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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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大立科技(002214)公告正文

大立科技:2009年年度报告

公告日期 2010-03-20
股票简称:大立科技 股票代码:002214
    浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    0
    浙江大立科技股份有限公司
    ZHE JIANG DALI TECHNOLOGY CO.,LTD
    二○○九年年度报告
    股票代码:002214
    股票简称:大立科技
    披露日期:2010年3月20日浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    1
    浙江大立科技股份有限公司
    二○○九年年度报告
    重要提示
    1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
    料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
    性和完整性承担个别及连带责任。
    2.没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完
    整性无法保证或存在异议。
    3.公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。
    4.天健会计师事务所有限公司为本公司2009年度财务报告出具了标准无保
    留意见的审计报告。
    5.公司董事长兼总经理庞惠民先生、主管会计工作的负责人刘晓松先生及
    会计机构负责人赵英女士保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    董事长: 庞惠民
    浙江大立科技股份有限公司董事会
    二○一○年三月十八日浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    2
    目 录
    第一节 公司基本情况简介........................................... 3
    第二节 会计数据与业务数据摘要..................................... 5
    一、公司2009 年度主要利润指标..................................... 5
    二、非经常性损益项目明细.......................................... 5
    三、公司三年的主要会计数据及财务指标.............................. 5
    第三节 股本变动及股东情况......................................... 7
    一、股份变动情况表................................................ 7
    二、前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况.................... 9
    三、控股股东及实际控制人情况..................................... 10
    第四节 董事、监事和高级管理人员.................................. 11
    第五节 公司治理结构.............................................. 16
    第六节 股东大会情况简介.......................................... 25
    第七节 董事会报告................................................ 26
    一、公司经营情况................................................. 26
    二、公司未来发展的展望........................................... 37
    三、公司投资情况................................................. 41
    四、董事会日常工作情况........................................... 43
    五、公司2009 年度利润分配预案.................................... 46
    六、其他需要披露的事项........................................... 46
    第八节 监事会报告................................................ 48
    第九节 重要事项.................................................. 51
    第十节 财务报告.................................................. 58
    第十一节 备查文件目录.............................................. 59浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    3
    第一节 公司基本情况简介
    1.公司法定中文名称:浙江大立科技股份有限公司
    公司法定英文名称:ZHE JIANG DALI TECHNOLOGY CO.,LTD
    公司英文名称缩写:DALI TECH
    2.公司法定代表人:庞惠民
    3.公司联系人和联系方式
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 刘晓松 刘宇
    联系地址 浙江省杭州市滨江区滨康路639号 浙江省杭州市滨江区滨康路639号
    电话 0571-86695670 0571-86695649
    传真 0571-86695626 0571-86695626
    电子信箱 liuxiaosong@dali-tech.com liuyu@dali-tech.com
    4.公司注册地址: 杭州市滨江区滨康路639号
    办公地址:杭州市滨江区滨康路639号
    邮政编码:310053
    公司国际互联网网址:http://www.dali-tech.com
    公司电子信箱:dali5625@dali-tech.com
    5.信息披露报纸名称:《证券时报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址:http://www.cninfo.com.cn
    公司年度报告备置地点:浙江大立科技股份有限公司证券部
    6.公司股票上市交易所:深圳证券交易所
    公司股票简称:大立科技
    公司股票代码:002214浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    4
    7.其他有关资料
    公司注册登记日期:2005年11月17日
    公司注册登记地点:浙江省工商行政管理局
    公司法人营业执照注册号:330000000021772
    税务登记号码:浙税联字330165730893154
    公司聘请的会计师事务所:天健会计师事务所有限公司
    会计师事务所办公地址:杭州市西溪路128号金鼎广场西楼6-10层浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    5
    第二节 会计数据与业务数据摘要
    一、公司2009 年度主要利润指标
    单位:人民币 元
    指 标 金 额
    利润总额 51,561,861.01
    归属于上市公司股东的净利润 45,303,732.63
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 43,704,769.70
    营业利润 42,067,003.38
    投资收益 37,084.07
    营业外收支净额 9,494,857.63
    经营活动产生的现金流量净额 14,703,863.59
    现金及现金等价物净增减额 -36,899,603.64
    二、非经常性损益项目明细
    单位:人民币 元
    项 目 金 额
    非流动性资产处置损益 -12,468.31
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国
    家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
    1,848,608.94
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 44,992.23
    企业所得税影响数 -282,169.93
    合 计 1,598,962.93
    三、公司三年的主要会计数据及财务指标
    (一)主要会计数据
    单位:人民币 元
    2009 年 2008 年
    本年比上年增减
    (%)
    2007 年
    营业收入 214,222,829.21 215,059,199.42 -0.39% 181,596,834.77
    利润总额 51,561,861.01 42,060,174.75 22.59% 37,837,356.70
    归属于上市公司股东的净利润 45,303,732.63 39,144,927.53 15.73% 37,837,204.24
    归属于上市公司股东的扣除非
    经常性损益的净利润
    43,704,769.70 34,806,579.18 25.56% 33,908,044.50
    经营活动产生的现金流量净额 14,703,863.59 -40,364,349.21 -136.43% 18,334,545.13
    2009 年末 2008 年末
    本年末比上年末
    增减(%)
    2007 年末浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    6
    总资产 557,927,507.33 513,761,024.54 8.60% 286,893,447.25
    所有者权益(或股东权益) 369,594,086.69 334,290,354.06 10.56% 149,347,026.53
    股本 100,000,000.00 100,000,000.00 0.00% 75,000,000.00
    (二)主要财务指标
    单位:人民币 元
    2009 年 2008 年
    本年比上年增减
    (%)
    2007 年
    基本每股收益(元/股) 0.45 0.40 12.50% 0.50
    稀释每股收益(元/股) 0.45 0.40 12.50% 0.50
    扣除非经常性损益后的基本每
    股收益(元/股)
    0.44 0.36 22.22% 0.45
    全面摊薄净资产收益率(%) 12.26% 11.71% 0.55% 25.34%
    加权平均净资产收益率(%) 12.93% 12.83% 0.10% 28.33%
    扣除非经常性损益后全面摊薄
    净资产收益率(%)
    11.83% 10.41% 1.42% 22.70%
    扣除非经常性损益后的加权平
    均净资产收益率(%)
    12.48% 11.41% 1.07% 25.39%
    每股经营活动产生的现金流量
    净额(元/股)
    0.15 -0.40 -137.50% 0.24
    2009 年末 2008 年末
    本年末比上年末
    增减(%)
    2007 年末
    归属于上市公司股东的每股净
    资产(元/股)
    3.70 3.34 10.78% 1.99
    (三)根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号—净资产
    收益率和每股收益的计算及披露》的要求,公司2009年度净资产收益率及每股收
    益计算如下:
    净资产收益率(%) 每股收益(元/股)
    指 标
    全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
    归属于公司普通股股东的净利润 12.26% 12.93% 0.45 0.45
    扣除非经常性损益后归属于公司
    普通股股东的净利润
    11.83% 12.48% 0.44 0.44浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    7
    第三节 股本变动及股东情况
    一、股份变动情况表
    (一)股份变动情况表
    单位:股
    本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
    数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例
    一、有限售条件股份 75,000,000 75.00% -30,403,838 -30,403,838 44,596,162 44.60%
    1、国家持股
    2、国有法人持股 12,306,426 12.31% -10,255,355 -10,255,355 2,051,071 2.05%
    3、其他内资持股 62,693,574 62.69% -25,599,500 -25,599,500 37,094,074 37.09%
    其中:境内非国有法
    人持股
    境内自然人
    持股
    62,693,574 62.69% -25,599,500 -25,599,500 37,094,074 37.09%
    4、外资持股
    其中:境外法人持股
    境外自然人
    持股
    5、高管股份 5,451,017 5,451,017 5,451,017 5.45%
    二、无限售条件股份 25,000,000 25.00% 30,403,838 30,403,838 55,403,838 55.40%
    1、人民币普通股 25,000,000 25.00% 30,403,838 30,403,838 55,403,838 55.40%
    2、境内上市的外资
    股
    3、境外上市的外资
    股
    4、其他
    三、股份总数 100,000,000 100.00% 100,000,000 100.00%
    2009年2月18日,公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售,解除限售
    的数量为35,854,855股;实际可上市流通数量为30,403,838股。
    (二)限售股份变动情况表
    单位:股
    股东名称
    年初限售
    股数
    本年解除限售
    股数
    本年增加限售
    股数
    年末限售
    股数
    限售原因
    解除限售
    日期
    庞惠民 31,574,174 0 0 31,574,174 自上市交易之日2011 年2 月18 日浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    8
    起36 个月内限售
    浙报传媒控股集团
    有限公司
    10,535,003 8,779,169 0 1,755,834
    自公司2007 年完
    成增资扩股工商
    变更登记之日起
    36 个月内限售
    2010 年4 月26 日
    章佳欢 6,638,657 1,659,664 0 4,978,993 高管股份 -
    浙江省科技风险投
    资有限公司
    1,771,423 1,476,186 0 295,237
    自公司2007 年完
    成增资扩股工商
    变更登记之日起
    36 个月内限售
    2010 年4 月26 日
    周 进 866,880 216,720 0 650,160 高管股份 -
    阎喜魁 818,720 204,680 0 614,040 高管股份 -
    石建道 780,343 195,086 0 585,257 高管股份 -
    刘晓松 240,000 60,000 0 180,000 高管股份 -
    姜利军 200,000 0 0 200,000
    自上市交易之日
    起36 个月内限售
    2011 年2 月18 日
    范少华 200,000 0 0 200,000
    自上市交易之日
    起36 个月内限售
    2011 年2 月18 日
    赵英等34 位股东 21,374,800 17,812,333 0 3,562,467
    自公司2007 年完
    成增资扩股工商
    变更登记之日起
    36 个月内限售
    2010 年4 月26 日
    合计 75,000,000 30,403,838 0 44,596,162 - -
    (三)股东对所持股份锁定的承诺
    本公司控股股东、实际控制人庞惠民及自然人股东姜利军、范少华承诺:
    自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其
    持有的股份,也不由公司回购其持有的股份。
    公司董事、监事、高级管理人员庞惠民、章佳欢、周进、阎喜魁、石建道、
    刘晓松承诺:其持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不超过其持有本公
    司股份总数的25%;离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份;自申报离任
    六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持本公
    司股票总数的比例不超过50%。
    公司所有发行前股东承诺:于2007年因未分配利润送股、资本公积转增股
    本而新增的股份,自持有新增股份之日起36个月内,不转让其持有的该部分股份。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    9
    二、前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况
    单位:股
    股东总数 5,685
    前10 名股东持股情况
    股东名称 股东性质 持股比例持股总数
    持有有限售条
    件股份数量
    质押或冻结的股份
    数量
    庞惠民 境内自然人 31.57% 31,574,174 31,574,174 0
    浙报传媒控股集团有限公司 国有法人 9.54% 9,535,003 1,755,834 0
    章佳欢 境内自然人 6.44% 6,438,657 4,978,993 0
    交通银行-安顺证券投资基金 境内非国有法人2.01% 2,009,900 0 0
    中国银行-华夏回报证券投资基
    金
    境内非国有法人1.63% 1,633,765 0 0
    中国建设银行-工银瑞信稳健成
    长股票型证券投资基金
    境内非国有法人1.37% 1,373,332 0 0
    中国工商银行-广发稳健增长证
    券投资基金
    境内非国有法人1.30% 1,296,000 0 0
    中国工商银行-汇添富均衡增长
    股票型证券投资基金
    境内非国有法人1.20% 1,199,928 0 0
    中国工商银行-汇添富成长焦点
    股票型证券投资基金
    境内非国有法人1.00% 999,868 0 0
    中国工商银行-汇添富价值精选
    股票型证券投资基金
    境内非国有法人0.90% 899,882 0 0
    前10 名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类
    浙报传媒控股集团有限公司 7,779,169 人民币普通股
    交通银行-安顺证券投资基金 2,009,900 人民币普通股
    中国银行-华夏回报证券投资基金 1,633,765 人民币普通股
    章佳欢 1,459,664 人民币普通股
    中国建设银行-工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 1,373,332 人民币普通股
    中国工商银行-广发稳健增长证券投资基金 1,296,000 人民币普通股
    中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券投资基金 1,199,928 人民币普通股
    中国工商银行-汇添富成长焦点股票型证券投资基金 999,868 人民币普通股
    中国工商银行-汇添富价值精选股票型证券投资基金 899,882 人民币普通股
    中国银行-华夏回报二号证券投资基金 890,252 人民币普通股
    上述股东关联关系或一致行动
    的说明
    上述有限售条件股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露
    管理办法》规定的一致行动人;未知上述无限售条件股东之间是否存在关联关系或
    属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    10
    三、控股股东及实际控制人情况
    (一)控股股东及实际控制人情况
    庞惠民先生为本公司的第一大股东,持有本公司3157.4174万股,占本公司
    总股本的31.57%,是本公司的控股股东及实际控制人。
    庞惠民先生,1966年1月出生,中国国籍,无永久境外居留权,中共党员。
    毕业于华东化工学院,本科学历,高级工程师,享受国务院政府特殊津贴,2002
    年度浙江省青年创新标兵,2007-2008年度杭州市优秀科技工作者。1987年至2001
    年在浙江省测试技术研究所工作,先后任助理工程师、工程师、高级工程师、开
    发部主任、副所长、所长;2001年7月起任公司董事长、总经理。现担任公司董
    事长、总经理,任期为2008年11月12日至2011年11月11日。
    (二)公司与实际控制人之间的产权和控制关系
    四、其他持股在百分之十以上的法人股东
    截至报告期末,公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    11
    第四节 董事、监事和高级管理人员
    一、董事、监事和高级管理人员情况
    (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    姓名 职务
    性
    别
    年龄
    任期起始
    日期
    任期终止
    日期
    年初持股数年末持股数
    变动
    原因
    报告期内从
    公司领取的
    报酬总额
    (万元)
    是否在
    股东单
    位或其
    他关联
    单位领
    取薪酬
    庞惠民
    董事长、
    总经理
    男 44 2008-11-12 2011-11-11 31,574,174 31,574,174 - 25.07 否
    蒋国兴 董事 男 41 2008-11-12 2011-11-11 0 0 - 0 是
    章佳欢
    董事、
    副总经理
    男 42 2008-11-12 2011-11-11 6,638,657 6,438,657 减持 22.64 否
    周进
    董事、
    副总经理
    女 49 2008-11-12 2011-11-11 866,880 689,030 减持 19.60 否
    潘亚岚 独立董事 女 45 2008-11-12 2011-11-11 0 0 - 5.95 否
    朱慈蕴 独立董事 女 55 2008-11-12 2011-11-11 0 0 - 5.95 否
    严晓浪 独立董事 男 63 2008-11-12 2011-11-11 0 0 - 5.95 否
    阎喜魁 监事 男 63 2008-11-12 2011-11-11 818,720 614,040 减持 3.60 否
    邹进 监事 女 36 2008-11-12 2011-11-11 0 0 - 0 是
    石建道 监事 男 55 2008-11-12 2011-11-11 780,343 585,257 减持 12.15 否
    庞志刚 副总经理 男 36 2008-11-12 2011-11-11 0 0 - 18.08 否
    刘晓松
    董事会秘书、
    财务总监
    男 37 2008-11-12 2011-11-11 240,000 240,000 - 19.30 否
    合计 - - - - - 40,918,774 40,141,158 - 138.29 -
    注:报酬总额为报告期内董事、监事、高级管理人员从公司获取的税前报酬
    总额,包括基本工资、奖金、津贴、各项保险费及住房公积金等各种形式的薪酬。
    (二)报告期内董事、监事和高级管理人员的新聘或解聘情况
    报告期内,公司无董事、监事和高级管理人员的新聘或解聘情况。
    (三)董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况
    1. 报酬的决策程序和确定依据
    在公司任职的董事、监事、高级管理人员按其职务根据公司现行的薪酬制度
    领取报酬,并依据风险、责任、利益相一致的原则,年底根据经营业绩和个人绩浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    12
    效,严格按照考核评定程序,由董事会薪酬与考核委员会确定其年度奖金和奖惩
    方式。
    独立董事津贴标准由公司股东大会审议通过,独立董事参加会议发生的差旅
    费、办公费等履职费用由公司承担。
    2. 报告期内董事、监事和高级管理人员获得的报酬情况
    报告期内,公司董事、监事和高级管理人员在公司领取税前薪酬总额(包括
    基本工资、奖金、津贴、各项保险费及住房公积金等各种形式的薪酬)为138.29
    万元,与上年同期(127.81万元)增长8.2%,其中,董事、监事和高级管理人员
    领取的工资、奖金、津贴等薪金支出为109.47万元,较上年同期(108.09万元)
    增长1.28%。2009年公司净利润与上年同比增长15.73%。董事、监事和高级管理
    人员薪酬的增长幅度低于净利润的增长幅度。
    (四)董事、监事在股东单位任职(兼职)情况
    姓名 任职的股东单位 任职情况 任职期间
    邹进 浙报传媒控股集团有限公司 计财部 2007年1月1日至今
    (五)现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历
    1.董事
    庞惠民先生,1966年1月出生,中共党员,毕业于华东化工学院,本科学历,
    高级工程师,享受国务院政府特殊津贴,2002年度浙江省青年创新标兵,
    2007-2008年度杭州市优秀科技工作者。1987年至2001年在浙江省测试技术研究
    所工作,先后任助理工程师、工程师、高级工程师、开发部主任、副所长、所长;
    2001年7月起任公司董事长、总经理。现担任本公司董事长、总经理。
    蒋国兴先生,1969年10月出生,中共党员,毕业于武汉大学,本科学历,记
    者职称,2004年12月起任公司副董事长,现任浙报传媒控股集团有限公司所属投
    资公司董事、总经理等职。曾任浙江日报社新闻采编、浙报传媒控股集团有限公
    司所属投资公司副总经理等职。现担任本公司董事、副董事长。
    章佳欢先生,1968年2月出生,中共党员,毕业于杭州大学,本科学历,高
    级工程师职称,曾任浙江省测试技术研究所副所长等职。2001年7月起任公司董
    事、副总经理,现任公司董事、副总经理。
    周进女士,1961年9月出生,中共党员,毕业于杭州大学,大专学历,工程浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    13
    师职称,曾任浙江省测试技术研究所业务科长等职。2001年7月起任公司董事、
    副总经理,现任公司董事、副总经理。
    潘亚岚女士,1965年8月出生,民盟盟员,研究生学历,教授,非执业注册
    会计师,2006年12月起任公司独立董事,现任杭州电子科技大学会计学院副院长、
    浙江省财政学会常务理事、浙江省审计学会理事、浙江省税务学会理事、浙江省
    国际税收研究会理事、中国法学会财税法研究会理事、浙江省财税法研究会常务
    理事、民盟浙江省委经济委员会主任。现担任本公司独立董事。
    朱慈蕴女士,1955年3月出生,中共党员,毕业于中国社会科学院研究生院,
    民商法博士,教授、博士生导师。2008年4月起任浙江大立科技股份有限公司独
    立董事。现任清华大学法学院责任教授、博士生导师,并兼任中国法学会商法学
    研究会副会长兼秘书长,中国法学会经济法学研究会理事,北京仲裁委员会仲裁
    员。曾任天津财经大学副教授、教授,法学系副主任,国务院公司法修改专家小
    组成员,澳大利亚维多利亚大学公司治理研究中心访问学者,美国密歇根大学法
    学院访问学者。现担任本公司独立董事。
    严晓浪先生,1947年1月出生,中共党员,毕业于浙江大学,研究生学历,
    2006年12月起任公司独立董事,现任浙江大学教授、博士生导师,信息科学与技
    术学院院长,兼任国家集成电路人才培养专家指导委员会主任委员、中国半导体
    行业协会副理事长,浙江省电子学会理事长。曾任北京集成电路设计中心常务副
    主任兼总工程师、杭州电子工业学院院长兼微电子CAD研究所所长、浙江省科学
    技术委员会主任、国际信息处理联合会中国委员会主席、全国集成电路CAD专家
    委员会副主任等职。现担任本公司独立董事。
    2.监事
    阎喜魁先生,1947年12月出生,中共党员,毕业于中国人民解放军空军政治
    学院,大专学历,2001年7月起任公司监事,现任公司党支部书记。曾任空军四
    四七部队政治干事、空军南京疗养院政治处主任、浙江省测试技术研究所党支部
    书记、副所长等职。现担任本公司监事。
    邹进女士,1974年7月出生,毕业于浙江大学,研究生学历,高级会计师职
    称,2005年1月起任公司监事,现任职于浙报传媒控股集团有限公司计财处。曾
    任职于浙江东方会计师事务所。现担任本公司监事。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    14
    石建道先生,1955年1月出生,中共党员,毕业于中央广播电视大学杭州分
    校,大专学历,经济师职称,2005年8月起任公司监事,现任公司保障部经理。
    曾任公司办公室主任、行政部经理等职。现担任本公司监事。
    3.高级管理人员
    庞惠民先生,总经理,主要工作经历详见本节“董事”部分介绍。
    章佳欢先生,副总经理,主要工作经历详见本节“董事”部分介绍。
    周进女士,副总经理,主要工作经历详见本节“董事”部分介绍。
    庞志刚先生,1974年8月出生,毕业于浙江工业大学,本科学历,工程师,
    高级程序员,曾任杭州远大电子系统公司软件工程师、上海高迪亚电子系统有限
    公司硬件工程师、杭州东冠通信有限公司研发部主任兼项目经理。2006年12月起
    任公司产品副总监、DVR产品部经理,现任公司副总经理。
    刘晓松先生,1973年10月出生,毕业于浙江财经学院,本科学历,高级会计
    师,拥有中国注册会计师、中国注册资产评估师以及注册税务师专业资格。曾任
    浙江东方会计师事务所有限公司审计业务部部门经理、高级经理。现任本公司财
    务总监、董事会秘书。
    (六)现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职
    情况
    姓名 除股东单位外的其他单位名称 职务
    浙江新干线传媒投资有限公司 董事、总经理
    浙江亿都创业投资有限公司 副董事长、总经理
    东方星空创业投资有限公司 董事、总经理
    杭州天极峰宽带通信有限公司 董事
    杭州阜博通影音传播科技有限公司 董事
    蒋国兴
    财新传媒有限公司 董事
    刘晓松 浙江众合机电股份有限公司 独立董事
    二、公司员工情况
    截止2009年12月31日,本公司在册员工480人。员工按专业结构、教育程度
    结构分布如下:浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    15
    1.专业构成:
    分工 生产人员 技术人员管理人员销售人员 合计
    人数 154 168 58 100 480
    占员工的比例 32% 35% 12% 21% 100%
    2.教育程度构成:
    学 历 硕士及以上 本科 大专 高中及以下 合计
    人数 39 159 137 145 480
    占员工的比例 8% 33% 29% 30% 100%浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    16
    第五节 公司治理结构
    一、公司治理情况
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》
    和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的要求,不断完善公司的法人
    治理结构,健全内部控制体系,进一步促进公司的规范运作。
    目前,公司已建立了相对完善的公司治理体系,整体运作较为规范、公司治
    理情况符合《上市公司治理准则》的要求。
    1.关于股东与股东大会
    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》
    和《公司股东大会议事规则》的规定和要求,规范股东大会的召集、召开、表决、
    提案程序;公司平等对待所有股东,确保股东特别是中小股东充分行使其股东权
    利。
    2.关于公司与控股股东
    公司控股股东严格规范自己的行为,通过股东大会行使出资人的权利,没有
    超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务
    和自主经营能力,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司从未发生过控
    股股东占用上市公司资金和资产的情况。
    3.关于董事和董事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》规定的
    选聘程序选举董事,公司董事会组成科学、职责清晰、制度健全。董事会的人数
    及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。全体董事严格按照《公司法》、《公
    司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定,规范董事会的召集、召开和表
    决程序,认真出席董事会和股东大会,诚实守信、勤勉尽责地履行职责和义务。
    4.关于监事和监事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定
    选举产生监事,监事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。监事
    会严格按照《公司章程》、《公司监事会议事规则》的规定,规范监事会的召集、
    召开和表决;认真履行职责,诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    17
    理人员履行职责的合法、合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
    5.关于信息披露与透明度
    公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司信
    息披露管理制度》等有关法律法规的要求履行信息披露义务。公司指定董事会秘
    书负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询,严格按照有关规定真实、准确、
    及时、完整地披露有关信息;公司指定《证券时报》和巨潮资讯网
    (http://www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定报纸和网站,确保公司所
    有股东能够以平等的机会获得信息。
    6.关于相关利益者
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强
    与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动
    公司持续、健康的发展。
    二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况
    报告期内,公司全体董事均严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司
    治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司董事
    行为指引》及《公司章程》等法律、法规及规章制度的规定和要求,勤勉尽职、
    诚实守信,认真履行董事的职责。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对
    公司有重大影响的事项时,严格遵循《公司董事会议事规则》的有关规定,审慎
    决策,并发挥各自的专业特长、技能和经验,切实维护公司及股东特别是社会公
    众股股东的权益。
    1.公司董事长严格按照相关法律法规和《公司章程》等的要求,依法行使权
    力,履行职责。全力加强董事会建设,严格遵照董事会集体决策机制,积极推动
    公司治理工作和内部控制建设,督促执行股东大会和董事会的各项决议,确保董
    事会依法正常运作。保证独立董事和董事会秘书的知情权,及时将董事会工作运
    行情况通报所有董事。同时,积极参加深圳证券交易所、中国证监会浙江证监局
    等监管部门组织的培训,并督促其他董事、监事和高级管理人员参加相关培训,
    认真学习相关法律法规,提高董事、监事和高级管理人员的依法履职意识,确保
    公司规范运作。
    2.公司独立董事能够严格按照《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    18
    行为指引》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等的规定,本着对公司、
    股东负责的态度,勤勉尽责、忠实履行职务,积极出席相关会议,认真审议各项
    议案,客观、公正、独立的发表各自意见。公司独立董事深入公司现场调查,了
    解生产经营状况和内部控制的建设及董事会决议、股东大会决议的执行情况,并
    利用自己的专业知识,为公司未来经营和发展提出合理化的意见和建议。报告期
    内,对公司的控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况、以部分闲置
    募集资金补充公司流动资金、聘任审计机构等相关事项发表独立意见,切实维护
    了公司和股东特别是社会公众股股东的权益。
    3.报告期内,董事出席董事会会议的情况
    董事姓名 具体职务
    应出席
    次数
    现场出
    席次数
    以通讯方式
    参加会议次数
    委托出
    席次数
    缺席次数
    是否连续两次未
    亲自出席会议
    庞惠民 董事长 5 4 1 0 0 否
    蒋国兴 副董事长 5 4 1 0 0 否
    章佳欢 董事 5 4 1 0 0 否
    周进 董事 5 4 1 0 0 否
    潘亚岚 独立董事 5 4 1 0 0 否
    朱慈蕴 独立董事 5 3 2 0 0 否
    严晓浪 独立董事 5 2 3 0 0 否
    4.报告期内,公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项
    提出异议。
    三、公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务等方面的独立情况
    公司具有独立的生产经营能力,独立的供应、生产、销售体系。公司在业务、
    资产、人员、机构、财务等方面均独立于控股股东及主要股东,不存在同业竞争
    和控股股东侵占公司利益的行为。
    公司拥有生产经营所需的完整的资产,生产经营所需的技术为公司合法独立
    拥有,没有产权争议;公司具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力;公
    司的劳动及工资管理独立于控股股东及主要股东;董事、监事及高级管理人员、
    核心技术人员不存在法律禁止的交叉任职现象;公司设有独立的财务部门,建立
    了独立的财务核算体系并具有独立的财务会计制度,开立了独立银行账户并依法
    独立纳税。
    公司具体的独立运营情况如下:
    1.业务独立性浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    19
    公司是独立从事生产经营的企业法人,拥有独立、完整的科研、生产、采购、
    销售体系,具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营的能力,不依赖于股东
    或其他任何关联方。
    2.资产独立性
    公司与控股股东及主要股东资产权属明确,不存在控股股东及主要股东违规
    占用本公司资金、资产及其他资源的情况。本公司拥有独立的土地使用权、办公
    楼、厂房、全部生产设备及生产配套设施,并拥有独立注册的商标,各种资产权
    属清晰、完整,没有依赖股东资产进行生产经营的情况。
    3.人员独立性
    公司的科研、采购、生产、销售和行政管理人员均完全独立。公司总经理、
    副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬;
    公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
    4.机构独立性
    公司根据经营发展的需要,设立了红外系统部、DVR系统部、供应部、微电
    子系统部、总经理办公室、证券部、保障部、销售中心、财务部、内部审计室等
    职能部门。每部门都按公司的管理制度,在公司管理层的领导下独立行使其职权,
    不存在混合经营、合署办公的情况。公司具有独立设立、调整各职能部门的权力,
    不存在控股股东及主要股东任何形式的干预。
    5.财务独立性
    公司设有独立的财务会计部门,拥有独立完整的财务核算体系,具有独立做
    出财务决策的能力。公司重要经营活动和重大资产处置行为的财务会计处理,均
    以股东大会决议、董事会决议及相关合同文本为依据,未出现股东单位干预本公
    司财务部门业务开展的情况。公司在实际运作过程中,逐步完善了公司各项财务
    核算和财务管理的内部控制制度。
    公司在银行开立了独立的存款账户,未与股东单位共用银行账户,不存在将
    资金存入控股股东及主要股东账户的情况;未将以本公司名义所借的银行借款转
    借予股东单位使用,不存在股东违规占用本公司资金、资产及其他资源的情况。
    公司取得了浙江省国家税务局、浙江省地方税务局联合颁发的税务登记证,依照
    国家税收政策法规要求,独立进行纳税申报、缴纳税款。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    20
    四、公司内部控制的建立和健全情况
    公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及《深圳证券
    交易所股票上市规则》等法律法规的要求,结合自身实际情况和管理要求制定了
    较为全面的内部控制制度,并不断完善法人治理结构。公司有效的提高了治理水
    平和内部控制的合规性,进而保证了公司经营水平的不断提升和战略目标的实
    现。
    公司在建立内部控制管理体系的基础上,对内部控制的健全作出了长远规
    划:公司将不断完善法人治理结构,规范运作;制订科学严密的内部会计控制制
    度、完善授权管理制度以及内审监督制度;不断完善内控环境,建立结构明晰、
    相互制衡、协作高效的治理结构,积极实现高效的绩效考核机制,促进内部控制
    的有效实施;强化监事会和审计委员会的监督职责,加强内审部门的定期监督检
    查工作。
    1.基本情况
    (1)经营管理控制方面
    公司拥有较为健全的法人治理结构和完善的管理制度,各项管理制度制订之
    后均能得到有效地贯彻执行。根据所处行业的特点和实际情况,公司针对每个岗
    位制定了明确的工作职责和岗位工作流程。同时,生产经营各个环节均严格按照
    已通过的质量管理体系、环境管理体系要求规范运作。公司还会不定期对各项制
    度、流程的执行情况进行检查和评估,对规范运作起到了较好的监督、控制作用。
    (2)财务管理控制方面
    公司建立了独立的会计核算体系,并根据《公司法》、《企业会计准则》、
    《企业会计制度》等法律行政法规以及《公司章程》的有关规定,建立了一套完
    整的财务管理制度,具体包括货币资金管理制度、财务审批制度、存货管理制度、
    固定资产管理制度、在建工程管理制度、会计档案管理制度、成本核算制度等。
    在货币资金、存货管理、采购与付款、销售与收款、固定资产和在建工程的投入
    等方面均严格按照公司相关内部控制制度执行,未发现重大违规和账实不符现
    象。
    (3)信息披露控制方面
    公司根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    21
    所中小企业板上市公司特别规定》及《公司章程》制定了《公司信息披露制度》
    和《公司重大信息内部报告制度》。明确了重大信息的范围和内容,以及重大信
    息的传递、审核、披露流程;明确规定公司及董事、监事、高级管理人员、股东、
    实际控制人等相关信息披露义务人在信息披露事务中的权利和义务。报告期内,
    公司关于信息披露的相关制度得到有效执行。
    (4)对外担保的内部控制
    公司建立了担保决策程序和责任制度,严格控制对外担保行为。对担保原则、
    担保标准和条件、担保责任等相关内容已作了明确规定。对担保合同订立的管理
    较为严格,能够及时了解和掌握被担保人的经营和财务状况,以防范潜在的风险,
    避免和减少可能发生的损失。报告期内,公司没有提供对外担保。
    (5)关联交易的内部控制
    公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、
    《公司章程》以及《公司关联交易制度》等有关文件规定,对公司关联交易的原
    则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的披露等方面进行全面
    管理和控制,公司监事会、独立董事对公司关联交易进行监督并出具独立意见。
    (6)募集资金使用的内部控制
    公司根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》制定了《公司募集
    资金专项存储及使用管理制度》。公司严格按照该制度的规定申请、审批、专户
    存储、专款专用。保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金的使用和管理充分
    行使了监督权,保证了募集资金的正常使用。
    2.公司董事会对内部控制的总体评价
    现有内部会计控制制度基本能够适应公司管理的要求,能够对编制真实、公
    允的财务报表提供合理的保证,能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关
    法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。
    公司认为根据《企业内部控制基本规范》及相关规定,本公司内部控制于2009
    年12月31日在所有重大方面是有效的。
    3.公司独立董事对《公司内部控制自我评价报告》的独立意见
    公司独立董事对公司董事会出具的 《公司内部控制自我评价报告》发表了
    如下意见:目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系,各项内部控制浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    22
    制度符合我国有关法律法规以及规范性文件的要求,且得到了有效执行。《公司
    内部控制自我评价报告》真实、客观、全面地反映了公司内部控制的建设及运行
    情况。
    4.监事会对《公司内部控制自我评价报告》的意见
    监事会认为:(1)公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳
    证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规,建立健全了相应的内部控制制
    度,保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制,保护了公司资产的安全和完
    整。(2)公司已建立较完善的内部组织结构,内部审计部门及人员配备齐全到
    位,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。(3)报告期内,公
    司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形。《公
    司内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实
    际情况。
    5. 审计机构对《公司内部控制自我评价报告》的鉴证意见
    天健会计师事务所出具了《关于浙江大立科技股份有限公司内部控制的鉴证
    报告》(天健审〔2010〕1189号),审计机构认为:公司按照《企业内部控制基
    本规范》及相关规定于2009年12月31日在所有重大方面保持了有效的内部控制。
    6.保荐机构核查意见
    通过对大立科技内部控制制度建立和实施情况的核查,保荐机构认为:大立
    科技现有的内部控制制度符合有关法规和证券监管部门的要求,在所有重大方面
    保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制;大立科技的内部控制自我评价
    报告基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
    五、报告期内公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立及实
    施情况
    为了使公司高级管理人员更好地履行职责,明确权利和义务,公司初步建立
    了高级管理人员的考评及激励机制和相关奖励制度。公司董事会薪酬与考核委员
    会负责研究有关考评制度和实施对高级管理人员的绩效考评工作。公司按年度从
    管理水平、工作业绩等方面对高级管理人员的履职情况、业务完成情况进行考核
    与评定,采取薪金、奖金相结合作为主要激励方式,保证了公司高层团队的活力
    与进取心。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    23
    六、公司内部审计制度的建立和执行情况
    公司设立了独立的内部审计机构,在董事会审计委员会的领导下独立开展审
    计工作,监督公司内部控制制度的建立和执行情况,并对公司财务、经营、管理
    等工作进行监督、审计,确保了公司各项工作合理、合法、有序、高效地进行。
    内部控制相关情况
    是/否
    /不适用
    备注/说明(如选择否或不适
    用,请说明具体原因)
    一、内部审计制度的建立情况 - -
    1.公司是否建立内部审计制度,内部审计制度是否经公司董
    事会审议通过
    是 -
    2.公司董事会是否设立审计委员会,公司是否设立独立于财
    务部门的内部审计部门
    是 -
    3.(1)审计委员会成员是否全部由董事组成,独立董事占半
    数以上并担任召集人,且至少有一名独立董事为会计专业人士
    是 -
    (2)内部审计部门是否配置三名以上(含三名)专职人员
    从事内部审计工作
    是
    二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 - -
    1.公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是
    2.内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效(如为内
    部控制无效,请说明内部控制存在的重大缺陷)
    是
    3.本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证
    报告
    是
    4.会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论
    鉴证报告。如出具非无保留结论鉴证报告,公司董事会、监事
    会是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明
    是
    5.独立董事、监事会是否出具明确同意意见(如为异议意见,
    请说明)
    是
    6.保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见(如
    适用)
    是
    三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作
    成效
    相关说明
    报告期内,审计委员会每季度召开会议审议《内部审计报告》、《控股股东及关联方资金占用问题
    的审核报告》、《募集资金使用和存放情况的内部审计报告》等内部审计报告和文件。审计委员会审查
    了公司内部控制制度及执行情况,定期了解公司财务状况和经营情况,向董事会报告内部审计的进展和
    执行情况。审计委员会按照年报审计规程做好年报审计的相关工作,对财务报表出具审核意见,对审计
    机构工作进行总结评价,建议续聘,并提交董事会审议。
    报告期内,内部审计室根据要求对公司的日常经营活动进行了监督检查,对发现的缺陷及问题提出
    改进意见。内部审计室根据制度与环境的变化修订并增加了部分内部审计工作底稿,参与建立完善了公
    司部分规章制度,并配合会计师事务所的审计工作。
    四、公司认为需要说明的其他情况(如有)
    七、公司治理专项活动浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    24
    报告期内,公司在进一步巩固2008年专项治理工作成果的基础上,继续深入
    推进公司治理活动。
    1.报告期内公司治理专项活动具体工作
    公司根据相关法律法规的规定,并从自身经营管理的实际需要出发,不断地
    完善公司治理。报告期内,公司根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若
    干规定的决定》,对《公司章程》进行了修订,进一步明确了公司的现金分红政
    策。此外,公司根据中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》、《公司
    信息披露管理制度》、《公司投资者关系管理制度》等相关规定,并结合公司的
    实际情况制订了《公司突发事件处理制度》。目前公司已建立了较为健全、且行
    之有效的公司治理规章制度体系,对公司规范运作、防范风险起到了有效的监督、
    控制和指导作用。
    报告期内,公司通过组织董事、监事和高级管理人员参加深圳证券交易所、
    中国证监会浙江监管局、保荐机构举办的各项培训,使相关人员加深了对各项法
    律法规的理解和认识,有利于更好地履行工作职责。与此同时,公司进一步加强
    对董事会专门委员会职能的重视,为其工作开展提供各种有利条件,充分发挥各
    委员的专业特长,有效提高了董事会决策的科学性和前瞻性。
    此外,公司还组织内部审计机构及会计师事务所对公司与控股股东及其他关
    联方资金往来、资金占用情况进行了持续地核查,有效杜绝了大股东占用公司资
    金的可能性。同时,公司进一步督促控股股东及其关联方加强相关法律法规的学
    习,提高其对资金占用危害性以及严重性的认识,从思想上消除资金占用的可能
    性。公司防止控股股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长
    效机制得以有效建立。
    2.公司治理专项活动的进展情况
    公司治理是一项长期而系统的工作,自2008年开展公司治理专项活动以来,
    公司经历了自查、公众评议、监督检查、整改提高、巩固整改等阶段,严格按照
    中国证监会、浙江证监局、深圳证券交易所的要求,不断建立健全公司内控制度、
    完善各项治理工作。在工作实际中不断发现问题,解决问题,取得了较好的效果。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    25
    第六节 股东大会情况简介
    2009年4月21日,公司在杭州市滨江区滨康路639号公司一号会议室召开了
    2008年年度股东大会。会议的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程
    序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和
    《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定。会议审议通过了《公司2008
    年度董事会工作报告》、《公司2008年度监事会工作报告》、《公司2008年度财
    务决算报告》、《公司2008年年度报告》和《公司2008年年度报告摘要》、《公
    司2008年度利润分配议案》、《公司董事会关于2008 年度募集资金存放与使用
    情况的专项报告》、《公司关于2009年度信贷授权事项的议案》、《公司章程修
    正案》、《公司续聘浙江天健东方会计师事务所为审计机构的议案》。该次会议
    决议刊登在2009年4月22日《证券时报》及巨潮资讯网
    (http://www.cninfo.com.cn)上。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    26
    第七节 董事会报告
    一、公司经营情况
    (一)公司总体经营情况
    2009年度,面对较为严峻的外部经营环境,公司整体经营保持稳定发展,财
    务状况良好。公司仍然坚持稳健经营的思路,按照年度工作计划积极稳妥地开展
    各项经营活动,致力于新产品、新技术的开发,积极开拓市场,不断提高公司产
    品的知名度和美誉度,通过提升内部管理,全面提升综合竞争力。
    报告期内,公司实现营业收入21,422.28万元,较上年同期减少0.39%,其中,
    公司主要产品——红外热像仪产品销售收入较上年同期增长6.82%,数字硬盘录
    像机产品销售收入较上年同期减少24.99%。报告期内,公司实现营业利润
    4,206.70万元,较上年同期增长30.81%,利润总额5,156.19万元,较上年同期增
    长22.59%,归属于上市公司股东的净利润4,530.37万元,较上年同期增长15.73%,
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,370.48万元,较上年同期增
    长25.56%。由于毛利率水平相对较高的红外热像仪产品销售收入占营业总收入的
    比重有所提高,同时,红外焦平面探测器等主要原材料价格下降,公司产品的毛
    利率水平有所提升,因此,报告期营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的
    净利润及扣除非经常性损益的净利润较上年同期均有所增长。
    (二)公司主营业务及经营情况
    公司经营范围:机电设备、计算机、软件及网络工程、电子产品、测试技术
    的投资开发及技术转让、技术咨询、技术服务;机电设备(不含汽车)、电子产
    品、化工产品(不含危险品)、计算机及软件的生产、销售(凭环保审批意见生
    产);计算机网络工程安装;经营进出口业务。
    公司主要从事红外热像仪和硬盘录像机两大系列产品的研发、生产和销售。
    报告期内公司主营业务未发生变化。
    1.近三年主要会计数据及财务指标变动情况
    单位:人民币 元
    2009 年 2008 年 本年比上年 2007 年浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    27
    增减幅度(%)
    营业收入 214,222,829.21 215,059,199.42 -0.39% 181,596,834.77
    营业利润 42,067,003.38 32,158,751.63 30.81% 23,807,430.60
    利润总额 51,561,861.01 42,060,174.75 22.59% 37,839,356.70
    归属于上市公司股
    东的净利润
    45,303,732.63 39,144,927.53 15.73% 37,839,204.24
    归属于上市公司股
    东的扣除非经常性
    损益的净利润
    43,704,769.70 34,806,579.18 25.56% 33,908,044.50
    经营活动产生的现
    金流量净额
    14,703,863.59 -40,364,349.21 -136.43% 18,334,545.13
    每股收益 0.45 0.40 12.50% 0.50
    净资产收益率
    (全面摊薄)
    12.26% 11.71% 4.70% 25.34%
    2009 年末 2008 年末
    本年比上年
    增减幅度(%)
    2007 年末
    总资产 557,927,507.33 513,761,024.54 8.60% 286,893,447.25
    股东权益 369,594,086.69 334,290,354.06 10.56% 149,347,026.53
    报告期内公司主营业务平稳发展,全年实现营业收入21,422.28万元,较上
    年同期减少0.39%。其中红外热像仪产品实现营业收入17,326.72万元,较上年同
    期增长6.82%,数字硬盘录像机产品实现营业收入3,601.03万元,较上年同期减
    少24.99%。
    报告期营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性
    损益的净利润较上年同期分别增长30.81%、22.59%、15.73%和25.56%,较上年同
    期均有所增长,主要是由于:公司毛利率水平相对较高的红外热像仪产品销售收
    入占营业总收入的比重有所提高, 以及红外焦平面探测器等主要原材料价格下
    降,公司主营业务的盈利水平提升,因此,虽然报告期营业总收入较上年同期略
    有减少,但公司经营业绩较上年同期均有所增长。
    报告期经营活动产生的现金流量净额较上期增加了5,506.82万元,主要原因
    是:上年同期公司购买了较多的探测器作为储备,导致购买商品支付的现金较多
    所致。
    2. 主营业务分行业、分产品经营情况
    单位:人民币 元浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    28
    主营业务分行业情况
    分行业 营业收入 营业成本
    营业利润
    率(%)
    营业收入比上
    年增减(%)
    营业成本比上
    年增减(%)
    营业利润率比
    上年增减(%)
    其他电子设备制造业 212,091,164.21 108,105,427.20 49.03% -0.26% -8.38% 4.52%
    主营业务分产品情况
    分产品 营业收入 营业成本
    营业利润
    率(%)
    营业收入比上
    年增减(%)
    营业成本比上
    年增减(%)
    营业利润率比
    上年增减(%)
    红外热像仪产品 173,267,231.49 78,393,817.90 54.76% 6.82% -6.16% 6.27%
    数字硬盘录像机产品 36,010,288.54 27,185,300.73 24.51% -24.99% -18.24% -6.23%
    视频监控系统 682,869.48 690,863.26 -1.17% -60.81% -20.30% -51.43%
    其他产品 2,130,774.70 1,835,445.31 13.86% 202.33% 441.34% -38.03%
    合计 212,091,164.21 108,105,427.20 49.03% -0.26% -8.38% 4.52%
    从公司分产品业务收入情况分析,2009年度,公司主要产品——红外热像仪
    产品的销售收入较上年同期增长6.82%,占公司主营业务收入的81.69%(上年同
    期为76.27 %)。从分产品的业务情况分析,2009年度公司核心业务红外热像仪
    产品销售仍保持稳定增长,收入占比持续提高。
    3. 主营业务分地区经营情况
    单位:人民币 万元
    地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
    境内 20,196.61 -4.95%
    境外 1,012.51 6003.29%
    合 计 21,209.12 -0.26%
    4. 产品毛利率变动情况
    2009 年 2008 年
    本年比上年
    增减幅度(%)
    2007 年
    销售毛利率 49.03% 44.51% 4.52% 43.22%
    其中:红外热像仪产品 54.76% 48.49% 6.27% 48.31%
    数字硬盘录像机产品 24.51% 30.74% -6.23% 28.33%
    2009年,公司产品整体的毛利率为49.03%,较上年增加了4.52%。主要原因
    是由于毛利率水平相对较高的红外热像仪产品销售收入占营业总收入的比重增
    加,红外焦平面探测器等主要原材料价格下降,报告期公司产品毛利率水平有所
    提高。公司红外热像仪产业由于行业的技术壁垒较高,市场竞争相对稳定,因此
    产品毛利率始终保持较高水平。近三年,随着红外焦平面探测器等原材料价格下浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    29
    降,红外热像仪产品的毛利率均保持在50%左右,并逐年有所提高。公司数字硬
    盘录像机产品的毛利率水平相对较低,并较上年同期有所降低,主要是由于安防
    市场的竞争日趋激烈,产品销售价格有一定程度的下降。
    5. 主要供应商、客户情况
    报告期内,公司向前5名供应商合计的采购金额为6,988.77万元,占采购总
    额的48.68%;向前5名客户销售的收入总额为8,122.00万元,占当年销售总额的
    37.92%。
    公司前五名供应商、销售客户与公司不存在关联关系,公司董事、监事、高
    级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要
    客户、供应商中无直接或间接权益。
    6. 非经常性损益情况
    单位:人民币 元
    2009 年 2008 年
    非流动性资产处置损益 -12,468.31 38,750.48
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合
    国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
    1,848,608.94 4,155,308.40
    根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
    当期损益的影响
    - 1,047,623.60
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 44,992.23 -322,618.00
    减:企业所得税影响数 282,169.93 580,716.13
    合 计 1,598,962.93 4,338,348.35
    公司非经常性损益主要为计入当期损益的政府补助,主要为收到项目研发经
    费资助和专项奖励资金。
    7. 期间费用及所得税费用分析
    单位:人民币 元
    费用项目 2009 年 2008 年
    本年比上年
    增减幅度(%)
    占2009 年营业收入
    比例%
    销售费用 17,893,567.21 16,839,899.33 6.26% 8.35%
    管理费用 38,209,704.64 35,248,822.89 8.40% 17.84%
    财务费用 3,192,613.80 3,835,681.85 -16.77% 1.49%
    所得税费用 6,258,128.38 2,915,247.22 114.67% 2.92%
    合计 65,554,014.03 58,839,651.29 11.41% 30.60%
    报告期公司销售费用、管理费用分别较上年同期增长6.26%、8.40%。销售费浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    30
    用增长主要是由于公司加大市场拓展力度,展销费用以及营销人员工资及奖励、
    差旅费、办公费用等营销费用相应增加所致;管理费用增长主要是由于公司逐年
    加大新产品研发及技术创新的投入,研发费用相应增加。
    报告期财务费用较上年同期数下降16.77%,主要系暂未使用的募集资金存放
    银行,相应利息收入增加,以及由于人民币对欧元的升值,导致以外币结算进口
    原材料款项发生汇兑收益所致。
    报告期所得税费用较上年同期增长114.67%,主要是由于报告期利润较上年
    同期增加,同时,由于上期享受国产设备抵免企业所得税税收优惠,抵减上期应
    交企业所得税所致。
    (三)公司资产、负债情况
    1. 重要资产情况
    公司重要资产主要为生产经营用房产及与红外热像仪和嵌入式数字硬盘录
    像机两大产品生产经营相关的研发、生产设备,该等资产均位于浙江省杭州市。
    公司业务目前正处于稳步发展的时期,随着红外热像仪应用技术的日趋成
    熟、国内民用应用领域的发展和拓宽、国外新兴市场的开拓、以及国防现代化建
    设步伐的加快,红外热像仪的市场需求在未来的一定时期内仍将保持快速增长。
    同时,国内外安防市场潜力依然巨大,数字硬盘录像机的总体市场需求依然保持
    在一个较高水平,公司通过积极的营销手段仍可获得可观的利益回报。因此,目
    前公司核心资产盈利能力保持较高的水平,亦未出现替代资产或资产升级换代导
    致核心资产盈利能力下降的情形。公司核心资产使用率水平正常,产能利用率和
    设备成新率较高,不存在资产减值情况。
    2. 重要资产抵押情况
    截至2009年12月31日,公司将账面原值为6,980.64万元、净值为6,060.05
    万元的房产及土地使用权为本公司银行借款进行了抵押,具体情况如下表:
    单位:元
    抵押物
    抵押物 抵押权人
    账面原值 账面净值
    担保债务
    最高额
    担保期限
    房产及土地
    上海浦东发展银行
    杭州分行西湖支行
    53,218,950.94 47,856,361.39 77,000,000.00 2007.04.18-2013.04.18
    房产及土地
    中国银行杭州滨江
    支行
    10,499,813.75 8,112,566.58 30,000,000.00 2008.12.28-2011.08.03浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    31
    房产及土地
    中信银行杭州解放
    支行
    6,087,601.90 4,631,600.99 16,800,000.00 2009.07.29-2011.07.29
    合 计 - 69,806,366.59 60,600,528.96 123,800,000.00 -
    上述抵押担保项下实际借款情况如下:
    单位:元
    贷款银行 借款金额 借款期限
    上海浦东发展银行杭州分行西湖支行 10,000,000.00 2009.05.12-2010.02.12
    上海浦东发展银行杭州分行西湖支行 12,000,000.00 2009.07.02-2010.05.02
    上海浦东发展银行杭州分行西湖支行 10,000,000.00 2009.09.08-2010.05.08
    上海浦东发展银行杭州分行西湖支行 10,000,000.00 2009.12.14-2010.12.14
    上海浦东发展银行杭州分行西湖支行 13,000,000.00 2009.12.22-2010.12.22
    小 计 55,000,000.00 -
    中国银行杭州滨江支行 15,000,000.00 2009.12.22-2010.12.22
    中国银行杭州滨江支行 15,000,000.00 2009.11.23-2010.11.23
    小 计 30,000,000.00 -
    中信银行杭州钱江支行 10,000,000.00 2009.08.12-2010.08.12
    小 计 10,000,000.00 -
    合 计 95,000,000.00 -
    上述抵押贷款均用于公司生产经营所需流动资金,且均处于正常贷款期限
    内。公司生产经营情况良好、偿债能力较高,该等资产抵押事项不会造成重大不
    利影响。
    3. 主要资产构成情况及变动分析
    单位:人民币 元
    2009年12月31日 2008年12月31日
    项目
    金额
    占总资产
    比重(%)
    金额
    占总资产
    比重(%)
    占总资产比重
    的变化情况(%)
    货币资金 128,165,069.19 22.97% 165,064,672.83 32.13% -9.16%
    应收账款 115,302,812.99 20.67% 87,105,206.19 16.95% 3.72%
    存货 177,829,559.07 31.87% 161,690,738.38 31.47% 0.40%
    投资性房地产 5,016,838.02 0.90% 5,190,999.49 1.01% -0.11%
    固定资产 80,393,023.66 14.41% 57,494,777.19 11.19% 3.22%
    无形资产 14,845,314.05 2.66% 15,299,285.81 2.98% -0.32%
    本报告期各财务报表项目会计计量属性未发生变化。报表项目以历史成本计
    量为主,发生减值损失的存货以可变现净值计量,其他减值资产按可收回金额(公
    允价值与现值孰高)计量;盘盈资产等按重置成本计量;无采用公允价值计量的
    报表项目。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    32
    报告期末货币资金较上年期末有所减少,占总资产比重下降9.16个百分点,
    主要是由于报告期内随着公司募投项目的不断推进,公司募集资金使用较多所
    致。
    4. 存货变动分析
    单位:人民币 元
    项 目 2009年末余额 占2009年末总资产的% 存货跌价准备计提情况
    原材料 88,972,763.49 15.95% 16,045.52
    库存商品 32,904,630.55 5.90% -
    在产品 55,957,390.06 10.03% -
    其 他 10,820.49 0.00% -
    合计 177,845,604.59 31.88% 16,045.52
    报告期末存货余额及构成情况较上年期末未发生重大变化。公司2009年度红
    外热像仪产品的产销量稳定增长,公司总体业务中其占比明显增加,因此红外热
    像仪产品的库存备货量及在产品均相应增长。报告期末公司对存货进行了检查,
    除2005年度发生的存货跌价准备16,045.52元外,其他存货不存在需要计提存货
    跌价准备的情况。
    红外热像仪生产所需主要原材料包括:焦平面探测器、镜头、寻像器、液晶
    屏等,数字硬盘录像机生产所需主要原材料包括:芯片、集成块、接插件、电阻、
    电容等。除红外热像仪生产所需焦平面探测器需要向法国SOFRADIR和ULIS公司进
    口、法国政府对此实行最终用户许可制度外,其他原材料市场供应比较充沛,采
    购渠道通畅。公司已与包括法国SOFRADIR和ULIS公司在内的主要原材料供应商建
    立较为稳定的合作关系,公司进口探测器亦一直获得法国政府的许可,公司原材
    料的供应稳定正常。
    红外焦平面探测器为红外热像仪的重要元器件,占红外热像仪成本比重较
    高。报告期内,红外热像仪市场持续发展,公司产品销量同步增加。由此,随着
    探测器原材料采购量的增加,公司可从原材料供应商处获得一定的价格折扣,采
    购成本有所下降。其他原材料主要为各种电子产品,市场价格总体呈下降趋势。
    公司主要产品红外热像仪主要应用于预防检测、消防、制程控制、安防等民
    用领域和军用领域,目前红外热像仪正步入快速发展阶段,市场需求较为旺盛。
    数字硬盘录像机主要用于安全监控及现场管理领域,随着外部环境的逐渐好转,浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    33
    市场需求仍将保持一定的增长速度。
    公司红外热像仪销售价格总体较为稳定,而数字硬盘录像机的销售价格随着
    公司低成本机型的推出以及在市场上的逐步推广而呈现下降趋势。
    5. 主要债权债务情况
    单位:人民币 元
    项目 2009 年12 月31 日2008 年12 月31 日
    本年比上年
    增减幅度(%)
    2007 年12 月31 日
    短期借款 135,000,000.00 138,524,574.50 -2.54% 96,067,390.00
    应付账款 28,328,279.04 26,728,104.23 5.99% 21,304,425.58
    应收账款 115,302,812.99 87,105,206.19 32.37% 52,367,754.63
    报告期末公司短期借款余额与上期末相比略有减少,但仍处在同一水平。主
    要是由于公司生产经营的稳定发展使得对流动资金依然有较大需求,银行短期借
    款金额也相应保持在一个稳定的水平。
    报告期末应收账款余额较上年期末增加32.37%,主要是由于下半年度为公
    司业务旺季,四季度销售额较大,相关的货款未全部收回所致,同时公司本年度
    红外热像仪产品的产销规模稳定增长,且销售对象大多为实力雄厚、信誉较好的
    电力企业及军品配套单位,与公司已建立了稳定、长期的业务关系,应收账款发
    生坏账的风险较小,因此,公司对其实施较为宽松的信用额度和信用期限,从而
    导致了应收账款期末余额较上年同期有所增长。
    (四)报告期公司现金流量构成情况
    单位:人民币 元
    项 目 2009 年 2008 年 同比增减(%)
    一、经营活动产生的现金流量净额 14,703,863.59 -40,364,349.21 -136.43%
    经营活动现金流入量 234,700,323.38 220,697,902.12 6.34%
    经营活动现金流出量 219,996,459.79 261,062,251.33 -15.73%
    二、投资活动产生的现金流量净额 -31,363,542.73 -5,766,094.25 443.93%
    投资活动现金流入量 3,765,734.38 2,030,947.59 85.42%
    投资活动现金流出量 35,129,277.11 7,797,041.84 350.55%
    三、筹资活动产生的现金流量净额 -20,580,236.17 179,287,428.72 -111.48%
    筹资活动现金流入量 194,000,000.00 369,982,654.50 -47.57%
    筹资活动现金流出量 214,580,236.17 190,695,225.78 12.53%
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 340,311.67 2,082,219.62 -83.66%浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    34
    五、现金及现金等价物净增加额 -36,899,603.64 135,239,204.88 -127.28%
    现金流入总计 432,806,369.43 594,793,723.83 -27.23%
    现金流出总计 469,705,973.07 459,554,518.95 2.21%
    1. 变动原因说明
    报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加了5,506.82 万元,主
    要原因是由于公司上年同期存货储备较多、购买商品支付的现金等经营活动现金
    流出量较大所致。
    报告期投资活动产生的现金流量净额(净流出)较上年同期增长443.93%,
    主要原因是由于公司本期募集资金投资项目购建固定资产投入增加所致。
    报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少111.48%,主要是由于
    公司上年同期公开发行股票募集资金所致。
    2. 报告期经营活动产生的现金流量低于报告期净利润的主要原因
    公司红外热像仪产品生产所需的焦平面探测器需要从法国进口,法国政府对
    此产品采取最终用户许可制度,采购流程较长,为保证关键元器件的供应,并降
    低原材料采购单价和采购费用,公司采用批量采购的方式进行采购。报告期公司
    红外热像仪产品的产销量稳定增长,在公司总体业务中其占比明显增加。因此,
    公司购买了较多的探测器作为储备,导致购买商品支付的现金较多。同时,公司
    增加了对实力雄厚、信誉较好、与公司建立了稳定长期业务关系的客户的信用额
    度和适当延长信用期限,期末应收账款有所增加。
    (五)偿债能力分析
    指 标 2009 年 2008 年 2007 年
    流动比率 2.50 2.53 1.63
    速动比率 1.49 1.58 0.78
    资产负债率(母公司)% 33.76 34.94 47.93
    息税折旧摊销前利润(万元) 6,353.91 4,978.05 4,328.34
    利息保障倍数 8.98 6.76 8.56
    总体而言,公司具有较高的偿债能力,财务风险较小。
    近三年,公司资产负债率(母公司报表口径)呈逐年下降趋势,公司流动比
    率和速动比例维持正常水平。公司息税折旧摊销前利润逐年增长,利息保障倍数
    保持在较高水平。
    从公司的融资能力而言,公司资信状况良好,近四年连续被杭州资信评估有浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    35
    限公司评为AAA 信用等级。良好的资信状况使公司具备一定的融资能力。
    (六)资产周转能力分析
    公司近三年应收账款周转率、存货周转率如下:
    指 标 2009 年 2008 年 2007 年
    应收账款周转率(次) 2.12 3.08 2.83
    存货周转率(次) 0.64 0.87 1.12
    报告期应收账款周转率较上年同期有所下降,主要原因是报告期应收账款增
    加所致。
    公司存货周转率水平相对较低,主要是由于为保证关键零部件的供应,公司
    预先储备了较多库存,同时部分产品采用订制生产,在生产过程中需要对公司所
    生产的产品进行调试和检测,因此产品生产周期相对较长。
    公司应收账款周转率、存货周转率水平相对较低,是公司为顺应市场发展的
    需要、积极开拓新兴市场所确定经营策略和信用政策所致,符合公司处于高速发
    展时期的业务特点。公司通过制订应收账款和存货管理的相关内部控制制度等方
    式来加强应收账款和存货的管理,合理控制经营风险。
    (七)研发投入情况
    单位:人民币 万元
    项 目 2009 年 2008 年
    本年比上年增减
    (%)
    2007 年
    研发经费 1,868.92 1,671.00 11.84% 1,336.68
    其中:资本化的研发支出 329.66 235.89 - -
    占营业收入的比重 8.72% 7.77% - 7.36%
    报告期公司研发经费投入1,868.92 万元,较上年同期增长11.84%,占当期
    营业收入的8.72%。
    公司一直致力于红外热像仪和数字硬盘录像机领域的研究与开发,不断增加
    研发投入,提高公司的研究开发能力,在上述领域积累了丰富的经验和技术。公
    司已建立起良好的技术创新运行机制和发展战略。技术创新战略着眼于新技术、
    新产品的开发与应用,将新产品研发作为公司保持核心竞争力的重要保证。公司
    近年来逐步加大技术开发与研究的投入力度,每年投入销售额7%以上的经费用于
    科研工作,从而确保了技术研发和成果推广应用工作的顺利进行。此外,公司十浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    36
    分重视人才培养及人才引进,以期培育公司持续发展的核心竞争力。目前,公司
    已经建立了有较高技术水平和产品开发经验的核心技术团队。同时,公司采取了
    一系列吸引和稳定核心技术人员的措施,为其创造“人尽其才,人尽其用”的工
    作环境。
    报告期内,公司共开发新产品13项,技术改进6项,实施专题研发项目13项。
    目前,公司取得授权和已申请审查专利17项(其中发明专利7项,实用新型2项,
    外观专利8项)、国家重点新产品1项、软件著作权12项。2009年,公司在关键器
    件——非制冷红外焦平面阵列探测器的开发取得了阶段性突破,并于2010年1月
    实现了小批量试生产,试生产结果符合项目预期。这些成绩的取得,有效提升了
    公司的核心竞争力,提高了产品的技术含量和高附加值,有利于保持公司在行业
    竞争中的领先优势。
    (八)主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
    报告期内,本公司有参股公司一家,即上海大立电子科技有限公司。报告期
    内,不存在来源于参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况。
    参股公司基本情况如下:
    参股公司:上海大立电子科技有限公司
    注册资本:100万元
    本公司持股比例:33%
    成立时间:2002年6月11日
    注册地址:浦东曹路镇东川路2891号
    经济性质:有限责任公司
    主营业务:计算机软、硬件开发及网络系统集成,生物制品的研制、开发,
    电子电器、化工原料及产品(除危险品)、五金交电、香草香料、油脂的销售,
    自营和代理各类商品和技术的进出口,但国家有限定公司经营或禁止进出口的商
    品和技术除外(涉及许可经营的凭许可证经营)。目前该公司经销本公司生产的
    数字硬盘录像机产品。
    财务数据:截至2009年12月31日,该公司总资产为534.08万元,净资产为
    264.55万元,2009年实现营业收入1,181.94万元,净利润为31.59万元。(数据未
    经审计)浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    37
    二、公司未来发展的展望
    (一)本公司所处行业发展趋势和竞争格局
    1. 红外热像仪行业
    红外热像仪行业是一个新兴的具有广阔前景的高技术产业,红外热像仪产品
    可广泛应用于预防检测、制程控制、消防、安防等民用领域和观察瞄准、搜索及
    跟踪、导引装备等军用领域。
    红外热像仪在发达国家的军事领域应用已较为普遍,目前军用市场需求远高
    于民用市场。全球红外热像仪行业持续快速发展,随着非制冷红外技术的发展,
    红外热像仪在民用领域得到了广泛的应用,而且正展现出更为广阔的市场需求,
    未来市场空间将超过军用需求。国内红外热像仪应用市场发展的时间较短,相对
    于北美、欧洲等红外热像仪应用较为成熟的地区,不论是民用还是军用领域国内
    市场均尚处于起步阶段。近年来,中国红外热像仪行业快速发展,随着技术的日
    趋成熟以及中国经济、社会的高速发展和国防现代化建设的推进,不论是民用领
    域还是军用领域,红外热像仪均存在广阔的市场。
    从竞争格局来看,在国内红外热像仪制造领域,本公司持续保持市场的领先
    地位,优势地位不断加强。公司在后续电路开发、图像处理和测温等红外热像仪
    核心技术方面优势非常明显,产品替代进口能力较强。随着募集资金投资项目“红
    外热像仪产业化升级项目”和“非制冷红外焦平面阵列探测器国产化项目”的建
    设推进,公司在红外热像仪的生产能力、技术研发、生产工艺、品质控制以及关
    键元器件供应等方面的实力将得到显著增强,公司产品的市场占有率和市场地位
    有望得到提升。
    2. 数字硬盘录像机行业
    数字硬盘录像机作为新一代的安全监控设备,已成为安防音视频记录设备市
    场的主流产品,目前,数字硬盘录像机已基本取代第一代的VCR 录像机,在整个
    安防音视频记录设备市场中所占的比例超过95%。随着中国经济、社会的快速发
    展,中国硬盘录像机市场在未来很长一段时间内,将保持非常旺盛的需求。
    从竞争格局来看,数字硬盘录像机领域的竞争较为激烈。近几年来,中国数
    字硬盘录像机企业快速发展,国内市场竞争格局发生了根本性变化,民族品牌的
    数字硬盘录像机产品市场份额迅速增长。随着行业竞争的加剧,数字硬盘录像机浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    38
    行业的市场占有率将越来越集中于行业的前几位企业。与国内其他数字硬盘录像
    机制造企业相比,通过多年的技术积累,公司形成了从编解码算法、硬件技术平
    台、软件研发的完整的技术体系,对关键核心软件能做到自主研发,自行设计、
    生产,具备一定的技术优势。但与行业领先企业相比,公司在销售规模、市场占
    有率以及营销渠道建设等方面仍存在一定差距。
    (二)公司发展战略
    公司将专注于红外热像仪、数字硬盘录像机两大产业领域的持续发展,立足
    技术做强产业,开拓市场做大产业。公司明确了中长期战略目标:继续坚守“技
    术让用户放心,服务让用户满意”的经营理念,利用公司在红外热像仪领域的技
    术优势,把握国内红外热像仪市场快速发展的机遇,保持公司国内民用市场的优
    势地位,通过5 年左右努力,成为国内军用红外热像仪市场的主要供应商之一。
    加大非制冷焦平面探测器的国产化研发投入,将红外热像仪的产业链延伸到上游
    领域,进一步提高公司的核心竞争力。对于数字硬盘录像机产业,从市场竞争的
    实际情况和发展态势出发,通过不断的技术投入、推陈出新,满足市场对硬盘录
    像机管理、分析、控制的要求,向市场提供品质卓越、高性价比的产品,逐步提
    高市场占有率。
    在具体的实施手段方面,加大红外热像仪向上游产业链方向发展,通过人才
    引进和培养,加强产学研交流与合作,实现非制冷焦平面探测器产业化突破,保
    持公司在核心技术方面的主导能力;通过加大研发、制造设备的投入,完善红外
    光学系统设计、光学调校、系统测试、可靠性、电磁兼容性、控制技术等相关技
    术,加强算法基础技术的研究,进一步提高光电系统设计能力,优化系统的生产
    工艺,提高产品的制造能力和品质控制能力;建立全球的营销网络体系和服务体
    系,大力实施国际化品牌战略,力争将公司打造成为行业内的国际著名品牌。
    (三)2010年公司经营计划
    公司2010 年的主要工作计划包括以下几个方面:
    1. 把握机遇、开拓经营思路,积极推进公司市场经营策略
    公司将进一步提升市场开拓能力,积极推进国内和国际两个市场的经营业
    务,坚持“技术让用户放心,服务让用户满意”的经营理念,坚持以市场为导向,
    不断完善和推进经营管理策略,提高产品的市场知名度和用户满意度。2010 年,浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    39
    公司将把握国内红外热像仪市场的发展机遇,利用公司在国内红外热像仪市场的
    领先优势,加强销售力量,建立成熟稳定的销售渠道,形成保证公司持续稳定增
    长的市场基础。在开拓海外市场方面,公司将创新经营思路,积极开拓国外新兴
    市场以及新的销售途径。
    2. 积极做好募集资金投资项目的建设工作
    截止2009 年末,公司募集资金投资项目进度未能达到预期水平。公司将积
    极地进行募集资金投资项目的建设工作,缓解公司面临的产能不足状况,并且逐
    步提高公司红外热像仪的生产检测水平。非制冷红外焦平面阵列探测器国产化项
    目于2010 年初完成了小批量试生产,试生产结果符合公司预期的要求。2010 年,
    公司将按照计划继续做好募投项目的建设工作,努力完成募投项目的建设任务,
    实现公司扩大产能和提高产品品质控制能力、完成非制冷红外焦平面阵列探测器
    的产业化等既定目标。
    3. 继续加大科技投入,坚持自主创新的发展道路
    公司始终把研发和技术创新作为企业可持续快速发展原动力,2010 年公司
    将继续加大科技投入,坚持自主创新的发展道路,继续拓展红外热像仪的行业应
    用领域,加快新产品开发力度,加大非制冷红外焦平面阵列探测器的研发投入,
    积极推进探测器产业化进程。
    (四)风险因素
    1. 核心器件采购风险
    目前本公司生产红外热像仪所需的核心器件——焦平面探测器来自于法国
    SOFRADIR、ULIS 公司(为母子公司),法国政府对该产品实行最终用户许可制度。
    在公司订单骤然大增的情况下,可能会出现探测器供应不及时或供应不足的风
    险。
    公司已与法国SOFRADIR、ULIS 公司建立长期、良好的合作关系,并通过加
    强存货的库存管理,合理预计市场需求情况,保持探测器合理库存,防范和应对
    可能出现的探测器供应风险。截止目前,公司未发生探测器供应不及时或供应不
    足的风险,亦未发现将导致该等风险发生的情况。
    公司已于2010 年1 月进行了非制冷红外焦平面阵列探测器试生产,试生产
    结果符合项目预期。公司自行研发的非制冷红外焦平面阵列探测器实现批量化生浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    40
    产并逐步实现进口替代后,将有效缓解公司核心器件的采购风险。
    2. 市场风险
    随着信息产业的高速发展,各类电子产品不断更新换代,公司的红外热像仪
    和硬盘录像机行业的竞争也日益激烈。在国际金融危机的大背景下,公司如不能
    保持较高的市场应变能力,将不利于企业经营目标的实现。
    公司目前正加大科研投入力度,以加快新技术、新产品的应用和推广。同时,
    公司将根据市场的变化积极调整销售策略,增强市场应变能力。此外,在巩固国
    内现有市场的基础上,公司将更加积极地拓展海外市场、扩大销售渠道。
    3. 应收账款增长风险
    近年来,公司业务增长较快,由于客户主要集中在军品配套单位、电力企业、
    科研院所等实力较强、信誉较好的领域和部门,因此公司采用了较长的信用期限,
    导致了应收账款余额的增加。虽然公司应收账款发生坏账的风险较小,但应收账
    款余额数较大仍将会增加公司资产流动性风险。
    公司目前已制订了完善的应收账款管理制度,针对应收账款占资产比重较大
    的特点,公司在加强应收账款内部控制、保证应收账款安全,提升应收账款周转
    率等方面做了大量工作。公司将在2010 年对合同评审、订单跟踪及货款回收等
    过程进行全程动态管理,及时提供管控信息,以降低流动性风险和保障公司经营
    性收益。
    4.人力资源风险
    公司的快速发展,需要在科研、生产、销售等各环节上储备大量的人才。目
    前的人力资源以及培训体制很难适应企业快速发展对人才的需求,引进的人员也
    面临着与公司文化进行融合的风险,进而影响到公司发展战略和经营目标的实
    现。
    公司目前已全面优化了人力资源体系,通过双通道建设,加快后备人员的学
    习与成长,并加强了对优秀人才的引进,通过针对性的培训持续提高各条线上管
    理人员的胜任能力。同时,公司将建立基于战略目标的薪酬考核体系和晋升机制,
    使公司拥有一批能够适应企业快速成长的骨干人才,真正推行以人为本、以专业
    为本、以执行力为本的人力资源战略。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    41
    三、公司投资情况
    (一)募集资金使用情况
    1. 募集资金运用情况表
    单位:人民币 万元
    募集资金总额 15,579.84 报告期内投入募集资金总额 4,014.09
    变更用途的募集资金总额 0.00
    变更用途的募集资金总额比例 0.00%
    已累计投入募集资金总额 5,426.00
    承诺投资项目
    是否
    已变
    更项
    目(含
    部分
    变更)
    募集资
    金承诺
    投资总
    额
    调整后
    投资总
    额
    截至期
    末承诺
    投入金
    额(1)
    报告期
    内投入
    金额
    截至期
    末累计
    投入金
    额(2)
    截至期
    末累计
    投入金
    额与承
    诺投入
    金额的
    差额(3)
    =
    (2)-(1)
    截至期
    末投入
    进度
    (%)
    (4)=
    (2)/(1
    )
    项目达到预
    定可使用状
    态日期
    报告期内
    实现的效
    益
    是否
    达到
    预计
    效益
    项目
    可行
    性是
    否发
    生重
    大变
    化
    红外热像仪产业化升级项目 否 10,351.00 10,351.00 6,886.71 1,792.40 2,479.11 -4,407.60 36.00 2011 年6 月 0.00 否 否
    非制冷红外焦平面阵列探测器
    国产化项目
    否 5,065.20 5,065.20 4,048.39 2,002.77 2,351.16 -1,697.23 58.08 2011 年6 月 0.00 否 否
    智能型嵌入式数字硬盘录像机
    产业化项目
    否 2,493.60 2,493.60 1,676.81 218.92 595.73 -1,081.08 35.53 2011 年6 月 0.00 否 否
    合计 - 17,909.80 17,909.80 12,611.91 4,014.09 5,426.00 -7,185.91 - 0.00 - -
    未达到计划进度或预
    计收益的情况和原因
    (分具体项目)
    1.红外热像仪产业化升级项目未达到计划进度主要原因是,项目厂房改建等配套工程建设于2009 年第
    四季度末完成,由于该项目实施需对目前生产场地进行调整,而第四季度为公司生产交货旺季,为避
    免生产场地调整对公司生产经营的影响,公司调整了项目的投资进度,部分项目投入设备的采购、安
    装调整至生产任务相对较为宽松的下一年度的上半年实施。
    2.非制冷红外焦平面阵列探测器国产化项目未达到计划进度的主要原因是,该项目于2009 年末开始试
    生产,2010 年1 月完成第一阶段的试生产工作,并取得了较好的试生产结果。在试生产阶段,试生产
    所需设备如可行尽可能租用(借用)合作单位现有设备,以控制投资风险、合理安排募集资金使用,
    因此,部分设备调整至试生产结束后采购,即调整计划至2010 年度采购。
    3. 智能型嵌入式数字硬盘录像机产业化项目未达到计划进度的主要原因是,由于受到宏观经济波动的
    影响,公司2009 年度数字硬盘录像机产品销售出现波动,产品销售收入较上年同期减少24.99%。虽
    然数字硬盘录像机市场仍保持稳步发展的态势,市场环境未发生重大变化,但公司仍实行审慎投资策
    略,调整了项目实施进度,导致实际投资未达到计划进度。
    项目可行性发生重大
    变化的情况说明
    项目可行性未发生重大变化。
    超募资金的金额、用途
    及使用进展情况
    不适用
    募集资金投资项目实
    施地点变更情况
    募集资金项目实施地点未发生变更。
    募集资金投资项目实募集资金项目实施方式未进行调整。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    42
    施方式调整情况
    募集资金投资项目先
    期投入及置换情况
    在募集资金实际到位之前,公司利用银行借款对募投项目累计已投入469.26 万元。募集资金到位后,
    公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金469.26 万元。
    用闲置募集资金暂时
    补充流动资金情况
    根据2009 年2 月17 日公司第二届董事会第二次会议决议,公司继续运用部分闲置募集资金1,500 万
    元暂时补充流动资金,使用期限不超过6 个月。截至2009 年8 月17 日,公司已全额归还该项暂时补
    充流动资金的募集资金。
    经2009 年8 月19 日公司第二届董事会第五次会议决议,公司继续运用不超过1,500.00 万元的闲置募
    集资金继续用于补充流动资金,使用期限不超过6 个月。截至2010 年2 月3 日,公司已全额归还该项
    暂时补充流动资金的募集资金。
    项目实施出现募集资
    金结余的金额及原因
    不适用
    尚未使用的募集资金
    用途及去向
    除上述披露的募集资金使用情况之外,剩余募集资金存放于募集资金专户中。
    募集资金使用及披露
    中存在的问题或其他
    情况
    不适用
    2. 募集资金专户存储制度的执行情况
    为了规范募集资金管理和使用,保护投资者利益,公司依照深圳证券交易所
    《中小企业板上市公司募集资金管理细则》(2008 年2 月第二次修订)的规定制
    订了《募集资金专项存储及使用管理制度》。公司对募集资金实行专户存储,并
    与保荐机构、募集资金存放银行签订《募集资金三方监管协议》,对募集资金的
    使用实行严格的审批手续,保证专款专用。
    3. 审计机构对募集资金使用情况的专项审核意见
    天健会计师事务所有限公司出具了天健审〔2010〕1190 号《浙江大立科技
    股份有限公司年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》,认为:大立公司管理层
    编制的《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《中小企业板上市
    公司募集资金管理细则》及相关格式指引的规定,如实反映了大立公司2009 年
    度募集资金实际存放与使用情况。
    4.募集资金使用计划调整情况
    根据募集资金投资项目的实施情况,公司第二届董事会第八次会议审议通过
    的《募集资金使用计划》(2010 年修订),募集资金投资项目投资计划作如下调
    整:
    单位:人民币 万元
    项 目
    2009年
    实际投资
    2010年
    计划投资
    2011年
    计划投资
    合计浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    43
    红外热像仪产业化升级项目 2,479.11 5,500.00 2,371.89 10,351.00
    非制冷红外焦平面阵列探测器国产化项目 2,351.16 2,100.00 614.04 5,065.20
    智能型嵌入式数字硬盘录像机产业化项目 595.73 550.00 1,347.87 2,493.60
    合 计 5,426.00 8,150.00 4,333.80 17,909.80
    (二)报告期内重大非募集资金投资项目情况
    报告期内,公司无重大非募集资金投资项目。
    四、董事会日常工作情况
    (一)董事会会议召开情况及决议内容
    报告期内,董事会认真履行工作职责,审慎行使《公司章程》和股东大会赋
    予的职权,结合公司经营需要,共召开5 次董事会会议。会议的通知、召开、表
    决程序符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等各项法律、法规
    及监管部门的要求,会议情况及决议内容如下:
    1.2009 年2 月17 日,公司第二届董事会第二次会议以通讯方式召开。会
    议审议通过《公司关于继续运用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》,
    该次会议决议刊登在2009 年2 月18 日《证券时报》及巨潮资讯网
    (http://www.cninfo.com.cn)上。
    2.2009 年3 月25 日,公司第二届董事会第三次会议在公司一号会议室以
    现场方式召开。会议审议通过《公司2008 年度总经理工作报告》、《公司2008
    年度董事会工作报告》、《公司2008 年度财务决算报告》、《公司2008 年年度
    报告》和《公司2008 年年度报告摘要》、《公司2008 年度利润分配预案》、《公
    司2008 年度内部控制的自我评价报告》、《公司董事会关于2008 年度募集资
    金存放与使用情况的专项报告》、《公司2008 年度控股股东及其他关联方资金
    占用情况的专项审计报告》、《公司关于2009 年度信贷授权事项的预案》、《公
    司募集资金使用计划(2009 年修订)》、《关于修改公司章程的预案》、《公
    司关于续聘浙江天健东方会计师事务所有限公司为审计机构的预案》、《关于召
    开公司二○○八年年度股东大会的议案》,该次会议决议刊登在2009 年3 月27
    日《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
    3.2009 年4 月21 日,公司第二届董事会第四次会议在公司一号会议室以
    现场结合通讯方式召开。会议审议通过《公司2009 年第一季度季度报告》、《公浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    44
    司审计委员会关于控股股东及关联方资金占用问题的审核报告》,该次会议决议
    刊登在2009 年4 月22 日《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
    上。
    4.2009 年8 月19 日,公司第二届董事会第五次会议在公司一号会议室以
    现场方式召开。会议审议通过《公司2009 年半年度报告》和《公司2009 年半年
    度报告摘要》、《公司关于继续运用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》、
    《公司审计委员会关于控股股东及关联方资金占用问题的审核报告》,该次会议
    决议刊登在2009 年8 月20 日《证券时报》及巨潮资讯网
    (http://www.cninfo.com.cn)上。
    5.2009 年10 月27 日,公司第二届董事会第六次会议在公司一号会议室以
    现场结合通讯方式召开。会议审议通过《浙江大立科技股份有限公司2009 年第
    三季度季度报告》、《公司审计委员会关于控股股东及关联方资金占用问题的审
    核报告》,该次会议决议刊登在2009 年10 月28 日《证券时报》及巨潮资讯网
    (http://www.cninfo.com.cn)上。
    (二)董事会对股东大会决议的执行情况
    1.2008年度利润分配方案的执行情况
    根据公司2008年年度股东大会决议,公司2008年度利润分配方案为:以2008
    年12月31日股本总数10,000万股为基数,按照股权比例分配现金股利1,000万元
    (含税),即向全体股东按每10股分配红利1.00元(含税)。公司于2009年6月9
    日在《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《公司
    2008年度利润分配实施公告》:股权登记日为2009年6月16日、除息日为2009年6
    月17日、红利发放日为2009年6月17日。
    2.根据公司2008年年度股东大会的决议,董事会完成了对公司章程第一百
    五十五条相关内容的修改以及工商备案登记手续。
    (三)董事会薪酬与考核委员会的履职情况
    2009年3月23日,公司第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过
    了《关于公司董事、监事和高级管理人员2008年度薪酬情况的报告》。报告分为:
    公司董事、监事和高级管理人员2008年度从公司领取的薪酬情况;报酬的决策程
    序和确定依据;董事、监事和高级管理人员获得的薪酬与公司业绩的相关情况三浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    45
    部分。
    (四)董事会审计委员会的履职情况
    报告期内,公司审计委员会共召开四次会议。会议审议了公司内部审计室提
    交的相关审计报告及财务报告、募集资金使用和存放审核报告、控股股东及关联
    方资金占用问题审核报告等审计文件。各位委员还积极参与了公司财务政策的制
    订,并对公司内部审计工作进行了指导。
    1.审计委员会开展年度审计工作的情况
    在公司开展年报审计工作前,审计委员会首先与公司财务部门、会计师事务
    所就年报审计工作的时间安排进行了讨论,根据公司与会计师事务所的实际工作
    情况制订了详细的年报审计工作计划。同时,审计委员会还对公司年度财务会计
    报表进行了审阅,认为公司已按《企业会计准则》要求编制财务报表,公司已制
    定合理的会计政策和恰当的会计估计,不存在利用会计政策、会计估计变更调节
    利润的情况。
    在审计过程中,审计委员会保持与审计会计师的联系和沟通,就审计过程中
    发现的问题及时交换意见,确保了审计的独立性和审计工作的按时完成。
    在会计师事务所出具了初步审计意见后,审计委员会对会计师事务所审计后
    出具的初步审计意见的相关财务会计报表进行了审阅,认为上述财务会计报表不
    存在重大错报。
    2010年3月17日,公司审计委员会对2009年年度财务会计报表出具了专项审
    核意见:审计委员会认真听取了公司的审计计划和审计报告的汇报,仔细的审核
    了公司2009年年度报告,检查了公司的会计政策、财务状况、财务报告程序,并
    与天健会计师事务所有限公司的审计人员进行了充分的交流。审计委员会认为,
    公司严格遵守了相关法律、法规和公司章程,公司对外披露的财务报告信息客观、
    全面、真实,公司内部审计人员勤勉尽职,内部审计制度已得到有效实施,在重
    要问题上与天健会计师事务所有限公司不存在争议。同意将公司2009年度财务报
    告提交董事会审议。
    同时,根据年报审计规程,审计委员会向董事会提交了会计师事务所从事公
    司2009年报审计工作的总结报告。审计委员会认为:天健会计师事务所有限公司
    作为公司2009年度的审计机构,在审计工作中遵守职业操守、勤勉尽职,较好地浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    46
    完成了公司2009年度财务报告的审计工作,并对公司2009年度内部控制制度相关
    事项、募集资金的存放与使用情况、控股股东及其他关联方资金占用情况进行了
    认真的核查,出具了鉴证意见和专项审计说明。审计委员会对公司2009年度的审
    计工作表示满意。
    2.审计委员会向董事会提交关于续聘天健会计师事务所有限公司为公司
    2010年度审计机构决议的情况
    天健会计师事务所有限公司多年来在为公司提供审计服务的过程中,审计人
    员严格遵守职业道德规范,工作认真、严谨,具有较高的综合素质,出具的各项
    报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。公司审计委员会以决议
    方式建议续聘其担任公司2010年度的审计机构。
    五、公司2009 年度利润分配预案
    (一)2009年度利润分配预案
    根据天健会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告确认,公
    司2009年实现净利润45,303,732.63元,根据公司章程规定,提取10%的法定盈余
    公积4,530,373.26元后,累计报告期末未分配利润为120,067,116.91元,决定以
    2009年12月31日股本总数10,000万股为基数,按照股权比例分配现金股利1,000
    万元(含税),即向全体股东按每10股分配红利1.00元(含税),本次不进行资本
    公积金转增股本。本方案尚需提交公司2009年年度股东大会审议。
    (二)公司三年现金分红情况
    公司实行持续、稳定的股利分配政策。前三年现金分红情况如下:
    单位:人民币 元
    年度 2008年 2007年 2006年
    归属于母公司净利润 39,144,927.53 37,837,204.24 22,989,950.58
    现金分红金额(含税) 10,000,000.00 10,000,000.00 3,125,000.00
    现金分红金额占当年归属于母公司净利润的比例 25.55% 26.43% 13.59%
    最近三年累计现金红利金额占最近年均净利润的比例69.39%
    六、其他需要披露的事项
    (一)公司信息披露媒体
    报告期内,公司选定的信息披露报纸为《证券时报》,选定的信息披露网站浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    47
    为巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),未发生变更。
    (二)公司投资者关系管理
    1.公司指定董事会秘书为投资者关系管理工作负责人,公司证券部负责投
    资者关系管理工作的日常事务。
    2.报告期内,公司严格按照《公司投资者关系管理制度》的要求,认真开
    展投资者关系管理工作,通过指定信息披露网站、报纸及公司网站的投资者关系
    管理专栏,准确、及时地披露了公司应披露信息;同时,公司的专线电话、传真、
    电子信箱等均有专人负责,及时地回复投资者的提问,认真听取投资者关于公司
    发展的意见和建议,最大限度地保证投资者与公司交流渠道的畅通以及良性互
    动,使得投资者能够全面了解公司的情况,并在投资者心目中树立起了良好的公
    司形象。
    3.公司于2009年4月3日通过投资者关系互动平台以网络远程方式举行了
    2008年年度报告说明会。公司董事长、总经理庞惠民先生,独立董事潘亚岚女士,
    董事会秘书、财务总监刘晓松先生及公司保荐机构保荐人吴广斌先生及公司部分
    其他高级管理人员参加了本次说明会,就公司的生产经营、运作管理等各方面的
    情况与投资者进行了交流,投资者反映良好。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    48
    第八节 监事会报告
    报告期内,公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《公司监
    事会议事规则》等相关要求,本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,依法独立行
    使职权,较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会
    对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情
    况进行了监督,促进了公司规范运作。现将监事会在本年度的主要工作报告如下。
    一、监事会会议情况
    报告期内,监事会共召开了5次会议,具体情况如下:
    1. 2009年2月17日,公司第二届监事会第二次会议在公司二号会议室以通讯
    方式召开,会议审议通过了《公司关于继续运用部分闲置募集资金补充公司流动
    资金的议案》。
    2.2009年3月25日,公司第二届监事会第三次会议在公司二号会议室以现场
    方式召开,会议审议通过了:《公司2008年度监事会工作报告》、《公司2008
    年年度报告》和《公司2008年年度报告摘要》、《公司2008年度财务决算报告》、
    《公司2008年度利润分配预案》、《公司2008年度内部控制的自我评价报告》、
    《公司关于续聘浙江天健东方会计师事务所有限公司为审计机构的预案》、《公
    司募集资金使用计划(2009年修订)》。
    3.2009年4月21日,公司第二届监事会第四次会议在公司二号会议室以现场
    方式召开,会议审议通过了《公司2009年第一季度季度报告》。
    4.2009年8月19日,公司第二届监事会第五次会议在公司二号会议室以现场
    方式召开,会议审议通过了《公司2009年半年度报告》和《公司2009年半年度报
    告摘要》、《公司关于继续运用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》。
    5.2009年10月27日,公司第二届监事会第六次会议在公司二号会议室以现
    场方式召开,会议审议通过了《公司2009年第三季度季度报告》。
    二、监事会对公司2009年度有关事项发表的意见
    1.公司依法运作情况
    根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的规定,监事浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    49
    会认真履行职责,列席历次股东大会和董事会,对会议的召集、召开、表决程序、
    决议事项,董事会对股东大会的执行情况,以及公司2009年的依法运作情况进行
    了监督。监事会认为:公司建立了较为完善的内部控制制度,能够按照有关法律
    法规和内部控制制度规范运作;公司董事会和管理层能够按照股东大会决议,认
    真履行各项职责;公司董事、高管人员在执行公司职务时没有违反法律、法规、
    《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2.检查公司财务的情况
    监事会对公司2009年度的财务状况和经营成果进行了有效的监督、检查和审
    核,认为:公司财务制度健全,财务运作规范,财务状况良好,天健会计师事务
    所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告,该报告真实反映了公司的财务状
    况和经营成果。
    3.对公司内部控制自我评价报告的意见
    监事会对《公司2009年度内部控制的自我评价报告》发表如下意见:(1)
    公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及
    国家其他相关法律法规,建立健全了相应的内部控制制度,保证了公司业务活动
    的正常开展和风险的控制,保护了公司资产的安全和完整。(2)公司已建立较
    完善的内部组织结构,内部审计部门及人员配备齐全到位,保证了公司内部控制
    重点活动的执行及监督充分有效。(3)报告期内,公司不存在违反深交所《上
    市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形。《公司内部控制自我评价报
    告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
    4.对使用部分闲置募集资金补充公司流动资金事项的意见
    监事会对公司将部分闲置募集资金补充公司流动资金事项进行了核查,认
    为:公司运用部分闲置募集资金补充公司流动资金,符合公司募集资金投资项目
    建设实施的实际情况,有助于提高募集资金使用效率、降低公司财务费用,有利
    于维护公司和全体股东的利益。公司董事会对相关议案的审议和表决符合有关法
    律法规和《公司章程》等的要求。
    5. 对公司调整募集资金投资进度的意见
    监事会对公司《募集资金使用计划(2009年修订)》调整募集资金投资进度
    发表如下意见:公司对募集资金投资进度进行的调整符合公司和全体股东的利浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    50
    益;程序合法有效,未发现有损害中小投资者利益的情形。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    51
    第九节 重要事项
    一、重大诉讼、仲裁事项
    报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
    二、破产重组相关事项
    报告期内,公司未发生破产重组等相关事项。
    三、公司收购、出售资产情况
    报告期内,没有收购及出售资产、吸收合并事项。
    四、重大关联交易事项
    报告期内,公司未发生重大关联交易事项。
    五、公司持有其他上市公司、非上市金融企业和拟上市公司股权事项
    报告期内,公司没有持有其他上市公司、非上市金融企业和拟上市公司股权
    的情况。
    六、重大合同及履行情况
    (一)公司租赁其他公司资产情况
    报告期内,本公司无重大托管、承包或其他公司托管、承包、租赁本公司资
    产的事项。
    (二)对外担保事项
    1.报告期内,本公司无对外担保事项。
    2.公司独立董事关于公司对外担保情况的独立意见
    公司独立董事认为:截至2009年12月31日,公司不存在为股东、实际控制人
    及其关联方、任何非法人单位或个人及公司控股子公司提供担保的情况。公司
    2009年无任何形式的对外担保,也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事
    项。
    (三)委托他人进行现金资产管理的事项
    报告期内,本公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的委托他人进行浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    52
    现金资产管理的事项。
    (四)其他重大合同
    报告期末,本公司正在履行的重大合同如下:
    1. 2009年10月30日,本公司与中国银行股份有限公司杭州滨江支行(以下
    简称“中行滨江支行”)签订编号为09PRB039号《最高额抵押合同》,本公司以
    拥有的土地使用权及房产作为抵押,所担保的债权为自2008年12月28日起至2011
    年8月3日止本公司与中行滨江支行发生的全部债务,本金金额不超过人民币
    3,000.00万元。截至2009年12月31日止,本公司上述借款余额为人民币3,000.00
    万元。
    2. 2009年12月17日,本公司与上海浦东发展银行杭州分行西湖支行(以下
    简称“浦发西湖支行”)签订编号为ZD09504200728015201号《房地产最高额抵
    押合同》,本公司以拥有的土地使用权及房产作为抵押,所担保的债权为自2007
    年4月18日至2013年4月18日止本公司与浦发西湖支行发生的全部债务,债务总额
    不超过人民币7,700.00万元。截至2009年12月31日止,本公司上述借款余额为人
    民币5,500.00万元。
    3. 2009年7月29日,本公司与中信银行杭州分行(以下简称“中信杭州分行”)
    签订编号为(2009)信银杭解放最抵字第002536号《最高额抵押合同》,本公司
    以拥有的土地使用权及房产作为抵押,所担保的债权为自2009年7月29日起至
    2011年7月29日止本公司与中信杭州分行发生的全部债务,债务总额不超过人民
    币1,680.00万元。截至2009年12月31日止,本公司上述借款余额为人民币
    1,000.00万元。
    4. 截至2009年12月31日,公司与法国ULIS公司签订的尚未履行完毕的探测
    器采购合同的合同总金额为7,674,500.00欧元。截至本报告期末,公司已采购其
    中3,232,800.00欧元的探测器,尚有总金额4,441,700.00欧元的探测器未交货。
    5. 截至2009年12月31日,公司与法国SOFRADIR公司签订的尚未履行完毕的
    探测器采购合同的合同总金额为3,610,000.00欧元。截至本报告期末,尚有总金
    额3,610,000.00欧元的探测器未交货。
    七、公司或持股5%以上(含5%)股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    53
    报告期末持股5%以上(含5%)股东分别为庞惠民先生(报告期末持有公司
    31,574,174股股票,占公司总股本的31.57%)、浙报传媒控股集团有限公司(原
    名“浙江日报报业集团有限公司”,报告期末持有公司9,535,003股股票,占公
    司总股本的9.54%)和章佳欢先生(报告期末持有公司6,438,657股股票,占公司
    总股本的6.44%)。该等股东的承诺事项如下。
    1.股份锁定承诺
    公司控股股东庞惠民先生承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36
    个月内,不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其持有的
    股份。
    公司股东浙报传媒控股集团有限公司(原名“浙江日报报业集团有限公司”)
    和章佳欢先生承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内,不转让或
    委托他人管理其持有的本公司股份;于2007年因未分配利润送股、资本公积转增
    股本而新增的股份,自持有新增股份之日起36个月内,不转让其持有的该部分股
    份。
    庞惠民先生和章佳欢先生作为公司董事及高级管理人员承诺:持有的本公司
    股份在任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的25%;离职后半
    年内,不转让其所持有的本公司股份。自申报离任六个月后的十二个月内通过证
    券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持本公司股票总数的比例不超过50%。
    2.避免同业竞争承诺
    2006年12月31日,庞惠民先生、浙报传媒控股集团有限公司(原名“浙江日
    报报业集团有限公司”)和章佳欢先生出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,
    承诺避免从事于本公司同业竞争业务。
    截至报告期末,上述承诺正在履行中。
    八、公司控股股东及其他关联方占用公司资金的情况
    1.报告期内,公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的
    情况。
    2.公司董事会审计委员会对公司控股股东及其他关联方资金占用情况的审
    核报告
    公司内部审计机构对公司2009年1月1日至2009年12月31日期间控股股东及浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    54
    关联方的资金往来情况及相关内部控制制度进行审计,审计委员会进行审核,并
    出具了《关于控股股东及关联方资金占用问题的审核报告》。审计委员会认为:
    公司已建立防范控股股东及关联方资金占用机制,制定了相应的内部控制制
    度,并保持内部控制制度的持续有效。检查期内,未发现存在控股股东及其关联
    方非经营性占用资金情况。
    3.公司独立董事关于公司关联方资金占用情况的独立意见
    公司独立董事认为:公司认真贯彻执行有关规定,建立了《关联交易管理制
    度》、《信息披露制度》、《内部审计工作制度》等内部控制制度,并得到有效
    执行。2009年1月1日至2009年12月31日期间未发生控股股东及其他关联方违规占
    用资金情况,也不存在以前年度发生并累计至2009年12月31日的控股股东及其他
    关联方占用资金情况。
    4.审计机构对公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明
    天健会计师事务所有限公司根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资
    产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
    担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)的要求,对公司2009年度控股股东及
    其他关联方占用资金情况进行了专项审计,并出具了《关于浙江大立科技股份有
    限公司2009年度控股股东及其他关联方资金占用情况专项审计说明》(天健
    〔2010〕72号)。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    55
    浙江大立科技股份有限公司2009年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
    单位:人民币 万元
    资金占用方类别
    资金占用方
    名称
    占用方与上
    市公司的
    关联关系
    上市公司核算
    的会计科目
    2009年期初占用
    资金余额
    2009度占用累计
    发生金额
    2009年度占用资
    金的利息
    2009年度偿还累
    计发生金额
    2009年期末占用
    资金余额
    占用形成
    原因
    占用性质
    庞惠民 控股股东 其他应收款 66.00 66.00 日常备用金 经营性往来
    控股股东、实际控制
    人及其附属企业
    小 计 - - - 66.00 66.00 - -
    关联自然人及其控
    制的法人
    小 计 - - -
    其他关联人及其附
    属企业
    小 计 - - -
    上市公司的子公司
    及其附属企业
    小 计 - - -
    总 计 - - - 66.00 66.00浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    56
    九、解聘、聘任会计师事务所情况及支付报酬情况
    报告期内,公司继续聘任天健会计师事务所有限公司担任公司审计机构。本
    年度,公司需支付的审计费用为50万元。2010年,公司拟将继续聘任天健会计师
    事务所有限公司为公司审计机构。
    十、报告期内,公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控
    制人没有受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究
    刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适
    当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。
    十一、报告期内,公司公告索引
    公告编号 披露内容 披露日期 披露媒体
    2009-001 关于归还募集资金的公告
    2009-002 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
    2009-02-13 证券时报
    2009-003 第二届董事会第二次会议决议公告
    2009-004 关于继续运用部分闲置募集资金补充公司流动资金的公告
    2009-005 第二届监事会第二次会议决议公告
    2009-02-18 证券时报
    2009-006 2008 年度业绩快报 2009-02-20 证券时报
    2009-007 第二届董事会第三次会议决议公告
    2009-008 第二届监事会第三次会议决议公告
    证券时报
    2009-009 2008 年年度报告摘要
    2009-010 公司董事会关于2008 年度募集资金存放与使用情况的专项
    报告
    证券时报
    2009-011 关于召开2008 年年度股东大会的通知公告
    2009-012 关于举行2008 年度报告网上说明会的通知
    2009-03-27
    证券时报
    2009-013 2008 年年度股东大会决议公告
    2009-014 第二届董事会第四次会议决议公告
    2009-015 第二届监事会第四次会议决议公告
    2009-016 2009 年第一季度季度报告正文
    2009-04-22 证券时报
    2009-017 关于公司第二大股东更名的公告 2009-06-02 证券时报
    2009-018 公司2008 年度利润分配实施公告 2009-06-09 证券时报
    2009-019 2009 年半年度业绩快报 2009-07-31 证券时报
    2009-020 关于归还募集资金的公告 2009-08-18 证券时报
    2009-021 第二届董事会第五次会议决议公告
    2009-022 第二届监事会第五次会议决议公告
    2009-023 2009 年半年度报告摘要
    2009-024 关于继续运用部分闲置募集资金补充公司流动资金的公告
    2009-08-20 证券时报浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    57
    2009-025 第二届董事会第六次会议决议公告
    2009-026 第二届监事会第六次会议决议公告
    2009-027 2009 年第三季度季度报告正文
    2009-10-28 证券时报
    2009-028 关于会计师事务所名称变更的公告 2009-11-24 证券时报
    2009-029 关于公司获得2009 年度杭州市重大科技创新项目的公告 2009-12-26 证券时报
    2009-030 关于公司获得2009 年新增中央预算内投资计划的公告 2009-12-31 证券时报浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    58
    第十节 财务报告
    一、审计报告(全文附后)
    天健会计师事务所有限公司对公司2009年度财务报告出具了标准无保留意
    见的审计报告(天健审〔2010〕1188号)。
    二、会计报表(附后)
    三、会计报表附注(附后)浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    59
    第十一节 备查文件目录
    一、载有董事长签名的公司2009年年度报告全文
    二、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章
    的会计报表
    三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
    四、董事、高级管理人员关于2009年年度报告的书面确认意见
    五、公司监事会关于2009年年度报告的书面审核意见
    六、报告期内在《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
    上述文件置备于公司证券部备查。
    浙江大立科技股份有限公司
    董事长: 庞惠民
    二○一○年三月十八日浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    60
    审 计 报 告
    天健审〔2010〕1188 号
    浙江大立科技股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的浙江大立科技股份有限公司(以下简称大立公司)财务报
    表,包括2009 年12 月31 日的资产负债表,2009 年度的利润表、现金流量表和
    所有者权益变动表,以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    按照企业会计准则的规定编制财务报表是大立公司管理层的责任。这种责任
    包括:(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不
    存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2) 选择和运用恰当的会计政策;(3)
    作出合理的会计估计。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照
    中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求
    我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报
    获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
    选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报
    表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内
    部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审
    计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    61
    评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基
    础。
    三、审计意见
    我们认为,大立公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重
    大方面公允反映了大立公司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营
    成果和现金流量。
    天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 钟建国
    中国·杭州 中国注册会计师 张 芹
    报告日期:2009年3月18日浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    62
    会企01表
    单位:人民币元
    项 目
    注释
    号
    期末数期初数
    注释
    号
    期末数期初数
    流动资产:
    货币资金1 128,165,069.19 1 65,064,672.83 14 1 35,000,000.00 1 38,524,574.50
    交易性金融资产
    应收票据2 1,400,000.00 3 ,000,000.00
    应收账款3 115,302,812.99 8 7,105,206.19 15 2 8,328,279.04 2 6,728,104.23
    预付款项4 8,946,754.99 9 ,561,460.69 16 3 ,128,930.56 1 ,445,770.00
    应收利息17 2 ,869,729.81 3 ,209,012.58
    应收股利18 3 ,944,563.10 - 1,858,811.76
    其他应收款5 7,156,088.79 3 ,806,868.83 19 2 07,237.50 1 86,598.25
    存货6 177,829,559.07 161,690,738.38
    一年内到期的非流动资产20 1 ,825,547.59 1 ,696,618.15
    其他流动资产
    流动资产合计438,800,285.03 4 30,228,946.92
    1 75,304,287.60 1 69,931,865.95
    非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资7 1,074,411.86 1 ,037,327.79 21 1 ,886,702.40 1 ,886,702.40
    投资性房地产8 5,016,838.02 5 ,190,999.49
    固定资产9 80,393,023.66 5 7,494,777.19
    在建工程10 9,648,573.68 22 11,142,430.64 7 ,652,102.13
    工程物资 1 3,029,133.04 9 ,538,804.53
    固定资产清理 1 88,333,420.64 1 79,470,670.48
    生产性生物资产
    油气资产23 1 00,000,000.00 1 00,000,000.00
    无形资产11 14,845,314.05 1 5,299,285.81 24 1 31,898,400.00 1 31,898,400.00
    开发支出11 5,655,507.29 2 ,358,880.20
    商誉
    长期待摊费用12 4 4,689.00 25 17,628,569.78 1 3,098,196.52
    递延所得税资产13 2,493,553.74 2 ,106,118.14
    其他非流动资产26 1 20,067,116.91 8 9,293,757.54
    非流动资产合计119,127,222.30 8 3,532,077.62 3 69,594,086.69 3 34,290,354.06
    资产总计557,927,507.33 5 13,761,024.54 5 57,927,507.33 5 13,761,024.54
    盈余公积
    会计机构负责人:赵英
    所有者权益合计
    负债和所有者权益总计
    法定代表人:庞惠民主管会计工作的负责人:刘晓松
    实收资本(或股本)
    资本公积
    减:库存股
    专项储备
    一般风险准备
    未分配利润
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债
    非流动负债合计
    负债合计
    所有者权益(或股东权益):
    流动负债合计
    非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    应交税费
    应付利息
    应付股利
    其他应付款
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
    短期借款
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款
    预收款项
    应付职工薪酬
    资 产 负 债 表
    2009年12月31日
    编制单位:浙江大立科技股份有限公司
    项 目
    流动负债:浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    63
    会企02表
    编制单位:浙江大立科技股份有限公司单位:人民币元
    合并母公司
    一、营业收入1 214,222,829.21 2 15,059,199.42 2 15,058,839.42
    减:营业成本1 108,257,352.18 1 18,150,488.32 1 18,150,488.32
    营业税金及附加2 1 ,630,211.59 1 ,477,883.29 1 ,477,863.13
    销售费用 17,893,567.21 1 6,839,899.33 16,839,899.33
    管理费用 38,209,704.64 3 5,248,822.89 35,220,446.46
    财务费用 3 ,192,613.80 3 ,835,681.85 3 ,837,141.44
    资产减值损失3 3 ,009,460.48 7 ,316,253.23 7 ,316,253.23
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列) 4 3 7,084.07 - 31,418.88 - 123,684.17
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 3 7,084.07 - 31,418.88 - 31,418.88
    二、营业利润(亏损以“-”号填列) 42,067,003.38 3 2,158,751.63 32,093,063.34
    加:营业外收入5 9 ,728,162.29 1 0,464,307.61 10,464,307.61
    减:营业外支出6 2 33,304.66 5 62,884.49 5 62,884.13
    其中:非流动资产处置净损失 1 8,779.31 8 84.16 8 84.16
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 51,561,861.01 4 2,060,174.75 41,994,486.82
    减:所得税费用7 6 ,258,128.38 2 ,915,247.22 2 ,915,247.22
    四、净利润(净亏损以“-”号填列) 45,303,732.63 3 9,144,927.53 39,079,239.60
    五、每股收益:
    (一)基本每股收益 0 .45 0 .40
    (二)稀释每股收益 0 .45 0 .40
    六、其他综合收益
    七、综合收益总额 45,303,732.63 3 9,144,927.53 39,079,239.60
    项 目
    注释
    号
    利 润 表
    2009年度
    上年同期数
    本期数(无合并)
    法定代表人:庞惠民 主管会计工作的负责人:刘晓松 会计机构负责人:赵英浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    64
    会企03表
    编制单位:浙江大立科技股份有限公司单位:人民币元
    合并母公司
    219,442,799.14 2 09,978,537.55 2 09,978,177.55
    8,109,187.57 6,241,982.57 6 ,241,982.57
    1 7,148,336.67 4,477,382.00 4 ,477,382.00
    234,700,323.38 2 20,697,902.12 2 20,697,542.12
    144,265,819.49 1 89,267,003.73 1 89,267,003.73
    31,737,515.26 31,200,545.19 31,182,739.19
    15,814,072.13 15,343,563.39 15,343,271.06
    2 28,179,052.91 25,251,139.02 25,239,409.32
    219,996,459.79 2 61,062,251.33 2 61,032,423.30
    14,703,863.59 - 40,364,349.21 - 40,334,881.18
    98,000.00 228,377.00 228,377.00
    4 ,907,734.71
    3 3,667,734.38 1,802,570.59 1,800,996.00
    3,765,734.38 2,030,947.59 6 ,937,107.71
    35,129,277.11 7,797,041.84 7 ,851,916.83
    35,129,277.11 7,797,041.84 7 ,851,916.83
    -31,363,542.73 -5,766,094.25 - 914,809.12
    1 55,798,400.00 1 55,798,400.00
    194,000,000.00 2 14,184,254.50 2 14,184,254.50
    194,000,000.00 3 69,982,654.50 3 69,982,654.50
    197,524,574.50 1 71,727,070.00 1 71,727,070.00
    17,055,661.67 18,968,155.78 18,968,155.78
    214,580,236.17 1 90,695,225.78 1 90,695,225.78
    -20,580,236.17 1 79,287,428.72 1 79,287,428.72
    340,311.67 2,082,219.62 2,082,219.62
    -36,899,603.64 1 35,239,204.88 1 40,119,958.04
    165,064,672.83 29,825,467.95 2 4,944,714.79
    128,165,069.19 1 65,064,672.83 1 65,064,672.83
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
    五、现金及现金等价物净增加额
    筹资活动现金流入小计
    偿还债务支付的现金
    加:期初现金及现金等价物余额
    六、期末现金及现金等价物余额
    上年同期数
    现 金 流 量 表
    2009年度
    法定代表人:庞惠民 主管会计工作的负责人: 刘晓松 会计机构负责人:赵英
    筹资活动现金流出小计
    筹资活动产生的现金流量净额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计
    投资活动产生的现金流量净额
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金
    支付其他与经营活动有关的现金
    经营活动现金流出小计
    经营活动产生的现金流量净额
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金
    经营活动现金流入小计
    购买商品、接受劳务支付的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金
    支付的各项税费
    注释
    号
    项 目本期数(无合并)
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    65
    编制单位:浙江大立科技股份有限公司
    资本 减: 专项盈余一般风险未分配所有者资本 减: 专项盈余一般风险未分配所有者
    公积库存股储备公积准备利润权益合计公积库存股储备公积准备利润权益合计
    一、上年年末余额 100,000,000.0    0 1 31,898,400.00 1 3,098,196.52 89,293,757.54 334,290,354.06 75,000,000.00 1,100,000.00 9,190,272.56 64,122,441.90 1 49,412,714.46
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 100,000,000.00 1 31,898,400.00 1 3,098,196.52 89,293,757.54 334,290,354.06 7 5,000,000.00 1,100,000.00 9 ,190,272.56 6 4,122,441.90 149,412,714.46
    三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) 4,530,373.26 3 0,773,359.37 35,303,732.63 2 5,000,000.00 1 30,798,400.00 3,907,923.96 2 5,171,315.64 184,877,639.60
    (一)净利润 45,303,732.63 45,303,732.63 39,079,239.60 3 9,079,239.60
    (二)其他综合收益
    上述(一)和(二)小计 45,303,732.63 45,303,732.63 3 9,079,239.60 3 9,079,239.60
    (三)所有者投入和减少资本 25,000,000.00 130,798,400.00 1 55,798,400.00
    1. 所有者投入资本25,000,000.00 130,798,400.00 1 55,798,400.00
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配 4,530,373.26 - 14,530,373.26 -10,000,000.00 3,907,923.96 -13,907,923.96 - 10,000,000.00
    1. 提取盈余公积 4,530,373.26 - 4,530,373.26 3,907,923.96 -3,907,923.96
    2. 提取一般风险准备金-10,000,000.00 - 10,000,000.00
    3.对所有者(或股东)的分配 -10,000,000.00 -10,000,000.00
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1. 本期提取
    2. 本期使用
    四、本期期末余额 100,000,000.00 1 31,898,400.00 1 7,628,569.78 1 20,067,116.91 369,594,086.69 1 00,000,000.00 1 31,898,400.00 13,098,196.52 8 9,293,757.54 334,290,354.06
    法定代表人:庞惠民 主管会计工作的负责人:刘晓松
    实收资本(或股本) 实收资本(或股本)
    所 有 者 权 益 变 动 表
    会企04表
    2009年度
    会计机构负责人:赵英
    单位:人民币元
    项 目
    本期数(无合并) 上年同期数(母公司)浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    66
    会合04表
    资本 减: 专项盈余一般风险未分配其资本 减: 专项盈余一般风险未分配其
    公积库存股储备公积准备利润他权益权益合计公积库存股储备公积准备利润他权益权益合计
    一、上年年末余额 100,000,000.00 131,898,400.00 13,098,196.52 89,293,757.54 334,290,354.06 75,000,000.00 1,100,000.00 9,190,272.56 64,056,753.97 149,347,026.53
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额100,000,000.00 131,898,400.00 13,098,196.52 89,293,757.54 334,290,354.06 75,000,000.00 1,100,000.00 9,190,272.56 6 4,056,753.97 149,347,026.53
    三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) 4,530,373.26 30,773,359.37 35,303,732.63 25,000,000.00 130,798,400.00 3,907,923.96 2 5,237,003.57 184,943,327.53
    (一)净利润45,303,732.63 45,303,732.63 39,144,927.53 39,144,927.53
    (二)其他综合收益
    上述(一)和(二)小计45,303,732.63 45,303,732.63 39,144,927.53 39,144,927.53
    (三)所有者投入和减少资本 25,000,000.00 1 30,798,400.00 155,798,400.00
    1. 所有者投入资本25,000,000.00 130,798,400.00 155,798,400.00
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配4,530,373.26 -14,530,373.26 -10,000,000.00 3 ,907,923.96 - 13,907,923.96 -10,000,000.00
    1. 提取盈余公积4,530,373.26 -4,530,373.26 3,907,923.96 -3,907,923.96
    2. 提取一般风险准备金
    3.对所有者(或股东)的分配-10,000,000.00 -10,000,000.00 -10,000,000.00 -10,000,000.00
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1. 本期提取
    2. 本期使用
    四、本期期末余额100,000,000.00 131,898,400.00 17,628,569.78 120,067,116.91 3 69,594,086.69 100,000,000.00 131,898,400.00 13,098,196.52 8 9,293,757.54 334,290,354.06
    法定代表人:庞惠民
    项 目
    本期数(无合并) 上年同期数(合并)
    归属于母公司所有者权益
    少数股东所有者
    归属于母公司所有者权益
    少数股东所有者
    实收资本(或股本) 实收资本(或股本)
    主管会计工作的负责人:刘晓松 会计机构负责人:赵英
    所 有 者 权 益 变 动 表
    2009年度
    编制单位:浙江大立科技股份有限公司单位:人民币元浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    67
    浙江大立科技股份有限公司
    财务报表附注
    2009 年度
    金额单位:人民币元
    一、公司基本情况
    浙江大立科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经浙江省人民政府浙政股
    〔2005〕59 号文批准,由浙江大立科技有限公司依法整体变更成立,于2005 年11 月7 日
    在浙江省工商行政管理局办妥工商变更登记。现有《企业法人营业执照》注册号为
    3330000000021772,注册资本100,000,000.00 元,股份总数100,000,000 股(每股面值1
    元)。其中,有限售条件的流通股份44,596,162 股;无限售条件的流通股份55,403,838 股。
    公司股票已于2008 年2 月18 日在深圳证券交易所挂牌交易。
    本公司属电子行业的其他电子设备制造业。经营范围:机电设备、计算机、软件及网络
    工程、电子产品、测试技术的投资开发及技术转让、技术咨询、技术服务;机电设备(不
    含汽车)、电子产品、化工产品(不含危险品)、计算机及软件的生产、销售(凭环保审
    批意见生产);计算机网络工程安装;经营进出口业务(范围详见《中华人民共和国进
    出口企业资格证书》)。主要产品或提供的劳务:红外热像仪系列产品、DVR 系列产品
    及视频监控系统等。
    二、公司主要会计政策和会计估计
    (一) 财务报表的编制基础
    本公司财务报表以持续经营为编制基础。
    (二) 遵循企业会计准则的声明
    本公司执行财政部2006 年2 月公布的《企业会计准则》,本财务报表符合企业会计准则
    的要求,真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
    (三) 会计期间
    会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    68
    (四) 记账本位币
    采用人民币为记账本位币。
    (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理
    1. 同一控制下企业合并的会计处理
    公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取
    得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本
    公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    2. 非同一控制下企业合并的会计处理
    公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
    额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首
    先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行
    复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差
    额计入当期损益。
    (六) 合并财务报表的编制方法
    母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及
    其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资
    后,由母公司按照《企业会计准则第33 号——合并财务报表》编制。
    (七) 现金及现金等价物的确定标准
    列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是
    指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    (八) 外币业务
    对发生的外币业务,采用交易发生日的即期汇率折合人民币记账。对各种外币账户的外
    币期末余额、外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,除与购建符合资本化条件资产
    有关的专门借款本金及利息的汇兑差额外,其他汇兑差额计入当期损益;以历史成本计量的
    外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算;以公允价值计量的外币非货币性项
    目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额作为公允价值变动损益。
    (九) 金融工具
    1. 金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    69
    资产(包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、
    持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
    金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
    负债(包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、
    其他金融负债。
    2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
    公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或
    金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和
    金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交
    易费用计入初始确认金额。
    公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生
    的交易费用,但下列情况除外:(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,
    按摊余成本计量;(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,
    以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
    公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1) 以
    公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金
    融负债时可能发生的交易费用;(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权
    益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3) 不属于指定
    为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允
    价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,按照履行相关现时义
    务所需支出的最佳估计数与初始确认金额扣除按照实际利率法摊销的累计摊销额后的余额
    两项金额之中的较高者进行后续计量。
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下
    方法处理:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动
    形成的利得或损失,计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确
    认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同
    时调整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积;持有期间
    按实际利率法计算的利息,计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单
    位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    70
    本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风
    险和报酬已转移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现实义务全部或部分解除时,相应
    终止确认该金融负债或其一部分。
    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融
    资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并
    将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有
    的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资
    产;(2) 未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资
    产,并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所
    转移金融资产的账面价值;(2) 因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值
    变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价
    值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列
    两项金额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,
    与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值;不存在活跃
    市场的金融资产或金融负债,采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行
    的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现
    法和期权定价模型等)确定其公允价值;初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债,以
    市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
    5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的
    账面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,可以单
    独进行减值测试,或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试;单独测
    试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    71
    风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
    按摊余成本计量的金融资产,期末有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值与
    预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
    可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资
    产发生减值时,将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值,与按照类似金融资产当时市
    场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失。可供出售金融资产
    的公允价值发生较大幅度下降且预期下降趋势属于非暂时性时,确认其减值损失,并将原直
    接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。
    (十) 应收款项
    1. 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
    确认标准 占应收款项账面余额10%以上的款项
    计提方法
    单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提
    坏账准备;经单独测试未发生减值的,包括在具有类似信用风险特征的应
    收款项组合中计提坏账准备,具体方法见单项金额不重大且未单独进行减
    值测试的应收款项坏账准备的确认标准和计提方法。
    2. 单项金额不重大但单独进行减值测试的应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
    确认标准 单项金额不重大但与其他信用风险特征存在明显差异的应收款项
    计提方法
    单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提
    坏账准备;经单独测试未发生减值的,包括在具有类似信用风险特征的应
    收款项组合中计提坏账准备,具体方法见单项金额不重大且未单独进行减
    值测试的应收款项坏账准备的确认标准和计提方法。
    3. 单项金额不重大且未单独进行减值测试的应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
    信用风险特征组合的确定依据 单项金额不重大且以账龄为信用风险特征进行组合的应
    收款项
    (1) 账龄分析法
    账 龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
    1 年以内(含1 年,以下同) 5 5
    1-2 年 10 10
    2-3 年 20 20浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    72
    3-5 年 50 50
    5 年以上 100 100
    计提坏账准备的说明
    以账龄为信用风险特征进行组合并结合现实的实际损失
    率确定各组合计提坏账准备的比例
    (2) 其他计提方法
    对有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收账款和其他应收款,采用个别认定法计
    提坏账准备。
    对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项,根据其未来现金流量
    现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
    (十一) 存货
    1. 存货的分类
    存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生
    产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
    2. 发出存货的计价方法
    发出存货采用移动加权平均法。
    3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净
    值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计
    售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在
    正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
    的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有
    合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进
    行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
    4. 存货的盘存制度
    存货的盘存制度为永续盘存制。
    5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1) 低值易耗品
    按照一次转销法进行摊销。
    (2) 包装物浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    73
    按照一次转销法进行摊销。
    (十二) 长期股权投资
    1. 初始投资成本的确定
    (1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或
    发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作
    为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的
    面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    (2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值和各项
    直接相关费用作为其初始投资成本。
    (3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始
    投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;
    投资者投入的,按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值
    不公允的除外)。
    2. 后续计量及损益确认方法
    对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算,在编制合并财务报表时按
    照权益法进行调整;对不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值
    不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算;对具有共同控制或重大影响的长期股权投
    资,采用权益法核算。
    3. 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    按照合同约定,与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致
    同意的,认定为共同控制;对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够
    控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的,认定为重大影响。
    4. 减值测试方法及减值准备计提方法
    资产负债表日,以成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长
    期股权投资,有客观证据表明其发生减值的,按照类似投资当时市场收益率对预计未来现金
    流量折现确定的现值低于其账面价值之间的差额,计提长期股权投资减值准备;其他投资的
    减值,按本附注二之资产减值所述方法计提长期股权投资减值准备。
    (十三) 投资性房地产
    1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    74
    出租的建筑物。
    2. 投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定
    资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。在资产负债表日有迹象表明投资性房地产
    发生减值的,按本附注二之资产减值所述方法计提投资性房地产减值准备。
    (十四) 固定资产
    1. 确认条件
    固定资产同时满足下列条件的予以确认:(1) 与该固定资产有关的经济利益很可能流入
    企业;(2) 该固定资产的成本能够可靠地计量。与固定资产有关的后续支出,符合上述确认
    条件的,计入固定资产成本;不符合上述确认条件的,发生时计入当期损益。固定资产按照
    成本进行初始计量。
    2. 各类固定资产的折旧方法
    固定资产折旧采用年限平均法。各类固定资产的使用寿命、估计残值率和年折旧率如下:
    类 别 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%)
    房屋及建筑物 10-45 3 9.70-2.16
    通用设备 5-10 3 19.40-9.70
    专用设备 5-10 3 19.40-9.70
    运输工具 10 3 9.70
    3. 减值测试方法及减值准备计提方法
    资产负债表日,有迹象表明固定资产发生减值的,按本附注二之资产减值所述方法计提
    固定资产减值准备。
    4. 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:(1) 在租赁期届满时,租赁资产的所有
    权转移给承租人;(2) 承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行
    使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选
    择权;(3) 即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租
    赁资产使用寿命的75%以上(含75%)];(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,
    几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上(含90%)];出租人在租赁开始日的
    最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上(含90%)];
    (5) 租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    75
    融资租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较
    低者入账,按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
    (十五) 在建工程
    1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程
    按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    2. 在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使
    用状态但尚未办理竣工结算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成
    本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。
    3. 资产负债表日,有迹象表明在建工程发生减值的,按本附注二之资产减值所述方法
    计提在建工程减值准备。
    (十六) 借款费用
    1. 借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资
    本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。
    2.借款费用资本化期间
    (1) 当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费
    用已经发生;3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开
    始。
    (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连
    续超过3 个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资
    产的购建或者生产活动重新开始。
    (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款
    费用停止资本化。
    3.借款费用资本化金额
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的
    利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存
    入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息
    金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专
    门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    76
    的利息金额。
    (十七) 无形资产
    1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。
    2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预
    期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如
    下:
    项 目 摊销年限(年)
    土地使用权 50
    软件 5
    专有技术 5
    使用寿命不确定的无形资产不摊销,公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进
    行复核。
    3.资产负债表日,检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力,按本附注二之
    资产减值所述方法计提无形资产减值准备。
    4. 内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开
    发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产: (1) 完成该无形资产以使其能够
    使用或出售在技术上具有可行性;(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3) 无形
    资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自
    身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4) 有足够的技术、财务资源和
    其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5) 归属于该
    无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    (十八) 长期待摊费用
    长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待
    摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损
    益。
    (十九) 收入
    1. 销售商品
    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬
    转移给购货方;(2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    77
    品实施有效控制;(3) 收入的金额能够可靠地计量;(4) 相关的经济利益很可能流入;(5) 相
    关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    2. 提供劳务
    提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地
    计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生
    的成本能够可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳务的收入,并按已经发生的成本占
    估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能
    够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认
    提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿,
    将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。
    3. 让渡资产使用权
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确
    认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确
    定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    4. 建造合同
    (1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的,根据完工百分比法确认合同收入
    和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若合同成本能够收回的,
    合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费
    用;若合同成本不可能收回的,在发生时立即确认为合同费用,不确认合同收入。
    (2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:合同总收入能够可靠计
    量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、
    合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条
    件表明其结果能够可靠估计:与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够
    清楚地区分和可靠地计量。
    (3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
    (4) 资产负债表日,合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。
    执行中的建造合同,按其差额计提存货跌价准备;待执行的亏损合同,按其差额确认预计负
    债。
    (二十) 政府补助浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    78
    1. 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
    2. 政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产
    的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。
    3. 与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在相关资产使用寿命内平均分配,计入
    当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收
    益,在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿以前的相关费用或损失的,直接计入
    当期损益。
    (二十一) 递延所得税资产/递延所得税负债
    1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项
    目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收
    回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为
    限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵
    扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法
    获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价
    值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。
    4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列
    情况产生的所得税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
    (二十二) 资产减值
    1. 在资产负债表日判断资产[除存货、采用成本法核算的在活跃市场中没有报价且其公
    允价值不能可靠计量的长期股权投资、采用公允价值模式计量的投资性房地产、消耗性生物
    资产、建造合同形成的资产、递延所得税资产、融资租赁中出租人未担保余值和金融资产(不
    含长期股权投资)以外的资产]是否存在可能发生减值的迹象。有迹象表明一项资产可能发
    生减值的,以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计的,
    以该资产所属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。因企业合并所形成的商誉和
    使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。
    2. 可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额
    与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    79
    3. 单项资产的可收回金额低于其账面价值的,按单项资产的账面价值与可收回金额的
    差额计提相应的资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的(总部
    资产和商誉分摊至某资产组或资产组组合的,该资产组或资产组组合的账面价值包括相关总
    部资产和商誉的分摊额),确认其相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组或资
    产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账
    面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值;以上资产账面价值的抵减,作为各
    单项资产(包括商誉)的减值损失,计提各单项资产的减值准备。
    4. 上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。
    三、税项
    (一) 主要税种及税率
    税 种 计 税 依 据 税 率
    增值税 销售货物或提供应税劳务 17%
    营业税 应纳税营业额 5%
    房产税
    从价计征的,按房产原值一次减除30%后
    的余值;从租计征的,按租金收入
    1.2%、12%
    城市维护建设税 应缴流转税税额 7%
    教育费附加 应缴流转税税额 3%
    地方教育附加 应缴流转税税额 2%
    企业所得税 应纳税所得额 15%
    (二) 税收优惠及批文
    1. 税负减免
    (1) 增值税
    出口货物实行“免、抵、退”税政策,本期退税率为17%。
    根据财政部、国家税务总局财税〔2006〕174 号《关于嵌入式软件增值税政策问题的通
    知》,增值税一般纳税人销售其自行开发生产的用于计算机硬件、机器设备等嵌入的软件产
    品,仍可按照财政部、国家税务总局、海关总署财税〔2000〕25 号《关于鼓励软件产品和
    集成电路产业发展有关税收问题的通知》有关规定,凡是分别核算其成本的,按照其占总成
    本的比例,享受有关增值税即征即退政策。本期公司实际收到增值税返还款7,828,250.12浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    80
    元。
    (2) 水利建设专项资金
    根据杭州市地方税务局高新(滨江)税务分局杭地税高新〔2009〕275 号、〔2008〕572
    号减免税(费)通知,本公司2008 年度和2007 年度享受减免水利建设专项资金的税收优惠
    政策,公司已分别于2009 年1 月13 日和2009 年8 月17 日收到退回的水利建设专项资金共
    计280,937.45 元。
    (3) 企业所得税
    根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局浙科发
    高〔2008〕250 号《关于认定杭州杭州海康威视数字技术股份有限公司等242 家企业为2008
    年第一批高新技术企业的通知》,本期公司被认定为高新技术企业,2008 年至2010 年减按
    15%的税率征收企业所得税。
    2. 无超过法定纳税期限尚未缴纳的税款。
    四、财务报表项目注释
    (一) 资产负债表项目注释
    1. 货币资金
    (1) 明细情况
    期末数 期初数
    项 目
    外币金额 汇率人民币金额 外币金额汇率 人民币金额
    库存现金
    人民币 49,721.66 72,167.16
    小 计 49,721.66 72,167.16
    银行存款
    人民币 124,456,137.16 164,895,663.34
    美 元 308,160.52 6.8282 2,104,181.66 8,313.50 6.8346 56,819.45
    欧 元 26,629.33 9.7971 260,890.21 175.98 9.6590 1,699.79
    小 计 126,821,209.03 164,954,182.58
    其他货币资金
    人民币 1,294,138.50 38,323.09
    小 计 1,294,138.50 38,323.09浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    81
    合 计 128,165,069.19 165,064,672.83
    (2) 期末不存在因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险
    的款项。
    2. 应收票据
    (1) 明细情况
    期末数 期初数
    种 类
    账面余额 坏账准备账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
    银行承兑汇票 400,000.00 400,000.00
    商业承兑汇票 1,000,000.00 1,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
    合 计 1,400,000.00 1,400,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
    (2) 期末无用于质押的应收票据。
    (3) 无因出票人无力履约而转为应收账款的票据。
    (4) 期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况(金额前5 名情况)
    出票单位 出票日 到期日 金额 备注
    客户1 2009.10.28 2010.03.28 1,150,000.00 商业承兑汇票
    客户1 2009.09.23 2010.03.23 1,000,000.00 银行承兑汇票
    客户1 2009.09.24 2010.03.24 1,000,000.00 银行承兑汇票
    客户2 2009.08.24 2010.02.24 310,000.00 银行承兑汇票
    客户3 2009.09.11 2010.03.11 300,000.00 银行承兑汇票
    客户4 2009.08.26 2010.02.26 300,000.00 银行承兑汇票
    小 计 4,060,000.00
    (5) 无已贴现或质押的商业承兑汇票。
    3. 应收账款
    (1) 明细情况
    1) 类别明细情况
    期末数 期初数
    种 类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
    金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
    单项金额重40,038,619.87 30.35 2,276,116.50 13.71 46,103,557.34 45.59 7,873,477.87 56.16浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    82
    大
    单项金额不
    重大但按信
    用风险特征
    组合后该组
    合的风险较
    大
    17,661,176.05 13.39 9,954,507.05 59.94 3,615,118.05 3.57 2,361,525.55 16.84
    其他不重大 74,210,663.14 56.26 4,377,022.52 26.35 51,407,527.82 50.84 3,785,993.60 27.00
    合 计 131,910,459.06 100.00 16,607,646.07 100.00 101,126,203.21 100.00 14,020,997.02 100.00
    2) 账龄明细情况
    期末数 期初数
    账 龄 账面余额 账面余额
    金额 比例(%)
    坏账准备
    金额 比例(%)
    坏账准备
    1 年以内 101,299,408.88 76.80 5,064,970.44 73,751,856.96 72.92 3,687,592.85
    1-2 年 10,018,062.43 7.60 1,001,806.24 4,921,670.20 4.87 492,167.02
    2-3 年 2,931,811.70 2.22 586,362.34 6,463,558.00 6.39 1,292,711.60
    3-5 年 15,413,338.00 11.68 7,706,669.00 14,881,185.00 14.72 7,440,592.50
    5 年以上 2,247,838.05 1.70 2,247,838.05 1,107,933.05 1.10 1,107,933.05
    合 计 131,910,459.06 100.00 16,607,646.07 101,126,203.21 100.00 14,020,997.02
    (2) 期末坏账准备补充说明
    单独进行减值测试未发生减值和未单独进行减值测试的应收账款包括在具有类似信用
    风险特征的应收账款组合中计提坏账准备,详见本财务报表附注二应收款项之说明。
    (3) 本报告期前已全额计提坏账准备,或计提坏账准备的比例较大,但在本期又全额收
    回或转回,或在本期收回或转回比例较大的原因、原坏账准备比例的依据及其合理性的说明
    2008 年末,应收账款中某客户账龄3-5 年的货款12,374,000.00 元,已按其余额的50%
    计提坏账准备。本期收回4,100,000.00 元,相应转回坏账准备2,050,000.00 元;
    2008 年末,应收账款中应收内蒙古电力(集团)有限责任公司薛家湾供电局账龄3-5 年
    的货款250,000.00 元,已按其余额的50%计提坏账准备。本期收回225,000.00 元,相应转
    回坏账准备112,500,00 元。
    2008 年末,应收账款中应收大连电业局开发区供电局账龄5 年以上的货款16,500.00
    元,已全额计提坏账准备。本期全部收回该款项,相应转回坏账准备16,500.00 元。
    本期,共计转回应收账款坏账准备2,179,000.00 元。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    83
    (4) 无通过债务重组等其他方式收回的应收账款。
    (5) 无实际核销的应收账款。
    (6) 无应收持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位款项。
    (7) 应收账款金额前5 名情况
    单位名称 与本公司关系 账面余额 账龄
    占应收账款余
    额的比例(%)
    客户1 非关联方 24,682,426.75 [注] 18.71
    客户2 非关联方 15,356,193.12 1 年以内 11.64
    客户3 非关联方 10,472,000.00 1 年以内 7.94
    客户4 非关联方 8,274,000.00 3-5 年 6.27
    客户5 非关联方 6,709,020.00 1 年以内 5.09
    小 计 65,493,639.87 49.65
    [注]:账龄1 年以内的应收款项余额为19,198,716.75 元,账龄1-2 年的应收账款余额
    为5,483,710.00 元。
    (8) 应收关联方账款情况
    单位名称 与本公司关系 账面余额
    占应收账款余额
    的比例(%)
    上海大立电子科技有限公司 联营企业 2,342,500.00 1.78
    小 计 2,342,500.00 1.78
    (9) 无终止确认的应收账款。
    (10) 其他说明
    1) 期末应收账款未用于担保。
    2) 应收账款——外币应收账款
    币 种 期末数 期初数
    原币金额 汇率 折人民币金额原币金额汇率 折人民币金额
    美 元 75,526.00 6.8282 515,706.63
    欧 元 32,759.00 9.7971 320,943.20
    小 计 836,649.83
    4. 预付款项
    (1) 账龄分析浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    84
    期末数 期初数
    账 龄
    账面余额
    比例
    (%)
    坏账
    准备
    账面价值 账面余额
    比例
    (%)
    坏账
    准备
    账面价值
    1 年以内 4,523,345.09 50.56 4,523,345.09 4,784,718.33 50.04 4,784,718.33
    1-2 年 221,438.27 2.47 221,438.27 4,776,742.36 49.96 4,776,742.36
    2-3 年 4,201,971.63 46.97 4,201,971.63
    合 计 8,946,754.99 100.00 8,946,754.99 9,561,460.69 100.00 9,561,460.69
    (2) 预付款项金额前5 名情况
    单位名称 与本公司关系期末数 账龄 未结算原因
    浙江科技房地产开发有限公司 非关联方 4,332,959.90 [注] 房产未交付
    杭州瑞宝建筑安装有限公司 非关联方 672,570.00 1 年以内 待结算设备款
    深圳市信利康供应链管理有限公
    司
    非关联方 527,343.05 1 年以内
    待结算进口元器件
    手续费
    YENHON (HK) DISPLAY CO LIMITED 非关联方 463,010.68 1 年以内 尚未到货
    深圳市华富洋供应链有限公司 非关联方 343,563.61 1 年以内 尚未到货
    小 计 6,339,447.24
    [注]:账龄1-2 年的预付款项余额为132,959.90 元,账龄2-3 年的预付款项余额为
    4,200,000.00 元。
    (3) 无预付持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位款项。
    (4) 账龄1 年以上且金额重大的预付款项未及时结算的原因说明
    单位名称 期末数 未结算原因
    浙江科技房地产开发有限公司 4,332,959.90 房产未交付
    小 计 4,332,959.90
    (5) 预付款项——外币预付款项
    币 种 期末数 期初数
    原币金额 折人民币金额 原币金额 折人民币金额
    美 元 91,208.60 622,790.56
    英 镑 2,796.20 30,696.68
    欧 元 15,500.00 151,855.05
    小 计 805,342.29浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    85
    5. 其他应收款
    (1) 明细情况
    1) 类别明细情况
    期末数 期初数
    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
    种 类
    金额 比例(%) 金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    金额
    比例
    (%)
    单项金额重大
    单项金额不重大但
    按信用风险特征组
    合后该组合的风险
    较大
    1,445,393.07 16.63 1,041,742.06 67.90 1,061,774.48 21.59 805,259.92 72.46
    其他不重大 7,244,889.87 83.37 492,452.09 32.10 3,856,477.07 78.41 306,122.80 27.54
    合 计 8,690,282.94 100.00 1,534,194.15 100.00 4,918,251.55 100.00 1,111,382.72 100.00
    2) 账龄明细情况
    期末数 期初数
    账 龄 账面余额 账面余额
    金额 比例(%)
    坏账准备
    金额 比例(%)
    坏账准备
    1 年以内 5,772,496.51 66.43 253,167.27 2,530,871.43 51.46 126,543.57
    1-2 年 551,938.49 6.35 55,193.85 855,418.92 17.39 85,541.89
    2-3 年 920,454.87 10.59 184,090.97 470,186.72 9.56 94,037.34
    3-5 年 807,302.02 9.29 403,651.01 513,029.13 10.43 256,514.57
    5 年以上 638,091.05 7.34 638,091.05 548,745.35 11.16 548,745.35
    合 计 8,690,282.94 100.00 1,534,194.15 4,918,251.55 100.00 1,111,382.72
    (2) 期末坏账准备补充说明
    单独进行减值测试未发生减值和未单独进行减值测试的其他应收款包括在具有类似信
    用风险特征的其他应收款组合中计提坏账准备,详见本财务报表附注二应收款项之说明。其
    中,账龄1 年以内的应收杭州市国税局高新(滨江)税务分局出口退税款709,151.19 元与
    以账龄为信用风险特征的组合明显不同,故采用了个别认定法根据其预计可收回性未计提减
    值准备。
    (3) 无通过债务重组等其他方式收回的其他应收款。
    (4) 无核销的其他应收款。
    (5) 无应收持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位款项。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    86
    (6) 其他应收款金额前5 名情况
    单位名称
    与本公司
    关系
    账面余额 账龄
    占其他应收款
    余额的比例(%)
    款项性质或内容
    杭州市国税局高
    新(滨江)税务
    分局
    非关联方 709,151.19 1 年以内 8.16 出口退税款
    王海岩 非关联方 500,000.00 1 年以内 5.75 投标保证金
    汪 晶 非关联方 500,000.00 1 年以内 5.75 备用金
    郭朝风 非关联方 340,000.00 1 年以内 3.91 备用金
    姜利军 非关联方 323,102.03 [注] 3.72 备用金
    江西省电力物资
    公司
    非关联方 257,853.00 1 年以内 2.97 投标保证金
    小 计 2,630,106.22 30.26
    [注]:账龄1 年以内的其他应收款余额为25,000.00 元,账龄1-2 年的其他应收款余额
    为35,372.00 元,账龄2-3 年的其他应收款余额为262,730.03 元。
    (7) 无终止确认的其他应收款。
    (8) 其他说明
    1) 期末其他应收款未用于担保。
    2) 期末无应收外币账款。
    6. 存货
    (1) 明细情况
    期末数 期初数
    项 目
    账面余额 跌价准备账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
    原材料 88,972,763.49 16,045.52 88,956,717.97 97,789,176.90 19,790.60 97,769,386.30
    在产品 55,957,390.06 55,957,390.06 35,896,999.29 35,896,999.29
    库存商品 32,904,630.55 32,904,630.55 28,015,199.38 28,015,199.38
    低值易耗品 10,820.49 10,820.49 9,153.41 9,153.41
    合 计 177,845,604.59 16,045.52 177,829,559.07 161,710,528.98 19,790.60 161,690,738.38
    (2) 存货跌价准备
    本期减少
    项 目 期初数 本期增加
    转回 转销
    期末数浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    87
    原材料 19,790.60 3,745.08 16,045.52
    小 计 19,790.60 3,745.08 16,045.52
    (3) 其他说明
    1) 期末存货余额中无资本化金额。
    2) 期末存货未用于担保。
    7. 长期股权投资
    (1) 明细情况
    被投资
    单位
    核算方法
    初始投资
    成本
    期初
    数
    增减
    变动
    期末
    数
    上海大立电子
    科技有限公司
    权益法 1,000,000.00 1,037,327.79 37,084.07 1,074,411.86
    合 计 1,000,000.00 1,037,327.79 37,084.07 1,074,411.86
    (续上表)
    被投资
    单位
    持股
    比例(%)
    表决权
    比例(%)
    持股比例与表决权
    比例不一致的说明
    减值准备
    本期计提
    减值准备
    本期现
    金红利
    上海大立电子
    科技有限公司
    33.00 33.00
    合 计 33.00 33.00
    (2) 向投资企业转移资金的能力未受到限制。
    8. 投资性房地产
    (1) 明细情况
    项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
    1) 账面原值小计 7,025,206.71 42,751.81 6,982,454.90
    房屋及建筑物 7,025,206.71 42,751.81 6,982,454.90
    2) 累计折旧和累计摊销小计 1,834,207.22 151,924.98 20,515.32 1,965,616.88
    房屋及建筑物 1,834,207.22 151,924.98 20,515.32 1,965,616.88
    3) 账面净值小计 5,190,999.49 174,161.47 5,016,838.02
    房屋及建筑物 5,190,999.49 174,161.47 5,016,838.02浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    88
    4) 减值准备累计金额小计
    房屋及建筑物
    5) 账面价值合计 5,190,999.49 174,161.47 5,016,838.02
    房屋及建筑物 5,190,999.49 174,161.47 5,016,838.02
    本期折旧和摊销额为151,924.98 元;本期未计提减值准备。
    (2) 其他说明
    期末投资性房地产中已有原值6,682,454.90 元(净值为4,786,265.91 元)用于向中国
    银行股份有限公司杭州滨江支行和中信银行股份有限公司杭州分行的借款提供抵押担保。
    9. 固定资产
    (1) 明细情况
    类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
    1) 账面原值小计 70,844,369.31 27,279,582.98 390,700.00 97,733,252.29
    房屋及建筑物 46,027,161.90 6,548,653.88[注] 52,575,815.78
    通用设备 4,341,593.06 823,180.33 3,700.00 5,161,073.39
    专用设备 13,081,835.83 17,976,602.77 31,058,438.60
    运输工具 7,393,778.52 1,931,146.00 387,000.00 8,937,924.52
    2) 累计折旧小计 13,349,592.12 4,309,557.20 318,920.69 17,340,228.63
    房屋及建筑物 3,491,959.30 1,189,450.61 4,681,409.91
    通用设备 2,000,081.46 558,929.23 3,289.94 2,555,720.75
    专用设备 5,232,761.04 1,744,323.81 6,977,084.85
    运输工具 2,624,790.32 816,853.55 315,630.75 3,126,013.12
    3) 账面净值小计 57,494,777.19 27,279,582.98 4,381,336.51 80,393,023.66
    房屋及建筑物 42,535,202.60 6,548,653.88 1,189,450.61 47,894,405.87
    通用设备 2,341,511.60 823,180.33 559,339.29 2,605,352.64
    专用设备 7,849,074.79 17,976,602.77 1,744,323.81 24,081,353.75
    运输工具 4,768,988.20 1,931,146.00 888,222.80 5,811,911.40
    4) 减值准备小计
    房屋及建筑物浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    89
    通用设备
    专用设备
    运输工具
    5) 账面价值合计 57,494,777.19 27,279,582.98 4,381,336.51 80,393,023.66
    房屋及建筑物 42,535,202.60 6,548,653.88 1,189,450.61 47,894,405.87
    通用设备 2,341,511.60 823,180.33 559,339.29 2,605,352.64
    专用设备 7,849,074.79 17,976,602.77 1,744,323.81 24,081,353.75
    运输工具 4,768,988.20 1,931,146.00 888,222.80 5,811,911.40
    [注]:本期固定资产增加中包括因房屋出租面积减少,相应从投资性房地产转入原值
    42,751.81 元、净值22,236.49 元的房屋及建筑物。
    本期折旧额为4,289,041.88 元(累计折旧本期增加中包括投资性房地产累计摊销转入
    20,515.32 元)。本期由在建工程转入固定资产原值为13,322,968.49 元。
    (2) 无暂时闲置固定资产。
    (3) 无融资租入固定资产。
    (4) 无经营租出固定资产。
    (5) 期末无持有待售固定资产情况。
    (6) 期末固定资产均已办妥产权登记及过户手续。
    (7) 期末固定资产中已有原值45,857,763.71 元(净值为41,333,795.12 元)的房屋建
    筑物用于向中国银行股份有限公司杭州滨江支行、中信银行股份有限公司杭州分行以及上海
    浦东发展银行杭州分行西湖支行的借款提供抵押担保。
    10. 在建工程
    (1) 明细情况
    期末数 期初数
    工程名称
    账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
    非制冷红外焦平面
    阵列探测器国产化
    项目
    9,648,573.68 9,648,573.68
    合 计 9,648,573.68 9,648,573.68
    (2) 增减变动情况
    工程名称 预算数 期初数本期增加 转入固定 其他减少 工程投入占浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    90
    (万元) 资产 预算比例
    (%)
    红外热像仪产业化升级
    项目
    12,844.60 13,163,655.49 13,163,655.49 10.25
    非制冷红外焦平面阵列
    探测器国产化项目
    5,065.20 9,648,573.68 19.05
    二区二楼DVR 车间装修 59,313.00 59,313.00
    其他 100,000.00 100,000.00
    合 计 17,909.80 22,971,542.17 13,322,968.49
    (续上表)
    工程名称 工程进度
    利息资本化
    累计金额
    本期利息资
    本化金额
    本期资本
    化年利率
    (%)
    资金来源 期末数
    红外热像仪产业化升级
    项目
    部分完工 募集资金
    非制冷红外焦平面阵列
    探测器国产化项目
    在建 募集资金 9,648,573.68
    二区二楼DVR 车间装修 完工 其他
    其他 完工 其他
    合 计 9,648,573.68
    (3) 期末,未发现在建工程存在明显减值迹象,故未计提减值准备。
    (4) 重大在建工程的工程进度情况
    工程名称 工程进度 备注
    非制冷红外焦平面阵列探测器国产
    化项目
    生产车间改造基本完工,设备尚处安装阶段,整体工程未
    达到预定可使用状态。
    11. 无形资产
    (1) 明细情况
    项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
    1) 账面原值小计 19,369,391.98 19,369,391.98
    土地使用权 17,266,147.98 17,266,147.98
    软件 543,244.00 543,244.00
    专有技术 1,560,000.00 1,560,000.00
    2) 累计摊销小计 4,070,106.17 453,971.76 4,524,077.93浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    91
    土地使用权 2,440,357.09 345,322.96 2,785,680.05
    软件 69,749.08 108,648.80 178,397.88
    专有技术 1,560,000.00 1,560,000.00
    3) 账面净值小计 15,299,285.81 453,971.76 14,845,314.05
    土地使用权 14,825,790.89 345,322.96 14,480,467.93
    软件 473,494.92 108,648.80 364,846.12
    专有技术
    4) 减值准备小计
    土地使用权
    软件
    专有技术
    5) 账面价值合计 15,299,285.81 453,971.76 14,845,314.05
    土地使用权 14,825,790.89 345,322.96 14,480,467.93
    软件 473,494.92 108,648.80 364,846.12
    专有技术
    本期摊销额453,971.76 元。
    (2) 开发项目支出
    本期减少
    项 目 期初数 本期增加
    计入当期损益确认为无形资产
    期末数
    非制冷红外焦平面阵
    列探测器开发支出
    2,358,880.20 3,849,623.81 552,996.72 5,655,507.29
    小 计 2,358,880.20 3,849,623.81 552,996.72 5,655,507.29
    本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例为85.64%。通过公司内部研发形成
    的无形资产占无形资产期末账面价值的比例为0.00%。
    (3) 其他说明
    1) 期末无形资产中有原值17,266,147.98 元(净值为14,480,467.93 元)的土地使用
    权用于向中国银行股份有限公司杭州滨江支行、中信银行股份有限公司杭州分行以及上海浦
    东发展银行杭州分行西湖支行的借款提供抵押担保。
    2) 期末无形资产均已办妥产权过户及登记手续。浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    92
    12. 长期待摊费用
    项 目 期初数 本期增加本期摊销其他减少期末数
    其他减少的
    原因
    汽车租赁费 44,689.00 6,000.00 38,689.00
    合 计 44,689.00 6,000.00 38,689.00
    13. 递延所得税资产
    (1) 已确认的递延所得税资产
    项 目 期末数 期初数
    递延所得税资产
    资产减值准备 2,493,553.74 2,106,118.14
    合 计 2,493,553.74 2,106,118.14
    (2) 未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异
    项 目 期末数 期初数
    可抵扣暂时性差异 1,534,194.15 1,111,382.72
    小 计 1,534,194.15 1,111,382.72
    (3) 无未确认递延所得税资产的可抵扣亏损。
    (4) 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异
    项 目 暂时性差异金额
    可抵扣暂时性差异 16,623,691.59
    小 计 16,623,691.59
    14. 短期借款
    (1) 短期借款情况
    项 目 期末数 期初数
    抵押借款 95,000,000.00 93,500,000.00
    信用借款 40,000,000.00 45,024,574.50
    合 计 135,000,000.00 138,524,574.50
    (2) 期末无已到期未偿还的短期借款。
    (3) 其他说明浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    93
    1) 期末无展期的短期借款。
    2) 期末无外币短期借款。
    15. 应付账款
    (1) 明细情况
    项 目 期末数 期初数
    货款 23,974,689.78 25,028,104.23
    工程及设备款 4,353,589.26 1,700,000.00
    合 计 28,328,279.04 26,728,104.23
    (2) 无应付持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位款项。
    (3) 账龄超过1 年的大额应付账款情况的说明
    单位名称 期末数 未结算原因
    客户1 1,680,000.00 工程尚未竣工决算
    小 计 1,680,000.00
    (4) 应付账款——外币应付账款
    币 种 期末数 期初数
    原币金额 汇率 折人民币金额原币金额 汇率 折人民币金额
    美 元 275,539.90 6.8282 1,881,441.55
    欧 元 267,875.00 9.7971 2,624,398.16 538,300.00 9.6590 5,199,439.70
    小 计 4,505,839.71 5,199,439.70
    16. 预收款项
    (1) 明细情况
    项 目 期末数 期初数
    货 款 3,128,930.56 1,445,770.00
    合 计 3,128,930.56 1,445,770.00
    (2) 无预收持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位款项。
    (3) 无账龄超过1 年的大额预收款项。
    (4) 预收款项——外币预收款项
    币 种
    期末数 期初数浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    94
    原币金额 折人民币金额 原币金额 折人民币金额
    美 元 14,488.50 98,930.38
    欧 元 19,380.00 189,867.80
    小 计 288,798.18
    17. 应付职工薪酬
    (1) 明细情况
    项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
    工资、奖金、津贴和补贴 1,636,322.00 22,096,462.59 21,990,455.59 1,742,329.00
    职工福利费 2,532,310.01 2,532,310.01
    社会保险费 19,997.98 4,781,270.18 4,781,270.18 19,997.98
    其中:医疗保险费 1,656,123.21 1,656,123.21
    基本养老保险费 2,688,214.12 2,688,214.12
    失业保险费 310,934.10 310,934.10
    工伤保险费 50,385.53 50,385.53
    生育保险费 19,997.98 75,613.22 75,613.22 19,997.98
    职工住房补贴 403,898.45 403,898.45
    住房公积金 1,539,604.00 1,539,604.00
    工会经费 70,638.24 448,585.71 448,854.63 70,369.32
    职工教育经费 1,078,155.91 41,122.40 1,037,033.51
    合 计 3,209,012.58 31,398,232.49 31,737,515.26 2,869,729.81
    期末无属于拖欠性质的应付职工薪酬。
    (2) 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
    应付工资、奖金、津贴和补贴计划将于下一会计期间内发放;应付社会保险费计划将于
    下一会计期间内上缴;应付工会经费将于下一会计期间内上缴;应付职工教育经费计划将于
    下一会计期间内使用完毕。
    18. 应交税费
    项 目 期末数 期初数浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    95
    增值税 -459,205.03 -3,449,195.00
    营业税 6,250.00 2,725.00
    企业所得税 3,922,275.04 1,304,662.44
    代扣代缴个人所得税 75,857.41 74,076.99
    城市维护建设税 169,774.94 88,849.44
    房产税 19,909.22 3,000.00
    印花税 11,682.27 5,682.82
    教育费附加 72,760.69 38,078.33
    地方教育附加 48,507.13 25,385.56
    水利建设专项资金 76,751.43 47,922.66
    合 计 3,944,563.10 -1,858,811.76
    19. 应付利息
    项 目 期末数 期初数
    短期借款 207,237.50 186,598.25
    合 计 207,237.50 186,598.25
    20. 其他应付款
    (1) 明细情况
    项 目 期末数 期初数
    押金保证金 1,052,338.65 1,200,042.56
    应付暂收款 368,203.93 200,000.00
    其他 405,005.01 296,575.59
    合 计 1,825,547.59 1,696,618.15
    (2) 无应付持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位款项。
    (3) 账龄超过1 年的大额其他应付款情况的说明
    单位名称 期末数 未结算原因
    浙江省东阳市建筑总公司 1,001,100.00
    工程尚未办理最后竣工决算,故未偿还
    其工程质量保证金浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    96
    小 计 1,001,100.00
    (4) 金额较大的其他应付款性质或内容的说明
    单位名称 期末数 款项性质及内容
    浙江省东阳市建筑总公司 1,001,100.00 工程质量保证金
    小 计 1,001,100.00
    (5) 期末无外币其他应付款。
    21. 专项应付款
    (1) 明细情况
    项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注
    其他来源款项 1,886,702,40 1,886,702,40
    合 计 1,886,702,40 1,886,702,40
    (2) 其他说明
    根据浙江省财政厅浙财国资字〔2001〕163 号文批准的国有股权设置方案,国有土地使
    用权评估确认价值的20%计1,886,702.40 元未予折股,相应将该款项计列本项目。
    22. 其他非流动负债
    (1) 明细情况
    项 目 期末数 期初数
    递延收益 11,142,430.64 7,652,102.13
    合 计 11,142,430.64 7,652,102.13
    (2) 金额较大的其他非流动负债(递延收益)的来源说明
    1) 本公司于1998 年7 月收到浙江省科学技术委员会拨入的色质联用仪大修经费
    600,000.00 元。因相关资产尚未购入,故暂挂本项目;
    2) 根据本公司与浙江省科学技术厅签署的《浙江省科技计划项目合同书》,本公司于
    2008 年6 月收到浙江省科学技术厅拨入的非制冷红外探测器微加工技术开发项目经费
    2,500,000.00 元,用于补助公司项目经费。因该项目尚未投入,故暂挂本项目;
    3)根据杭州高新技术产业化开发区发展改革和经济局、杭州市滨江区发展改革和经济
    局、杭州高新技术产业化开发区财政局、杭州市滨江区财政局文件区发改〔2009〕11 号、浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    97
    区财〔2009〕13 号文件和杭州市财政局、国家集成电路设计杭州产业化基地建设协调小组
    办公室杭财企〔2008〕1383 号文件《关于下达2008 年国家集成电路设计杭州产业化基地扶
    持项目资助资金计划的通知》,公司于2009 年1 月8 日和2009 年2 月3 日分别收到滨江区
    财政局财政补助262,500.00 元和787,500.00 元,合计1,050,000.00 元。本期相关的支出
    尚未发生,递延收益余额为1,050,000.00 元;
    4)根据杭州高新技术产业开发区科学技术局、杭州高新技术产业开发区财政局区科技
    〔2009〕25 号、区财〔2009〕156 号文件《关于下达杭州高新区2009 年杭州市重大科技创
    新项目配套经费的通知》,公司于2009 年12 月29 日收到杭州高新区财政局财政补助
    1,500,000.00 元。本期相关的支出尚未发生,递延收益余额为1,500,000.00 元;
    5)根据浙江省财政厅浙财教字〔2009〕232 号《省级部门(单位)预算指标核定(追
    加、减)通知单》,公司于2009 年11 月18 日收到浙江省财政厅财政补助1,000,000.00 元。
    本期相关的支出尚未发生,递延收益余额为1,000,000.00 元;
    6)根据杭州高新技术产业化开发区发展改革和经济局、杭州市滨江区发展改革和经济
    局、杭州高新技术产业化开发区财政局、杭州市滨江区财政局区发改〔2009〕103 号、区财
    〔2009〕154 号文件《关于对2009 年度第一批杭州市信息服务业发展项目财政资助资金配
    套的通知》,公司于2009 年12 月25 日和2009 年12 月29 日分别收到杭州市高新区滨江财
    政局财政补助124,500.00 元和373,500.00 元,合计498,000.00 元。本期发生研发费用
    180,000.00 元,递延收益余额为318,000.00 元;
    7)根据杭州市财政局、杭州市发展和改革委员会杭财企〔2009〕1179 号文件《关于下
    达2009 年杭州市高技术产业化项目资助资金的通知》,公司于2009 年12 月28 日收到杭州
    高新区滨江财政局财政补助360,000.00 元。本期相关的支出尚未发生,递延收益余额为
    360,000.00 元;
    8)根据杭州市财政局杭财企一〔06〕1394 号文件及本公司与国家集成电路设计杭州产
    业化基地建设协调小组办公室签署的《国家集成电路设计杭州产业化基地扶持项目合同书》,
    本公司于2006 年12 月收到杭州市财政局拨入的项目经费700,000.00 元;根据杭州高新技
    术产业开发区发展改革和经济局、杭州市滨江区发展改革和经济局、杭州高新技术产业开发
    区财政局、杭州市滨江区财政局区发改〔2008〕10 号、区财〔2008〕7 号《关于下达2006
    年国家集成电路设计杭州产业化基地扶持项目配套资金的通知》,本公司于2008 年2 月收到
    高新区财政补助700,000.00 元,合计1,400,000.00 元。截至2009 年12 月31 日,已用于浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    98
    补偿公司已经发生的相关费用807,421.31 元,递延收益余额为592,578.69 元;
    9)根据本公司与浙江省科学技术厅签署的《浙江省科技计划项目合同书》,本公司于
    2005 年7 月收到浙江省科学技术厅拨入的红外消防热像仪项目经费600,000.00 元、红外数
    码无损压缩摄录放系统项目经费600,000.00 元,合计1,200,000.00 元。截至2009 年12
    月31 日,已用于补偿公司已经发生的相关费用620,000.00 元,递延收益余额为580,000.00
    元;
    10)根据杭州市经济委员会杭经投资〔2004〕464 号、杭州市财政局杭财企一〔2004〕
    955 号文件,本公司于2004 年11 月和12 月分别收到杭州市财政局、杭州市高新技术开发
    区财政局拨入的SMT 生产线技改项目资助资金共计770,000.00 元。因SMT 生产线已于2004
    年12 月达到预定可使用状态,故在该资产使用寿命内平均分配。截至2009 年12 月31 日,
    已计入各期损益461,999.98 元,递延收益余额为308,000.02 元;
    11)根据本公司与浙江省科学技术厅签署的《浙江省科技计划项目合同书》,本公司于
    2007 年1 月和12 月分别收到超高分辨率网络工业摄像机关键技术研发及应用项目经费
    600,000.00 元、400,000.00 元,合计1,000,000.00 元。截至2009 年12 月31 日,已用于
    补偿公司已经发生的相关费用808,433.78 元,递延收益余额为191,566.22 元;
    12)本公司于2002 年6 月收到浙江省科学技术厅拨入的产业化基地建设经费
    2,300,000.00 元。因产业化基地已于2005 年8 月达到预定可使用状态,故在该资产剩余使
    用寿命内平均分配。截至2009 年12 月31 日,已计入各期损益157,714,29 元,递延收益余
    额为2,142,285.71 元。
    23. 股本
    本期增减变动(+,-)
    项 目 期初数
    发行
    新股
    送
    股
    公积金
    转股
    其他 小计
    期末数
    1.国家持股
    2.国有法人持股 12,306,426.00 -10,255,355.00 -10,255,355.00 2,051,071.00
    3.其他内资持股 62,693,574.00 -20,148,483.00 -20,148,483.00 42,545,091.00
    其中:
    境内法人持股
    境内自然人持股 62,693,574.00 -20,148,483.00 -20,148,483.00 42,545,091.00
    4.外资持股
    (一)
    有
    限
    售
    条
    件
    股
    份 其中:浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    99
    境外法人持股
    境外自然人持股
    有限售条件股份合计 75,000,000.00 -30,403,838.00 -30,403,838.00 44,596,162.00
    1.人民币普通股 25,000,000.00 30,403,838.00 30,403,838.00 55,403,838.00
    2.境内上市的外资股
    3.境外上市的外资股
    4.其他
    (二)
    无
    限
    售
    条
    件
    股
    份
    已流通股份合计 25,000,000.00 30,403,838.00 30,403,838.00 55,403,838.00
    (三) 股份总数 100,000,000.00 100,000,000.00
    24. 资本公积
    项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
    股本溢价 131,798,400.00 131,798,400.00
    其他资本公积 100,000.00 100,000.00
    合 计 131,898,400.00 131,898,400.00
    25. 盈余公积
    (1) 明细情况
    项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
    法定盈余公积 13,098,196.52 4,530,373.26 17,628,569.78
    合 计 13,098,196.52 4,530,373.26 17,628,569.78
    (2) 其他说明
    根据2010 年3 月18 日公司第二届董事会第八次会议通过的2009 年度利润分配预案,
    按2009 年度实现净利润提取10%的法定盈余公积4,530,373.26 元。
    26. 未分配利润
    (1) 明细情况
    项 目 金 额 提取或分配比例
    调整前上期末未分配利润 89,293,757.54
    调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    100
    调整后期初未分配利润 89,293,757.54
    加:本期归属于所有者的净利润 45,303,732.63
    减:提取法定盈余公积 4,530,373.26 10%
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利 10,000,000.00
    转作股本的普通股股利
    期末未分配利润 120,067,116.91
    (2) 其他说明
    1) 根据2009 年4 月21 日公司2008 年度股东大会决议通过的2008 年度利润分配方案,
    向全体股东按每10 股派发现金股利1.00 元计1,000.00 万元。
    2) 根据2010 年3 月18 日公司第二届董事会第八次会议通过的2009 年度利润分配预案,
    按2009 年度实现净利润提取10%的法定盈余公积,每10 股派发现金股利1.00 元。上述利
    润分配预案尚待股东大会审议批准。
    本期已按照上述利润分配预案计提盈余公积4,530,373.26 元,期末未分配利润期末数
    中包含拟分配现金股利10,000,000.00 元。
    (二) 利润表项目注释
    1. 营业收入/营业成本
    (1) 明细情况
    营业收入/营业成本
    项 目 本期数 上年同期数
    主营业务收入 212,091,164.21 212,650,739.17
    其他业务收入 2,131,665.00 2,408,460.25
    营业收入合计 214,222,829.21 215,059,199.42
    主营业务成本 108,105,427.20 117,997,641.80
    其他业务成本 151,924.98 152,846.52
    营业成本合计 108,257,352.18 118,150,488.32
    (2) 主营业务收入/主营业务成本(分产品)浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    101
    本期数 上年同期数
    产品名称
    收入 成本 收入 成本
    红外产品 173,267,231.49 78,393,817.90 162,198,731.29 83,542,490.11
    DVR 产品 36,010,288.54 27,185,300.73 48,004,602.18 33,249,275.03
    监控工程 682,869.48 690,863.26 1,742,611.08 866,818.08
    其他 2,130,774.70 1,835,445.31 704,794.62 339,058.58
    小 计 212,091,164.21 108,105,427.20 212,650,739.17 117,997,641.80
    (3) 主营业务收入/主营业务成本(分地区)
    本期数 上年同期数
    地区名称
    收入 成本 收入 成本
    内销 201,966,113.58 100,502,576.95 212,484,844.15 117,905,071.84
    外销 10,125,050.63 7,602,850.25 165,895.02 92,569.96
    小 计 212,091,164.21 108,105,427.20 212,650,739.17 117,997,641.80
    (4) 公司前5 名客户的营业收入情况
    客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%)
    客户1 33,932,343.66 15.84
    客户2 16,409,159.62 7.66
    客户3 11,198,639.26 5.23
    客户4 10,497,777.78 4.90
    客户5 9,182,051.28 4.29
    小 计 81,219,971.60 37.92
    2. 营业税金及附加
    项 目 本期数 上年同期数 计缴标准
    营业税 106,583.27 120,441.04 详见本附注税项之说明
    城市维护建设税 754,634.14 665,144.09 详见本附注税项之说明
    教育费附加 323,414.63 285,061.75 详见本附注税项之说明
    地方教育附加 215,609.75 190,041.18 详见本附注税项之说明
    房产税 229,969.80 217,195.23 详见本附注税项之说明浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    102
    合 计 1,630,211.59 1,477,883.29
    3. 资产减值损失
    项 目 本期数 上年同期数
    坏账损失 3,009,460.48 7,316,253.23
    合 计 3,009,460.48 7,316,253.23
    4. 投资收益
    (1) 明细情况
    项 目 本期数 上年同期数
    权益法核算的长期股权投资收益 37,084.07 -31,418.88
    合 计 37,084.07 -31,418.88
    (2) 按权益法核算的长期股权投资收益
    被投资单位 本期数 上年同期数
    本期比上期增减变动
    的原因
    上海大立电子科技有限公司 37,084.07 -31,418.88
    系被投资单位本期实
    现净利润较多所致
    小 计 37,084.07 -31,418.88
    (3) 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。
    5. 营业外收入
    (1) 明细情况
    项 目 本期数 上年同期数
    非流动资产处置利得合计 6,311.00 39,634.64
    其中:固定资产处置利得 6,311.00
    无形资产处置利得 39,634.64
    政府补助 9,676,859.06 10,397,290.97
    罚没收入 14,234.00 18,623.00
    其他 30,758.23 8,759.00
    合 计 9,728,162.29 10,464,307.61
    (2) 政府补助明细
    1) 2009 年度浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    103
    项 目 金额 说明
    增值税返还 7,828,250.12
    系根据财政部、国家税务总局财税〔2006〕174 号《关于嵌入式
    软件增值税政策问题的通知》收到的税收返还
    水利建设专项资金返还 280,937.45
    系根据杭地税高新〔2009〕275 号、杭地税高新〔2008〕572 号
    减免税费通知收到的税收返还
    高新企业研发项目补助 150,000.00
    系根据杭州高新技术产业开发区科学技术局和杭州高新技术产
    业开发区财政局文件区科技〔2009〕17 号和区财〔2009〕125 号
    《关于转发杭州市科技局、杭州市财政局下达2009 年杭州市高
    新企业研发项目补助经费的通知》收到的项目补助经费
    适度发展新型重化工业
    专项资金拨款
    500,000.00
    根据杭州市财政局杭州市经济委员会杭财企〔2008〕1444 号文件
    收到的2008 年第二批杭州市适度发展新型重化工业专项资金
    与资产和收益相关的政
    府补助摊销转入
    917,671.49
    小 计 9,676,859.06
    2) 2008 年度
    项 目 金额 说明
    增值税返还 6,241,982.57
    系根据财政部、国家税务总局财税〔2006〕174 号《关于嵌入式
    软件增值税政策问题的通知》收到的税收返还
    上市奖励款 1,000,000.00
    系根据杭州市财政局、杭州市人民政府金融工作领导小组杭财外
    〔2008〕658 号《关于对杭州滨江房产集团股份有限公司等四家
    企业上市奖励的通知》及杭州高新技术产业开发区发展改革和经
    济局、杭州市滨江区发展改革和经济局、杭州高新技术产业开发
    区财政局、杭州市滨江区财政局区发改〔2008〕402 号、区财
    〔2008〕199 号《关于对浙江大立科技股份有限公司等三家企业
    上市奖励配套的通知》收到的奖励款
    与资产和收益相关的政
    府补助摊销转入
    3,155,308.40
    小 计 10,397,290.97
    6. 营业外支出
    (1) 明细情况
    项 目 本期数 上年同期数
    非流动资产处置损失合计 18,779.31 884.16
    其中:固定资产处置损失 18,779.31 884.16
    捐赠支出 350,000.00
    水利建设专项资金 214,525.35 212,000.33
    合 计 233,304.66 562,884.49浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    104
    7. 所得税费用
    项 目 本期数 上年同期数
    按税法及相关规定计算的当期所得税 6,645,563.98 5,021,365.36
    递延所得税调整 -387,435.60 -2,106,118.14
    合 计 6,258,128.38 2,915,247.22
    (三) 现金流量表项目注释
    1.收到其他与经营活动有关的现金
    项 目 本期数
    财政拨款 5,058,000.00
    房租收入 1,916,415.00
    其他 173,921.67
    合 计 7,148,336.67
    2.支付其他与经营活动有关的现金
    项 目 本期数
    差旅费 6,013,790.93
    办公费 4,849,722.95
    业务招待费 4,661,531.39
    广告会务费 3,052,847.83
    技术研发费 2,243,364.81
    咨询及代理费 1,610,773.54
    水电费 1,456,296.18
    运输费 974,125.69
    投标保证金 502,413.00
    其他 2,814,186.59
    合 计 28,179,052.91浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    105
    3.收到其他与投资活动有关的现金
    项 目 本期数
    利息收入 3,667,734.38
    合 计 3,667,734.38
    4. 现金流量表补充资料
    (1) 现金流量表补充资料
    补充资料 本期数 上年同期数
    1) 将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润 45,303,732.63 39,144,927.53
    加:资产减值准备 3,009,460.48 7,316,253.23
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
    折旧
    4,440,966.86 3,602,808.38
    无形资产摊销 453,971.76 413,581.90
    长期待摊费用摊销 6,000.00 36,000.00
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
    失(收益以“-”号填列)
    12,468.31 -38,750.48
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
    财务费用(收益以“-”号填列) 3,068,254.87 3,482,718.95
    投资损失(收益以“-”号填列) -37,084.07 31,418.88
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -387,435.60 -2,106,118.14
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
    存货的减少(增加以“-”号填列) -16,138,820.69 -51,803,732.84
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) -33,305,986.31 -41,511,168.50
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) 8,278,335.35 1,067,711.88
    其他
    经营活动产生的现金流量净额 14,703,863.59 -40,364,349.21
    2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    106
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3) 现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额 128,165,069.19 165,064,672.83
    减:现金的期初余额 165,064,672.83 29,825,467.95
    加:现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额 -36,899,603.64 135,239,204.88
    (2) 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
    项 目 本期数 上年同期数
    1) 取得子公司及其他营业单位的有关信息:
    ① 取得子公司及其他营业单位的价格
    ② 取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物
    ③ 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    ④ 取得子公司的净资产
    流动资产
    非流动资产
    流动负债
    非流动负债
    2) 处置子公司及其他营业单位的有关信息:
    ① 处置子公司及其他营业单位的价格
    ② 处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 4,907,734.71
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 4,907,734.71
    ③ 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    ④ 处置子公司的净资产 4,907,734.71
    流动资产 4,907,734.71
    非流动资产浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    107
    流动负债
    非流动负债
    (3) 现金和现金等价物的构成
    项 目 期末数 期初数
    1) 现金 128,165,069.19 165,064,672.83
    其中:库存现金 49,721.66 72,167.16
    可随时用于支付的银行存款 126,821,209.03 164,954,182.58
    可随时用于支付的其他货币资金 1,294,138.50 38,323.09
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
    2) 现金等价物
    其中:三个月内到期的债券投资
    3) 期末现金及现金等价物余额 128,165,069.19 165,064,672.83
    (四) 资产减值准备明细
    本期减少
    项 目 期初数 本期计提
    转回 转销
    期末数
    坏账准备 15,132,379.74 5,188,460.48 2,179,000.00 18,141,840.22
    存货跌价准备 19,790.60 3,745.08 16,045.52
    合 计 15,152,170.34 5,188,460.48 2,179,000.00 3,745.08 18,157,885.74
    五、关联方及关联交易
    (一) 关联方情况
    1. 本公司的母公司及最终控制方情况
    公司名称(自然人姓名) 关联关系 企业类型 注册地法人代表 业务性质
    庞惠民 实质控制人 自然人
    (续上表)
    公司名称(自然人姓名)
    注册
    资本
    对本公司
    的持股比
    对本公司
    的
    本公司最终
    控制方
    组织机构
    代码浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    108
    例(%) 表决权比
    例(%)
    庞惠民 31.57 31.57
    2. 本公司的联营企业情况
    单位:万元
    被投资
    单位
    企业类型 注册地 法人代表业务性质 注册资本
    持股比
    例(%)
    表决权
    比例(%)
    上海大立电子科技
    有限公司
    有限责任公司 上海浦东莫兆杰 专用仪器仪表的销售100.00 33.00 33.00
    (续上表)
    被投资
    单位
    期末资产
    总额
    期末负债
    总额
    期末净资
    产总额
    本期营业
    收入总额
    本期
    净利润
    关联关
    系
    组织机构代
    码
    上海大立电子科技
    有限公司
    534.08 269.53 264.55 1,181.94 31.59
    本公司之
    联营企业
    73979960-7
    (二) 关联交易情况
    购销商品、提供和接受劳务的关联交易
    本期数 上期同期数
    关联方
    关联交易
    类型
    关联交易
    内容
    关联交
    易定价
    方式及
    决策程
    序
    金额
    占同类
    交易金
    额的比
    例(%)
    金额
    占同类
    交易金
    额的比
    例(%)
    上海大立科技
    电子有限公司
    销售商品 库存商品 市场价 7,394,162.39 3.45 7,546,917.09 3.51
    (三) 关联方应收应付款项
    项目名称 关联方 期末数 期初数
    应收账款 上海大立科技电子有限公司 2,342,500.00 2,634,350.00
    小 计 2,342,500.00 2,634,350.00
    (四) 关键管理人员薪酬
    报告期间 关键管理人员人数 在本公司领取报酬人数 报酬总额(万元)
    本期数 12 10 138.29浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    109
    上年同期数 12 10 128.69
    六、或有事项
    截至资产负债表日,本公司不存在需要披露的重大或有事项。
    七、承诺事项
    (一)截至2009 年12 月31 日,公司与法国ULIS 公司签订的尚未履行完毕的探测器采
    购合同的合同总金额为7,674,500.00 欧元。法国ULIS 公司已交付其中3,232,800.00 欧元
    的探测器,尚有总金额4,441,700.00 欧元的探测器未交付。
    (二)截至2009 年12 月31 日,公司与法国SOFRADIR 公司签订的尚未履行完毕的探测
    器采购合同的合同总金额为3,610,000.00 欧元,该等探测器均尚未交付本公司。
    八、资产负债表日后事项
    截至资产负债表日,本公司不存在需要披露的重大资产负债表日后事项。
    九、其他重要事项
    截至资产负债表日,本公司不存在需要披露的其他重要事项。
    十、其他补充资料
    (一) 非经常性损益
    1. 当期非经常性损益明细表
    项 目 金额 说明
    非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分 -12,468.31
    越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
    计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国
    家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)
    1,848,608.94
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
    应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
    非货币性资产交换损益
    委托他人投资或管理资产的损益
    因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
    债务重组损益
    企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    110
    交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
    同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金
    融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易
    性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
    对外委托贷款取得的损益
    采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
    的损益
    根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
    当期损益的影响
    受托经营取得的托管费收入
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 44,992.23
    其他符合非经常性损益定义的损益项目
    小 计 1,881,132.86
    减:企业所得税影响数(所得税减少以“-”表示) 282,169.93
    少数股东权益影响额(税后)
    归属于母公司所有者的非经常性损益净额 1,598,962.93
    2. 根据公司自身正常经营业务的性质和特点将《公开发行证券的公司信息披露解释性
    公告第1 号——非经常性损益(2008)》列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的
    说明
    根据浙江省财政厅、水利厅《关于水利建设专项资金征集和使用管理办法实施意见的通
    知》(浙财农〔1994〕13 号)文件规定,公司2009 年度应交水利建设专项资金为214,525.35
    元,列支于“营业外支出”项目。作为税费项目,因其与正常经营业务存在直接关系,且不
    具特殊和偶发性,故将其界定为经常性损益项目。
    (二) 净资产收益率及每股收益
    (1) 明细情况
    每股收益(元/股)
    报告期利润
    加权平均净资产收
    益率(%) 基本每股收益 稀释每股收益
    归属于公司普通股股东的
    净利润
    12.93 0.45 0.45
    扣除非经常性损益后归属
    于公司普通股股东的净利
    润
    12.48 0.44 0.44
    (2) 加权平均净资产收益率的计算过程
    项 目 序号 本期数
    归属于公司普通股股东的净利润 A 45,303,732.63
    非经常性损益 B 1,598,962.93
    扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净C=A-B 43,704,769.70浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    111
    利润
    归属于公司普通股股东的期初净资产 D 334,290,354.06
    发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东
    的净资产
    E
    新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F
    回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的
    净资产
    G 10,000,000.00
    减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 8
    因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的
    净资产增减变动
    I
    发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累
    计月数
    J
    报告期月份数 K 12
    加权平均净资产
    L= D+A/2
    + E×F/K-G×
    H/K±I×J/K
    350,275,553.71
    加权平均净资产收益率(%) M=A/L 12.93
    扣除非经常损益加权平均净资产收益率(%) N=C/L 12.48
    (3) 基本每股收益的计算过程
    项 目 序号 本期数
    归属于公司普通股股东的净利润 A 45,303,732.63
    非经常性损益 B 1,598,962.93
    扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净
    利润
    C=A-B 43,704,769.70
    期初股份总数 D 100,000,000.00
    因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E
    发行新股或债转股等增加股份数 F
    增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G
    因回购等减少股份数 H
    减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I
    报告期缩股数 J
    报告期月份数 K 12
    发行在外的普通股加权平均数
    L=D+E+F×
    G/K-H×
    I/K-J
    100,000,000.00
    基本每股收益 M=A/L 0.45
    扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.44
    (4) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。
    (三) 公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明
    资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度变动原因说明浙江大立科技股份有限公司2009 年年度报告
    112
    货币资金 128,165,069.19 165,064,672.83 -22.35% 主要系本期募集资金项目资金投入量较大所致
    应收票据 1,400,000.00 3,000,000.00 -53.33% 主要系本期较多使用票据背书形式支付货款所致
    应收账款 115,302,812.99 87,105,206.19 32.37%
    主要系公司第四季度销售额较大,相关的货款未
    全部收回所致
    其他应收款 7,156,088.79 3,806,868.83 87.98%
    主要系期末应收出口退税、员工备用金及投标保
    证金增加所致
    固定资产 80,393,023.66 57,494,777.19 39.83% 主要系本期募集资金项目投入所致
    在建工程 9,648,573.68 主要系本期募集资金项目投入所致
    开发支出 5,655,507.29 2,358,880.20 139.75% 主要系本期募集资金项目投入所致
    预收款项 3,128,930.56 1,445,770.00 116.42%
    主要系本期对新增客户采取较为严格的信用政策
    导致期末预收账款余额增加所致
    应交税费 3,944,563.10 -1,858,811.76 -312.21%
    主要系上期期末公司采购原材料较多,相应增加
    可抵扣增值税进项税额,导致上期期末应交增值
    税大幅减少;以及上期企业所得税享受国产设备
    抵免的税收优惠,导致上期期末应交企业所得税
    减少所致
    其他非流动负债 11,142,430.64 7,652,102.13 45.61% 主要系本期收到的政府补助较多所致
    利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度变动原因说明
    营业成本 108,257,352.18 118,150,488.32 -8.37% 主要系本期主要原材料的采购价格下降所致
    资产减值损失 3,009,460.48 7,316,253.23 -58.87%
    主要系上期账龄3-5 年的应收账款增加较多,相
    应资产减值损失增加较多所致
    所得税费用 6,258,128.38 2,915,247.22 114.67%
    主要系上期企业所得税享受国产设备抵免税收优
    惠,导致上期期末应交企业所得税减少以及本期
    利润较上年有所增长所致
    浙江大立科技股份有限公司
    2010 年3 月18 日
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