人      25.39%                10500000           0               质押                    486,273,556
资控股有限公司                                         99                                 99

西藏山南信商投                                   255,192,8              255,192,8
                   境内非国有法人       9.32%                0                             0
资管理有限公司                                         78                     78

上海镕尚投资管
                                                 232,444,5                          232,444,5
理中心(有限合     境内非国有法人       8.49%                0                  0
                                                       63                                 63
伙)

北京中商华通科                                   83,488,45                          83,488,45
                   境内非国有法人       3.05%                1110000            0               质押                      78,000,000
贸有限公司                                              2                                  2

北京世纪国光科                                   37,600,90                          37,600,90
                   境内非国有法人       1.37%                37600900           0
贸有限公司                                              0                                  0

中信夹层(上海)
                                                 13,128,07 -1050000                 13,128,07
投资中心(有限合 境内非国有法人         0.48%                                   0
                                                        70                                 7
伙)

威海市文登区瑞
                   境内非国有法人       0.27% 7,397,400 336100                  0 7,397,400
鑫建材有限公司

张坤               境内自然人           0.22% 6,000,000 1000000                 0 6,000,000

#王小莉            境内自然人           0.21% 5,830,000 100000                  0 5,830,000

李小军             境内自然人           0.20% 5,530,008 49000                   0 5,530,008

战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 不适用
见注 3)

                                     公司前十名股东中,中信产业基金同时负责上海镕尚和中信夹层的日常经营和投资决
上述股东关联关系或一致行动的说
                                     策,并作为西藏山南的控股股东,根据《上市公司收购管理办法》八十三条的相关规

                                     定,上海镕尚、中信夹层和西藏山南受同一主体控制,为一致行动人。控股股东华联
                                                                                                                                  55
                                                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                    集团持有中信产业基金 5%股权,其董事、总裁畅丁杰同时担任中信产业基金的董事,
                                    故构成关联关系。除此之外,公司控股股东华联集团与其他股东之间不存在关联关系,
                                    也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未
                                    知其他股东是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信
                                    息披露管理办法》中规定的一致行动人。

                                             前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                  股份种类
              股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类             数量

北京华联集团投资控股有限公司                                             694,897,499 人民币普通股             694,897,499

上海镕尚投资管理中心(有限合伙)                                         232,444,563 人民币普通股             232,444,563

北京中商华通科贸有限公司                                                  83,488,452 人民币普通股              83,488,452

北京世纪国光科贸有限公司                                                  37,600,900 人民币普通股              37,600,900

中信夹层(上海)投资中心(有限合
                                                                          13,128,077 人民币普通股              13,128,077
伙)

威海市文登区瑞鑫建材有限公司                                                  7,397,400 人民币普通股            7,397,400

张坤                                                                          6,000,000 人民币普通股            6,000,000

#王小莉                                                                       5,830,000 人民币普通股            5,830,000

李小军                                                                        5,530,008 人民币普通股            5,530,008

#章艺兵                                                                       5,480,000 人民币普通股            5,480,000

                                    公司前十名股东中,中信产业基金同时负责上海镕尚和中信夹层的日常经营和投资决
                                    策,根据《上市公司收购管理办法》八十三条的相关规定,上海镕尚和中信夹层受同
前 10 名无限售流通股股东之间,以
                                    一主体控制,为一致行动人。控股股东华联集团持有中信产业基金 5%股权,其董事、
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    总裁畅丁杰同时担任中信产业基金的董事,故构成关联关系。除此之外,公司控股股
名股东之间关联关系或一致行动的
                                    东华联集团与其他股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息
说明
                                    披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股东是否存在关联关系,也未知
                                    其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                    不适用
务情况说明(如有)(参见注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:社团集体控股
控股股东类型:法人

                           法定代表人/单位负
         控股股东名称                                  成立日期           组织机构代码                 主要经营业务
                                    责人


                                                                                                                       56
                                                                      北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                                          投资管理、投资咨询;技
                                                                                          术开发、技术咨询、技术
北京华联集团投资控股有限
                           吉小安              1993 年 12 月 18 日   91110000284084698D   服务、技术转让;信息咨
公司
                                                                                          询服务(中介除外);销售
                                                                                          百货、针纺织品等

控股股东报告期内控股和参
股的其他境内外上市公司的 持有北京华联综合超市股份有限公司(证券简称:华联综超证券代码:600361)29.17%股权。
股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内其他机构
实际控制人类型:法人

                            法定代表人/单位
       实际控制人名称                             成立日期           组织机构代码            主要经营业务
                                   负责人

                                                                                     与国内外民间团体进行交流合
海南省文化交流促进会        刘栋              2010 年 07 月 14 日 50386353-7         作,组织考察,开展学术研讨,
                                                                                     培训咨询等。

实际控制人报告期内控制的其 间接控制北京华联综合超市股份有限公司(证券简称:华联综超证券代码:600361)29.17%
他境内外上市公司的股权情况 股权。

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                                                                                 57
                                                      北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                               58
                                           北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                    59
                                                                             北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                  第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                       本期增持 本期减持
                                                    任期起始 任期终止 期初持股                                    其他增减 期末持股
  姓名     职务     任职状态        性别   年龄                                        股份数量 股份数量
                                                         日期        日期   数(股)                              变动(股)数(股)
                                                                                        (股)       (股)

                                                    2016 年     2019 年
         董事长、
阳烽                现任       男                 57 05 月 26 12 月 21             0             0            0          0         0
         总经理
                                                    日          日

                                                    2010 年     2019 年
         董事、财
崔燕萍              现任       女                 53 08 月 09 12 月 21             0             0            0          0         0
         务总监
                                                    日          日

                                                    2009 年     2019 年
郭丽荣   董事       现任       女                 50 09 月 24 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2012 年     2019 年
李翠芳   董事       现任       女                 53 05 月 16 12 月 21         5,242             0            0          0     5,242
                                                    日          日

                                                    2017 年     2019 年
ZHANG
         董事       现任       男                 50 12 月 28 12 月 21             0             0            0          0         0
LEI
                                                    日          日

                                                    2017 年     2017 年
翟锋     董事       现任       男                 52 12 月 28 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2016 年     2019 年
史泽友   独立董事 现任         男                 64 05 月 26 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2013 年     2019 年
刘义新   独立董事 现任         男                 67 09 月 27 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2015 年     2019 年
吴剑     独立董事 现任         女                 65 02 月 04 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

                                                    2017 年     2019 年
施青军   独立董事 现任         男                 53 12 月 28 12 月 21             0             0            0          0         0
                                                    日          日

李瑶     监事会主 现任         女                 54 2003 年    2019 年            0             0            0          0         0

                                                                                                                                   60
                                                                               北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


          席                                             06 月 01 12 月 21
                                                         日          日

                                                         2014 年     2019 年
刘瑞香    监事        现任     女                      44 11 月 07 12 月 21         0        0          0      0        0
                                                         日          日

                                                         2015 年     2019 年
田菲      职工监事 现任        女                      31 07 月 17 12 月 21         0        0          0      0        0
                                                         日          日

                                                         2017 年     2019 年
池伟      副总经理 现任        女                      47 04 月 26 12 月 21         0        0          0      0        0
                                                         日          日

                                                         2017 年     2019 年
          首席内容
蔡光龙                现任     男                      55 09 月 28 12 月 21         0        0          0      0        0
          官
                                                         日          日

          副总经                                         2013 年     2019 年
周剑军    理、董事 现任        男                      46 09 月 27 12 月 21         0        0          0      0        0
          会秘书                                         日          日

                                                         2017 年     2019 年
郭宏伟    副董事长 离任        男                      51 05 月 19 12 月 21         0        0          0      0        0
                                                         日          日

合计           --         --        --            --          --          --     5,242       0          0      0     5,242


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

       姓名           担任的职务           类型                    日期                          原因

郭宏伟              副董事长        离任                 2018 年 04 月 19 日 个人原因


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    阳烽,男,1962年6月出生,硕士学历。曾任交通银行广东省分行党委书记、行长,现任北京华联集团投资控股有限公
司董事,北京华联综合超市股份有限公司董事长,本公司董事长、总经理。
    郭丽荣,女,1969年6月出生,工商管理硕士,中国注册会计师。曾任山西省高新会计师事务所审计师、北京华联综合
超市股份有限公司财务总监等职务。现任北京华联集团投资控股有限公司副总裁、董事,华联财务有限责任公司董事长,北
京华联综合超市股份有限公司董事,本公司董事。
    李翠芳,女,1964年8月出生,硕士学位。曾任北京华联商厦股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,北京华联综
合超市股份有限公司副总经理、董事、董事会秘书。现任北京华联集团投资控股有限公司副总裁,北京华联综合超市股份有
限公司董事,本公司董事。
    崔燕萍,女,1966年11月出生,硕士学位,注册会计师、会计师。曾任北京信宜房地产开发有限公司财务部经理。现任
华联财务有限责任公司董事,本公司董事、财务总监。

                                                                                                                        61
                                                                  北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


    ZHANG LEI,男,1969年10月出生,硕士学历。曾任中信证券股份有限公司DCM执行总经理,现任中信产业投资基金
管理有限公司董事总经理,北京中佳信科技发展有限公司董事长,北京中天颐信企业管理服务有限公司执行董事,嘉兴青岸
投资管理有限公司董事,福建莆田未来城投资有限公司董事长,福建莆田未来新城投资有限公司董事长,本公司董事。
    翟锋,男,1967年12月出生,本科学历。曾任宝洁公司大中华区营销总裁,现任中信产业投资基金管理有限公司董事总
经理,兼任北京中佳信科技发展有限公司、中策橡胶集团有限公司、海南美丽田园医疗健康产业有限公司、北京北科欧远科
技有限公司、中腾信金融信息服务(上海)有限公司、上海康恒环境股份有限公司、陕西西凤酒股份有限公司、珠海市丝域
实业发展有限公司、MANPOWERGROUP GREATER CHINA(CAYMAN)LIMITED、力信(江苏)能源科技有限责任公司、
河南中环信环保科技股份有限公司、陕西旅游文化产业股份有限公司、中景信旅游投资开发集团有限公司、上海凯岸信息科
技有限公司、上海中智关爱通(上海)科技股份有限公司、中信外包服务集团有限公司、威海光威复合材料股份有限公司董
事,沣邦融资租赁(上海)有限公司董事长,上海磐煜不动产管理有限公司执行董事兼总经理,本公司董事。
    刘义新,男,1951年11月出生,硕士学位。曾任吉林省委机关干部、副处级干部,海南省人事劳动厅一处、工资保险福
利处处长,海南省工商行政管理局副局长,海南省政协常委、主任。曾兼任海南省经济合同仲裁委员会主任,海南证券管理
委员会委员,海口仲裁委员会副主任、仲裁员。曾任海南海峡航运股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
    吴剑,女,1953年1月出生,本科学历,高级会计师。曾任中纺机集团财务部长兼财务公司总经理,中国兴发集团副总
经理兼中兴信托总会计师,北京国际信托有限公司总会计师、副总经理,国都证券有限责任公司监事会主席。现任嘉事堂药
业股份有限公司独立董事,本公司独立董事。
    史泽友,男,1955年4月出生,本科学历,高级经济师。曾任工商银行总行战略管理与投资者关系部专职派出董事;工
银亚洲、工银中东、工银莫斯科非执行董事;工银瑞信、工银租赁监事。现任道生国际融资租赁股份有限公司首席运营官,
本公司独立董事。
    施青军,男,1966年2月出生,博士学历,中国注册会计师。曾任中央财经大学财政学院讲师、副教授。现任中央财经
大学政府管理学院教授、系主任,中国财政学会理事,财政部预算评审中心绩效评价专家顾问,公安部装备财务司财务与绩
效评价专家,国务院扶贫办绩效评价专家,本公司独立董事。
    李瑶,女,1963年8月出生,硕士学位。曾任京港裕华民族大厦有限公司秘书处主任、北京华联综合超市股份有限公司
总裁助理。现任北京华联集团投资控股有限公司投资管理部总监、监事,北京华联商厦股份有限公司监事会主席。
    刘瑞香,女,1974年10月出生,硕士学历。曾任北京华联商业贸易发展有限公司财务经理、北京华联综合超市股份有限
公司财务经理、监事,北京华联集团投资控股有限公司财务经理。现任北京华联集团投资控股有限公司财务总监、北京华联
综合超市股份有限公司监事会主席、北京华联商厦股份有限公司监事。
    田菲,女,1987年9月出生,管理学硕士,注册会计师,持有深圳证券交易所董事会秘书执业资格。曾任本公司证券法
律部投资管理经理、证券事务经理。现任本公司证券事务代表、职工监事。
    池伟,女,1972年1月出生,硕士学历,持有深圳证券交易所董事会秘书执业资格。曾任北京华联商厦股份有限公司副
总经理兼董事会秘书,明康汇健康食品集团有限公司副总裁,现任北京华联商厦股份有限公司副总经理。
    蔡光龙,男,1964年9月出生,博士学历。曾任交通银行广州花都支行行长,交通银行江门分行行长,交通银行广东省
分行法律合规部总经理。现任本公司首席内容官。
    周剑军,男,1972年6月出生,本科学历,学士学位,持有深圳证券交易所、上海证券交易所董事会秘书执业资格。曾
任北京华联综合超市股份有限公司证券事务代表、监事,本公司证券事务代表、职工监事。现任本公司副总经理、证券法律
部总监、董事会秘书。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                  在股东单位                                   在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                           任期起始日期   任期终止日期
                                                  担任的职务                                    领取报酬津贴

                                                               2017 年 01 月
阳烽           北京华联集团投资控股有限公司       董事                                         否
                                                               04 日

郭丽荣         北京华联集团投资控股有限公司       副总裁、董事 2002 年 06 月                   是

                                                                                                                62
                                                                  北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                01 日

                                                                2014 年 03 月
李翠芳         北京华联集团投资控股有限公司       副总裁                                           是
                                                                05 日

                                                  投资管理部 2002 年 06 月
李瑶           北京华联集团投资控股有限公司                                                        是
                                                  总监、监事 01 日

                                                                2010 年 12 月
刘瑞香         北京华联集团投资控股有限公司       财务总监                                         是
                                                                15 日

在股东单位任
               无其他说明事项
职情况的说明

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                   在其他单位                                       在其他单位是否
任职人员姓名               其他单位名称                          任期起始日期       任期终止日期
                                                   担任的职务                                           领取报酬津贴

                                                                2019 年 01 月 25 2022 年 01 月 24
阳烽           北京华联综合超市股份有限公司       董事长                                            否
                                                                日                 日

                                                                2015 年 09 月 15 2022 年 01 月 24
郭丽荣         北京华联综合超市股份有限公司       董事                                              否
                                                                日                 日

                                                                2006 年 08 月 23
郭丽荣         华联财务有限责任公司               董事长                                            否
                                                                日

                                                                2012 年 07 月 27
崔燕萍         华联财务有限责任公司               董事                                              否
                                                                日

                                                                2015 年 09 月 15 2022 年 01 月 24
李翠芳         北京华联综合超市股份有限公司       董事                                              否
                                                                日                 日

                                                                2013 年 05 月 11
ZHANG LEI      中信产业投资基金管理有限公司       董事总经理                                        是
                                                                日

                                                                2016 年 08 月 11
ZHANG LEI      北京中佳信科技发展有限公司         董事长                                            否
                                                                日

                                                                2016 年 05 月 09
ZHANG LEI      北京中天颐信企业管理服务有限公司   执行董事                                          否
                                                                日

                                                                2017 年 04 月 12
ZHANG LEI      嘉兴青岸投资管理有限公司           董事                                              否
                                                                日

                                                                2017 年 06 月 30
ZHANG LEI      福建莆田未来城投资有限公司         董事长                                            否
                                                                日

                                                                2017 年 06 月 16
ZHANG LEI      福建莆田未来新城投资有限公司       董事长                                            否
                                                                日

                                                                2013 年 01 月 31
翟锋           中信产业投资基金管理有限公司       董事总经理                                        是
                                                                日

翟锋           北京中佳信科技发展有限公司         董事          2017 年 09 月 25                    否


                                                                                                                       63
                                                              北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                             日

                                                             2014 年 11 月 28
翟锋     中策橡胶集团有限公司                   董事                                             否
                                                             日

                                                             2015 年 11 月 30
翟锋     海南美丽田园医疗健康产业有限公司       董事                                             否
                                                             日

                                                             2014 年 12 月 26
翟锋     北京北科欧远科技有限公司               董事                                             否
                                                             日

                                                             2014 年 01 月 28
翟锋     中腾信金融信息服务(上海)有限公司     董事                                             否
                                                             日

                                                             2014 年 11 月 03
翟锋     上海康恒环境股份有限公司               董事                                             否
                                                             日

                                                             2015 年 11 月 03
翟锋     陕西西凤酒股份有限公司                 董事                                             否
                                                             日

                                                             2015 年 12 月 01 2018 年 12 月 31
翟锋     陕西旅游文化产业股份有限公司           董事                                             否
                                                             日                 日

                                                             2015 年 12 月 17
翟锋     中景信旅游投资开发集团有限公司         董事                                             否
                                                             日

                                                             2017 年 03 月 10
翟锋     上海凯岸信息科技有限公司               董事                                             否
                                                             日

         上海中智关爱通(上海)科技股份有限公                2016 年 11 月 29 2019 年 11 月 28
翟锋                                            董事                                             否
         司                                                  日                 日

                                                             2016 年 01 月 07
翟锋     中信外包服务集团有限公司               董事                                             否
                                                             日

                                                             2014 年 10 月 28 2020 年 11 月 21
翟锋     威海光威复合材料股份有限公司           董事                                             否
                                                             日                 日

                                                             2014 年 07 月 01
翟锋     珠海市丝域实业发展有限公司             董事                                             否
                                                             日

                                                             2017 年 06 月 12
翟锋     沣邦融资租赁(上海)有限公司             董事                                             否
                                                             日

                                                             2016 年 06 月 08
翟锋     力信(江苏)能源科技有限责任公司       董事                                             否
                                                             日

                                                             2015 年 12 月 16
翟锋     河南中环信环保科技股份有限公司         董事                                             否
                                                             日

                                                执行董事兼   2015 年 10 月 22
翟锋     上海磐煜不动产管理有限公司                                                              否
                                                总经理       日

                                                             2014 年 09 月 26
吴剑     嘉事堂药业股份有限公司                 独立董事                                         是
                                                             日

史泽友   道生国际融资租赁股份有限公司           首席运营官   2015 年 11 月 02                    是


                                                                                                       64
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                  日

                                                                  2006 年 06 月 30
施青军           中央财经大学政府管理学院          教授、系主任                                          是
                                                                  日

                                                                  2015 年 09 月 15 2022 年 01 月 24
刘瑞香           北京华联综合超市股份有限公司      监事会主席                                            否
                                                                  日                 日

在其他单位任
                 无其他说明事项
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司薪酬与考核委员会根据公司董事及高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平
向董事会提交薪酬计划或方案;公司董事会审议通过公司董事及高管人员报酬事项和奖惩事项;股东大会审议通过公司董事、
监事报酬事项。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                                  单位:万元

                                                                                     从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务           性别      年龄            任职状态
                                                                                          前报酬总额           方获取报酬

阳烽                董事长、总经理 男                      57 现任                              101.98 否

崔燕萍              董事、财务总监 女                      53 现任                               62.59 否

郭丽荣              董事             女                    50 现任                                       是

李翠芳              董事             女                    53 现任                                       是

ZHANG LEI           董事             男                    50 现任                                       是

翟锋                董事             男                    52 现任                                       是

史泽友              独立董事         男                    64 现任                                     10 否

刘义新              独立董事         男                    67 现任                                       否

吴剑                独立董事         女                    65 现任                                     10 否

施青军              独立董事         男                    53 现任                                9.78 否

李瑶                监事会主席       女                    54 现任                                       是

刘瑞香              监事             女                    44 现任                                       是

田菲                职工监事         女                    31 现任                               46.04 否

池伟                副总经理         女                    47 现任                               61.71 否

蔡光龙              首席内容官       男                    55 现任                               89.43 否

                    董事会秘书、副
周剑军                               男                    46 现任                               72.14 否
                    总经理


                                                                                                                            65
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


郭宏伟              副董事长       男                        51 离任                             0是

合计                      --            --           --                --                 463.67       --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                   180

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                              1,002

在职员工的数量合计(人)                                                                                    1,182

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                                1,182

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                             4

                                                  专业构成

                         专业构成类别                                       专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                       0

销售人员                                                                                                     756

技术人员                                                                                                     230

财务人员                                                                                                      91

行政人员                                                                                                     105

合计                                                                                                        1,182

                                                  教育程度

教育程度类别                                          数量(人)

研究生及以上学历                                                                                              35

本科学历                                                                                                     420

大专学历                                                                                                     334

大专以下学历                                                                                                 393

合计                                                                                                        1,182


2、薪酬政策

公司采用结构薪酬的薪酬制度,严格执行薪酬的计划预算管理。人力资源部根据岗位的评估结果及市场薪酬水平,确定相应
的薪酬等级及薪档并报总经理审批后执行。同时公司搭建业绩薪酬体系,依据经营状况,及员工业绩考核成绩确定绩效奖金,
通过绩效管理的提升及持续改进,带来员工专业能力及工作业绩的提升,从而实现公司整理运营管理水平的提升。




                                                                                                               66
                                                                北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


3、培训计划

公司建立了一套与业务相辅相成的人才培养体系,促进人才发展与业务相融合,从根本上提升企业核心竞争力,为组织战略
发展提供人才保障。2019年,Mall天轮人才培养体系全方位升级,各层级培训更系统与专业化的同时,加大力度进行各业务
条线的专业培训,配合战略落地开展新项目、探讨新模式、紧随新政策开展各类前置培训,并探索和尝试与商户间进行培训
资源共享。公司的培训根据员工级别分为天眼系列、天柱系列、天基系列及太空舱系列,其中天眼系列是针对公司高级核心
人才的培训,主要提升和发展领导力,开拓视野;天柱系列是针对中层骨干人员,重在提升管理能力和综合素质能力;天基
系列是针对基层管理员工,主要培训体系建设,培养及引导自我发展通路;太空舱系列针对管培生,主要为公司储备人才,
提高工作胜任能力。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                          67
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                        第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

   报告期内,公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和《公司章程》的规定,完善法人治理结构,不断提高公
司规范运作水平。公司建立了较为健全的公司治理组织机构,公司治理情况符合中国证监会有关上市公司治理的规范性文件
要求,不存在未完成的法人治理整改事项,不存在监管部门要求限期整改的问题。
   公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作,切实维护了广大投资者和公司的利益。
   股东大会是公司的最高权力机构,股东大会能确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东充分行使自
己的权利;董事会是公司的常设决策机构,由10名董事组成,其中独立董事4人,董事会下设4个专门委员会:薪酬与考核委
员会、战略委员会、审计委员会和提名委员会,各专业委员会分别承担了公司相关事项的讨论与决策的职能,提高了公司董
事会的运作效率,建立健全公司风险防范机制,有效的维护了广大投资者利益;公司聘请的4名独立董事具有财务、会计、
经济、证券、法律等专业知识背景,能按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司章程的要求,认真履行
职责,报告期内,独立董事对公司提名任免董事、聘任解聘高级管理人员、关联交易等发表了独立意见,切实维护了公司整
理利益,尤其是中小股东的合法权益;监事会是公司的监督机构,由3名监事组成,其中职工代表监事1名,报告期内,按照
公司《监事会议事规则》和《公司章程》独立有效的行使对公司董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的
权利;公司经营管理层负责公司的日常经营管理工作,向董事会报告。
   截止本报告期末,公司建立健全了相关的内部控制制度,这些制度涵盖了公司各项经营管理活动,有效防范各类风险,
为公司持续健康运作提供了有利保障。


公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

北京华联集团投资控股有限公司是公司控股股东,公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》
的要求规范运作,在业务、人员、资产、机构、财务等方面与华联集团相互独立,公司拥有完整的投资、招商、租赁管理体
系,具有面向市场独立经营的能力,独立核算、独立承担责任和风险。
(1)在业务方面,公司业务完全独立于华联集团,自身具有独立完整的业务,并有完全的自主经营能力。
(2)在人员方面,公司人员完全与华联集团分开,公司董事长兼总经理阳烽在华联集团担任董事一职,除此之外,公司其
他高管在华联集团没有担任任何其他职务。公司拥有独立的人事管理制度及系统。
(3)在资产方面,公司资产独立登记、建帐、核算、管理。华联集团没有占用、支配本公司资产或干预本公司对资产的经
营管理。
(4)在机构方面,公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作。华联集团及职能部门与本公司及职能部门之间没有上下
级关系。华联集团及下属机构没有向公司及下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令,也没有以其他任何形式影响公司
经营管理的独立性。
(5)在财务方面,公司拥有独立的财务机构,并按照有关法律、法规的要求建立健全财务、会计管理制度,独立核算。华
联集团没有干预公司的财务、会计活动。

                                                                                                          68
                                                                         北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


       会议届次           会议类型        投资者参与比例           召开日期             披露日期            披露索引

                                                                                                      http://www.cninfo.co
2017 年年度股东大
                     年度股东大会                      28.10% 2018 年 05 月 11 日 2018 年 05 月 12 日 m.cn/,公告编号:
会决议
                                                                                                      2018-048

                                                                                                      http://www.cninfo.co
2018 年第一次临时
                     临时股东大会                      28.08% 2018 年 05 月 25 日 2018 年 05 月 26 日 m.cn/,公告编号:
股东大会决议
                                                                                                      2018-053

                                                                                                      http://www.cninfo.co
2018 年第二次临时
                     临时股东大会                      29.11% 2018 年 08 月 14 日 2018 年 08 月 15 日 m.cn/,公告编号:
股东大会决议
                                                                                                      2018-067

                                                                                                      http://www.cninfo.co
2018 年第三次临时
                     临时股东大会                      28.52% 2018 年 12 月 05 日 2018 年 12 月 06 日 m.cn/,公告编号:
股东大会决议
                                                                                                      2018-091


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                        独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                             是否连续两次
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                        出席股东大会
  独立董事姓名                                                                               未亲自参加董
                    加董事会次数     会次数        加董事会次数    会次数          数                            次数
                                                                                                 事会会议

史泽友                        11              11              0               0            0否                          1

吴剑                          11              11              0               0            0否                          3

刘义新                        11              11              0               0            0否                          1

施青军                        11              11              0               0            0否                          2

连续两次未亲自出席董事会的说明

                                                                                                                         69
                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内,公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定,关注公司运作,独立履行职责,对公司的制度完
善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议,对报告期内公司发生的需要独立董事发表意见的事项出具了独立、
公正意见,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会,报告期内,各专门委员会按照各自工作细
则的规定,以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责,董事会各专门委员会为完善公司治理结构、促进公司发展起到
了积极的作用。工作职责履行情况如下:
   1、董事会审计委员会
   董事会审计委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司相关工作制度开展工作,主要负责公司内、外部审
计的沟通、监督和核查工作。报告期内,董事会审计委员会召开了3次会议,审议内部审计部门提交的《审计工作计划》和
《审计工作报告》,并定期向董事会报告;对公司聘任审计机构、编制定期报告、审核关联交易的过程也充分发挥了审计监
督的功能,对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具审核意见。
    2、董事会薪酬与考核委员会
    董事会薪酬与考核委员会根据中国证监会、深圳证券交易所相关法律、法规和公司相关制度开展工作,负责公司高级管
理人员的考核、奖励机制的建立,公司人力资源部负责实施,报告期内,董事会薪酬与考核委员会召开1次工作会议,重新
修订了《高管团队年度绩效考核办法》,进一步建立与完善适应公司现状的绩效管理体系;2018年,董事会薪酬与考核委员
会对公司董事年度履职、高管人员的年度履职和考核情况进行了有效监督;对公司非独立董事和高级管理人员的薪酬情况进
行了审核,认为公司董事及高级管理人员的薪酬情况与各自的岗位履职相适应,符合公司相关薪酬管理规定。
    3、董事会提名委员会
    董事会提名委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司相关制度开展工作,认真履行提名委员会的日常工
作,报告期内,董事会提名委员会在推荐聘任董事及高级管理人员过程中,认真审查候选人资格,严格履行决策程序。
    4、董事会战略委员会
董事会战略委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司相关制度开展工作,报告期内,提出了以门店为关键点,
处置低效亏损门店,同时聚焦优势地区,强化管理,扩大规模的战略发展方向,并对公司的对外投资事项提出了许多建设性
意见和建议。




七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险


                                                                                                           70
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

公司高级管理人员由董事会聘任。董事会下设的薪酬与考核委员会建立了与公司发展战略相适应的考核激励机制,完善了高
级管理人员的长期激励和约束机制。报告期内,薪酬与考核委员会根据公司经营目标完成情况及个人绩效对高级管理人员进
行考评和奖励,充分调动公司管理人员的积极性,提升了公司经营业绩和管理水平。


九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2019 年 04 月 25 日

                                     详见 2019 年 4 月 25 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
内部控制评价报告全文披露索引         报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/上披露的《2018 年度内部控制评价报
                                     告》(公告编号:2019- 025)

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                             92.58%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                             95.50%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                              非财务报告

                                     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的 公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                     定性标准如下:发生以下影响财务报告真 评价的定性标准如下:发生以下事项认
                                     实、准确和可靠的相关事项认定为重大缺 定为重大缺陷:① 企业经营活动严重
                                     陷:①发现董事、监事和管理层任何程度 违反国家法律法规,造成严重后果或受
                                     的舞弊行为;②企业更正已发表的财务报 到国家行政部门的严厉处罚;② 内控
                                     告,以反映错误或舞弊导致的重大错报的 制度体系严重缺失,管理层凌驾于内部
                                     纠正;③管理层不胜任、不作为、不履行 控制之上;③ 关键岗位管理和技术人
定性标准                             内控职责,造成企业重大损失;④审计委 员非正常大量流失;④ 发生重大事件,
                                     员会和内部审计部门对内部控制的监督失 对公司声誉造成重大负面影响和经济
                                     效。发生以下影响财务报告真实、准确和 损失。发生以下事项认定为重要缺陷:
                                     可靠的相关事项认定为重要缺陷:①未遵 ①企业经营活动违反国家法律法规,造
                                     循合规性要求,对财务报的真实性产生重 成负面后果或受到国家行政部门的处
                                     要影响;②对财务报告相关信息系统的内 罚;②内控制度体系失效,管理层干涉
                                     部控制的失效;③对期末财务报告流程的 制度的合规执行,造成经济损失;③发
                                     内部控制的失效,不能保证财务报告达到 生重大事件,对公司声誉造成负面影响

                                                                                                                   71
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                      真实、准确的目标。除上述重大缺陷、重 和经济损失。除上述重大缺陷、重要缺
                                      要缺陷之外的其他控制缺陷为一般缺陷。 陷之外的其他控制缺陷认定为一般缺
                                                                              陷。

                                      设定财务报表的错报金额为(X),分别对
                                      销售收入和资产总额(Y)的错报占比       公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                      (R=X/Y)进行判定,若经常性业务税前 评价的定量标准如下:设定因内部控制
                                      利润 R≥10%或者资产总额 R≥1%,为重大 缺陷造成的直接财产损失金额为(X),
定量标准                              缺陷;若经常性业务税前利润占比为        其占资产总额(Y)的百分率作为财产
                                      5%≤R<10%或者资产总额占比为             损失占比(R=X/Y),若 R≥1%,则为
                                      0.2%≤R<1%,为重要缺陷;若经常性业务 重大缺陷;若 0.2%≤R<1%,则为重要
                                      税前利润 R<5%或者资产总额 R<0.2%,为 缺陷;若 R<0.2%,则为一般缺陷。
                                      一般缺陷。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                       0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                     0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                       0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                     0


十、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用

                                        内部控制审计报告中的审议意见段

我们认为,华联股份公司于 2018 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。

内控审计报告披露情况           披露

内部控制审计报告全文披露日期 2019 年 04 月 25 日

内部控制审计报告全文披露索引 详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

内控审计报告意见类型           标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷     否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                                                                                 72
                                                                         北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                        第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



一、公司债券基本信息

                   债
                                                债券余
                   券 债券代 发行        到期
     债券名称                                   额(万 利率                        还本付息方式
                   简     码      日      日
                                                元)
                   称

                                                              本期债券采用单利按年计息,不计复利。每年付息一次,到期
                                                              一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。若发行人在
北京华联商厦股                                                第 1 年末和第 3 年末行使赎回权,或投资者行使回售权,则赎
                   18            2018   2023
份有限公司 2018                                               回或回售的全部或部分本金加最后一期利息在其兑付日支付。
                   华            年 01 年 01
年面向合格投资          112637                   77,000 7.00% 本期债券于付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付
                   联            月 26 月 29
者公开发行公司                                                息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票
                   01            日     日
债券(第一期)                                                面年利率的乘积;于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者
                                                              截至兑付日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有
                                                              的债券票面总额的本金。

公司债券上市或转让
                        深圳证券交易所
的交易场所

投资者适当性安排        向合格投资者公开发行

                        本期债券付息日为 2019 年至 2023 年每年的 1 月 29 日(如遇非交易日,则顺延至其后的第 1 个
                        交易日,顺延期间付息款项不另计利息);本期债券兑付日为 2023 年 1 月 29 日(如遇非交易日,则
                        顺延至其后的第 1 个交易日,顺延期间付息款项不另计利息)。若公司在本期债券存续期的第 1 年末
                        行使赎回权或债券持有人行使回售权,则本期债券兑付日为 2019 年 1 月 29 日(如遇非交易日,则
报告期内公司债券的      顺延至其后的第 1 个交易日,顺延期间付息款项不另计利息);若发行人在本期债券存续期的第 3 年
付息兑付情况            末行使赎回权或债券持有人行使回售权,则本期债券兑付日为 2021 年 1 月 29 日(如遇非交易日,
                        则顺延至其后的第 1 个交易日,顺延期间付息款项不另计利息)。截至本年度报告出具日,公司于 2019
                        年 1 月 29 日支付自 2018 年 1 月 29 日至 2019 年 1 月 28 日期间的利息,详见公司在巨潮资讯网
                        (http://www.cninfo.com.cn/)上披露的《2018 年面向合格投资者公开发行公司债券 2019 年付息公告》
                        (公告编号:2019-010)

                        1、发行人赎回选择权:本期债券设置发行人赎回选择权,发行人将于本期债券第 1 个和第 3 个计息
公司债券附发行人或      年度付息日前的第 20 个交易日,在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择权
投资者选择权条款、可 的公告。若发行人决定行使赎回权,发行人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎回全部或部分
交换条款等特殊条款      本期债券。若不行使赎回权,则本期债券将继续在后续期限存续。2、发行人调整票面利率选择权:
的,报告期内相关条款 若发行人在本期债券第 1 个和第 3 个计息年度付息日前的第 20 个交易日,在中国证监会指定的信息
的执行情况(如适用)。披露媒体上发布关于放弃行使赎回权的公告,将同时发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整
                        幅度的公告。发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 1 年末调整其后 4 年的票面利率,如发行

                                                                                                                      73
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


                    人行使调整票面利率选择权,未被赎回和回售部分的债券票面利率为存续期内前 1 年票面利率加上
                    调基点,并在债券存续期后 4 年固定不变;发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末调整
                    其后 2 年的票面利率,如发行人行使调整票面利率选择权,未被赎回和回售部分的债券票面利率为
                    存续期内前 3 年票面利率加上调基点,并在债券存续期后 2 年固定不变。若发行人未行使调整票面
                    利率选择权,则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。3、投资者回售选择权:发行
                    人发出关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告后,投资者有权选择在本期债券的第 1
                    个和第 3 个计息年度付息日将其持有的本期债券按照票面金额全部或部分回售给发行人。本期债券
                    第 1 个和第 3 个计息年度付息日即为回售支付日,发行人将按照深交所和债券登记机构相关业务规
                    则完成回售支付工作。自发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告之日起的 5
                    个交易日内,债券持有人可通过指定的交易系统进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不
                    能撤销,相应的公司债券份额将被冻结交易。回售登记期不进行申报的,则视为放弃回售选择权,
                    继续持有本期债券并接受发行人上述关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的决定。4、特殊条
                    款执行情况:根据《北京华联商厦股份有限公司 2018 年面向合格机构投资者公开发行公司债券(第
                    一期)募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定,公司于 2018 年 12 月 27 日、2018 年
                    12 月 28 日、2019 年 1 月 3 日分别发布了《北京华联商厦股份有限公司关于“18 华联 01”赎回
                    选择权、票面利率调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告》(公告编号:2018-092)、《北京
                    华联商厦股份有限公司关于“18 华联 01”赎回选择权、票面利率调整和投资者回售实施办法的第二次
                    提示性公告》(公告编号:2018-093)、《北京华联商厦股份有限公司关于“18 华联 01”赎回选择权、
                    票面利率调整和投资者回售实施办法的第三次提示性公告》(公告编号:2019-001)。投资者可在回
                    售申报日内选择将持有的“18 华联 01”全部或部分回售给公司,回售价格为人民币 100 元/张(不含
                    利息),“18 华联 01”回售申报日为 2018 年 12 月 28 日至 2019 年 1 月 7 日。回售部分债券享
                    有 2018 年 1 月 29 日至 2019 年 1 月 28 日期间利息,票面利率为 7.00%。根据中国证券登记
                    结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售申报数据,“18 华联 01”的回售申报数量为 3,700,000
                    张,回售金额为人民币 395,900,000 元(包含利息),剩余托管数量为 4,000,000 张。截至本报告出
                    具日,公司已将“18 华联 01”回售部分支付的本金及利息足额划入中国证券登记结算有限公司深圳分
                    公司指定账户,并已于回售资金到账日划付至投资者资金账户。本期债券存续期的第 2 年和第 3 年
                    (2019 年 1 月 29 日至 2021 年 1 月 28 日)的票面利率为 8.00%,并在存续期的第 2 年和第 3
                    年固定不变。


二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:

                                         北京市西城区
             瑞信方正证券                金融大街甲九                孙志洁、刘长
名称                        办公地址                    联系人                      联系人电话   010-66538666
             有限责任公司                号金融街中心                江、贾培
                                         南楼 15 层

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称         上海新世纪资信评估投资服务有限公司         办公地址     上海市汉口路 398 号华盛大厦 14 楼

报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原因、
                                     不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等(如
适用)


                                                                                                              74
                                                                   北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


三、公司债券募集资金使用情况

                                     经中国证监会“证监许可[2017]2216 号”文核准,公司获准向合格投资者公开发行
                                     面值总额不超过 20 亿元的公司债券。本次债券将分期发行,2018 年 1 月 29 日,
公司债券募集资金使用情况及履行的程
                                     第一期债券发行完毕,发行金额 7.7 亿元,票面利率 7%。本期债券的募集资金在

                                     扣除发行费用后,已全部用于偿还 2018 年 2 月 4 日到期的中期票据(15 华联股
                                     MTN001)。

年末余额(万元)                                                                                                0

                                     本期债券扣除发行费用之后的净募集资金已于 2018 年 1 月 29 日汇入在中国光大
                                     银行北京金源支行开立的募集资金专项账户。截止本报告出具日,本期债券已全
募集资金专项账户运作情况
                                     部用于偿还 2018 年 2 月 4 日到期的中期票据(15 华联股 MTN001),专项募集资金
                                     账户余额为 0.

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                     是
用途、使用计划及其他约定一致


四、公司债券信息评级情况

根据相关主管部门的监管要求以及上海新世纪的业务操作规范,在本期债券存续期(本期公司债发行日至到期兑付日止)内,
上海新世纪将对发行人进行跟踪评级。
     定期跟踪评级报告每年出具一次,跟踪评级结果和报告于每年发行人年度报告披露后2个月内出具。定期跟踪评级报告
是上海新世纪在发行人所提供的跟踪评级资料的基础上做出的评级判断。
     在发生可能影响发行人信用质量的重大事项时,上海新世纪将启动不定期跟踪评级程序,发行人应根据已作出的书面承
诺及时告知上海新世纪相应事项并提供相应资料。
     上海新世纪的跟踪评级报告和评级结果将对发行人、监管部门及监管部门要求的披露对象进行披露。
     在持续跟踪评级报告出具5个工作日内,上海新世纪将把跟踪评级报告发送至发行人,并同时发送至交易所网站公告,
且交易所网站公告披露时间将不晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
     如发行人不能及时提供跟踪评级所需资料,上海新世纪将根据相关主管部门监管的要求和其评级机构的业务操作规范,
采取公告延迟披露跟踪评级报告,或暂停评级、终止评级等评级行动。
     截止本报告出具日,上海新世纪于2018年6月19日对公司出具《北京华联商厦股份有限公司2018年面向合格投资者公开
发行公司债券(第一期)跟踪评级报告》(报告编号:新世纪跟踪(2018)100212)。




五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

一、增信机制:本期债券无担保
二、偿债计划及其他偿债保障措施
     1、利息支付
     本期债券的付息日为2019年至2023年每年的1月29日(如遇非交易日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间付息款项
不另计利息)。
     本期债券的起息日为2018年1月29日,截至本报告期末,公司于2019年1月29日支付自2018年1月29日至2019年1月28日期
间的利息,详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)上披露的《2018年面向合格投资者公开发行公司债券2019年付
息公告》(公告编号:2019-010)
                                                                                                                75
                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




    2、本金兑付
    本期债券兑付日为2023年1月29日(如遇非交易日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间付息款项不另计利息)。若
发行人在本期债券存续期的第1年末行使赎回权或债券持有人行使回售权,则本期债券兑付日为2019年1月29日(如遇非交易
日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间付息款项不另计利息);若发行人在本期债券存续期的第3年末行使赎回权或债
券持有人行使回售权,则本期债券兑付日为2021年1月29日(如遇非交易日,则顺延至其后的第1个交易日,顺延期间付息款
项不另计利息)。
    本报告期,根据《募集说明书》的约定,公司于 2018 年 12 月 27 日、2018 年 12 月 28 日、2019 年 1 月 3 日分别
发布了《北京华联商厦股份有限公司关于“18 华联 01”赎回选择权、票面利率调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公
告》(公告编号:2018-092)、《北京华联商厦股份有限公司关于“18华联 01”赎回选择权、票面利率调整和投资者回售实
施办法的第二次提示性公告》(公告编号:2018-093)、《北京华联商厦股份有限公司关于“18 华联 01”赎回选择权、票面
利率调整和投资者回售实施办法的第三次提示性公告》(公告编号:2019-001)。投资者可在回售申报日内选择将持有的“18
华联 01”全部或部分回售给公司,回售价格为人民币 100 元/张(不含利息),“18 华联 01”回售申报日为 2018 年 12 月 28
日至 2019 年 1 月 7 日。回售部分债券享有 2018年 1 月 29 日至 2019 年 1 月 28 日期间利息,票面利率为 7.00%。根据
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售申报数据,“18 华联 01”的回售申报数量为 3,700,000 张,回售
金额为人民币 395,900,000元(包含利息),剩余托管数量为 4,000,000 张。截至本报告出具日,公司已将“18华联01”回售
部分支付的本金及利息足额划入中国证券登记结算有限公司深圳分公司指定账户,并已于回售资金到账日划付至投资者资金
账户。本期债券存续期的第 2 年和第 3 年(2019 年 1 月 29 日至 2021 年 1 月 28 日)的票面利率调至为8.00%,并在存续
期的第 2 年和第 3 年固定不变。


    3、偿债保障措施执行情况
     根据《北京华联商厦股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》(以下简称“《募
集说明书》”),公司为本期债券确定了七项偿债保障措施。


    4、专项偿债账户情况
    公司在中国光大银行北京金源支行开立了本期债券专项偿债账户,专项偿债账户与募集资金专用账户为同一账户。偿债
资金专项账户仅限于本期债券偿债资金及募集资金的存储与使用,不得作其他用途。
发行人以自己的名义在监管银行开立的本期债券偿债资金专项账户应预留包括开户发行人的财务专用章、法定代表人章和监
管银行授权人名章。截至本报告出具日,募集资金已全部用于偿还中期票据。




六、报告期内债券持有人会议的召开情况

   截至本报告期末,公司未触发召开债券持有人会议的情形,未召开债券持有人会议。




七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

    瑞信方正证券有限责任公司作为本次公司债券的主承销商和受托管理人,将履行募集说明书及受托管理协议约定的义
务,对发行人进行持续跟踪和监督。
    受托管理人联系方式如下:
    联系人:孙志浩、刘长江、贾培
    联系地址:北京市西城区金融大街甲九号金融街中心南楼15层

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                                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


    联系电话:010-6653 8666
    传真:010-6653 8566
    (一)、存续期督导
      在本次债券存续期内,瑞信方正证券有限责任公司勤勉尽责,根据相关法律法规、规范性文件及自律规则、《募集
说明书》、《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规则》的规定,行使权利和履行义务。
    瑞信方正证券有限责任公司持续关注发行人和担保人的资信状况、担保物状况、内外部增信机制及偿债保障措施的实施
情况,出现可能影响债券持有人重大权益的事宜时,根据债券持有人会议规则的规定召集债券持有人会议,发行人应配合受
托管理人随时对前述关注事项的核查。


    (二)、受托管理事务报告
    瑞信方正证券有限责任公司应当建立对发行人的定期跟踪机制,监督发行人对《募集说明书》所约定义务的执行情况,
对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续监督,并在每年六月三十日前向市场公告上一年度的受托管理
事务报告。
    报告期内,本期债券未涉及出具受托管理事务报告事宜。


    (三)利益冲突的风险防范机制
    公司债券存续期内,出现受托管理人与发行人发生利益冲突、发行人募集资金使用情况和《募集说明书》不一致的情形,
内外部增信措施、偿债保障措施发生重大变化,或出现第3.4条第(一)项至第(十八)项等情形且对债券持有人权益有重
大影响的,受托管理人在知道或应当知道该等情形之日起五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告,说明该等情形的
情况、产生的影响,并督促发行人采取相应的措施。
    1、债券受托管理人将代表债券持有人,依照相关法律法规、部门规章的规定、《债券受托管理协议》的约定及债券持
有人会议的授权行使权利和履行义务,维护债券持有人的最大利益及合法权益,不得与债券持有人存在利益冲突,但受托管
理人在其正常业务经营过程中与债券持有人之间可能发生、存在的利益冲突除外。
    2、受托管理人不得为本次债券提供担保,且受托管理人承诺,其与发行人发生的任何交易或者其对发行人采取的任何
行为均不会损害债券持有人的权益。
    3、发行人、受托管理人违反利益冲突防范机制给债券持有人造成损失的,债券持有人可依法提出赔偿申请。




八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                                  单位:万元

             项目                    2018 年                    2017 年                  同期变动率

息税折旧摊销前利润                             49,733.86                  51,960.57                   -4.29%

流动比率                                       160.70%                      90.13%                    70.57%

资产负债率                                       42.05%                     43.06%                    -1.01%

速动比率                                       136.52%                      69.30%                    67.22%

EBITDA 全部债务比                                 8.58%                      8.69%                    -0.11%

利息保障倍数                                        1.48                       1.03                   43.69%

现金利息保障倍数                                    1.19                       0.91                   30.77%

EBITDA 利息保障倍数                                 1.56                       1.68                   -7.14%



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                                                                    北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


贷款偿还率                                      100.00%                     100.00%                        0.00%

利息偿付率                                      100.00%                     100.00%                        0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
(1)流动比率和速动比率较去年提高,主要原因是:本期流动资产增加所致;
(2)利息保障倍数较去年提高,主要原因是:本期公司息税前利润增加所致;
(3)现金利息保障倍数较去年提高,主要原因是:本期公司所得税费用增加所致;


九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

1、本公司于2015年2月4日发行13亿元的中期票据,期限为3年,该中期票据于2018年2月4日到期,公司已按期并足额偿还本
金及利息。
2、本公司于2015年5月28日发行12亿元的中期票据,期限为3年,该中期票据于2018年5月28日到期,公司已按期并足额偿还
本金及利息。


除以上债券外,报告期内公司无其他债券和债务融资工具的付息兑付情况。




十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

截至2018年12月31日,公司获得银行授信额度24.50亿元,未使用授信额度14.19亿元。截至本报告期末,公司已按期或提前
偿还银行贷款本金及利息,无银行贷款展期或逾期归还情况。


十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

根据《北京华联商厦股份有限公司 2018 年面向合格机构投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》(以下简称“《募
集说明书》”)的约定,公司于 2018 年 12 月 27 日、2018 年 12 月 28 日、2019 年 1 月 3 日分别发布了《北京华联商厦
股份有限公司关于“18 华联 01”赎回选择权、票面利率调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告》(公告编号:
2018-092)、《北京华联商厦股份有限公司关于“18华联 01”赎回选择权、票面利率调整和投资者回售实施办法的第二次提
示性公告》(公告编号:2018-093)、《北京华联商厦股份有限公司关于“18 华联 01”赎回选择权、票面利率调整和投资者
回售实施办法的第三次提示性公告》(公告编号:2019-001)。投资者可在回售申报日内选择将持有的“18 华联 01”全部或
部分回售给公司,回售价格为人民币 100 元/张(不含利息),“18 华联 01”回售申报日为 2018 年 12 月 28 日至 2019 年 1
月 7 日。回售部分债券享有 2018年 1 月 29 日至 2019 年 1 月 28 日期间利息,票面利率为 7.00%。根据中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售申报数据,“18 华联 01”的回售申报数量为 3,700,000 张,回售金额为人民币
395,900,000元(包含利息),剩余托管数量为 4,000,000 张。截至本报告出具日,公司已将“18华联01”回售部分支付的本金
及利息足额划入中国证券登记结算有限公司深圳分公司指定账户,并已于回售资金到账日划付至投资者资金账户。本期债券
存续期的第 2 年和第 3 年(2019 年 1 月 29 日至 2021 年 1 月 28 日)的票面利率为8.00%,并在存续期的第 2 年和第
3 年固定不变。


十二、报告期内发生的重大事项

截至本报告期末,公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项。



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                               北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文


十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否




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                                                           北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                    第十一节 财务报告


一、审计报告

审计意见类型                                           标准的无保留意见
审计报告签署日期                                       2019 年 04 月 23 日
审计机构名称                                           致同会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                                           致同审字(2019)第 110ZA6437
注册会计师姓名                                         梁卫丽、赵雷励



                                           审计报告正文




北京华联商厦股份有限公司全体股东:

    一、审计意见

    我们审计了北京华联商厦股份有限公司(以下简称 华联股份公司)财务报表,包括 2018 年 12 月 31 日的合
并及公司资产负债表,2018 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相
关财务报表附注。

    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了华联股份公司 2018 年
12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2018 年度的合并及公司经营成果和现金流量。

    二、形成审计意见的基础

    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责
任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于华联股份公
司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提
供了基础。

    三、关键审计事项

    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务
报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

    (一)处置长期股权投资

    相关信息披露详见财务报表附注三、14、附注五、8、附注五、44 及附注六、4。

    1、事项描述

    华联股份公司 2018 年以 32,250.72 万元向 FUCHSIA (CHINA) MALL PTE.LTD.处置其所持合肥华联瑞诚购物
广场商业运营有限公司(以下简称 合肥瑞诚)100%股权;以 23,567.33 万元向北京华联综合超市股份有限公
司处置其所持江苏紫金华联商用设施运营有限公司(以下简称 紫金华联)100%股权;以 79,443.26 万元的对
价向汉合江阳(北京)商业发展有限公司处置其所持内江华联购物中心有限公司(以下简称 内江华联)、无锡奥盛

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                                                            北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




通达商业管理有限公司(以下简称 无锡奥盛)、合肥海融兴达商业管理有限公司(以下简称 合肥海融)及武汉海融
兴达商业管理有限公司(以下简称   武汉海融)各 100%股权。华联股份公司及子公司华联海融资产管理(横琴)
有限公司(以下简称 华联横琴)本期分别向广州源昇赫禧投资管理中心(有限合伙)、宁波梅山保税港区渊和
投资有限公司转让其各自所持宁波梅山保税港区中益芯盛投资中心(有限合伙)(以下简称 宁波中益芯盛)
89.6040%、0.4950%的合伙份额,转让对价分别为 29,918.50 万元和 168.86 万元。

    上述事项影响合并报表利润总额(含投资收益及因转让目的进行股权评估对投资性房地产所计提的资产减
值损失)为-20,805.81 万元。

    由于上述处置长期股权投资对华联股份公司的利润总额产生重大影响,我们将其确定为关键审计事项。

    2、审计应对

    针对该事项,我们执行的主要审计程序包括:

    (1)评估并测试了华联股份公司与股权转让相关内部控制的设计和执行有效性;

    (2)登录企业信用信息公示系统,查询了股权受让方的股东等情况,复核了华联股份公司管理层(以下简
称 管理层)对该交易是否属于关联交易的判断;

    (3)查阅了合肥瑞诚、紫金华联、内江华联、无锡奥盛、合肥海融、武汉海融的物业交接手续、公司章程
变更、董事监事变更等资料,查阅了宁波中益芯盛的合伙协议有关合伙人变更的约定,检查了股权转让款的收
款情况,复核了管理层对处置日的判断;

    (4)检查了华联股份公司、华联横琴与各自股权受让方签订的相关《股权转让协议》、评估报告等交易定
价依据,复核了交易定价的公允性;

    (5)访谈了汉合江阳(北京)商业发展有限公司、广州源昇赫禧投资管理中心(有限合伙)购买股权的商业
背景,并向上述所有股权受让方就股权转让交易、应收股权转让款期末余额及是否与华联股份公司存在关联关
系等事宜发放并收回了询证函,核实了交易真实性;

    (6)复核了股权处置收益的计算,检查了股权处置相关会计处理;

    (7)检查了股权处置相关信息在财务报表中的列报和披露。

    (二)处置 Rajax Holding 股权

    相关信息披露详见财务报表附注三、10、附注五、8 及附注五、44。

    1、事项描述

    华联股份公司的子公司 Beijing Hualian Mall(Singapore)Commercial Management Pte. Ltd 通过其下属持
股平台公司 Hua Xin 1 Pte Ltd、Hua Xin 2 Pte Ltd 持有 Rajax Holding(饿了么)股权,作为可供出售金融资产
核算。因已达到拖售权的条件,所持 Rajax Holding 股权于 2018 年 5 月以 1.847 亿美元的对价向 Ali Panini
Investment Holding Limited(“阿里巴巴”)转让,确认投资收益折合人民币 58,339.62 万元(已扣除由阿里巴巴
暂扣的审计费及交易保证金 10,943.41 万元),同时已确认本次交易相关的预提所得税费用折合人民币 12,159.35 万
元(已由阿里巴巴代扣)。

    由于上述股权处置对华联股份公司的利润总额产生重大影响,我们将其确定为关键审计事项

    2、审计应对

    针对该事项,我们执行的主要审计程序包括:

    (1)查询了华联股份公司对该交易事项的相关公告及媒体报道,核实了交易真实性;

    (2)查阅相关股权转让协议约定,对照检查了转让款的收款情况,复核了投资收益的计算;

    (3)检查了股权处置相关信息在财务报表中的列报和披露。

                                                                                                     81
                                                            北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




       (三)商誉减值测试

    相关信息披露详见财务报表附注三、20、附注三、28 及附注五、15。

    1、事项描述

    截至 2018 年 12 月 31 日,华联股份公司合并财务报表中商誉的账面余额为 8,626.01 万元,商誉减值准备为
1,028.15 万元。

       华联股份公司管理层确定资产组的可收回金额时作出了重大判断,可收回金额计算中采用的关键假设包括:预
测期收入、成本增长率及永续增长率、税前折现率、同类地产市价、预计出售税费等。由于商誉金额重大且管理层
需要作出重大判断,我们将其确定为关键审计事项。

    2、审计应对

    针对该事项,我们执行的主要审计程序包括:

    (1)了解、评估及测试了华联股份公司与商誉减值测试相关的内部控制的设计及执行有效性,包括关键假设的
采用及减值计提金额的复核及审批;

    (2)对商业物业租赁分部,复核了商业物业所采用的同类地产市价、预计出售税费的合理性;

    (3)对影院分部,评估了管理层进行减值测试相关的关键假设、未来现金流和折现率的合理性;

    (4)复核了管理层商誉减值测试的过程;

    (5)检查了财务报表中与商誉减值测试相关的披露。

    四、其他信息

       华联股份公司管理层对其他信息负责。其他信息包括华联股份公司 2018 年年度报告中涵盖的信息,但不包
括财务报表和我们的审计报告。

       我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

       结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或
我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

       基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无
任何事项需要报告。

    五、管理层和治理层对财务报表的责任

       华联股份公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维
护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

       在编制财务报表时,管理层负责评估华联股份公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),
并运用持续经营假设,除非管理层计划清算华联股份公司、终止运营或别无其他现实的选择。

       治理层负责监督华联股份公司的财务报告过程。

    六、注册会计师对财务报表审计的责任

       我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计
意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总
能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务
报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

       在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工
作:

                                                                                                     82
                                                           北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




       (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并
获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述
或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风
险。

       (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

       (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

       (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对华联股份
公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在
重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,
我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导
致华联股份公司不能持续经营。

       (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

       (6)就华联股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。
我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

       我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别
出的值得关注的内部控制缺陷。

       我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我
们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

       从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。
我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在
审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事
项。




                                                                                                    83
                                                      北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:北京华联商厦股份有限公司
                                     2018 年 12 月 31 日
                                                                                         单位:元
                 项目                         期末余额                            期初余额
流动资产:
    货币资金                                               2,215,758,136.35              2,162,694,429.16
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                             49,973,119.48
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据及应收账款                                      437,423,523.76                204,622,332.53
      其中:应收票据                                                                          5,430,788.30
             应收账款                                       437,423,523.76                199,191,544.23
    预付款项                                                395,542,204.92                318,918,785.66
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    其他应收款                                              670,245,268.58                250,641,699.30
      其中:应收利息                                         24,959,558.01                    2,817,133.31
             应收股利                                         1,024,000.00                    2,299,840.19
    买入返售金融资产
    存货                                                    852,799,430.53                840,304,486.94
    持有待售资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           1,046,430,323.49                  42,266,664.95
流动资产合计                                               5,668,172,007.11              3,819,448,398.54
非流动资产:
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                                       1,785,528,802.90              2,454,648,936.89
    持有至到期投资
    长期应收款                                                2,080,000.00                    2,080,000.00
    长期股权投资                                           3,111,083,270.69              2,970,262,178.13
    投资性房地产                                           1,190,725,437.47              2,422,908,701.82
    固定资产                                                 51,779,419.09                   56,800,444.45
    在建工程                                                505,279,276.52                510,077,643.07
    生产性生物资产


                                                                                                 84
                                     北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




    油气资产
    无形资产                           315,246,323.59                    406,450,133.17
    开发支出
    商誉                                75,978,520.50                    159,766,147.72
    长期待摊费用                       798,892,484.14                    893,581,821.09
    递延所得税资产                       11,100,667.84                     5,503,240.83
    其他非流动资产                     262,312,426.46                    187,410,375.76
非流动资产合计                        8,110,006,629.20                10,069,489,622.93
资产总计                             13,778,178,636.31                13,888,938,021.47
流动负债:
    短期借款                          2,251,795,845.19                   219,045,265.74
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据及应付账款                 474,826,933.66                    203,418,325.26
    预收款项                            79,690,101.14                     53,772,365.48
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        23,384,270.62                     17,054,265.46
    应交税费                            54,309,733.95                     73,247,994.31
    其他应付款                         443,540,700.54                    447,608,037.26
      其中:应付利息                    59,248,847.16                    117,835,900.38
             应付股利
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售负债
    一年内到期的非流动负债             190,517,895.01                   3,222,978,750.49
    其他流动负债                          9,191,797.90                       724,038.71
流动负债合计                          3,527,257,278.01                  4,237,849,042.71
非流动负债:
    长期借款                           418,000,000.00                    524,316,326.73
    应付债券                           770,000,000.00
      其中:优先股
             永续债
    长期应付款                                                               771,384.25
    长期应付职工薪酬
    预计负债


                                                                               85
                                                           北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




    递延收益                                                       2,352,000.00
    递延所得税负债                                                11,177,216.82                      52,847,819.37
    其他非流动负债                                           1,065,000,000.00                   1,165,000,000.00
非流动负债合计                                               2,266,529,216.82                   1,742,935,530.35
负债合计                                                     5,793,786,494.83                   5,980,784,573.06
所有者权益:
    股本                                                     2,737,351,947.00                   2,737,351,947.00
    其他权益工具
      其中:优先股
             永续债
    资本公积                                                 4,676,571,939.93                   4,654,062,029.01
    减:库存股
    其他综合收益                                                  99,197,139.36                      55,040,085.87
    专项储备
    盈余公积                                                     149,310,013.30                  149,310,013.30
    一般风险准备
    未分配利润                                                   190,676,714.11                  166,088,101.93
归属于母公司所有者权益合计                                   7,853,107,753.70                   7,761,852,177.11
    少数股东权益                                                 131,284,387.78                  146,301,271.30
所有者权益合计                                               7,984,392,141.48                   7,908,153,448.41
负债和所有者权益总计                                        13,778,178,636.31                  13,888,938,021.47


法定代表人:阳烽                       主管会计工作负责人:崔燕萍                  会计机构负责人:赵京晶


2、母公司资产负债表

                                                                                                单位:元
                   项目                              期末余额                             期初余额
流动资产:
    货币资金                                                     834,213,763.33                 1,300,469,644.18
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据及应收账款                                            13,852,320.37                      23,615,210.08
      其中:应收票据                                                                                  5,430,788.30
             应收账款                                             13,852,320.37                      18,184,421.78
    预付款项                                                     292,637,880.56                  302,178,734.59
    其他应收款                                                  1,789,892,294.61                1,192,726,034.38
      其中:应收利息
             应收股利                                              1,024,000.00                       2,299,840.19
    存货
    持有待售资产
    一年内到期的非流动资产

                                                                                                         86
                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




    其他流动资产                         514,250,161.01                       8,253,225.06
流动资产合计                            3,444,846,419.88                  2,827,242,848.29
非流动资产:
    可供出售金融资产                     710,575,972.02                    689,724,897.76
    持有至到期投资
    长期应收款                              2,080,000.00                      2,080,000.00
    长期股权投资                        6,362,940,356.81                  8,454,444,042.96
    投资性房地产
    固定资产                              17,355,074.89                     17,571,485.37
    在建工程                             154,042,452.24                    142,346,431.99
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              10,190,143.70                       8,576,506.24
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                         703,676,569.94                    738,167,481.64
    递延所得税资产                        10,196,162.12                       4,351,954.81
    其他非流动资产                            62,934.88                        532,051.29
非流动资产合计                          7,971,119,666.60                 10,057,794,852.06
资产总计                               11,415,966,086.48                 12,885,037,700.35
流动负债:
    短期借款                            2,158,520,000.00                   200,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据及应付账款                   132,025,820.87                    131,004,467.10
    预收款项                              62,461,850.58                     39,847,291.29
    应付职工薪酬                          12,933,634.84                      11,800,995.30
    应交税费                              38,241,524.26                     35,939,406.89
    其他应付款                           689,527,781.49                   1,164,011,114.66
      其中:应付利息                      54,370,220.90                     111,348,710.36
             应付股利
    持有待售负债
    一年内到期的非流动负债                22,000,000.00                   3,142,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                            3,115,710,612.04                  4,724,603,275.24
非流动负债:
    长期借款                              30,000,000.00                     52,000,000.00
    应付债券                             770,000,000.00
      其中:优先股
             永续债
    长期应付款


                                                                                 87
                                                 北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




    长期应付职工薪酬
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债                                     2,406,899.44                      4,234,634.44
    其他非流动负债
非流动负债合计                                       802,406,899.44                     56,234,634.44
负债合计                                           3,918,117,511.48                 4,780,837,909.68
所有者权益:
    股本                                           2,737,351,947.00                 2,737,351,947.00
    其他权益工具
      其中:优先股
             永续债
    资本公积                                       4,634,237,305.94                 4,634,237,305.94
    减:库存股
    其他综合收益                                       7,220,698.28                     12,703,903.28
    专项储备
    盈余公积                                         149,310,013.30                    149,310,013.30
    未分配利润                                       -30,271,389.52                    570,596,621.15
所有者权益合计                                     7,497,848,575.00                 8,104,199,790.67
负债和所有者权益总计                              11,415,966,086.48                12,885,037,700.35


3、合并利润表

                                                                                    单位:元
                 项目               本期发生额                            上期发生额
一、营业总收入                               1,253,300,455.14                       1,095,956,093.64
    其中:营业收入                           1,253,300,455.14                       1,095,956,093.64
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                               1,889,522,808.84                       1,504,134,972.65
    其中:营业成本                               688,435,526.38                        698,421,491.55
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                             31,620,068.61                         34,023,986.13
           销售费用                              351,169,632.40                        340,012,237.53
           管理费用                              163,623,441.36                        159,736,185.09


                                                                                            88
                                       北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




           研发费用
           财务费用                    274,425,824.97                      256,536,222.19
             其中:利息费用            312,913,400.23                      285,890,011.03
                    利息收入            35,345,482.18                       29,576,247.75
           资产减值损失                380,248,315.12                       15,404,850.16
    加:其他收益                         6,719,463.97                        4,061,997.53
         投资收益(损失以“-”号填
                                       904,989,346.16                      439,308,076.24
列)
        其中:对联营企业和合营企
                                       100,147,536.10                       94,622,953.21
业的投资收益
          公允价值变动收益(损失以
                                        -7,736,880.52
“-”号填列)
         汇兑收益(损失以“-”号填
列)
         资产处置收益(损失以“-”号
                                                                               -44,781.88
填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)     267,749,575.91                       35,146,412.88
    加:营业外收入                      18,893,949.69                        7,214,810.50
    减:营业外支出                     127,611,027.01                        9,151,618.93
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       159,032,498.59                       33,209,604.45
列)
    减:所得税费用                     130,066,537.73                       23,046,882.13
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      28,965,960.86                       10,162,722.32
      (一)持续经营净利润(净亏损
                                        28,965,960.86                       10,162,722.32
以“-”号填列)
      (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)
    归属于母公司所有者的净利润          32,799,167.84                       19,862,779.19
    少数股东损益                        -3,833,206.98                       -9,700,056.87
六、其他综合收益的税后净额              44,157,053.49                      -97,546,029.14
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                        44,157,053.49                      -97,546,029.14
的税后净额
    (一)不能重分类进损益的其他
综合收益
           1.重新计量设定受益计划
变动额
          2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
    (二)将重分类进损益的其他综
                                        44,157,053.49                      -97,546,029.14
合收益
           1.权益法下可转损益的其
他综合收益
          2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
                                                                                89
                                                             北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                             73,123,014.35                         -87,383,306.82
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                             76,956,221.33                         -77,683,249.95
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                             -3,833,206.98                          -9,700,056.87
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                              0.0120                                0.0074
    (二)稀释每股收益                                              0.0120                                0.0074
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00
元。

法定代表人:阳烽                       主管会计工作负责人:崔燕萍                       会计机构负责人:
赵京晶


4、母公司利润表

                                                                                                单位:元
                 项目                          本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                                875,311,003.35                         747,471,400.65
    减:营业成本                                            480,987,338.02                         489,886,959.88
         税金及附加                                           5,329,361.04                           5,650,614.66
         销售费用                                           190,229,741.64                         182,806,326.35
         管理费用                                            99,190,277.76                          79,014,912.12
         研发费用
         财务费用                                           196,172,494.41                         186,129,723.72
           其中:利息费用                                   197,540,115.93                         209,602,870.36
                    利息收入                                 13,266,549.66                          23,028,816.17
         资产减值损失                                        23,085,910.57                          11,394,889.95
    加:其他收益                                              1,312,691.01                            319,270.66
         投资收益(损失以“-”号填
                                                         -443,723,739.52                           336,604,783.23
列)
        其中:对联营企业和合营企
                                                             48,345,656.57                          55,269,500.26
业的投资收益
          公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
         资产处置收益(损失以“-”号
                                                                                                       -29,291.78
填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                       -562,095,168.60                           129,482,736.08
    加:营业外收入                                           17,524,039.29                           5,093,817.60
    减:营业外支出                                           53,878,607.10                           8,173,412.99
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                         -598,449,736.41                           126,403,140.69
列)
                                                                                                        90
                                                  北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




     减:所得税费用                               -5,792,281.40                          -1,540,419.85
四、净利润(净亏损以“-”号填列)            -592,657,455.01                           127,943,560.54
      (一)持续经营净利润(净亏损
                                              -592,657,455.01                           127,943,560.54
以“-”号填列)
      (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额                        -5,483,205.00                          -4,338,652.50
    (一)不能重分类进损益的其他
综合收益
           1.重新计量设定受益计划
变动额
          2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
    (二)将重分类进损益的其他综
                                                  -5,483,205.00                          -4,338,652.50
合收益
           1.权益法下可转损益的其
他综合收益
          2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                              -598,140,660.01                           123,604,908.04
七、每股收益:
     (一)基本每股收益
     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                     单位:元
                 项目                本期发生额                            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金             1,384,531,976.81                       1,189,973,195.31
     客户存款和同业存放款项净增加

     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加

     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

                                                                                             91
                                      北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金     85,582,408.73                       209,495,000.60
经营活动现金流入小计                1,470,114,385.54                     1,399,468,195.91
     购买商品、接受劳务支付的现金    733,424,953.75                       889,929,346.64
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加

     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     185,397,407.66                       165,617,518.74

     支付的各项税费                  136,640,510.73                        64,989,596.93
     支付其他与经营活动有关的现金    484,715,151.15                       328,105,457.86
经营活动现金流出小计                1,540,178,023.29                     1,448,641,920.17
经营活动产生的现金流量净额            -70,063,637.75                       -49,173,724.26
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金               73,547,749.32                       468,350,698.14
     取得投资收益收到的现金          153,459,141.98                        84,694,360.01
    处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
                                    1,205,847,561.95                      397,304,833.95
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金   1,363,297,156.81                      743,911,604.93
投资活动现金流入小计                2,796,151,610.06                     1,694,261,497.03
    购建固定资产、无形资产和其他
                                     164,388,346.34                       257,852,835.34
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                  216,981,532.00                       638,678,258.07
     质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                                          809,496,896.91
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金   2,516,387,846.25                      962,278,326.38
投资活动现金流出小计                2,897,757,724.59                     2,668,306,316.70
投资活动产生的现金流量净额           -101,606,114.53                     -974,044,819.67
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金                7,190,097.97                       982,509,998.86
    其中:子公司吸收少数股东投资
                                       7,190,097.97                       122,510,000.00
收到的现金
     取得借款收到的现金             8,917,894,539.93                      819,361,592.47
     发行债券收到的现金              770,000,000.00
     收到其他与筹资活动有关的现金      8,000,000.00                      1,196,000,000.00

                                                                                92
                                                  北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




筹资活动现金流入小计                         9,703,084,637.90                        2,997,871,591.33
     偿还债务支付的现金                     10,116,736,132.40                        2,433,662,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                 403,604,895.78                         412,463,380.95
的现金
    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金                108,060,050.00                          52,139,795.51
筹资活动现金流出小计                        10,628,401,078.18                        2,898,265,176.46
筹资活动产生的现金流量净额                    -925,316,440.28                            99,606,414.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                  24,080,057.46                          10,769,915.19
影响
五、现金及现金等价物净增加额                -1,072,906,135.10                        -912,842,213.87
     加:期初现金及现金等价物余额            2,156,529,149.16                        3,069,371,363.03
六、期末现金及现金等价物余额                 1,083,623,014.06                        2,156,529,149.16


6、母公司现金流量表

                                                                                     单位:元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                995,680,459.52                         829,045,945.98
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金                419,846,433.44                         182,564,620.72
经营活动现金流入小计                         1,415,526,892.96                        1,011,610,566.70
     购买商品、接受劳务支付的现金                455,924,091.60                         620,998,487.52
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 111,382,535.21                          95,459,833.42

     支付的各项税费                               59,200,922.67                          26,906,658.29
     支付其他与经营活动有关的现金            1,125,252,289.42                           952,027,896.78
经营活动现金流出小计                         1,751,759,838.90                        1,695,392,876.01
经营活动产生的现金流量净额                    -336,232,945.94                        -683,782,309.31
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                           11,837,985.74                         356,456,023.21
     取得投资收益收到的现金                        7,400,842.13                          85,313,020.30
    处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
                                             1,212,634,867.45                           323,825,986.97
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金                       600.00
投资活动现金流入小计                         1,231,874,295.32                           765,595,030.48
    购建固定资产、无形资产和其他
                                                 121,646,635.84                          53,216,226.60
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                               52,500,000.00                         136,532,500.00
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                                                     1,819,159,286.86
的现金净额
                                                                                             93
                                                             北京华联商厦股份有限公司 2018 年年度报告全文




    支付其他与投资活动有关的现金                            500,000,000.00
投资活动现金流出小计                                        674,146,635.84                      2,008,908,013.46
投资活动产生的现金流量净额                                  557,727,659.48                     -1,243,312,982.98
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                                                            859,999,998.86
    取得借款收到的现金                                    6,157,220,000.00                        600,000,000.00
    发行债券收到的现金                                      770,000,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                      6,927,220,000.00                      1,459,999,998.86
    偿还债务支付的现金                                    7,340,700,000.00                        810,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                            272,733,094.39                        295,979,433.90
的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金                              1,537,500.00                          3,346,265.51
筹资活动现金流出小计                                      7,614,970,594.39                      1,109,325,699.41
筹资活动产生的现金流量净额                                 -687,750,594.39           &nb