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科陆电子(002121)公告正文

科陆电子:2019年半年度报告

公告日期 2019-07-30
股票简称:科陆电子 股票代码:002121
                 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




深圳市科陆电子科技股份有限公司

       2019 年半年度报告




         2019 年 07 月




                                                                   1
                                     深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                   第一节 重要提示、目录和释义


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人饶陆华、主管会计工作负责人聂志勇及会计机构负责人(会计主

管人员)聂志勇声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    如本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质

承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、

预测与承诺之间的差异。

    公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对

措施”部分,详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施,敬请投资者关

注相关内容。

    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。




                                                                                       2
                                                           深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                                                    目录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ....................................................................... 5

第三节 公司业务概要 .......................................................................................... 8

第四节 经营情况讨论与分析..............................................................................11

第五节 重要事项 ............................................................................................... 27

第六节 股份变动及股东情况............................................................................. 57

第七节 优先股相关情况 .................................................................................... 61

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................................... 62

第九节 公司债相关情况 .................................................................................... 64

第十节 财务报告 ............................................................................................... 72

第十一节 备查文件目录 ...................................................................................209




                                                                                                                 3
                                             深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                                    释义


                    释义项   指                              释义内容

公司、本公司、科陆电子       指   深圳市科陆电子科技股份有限公司

中国证监会/证监会            指   中国证券监督管理委员会

深交所                       指   深圳证券交易所

证监局                       指   中国证券监督管理委员会深圳监管局

远致投资                     指   深圳市远致投资有限公司,系公司第一大股东

成都科陆洲                   指   成都市科陆洲电子有限公司,系公司全资子公司

鸿志软件                     指   深圳市鸿志软件有限公司,系公司全资子公司

科陆能源                     指   深圳市科陆能源服务有限公司,系公司全资子公司

南昌科陆                     指   南昌市科陆智能电网科技有限公司,系公司全资子公司

芯珑电子                     指   深圳芯珑电子技术有限公司,系公司全资子公司

百年金海                     指   百年金海科技有限公司,原系公司全资子公司,报告期内已转让

车电网                       指   深圳市车电网络有限公司,系公司控股子公司

顺德开关                     指   广东省顺德开关厂有限公司,系公司控股孙公司

润峰格尔木                   指   润峰格尔木电力有限公司,系公司全资孙公司,报告期内已转让

北京国能、国能电池           指   北京国能电池科技股份有限公司,系公司参股子公司

地上铁                       指   地上铁租车(深圳)有限公司,系公司参股子公司

上海卡耐                     指   上海卡耐新能源有限公司,原系公司参股子公司,报告期内已转让

董事会                       指   深圳市科陆电子科技股份有限公司董事会

监事会                       指   深圳市科陆电子科技股份有限公司监事会

股东大会                     指   深圳市科陆电子科技股份有限公司股东大会

公司章程                     指   深圳市科陆电子科技股份有限公司章程

公司法                       指   《中华人民共和国公司法》

证券法                       指   《中华人民共和国证券法》

元                           指   人民币元




                                                                                               4
                                                                深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                            第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称                  科陆电子                                股票代码                002121

股票上市证券交易所        深圳证券交易所

公司的中文名称            深圳市科陆电子科技股份有限公司

公司的中文简称(如有)    科陆电子

公司的外文名称(如有)    ShenZhen Clou Electronics Co., Ltd.

公司的外文名称缩写(如有)szclou

公司的法定代表人          饶陆华


二、联系人和联系方式

                                                    董事会秘书                             证券事务代表

姓名                                 黄幼平                                    古文、张小芳

                                     深圳市南山区高新技术产业园北区宝深 深圳市南山区高新技术产业园北区宝深
联系地址
                                     路科陆大厦 22 楼                          路科陆大厦 22 楼

电话                                 0755-26719528                            0755-26719528

传真                                 0755-26719679                            0755-26719679

                                                                               guwen@szclou.com、
电子信箱                             huangyouping@szclou.com
                                                                               zhangxiaofang@szclou.com


三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2018 年年报。


2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具
体可参见 2018 年年报。



                                                                                                                  5
                                                           深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

                                            本报告期                 上年同期               本报告期比上年同期增减

营业收入(元)                               1,516,261,624.45            1,971,578,911.75                   -23.09%

归属于上市公司股东的净利润(元)               -77,529,834.66              64,622,142.45                   -219.97%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                              -310,597,230.06              -54,964,295.92                  -465.09%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)              149,234,488.95               -22,513,685.30                  762.86%

基本每股收益(元/股)                                   -0.0551                   0.0459                   -220.04%

稀释每股收益(元/股)                                   -0.0551                   0.0459                   -220.04%

加权平均净资产收益率                                    -2.24%                     1.33%                     -3.57%

                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                      减

总资产(元)                                11,867,113,790.52         13,414,369,894.96                     -11.53%

归属于上市公司股东的净资产(元)             3,419,399,770.37            3,494,788,132.13                    -2.16%


五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                     单位:人民币元

                        项目                                      金额                            说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)              239,459,073.90

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                     47,457,515.04
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                 -49,274,233.18



                                                                                                                      6
                                                          深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


减:所得税影响额                                                      1,872,749.18

       少数股东权益影响额(税后)                                     2,702,211.18

合计                                                               233,067,395.40             --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                             7
                                                         深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                                     第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


     公司是一家以能源的发、输、配、用、储产品业务为核心,集自主研发、生产、销售及服务为一体的国家重点高新技术
企业。公司是国内领先的综合能源服务商,在报告期内主要从事智能电网、新能源及综合能源服务三大业务。
     1、智能电网业务
     智能电网板块业务是公司的核心基础,核心技术是高精度量测技术、电力系统保护控制技术和—二次融合技术,是国家
电网和南方电网的主流供应商,为智能电网建设提供产品服务和系统解决方案。主要包括电测标准仪器仪表、智能电表和智
能配电网一二次产品和设备。
     A、电测标准仪器仪表。包括高精度交直流电力测量、计量检定用标准仪表和标准源,主要用于电网各级计量院和自动
化检表线,为智能电表和电动汽车充电桩提供检定服务;
     B、智能电表。为国家电网、南方电网和海外智能电网建设用各种标准的智能电表、用电信息采集装置,提供AM I解决
方案。
     C、智能配电网一二次设备。为国家电网和南方电网智能配电网建设提供一二次融合柱上开关、一二次融合环网箱、智
能配电终端(FTU、DTU、TTU)、故障指示器、柱上开关、环网箱、配电变压器和高低压配电柜。
     公司正在积极参与国家电网泛在电力物联网产品和APP软件研发,包括新一代TTU、能量路由器、智能开关等产品。
     2、新能源业务
     新能源业务是公司目前大力拓展的业务,主要包括储能业务及充电桩业务。
      ①   储能业务包括:
      A、功率型储能系统
      B、 能量型储能系统
      C、 户用储能系统

     公司功率型储能系统、能量型储能系统和户用储能系统现已广泛应用于电力系统发电侧、输配电侧和用电侧,主要应用
的业务领域包括以下应用场景:电化学储能与火电机组联合调频、独立储能电站辅助服务、电网变电站储能调峰、可再生能
源配套储能并网、用户侧及偏远地区微电网储能主控电源、海外户用储能、动力电池梯次利用。

     ② 充电桩业务涵盖全系列新能源电动汽车充电设施的自主研发、生产、销售及售后服务,可以提供基于公交场站、的
士码头、物流园区、商业地产等全场景下新能源电动汽车充电站的综合解决方案。包括:
     A、集中场站式公共充电解决方案
     B、住宅区及商业区充电解决方案
     C、分布式充电公共充电解决方案
     同时,公司开发了基于云架构的充电运营平台,为新能源汽车企业生产商、新能源汽车经销商、充电运营企业、新能源
汽车运营商、新能源汽车个人用户等提供全方位的车桩位一体化的运营管理服务。
     3、综合能源服务
     通过综合能源(电、冷、热、气)为客户提供综合服务(节能、储能、多能互补、能源保障、能源增值等)。主要是以
电网为依托,以电力供应为基础,面向用户电、冷、热、气等差异化的能源需求,依靠区域配电网、供热(冷)网和天然气
网,采用现代科技及互联网技术,为用户提供一体化的解决方案和个性化服务。




                                                                                                            8
                                                             深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                               重大变化说明


股权资产                             主要系转让上海卡耐 58.07%股权投资

固定资产                             --

无形资产                             --

在建工程                             主要系顺德五沙厂房工程基建投入


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


     公司已在电力行业深耕二十余载,建立起了一套非常有效的研发体系,长期从事电力系统产品、技术、解决方案的研究,
具备持续研发投入能力,几十年如一日的研发投入,遵循电力系统两百年来螺旋式的稳步迭代提升规律,企业文化崇尚改进
式创新,虽然不像颠覆式创新那样有惊天动地的新产品和新技术推到市场上,但是改进式创新对企业效率的提高有着巨大作
用,以公司现在的规模和完善的体系,通过持续改进,常年的积累,拥有畅销电网的产品和服务。

     1、掌握智能电网与新能源、行业应用等核心技术,具备行业领先水平
     公司是国家高新技术企业,曾多次参与国家和行业标准的制定,在行业中具有领先的技术优势,公司技术中心被认定为
国家认定企业技术中心。2017年11月,公司被认定为“2017年国家技术创新示范企业”。
     公司研发实力雄厚,研发产品覆盖国网、南网全部需求,所有产品均通过国网、南网认证,同时海外市场也通过了所有
的国际主流认证,包括M ID、KEMA、STS、DLM S。智能配网全系列产品通过中国电科院专项检测、协议一致性检测和加
密认证检测,是国内产品资质认证最为全面的厂家之一。公司在智能电表和智能配电领域,公司已经拥有自主知识产权的核
心技术,研发了高精度电测标准仪表和标准源、智能电表、用电信息采集装置、一二次融合柱上开关、一二次融合环网箱、
智能配电终端(FTU\DTU\TTU)、故障指示器、真空开关、环网箱和高低压开关柜等产品,能够提供完整的AM I和智能配
电网系统解决方案。公司跟上了泛在电力物联网的节奏,积极参与了新一代TTU、多芯表、能量路由器等产品的标准制定和
研发试点工作。

     公司先后为多项国家和地方级重点示范项目提供系统解决方案与多层次的定制化服务。公司完整的产业链布局有利于发
挥各产品线的协同效应,各业务板块互相借力,成为协同发展的闭环业务,增强整体抗风险能力,提高公司综合竞争力。

     报告期内,公司共申请专利24项,获得专利46项;截至2019年6月30日,公司共申请专利1,333项,获得专利906项。

     2、行业领先的品牌优势
     品牌是企业的软实力,更是企业的核心竞争力。公司始终将产品质量管理放在重要位置,建立起一套较完善的质量管理
体系,对产品设计开发、生产、服务实施全过程标准化的管理和控制。公司品牌不断扩充新的业务板块,从最初的精密电测
仪表,到智能电表,从配网自动化到智能配电,再到后来的充电桩、电化学储能等,每一步的前进,公司都树立良好的品牌
形象,立志成为该领域的领军企业。

     报告期内,公司获得“2019年度储能产业十大储能双向变流器供应商”、“最佳储能电池提供商”、“最佳储能系统集成商”、

                                                                                                                  9
                                                            深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


“2019年度中国十大储能项目运营商”、“2019年度中国十大储能集成商”、“2019年度中国储能产业最具影响力企业奖”、“2019
年度中国储能产业最佳PCS供应商奖”、“2019年度中国储能产业最佳发电侧储能商业化运营项目奖”、“2019年度储能产业最
佳微电网应用项目”等多项荣誉。未来,公司将持续开展品牌建设战略,通过集聚公司力量实现集群发展。
       3、提供整体解决方案、全产业链技术集成优势
       公司凭借自身的产品优势和系统解决方案,目前产品已覆盖电力能源的发、输、配、用、储各个环节,可有效帮助电力
客户实现源-网-荷-储的协调控制。
       公司具有综合能源能效管理云平台、新能源汽车及充电站运营管理云平台,电化学储能系统全生命周期管理云平台等,
为能源细分市场提供完整解决方案和服务,在传统业务夯实的基础上,向产业链的上游及下游进行延伸和叠加。
       在电化学储能领域公司已形成全产业链技术集成优势:储能专用电芯具备安全、高倍率、长寿命循环性能,应用于国内
多个大倍率调频项目;储能双向变流器(PCS)虚拟同步、多机并联、高速群控同步技术已达到国内领先水平,累积出货量位
居前列;自主研发的电池管理系统(BM S)具备高精度电池容量检测、电池健康度评估、主动均衡管理等功能,可实现对电池
成组后的有效管理及均衡,解决储能电池系统大批量矩阵式使用中电池一致性所带来的影响;能量管理系统(EM S)底层架构
先进合理、算法优异,支持多网合一,实时通信,应用于发电机组联合调频项目综合调节性能指标领先;通过储能系统云平
台建立云端的全生命周期服务体系,基于储能运行数据分析,持续优化系统设计,为项目业主提供营运优化建议。

       凭借以上全产业链的技术集成优势,公司储能系统目前具备百兆瓦级的源荷双重特征,整体源荷转换响应时间在毫秒级,
达到世界先进水平,是国网的源、网、荷、储协同控制示范工程建设的重要组成部分,也将是泛在电力物联网端、场、变、
管、云中IoT-E、边缘计算的核心操作层。

       4、人才优势
       公司根据中长期的规划,完善经营者的激励与约束机制,构建多维度的激励体系、优化薪酬管理体系,持续保持了核心
管理团队的稳定性。公司主要高管和核心人员在公司任职时间均有十年以上,稳定的核心团队形成了适合公司发展的内部企
业文化,形成了管理与文化相结合的管理优势。
       公司通过强化创新人才砥柱作用,牢固树立人才是第一资源的理念,将人才资源优势转化为公司经济效益优势,全面构
建高端人才撬动公司业务发展的良好格局。以人才集聚工程夯实公司产业发展智力支撑,以人才资源优势擎起公司发展新高
度。




                                                                                                                 10
                                                          深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                                第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    报告期内,公司经营层根据董事会的战略部署和决策,围绕主营业务方向,克服种种不利因素,积极应对各种困难和挑
战,开展各项工作。由于宏观经济增长放缓,外部融资环境偏紧,金融市场资金成本大幅上升,公司营运资金较紧张,订单
交付情况不及预期,报告期内,公司实现营业收入15.16亿元,同比下降23.09%,归属于上市公司股东的净利润为-7,752.98
万元,同比下降219.97%。
    报告期内,公司重点工作开展情况如下:

    1、智能电网业务
    公司智能电网业务主要是为国家电网和南方电网等用户提供配用电领域的产品服务和系统技术解决方案,公司智能配电
网产品覆盖配用电一二次全部产品。智能配网全系列产品通过中国电科院专项检测、协议一致性检测和加密认证检测,是国
内产品资质认证最为全面的厂家之一;公司致力于打造高精尖的智能检测设备,在检测领域保持国内领先水平;公司推出的
0.01级直流标准表和0.01级直流台通过中国计量院认证。公司主要的核心技术是高精度量测技术和—二次融合技术,系统技
术解决方案主要包括AM I、自动化检表线、主动配电网、智能微电网、用电信息采集服务及智能化仓储等。在配用电领域,
公司是国家电网和南方电网的主流供应商。

    2019年,国家电网提出了建设“三型两网”的目标,建设泛在电力物联网是推进“三型两网”建设的重要内容和关键环节,
就是以数字技术为传统电网赋能,不断提升电网的感知能力、互动水平、运行效率,有力支撑各种能源接入和综合利用,持
续提高能源效率,确保国有资产保值增值,当好国民经济持续健康发展的“稳定器”、“压舱石”;同时通过共建共享,促进关
联企业、上下游企业、中小微企业共同发展,充分发挥央企引领带动作用;也有利于提升自主创新能力,抢占世界能源电力
科技制高点,在代表国家参与全球竞争中发挥央企“顶梁柱”作用。泛在电力物联网将电力用户及其设备,电网企业及其设备,
发电企业及其设备,供应商及其设备,以及人和物连接起来,产生共享数据,为用户、电网、发电、供应商和政府社会服务;
发挥电网为枢纽、平台和共享作用。报告期内,公司积极参与IR46标准的多芯表标准讨论制定,研发了国网单相多芯智能电
能表,可接入多种通讯模组,实现能源互联的路由功能,产品可推动承载电力流的坚强智能电网和承载数据流的泛在电力物
联网融合发展。公司积极探索泛在电力物联网关于计量和智能感知方面的新技术,现已实现多项技术创新积累,如对高次谐
波的准确计量,解决复杂环境下计量准确度问题,解决电网特定环境下的用电纠纷。

    2019年,国家电网展开智能配电台区建设布局,以检测数据为基础,以功能应用分析为支撑,以标准化、自动化生产运
行为管理手段,综合运用现代化通讯技术、电力电子技术提升供电服务水平,实现供用电的综合监控、管理和双向互动功能,
并具有“信息化、自动化、互动化”的特征。报告期内,公司研发了新一代智能配变终端设备,并通过了中国电科院和国网电
科院的专项检测。智能配变终端基于分布式边缘计算物联网技术,通过敏捷控制器实现配电台区的“数据全采集、状态全感
知、业务全穿透”,是配电物联网的核心节点。该产品以APP方式提供低压配用电设备信息精准管控、精益化运维、电能质
量运行指标分析等服务,提升区域能源管理能力,满足分布式能源接入、多元化负荷管控等需求,实现配网业务的灵活、快
速部署。

    2019年,南方电网提出“数字化南网”转型建设方案,强调了建设电网管理平台、客户服务平台、调度运行平台、企业级
运营管控平台四大业务平台,建设南网云平台、数字电网和物联网三大基础平台,实现与国家工业互联网、数字政府及粤港
澳大湾区利益相关方的两个对接,建设完善公司统一的数据中心,最终实现“电网状态全感知、企业管理全在线、运营数据
全管控、客户服务全新体验、能源发展合作共赢”的数字南网。公司目前正在致力研究与智能配电房相关的系统集成,该系
统可实现对南网配电房的智能化全面感知和实时故障监测。

    报告期内,公司在国家电网有限公司2019年第一次电能表及用电信息采集设备招标活动中中标25,463.94万元;在广东电
网有限责任公司2019年电能表、计量表箱、低压集抄等营销类设备框架招标活动中中标15,023.31万元。在广东电网有限责任
公司2019年10kVSF6全绝缘断路器柜自动化成套设备、10kV真空断路器柜(移开式)自动化成套设备框架招标活动中,公


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                                                          深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


司及下属子公司合计中标1,434.5万元。
    海外市场方面,公司已在海外智能电表市场耕耘近十载,发展势头迅猛。公司以为客户提供行业系统解决方案为导向,
开展以渠道为中心,行业攻坚的销售策略,利用“一带一路”政策推进海外销售,从细分市场和客户需求深入挖潜,快速满足
客户需求,增强客户粘性,进一步提高市场占有率。

    2、新能源业务
    (1)储能业务
    2019年,公司储能业务主要包括以下应用场景:电化学储能与火电机组联合调频、独立储能电站辅助服务、电网变电站
储能调峰、可再生能源配套储能并网、用户侧及偏远地区微电网储能主控电源、海外户用储能、动力电池梯次利用。主要产
品包括能量型储能系统、功率型储能系统、高低压全系列储能双向变流器PCS、中压变流系统、储能电站EPC系统、定制型
储能系统。

    火电储能联合调频领域经过3年的行业发展,商业模式趋于稳定。继内蒙古上都18M W调频电站建成投运后,报告期内,
公司再次在高湿度、高盐雾地区建设了30M W国内最大的发电侧调频储能电站,应用全新自主开发的PCS群控管理技术以及
EM S管理系统,成功在“百万千瓦级”发电机组分别试验了辅助AGC调频功能、调度调峰功能以及储能系统毫秒级广域直控
技术和虚拟同步机技术,并首次实现了60台储能变流器离网并机和并离网无缝切换功能,验证了电厂大功率保安电源和黑启
动技术,为储能在电力系统中多元化功能应用打下了坚实基础。2018年,广东电网电力调度控制中心发布广东电力系统电厂
侧储能(参与辅助调频)并网管理规范、广东电力市场系统运行管理实施细则,打通了调频储能电站接入电网的最后一公里,
有力的促进了调频市场的发展。广东火电机组-储能联合调频辅助服务市场正式进行试运行。2019年上半年,公司中标了广
州恒运热电厂、华润鲤鱼江调频储能项目。

    2019年,国家电网、南方电网陆续出台推进综合能源行动计划、促进电化学储能发展的指导意见,公司积极参与联合
电网公司进行电网侧储能“多站合一”规划和布局,将传统变电站打造成为集变电站、充换电站、先进储能电站、北斗定位基
站、边缘计算中心、分布式能源中心等于一体的高度融合的城市信息能量流的枢纽节点。江苏省电力公司、湖南省电力公司、
浙江省电力公司相继大规模实施建设电网侧储能调峰电站,公司凭借行业综合实力已先后在这些省份中标,捷报频传。

    海外储能领域,公司在与LG化学成立合资公司后,于今年成功推出欧洲、北美电网级储能产品,大力推广海外储能市
场并初显成效,上半年成功交付意大利、日本、印度、非洲等多个订单。

    (2)充电桩业务
    随着政策推动及充电基础设施的不断完善,新能源乘用车销量持续快速增长。公司坚持以市场为导向,以客户为中心,
紧抓市场机遇,以行业及系统解决方案为牵引,着力业务布局与市场拓展。报告期内,公共充电市场稳健发展,公司公交充
电业务稳定增长;地产充电市场完成布局;主机厂随车桩市场完成突破,公司的产品销售及平台业务可实现持续较快增长。

    3、综合能源服务

    公司围绕“打造世界级能源服务商”的使命,依托公司在仪器仪表、配电设备、充电设施、储能装置等产品优势,将互联
网、物联网、能源互联网相融合,打造了集充电+储能的综合能源公共服务平台,针对不同客户、不同应用场景,都有相应
的成熟解决方案,能够快速、有效地帮助客户达成目标。

    2019年,公司研发了电动汽车专用充电场站管理系统,可提升大巴、出租等专用场站的运营管理效率;研发出储能AGC
监控管理平台,利用大数据技术提升了AGC响应的智能化管理和决策管理;针对物联设备,构建了一体化的IOT物联管理平
台,将充电、储能等关联业务内的物联设备进行统一管理。

    截止目前,“充电云”已累计接入二十省百家充电运营商,近2000个充电站,2万个充电桩;“储能云”累计接入30多个储
能电站,包括AGC调频、电网调峰和用户侧削峰填谷电站。

    4、技术创新
    报告期内,公司围绕主营业务,坚持以市场为导向,把握市场变化趋势及客户需求,持续推进技术创新,增强企业核心
竞争力。智能电网业务领域,公司在进一步完善现有产品的设计理念以及产品开发流程的同时,致力于新产品新技术的研究,
积极探索泛在电力物联网关于计量和智能感知方面的新技术,已有多项技术创新积累,可实现对高次谐波的准确计量、过温
环境的及时报警等功能。新能源领域,公司依托科陆智慧能源云平台,专注电池系统、能量变换系统、集控系统、电气接入



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                                                                深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


装置、充电设备、动力电池的自主研发,以持续创新的核心技术构建国内最先进的储能系统与汽车生态圈,打造能源互联网,
确保各业务终端设备互联互通,同时通过对大数据的实时监测、分析,提高综合能源服务水平。


二、主营业务分析

概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况

                                                                                                                 单位:人民币元

                                        本报告期                  上年同期            同比增减               变动原因

营业收入                                1,516,261,624.45        1,971,578,911.75            -23.09%

营业成本                                1,090,944,629.91       1,406,704,439.74             -22.45%

销售费用                                  143,669,464.93        145,182,351.77               -1.04%

管理费用                                  120,389,932.83        136,030,227.85              -11.50%

财务费用                                  224,436,628.40        185,548,349.83              20.96% 融资成本上升

所得税费用                                -11,516,246.67             -4,643,392.72         -148.01% 递延所得税资产同比增加

研发投入                                  127,677,070.01        132,859,359.69               -3.90%

                                                                                                      转让光伏项目公司后,收
经营活动产生的现金流量净额                149,234,488.95         -22,513,685.30            762.86%
                                                                                                      回前期垫付的建设款项

                                                                                                      减少对外投资,资产处置
投资活动产生的现金流量净额                494,775,395.51       -554,590,289.99             189.21%
                                                                                                      资金回笼

筹资活动产生的现金流量净额              -1,299,535,812.58       388,101,749.28             -434.84% 银行收贷,融资规模减少

现金及现金等价物净增加额                 -655,867,624.30       -189,002,226.01             -247.02%

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
营业收入构成

                                                                                                                 单位:人民币元

                                        本报告期                                     上年同期
                                                                                                                   同比增减
                                 金额            占营业收入比重             金额            占营业收入比重

营业收入合计                  1,516,261,624.45               100%       1,971,578,911.75                  100%          -23.09%

分行业

主营业务                      1,513,948,510.96              99.85%      1,967,282,387.84                99.78%          -23.04%

其他业务                          2,313,113.49              0.15%           4,296,523.91                 0.22%          -46.16%

分产品

智能电网                      1,150,809,325.67              75.90%      1,286,134,345.41                65.23%          -10.52%

储能                             90,595,945.40              5.97%        238,319,990.96                 12.09%          -61.99%


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                                                                 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


综合能源管理及服务            202,555,074.58                13.36%        305,933,945.23             15.52%        -33.79%

物业                            30,039,010.03                1.98%         37,025,189.70              1.88%        -18.87%

金融业务                        21,542,887.65                1.42%         32,404,334.40              1.64%        -33.52%

其他                            18,406,267.63                1.21%         67,464,582.14              3.42%        -72.72%

其他业务                           2,313,113.49              0.15%            4,296,523.91            0.22%        -46.16%

分地区

国内                         1,295,608,576.36               85.45%      1,796,939,186.75             91.14%        -27.90%

国外                          220,653,048.09                14.55%        174,639,725.00              8.86%         26.35%

占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:人民币元

                                                                              营业收入比上     营业成本比上 毛利率比上年
                        营业收入             营业成本            毛利率
                                                                                年同期增减     年同期增减       同期增减

分行业

主营业务              1,513,948,510.96     1,089,218,119.67          28.05%          -23.04%        -22.43%          -0.57%

其他业务                  2,313,113.49            1,726,510.24       25.36%          -46.16%        -32.20%         -15.37%

分产品

智能电网              1,150,809,325.67       780,219,224.27          32.20%          -10.52%        -19.83%          7.87%

储能                    90,595,945.40         81,416,809.04          10.13%          -61.99%        -45.59%         -27.09%

综合能源管理及服务     202,555,074.58        194,792,541.19          3.83%           -33.79%         -7.43%         -27.39%

物业                    30,039,010.03             6,419,895.22       78.63%          -18.87%         -7.03%          -2.72%

金融业务                21,542,887.65             4,692,520.33       78.22%          -33.52%      18697.13%         -21.71%

其他                    18,406,267.63         21,677,129.62       -17.77%            -72.72%        -66.12%         -22.93%

其他业务                  2,313,113.49            1,726,510.24       25.36%          -46.16%        -32.20%         -15.37%

分地区

国内                  1,295,608,576.36       948,560,061.45          26.79%          -27.90%        -25.73%          -2.14%

国外                   220,653,048.09        142,384,568.46          35.47%           26.35%          9.93%          9.64%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用
1、报告期内储能业务营业收入同比减少 14,772.40 万元,下降 61.99%,主要系受流动性影响,公司储能产品供应链整体受
到一定限制,产品交付延缓,业务规模有所下降;

2、报告期内综合能源管理及服务业务营业收入同比减少 10,337.89 万元,下降 33.79%,主要系光伏项目公司转让导致本期
发电运营收入减少;

3、报告期内金融业务营业收入同比减少 1,086.14 万元,下降 33.52%,主要系流动性紧张减少相关业务;


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                                                                      深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


4、报告期内主营业务-其他营业收入同比减少 4,905.83 万元,下降 72.72%,主要系百年金海股权转让后智慧城市业务减少。


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:人民币元

                                 金额             占利润总额比例             形成原因说明               是否具有可持续性

                                                                                                 权益法确认的投资收益具有
                                                                      主要系百年金海、地上铁的
投资收益                       239,732,472.17             -290.07%                               可持续性;股权转让产生的
                                                                      股权转让收益
                                                                                                 投资收益不具有可持续性。

公允价值变动损益                          0.00                0.00% --

资产减值                    -129,336,457.08                156.50% 主要系应收款项的坏账          否

营业外收入                       2,497,749.54                -3.02% --                           否

                                                                      主要系承担百年金海连带担
营业外支出                      51,771,982.72               -62.64%                              否
                                                                      保责任及海外项目赔偿


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                 单位:人民币元

                               本报告期末                            上年同期末               比重
                                                                                                             重大变动说明
                        金额            占总资产比例          金额           占总资产比例     增减

货币资金            1,565,156,419.71             13.19%   1,700,121,139.33           10.23%    2.96%

                                                                                                        主要系百年金海、润峰格
应收账款            1,928,845,297.71             16.25%   3,251,852,094.89           19.56%    -3.31% 尔木股权转让后,减少应
                                                                                                        收账款

存货                1,163,888,831.33             9.81%    1,542,527,119.08           9.28%     0.53%

投资性房地产         137,944,315.00              1.16%      99,946,483.20            0.60%     0.56%

                                                                                                        主要系转让上海卡耐
长期股权投资         181,820,529.10              1.53%     756,444,962.54            4.55%     -3.02%
                                                                                                        58.07%股权投资

                                                                                                        主要系转让光伏电站项
固定资产            2,750,550,555.14             23.18%   4,046,650,214.40           24.34%    -1.16%
                                                                                                        目公司

                                                                                                        主要系顺德五沙厂房工
在建工程             336,386,048.25              2.83%     535,128,442.83            3.22%     -0.39%
                                                                                                        程基建投入

                                                                                                        新增上海银行及北京银
短期借款            3,755,800,028.23             31.65%   2,776,704,250.00           16.70%   14.95%
                                                                                                        行短期借款

                                                                                                        主要系(1)归还国联信
长期借款             194,362,631.56              1.64%    2,229,703,157.88           13.41%   -11.77%
                                                                                                        托 3 亿;(2)南昌科陆建


                                                                                                                              15
                                                             深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                                                                                行 2.49 亿转一年内到期


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


3、截至报告期末的资产权利受限情况

                                                                                                   单位:人民币元
                       项目                                余额                               受限原因
     货币资金                                                 1,107,063,424.58 保证金
     货币资金                                                     161,021,952.25 冻结资金
     固定资产                                                     787,845,734.89 抵押、售后租回
     无形资产                                                     456,262,730.59 抵押
                       合计                                   2,512,193,842.31                                     ---
    抵押资产情况
                                                                                                  单位:人民币万元

                                                                                                截止2019年6月30日
            资产类别                       资产名称                  抵押总额      抵押用途
                                                                                                  资产账面价值
                              光 明 高 新 技术 产 业 园区 西 片 区
    无形资产-土地使用权                                              100,000.00    银行贷款          39,584.90
                              -A608-0164
    无形资产-土地使用权       顺德开关五沙新厂房项目                 10,000.00     银行贷款          5,299.32
    固定资产-房屋建筑物       顺德开关厂属建筑物                                   银行贷款              323.75
                                                                     10,000.00
    无形资产-土地使用权       顺德开关厂土地                                       银行贷款              742.05
                              成都科陆洲工业园武侯区武科西四路
    固定资产-房屋及建筑物                                            65,000.00     银行贷款          8,851.14
                              99号1、2、3、5栋厂房
    固定资产-机器设备         托克逊50M W风力发电项目                25,000.00     融资租赁          25,226.32
    固定资产-机器设备         墨玉新特20M W光伏发电项目              12,000.00     融资租赁          10,188.65
    固定资产-机器设备         库尔勒新特20M W光伏发电项目            12,000.00     融资租赁          9,278.49
    固定资产-机器设备         玉门15M W光伏发电及配套储能项目        12,000.00     融资租赁          12,329.31
    固定资产-运输设备         湛江中电绿源新能源车                    7,000.00     融资租赁          2,879.69
    固定资产-运输设备         湛江中电绿源新能源车                    5,000.00     融资租赁          2,468.31
    固定资产-运输设备         中电绿源深圳运营新能源车                9,000.00     融资租赁          7,238.92




五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

         报告期投资额(元)                    上年同期投资额(元)                            变动幅度

                          13,272,270.38                        574,120,321.34                                     -97.69%


                                                                                                                         16
                                                           深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。


6、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


7、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位:万元

募集资金总额                                                                                           180,480.05

报告期投入募集资金总额                                                                                      93.65

已累计投入募集资金总额                                                                                  40,693.46

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                          107,038.2

累计变更用途的募集资金总额                                                                             140,295.44

累计变更用途的募集资金总额比例                                                                            77.73%

                                           募集资金总体使用情况说明

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科陆电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可
[2016]3229 号核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商兴业证券股份有限公司以非公开发行股票的方式向特定
投资者发行人民币普通股(A 股)不超过 223,118,216.00 股。发行价格为每股 8.52 元。截至 2017 年 3 月 9 日,公司实际
已向特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)213,099,435.00 股,募集资金总额 1,815,607,200.00 元。扣除承销费、保
荐费及其他发行费用后,募集资金净额为人民币 1,804,152,081.78 元。由于增值税为价外税,增值税进项税人民币 648,402.91


                                                                                                                   17
                                                                        深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


元可予以抵扣,公司募集资金入账金额应为人民币 1,804,800,484.69 元。
       截止 2017 年 3 月 9 日,本公司上述发行募集的资金已全部到位,业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具“大华
验字[2017]000148 号”验资报告验证确认。
       截止 2019 年 6 月 30 日,公司对非公开发行募集资金项目累计投入 406,934,638.07 元,2017 年度投入募集资金金额为
229,915,170.70 元,2018 年度投入募集资金金额为 176,082,988.57 元,报告期内投入募集资金金额为 936,478.80 元。截止
2019 年 6 月 30 日,公司终止实施部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的累计金额为 1,402,954,446.42 元,其
中,2018 年度终止实施部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金 332,572,446.42 元,报告期内终止实施部分募投
项目并将剩余募集资金永久补充流动资金 1,070,382,000.00 元。截止 2019 年 6 月 30 日,募集资金账户余额为人民币
2,259,750.08 元,其中募集资金活期存款账户为 2,259,750.08 元。募集资金活期存款账户累计共产生利息金额为人民币
7,348,349.88 元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:万元

                        是否已                                                   截至期末 项目达到                           项目可行
                                  募集资金                 本报告 截至期末                             本报告期
承诺投资项目和超募      变更项                 调整后投                          投资进度 预定可使                   是否达到 性是否发
                                  承诺投资                 期投入 累计投入                             实现的效
        资金投向        目(含部                资总额(1)                          (3)=     用状态日                 预计效益 生重大变
                                    总额                    金额       金额(2)                            益
                        分变更)                                                   (2)/(1)        期                               化

承诺投资项目

智慧能源储能、微网、                                                                        2019 年
主动配电网产业化项        是      28,001.44 28,001.44       93.44       18,115    64.69% 12 月 31       不适用        不适用 是
目                                                                                          日

                                                                                            2018 年
新能源汽车及充电网
                          是      45,927.44 45,927.44        0.19 13,279.24       28.91% 12 月 31       不适用        不适用 是
络建设与运营项目
                                                                                            日

                                                                                            2019 年
智慧能源系统平台项
                          是       69,731.2     69,731.2     0.02 5,584.05          8.01% 12 月 31      不适用        不适用 是

                                                                                            日

110M W 地面光伏发电
                          是      46,436.64 36,819.97              0 3,715.17     10.09% 不适用         不适用        不适用 是
项目

                                  190,096.7 180,480.0
承诺投资项目小计           --                               93.65 40,693.46         --           --                     --        --
                                           2           5

超募资金投向



超募资金投向小计           --              0           0           0         0      --           --                     --        --

                                  190,096.7 180,480.0
          合计             --                               93.65 40,693.46         --           --              0      --        --
                                           2           5

未达到计划进度或预
                       不适用。
计收益的情况和原因



                                                                                                                                       18
                                                             深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


(分具体项目)

                            1、2018 年 5 月 9 日,公司第六届董事会第四十二次(临时)会议审议通过了《关于终止实施
                     部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,为进一步实现战略聚焦、突出主业,公
                     司在充分考虑光伏电站项目建设所在地的政策、配套并网条件、电量消纳情况后,拟终止实施
                     “110M W 地面光伏发电项目”,并将该项目剩余募集资金 331,528,425.70 元(含利息收入,具体金额
                     以实际结转时该项目专户资金余额为准)永久补充流动资金。该事项于 2018 年 5 月 25 日已经公司
项目可行性发生重大 2018 年第五次临时股东大会审议通过。
变化的情况说明              2、2019 年 6 月 12 日,公司第七届董事会第六次(临时)会议审议通过了《关于终止部分募集
                     资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司终止“智慧能源储能、微网、
                     主动配电网产业化项目”、“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”、“智慧能源系统平台项目”三个
                     募投项目,并将上述募集资金投资项目剩余募集资金共计 1,072,559,832.64 元(含利息收入,具体金
                     额以实际结转时项目专户资金余额为准)永久补充流动资金。该议案于 2019 年 6 月 28 日已经公司
                     2019 年第四次临时股东大会审议通过。

超募资金的金额、用
                     不适用
途及使用进展情况

募集资金投资项目实
                     不适用
施地点变更情况

募集资金投资项目实
                     不适用
施方式调整情况

                     适用

募集资金投资项目先 2017 年 4 月 11 日公司第六届董事会第二十一次(临时)会议审议通过了公司《关于公司以募集资
                   金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,同意公司用募集资金置换预先投入的募投项
期投入及置换情况
                   目的自筹资金人民币 50,787,464.02 元。该议案于 2017 年 4 月 28 日已经公司 2017 年第三次临时股
                     东大会审议通过。

                     适用

                            1、2017 年 4 月 11 日公司第六届董事会第二十一次(临时)会议审议通过了公司《关于使用部
                     分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意在保证募集资金项目建设投资所需资金的前提下,
                     结合公司财务状况及生产经营需求,公司及全资子公司拟使用不超过人民币 120,000 万元闲置募集
                     资金暂时补充流动资金,用于公司与主营业务相关的生产经营等,使用期限不超过十二个月(自公
                     司股东大会批准之日起计算),到期前归还至募集资金专用账户。该议案于 2017 年 4 月 28 日已经公
                     司 2017 年第三次临时股东大会审议通过。2018 年 4 月 28 日公司已将用于补充流动资金的募集资金
                     总计 120,000 万元全部如期归还公司相应的募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况            2、2018 年 5 月 9 日公司第六届董事会第四十二次(临时)会议审议通过了《关于使用部分闲
                     置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币 60,000 万元闲置募集资金暂时
                     补充流动资金,用于公司与主营业务相关的生产经营等,使用期限自股东大会审议通过之日起不超
                     过十二个月。该议案于 2018 年 5 月 25 日已经公司 2018 年第五次临时股东大会审议通过。2018 年 6
                     月 1 日公司第六届董事会第四十四次(临时)会议审议通过了《关于调整使用部分闲置募集资金暂
                     时补充流动资金计划的议案》,同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划,使用额
                     度由不超过人民币 60,000 万元调整为不超过 90,000 万元,使用期限自股东大会审议通过之日起不超
                     过十二个月。该议案于 2018 年 6 月 19 日已经公司 2018 年第七次临时股东大会审议通过。

                            3、2018 年 12 月 5 日公司第六届董事会第五十一次(临时)会议审议通过了《关于调整使用部



                                                                                                                19
                                                           深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                     分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的议案》,同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动
                     资金计划,使用额度由不超过人民币 90,000 万元调整为不超过人民币 107,000 万元,使用期限自相
                     应股东大会审议通过之日起不超过十二个月(其中人民币 90,000 万元募集资金将于 2019 年 6 月 19
                     日之前归还至相应募集资金专用账户,本次新增加暂时补充流动资金的人民币 17,000 万元募集资金
                     将于股东大会审议批准后 12 个月内归还至相应募集资金专用账户)。该议案于 2018 年 12 月 21 日已
                     经公司 2018 年第十一次临时股东大会审议通过。2019 年 6 月 12 日公司已将用于补充流动资金的募
                     集资金总计 107,000 万元全部如期归还公司相应的募集资金专用账户。

项目实施出现募集资
                     不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金
                     尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户进行存放和管理。
用途及去向

                         1、2017 年 5 月 26 日公司第六届董事会第二十三次(临时)会议审议通过了《关于将部分募集
                     资金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》,根据公司募投项目进展情况,为提高募集资金使用
                     效率、合理降低财务费用、增加存储收益,在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使
                     用的前提下,公司决定将募集资金专户中不超过人民币 5.25 亿元的募集资金转为通知存款和定期存
                     款方式存放。

                         2、2017 年 9 月 13 日公司第六届董事会第二十八次(临时)会议审议通过了《关于调整部分募
                     集资金投资项目实施主体的议案》,本次调整实施主体的募集资金投资项目为“新能源汽车及充电网
                     络建设与运营项目”。该募集资金投资项目原实施主体为南昌市科陆智能电网科技有限公司,现调整
                     为南昌市科陆智能电网科技有限公司的全资子公司南昌科陆新能源汽车有限公司及其全资子公司共
                     同实施。南昌市科陆智能电网科技有限公司将根据“新能源汽车及充电网络建设与运营项目”具体落
                     地情况,逐步将募集资金以增资或其他合法形式注入到南昌科陆新能源汽车有限公司及其全资子公
                     司中。公司将在南昌科陆新能源汽车有限公司及其全资子公司开设新的募集资金专项账户,并签署
                     募集资金监管协议,对该项目募集资金采取专户存储管理。

                         3、2018 年 5 月 9 日,第六届董事会第四十二次(临时)会议审议通过了《关于变更部分募集
                     资金专户的议案》,为使公司得到更加优质高效的金融服务,便于公司经营管理及公司发展要求,公
募集资金使用及披露
                     司拟将存放在浙商银行股有限公司深圳分行募集资金专户(账号 5840000010120100338519、账号
中存在的问题或其他
                     5840000010120100338781)的全部募集资金及利息变更至上海银行股份有限公司深圳分行新开设的
情况
                     募集资金专户进行专户存储,同时将公司在浙商银行股份有限公司深圳分行募集资金专户(账号
                     5840000010120100338519、账号 5840000010120100338781)注销。公司、全资孙公司南昌科陆新能
                     源汽车有限公司、保荐机构兴业证券股份有限公司及上海银行股份有限公司深圳分行已共同签署了
                     《募集资金四方监管协议》。

                         4、2018 年 8 月 3 日,第六届董事会第四十六次会议审议通过了《关于将部分募集资金转为通
                     知存款和定期存款方式存放的议案》,。为提高募集资金的使用效率,增加资金收益,公司根据募投
                     项目进展情况,拟在上海银行股份有限公司深圳福莲支行、上海银行股份有限公司深圳科技园支行
                     和中国建设银行股份有限公司深圳南山支行已开立的募集资金专户下新设定存账号,同时将不超过
                     人民币 2 亿元的募集资金转为通知存款和定期存款,存放在上述新设定存账号中。

                         5、2018 年 11 月 12 日,公司第六届董事会第五十次(临时)会议审议通过了《关于调整募集
                     资金投资项目实施主体的议案》,同意将“智慧能源储能、微网、主动配电网产业化项目”、“新能源
                     汽车及充电网络建设与运营项目”、“智慧能源系统平台项目”的实施主体全部调整为科陆电子。
                         6、公司于 2018 年 5 月 9 日、2018 年 5 月 25 日分别召开了第六届董事会第四十二次(临时)
                     会议、2018 年第五次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
                     议案》,同意公司使用不超过人民币 60,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。


                                                                                                                20
                                                                      深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                               公司于 2018 年 6 月 1 日,2018 年 6 月 19 日分别召开了第六届董事会第四十四次(临时)会议、
                           2018 年第七次临时股东大会,审议通过了《关于调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划
                           的议案》,同意公司调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划,使用额度由不超过人民币
                           60,000 万元调整为不超过 90,000 万元,使用期限自股东大会审议通过之日起不超过十二个月。

                               公司拟调整使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划,使用额度由不超过人民币 90,000 万
                           元调整为不超过人民币 107,000 万元,使用期限自相应股东大会审议通过之日起不超过十二个月(其
                           中人民币 90,000 万元募集资金将于 2019 年 6 月 19 日之前归还至相应募集资金专用账户,本次新增
                           加暂时补充流动资金的人民币 17,000 万元募集资金将于股东大会审议批准后 12 个月内归还至相应
                           募集资金专用账户),不符合《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年 11 月修订)》及《深圳证券
                           交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》的有关规定。上述事项已经公司第六届
                           董事会第五十一次(临时)会议和 2018 年第十一次临时股东大会审议通过,独立董事发表了明确同
                           意的意见,履行了相应的法律程序。保荐机构兴业证券股份有限公司对公司调整使用部分闲置募集
                           资金暂时补充流动资金计划事项发表了保留意见。针对上述事项,深圳证券交易所中小板公司管理
                           部于 2018 年 12 月 18 日出具了《关于对深圳市科陆电子科技股份有限公司的监管函》(中小板监管
                           函【2018】第 241 号)。


(3)募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:万元

                                                                                       项目达到                       变更后的项
                               变更后项目                  截至期末实 截至期末                    本报告
变更后的项 对应的原承诺                      本报告期实                                预定可使            是否达到预 目可行性是
                               拟投入募集                  际累计投入 投资进度                    期实现
       目           项目                     际投入金额                                用状态日              计效益   否发生重大
                               资金总额(1)                  金额(2)      (3)=(2)/(1)              的效益
                                                                                          期                             变化

永久补充流 110M W 地面
                                 33,257.24            0      33,257.24     100.00%      不适用         0     不适用       否
动资金       光伏发电项目

             智慧能源储
             能、微网、主
             动配电网产业
             化项目、新能
永久补充流
             源汽车及充电       107,038.20    107,038.20    107,038.20     100.00%      不适用         0     不适用       否
动资金
             网络建设与运
             营项目、智慧
             能源系统平台
             项目

合计                 --         140,295.44     107,038.2    140,295.44       --           --           0       --         --

                                                 1、2015-2017 年,国家发改委三次下调上网电价,未来光伏发电上网电价暂
                                             定每年调整一次,仍有继续下降的风险。“110M W 地面光伏发电项目”未来实际
变更原因、决策程序及信息披露情况说 获得上网电价将低于项目计划投资时预计的上网电价,投资收益可能无法达到预
明(分具体项目)                               期。为进一步实现战略聚焦、突出主业,公司充分考虑光伏电站项目建设所在地的
                                             政策、配套并网条件、电量消纳情况后,拟终止实施“110M W 地面光伏发电项目”,
                                             并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金,将有限的资源投入到储能、电池等其



                                                                                                                                21
                                                             深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                      他核心业务中, 进一步优化资产结构和资源配置,增强公司盈利能力,实现公司
                                      与股东利益最大化。

                                          2018 年 5 月 9 日公司第六届董事会第四十二次(临时)会议审议通过了《关
                                      于终止实施部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司
                                      终止非公开募投项目“110M W 地面光伏发电项目”的实施,并将该项目剩余募集
                                      资金 331,528,425.70 元(含利息收入,具体金额以实际结转时该项目专户资金余额
                                      为准)永久补充流动资金。该议案于 2018 年 5 月 25 日已经公司 2018 年第五次临
                                      时股东大会审议通过。

                                          2、对于“智慧能源储能、微网、主动配电网产业化项目”,考虑到目前公司已
                                      基本完成该募集资金投资项目主体内容建设,能够满足当地储能业务的经营需求,
                                      且近年公司在火电领域的 ACG 调频业务快速发展,对于资金的需求量较大,为了
                                      更好地把握行业方向,发展储能业务,公司拟终止“智慧能源储能、微网、主动配
                                      电网产业化项目”,并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金。
                                          对于 “新能源汽车及充电网络建设与运营项目”,由于募集资金到位迟缓,为
                                      把握市场机遇,提前布局新能源车辆运营及充电站场运营业务,母公司已以自有资
                                      金先行投入,在募集资金到位后由公司全资子公司南昌市科陆智能电网科技有限公
                                      司对该项目进一步投入。鉴于相关平台、项目所在地的新能源车辆和充电站场相关
                                      设备已能基本满足运营需求,公司流动性偏紧,公司拟终止“新能源汽车及充电网
                                      络建设与运营项目”,并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金,缓解公司前期
                                      大量投入产生的资金成本压力,提升新能源业务的经营业绩。
                                          近年来随着国家新能源发电补贴发放的迟延、补贴本身的减少,以及弃光、弃
                                      风现象的普遍出现,新能源发电行业面临产能过剩的困境。随着公司光伏项目的逐
                                      步剥离,为合理使用募集资金,保证预期收益,公司拟终止旨在搭建配套体系服务
                                      于公司新能源发电项目的“智慧能源系统平台项目”,并将剩余资金用于补充流动
                                      资金,缓解公司资金压力,保障公司智慧电网等核心业务稳步发展。

                                          2019 年 6 月 12 日公司第七届董事会第六次(临时)会议审议通过了《关于终
                                      止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司
                                      终止“智慧能源储能、微网、主动配电网产业化项目”、“新能源汽车及充电网络建
                                      设与运营项目”、“智慧能源系统平台项目”三个募投项目,并将上述募集资金投资
                                      项目剩余募集资金共计 1,072,559,832.64 元(含利息收入,具体金额以实际结转时
                                      项目专户资金余额为准)永久补充流动资金。该议案于 2019 年 6 月 28 日已经公司
                                      2019 年第四次临时股东大会审议通过。

未达到计划进度或预计收益的情况和原
                                      不适用
因(分具体项目)

变更后的项目可行性发生重大变化的情
                                      不适用
况说明


(4)募集资金项目情况


          募集资金项目概述                            披露日期                              披露索引

2019 年半年度募集资金存放与使用情况                                          详见在《证券时报》、《中国证券报》、《证
                                       2019 年 07 月 30 日
的专项报告                                                                   券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网



                                                                                                                   22
                                                                               深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                                                                                        披露 2019104 公告。


8、非募集资金投资的重大项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                          单位:万元

                   计划投资 本报告期 截至报告期末累                                  项目收益
     项目名称                                                       项目进度                       披露日期(如有)        披露索引(如有)
                    总额       投入金额 计实际投入金额                                 情况

                                                                                                                       详见在《证券时报》、《中
                                                                                                                       国证券报》、《证券日
智慧能源产业                                                                                                           报》、《上海证券报》及
                     150,000     1,233.58                8,123.38        5.42% 不适用           2019 年 02 月 23 日
园项目                                                                                                                 巨潮资讯网披露《关于
                                                                                                                       固定资产投资的公告》)
                                                                                                                       (公告编号:2019019)。

合计                 150,000     1,233.58                8,123.38        --             --                 --                        --


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

                                         本期初                                                                  是否按计
                                                                股权出
                                         起至出                                                            所涉 划如期实
                                                                售为上
                                         售日该                                                            及的 施,如未
                                                                市公司                 是否 与交易
                               交易价 股权为 出售对                       股权出                           股权 按计划实
交易对 被出售                                                   贡献的                 为关 对方的                            披露
                    出售日 格(万 上市公 公司的                           售定价                           是否 施,应当                    披露索引
     方    股权                                                 净利润                 联交 关联关                            日期
                               元)      司贡献       影响                    原则                         已全 说明原因
                                                                占净利                  易         系
                                         的净利                                                            部过 及公司已
                                                                润总额
                                         润(万                                                             户   采取的措
                                                                的比例
                                          元)                                                                        施

                                                                                                                                          详见在《证券
恒大新
                                                                                                                                          时报》、《中国
能源动 上海卡                                         投资                                                                   2019
                    2019 年                                                                   不存在                                      证券报》、《证
力科技 耐新能                  64,775.               收益                 参考市                                             年 01
                    02 月 27                     0              -16.57%                否     关联关      是     是                       券日报》及巨
(深圳)    源有限                   75                -1,284.8             场价格                                             月 25
                    日                                                                        系                                          潮资讯网披
有限公 公司                                          0 万元                                                                  日
                                                                                                                                          露的 2019008

                                                                                                                                          公告



                                                                                                                                                    23
                                                                         深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                                                                                                               详见在《证券
         格尔木
                                                                                                                               时报》、《中国
深能北 特变电                                        投资                                                            2018
                    2019 年                                                           不存在                                   证券报》、《证
方能源 工新能                   6,633.8             收益               参考市                                        年 12
                    01 月 23                70.79             -0.74%            否    关联关     是    是                      券日报》及巨
控股有 源有限                        5              -57.51             场价格                                        月 29
                    日                                                                系                                       潮资讯网披
限公司 责任公                                       万元                                                             日
                                                                                                                               露的 2018225
         司
                                                                                                                               公告

北京京
能清洁 润峰格
                    2019 年                         投资收                            不存在
能源电 尔木电                   3,913.1                                参考市
                    03 月 08               131.22 益 0.25     0.00%             否    关联关     是    是
力股份 力有限                        3                                 场价格
                    日                              万元                              系
有限公 公司


                                                                                                                               详见在《证券
深圳市                                                                                                                         时报》、《中国
         百年金                                      投资                                                            2018
丰之泉              2019 年                                                           不存在                                   证券报》、《证
         海科技                           -2,900.6 收益       247.72 参考市                                          年 04
进出口              5 月 13     0.0001                                          否    关联关     否    是                      券日报》及巨
         有限公                                   7 19,205.       % 场价格                                           月 02
有限公              日                                                                系                                       潮资讯网披
         司                                         56 万元                                                          日
司                                                                                                                             露的 2019044
                                                                                                                               公告


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                          单位:人民币元

 公司名称     公司类型         主要业务         注册资本        总资产            净资产        营业收入       营业利润         净利润

深圳市科陆
                                                                                82,281,003.8 111,092,564. 24,771,768.3 21,607,887.1
智慧工业有 子公司         电子产品          50,000,000.00     304,144,128.67
                                                                                            8          97                  8              9
限公司

深圳市鸿志
                                            500,000,000.0 1,294,469,819.4 844,786,972. 44,617,577.1 28,955,501.5 27,451,870.4
软件有限公 子公司         软件业
                                            0                               5              38              3               8              3


深圳市科陆
                          光伏项目投        500,000,000.0 1,761,529,330.0 647,178,360. 79,603,056.2 24,145,725.0 21,247,305.3
能源服务有 子公司
                          资                0                               3              01              8               7              9
限公司

深圳市科陆
                          技术服务、工                                          68,212,157.1                   -8,111,830.2 -8,111,794.3
新能源技术 子公司                           50,000,000.00     619,066,381.11                          0.00
                          程项目                                                            2                              3              1
有限公司

南昌市科陆                                  1,664,671,300 2,593,522,495.7 1,532,185,70 39,056,718.1 -44,024,877. -36,824,434.
              子公司      电子产品
智能电网科                                  .00                             8           7.19               7              51             75



                                                                                                                                          24
                                                              深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


技有限公司

上海东自电
                                                    1,031,755,327.6 182,548,575. 287,797,206. 26,453,084.9 23,889,284.0
气股份有限 子公司        电子产品   38,090,000.00
                                                                 1           17            85            1           8
公司

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

                    公司名称                 报告期内取得和处置子公司方式              对整体生产经营和业绩的影响

深圳市科诚信息科技有限公司                                投资新设                --

福建陆润能源有限公司                                      投资新设                --

东莞车电绿源新能源汽车科技有限公司                        投资新设                当期净利润-5.87 万元

西安科陆售电有限公司                                      本期注销                --

湖北科陆售电有限公司                                      本期注销                投资收益-0.35 万元

格尔木特变电工新能源有限责任公司                          本期转让                投资收益-57.51 万元

润峰格尔木电力有限公司                                    本期转让                投资收益 0.25 万元

深圳市智能清洁能源研究院                                  本期转让                投资收益 39.82 万元

百年金海科技有限公司                                      本期转让                投资收益 19,205.56 万元

北京华富国润资产管理有限公司                              本期转让                --

珠海融乐股权投资合伙企业(有限合伙)                      本期转让                --

贵州慧丰创益商贸有限公司                                  本期转让                --

广州陆恒能源服务有限公司                                  本期转让                --

河北科陆中电绿源新能源汽车科技有限公司                    本期注销                --

四川科陆售电有限公司                                      本期转让                --

上海电智软件科技有限公司                                  本期转让                --

南京科陆智慧能源有限公司                                  本期注销                投资收益 15.89 万元

湖南车电网络有限公司                                      本期转让                --

主要控股参股公司情况说明


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、对 2019 年 1-9 月经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用


十、公司面临的风险和应对措施

    随着公司经营规模的不断扩大、战略布局的持续优化调整,公司在生产经营及战略转型中面临的风险也就更加突出、多


                                                                                                                      25
                                                         深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


样,公司可能面临的风险主要涉及产业政策变化风险、业务拓展带来的经营管理风险、技术失密和核心技术人员流失的风险、
并购整合不达预期的风险、流动性风险等。
    1、产业政策变化风险
    公司产品主要应用于智能电网和新能源等战略性新兴产业。近年来,国家与地方政府先后出台了各种政策鼓励新能源电
动汽车、储能等战略性新兴产业的发展,公司面临着良好的发展机遇,同时也存在风险,若未来相关产业政策发生较大调整,
可能会对公司业务发展带来一定影响。
    公司将进一步加强对国家宏观政策和产业发展趋势的研究与预测,以市场为导向,及时调整经营策略和产品开发策略,
创新商业模式,保持公司在细分行业的领先地位。
    2、经营管理风险
    为顺应环境的变化,公司组织架构和管理体系趋于复杂,这对经营团队的管理水平、风控能力、反应速度、资源整合能
力等方面提出了更高的要求。尽管公司管理团队经验丰富,但如果组织模式和管理制度未能随着公司发展而适时调整、完善,
对子公司不能有效地进行管控,资源没有得到有效配置,将给公司带来较大的管理风险。
    公司将持续完善有效的控制机制,根据市场情况和自身发展情况,及时、适时地调整管理架构和管理体系,优化决策程
序,提高决策水平,降低管理风险。
    3、技术失密和核心技术人员流失的风险
    人才是公司发展的根本,技术优势一直是公司的核心竞争优势之一。公司通过对研发技术人才多年的培养及储备,目前
已拥有一支专业素质高、经验丰富、创新能力强的研发团队。公司已通过核心技术人员股权激励等方式,有效提高了核心技
术人员和研发团队的忠诚度和凝聚力,但随着公司所处行业竞争的加剧,公司仍存在技术失密和核心技术人员流失的风险。
如果出现技术泄露或核心技术人员流失情况,将会对公司产生不利影响。
    公司将执行严格的技术保密制度,与关键技术人员签订《保密协议》、《竞业限制协议》。公司将持续为技术人才提供
良好的工作平台和发展空间,营造宽松的创新机制,结合期权激励计划等激励措施,使核心技术人才能共享公司发展成果,
降低技术失密和人才流失风险。
    4、并购整合不达预期的风险
    近年来,公司通过投资、并购、参股等多种方式积极推进公司的战略部署。在完成并购后,如公司与标的公司管理团队
整合不及预期,不能做到资源与业务的有效整合,标的公司业绩未能兑现承诺等情形,从而可能导致公司投资并购效果不达
预期,甚至拖累公司业绩的风险。
    公司将在投资并购时采取较为稳健的投资策略,审慎选择投资标的,做好投资标的及相关市场尽职调查工作以减少风险,
重点围绕与公司主营业务关联度较高、上下游行业或者技术互补的相关领域进行外延式拓展,及时对完成并购的企业进行有
效整合,发挥协同效应实现其价值,规避整合风险。
    5、流动性风险
    近年来,公司在新能源方面的业务扩张较快。新能源行业属于资金密集型行业,在项目开发过程中需要大量的资金投入。
由于经营规模扩大、融资规模增加,导致公司资产负债率有所上升。若公司新能源业务的开拓达不到预期,或国家宏观经济
形势、信贷政策和资本市场发生重大变化或调整,可能导致公司的融资受到限制或公司的融资成本上升,使公司面临一定的
资金周转压力。
    公司会不断优化资本结构,拓宽资金来源渠道,一方面与银行等机构保持合作,同时也将利用好上市公司平台,多样化
资金来源。




                                                                                                           26
                                                        深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                                        第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次           会议类型     投资者参与比例       召开日期            披露日期             披露索引

                                                                                               《二〇一九年第一
2019 年第一次临时                                                                              次临时股东大会决
                    临时股东大会              52.20% 2019 年 01 月 15 日 2019 年 01 月 16 日
股东大会                                                                                       议公告》 公告编号:
                                                                                               2019003)

                                                                                               《二〇一九年第二
2019 年第二次临时                                                                              次临时股东大会决
                    临时股东大会              52.20% 2019 年 02 月 12 日 2019 年 02 月 13 日
股东大会                                                                                       议公告》 公告编号:
                                                                                               2019015)

                                                                                               《二〇一九年第三
2019 年第三次临时                                                                              次临时股东大会决
                    临时股东大会              52.54% 2019 年 03 月 11 日 2019 年 03 月 12 日
股东大会                                                                                       议公告》 公告编号:
                                                                                               2019032)

                                                                                               《二〇一八年年度
2018 年年度股东大                                                                              股东大会决议公告》
                    年度股东大会              52.14% 2019 年 05 月 13 日 2019 年 05 月 14 日
会                                                                                             (公告编号:
                                                                                               2019073)

                                                                                               《二〇一九年第四
2019 年第四次临时                                                                              次临时股东大会决
                    临时股东大会              52.93% 2019 年 06 月 28 日 2019 年 06 月 29 日
股东大会                                                                                       议公告》 公告编号:
                                                                                               2019096)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本情况

□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。




                                                                                                                  27
                                                              深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

      承诺事由            承诺方        承诺类型              承诺内容                承诺时间     承诺期限    履行情况

股改承诺             无

                                                    远致投资将持续在资产、人员、业
                                                    务、财务、机构等方面与上市公司
                                                    保持相互独立,严格遵守中国证监
                                                    会关于上市公司独立性的相关规                  直接或间接
                                                                                     2019 年 04
                     远致投资      其他承诺         定,不利用股东地位违反上市公司                持有科陆电 正在履行
                                                                                     月 01 日
                                                    规范运作程序和干预上市公司经                  子股份期间
收购报告书或权益变
                                                    营决策,远致投资及远致投资控制
动报告书中所作承诺
                                                    的其他企业保证不以任何方式占
                                                    用上市公司及其子公司的资产。

                                   关于同业竞争、 同业竞争:本次交易完成后,远致
                                                                                                  直接或间接
                                   关联交易、资金 投资及其控制的其他企业将不会 2019 年 04
                     远致投资                                                                     持有科陆电 正在履行
                                   占用方面的承     直接从事与上市公司主营业务相 月 01 日
                                                                                                  子股份期间
                                   诺               同或类似并构成竞争的业务。

资产重组时所作承诺   无

                                                    无论在中国境内或者境外,对于股
                                                    份公司正在或将来要进行生产开
                                                    发的产品、经营业务以及研究的新
                                   关于同业竞争、
                                                    产品、新技术,本人亦将不会再直                为公司控股
                                   关联交易、资金                                    2007 年 02
                     饶陆华                         接或间接经营、参与投资生产、研                股东及实际 正在履行
                                   占用方面的承                                      月 07 日
                                                    究和开发任何对股份公司构成直                  控制人期间
                                   诺
                                                    接竞争的相同或相似或可替代的
                                                    产品,除非股份公司对本人有要
                                                    求。

                                                    在承诺函签署之日,本人或本人控
首次公开发行或再融                                  制的其他公司、企业或其他组织、
资时所作承诺                                        机构(以下简称"本人控制的其他
                                                    企业")未生产、开发任何与科陆
                                                    电子及其下属子公司生产的产品
                                   关于同业竞争、
                                                    构成竞争或可能竞争的产品,未单                为公司控股
                                   关联交易、资金                                    2009 年 12
                     饶陆华                         独直接或间接经营任何与科陆电                  股东及实际 正在履行
                                   占用方面的承                                      月 16 日
                                                    子及其下属子公司经营的业务构                  控制人期间
                                   诺
                                                    成竞争或可能构成竞争的业务,也
                                                    未单独参与投资任何与科陆电子
                                                    及其下属子公司生产的产品或经
                                                    营的业务构成竞争或可能构成竞
                                                    争的其他企业。



                                                                                                                      28
                                    深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                          自承诺函签署之日起,本人或本人
                          控制的其他企业将不生产、开发任
                          何与科陆电子及其下属子公司生
                          产的产品构成竞争或可能构成竞
                          争的产品,不直接或间接经营任何
                          与科陆电子及其下属子公司经营
                          的业务构成竞争或可能构成竞争
                          的业务,也不参与投资任何与科陆
                          电子及其下属子公司生产的产品
                          或经营的业务构成竞争或可能构
                          成竞争的其他企业。
                          自承诺函签署之日起,如科陆电子
                          及其下属子公司进一步拓展产品
                          和业务范围,本人或本人控制的其
                          他企业将不与科陆电子及其下属
                          子公司拓展后的产品或业务相竞
                          争;若与科陆电子及其下属子公司
                          拓展后的产品或业务产生竞争,则
                          本人或本人控制的其他企业将以
                          停止生产或经营相竞争的业务或
                          产品的方式、或者将相竞争的业务
                          纳入到科陆电子经营的方式、或者
                          将相竞争的业务转让给无关联关
                          系的第三方的方式避免同业竞争。
                          如上述承诺被证明是不真实的或
                          未被遵守,本人将向科陆电子赔偿
                          一切直接和间接损失。

                          在承诺函签署之日,本人或本人控
                          制的其他公司、企业或其他组织、
                          机构(以下简称"本人控制的其他
                          企业")未生产、开发任何与科陆
                          电子及其下属子公司生产的产品
                          构成竞争或可能竞争的产品,未单
                          独直接或间接经营任何与科陆电
         关于同业竞争、
                          子及其下属子公司经营的业务构                  为公司控股
         关联交易、资金                                    2014 年 08
饶陆华                    成竞争或可能构成竞争的业务,也                股东及实际 正在履行
         占用方面的承                                      月 25 日
                          未单独参与投资任何与科陆电子                  控制人期间
         诺
                          及其下属子公司生产的产品或经
                          营的业务构成竞争或可能构成竞
                          争的其他企业。自承诺函签署之日
                          起,本人或本人控制的其他企业将
                          不生产、开发任何与科陆电子及其
                          下属子公司生产的产品构成竞争
                          或可能构成竞争的产品,不直接或


                                                                                          29
                                                   深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                         间接经营任何与科陆电子及其下
                                         属子公司经营的业务构成竞争或
                                         可能构成竞争的业务,也不参与投
                                         资任何与科陆电子及其下属子公
                                         司生产的产品或经营的业务构成
                                         竞争或可能构成竞争的其他企业。
                                         自承诺函签署之日起,如科陆电子
                                         及其下属子公司进一步拓展产品
                                         和业务范围,本人或本人控制的其
                                         他企业将不与科陆电子及其下属
                                         子公司拓展后的产品或业务相竞
                                         争;若与科陆电子及其下属子公司
                                         拓展后的产品或业务产生竞争,则
                                         本人或本人控制的其他企业将以
                                         停止生产或经营相竞争的业务或
                                         产品的方式、或者将相竞争的业务
                                         纳入到科陆电子经营的方式、或者
                                         将相竞争的业务转让给无关联关
                                         系的第三方的方式避免同业竞争。
                                         如上述承诺被证明是不真实的或
                                         未被遵守,本人将向科陆电子赔偿
                                         一切直接和间接损失。

股权激励承诺         无

                                         在其任职期间每年转让的股份不
                                                                                      其任职期间
                                         超过其所持有发行人股份总数的 2007 年 03
                     饶陆华   其他承诺                                                及离职后半 正在履行
                                         25%;离职后半年内,不转让其所 月 05 日
                                                                                      年内
                                         持有的发行人股份。

                                         承诺不越权干预公司经营管理活 2016 年 04
                     饶陆华   其他承诺                                                长期         正在履行
                                         动,不会侵占公司利益。            月 25 日

                                         1、未来三年(2017-2019 年)公司
                                         可以采取现金、股票或者现金与股
                                         票相结合的方式分配利润,在满足
其他对公司中小股东
                                         现金分配条件情况下,公司将优先
所作承诺
                                         采用现金分红进行利润分配。2、
                                         如无重大投资计划或重大现金支
                                         出计划等事项(募集资金投资项目 2017 年 05    2019 年 12
                     公司     分红承诺                                                             正在履行
                                         除外),公司应采取现金方式分配 月 19 日      月 31 日
                                         股利,原则上每年进行一次现金分
                                         红,每年以现金方式分配的利润应
                                         不低于当年实现的可分配利润的
                                         10%,最近三年以现金方式累计分
                                         配的利润不少于最近三年实现的
                                         年均可分配利润的 30%。公司董事


                                                                                                          30
                            深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                  会应当综合考虑所处行业特点、发
                  展阶段、自身经营模式、盈利水平
                  以及是否有重大资金支出安排等
                  因素,区分下列情形,并按照公司
                  章程规定的程序,提出差异化的现
                  金分红政策:(一)公司发展阶段
                  属成熟期且无重大资金支出安排
                  的,进行利润分配时,现金分红在
                  本次利润分配中所占比例最低应
                  达到 80%;(二)公司发展阶段属
                  成熟期且有重大资金支出安排的,
                  进行利润分配时,现金分红在本次
                  利润分配中所占比例最低应达到
                  40%;(三)公司发展阶段属成长
                  期且有重大资金支出安排的,进行
                  利润分配时,现金分红在本次利润
                  分配中所占比例最低应达到 20%;
                  公司发展阶段不易区分但有重大
                  资金支出安排的,可以按照前项规
                  定处理。3、未来三年(2017-2019
                  年)公司董事会可以根据公司盈利
                  情况及资金需求状况提议公司进
                  行中期现金分红。4、公司经营情
                  况良好,并且董事会认为公司股票
                  价格与公司股本规模不匹配、发放
                  股票股利有利于公司全体股东整
                  体利益的,可以在满足上述现金分
                  红之余,提出股票股利分配预案,
                  并经股东大会审议通过后执行。公
                  司如采用股票股利进行利润分配,
                  应具有公司成长性、每股净资产的
                  摊薄等真实合理因素。公司在确定
                  以股票方式分配利润的具体金额
                  时,应充分考虑以股票方式分配利
                  润后的总股本是否与公司目前的
                  经营规模、盈利增长速度相适应,
                  并考虑对未来债权融资成本的影
                  响,以确保分配方案符合全体股东
                  的整体利益。

                  关于 2014 年公司债券(第一期),
                  公司承诺按照本期债券基本条款
                                                   2014 年 09   2019 年 09
公司   其他承诺   约定的时间向债券持有人支付债                               正在履行
                                                   月 15 日     月 17 日
                  券利息及兑付债券本金。如出现预
                  计不能按期偿付债券本息或者到


                                                                                    31
                                                          深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                               期未能按期偿付债券本息时,至少
                                               做出如下决议并采取相应措施:
                                               (1)不向股东分配利润;(2)暂
                                               缓重大对外投资、收购兼并等资本
                                               性支出项目的实施;(3)调减或停
                                               发董事和高级管理人员的工资和
                                               奖金;(4)主要责任人不得调离。

                                               公司及控股子公司全体员工凡在
                                               2017 年 12 月 6 日至 2017 年 12 月
                                               12 日期间净买入科陆电子股票,
                                               连续持有 12 个月以上,且持有期 2017 年 12   2018 年 12
                       饶陆华   其他承诺                                                                履行完毕
                                               间连续在职的,若因买入公司股票 月 06 日     月 12 日
                                               产生的亏损,由公司控股股东、董
                                               事长兼总裁饶陆华先生予以补偿,
                                               若产生收益则归员工个人所有。

承诺是否按时履行       是

如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明未
                       不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划


四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。


五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

√ 适用 □ 不适用

    一、2018年度审计报告中强调事项段的内容
    我们提醒财务报表使用者关注公司全资子公司百年金海科技有限公司(以下简称“百年金海”)的相关事项,如“合并财
务报表附注十三-(一)股权转让”所述,经科陆电子公司第七届董事会第二次(临时)会议审议,于2019年3月31日,科陆
电子公司与深圳市丰之泉进出口有限公司签订股权转让协议,出让百年金海100%的股权。股权合法转让后,下述1和2所述
事项对公司的影响已得到消除。

    1、对外担保
    如“合并财务报表附注六-注释32预计负债、附注十二-承诺及或有事项-对外担保及诉讼情况”所述,百年金海2018年陆续
通过收到法院、银行通知书以及其他担保权人主张权利等方式,知悉可能存在对外担保事项,且涉及的资金可能被挪用作其
他用途。截止2018年12月31日,百年金海已知对外担保总额17,280.00万元,其中涉诉金额10,975.00万元,公司经综合判断计

                                                                                                               32
                                                          深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


提预计负债3,333.99万元。
    2、其他应收款

    如“合并财务报表附注六-注释4其他应收款”所述,截止2018年12月31日,百年金海其他应收款余额29,249.67万元,所涉
及资金可能被挪用作其他用途,经公司进行可回收性分析,综合判断对部分款项余额单项计提坏账准备24,893.50万元。
    本段内容不影响已发表的审计意见。

    二、2018年度审计报告强调事项段涉及事项基本情况
    1、百年金海对外担保事项

    2018年9月起,因公司全资子公司百年金海科技有限公司涉及对第三方担保权人提供担保并被列为被告起诉要求承担担
保责任,公司开始对百年金海对外担保情形进行自查。经公司自查,百年金海原实际控制人陈长宝为谋取其个人利益,私自
利用百年金海对其个人债务进行担保,相关担保作出时均未告知公司及公司委派人员,相关担保文件的签署和盖章程序未履
行百年金海内部审批流程,更未经公司同意。相关债权人均未能提供相应的担保合同,公司仅通过陆续收到的法院通知书、
银行通知书、债权人上门投诉等才能知悉相关担保事项。

    截止2019年4月1日,公司通过收到法院应诉通知书、银行通知书以及债权人上门投诉等方式知悉百年金海累计担保金额
17,280.00万元人民币,具体内容详见公司刊登在2019年4月2日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券
报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《关于百年金海科技有限公司原实际控制人陈长宝利用子公司为其个人债务
提供对外担保的公告》(公告编号:2019047)。上述对外担保中,涉诉金额10,975.00万元,公司经综合判断计提预计负债
3,333.99万元。

    2、百年金海其他应收款事项
    截止到2018年12月31日,百年金海其他应收款余额29,249.67万元,计提坏账准备25,825.68万元,经公司分析该部分其他
应收款的形成原因、债权对方单位情况及款项可回收性,其中,出于谨慎性原则,对于回收概率极低的其他应收款,金额合
计24,893.50万元单项全额计提坏账准备,其余百年金海正常业务的保证金和员工备用金等,按账龄计提坏账准备。
    三、2018年度审计报告强调事项段涉及事项对公司的影响及公司所采取的措施

    1、对公司的影响
    (1)百年金海对外担保事项

    公司截止目前已知悉的百年金海上述十二笔对外担保累计担保金额17,280万元,扣除百年金海已经履行或无须履行的担
保部分金额后,对百年金海实际可能产生的影响金额为14,849万元,在经人民法院判决后,百年金海如需承担上述全部金额,
将对百年金海的经营活动构成严重影响,包括百年金海基本账户被冻结、货币资金被划转、其他资产被查封及变卖、业务活
动停滞、合同无法继续履行、员工社会保险和住房公积金缴纳受限等,百年金海将无法正常经营,进而严重影响公司的投资
收益。但由于上述金额占科陆电子的净资产比例较小,且百年金海的业务与公司其他主营业务不存在紧密联系,百年金海上
述经营受限情形不会对公司及其他子公司的生产经营活动构成重大影响。

    (2)百年金海其他应收款事项

    出于谨慎性原则,对于百年金海回收概率极低的其他应收款,金额合计24,893.50万元单项全额计提坏账准备,公司准确
完整的计提了相关的损失。公司于期后出让百年金海100%的股权,百年金海其他应收款事项后续的发展对公司及其他子公
司不会构成重大影响。

    2、公司所采取的措施
    公司管理层对带强调事项段的无保留意见所涉及事项高度重视,并已经采取了恰当措施。经公司第七届董事会第二次(临
时)会议审议,于2019年3月31日将持有的百年金海100%股权转让给深圳市丰之泉进出口有限公司。股权交割完成后,公司
不再持有百年金海股权,百年金海继续享有对债务人的债权,并独立承担对债权人的债务,公司不会因为本次股权转让而承
担包括百年金海对外担保等形成的债务,公司对百年金海的投资损失准确完整的体现在2018年度和2019年度财务报告中,本
次带强调事项段的无保留意见所涉及事项的影响也相应消除。
    公司董事会将以此为契机,督促管理层加强对公司业务操作流程的管理,进一步健全公司内部控制制度,加强公司用章
申请及记录的管理,严格规范及控制资金支付审批流程,以此促进公司健康发展。


                                                                                                             33
                                                             深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情 涉案金额 是否形成       诉讼(仲                                 诉讼(仲裁)判
                                                    诉讼(仲裁)审理结果及影响                     披露日期    披露索引
       况           (万元) 预计负债    裁)进展                                  决执行情况

                                                   一审判决如下:1、解除科陆能
                                                   源与云南江川翠峰水泥有限公
                                                   司签订的《合同书》;2、云南
                                                   江川翠峰水泥有限公司在本判
                                                   决生效之日起十日内向科陆能
                                                   源支付投资收益 8,750 万元,
                                                   及以该款项为本金,自本判决 玉溪中院受
                                                   生效之日起至款项还清之日      理执行申请
                                                   止,按中国人民银行同期贷款 后,法院裁定
                                                   利率计算的利息;3、如云南江 受理了江川
                                                   川翠峰水泥有限公司未在上述 翠峰的破产
                                                   指定期限内履行付款义务,针 清算,并裁定                  详见在《证
                                                   对本判决第二项确定的债务, 中止原判决                    券时报》、
                                                   科陆能源有权对《云南江川翠 对江川翠峰                    《中国证券
科陆能源与云南
                                                   峰水泥有限公司固定资产清      的执行;连带 2017 年 09 报》、《证券
江川翠峰水泥有
                                        一审已判 单》项下的抵押物折价或拍卖、债务人彭金         月 05 日、 日报》及巨
限公司、彭金国、        8,750 否
                                        决         变卖的价款优先受偿;4、如云 国、韩健,因 2018 年 02 潮资讯网披
韩健合同纠纷案
                                                   南江川翠峰水泥有限公司未在 该二人没有        月 24 日    露的

                                                   上述指定期限内履行付款义      可供执行的                 2017118、
                                                   务,彭金国、韩健对本判决第 财产,目前已                  2018027 公
                                                   二项确定的债务,在科陆能源 中止执行,如                  告
                                                   按本判决第三项不能受偿的范 果有可供执
                                                   围内,承担连带保证责任,彭 行的财产线
                                                   金国、韩健承担责任后,有权 索提供,可以
                                                   在其承担责任范围内向云南江 随时恢复执
                                                   行。
                                                   驳回科陆能源的其他诉讼请
                                                   求。如果未按本判决指定的期
                                                   间履行给付金钱义务,应当按
                                                   照《中华人民共和国民事诉讼
                                                   法》第二百五十三条规定,加
                                                   倍支付迟延履行期间的债务利



                                                                                                                         34
                                                    深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                         息。案件受理费 479,300 元,
                                         由被告云南江川翠峰水泥有限
                                         公司、彭金国、韩健共同负担。
                                         如不服本判决,可以在判决书
                                         送达之日起十五日内,向本院
                                         递交上诉状,并按照对方当事
                                         人或者代表人的人数提出副
                                         本,上诉于中华人民共和国最
                                         高人民法院。

                                                                                                      详见在《证
                                                                                                      券时报》、
科陆能源与井陉
                                                                                                      《中国证券
县鸿祥碳素有限                                                                           2017 年 11
                  4,540.48 否   已开庭   尚未有审判结果                  不适用                       报》及巨潮
公司合同纠纷案                                                                           月 08 日
                                                                                                      资讯网披露

                                                                                                      的 2017151
                                                                                                      公告

                                         公司与葛洲坝达成和解如下:
                                         1、公司确认,截止 2019 年 1
                                         月 18 日,公司尚欠葛洲坝工程
                                         款本金人民币 4,186.38 万元、
                                         利息 379.98 万元,合计
                                         4,566.36 万元。2、公司分期偿
                                         还,(1)2019 年 1 月 31 日前
                                         支付工程款 3,000 万元;(2)
                                         2019 年 3 月 31 日前付清工程
                                         尾款 1,186.38 万元,并支付利
                                                                         葛洲坝于
中国葛洲坝集团                           息及诉讼费用等一切费用合计
                                                                         2019 年 06 月
电力有限责任公                           80 万元;(3)公司支付上述全
                                                                         28 日向江西
司(以下简称"葛                          部款项仅限于以银行转账或 6
                                                                         省高级人民
洲坝")与公司、                          个月以内银行承兑汇票两种方
                  5,283.42 否   已和解                                   法院提起执                   -
分宜县陆辉光伏                           式,其中银行转账金额不低于
                                                                         行申请。执行
发电有限公司建                           全部应支付金额的 50%。3、
                                                                         案号为
设工程施工合同                           公司按上述第 2 条足额按期支
                                                                         (2019)赣执
纠纷                                     付完毕相关款项后,无需再向
                                                                         51 号。
                                         葛洲坝支付其他任何费用,葛
                                         洲坝自愿放弃其他诉讼请求,
                                         自愿承担案件受理费、诉讼保
                                         全费。4、本协议签署生效后,
                                         如公司不能按本协议约定的付
                                         款时间、付款金额、付款方式
                                         按时足额付款,则视为本协议
                                         约定的分期支付的工程款全部
                                         提前到期。葛洲坝有权要求公
                                         司一次性支付本协议第 1 条确

                                                                                                                   35
                                                      深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                           认的全部欠款金额,以及从
                                           2019 年 1 月 19 日开始至实际
                                           履行之日止按照年利率 4.75%
                                           标准继续计算的利息损失、从
                                           笫 2 项第(1)、(2)条确认的
                                           应付款项的履行时间起按照每
                                           日万分之一点七五计算迟延履
                                           行期间的双倍罚息,并有权就
                                           上述全部应支付金额申请人民
                                           法院强制执行。

                                           公司与宁德时代达成和解如
                                           下:1、公司、宁德时代双方确
                                           认,公司向宁德时代支付剩余
                                           货款 16,379.41 万元。付款计划
                                           为:公司在本案中已被冻结的
                                           银行账户被解除保全措施之日
                                           起 2 个工作日内支付 4,000 万,
                                           2019 年 3 月 31 日前支付 1,000
                                           万,2019 年 4 月 30 日前支付
                                           3,800 万元,2019 年 5 月 31 日
                                           前支付 3,800 万元,2019 年 6
                                           月 30 日前支付 3,779.41 万元,
                                           诉讼费用(案件受理费和保全
                                           费,以法院最终确定的金额为
                                           准)、保全担保费用 35 万元及
公司与宁德时代
                                           律师费 60 万元;2、公司按照
新能源科技股份
                                           本和解协议第 1 条的约定履行
有限公司(以下简   16,379.41 否   已和解                                    正在执行          -
                                           付款义务的前提下,宁德时代
称"宁德时代")买
                                           同意只追偿公司合同剩余货款
卖合同纠纷
                                           16,379.41 万元,放弃利息,并
                                           承诺在法院出具正式民事调解
                                           书后立即申请解冻公司银行账
                                           户,公司向宁德时代付清全款
                                           后宁德时代立即向法院申请解
                                           除对公司在本案中已被保全的
                                           其他财产的保全措施。如公司
                                           未能按照和解协议第 1 条的约
                                           定支付任何一笔款项的,剩余
                                           款项的付款期限将加速到期,
                                           宁德时代有权要求公司立即还
                                           款。且宁德时代将按照相关合
                                           同约定追究公司违约责任和赔
                                           偿责任,即公司应向宁德时代
                                           支付以未付金额为基数,按照


                                                                                                       36
                                                     深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                          相应逾期天数及年利率 4.35%
                                          计算的赔偿金。

                                          中电绿源纯电动与东风特专达
                                          成和解协议如下:1、中电绿源
                                          纯电动尚欠东风特专购车款
                                          15,681.86 万元,双方同意东风
                                          特专将上述欠款中的 7,749.66
                                          万元转让给其母公司东风特汽
                                          (十堰)专用车有限公司,转
                                          让后中剩余欠款为人民币
                                          7,932.21 万元。2、2018 年 10
                                          月 31 日前支付现金人民币
                                          1,000 万元;2018 年 11 月 30
                                          日前支付现金人民币 2,000 万
                                          元;2018 年 12 月 31 日前支付
                                          完剩余款项人民币 4,932.21 万
                                          元。3、如中电绿源纯电动逾期
                                          支付,按当期未归还款项以年
深圳市中电绿源                            利率 14%向东风特专支付逾期
纯电动汽车运营                            付款利息,自逾期之日起开始
有限公司(以下简                          计算至欠款付清之日。4、根据
称"中电绿源纯电                           东风特专母公司东风特汽(十
动")与东风特专                           堰)专用车有限公司与中电绿
                   7,932.21 否   已和解                                   正在执行
(深圳)新能源汽                          源纯电动关联公司深圳市科陆
车销售服务有限                            驱动技术有限公司签订的编号
公司(以下简称"                           为 17010100 的《工业品买卖合
东风特专")买卖                           同》,东风特汽(十堰)专用车
合同纠纷                                  有限公司向深圳市科陆驱动技
                                          术有限公司采购 1000 套电驱
                                          动,现双方已完成交易 500 套。
                                          对剩余 500 套电驱动(合同价
                                          值人民币 10315000 元),东风
                                          特汽(十堰)专用车有限公司
                                          与深圳市科陆驱动技术有限公
                                          司同意继续履行,待深圳市科
                                          陆驱动技术有限公司供货后,
                                          相应冲抵本协议第二条约定的
                                          第三笔款项。但深圳市科陆驱
                                          动技术有限公司应在 2018 年
                                          11 月 15 日前一次性完成 500
                                          套电驱动供货,分批供货的,
                                          冲抵金额按 500 套每套的平均
                                          金额乘以实际供货套数的金额
                                          冲抵 5、本案件受理费由原告


                                                                                                      37
                                                                 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                                      东风特专承担。

                                                      公司先后向南都电池采购了
                                                      2,500.83 万元电池及配件,公
                                                      司已支付货款 1,807.28 万元,
                                                      因南都电池供货存在严重质量
公司与浙江南都
                                                      问题且还未予以解决,公司暂
电源动力股份有
                                           一审尚未 缓支付剩余 693.55 万元货款,
限公司(以下简称         901.62 否                                                   不适用                      -
                                           判决       以期南都电池解决货物质量问
"南都电池")买卖
                                                      题。南都电池诉讼请求:1、公
合同纠纷
                                                      司向南都电池支付合同货款
                                                      693.55 万元;2、公司向南都电
                                                      池支付违约金 208.07 万元;3、
                                                      由公司承担全部诉讼费用。

公司与上海太务
                                                      公司请求裁定上海太务及陈长
企业管理咨询中
                                                      宝向公司支付业绩补偿款及逾
心(普通合伙)、陈      10,578.16 否         尚未裁决                               不适用
                                                      期付款利息、以及案件受理费、
长宝股权转让合
                                                      保全费等仲裁相关费用。
同纠纷

                                                      一审判决:大唐尖山支付公司
                                                      货款 2,132.5 万元及违约金
                                                                                 因无可供执
                                                    316.32 万元;支付案件受理费、
                                                                                 行财产,法院
公司与大唐尖山                                      保全费。大唐尖山向公司支付
                                                                                 已裁定终结
天硕阿鲁科尔沁                                      了 1,967.25 万元货款,对于剩
                                                                                 本次执行程
旗新能源有限公                             已申请强 余未支付的货款 165.25 万元及
                       2,448.82 否                                               序,如果被执
司(以下简称"大                            制执行   逾期付款违约金,公司向法院
                                                                                 行人有可供
唐尖山")买卖合                                     申请强制执行:1、大唐尖山一
                                                                                 执行财产的,
同纠纷                                              次性支付货款 165.25 万元及逾
                                                                                 可以申请恢
                                                    期付款违约金 852.01 万元;2、
                                                                                 复强制执行。
                                                    支付案件受理费、保全费 16.36
                                                      万元。

其他诉讼事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本      涉案金额   是否形成 诉讼(仲裁)进                                 诉讼(仲裁)判决
                                                         诉讼(仲裁)审理结果及影响                     披露日期       披露索引
     情况           (万元)   预计负债        展                                         执行情况

                                                         部分诉讼处于立案阶段、部
                                                         分诉讼处于审理阶段、部分
未达到重大的                              立案、审理或                               部分正在执行
                     19,778.73 否                        诉讼已于报告期内作出驳                                  --
诉讼事项汇总                              执行阶段                                   中
                                                         回、调解或判决。以上诉讼
                                                         对公司无重大影响。




                                                                                                                                38
                                                             深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。


十、处罚及整改情况

√ 适用 □ 不适用

 名称/姓名     类型             原因              调查处罚类型    结论(如有)       披露日期             披露索引

                                                                                                       详见《证券时
                      1、未及时披露重大合同;2、
                                                                                                       报》、《中国证券
                      未披露饶陆华代芯珑电子原
                                                                                                       报》、《证券日
                      股东持有科陆电子股票的情
                                                                                                       报》、《上海证券
                      况;3、子公司百年金海对外
                                                                                                       报》及巨潮资讯
                      担保、对外提供财务资助未
                                                                                                       网刊登的《关于
公司         其他     经审议并及时披露;4、商誉       其他       责令改正        2019 年 06 月 25 日
                                                                                                       收到中国证券监
                      减值测试不审慎;5、业绩预
                                                                                                       督管理委员会深
                      告编制不审慎;6、财务核算
                                                                                                       圳监管局行政监
                      存在薄弱环节;7、未及时披
                                                                                                       管措施决定书的
                      露重大项目变动信息;8、募
                                                                                                       公告》(公告编
                      集资金管理与使用不规范。
                                                                                                       号:2019095)

整改情况说明

√ 适用 □ 不适用
    公司于2019年6月收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)下发的《深圳证监局关于对深圳
市科陆电子科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》(以下简称“责令改正决定”)([2019]111号),要求公司对检查
发现的问题采取有效措施进行改正。收到《责令改正决定》后,公司高度重视,及时向董事、监事、高级管理人员、相关部
门及公司的控股股东、实际控制人进行了传达,积极开展相关自查自纠工作,按照有关法律、法规及规范性文件的规定和公
司内部管理制度的相关要求对有关事项进行了认真梳理和分析,查找问题原因,逐项制定具体整改计划和措施,明确相关责
任人,全面落实整改要求。具体内容详见公司刊登在2019年7月20日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上
海证券报》及巨潮资讯网的《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的公告》(公告编号:2019100)


十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。




                                                                                                                        39
                                                                  深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


十三、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                       关联                        转让资产     转让资产的                        交易损
                              关联交 关联交易                                 转让价格 关联交易                          披露索
 关联方    关联关系    交易                        的账面价 评估价值(万                          益(万 披露日期
                              易内容 定价原则                                 (万元) 结算方式                               引
                       类型                        值(万元) 元)(如有)                         元)

                                                                                                                         详见公
                                                                                                                         司在《证
          茶溪三号                                                                                                       券时
          的执行事                                                                                                       报》、《中
          务合伙人                                                                                                       国证券
          深圳市前                                                                                                       报》、《证
          海茶溪智                                                                                                       券日
          库投资管                                                                                                       报》、《上
深圳市    理有限公                                                                                                       海证券
                              转让地
前海茶    司是公司                                                                                                       报》及巨
                              上铁租
溪智库    控股股东、                                                                                                     潮资讯
                              车(深   经北京中
三号投    实际控制                                                                                                       网刊登
                              圳)有限 林资产评                                                               2019 年
资企业    人、董事长 股权                                                                         4,735.0                的《关于
                              公司 6% 估有限公         364.91         4,932      5,100 转账结算               04 月 23
(有限合 兼总裁饶       转让                                                                               9              转让地
                              股权(对 司评估后                                                               日
伙)(以下 陆华先生                                                                                                       上铁租
                              应 560 万 协商确定
简称"茶 控股的公                                                                                                         车(深
                              元出资
溪三号    司,饶陆华                                                                                                     圳)有限
                              额)
")       先生同时                                                                                                       公司部
          担任深圳                                                                                                       分股权
          市前海茶                                                                                                       暨关联
          溪智库投                                                                                                       交易的
          资管理有                                                                                                       公告》
          限公司董                                                                                                       (公告
          事长                                                                                                           编号:
                                                                                                                         2019061
                                                                                                                         )

转让价格与账面价值或评估价值差异
                                       无
较大的原因(如有)

对公司经营成果与财务状况的影响情 上述转让股权的关联交易产生 4,735.09 万元投资收益,最终数据以年度审计报告为
况                                     准。


                                                                                                                                   40
                                                            深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


如相关交易涉及业绩约定的,报告期
                                    无
内的业绩实现情况

备注:公司第七届董事会第三次会议、2018 年年度股东大会审议通过了《关于转让子公司深圳市陆润能源有限公司 99.99%
股权暨关联交易的议案》,同意将公司持有的深圳市陆润能源有限公司 99.99%股权及对应的陆润能源拥有的海丰储能调频电
站资产以人民币 10,498.95 万元的价格转让给深圳市睿远储能创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“睿远储能”)。本次
受让方睿远储能由公司与相关合作方于 2018 年 10 月发起设立,公司持股 5%以上的股东深圳市远致投资有限公司持有睿远
储能普通合伙人、执行事务合伙人深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司 40%的股份,为其第一大股东,根据《深圳证券
交易所股票上市规则》的相关规定,本次交易构成关联交易。具体详见公司在 2019 年 4 月 23 日《证券时报》、《中国证券报》、
《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网刊登的《关于转让子公司深圳市陆润能源有限公司 99.99%股权暨关联交易的公
告》(公告编号:2019062)。截止 2019 年 6 月 30 日,本次股权转让尚未完成。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十四、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。

                                                                                                                 41
                                                                      深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                          单位:万元

                                      公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                    担保额度相关                实际发生日期                                                  是否履行 是否为关
  担保对象名称                      担保额度                        实际担保金额 担保类型            担保期
                    公告披露日期                (协议签署日)                                                     完毕   联方担保

地上铁租车(深      2016 年 08 月               2016 年 11 月 03                     连带责任
                                       13,200                             4,532.35              3年                 否          是
圳)有限公司        31 日                       日                                   保证

江西科能储能电      2017 年 07 月               2017 年 11 月 01                     连带责任
                                       30,000                               24,300              3年                 否          是
池系统有限公司      20 日                       日                                   保证

地上铁租车(深      2017 年 11 月               2017 年 11 月 29                     连带责任
                                     7,677.26                             2,266.43              3年                 否          是
圳)有限公司        25 日                       日                                   保证

哈密源和发电有      2015 年 06 月               2015 年 07 月 29                     连带责任
                                       75,000                               52,000              15 年               否          是
限责任公司          20 日                       日                                   保证

报告期内审批的对外担保额度合                                        报告期内对外担保实际发
                                                               0                                                               -563.32
计(A1)                                                            生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额度                                        报告期末实际对外担保余
                                                       125,877.26                                                         83,098.77
合计(A3)                                                          额合计(A4)

                                                     公司对子公司的担保情况

                    担保额度相关                实际发生日期                                                  是否履行 是否为关
  担保对象名称                      担保额度                        实际担保金额 担保类型            担保期
                    公告披露日期                (协议签署日)                                                     完毕   联方担保

深圳市科陆能源      2015 年 10 月               2015 年 11 月 16                     连带责任
                                        3,800                               976.32              5年           否          否
服务有限公司        19 日                       日                                   保证

                                                                                                自购车欠款
湛江市中电绿源                                                                                  的每期债务
                    2015 年 11 月               2015 年 11 月 21                     连带责任
新能源汽车运营                          4,828                                4,828              履行期限届 否             否
                    21 日                       日                                   保证
有限公司                                                                                        满之日起两
                                                                                                年

玉门市科陆新能      2016 年 04 月               2016 年 04 月 28                     连带责任
                                       12,000                             5,573.29              5年           否          否
源有限公司          12 日                       日                                   保证

托克逊县东丰风      2016 年 04 月               2016 年 05 月 06                     连带责任
                                       25,000                            16,504.34              8年           否          否
力发电有限公司      12 日                       日                                   保证

库尔勒新特汇能
                    2016 年 04 月               2016 年 07 月 20                     连带责任
能源有限责任公                         12,000                             5,156.36              5年           否          否
                    12 日                       日                                   保证


墨玉县新特汇能      2016 年 04 月      12,000 2016 年 06 月 21             4,741.9 连带责任 5 年              否          否


                                                                                                                                     42
                                                                   深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


光伏发电有限责      12 日                       日                                保证
任公司

南昌科陆公交新
                    2016 年 07 月               2016 年 08 月 23                  连带责任
能源有限责任公                          5,400                            5,400               10 年   否      否
                    07 日                       日                                保证


湛江市中电绿源
                    2017 年 07 月               2017 年 10 月 26                  连带责任
新能源汽车运营                          8,000                          3,111.11              3年     否      否
                    20 日                       日                                保证
有限公司

深圳市中电绿源
                    2017 年 09 月               2017 年 11 月 13                  连带责任
纯电动汽车运营                          9,000                          4,910.26              3年     否      否
                    19 日                       日                                保证
有限公司

湛江市中电绿源
                    2017 年 11 月               2018 年 01 月 11                  连带责任
新能源汽车运营                         10,000                          3,929.23              3年     否      否
                    25 日                       日                                保证
有限公司

深圳市陆润能源      2018 年 10 月               2018 年 11 月 26                  连带责任
                                        7,000                          6,398.28              5年     否      否
有限公司            29 日                       日                                保证

南 昌 市 科 陆 智 能 2018 年 1 月 23
                                                2018 年 3 月 6                    连带责任
电 网 科 技 有 限 公 日、2019 年 1     25,000                         24,965.00              2年     否      否
                                                日                                保证
司                  月 25 日

南昌市科陆智能
                    2019 年 1 月 25                                               连带责任
电网科技有限公                          5,000                                0               2年     否      否
                    日                                                            保证


南昌市科陆智能      2019 年 1 月 25
                                                                                  连带责任
电网科技有限公      日                 20,000                                0               2年     否      否
                                                                                  保证


深圳市鸿志软件      2019 年 1 月 25                                               连带责任
                                        7,000                                0               1年     否      否
有限公司            日                                                            保证

深圳芯珑电子技      2019 年 1 月 25                                               连带责任
                                        4,000                                0               1年     否      否
术有限公司          日                                                            保证

深圳市科陆能源      2019 年 1 月 25                                               连带责任
                                        4,000                                0               1年     否      否
服务有限公司        日                                                            保证

                    2018 年 3 月 6
苏州科陆东自电                                  2019 年 01 月 23                  连带责任
                    日、2019 年 4       7,000                            2,300               1年     否      否
气有限公司                                      日                                保证
                    月 23 日

                    2018 年 3 月 6
苏州科陆东自电                                  2018 年 7 月 10                   连带责任
                    日、2019 年 4       7,000                              500               1年     否      否
气有限公司                                      日                                保证
                    月 23 日

                    2018 年 3 月 6
苏州科陆东自电                                  2018 年 06 月 07                  连带责任
                    日、2019 年 4       3,000                              720               1年     否      否
气有限公司                                      日                                保证
                    月 23 日


                                                                                                                    43
                                                                   深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                 2018 年 9 月
苏州科陆东自电                                                                    连带责任
                 14 日 、2019         4,000                                  0               1年        否          否
气有限公司                                                                        保证
                 年 4 月 23 日

                 2018 年 9 月
广东省顺德开关                                2019 年 01 月 01                    连带责任
                 14 日 、2019        18,500                              10,000              10 年      否          否
厂有限公司                                    日                                  保证
                 年 4 月 23 日

                 2018 年 3 月 6
广东省顺德开关                                2018 年 10 月 09                    连带责任
                 日、2019 年 4        4,000                               1,500              1年        否          否
厂有限公司                                    日                                  保证
                 月 23 日

                 2018 年 6 月 2
广东省顺德开关                                2018 年 10 月 20                    连带责任
                 日、2019 年 4        5,500                               4,000              1年        否          否
厂有限公司                                    日                                  保证
                 月 23 日

                 2018 年 6 月 2
广东省顺德开关                                2019 年 03 月 15                    连带责任
                 日、2019 年 4        5,500                               4,500              1年        否          否
厂有限公司                                    日                                  保证
                 月 23 日

                 2018 年 9 月
广东省顺德开关                                2018 年 08 月 31                    连带责任
                 14 日 、2019         1,500                               1,500              1年        否          否
厂有限公司                                    日                                  保证
                 年 4 月 23 日

报告期内审批对子公司担保额度                                     报告期内对子公司担保实
                                                   121,000.00                                                            -80,832
合计(B1)                                                       际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担保                                     报告期末对子公司实际担
                                                   230,028.00                                                       111,514.09
额度合计(B3)                                                   保余额合计(B4)

                                               子公司对子公司的担保情况

                 担保额度相关                 实际发生日期                                              是否履行 是否为关
 担保对象名称                     担保额度                       实际担保金额 担保类型         担保期
                 公告披露日期                 (协议签署日)                                                 完毕   联方担保

报告期内审批对子公司担保额度                                     报告期内对子公司担保实
                                                             0                                                                0
合计(C1)                                                       际发生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公司担保                                     报告期末对子公司实际担
                                                             0                                                                0
额度合计(C3)                                                   保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                         报告期内担保实际发生额
                                                   121,000.00                                                       -81,395.32
(A1+B1+C1)                                                     合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合计                                     报告期末实际担保余额合
                                                   355,905.26                                                       194,612.86
(A3+B3+C3)                                                     计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                            56.91%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                               0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                    148,611.36
担保余额(E)


                                                                                                                               44
                                                                      深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                         23,642.87

上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                                172,254.23

未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)                       无

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                           无

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用

                                    合同
                                    涉及
                                           合同涉
                                    资产
                                           及资产
                                    的账              评估机 评估基                                            截至报
合同订 合同订                合同          的评估                               交易价
                                    面价              构名称   准日    定价原               是否关 关联关 告期末 披露
立公司 立对方 合同标的 签订                 价值                                格(万                                        披露索引
                                     值                (如    (如        则               联交易        系   的执行 日期
方名称    名称               日期           (万                                 元)
                                    (万               有)    有)                                             情况
                                           元)(如
                                    元)
                                            有)
                                    (如
                                    有)

                                                                                                                              《证券时
                 2012 年第                                                                                                    报》、《中
                 四批电能                                                                                                     国证券
                 表(含用                                                                                                     报》及巨
                 电信息采                                                                                      尚有     2012 潮资讯网
         国家电 集)招标                                              市场定 8,381.7                           68.51    年 12 《关于重
公司                                                  --                                    否       无
         网公司 采购活动                                              价                5                      万元未 月 06 大经营合
                 (招标编                                                                                      履约     日    同中标的
                 号:                                                                                                         提示性公
                 0711-12O                                                                                                     告》(公告
                 TL229)                                                                                                      编号:
                                                                                                                              201280)

                 2016 年第                                                                                                    《证券时
                 一批电能                                                                                      尚有     2016 报》、《中
         国家电 表及用电                                              市场定 28,189.                           48.16    年 05 国证券
公司                                                  --                                    否       无
         网公司 信息采集                                              价                6                      万元未 月 12 报》及巨
                 设备招标                                                                                      履约     日    潮资讯网
                 采购活动                                                                                                     《关于重


                                                                                                                                       45
                                 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                (招标编                                                      大经营合
                号:                                                           同中标的
                0711-16O                                                      公告》(公
                TL009220                                                      告编号:
                00)                                                          2016076)

                                                                              《证券时
                2016 年第
                                                                              报》、《中
                三次电能
                                                                              国证券
                表及用电
                                                                              报》及巨
                信息采集                                      尚有     2016
                                                                              潮资讯网
       国家电 设备招标           市场定 22,567.               905.11 年 12
公司                        --                     否   无                    《关于收
       网公司 活动(招           价           58              万元未 月 14
                                                                              到中标通
                标编号:                                       履约     日
                                                                              知书的公
                0711-16O
                                                                              告》(公告
                TL011220
                                                                              编号:
                00)
                                                                              2016169)

                                                                              《证券时
                2017 年第                                                     报》、《中
                一次电能                                                      国证券
                表及用电                                                      报》及巨
                信息采集                                      尚有     2017 潮资讯网
       国家电 设备招标           市场定 16,903.               1,332.3 年 04 《关于重
公司                        --                     否   无
       网公司 活动(招           价           38              8 万元 月 25 大经营合
                标编号:                                      未交付 日       同预中标
                0711-17O                                                      的提示性
                TL039220                                                      公告》(公
                00)                                                          告编号:
                                                                              2017050)

                                                                              《证券时
                                                                              报》、《中
                                                                              国证券
                500M Wh                                       未按合
       绿色储                                                                 报》及巨
                电储能设                                      同约定 2017
       能技术                                                                 潮资讯网
                施国际采         市场定   150,00              的进度 年 05
公司   研究院               --                     否   无                    《关于中
                购项目招         价            0              执行, 月 25
       有限公                                                                 标储能电
                标采购活                                      进度偏 日
       司                                                                     站项目公
                动                                            缓慢
                                                                              告》(公告
                                                                              编号:
                                                                              2017069)

       秘鲁企 秘鲁                                                     2017 《证券时
                                              约
       业业务 2016-2018          市场定                       已履约 年 07 报》、《中
公司                        --            686.54 否     无
       财政国 民用电表           价                           完毕     月 05 国证券
                                          万美元
       有基金 与防窃电                                                 日     报》及巨


                                                                                       46
                                   深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                  电表联合                                                        潮资讯网
                  采购招标                                                        《关于海
                  项目                                                            外项目中
                                                                                  标的公
                                                                                  告》(公告
                                                                                  编号:
                                                                                  2017094)

                                                                                  《证券时
                                                                                  报》、《中
                  2017 年电
                                                                                  国证券
                  能表框架
                                                                                  报》及巨
         广东电 招标活动                                                  2017
                                                                尚有 11           潮资讯网
         网有限 (招标编           市场定                                 年 08
公司                          --            12,954 否     无    万元未            《关于重
         责任公 号:               价                                     月 03
                                                                交付              大经营合
         司       00022000                                                日
                                                                                  同中标的
                  00015316
                                                                                  公告》(公
                  )
                                                                                  告编号:
                                                                                  2017107)

                                                                                  《证券时
                  省级电能                                                        报》、《中
                  计量检定                                                        国证券
                  中心项目                                                        报》及巨
         广东电                                                 尚有      2017
                  (主要设                                                        潮资讯网
         网有限                    市场定 10,131.               2,000     年 12
公司              备及计量    --                     否   无                      《关于收
         责任公                    价            7              万元未 月 01
                  生产管理                                                        到中标通
         司                                                     履约      日
                  平台)招                                                        知书的公
                  标采购活                                                        告》(公告
                  动                                                              编号:
                                                                                  2017164)

                                                                土建部
                                                                分正积            《证券时
                                                                极推              报》、《中
                  巴哈必色
公司、                                                          进;主            国证券
                  220kV 变
广西送                                                          要设备 2017 报》及巨
         尼泊尔 电站设
变电建                             市场定                       已签订 年 12 潮资讯网
         国家电 计、供货、    --             8,000 否     无
设有限                             价                           采购合 月 08 《项目中
         力局     安装、调
责任公                                                          同,其 日         标公告》
                  试总包项
司                                                              他设备            (公告编
                  目
                                                                正有序            号:
                                                                安排采            2017172)
                                                                购中。

公司、 国家电 2017 年第            市场定 7,559.1               尚有 88 2017 《证券时
                              --                     否   无
苏州科 网公司 二次配网             价            5              万元未 年 12 报》、《中


                                                                                           47
                                  深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


陆东自            设备协议                                     交付     月 09 国证券
电气有            库存招标                                              日     报》及巨
限公司            采购活动                                                     潮资讯网
                                                                               《关于经
                                                                               营合同预
                                                                               中标的提
                                                                               示性公
                                                                               告》(公告
                                                                               编号:
                                                                               2017173)

                                                                               详见在
                                                                               《证券时
                                                                               报》、《中
                                                                               国证券
                                                                               报》、《证
         索县神                                                项目审
                  西藏那曲                                              2018 券日报》
         话亚拉                                                批手续
                  磷酸铁锂        市场定                                年 01 及巨潮资
公司     新能源              --            17,000 否     无    及资金
                  电池储能        价                                    月 08 讯网披露
         有限公                                                尚未落
                  项目                                                  日     《关于签
         司                                                    地。
                                                                               署储能项
                                                                               目合同的
                                                                               公告》(公
                                                                               告编号:
                                                                               2018003)

                                                                               详见在
                                                                               《证券时
                                                                               报》、《中
                                                                               国证券
                  单相预付                                                     报》、《证
         肯尼亚 费电表,                                                2018 券日报》
                                               约              按合同
         照明与 单相表            市场定                                年 04 及巨潮资
公司                         --             1,515 否     无    的规定
         电力有 箱,四相          价                                    月 26 讯网披露
                                           万美元              履行
         限公司 表箱的采                                                日     《关于海
                  购                                                           外项目中
                                                                               标的公
                                                                               告》(公告
                                                                               编号:
                                                                               2018071)

         河北建                                                                详见在
                  9M W/4.5                                              2018
         投宣化                                                                《证券时
                  M Wh            市场定                       已交货 年 05
公司     热电有              --                     否   无                    报》、《中
                  AGC 电储        价                           待验收 月 03
         限责任                                                                国证券
                  能项目                                                日
         公司                                                                  报》、《证



                                                                                        48
                                           深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                                                                         券日报》
                                                                                         及巨潮资
                                                                                         讯网披露
                                                                                         《关于收
                                                                                         到中标通
                                                                                         知书的公
                                                                                         告》(公告
                                                                                         编号:
                                                                                         2018076)

                                                                                         详见在
                                                                                         《证券时
                                                                                         报》、《中
                                                                                         国证券
                                                                                         报》、《证
公司、
                  2018 年第                                                      2018 券日报》
苏州科 国家电                                                           按合同
                  一次配网                 市场定 6,472.4                        年 05 及巨潮资
陆东自 网有限                         --                     否   无    的规定
                  设备协议                 价            4                       月 04 讯网披露
电气有 公司                                                             履行
                  库存招标                                                       日      《关于经
限公司
                                                                                         营合同中
                                                                                         标公告》
                                                                                         (公告编
                                                                                         号:
                                                                                         2018078)

                                                                                         详见在
                                                                                         《证券时
                                                                                         报》、《中
                                                                                         国证券
                                                                                         报》、《证
                                                                                         券日报》
         华润电                                                         已交     2018
                  30M W 储                                                               及巨潮资
         力(海                            市场定                       货,待 年 05
公司              能辅助调            --                     否   无                     讯网披露
         丰)有                            价                           并网验 月 15
                  频项目                                                                 《关于签
         限公司                                                         收       日
                                                                                         署储能调
                                                                                         频项目合
                                                                                         同的公
                                                                                         告》(公告
                                                                                         编号:
                                                                                         2018088)

                                                                                         详见在
         深圳市               2018                                      相关手 2018
                                                                                         《证券时
         能隙科 储能电池 年 05             市场定                       续未审 年 05
公司                                  --            21,400 否     无                     报》、《中
         技有限 包            月 28        价                           批完     月 29
                                                                                         国证券
         公司                 日                                        成。     日
                                                                                         报》、《证



                                                                                                  49
                                   深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                                                                 券日报》
                                                                                 及巨潮资
                                                                                 讯网披露
                                                                                 《关于签
                                                                                 订储能合
                                                                                 同的公
                                                                                 告》(公告
                                                                                 编号:
                                                                                 2018101)

                                                                                 详见在
                                                                                 《证券时
                                                                                 报》、《中
                                                                                 国证券
                                                                                 报》、《证
         重庆耐
                                                                         2018 券日报》
         能集新 充电桩设                                        按合同
                                   市场定                                年 06 及巨潮资
车电网 能源科 备采购项        --             2,664 否    无     的规定
                                   价                                    月 04 讯网披露
         技有限 目                                              履行
                                                                         日      《关于收
         公司
                                                                                 到中标通
                                                                                 知书的公
                                                                                 告》(公告
                                                                                 编号:
                                                                                 2018117)

                                                                                 详见在
                                                                                 《证券时
                                                                                 报》、《中
                                                                                 国证券
                                                                                 报》、《证
                  2018 年
                                                                                 券日报》
                  第一次电                                               2018
         国家电                                                 按合同           及巨潮资
                  能表及用         市场定 11,541.                        年 06
公司     网有限               --                    否   无     的规定           讯网披露
                  电信息采         价          85                        月 06
         公司                                                   履行             《关于重
                  集设备招                                               日
                                                                                 大经营合
                  标
                                                                                 同预中标
                                                                                 的提示性
                                                                                 公告》(公
                                                                                 告编号:
                                                                                 2018121)

公司、            出租车充                                                       详见在
         深圳巴                                                          2018
深圳市            电桩建设                                      按合同           《证券时
         士集团                    市场定                                年 09
顺洲建            项目设计    --            15,950 否    无     的规定           报》、《中
         股份有                    价                                    月 21
设集团            采购施工                                      履行             国证券
         限公司                                                          日
有限公            (EPC)工                                                      报》、《证



                                                                                          50
                                   深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


司、深            程总承包                                                    券日报》、
圳恒达            (标段                                                      《上海证
电力设            三)项目                                                    券报》及
计有限                                                                        巨潮资讯
公司、                                                                        网披露的
深圳市                                                                        《关于收
车电网                                                                        到中标通
络有限                                                                        知书的公
公司                                                                          告》(公告
                                                                              编号:
                                                                              2018174)

                                                                              详见在
                                                                              《证券时
                                                                              报》、《中
                  长沙电池
                                                                              国证券
                  储能站一
                                                                              报》、《证
                  期示范工
                                                                              券日报》、
                  程电池、
                                                                         2018 《上海证
                  智辅系                                        按合同
         国家电                    市场定                                年 10 券报》及
公司              统、预制    --             3,450 否    无     的规定
         网                        价                                    月 09 巨潮资讯
                  舱成套设                                      履行
                                                                         日   网披露的
                  备租赁项
                                                                              《关于收
                  目长沙延
                                                                              到成交通
                  农储能电
                                                                              知书的公
                  站项目
                                                                              告》(公告
                                                                              编号:
                                                                              2018177)

                                                                              详见在
                                                                              《证券时
                                                                              报》、《中
                                                                              国证券
                                                                              报》、《证
                  2018 年第                                                   券日报》、
                  二次电能                                               2018 《上海证
                                                                按合同
         国家电 表及用电           市场定 18,559.                        年 11 券报》及
公司                          --                    否   无     的规定
         网       信息采集         价          36                        月 21 巨潮资讯
                                                                履行
                  设备招标                                               日   网披露的
                  活动                                                        《关于经
                                                                              营合同中
                                                                              标的公
                                                                              告》(公告
                                                                              编号:
                                                                              2018205)



                                                                                       51
                                 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                                                               详见在
                                                                               《证券时
                                                                               报》、《中
                                                                               国证券
                平高集团                                                       报》、《证
                2018-2019                                                      券日报》、
                年储能项                                               2018 《上海证
       平高集                                                 按合同
                目设备类         市场定                                年 12 券报》及
公司   团有限               --             8,311 否    无     的规定
                采购第一         价                                    月 15 巨潮资讯
       公司                                                   履行
                批第三标                                               日      网披露的
                包电池簇                                                       《关于收
                3                                                              到中标通
                                                                               知书的公
                                                                               告》(公告
                                                                               编号:
                                                                               2018215)

                                                                               详见在
                                                                               《证券时
                                                                               报》、《中
                                                                               国证券
                                                                               报》、《证
                12M W/6                                                        券日报》、
       湖南华
                M Wh 储                                                2019 《上海证
       润电力                                                 按合同
                能调频项         市场定                                年 03 券报》及
公司   鲤鱼江               --             1,520 否    无     的规定
                目储能电         价                                    月 23 巨潮资讯
       有限公                                                 履行
                池集装箱                                               日      网披露的
       司
                标段                                                           《关于收
                                                                               到中标通
                                                                               知书的公
                                                                               告》(公告
                                                                               编号:
                                                                               2019036)

                2019 年                                                        详见在
                10kVSF6                                                        《证券时
                全绝缘断                                                       报》、《中
                路器柜自                                                       国证券
       广东电                                                          2019
                动化成套                                      按合同           报》、《证
       网有限                    市场定                                年 04
公司            设备、      --            1,434.5 否   无     的规定           券日报》、
       责任公                    价                                    月 01
                10kV 真空                                     履行             《上海证
       司                                                              日
                断路器柜                                                       券报》及
                (移开                                                         巨潮资讯
                式)自动                                                       网披露的
                化成套设                                                       《关于经



                                                                                        52
                                 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                备框架招                                                     营合同中
                标                                                           标的公
                                                                             告》(公告
                                                                             编号:
                                                                             2019041)

                                                                             详见在
                                                                             《证券时
                                                                             报》、《中
                                                                             国证券
                                                                             报》、《证
                2019 年电
                                                                             券日报》、
                能表、计
       广东电                                                          2019 《上海证
                量表箱、                                      按合同
       网有限                    市场定 15,023.                        年 05 券报》及
公司            低压集抄    --                    否   无     的规定
       责任公                    价          31                        月 09 巨潮资讯
                等营销类                                      履行
       司                                                              日    网披露的
                设备框架
                                                                             《关于收
                招标
                                                                             到中标通
                                                                             知书的公
                                                                             告》(公告
                                                                             编号:
                                                                             2019069)

                                                                             详见在
                                                                             《证券时
                                                                             报》、《中
                                                                             国证券
                                                                             报》、《证
                国网新疆                                                     券日报》、
                电力有限                                               2019 《上海证
                                                              按合同
       国家电 公司 2019          市场定 2,355.2                        年 05 券报》及
公司                        --                    否   无     的规定
       网公司 年第一次           价           5                        月 06 巨潮资讯
                                                              履行
                物资招标                                               日    网披露的
                采购项目                                                     《关于经
                                                                             营合同中
                                                                             标的公
                                                                             告》(公告
                                                                             编号:
                                                                             2019067)

                                                                             详见在
       浙江华 华云集团
                                                                       2019 《证券时
       云电力 2019 年                                         按合同
                                 市场定 2,157.8                        年 06 报》、《中
公司   实业集 第三批集      --                    否   无     的规定
                                 价           8                        月 03 国证券
       团有限 中招标采                                        履行
                                                                       日    报》、《证
       公司     购
                                                                             券日报》、



                                                                                      53
                                                           深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                                                                                      《上海证
                                                                                                      券报》及
                                                                                                      巨潮资讯
                                                                                                      网披露的
                                                                                                      《关于收
                                                                                                      到中标通
                                                                                                      知书的公
                                                                                                      告》(公告
                                                                                                      编号:
                                                                                                      2019079)

                                                                                                      详见在
                                                                                                      《证券时
                                                                                                      报》、《中
                                                                                                      国证券
                                                                                                      报》、《证
                2019 年第                                                                             券日报》、
                一次电能                                                                         2019 《上海证
                                                                                        按合同
         国家电 表及用电                                   市场定 25,463.                        年 06 券报》及
公司                                        --                              否   无     的规定
         网公司 信息采集                                   价          94                        月 11 巨潮资讯
                                                                                        履行
                设备招标                                                                         日   网披露的
                采购                                                                                  《关于收
                                                                                                      到中标通
                                                                                                      知书的公
                                                                                                      告》(公告
                                                                                                      编号:
                                                                                                      2019084)


十五、社会责任情况

1、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。


2、履行精准扶贫社会责任情况

     公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。




十六、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

      1、发行公司债券事项

                                                                                                               54
                                                          深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


    根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定,在结合公司财务、
经营现状的基础上,经公司2018年12月28日召开第六届董事会第五十三次(临时)会议和2019年1月15日召开的2019年第一
次临时股东大会审议通过,公司拟面向合格投资者非公开发行公司债券不超过人民币10亿元(含10亿元),债券期限为不超
过不超过5年(含5年),具体详见公司刊登在2018年12月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日
报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《第六届董事会第五十三次(临时)会议决议的公告》(公告编号:2018224)、
《关于非公开发行公司债券的公告》(公告编号:2018228)等相关文件。公司于2019年5月22日收到深交所《关于深圳市科
陆电子科技股份有限公司2019年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函【2019】267号)。截止目前,
公司已面向合格投资者非公开发行公司债券5亿元。
    2、发行超短期融资券事项
    为调整和优化公司债务结构,降低财务成本,满足公司经营发展资金需求,根据中国人民银行《银行间债券市场非金融
企业债务融资工具管理办法》等相关规定,公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册,向全国银行间债券市场的投资者
(国家法律、法规禁止的投资者除外)发行不超过人民币12亿元(含)的超短期融资券,发行期限不超过270天(含),按
面值发行,发行利率根据各期发行时银行间债券市场的市场状况,以簿记建档的结果最终确定,募集资金用途具体根据公司
资金需求情况确定。上述事项已经公司2018年1月22日召开的第六届董事会第三十六次(临时)会议和2018年2月7日召开的
2018年第二次临时股东大会审议通过。结合公司超短期融资券事项的具体推进情况及目前的外部金融环境情况,经公司审慎
研究,公司于近期终止了超短期融资券事项的相关申请发行工作。

    3、股份回购事项
    基于对公司未来发展的信心,为有效维护广大股东利益,增强投资者信心,进一步完善公司长效激励机制,经公司第六
届董事会第四十三次(临时)和2018年第六次临时股东大会审议,公司拟以自筹资金进行股份回购,回购的股份将作为公司
后期股权激励计划之标的股份。公司本次拟回购的资金总额最高不超过人民币2亿元(含),最低不低于人民币5,000万元,
回购股份的价格不超过人民币15元/股(含),本次回购的实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起不超过
12个月。

    公司2017年年度股东大会审议通过的2017年年度权益分派方案为:以未来实施2017年度权益分配方案时股权登记日的总
股本为基数,向全体股东拟以每10股派发现金股利0.35元人民币(含税)。上述权益分派方案股权登记日为:2018年5月23
日,除权除息日为:2018年5月24日。根据上市公司回购社会公众股份的相关规定,将回购股份价格上限由不超过15元/股调
整为不超过14.965元/股。

    截至2019年6月4日,公司本次回购股份期限已届满,公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立股票回购
专用证券账户,回购股份数量为0股。受金融环境等因素的影响,公司流动性一直处于趋紧的状态,公司优先满足生产经营
所需资金,未能进行股份回购。具体内容详见公司刊登在2019年6月5日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》(公告编号:2019083)

    4、控股股东转让股份事项
    公司控股股东饶陆华先生于2019年3月29日与深圳市远致投资有限公司签署了《股份转让协议》,约定饶陆华先生将其
持有的公司113,895,069股人民币普通股股份转让给深圳市远致投资有限公司。2019年4月29日,公司接到饶陆华先生的通知,
其已收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》,上述协议转让股份的过户登记手续已
完成,过户日期为2019年4月26日,股份性质为无限售流通股。
    5、第一大股东变更

    公司于2019年6月19日收到公司持股5%以上股东远致投资出具的《关于增持股份的告知函》,基于对公司未来发展前景
的信心及结合自身战略发展需要,远致投资于2019年6月19日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份1,012,900
股,约占公司总股本的0.07%,增持均价4.93元/股。本次增持完成后,远致投资持有公司341,685,291股,约占公司总股本的
24.26%,远致投资成为公司第一大股东。




                                                                                                           55
                                                         深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


十七、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用
    2018年9月起,因公司全资子公司百年金海科技有限公司涉及对第三方担保权人提供担保并被列为被告起诉要求承担担
保责任,公司开始对百年金海对外担保情形进行自查。经公司自查,百年金海原实际控制人陈长宝为谋取其个人利益,私自
利用百年金海对其个人债务进行担保,相关担保作出时均未告知公司及公司委派人员,相关担保文件的签署和盖章程序未履
行百年金海内部审批流程,更未经公司同意。相关债权人均未能提供相应的担保合同,公司仅通过陆续收到的法院通知书、
银行通知书、债权人上门投诉等才能知悉相关担保事项。截止2019年4月1日,公司通过收到法院应诉通知书、银行通知书以
及债权人上门投诉等方式知悉百年金海对外担保事项共十二笔,累计对外担保17,280万元。具体详见刊登在巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn上《关于百年金海科技有限公司原实际控制人陈长宝利用子公司为其个人债务提供对外担保的公告》(公
告编号:2019047)、《关于对深圳证券交易所问询函回复的公告》(公告编号:2019046)。
    公司2015年收购百年金海形成商誉236,479,293.07元人民币,公司2017年对收购百年金海形成商誉进行减值测试未见减
值,公司通过自查发现,公司2017年对收购百年金海形成商誉进行减值测试时对百年金海预测情况谨慎性不足,重新测算后,
2017年末公司收购百年金海形成商誉应当计提商誉减值准备66,666,344.29元人民币。因百年金海原核心管理团队陆续离职,
生产经营受阻,同时公司核查发现的百年金海大额对外担保事项对其未来经营产生重大影响。2018年底,公司对百年金海的
商誉余额人民币169,812,948.78元全额计提减值准备。具体详见刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上《关于公司2018年度
计提资产减值准备的公告》(公告编号:2019025)、《关于对深圳证券交易所问询函回复的公告》(公告编号:2019046)、
《关于公司前期会计差错更正的更正公告》(公告编号:2019048)。
      公司第七届董事会第二次(临时)会议审议通过了《关于转让百年金海科技有限公司100%股权的议案》,公司拟将
持有的百年金海100%股权以人民币1元的价格转让给深圳市丰之泉进出口有限公司,本次交易完成后,公司不再持有百年金
海股权,该事项已经2019年5月13日召开的2018年年度股东大会审议通过。具体详见刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《关
于转让百年金海科技有限公司100%股权的公告》(公告编号:2019044)




                                                                                                           56
                                                             深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                                 第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                             单位:股

                         本次变动前                     本次变动增减(+,-)                        本次变动后

                                                             公积金
                         数量      比例      发行新股 送股               其他           小计          数量      比例
                                                              转股

一、有限售条件股份    600,543,572 42.64%                              -120,749,144   -120,749,144   479,794,428 34.07%

3、其他内资持股       600,543,572 42.64%                              -120,749,144   -120,749,144   479,794,428 34.07%

  境内自然人持股      600,543,572 42.64%                              -120,749,144   -120,749,144   479,794,428 34.07%

二、无限售条件股份    807,805,575 57.36%                              120,749,144    120,749,144    928,554,719 65.93%

1、人民币普通股       807,805,575 57.36%                              120,749,144    120,749,144    928,554,719 65.93%

三、股份总数         1,408,349,147 100.00%                                      0              0 1,408,349,147 100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用
    1、阮海明先生于2018年11月15日辞去公司监事职务,其股份自2018年11月16日起6个月内锁定100%,原定任期2019年1
月14日起6个月内锁定75%。

    2、马明芳先生突然逝世,其股份自2018年11月27日起6个月内锁定100%,原定任期2019年1月14日起6个月内锁定75%。
    3、其余股份变动系中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按《公司法》、《上市公司董事、监事、高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》等的相关规定减少部分董事、监事、高级管理人员的高管锁定股。
股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用
截至2019年6月4日,公司本次回购股份期限已届满,公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立股票回购专用
证券账户,回购股份数量为0股。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用


                                                                                                                   57
                                                                   深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:股

                                  本期解除限售 本期增加
  股东名称    期初限售股数                                     期末限售股数       限售原因                解除限售日期
                                     股数           限售股数

                                                                                                 首发后个人类限售股股份限
                                                                               首发后个人类限 售期为上市首日起三十六个
                                                                               售股 119,223,474 月,预计可上市流通时间为
饶陆华              455,580,277     113,895,069            0     341,685,208
                                                                               股;高管锁定股 2020 年 03 月 23 日。高管锁
                                                                               222,461,734 股    定股:每年按持股总数的 25%
                                                                                                 解锁。

                                                                                                 阮海明于 2018 年 11 月 15 日
                                                                                                 辞去监事职务,其股份自 2018
阮海明               27,402,800       6,850,700            0      20,552,100 高管锁定股          年 11 月 16 日起 6 个月锁定
                                                                                                 100%,原定任期 2019 年 01
                                                                                                 月 14 日起 6 个月锁定 75%。

林训先                5,942,250                0           0       5,942,250 高管锁定股          每年按持股总数的 25%解锁

聂志勇                5,974,500                0           0       5,974,500 高管锁定股          每年按持股总数的 25%解锁

黄幼平                5,782,500                0           0       5,782,500 高管锁定股          每年按持股总数的 25%解锁

马剑                  5,758,462                0           0       5,758,462 高管锁定股          每年按持股总数的 25%解锁

                                                                                                 首发后个人类限售股股份限
                                                                               首发后个人类限 售期为上市首日起三十六个
                                                                               售股 24,996,854   月,预计可上市流通时间为
桂国才               25,210,176                0           0      25,210,176
                                                                               股;高管锁定股 2020 年 03 月 23 日。高管锁
                                                                               213,322 股        定股:每年按持股总数的 25%
                                                                                                 解锁。

                                                                                                 马明芳突然逝世,其股份自
                                                                                                 2018 年 11 月 27 日起 6 个月
马明芳                  13,500              3,375          0          10,125 高管锁定股          锁定 100%,原定任期 2019
                                                                                                 年 01 月 14 日起 6 个月锁定
                                                                                                 75%。

                                                                                                 股份限售期为上市首日起三
                                                                               首发后个人类限
孙俊                 11,772,065                0           0      11,772,065                     十六个月,预计可上市流通时
                                                                               售股
                                                                                                 间为 2020 年 03 月 23 日。

                                                                                                 股份限售期为上市首日起三
                                                                               首发后个人类限
陈长宝               29,054,460                0           0      29,054,460                     十六个月,预计可上市流通时
                                                                               售股
                                                                                                 间为 2020 年 03 月 23 日。

                                                                                                 股份限售期为上市首日起三
                                                                               首发后个人类限
祝文闻               19,787,089                0           0      19,787,089                     十六个月,预计可上市流通时
                                                                               售股
                                                                                                 间为 2020 年 03 月 23 日。


                                                                                                                                58
                                                                        深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                                                                                                       股份限售期为上市首日起三
                                                                                    首发后个人类限
郭伟                8,265,493                   0            0          8,265,493                      十六个月,预计可上市流通时
                                                                                    售股
                                                                                                       间为 2020 年 03 月 23 日。

合计              600,543,572     120,749,144                0       479,794,428             --                       --


3、证券发行与上市情况

无。


二、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                              单位:股

                                                                   报告期末表决权恢复的优先股股东总
报告期末普通股股东总数                                    69,768                                                                     0
                                                                   数

                                持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况

                                                报告期末持                        持有有限售 持有无限售           质押或冻结情况
                                                                 报告期内增
  股东名称         股东性质       持股比例 有的普通股                             条件的普通 条件的普通
                                                                 减变动情况                                    股份状态      数量
                                                      数量                          股数量        股数量

深圳市远致投
                国有法人               24.26% 341,685,291          119,667,913                0 341,685,291
资有限公司

饶陆华          境内自然人             24.26% 341,685,208          -113,895,069 341,685,208                0 质押          338,573,474

                                                                                                               质押         26,400,000
陈长宝          境内自然人              2.07%       29,094,460                0 29,054,460           40,000
                                                                                                               冻结         29,094,460

桂国才          境内自然人              1.80%       25,281,284                0 25,210,176           71,108 质押            24,996,854

阮海明          境内自然人              1.48%       20,869,560       -6,533,240 20,552,100          317,460 质押            16,934,900

祝文闻          境内自然人              1.42%       19,987,089          -270,000 19,787,089         200,000 质押            19,200,000

袁继全          境内自然人              0.86%       12,101,125                0               0   12,101,125

孙俊            境内自然人              0.84%       11,772,065           -80,000 11,772,065                0 质押           11,772,065

香港中央结算
                境外法人                0.62%        8,715,121       7,586,923                0    8,715,121
有限公司

郭伟            境内自然人              0.59%        8,265,493                0     8,265,493              0 冻结            8,265,493

战略投资者或一般法人因配售新
                                  无
股成为前 10 名普通股股东的情况

上述股东关联关系或一致行动的
                                  公司未知上述股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。
说明

                                         前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

                                                                                                                股份种类
             股东名称                   报告期末持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                                       股份种类              数量



                                                                                                                                     59
                                                            深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


深圳市远致投资有限公司                                               341,685,291 人民币普通股       341,685,291

袁继全                                                                12,101,125 人民币普通股        12,101,125

香港中央结算有限公司                                                    8,715,121 人民币普通股        8,715,121

深圳市创东方慈爱投资企业(有限
                                                                        6,337,565 人民币普通股        6,337,565
合伙)

吕华盛                                                                  5,622,375 人民币普通股        5,622,375

周新华                                                                  5,573,600 人民币普通股        5,573,600

张乐群                                                                  4,275,600 人民币普通股        4,275,600

尤国南                                                                  4,214,100 人民币普通股        4,214,100

李秀清                                                                  3,578,742 人民币普通股        3,578,742

蔡传健                                                                  2,850,000 人民币普通股        2,850,000

前 10 名无限售条件普通股股东之
间,以及前 10 名无限售条件普通 公司未知前 10 名无限售条件普通股股东之间,以及前 10 名无限售条件普通股股东和前
股股东和前 10 名普通股股东之间 10 名普通股股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。
关联关系或一致行动的说明

前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 前 10 名普通股股东中袁继全通过信用账户持有 12,101,125 股。
业务股东情况说明

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。




                                                                                                              60
                                      深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                       61
                                                                     深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                         第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

√ 适用 □ 不适用

                                                 本期增持                                期初被授予 本期被授予       期末被授予
                                  期初持股数                   本期减持股 期末持股数
  姓名         职务    任职状态                  股份数量                                的限制性股 的限制性股       的限制性股
                                    (股)                     份数量(股) (股)
                                                  (股)                                 票数量(股)票数量(股) 票数量(股)

          董事长、总
饶陆华                 现任       455,580,277              0 113,895,069 341,685,208              0              0            0
          裁

王道海    董事         现任                  0             0            0            0            0              0            0

蔡赟东    董事         现任                  0             0            0            0            0              0            0

          董事、董事
黄幼平                 现任         7,710,000              0            0    7,710,000            0              0            0
          会秘书

          董事、副总
桂国才                 现任        25,281,284              0            0   25,281,284            0              0            0
          裁

          董事、副总
马剑                   现任         7,677,950              0            0    7,677,950            0              0            0
          裁

盛宝军    独立董事 现任                      0             0            0            0            0              0            0

丁海芳    独立董事 现任                      0             0            0            0            0              0            0

张文      独立董事 现任                      0             0            0            0            0              0            0

          监事会主
郭鸿                   现任                  0             0            0            0            0              0            0
          席

          职工代表
韦玉奇                 现任                  0             0            0            0            0              0            0
          监事

严冬      监事         现任                  0             0            0            0            0              0            0

          副总裁、财
聂志勇                 现任         7,966,000              0            0    7,966,000            0              0            0
          务总监

林训先    副总裁       现任         7,923,000              0            0    7,923,000            0              0            0

段忠      独立董事 离任                      0             0            0            0            0              0            0

梁金华    独立董事 离任                      0             0            0            0            0              0            0

合计            --        --      512,138,511              0 113,895,069 398,243,442              0              0            0


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用



                                                                                                                                  62
                                                       深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


       姓名     担任的职务        类型         日期                               原因

                                          2019 年 03 月 11
段忠          独立董事       任期满离任                      任期届满且连续任独立董事已满六年。
                                          日

                                          2019 年 03 月 11
梁金华        独立董事       任期满离任                      任期届满且连续任独立董事已满六年。
                                          日

                                          2019 年 03 月 11
聂志勇        董事           任期满离任                      任期届满。
                                          日

                                          2019 年 03 月 11 公司 2019 年 3 月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东
马剑          董事           被选举
                                          日                 大会选举马剑为公司董事。

                                          2019 年 03 月 11 公司 2019 年 3 月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东
丁海芳        独立董事       被选举
                                          日                 大会选举丁海芳为公司独立董事。

                                          2019 年 03 月 11 公司 2019 年 3 月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东
张文          独立董事       被选举
                                          日                 大会选举张文为公司独立董事。

                                          2019 年 03 月 11 公司 2019 年 3 月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东
严冬          监事           被选举
                                          日                 大会选举严冬为公司监事。




                                                                                                            63
                                                               深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                                        第九节 公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券




一、公司债券基本信息

                                                                      债券余额
     债券名称    债券简称    债券代码      发行日        到期日                   利率             还本付息方式
                                                                      (万元)

                                                                                          在本期债券的计息期限内,每年
                                                                                          付息一次;若投资者放弃回售选
                                                                                          择权,则至 2019 年 9 月 17 日一
                                                                                          次兑付本金;若投资者部分或全
2014 年公司债                           2014 年 09 月 2019 年 09 月                       部行使回售选择权,则回售部分
                14 科陆 01   112226                                   12,490.36   7.00%
券(第一期)                            17 日         17 日                               债券的本金在 2017 年 9 月 17 日
                                                                                          兑付,未回售部分债券的本金至
                                                                                          2019 年 9 月 17 日兑付。如遇法定
                                                                                          及政府指定节假日或休息日,则
                                                                                          顺延至其后的第 1 个交易日。

                                                                                          在本期债券的计息期限内,每年
                                                                                          付息一次;若投资者放弃回售选
                                                                                          择权,则至 2019 年 7 月 1 日一次
                                                                                          兑付本金;若投资者部分或全部
2016 年非公
                                        2016 年 07 月 2019 年 07 月                       行使回售选择权,则回售部分债
开发行公司债 16 科陆 01      118733                                          0    5.35%
                                        01 日         01 日                               券的本金在 2018 年7 月1 日兑付,
券(第一期)
                                                                                          未回售部分债券的本金至 2019 年
                                                                                          7 月 1 日兑付。如遇法定及政府指
                                                                                          定节假日或休息日,则顺延至其
                                                                                          后的第 1 个交易日。

                                                                                          在本期债券的计息期限内,每年
                                                                                          付息一次;若投资者放弃回售选
                                                                                          择权,则至 2019 年 11 月 4 日一
                                                                                          次兑付本金;若投资者部分或全
2016 年非公
                                        2016 年 11 月 2019 年 11 月                       部行使回售选择权,则回售部分
开发行公司债 16 科陆 02      114045                                      15,500   5.00%
                                        04 日         04 日                               债券的本金在 2018 年 11 月 4 日
券(第二期)
                                                                                          兑付,未回售部分债券的本金至
                                                                                          2019 年 11 月 4 日兑付。如遇法定
                                                                                          及政府指定节假日或休息日,则
                                                                                          顺延至其后的第 1 个交易日。

2017 年面向合 17 科陆 01     112507     2017 年 03 月 2022 年 03 月      20,000   5.50% 在本期债券的计息期限内,每年



                                                                                                                         64
                                                             深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


格投资者公开                         22 日         22 日                           付息一次;若投资者放弃回售选
发行公司债券                                                                       择权,则至 2022 年 03 月 22 日一
(第一期)                                                                         次兑付本金;若投资者部分或全
                                                                                   部行使回售选择权,则回售部分
                                                                                   债券的本金在 2020 年 03 月 22 日
                                                                                   日兑付,未回售部分债券的本金
                                                                                   至 2022 年 03 月 22 日兑付。如遇
                                                                                   法定及政府指定节假日或休息
                                                                                   日,则顺延至其后的第 1 个交易
                                                                                   日。

公司债券上市或转让的交易
                           深圳证券交易所
场所

                           1、根据《关于发布<深圳证券交易所公司债券上市规则(2015 年修订)>的通知》(以下简称
                           "《通知》")的要求,2014 年公司债券(第一期)适用《深圳证券交易所公司债券上市规则
                           (2012 年修订)》的相关规定,可以面向公众投资者以及合格投资者发行上市。但提醒投资
                           者注意,根据《通知》第二条的衔接安排,如发行后本期债券在存续期内出现调整投资者适
                           当性管理的情形,则本期债券将被实施投资者适当性管理,仅限合格投资者参与,公众投资
投资者适当性安排
                           者不得再买入本期债券,原持有债券的公众投资者仅可选择持有到期或者卖出债券,如出现
                           上述情形将影响本期债券的流动性。

                           2、2016 年非公开发行公司债券(第一期)及 2016 年非公开发行公司债券(第二期)面向合
                           格投资者非公开发行。

                           3、2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)面向合格投资者公开发行。

                           1、公司于 2019 年 3 月 22 日支付了 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)自
                           2018 年 03 月 22 日至 2019 年 03 月 21 日期间的利息。
报告期内公司债券的付息兑 2、公司于 2019 年 6 月 28 日支付了 2016 年非公开发行公司债券(第一期)2018 年 7 月 1 日
付情况                     至 2019 年 6 月 30 日期间的利息及债券本金,2016 年非公开发行公司债券(第一期)已于 2019
                           年 7 月 1 日摘牌。

                           3、2014 年公司债券(第一期)、2016 年非公开发行公司债券(第二期)尚未到付息日。

                           1、"14 科陆 01"关于发行人上调票面利率和回售选择权条款:发行人有权决定是否在本期债
                           券存续期限的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率。上调幅度为 1 至 100 个基点(含本
                           数),其中一个基点为 0.01%。发行人将于本期债券的第 3 个计息年度的付息日前的第 10 个
                           工作日刊登关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。发行人发出关于是否上调
                           本期债券票面利率及上调幅度的公告后,本期债券持有人有权在第 3 个付息日将其持有的全
公司债券附发行人或投资者 部或部分本期债券按票面金额回售给发行人。
选择权条款、可交换条款等 2、"16 科陆 01"与"16 科陆 02"关于发行人上调票面利率和回售选择权条款:发行人有权决定
特殊条款的,报告期内相关 在本期债券存续期的第 2 年末上调本期债券最后 1 年的票面利率,上调幅度为 0 至 100 个基
条款的执行情况(如适用) 点(含本数)。发行人将于本期债券的第 2 个计息年度付息日前的第 30 个交易日向投资者披
                           露关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度。发行人向投资者披露关于是否上调本期债
                           券票面利率以及上调幅度的公告后,投资者有权选择在本期债券的投资者回售登记期内进行
                           登记,将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人,或选择继续持有本期债券。

                           3、"17 科陆 01"关于发行人上调票面利率和投资者回售选择权条款:发行人有权决定在本次
                           债券存续期的第 3 年末上调本次债券后 2 年的票面利率,调整幅度为 0 至 100 个基点(含本



                                                                                                                  65
                                                              深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


                          数),其中 1 个基点为 0.01%。发行人将于本次债券 3 个计息年度交易日前的第 30 个交易日,
                          在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本次债券票面利率以及上调
                          幅度的公告。若发行人未行使上调票面利率选择权,则本次债券后续期限票面利率仍维持原
                          有票面利率不变。发行人发出关于是否上调本次债券的票面利率及上调幅度的公告后,投资
                          者有权选择在本次债券存续期内第 3 个计息年度交易日将其持有的本次债券全部或部分按面
                          值回售给发行人。

                          4、2017 年 9 月,公司根据实际情况及市场环境,选择不上调"14 科陆 01"的票面利率,即"14
                          科陆 01"存续期后 2 年票面利率维持 7%不变,根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
                          司提供的数据,"14 科陆 01"的回售数量为 750,964 张,回售金额 80,353,148.00 元(含利息),
                          剩余托管量为 1,249,036 张。
                          5、2018 年 5 月,公司根据实际情况及市场环境,选择不上调"16 科陆 01"的票面利率,即"16
                          科陆 01"存续期第 3 年票面利率维持 5.35%不变。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
                          公司提供的数据,"16 科陆 01"的回售数量为 300,000 张,回售金额为 30,000,000 元(不含利
                          息),剩余托管量为 1,500,000 张。

                          6、2018 年 9 月,"16 科陆 02"2018 年第二次债券持有人会议审议通过了《关于同意缩短召开
                          债券持有人会议通知时间(提前 2 个交易日通知)的议案》、《关于扩大利率上调幅度的议案》。
                          之后,公司根据实际情况及市场环境,选择上调"16 科陆 02"的票面利率,上调幅度为 200 个
                          基点,即"16 科陆 02"存续期第 3 年票面利率上调为 7%。根据中国证券登记结算有限责任公
                          司深圳分公司提供的数据,"16 科陆 02"的回售数量为 1,650,000 张,回售金额为 165,000,000.00
                          元(不含利息),剩余托管量为 1,550,000 张。
                          7、报告期内,"17 科陆 01"尚未需要执行上述相关条款。


二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:

                                          国信证券股份
                                          有限公司:深
             "14 科陆 01":
                                          圳市罗湖区红
             国信证券股份                                                                           "14 科陆 01":
                                          岭中路 1012 号                "14 科陆 01":
             有限公司;"16                                                                          0755-82135059
                                          国信证券大厦                  王浩;"16 科陆
             科陆 01"、"16                                                                          ;“16 科陆 01”、
名称                          办公地址    27 楼;长城证 联系人          01"、"16 科陆 联系人电话
             科陆 02"、"17                                                                          “16 科陆 02”、
                                          券股份有限公                  02"、"17 科陆
             科陆 01":长城                                                                         “17 科陆 01”:
                                          司:深圳市福                  01":徐建文
             证券股份有限                                                                           0755-23934048
                                          田区深南大道
             公司
                                          6008 号特区报
                                          业大厦 39 层

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:

名称         中证鹏元资信评估股份有限公司                  办公地址     深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦 3 楼

报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原因、
                                     不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等(如
适用)



                                                                                                                   66
                                                           深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


三、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程 公司债券募集资金严格按照说明书承诺的用途,全部用于补充流动资金、偿还公
序                                    司债务及项目建设中的一种或多种。

期末余额(万元)                                                                                               0

募集资金专项账户运作情况              正常

募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                      是
用途、使用计划及其他约定一致


四、公司债券信息评级情况

     中证鹏元资信评估股份有限公司2019年2月出具了《中证鹏元关于将深圳市科陆电子科技股份有限公司主体长期信用等
级和“14科陆01”、“17科陆01”信用等级列入信用评级观察名单的公告》,将公司主体长期信用等级和“14科陆01”、“17科陆
01”信用等级列入信用评级观察名单。
     中证鹏元资信评估股份有限公司于2019年6月出具了《深圳市科陆电子科技股份有限公司2014年公司债券(第一期)2019
年跟踪信用评级报告》及《深圳市科陆电子科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)2019年跟
踪信用评级报告》,发行主体长期信用等级为AA,上述两期债券信用等级均为AA,评级展望均调整为负面,将发行主体长
期信用等级和上述两期债券信用等级移出信用评级观察名单。
     中证鹏元资信评估股份有限公司于2019年6月出具了《深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年非公开发行公司债券
(第一期)、(第二期)2019年跟踪信用评级报告》,评定发行主体长期信用等级为AA,“16科陆01”、“16科陆02”的债券
信用等级为AAA,评级展望调整为负面,将发行主体长期信用等级移出信用评级观察名单。


五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

     报告期内,公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。
     (一)、增信机制
     1、 “14科陆01”由饶陆华(公司实际控制人)及其妻子鄢玉珍为一致行动人提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保。
     2、“16科陆01”、“16科陆02”的发行由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
     (二)偿债计划
     1、利息的支付
     A、在存续期内每年付息1次,最后一期利息随本金的兑付一起支付。其中:
     14科陆01:①若投资者放弃回售选择权,则2015年至2019年的每年的9月17日为上一个计息年度的付息日(如遇法定及
政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日)。②若投资者部分或全部行使回售选择权,则2015年至2017年的
每年的9月17日为回售部分债券的上一个计息年度的付息日,2015年至2019年的每年的9月17日为未回售部分债券的上一个计
息年度的付息日(如遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日)。
     16科陆01:每年的付息日为2017年至2019年每年的7月1日,若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的付息日为2017
年至2018年每年的7月1日(前述日期如遇法定节假日或休息日,则付息顺延至下一个交易日,顺延期间不另计息)。
     16科陆02:每年的付息日为2017年至2019年每年的11月4日,若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的付息日为2017
年至2018年每年的11月4日(前述日期如遇法定节假日或休息日,则付息顺延至下一个交易日,顺延期间不另计息)。
     17科陆01:本期债券每年的交易日为2018年至2022年每年的3月22日,若投资者行使回售选择权,则回售部分债券的交
易日为2018年至2020年每年的3月22日(前述日期如遇法定节假日或休息日,则付息顺延至下一个工作日,顺延期间不另计
息)。
     B、债券利息的支付通过登记机构和有关机构办理。利息支付的具体事项将按照国家有关规定,由发行人在中国证监会


                                                                                                                67
                                                        深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


指定媒体上发布的付息公告中加以说明。
    C、根据国家税收法律、法规,投资者投资本期债券应缴纳的有关税金由其自行承担。
    2、本金的兑付
    A、债券到期一次还本,其中:
    14科陆01:若投资者放弃回售选择权,则在2019年9月17日一次兑付本金(如遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺
延至其后的第1个工作日)。若投资者部分或全部行使回售选择权,则回售部分债券的本金在2017年9月17日兑付,未回售部
分债券的本金在2019年9月17日兑付(如遇法定及政府指定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日)。
   16科陆01:债券本金的兑付日为2019年7月1日,若投资者行使回售选择权,则回售部分债券本金的兑付日为2018年7月1
日(前述日期如遇法定节假日或休息日,则兑付顺延至下一个交易日,顺延期间不另计息)。
    16科陆02:债券本金的兑付日为2019年11月4日,若投资者行使回售选择权,则回售部分债券本金的兑付日为2018年11
月4日(前述日期如遇法定节假日或休息日,则兑付顺延至下一个交易日,顺延期间不另计息)。
    17科陆01:债券本金的交易日为2022年3月22日,若投资者行使回售选择权,则回售部分债券本金的交易日为2020年3
月22日(前述日期如遇法定节假日或休息日,则兑付顺延至下一个工作日,顺延期间不另计息)。
    B、本期债券的本金兑付通过登记机构和有关机构办理。本金兑付的具体事项将按照国家有关规定,由发行人在中国证
监会指定媒体上发布的兑付公告中加以说明。
    (三)偿债保障措施
    1、“14科陆01”
    为充分、有效地维护债券持有人的利益,公司为本次债券采取了如下的偿债保障措施:
    A、控股股东饶陆华及其妻子鄢玉珍为本次债券提供保证担保;
    B、制定《债券持有人会议规则》;
    C、聘请债券受托管理人;
    D、设立专门的偿付工作小组;
    E、严格的信息披露;
    F、设立偿债资金专户;
    G、公司承诺按照本期债券基本条款约定的时间向债券持有人支付债券利息及兑付债券本金;
    H、若公司不能按期、足额偿付本次公司债券的利息或本金,债券持有人及债券受托管理人有权要求公司提前兑付本次
公司债券本息。
   2、“16科陆01” 、 “16科陆02”
    A、由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
    B、设立募集资金专户和偿债资金专户;
    C、制定债券持有人会议规则;
    D、设立专门的偿付工作小组;
    E、引入债券受托管理人制度;
    F、严格履行信息披露义务;
    G、发行人承诺:董事会在预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时,将至少采取如下措施:①不
向股东分配利润;②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施;③调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖
金;④主要责任人不得调离。
   3、“17科陆01”
    A、设立募集资金专户和偿债资金专户;
    B、制定债券持有人会议规则;
    C、设立专门的偿付工作小组;
    D、引入债券受托管理人制度;
    E、严格履行信息披露义务;
    F、发行人承诺:董事会在预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时,将至少采取如下措施:①不


                                                                                                          68
                                                           深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


向股东分配利润;②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施;③调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖
金;④主要责任人不得调离。


六、报告期内债券持有人会议的召开情况

    报告期内,发行人未发生须召开债券持有人会议的事项,未召开债券持有人会议。


七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

    报告期内,公司债券受托管理人严格按照相关法律、法规的规定及《债券受托管理协议》的约定认真履行受托管理职责,
持续关注公司日常生产经营及财务状况,积极维护债券持有人的合法权益。
    2019年1月4日,“16科陆01”、“16科陆02”、“17科陆01” 受托管理人长城证券股份有限公司就公司出售、转让资产等事
项出具了《公司债券临时受托管理事务报告》,具体详见2019年1月7日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年1月28日,“14科陆01”受托管理人国信证券股份有限公司就公司出售资产等事项出具了《公司债券受托管理事务
临时报告》,具体详见2019年1月28日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年1月31日,“16科陆01”、“16科陆02”、“17科陆01” 受托管理人长城证券股份有限公司就公司出售资产及2018年度
业绩预告修正事项出具了《公司债券临时受托管理事务报告》,具体详见2019年2月1日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年2月14日,“16科陆01”、“16科陆02”、“17科陆01” 受托管理人长城证券股份有限公司就公司主体长期信用等级和
“14科陆01”、“17科陆01”信用等级列入信用评级观察名单事项出具了《公司债券临时受托管理事务报告》,具体详见2019年
2月14日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年2月18日,“14科陆01”受托管理人国信证券股份有限公司就公司出售资产及2018年度业绩预告修正事项出具了《公
司债券受托管理事务临时报告》,具体详见2019年2月18日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年2月28日,“14科陆01”受托管理人国信证券股份有限公司就公司主体长期信用等级和“14科陆01”、“17科陆01”信
用等级列入信用评级观察名单事项出具了《公司债券受托管理事务临时报告》,具体详见2019年3月1日巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)。
    2019年3月14日,“16科陆01”、“16科陆02”、“17科陆01” 受托管理人长城证券股份有限公司就公司董事会、监事会换届
事项出具了《公司债券临时受托管理事务报告》,具体详见2019年3月15日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年4月29日,“16科陆01”、“16科陆02”、“17科陆01” 受托管理人长城证券股份有限公司就公司2018年度主要财务数
据情况、拟转让子公司股权情况、2018年度审计报告强调事项段等事项出具了《公司债券临时受托管理事务报告》,具体详
见2019年4月30日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年5月13日,“16科陆01”、“16科陆02”、“17科陆01” 受托管理人长城证券股份有限公司就公司资产减值及重大诉讼
等事项出具了《公司债券临时受托管理事务报告》,具体详见2019年5月15日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年5月20日,“14科陆01”受托管理人国信证券股份有限公司就公司股权转让暨关联交易事项出具了《公司债券受托
管理事务临时报告》,具体详见2019年5月22日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年5月27日,“14科陆01”受托管理人国信证券股份有限公司就公司2018年度主要会计数据与财务指标、会计差错更
正、资产减值等事项出具了《公司债券受托管理事务临时报告》,具体详见2019年5月29日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年6月25日,“14科陆01”受托管理人国信证券股份有限公司出具了《公司债券受托管理人报告》(2018年度),具
体详见2018年6月26日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    2019年6月26日,“16科陆01”、“16科陆02”、“17科陆01” 受托管理人长城证券股份有限公司就公司第一大股东变更事项
出具了《公司债券临时受托管理事务报告》,具体详见2019年6月27日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

    2019年6月26日,“16科陆01”、“16科陆02”、“17科陆01” 受托管理人长城证券股份有限公司出具了《公司债券受托管理
事务报告》(2018年度),具体详见2019年6月28日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。




                                                                                                               69
                                                           深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


八、截至报告期末和上年末(或报告期和上年相同期间)公司的主要会计数据和财务指标

             项目                   本报告期末                    上年末              本报告期末比上年末增减

流动比率                                         84.72%                     89.70%                      -4.98%

资产负债率                                       69.79%                     72.76%                      -2.97%

速动比率                                         68.68%                     74.22%                      -5.54%

                                     本报告期                    上年同期             本报告期比上年同期增减

EBITDA 利息保障倍数                                 1.47                       2.46                    -40.24%

贷款偿还率                                       100.00%                    100.00%                     0.00%

利息偿付率                                       100.00%                    100.00%                     0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√适用 □不适用

EBITDA 利息保障倍数同比大幅下降主要系本期净利润出现亏损。


九、公司逾期未偿还债项

□ 适用 √ 不适用
公司不存在逾期未偿还债项。


十、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况




十一、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

     报告期内公司共获得银行授信额度277,000.00万元,截止报告期末银行借款余额为380,421.32万元。公司各项债务融资工
具均按期偿本还息,未发生逾期违约的情况。


十二、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

     报告期内,公司严格履行公司债券募集说明书相关约定及承诺,合规使用募集资金,按时兑付公司债券利息,未有损害
债券投资者利益的情况发生。


十三、报告期内发生的重大事项

     1、公司全资子公司科陆能源拟将其持有的格尔木特变电工新能源有限责任公司100%股权(含未分配股利)以人民币
6,633.85万元的价格转让给深能北方能源控股有限公司,拟将其持有的哈密市锦城新能源有限公司100%股权(含未分配股利)
以人民币4,194.24万元的价格转让给中核山东能源有限公司,拟将其持有的哈密源和发电有限责任公司100%股权(含未分配
股利)以人民币26,230.96万元的价格转让给中核山东能源有限公司。上述股权转让事项已经公司第六届董事会第五十三次(临
时)会议、2019年第一次临时股东大会审议通过,具体内容详见2018年12月29日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中
国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于转让孙公司格尔木特变电工新能源有限责任公司100%股权的公告》
(公告编号:2018225)、《关于转让孙公司哈密市锦城新能源有限公司100%股权的公告》(公告编号:2018226)、《关


                                                                                                               70
                                                         深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文


于转让孙公司哈密源和发电有限责任公司100%股权的公告》(公告编号:2018227)。
    2、公司拟将持有的上海卡耐新能源有限公司 58.07%股权以人民币647,757,500元(扣除了公司未实缴出资款人民币
412,020,000元)的价格转让给恒大新能源动力科技(深圳)有限公司,该事项已经公司第六届董事会第五十五次(临时)会议、
2019年第二次临时股东大会审议通过,具体内容详见2019年1月25日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、
《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于转让上海卡耐新能源有限公司股权的公告》(公告编号:2019008)。
    3、公司于2019年1月29日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网刊登了《2018
年度业绩预告修正公告》(公告编号:2019012),修正后,公司预计2018年度归属于上市公司股东净利润亏损9亿~11亿元。
    4、经公司第六届董事会第五十六次(临时)会议、第六届监事会第三十三次(临时)会议、2019年第三次临时股东大
会审议,公司进行了董事会、监事会换届选举,具体内容详见2019年2月23日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国
证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第六届董事会第五十六次(临时)会议决议的公告》(公告编号:2019017)、
《第六届监事会第三十三次(临时)会议决议的公告》(公告编号:2019018)。
    5、公司第六届董事会第五十七次(临时)会议、2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2018年度计提资产
减值准备的议案》,公司2018年度拟计提各项资产减值准备人民币86,508.57万元,具体内容详见2019年2月28日刊登于《证
券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于公司2018年度计提资产减值准备的公
告》(公告编号:2019025)。
    6、大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2018年度财务报表进行了审计,对公司出具了带强调事项段的无保留意
见审计报告。具体内容详见2019年4月23日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯
网上披露的相关公告。
    7、公司拟将持有的参股子公司地上铁租车(深圳)有限公司6%股权(对应560万元出资额)以人民币5,100万元的价格
转让给深圳市前海茶溪智库三号投资企业(有限合伙),拟将持有的深圳市陆润能源有限公司99.99%股权及对应的陆润能源拥
有的海丰储能调频电站资产以人民币10,498.95万元的价格转让给深圳市睿远储能创业投资合伙企业(有限合伙),上述事项
已经第七届董事会第三次会议、2018年年度股东大会审议通过,具体内容详见2019年4月23日刊登于《证券时报》、《证券
日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于转让地上铁租车(深圳)有限公司部分股权暨关联交易
的公告》(公告编号:2019061)、《关于转让子公司深圳市陆润能源有限公司99.99%股权暨关联交易的公告》(公告编号:
2019062)。

    8、公司于2019年6月19日收到公司持股5%以上股东远致投资出具的《关于增持股份的告知函》,基于对公司未来发展
前景的信心及结合自身战略发展需要,远致投资于2019年6月19日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持公司股份
1,012,900股,约占公司总股本的0.07%,增持均价4.93元/股。本次增持完成后,远致投资持有公司341,685,291股,约占公司
总股本的24.26%,成为公司第一大股东。具体内容详见2019年6月20日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、
《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于公司第一大股东变更的提示性公告》(公告编号:2019093)。


十四、公司债券是否存在保证人

√ 是 □ 否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织

√ 是 □ 否

是否在每个会计年度上半年度结束之日起 2 个月内单独披露保证人报告期财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表、
所有者权益(股东权益)变动表

√ 是 □ 否




                                                                                                            71
                                                         深圳市科陆电子科技股份有限公司 2019 年半年度报告全文




                                           第十节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计

□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:深圳市科陆电子科技股份有限公司

                                             2019 年 06 月 30 日
                                                                                                        单位:元

                          项目                               2019 年 6 月 30 日          2018 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                                         1,565,156,419.71           1,324,276,759.25

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                            31,942,340.36            277,140,298.78

    应收账款                                                         1,928,845,297.71           2,441,697,713.99

    应收款项融资

    预付款项                                                            91,197,323.78             93,582,206.74

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                                                         950,449,321.53            885,519,957.66

       其中:应收利息                                                             0.00                      &nb