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卓翼科技(002369)公告正文

卓翼科技:2013年年度报告

公告日期 2014-04-09
股票简称:卓翼科技 股票代码:002369
                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




证券代码:002369                           证券简称:卓翼科技




         深圳市卓翼科技股份有限公司
     (SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY. CO., LTD.)




                      2013 年年度报告




                   披露日期:2014 年 04 月 09 日




                                                                                 1
                                           深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                   第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2013 年 12 月 31 日的公

司总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.10 元(含税),送红股 0

股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。

    公司负责人夏传武、主管会计工作负责人曾兆豪及会计机构负责人(会计主

管人员)文国桥声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项,不构成公司

对投资者的实质性承诺,敬请投资者注意投资风险。




                                                                                     2
                                                                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                                                                                          目录




第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司简介 ...................................................................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................8
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................10
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................31
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................41
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................47
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................54
第九节 内部控制 .................................................................................................................................................................................60
第十节 财务报告 .................................................................................................................................................................................64
第十一节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................179




                                                                                                                                                                                                  3
                                                    深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                                    释义


                释义项     指                                  释义内容

本公司、公司、卓翼科技     指   深圳市卓翼科技股份有限公司

中国证监会、证监会         指   中国证券监督管理委员会

证监局                     指   中国证券监督管理委员会深圳监管局

深交所                     指   深圳证券交易所

公司章程                   指   深圳市卓翼科技股份有限公司章程

股东大会、董事会、监事会   指   深圳市卓翼科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会

中广视讯                   指   深圳市中广视讯科技发展有限公司,系公司全资子公司

天津卓达、卓达科技         指   天津卓达科技发展有限公司,系公司全资子公司

卓翼香港                   指   卓翼科技(香港)有限公司,系公司香港全资子公司

卓大精密                   指   深圳市卓大精密模具有限公司,系公司全资子公司

卓翼营销                   指   卓翼营销有限公司,系公司全资子公司之子公司

Double Power               指   Double Power Technology Inc.

元、万元                   指   人民币元、人民币万元

报告期                     指   2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日




                                                                                              4
                                         深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                           重大风险提示

   《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司

指定信息披露媒体,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。

   本报告第四节“董事会报告”详述了公司未来可能面对的风险因素,尚请投

资者关注相关内容并注意投资风险。




                                                                                   5
                                                                   深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                                          第二节 公司简介

一、公司信息

股票简称                 卓翼科技                             股票代码               002369

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           深圳市卓翼科技股份有限公司

公司的中文简称           卓翼科技

公司的外文名称(如有)   SHENZHEN ZOWEE TECHNOLOGY. CO., LTD.

公司的外文名称缩写(如有)ZOWEE

公司的法定代表人         夏传武

注册地址                 深圳市南山区西丽平山民企科技工业园 5 栋

注册地址的邮政编码       518055

办公地址                 深圳市南山区西丽平山民企科技工业园 5 栋

办公地址的邮政编码       518055

公司网址                 www.zowee.com.cn

电子信箱                 message@zowee.com.cn


二、联系人和联系方式

                                                董事会秘书                           证券事务代表

姓名                                魏代英                                刘芷然

联系地址                            深圳市南山区西丽平山民企科技园5栋 深圳市南山区西丽平山民企科技园5栋

电话                                0755-26997888                         0755-26986749

传真                                0755-26986712                         0755-26986712

电子信箱                            message@zowee.com.cn                  message@zowee.com.cn


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称              《证券时报》、《中国证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址    www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                      公司证券部




                                                                                                             6
                                                                         深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


四、注册变更情况

                                                               企业法人营业执照
                       注册登记日期         注册登记地点                             税务登记号码        组织机构代码
                                                                    注册号

                                          深圳市工商行政管
首次注册            2004 年 02 月 26 日                      4403012134424        440301758625661    75862566-1
                                          理局

                                          深圳市市场监督管
报告期末注册        2013 年 07 月 30 日                      440301102730527      440301758625661    75862566-1
                                          理局

                                              1、2013 年 3 月 16 日,公司股东田昱先生与夏传武先生签署的《共同控制协
                                          议》到期,不再续签,公司的控股股东、实际控制人由田昱先生、夏传武先生变
                                          更为田昱先生一人。
历次控股股东的变更情况(如有)                2、截止本报告披露日,公司原控股股东、实际控制人田昱先生因减持公司股
                                          份后,所持股份少于夏传武先生,夏传武先生成为公司第一大股东。根据相关法
                                          律、法规的规定,自 2014 年 3 月 11 日起,公司控股股东、实际控制人变更为夏
                                          传武先生。


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                 大华会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址             深圳市滨河大道 5022 号联合广场 B 座 11 楼

签字会计师姓名                   邱俊洲、王海第

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

        保荐机构名称               保荐机构办公地址                 保荐代表人姓名                  持续督导期间

                              北京市西城区金融大街 35 号                                   2011 年 10 月 14 日至 2013 年
中国银河证券股份有限公司                                     彭强、贾瑞兴
                              国际企业大厦 C 座                                            12 月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                           7
                                                                    深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                             第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                    2013 年              2012 年           本年比上年增减(%)        2011 年

营业收入(元)                     2,043,620,035.39     1,469,818,733.52                 39.04%    1,237,597,176.77

归属于上市公司股东的净利润
                                     89,575,017.21         84,938,989.30                  5.46%      98,495,682.76
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                     85,820,239.30         79,796,520.23                  7.55%      98,490,405.55
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                     33,890,277.84         62,396,032.97                 -45.69%     92,658,770.32
(元)

基本每股收益(元/股)                            0.37                0.4                   -7.5%               0.49

稀释每股收益(元/股)                            0.37                0.4                   -7.5%               0.49

加权平均净资产收益率(%)                     6.72%                9.31%                  -2.59%             13.04%

                                                                           本年末比上年末增减
                                   2013 年末            2012 年末                                  2011 年末
                                                                                  (%)

总资产(元)                       2,311,218,506.33     1,920,388,173.01                 20.35%    1,351,044,845.61

归属于上市公司股东的净资产
                                   1,365,930,051.95     1,312,355,034.74                  4.08%     768,502,045.44
(元)


二、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

                                                                                                           单位:元

                                  归属于上市公司股东的净利润                    归属于上市公司股东的净资产

                                 本期数                 上期数                  期末数              期初数

按中国会计准则                   89,575,017.21            84,938,989.30       1,365,930,051.95     1,312,355,034.74

按国际会计准则调整的项目及金额


2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

                                                                                                           单位:元

                                  归属于上市公司股东的净利润                    归属于上市公司股东的净资产


                                                                                                                      8
                                                                      深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                 本期数                 上期数                   期末数               期初数

按中国会计准则                    89,575,017.21             84,938,989.30       1,365,930,051.95     1,312,355,034.74

按境外会计准则调整的项目及金额




3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明




三、非经常性损益项目及金额

                                                                                                               单位:元

                    项目                  2013 年金额        2012 年金额         2011 年金额            说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                              -231,889.42                          -1,758,418.21
值准备的冲销部分)

越权审批或无正式批准文件的税收返还、
                                                     0.00
减免

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享         4,294,808.28        6,089,366.00       1,647,805.00
受的政府补助除外)

除上述各项之外的其他营业外收入和支出          558,773.47           -39,457.98         125,133.10

其他符合非经常性损益定义的损益项目                   0.00

减:所得税影响额                              866,914.42          907,438.95              9,242.68

合计                                         3,754,777.91        5,142,469.07             5,277.21       --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                        9
                                                                   深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                                        第四节 董事会报告

一、概述

    2013 年公司董事会顺利实现了新老交替的换届,作了管理层的结构调整,实现了组织结构的扁平化,提升了整体运营
效率,稳固了老客户同时导入了一批未来有战略意义的新客户。同时在产品上积极布局,加大了 4G 的投入、开发了很多智
能家居用的无线模块,积累了可穿戴设备周边智能配件的研发能力,为持续的成长奠定了基础。报告期内,公司实现营业收
入 204,362 万元,同比增长 39.04%;归属于上市公司股东的净利润 8,957.50 万元,同比增长 5.46%;基本每股收益 0.37 元,
同比下降 7.5%。


二、主营业务分析

1、概述

   公司主要以ODM/EMS等模式为国内外的品牌渠道商提供网络通讯类和消费电子类产品的合约制造服务。主要产品涵盖
XDSL宽带接入设备、无线网卡、无线模块、路由器、数据卡、LTE网关、无线音响、蓝牙音响、智能手机、平板电脑等。
   报告期内,通过公司管理层及全体员工共同努力,公司全年实现总营业收入2,043,620,035.39元,其中主营业务收入
1,998,010,344.14元,比去年同期增长37.66%,实现归属于母公司的净利润89,575,017.21元,比去年同期增长5.46%。




    主要指标变动原因分析:
    (1)主营业务收入增长的主要原因是:积极导入新产品,4G LTE网关、平板电脑、手机等新产品拓展顺利,成
为新的业绩增长点,带动了公司总体营业收入的提升;公司持续优化产业与客户结构,消费类电子产品的市场拓展卓
有成效,取得了良好的市场份额。
    (2)主营业务成本增长的主要原因是:产品产销量比2012年大幅增加,生产产品耗用的原材料成本增加;公司
生产规模扩大,人均工资水平增加,导致人工生产成本、制造费用增加;天津募投项目逐步投入生产运营,固定资产
大幅增加,计提的固定资产折旧相应增加,进而增加了制造费用。
    (3)管理费用增长的主要原因是:引进研发人才,加强新产品研发,加大了研发投入,增加了研发成本费用;
为加强生产管理、企业管理,提高数字化、信息化管理水平,增加了信息化、数字化管理的软件、硬件投入,增加了
管理费用。
    (4)财务费用增长的主要原因是:经营业务大幅增长,致使流动资金需求增加,流动资金贷款增加,贷款利息
增加,贴现利息增加,汇兑损益增加,同时募集资金陆续使用导致定期存款利息减少,致使财务费用增加。
    (5)资产减值损失减少的主要原因是:上年度坏账准备的会计估计变更所致。


                                                                                                              10
                                                                         深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
    报告期内,公司深化落实公司发展战略,严格按照公司期初制定的经营计划开展生产经营活动。2013年度,公司进一步
加强了市场开拓,扩大了移动终端产品市场,引进了新的客户和新的产品,加强了研发及管理队伍方面的投入,进一步完善
了服务体系建设,基本上完成了2012年度报告中披露的经营计划目标。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用


2、收入

说明
       报告期内,本公司生产产品约4239.42万件,销售产品约4142.36万件,同比分别增长45.48%、47.66%,主要因为本期加
大了产品的研发和生产力度。实现主营业务收入199,801.03万元,比去年同期增长37.66%,主要因为公司移动终端产品市场
的逐步扩大。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否

           行业分类              项目                2013 年                     2012 年             同比增减(%)

                        销售量                           41,423,575                  28,053,413                 47.66%

通讯及设备制造行业      生产量                           42,394,240                  29,140,452                 45.48%

                        库存量                                 435,363                     173,409             151.06%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
       本报告期产品销售量增长47.66%,主要是因为市场需求增大,出货量增长;产品生产量增长45.48%,主要因销售量增
长所致;产品库存量增长151.06%,主要因发出在途产品数量增加,及已完成生产入库但在下年元月发货的产品数量增加。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                            1,455,124,439.47

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                                                                     71.2%

公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用

    序号                  客户名称                     销售额(元)                    占年度销售总额比例(%)

1            第一名                                             674,658,747.02                                  33.01%

2            第二名                                             263,226,569.07                                  12.88%

3            第三名                                             211,161,649.71                                  10.33%

4            第四名                                             190,466,658.97                                    9.32%

5            第五名                                             115,610,814.70                                    5.66%



                                                                                                                       11
                                                                           深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


合计                            ——                                1,455,124,439.47                                  71.2%


3、成本

行业分类
                                                                                                                   单位:元

                                                 2013 年                               2012 年
     行业分类            项目                           占营业成本比重                      占营业成本比重   同比增减(%)
                                          金额                                金额
                                                            (%)                                (%)

通讯及设备制造
                    网络通讯终端类 1,780,375,044.59             97.58% 1,272,034,740.49             98.88%            -1.3%
行业

产品分类
                                                                                                                   单位:元

                                                 2013 年                               2012 年
     产品分类            项目                           占营业成本比重                      占营业成本比重   同比增减(%)
                                          金额                                金额
                                                            (%)                                (%)

网络通讯终端类 网络通讯终端类 1,160,353,727.35                   63.6%    954,418,612.49            74.19%         -10.59%

便携式消费电子 便携式消费电子
                                       505,647,495.93           27.71%    243,865,563.95            18.96%            8.75%
类                  类

其他类              其他类             114,373,821.31            6.27%      73,750,564.05            5.73%            0.54%

说明

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                               783,698,842.33

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)                                                                     35.74%

公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用

     序号                    供应商名称                       采购额(元)                  占年度采购总额比例(%)

1           第一名                                                   497,639,588.19                                 22.69%

2           第二名                                                   107,385,544.78                                   4.9%

3           第三名                                                    98,474,060.25                                   4.49%

4           第四名                                                    42,825,225.17                                   1.95%

5           第五名                                                    37,374,423.94                                   1.7%

合计                            ——                                 783,698,842.33                                 35.74%




                                                                                                                           12
                                                                      深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


4、费用


         项目             2013年           2012年           本年比上年增减比          主要变动原因
                                                             例(%)/金额

       销售费用        23,880,877.69    19,471,493.95           22.65%         业务扩 大导致 销售费 用加
                                                                               大

       管理费用        70,676,608.51    54,154,954.63           30.51%         业务扩 大导致 管理费 用加
                                                                               大所致

       财务费用        10,499,542.32     4,991,867.79           110.33%        借款增 长导致 利 息支 出以
                                                                               及汇兑损失增加所致

 营业税金及附加        5,090,745.34      3,979,978.71           27.91%

     资产减值损失      4,982,482.55      9,049,485.45           -44.94%        上年坏 账准备 会计估 计变
                                                                               更所致

     所得税费用        19,045,992.23    12,811,060.65           48.67%         母公司 利润增 长导致 企业
                                                                               所得税增加所致


5、研发支出




6、现金流

                                                                                                            单位:元

                项目                   2013 年                       2012 年                    同比增减(%)

经营活动现金流入小计                     1,694,667,171.77                 1,716,885,636.26                      -1.29%

经营活动现金流出小计                     1,660,776,893.93                 1,654,489,603.29                      0.38%

经营活动产生的现金流量净
                                            33,890,277.84                   62,396,032.97                   -45.69%


投资活动现金流入小计                        59,305,679.16                             0.00                       100%

投资活动现金流出小计                       448,463,649.14                  446,864,673.87                       0.36%

投资活动产生的现金流量净
                                          -389,157,969.98                 -446,864,673.87                    12.91%


筹资活动现金流入小计                     1,082,642,327.06                  749,827,613.28                    44.39%

筹资活动现金流出小计                       936,370,100.33                  236,293,338.44                   296.27%



                                                                                                                     13
                                                                           深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


筹资活动产生的现金流量净
                                               146,272,226.73                 513,534,274.84                  -71.52%


现金及现金等价物净增加额                      -210,193,100.72                 129,036,293.59                 -262.89%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
     1、报告期经营活动产生的现金流量净额比去年同期下降45.69%,主要因报告期内销售商品收到的现金较上年同期减少
8,344.90万元,下降4.99%;报告期内人工及费用成本增长,致使为职工支付的现金较上年同期增加2,154.49万元,增长幅度为
13.94%;支付的各项税费比上年同期增加326.10万元,增长幅度为13.64%;支付其他经营活动的现金较上年同期增加3,014.54万
元,增长幅度达38.74%。导致经营性现金流量净额较上年同期减少2,850.58万元。
     2、报告期投资活动产生的现金流量净额比去年同期增长12.91%,主要因报告期内收到其他投资现金增加5,905.49万元,增
长幅度为100%;报告期内固定资产和无形资产投资较上年同期增加1,554.95万元,增长幅度为3.91%;支付其他投资活动现金与
上年同期减少1,395.05万元,下降幅度为28.18%。
     3、报告期筹资活动产生的现金流量净额比去年同期下降71.52%,主要因报告期内吸收投资收到的现金和收到其他筹资活
动的现金均比上年同期下降100%;取得借款收到的现金较上年同期增加89,016.35万元,增长幅度为462.47%;报告期内偿还债
务支付的现金较上年同期增加50,537.62万元,增长幅度为265.46%;报告期内支付其他筹资活动的现金较上年同期增加
19,527.92万元,增长幅度达19606.34%。导致筹资性现金流量净额较上年同期减少36,726.2万元。
     4、报告期现金及现金等价物净增额比去年同期下降262.89%,主要因现金等价物减少所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、主营业务构成情况

                                                                                                              单位:元

                                                                         营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本        毛利率(%)
                                                                         同期增减(%) 同期增减(%)     期增减(%)

分行业

通讯及设备制造
                    1,998,010,344.14 1,780,375,044.59           10.89%           37.66%         39.96%         -1.46%
行业

分产品

网络通讯终端类 1,274,734,959.63 1,160,353,727.35                8.97%            18.27%         21.58%         -2.48%

便携式消费电子
                     597,662,542.96   505,647,495.93            15.4%            103.5%        107.35%         -1.57%


其他类               125,612,841.55   114,373,821.31            8.95%            57.27%         55.08%          1.29%

分地区

国内                1,394,417,333.95 1,267,603,595.92           9.09%            16.24%         21.08%         -3.64%

国际                 603,593,010.19   512,771,448.67            15.05%          139.75%        127.78%          4.46%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                       14
                                                                          深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


四、资产、负债状况分析

1、资产项目重大变动情况

                                                                                                                单位:元

                        2013 年末                    2012 年末
                                                                            比重增减
                                  占总资产比                   占总资产比                       重大变动说明
                    金额                         金额                        (%)
                                   例(%)                      例(%)

                 332,251,816.7
货币资金                              14.38% 394,029,977.23        20.52%     -6.14%
                             6

                 306,768,103.0
应收账款                              13.27% 233,994,280.48        12.18%     1.09% 营业收入增加所致
                             7

                 310,791,352.5
存货                                  13.45% 203,226,284.40        10.58%     2.87% 业务增加及产能扩大所致
                             7

投资性房地产               0.00          0%             0.00          0%         0% 无

长期股权投资               0.00          0%             0.00          0%         0% 无

                 751,232,548.7
固定资产                               32.5% 541,577,149.20         28.2%      4.3% 扩大产能增加建筑物及设备所致
                             5

                 246,150,531.5
在建工程                              10.65% 187,073,522.19         9.74%     0.91% 募投项目建设所致
                             7

应收票据         81,934,794.45         3.55% 207,235,312.56        10.79%     -7.25% 以票据结算客户的业务减少所致

                                                                                       预付设备款转入其他非流动资产所
预付账款          5,060,163.16         0.22%   5,444,730.57         0.28%     -0.06%
                                                                                       致

其他应收款        8,696,570.87         0.38%   4,112,200.63         0.21%     0.16% 往来账款增加所致

                 104,249,751.7                                                         采购物料、固定资产增加引起待抵扣
其他流动资产                           4.51% 34,164,898.84          1.78%     2.73%
                             0                                                         进项税增加

无形资产         31,932,337.21         1.38% 23,973,745.78          1.25%     0.13% 购买土地和软件所致

长期待摊费用     28,608,145.15         1.24% 27,380,969.81          1.43%     -0.19%

递延所得税资产    8,893,576.66         0.38%   5,675,101.32          0.3%     0.09% 新增销售未实现收益增加所致

其他非流动资产   94,648,814.41          4.1% 52,500,000.00          2.73%     1.36% 预付设备、工程款增加所致


2、负债项目重大变动情况

                                                                                                                单位:元

                           2013 年                      2012 年
                                                                            比重增减
                                  占总资产比                   占总资产比                       重大变动说明
                    金额                         金额                        (%)
                                   例(%)                      例(%)

短期借款         465,514,151.4        20.14% 104,723,012.23         5.45%    14.69% 业务扩大导致资金需求增加



                                                                                                                        15
                                                                            深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                               6

长期借款          8,000,000.00          0.35%             0.00             0%    0.35% 天津基地建设资金需求所致

                 115,118,079.6
应付票据                                4.98% 104,768,196.41          5.46%     -0.48%
                               6

                 273,696,105.2
应付账款                               11.84% 352,522,891.17         18.36%     -6.51%
                               0

预收款项          4,495,635.05          0.19%    5,944,370.52         0.31%     -0.12%

应付职工薪酬     21,031,930.46          0.91% 18,297,153.96           0.95%     -0.04%

应交税费         13,359,825.16          0.58%    8,137,377.35         0.42%      0.15% 业务增加导致流转税增加所致

应付利息          1,440,306.83          0.06%      125,796.78         0.01%      0.06% 借款增加所致

其他应付款        5,572,420.35          0.24%    4,492,259.68         0.23%      0.01%

一年内到期的非
                 18,000,000.00          0.78%             0.00             0%    0.78% 天津基地建设资金需求所致
流动负债

递延所得税负债     106,603.86             0%        47,058.54              0%      0%

其他非流动负债   18,953,396.35          0.82%    8,975,021.63         0.47%      0.35% 收到与资产相关的政府补助所致


3、以公允价值计量的资产和负债

                                                                                                                  单位:元

                                                计入权益的累
                               本期公允价值                      本期计提的减
       项目      期初数                         计公允价值变                    本期购买金额 本期出售金额    期末数
                                   变动损益                           值
                                                     动

金融资产

1.以公允价值
计量且其变动
计入当期损益
                        0.00                                                                                          0.00
的金融资产
(不含衍生金
融资产)

2.衍生金融资
                        0.00                                                                                          0.00


3.可供出售金
                        0.00                                                                                          0.00
融资产

金融资产小计            0.00                                                                                          0.00

投资性房地产            0.00                                                                                          0.00

生产性生物资
                        0.00                                                                                          0.00


其他                    0.00



                                                                                                                        16
                                                                  深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


上述合计                 0.00                                                                            0.00

金融负债                 0.00                                                                            0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


五、核心竞争力分析

    公司成立 10 年来一直专注主业,强调持续投入及积累,形成了自己的核心优势,主要体现以下几点:

    1、广度技术积累与研发优势

    公司注重产品开发,积极布局前沿技术,目前在宽带接入、无线数据传输、音视频播放,嵌入式系统,结构设计等多个

领域的应用技术方面有较深的积累,拥有一批素质优良的软硬件及项目管理人员,能够为以软件+硬件+应用模式的互联网公

司及虚拟运营商提供有价值的技术补充及支撑,加快产品开发速度。

    2、成本控制优势

    公司在成本控制方面形成了较强的优势:

    其一、公司积极推行智能工厂规划,全面推行 5S 可视化管理,合理优化工艺,加强自动化改造,大幅提高了生产效率,

有效控制产成品的制造成本;

    其二、有很强的垂直整合能力,熟知各种电子元器件的特性,及成本构成,能够合理选择与组合原材料以满足不同客户

的性价比需求;

    其三、具备完善的供应链体系,随着业务规模的不断扩大,采购议价能力不断增强;

    其四、产品化能力强,能短时间内有效地将研发成果应用于产品之中。

    3、综合服务优势

    公司会根据以“ODM+EMS”为主,OEM、JDM 等为辅的多种业务模式结构灵活配置对应服务团队,既能满足大客户强体系

运营需求,也能匹配互联网公司快速的定制需求。

    公司主要通过 IT 强化,逐步实现了管理的电子化和流程化,能实现柔性制造需求;以降低品质风险,提升管理效率。

公司具有较强的凝聚力和执行力,为公司生产经营和业务发展提供了强有力的人才保障。

    报告期内,公司的核心竞争力未发生重大变化。


六、投资状况分析

1、对外股权投资情况

(1)对外投资情况


                                                  对外投资情况

           报告期投资额(元)              上年同期投资额(元)                     变动幅度(%)

                                0.00                                 0.00                                 0%

                                                 被投资公司情况


                                                                                                           17
                                                                                        深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                公司名称                                           主要业务                    上市公司占被投资公司权益比例(%)




(2)持有金融企业股权情况


                        最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
 公司名称 公司类别                                                                                                                    股份来源
                       成本(元)数量(股)比例(%)数量(股)比例(%) 值(元) 益(元)                                 科目

无                             0.00           0               0%          0             0%       0.00          0.00

合计                           0.00           0          --               0        --            0.00          0.00        --            --


(3)证券投资情况


                                 最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                                            股份来源
                                 成本(元)数量(股)比例(%)数量(股)比例(%)值(元) 益(元)                         科目

无                                    0.00               0

期末持有的其他证券投资                0.00               0       --            0         --         0.00        0.00        --           --

合计                                  0.00               0       --            0         --         0.00        0.00        --           --

证券投资审批董事会公告披
露日期

证券投资审批股东会公告披
露日期(如有)

持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用


2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

(1)委托理财情况

                                                                                                                                  单位:万元

                                                                                               本期实际 计提减值                      报告期实
受托人名              是否关联               委托理财                              报酬确定
           关联关系              产品类型                     起始日期 终止日期                收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
      称                交易                      金额                                  方式
                                                                                                 金额       (如有)                     额



合计                                                     0       --       --             --             0             0           0           0

委托理财资金来源                             无

逾期未收回的本金和收益累计金额                                                                                                                0

涉诉情况(如适用)                           无

委托理财审批董事会公告披露日期(如
有)


                                                                                                                                              18
                                                                         深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


委托理财审批股东会公告披露日期(如
有)


(2)衍生品投资情况

                                                                                                                         单位:万元

                                                                                                                 期末投资
衍生品投                                 衍生品投                                        计提减值                金额占公 报告期实
                    是否关联 衍生品投                                   期初投资                    期末投资
资操作方 关联关系                        资初始投 起始日期 终止日期                      准备金额                司报告期 际损益金
                      交易      资类型                                       金额                     金额
     名称                                 资金额                                         (如有)                末净资产        额
                                                                                                                 比例(%)



合计                                               0     --        --                0          0            0        0%              0

衍生品投资资金来源                       无

涉诉情况(如适用)                       无

衍生品投资审批董事会公告披露日期
(如有)

衍生品投资审批股东会公告披露日期
(如有)

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措
施说明(包括但不限于市场风险、流动
                                         无
性风险、信用风险、操作风险、法律风
险等)

已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况,对衍生品公允价
                                         无
值的分析应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定

报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生 无
重大变化的说明

独立董事对公司衍生品投资及风险控制
                                         无
情况的专项意见


(3)委托贷款情况

                                                                                                                         单位:万元

                                                       是否关联                                                    贷款对象资金用
                     贷款对象                                     贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物
                                                          方                                                                途



合计                                                      --             0          --               --                     --


                                                                                                                                      19
                                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


展期、逾期或诉讼事项(如有)                      无

展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施(如有) 无

委托贷款审批董事会公告披露日期(如有)

委托贷款审批股东会公告披露日期(如有)


3、募集资金使用情况

(1)募集资金总体使用情况

                                                                                                           单位:万元

募集资金总额                                                                                               103,711.45

报告期投入募集资金总额                                                                                        2,397.22

已累计投入募集资金总额                                                                                     104,762.07

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                      0

累计变更用途的募集资金总额                                                                                          0

累计变更用途的募集资金总额比例(%)                                                                               0%

                                             募集资金总体使用情况说明

    一、募集资金基本情况
    1、2010 年 3 月首次公开发行募集资金情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]118 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司于 2010 年 3 月 8 日向社
会公众公开发行普通股(A 股)股票 2,500 万股,每股发行价格人民币 22.58 元,共募集资金 564,500,000.00 元,扣除发
行费用 26,299,514.00 元后,募集资金净额为 538,200,486.00 元。
    2、2012 年 9 月非公开发行募集资金情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1019 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司 2012 年 9 月 19 日向特
定对象非公开发行普通股(A 股)股票 4,000 万股,每股发行价格人民币 12.95 元,共募集资金 518,000,000.00 元,扣除
发行费用 19,086,000.00 元后,募集资金净额为 498,914,000.00 元。
    二、募集资金使用情况及当前余额
    1、2010 年 3 月首次公开发行募集资金使用情况及当前余额
    截止 2013 年 12 月 31 日,公司对首次公开发行募集资金项目累计投入 547,836,224.44 元,其中:2010 年 3 月 8 日至
2012 年 12 月 31 日使用募集资金 546,026,027.88 元,本年度使用募集资金人民币 1,810,196.56 元。截止 2013 年 12 月 31 日,
首次公开发行募集资金专用账户取得利息收入 10,517,360.49 元,发生的银行费用 686,543.02 元,募集资金余额为人民币
195,079.03 元。
    2、2012 年 9 月非公开发行募集资金使用情况及当前余额
    截止 2013 年 12 月 31 日,公司对非公开发行募集资金项目累计投入 499,784,496.57 元,其中:2012 年 9 月 25 日至 2012
年 12 月 31 日使用募集资金 477,622,475.40 元(包括 2012 年 10 月置换自有资金先期投入募集资金项目人民币 86,928,900.00
元,以及使用闲置募集资金 170,000,000.00 元暂时补充流动资金);本年度使用募集资金净额人民币 22,162,021.17 元(包
含本年度使用募集资金 192,162,021.17 元,以及收到归还的 2012 年使用闲置募集资金暂时补充流动资金 170,000,000.00 元)。
截止 2013 年 12 月 31 日,非公开发行募集资金专用账户取得利息收入 1,050,396.94 元,发生的银行费用 5,922.60 元,募
集资金余额为人民币 173,977.77 元。



                                                                                                                    20
                                                                            深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


    三、截至 2013 年 12 月 31 日止,募集资金的存储情况列示如下:
    1、中国建设银行股份有限公司深圳市分行(44201566400052515558,首次公开募集资金资账户),截止至 2013 年 12
月 31 日募集资金余额为人民币 45,571.93 元;
    2、中国建设银行股份有限公司深圳市分行(44201566400052533880,非公开发行募集资金账户),截止至 2013 年 12
月 31 日募集资金余额为人民币 0 元;
    3、招商银行股份有限公司深圳南山支行(755917949610805,首次公开募集资金资账户),截止至 2013 年 12 月 31 日
募集资金余额为人民币 67,981.22 元;
    4、招商银行股份有限公司深圳南山支行(755904235310810,非公开发行募集资金账户),截止至 2013 年 12 月 31 日
募集资金余额为人民币 23,486.31 元;
    5、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行(79170155200004989,非公开发行募集资金账户),截止至 2013 年 12
月 31 日募集资金余额为人民币 0 元;
    6、中信银行股份有限公司滨海新区分行(7231210182600086559,首次公开募集资金资账户),截止至 2013 年 12 月
31 日募集资金余额为人民币 994.50 元;
    7、中国农业银行股份有限公司天津新天地支行(014301040007201,首次公开募集资金资账户),截止至 2013 年 12
月 31 日募集资金余额为人民币 80,531.38 元;
     8、中国农业银行股份有限公司天津港保税区分行(02250401040017904,非公开发行募集资金账户),截止至 2013
年 12 月 31 日募集资金余额为人民币 150,491.46 元;
    截止至 2013 年 12 月 31 日募集资金余额合计为人民币 369,056.80 元。


(2)募集资金承诺项目情况

                                                                                                                     单位:万元

                      是否已变                                              截至期末 项目达到                         项目可行
                                 募集资金 调整后投               截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                         本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                 承诺投资 资总额                 累计投入                         实现的效
      资金投向        (含部分                         投入金额              (%)(3)= 用状态日                 预计效益 生重大变
                                   总额      (1)                 金额(2)                             益
                       变更)                                                 (2)/(1)        期                             化

承诺投资项目

1、深圳生产基地技术                                                                    2010 年
改造(IPO 首次公开发 是             4,524     4,524          0 4,603.45 101.76% 11 月 30            1,690.5 是        否
行项目)                                                                               日

2、网络通讯产品生产                                                                    2012 年
基地(IPO 首次公开发 否             7,570     7,570          0 7,867.98 103.94% 12 月 31           -506.94 否         否
行项目)                                                                               日

3、消费电子产品生产                                                                    2012 年
基地(IPO 首次公开发 否             6,910     6,910          0 6,866.89      99.38% 12 月 31              0           否
行项目)                                                                               日

4、深圳松岗网络通信                                                                    2012 年
产品扩产项目(非公开 否            13,500    13,500     808.94 13,509.23 100.07% 11 月 30            4,415 是         否
发行项目)                                                                             日

5、天津网络通信产品                                                                    2014 年
                    是            27,391.4 27,391.4 18,407.27 27,469.22 100.28%                           0           否
生产建设项目(二期)                                                                   05 月 31


                                                                                                                                21
                                                                             深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


(非公开发行项目)                                                                       日

                                                                                         2012 年
6、补充公司流动资金
                       否            9,000    9,000         0       9,000      100% 11 月 30               0           否
(非公开发行项目)
                                                                                         日

7、2012 年 11 月临时
                       否               0         0    -17,000          0           0%
补充流动资金

承诺投资项目小计            --    68,895.4 68,895.4 2,216.21 69,316.77         --             --   5,598.56       --        --

超募资金投向

                                                                                         2010 年
1、深圳生产基地(松
                       否           15,712   15,712    103.35 16,494.73 104.98% 11 月 30            4,120.7 是         否
岗)
                                                                                         日

                                                                                         2010 年
2、松岗基地基础建设 否            3,539.44 3,539.44      12.64 3,712.92       104.9% 11 月 30              0           否
                                                                                         日

                                                                                         2011 年
3、精密模具生产厂      否         4,988.15 4,988.15      65.03 5,008.78 100.41% 09 月 30           -1,681.45 否        否
                                                                                         日

                                                                                         2012 年
4、手持终端产品车间 否               4,091    4,091         0 3,743.87        91.51% 03 月 31         815.1 是         否
                                                                                         日

归还银行贷款(如有)        --          0         0         0       1,985                     --      --          --        --

补充流动资金(如有)        --          0         0         0       4,500                     --      --          --        --

超募资金投向小计            --   28,330.59 28,330.59   181.02 35,445.3         --             --   3,254.35       --        --

                                                                 104,762.0
合计                        --   97,225.99 97,225.99 2,397.23                  --             --   8,852.91       --        --
                                                                        7

                       2010 年 3 月首次公开发行募集资金:
                             网络通讯产品生产基地和消费电子产品生产基地:因开拓市场、培养客户期间困难多、挑战大,
未达到计划进度或预 订单量尚未达到规划的目标,从而导致 2013 年度未能达到预计效益。
计收益的情况和原因           精密模具生产厂:受国内外经济形势及市场竞争的影响,精密模具生产厂开拓新客户和市场的
(分具体项目)         难度加大,且模具产品客户少,订单量不饱和,产能未能达到预计规划的目标,从而导致实现的收
                       益与预期收益存在较大差异。
                       2012 年 9 月非公开发行募集资金:无

项目可行性发生重大
                       无
变化的情况说明

                       适用

                       2010 年 3 月首次公开发行募集资金:
超募资金的金额、用途
                             (1)经本公司第一届董事会第二十次会议审议并经本公司 2009 年度股东大会审议通过,使用
及使用进展情况
                       超募集金永久性补充流动资金 30,000,000.00 元、提前归还银行贷款 19,850,000.00 元及投资深圳生产
                       基地(松岗)157,120,000.00 元;


                                                                                                                                 22
                                                                    深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                         (2)经本公司第二届董事会第二次会议审议,使用超募集金投资松岗基地基础建设
                     35,394,400.00 元;
                         (3)经本公司第二届董事会第三次会议审议通过,使用超募集金 49,881,500.00 元投资本公司
                     之全资子公司深圳市卓大精密模具有限公司(原名为“深圳市卓翼视听科技有限公司”, 2011 年 6 月
                     变更为该名称)建设模具厂;
                         (4)经本公司第二届董事会第四次会议审议通过,使用超募集金永久性补充流动资金
                     15,000,000.00 元、使用超募集金 40,910,000.00 元投资手持终端产品车间。
                     2012 年 9 月非公开发行募集资金:无

                     适用

                     以前年度发生

                     2010 年 3 月首次公开发行募集资金:深圳生产基地技术改造项目原实施地为深圳市南山区西丽平山

募集资金投资项目实 民企科技工业园 5 栋,但鉴于本公司现行的产能及厂房已经远远不能满足公司订单需求,同时结合
施地点变更情况     生产经营实际情况与长远发展的需求,本公司需要更大规模的厂房来满足订单量,为进一步增加企
                     业竞争力,本公司将该项目与超募集金的使用相联系,于深圳市松岗镇同富裕工业区建立松岗生产
                     基地,将深圳生产基地技术改造项目实施地改迁至松岗镇同富裕工业区。该项目实施地的变更已经
                     第一届董事会第二十次会议审议通过。
                     2012 年 9 月非公开发行募集资金:无

                     适用

                     报告期内发生

                     2010 年 3 月首次公开发行募集资金:无
                     2012 年 9 月非公开发行募集资金:鉴于国内外宏观经济形势不容乐观,公司在现有模具和注塑垂直

募集资金投资项目实 整合效果尚未显现的情况下,为保持较为充裕的流动资金、应对不断增长的业务需要和新的业务机
施方式调整情况     会、提高公司资金的使用效率、尽快实现公司核心产品产能提升、获取市场先机、防范投资风险,
                     对天津网络通信产品生产建设项目(二期)中的建设内容进行部分变更,主要内容为:(1)取消 2#
                     模具和注塑厂房的建设以及注塑与模具生产设备与测试仪器的购置;(2)取消 3#电子装配厂房的建
                     设;原计划安装在新建 3#电子装配厂房的设备,包括 10 条 SMT 生产线以及配套的插件生产线、测
                     试设备仪器等变更至 1#电子装配厂房进行安装、调试及生产;(3)取消 4#研究开发与机械加工生产
                     楼的建设。

                     适用

募集资金投资项目先 2010 年 3 月首次公开发行募集资金:无
期投入及置换情况     2012 年 9 月非公开发行募集资金:经公司第二届董事会第二十次会议审议通过,以本次非公开发行
                     募集资金 8,692.89 万元置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

                     适用

                     2010 年 3 月首次公开发行募集资金:无
用闲置募集资金暂时 2012 年 9 月非公开发行募集资金:经本公司第二届董事会第二十次会议审议并经 2012 年本公司第
补充流动资金情况   三次临时股东大会审议通过,使用闲置募集资金 17,000.00 万元暂时补充流动资金,使用期限不超过
                     六个月。本公司于 2012 年 11 月 9 日开始陆续使用该笔募集资金用于临时补充流动资金。2013 年 4
                     月 18 日之前本公司陆续归还上述暂时补充流动资金。

项目实施出现募集资
                     不适用
金结余的金额及原因


                                                                                                              23
                                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                        截止 2013 年 12 月 31 日,本公司募集资金账户余额为人民币 369,056.80 元,其中:2010 年 3 月首
尚未使用的募集资金
                        次公开发行募集资金账户余额为人民币 195,079.03 元;2012 年 9 月非公开发行募集资金账户余额为
用途及去向
                        人民币 173,977.77 元。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司募集资金的使用合理、规范,募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。
情况


(3)募集资金变更项目情况

                                                                                                                           单位:万元

                         变更后项目                                    截至期末投                                         变更后的项
                                                         截至期末实                  项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                              资进度                   本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                         际累计投入                  定可使用状
       目     诺项目      资金总额 际投入金额                          (%)(3)=(2)/                 现的效益    计效益     否发生重大
                                                          金额(2)                      态日期
                             (1)                                           (1)                                              变化

天津网络通 天津网络通
信产品生产 信产品生产                                                                2014 年 05
                             27,391.4        18,407.27     27,469.22     100.28%                      不适用     不适用             否
建设项目     建设项目                                                                月 31 日
(二期)     (二期)

合计             --          27,391.4        18,407.27     27,469.22       --            --                0     --           --

                                        天津网络通信产品生产建设项目(二期)
                                               鉴于国内外宏观经济形势不容乐观,公司在现有模具和注塑垂直整合效果尚未显
                                        现的情况下,为保持较为充裕的流动资金、应对不断增长的业务需要和新的业务机会、
                                        提高公司资金的使用效率、尽快实现公司核心产品产能提升、获取市场先机、防范投
                                        资风险,对天津网络通信产品生产建设项目(二期)中的建设内容进行部分变更,主
变更原因、决策程序及信息披露情况
                                        要内容为:(1)取消 2#模具和注塑厂房的建设以及注塑与模具生产设备与测试仪器的
说明(分具体项目)
                                        购置;(2)取消 3#电子装配厂房的建设;原计划安装在新建 3#电子装配厂房的设备,
                                        包括 10 条 SMT 生产线以及配套的插件生产线、测试设备仪器等变更至 1#电子装配厂
                                        房进行安装、调试及生产;(3)取消 4#研究开发与机械加工生产楼的建设。
                                               该项目建设内容的变更业经第三届董事会第三次会议及 2013 年第二次临时股东
                                        大会审议通过。

未达到计划进度或预计收益的情况
                                        无
和原因(分具体项目)

变更后的项目可行性发生重大变化
                                        无
的情况说明


4、主要子公司、参股公司分析

主要子公司、参股公司情况
                                                                                                                             单位:元

                                          主要产品
 公司名称     公司类型      所处行业                      注册资本       总资产        净资产      营业收入 营业利润       净利润
                                              或服务


                                                                                                                                     24
                                                                            深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


卓翼科技
                                    一般商务                   220,528,71 2,437,167.9 909,170,76 -12,632,6 -12,582,495.3
(香港)有限 子公司      贸易                      10 万美元
                                    贸易                             4.16              4            3.39      76.72               1
公司

深圳市卓
                                    生产、销售
大精密模                                         50,000,000. 97,822,851. 37,932,311. 26,366,123. -16,822,7 -16,841,537.3
            子公司     制造         塑胶五金
具有限公                                         00                   54              10             48       71.51               7
                                    制品、模具


                                    电脑系统
深圳市中                            集成、软件
广视讯科                            技术开发、 10,000,000. 13,761,170. 5,572,339.3                         -2,796,42
            子公司     技术开发                                                             249,914.50                 -2,820,316.90
技发展有                            信息咨询     00                   11               5                       2.91
限公司                              及进出口
                                    业务

卓翼营销                            一般商务                  7,359,480.0
            子公司     贸易                      10 万美元                           0.00           0.00       0.00            0.00
有限公司                            贸易                               0

天津卓达                            生产、销售
                                                 100,000,00    601,146,91 443,899,31 4,888,330.9 -8,226,03
科技发展    子公司     制造         网通、移动                                                                         -5,069,351.69
                                                 0.00                7.89            9.83              9       2.60
有限公司                            终端产品

主要子公司、参股公司情况说明

报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用


5、非募集资金投资的重大项目情况

                                                                                                                         单位:万元

                                                              截至报告期末累计
       项目名称      计划投资总额       本报告期投入金额                                    项目进度            项目收益情况
                                                                实际投入金额



合计                                0                     0                      0             --                        --

临时公告披露的指定网站查询索引(如
                                        无
有)


七、公司控制的特殊目的主体情况

公司不存在控制下的特殊目的主体。




                                                                                                                                  25
                                                                 深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


八、公司未来发展的展望

     1、公司所处行业的基本情况

     2014 年,为新一代信息技术步入加速成长期,产业格局发生了深刻变革。新产品、新应用不断涌现,为产业发展提供

了新动力、新方向。未来几年内网络设备行业与消费电子行业,特别是终端类产品,将是国内电子制造外包服务业务持续增

长的重点领域,公司也将迎来更多、更大的发展机会。

     2、公司的发展战略和规划

     通过多年的精耕细作,公司在制造行业积累了丰富的经验。在信息产业各行业边界逐渐模糊,信息通信技术在各类终端

产品中应用日益广泛,云计算、物联网、移动互联网等新兴领域蓬勃发展的今天,公司将抓住新机遇、新空间,聚焦网络通

讯终端及消费类电子两大产品领域,加强科技创新,持续推动精密制造服务和自动化进程,提高精密制造能力;积极开发和

拓展新兴产品业务,为公司培养新的利润增长点;不断提升管理能力,引进和培养人才,完善组织机构,提高管理效率;增

加产品附加值,提高服务质量,确保公司持续、快速、健康发展,实现投资者利益最大化。

     (1) 加强科技创新,全面提高公司的研发水平、科技创新能力。公司将增强新产品开发能力,提高产品技术含量和附加

值,加快产品升级换代;推动研发设计、生产流通、企业管理等环节信息化改造升级;推行先进质量管理,促进企业管理创

新,提高核心竞争力,不断向产业链高端延伸。

     (2) 全面推进生产流程机械化、自动化,提高生产效率。公司将通过设计生产后端测试、组装等工艺自动化设备来进一

步提高生产效率、控制生产成本、提升产品质量。

     (3) 加强创新型人才的引进和培养,建立人才筛选、培养、配置、储备机制。公司将加强人力资源管理,不断完善绩效

考核体系,重视员工职业生涯规划,不断提升员工素质和能力,改善管理,争创效益;利用多种激励措施,实现员工与企业

共同成长。


九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明





十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明




十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明




十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

     报告期内新纳入合并范围的子公司
       名称        子公司类型     变更原因          合并日          期末净资产     本期净利润
卓翼营销有限公 全资子公司         新设成立     2013年12月31日            --             --
司               之子公司

                                                                                                          26
                                                                    深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


十三、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及深圳证监局有关文件等的规定和要求,结合公
司实际情况,公司制定了《未来三年(2012~2014 年)股东回报规划》,明确了利润分配方式、区间、现金分红条件、现金
分红时间和比例,规范了利润分配决策程序以及调整或变更利润分配的程序,同时提供更为便捷的方式以方便中小股东参与
股东大会表决。报告期内,公司严格执行相关政策和规定。

                                           现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:     是

分红标准和比例是否明确和清晰:                   是

相关的决策程序和机制是否完备:                   是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:         是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法
                                                 是
权益是否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合
                                                 不适用
规、透明:

公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
    1、公司2011年中期利润分配方案为:
    以公司总股本200,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1元(含税),不转增不送股,共派发现金
红利人民币2,000万元,剩余未分配利润结转以后年度进行分配。
    2、公司2011年度利润分配方案为:
    以公司2011年12月31日的总股本200,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.00元(含税),不转增
不送股,共派发现金红利人民币4,000万元,剩余未分配利润结转以后年度进行分配。
    3、公司2012年度利润分配方案为:
    以公司2012年12月31日的总股本240,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利1.5元(含税),不转增不
送股,共派发现金红利人民币3,600万元,剩余未分配利润结转以后年度进行分配。
    4、公司2013年利润分配及资本公积金转增股本预案为:
    (1)公司拟以2013年12月31日的总股本240,000,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利1.10元(含税),
共计派发现金26,400,000元。剩余未分配利润211,923,138.61元转入下一年度;
    (2)公司拟以2013年12月31日的总股本240,000,000股为基数,以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转
增10股,共计转增240,000,000股,转增后公司总股本将增加至480,000,000股。
    上述利润分配及资本公积金转增股本的方案尚需提交公司2013年度股东大会审议。
公司近三年现金分红情况表
                                                                                                           单位:元

                                                           分红年度合并报表中归属于      占合并报表中归属于上市公
          分红年度            现金分红金额(含税)
                                                             上市公司股东的净利润        司股东的净利润的比率(%)

2013 年                                    26,400,000.00                 89,575,017.21                      29.47%

2012 年                                    36,000,000.00                 84,938,989.30                      42.38%

2011 年                                    60,000,000.00                 98,495,682.76                      60.92%


                                                                                                                    27
                                                                      深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数(股)                                                                                             0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                     1.10

每 10 股转增数(股)                                                                                              10

分配预案的股本基数(股)                                                                                 240,000,000

现金分红总额(元)(含税)                                                                              26,400,000.00

可分配利润(元)                                                                                       238,323,138.61

现金分红占利润分配总额的比例(%)                                                                             100%

                                                  现金分红政策:

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%

                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

    经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2013 年度归属于上市公司股东的净利润为 89,575,017.21 元,母公司的
净利润为 126,315,948.06 元。依据《公司法》和公司《章程》及国家相关规定,以 2013 年度母公司实现的净利润为基数,
按 10%提取法定盈余公积金 12,631,594.81 元,加上期初未分配利润 160,638,785.36 元,减去已实施的 2013 年度现金分红
36,000,000.00 元,2013 年度可供股东分配的利润为 238,323,138.61 元。截止 2013 年 12 月 31 日,公司资本公积金余额
为 872,161,188.34 元。
    公司拟按照以下方案实施 2013 年度利润分配及资本公积金转增股本:1、以 2013 年 12 月 31 日的总股本 240,000,000
股为基数,向全体股东按每 10 股派发现金红利 1.10 元(含税),共计派发现金 26,400,000 元。剩余未分配利润 211,923,138.61
元转入下一年度;2、以 2013 年 12 月 31 日的总股本 240,000,000 股为基数,以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10
股转增 10 股,共计转增 240,000,000 股,转增后公司总股本将增加至 480,000,000 股。


十五、社会责任情况

    公司自成立以来,坚持遵循“以人为本,注重安全,保护环境,造福社会,遵纪守法,回报股东,追求企业、社会、环
境、员工和谐共赢,实现可持续发展。”的方针,积极回报社会,于2012年顺利通过了SA8000企业社会责任体系认证,通
过不断投身公益事业,关注贫困人口,参与社区建设,促进社会持续、和谐地发展。公司设有“卓翼爱心基金会”,积极发
扬人道主义援助,曾为汶川地震、雅安地震等受灾群众及广西平果县果化镇那荣村小学进行捐赠。
    在环境保护方面,公司严格遵守我国环境保护有关的法律、法规的规定,积极履行保护环境的社会责任,高度重视资源
利用、节能减排及环境保护等工作。自建立松岗生产基地以来,公司购置设备、安排生产均以最大限度节约资源、减少直接
和间接浪费为宗旨,合理使用资源。公司通过采用冰蓄冷空调系统,充分利用夜间廉价的低谷电力储存能量,满足在电力高
峰期的空调冷负荷需要,节约系统运行成本;同时,将夜间储存的能量供白天使用,大大提高了能源利用率,每年可为公司
节约数百万元;此外,公司利用老化房余热回收系统回收热量供给员工宿舍使用,不仅减少能源消耗,还可为公司节约开支;
为了进一步加强环境保护,公司还在照明、太阳能回收、“三废”治理等方面加强管控,以确保公司绿色经营。
     报告期内,公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□ 是 √ 否 □ 不适用
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题

                                                                                                                   28
                                                               深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


□ 是 √ 否 □ 不适用
报告期内是否被行政处罚
□ 是 √ 否 □ 不适用


十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

                                                                                      谈论的主要内容及提供的
    接待时间            接待地点       接待方式     接待对象类型        接待对象
                                                                                               资料

                                                                   中银国际、民生证
                                                                                      公司基本情况、发展趋势、
                                                                   券、东莞证券、华
2013 年 01 月 23 日 公司会议室     实地调研       机构                               生产经营、行业调查等情
                                                                   创证券、中投证券、
                                                                                     况
                                                                   工银瑞信基金等

                                                                   银河证券、大成基 公司基本情况、发展趋势、
2013 年 01 月 24 日 公司会议室     实地调研       机构             金、中国人保、国 生产经营、行业调查等情
                                                                   信证券、华商基金 况

                                                                                      公司基本情况、发展趋势、
                                                                   安信证券、中邮基
2013 年 02 月 28 日 公司会议室     实地调研       机构                                生产经营、行业调查等情
                                                                   金
                                                                                      况

                                                                   平安养老保险、第
                                                                                     公司基本情况、发展趋势、
                                                                   一创业、光大证券、
2013 年 03 月 01 日 公司会议室     实地调研       机构                               生产经营、行业调查等情
                                                                   招商证券、银华基
                                                                                     况
                                                                   金等

                                                                   金元证券、国泰君
                                                                                      公司基本情况、发展趋势、
                                                                   安证券、上海从容
2013 年 03 月 05 日 公司会议室     实地调研       机构                                生产经营、行业调查等情
                                                                   投资、江苏瑞华投
                                                                                      况
                                                                   资、南方基金等

                                                                   中信建投证券、太
                                                                                     公司基本情况、发展趋势、
                                                                   平资产、华泰证券、
2013 年 03 月 06 日 公司会议室     实地调研       机构                               生产经营、行业调查等情
                                                                   安信基金、宏源证
                                                                                     况
                                                                   券等

                                                                                      公司基本情况、发展趋势、
2013 年 04 月 26 日 公司会议室     实地调研       机构             国都证券           生产经营、行业调查等情
                                                                                      况

                                                                   中国人寿资产、平 公司基本情况、发展趋势、
2013 年 05 月 08 日 公司会议室     实地调研       机构             安资产、上海泓璞 生产经营、行业调查等情
                                                                   资产管理有限公司 况

                                                                                      公司基本情况、发展趋势、
2013 年 05 月 30 日 公司会议室     实地调研       机构             中邮创业基金       生产经营、行业调查等情
                                                                                      况

                                                                   上海保盈投资、新 公司基本情况、发展趋势、
2013 年 06 月 20 日 公司会议室     实地调研       机构
                                                                   天域资本、凯思博 生产经营、行业调查等情


                                                                                                            29
                                                   深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                     投资、香港德意志 况
                                                     证券

                                                                        公司基本情况、发展趋势、
2013 年 07 月 04 日 公司会议室   实地调研   机构     麦格理证券         生产经营、行业调查等情
                                                                        况

                                                     招商证券、鹏华基
                                                     金、第一创业证券、
                                                                       公司基本情况、发展趋势、
                                                     安信证券、融通基
2013 年 08 月 14 日 公司会议室   实地调研   机构                       生产经营、行业调查等情
                                                     金、华泰证券、新
                                                                       况
                                                     华基金、英大泰和
                                                     人寿保险

                                                                        公司基本情况、发展趋势、
2013 年 08 月 22 日 公司会议室   实地调研   机构     新华基金           生产经营、行业调查等情
                                                                        况

                                                     中银国际证券、南
                                                     方基金、华商基金、
                                                                       公司基本情况、发展趋势、
                                                     元昊投资、上海丰
2013 年 09 月 03 日 公司会议室   实地调研   机构                       生产经营、行业调查等情
                                                     煜投资、上海翔云
                                                                       况
                                                     海投资、长盛汇智
                                                     资产管理有限公司




                                                                                              30
                                                                               深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                                               第五节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


二、媒体质疑情况

√ 适用 □ 不适用

            媒体质疑事项说明                             披露日期                                       披露索引

       2013 年 6 月,有媒体报道质疑公司
2012 年通过二道贩子采购松下 SMT 贴
片机,舍近求远从日本进口设备而不是
直接从国内采购及质疑公司采购设备多
花了 3370 万元。实际上,公司对于大型
设备的采购是通过严格的内部审批程                                                      详见公司刊载于巨潮资讯网《关于媒体
                                                     2013 年 07 月 05 日
序,采用邀标比价选择符合公司生产需                                                    报道的澄清公告》(公告编号:2013-020)
要的设备。同时,依据公司高端、精密
生产的要求,公司选择原装进口设备,
因而,其规格更高,采购价格与之前相
比有较大差异。公司认为上述报道与本
公司实际不符,存在误导投资者的情况。


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

                                                                                                                         单位:万元

 股东或关                                          报告期新增 报告期偿还                      预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
              占用时间    发生原因    期初数                                     期末数
 联人名称                                           占用金额     总金额                           式          额        间(月份)

合计                                           0            0              0              0       --               0        --

期末合计值占最近一期经审计净资
                                                                                                                                 0%
产的比例(%)


四、资产交易事项

1、收购资产情况


交易对方                                   对公司经 对公司损 该资产为                            与交易对
             被收购或 交易价格 进展情况                                            是否为关                  披露日期
或最终控                                   营的影响 益的影响 上市公司                            方的关联                披露索引
             置入资产 (万元) (注 2)                                             联交易                   (注 5)
   制方                                    (注 3)       (注 4) 贡献的净                     关系(适用


                                                                                                                                  31
                                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                  利润占净             关联交易
                                                                  利润总额               情形
                                                                  的比率(%)


2、出售资产情况


                                  本期初              资产出
                                  起至出              售为上                  与交易
                                  售日该              市公司                  对方的 所涉及 所涉及
                                           出售对
                          交易价 资产为               贡献的 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
交易对 被出售                              公司的                                                    披露日 披露索
                  出售日 格(万 上市公                净利润 售定价 关联交 系(适 产权是 债务是
     方    资产                             影响                                                      期      引
                           元)   司贡献              占净利   原则    易     用关联 否已全 否已全
                                           (注 3)
                                  的净利              润总额                  交易情 部过户 部转移
                                  润(万              的比例                  形)
                                  元)                 (%)


3、企业合并情况




五、公司股权激励的实施情况及其影响

      报告期内,公司拟实施限制性股票激励计划,所涉及的标的股票为738.9万股卓翼科技股票(最终以实际认购数量为准);
其中首次授予665.9万股,占本计划授予的限制性股票总量的90.12%;预留73万股,占本计划授予的限制性股票总量的9.88%。
本次限制性股票激励计划涉及的激励对象共计122人,为公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及公司认定的核心技术
(业务)人员。
      1、实施股权激励计划履行的相关程序
      2013年12月3日,公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议,审议通过了《关于<深圳市卓翼科技股份有限
公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》等,并提交董事会审议;2013年12月10日,公司召开第三届董事会第
五次会议及第三届监事会第五次会议,审议通过了上述议案,独立董事对公司拟实施的限制性股票激励计划(草案)发表了
同意的独立意见;监事会对激励对象名单进行了严格核查,认为本次限制性股票激励计划所确定的激励对象符合有关法律、
法规的规定,激励对象的主体资格合法、有效。
      截至本报告披露日,公司的限制性股票激励计划(草案)于2014年2月18日获得中国证券监督管理委员会备案无异议,
公司将根据证监会的有关反馈意见,对草案部分内容进行相应修订,并尽快将修订后的草案及摘要等相关文件提交董事会和
股东大会审议。
      2、激励股份的来源
      本次股权激励计划所采用的激励形式为限制性股票,其股票来源为公司向激励对象定向发行股票。
      3、实施股权激励计划预计对报告期内及以后各年度财务状况和经营成果的影响
      公司限制性股票激励计划的推出,是对公司长期激励机制的丰富和补充,进一步激发管理团队的积极性,提高经营效率,
将进一步完善公司的治理结构,增强竞争力。
      公司限制性股票激励计划经证监会备案暂待股东大会审议,本报告期内未形成费用。


     详细内容及有关公告详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。




                                                                                                                   32
                                                                                        深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易


                                                                          关联交易 占同类交                  可获得的
关联交易               关联交易 关联交易 关联交易 关联交易                                       关联交易
            关联关系                                                      金额(万 易金额的                  同类交易 披露日期 披露索引
     方                  类型        内容     定价原则        价格                               结算方式
                                                                            元)       比例(%)                 市价

合计                                                --            --               0      --         --         --            --         --


2、资产收购、出售发生的关联交易


                                                         转让资        转让资
                                            关联交                              市场公     转让价    关联交    交易损
            关联关     关联交     关联交                 产的账        产的评                                                披露日    披露索
 关联方                                     易定价                              允价值     格(万    易结算    益(万
              系       易类型     易内容                 面价值        估价值                                                  期        引
                                            原则                                (万元) 元)         方式      元)
                                                         (万元) (万元)


3、共同对外投资的重大关联交易


                                                                                                 被投资企业 被投资企业 被投资企业
                                共同投资定 被投资企业 被投资企业 被投资企业
 共同投资方        关联关系                                                                      的总资产(万 的净资产(万 的净利润(万
                                  价原则        的名称            的主营业务 的注册资本
                                                                                                     元)             元)            元)


4、关联债权债务往来

是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否

                                                                                是否存在非
                                           债权债务类                                          期初余额(万 本期发生额 期末余额(万
          关联方           关联关系                           形成原因          经营性资金
                                               型                                                   元)        (万元)              元)
                                                                                   占用


5、其他重大关联交易


重大关联交易临时报告披露网站相关查询

                   临时公告名称                              临时公告披露日期                             临时公告披露网站名称




                                                                                                                                              33
                                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

托管情况说明

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用


(2)承包情况

承包情况说明

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用


(3)租赁情况

租赁情况说明

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用


2、担保情况

                                                                                                                 单位:万元

                                   公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                                                                                                                 是否为关
                     担保额度               实际发生日期
                                                                                                     是否履行 联方担保
     担保对象名称    相关公告   担保额度     (协议签署     实际担保金额    担保类型      担保期
                                                                                                          完毕    (是或
                     披露日期                   日)
                                                                                                                      否)



                                               公司对子公司的担保情况

                                                                                                                 是否为关
                    担保额度                实际发生日期
                                                                                                     是否履行 联方担保
     担保对象名称   相关公告    担保额度     (协议签署     实际担保金额    担保类型      担保期
                                                                                                          完毕    (是或
                    披露日期                    日)
                                                                                                                      否)

天津卓达科技发展 2012 年 04                 2012 年 07 月                  连带责任保   至贷款还清
                                    4,000                          3,600                             否          否
有限公司            月 24 日                24 日                          证           日为止



                                                                                                                             34
                                                                                 深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


报告期末已审批的对子公司担                                          报告期末对子公司实际担保
                                                            3,600                                                          3,600
保额度合计(B3)                                                    余额合计(B4)

公司担保总额(即前两大项的合计)

报告期末已审批的担保额度合                                          报告期末实际担保余额合计
                                                            3,600                                                          3,600
计(A3+B3)                                                         (A4+B4)

实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比例(%)                                                                           2.64%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                                  0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
                                                                                                                                 0
务担保金额(D)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(E)                                                                                            0

上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                                    0

未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)                          无

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                              无

采用复合方式担保的具体情况说明


(1)违规对外担保情况

                                                                                                                       单位:万元

                                         占最近一                                      占最近一
                                                                          截至报告                                     预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计                                                    期经审计 预计解除 预计解除
                                                    担保类型   担保期     期末违规                                     时间(月
     名称    司的关系         金额       净资产的                                      净资产的    方式        金额
                                                                          担保余额                                       份)
                                         比例(%)                                       比例(%)



合计                                 0         0%      --           --             0          0%     --          --       --


3、其他重大合同


                                     合同涉及 合同涉及
合同订立                             资产的账 资产的评 评估机构                                                        截至报告
            合同订立 合同签订                                        评估基准              交易价格 是否关联
公司方名                              面价值    估价值 名称(如                定价原则                        关联关系 期末的执
            对方名称        日期                                     日(如有)         (万元)        交易
     称                              (万元) (万元)      有)                                                        行情况
                                     (如有) (如有)

                                                                                                                       截至报告
                                                                                                                       期末,合
天津卓达 天津三星 2013 年                                                                                              同正在执
科技发展 电子有限 05 月 02                                                      市场定价           否                  行中,天
有限公司 公司          日                                                                                              津卓达为
                                                                                                                       其加工
                                                                                                                       MONITO

                                                                                                                                 35
                                                                        深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                                                                 R\TV\BD
                                                                                                                 \LCM(显
                                                                                                                 示器\电
                                                                                                                 视机\蓝
                                                                                                                 光 DVD\
                                                                                                                 大尺寸显
                                                                                                                 示器)的
                                                                                                                 PBA,目
                                                                                                                 前已正式
                                                                                                                 生产。


4、其他重大交易

     1、报告期内,公司收到中兴通讯股份有限公司(以下简称“中兴通讯”)发出的《中标结果》通知,公司在中兴通讯2013
年全年EPON产品招标中获得第二名的份额,在中兴通讯2013年上半年GPON产品招标中获得第二名的份额,根据公司的实
际情况预计本次中标总金额约为人民币19,140万元(不含税),合同履行对公司2013年的经营业绩将产生积极的影响。相关
公告已于2013年3月5日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上,公告编号:2013-004。
     2、报告期内,公司收到华为终端有限公司(以下简称“华为终端”)发出的《中标函》,通知公司在其2013年下半年LTE
网关(非大T)产品加工项目招标中获得第一名的份额,预计此次中标总金额约为人民币30,000万元(不含税),现公司处
于对中标产品的试制导入阶段,合同履行对公司2013年的经营业绩将产生积极的影响。相关公告已于2013年6月28日刊登在
《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上,公告编号:2013-019。


八、承诺事项履行情况

1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项


               承诺事项                   承诺方          承诺内容           承诺时间         承诺期限       履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承


资产重组时所作承诺

                                                       自股票上市之
                                                                                                          报告期内,承诺
                                      田昱、夏传武、 日起 36 个月内,
                                                                                                          人未有违反承
                                      程文、程利、董 不转让或者委
                                                                                           2010 年 3 月 16 诺的情况,该承
                                      海军、魏敢、袁 托他人管理其       2008 年 03 月 28
                                                                                           日至 2013 年 3 诺事项已于
                                      军、冯健、陈新 直接和间接持       日
                                                                                           月 16 日       2013 年 3 月 16
                                      民、周诗红、魏 有的公司股份,
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                                            日到期,履行完
                                      代英、周鲁平     也不由公司收
                                                                                                          毕。
                                                       购该部分股份。

                                                       前述限售期满                        在其任职期间   报告期内,承诺
                                      田昱、夏传武、
                                                       后,其所持发行 2008 年 03 月 28 及离职后法规       人未有违反承
                                      程文、程利、董
                                                       人股份在其任     日                 规定的限售期   诺的情况,该承
                                      海军、魏敢、袁
                                                       职期间每年转                        内,该承诺持续 诺事项正在履

                                                                                                                           36
                                深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


军、魏代英     让的比例不超                        有效。         行中。其中:1、
               过所持股份总                                       程文、魏敢所持
               数的 25%;其所                                     公司限售股于
               持发行人股份                                       2013 年 3 月 18
               在其离职后法                                       日解禁,且已离
               规规定的限售                                       职超过 18 个
               期内不转让。                                       月,不再受该承
                                                                  诺限制,承诺履
                                                                  行完毕。2、袁
                                                                  军所持公司限
                                                                  售股于 2013 年
                                                                  3 月 18 日解禁,
                                                                  其于 2012 年 8
                                                                  月离职,本报告
                                                                  期内仍受离职
                                                                  后法规规定的
                                                                  限售限制;截至
                                                                  本报告披露日,
                                                                  其离职时间已
                                                                  满 18 个月,不
                                                                  再受该承诺限
                                                                  制,承诺履行完
                                                                  毕。3、程利所
                                                                  持公司限售股
                                                                  于 2013 年 3 月
                                                                  18 日解禁,其
                                                                  于 2013 年 10 月
                                                                  离职,受离职后
                                                                  法规规定的限
                                                                  售限制。4、田
                                                                  昱于 2013 年 7
                                                                  月 26 日因公司
                                                                  董事会换届,任
                                                                  期届满离任,其
                                                                  所持公司股份
                                                                  受离职后法规
                                                                  规定的限售限
                                                                  制。

               本人及本人近                                       报告期内,承诺
田昱、夏传武、 亲属在本人任                                       人未有违反承
                                                   在其任职期间
程利、董海军、 职期间及离职     2008 年 03 月 03                  诺的情况,该承
                                                   及离职后半年
魏代英、胡爱   后半年内,不从 日                                  诺事项正在履
                                                   内有效
武、袁军       事自营或为他                                       行中。其中,袁
               人经营与公司                                       军于 2012 年 8


                                                                                   37
                          深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


         同类的业务,也                                     月离职,离职时
         不从事与公司                                       间已满半年,承
         利益发生冲突                                       诺履行完毕;田
         的对外投资。                                       昱、程利的离职
                                                            时间未满半年,
                                                            受其限制。

         本人及本人近
         亲属在本人任
         职期间及离职
                                                            报告期内,承诺
         后半年内,不从
                                             在其任职期间   人未有违反承
         事自营或为他     2008 年 03 月 28
刘宇宽                                       及离职后半年   诺的情况,该承
         人经营与公司     日
                                             内有效         诺事项正在履
         同类的业务,也
                                                            行中。
         不从事与公司
         利益发生冲突
         的对外投资。

         1、本人将不在
         中国境内外以
         任何方式直接
         或间接从事或
         参与任何与公
         司相同、相似或
         在商业上构成
         任何竞争的业                                       报告期内,承诺
         务及活动,或拥                                     人未有违反承
         有与公司存在                                       诺的情况。截至
         竞争关系的任                                       本报告披露日,
         何经济实体、机                                     田昱先生因减
         构、经济组织的                      在作为公司实   持公司股份后,
         权益,或以其他 2008 年 03 月 28 际控制人期间, 所持公司股份
田昱
         任何形式取得     日                 该承诺持续有   少于夏传武先
         该经济实体、机                      效。           生,公司实际控
         构、经济组织的                                     制人变更为夏
         控制权,或在该                                     传武先生。因
         经济实体、机                                       此,该承诺于
         构、经济组织中                                     2014 年 3 月 11
         担任高级管理                                       日履行完毕。
         人员或核心技
         术人员。2、本
         人在作为公司
         实际控制人期
         间,本承诺持续
         有效。3、本人
         愿意承担因违

                                                                           38
                                                               深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                            反上述承诺而
                                            给公司造成的
                                            全部经济损失。

                                            延长锁定所持
                                            的公司股权,自
                                            2013 年 3 月 16
                                            日限售期满日                                           报告期内,承诺
                                            至 2013 年 12 月                                       人未有违反承
                                            1 日止,在此期                        2013 年 3 月 16 诺的情况,该承
                                                               2012 年 09 月 05
                             田昱、夏传武   间,不转让或者                        日至 2013 年 12 诺事项已于
                                                               日
                                            委托他人管理                          月1日            2013 年 12 月 1
                                            本人直接和间                                           日到期,履行完
                                            接持有的公司                                           毕。
                                            股份,也不由公
                                            司收购该部分
                                            股份。

                                            若税收主管部
                                            门对股份公司
                                            2005 年 1 月 1
                                            日至本次公开
                                            发行完成之日
                             田昱、夏传武、 期间已经享受
                             王杏才、程文、 的企业所得税
                                                                                                   报告期内,承诺
                             李彤彤、程利、 减免款进行追
                                                                                                   人未有违反承
                             李超、董海军、 缴,将以现金方 2009 年 02 月 22
                                                                                  长期有效         诺的情况,该承
                             魏代英、冯健、 式,按股份公司 日
                                                                                                   诺事项正在履
                             袁军、魏敢、陈 本次公开发行
                                                                                                   行中。
                             新民、周诗红、 A 股前的持股
                             周鲁平         比例,全额承担
其他对公司中小股东所作承诺                  股份上述期间
                                            应补交的税款
                                            及因此所产生
                                            的所有相关费
                                            用。

                                            如在租赁期内
                                            因现租赁厂房
                                                                                                   报告期内,承诺
                                            拆迁原因致使
                                                                                                   人未有违反承
                                            公司搬迁而造                          2004 年 6 月 1
                                                               2008 年 03 月 28                    诺的情况,该承
                             田昱、夏传武   成的损失,将由                        日至 2013 年 5
                                                               日                                  诺事项于 2013
                                            二人按比例以                          月 31 日
                                                                                                   年 5 月 31 日到
                                            现金方式全额
                                                                                                   期,履行完毕。
                                            承担,其中田昱
                                            承担损失的



                                                                                                                   39
                                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                      60.71%,夏传武
                                                      承担损失的
                                                      39.29%。

承诺是否及时履行                       是

未完成履行的具体原因及下一步计划
                                       不适用
(如有)


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                            大华会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                                   45

境内会计师事务所审计服务的连续年限              8

境内会计师事务所注册会计师姓名                  邱俊洲、王海第

境外会计师事务所名称(如有)                    无

境外会计师事务所报酬(万元)(如有)                                                                            0

境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有) 无

境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)          无

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用


十、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

无。


十一、其他重大事项的说明

       1、因公司第二届董事会、监事会任期届满,选举产生了第三届董事会、监事会成员,聘任了高级管理人员,具体内容
详见公司于2013年7月26日在指定信息披露网站巨潮资讯网上披露的《2013年第一次临时股东大会决议公告》、《第三届董
事会第一次会议决议公告》及《第三届监事会第一次会议决议公告》(公告编号:2013-028、2013-029、2013-030)。
       2、根据深圳市经济贸易和信息化委员会下发的《市经贸信息委关于申报2013年度国家进口贴息资金的通知》,公司获
得2013年进口贴息资金6,544,630.00元,用于“企业产品升级、技术创新等”,具体内容详见公司于2013年10月18日在指定
信息披露网站巨潮资讯网上披露的《关于收到政府补助资金的公告》(公告编号:2013-043)。




                                                                                                                40
                                                                      深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                                 第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

                                                                                                                    单位:股

                           本次变动前                   本次变动增减(+,-)                           本次变动后

                                                                   公积金转
                         数量        比例(%) 发行新股   送股                    其他       小计         数量        比例(%)
                                                                     股

                        167,572,4                                             -68,588,83 -68,588,83 98,983,61
一、有限售条件股份                    69.82%        0          0          0                                          41.24%
                                40                                                     0          0            0

1、国家持股                     0        0%         0          0          0            0          0            0         0%

2、国有法人持股         1,000,000      0.42%        0          0          0 -1,000,000 -1,000,000              0         0%

                        166,572,4                                             -67,588,83 -67,588,83 98,983,61
3、其他内资持股                        69.4%        0          0          0                                          41.24%
                                40                                                     0          0            0

                        39,000,00                                             -39,000,00 -39,000,00
其中:境内法人持股                    16.25%        0          0          0                                    0         0%
                                0                                                      0          0

                        127,572,4                                             -28,588,83 -28,588,83 98,983,61
       境内自然人持股                 53.15%        0          0          0                                          41.24%
                                40                                                     0          0            0

4、外资持股                     0        0%         0          0          0            0          0            0         0%

其中:境外法人持股              0        0%         0          0          0            0          0            0         0%

       境外自然人持股           0        0%         0          0          0            0          0            0         0%

                        72,427,56                                             68,588,83 68,588,83 141,016,3
二、无限售条件股份                    30.18%        0          0          0                                          58.76%
                                0                                                      0          0            90

                        72,427,56                                             68,588,83 68,588,83 141,016,3
1、人民币普通股                       30.18%        0          0          0                                          58.76%
                                0                                                      0          0            90

2、境内上市的外资股             0        0%         0          0          0            0          0            0         0%

3、境外上市的外资股             0        0%         0          0          0            0          0            0         0%

4、其他                         0        0%         0          0          0            0          0            0         0%

                        240,000,0                                                                     240,000,0
三、股份总数                            100%        0          0          0            0          0                    100%
                                00                                                                             00

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
     1、报告期内,公司首次公开发行前已发行股份127,572,440股解除限售并于2013年3月18日上市流通;
     2、报告期内,公司非公开发行股票限售股份4,000,000股解除限售并于2013年10月11日上市流通;
     3、报告期内,夏传武先生、田昱先生关于所持股份延长锁定的承诺到期,该承诺履行完毕,两人持有的限售股份解禁
并于2013年12月2日上市流通;



                                                                                                                          41
                                                                         深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


       4、上述股份中,解除限售后的田昱先生及公司董事、高级管理人员股份按照深圳证券交易所的相关规定进行了锁定。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
    1、经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】118号文核准,公司于2010年3月8日首次公开发行普通股(A股)股票
并在深圳证券交易所上市。公司股票发行前全体股东承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理
本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。报告期内,公司首次公开发行前已发行股份可解除限售的
股份数量为127,572,440股,经向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请,该部分可解除限售的股份于2013
年3月18日上市流通。
    2、经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1019号文核准,公司于2010年9月19日向特定对象非公开发行普通股(A
股)股票并在深圳证券交易所上市。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定,公司2012年非公开发行股票新增的
4,000万股股份的限售期为上市首日2012年10月11日起的12个月。报告期内,公司非公开发行股份可解除限售的股份数量为
4000,000股,经向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请,该部分可解除限售的股份于2013年10月11日上市
流通。
       3、公司股东田昱先生和夏传武先生于2012年9月5日签署了追加锁定的承诺,自愿承诺对其所持的公司股份追加锁定期
限,锁定期自2013年3月16日至2013年12月1日。报告期内,田昱先生和夏传武先生可解除限售的股份数量为95,441,960股,
经向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请,该部分可解除限售的股份于2013年12月2日上市流通。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


二、证券发行与上市情况

1、报告期末近三年历次证券发行情况


股票及其衍生证                      发行价格(或利                                     获准上市交易数
                         发行日期                    发行数量            上市日期                        交易终止日期
       券名称                             率)                                               量

股票类

人民币普通股(A 2010 年 03 月 08                                    2010 年 03 月 16
                                    22.58 元/股        25,000,000                           25,000,000
股)                日                                              日

人民币普通股(A 2012 年 09 月 19                                    2012 年 10 月 11
                                    12.95 元/股        40,000,000                           40,000,000
股)                日                                              日

可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类

权证类

前三年历次证券发行情况的说明
    经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】118号文”《关于核准深圳市卓翼科技股份有限公司首次公开发行股票的
批复》,核准本公司首次向社会公开发行人民币普通股25,000,000股,发行后总股本为100,000,000股。公司股票于2010年3
月16日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市。
    经中国证券监督管理委员会“证监许可【2012】1019号”《关于核准深圳市卓翼科技股份有限公司非公开发行股票的批复》


                                                                                                                        42
                                                                        深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


核准,公司向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)4,000万股。此次非公开发行的4,000万股新股已于2012年9月27日
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续,并于2012年10月11日在深圳证券交易所上市。非公开发行
股票完成后,公司注册资本由人民币20,000万元变更为24,000万元。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

    股东结构变动情况:
    1、报告期内,公司首次公开发行前已发行股份127,572,440股解除限售并于2013年3月18日上市流通;
    2、报告期内,公司非公开发行股票限售股份4,000,000股解除限售并于2013年10月11日上市流通;
    3、报告期内,夏传武先生、田昱先生关于所持股份延长锁定的承诺到期,该承诺履行完毕,两人持有的限售股份解禁
并于2013年12月2日上市流通;
    4、上述股份中,解除限售后的田昱先生及公司董事、高级管理人员股份按照深圳证券交易所的相关规定进行了锁定。


3、现存的内部职工股情况


    内部职工股的发行日期             内部职工股的发行价格(元)                       内部职工股的发行数量(股)


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                单位:股

报告期末股东总数                            14,283 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数                       27,426

                                  持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                      报告期内 持有有限 持有无限               质押或冻结情况
                               持股比例 报告期末
   股东名称        股东性质                           增减变动 售条件的 售条件的
                                (%)     持股数量                                         股份状态        数量
                                                          情况    股份数量 股份数量

                                          57,942,00               57,942,00
田昱           境内自然人        24.14%               无变动                         0 质押                 7,200,000
                                                 0                       0

                                          37,499,96               28,124,97
夏传武         境内自然人        15.62%               无变动                  9,374,990 质押               14,600,000
                                                 0                       0

张鹏           境内自然人         3.69% 8,857,593                        0 8,857,593

蒋哲           境内自然人         2.64% 6,345,139                        0 6,345,139

                                                      -1,403,00
袁军           境内自然人         2.43% 5,822,000                 3,612,500 2,209,500
                                                      0

熊丹丹         境内自然人         2.15% 5,154,841                        0 5,154,841

                                                      -1,390,00
董海军         境内自然人         1.74% 4,175,260                 4,173,945      1,315
                                                      0

                                                      -1,391,31
程利           境内自然人         1.74% 4,173,945                 4,173,945          0
                                                      5

华龙证券-招商 其他               1.45% 3,487,415                        0 3,487,415


                                                                                                                     43
                                                                        深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


银行-华龙证券
金智汇 7 号集合
资产管理计划

中融国际信托有
限公司-融夏 1
                  其他                 1.4% 3,358,373                    0 3,358,373
号结构化证券投
资集合资金信托

战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况(如有)无
(参见注 3)

                                      报告期内,田昱与其他股东不构成一致行动人。除此之外,公司未知其他股东之间
上述股东关联关系或一致行动的
                                  是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
说明
                                  法》中规定的一致行动人。

                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                               股份种类
              股东名称                   报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类           数量

夏传武                                                                     9,374,990 人民币普通股          9,374,990

张鹏                                                                       8,857,593 人民币普通股          8,857,593

蒋哲                                                                       6,345,139 人民币普通股          6,345,139

熊丹丹                                                                     5,154,841 人民币普通股          5,154,841

华龙证券-招商银行-华龙证券
                                                                           3,487,415 人民币普通股          3,487,415
金智汇 7 号集合资产管理计划

中融国际信托有限公司-融夏 1 号
                                                                           3,358,373 人民币普通股          3,358,373
结构化证券投资集合资金信托

陈伯玉                                                                     2,827,400 人民币普通股          2,827,400

李彤彤                                                                     2,603,300 人民币普通股          2,603,300

袁军                                                                       2,209,500 人民币普通股          2,209,500

马彦                                                                       2,034,998 人民币普通股          2,034,998

前 10 名无限售流通股股东之间,
以及前 10 名无限售流通股股东和        公司未知上述无限售流通股股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东
前 10 名股东之间关联关系或一致 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
行动的说明

                                      公司股东张鹏通过华融证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股
前十大股东参与融资融券业务股      份 8,857,593 股;股东蒋哲通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
东情况说明(如有)(参见注 4) 持有公司股份 6,345,139 股;股东熊丹丹通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保
                                  证券账户持有公司股份 5,154,841 股。

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否



                                                                                                                  44
                                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


2、公司控股股东情况

自然人

             控股股东姓名                         国籍                      是否取得其他国家或地区居留权

田昱                                   中国                      否

                                            田昱先生,自 2004 年卓翼科技成立至 2013 年 7 月 26 日,担任公司董事长
最近 5 年内的职业及职务
                                       职务;2013 年 7 月 26 日因公司董事会换届,田昱先生不再担任公司任何职务。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用


3、公司实际控制人情况

自然人

             实际控制人姓名                        国籍                     是否取得其他国家或地区居留权

田昱                                   中国                       否

                                              田昱先生,自 2004 年卓翼科技成立至 2013 年 7 月 26 日,担任公司董事
最近 5 年内的职业及职务                长职务;2013 年 7 月 26 日因公司董事会换届,田昱先生不再担任公司任何职
                                       务。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无

实际控制人报告期内变更
√ 适用 □ 不适用

新实际控制人名称                                          田昱

变更日期                                                  2013 年 03 月 17 日

                                                          详见巨潮资讯网上的《关于共同控制协议到期暨共同控制关
指定网站查询索引
                                                          系终止的公告》(公告编号:2013-007)。

指定网站披露日期                                          2014 年 03 月 22 日

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                                                                                45
                                                                  深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东


                          法定代表人/                                                     主要经营业务或管理
      法人股东名称                      成立日期   组织机构代码             注册资本
                          单位负责人                                                             活动


四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

股东名称/一致行 计划增持股份数 计划增持股份比 实际增持股份数 实际增持股份比 股份增持计划初 股份增持计划实
   动人姓名          量            例(%)          量            例(%)         次披露日期   施结束披露日期

其他情况说明




                                                                                                            46
                                                                          深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                     第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                              本期增持 本期减持
                                                         任期起始 任期终止 期初持股                                     期末持股
  姓名        职务    任职状态        性别   年龄                                             股份数量 股份数量
                                                           日期       日期       数(股)                               数(股)
                                                                                              (股)       (股)

         董事长、总                                      2010 年 07 2016 年 07
夏传武                现任       男                 42                           37,499,960            0            0 37,499,960
         经理                                            月 29 日   月 26 日

         董事、董事                                      2010 年 07 2016 年 07
魏代英                现任       女                 46                             375,000             0     93,750       281,250
         会秘书                                          月 29 日   月 26 日

                                                         2010 年 07 2016 年 07
董海军   董事         现任       男                 46                            5,565,260            0 1,390,000 4,175,260
                                                         月 29 日   月 26 日

                                                         2010 年 07 2016 年 07
陈新民   董事         现任       男                 47                             900,000             0    225,000       675,000
                                                         月 29 日   月 26 日

                                                         2013 年 11 2016 年 07
昌智     董事         现任       男                 50                                   0             0            0          0
                                                         月 12 日   月 26 日

                                                         2010 年 07 2016 年 07
张学斌   独立董事 现任           男                 46                                   0             0            0          0
                                                         月 29 日   月 26 日

                                                         2013 年 07 2016 年 07
王艳梅   独立董事 现任           女                 48                                   0             0            0          0
                                                         月 26 日   月 26 日

                                                         2013 年 07 2016 年 07
易庆国   独立董事 现任           男                 65                                   0             0            0          0
                                                         月 26 日   月 26 日

                                                         2010 年 07 2016 年 07
胡爱武   监事         现任       女                 41                                   0             0            0          0
                                                         月 29 日   月 26 日

                                                         2011 年 05 2016 年 07
叶广照   监事         现任       男                 38                                   0             0            0          0
                                                         月 06 日   月 26 日

                                                         2012 年 06 2016 年 07
余红英   监事         现任       女                 39                                   0             0            0          0
                                                         月 27 日   月 26 日

         财务负责                                        2012 年 10 2016 年 07
曾兆豪                现任       男                 38                                   0             0            0          0
         人                                              月 26 日   月 26 日

                                                         2013 年 07 2016 年 07
陈蔚     副总经理 现任           女                 45                                   0             0            0          0
                                                         月 26 日   月 26 日

         原副总经                                        2012 年 08 2013 年 04
禚春磊                离任       男                 43                                   0             0            0          0
         理                                              月 20 日   月 09 日

                                                         2010 年 07 2013 年 07
田昱     原董事长 离任           男                 50                           57,942,000            0            0 57,942,000
                                                         月 29 日   月 26 日



                                                                                                                                47
                                                                          深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


          原董事、副                                  2010 年 07 2013 年 10
程利                   离任    男                37                            5,565,260        0 1,391,315 4,173,945
          总经理                                      月 29 日   月 18 日

          原独立董                                    2010 年 07 2013 年 07
王新安                 离任    男                49                                   0         0        0            0
          事                                          月 29 日   月 26 日

          原独立董                                    2010 年 07 2013 年 07
王小晋                 离任    男                66                                   0         0        0            0
          事                                          月 29 日   月 26 日

                                                                              107,847,48                      104,747,41
  合计         --         --        --     --             --         --                         0 3,100,065
                                                                                      0                               5


二、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
    1、现任董事会成员主要工作经历
    (1)夏传武先生,曾担任湖北省仙桃市电子元件二厂工程师与技术部经理,深圳市高嘉电子有限公司副总经理,深圳
市福瑞康电子有限公司法定代表人、执行董事、总经理,富锐康电子(深圳)有限公司董事;至公司成立以来一直担任总经
理职务,2007年7月至2010年7月,担任公司第一届董事会董事;2010年7月至2013年7月,担任公司第二届董事会董事;现担
任公司第三届董事会董事长兼总经理,同时担任深圳市卓大精密模具有限公司董事兼总经理、天津卓达科技发展有限公司董
事兼总经理;深圳市中广视讯科技发展有限公司董事及卓翼科技(香港)有限公司董事;以及公司宝安分公司负责人。
    (2)魏代英女士,曾担任甘肃长风宝安实业股份有限公司业务部经理,甘肃兰光科技股份有限公司海外部副经理;2006
年加入卓翼科技,2007年8月至2010年7月,担任公司第一届监事会监事;2010年7月至2013年7月,担任公司第二届董事会董
事;现担任本公司第三届董事会董事、董事会秘书。
    (3)董海军先生,曾担任湖南省长沙市重型机器厂设计员,东莞市塘厦镇华谱电子有限公司开发工程师,深圳ADI电
脑公司硬件开发工程师,深圳同维电子有限公司项目经理,深圳唯冠科技公司产品经理,深圳力晶达电子有限公司开发部经
理;2004年加入卓翼科技,2007年7月至2010年7月,担任公司第一届监事会监事;2010年7月至2013年7月,担任公司第二届
董事会董事;现担任公司供应链管理中心高级总监、第三届董事会董事。
    (4)陈新民先生,曾担任深圳成田电子有限公司工业部经理,深圳核达利电子有限公司副总经理,深圳迈高电子有限
公司厂长,深圳福瑞康电子有限公司厂长;2005年加入卓翼科技,2010年7月至2013年7月,担任公司第二届董事会董事;现
担任公司制造革新中心高级总监、第三届董事会董事。
    (5)昌智先生,曾任职于广东工学院、深圳大学、深圳大学文化科技服务公司、深圳经济特区发展集团公司、深圳市
特发信息股份有限公司;曾担任深圳市证通电子股份有限公司外部董事。现担任公司第三届董事会董事,同时担任深圳市贝
朗管理顾问有限公司总经理。
    (6)张学斌先生,曾担任湖南白沙矿务局会计,深圳华特容器有限公司财务经理,深圳北方实业发展有限公司财务总
监,深圳广深会计师事务所副所长,深圳市彩虹精细化工股份有限公司独立董事,深圳市海格物流股份有限公司独立董事;
2010年7月至2013年7月,担任公司第二届董事会独立董事;现担任公司第三届董事会独立董事,同时担任深圳市思迈特企业
管理咨询有限公司监事,中翰联合(北京)咨询服务有限公司董事,深圳德永会计师事务所合伙人,深圳市长亮科技股份有
限公司独立董事,深圳芯邦科技股份有限公司独立董事。
    (7)王艳梅女士,曾任职辽宁鞍山钢铁集团公司研究所、深圳市科学技术学会、深圳清华大学研究院、深圳清华国际
技术转移中心、深圳力合孵化器发展有限公司;曾担任浩宁达股份有限公司独立董事;现担任公司第三届董事会独立董事,
同时担任深圳市南山科技事务所所长。
    (8)易庆国先生,曾任职险峰机床厂、深圳特区华侨城建设指挥部、深圳市特发黎明光电集团有限公司、深圳市中小
企业信用担保中心有限公司,曾担任深圳市第三届人大代表;现担任公司第三届董事会独立董事,同时担任深圳市水源投资
有限公司总经理,深圳市瑞华建设股份有限公司独立董事。




                                                                                                                       48
                                                                    深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


    2、现任监事会成员主要工作经历
    (1)胡爱武女士,曾担任深圳市万德莱通讯科技股份有限公司财务部经理,深圳市迪科视像技术有限公司财务部经理;
2004年加入深圳市卓翼科技股份有限公司,曾担任公司财务部经理,2007年7月至2010年7月担任公司第一届监事会职工代表
监事;2010年7月至2013年7月担任公司第二届监事会监事;2010年4月至2013年7月担任公司内部审计部负责人;现担任公司
总经理助理、第三届监事会监事。
    (2) 叶广照先生,曾就职于富士康科技集团,历任企划课长、组装厂长及总装制造处负责人;2010年加入深圳市卓翼
科技股份有限公司,2011年5月至2013年7月担任公司第二届监事会监事;现担任公司移动终端事业部总经理、第三届监事会
监事。
    (3)余红英女士,2004年2月至今任职于深圳市卓翼科技股份有限公司,先后担任财务部出纳、资金管理部主管、资金
管理部副经理,2012年6月27日至2013年7月担任公司第二届监事会职工监事;现担任公司资金管理部副经理、第三届监事会
职工监事。


    3、现任高级管理人员主要工作经历
    (1)夏传武先生简历详见董事会成员所述。
    (2)魏代英女士简历详见董事会成员所述。
    (3)曾兆豪先生,曾担任深圳威诚电子实业股份有限公司财务副经理,深圳市傲鹏软件科技有限公司高级实施顾问,
2005年加入深圳市卓翼科技股份有限公司,先后担任资讯部经理、资材部经理、产品事业部总监、资讯中心总监职务;现担
任公司财务负责人。
    (4)陈蔚女士,曾担任广州有线通讯工业公司助理工程师,同维电子有限公司采购部经理,共进电子有限公司供应链
总监、市场部总监、副总,深圳万得凯科技有限公司总经理;2012年加入深圳市卓翼科技股份有限公司;现担任本公司副总
经理。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                    在其他单位                                  在其他单位是否领
任职人员姓名              其他单位名称                           任期起始日期    任期终止日期
                                                    担任的职务                                       取报酬津贴

                                                    董事兼总经 2013 年 08 月
夏传武         深圳市卓大精密模具有限公司                                                       否
                                                    理           19 日

                                                                 2007 年 08 月
夏传武         天津卓达科技发展有限公司             总经理                                      否
                                                                 30 日

                                                                 2013 年 08 月
夏传武         天津卓达科技发展有限公司             董事                                        否
                                                                 07 日

                                                                 2013 年 08 月
夏传武         深圳市中广视讯科技发展有限公司       董事                                        否
                                                                 16 日

                                                                 2007 年 09 月
夏传武         卓翼科技(香港)有限公司             董事                                        是
                                                                 03 日

               深圳市卓翼科技股份有限公司宝安分公                2010 年 05 月
夏传武                                              负责人                                      否
               司                                                18 日

                                                                 2005 年 10 月
昌智           深圳市贝朗管理顾问有限公司           总经理                                      是
                                                                 21 日



                                                                                                                  49
                                                                          深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                    2002 年 09 月
张学斌         深圳市思迈特企业管理咨询有限公司       监事                                           是
                                                                    03 日

                                                                    2009 年 08 月
张学斌         中翰联合(北京)咨询服务有限公司       董事                                           否
                                                                    10 日

                                                                    2003 年 05 月
张学斌         深圳德永会计师事务所                   合伙人                                         是
                                                                    01 日

                                                                    2010 年 08 月 2016 年 09 月 13
张学斌         深圳市长亮科技股份有限公司             独立董事                                       是
                                                                    24 日           日

                                                                    2010 年 11 月 2013 年 07 月 26
张学斌         深圳市海格物流股份有限公司             独立董事                                       是
                                                                    12 日           日

                                                                    2009 年 06 月 2015 年 08 月 10
张学斌         深圳芯邦科技股份有限公司               独立董事                                       是
                                                                    19 日           日

                                                                    2007 年 10 月
王艳梅         深圳市南山科技事务所                   所长                                           是
                                                                    10 日

                                                                    2007 年 11 月
易庆国         深圳市水源投资有限公司                 总经理                                         是
                                                                    21 日

                                                                    2010 年 03 月 2016 年 03 月 24
易庆国         深圳市瑞华建设股份有限公司             独立董事                                       是
                                                                    24 日           日

在其他单位任
               无
职情况的说明


三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    1、 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
    公司董事、监事及高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《董事会议事规则》和《股东大会议事规则》执行,符合
公司《章程》及《公司法》等的有关规定。
    2、董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据
    在公司任职的董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员按其职务根据公司现行的薪酬制度、参与经营业绩和个人绩
效的实际情况领取报酬,上述人员的收入均为其从事公司管理工作的工资性收入。公司外部董事、独立董事的津贴为6万元/
年(含税)。
    3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况
    公司按照劳动法及公司薪酬制度的有关规定,如期足额支付公司董事、监事及高级管理人员的薪资,其中,外部董事、
独立董事的津贴每半年支付一次。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                             单位:万元

                                                                             从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
    姓名            职务           性别        年龄            任职状态
                                                                               报酬总额      得的报酬总额   所得报酬

               董事长兼总经
夏传武                        男                       42 现任                       50.69                       50.69
               理


                                                                                                                       50
                                                                            深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


               董事、董事会
魏代英                        女                           46 现任                     15.66                      15.66
               秘书

董海军         董事           男                           46 现任                     19.07                      19.07

陈新民         董事           男                           47 现任                     19.83                      19.83

昌智           董事           男                           50 现任                        0             0            0

张学斌         独立董事       男                           46 现任                      5.04            0          5.04

王艳梅         独立董事       女                           48 现任                        0             0            0

易庆国         独立董事       男                           65 现任                        0             0            0

胡爱武         监事           女                           41 现任                     15.66                      15.66

叶广照         监事           男                           38 现任                     18.48                      18.48

余红英         监事           女                           39 现任                      9.91                       9.91

曾兆豪         财务负责人     男                           38 现任                     17.32                      17.32

陈蔚           副总经理       女                           45 现任                     24.01                      24.01

禚春磊         原副总经理     男                           43 离任                      3.78                       3.78

田昱           原董事长       男                           50 离任                     16.37                      16.37

               原董事、副总
程利                          男                           37 离任                     14.26                      14.26
               经理

王新安         原独立董事     男                           49 离任                      5.46            0          5.46

王小晋         原独立董事     男                           66 离任                      5.46            0          5.46

       合计            --            --             --               --                 241             0          241

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

       姓名         担任的职务            类型           日期                                  原因

昌智            董事               被选举        2013 年 11 月 12 日 因程利董事辞职,选举其为公司董事

王艳梅          独立董事           被选举        2013 年 07 月 26 日 换届

易庆国          独立董事           被选举        2013 年 07 月 26 日 换届

夏传武          总经理             聘任          2013 年 07 月 26 日 换届

魏代英          董事会秘书         被选举        2013 年 07 月 26 日 换届

曾兆豪          财务负责人         聘任          2013 年 07 月 26 日 换届

陈蔚            副总经理           聘任          2013 年 07 月 26 日 换届

田昱            董事               任期满离任    2013 年 07 月 26 日 换届

程利            董事               离任          2013 年 10 月 18 日 个人原因辞职

禚春磊          原副总经理         解聘          2013 年 04 月 09 日 因与公司签订的劳动合同到期,不再续签,辞去公司


                                                                                                                     51
                                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                               副总经理职务

王新安           原独立董事    任期满离任   2013 年 07 月 26 日 换届

王小晋           原独立董事    任期满离任   2013 年 07 月 26 日 换届


五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)

   本报告期内,公司核心技术团队及关键技术人员未发生变动。


六、公司员工情况

   1、公司员工情况

在职员工的人数                                                                                               3497

公司需承担费用的离退休职工人数                                                                                   0

                                                   专业构成

                      专业构成类别                                              专业构成人数

生产人员                                                                                                     2170

销售人员                                                                                                        52

技术人员                                                                                                     1188

财务人员                                                                                                        22

行政人员                                                                                                        65




                                                   教育程度

                      教育程度类别                                               数量(人)

高中及以下                                                                                                   2099




                                                                                                                52
                                                                深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


大专                                                                                                    838

本科                                                                                                    556

硕士                                                                                                      3

博士                                                                                                      1

博士后                                                                                                    0




    2、薪酬政策
    通过对战略目标、任务的管理,公司设计了具有竞争性的员工薪酬体系,实施了公平公正的绩效考核机制,不断提升员
工对于薪酬的满意度,增强对公司的归属感。


    3、培训计划
    公司自上而下构建了完善的培训体系,结合各部门需求制定了一系列培训计划,内容涵盖新员工培训、专项技术、管理
技能、法律知识、商务洽谈等多方面的内容,并按照计划有效实施。


    4、公司没有需承担费用的离退休职工人员。




                                                                                                          53
                                                                   深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                                           第八节 公司治理

一、公司治理的基本状况

       报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求,及时修订公司各项规章制度,不断完善公司法人治理
结构,健全内部管理、规范公司运作,进一步提升公司的规范化和透明度,对于公司不足的地方加以改善,努力做好信息披
露工作、做好投资者关系管理,不断提高公司治理水平。截止报告期末,公司治理的情况基本符合中国证监会发布的有关上
市公司治理的规范性文件。公司治理具体情况如下:
       1、关于股东与股东大会
       公司严格按照《上市公司股东大会规则》及公司《章程》、《股东大会议事规则》等规范性文件执行股东大会的召集、
召开、表决等程序,确保平等对待所有股东,特别是保证中小股东享有平等地位,充分行使自己的权力,有效地保证了中小
股东的权益。
       2、关于公司与控股股东
       公司控股股东能严格规范自己的行为,依法通过股东大会行使出资人权利,并承担相应义务,没有超越公司股东大会直
接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的业务和独立的经营能力,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运
作。
       在报告期内,不存在公司控股股东占用上市公司资金的现象。
       3、关于董事与董事会
       公司严格按照《公司法》、公司《章程》等规定的选聘程序选举董事,确保公司董事选举的公开、公平、公正、独立,
董事会人员构成和人数符合法律、法规的要求,全体董事能够依据《董事会议事规则》等制度开展工作,勤勉尽责履行权力、
义务和责任。公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会,并制定了各委员会相关的实施细则,董事会专
门委员会严格按照实施细则运作。
       4、关于监事与监事会
       公司严格按照《公司法》、公司《章程》等规定的选聘程序选举监事,确保公司监事选举的公开、公平、公正、独立,
监事会人员构成和人数符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求,认真履行职责,对公司重
大事项、财务状况及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,切实维护公司及股东的权益。
       5、关于绩效评价和激励约束机制
       公司逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制,公司高管人员的聘任公
开、透明,符合法律法规的规定。
       6、关于相关利益者
       公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,通过深交所投资者关系平台等渠道,加强与各方
的沟通和交流,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、稳健发展。
       7、关于信息披露与透明度
       公司严格已建立《信息披露事务管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记管理制
度》等制度,公司所有信息披露均严格履行了审批程序,并指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披
露的报纸和网站,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息;公司建立信息披露重大差错责任追究机制,加大了对年报
信息披露责任人的问责力度,提高年报信息披露质量和透明度;建立了内幕信息知情人登记管理机制,明确了对内幕信息知
情人的管理和责任追究。
       8、公司与投资者
       为了加强与投资者的双向沟通,公司制定了《投资者关系管理制度》,并指定公司董事会秘书负责公司信息披露工作及
投资者关系管理,接待投资者的来访和咨询,及时回答投资者互动平台上提出的问题。


                                                                                                             54
                                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


       报告期内,公司根据有关法律、法规的要求,结合公司实际情况,对公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《募集资金专项存储与使用管理办法》、《投资决策制度》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会秘书
工作制度》进行了修订和完善,并严格履行了必要的法定程序。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□ 是 √ 否
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
       1、 公司治理专项活动开展情况
       2012 年 7 月起,中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)对公司 2010 年 3 月上市以来公司治理、
信息披露、募集资金管理与使用、财务会计基础工作和会计核算方面的情况进行了现场检查,2013 年 1 月 8 日,公司收到
深圳证监局对我公司出具的《关于深圳市卓翼科技股份有限公司现场检查的监管意见》(以下简称“《意见》”)。
       接到《意见》后,公司及时向董事、监事、高级管理人员进行了传达。同时,召开专题会议,认真分析《意见》中的各
项内容,研究部署落实部门分工和整改时间安排,并成立专门整改小组。公司针对《意见》中发现的问题和整改要求,对照
《公司法》、公司《章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关
法律法规及规定进行了全面认真的核查,制定了整改计划。
       上述整改计划已经 2013 年 1 月 31 日公司召开的第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过,
并在巨潮资讯网(http:/www.cninfo.com.cn)上予以公告。
       2013 年 2 月,公司针对整改计划进行了整改,并形成整改报告,并在规定的时间内向深圳证监局汇报了《整改总结报
告》。通过此次深圳证监局对公司的现场检查,对提高公司的治理水平、规范公司的信息披露及募集资金管理和使用、控制
公司风险、完善公司治理结构、加强公司会计核算的规范性等方面的工作起到了重要的指导和推动作用。
       2、 公司内幕信息知情人登记管理制度的制定情况
       根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规
及公司《章程》的有关规定,结合公司的实际情况,公司对《内幕信息知情人报备制度》进行了修订,将制度名称修订为《内
幕信息知情人登记管理制度》,同时,对制度中的部分条款做了相应的修订。修订后的《内幕信息知情人登记管理制度》经
公司第二届董事会第二十次会议审议通过,相关公告及制度内容刊登在巨潮资讯网(http:/www.cninfo.com.cn)上。
       3、 公司内幕信息知情人登记管理制度的实施情况
       公司根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规及公司《章
程》的规定,已制定并完善了《内幕信息知情人登记管理制度》,并严格按照该制度执行。 报告期内,公司按照《内幕信息
知情人登记管理制度》的要求,编制《内幕信息知情人档案登记表》,对限制性股票激励计划等重大事项进程及时登记备忘
录。在定期报告及重大事项披露前,以邮件、书面、电话等形式特别提示公司董事、监事、高级管理人员及有关人员在窗口
期内不得买卖公司股票,并要求有关知情人员及时签署承诺书及保密协议,确保《内幕信息知情人登记管理制度》的有效执
行。


二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期年度股东大会情况


       会议届次           召开日期         会议议案名称         决议情况           披露日期           披露索引

                                        (1)《2012 年度董                                      《2012 年度股东大
                                                         审议通过了全部议
                                      事会工作报告》(2)                                       会决议公告》(公告
2012 年度股东大会 2013 年 05 月 02 日                    案,形成 2012 年度 2013 年 05 月 03 日
                                      《2012 年度监事会                                         编号:2013-016)刊
                                                         股东大会决议。
                                      工作报告》3)2012                                         登在巨潮资讯网



                                                                                                                  55
                                                                            深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                          年年度报告全文及                                                  (http:/www.cninfo.
                                          其摘要》(4)2012                                                 com.cn)
                                          年度财务决算报告》
                                          (5)《2012 年度利
                                          润分配预案》6)关
                                          于续聘会计师事务
                                          所的议案》(7)《关
                                          于公司向银行申请
                                          授信额度的议案》


2、本报告期临时股东大会情况


    会议届次             召开日期           会议议案名称             决议情况              披露日期              披露索引

                                          (1) 关于修订公司
                                          <章程>的议案》(2)
                                          《关于修订<股东
                                          大会议事规则>的
                                          议案》(3)《关于修
                                          订<董事会议事规
                                          则>的议案》(4)《关                                              《2013 年第一次临
                                          于公司董事会换届                                                  时股东大会决议公
                                                                 审议通过了全部议
                                          选举的议案》5)关                                                 告》(公告编号:
2013 年第一次临时                                                案,形成 2013 年第
                    2013 年 07 月 26 日 于公司监事会换届                              2013 年 07 月 27 日 2013-028)刊登在巨
股东大会                                                         一次临时股东大会
                                          选举的议案》6)关                                                 潮资讯网
                                                                 决议。
                                          于公司第三届董事                                                  (http:/www.cninfo.
                                          会独立董事津贴的                                                  com.cn)
                                          议案》(7)《关于修
                                          订<募集资金专项
                                          存储与使用管理办
                                          法>的议案》(8)《关
                                          于修订<投资决策
                                          制度>的议案》

                                                                                                            《2013 年第二次临
                                                                                                            时股东大会决议公
                                          《关于部分变更非 审议通过了全部议
                                                                                                            告》(公告编号:
2013 年第二次临时                         公开发行股票募投 案,形成 2013 年第
                    2013 年 09 月 18 日                                               2013 年 09 月 23 日 2013-040)刊登在巨
股东大会                                  项目建设内容的议 二次临时股东大会
                                                                                                            潮资讯网
                                          案》                   决议。
                                                                                                            (http:/www.cninfo.
                                                                                                            com.cn)

                                                                 审议通过了全部议                           《2013 年第三次临
                                          《关于选举昌智先
2013 年第三次临时                                                案,形成 2013 年第                         时股东大会决议公
                    2013 年 11 月 12 日 生为公司第三届董                              2013 年 11 月 13 日
股东大会                                                         三次临时股东大会                           告》(公告编号:
                                          事会董事的议案》
                                                                 决议。                                     2013-050)刊登在巨


                                                                                                                               56
                                                                         深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


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三、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                             独立董事出席董事会情况

                  本报告期应参加                        以通讯方式参加                                    是否连续两次未
   独立董事姓名                      现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                    董事会次数                               次数                                          亲自参加会议

王新安                           4                  3                1                  0               0否

王小晋                           4                  3                1                  0               0否

张学斌                           9                  8                1                  0               0否

王艳梅                           5                  5                0                  0               0否

易庆国                           5                  5                0                  0               0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                  4

连续两次未亲自出席董事会的说明
    报告期内不存在连续两次未亲自出席董事会的情况。


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
    报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内,独立董事严格按照有关法律、法规、公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定勤勉履行职责,以认真负
责的态度参加历次董事会,审议各项议案。公司独立董事能恪尽职守,深入公司现场调查,了解公司经营状况和内部控制的
建设及董事会决议执行情况,并结合自已的专业优势适时为公司经营和发展提出了合理化的意见和建议,对公司重大事项发
表了独立意见,对董事会决策的公正、公平及保护中小投资者利益起到了积极作用。
    报告期内,公司所有独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项没有提出异议。




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                                                                  深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    公司董事会下设三个专门委员会,分别为:审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。2013年,各专门委员会本着
勤勉尽责的原则,按照有关法律、法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的规定开展相关工作。报告期内,各专门
委员会履职情况如下:
    1、董事会审计委员会的履职情况
    报告期内,公司根据现行有关法律、法规及公司的实际情况,对《审计委员会议事规则》进行了修订,并经第三届董
事会第一次会议审议通过。报告期内,公司董事会审计委员会认真履行职责,对公司内部控制制度的建立健全情况进行监
督检查,对年度财务审计情况进行了审查。
    ⑴董事会审计委员会报告期内的运作情况
    报告期内,董事会审计委员会共召开5次专门会议,分别审议并通过了《关于公司2012年度财务报告审计时间安排》、
《2012年度内审工作总结报告》、《关于审阅大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司2012年度审计报告初稿的议案》、
《2012年年度报告初稿的议案》、《关于2012年度募集资金存放与使用情况的议案》、《2012年度内部控制自我评价报告》、
《关于续聘会计师事务所的议案》、《2013年第一季度报告全文及其正文》、《2013年第一季度内审工作报告》、《公司2013
年半年度财务报表的议案》、《公司2013年半年度报告全文及其摘要的议案》、《公司2013年第二季度内审工作报告的议案》、
《2013年第三季度财务报表》、《2013年第三季度报告全文及其正文》、《2013年第三季度内审工作报告》。
    此外,董事会审计委员会对公司每季度财务报表、内部审计部门提交的审计工作计划、专项审计报告等事项进行检查,
并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策充分发挥作用,积极推动公司法人治理结构。
    ⑵董事会审计委员会对年度财务报告的审议工作情况
    年审注册会计师进场审计前,审计委员会委员与注册会计师召开了第一次年度审计见面会,共同协商确定了公司本年
度财务报告审计工作的时间安排。2014年2月17日,大华会计师事务所成立审计小组,由项目负责人带队,正式展开对公司
2013年的财务报表进行年度审计工作。在审计过程中,审计委员会委员积极与年审会计师保持沟通,对审计过程中发现的
问题,积极予以解决,确保公司的年度报告全面反映公司的真实情况。在大华会计师事务所出具初步审计意见后,审计委
员会再次对公司年度审计报告进行审阅,认为公司年度审计报告真实、准确、完整的反映了公司的财务状况、现金流量和
经营成果,同意提交董事会和股东大会审议。
    ⑶审计委员会对2014年聘任会计师事务所的建议
    在为公司提供审计服务过程中,大华会计师事务所(特殊普通合伙)始终保持了形式上和实质上的双重独立,能够恪
尽职守,遵循独立、客观、公正的职业准则,较好地履行了双方所约定的责任和义务。审计小组在本年度审计工作中,按
照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序,为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据,对公司2013年
度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告,顺利地完成了公司委托的审计工作。
    因此,公司审计委员会建议继续聘任大华会计师事务所(特殊普通合伙)负责公司2014年度的审计工作,并提请公司
第三届董事会第六次会议审议,且需提交股东大会审议。
    2、董事会薪酬与考核委员会的履职情况
    报告期内,董事会薪酬与考核委员会召开了2次专门会议,分别审议并通过了《2012年度薪酬与考核委员会总结》、《2012
年度公司高管人员的考评情况》、《关于<深圳市卓翼科技股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、
《关于<深圳市卓翼科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
    报告期内,董事会薪酬与考核委员会对公司高级管理人员进行考评,认为高级管理人员按照公司经营层制定的经营目标
完成了相应的任务,各高级管理人员考评合格。在公司实施限制性股票激励计划工作中,薪酬与考核委员会委员参与了股权
激励计划草案及考核办法的制定,并对财务处理方案提出建议,确保股权激励计划的顺利实施。
    3、董事会提名委员会的履职情况
    提名委员会根据有关规定积极开展工作,认真履行职责,严格依据《提名委员会议事规则》相关要求,行使权利和义务,
促进公司规范治理运作。报告期内,董事会提名委员会共召开了2次专门会议,对董事候选人的教育背景、工作经历、任职
资格等进行了调查,认为公司董事候选人具备履行董事职责的任职条件及工作经验,任职资格符合《公司法》、公司《章程》



                                                                                                            58
                                                                 深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


等有关规定,公司顺利完成了第二届董事会换届选举及董事补选工作。


五、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
    监事会对报告期内的监督事项无异议。


六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

    公司自设立以来,严格按照《公司法》和公司《章程》等法律、法规的要求规范运作,逐步建立并完善法人治理结构。
公司控股股东为自然人,在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开,
具有独立完整的业务及自主经营能力,同时公司控股股东及其关联公司未以任何形式占用公司的资金或其他资产。


七、同业竞争情况

    报告期内,公司不存在同业竞争情况。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    报告期内,公司对高级管理人员实行绩效考核的激励机制,公司的高级管理人员均能认真履行工作职责,努力完成公司
制定的各项工作目标。公司在 2013 年推出限制性股票激励计划,此次激励对象达 122 人,通过多渠道的激励手段,形成多
层次的综合激励机制,以有效调动高级管理人员和核心员工的积极性,更好地为公司的发展建言献策。




                                                                                                          59
                                                                 深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                                         第九节 内部控制

一、内部控制建设情况

    公司内部控制涵盖了公司经营管理的主要业务和事项,重点关注了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内
部监督五方面内容。
    (一)内部控制环境
    1、组织架构
    公司根据《公司法》、《证券法》、公司《章程》及中国证监会有关法规的要求,建立了股东大会、董事会、监事会以及
在董事会领导下的管理机构。公司根据国家有关法律法规和公司《章程》,建立规范的公司治理结构和议事规则,董事会负
责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责公司内部控制的日常运行。
    2、发展战略
    公司设置了切合实际的经营目标,并通过预算管理与经营目标责任制考核相结合的方式予以逐级分解落实,不断增强企
业持续发展能力,实现企业的战略目标。
    3、人力资源
    一是在用工方面:公司坚持以人为本的原则,根据《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规的求及公司内部规章制度
的要求,在员工招聘、管理、使用、退出等方面严格遵守国家法律法规政策规定,与员工签订正式劳动合同,严格按劳动合
同行使权力和履行义务。二是在培训方面:公司在每年年初制定当年培训计划,针对各层次人才设计不同的培训项目,按培
训计划实施各项培训,通过多层次、多角度进行培训,培养公司各类战略性后备人才,有效地提升了干部的综合素质。三是
在薪酬、考核、晋升等各方面:设置了以岗位工资为主体的结构工资制,在工资体系中岗位因素和个人能力因素得到进一步
体现,通过绩效考核增强激励作用,充分确保组织目标的实现,通过岗位体系的建立,为公司合理用工、定岗、定编、定员
等工作起到积极作用,员工职业生涯发展轨迹更加清晰,晋升空间更加广阔。
    4、社会责任
    公司将企业社会责任融入企业发展战略,落实到生产经营的各个环节,明确归口管理部门,建立健全预算安排,逐步建
立和完善企业社会责任指标统计和考核体系,为企业履行社会责任提供坚实的基础与保障。
    5、企业文化
    公司十分注重企业文化建设,企业文化建设丰富多样。工作中,公司积极营造“愉快工作,幸福生活”的企业文化氛围,
增强企业的向心力与凝聚力。公司积极开展维护职工权益活动,积极参加各种群众性活动。公司把企业愿景、核心价值观和
企业精神作为基本价值理念,始终贯穿于经营管理之中,以基本价值理念为核心的企业文化体系已初步建立并日趋完善。
    (二)风险评估
    为更好的应对日益变化的市场环境,公司各部门围绕经营目标、经营计划和经营管理业务与事项,定期对公司内、外部
风险进行定性和定量的识别与分析。采取以下措施规避不同风险:
    1、公司不断拓宽业务领域,开发了不同品种的产品,积极开拓市场,借助强有力的研究开发实力从降低成本和优化产品
结构上加强公司的竞争优势;
    2、同时致力于提高管理水平和技术水平,在产品质量、生产环境方面执行更加严格的标准,力争保持国内领先水平,
防范行业标准和监管政策变化给本公司带来的风险;
    3、不断完善现代企业制度,加强科学管理,提高企业的决策和经营水平,积极开拓国内、国际市场,使企业健康持续
发展,正确处理国家和企业的关系,使可能发生的政策变化对企业的影响降至最小;
    4、公司采取了包括与供应商建立战略合作关系、推行材料替代、拓展销售渠道等多种方法防范经营过程中可能产生的
风险。


                                                                                                            60
                                                                    深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


       5、公司控股股东和实际控制人均向公司出具了避免同业竞争的承诺,以保障公司中小股东的利益。
       (三)控制活动
       公司业务层面内部控制涉及到资金活动、采购与付款、销售与收款、固定资产与在建工程、投资与决策、对控股子公司
的管理、关联交易、对外担保、募集资金存放与使用、合同管理、财务报告等高风险领域。
       1、资金活动 公司对资金的使用进行严格的管理,资金的使用遵循规范、安全、高效、透明的原则,严格按照规定的审
批程序收支资金。在报告期内,公司的资金活动是高效节约、合法有序的,在资金管理的控制方面不存在重大漏洞。
       2、采购与付款 公司对采购比价、采购验收、采购退换货、采购付款等环节进行了有效管控,在报告期内,公司在采购
与付款的控制方面得当、有效,不存在重大漏洞。
       3、销售与收款 公司制订了等一系列制度,规范公司销售预测、销售客户开发、销售定价、销售合同签订、发货、收款、
客户服务、会计系统控制等销售业务。在报告期内,公司在销售与收款的控制方面不存在重大漏洞。
       4、固定资产与在建工程管理 公司加强对公司固定资产的管理,建立了《固定资产/低值易耗品管理制度》,对固定资产
的增减、调拔(异动)、借用、闲置、租出、报废、盘点等做了明确的授权管理程序,公司工程项目立项由专业机构出具了
可行性分析报告,在报告中有项目的概况,投资预算等内容,工程立项均经过董事会审议通过,以确保项目的经济性、准确
性、适用性、可行性。对于项目质量、工程进度等情况,由公司的制造发展部、委托的工程项目经理及监理公司进行监督管
理,并及时将情况上报公司。工程付款严格按照工程承包合同,经过适当的授权审批程序之后由财务支付价款。
       在报告期内,公司在固定资产与在建工程的控制方面不存在重大漏洞。
       5、投资与决策管理
       公司的重大投资遵循合法、审慎、安全、有效的原则,制定了《投资决策制度》,明确了对公司重大投资管理的范围、
审批权限、决策控制、执行管理、处置控制、信息披露等方面进行管理。
       报告期内,公司重大对外投资履行了相关审批程序,内部控制严格、充分、有效,不存在违反公司内部控制的要求的情
形。
       6、对控股子公司的管理
       公司建立《授权审批管理制度》和《卓翼科技一级授权签核权限表》,加强对全资子公司的管理,同时向全资子公司委
派了董事长、总经理、监事等高级管理人员,加强了对全资子公司的管理控制;加强各全资子公司依据母公司的相关内部信
息报告制度执行报备手续,严格按照授权规定将重大事项报公司董事会和股东大会审议。
       报告期内,公司对下设的全资子公司的管理控制严格、充分、有效,不存在违反规定的情形发生。
       7、关联交易管理
       公司高度重视关联交易的内控管理,为规范公司关联交易,公司制定了《关联交易决策制度》,规范了与关联方之间的
各项交易活动,确保了公司的关联交易行为不损害公司和股东的合法权益。
       报告期内,公司的关联交易遵循了诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则,不存在关联方以各种形式占用或
转移公司资金、资产及其他资源以及关联交易不公允、不公平的问题。
       8、对外担保管理
       公司对外担保的内部控制遵循了合法、审慎、互利、安全的原则,严格控制担保风险,在公司《章程》中明确了股东大
会、董事会关于对外担保事项的审批权限,严格按审批权限和信息批露的要求明确了独立董事应当在董事会审议对外担保事
项时发表独立意见,明确了董事会审议对外担保事项时,应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意,明确规定了未
经董事会或股东大会批准,公司不得对外提供担保。
       报告期内,公司未发生对外担保的事项,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
       9、公司募集资金使用的内部控制情况
       公司建立了《募集资金专项存储与使用管理办法》,本着募集资金的使用规范、透明的原则,设立专用账户存储募集资
金,并与开户银行签订三方监管协议,掌握募集资金的动态。公司募集资金严格用于募集资金投向项目,临时补充流动资金
的募集资金及时的归还,并履行了必要的审批与披露义务。对募集资金的使用情况,内部审计部则由每季抽查的方式改为每
季全查的方式,以加强募集资金的管控。

                                                                                                             61
                                                                  深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


    报告期内,公司的募集资金使用不存在违规事项。
    10、合同管理
    为加强合同管理,防范和降低合同风险,适应公司业务的变化,公司在制度中明确了合同的拟定、审批、执行等环节的
程序和要求,制订了合同管理的检查方法,对合同的履行进行跟踪,促进合同有效使用,切实维护了公司的合法权益。
在报告期内,公司对合同管理的内部控制严格、充分、有效,不存在违反相关规定及公司内部控制要求的情形。
    11、财务报告管理
    公司按照国家会计准则、会计制度等相关规定以及公司管理的需要,制定了符合公司实际的会计政策,严格按照上述规
定进行会计基础管理工作,会计凭证的分类和格式符合管理要求,报告期内,公司对会计系统的内部控制严格、充分、有效,
不存在违反相关规定及公司内部控制要求的情形。
    (四)信息与沟通
    1、内部信息沟通
    董事会成员通过出席董事会会议获得公司重大事项情况以及公司财务状况。监事会成员通过出席监事会会议、列席董事
会会议获得公司重大事项情况,公司建立了定期经营分析会、总经理工作会议、各种专题会议等信息沟通渠道,通过各种例
会、办公会等决策机制,不断提高管理决策能力。公司通过各种形式的信息传递方式,使公司及下属各分、子公司业务部门
和职能部门上传下达的报告线清晰有效。
    报告期内,公司在内部信息传递的控制方面没有重大漏洞。
    2、外部信息沟通
    公司建立健全了《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》
及《信息披露事务管理制度》,对公司公开信息披露进行全程、有效的控制,确保公司信息能及时、准确、完整、公平地对
外披露。重视投资者关系,公平地对待机构投资者和个人投资者,除了按要求披露外,通过举办投资者交流会,接受投资者电
话咨询等方式,加强与投资者的沟通、互动交流。
    报告期内,公司对信息披露的内部控制严格、充分、有效,不存在违反相关规定及公司内部控制要求的情形。
    3、信息系统
    公司建立了信息系统控制体系,涵盖公司的重要 IT 资产及重要 IT 业务流程,确保公司信息安全。公司在运营管理过程
中,利用用友 ERP 、OA 等现代化信息平台的管理软件系统,进行集中管控,规范了标准和流程,与业务系统紧密衔接,
从源头上确保了数据质量,使得各管理层级、各部门、子公司以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅,沟通更便捷、
有效。
    在报告期内,公司在信息系统的控制方面没有重大漏洞。
    (五)内部监督
    公司监事会对董事会运作、董事会成员及公司高级管理人员履职情况进行监督,时刻关注阻碍公司经营目标实现、威胁
公司资产安全、隐瞒公司信息真实、违反法律法规的风险行为,并提醒改正和改进。
    公司董事会下设的审计委员会是公司内部控制监督机构,审计委员会下设内部审计部,独立于公司其他部门,直接对审
计委员会负责。内部审计部对公司各项内控制度执行情况实施监督评价,对公司经营情况、财务情况等进行审计和监督,进
行定期审计,监督和核查工作,并向审计委员会进行汇报,对监督检查过程中发现的内部控制缺陷及时跟踪整改,确保内部
控制制度的有效实施。
    报告期内,内部审计部实施的了一系列专项审计,对审计发现的问题和存在的缺陷,提出了针对性的改进措施,对公司
的生产经营起到了良好的监督作用,促进了公司内控制度的落实和有效执行,不存在重大漏洞。


二、董事会关于内部控制责任的声明

    按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公
司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事


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                                                                   深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高公司经营管理
效率和效果,促进公司实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能对实现上述目标提供合理保证。


三、建立财务报告内部控制的依据

    公司按照《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《企业会计准则》等相关规定,
制定了财务管理等制度规范,从制度上规范财务报告编制、报送及分析利用等相关流程,完善和加强会计核算及财务管理的
职能和权限,并严格遵照执行。公司财务部在财务管理和会计核算方面设有较为合理的岗位和职责权限,并配备了相应的财
务人员,以保证财会工作的顺利进行,并通过采用用友 ERP 系统,提高工作效率和工作质量,减少或避免编制差错和人为
调整因素,全方位的保证了财务信息的真实、准确、完整。


四、内部控制自我评价报告

                       内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

报告期内未发现内部控制重大缺陷。

内部控制自我评价报告全文披露
                               2014 年 04 月 09 日
日期

内部控制自我评价报告全文披露 《深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告》的具体内容详见巨潮
索引                           资讯网(www.cninfo.com.cn)。


五、内部控制审计报告

□ 适用 √ 不适用


六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

    为进一步健全公司的信息披露管理制度,提高公司规范运作水平,提高年度报告信息披露的质量和透明度,增强信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性,公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易
所上市规则》等法律、法规、规范性文件的规定和要求,结合公司实际情况,于 2010 年 4 月 26 日第一届第二十一次董事会
审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》,该制度明确规定年报信息披露重大差错的具体情况、认定与处理程序、
相关人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规或未勤勉尽责或者不履行职责,导致年报信息披露发生重大差错,
应当按照本制度的规定追究其责任。
    报告期内,公司严格执行该制度,根据中国证券监督管理委员会相关公告、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录第
4 号:定期报告披露相关事项》等要求编制《2013 年年度报告》。公司董事、监事、高级管理人员以及与年报信息披露相关
的其他人员在年报信息披露工作中认真履行职责,有效执行相关法律法规的规定,确保年报披露工作的及时、准确、完整。




                                                                                                              63
                                                                  深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文




                                         第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                          标准无保留审计意见

审计报告签署日期                                      2014 年 04 月 04 日

审计机构名称                                          大华会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                          大华审字[2014]004492 号

注册会计师姓名                                        邱俊洲、王海第

                                                审计报告正文
深圳市卓翼科技股份有限公司全体股东:


    我们审计了后附的深圳市卓翼科技股份有限公司(以下简称“卓翼科技公司”)财务报表,包括2013年12月31日的合并及母
公司资产负债表,2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报
表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是卓翼科技公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,
并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合
理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,
以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,卓翼科技公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了卓翼科技公司2013年12
月31日的合并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和现金流量。


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:深圳市卓翼科技股份有限公司
                                                                                                     单位:元

                 项目                           期末余额                               期初余额


                                                                                                           64
                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


流动资产:

    货币资金                  332,251,816.76                         394,029,977.23

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产                       0.00                                  0.00

    应收票据                   81,934,794.45                         207,235,312.56

    应收账款                  306,768,103.07                         233,994,280.48

    预付款项                    5,060,163.16                           5,444,730.57

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                             0.00                                  0.00

    应收股利                             0.00                                  0.00

    其他应收款                  8,696,570.87                           4,112,200.63

    买入返售金融资产

    存货                      310,791,352.57                         203,226,284.40

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产              104,249,751.70                          34,164,898.84

流动资产合计                 1,149,752,552.58                      1,082,207,684.71

非流动资产:

    发放委托贷款及垫款                   0.00                                  0.00

    可供出售金融资产                     0.00                                  0.00

    持有至到期投资                       0.00                                  0.00

    长期应收款                           0.00                                  0.00

    长期股权投资                         0.00                                  0.00

    投资性房地产                         0.00                                  0.00

    固定资产                  751,232,548.75                         541,577,149.20

    在建工程                  246,150,531.57                         187,073,522.19

    工程物资                             0.00                                  0.00

    固定资产清理                         0.00                                  0.00

    生产性生物资产                       0.00                                  0.00

    油气资产                             0.00                                  0.00

    无形资产                   31,932,337.21                          23,973,745.78

    开发支出                             0.00                                  0.00



                                                                                 65
                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


    商誉                                 0.00                                  0.00

    长期待摊费用               28,608,145.15                          27,380,969.81

    递延所得税资产              8,893,576.66                           5,675,101.32

    其他非流动资产             94,648,814.41                          52,500,000.00

非流动资产合计               1,161,465,953.75                        838,180,488.30

资产总计                     2,311,218,506.33                      1,920,388,173.01

流动负债:

    短期借款                  465,514,151.46                         104,723,012.23

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    交易性金融负债                       0.00                                  0.00

    应付票据                  115,118,079.66                         104,768,196.41

    应付账款                  273,696,105.20                         352,522,891.17

    预收款项                    4,495,635.05                           5,944,370.52

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬               21,031,930.46                          18,297,153.96

    应交税费                   13,359,825.16                           8,137,377.35

    应付利息                    1,440,306.83                            125,796.78

    应付股利

    其他应付款                  5,572,420.35                           4,492,259.68

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    一年内到期的非流动负债     18,000,000.00                                   0.00

    其他流动负债

流动负债合计                  918,228,454.17                         599,011,058.10

非流动负债:

    长期借款                    8,000,000.00                                   0.00

    应付债券

    长期应付款

    专项应付款



                                                                                 66
                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


     预计负债                                                          0.00                                     0.00

     递延所得税负债                                             106,603.86                                47,058.54

     其他非流动负债                                          18,953,396.35                             8,975,021.63

非流动负债合计                                               27,060,000.21                             9,022,080.17

负债合计                                                    945,288,454.38                           608,033,138.27

所有者权益(或股东权益):

     实收资本(或股本)                                     240,000,000.00                           240,000,000.00

     资本公积                                               872,174,568.77                           872,174,568.77

     减:库存股

     专项储备

     盈余公积                                                49,591,459.86                            36,959,865.05

     一般风险准备

     未分配利润                                             204,164,023.32                           163,220,600.92

     外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益合计                                 1,365,930,051.95                         1,312,355,034.74

     少数股东权益

所有者权益(或股东权益)合计                               1,365,930,051.95                         1,312,355,034.74

负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                           2,311,218,506.33                         1,920,388,173.01



法定代表人:夏传武                     主管会计工作负责人:曾兆豪                        会计机构负责人:文国桥


2、母公司资产负债表

编制单位:深圳市卓翼科技股份有限公司
                                                                                                            单位:元

                  项目                          期末余额                                 期初余额

流动资产:

     货币资金                                               308,192,364.41                           295,420,615.36

     交易性金融资产                                                    0.00                                     0.00

     应收票据                                                81,934,794.45                           207,235,312.56

     应收账款                                               307,394,014.25                           221,385,251.62

     预付款项                                                  3,821,844.98                            3,910,348.64

     应收利息                                                          0.00                                     0.00

     应收股利                                                          0.00                                     0.00

     其他应收款                                             157,803,206.54                            39,282,920.97


                                                                                                                  67
                                      深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


    存货                      295,804,597.15                        191,229,025.22

    一年内到期的非流动资产               0.00                                 0.00

    其他流动资产               71,373,708.59                         26,521,980.43

流动资产合计                 1,226,324,530.37                       984,985,454.80

非流动资产:

    可供出售金融资产                     0.00                                 0.00

    持有至到期投资                       0.00                                 0.00

    长期应收款                           0.00                                 0.00

    长期股权投资              524,590,961.63                        524,590,961.63

    投资性房地产                         0.00                                 0.00

    固定资产                  389,540,779.55                        432,270,661.86

    在建工程                   13,331,447.67                         14,015,698.60

    工程物资                             0.00                                 0.00

    固定资产清理                         0.00                                 0.00

    生产性生物资产                       0.00                                 0.00

    油气资产                             0.00                                 0.00

    无形资产                    5,650,598.40                          4,188,413.83

    开发支出                             0.00                                 0.00

    商誉                                 0.00                                 0.00

    长期待摊费用               22,823,198.01                         23,598,354.32

    递延所得税资产              4,063,508.96                          2,380,151.19

    其他非流动资产             87,181,134.41                         52,500,000.00

非流动资产合计               1,047,181,628.63                     1,053,544,241.43

资产总计                     2,273,506,159.00                     2,038,529,696.23

流动负债:

    短期借款                  426,215,421.36                        104,723,012.23

    交易性金融负债                       0.00                                 0.00

    应付票据                  115,118,079.66                        104,768,196.41

    应付账款                  235,506,204.75                        318,981,808.51

    预收款项                    1,239,993.56                         19,147,810.22

    应付职工薪酬               18,543,335.07                         16,963,680.38

    应交税费                   13,155,039.16                          8,033,399.41

    应付利息                    1,375,424.35                           125,796.78

    应付股利                             0.00                                 0.00



                                                                                68
                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


     其他应付款                                              49,424,193.36                           154,826,153.54

     一年内到期的非流动负债                                            0.00                                     0.00

     其他流动负债                                                      0.00                                     0.00

流动负债合计                                                860,577,691.27                           727,569,857.48

非流动负债:

     长期借款                                                          0.00                                     0.00

     应付债券                                                          0.00                                     0.00

     长期应付款                                                        0.00                                     0.00

     专项应付款                                                        0.00                                     0.00

     预计负债                                                          0.00                                     0.00

     递延所得税负债                                                    0.00                                     0.00

     其他非流动负债                                          12,852,680.92                             1,200,000.00

非流动负债合计                                               12,852,680.92                             1,200,000.00

负债合计                                                    873,430,372.19                           728,769,857.48

所有者权益(或股东权益):

     实收资本(或股本)                                     240,000,000.00                           240,000,000.00

     资本公积                                               872,161,188.34                           872,161,188.34

     减:库存股                                                        0.00

     专项储备                                                          0.00

     盈余公积                                                49,591,459.86                            36,959,865.05

     一般风险准备                                                      0.00

     未分配利润                                             238,323,138.61                           160,638,785.36

     外币报表折算差额                                                  0.00

所有者权益(或股东权益)合计                               1,400,075,786.81                         1,309,759,838.75

负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                           2,273,506,159.00                         2,038,529,696.23



法定代表人:夏传武                     主管会计工作负责人:曾兆豪                        会计机构负责人:文国桥


3、合并利润表

编制单位:深圳市卓翼科技股份有限公司
                                                                                                            单位:元

                  项目                          本期金额                                 上期金额

一、营业总收入                                             2,043,620,035.39                         1,469,818,733.52

     其中:营业收入                                        2,043,620,035.39                         1,469,818,733.52


                                                                                                                  69
                                                  深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


            利息收入

            已赚保费

            手续费及佣金收入

二、营业总成本                          1,939,620,718.28                      1,378,118,591.59

       其中:营业成本                   1,824,490,461.87                      1,286,470,811.06

            利息支出

            手续费及佣金支出

            退保金

            赔付支出净额

            提取保险合同准备金净额

            保单红利支出

            分保费用

            营业税金及附加                 5,090,745.34                           3,979,978.71

            销售费用                      23,880,877.69                          19,471,493.95

            管理费用                      70,676,608.51                          54,154,954.63

            财务费用                      10,499,542.32                           4,991,867.79

            资产减值损失                   4,982,482.55                           9,049,485.45

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

            投资收益(损失以“-”号
                                                    0.00                                  0.00
填列)

            其中:对联营企业和合营
企业的投资收益

            汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)       103,999,317.11                          91,700,141.93

       加:营业外收入                      4,944,044.30                           6,172,379.53

       减:营业外支出                        322,351.97                            122,471.51

            其中:非流动资产处置损
                                             232,180.18                                   0.00


四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                         108,621,009.44                          97,750,049.95
列)

       减:所得税费用                     19,045,992.23                          12,811,060.65

五、净利润(净亏损以“-”号填列)        89,575,017.21                          84,938,989.30

       其中:被合并方在合并前实现的
净利润


                                                                                            70
                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


       归属于母公司所有者的净利润                             89,575,017.21                           84,938,989.30

       少数股东损益

六、每股收益:                                      --                                      --

       (一)基本每股收益                                              0.37                                      0.4

       (二)稀释每股收益                                              0.37                                      0.4

七、其他综合收益                                                       0.00                                     0.00

八、综合收益总额                                              89,575,017.21                           84,938,989.30

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                              89,575,017.21                           84,938,989.30
总额

       归属于少数股东的综合收益总额


法定代表人:夏传武                      主管会计工作负责人:曾兆豪                       会计机构负责人:文国桥


4、母公司利润表

编制单位:深圳市卓翼科技股份有限公司
                                                                                                            单位:元

                 项目                            本期金额                                上期金额

一、营业收入                                                2,034,350,981.84                        1,459,659,525.37

       减:营业成本                                         1,802,258,755.13                        1,280,422,573.56

           营业税金及附加                                      5,088,108.74                            3,977,829.41

           销售费用                                           19,091,665.60                           18,034,851.98

           管理费用                                           57,087,577.63                           47,138,701.59

           财务费用                                             9,533,516.11                           5,556,550.30

           资产减值损失                                        -2,580,546.48                            8,366,711.42

       加:公允价值变动收益(损失以
                                                                        0.00                                    0.00
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                                        0.00                                    0.00
列)

           其中:对联营企业和合营企
                                                                        0.00                                    0.00
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                           143,871,905.11                           96,162,307.11

       加:营业外收入                                          3,214,019.34                            6,172,379.53

       减:营业外支出                                            248,411.91                              121,998.94

           其中:非流动资产处置损失                                     0.00                                    0.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                             146,837,512.54                          102,212,687.70
列)


                                                                                                                  71
                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


     减:所得税费用                                          20,521,564.48                            14,901,074.68

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                          126,315,948.06                            87,311,613.02

五、每股收益:                                     --                                       --

     (一)基本每股收益                                                                                         0.42

     (二)稀释每股收益                                                                                         0.42

六、其他综合收益                                                       0.00                                     0.00

七、综合收益总额                                            126,315,948.06                            87,311,613.02


法定代表人:夏传武                     主管会计工作负责人:曾兆豪                        会计机构负责人:文国桥


5、合并现金流量表

编制单位:深圳市卓翼科技股份有限公司
                                                                                                            单位:元

                 项目                           本期金额                                 上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                          1,587,213,752.56                         1,670,662,717.38

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置交易性金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                          21,022,199.16                             9,685,229.88

     收到其他与经营活动有关的现金                            86,431,220.05                            36,537,689.00

经营活动现金流入小计                                       1,694,667,171.77                         1,716,885,636.26

     购买商品、接受劳务支付的现金                          1,349,565,580.03                         1,398,229,665.18

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加




                                                                                                                  72
                                              深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     176,081,209.54                         154,536,295.17


     支付的各项税费                   27,173,882.97                          23,912,859.55

     支付其他与经营活动有关的现金    107,956,221.39                          77,810,783.39

经营活动现金流出小计                1,660,776,893.93                      1,654,489,603.29

经营活动产生的现金流量净额            33,890,277.84                          62,396,032.97

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益所收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                         250,800.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金     59,054,879.16

投资活动现金流入小计                  59,305,679.16                                   0.00

     购建固定资产、无形资产和其他
                                     412,914,169.14                         397,364,673.87
长期资产支付的现金

     投资支付的现金

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金     35,549,480.00                          49,500,000.00

投资活动现金流出小计                 448,463,649.14                         446,864,673.87

投资活动产生的现金流量净额          -389,157,969.98                        -446,864,673.87

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                                                     501,500,000.00

     其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

     取得借款收到的现金             1,082,642,327.06                        192,478,810.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金               0.00                         55,848,803.28

筹资活动现金流入小计                1,082,642,327.06                        749,827,613.28

     偿还债务支付的现金              695,755,131.45                         190,378,888.88


                                                                                        73
                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                             44,339,783.79                            44,918,449.56
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金                         196,275,185.09                               996,000.00

筹资活动现金流出小计                                        936,370,100.33                           236,293,338.44

筹资活动产生的现金流量净额                                  146,272,226.73                           513,534,274.84

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                              -1,197,635.31                               -29,340.35
影响

五、现金及现金等价物净增加额                               -210,193,100.72                           129,036,293.59

       加:期初现金及现金等价物余额                         320,027,184.93                           190,990,891.34

六、期末现金及现金等价物余额                                109,834,084.21                           320,027,184.93


法定代表人:夏传武                     主管会计工作负责人:曾兆豪                        会计机构负责人:文国桥


6、母公司现金流量表

编制单位:深圳市卓翼科技股份有限公司
                                                                                                            单位:元

                 项目                           本期金额                                 上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金                        1,620,677,967.87                         1,401,879,752.33

       收到的税费返还                                        20,178,657.23                             9,426,822.52

       收到其他与经营活动有关的现金                         189,933,582.59                           207,015,314.12

经营活动现金流入小计                                       1,830,790,207.69                         1,618,321,888.97

       购买商品、接受劳务支付的现金                        1,384,264,449.68                         1,146,051,519.69

       支付给职工以及为职工支付的现
                                                            153,171,932.79                           139,506,755.66


       支付的各项税费                                        27,120,878.39                            23,506,406.04

       支付其他与经营活动有关的现金                         453,066,447.65                           152,258,570.80

经营活动现金流出小计                                       2,017,623,708.51                         1,461,323,252.19

经营活动产生的现金流量净额                                 -186,833,500.82                           156,998,636.78

二、投资活动产生的现金流量:

       收回投资收到的现金                                              0.00                                     0.00

       取得投资收益所收到的现金                                        0.00                                     0.00

       处置固定资产、无形资产和其他
                                                                    800.00                                      0.00
长期资产收回的现金净额


                                                                                                                  74
                                                                    深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


       处置子公司及其他营业单位收到
                                                                     0.00                                   0.00
的现金净额

       收到其他与投资活动有关的现金                       12,744,630.00                                     0.00

投资活动现金流入小计                                      12,745,430.00                                     0.00

       购建固定资产、无形资产和其他
                                                          61,308,148.51                           229,480,710.27
长期资产支付的现金

       投资支付的现金                                                0.00                         274,177,322.06

       取得子公司及其他营业单位支付
                                                                     0.00                                   0.00
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金                       28,190,000.00                                     0.00

投资活动现金流出小计                                      89,498,148.51                           503,658,032.33

投资活动产生的现金流量净额                                -76,752,718.51                         -503,658,032.33

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金                                            0.00                         501,500,000.00

       取得借款收到的现金                                967,175,599.27                           192,478,810.00

       发行债券收到的现金                                            0.00                                   0.00

       收到其他与筹资活动有关的现金                                  0.00                          55,803,819.50

筹资活动现金流入小计                                     967,175,599.27                           749,782,629.50

       偿还债务支付的现金                                645,683,190.14                           190,378,888.88

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                          42,706,236.70                            44,918,449.56
的现金

       支付其他与筹资活动有关的现金                      190,176,701.39                              996,000.00

筹资活动现金流出小计                                     878,566,128.23                           236,293,338.44

筹资活动产生的现金流量净额                                88,609,471.04                           513,489,291.06

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                            -878,204.05                               -71,991.07
影响

五、现金及现金等价物净增加额                             -175,854,952.34                          166,757,904.44

       加:期初现金及现金等价物余额                      270,918,376.32                           104,160,471.88

六、期末现金及现金等价物余额                              95,063,423.98                           270,918,376.32


法定代表人:夏传武                     主管会计工作负责人:曾兆豪                       会计机构负责人:文国桥


7、合并所有者权益变动表

编制单位:深圳市卓翼科技股份有限公司
本期金额
                                                                                                        单位:元


                                                                                                              75
                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                    本期金额

                                                 归属于母公司所有者权益
             项目            实收资                                                               少数股东 所有者权
                                       资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                        其他    权益     益合计
                                        积      股     备      积      险准备    利润
                             股本)

                             240,000 872,174,                36,959,            163,220,                   1,312,355,
一、上年年末余额
                             ,000.00   568.77                 865.05             600.92                       034.74

       加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

                             240,000 872,174,                36,959,            163,220,                   1,312,355,
二、本年年初余额
                             ,000.00   568.77                 865.05             600.92                       034.74

三、本期增减变动金额(减少                                   12,631,            40,943,4                  53,575,017
以“-”号填列)                                              594.81              22.40                           .21

                                                                                89,575,0                  89,575,017
(一)净利润
                                                                                  17.21                           .21

(二)其他综合收益

                                                                                89,575,0                  89,575,017
上述(一)和(二)小计
                                                                                  17.21                           .21

(三)所有者投入和减少资本

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益
的金额

3.其他

                                                             12,631,            -48,631,                   -36,000,00
(四)利润分配
                                                              594.81             594.81                         0.00

                                                             12,631,            -12,631,
1.提取盈余公积
                                                              594.81             594.81

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分                                                       -36,000,                   -36,000,00
配                                                                               000.00                         0.00

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股
本)

2.盈余公积转增资本(或股
本)



                                                                                                                     76
                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

                             240,000 872,174,                49,591,            204,164,                   1,365,930,
四、本期期末余额
                             ,000.00   568.77                 459.86             023.32                       051.95

上年金额
                                                                                                            单位:元

                                                                    上年金额

                                                 归属于母公司所有者权益
             项目                                                                                 少数股东 所有者权
                             实收资
                                       资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                        其他    权益     益合计
                                        积      股     备      积      险准备    利润
                             股本)

                             200,000 413,260,                28,228,            127,012,                  768,502,04
一、上年年末余额
                             ,000.00   568.77                 703.75             772.92                         5.44

    加:同一控制下企业合并
产生的追溯调整

    加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

                             200,000 413,260,                28,228,            127,012,                  768,502,04
二、本年年初余额
                             ,000.00   568.77                 703.75             772.92                         5.44

三、本期增减变动金额(减少 40,000, 458,914,                  8,731,1            36,207,8                  543,852,98
以“-”号填列)              000.00   000.00                  61.30              28.00                         9.30

                                                                                84,938,9                  84,938,989
(一)净利润
                                                                                  89.30                           .30

(二)其他综合收益

                                                                                84,938,9                  84,938,989
上述(一)和(二)小计
                                                                                  89.30                           .30

                             40,000, 458,914,                                                             498,914,00
(三)所有者投入和减少资本
                              000.00   000.00                                                                   0.00

                             40,000, 458,914,                                                             498,914,00
1.所有者投入资本
                              000.00   000.00                                                                   0.00

2.股份支付计入所有者权益
的金额



                                                                                                                     77
                                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


3.其他

                                                              8,731,1          -48,731,                            -40,000,00
(四)利润分配
                                                               61.30             161.30                                 0.00

                                                              8,731,1          -8,731,1
1.提取盈余公积                                                                                                         0.00
                                                               61.30              61.30

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分                                                      -40,000,                            -40,000,00
配                                                                               000.00                                 0.00

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股
本)

2.盈余公积转增资本(或股
本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

                            240,000 872,174,                  36,959,          163,220,                            1,312,355,
四、本期期末余额
                            ,000.00   568.77                  865.05             600.92                               034.74


法定代表人:夏传武                        主管会计工作负责人:曾兆豪                             会计机构负责人:文国桥


8、母公司所有者权益变动表

编制单位:深圳市卓翼科技股份有限公司
本期金额
                                                                                                                     单位:元

                                                                   本期金额
              项目           实收资本                                                  一般风险 未分配利 所有者权
                                          资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                            (或股本)                                                    准备         润           益合计

                             240,000,00 872,161,18                        36,959,865                160,638,78 1,309,759,
一、上年年末余额
                                   0.00        8.34                              .05                        5.36      838.75

       加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他


                                                                                                                             78
                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                              240,000,00 872,161,18       36,959,865          160,638,78 1,309,759,
二、本年年初余额
                                    0.00       8.34              .05                5.36    838.75

三、本期增减变动金额(减少                                12,631,594          77,684,353 90,315,948
以“-”号填列)                                                 .81                 .25        .06

                                                                              126,315,94 126,315,94
(一)净利润
                                                                                    8.06       8.06

(二)其他综合收益

                                                                              126,315,94 126,315,94
上述(一)和(二)小计
                                                                                    8.06       8.06

(三)所有者投入和减少资本

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益的
金额

3.其他

                                                          12,631,594          -48,631,59 -36,000,00
(四)利润分配
                                                                 .81                4.81       0.00

                                                          12,631,594          -12,631,59
1.提取盈余公积                                                                                0.00
                                                                 .81                4.81

2.提取一般风险准备

                                                                              -36,000,00 -36,000,00
3.对所有者(或股东)的分配
                                                                                    0.00       0.00

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

                              240,000,00 872,161,18       49,591,459          238,323,13 1,400,075,
四、本期期末余额
                                    0.00       8.34              .86                8.61    786.81

上年金额
                                                                                           单位:元

              项目                                    上年金额



                                                                                                 79
                                                                     深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


                                实收资本                                              一般风险 未分配利 所有者权
                                            资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                              (或股本)                                               准备       润           益合计

                              200,000,00 413,247,18                     28,228,703            122,058,33 763,534,22
一、上年年末余额
                                     0.00        8.34                           .75                    3.64         5.73

       加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

                              200,000,00 413,247,18                     28,228,703            122,058,33 763,534,22
二、本年年初余额
                                     0.00        8.34                           .75                    3.64         5.73

三、本期增减变动金额(减少以 40,000,000 458,914,00                       8,731,161.           38,580,451 546,225,61
“-”号填列)                        .00        0.00                           30                      .72         3.02

                                                                                              87,311,613 87,311,613
(一)净利润
                                                                                                        .02          .02

(二)其他综合收益

                                                                                              87,311,613 87,311,613
上述(一)和(二)小计
                                                                                                        .02          .02

                              40,000,000 458,914,00                                                           498,914,00
(三)所有者投入和减少资本
                                      .00        0.00                                                               0.00

                              40,000,000 458,914,00                                                           498,914,00
1.所有者投入资本
                                      .00        0.00                                                               0.00

2.股份支付计入所有者权益的
金额

3.其他

                                                                         8,731,161.            -48,731,16 -40,000,00
(四)利润分配
                                                                                30                     1.30         0.00

                                                                         8,731,161.           -8,731,161.
1.提取盈余公积                                                                                                     0.00
                                                                                30                      30

2.提取一般风险准备

                                                                                               -40,000,00 -40,000,00
3.对所有者(或股东)的分配
                                                                                                       0.00         0.00

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备


                                                                                                                        80
                                                                       深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

                             240,000,00 872,161,18                        36,959,865          160,638,78 1,309,759,
四、本期期末余额
                                   0.00        8.34                              .05                5.36    838.75


法定代表人:夏传武                        主管会计工作负责人:曾兆豪                       会计机构负责人:文国桥


三、公司基本情况

    (一)公司历史沿革
    深圳市卓翼科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身为深圳市卓翼科技发展有限公司,成立于2004年2月26
日。根据2007年6月30日董事会决议及2007年7月15日发起人协议的规定,本公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司,
变更后注册资本为人民币6,937.50万元,股本为人民币6,937.50万元。
    2007年8月30日,经公司第一次临时股东大会决议和修改后公司章程的规定,增加注册资本人民币562.50万元,由袁军
等6位自然人新股东认缴,变更后的注册资本为人民币7,500.00万元。
    2010年1月27日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]118号文《关于核准深圳市卓翼科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》的核准,本公司于2010年3月3日向社会公众投资者公开发行人民币普通股(A股)2,500.00万股,每股面值人
民币1.00元,发行后本公司注册资本变更为人民币10,000.00万元。
    根据2011年4月11日第二届董事会第四次会议、2011年5月6日召开的2010年年度股东大会决议和修改后公司章程的规定,
本公司于2011年5月17日以资本公积按每10股转增10股的比例转增股本,本次转增后,注册资本变更为人民币20,000.00万元。
    2012年8月1日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1019号文《关于核准深圳市卓翼科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》的核准,本公司于2012年9月19日向特定对象非公开发行人民币普通股 (A股)4,000.00万股,每股面值人民币
1.00元,发行后本公司注册资本变更为人民币24,000.00万元。
    截至2013年12月31日止,公司注册资本为人民币24,000.00万元。
    公司企业法人营业执照注册号:440301102730527,注册地及营业办公地:深圳市南山区西丽平山民企科技工业园5栋。
    (二)行业性质
    本公司的行业系通讯及其相关设备制造业。
    (三)经营范围
    计算机周边板卡、消费数码产品、通讯网络产品、音响产品、广播电影电视器材、调制解调器(不含卫星电视广播地面
接收设施)、U盘、MP3、MP4、数字电视系统用户终端接收机、网络交换机、无线网络适配器、无线路由器、VOIP网关、
VOIP电话、IP机顶盒的组装生产(在许可有效期内生产);手机和平板电脑等移动手持终端的生产(由分支机构经营,执照另
行申办);技术开发、购销、电子产品的购销及其他国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品);经营进出口业务(法
律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外、限制的项目须取得许可后方可经营)。
    (四)主要产品
    本公司主要产品为网络通讯类:XDSL宽带接入设备、无线路由器、无线网卡、3G数据卡、以太网交换机及路由器、数
字电视机顶盒、WiFi电话等;消费电子类:音频产品(包括for iPod&works with iPhone音频产品等)、移动手持终端设备、存
储产品等。
    (五)公司基本架构
    根据国家法律法规和公司章程的规定,建立了股东大会、董事会、监事会及经营管理层的规范性治理结构;董事会下设
审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等三个专门委员会。公司下设总裁办、财务中心、人力资源中心、网通事业部、
消费事业部、OEM/EMS事业部、技术中心、生产中心、供应链管理中心、质量管理中心等企业管理部等职能部门。




                                                                                                                 81
                                                                 深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

1、财务报表的编制基础

    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则——基本准
则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准
则”)、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2010年修订)进
行确认和计量,在此基础上编制财务报表。


2、遵循企业会计准则的声明

    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等
有关信息。


3、会计期间

    自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。


4、记账本位币

    采用人民币为记账本位币。


5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

(1)同一控制下企业合并

    1)个别财务报表
    公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方
所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额,调
整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    合并发生的各项直接相关费用,包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损
益。被合并方存在合并财务报表,则以合并日被合并方合并财务报表所有者权益为基础确定长期股权投资的初始投资成本。
    2)合并财务报表
    合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。被合并各方采用的会计政策与本公司
不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整,在此基础上按照企业会计准则规定确认。


(2)非同一控制下的企业合并

    对于非同一控制下的企业合并,合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负
债以及发行的权益性证券的公允价值。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项
很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,也计入合并成本。
    本公司为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;
本公司作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。本公司对合并成本小于
合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价


                                                                                                          82
                                                                深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


值份额的差额,计入当期损益。
    通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:
    (1)在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投
资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益
(例如,可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积的部分,下同)转入当期投资收益。
    (2)在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公
允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综
合收益转为购买日所属当期投资收益。


6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策

(1)“一揽子交易”的判断原则

    分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,将多次交易事项作为一揽
子交易进行会计处理:
    1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。


(2)“一揽子交易”的会计处理方法

    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计
处理:
    (1)在个别财务报表中,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,企业处置对子公司的投
资,处置价款与处置投资对应的账面价值的差额,在母公司个别财务报表中应当确认为当期投资收益;
    (2)在合并财务报表中,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,确认
为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。


(3)非“一揽子交易”的会计处理方法

    企业因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,不属于一缆子交易的,应当区分个别财务报表和合
并财务报表进行相关会计处理:
    (1)在个别财务报表中,对于处置的股权,应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定进行会计处理;
同时,对于剩余股权,应当按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实
施共同控制或重大影响的,按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
    (2)在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计
入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。企业
应当在附注中披露处置后的剩余股权在丧失控制权日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。




                                                                                                          83
                                                                 深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


7、合并财务报表的编制方法

(1)合并财务报表的编制方法

     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财务报表。
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期
间与公司不一致的,在编制合并财务报表时,按公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
     合并财务报表以公司及子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,由
公司编制。
     合并财务报表时抵销公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流
量表、合并所有者权益变动表的影响。
     子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少数
股东权益。
     在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司合并当期期初至报告
期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负债表期初数;将子公司自购买日至报告期
末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     报告期内,公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司期初至处置日的
现金流量纳入合并现金流量表。
     企业因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在
丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有
子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的
其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。


(2)对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出,或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法




8、现金及现金等价物的确定标准

     在编制现金流量表时,将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金;将同时具备期限短(从购买日起三个
月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。


9、外币业务和外币报表折算

(1)外币业务

     外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
     外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的
外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,
仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日
的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。




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(2)外币财务报表的折算

    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项
目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财
务报表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
    处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权
益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。


10、金融工具

    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。


(1)金融工具的分类

    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债(和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负
债);持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。


(2)金融工具的确认依据和计量方法

    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的
交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    (2)持有至到期投资
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适
用的更短期间内保持不变。
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债
权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行
初始确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为
初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积(其他资本公
积)。
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入所有者权益的公允价值
变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。



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(3)金融资产转移的确认依据和计量方法

    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金
融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,
按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。


(4)金融负债终止确认条件

    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;公司若与债权人签订协议,以承担新
金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同
时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金
融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负
债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面
价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计
入当期损益。


(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法

    本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价
值;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使
用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值;初始取
得或源生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。


(6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法

    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,如有客观证据
表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
    金融资产发生减值的客观证据,包括但不限于:
    (1)发行方或债务人发生严重财务困难;
    (2)债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;
    (3)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;
    (4)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
    (5)因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;
    (6)无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的数据对其进行总体评价后发现,该

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                                                                  深圳市卓翼科技股份有限公司 2013 年度报告全文


组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化,或债务人
所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等;
     (7)权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具投资人可能无法收回
投资成本;
     (8)权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;
     金融资产的具体减值方法如下:
     (1)可供出售金融资产的减值准备:
     对于可供出售金融资产采用个别认定的方式评估减值损失,其中:表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括
权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,具体量化标准为:本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资
单独进行检查,若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过50%(含50%)或低于其初始投资成
本持续时间超过12个月(含12个月)的,则表明其发生减值。
     可供出售金融资产发生减值时,即使该金融资产没有终止确认,本公司将原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成
的累计损失从所有者权益转出,计入当期损益。该转出的累计损失,等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金
和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
     对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项
有关的,原确认的减值损失予以转回计入当期损益;对于可供出售权益工具投资发生的减值损失,在该权益工具价值回升时
通过权益转回;但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该
权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失,不得转回。
     (2)持有至到期投资的减值准备:
     对于持有至到期投资,有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减
值损失;计提后如有证据表明其价值已恢复,原确认的减值损失可予以转回,记入当期损益,但该转回的账面价值不超过假
定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。


各类可供出售金融资产减值的各项认定标准



(7)将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发生改变的依据




11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法




(1)单项金额重大的应收款项坏账准备


                                                           应收账款单项金额重大是指人民币超过 50 万元。其他应
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                           收款单项金额重大是指人民币超过 10 万元。

                                                           单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账面
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法                   价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。单独测试未发
                                                           生减值的应收款项,将其归入相应组合计提坏账准备。




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(2)按组合计提坏账准备的应收款项


                               按组合计提坏账准备的计
             组合名称                                                      确定组合的依据
                                         提方法

以账龄特征划分为若干应收款项                            按应收款项组合余额的一定比例计算确定减值损失,计提坏
                               账龄分析法
组合                                                    账准备,计入当期损益。

                                                        出口退税款系本公司出口销售应收取的经税务局认定的增值
出口退税款
                                                        税退税款,不存在减值情况,故不计提坏账准备。

                                                        应收集团内公司款项系合并范围内关联方单位的款项,合并
                                                        范围内的关联方单位除非有确凿证据证明已经发生了减值的
应收集团内公司款项                                      (如债务人已经撤销、破产死亡等,以其破产财产或遗产清
                                                        偿后,仍不能收回、现金流量严重不足等情况的),不计提坏
                                                        账准备。

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用

               账龄                  应收账款计提比例(%)                    其他应收款计提比例(%)

1 年以内(含 1 年)                                          5%                                            5%

1-2 年                                                     10%                                           10%

2-3 年                                                     30%                                           30%

3-4 年                                                     80%                                           80%

4 年以上                                                   100%                                          100%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用


(3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款


                                       有客观证据表明可能发生了减值,如债务人出现撤销、破产或死亡,以其破产
单项计提坏账准备的理由
                                       财产或遗产清偿后,仍不能收回、现金流量严重不足等情况的。

                                       对有客观证据表明可能发生了减值的应收款项,将其从相关组合中分离出来,
坏账准备的计提方法
                                       单独进行减值测试,确认减值损失。


12、存货

(1)存货的分类

    存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中
耗用的材料和物料等。存货分类为:在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。




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(2)发出存货的计价方法

计价方法:加权平均法
存货发出时按月末加权平均法计价。


(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

    期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。库存商品和用于出售的材料
等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定
其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发
生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变
现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格
为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与
在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提
存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的
金额计入当期损益。


(4)存货的盘存制度

盘存制度:永续盘存制
盘存制度:永续盘存制


(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品
摊销方法:分次摊销法
摊销方法:分次摊销法


包装物
摊销方法:分次摊销法
包装物采用分期摊销法。


13、长期股权投资

(1)投资成本的确定

    (1)企业合并形成的长期股权投资,具体会计政策详见同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权
投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润)作为初始投资


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成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的
长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满
足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过
债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。


(2)后续计量及损益确认

    (1)后续计量公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法进行调整。
    对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用
成本法核算。
    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,在持股比
例不变的情况下,公司按照持股比例计算应享有或承担的部分,调整长期股权投资的账面价值,同时增加或减少资本公积(其
他资本公积)。在持有投资期间,被投资单位能够提供合并财务报表的,应当以合并财务报表,净利润和其他投资变动为基
础进行核算。
    (2)损益确认成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司
按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。权益法下,投资企业在确认应享有被投资单位的净利润或净
亏损时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认,投资企业
与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,应当予以抵销,在此基础上确认
投资损益;在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其
次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资
损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承
担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上
述相反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资
的账面价值,同时确认投资收益。


(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

    按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方
一致同意时存在,则视为与其他方对被投资单位实施共同控制;对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能
够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。


(4)减值测试方法及减值准备计提方法

    资产负债表日,若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时,根据单项长期股
权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可
收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值
损失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的
长期股权投资,其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额
进行确定。除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的计量结果表明,该长期股
权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。采用成本法核算的长期股权投资,因被投资单位宣告分派


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现金股利或利润确认投资收益后,考虑长期股权投资是否发生减值。长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。


14、投资性房地产




15、固定资产

(1)固定资产确认条件

     固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
     固定资产在同时满足下列条件时予以确认:(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;(2)该固定资产的成本
能够可靠地计量。


(2)融资租入固定资产的认定依据、计价方法

     当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时,确认为融资租入固定资产:
     (1)在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给本公司。
     (2)本公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租
赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
     (3)即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
     (4)本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
     (5)租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资
产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作
为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初
始直接费用,计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资
产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命
内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计
提折旧。


(3)各类固定资产的折旧方法

     除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外,固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命
和预计净残值率确定折旧率。
     融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提
折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提
折旧。
     利用专项储备支出形成的固定资产,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产
在以后期间不再计提折旧。
     本公司根据固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了,对固定资产的使用寿
命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。
     各类固定资产折旧年限和年折旧率如下:

             类别                 折旧年限(年)            残值率(%)                    年折旧率



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房屋及建筑物                   30                                         5% 3.17%

机器设备                       10                                         5% 9.5%

电子设备                       5                                          5% 19%

运输设备                       8                                          5% 11.88%

仪器仪表                       5                                          5% 19%

办公设备                       5                                          5% 19%


(4)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

     公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
     固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产
预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
     当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为固定资产减
值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备。
     固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资产在剩余使用寿命内,系统地分
摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。
     固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
     有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产的
可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。


(5)其他说明




16、在建工程

(1)在建工程的类别

     本公司自行建造的在建工程按实际成本计价,实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
在建工程以立项项目分类核算。


(2)在建工程结转为固定资产的标准和时点

     在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产
在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实
际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际
成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。


(3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法

     公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
     在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程
预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。


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     当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为在建工程减
值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准备。
     在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
     有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的
可收回金额进行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。


17、借款费用

(1)借款费用资本化的确认原则

     公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他
借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
     符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资
产、投资性房地产和存货等资产。
     借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
     (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承
担带息债务形式发生的支出;
     (2)借款费用已经发生;
     (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。


(2)借款费用资本化期间

     资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
     当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化;当购建或者生产符合
资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。
     购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借
款费用资本化。


(3)暂停资本化期间

     符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;
该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本
化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。


(4)借款费用资本化金额的计算方法

     专门借款的利息费用(扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益)及其辅
助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前,予以资本化。
     根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资
本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
     借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,调整每期利息金额。


18、生物资产




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19、油气资产




20、无形资产

(1)无形资产的计价方法

     (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
     外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形
资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
     债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重组债务的账面价值
与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益;
     在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的
无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前
提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
     以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值;以非同一控制下的企业吸收
合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
     内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他
专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
     (2)后续计量
     在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
     对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益
期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。


(2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

     每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
     经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

             项目                 预计使用寿命                                依据

土地使用权                50 年                    相关法律规定使用年限

生产经营用软件            5年                      预计使用年限


(3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据




(4)无形资产减值准备的计提

     对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
     对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
     对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产
预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
     当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为无形资产减


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值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备。
     无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该无形资产在剩余使用寿命
内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残值)。
     无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金
额进行估计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。


(5)划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准

     研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
     开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改
进的材料、装置、产品等活动的阶段。
     内部研究开发项目研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。


(6)内部研究开发项目支出的核算

     内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
     (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
     (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
     (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形
资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
     (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
     (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。


21、长期待摊费用

长期待摊费用


     1、摊销方法
     长期待摊费用在受益期内平均摊销
     2、摊销年限
                   类别                          摊销年限(年)                   依据
房屋装修                                              5                     预计使用年限
用电增容费                                            5                     预计使用年限
信息披露费                                            5                     预计使用年限
模具                                                 1.5                    预计使用年限
生产用工、夹具                                        5                     预计使用年限


22、附回购条件的资产转让






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23、预计负债

     本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够
可靠计量的,确认为预计负债。


(1)预计负债的确认标准

     与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
     (1)该义务是本公司承担的现时义务;
     (2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
     (3)该义务的金额能够可靠地计量。


(2)预计负债的计量方法

     公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
     公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响
重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
     最佳估计数分别以下情况处理:
     (1)所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值
即上下限金额的平均数确定。
     (2)所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或
有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结
果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认
的补偿金额不超过预计负债的账面价值。


24、股份支付及权益工具

(1)股份支付的种类




(2)权益工具公允价值的确定方法




(3)确认可行权权益工具最佳估计的依据




(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理






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25、回购本公司股份




26、收入

(1)销售商品收入确认时间的具体判断标准

     公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售
出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够
可靠地计量时,确认商品销售收入实现。本公司国内销售业务以商品发出,客户验收合格时作为收入确认时点;国外销售业
务以商品发出,完成报关时作为收入确认时点。


(2)确认让渡资产使用权收入的依据

     与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:
     (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
     (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。


(3)确认提供劳务收入的依据




(4)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法




27、政府补助

(1)类型

     政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产,但不包括政府作为企业所有者投入的资本。根据相
关政府文件规定的补助对象,将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助,
是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成