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  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
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海普瑞(002399)公告正文

海普瑞:2013年年度报告

公告日期 2014-04-18
股票简称:海普瑞 股票代码:002399
                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告深圳市海普瑞药业股份有限公司
       2013 年度报告
        2014 年 04 月
                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                       第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    公司负责人李锂、主管会计工作负责人孔芸及会计机构负责人(会计主管人员)孔芸声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
    除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议:
    未亲自出席董事姓名     未亲自出席董事职务       未亲自出席会议原因           被委托人姓名
        解冻                 独立董事                 公务出差                     徐滨
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公积金转增股本。
    本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项,不构成公司对投资者的实质性承诺,敬请投资者注意投资风险。
                                                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                                                   目录第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2第二节 公司简介................................................................................................................................ 6第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 8第四节 董事会报告.......................................................................................................................... 10第五节 重要事项.............................................................................................................................. 35第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 52第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 59第八节 公司治理.............................................................................................................................. 72第九节 内部控制.............................................................................................................................. 79第十节 财务报告.............................................................................................................................. 81第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 196
                                                     深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                  释义
                释义项   指                                 释义内容
    本公司、公司、海普瑞     指   深圳市海普瑞药业股份有限公司
    乐仁科技                 指   深圳市乐仁科技有限公司,本公司之控股股东
    金田土                   指   乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有限合伙),本公司之控股股东
    飞来石                   指   乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司,本公司之控股股东
    PLI                      指   Prometic Life Sciences Inc.,一家加拿大上市公司
    SPL                      指   SPL Acquisition Corp.,一家主要从事肝素原料药业务的美国企业
                              Certificate of Suitability to Monograph of European Pharmacopoeia,欧洲
    CEP 证书                 指
                              药政当局签发的适用性文件,药品获准进入欧洲市场的许可证书
    GMP                      指   Good Manufacturing Practice,药品生产质量管理规范
                              Active Pharmaceutical Ingredients,即药物活性成份、具有药理活性可
    原料药                   指
                              用于药品生产的化学物质
    中国证监会、证监会       指   中国证券监督管理委员会
    深交所                   指   深圳证券交易所
    SFDA                     指   国家食品药品监督管理总局
    报告期                   指   2013 年度
    元                       指   人民币元
                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                            重大风险提示
    本公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意下列风险因素:可能存在产品价格下行、成本上升、汇率波动、产品质量和安全生产以及收购整合等风险,有关风险因素及应对措施已经在本报告“董事会报告”部分予以描述,敬请投资者注意投资风险。
                                                                      深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                          第二节 公司简介一、公司信息
    股票简称                 海普瑞                              股票代码                   002399变更后的股票简称(如有) 无变更
    股票上市证券交易所       深圳证券交易所
    公司的中文名称           深圳市海普瑞药业股份有限公司
    公司的中文简称           海普瑞
    公司的外文名称(如有)   SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL CO.,LTD.公司的外文名称缩写(如有)HEPALINK
    公司的法定代表人         李锂
    注册地址                 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号
    注册地址的邮政编码       518057
    办公地址                 深圳市南山区高新区中区高新中一道 19 号
    办公地址的邮政编码       518057
    公司网址                 http://www.hepalink.com
    电子信箱                 stock@hepalink.com二、联系人和联系方式
                                                     董事会秘书                           证券事务代表
    姓名                                 步海华
    联系地址                             深圳市南山区高新区中区高新中一道 19 号
    电话                                 0755-26980311
    传真                                 0755-86142889
    电子信箱                             stock@hepalink.com三、信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸的名称               《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址     巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
    公司年度报告备置地点                       深圳市南山区高新区中区高新中一道 19 号海普瑞董秘办
                                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告四、注册变更情况
                                                            企业法人营业执照
                       注册登记日期        注册登记地点                          税务登记号码      组织机构代码
                                                                 注册号
                                         深圳市市场监督管
    首次注册           1998 年 04 月 21 日                      440301102761269    440301279544901   27954490-1
                                         理局
                                         深圳市市场监督管
    报告期末注册       2013 年 10 月 30 日                      440301102761269    440301279544901   27954490-1
                                         理局公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                         无变更。有)
    历次控股股东的变更情况(如有)           无变更。五、其他有关资料
       公司聘请的会计师事务所
    会计师事务所名称                瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址            北京市东城区永定门西滨河路八号院七号楼中海地产广场西塔 3-9 层
    签字会计师姓名                  廖海龙、聂勇
       公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
       □ 适用 √ 不适用
       公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
       □ 适用 √ 不适用
                                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                             第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标
    公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
    □ 是 √ 否
                                      2013 年                2012 年           本年比上年增减(%)         2011 年
    营业收入(元)                    1,513,168,624.17      1,761,820,027.92                    -14.11%   2,494,581,271.92归属于上市公司股东的净利润
                                    317,334,752.99        624,393,334.37                    -49.18%     622,082,600.47(元)归属于上市公司股东的扣除非经
                                    313,986,311.66        623,785,454.51                    -49.66%     621,801,168.99常性损益的净利润(元)经营活动产生的现金流量净额
                                    420,968,576.32        473,890,043.41                    -11.17%   1,405,212,177.20(元)
    基本每股收益(元/股)                             0.4                   0.78                -48.72%                  0.78
    稀释每股收益(元/股)                             0.4                   0.78                -48.72%                  0.78
    加权平均净资产收益率(%)                          4%                  7.99%                 -3.99%                 8.01%
                                                                               本年末比上年末增减
                                     2013 年末            2012 年末                                     2011 年末
                                                                                      (%)
    总资产(元)                      8,271,379,204.50      8,259,893,243.21                     0.14%    7,974,312,664.25归属于上市公司股东的净资产
                                  7,986,056,392.22      7,961,506,212.56                     0.31%    7,816,438,725.07(元)二、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
                                                                                                           单位:元
                                   归属于上市公司股东的净利润                       归属于上市公司股东的净资产
                                  本期数                 上期数                     期末数               期初数
    按中国会计准则                   317,334,752.99          624,393,334.37         7,986,056,392.22      7,961,506,212.56按国际会计准则调整的项目及金额2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
                                                                                                           单位:元
                                   归属于上市公司股东的净利润                       归属于上市公司股东的净资产
                                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                     本期数                 上期数                    期末数             期初数
    按中国会计准则                      317,334,752.99          624,393,334.37         7,986,056,392.22   7,961,506,212.56按境外会计准则调整的项目及金额3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
       不适用。三、非经常性损益项目及金额
                                                                                                           单位:元
                   项目                       2013 年金额       2012 年金额           2011 年金额         说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                                -847,742.90          -236,094.05        -789,504.93值准备的冲销部分)计入当期损益的政府补助(与企业业务密
    切相关,按照国家统一标准定额或定量享           4,663,624.55      1,573,771.41            565,600.24受的政府补助除外)除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性
    金融负债产生的公允价值变动损益,以及             505,129.25          -512,134.00处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出             -91,162.89           139,092.69         670,941.57
    减:所得税影响额                                 298,537.22           114,185.74         136,276.41
       少数股东权益影响额(税后)                582,869.46           242,570.45          29,328.99
    合计                                           3,348,441.33           607,879.86         281,431.48         --
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
       □ 适用 √ 不适用
                                                            深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                   第四节 董事会报告一、概述
    2013年,是公司推进肝素全产业链一体化发展的重要一年,在公司董事会的领导下,公司在肝素全产业链一体化战略上取得了重要的进展,募集资金投资项目建成投产和达成收购SPL的协议,强化了公司在肝素原料药行业的竞争优势。但是,由于受到欧美地区医疗费用支出控制和下游制剂行业仿制药物获批所带来竞争加剧的影响,肝素原料药行业的价格继续下降,对公司的经营业绩带来不利影响。二、主营业务分析1、概述
    报告期内,公司完成营业收入 151,316.86 万元,比上年同期下降 14.11%,营业利润 37,525.80 万元,比上年同期减少 48.38%。其中,主营业务收入 151,235.72 万元,同比下降 14.15%;主营业务成本 113,551.50万元,同比上升 3.75 %;现金及现金等价物净增加额为 -53,820.51 万元。
    公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
    1、全产业链一体化战略的实施
    实施肝素全产业链一体化经营是公司做强做大肝素主业的长期战略,在对肝素上下游业务进行布局的同时,继续增强中游肝素钠原料药的竞争优势。
    报告期内,募集资金投资项目“年产5万亿单位兼符合美国FDA和欧盟CEP药政标准的肝素钠原料药生产建设项目”于2013年11月底正式建成投产,原料药设计产能从5万亿单位增加到10万亿单位,为解决产能瓶颈奠定了良好的基础;公司与SPL的股东达成《股权购买协议》,收购SPL100%的股权,并于2014年4月9日完成股权交割,公司在中国和美国拥有了两个原料药生产基地,可为客户提供更加安全的肝素原料药,同时增加了新的品种胰酶原料药;成都市海通药业有限公司积极开展市场拓展工作,与全国范围内十几家经销商建立合作关系,并在北京市和广东省药品招投标中中标,同时在重庆市和四川省挂网销售,销售量逐步提高。上游肝素粗品行业的进展较预期缓慢,其中,成都深瑞畜产品有限公司因环保和工艺调整等原因暂停生产,具体情况参见公司于2014年3月22日发布的《关于成都深瑞相关事项的公告》(公告编号:2014-016);山东瑞盛生物技术有限公司待完成污水处理工程等的建设并验收后,尽快投入生产。
    2、研发系统
    报告期内,公司实施研发项目18项,完成研发项目12项,其中包含深圳市科技计划项目2项,深圳市南山区科技计划项目1项,研发方向主要是肝素钠产品质量和工艺等的研究,各完成项目基本达到预期目标;与瑞典UPPSALA大学签订《国际合作协议》,联合开展硫酸类肝素结构研究,与PLI合作开发用于截获特定病毒的配体;获得授权发明专利2项。
    公司控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司自主研发的多肽新药,主要品种已经完成先导化合物筛选并提交了国际专利申请。
    3、市场拓展
    报告期内,在肝素行业下游制剂市场竞争加剧和肝素钠原料药行业产能扩大的背景下,公司实行灵活市场竞争策略,在优先满足重点客户和高价值客户需求的同时,积极配合完成新客户的供应商验证工作,
                                                               深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告并协助新客户开展药政注册,待客户药政注册完成后即可进行商业化销售,从而为消化新增产能创造市场条件。
    4、内部管理
    报告期内,公司完成了决策分析平台的部署及部分业务分析模型的设计与开发,以及信息化服务标准化的整体设计,实现了募投扩产项目信息化系统顺利启动和平稳运营;开展了“质量理念强化训练营”活动,组织职能部门员工到质量体系轮岗训练,有效强化和提高职能部门的质量意识和质量素质;建立了目标明确、功能完善、高效运作的募投项目建设机构,保证了募投项目按预定时间投产。
    同时,改进和升级了公司绩效管理体系,建立公司与部门、资源分配与业务绩效相连接的绩效考核机制;优化和完善了生产系统和研究部门的岗位职业发展路径、任职资格等级划分;加强对基层管理人员全面能力的培训,完成了培训项目设计与课程安排。
    5、投资合作
    报告期内,公司完成深圳市坪山新区两块土地使用权的竞买,用于建设公司生物医药研发生产基地(简称“坪山基地”),已经根据政府土地规划的要求,完成坪山基地的整体规划设计,目前正在进行地质勘探和环境影响评价的相关工作;完成对 PLI 定向发行股份的认购,双方正在合作开发用于截获特定病毒的配体,开发成功将有助于公司进一步提高肝素钠原料药的质量和安全性。
    公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
    □ 适用 √ 不适用2、收入
    报告期内,公司主营业务收入主要来自于肝素钠原料药,实现主营业务收入151,235.72万元,同比降低14.15 %,主要原因是肝素钠原料药价格较上年同期下降8.24%,销售量较上年同期下降7.42%。
    公司实物销售收入是否大于劳务收入
    √ 是 □ 否
      行业分类               项目            2013 年                2012 年           同比增减(%)
                    销售量                       55,234.59              59,660.74                -7.42%
    医药制造业          生产量                       60,348.72              59,203.08                 1.94%
                    库存量                          5,782.77             1,323.21               337.03%
    相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
    √ 适用 □ 不适用
    报告期内,库存量同比增加 337.03%,主要原因是报告期末产量增加而未及时销售所致。
    公司重大的在手订单情况
    √ 适用 □ 不适用
    2013年,Sanofi-Aventis的订单金额为人民币8.46亿元,公司对其实际销售金额为人民币8.49亿元。2013年的订单完成比例为100.35 %
    公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
                                                                               深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
       □ 适用 √ 不适用
       公司主要销售客户情况
    前五名客户合计销售金额(元)                                                                               1,321,276,184.39
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                                                                        87.32%
       公司前 5 大客户资料
       √ 适用 □ 不适用
    序号                     客户名称                            销售额(元)                 占年度销售总额比例(%)
    1                       第一名                                     848,266,518.83                                 56.06%
    2                       第二名                                     171,802,537.95                                 11.35%
    3                       第三名                                     120,270,628.80                                  7.95%
    4                       第四名                                     111,900,351.73                                  7.40%
    5             深圳市天道医药有限公司                                69,036,147.08                                  4.56%
    合计                         ——                                   1,321,276,184.39                                 87.32%3、成本行业分类
                                                                                                                 单位:元
                                                   2013 年                              2012 年
    行业分类           项目                                   占营业成本                           占营业成本   同比增减(%)
                                            金额                                 金额
                                                             比重(%)                            比重(%)
    医药制造业          原料             1,027,478,137.67          92.66%     1,006,594,592.28          93.94%          2.07%
    医药制造业          工资                14,969,733.28             1.35%      12,536,892.41           1.17%         19.41%
    医药制造业          折旧                 5,211,684.92             0.47%       6,750,634.37           0.63%        -22.80%
    医药制造业          能源                 7,762,083.92             0.70%       5,250,493.40           0.49%         47.84%产品分类
                                                                                                                 单位:元
                                                   2013 年                              2012 年
    产品分类           项目                             占营业成本比重                       占营业成本比重     同比增减(%)
                                          金额                                 金额
                                                             (%)                                (%)
       FDA 级         原料            155,957,320.69             92.66% 118,984,736.85                93.94%         31.07%
       FDA 级         工资             2,272,203.57                 1.35%   1,481,926.15               1.17%         53.33%
       FDA 级         能源             1,178,179.63                 0.70%     620,635.74               0.49%         89.83%
                                                                             深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
       FDA 级         折旧               791,063.47               0.47%      797,960.23            0.63%            -0.86%
       普通级         原料            871,520,816.99           92.66% 887,609,855.43              93.94%            -1.81%
       普通级         工资            12,697,529.71               1.35%   11,054,966.26            1.17%            14.86%
       普通级         能源              6,583,904.29              0.70%    4,629,857.66            0.49%            42.21%
       普通级         折旧              4,420,621.45              0.47%    5,952,674.14            0.63%          -25.74%
       公司主要供应商情况
    前五名供应商合计采购金额(元)                                                                              352,892,959.18
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)                                                                     26.35%
       公司前 5 名供应商资料
       √ 适用 □ 不适用
    序号                  供应商名称                        采购额(元)                 占年度采购总额比例(%)
    1                            第一名                                123,496,195.02                                   9.22%
    2                            第二名                                 87,208,479.06                                   6.51%
    3                            第三名                                 49,832,732.29                                   3.72%
    4                            第四名                                 49,163,441.07                                   3.67%
    5                            第五名                                 43,192,111.74                                   3.23%
    合计                          ——                                 352,892,959.18                                   26.35%4、费用
                                                                                                                 单位:元
         项目              2013年             2012年         本期比上年增减(%)                 变动原因说明
                                                                                     本年度城建税、教育费附加及地方教育费附
    营业税金及附加    17,522,462.78          29,347,811.58                 -40.29%
                                                                                     加因本期税基减少而减少所致。
       销售费用         5,881,093.55          4,473,586.98                  31.46% 本年度的参展费及销售机构经费增加所致。
                                                                                     本年度因股权激励股份支付取消作加速可
                                                                                     行权处理,激励费用全部计入2013 年度损
       管理费用       201,366,106.30        142,169,278.36                  41.64%
                                                                                     益,以及因并购项目发生的中介机构费增加
                                                                                     和研发费用增加所致。
       财务费用      -226,336,391.01       -238,560,966.95                  -5.12%
    资产减值损失       3,017,833.23          2,430,171.75                  24.18%
                                                                                     本年远期结汇交易产生收益而上年发生损
    公允价值变动收益                99,595         -512,134.00                -119.45%
                                                                                     失所致。
      营业外支出            996,147.48          252,576.15                 294.39% 本年固定资产处置损失增加所致。
      所得税费用      65,563,007.24         111,931,519.33                 -41.43% 本年利润总额减少所致。
                                                                       深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告5、研发支出
       5.1研发投入
                           项目                              2013年                2012年            增减比例(%)
    研发费用(万元)                                                3,997.22                  3,008.81               32.85%
    研发费用占营业收入比例                                                2.64%                 1.71%                 0.93%
    研发费用占净资产的比例                                                0.50%                 0.37%                 0.13%
    5.2研发情况
    2013年新申请专利情况
    序号                 专利名称                申请号          专利种类            申请人               申请日
          胰岛新生多肽及其类似物的结构                                         深圳君圣泰生物
    1                                     PCT/CN2013/072771     发明专利                              2013年3月15日
          组成和使用方法                                                        技术有限公司
          复方低分子肝素钠脂质体凝胶剂
    2                                       201310242657.4      发明专利            海普瑞            2013年6月19日
          及其制备方法和用途
          一种抑制细胞增殖的硫酸酯化的
    3                                       201310245113.3      发明专利            海普瑞            2013年6月20日
          硫酸乙酰肝素
          一种抑制细胞增殖的高碘酸氧化
    4                                       201310382635.8      发明专利            海普瑞            2013年8月29日
          的硫酸乙酰肝素
          一种硫酸乙酰肝素十糖及其制备
    5                                       201310714017.9      发明专利            海普瑞            2013年12月23日
          方法和应用
    2013年新获得专利授权情况
    序号                 专利名称                专利号          专利种类            专利权人              授权日
          一种肝素黄杆菌肝素酶I、III的
    1                                      ZL201110241260.4     发明专利             海普瑞           2013年2月27日
          制备方法
          乙酰肝素酶缺陷的非人类哺乳动
    2                                      ZL200980121892.8     发明专利             海普瑞           2013年7月10日
          物6、现金流
                                                                                                          单位:元
               项目                      2013 年                   2012 年                      同比增减(%)
    经营活动现金流入小计                     2,126,528,547.63         2,113,390,462.65                                0.62%
    经营活动现金流出小计                     1,705,559,971.31         1,639,500,419.24                                4.03%
    经营活动产生的现金流量净额                 420,968,576.32              473,890,043.41                        -11.17%
    投资活动现金流入小计                        81,493,798.77                     67,410.00                  120,792.74%
    投资活动现金流出小计                       488,135,197.46              237,546,753.95                        105.49%
    投资活动产生的现金流量净额               -406,641,398.69              -237,479,343.95                           71.23%
    筹资活动现金流入小计                        77,715,224.00               91,210,944.00                           -14.8%
                                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    筹资活动现金流出小计                     629,801,758.10                  512,986,560.00                    22.77%
    筹资活动产生的现金流量净额              -552,086,534.10                 -421,775,616.00                     30.9%
    现金及现金等价物净增加额                -538,205,063.23                 -185,357,197.72                   190.36%
       相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
       √ 适用 □ 不适用
       (1)投资活动现金流入增加 120,792.74%,主要原因是报告期内收回本期购买的理财产品本金所致。
       (2)投资活动现金流出增加 105.49%,主要原因是报告期内购买可供出售金融资产、购买理财产品而上年没有相关投资所致。
       (3)投资活动产生的现金流量净额增加 71.23%,主要原因是投资活动现金流出增加所致。
       (4)筹资活动产生的现金流量净额增加 30.9%,主要原因是报告期内偿还债务支付现金而上年没有相关支付所致。
       (5)现金及现金等价物净增加额增加 190.36%,主要原因是经营活动产生的现金流量净额减少,而投资活动产生的现金流量净额(现金流出)和筹资活动产生的现金流量净额(现金流出)增加所致。
       报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
       □ 适用 √ 不适用三、主营业务构成情况
                                                                                                       单位:元
                                                                     营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入          营业成本        毛利率(%)
                                                                     同期增减(%) 同期增减(%)     期增减(%)分行业
    医药制造业        1,512,357,201.71 1,135,515,040.70       24.92%            -14.15%          3.75%        -12.95%分产品
    肝素钠(原料药) 1,480,946,405.37 1,102,178,060.01        25.58%            -15.05%          2.91%        -12.99%
    其中:FDA 级        222,820,571.40    168,311,375.66      24.46%              5.95%         33.13%        -15.42%
         普通级   1,258,125,833.97    933,866,684.35      25.77%            -17.93%         -1.13%        -12.61%
    肝素钠(粗品)                   -                -             -          -100.00%       -100.00%                 -
    肝素钠制剂             9,877,634.34    9,294,924.36           5.9%
    其他                 21,533,162.00    24,042,056.33      -11.65%             93.49%         53.25%         29.32%分地区
    国外              1,284,070,025.06    928,040,238.46      27.73%            -18.00%         -0.94%        -12.44%
    国内                228,287,176.65    207,474,802.24         9.12%           16.64%         31.65%        -10.35%
                                                                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
       □ 适用 √ 不适用四、资产、负债状况分析1、资产项目重大变动情况
                                                                                                                  单位:元
                       2013 年末                             2012 年末
                                                                                     比重增减
                                      占总资产                           占总资产                        重大变动说明
                    金额                               金额                           (%)
                                  比例(%)                            比例(%)
    货币资金       6,050,275,614.08         73.15% 6,588,480,677.31            79.76%      -6.61%
    应收账款         196,025,543.07          2.37%      353,798,645.01          4.28%      -1.91%
    存货             677,466,001.34          8.19%      548,820,884.93          6.64%       1.55%
                                                                                                主要原因是报告期内募投项目工
    固定资产         402,959,158.39          4.87%      187,960,805.31          2.28%       2.59%
                                                                                                程转为固定资产所致。
    在建工程         131,355,858.97          1.59%      136,650,626.72          1.65%      -0.06%2、负债项目重大变动情况
                                                                                                                  单位:元
                            2013 年                      2012 年
                                                                                 比重增减
                                      占总资产                       占总资产                         重大变动说明
                      金额                            金额                         (%)
                                  比例(%)                          比例(%)
                                                                                            原因是公司向招商银行股份有限公
    短期借款                                         73,163,220.00           0.89%      -0.89% 司深圳新时代支行取得出口押汇借
                                                                                            款已还款。3、以公允价值计量的资产和负债
                                                                                                                  单位:元
                               本期公允价值变 计入权益的累计 本期计提                                本期出
        项目       期初数                                                            本期购买金额                期末数
                                      动损益        公允价值变动          的减值                     售金额金融资产
    2.衍生金融资产    529,830.00            99,595.00                                                                 629,425.003.可供出售金融
                       0.00                         194,227,246.02                   62,160,000.00            256,387,246.02资产
    上述合计          529,830.00            99,595.00 194,227,246.02                     62,160,000.00            257,016,671.02
                                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    金融负债                  0.00            0.00                                                               0.00
    报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
    □ 是 √ 否五、核心竞争力分析
    1、生产技术优势
    公司生产所采用的核心技术是肝素钠原料药提取和纯化技术,包括杂质与组分分离技术、病毒和细菌灭活技术、基团完整性保护和活性释放技术、定向组分分离技术。该核心技术由公司自主研发形成,并在多年的发展过程中不断完善,具有保证产品质量稳定、收率高的优势,是公司发展的核心竞争力之一。
    报告期内,公司持续进行生产技术、工艺的优化和研究,并与瑞典UPPSALA大学联合开展硫酸类肝素结构的研究,同时顺利推进与加拿大PLI公司合作进行的特定病毒去除技术研究,保持和提升了公司在本领域的技术领先地位。
    2、质量管理优势
    公司按照我国药品GMP规范以及美国和欧盟cGMP药品规范和理念,建立了全面质量管理体系并严格贯彻执行。在验证的基础上,公司制定了大量的生产标准操作规程(SOP)文件,涵盖了生产、物料、设备设施、检验、 包装标签、质量保证等各个环节,有效保障了公司生产经营全过程的稳定性和可控性,保证了产品质量的稳定和安全,有助于公司未来拓展新客户。
    报告期内,公司开展了“质量理念强化训练营”活动,组织职能部门和所属子公司、办事处员工到公司总部质量体系轮岗训练,有效强化和提高了职能部门和子公司、办事处的质量意识和质量素质,进一步提升了公司质量管理优势。
    3、客户资源优势
    公司产品主要销往欧美市场,主要客户为一些国际知名医药企业,如Sanofi-Aventis、Fresenius Kabi等,公司与客户之间已经形成了长期且稳定的合作关系,同时由于公司所具有的产品质量优势,以及客户更换供应商的药政注册难度较高,保证了销售的稳定性。
    报告期内,公司完成募集资金投资项目的建设,并达成收购SPL的《股权购买协议》,公司的供应链将得到进一步优化,客户规模继续扩大,进一步加强了公司的客户资源优势。六、投资状况分析1、对外股权投资情况(1)对外投资情况
                                                     对外投资情况
           报告期投资额(元)                    上年同期投资额(元)                    变动幅度(%)
                       262,160,000.00                          172,016,060.00                               52.4%
                                                    被投资公司情况
               公司名称                                主要业务                 上市公司占被投资公司权益比例(%)
    深圳市坪山新区海普瑞药业有限公司        药品生产、批发、零售;技术研发                                       100%
    成都深瑞畜产品有限公司                  肠衣、肝素钠生产、加工、销售、出口                                  96.4%
                                                                               深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                            蛋白质技术的开发和研究,生物制药产
    Prometic Life Sciences Inc.                                                                                             9.20%
                                            品的开发(2)持有金融企业股权情况
       报告期内,公司不存在持有金融企业股权的情况。(3)证券投资情况
       报告期内,公司不存在证券投资的情况。
       持有其他上市公司股权情况的说明
       √ 适用 □ 不适用
    2012年10月15日公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》,同意公司使用自有资金9,999,999美元参与认购Prometic Life Sciences Inc.增发的48,147,053股股票,占增发后总股本的10.02%,获配的股票自PLI本次发行结束之日起三年零一天不出售不 转 让 。 公 司 购 买 成 本 为 人 民 币 62,160,000.00 元 , 截 止 到 2013 年 12 月 31 日 , 公 允 价 值 变 动 金 额194,227,246.02元。
    截至2013年12月31日,Prometic Life Sciences Inc.已发行的股份数增加到523,168,666股,公司持有的股票数量不变,占其已发行股份比例下降为9.2%。2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况(1)委托理财情况
                                                                                                              单位:万元
                                                                                       本期实际 计提减值             报告期实
    受托人名              是否关联              委托理财                        报酬确定
           关联关系              产品类型              起始日期 终止日期               收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
    称                   交易                  金额                            方式
                                                                                         金额     (如有)              额
    平安银行                                               2013 年    2013 年
                                 保本浮动                                   到期还本
    深圳公明      无        否                     3,000 06 月 26 07 月 26                    3,000          0   14.79      14.79
                                 收益型                                     付息
    支行                                                   日         日
    交通银行                                               2013 年    2013 年
                                 保证收益                                   到期还本
    深圳科技      无        否                     5,000 10 月 21 11 月 22                    5,000          0   25.64      25.64
                                 型                                         付息
    园支行                                                 日         日
    交通银行                                               2013 年    2014 年
                                 保证收益                                   到期还本
    深圳科技      无        否                     5,000 11 月 25 01 月 13                    5,000          0   39.27      29.65
                                 型                                         付息
    园支行                                                 日         日中国银行
                                                       2013 年    2013 年
    股份有限                         保证收益                                   到期还本
              无        否                       100 11 月 15 11 月 29                      100          0    0.12       0.12
    公司深圳                         型                                         付息
                                                       日         日市分行
                                                                                  深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告中国银行
                                                      2013 年     2014 年
    股份有限                        保证收益                                     到期还本
             无        否                        100 12 月 27 03 月 28                            0         0        1.2         0.07
    公司深圳                        型                                           付息
                                                      日          日市分行
    合计                                         13,200        --          --         --         13,100         0      81.02        70.27
    委托理财资金来源                           自有资金
    逾期未收回的本金和收益累计金额                                                                                                     0
    涉诉情况(如适用)                         不适用委托理财审批董事会公告披露日期(如
                                           2013 年 04 月 12 日有)(2)衍生品投资情况
       报告期内,公司不存在衍生品投资的情况。(3)委托贷款情况
                                                                                                                    单位:万元
                                                       是否关联                                                   贷款对象资金用
                     贷款对象                                          贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物
                                                            方                                                             途
                                                                                              另一股东赵建明
                                                                                                                  工程建设和设备
    山东瑞盛生物技术有限公司                              是                 11,000             6% 将其所持 30%股权
                                                                                                                  采购
                                                                                              进行质押担保。
    成都市海通药业有限公司                                是                    500        6.15% 无                   公司运营
    合计                                                        --           11,500        --             --                   --
    展期、逾期或诉讼事项(如有)                          无展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施(如有) 无
    委托贷款审批董事会公告披露日期(如有)                 2013 年 04 月 12 日说明
    1、报告期内,公司将自有资金人民币11,000万元委托招商银行股份有限公司深圳新时代支行贷款给公司的控股子公司山东瑞盛生物技术有限公司,委托贷款期限为一年(按资金到位时间计算),到期归还。
    2、报告期内,本公司委托招商银行股份有限公司深圳新时代支行分四次贷款 2,000 万给本公司之控股子公司成都市海通药业有限公司,委托贷款期限为三年。公司签订了委托贷款委托合同,2013 年 4 月22 日将第一笔贷款拨款至成都市海通药业有限公司,金额为 500 万元,按年利率 6.15%计算利息。
                                                                                  深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告3、募集资金使用情况(1)募集资金总体使用情况
                                                                                                                     单位:万元
    募集资金总额                                                                                                            571,747.8
    报告期投入募集资金总额                                                                                                  36,277.29
    已累计投入募集资金总额                                                                                                  160,701.45
    报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                                    0
    累计变更用途的募集资金总额                                                                                                        0
    累计变更用途的募集资金总额比例(%)                                                                                               0%
                                                 募集资金总体使用情况说明
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]404 号文核准,公司于 2010 年 5 月 6 日向社会公告发行人民币普通股(A股)4,010 万股,每股发行价人民币 148.00 元,共募集资金人民币 593,480.00 万元,扣除发行费用人民币 21,799.58 万元后,实际募集资金净额为人民币 571,680.42 万元。中审国际会计师事务所有限公司已于 2010 年 4 月 29 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具“中审国际验字[2010]01020002 号”《验资报告》验资确认。根据财政部 2010 年 12 月 28 日财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》,发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用,应当计入当期损益。本公司对原计入资本公积的路演推介费用人民币 673,769.16 元转出计入当期管理费用核算。由此调整后增加募集资金净额人民币 673,769.16 元。调整后实际募集资金净额为人民币 571,747.80 万元。
    报告期内,使用募集资金总额为 36,277.29 万元,其中募集资金承诺投资项目投入 19,722.29 万元,不存在变更募集资金用途的情形。截止 2013 年 12 月 31 日,公司募集资金存储专户资金余额为 452,824.38 万元(含利息收入),存放方式为:定期存单或专户存储。(2)募集资金承诺项目情况
                                                                                                                     单位:万元
                        是否已变                                                截至期末 项目达到                         项目可行
                                   募集资金 调整后投                 截至期末                         本报告期
    承诺投资项目和超募       更项目                           本报告期              投资进度 预定可使                是否达到 性是否发
                                   承诺投资 资总额                   累计投入                         实现的效
      资金投向          (含部分                           投入金额              (%)(3)= 用状态日                预计效益 生重大变
                                     总额       (1)                  金额(2)                            益
                         变更)                                                   (2)/(1)        期                           化承诺投资项目年产 5 万亿单位兼符
    合美国 FDA 和欧盟 CEP                                                                      2013 年
                                                          12,654.7 28,472.2
    标准的肝素纳原料药         否      29,312.3 29,312.3                              97.13% 11 月 29            0     否        否
                                                                 5          5
    生产建设项目-固定资                                                                        日产投资
    年产 5 万亿单位兼符                57,164.7 57,164.7                                       2013 年
                           否                             7,067.54 7,067.54       12.36%                     0     否        否
    合美国 FDA 和欧盟 CEP                       7         7                                    11 月 29
                                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    标准的肝素纳原料药                                                               日生产建设项目-项目流动资金
                               86,477.0 86,477.0 19,722.2 35,539.7
    承诺投资项目小计         --                                              --           --          0   --      --
                                      7         7        9          9超募资金投向
                                                                                 2011 年受让成都市海通药业
                         否         720       720        0        720     100% 08 月 30    -110.81    否      否有限公司 36%的股权
                                                                                 日
                                                                                 2011 年对成都市海通药业有
                         否       1,700     1,700        0      1,700     100% 10 月 20    -261.64    否      否限公司进行增资
                                                                                 日
    成立合资公司深圳君                                                               2011 年
    圣泰生物技术有限公       否       2,000     2,000        0      2,000     100% 11 月 15    -194.78    否      否
    司                                                                               日
                                                                                 2012 年受让成都深瑞畜产品
                         否       1,800     1,800        0      1,800     100% 06 月 10    -248.65    否      否有限公司 15%的股权
                                                                                 日
                                                                                 2013 年受让成都深瑞畜产品
                         否    3,286.66 3,286.66         0 3,286.66       100% 03 月 13    -397.84    否      否有限公司 24%的股权
                                                                                 日
    成都深瑞畜产品有限                                                               2013 年
    公司增资后持股比例       否       8,000     8,000    8,000      8,000     100% 03 月 13     -39.78    否      否
    增加至 96.4%                                                                     日
    购买土地                 否      10,755   10,755     8,555     10,755     100%                    0   否      否
    归还银行贷款(如有)     --       8,000     8,000        0      8,000     100%        --     --       --      --
    补充流动资金(如有)     --      88,900   88,900         0     88,900     100%        --     --       --      --
                               125,161. 125,161.              125,161.                     -1,253.5
    超募资金投向小计         --                         16,555               --           --              --      --
                                     66        66                  66                             0
                               211,638. 211,638. 36,277.2 160,701.                         -1,253.5
    合计                      --                                             --           --              --      --
                                     73        73        9         46                             0
                          1、公司承诺募集资金投资项目为年产 5 万亿单位兼符合美国 FDA 和欧盟 CEP 药政标准的肝素钠
                      原料药生产建设项目,截至 2013 年 12 月 31 日已投入 35,539.80 万元。该项目原计划达到可使用状
                      态的时间为 2012 年 7 月 1 日,根据公司第二届董事会第十一次会议决议和 2012 年第一次临时股东未达到计划进度或预 大会批准,项目达到可使用状态的时间推迟到 2012 年 12 月 31 日。同时,根据公司第二届董事会第计收益的情况和原因 二十一次会议决议和 2012 年第三次临时股东大会的批准,项目达到可使用状态的时间推迟到 2013
    (分具体项目)        年 11 月 30 日。2013 年 11 月 29 日,年产 5 万亿单位兼符合美国 FDA 和欧盟 CEP 药政标准的肝素钠
                      原料药生产建设项目完成工程建设、设备调试等前期工作,达到了正常生产所需的条件,正式投产。
                      因募投项目投产时间短,该项目产出产品在报告期内尚未进行销售,尚未产生收益。
                          2、深圳君圣泰生物技术有限公司现处在研发期,尚未产生收益。
                                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                              3、成都深瑞畜产品有限公司 2012 年 6 月开始小批量生产,2013 年 10 月暂停生产,因此尚未能
                       产生盈利。
                              4、成都市海通药业有限公司 2012 年 7 月取得 GMP 证书,目前处在参与药品招标进行市场开拓
                       的阶段,销售规模较小,尚未实现盈利。
                              5、公司使用超额募集资金竞得位于深圳市坪山新区的两块土地的土地使用权,由于项目尚未开
                       始建设,未产生收益。项目可行性发生重大
                       无变化的情况说明
                       适用
                            1、根据 2010 年 5 月 18 日公司第一届董事会第十八次会议的相关决议,公司使用超额募集资金
                       归还银行贷款 8,000 万元人民币,并补充永久性公司流动资金 40,000 万元人民币。
                              2、根据 2010 年 9 月 13 日公司第一届董事会第二十一次会议的相关决议,公司使用超额募集资
                       金补充永久性公司流动资金 48,900 万元人民币。
                              3、根据 2011 年 7 月 29 日公司第二届董事会第五次会议的相关决议,公司使用超额募集资金 720
                       万元人民币受让子公司成都市海通药业有限公司 36%的股权,2011 年 8 月 30 日,成都市海通药业有
                       限公司完成相关工商备案登记手续,公司对成都市海通药业有限公司持股比例由 49%变更为 85%。
                              4、根据 2011 年 8 月 17 日公司第二届董事会第六次会议的相关决议,公司使用超额募集资金 2,000
                       万元人民币与刘利平博士共同投资在深圳设立药品研究与开发企业,2011 年 11 月 15 日,深圳君圣
                       泰生物技术有限公司在深圳市市场监督管理局办理完成了工商登记注册手续,取得了法人营业执照。
                              5、根据 2011 年 8 月 17 日公司第二届董事会第六次会议的相关决议,公司使用超额募集资金 1,700
                       万元人民币对控股子公司成都市海通药业有限公司进行增资,2011 年 10 月 20 日,成都市海通药业
                       有限公司办理完成有关增资事项及工商变更登记手续,注册资本由人民币 2,000 万元增加至人民币
                       4,000 万元,其中公司出资人民币 3,400 万元,占成都海通 85%的股权比例。
    超募资金的金额、用途        6、根据 2012 年 5 月 30 日公司第二届董事会第十五次会议的相关决议,公司使用超额募集资金
    及使用进展情况         1,800 万元人民币受让子公司成都深瑞畜产品有限公司 15%的股权,2012 年 6 月 10 日,成都深瑞畜
                       产品有限公司完成相关工商备案登记手续,公司对成都深瑞畜产品有限公司持股比例由 55%变更为
                       70%。
                            7、根据 2012 年 12 月 27 日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议,公司分别以超额募
                       集资金人民币 2,567.70 万元和人民币 718.96 万元受让自然人周蓉、卢文兴持有的成都深瑞畜产品
                       有限公司 18.75%和 5.25%的股权,同时,公司拟使用超额募集资金人民币 8,000 万元向成都深瑞增
                       资,将成都深瑞注册资本增加至人民币 20,000 万元,本次股权转让交易及增资于 2013 年 3 月 13 日
                       完成,公司持有成都深瑞 96.40%的股权。
                            8、根据 2012 年 12 月 27 日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议,公司使用超募资金
                       10,755 万元人民币竞得位于深圳市坪山新区坑梓街道两块相邻的面积分别为 50,721.33 平方米、
                       154,111.36 平方米的工业用地。2012 年 12 月 27 日,公司使用超募资金支付保证金 2,200 万元。2013
                       年 1 月保证金 2,200.00 万元退回,同时,公司支付坪山工业用地土地出让金 10,755.00 万元。
                            9、2013 年 3 月 28 日公司发布公告:成都深瑞已经办理完成股权变更、增加注册资本有关事宜
                       及工商变更登记手续,并取得成都市彭州工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。成都深瑞注
                       册资本和实收资本由人民币 12,000.00 万元增加至人民币 20,000.00 万元,其中公司出资人民币
                       19,280.00 万元,占成都深瑞 96.40%的股权比例,卢文兴出资人民币 720.00 万元,占成都深瑞 3.60%
                       的股权比例,成都深瑞其他登记事项未发生变更。
                                                                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告募集资金投资项目实
                        不适用施地点变更情况募集资金投资项目实
                        不适用施方式调整情况募集资金投资项目先
                        不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时
                        不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资
                        不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金
                        尚未使用的募集资金存放于募集资金专项帐户。用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无情况(3)募集资金变更项目情况
                                                                                                                          单位:万元
                         变更后项目                             截至期末投                                                  变更后的项
                                                  截至期末实                      项目达到预
    变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                         资进度                       本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                  际累计投入                      定可使用状
       目      诺项目     资金总额 际投入金额                   (%)(3)=(2)/                       现的效益       计效益     否发生重大
                                                     金额(2)                        态日期
                             (1)                                      (1)                                                      变化
    合计             --              0        0             0             --              --             0             --           --变更原因、决策程序及信息披露情况
                                      不适用。说明(分具体项目)4、主要子公司、参股公司分析
       主要子公司、参股公司情况
                                                                                                                            单位:元
                                       主要产品
    公司名称     公司类型     所处行业                  注册资本        总资产         净资产        营业收入 营业利润          净利润
                                        或服务
    深圳市多                               肝素原料
    普生生物                               的分类、混 5,000,000         3,244,020 3,244,020                         -3,493.4
             子公司       医药制造                                                                                           -3,513.45
    技术有限                               合加工、生 元                        .32            .32                          5
    公司                                   产及销售
    成都深瑞                               肠衣、肝素
                                                    200,000,0       187,802,5 168,256,1 36,817,06 -16,589, -16,576,861
    畜产品有     子公司       农副产品     钠生产、加
                                                    00 元               23.48          49.52             2.62    902.77              .77
    限公司                                 工、销售、
                                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                 出口
                                 肠衣、肝素山东瑞盛
                                 钠生产、加 30,000,00          144,093,7 20,229,07               -3,088,8 -2,924,275.
    生物技术     子公司   农副产品
                                 工、销售、 0 元                  71.80        3.30                39.99            88有限公司
                                 出口
                                 小容量注成都市海
                                 射剂、乳膏 40,000,00          35,528,17 20,526,86 10,411,85 -7,157,0 -6,156,250.
    通药业有     子公司   医药制造
                                 剂的生产、 0 元                   8.06        5.26       6.64     89.57            04限公司
                                 销售深圳君圣
                                 多肽生物
    泰生物技                                      35,000,00        31,209,06 28,381,31               -4,301,0 -3,408,812.
             子公司   医药研发   制品的研
    术有限公                                      0元                  2.07        4.59                47.17            84
                                 究开发司
                                 在具有合
    深圳市朋                         法土地使
    和置业投                         用权的地     132,000,0        121,795,7 120,905,6               -95,735.
             子公司   房地产                                                                                -95,735.03
    资有限公                         块上从事     00 元               43.24      77.68                     03
    司                               房地产开
                                 发、经营海普瑞(香
                      贸易进出                100,000,0        110,792,0 44,391,20 7,424,755 -19,769, -19,769,997
    港)有限公 子公司                贸易
                      口                      00 元港币           03.50        8.08       .73      997.67          .67司深圳市北
    地奥科科                         未实际经     10,000,00        31,606,47 6,403,410 2,367,000 335,875.
             子公司   技术开发                                                                                 -312.55
    技开发有                         营业务       0元                  0.64        .54        .00          81限公司深圳市坪
    山新区海                                      120,000,0        121,959,9 119,945,9               -54,065.
             子公司   医药制造   筹建中                                                                     -54,065.14
    普瑞药业                                      00 元               34.86      34.86                     14有限公司
                      从事特拉
    Hepalink              华州法律   未实际经                                 -15,713,6              -15,762, -15,762,848
             子公司                           100 美元
    USA Inc.              允许范围   营业务                                      21.46                 848.14          .14
                      内的业务
                                 蛋白质技Prometic
                                 术的开发                                                        -1,552.8
    Life                  医药研发                26,332 万 4,987.2 万 2,033.2 万 2,064.4 万                   -1,648.9 万
             子公司              和研究,生                                                      万加拿大
    Sciences              与销售                  加拿大币         加拿大币    加拿大币   加拿大币                加拿大币
                                 物制药产                                                              币Inc.
                                 品的开发
       主要子公司、参股公司情况说明
                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    1、深圳市多普生生物技术有限公司
    深圳市多普生生物技术有限公司为公司全资子公司,注册资本人民币500万元,经营范围为:肝素原料的分类、混料加工、生产及销售(凡属特许经营项目须取得相关许可证或批文后方可经营);国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品);经营进出口业务(具体按照深贸管登证字第2002-226号资格证书执行)。
    2、深圳市北地奥科科技开发有限公司
    深圳市北地奥科科技开发有限公司为公司全资子公司,注册资本人民币1,000万元,经营范围为:生物医药技术开发;电子信息技术、物流信息技术、电信信息技术、计算机软件、机电一体化、计算机及相关设备技术的开发销售。投资兴办实业(具体项目另行申报);国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品)。
    3、成都深瑞畜产品有限公司
    成都深瑞畜产品有限公司为公司控股子公司,注册资本人民币20,000万元,本公司持有96.4%的股权,经营范围为:肠衣、肝素钠生产、加工、销售、出口(不含前置许可项目,后置许可项目凭许可证或审批文件经营)。
    4、山东瑞盛生物技术有限公司
    山东瑞盛生物技术有限公司为公司控股子公司,注册资本人民币3,000万元,本公司持有70%的股权,经营范围为:前置许可经营项目:生产、销售:肠衣、肝素钠(以上经营范围需经许可的,凭许可证经营)。一般经营项目:货物及技术进出口(以上经营范围需经许可的,凭许可证经营)。
    5、成都市海通药业有限公司
    成都市海通药业有限公司为公司控股子公司,注册资本人民币4,000万元,本公司持有85%的股权,经营范围为:小容量注射剂、乳膏剂的生产、销售。
    6、海普瑞(香港)有限公司
    海普瑞(香港)有限公司为公司全资子公司,注册资本港币500万元,经营范围为:贸易与进出口业务。海普瑞香港于2012年2月28日完成工商变更登记手续,投入资本变更为港币10,000万元。
    7、深圳君圣泰生物技术有限公司
    深圳君圣泰生物技术有限公司为公司控股子公司,注册资本人民币3,500万元,本公司持有57.14%的股权,经营范围为:多肽生物制品的研究开发,从事货物及技术的进出口(不含分销及国家专营、专控、专卖商品)。
    8、深圳市朋和置业投资有限公司
    深圳市朋和置业投资有限公司为公司控股子公司,注册资本人民币13,200万元,本公司持有55%的股权,经营范围为:在具有合法土地使用权的地块上从事房地产开发、经营。
    9、深圳市坪山新区海普瑞药业有限公司
    深圳市坪山新区海普瑞药业有限公司为公司全资子公司,注册资本为12,000万,经营范围为:一般经营项目:兴办实业(具体项目另行申报);国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品);从事货物及技术进出口(不含分销及国家专营、专控、专卖商品)。许可经营项目:药品生产、批发、零售;开发、生产经营原料药(肝素钠);研发氨基多糖生化制品;小容量注射剂的生产与分装(在许可有效期内分装);生物医药的技术开发(不含限制项目)。
    10、Hepalink USA Inc.
    Hepalink USA Inc.为公司全资子公司,注册资本100美元,于2013年10月25日成立于美国特拉华州,经营范围为从事特拉华州法律允许范围内的业务。2014年4月8日,注册资本变更为9990.01万美元。
    11、Prometic Life Sciences Inc.
    Prometic Life Sciences Inc.是一家在加拿大多伦多证券交易所上市的公司,主要从事蛋白质技术的开发和研究,生物制药产品的开发。公司于2013年1月10日以自有资金9,999,999 美元认购 PLI 增发的48,147,053 股股票,占PLI当时增发后总股本的10.02%,公司获配的股票自 PLI 该次发行结束之日起三
                                                                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告年零一天不出售不转让。
    报告期内取得和处置子公司的情况
    √ 适用 □ 不适用
                            报告期内取得和处置子公司     报告期内取得和处置子公司
           公司名称                                                                  对整体生产和业绩的影响
                                        目的                       方式
                           从事坪山新区医药研发生产
    深圳市坪山新区海普瑞药业   基地的开发和建设,以及后续                               筹建中,未对公司生产和业绩
                                                                   新设
    有限公司                   制剂药品的技术开发和经营                                 产生影响。
                           业务
                           收购美国 SPL Acquisition                                 暂未从事实际经营业务,未对
    Hepalink USA Inc.                                                  新设
                           Corp.公司 100%的股权                                     公司生产和业绩产生影响。
                           通过本次投资,与 PLI 进行技
                           术合作,从而提升公司产品质                               该项投资计入可供出售金融
    Prometic Life Sciences Inc. 量、完善公司产品线结构、提           参与增发           资产,报告期内未出售,未对
                           高公司的资产收益率和持续                                 公司生产和业绩产生影响。
                           盈利能力。5、非募集资金投资的重大项目情况
    报告期内,公司无需要披露的非募集资金投资的重大项目。七、公司控制的特殊目的主体情况
    无八、公司未来发展的展望
    (一)行业竞争格局和发展趋势
    1、肝素市场发展前景
    随着低分子肝素制剂专利到期,仿制药上市引发全球肝素制剂市场竞争不断加剧,以及美国和欧盟开展的医疗改革的影响,世界肝素行业近年来处于不景气时期,肝素钠原料药市场价格最近三年连续下跌,2014年仍然承受一定的下行压力。
    现阶段肝素药品在欧美发达国家的应用已经非常成熟和广泛,可用于深部静脉血栓的预防和治疗、预防术后静脉血栓的形成、血液透析及抗肿瘤的辅助治疗等。随着对肝素研究的不断深入肝素的应用领域预计还将进一步扩展。因此,受益于临床应用范围扩大和用药患者群体的增加,全球肝素类药品市场规模预计将继续扩大,进而带动肝素原料药需求增长。
    2、我国肝素市场竞争格局
    根据中国行业研究网的信息,近年来,我国经营肝素类产品的出口企业一直保持在50家左右。其中前十大企业的出口额占比高达90%,而包括本公司在内的前6家最主要肝素原料药生产企业累计出口额占比达75%,呈现出显著的行业高集中度特征;随着美国和欧洲肝素原料药质量标准的不断提高,以及行业内主要企业相继进入资本市场融资,进一步增加资本和技术实力,预计我国肝素原料药产业未来将进一步向具
                                                        深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告有技术、质量、规模和品牌优势的企业集中。
    我国有实力的肝素原料药生产企业出于控制成本、分散风险及扩大规模等方面的考虑,向产业上下游延伸迹象明显,几家上市公司募投项目新增产能将在未来三年内集中释放,而上游肝素粗品供应量增加以及下游制剂市场规模扩大都是长期、持续的过程,从而可能造成产业上下游短期供需失衡,同时国际肝素原料药价格仍然承受一定的下行压力,只有技术、质量及资本实力雄厚的企业,才能维持和提升市场竞争力。
    3、我国肝素产品近年的出口情况
    我国肝素原料药供应量居全球首位,占全球供应量的50%以上。2013年,我国肝素类产品共出口到世界46个国家和地区,前五大出口市场为法国、德国、美国、意大利和印度,累计出口额占比达到73%。
    根据中国海关的统计数据,2007年至今的七年来,2007年~2010年我国肝素产品的出口额连续四年大幅度上涨;2011年~2013年受美欧经济低迷以及下游制剂市场竞争加剧等因素的影响,中国肝素产品出口量和出口额均出现明显下降。
                              2007年—2013年中国肝素产品出口统计表
    年份        出口量(公斤)     同比增长(%)       出口额(万美元)         同比增长(%)
    2007            89,450            -21.26%               13,753                  33.10%
    2008            65,093            -27.23%               22,608                  64.39%
    2009           111,691             71.59%               69,805                 208.76%
    2010           114,423             2.45%               119,845                  71.69%
    2011           105,121             -8.13%               91,843                 -23.37%
    2012           103,908             -1.15%               74,839                 -18.51%
    2013            97,765             -5.91%               65,733                 -12.17%
    (二)公司发展战略及经营目标
    公司坚持以肝素产业为主业,致力于与不断增加的供应商和客户建立长期、稳固的合作关系,始终围绕“科学、勤勉、实证、和谐”的核心价值观,根据公司在全球肝素行业所在的位置、所处的发展阶段和面临的市场形势,建立和实施公司中长期发展战略。
    公司将以领先的工艺技术和严格的质量管理体系为基石,充分利用可靠安全的肝素资源,参与国际市场的合作和竞争,继续打造坚实的肝素原料药产业平台。依托该产业平台的建立和扩展,积极发展肝素原料药的上下游产业,构建肝素全产业链一体化经营构架,做强做大肝素主业。
    在做强做大肝素主业的同时,公司将择机通过研发、并购、合作和技术引进等多种方式,进入生物医药的相关产业和服务领域,最终实现肝素产业及相关产业协同发展的经营格局。
    (三)公司2014年经营计划
    2014年,公司的经营计划是在募投扩产项目建成投产的基础上,精心组织生产和验证,努力增加产销量;完成SPL的股权交割,并开展后续整合工作;进行内部组织机构和职能划分的调整,建立能够适应集团化、跨国化经营管理的组织机构;继续实施内部信息化建设,加强人才引进和员工培训工作,进一步提高公司综合竞争实力。
    1、肝素全产业链的建设
    (1)肝素原料药业务发展。鉴于募投项目于2013年11月底才投入生产,需要一定时间来磨合设备和增加人员的熟练程度,因此公司将加快做好相关工作,尽快增加生产量;完成SPL股权的交割,做好后续业务整合工作,尽早发挥协同效应。
    (2)上游肝素粗品项目建设。成都深瑞畜产品有限公司要借助相关专业机构的力量,完成工艺和设备调整和政府相关部门的验收工作,力争早日恢复生产;山东瑞盛生物技术有限公司要抓紧进行污水处理
                                                        深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告工程建设及其他相关准备工作,完成相关验收后尽早投产。
    (3)下游肝素制剂项目运营。成都市海通药业有限公司要充分利用2014年作为“招标大年”的有利时机,与代理商密切合作,争取在相关省市招标中多中标。
    2、研发创新
    (1)公司将不断增强研发力量,同时与战略合作伙伴PLI及SPL开展密切合作,持续开展肝素钠原料药生产工艺和检测技术、粗品的生产工艺和特定病毒去除等的开发及研究,保持和提升公司在肝素原料药行业的竞争优势。
    (2)控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司将加大人员、资金及其他研发资源的投入,确保多肽新药主要品种按计划进入新药临床前安全性评价阶段,同时开展原料和制剂的工艺开发。
    3、市场拓展
    密切关注依诺肝素仿制药及其他新肝素制剂上市后世界肝素市场竞争格局的新变化,全面研究新的市场竞争格局对现有主要客户的影响及其潜在需求,维护和提升与传统客户的合作关系,同时加大对印度和俄罗斯等新兴市场的开发力度;与完成收购后的SPL开展密切合作,发挥市场开发的协同效应,努力提高市场占有率。
    4、内部管理
    (1)持续优化公司的内部管理,将大数据等信息化技术运用于反舞弊和内部审计,进一步完善公司内控体系,以业务运作制度化、流程化,机构运转协同化、高效化全面提升公司内部管理水平。
    (2)继续加强和深化内部信息化建设。将信息化服务标准化进一步细化落实,优化和完善项目管理平台,保证公司开发类项目的有序开展;扩大决策分析平台的应用范围,提升对公司战略决策和业务分析的信息化服务水平,有效支持公司打造全球供应链及跨国经营战略的顺利实施。
    (四)主要风险因素分析
    公司经营业绩受到多种风险因素的影响,其中尤其以价格和成本因素影响最大,如果同时出现销售价格下降和成本上升的情况,将导致公司经营业绩出现较大幅度的下滑。
    1、产品价格下行的风险
    受到依诺肝素仿制药及其他新肝素制剂上市引发下游制剂市场竞争加剧,以及肝素钠原料药产能增加可能带来的供应量增加的影响,全球肝素市场仍然没有景气提升的明显迹象,使肝素原料药的销售价格继续承受一定下行压力,对公司经营业绩产生不利影响。为此,公司将持续优化工艺技术,强化成本管理,不断扩大经营规模,提高市场占有率,保持和提升公司竞争力。
    2、成本上升的风险
    我国肝素粗品原料行业集中度较低,生产企业对于价格的敏感性较高。随着肝素原料药销售价格的持续下降,肝素粗品原料的价格也出现明显下降,直接影响到肝素粗品企业的生产积极性,加上同行业企业近年纷纷扩大产能,肝素粗品潜在需求将会明显增长,可能带来粗品原料供应量减少和价格上涨,对公司生产和经营业绩造成不利影响;同时,人力资源等成本的持续上升也对公司的经营业绩带来不利影响。为此,公司将继续扩大供应商队伍,整合全球供应链,管理肝素粗品原料市场波动对成本的影响,同时公司将进一步做好预算管理,加强成本和费用控制,降低各项成本上升对公司经营的影响。
    3、汇率波动的风险
    公司产品绝大部分出口,人民币汇率波动将带来汇兑损失风险。为此,公司在维持人民币和外币定价并行模式的同时,灵活运用金融市场工具,包括利用出口押汇,远期外汇交易等工具,并增加人民币结算的比例,来降低汇率波动产生的汇兑损失风险。
    4、产品质量及安全生产风险
    公司产品生产流程长、环节多、工艺复杂,作为人用注射制剂原料药,任何环节出现事故都会导致产品质量问题进而可能造成医疗事故;另外公司生产涉及乙醇等化学危险品,存在发生安全事故的风险。为此,公司将不断增加质量控制和质量保证力量,坚持开展“质量理念强化训练营”以及安全教育和消防演
                                                               深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告练活动,有效防范产品质量及安全生产风险。
    5、整合风险
    公司完成SPL的股权收购后,将通过子公司美国海普瑞间接控制SPL100%股权,SPL所在地的法律法规、会计税收政策、商业惯例、企业管理制度和公司文化等经营环境与本公司当前的经营环境均存在差异。公司在采购、研发、生产、销售和人力资源等方面的业务整合到位需要一定时间,存在无法短期内完成业务整合或整合效果达不到预期目标的风险。在业务整合过程中,亦可能由于国际政治形势、经济环境的变化而导致经营业绩波动。为此,公司将做好预案处理,采取措施保证SPL人员和业务的相对稳定,努力把此项风险可能带来的损失降低到最低限度。
    (五)未来资金需求及使用计划
    为实现2014年经营目标,公司的资金主要用于研发、生产、销售、项目建设等经营活动,以及对SPL的收购等。公司财务状况良好,账面现金充裕,收购SPL所需资金事前已经有所规划。公司将合理、审慎地利用自有资金、募集资金以及银行信贷来满足公司未来发展的资金需求,实现公司的持续健康发展。九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
       不适用。十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
       无十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
       报告期内,未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
       报告期内,公司新纳入合并范围单位共两家,具体如下:
    公司名称           注册资本       持股比例        表决权比例        期末实际投资额       合并原因深圳市坪山新区
    海普瑞药业有限    12000 万元人民币     100%             100%          12000 万元人民币      实际控制公司Hepalink USA
                      100 美元         100%             100%               0 美元           实际控制
       Inc.十三、公司利润分配及分红派息情况
       报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
       根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等文件的要求,在充分考虑和听取
                                                                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告广大投资者,特别是中小投资者意见的基础上,2012 年度,公司对股东回报规划事宜进行了专项研究论证,形成《公司关于股东回报规划事项的论证报告》和《公司未来三年(2012—2014 年)股东汇报规划》;并于 2012 年 8 月 1 日召开临时股东大会,以现场投票与网络投票相结合的方式,审议通过了《公司章程》修正案,对《公司章程》中关于利润分配政策的部分条款进行了修改。修订后的《公司章程》进一步细化了现金分红政策,完善了利润分配的决策程序和机制,更有效地保障了投资者的合理投资回报。
    公司一直注重投资者的投资回报,实施积极、稳定的利润分配政策。上市以来,通过现金分红、资本公积金转增股本方式进行利润分配,给予投资者合理的投资回报,使投资者形成稳定的回报预期。公司近三年均实施了现金分红,连续三年以现金方式累计分配的利润高于三年实现的年均可分配利润的 30%的比例。公司利润分配政策的制定和执行情况符合《公司章程》的规定及股东大会决议的要求,分红相关的决策程序和机制完备,中小投资者具有充分表达意见和诉求的机会,中小投资者的合法权益得到充分的维护,不存在损害中小投资者利益的情形。
      公司于 2013 年 5 月 22 日召开 2012 年年度股东大会,审议通过公司《2012 年度利润分配的预案》,以公司 2012 年 12 月 31 日的总股本 80,020 万股为基数,向全体股东每 10 股派 6 元人民币现金(含税)。该方案已于 2013 年 5 月 29 日公告实施,详见 2013 年 5 月 29 日登载于指定信息媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《深圳市海普瑞药业股份有限公司 2012 年年度权益分派实施公告》。
    截至本报告披露日,公司未对现金分红政策进行调整变更。
                                           现金分红政策的专项说明
    是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                                 是
    分红标准和比例是否明确和清晰:                                               是
    相关的决策程序和机制是否完备:                                               是
    独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                                     是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法
                                                                             是权益是否得到了充分保护:现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合
                                                                          不适用。规、透明:
    公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
    (一)2013年公司利润分配预案
    经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2013年度本公司母公司实现净利润385,677,084.57元。根据《公司章程》规定,按母公司净利润10%提取法定公积金38,567,708.46元;加上以前年度未分配利润,本 年 度 实 际 可 供 投 资 者 分 配 的 利 润 为 1,439,810,281.02 元 。 2013 年 12 月 31 日 , 资 本 公 积 金 为5,493,328,592.10元。
    在综合考虑公司盈利前景、资产状况及市场环境的前提下,现提出2013年度利润分配预案如下:
    以本公司2013年末总股本800,200,000股为基数向全体股东每10 股分配现金红利3元(含税),共计分配现金红利240,060,000.00元,剩余利润作为未分配利润留存。本年度不实施资本公积金转赠股本,不送红股。
    该分配预案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
    (二)2012年年度利润分配方案
    公司2012年度权益分配方案为:以2012年12月31日总股本800,200,000股为基数,每10股派现金红利6元(含税),共计派现金红利480,120,000元,剩余利润作为未分配利润留存。本年度不实施资本公积金
                                                                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告转赠股本。
    该方案已实施,详见2013年5月29日登载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《2012年度权益分派实施公告》。
    (三)2011年度利润分配方案
    公司2011年度权益分配方案为:以2011年12月31日总股本800,200,000股为基数,每10股派现金红利6元(含税),共计派现金红利480,120,000元,剩余利润作为未分配利润留存。本年度不实施资本公积金转赠股本。
    该方案已实施,详见2012年5月3日登载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《2011年度权益分派实施公告》。
    公司近三年现金分红情况表
                                                                                                   单位:元
                                                        分红年度合并报表中归属于    占合并报表中归属于上市公
           分红年度            现金分红金额(含税)
                                                           上市公司股东的净利润     司股东的净利润的比率(%)
    2013 年                                240,060,000.00              317,334,752.99                      75.65%
    2012 年                                480,120,000.00              624,393,334.37                      76.89%
    2011 年                                480,120,000.00              622,082,600.47                      77.18%
    公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
    □ 适用 √ 不适用十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
    每 10 股送红股数(股)                                                                                         0
    每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                   3
    每 10 股转增数(股)                                                                                           0
    分配预案的股本基数(股)                                                                          800,200,000
    现金分红总额(元)(含税)                                                                     240,060,000.00
    可分配利润(元)                                                                             1,439,810,281.02
    现金分红占利润分配总额的比例(%)                                                                       100%
                                               现金分红政策:公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%
                                 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    2013 年度利润分配预案为:以本公司 2013 年末总股本 800,200,000 股为基数向全体股东每 10 股分配现金红利 3 元(含税),共计分配现金红利 240,060,000.00 元,剩余利润作为未分配利润留存。本年度不实施资本公积金转赠股本,不送红股。
                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告十五、社会责任情况
    公司重视企业的社会责任,坚持“科学、勤勉、实证、和谐”的核心价值观,践行“可持续发展”的企业经营理念,履行“为患者带来福音”的社会使命,努力成为受人尊敬的全球化制药企业。
    1、股东和债权人权益保护
    (1)公司治理结构完善,股东大会、董事会、监事会运作规范,内部管理和控制制度体系健全,信息披露真实、准确、及时和完整,使公司股东和债权人能够及时了解、掌握公司经营动态、财务状况及所有重大事项的进展情况,从而保证其各项合法权益。
    (2)公司设立专门的投资者关系管理岗位,通过投资者关系互动平台、专线电话、传真和电子邮箱等多种方式与投资者进行沟通和交流,及时解答或回复投资者提出的各类问题。
    (3)公司重视对投资者的合理回报,在不影响公司正常经营和持续发展的前提下,实施积极的现金利润分配方案,近 3 年现金分红占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比率到达 70%以上。
    2、职工权益保护
    (1)公司严格执行国家保护职工权益的各项法律法规,与全体员工签订劳动合同并严格执行,执行各项法定节假日制度,实行带薪休假,建立并执行公平的工资制度。
    (2)公司注重保护员工各项合法权益,积极为员工提供施展才能的机会和条件,努力通过合理、合法的方式化解各类矛盾,同时为员工建造了舒适的工作场所,建立了和谐的劳动关系。
    (3)公司注重员工的安全生产、劳动保护和身心健康。每年组织全体员工进行体检,发现问题及时复检、就诊;注重对员工进行安全教育与培训,为员工配备必要的劳动防护用品,不定期地对公司生产安全进行全面排查,有效提高员工的安全生产意识和自我保护能力。
    3、供应商和客户权益保护
    (1)公司遵循“平等、自愿、互利”的原则,秉承“诚信、合作、共赢”的商业理念,积极建立与供应商和客户长期、稳定的友好合作关系。
    (2)公司设立专门的法务岗位,建立了严密的合同审批流程,各项经济来往及其他涉及相互利益的事务都要签订正式的协议或合同并严格执行,有效保护了供应商和客户的合法权益。
    (3)公司视产品质量为企业的生命线,建立了一套科学、严格、全面的质量控制和保证体系,严格执行“一切行为有控制、可追溯”的工作准则,始终稳定生产出高质量的产品,保护了消费者的合法权益。
    4、环境和可持续发展的保护
    (1)公司严格按照国家有关标准和规定进行“三废”处理,“三废”排放完全达到国家标准,积极倡导和践行“节能、减排、循环”的环保理念。
    (2)公司以中国丰富的肝素资源为依托,实行肝素全产业链一体化经营战略,努力做强做大肝素主业,同时择机进入生物医药的相关产业领域,从发展战略的高度保证公司的可持续发展。
    (3)公司持续开展工艺技术、质量保证和新规格、新产品的研发,并与世界领先的相关技术公司进行密切合作,有效保证了公司在肝素钠原料药领域工艺技术和产品质量的持续领先。
    (4)公司坚持稳健经营的原则,专注于肝素钠原料药及其相关领域的发展,严格控制投资风险,审慎使用包括募集资金在内的公司各类资源,为公司的可持续发展提供了可靠的资金及其他资源保证。
    (5)公司注重员工队伍建设,建立了有效的人才选拔、培养和激励机制,为公司的可持续发展提供了有力的人力资源保证。
    5、公共关系和社会公益
    (1)公司注重企业的社会价值,在努力搞好自身发展的同时,积极参加所在地区的科教卫生、社区建设、植树绿化等社会公益活动。
                                                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    (2)公司设立外部事务管理办公室,专门负责处理公司对外公共关系,接待政府部门、行业协会及其他机构和组织的视察、调研和来访,全面履行公司的公共关系和社会公益服务。
    上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
    □ 是 √ 否 □ 不适用
    上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
    □ 是 √ 否 □ 不适用
    报告期内是否被行政处罚
    □ 是 √ 否 □ 不适用十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                                                      谈论的主要内容及提供的
    接待时间              接待地点       接待方式   接待对象类型        接待对象
                                                                                               资料
                                                                   建信基金管理公     公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号
    2013 年 01 月 30 日                      实地调研        机构      司、天弘基金管理 现状和未来趋势等,未提
                      A224 会议室
                                                                   有限公司           供书面资料。
                                                                   东兴证券股份有限
                                                                   公司、英大泰和人
                                                                   寿保险股份有限公 公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号
    2013 年 02 月 27 日                      实地调研        机构      司、红塔红土基金 现状和未来趋势等,未提
                      A218 会议室
                                                                   管理有限公司、长 供书面资料。
                                                                   城证券有限责任公
                                                                   司
                                                                                      公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号                             中国银河投资管理
    2013 年 03 月 01 日                      实地调研        机构                         现状和未来趋势等,未提
                      A224 会议室                                  有限公司
                                                                                      供书面资料。
                                                                                      公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号                             戴强、戴进文、高
    2013 年 03 月 06 日                      实地调研        个人                         现状和未来趋势等,未提
                      A224 会议室                                  明华
                                                                                      供书面资料。
                                                                   参加公司 2012 年 公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号
    2013 年 04 月 17 日                        其他          其他      度网上业绩说明会 现状和未来趋势等,未提
                      A226 会议室
                                                                   的投资者           供书面资料。
                                                                   东兴证券股份有限 公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号
    2013 年 05 月 09 日                      实地调研        机构      公司、上海泽熙投 现状和未来趋势等,未提
                      A218 会议室
                                                                   资管理有限公司     供书面资料。
                                                                                      公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号                             斯密街(上海)商
    2013 年 05 月 23 日                      实地调研        机构                         现状和未来趋势等,未提
                      A226 会议室                                  务咨询有限公司
                                                                                      供书面资料。
                                                                深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                                                                   公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号                          上海尚雅投资管理
    2013 年 06 月 18 日                      实地调研        机构                      现状和未来趋势等,未提
                      A224 会议室                               有限公司
                                                                                   供书面资料。
                                                                中银国际证券有限
                                                                                   公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号                          责任公司、摩根士
    2013 年 06 月 20 日                      实地调研        机构                      现状和未来趋势等,未提
                      A224 会议室                               丹利华鑫基金管理
                                                                                   供书面资料。
                                                                有限公司
                                                                                   公司经营情况,以及行业
                      高新中一道 19 号                          东方港湾资产管理
    2013 年 07 月 04 日                      实地调研        机构                      现状和未来趋势等,未提
                      A224 会议室                               有限公司
                                                                                   供书面资料。
                                                                             深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                               第五节 重要事项一、重大诉讼仲裁事项
       □ 适用 √ 不适用
       本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。二、媒体质疑情况
       √ 适用 □ 不适用
            媒体质疑事项说明                            披露日期                                  披露索引2013 年 8 月 12 日,某媒体刊登了题为《海普瑞影子密道:高盛深度潜藏李锂家族
    暗度陈仓》的报道,质疑公司与关联方                                                  巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn,《深圳
    深圳市多普乐实业发展有限公司、深圳                2013 年 08 月 13 日               市海普瑞药业股份有限公司关于媒体报
    市天道医药有限公司的关联交易和独立                                                  道的澄清公告》,公告编号:2013-033性。为此,公司发布了《关于媒体报道的澄清公告》,对上述问题进行了澄清。三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
                                                                                                             单位:万元
    股东或关                                       报告期新增 报告期偿还                  预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
              占用时间   发生原因     期初数                                 期末数
    联人名称                                        占用金额        总金额                      式       额       间(月份)
    无
    合计                                       0        0              0           0             --        0           --期末合计值占最近一期经审计净资
                                                                               0%产的比例(%)
    相关决策程序                        报告期内,公司未发生控股股东及其关联方非经营性性占用资金的情况。当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追
                                                                             不适用究及董事会拟定采取措施的情况说明未能按计划清偿非经营性资金占用
    的原因、责任追究情况及董事会拟定                                             不适用采取的措施说明注册会计师对资金占用的专项审核
                                                                       2014 年 04 月 18 日意见的披露日期
                                                                               深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告注册会计师对资金占用的专项审核 详见登载于巨潮资讯网的《关于深圳市海普瑞药业股份有限公司关联方专用上市公司
    意见的披露索引                       资金情况的专项审核报告》。四、破产重整相关事项
       报告期内,公司未发生破产重整相关事项。五、资产交易事项1、收购资产情况
                                                                       该资产为
                                                                                            与交易对
                                                                       上市公司
    交易对方                                       对公司经 对公司损                            方的关联
            被收购或 交易价格 进展情况                                 贡献的净 是否为关                 披露日期
    或最终控                                       营的影响 益的影响                            关系(适用                披露索引
            置入资产 (万元) (注 2)                                 利润占净    联交易                (注 5)
    制方                                         (注 3)     (注 4)                        关联交易
                                                                       利润总额
                                                                                              情形
                                                                       的比率(%)
                                                                                                                      公告编号:
                                                                                                                      2013-002;
                                                                                                                      公告名称:
            认购                               有利于提
                                  所涉及的                                                                            《关于对
            Prometic                           高公司产
                                  资产产权                                                                            外投资进
    Prometic Life                                  品的质量 对报告期
                                  已全部过                                                                            展的公
    Life        Sciences                           和安全性,内公司净                                        2013 年 01
                            6,216 户,所涉及                              0%         否                               告》;公告
    Sciences Inc.增发                              保持公司 利润没有                                         月 11 日
                                  的债权债                                                                            披露网站
    Inc.        的                                 在行业内 影响
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                                                                                                                      (http://
                                                                                                                      www.cninf
                                                                                                                      o.com.cn)
                                               提升公司                                                               公告编号:
    American                                       的市场竞                                                               2013-069;
    Capital,                                       争力和服                                                               公告名称:
    Ltd.、                                         务市场的                                                               《第二届
                                  所涉及的
    American 购买 SPL                              能力,加速 对报告期                                                    董事会第
                                  资产产权
    Capital     Acquisiti                          公司的跨 内公司财                                                      二十九次
                        126,195.0 已过户,所                                                             2013 年 12
    Equity I, on                                   国化进程,务状况和         0%         否                               会议决议
                                3 涉及的债                                                               月 27 日
    LLC、       Corp.100%                          强化原材 经营成果                                                      公告》;公
                                  权债务已
    American 股权                                  料供应及 没有影响                                                      告披露网
                                  转移
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                                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
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           深圳市坪
           山新区坑
           梓街道两                                                                                          公告编号:
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                                                     增加报告
           为                  所涉及的                                                                      《关于竞
                                            满足公司 期内公司
           50,721.33           资产产权                                                                      得土地使
    深圳市规                                    未来发展 管理费用
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    划和国土                                    战略的需 369.43 万                                  2013 年 01
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    资源委员                                    要及业务 元,减少净                                 月 09 日
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           地,编号分          转移                                                                          网
                                                     元
           别为                                                                                              (http://
           G14316-01                                                                                         www.cninf
           04、                                                                                              o.com.cn)
           G14321-01
           12。
    收购资产情况概述
    1、2012年10月15日公司第二届董事会第十九次审议通过了《关于对外投资的议案》,同意公司以自有资金9,999,999美元参与认购Prometic Life Sciences Inc. 增发的48,147,053股股票,获配的股票自PLI本次发行结束之日起三年零一天不出售不转让,该交易事项于2013年1月10日完成。详细情况参见分别于2012年10月16日和2013年1月11日刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于对外投资的公告》(公告编号:2012-056)、《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于对外投资进展的公告》(公告编号:2013-002)。
    2、2012年12月27日公司第二届董事会第二十二次会议审议通过《关于拟使用部分超募资金参与竞买土地使用权的议案》,同意公司拟使用不超过人民币15,000万元的超募资金参与竞买位于深圳市坪山新区坑梓街道两块相邻的面积分别为50,721.33平方米、154,111.36平方米的工业用地。 根据上述决议,公司于2013年1月8日参与竞拍深圳市规划和国土资源委员会以挂牌方式出让的编号分别为G14316-0104、G14321-0112宗地的土地使用权,并于当日与深圳市规划和国土资源委员会、深圳土地房产交易中心签订了两块宗地的《成交确认书》,分别以人民币39,850,000元、67,700,000元取得两块地块的土地使用权。详细情况参见于2013年1月9日刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于竞得土地使用权的公告》(公告编号:2013-001)。
    3、2013年12月26日第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司以现金方式实施重大资产购买的议案》,同意公司拟通过在美国设立的全资子公司HEPALINK USA INC.以现金方式向交易对方收购SPLAcquisition Corp.全部股权。本次交易还包含两部分或有支付款项:
    (1)与Curemark产品相关的或有支付款项
    根据《股权购买协议》,如Curemark,LLC与PLI子公司Scientific Protein Laboratories LLC签署了符合《股权购买协议》要求的胰酶原料药供货合同且该胰酶制剂的商业化在交易完成后18个月届满之日或之前获得FDA批准(以第一份批准的取得时间为准,下同),HEPALINK USA INC.将向交易对方支付8,750万美元;如果在交易完成后18个月后至24个月前获得批准,则支付6,250万美元;如果在24个月后至36个月前获得批准,则支付3,750万美元;如果在36个月之后才获得批准,HEPALINK USA INC.无需支付任何金额。
                                                                             深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    (2)交易完成后的业绩奖励
    在交易完成后的10年内,PLI子公司Scientific Protein Laboratories LLC向Curemark,LLC等客户供应胰酶原料药的销售额在任意的连续十二个月内首次达到5,000万美元时,HEPALINK USA INC.和SPL一次性支付交易对方2,500万美元;首次达到10,000万美元时,一次性支付交易对方2,500万美元;首次达到25,000万美元时,一次性支付交易对方5,000万美元;首次达到40,000万美元时,一次性支付交易对方5,000万美元。应支付的奖励总额不超过15,000万美元。HEPALINK USA INC.和SPL在支付上述款项时的具体分摊方式将在交易完成后另行商定。
    本次股权购买事项已经于2014年4月9日完成交割。详细情况参见于2014年4月11日刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《深圳市海普瑞药业股份有限公司董事会关于重大资产重组的实施情况报告书》(公告编号:2014-019)。2、出售资产情况
                               本期初              资产出
                               起至出              售为上                       与交易
                               售日该              市公司                       对方的 所涉及 所涉及
                                        出售对
                       交易价 资产为               贡献的 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
    交易对 被出售                           公司的                                                         披露日 披露索
                出售日 格(万 上市公               净利润 售定价 关联交 系(适 产权是 债务是
    方    资产                             影响                                                            期      引
                        元)   司贡献              占净利        原则   易      用关联 否已全 否已全
                                        (注 3)
                               的净利              润总额                       交易情 部过户 部转移
                               润(万              的比例                        形)
                               元)                 (%)
    无
    出售资产情况概述
    报告期内,公司未发生出售资产的事项。3、企业合并情况
    报告期内,公司未发生企业合并事项。六、公司股权激励的实施情况及其影响
    经过第二届董事会第十次会议、第十一次会议及第二届监事会第九次会议、第十次会议审议通过,并经中国证监会备案及2012年第一次临时股东大会批准,公司正式推行股票期权激励计划;经过第二届董事会第十四次会议审议通过,公司向包含高级管理人员、中层管理人员及核心业务(技术)人员,共计92名激励对象授予1,167万份股票期权,授予日为2012年4月26日,分三期行权:第一个行权期为自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授期权数量比例为30%;第二个行权期为自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授期权数量比例为40%;第三个行权期为自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授期权数量比例为30%。
    自公司推出股权激励计划以来,市场环境发生较大变化,2012年公司经营指标未达到股权激励计划要求的第一期行权条件,第一期股权激励计划失效,同时预计本次股权激励计划将很难真正达到预期的激励
                                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告效果,经过第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十三次会议审议通过,决定终止实施公司股票期权激励计划,并注销全部92名激励对象已获授的全部股票期权1,167万份。该事项增加公司2013年费用2,441.69万元。七、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易
                                                             关联交易 占同类交               可获得的
    关联交易              关联交易 关联交易 关联交易 关联交易                         关联交易
           关联关系                                          金额(万 易金额的               同类交易 披露日期 披露索引
    方                   类型     内容     定价原则   价格                         结算方式
                                                                 元)   比例(%)                市价
                                                                                                                    公告编
                                                                                                                    号:
                                                                                                                    2013-015
                                                                                                                    ;公告名
                                                                                                                    称:《2013
                                                                                                                    年度预计
                                                                                                                    日常关联
                                                                                                                    交易公
                                                                                                                    告》;
                                                                                                                    公告编
                                                                                                                    号:
                                          参照公司                                                                  2013-038
    深圳市天 同一实际                         销售给无                                                      2013      年 ;公告名
                               肝素钠原
    道医药有 控制人控 产品销售                关联第三           8,077.23               赊销                04 月 12 称《关于
                               料药
    限公司     制的企业                       方的价格                                                      日          调整
                                          来定                                                                      2013 年
                                                                                                                    度部分日
                                                                                                                    常关联交
                                                                                                                    易预计的
                                                                                                                    公告》。公
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                                                                                                                    /www.cni
                                                                                                                    nfo.com.
                                                                                                                    cn)
    合计                                         --       --     8,077.23     --         --         --           --        --
    大额销货退回的详细情况                                                         无关联交易的必要性、持续性、选择与关
                                          深圳市天道医药有限公司主要从事低分子肝素制剂的研发、生产和销售业务,所联方(而非市场其他交易方)进行交易
                                          从事的产业属于公司下游产业,公司与其的关联交易属于正常的商业销售。的原因
                                                                               深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    关联交易对上市公司独立性的影响                                                     无公司对关联方的依赖程度,以及相关解
                                                                                   无决措施(如有)
                                           根据公司第二届董事会第二十三次会议决议,公司预计 2013 年与深圳市天道医药按类别对本期将发生的日常关联交易进 有限公司之间的关联交易金额不超过人民币 7,000 万元;第二届董事会第二十六行总金额预计的,在报告期内的实际履 次会议决议,同意增加日常关联交易金额不超过人民币 4,000 万元,预计总金额
    行情况(如有)                             不超过人民币 11,000 万元。截至 2013 年 12 月 31 日,实际发生金额为 8,077.23
                                           万元(含税),未超过董事会批准的关联交易额度。交易价格与市场参考价格差异较大的原
                                                                                   无因(如适用)2、资产收购、出售发生的关联交易
                                                  转让资    转让资
                                         关联交                       市场公   转让价    关联交   交易损
         关联关       关联交    关联交            产的账    产的评                                          披露日    披露索
    关联方                                   易定价                       允价值   格(万    易结算   益(万
              系      易类型    易内容            面价值    估价值                                            期        引
                                          原则                        (万元) 元)       方式    元)
                                                  (万元) (万元)
    无3、共同对外投资的重大关联交易
                                                                                      被投资企业 被投资企业 被投资企业
                               共同投资定 被投资企业 被投资企业 被投资企业
    共同投资方         关联关系                                                         的总资产(万 的净资产(万 的净利润(万
                                价原则        的名称       的主营业务 的注册资本
                                                                                         元)        元)            元)
    无4、关联债权债务往来
    是否存在非经营性关联债权债务往来
    □ 是 √ 否
                                                                      是否存在非
                                         债权债务类                                期初余额(万 本期发生额 期末余额(万
       关联方             关联关系                      形成原因      经营性资金
                                             型                                         元)      (万元)           元)
                                                                        占用
         无5、其他重大关联交易
    报告期内,公司未发生其他重大关联交易。
    关联交易临时报告披露网站相关查询
                临时公告名称                           临时公告披露日期                    临时公告披露网站名称
                                                                       深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度
                                              2013 年 04 月 12 日             巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn预计日常关联交易公告深圳市海普瑞药业股份有限公司关于调整
                                              2013 年 08 月 29 日             巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn2013 年度部分日常关联交易预计的公告八、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况
    报告期内,公司未发生托管资产事项。
    为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
    □ 适用 √ 不适用(2)承包情况
    报告期内,公司未发生托管资产事项。
    为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
    □ 适用 √ 不适用(3)租赁情况
    租赁情况说明
    由于公司正在进行募投项目扩产建设,为了保证正常的办公和经营活动,本公司和控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司临时性租用关联方深圳市多普乐实业发展有限公司的办公物业,2013年发生租赁费用12万元。
    租赁关联方深圳市多普乐实业发展有限公司生产楼及仓库的一部分面积7,994.35㎡用于公司部分新生产线的预制,2013年发生租赁及管理费用302.19万元。
    为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
    □ 适用 √ 不适用2、担保情况
                                                                                                  单位:万元
                                 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                                                                                       是否为关
                   担保额度              实际发生日期
                                                                                              是否履行 联方担保
    担保对象名称     相关公告   担保额度   (协议签署     实际担保金额    担保类型     担保期
                                                                                                完毕    (是或
                   披露日期                  日)
                                                                                                         否)
       无
                                                                                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                                      公司对子公司的担保情况
                                                                                                                              是否为关
                         担保额度                  实际发生日期
                                                                                                                    是否履行 联方担保
    担保对象名称           相关公告     担保额度      (协议签署      实际担保金额      担保类型           担保期
                                                                                                                      完毕     (是或
                         披露日期                      日)
                                                                                                                                否)
         无
       采用复合方式担保的具体情况说明
       不适用。(1)违规对外担保情况
                                                                                                                           单位:万元
                                      占最近一                                           占最近一
                                                                           截至报告                                           预计解除
    担保对象 与上市公 违规担保 期经审计                                                      期经审计 预计解除 预计解除
                                                   担保类型       担保期   期末违规                                           时间(月
    名称        司的关系      金额      净资产的                                           净资产的        方式       金额
                                                                           担保余额                                             份)
                                       比例(%)                                           比例(%)
    无
    合计                         0            0           --            --          0           0             --          --         --3、其他重大合同
                                   合同涉及 合同涉及
    合同订立                           资产的账 资产的评 评估机构                                                                 截至报告
           合同订立 合同签订                                         评估基准              交易价格 是否关联
    公司方名                            面价值       估价值 名称(如               定价原则                             关联关系 期末的执
           对方名称       日期                                       日(如有)         (万元)           交易
    称                               (万元) (万元)        有)                                                              行情况
                                   (如有) (如有)
           American
           Capital,
           Ltd. 、
                                                                                交易价格
           American                                        沃克森                                                             等待股东
                                                                                以评估报
           Capital 2013 年                                 (北京) 2013 年                                                   大会、境
    股权购买                            68,636.8 121,860.                           告为参      126,195.
           Equity      12 月 26                            国际资产 09 月 30                                   否             内外主管
    协议                                         8       89                         考,由交            03
           I, LLC、 日                                     评估有限 日                                                        政府部门
                                                                                易各方协
           American                                        公司                                                               的审批
                                                                                商确定。
           Capital
           Equity
           II, LP 等
                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告4、其他重大交易
    1、为了规避和防范汇率风险,2011年3月25日公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于开展2011年度远期外汇交易的议案》,同意公司以合资格的境内商业银行作为交易对手方进行远期外汇交易,自董事会审议通过之日起12个月内,公司进行的远期外汇交易合计不超过29,000万美元。2012年3月26日公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于开展2012年度远期外汇交易的议案》,同意公司以合资格的境内商业银行作为交易对手方进行远期外汇交易,自董事会审议通过之日起12个月内,公司进行的远期外汇交易合计不超过17,000万美元。2013年4月10日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于开展2013年度远期外汇交易的议案》,同意公司及境外控股子公司以合资格的境内外商业银行作为交易对手方进行远期外汇交易,自董事会审议通过之日起12个月内,公司进行的远期外汇交易合计不超过10,000万美元。
    根据以上董事会决议,公司于2011年5月30日,与中国银行股份有限公司深圳罗湖支行签定了《远期结汇/售汇、人民币与外币掉期总协议》;于2011年6月3日,与招商银行股份有限公司深圳新时代支行签定了《远期结售汇总协议书》;于2012年9月26日与中信银行股份有限公司深圳分行签订了《远期结售汇/人民币与外币掉期业务主协议》。
    报告期内,已完成交割及尚未到交割时间的远期外汇交易具体情况如下:
    交易方向        委托日期      交易金额(美元)      约定交割时间       约定交割汇率       交易对象
    卖出美元       2012.02.28          8,700,000.00   2013.01.31            6.3014            招行
    卖出美元       2013.05.02          1,221,650.75   2013.05.03            6.1523            中行
    卖出美元       2013.05.02            459,770.00   2013.05.03            6.1531            中行
    卖出美元       2013.06.07          1,221,384.19   2013.06.14            6.1353            中行
    卖出美元       2013.06.07          1,325,457.60   2013.06.14            6.1380            招行
    卖出美元       2013.06.13          3,771,737.46   2013.09.06            6.1680            中信
    卖出美元       2013.06.13          2,000,000.00   2013.09.30            6.1813            汇丰
    卖出美元       2013.06.13          3,000,000.00   2013.09.30            6.1842            招行
    卖出美元       2013.06.19          7,000,000.00   2013.10.08            6.1892            中信
    卖出美元       2013.06.20          1,000,000.00   2013.11.01            6.2056            中行
    卖出美元       2013.06.20          1,000,000.00   2013.12.02            6.2174            招行
    卖出美元       2013.06.20          1,000,000.00   2013.12.31            6.2300            招行
    卖出美元       2013.06.20          1,000,000.00   2014.01.31            6.2406            招行
    2、经2011年4月15日公司第二届董事会第三次会议审议,通过了《关于向招商银行股份有限公司深圳新时代支行申请综合授信额度的议案》,公司于2011年6月23日与招商银行股份有限公司深圳新时代支行签订了《授信协议》,综合授信额度:人民币29,000万元;授信期限:二十四个月,以签订的综合授信合同约定的期限为准;授信用途:用于贷款;贸易融资、票据贴现、商业汇票承兑、保函、法人账户透支、国内保理等。
      截止2013年12月31日已到期。
      3、经2012年7月13日公司第二届董事会第十六次会议审议,通过了《关于向中国银行股份有限公司深圳市分行申请综合授信额度的议案》,公司于2012年10月16日与中国银行股份有限公司深圳罗湖支行签订了《授信额度协议》,综合授信额度:10,000万元人民币;授信期限:十二个月,以签订的综合授信合同约定的期限为准;授信用途:进口开立信用证额度、免保证金远期结售汇额度。
      截止2013年12月31日已到期。
      4、经2012年7月13日公司第二届董事会第十六次会议审议,通过了《关于向中信银行股份有限公司
                                                              深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告深圳分行申请综合授信额度的议案》,公司于2012年9月26日与中信银行股份有限公司深圳分行签订了《综合授信合同》,综合授信额度:8,000万元人民币;授信期限:十二个月,授信用途:免保证金远期结售汇额度。
    截止2013年12月31日已到期。
    5、经2012年7月13日公司第二届董事会第十六次会议审议,通过了关于向汇丰银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》,公司于2012年8月22日与汇丰银行股份有限公司深圳分行签订了《授信额度协议》,综合授信额度:500万美元;授信期限:十二个月,以签订的综合授信合同约定的期限为准;授信用途:免保证金远期结售汇额度。
    截止2013年12月31日已到期。
      6、经2013年4月10日公司第二届董事会第二十三次会议审议,通过了《关于公司向银行申请专项授信额度的议案》,公司于2013年3月26日与平安银行股份有限公司深圳分行签订了《综合授信额度合同》,授信额度:人民币15,000万元;授信期限:二十四个月,以签订的综合授信合同约定的期限为准;授信用途:流动资金贷款、出口押汇。
      截止2013年12月31日,公司尚未使用该授信额度。
      7、经2013年4月10日公司第二届董事会第二十三次会议审议,通过了《关于公司向银行申请专项授信额度的议案》,中国工商银行深圳南山支行核定了最高授信额度为人民币8,000万元;授限期限:2013年7月10日至2014年7月10日;授信用途:其中6000万元可用于办理远期结售汇等外汇衍生交易业务;2000万元可用于办理流动资金贷款、银行承兑汇票、非融资类保函及贸易融资等业务。
      截止2013年12月31日,公司尚未使用该授信额度。
      8、经2013年4月10日公司第二届董事会第二十三次会议审议,通过了《关于公司向银行申请专项授信额度的议案》,公司于2013年9月2日与招商银行股份有限公司深圳新时代支行签订了《授信协议》,综合授信额度:人民币29,000万元;授信期限:二十四个月,以签订的综合授信合同约定的期限为准;授信用途:用于贷款;贸易融资、票据贴现、商业汇票承兑、保函、法人账户透支、国内保理等。
      截止2013年12月31日,公司尚未使用该授信额度。
      9、经2013年8月27日公司第二届董事会第二十六次会议审议,通过了《关于公司向银行申请专项授信额度的议案》,公司于2013年9月26日与汇丰银行股份有限公司深圳分行签订了《授信额度协议》,综合授信额度:600万美元;授信期限:十二个月,以签订的综合授信合同约定的期限为准;授信用途:免保证金远期结售汇额度。
      截止2013年12月31日,公司尚未使用该授信额度。
      10、经2013年10月25日公司第二届董事会第二十八次会议审议,通过了《关于公司向银行申请专项授信额度的议案》,公司于2013年12月30日与中信银行股份有限公司深圳分行签订了《综合授信合同》,综合授信额度:8,000万元人民币;授信期限:十二个月,授信用途:免保证金远期结售汇额度。
    截止2013年12月31日,公司尚未使用该授信额度。九、承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
             承诺事项                   承诺方     承诺内容   承诺时间       承诺期限      履行情况
    股改承诺                             不适用      不适用                   不适用         不适用收购报告书或权益变动报告书中所作承
                                     不适用      不适用                   不适用         不适用诺
                                                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    资产重组时所作承诺               不适用           不适用                       不适用         不适用
                                                  本公司股东深
                                                  圳市乐仁科技
                                                  有限公司、深圳
                                                  市金田土科技
                                                  有限公司(现已
                                                  变更为乌鲁木
                                                  齐金田土股权
                                 公司股东深圳
                                                  投资合伙企业)
                                 市乐仁科技有
                                                  和深圳市飞来
                                 限公司、深圳市
                                                  石科技有限公
                                 金田土科技有
                                                  司(现已变更为
                                 限公司(现已变
                                                  乌鲁木齐飞来
                                 更为乌鲁木齐
                                                  石股权投资有                                报告期内,承诺
                                 金田土股权投
    首次公开发行或再融资时所作承诺                    限公司)承诺:               三十六个月     人严格履行了
                                 资合伙企业)和
                                                  自公司股票上                                上述承诺。
                                 深圳市飞来石
                                                  市之日起三十
                                 科技有限公司
                                                  六个月内,不转
                                 (现已变更为
                                                  让或者委托他
                                 乌鲁木齐飞来
                                                  人管理本公司
                                 石股权投资有
                                                  持有的公司股
                                 限公司)
                                                  份,也不由公司
                                                  回购本公司持
                                                  有的公司股份。
                                                  本承诺所指股
                                                  份不包括本公
                                                  司在此期间新
                                                  增的公司股份。
                                                  一、本公司股东
                                 公司股东深圳
                                                  深圳市乐仁科
                                 市乐仁科技有
                                                  技有限公司、深
                                 限公司、深圳市
                                                  圳市金田土科
                                 金田土科技有
                                                  技有限公司(现
                                 限公司(现已变
                                                  已变更为乌鲁
                                 更为乌鲁木齐
                                                  木齐金田土股                                报告期内,承诺
                                 金田土股权投
    其他对公司中小股东所作承诺                        权投资合伙企                                人严格履行了
                                 资合伙企业)和
                                                  业)和深圳市飞                              上述承诺。
                                 深圳市飞来石
                                                  来石科技有限
                                 科技有限公司
                                                  公司(现已变更
                                 (现已变更为
                                                  为乌鲁木齐飞
                                 乌鲁木齐飞来
                                                  来石股权投资
                                 石股权投资有
                                                  有限公司)承
                                 限公司)
                                                  诺:1、在本公
                 深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告司作为贵司控股股东期间,本公司保证不自营或以合资、合作等方式经营任何与贵司现从事的业务有竞争的业务,本公司现有的或将来成立的全资子公司、控股子公司以及其他受本公司控制的企业亦不会经营与贵司现从事的业务有竞争的业务。2、如违反上述承诺,本公司同意承担给贵司造成的全部损失。二、公司股东深圳市乐仁科技有限公司和深圳市金田土科技有限公司(现已变更为乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业)承诺:如今后公司或子公司深圳市多普生生物技术有限公司因依据深府[1988]232 号文享受的企业所得税优惠被税务机关撤消而产生的额外税项和费用时,将及时、无条件、全额返还公司或深圳市多
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                 深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告普生生物技术有限公司补缴的税款以及因此所产生的所有相关费用。三、公司股东深圳市乐仁科技有限公司和深圳市金田土科技有限公司(现已变更为乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业)承诺:如今后公司因以实际缴纳的增值税和营业税税额为计税依据缴纳城市维护建设税和教育费附加事宜被税务机关追缴而产生额外税项和费用时,将及时、无条件、全额返还公司补缴的税款以及因此所产生的所有相关费用。四、公司股东深圳市乐仁科技有限公司和深圳市金田土科技有限公司(现已变更为乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业)承诺:如今后公司或子公司深圳市多普生生物技术有限公司因上市前执行住房公积金政策
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                                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                                       事宜被要求补
                                                       缴住房公积金、
                                                       缴纳罚款或因
                                                       此遭受任何损
                                                       失时,将及时、
                                                       无条件、全额返
                                                       还公司或深圳
                                                       市多普生生物
                                                       技术有限公司
                                                       由此遭受的一
                                                       切损失。
    承诺是否及时履行                       是未完成履行的具体原因及下一步计划
                                       不适用(如有)2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
    盈利预测资产                                当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
               预测起始时间 预测终止时间
    或项目名称                                     (万元)        (万元)    因(如适用)      期            引
    不适用十、聘任、解聘会计师事务所情况
    现聘任的会计师事务所
    境内会计师事务所名称                             瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬(万元)                                                                                     104
    境内会计师事务所审计服务的连续年限               1
    境内会计师事务所注册会计师姓名                   廖海龙、聂勇
    境外会计师事务所名称(如有)                     无
    境外会计师事务所报酬(万元)(如有)                                                                              0境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有) 无
    境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)           无
    当期是否改聘会计师事务所
    √ 是 □ 否
    是否在审计期间改聘会计师事务所
    □ 是 √ 否
    更换会计师事务所是否履行审批程序
    √ 是 □ 否
                                                                       深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
      对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明
    报告期内,中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中瑞岳华”)与国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)合并,合并后事务所名称为瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“瑞华”),合并后,原中瑞岳华的员工及业务转移到瑞华,并以瑞华的名义为客户提供服务。鉴于公司的审计业务实际由中瑞岳华承担,中瑞岳华对公司的相关情况比较熟悉,且合并后的瑞华具有独立的法人资格,具有从事证券、期货相关业务会计报表审计资格,能够满足公司财务审计工作的要求。
    经2013年8月27日公司第二届董事会第二十六次会议及2013年9月13日公司2013年第一次临时股东大会审议通过《关于变更会计师事务所的议案》,同意改聘瑞华担任公司2013年度的财务审计机构和内控审计机构。
      聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
      √ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2013年度的内控审计机构;公司因重大资产购买事项,聘请华英证券有限责任公司为独立财务顾问,由于项目在2013年未完成,因此尚未支付财务顾问费。十一、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
      不适用十二、处罚及整改情况
    名称/姓名             类型             原因       调查处罚类型   结论(如有)     披露日期        披露索引
        无
      整改情况说明
    报告期内,公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人未发生被有权机关调查、被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚或被证券交易所公开谴责的情形。
    董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况
      □ 适用 √ 不适用十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
      公司不存在 2013年年度报告披露后面临暂停上市或终止上市风险的情形。十四、其他重大事项的说明
    序号        公告编号                公告内容                   刊登日期                刊登的互联网网站
    1          2013-001      关于竞得土地使用权的公告           2013年1月9日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    2          2013-002          关于对外投资进展的公告         2013年1月11日    巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                                                                      深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                   关于持股5%以上股东减持股份的提示
    3     2013-003                                            2013年1月21日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   性公告
                   关于股东减持公司股份后持股比例低于
    4     2013-006                                             2013年2月7日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   5%的提示性公告
                   深圳市海普瑞药业股份有限公司简式权
    5     2013-007                                             2013年2月7日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   益变动报告书
                   关于公司取得国家高新技术企业复审证
    6     2013-010                                            2013年3月29日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   书的公告
                   关于首次公开发行前已发行股份上市流
    7     2013-023                                            2013年4月26日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   通的提示性公告
    8     2013-025          2012年年度权益分派实施公告        2013年5月29日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   关于终止实施公司股票期权激励计划的
    9     2013-027                                            2013年7月13日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   公告
    10    2013-028              关于对外投资的公告            2013年7月13日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   关于股票期权激励计划已授予股票期权
    11    2013-030                                            2013年7月26日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   注销完成的公告
    12    2013-031            2013年半年度业绩快报            2013年7月31日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    13    2013-032      关于设立全资子公司进展的公告           2013年8月2日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    14    2013-033            关于媒体报道的澄清公告          2013年8月13日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    15    2013-034    关于股东迁址及更名等的提示性公告        2013年8月24日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   关于变更部分募集资金存放专项账户并
    16    2013-039                                            2013年8月29日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                     签订募集资金三方监管协议的公告
    17    2013-041          关于变更会计师事务所的公告        2013年8月29日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    18    2013-045     关于公司高级管理人员辞职的公告         2013年9月14日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    19    2013-047     关于筹划重大资产重组的停牌公告         2013年10月9日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    20    2013-049          关于部分产品生产停产的公告        2013年10月10日    巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    21    2013-058     关于公司完成工商变更登记的公告         2013年11月6日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    22    2013-062    关于股东迁址及更名等的提示性公告        2013年11月23日    巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    23    2013-064     关于募集资金投资项目投产的公告         2013年11月30日    巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   关于重大资产重组的一般风险提示暨复
    24    2013-072                                            2013年12月27日    巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   牌公告
                   关于使用部分超募资金对全资子公司进
    25    2013-071                                            2013年12月27日    巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                   行增资的公告
    1、2008年2月,公司取得欧盟EDMQ颁发的CEP证书(证书编号:R0-CEP2006-059-Rev00),证书有效期为5年。2013年2月,公司收到欧盟EDMQ更新的CEP证书(证书编号:R1-CEP2006-059-Rev00),该证书更新后将无限期有效,除非欧盟 EDMQ依据合理的理由要求再次更新(参考欧洲委员会和议会法 令2004/27/EC和2004/28/EC)。
    2、2013年1月,公司收到广东省食品药品监督管理局颁发更新的GMP证书(证书编号:GD20130063),证书有效期为5年。
    3、2013年1月25日,公司生产的肝素钠原料药通过了USP PIVP认证,获颁《美国药典药物成分认证证书》;2013年3月19日,公司生产的肝素钠原料药正式获准在产品标签、COA、网页、海报、宣传册上使用
                                                                     深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告USP认证药物成分标志。十五、公司子公司重要事项
    序号    公告编号                   公告内容                 刊登日期                 刊登的互联网网站
                     关于控股子公司完成工商变更登记的公
    1       2013-009                                         2013年3月29日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                     告
    2       2013-016 关于向控股子公司提供委托贷款的公告      2013年4月12日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    3       2013-028 关于对外投资的公告                      2013年7月13日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
    4       2013-032 关于设立全资子公司进展的公告             2013年8月2日     巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                     关于使用部分超募资金对全资子公司进
    5       2013-071                                         2013年12月27日    巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn
                     行增资的公告十六、公司发行公司债券的情况
      不适用。
                                                                        深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况
                                                                                                             单位:股
                           本次变动前                  本次变动增减(+,-)                           本次变动后
                                                                 公积金转
                         数量      比例(%) 发行新股   送股                     其他       小计        数量       比例(%)
                                                                   股
                        630,000,                                              -630,000 -630,000
    一、有限售条件股份                  78.73%        0          0            0                                  0        0%
                            000                                                  ,000       ,0001、国家持股2、国有法人持股
                        630,000,                                              -630,000 -630,000
    3、其他内资持股                     78.73%        0          0            0                                  0        0%
                            000                                                  ,000       ,000
                        630,000,                                              -630,000 -630,000
    其中:境内法人持股                  78.73%        0          0            0                                  0        0%
                            000                                                  ,000       ,000
      境内自然人持股4、外资持股其中:境外法人持股
      境外自然人持股
                        170,200,                                              630,000, 630,000, 800,200,
    二、无限售条件股份                  21.27%        0          0            0                                         100%
                            000                                                   000        000         000
                        170,200,                                              630,000, 630,000, 800,200,
    1、人民币普通股                     21.27%        0          0            0                                         100%
                            000                                                   000        000         0002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他
                        800,200,                                                                     800,200,
    三、股份总数                            100%      0          0            0           0          0                  100%
                            000                                                                          000
    股份变动的原因
    2013年5月6日,公司首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通,本次解除限售股份数量为630,000,000股,占公司股份总数的78.73%。
    股份变动的批准情况
    □ 适用 √ 不适用
    股份变动的过户情况
                                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    □ 适用 √ 不适用
    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
    □ 适用 √ 不适用
    公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    □ 适用 √ 不适用二、证券发行与上市情况1、报告期末近三年历次证券发行情况
    股票及其衍生证                      发行价格(或利                                    获准上市交易数
                      发行日期                       发行数量           上市日期                       交易终止日期
    券名称                               率)                                               量股票类
                 2010 年 04 月 29                                  2010 年 05 月 06
    海普瑞                          148 元            40,100,000                          40,100,000
                 日                                                日可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
         无权证类
         无
    前三年历次证券发行情况的说明
    1、股票发行情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]404号文核准,公司于2010年4月29日向社会公开发行人民币普通股(A 股)4,010万股,发行采取网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,其中网下配售800万股,网上发行3,210万股。本次发行后,公司股份总数为40,010万股。
    2、股票上市情况
    经深圳证券交易所深证上[2010]144号文《关于深圳市海普瑞药业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》同意,公司发行的人民币普通股在深圳证券交易所上市,股票简称“海普瑞”,股票代码“002399”,其中公开发行中网上定价发行的3,210万股于2010年5月6日起上市交易,网下向配售对象询价配售的800万股股票自2010年5月6日起锁定三个月,于2010年8月6日起上市流通。
    3、公司第二届董事会第二次会议和2010年年度股东大会审议通过了关于公司《2010年度利润分配及资本公积转增股本预案》,2011年4月29日公司实施了利润分配和资本公积金转增股本,公司的总股本由400,100,000股变更为800,200,000股。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
    不适用。
                                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告3、现存的内部职工股情况
    内部职工股的发行日期              内部职工股的发行价格(元)                       内部职工股的发行数量(股)
    现存的内部职工股情况的说明     公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                            单位:股
    报告期末股东总数                               37,047 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数                    36,194
                                    持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                         报告期内 持有有限 持有无限             质押或冻结情况
                                  持股比例 报告期末
    股东名称       股东性质                             增减变动 售条件的 售条件的
                                   (%)     持股数量                                      股份状态          数量
                                                             情况   股份数量 股份数量
    深圳市乐仁科技                               295,562,                          295,562,
                 境内非国有法人     36.94%               0                 0
    有限公司                                          100                              100乌鲁木齐金田土
                                             255,025,                          255,025,
    股权投资合伙企 境内非国有法人       31.87%               0                 0
                                                  800                              800业(有限合伙)
    GS DIRECT                                    38,706,1 -20,249,                 38,706,1
                 境外法人            4.84%                                 0
    PHARMA LIMITED                                      61 731                          61乌鲁木齐水滴石
                                             29,016,0                          29,016,0
    穿股权投资合伙 境内非国有法人        3.63%               0                 0
                                                    00                              00企业(有限合伙)乌鲁木齐飞来石
                                             25,200,0                          25,200,0
    股权投资有限公 境内非国有法人        3.15%               0                 0
                                                    00                              00司
                                             5,306,78 5,306,78                 5,306,78
    彭坤尧           境内自然人          0.66%                                 0
                                                     77                              7
                                             4,582,31 1,957,31                 4,582,31
    黄镇             境内自然人          0.57%                                 0
                                                     33                              3
                                             3,549,57 3,549,57                 3,549,57
    谢洪波           境内自然人          0.44%                                 0
                                                     88                              8
                                             2,408,80 2,408,80                 2,408,80
    庄秀春           境内自然人           0.3%                                 0
                                                     00                              0财富证券有限责
                                             2,030,00 2,030,00                 2,030,00
    任公司约定购回 其他                  0.25%                                 0
                                                     00                              0专用账户
                                                                       深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况(如有)无(参见注 3)
                                 深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有限合伙)的股东(合
                                 伙人)为李锂和李坦,乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股东为李锂,乌鲁木齐水滴
    上述股东关联关系或一致行动的     石穿股权投资合伙企业(有限合伙)的合伙人为单宇和李坦,李锂和李坦为夫妻关系,
    说明                             单宇和李坦为兄妹关系。除上述情况外,公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关
                                 系,也未知是否属于一致行动人;公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关
                                 联关系,也未知是否属于一致行动人。
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                   报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类          数量
    深圳市乐仁科技有限公司                                                295,562,100 人民币普通股      295,562,100乌鲁木齐金田土股权投资合伙企
                                                                      255,025,800 人民币普通股      255,025,800业(有限合伙)
    GS DIRECT PHARMA LIMITED                                               38,706,161 人民币普通股         38,706,161乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙
                                                                       29,016,000 人民币普通股         29,016,000企业(有限合伙)乌鲁木齐飞来石股权投资有限公
                                                                       25,200,000 人民币普通股         25,200,000司
    彭坤尧                                                                  5,306,787 人民币普通股         5,306,787
    黄镇                                                                    4,582,313 人民币普通股         4,582,313
    谢洪波                                                                  3,549,578 人民币普通股         3,549,578
    庄秀春                                                                  2,408,800 人民币普通股         2,408,800财富证券有限责任公司约定购回
                                                                        2,030,000 人民币普通股         2,030,000专用账户前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和 除前述情形外,公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司前 10 名股东之间关联关系或一致 收购管理办法》规定的一致行动人。行动的说明
                                 股东彭坤尧通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 5,306,787 股,
                                 通过普通账户持有 0 股,实际合计持有 5,306,787 股;股东黄镇通过中国中投证券有限
                                 责任公司客户信用交易担保证券账户持有 4,582,313 股,通过普通账户持有 0 股,实际前十大股东参与融资融券业务股
                                 合计持有 4,582,313 股;股东谢洪波通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券东情况说明(如有)(参见注 4)
                                 账户持有 3,549,578 股,通过普通账户持有 0 股,实际合计持有 3,549,578 股;股东庄
                                 秀春通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,408,800 股,通过普
                                 通账户持有 0 股,实际合计持有 2,408,800 股。
       公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
                                                                        深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    √ 是 □ 否
    1、股东彭立琴通过财富证券有限责任公司约定购回专用账户进行约定购回交易。2013年6月约定购回初始交易所涉股份数量为2,030,000股,占公司总股本的比例为0.25%,报告期内购回交易所涉及股份数量为0股,占公司总股本的比例为0%,截止报告期末持股数量为1,975,187股,占公司总股本的比例为0.25%。
    2、股东庄秀春通过中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易。2013年6月约定购回初始交易所涉股份数量为1,464,000股,占公司总股本的比例为0.18%,报告期内购回交易所涉及股份数据为0股,占公司总股本的比例为0%,截止报告期末持有公司股份数量为2,408,800股,占公司总股本的比例为0.30%。2、公司控股股东情况
    法人
                           法定代表人/
    控股股东名称                        成立日期        组织机构代码         注册资本          主要经营业务
                           单位负责人
                                                                                            经营范围为兴办实业
                                                                                            (具体项目另行申
                                                                                            报)、高新产品的技术
                                         2007 年 08
    深圳市乐仁科技有限公司     李锂                       66589857-2        1,000 万元人民币    开发(不含限制项目)、
                                         月 02 日
                                                                                            国内贸易(不含专营、
                                                                                            专控、专卖商品)。目
                                                                                            前无实际经营业务。
                                                                                            从事对非上市企业的
                                                                                            股权投资、通过认购非
    乌鲁木齐金田土股权投资                   2013 年 11
                           李坦                       66588390-1        800 万元人民币      公开发行股票或者受
    合伙企业(有限合伙)                     月 18 日
                                                                                            让股权等方式持有上
                                                                                            市公司股份”。
                                                                                            从事对非上市企业的
                                                                                            股权投资、通过认购非
    乌鲁木齐飞来石股权投资                   2007 年 08
                           李锂                       66586513-X        112 万元人民币      公开发行股票或者受
    有限公司                                 月 01 日
                                                                                            让股权等方式持有上
                                                                                            市公司股份。经营成果、财务状况、现金
                           报告期内,控股股东未实际经营业务。流和未来发展战略等控股股东报告期内控股和
    参股的其他境内外上市公     报告期内,公司控股股东未控股或参股其他境内外上市公司股权。司的股权情况
    控股股东报告期内变更
    □ 适用 √ 不适用
                                                                                      深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告3、公司实际控制人情况
    自然人
                实际控制人姓名                               国籍                        是否取得其他国家或地区居留权
                     李锂                                    中国                                         否
                     李坦                                    中国                                         否
                                                  1、李锂:担任深圳市海普瑞药业股份有限公司董事长、深圳市乐仁科技有限
                                                  公司执行董事、乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司执行董事、深圳市多普乐实
                                                  业发展有限公司董事长、深圳市天道医药有限公司董事长。2、李坦:担任深最近 5 年内的职业及职务
                                                  圳市海普瑞药业股份有限公司董事、副总经理、乌鲁木齐金田土股权投资合伙
                                                  企业(有限合伙)执行合伙人、深圳市多普乐实业发展有限公司董事、深圳市
                                                  天道医药有限公司董事。
    过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况              无
    实际控制人报告期内变更
    □ 适用 √ 不适用
    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                 李锂                                                   李坦
         100%                    99%                             1%
                                             1%                                99%                      1%
    乌鲁木齐飞来石股权投                                        乌鲁木齐金田土股权投资            乌鲁木齐水滴石穿股权投
                            深圳市乐仁科技有限公司
    资有限公司                                                合伙企业(有限合伙)            资合伙企业(有限合伙)
        3.15%                       36.94%                            31.87%                           3.63%
                                             深圳市海普瑞药业股份有限公司
    实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    □ 适用 √ 不适用4、其他持股在 10%以上的法人股东
                              法定代表人/                                                                       主要经营业务或管理
      法人股东名称                                成立日期      组织机构代码                注册资本
                               单位负责人                                                                               活动
            无
                                                                 深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况股东名称/一致行 计划增持股份数 计划增持股份比 实际增持股份数 实际增持股份比 股份增持计划初 股份增持计划实
    动人姓名          量          例(%)           量          例(%)       次披露日期    施结束披露日期
      无
    其他情况说明
    1、2013 年 8 月 6 日,公司控股股东深圳市飞来石科技有限公司名称变更为乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司,住所和经营范围也发生相应变更,具体情况参见公司披露的《关于股东迁址及更名等的提示性公告 》(公告编号:2013-034)。
    2、2013 年 11 月 8 日,公司控股股东深圳市金田土科技有限公司名称变更为乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有限合伙),住所和经营范围也发生相应变更,具体情况参见公司披露的《关于股东迁址及更名等的提示性公告 》(公告编号:2013-062)。
    3、2013 年 11 月 8 日,公司第四大股东深圳市水滴石穿科技有限公司名称变更为乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业(有限合伙),住所和经营范围也发生相应变更,具体情况参见公司披露的《关于股东迁址及更名等的提示性公告 》(公告编号:2013-062)。
                                                                      深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                      第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                   本期增持 本期减持
                                                任期起始 任期终止 期初持股                             期末持股
    姓名         职务    任职状态   性别   年龄                                      股份数量 股份数量
                                                  日期       日期       数(股)                       数(股)
                                                                                   (股)    (股)
                                                2011 年 02 2014 年 2
    李锂    董事长         现任      男     50                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
          董事、总经                            2011 年 02 2014 年 2
    单宇                   现任      男     54                                0         0        0          0
          理                                    月 16 日   月 15 日
          董事、副总                            2011 年 02 2014 年 2
    李坦                   现任      女     50                                0         0        0          0
          经理                                  月 16 日   月 15 日
                                                2011 年 02 2014 年 2
    许明茵   董事           现任      女     41                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
                                                2011 年 02 2014 年 2
    周海梦   独立董事       现任      男     68                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
                                                2011 年 02 2014 年 2
    解冻    独立董事       现任      男     49                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
                                                2011 年 02 2014 年 2
    徐滨    独立董事       现任      男     45                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
          监事会主                              2011 年 02 2014 年 2
    钱欣                   现任      女     58                                0         0        0          0
          席                                    月 16 日   月 15 日
                                                2011 年 02 2014 年 2
    唐海均   监事           现任      女     36                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
                                                2011 年 02 2014 年 2
    苏纪兰   监事           现任      女     35                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
                                                2011 年 02 2014 年 2
    薛松    副总经理       现任      男     57                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
                                                2011 年 02 2014 年 2
    闫晨光   副总经理       现任      男     47                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
          董事会秘
                                                2011 年 02 2014 年 2
    步海华   书、副总经     现任      男     39                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
          理
                                                2011 年 02 2014 年 2
    孔芸    财务总监       现任      女     41                                0         0        0          0
                                                月 16 日   月 15 日
    张卫华   副总经理       离任      男     41    2012 年 02 2013 年 09       0         0        0          0
                                                                 深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                           月 09 日   月 13 日
    合计     --       --       --      --       --          --           0        0         0         0二、任职情况
    公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
    (一)董事主要工作经历
    李锂先生,1964年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,1987年7月毕业于四川大学化学系。1998年4月创立本公司,现任公司董事长。
    李坦女士,1964年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,1987年7月毕业于四川大学化学系。1998年4月共同创立本公司,现任公司董事、副总经理。
    单宇先生,1960年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,1982年7月毕业于北京大学技术物理系。1998年4月共同创立本公司,现任公司董事、总经理。
    许明茵(Stephanie Hui)女士,1973年出生,中国香港永久居留权,1995年毕业于哈佛大学文学系获学士学位,2000年获哈佛商学院工商管理硕士学位。2006年起至今任高盛(亚洲)有限责任公司直接投资部董事总经理,2007年9月起担任公司董事。
    周海梦先生,1946年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学历,教授。2004年至2009年担任清华大学副秘书长和浙江清华长三角研究院院长,2004年至今担任浙江清华长三角研究院学术委员会主任。2007年12月24日起至今,担任公司独立董事。
    解冻先生,男,1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,管理学博士。1992年加入万科企业股份有限公司,历任人事管理部副经理、经理,人力资源总监、集团副总经理、万科企业股份有限公司执行副总裁,现任万科企业股份有限公司监事会主席。2011年2月16日起至今,担任公司独立董事。
    徐滨先生,男,1969年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科毕业,中国注册会计师。1997年至今一直担任深圳中胜会计师事务所首席合伙人。2007年6月28日至2014年2月19日担任深圳中电照明股份有限公司(未上市)独立董事,2013年9月17日至今担任深圳市崇达电路技术股份有限公司(未上市)独立董事。2011年2月16日起至今,担任公司独立董事。
    (二)监事主要工作经历
    钱欣女士,1956年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,工程师。2001年1月起进入公司工作,现任公司监事会主席。
    唐海均女士,1978年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。1999年12月起进入公司工作,现任公司监事、质量保证部副经理。
    苏纪兰女士,1979年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历。2003年2月起进入公司从事质量检验工作,现任公司职工代表监事、质量控制部主管。
    (三)高级管理人员主要工作经历
    单宇先生:详见董事主要工作经历。
    李坦女士:详见董事主要工作经历。
    薛松先生,1957年出生,中国国籍,无境外永久居留权,1979年7月毕业于重庆教育学院历史系。1998年4月进入公司工作,现任公司副总经理。
    闫晨光先生,1967年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历。2002年1月至2009年4月任国旅联合股份有限公司证券事务代表、董事会秘书,2009年进入公司工作,现任公司副总经理。
    步海华先生,1975年出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士,中国注册会计师(非执业)。2006年12月起进入公司工作,现任公司副总经理和董事会秘书。
    孔芸女士,1973年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,中国注册会计师(非执业)。2006年12月起进入公司工作,现任公司财务总监。
                                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    在股东单位任职情况
    √ 适用 □ 不适用
                                                     在股东单位                                    在股东单位是否领
    任职人员姓名                股东单位名称                          任期起始日期     任期终止日期
                                                     担任的职务                                       取报酬津贴
                                                                  2013 年 08 月 2016 年 07 月 31
    李锂                深圳市乐仁科技有限公司        执行董事                                            否
                                                                  01 日           日
                                                                  2011 年 06 月 2014 年 06 月 17
    李锂            乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司    执行董事                                            否
                                                                  18 日           日
               乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业      执行事务合 2013 年 08 月
    单宇                                                                                                  否
               (有限合伙)                             伙人      02 日
               乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有    执行事务合 2013 年 08 月
    李坦                                                                                                  否
               限合伙)                                 伙人      09 日在股东单位任
               无职情况的说明
    在其他单位任职情况
    √ 适用 □ 不适用
                                                     在其他单位                                    在其他单位是否领
    任职人员姓名                 其他单位名称                         任期起始日期 任期终止日期
                                                     担任的职务                                       取报酬津贴
                                                                  2014 年 01 月 2017 年 01 月 12
    李锂             深圳市多普乐实业发展有限公司      董事长                                             否
                                                                  13 日           日
                                                                  2013 年 11 月 2016 年 11 月 17
    李锂                深圳市天道医药有限公司         董事长                                             否
                                                                  18 日           日
                                                                  2014 年 01 月 2017 年 01 月 12
    单宇             深圳市多普乐实业发展有限公司       董事                                              否
                                                                  13 日           日
                                                                  2014 年 01 月 2017 年 01 月 12
    李坦             深圳市多普乐实业发展有限公司       董事                                              否
                                                                  13 日           日
                                                                  2013 年 11 月 2016 年 11 月 17
    李坦                深圳市天道医药有限公司          董事                                              否
                                                                  18 日           日
                                                     直接投资部 2006 年 11 月
    许明茵              高盛(亚洲)有限责任公司                                                           是
                                                     董事总经理 27 日
                                                                  2014 年 01 月 2017 年 01 月 13
    许明茵            深圳市多普乐实业发展有限公司     副董事长                                            否
                                                                  14 日           日
               China Nepstar Chain Drugstore
                                                                  2004 年 10 月
    许明茵      Limited(中国海王星辰连锁药店有限公      董事                                              否
                                                                  06 日
               司)
                                                                  2007 年 12 月
    许明茵       CP VI Lighting Holdings Limited         董事                                              否
                                                                  10 日
                                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
               Shanghai Hongyuan Lighting &
                                                                  2007 年 10 月
    许明茵      Electronic Equipment Co., Ltd(上海      董事                                             否
                                                                  10 日
               宏源照明电器公司)
               Broad Street (Hong Kong) Investor                  2011 年 04 月
    许明茵                                               董事                                             否
               Limited                                            04 日
               (Hony Capital Fund III,L.P.和 Hony                 2008 年 06 月
    许明茵                                               委员                                             否
               Capital Fund 2008, L.P.投资委员会                  19 日
               China Venture Capital and Private
                                                                  2011 年 07 月
    许明茵      Equity Association (中华股权投资协    联席会员                                           否
                                                                  14 日
               会)
                                                                  2012 年 06 月
    许明茵              The Women's Foundation           理事                                             否
                                                                  20 日
                                                     学术委员会 2008 年 09 月
    周海梦                浙江清华长三角研究院                                                            是
                                                     主任         01 日
                                                                  1992 年 10 月 2014 年 03 月 28
    解冻                 万科企业股份有限公司        执行副总裁                                          是
                                                                  04 日           日
                                                                  2014 年 03 月
    解冻                 万科企业股份有限公司        监事会主席                                          是
                                                                  28 日
                                                                  1997 年 01 月
    徐滨                 深圳中胜会计师事务所          合伙人                                            是
                                                                  10 日
                                                                  2012 年 01 月 2014 年 02 月 19
    徐滨               深圳中电照明股份有限公司       独立董事                                           是
                                                                  01 日           日
                                                                  2013 年 09 月 2016 年 09 月 16
    徐滨            深圳市崇达电路技术股份有限公司    独立董事                                           是
                                                                  17 日           日在其他单位任
               无职情况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    1、决策程序。根据股东大会批准生效的《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》的规定,公司发放董事和高级管理人员基本薪酬,并由薪酬与考核委员会负责绩效考评和确定绩效薪酬。董事长基本薪酬的调整需由董事会审议后报股东大会批准;高级管理人员的基本薪酬调整由薪酬与考核委员会审议后报董事会批准。不兼任管理职务的董事不领取薪酬,独立董事根据股东大会批准的独立董事津贴领取津贴,监事无监事津贴。
    2、确认依据。公司根据《公司章程》和《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》的规定,确定董事、监事和高级管理人员薪酬。
    公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                     单位:万元
                                                                               深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                                                                 从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
       姓名            职务              性别        年龄          任职状态
                                                                                   报酬总额          得的报酬总额     所得报酬
       李锂     董事长                    男          50             现任             269.35              0            269.35
       单宇     董事、总经理              男          54             现任             249.51              0            249.51
                董事、副总经
       李坦                               女          50             现任             229.40              0            229.40
                理
    许明茵       董事                      女          41             现任               0                 0              0
    周海梦       独立董事                  男          68             现任               10                0              10
       解冻     独立董事                  男          49             现任               10                0              10
       徐滨     独立董事                  男          45             现任               10                0              10
                监事会主席、
       钱欣                               女          58             现任              78.73              0            78.73
                行政总监
                监事、质量保
    唐海均                                 女          36             现任              46.07              0            46.07
                证部副经理
                监事、质量控
    苏纪兰                                 女          35             现任              27.42              0            27.42
                制部主管
       薛松     副总经理                  男          57             现任             139.36              0            139.36
    闫晨光       副总经理                  男          47             现任              58.05              0            58.05
                副总经理、董
    步海华                                 男          39             现任              94.27              0            94.27
                事会秘书
       孔芸     财务总监                  女          41             现任              88.07              0            88.07
    张卫华       副总经理                  男          41             离任              90.69              0            90.69
       合计             --                --          --              --           1400.92                0           1400.92
       公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
       √ 适用 □ 不适用
                                                    报告期内已
                                                                              期初持有限 报告期新授 限制性股票 期末持有限
                             报告期内可 报告期内已 行权股数行 报告期末市
    姓名          职务                                                          制性股票数 予限制性股 的授予价格 制性股票数
                              行权股数    行权股数 权价格(元/ 价(元/股)
                                                                                  量           票数量     (元/股)       量
                                                       股)
    薛松        副总经理           0              0                                 0              0                           0
              副总经理、
    步海华                         0              0                                 0              0                           0
              董事会秘书
    孔芸        财务总监           0              0                                 0              0                           0
    闫晨光      副总经理           0              0                                 0              0                           0
    张卫华      副总经理           0              0                                 0              0                           0
    合计              --             0              0       --          --            0              0            --             0
                                                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    姓名      担任的职务          类型        日期                              原因
                                          2013 年 09 月 13
    张卫华       副总经理       解聘                             主动辞职
                                          日五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)
    报告期内,公司核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)无重大变动。六、公司员工情况
    (一)公司总部员工情况
    截止2013年12月31日,公司总部员工总数815人,人员结构情况如下:
    (1)按专业结构划分:
            专业类别                              人数                            占员工总数的比例
            生产人员                              272                                   33.4%
            销售人员                                8                                   1.0%
            技术人员                              370                                   45.4%
            财务人员                               21                                   2.6%
            行政人员                              144                                   17.6%
              合计                                815                                   100%
    (2)按教育程度程度划分:
            教育程度                             人数                             占员工总数的比例
                               深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
       本科及以上       299                        36.7%
          大专          186                        22.8%
        专科以下        330                        40.5%
          合计          815                         100%(3)按年龄构成划分:
         年龄           人数                  占员工总数的比例
        30岁以下        451                        55.3%
        30-40岁         280                        34.4%
        40岁以上         84                        10.3%
          合计          815                         100%
                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    公司实行劳动合同制,公司员工根据与公司签定的劳动合同享受权利和承担义务。按照国家及地方有关规定,公司已为员工办理了基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金。截至2013年12月31日,公司不存在需要承担离退休费用的员工。
    员工薪酬政策:
    公司根据国家相关政策和法律法规的有关规定制定薪酬制度,为员工提供稳定而具有竞争力的薪酬。公司制定和调整薪酬方案以工作业绩和工作能力为导向,坚持竞争原则、公平原则和经济原则,确保公司薪酬水平具有市场竞争优势,公司内部不同职位的员工薪酬相对公平合理,公司和员工利益共享。
    培训计划:
    公司建立了内部培训机构,采取定期和不定期的方式,对员工持续进行业务、技术、法律法规和管理制度等方面的培训。每位新员工都要进行入职培训,每份管理制度的建立和修订都要进行学习和培训;坚持开展“质量理念强化训练营”活动,定期组织职能部门员工到生产一线轮岗训练,提高和强化职能部门员工的质量意识。
    (二)成都市海通药业有限公司(以下简称“成都海通”)员工情况
    截止2013年12月31日,成都海通员工总数81人,人员结构情况如下:
    (1)按专业结构划分:
               专业类别                            人数                    占员工总数的比例
               生产人员                             34                          42.0%
               销售人员                             3                            3.7%
               技术人员                             37                          45.7%
               财务人员                             2                            2.4%
               行政人员                             5                            6.2%
                 合计                               81                           100%
                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告(2)按教育程度程度划分:
       教育程度             人数                  占员工总数的比例
      本科及以上             27                        33.3%
         大专                16                        19.8%
       专科以下              38                        46.9%
         合计                81                         100%(3)按年龄构成划分:
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
              年龄                           人数                       占员工总数的比例
            30岁以下                          30                             37.0%
            30-40岁                           38                             46.9%
            40岁以上                          13                             16.1%
              合计                            81                              100%
    截至2013年12月31日,成都海通不存在需要承担离退休费用的员工。
    员工薪酬政策:
    参照海普瑞总部的薪酬政策和制度,结合具体实际情况,制定和执行成都海通的薪酬政策和制度。薪酬政策和制度以员工工作业绩和工作能力为导向,兼顾竞争性、公平性和经济性,充分调动员工工作积极性,保持和增强成都海通竞争力,实现成都海通的长远发展。
    培训计划:
    根据海普瑞总部员工培训的相关要求,采取定期和不定期的方式对员工持续进行培训,重点开展员工岗位知识、职业技能、安全生产等方面的培训;积极参加海普瑞总部开展的“质量理念强化训练营”活动,选派员工到海普瑞总部生产一线进行轮岗训练,学习海普瑞总部先进、有效的质量管理经验和方法,提高和强化成都海通员工的质量意识和质量管理水平。
    (三)成都深瑞畜产品有限公司(以下简称“成都深瑞”)员工情况
    截止2013年12月31日,成都深瑞员工总数38人,人员结构情况如下:
    (1)按专业结构划分:
            专业类别                         人数                       占员工总数的比例
            生产人员                          19                             50.0%
            销售人员                          1                               2.6%
                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
        技术人员             5                         13.2%
        财务人员             3                          7.9%
        行政人员             10                        26.3%
          合计               38                         100%(2)按教育程度程度划分:
        教育程度            人数                  占员工总数的比例
       本科及以上            7                         18.4%
          大专               8                         21.1%
        专科以下             23                        60.5%
          合计               38                         100%
                                                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告(3)按年龄构成划分:
         年龄                           人数                       占员工总数的比例
        30岁以下                         11                             28.9%
        30-40岁                          9                              23.7%
        40岁以上                         18                             47.4%
         合计                            38                              100%截至2013年12月31日,成都深瑞不存在需要承担离退休费用的员工。员工薪酬政策:
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    参照海普瑞总部的薪酬政策和制度,结合具体实际情况,制定和执行本公司的薪酬政策和制度。薪酬政策和制度以员工工作业绩和工作能力为导向,兼顾竞争性、公平性和经济性,充分调动员工工作积极性,保持和增强成都深瑞竞争力,实现成都深瑞的长远发展。
    培训计划:
    根据海普瑞总部员工培训的相关要求,采取定期和不定期的方式对员工持续进行培训,重点开展员工岗位知识、职业技能、安全生产等方面的培训;积极参加海普瑞总部开展的“质量理念强化训练营”活动,选派员工到海普瑞总部生产一线进行轮岗训练,学习海普瑞总部先进、有效的质量管理经验和方法,提高和强化成都深瑞员工的质量意识和质量管理水平。
                                                                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                          第八节 公司治理一、公司治理的基本状况
       一、公司治理的基本状况
    报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,健全内部控制体系,规范公司运作,保证公司高效运转。截至报告期末,公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。
    自公司上市至本报告期末,公司已建立或修订的各项制度及公开披露情况如下。
    序号                              制度名称                                   披露时间            披露媒体
    1     《公司章程》                                                        2013年8月29日
    2     《董事会审计委员会年度财务报告工作制度》                            2010年5月19日
    3     《内部审计管理制度》                                                2010年5月19日
    4     《独立董事年报工作制度》                                            2010年5月19日
    5     《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》            2010年5月19日
    6     《防止大股东占用上市公司资金管理办法》                              2010年6月19日
    7     《会计师事务所选聘制度》                                            2010年6月19日
    8     《累积投票制实施细则》                                              2010年6月19日
    9     《内部问责制度》                                                    2010年6月19日
    10    《年报信息披露重大差错责任追究制度》                                2010年6月19日
    11    《突发事件管理制度》                                                2010年6月19日
    12    《外部信息报送和使用管理制度》                                      2010年9月14日
                                                                                               巨潮资讯网
    13    《财务管理制度》                                                   2010年10月23日
                                                                                               http://www.cnin
    14    《财务负责人管理制度》                                             2010年10月23日
                                                                                               fo.com.cn
    15    《股东大会议事规则》                                                2011年1月11日
    16    《董事会议事规则》                                                  2011年1月11日
    17    《监事会议事规则》                                                  2011年1月11日
    18    《远期外汇交易业务内控管理制度》                                    2011年1月11日
    19    《信息披露事务管理制度》                                            2011年2月17日
    20    《重大信息内部报告制度》                                            2011年2月17日
    21    《投资者关系管理制度》                                             2012年10月16日
    22    《敏感信息排查制度》                                                2011年2月17日
    23    《重大投资决策管理制度》                                            2011年2月17日
    24    《对外担保管理制度》                                                2011年2月17日
    25    《子公司管理制度》                                                  2011年2月17日
    26    《董事会专门委员会工作细则》                                        2011年2月17日
                                                             深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    27   《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》            2011年3月28日
    28   《独立董事工作制度》                                          2011年3月28日
    29   《总经理工作细则》                                            2011年5月28日
    30   《对外捐赠管理制度》                                          2011年7月30日
    31   《内幕信息知情人登记管理制度》                                2012年2月11日
    32   《关联交易决策制度》                                          2012年2月11日
    33   《反舞弊制度》                                               2012年12月27日
    34   《委托理财管理制度》                                          2013年4月12日
    1、股东与股东大会
    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》等规定的要求,为股东参加股东大会尽可能创造便利条件,对股东大会需要审议的事项设定时间给股东充分表达意见,确保所有股东,特别是公众股东的平等地位,充分行使自己的权利。同时,公司聘请律师见证股东大会,确保会议召集、召开以及表决程序符合相关法律规定,维护股东的合法权益。
    2、控股股东与上市公司
    公司拥有独立的业务和经营自主能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东通过股东大会行使股东权利,未发生超越股东大会及董事会而直接干预公司经营与决策的行为。报告期内,未发生控股股东占用上市公司资金的情形及公司为控股股东及其子公司提供担保的情形。控股股东未从事与公司构成同业竞争的业务。
    3、董事与董事会
    公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3名,占全体董事的三分之一以上。董事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体董事均能够按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定开展工作,依法履行职责,出席股东大会和董事会,积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律法规,监督内部控制制度的执行情况。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会4个专门委员会,各委员会分工明确,运作正常。
    4、监事与监事会
    公司监事会由3名监事组成,其中职工代表监事1名。监事会人数、构成及选聘均符合法律、法规和和《公司章程》的规定。公司全体监事均能够按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定开展工作,依法履行职责,出席股东大会、列席现场董事会。按照规定的程序对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和高级管理人员履行职责的情况等事项进行了有效的监督并发表意见,维护了公司及股东的合法权益。
    5、关于绩效评价与激励约束机制
    公司董事、监事和高级管理人员的任免程序公开、透明,依照法律、法规及《公司章程》的有关规定进行,公司正在逐步完善公正透明的董事、监事、高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制,严格执行《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核制度》。
    6、关于相关利益者
    公司能够充分尊重和维护客户、股东、员工等相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、客户、社会等各方利益的均衡,以推动公司持续、稳定、健康发展。
    7、关于信息披露与透明度
    公司已建立《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《敏感信息排查管理制度》、《投资者关系管理制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》,公司重大事件的
                                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告报告、传递、审核、披露程序均根据《公司章程》及上述制度的相关规定执行。公司在中国证监会指定的信息披露媒体上真实、准确、完整、及时地披露信息,确保所有投资者公平获取公司信息,同时,公司指定董事会秘书全面负责公司投资者关系管理和信息披露工作,接待股东及相关人员来访和咨询,并建立了畅通的沟通渠道,设立投资者专线、运用投资者关系互动平台与投资者进行沟通交流,维护了中小股东的知情权。
    公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
    □ 是 √ 否
    公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
    公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
    1、2013 年 3 月至 5 月,公司根据深圳证监局关于上市公司开展内幕交易防控专题培训的有关要求,在公司内部开展了相关培训工作。参加培训的人员包括公司及公司控股股东的董事、监事、高级管理人员以及公司财务、投资、董秘办等主要业务人员 22 人,培训的主要内容为深圳上市公司内幕交易防控工作会议精神,包括打击、防控内幕交易的法律规定、深圳辖区内幕交易典型案例通报、加强内幕交易防控工作的要求,以及交易所对内幕交易的防范与监控,内幕交易的趋势和特点,交易所的监管手段和措施等。通过本次培训,公司有关人员进一步了解了内幕交易防控的法律法规,对内幕交易的严重后果和上市公司有关人员做好内幕信息保密工作、防止内幕交易的职责与义务,有了更深入的理解和认识。总体上,本次培训取得了较好的效果。
    2、公司根据有关法律法规的规定和监管机构的相关要求,建立健全了防止内幕交易的相关管理制度,包括《内幕信息知情人登记管理制度》、《敏感信息排查管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《外部信息报送和使用管理制度》等。报告期内,公司严格执行上述各项管理制度,在相关事项开展以及定期报告制作过程中,加强内幕信息的保密管理,及时、准确、完整地进行内幕信息知情人登记,严格核查内幕信息知情人买卖本公司股票情况,有效防范了内幕信息泄露和内幕交易行为。
    报告期内,公司对董事、监事及高级管理人员在定期报告公告前 30 日内、业绩快报前 10 日以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查,未发现相关人员利用内幕信息买卖公司股票的情形,未受到监管部门查处。公司严格按照对外信息报送的规定执行审批程序,在公司公开披露定期报告前,未违规向无法律法规依据的外部单位提前报送统计报表等资料。二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期年度股东大会情况
    会议届次            召开日期         会议议案名称          决议情况            披露日期            披露索引
                                       议案一《2012 年度
                                                                                                    公告编号:
                                       董事会报告》、议案
                                                                                                    2013-024 ;公告名
                                       二《2012 年度监事
                                                                                                    称:《深圳市海普瑞
                                       会工作报告》、议案 会议以现场投票方
    2012 年年度股东大                                                                                   药业股份有限公司
                    2013 年 05 月 22 日 三《<2012 年年度报 式,审议通过了全部 2013 年 05 月 23 日
    会                                                                                                  2012 年年度股东大
                                       告>及其摘要》、议案 议案。
                                                                                                    会决议公告》;公告
                                       四《2012 年度财务
                                                                                                    披露网站名称:巨潮
                                       决算报告》、议案五
                                                                                                    资讯网
                                       《2012 年度利润分
                                                                             深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                      配的预案》、议案六                                              www.cninfo.com.cn
                                      《关于续聘公司
                                      2013 年度财务和内
                                      部控制审计机构的
                                      议案》、议案七《关
                                      于修订〈公司章程〉
                                      的议案》。2、本报告期临时股东大会情况
    会议届次            召开日期         会议议案名称             决议情况            披露日期            披露索引
                                                                                                      公告编号:
                                      议案一《关于变更会                                              2013-044 ;公告名
                                      计师事务所的议                                                  称:《深圳市海普瑞
                                      案》、议案二《关于 会议以现场投票方                             药业股份有限公司2013 年第一次临时
                    2013 年 09 月 13 日 公司申请企业性质 式,审议通过了全部 2013 年 09 月 14 日 2013 年第一次临时股东大会
                                      变更的议案》、议案 议案。                                       股东大会决议公
                                      三《关于修订〈公司                                              告》;公告披露网站
                                      章程〉的议案》。                                                名称:巨潮资讯网
                                                                                                      www.cninfo.com.cn三、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                              独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                  以通讯方式参加                                       是否连续两次未
    独立董事姓名                       现场出席次数                      委托出席次数        缺席次数
                      董事会次数                           次数                                           亲自参加会议
    周海梦                7              1                 6                   0              0               否
         解冻              7              4                 3                   0              0               否
         徐斌              7              6                 1                   0              0               否
    独立董事列席股东大会次数                                                        2
    连续两次未亲自出席董事会的说明
    无2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    独立董事对公司有关事项是否提出异议
    □ 是 √ 否
    报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告3、独立董事履行职责的其他说明
    独立董事对公司有关建议是否被采纳
    √ 是 □ 否
    独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    报告期内,公司独立董事本着为公司及全体股东负责的态度,按照《上市公司治理准则》和《证券法》等法律法规和公司《独立董事工作制度》、《公司章程》的要求,履行诚信和勤勉的义务,切实维护公司和全体股东的利益,尤其是中小股东的合法利益不受侵犯。按时参加董事会会议,出席股东大会会议,认真审议各项议案,做出独立、客观、公正的判断。公司不存在独立董事对董事会议案和其他事项提出异议的情况,不存在独立董事有关建议未被采纳的情况,不存在独立董事提议召开董事会、独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。独立董事保持与公司其他董事、监事、高级管理人员的有效沟通,积极了解公司的日常经营和财务情况,主动安排时间到公司进行现场了解和检查,为公司规范运作、发展战略出谋划策。
    报告期内公司独立董事对发生的关联方资金往来及对外担保情况、利润分配预案、公司董事及高级管理人员薪酬、内部控制自我评价报告、续聘审计机构、关联交易、向控股子公司提供委托贷款、使用自用闲置资金购买银行理财产品、终止实施公司股票期权激励计划相关事项、申请企业性质变更、公司对外投资、募集资金存放与实际使用情况、关联方占用资金情况、变更部分募集资金存放专项账户、变更会计师事务所、重大资产购买、对全资子公司进行增资等事项发表了独立意见。四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    (一)审计委员会
    1、报告期内,公司董事会审计委员会共召开了6次会议,分别为:
    ① 2013年2月28日,召开第二届董事会审计委员会第十三次会议,审议《公司2012年度财务报表》、《审计部2012年工作总结和2013年工作计划》。审计委员会各委员一致同意将财务会计报表提交年审注册会计师进行审计,同时提请公司计财部重点关注并严格按照新企业会计准则处理好资产负债日期后事项,以保证财务报表的公允性、真实性及完整性。
    ② 2013年3月22日,召开第二届董事会审计委员会第十四次会议,审议《会计师事务所审计后的调整分录》、《根据审计调整分录编制的母公司2012年财务报表》。审计委员会认为公司财务会计报表会计政策运用恰当,会计估计合理,符合新企业会计准则、企业会计制度和财政部发布的有关规定要求;纳入合并范围的单位和报表内容完整,报表合并基础准确。
    ③ 2013年4月10日,召开第二届董事会审计委员会第十五次会议,审议通过《<2012年年度报告>及其摘要》、《2012年度财务决算报告》、《2012年度利润分配的预案》、《截至2012年12月31日止海普瑞募集资金存放与使用的内部审计报告》、《2012年度内部控制自我评价报告》、《关于审计机构2012年度审计工作总结报告的议案》、《关于续聘公司2013年度财务和内部控制审计机构的议案》、《关于2012年度日常经营性关联交易执行情况及2013年度预计日常经营性关联交易事项的议案》、《2012年海普瑞远期外汇交易情况的内部审计报告》、《截至2012年12月31日止海普瑞对外投资情况的内部审计报告》、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》,并同意将以上议案提交董事会审议。
    ④ 2013年4月18日,召开第二届董事会审计委员会第十六次会议,审议通过《2013年第一季度财务报告》、《审计部2013年第一季度工作总结和第二季度工作计划》等议案,并同意将《2013年第一季度财务报告》议案提交董事会审议。
    ⑤ 2013年8月10日,召开第二届董事会审计委员会第十七次会议,审议通过《截至2013年6月30日海普瑞对外投资情况的内部审计报告》、《截至2013年6月30日海普瑞募集资金存放与使用情况的内部审计报告》、《关于2013年1-6月海普瑞关联交易的内部审计报告》、《关于2013年1-6月海普瑞远期外汇交易
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告情况的内部审计报告》、《关于深圳市海普瑞药业股份有限公司2013年半年度业绩快报的内部审计报告》、《关于变更会计师事务所的议案》、《<2013年半年度报告>及其摘要》,并同意将《<2013年半年度报告>及其摘要》议案提交董事会审议。
    ⑥ 2013年10月24日,召开第二届董事会审计委员会第十八次会议,审议通过了《2013年第三季度财务报告》、《关于深圳市海普瑞药业股份有限公司2013年第三季度财务报告的内部审计报告》、《截至2013年9月30日止海普瑞募集资金存放与使用情况的内部审计报告》、《截至2013年9月30日止海普瑞对外投资情况的内部审计报告》、《关于2013年1-3季度海普瑞关联交易的内部审计报告》、《关于2013年1-3季度海普瑞远期外汇交易的内部审计报告》,并同意将《2013年第三季度财务报告》议案提交董事会审议。
    2、审计委员会在年度审计工作中的履职情况
    在年审会计师进场前,审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表,认为:公司财务会计报表依照公司会计政策编制,会计政策运用恰当,会计估计合理,符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求;纳入合并范围的单位和报表内容完整,报表合并基础准确,同意将财务会计报表提交年审注册会计师进行审计。
    年审会计师出具初步审计意见后,审计委员会再一次审阅了公司财务报表,认为:会计师事务所审计后提供的调整分录符合国家相关的会计准则和公司业务的实际情况,公司根据审计调整分录对年度财务报表进行修改,以确保年度财务报表的公允性、真实性及完整性;公司财务会计报表依照公司会计政策编制,会计政策运用恰当,会计估计合理,符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求;公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整,报表合并基础准确。
    会计师事务所对公司年度财务报告审计完成后,审计委员会对经审计的 2013年度财务报表进行审核,认为:经会计师事务所审计的2013年度财务报表符合《企业会计准则》等规定,公司2013年度报告全文公允反映了公司2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量,同意将2013年度财务报表(经审计)提交董事会审议。
    3、审计委员会对年度审计工作总结等事项表决情况
    审计委员会召开会议,审议通过了《关于审计机构2013年度审计工作总结报告的议案》,审计委员会认为,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)以独立和专业的态度进行审计,具有良好的职业规范和操守,严格按照审计计划的进度,完成对公司2013年度财务报告等事项的审计工作,发表了客观和公正的审计意见。
    (二)薪酬与考核委员会
    报告期内,董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议,会议审议了《关于审核2012年度公司高级管理人员绩效考核结果的议案》、《关于审核2012年度公司高级管理人员薪酬的议案》。董事会薪酬与考核委员会严格履行《董事会专门委员会工作细则》规定的职责,对上述议案进行了审核,发表了意见。
    薪酬与考核委员会认为公司董事、监事和高级管理人员的薪酬方案符合公司相关制度的规定及公司经营管理现状的要求,所披露的薪酬与实际情况相符。五、监事会工作情况
    监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
    □ 是 √ 否
    监事会对报告期内的监督事项无异议。六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,公司具有独立完整的业务体系及自主经营能力。
                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    (一)业务独立情况公司业务独立于控股股东及其下属企业,拥有独立完整的采购和销售系统,独立开展业务,不依赖于股东或其它任何关联方。
    (二)人员独立情况公司劳动、人事及工资完全独立。公司总经理,副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬,未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。
    (三)资产独立情况公司拥有独立于控股股东的经营场所,独立完整的资产结构,经营设备配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产,以及独立的采购和销售系统。报告期内,由于公司实施募投项目的建设,公司及控股子公司临时性使用实际控制人所控制的关联方深圳市多普乐实业发展有限公司的物业用于日常办公场所及生产线的预制,待自有办公场所投入使用后,公司将迁回自有场所办公,该临时性物业使用不会对公司资产独立性产生实质性影响。
    (四)机构独立情况公司设立了健全的组织机构体系,独立运作,不存在与控股股东或其他职能部门之间的从属关系。
    (五)财务独立情况公司拥有独立的财务会计部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财务决策。公司独立开设银行账户,独立纳税。七、同业竞争情况
    公司不存在因部分改制等原因导致的同业竞争问题。公司与关联企业之间的日常经营性关联交易遵循公平、公正、公开的原则,交易价格公允,不存在依赖程度较高的情况,亦不存在影响公司独立性的可能,此类关联交易不损害公司和全体股东利益。八、高级管理人员的考评及激励情况
    公司根据已经建立的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度,按照公司年度经营计划和高级管理人员分管工作的内容,年初公司与高级管理人员签订绩效任务书,确定高管人员的年度绩效指标,并按指标完成情况进行年度考评。董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、绩效目标完成情况等进行年终考评,形成年度薪酬方案。
    报告期内,公司高级管理人员领取的薪酬与披露的情况一致,符合行业及公司发展现状,不存在违反法律法规及相关规定的情形。
    经过第二届董事会第十次会议、第十一次会议及第二届监事会第九次会议、第十次会议审议通过,并经中国证监会备案及 2012 年第一次临时股东大会批准,公司正式推行股票期权激励计划;经过第二届董事会第十四次会议审议通过,公司向包含高级管理人员、中层管理人员及核心业务(技术)人员,共计 92名激励对象授予 1,167 万份股票期权,授予日为 2012 年 4 月 26 日,分三期行权:第一个行权期为自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授期权数量比例为 30%;第二个行权期为自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授期权数量比例为 40%;第三个行权期为自授权日起 36 个月后的首个交易日起至授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止,可行权数量占获授期权数量比例为 30%。
    但自公司推出股权激励计划以来,市场环境发生较大变化,2012 年公司经营指标未达到股权激励计划要求的第一期行权条件,第一期股权激励计划失效,同时预计本次股权激励计划将很难真正达到预期的激励效果,经过第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十三次会议审议通过,决定终止实施公司股票期权激励计划,并注销全部 92 名激励对象已获授的全部股票期权 1,167 万份。
                                                                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                            第九节 内部控制一、内部控制建设情况
    公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》、《深圳证交所中小板上市公司规范运作指引》及其他法律法规的有关规定,结合公司具体的生产经营管理情况已建立了一套较为完善的内部控制体系,涵盖了公司的资金管理、采购与付款、销售与收款、存货与成本、人力资源管理、研究与开发、固定资产、无形资产、合同管理、预算管理、IT 运用、投融资管理、财务报告等方面,经实际运行证明,公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性,符合有关法规和证券监管部门的要求,符合当前公司生产经营需要。二、董事会关于内部控制责任的声明
       董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    董事会的责任是建立健全并有效实施内部控制;监事会的责任是对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理层的责任是负责组织领导公司内部控制的日常运行。
    相关内部控制的目标是:合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性,因此仅能对上述目标提供合理保证。三、建立财务报告内部控制的依据
    公司根据《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及监管部门的相关规范性文件要求,建立了财务报告内部控制,本年度的财务报告内部控制不存在重大缺陷。四、内部控制自我评价报告
                       内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
         报告期内未发现内部控制重大缺陷。内部控制自我评价报告全文披露
                               2014 年 04 月 18 日日期内部控制自我评价报告全文披露 2014 年 4 月 18 日刊登于巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《深圳市海普瑞
    索引                           药业股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告》。五、内部控制审计报告
       √ 适用 □ 不适用
                                        内部控制审计报告中的审议意见段深圳市海普瑞药业股份有限公司于 2013 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
                                                                      深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告内部控制审计报告全文披露日期 2014 年 04 月 18 日
                               2014 年 4 月 18 日刊登于巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《深圳市海普瑞内部控制审计报告全文披露索引
                               药业股份有限公司内部控制审计报告》。
    会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
    □ 是 √ 否
    会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
    √ 是 □ 否六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
    公司按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求,结合公司实际情况,制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》并严格执行,在报告期内及 2013 年年度报告编制期间,公司严格执行相关制度的要求。
    报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                  第十节 财务报告一、审计报告
    审计意见类型                              标准无保留审计意见
    审计报告签署日期                          2014 年 04 月 16 日
    审计机构名称                              瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
    审计报告文号                              瑞华审字[2014]48280004 号
    注册会计师姓名                            廖海龙、聂勇
                                     审计报告正文深圳市海普瑞药业股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的深圳市海普瑞药业股份有限公司(以下简称“贵公司”)的财务报表,包括2013 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2013 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
                                                             深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司 2013 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2013 年度合并及公司的经营成果和现金流量。
         瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)            中国注册会计师:廖海龙
                         中国北京                    中国注册会计师:聂勇
                                                     二○一四年四月十六日二、财务报表
    财务附注中报表的单位为:人民币元1、合并资产负债表
    编制单位:深圳市海普瑞药业股份有限公司
                                                                                             单位:元
                 项目                   期末余额                               期初余额流动资产:
    货币资金                                  6,050,275,614.08                       6,588,480,677.31
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                     629,425.00                             529,830.00
    应收票据
    应收账款                                       196,025,543.07                         353,798,645.01
    预付款项                                       44,849,969.11                          64,784,443.21
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                       126,211,897.32                         94,103,172.80
    应收股利
                                            深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    其他应收款                    31,658,182.17                        97,187,180.76
    买入返售金融资产
    存货                          677,466,001.34                      548,820,884.93
    一年内到期的非流动资产          1,000,000.00
    其他流动资产                  50,000,000.00
    流动资产合计                 7,178,116,632.09                       7,747,704,834.02非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产              256,387,246.02
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                      402,959,158.39                      187,960,805.31
    在建工程                      131,355,858.97                      136,650,626.72
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                      176,992,970.88                       70,051,784.11
    开发支出                          507,640.11                          655,460.11
    商誉
    长期待摊费用                  95,514,123.86                         3,429,280.58
    递延所得税资产                  3,774,466.70                        3,628,319.51
    其他非流动资产                25,771,107.48                       109,812,132.85
    非流动资产合计               1,093,262,572.41                         512,188,409.19
    资产总计                     8,271,379,204.50                       8,259,893,243.21流动负债:
    短期借款                                                           73,163,220.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                          262,551.87                          356,256.30
                                            深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    应付账款                      72,598,338.82                        52,646,603.96
    预收款项                        1,415,344.14                          107,052.44
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                  24,387,434.64                        24,365,507.01
    应交税费                      27,352,235.36                        16,853,566.57
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                      6,000,909.41                        3,990,029.78
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
    流动负债合计                      132,016,814.24                      171,482,236.06非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                37,312,915.82                         8,587,658.83
    其他非流动负债                34,474,848.14                        34,461,324.17
    非流动负债合计                    71,787,763.96                        43,048,983.00
    负债合计                          203,804,578.20                      214,531,219.06所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)            800,200,000.00                      800,200,000.00
    资本公积                 5,487,170,726.29                       5,298,038,098.63
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                      394,749,608.89                      356,181,900.43
    一般风险准备
    未分配利润               1,305,994,750.45                       1,507,347,705.92
                                                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    外币报表折算差额                                    -2,058,693.41                            -261,492.42
    归属于母公司所有者权益合计                          7,986,056,392.22                       7,961,506,212.56
    少数股东权益                                        81,518,234.08                          83,855,811.59
    所有者权益(或股东权益)合计                        8,067,574,626.30                       8,045,362,024.15负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                    8,271,379,204.50                       8,259,893,243.21计
    法定代表人:李锂                   主管会计工作负责人:孔芸                       会计机构负责人:孔芸2、母公司资产负债表
    编制单位:深圳市海普瑞药业股份有限公司
                                                                                                   单位:元
                  项目                        期末余额                               期初余额流动资产:
    货币资金                                       5,691,005,685.12                       6,333,271,651.85
    交易性金融资产                                          629,425.00                             529,830.00
    应收票据
    应收账款                                            201,046,399.37                         350,220,415.85
    预付款项                                            50,829,417.52                          56,859,315.19
    应收利息                                            124,055,200.58                         93,218,552.35
    应收股利
    其他应收款                                          72,710,918.34                          129,942,523.08
    存货                                                672,552,879.23                         529,448,922.51
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        160,000,000.00                         110,000,000.00
    流动资产合计                                        6,972,829,925.16                       7,603,491,210.83非流动资产:
    可供出售金融资产                                    256,387,246.02
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        589,322,508.99                         389,322,508.99
    投资性房地产
    固定资产                                            238,171,363.98                         47,421,743.14
    在建工程                                              4,413,199.11                         64,029,611.83
    工程物资
                                            深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                      112,737,067.08                        2,972,012.91
    开发支出                          153,804.44                          655,460.11
    商誉
    长期待摊费用                  92,293,699.25
    递延所得税资产                  3,774,466.70                        3,628,319.51
    其他非流动资产                24,431,635.76                        91,848,167.15
    非流动资产合计               1,321,684,991.33                         599,877,823.64
    资产总计                     8,294,514,916.49                       8,203,369,034.47流动负债:
    短期借款                                                           73,163,220.00
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款                      53,573,648.65                        25,404,973.49
    预收款项                          565,926.45                           32,612.44
    应付职工薪酬                  22,624,455.10                        23,143,474.22
    应交税费                      32,759,525.08                        21,224,080.62
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                      4,382,611.73                        3,864,028.94
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
    流动负债合计                      113,906,167.01                      146,832,389.71非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                29,228,500.65                            79,474.50
    其他非流动负债                23,291,766.82                        23,435,881.84
    非流动负债合计                    52,520,267.47                        23,515,356.34
                                                                 深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    负债合计                                               166,426,434.48                         170,347,746.05所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                800,200,000.00                         800,200,000.00
    资本公积                                     5,493,328,592.10                       5,303,818,483.08
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                          394,749,608.89                         356,181,900.43
    一般风险准备
    未分配利润                                   1,439,810,281.02                       1,572,820,904.91
    外币报表折算差额
    所有者权益(或股东权益)合计                      8,128,088,482.01                       8,033,021,288.42负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                  8,294,514,916.49                       8,203,369,034.47计
    法定代表人:李锂                    主管会计工作负责人:孔芸                    会计机构负责人:孔芸3、合并利润表
    编制单位:深圳市海普瑞药业股份有限公司
                                                                                                 单位:元
                  项目                      本期金额                               上期金额
    一、营业总收入                                    1,513,168,624.17                       1,761,820,027.92
    其中:营业收入                               1,513,168,624.17                       1,761,820,027.92
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                    1,138,415,770.82                       1,034,301,823.76
    其中:营业成本                               1,136,964,665.97                       1,094,441,942.04
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                              17,522,462.78                          29,347,811.58
                                                                     深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
            销售费用                                         5,881,093.55                         4,473,586.98
            管理费用                                       201,366,106.30                       142,169,278.36
            财务费用                                   -226,336,391.01                         -238,560,966.95
            资产减值损失                                     3,017,833.23                         2,430,171.75
       加:公允价值变动收益(损失以
                                                               99,595.00                          -512,134.00“-”号填列)
            投资收益(损失以“-”
                                                               405,534.25                                   0号填列)
            其中:对联营企业和合营企业的投资收益
            汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                         375,257,982.60                       727,006,070.16
       加:营业外收入                                        4,720,866.24                         1,729,346.20
       减:营业外支出                                          996,147.48                           252,576.15
            其中:非流动资产处置损
                                                               850,663.95                           236,094.05失四、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                           378,982,701.36                       728,482,840.21填列)
       减:所得税费用                                      65,563,007.24                        111,931,519.33
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                         313,419,694.12                       616,551,320.88
       其中:被合并方在合并前实现的净利润
       归属于母公司所有者的净利润                          317,334,752.99                       624,393,334.37
       少数股东损益                                        -3,915,058.87                        -7,842,013.49
    六、每股收益:                                   --                                       --
       (一)基本每股收益                                            0.4                                  0.78
       (二)稀释每股收益                                            0.4                                  0.78
    七、其他综合收益                                           163,295,958.13                           -57,954.54
    八、综合收益总额                                           476,715,652.25                       616,493,366.34
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                           480,630,711.12                       624,335,379.83总额
       归属于少数股东的综合收益总额                        -3,915,058.87                        -7,842,013.49
    法定代表人:李锂                      主管会计工作负责人:孔芸                      会计机构负责人:孔芸
                                                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告4、母公司利润表
    编制单位:深圳市海普瑞药业股份有限公司
                                                                                                   单位:元
                 项目                       本期金额                                 上期金额
    一、营业收入                                        1,490,685,173.73                         1,743,950,728.00
    减:营业成本                                    1,109,418,699.56                         1,071,529,265.78
         营业税金及附加                                  17,389,250.78                          29,194,943.58
         销售费用                                          4,938,829.07                           4,239,612.00
         管理费用                                        134,868,776.51                         98,653,636.09
         财务费用                                    -219,329,066.29                         -233,372,170.74
         资产减值损失                                      1,363,923.46                           1,022,941.44
    加:公允价值变动收益(损失以
                                                             99,595.00                            -512,134.00“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号
                                                           7,539,257.18                           5,370,411.10填列)
         其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    二、营业利润(亏损以“-”号填列)                       449,673,612.82                         777,540,776.95
    加:营业外收入                                         2,642,293.19                             799,603.74
    减:营业外支出                                           652,045.04                             38,365.49
         其中:非流动资产处置损失                            514,575.59                             38,365.49三、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                         451,663,860.97                         778,302,015.20填列)
    减:所得税费用                                       65,986,776.40                          110,763,927.78
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                       385,677,084.57                         667,538,087.42
    五、每股收益:                                 --                                       --
    (一)基本每股收益                                             0.4                                    0.78
    (二)稀释每股收益                                             0.4                                    0.78
    六、其他综合收益                                         165,093,159.12
    七、综合收益总额                                         550,770,243.69                         667,538,087.42
    法定代表人:李锂                     主管会计工作负责人:孔芸                    会计机构负责人:孔芸5、合并现金流量表
    编制单位:深圳市海普瑞药业股份有限公司
                                                                                                   单位:元
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
               项目                 本期金额                               上期金额一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金         1,710,025,364.05                       1,747,163,494.47
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                            202,752,479.01                         117,106,850.29
    收到其他与经营活动有关的现金              213,750,704.57                         249,120,117.89
    经营活动现金流入小计                      2,126,528,547.63                       2,113,390,462.65
    购买商品、接受劳务支付的现金         1,389,439,185.95                       1,279,414,713.25
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现
                                               150,878,623.06                         123,549,530.51金
    支付的各项税费                            78,937,073.93                          174,748,800.05
    支付其他与经营活动有关的现金              86,305,088.37                          61,787,375.43
    经营活动现金流出小计                      1,705,559,971.31                       1,639,500,419.24
    经营活动产生的现金流量净额                     420,968,576.32                         473,890,043.41二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                        81,000,000.00
    取得投资收益所收到的现金                      405,534.25
    处置固定资产、无形资产和其他                  88,264.52                              67,410.00
                                                                 深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                   81,493,798.77                            67,410.00
       购建固定资产、无形资产和其他
                                                       293,975,197.46                      237,546,753.95长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                  194,160,000.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                   488,135,197.46                      237,546,753.95
    投资活动产生的现金流量净额                         -406,641,398.69                        -237,479,343.95三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                                1,200,000.00                       18,000,000.00
       其中:子公司吸收少数股东投资
                                                         1,200,000.00                       18,000,000.00收到的现金
       取得借款收到的现金                              76,515,224.00                        73,210,944.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                   77,715,224.00                        91,210,944.00
       偿还债务支付的现金                              149,614,678.16
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                       480,187,079.94                      480,120,000.00的现金
       其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金                                                         32,866,560.00
    筹资活动现金流出小计                                   629,801,758.10                      512,986,560.00
    筹资活动产生的现金流量净额                         -552,086,534.10                        -421,775,616.00四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                         -445,706.76                             7,718.82影响
    五、现金及现金等价物净增加额                       -538,205,063.23                        -185,357,197.72
       加:期初现金及现金等价物余额               6,588,480,677.31                       6,773,837,875.03
    六、期末现金及现金等价物余额                      6,050,275,614.08                       6,588,480,677.31
    法定代表人:李锂                      主管会计工作负责人:孔芸                    会计机构负责人:孔芸
                                                              深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告6、母公司现金流量表
    编制单位:深圳市海普瑞药业股份有限公司
                                                                                              单位:元
               项目                      本期金额                               上期金额一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金              1,676,009,424.77                       1,730,708,270.77
    收到的税费返还                                 202,752,479.01                         117,106,850.29
    收到其他与经营活动有关的现金                   207,306,136.19                         252,512,628.53
    经营活动现金流入小计                           2,086,068,039.97                       2,100,327,749.59
    购买商品、接受劳务支付的现金              1,381,609,364.83                       1,256,523,470.26
    支付给职工以及为职工支付的现
                                                    117,898,914.95                         100,006,101.25金
    支付的各项税费                                 77,300,703.34                          172,400,787.03
    支付其他与经营活动有关的现金                   66,555,807.55                          43,995,012.23
    经营活动现金流出小计                           1,643,364,790.67                       1,572,925,370.77
    经营活动产生的现金流量净额                          442,703,249.30                         527,402,378.82二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                             190,000,000.00                         30,000,000.00
    取得投资收益所收到的现金                         7,539,257.18                           5,700,827.77
    处置固定资产、无形资产和其他
                                                        77,864.52                                4,410.00长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                197,617,121.70                         35,705,237.77
    购建固定资产、无形资产和其他
                                                    221,906,661.08                         151,985,345.88长期资产支付的现金
    投资支付的现金                                 507,160,000.00                         282,016,060.00
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                729,066,661.08                         434,001,405.88
    投资活动产生的现金流量净额                      -531,449,539.38                        -398,296,168.11三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
                                                                              深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
       取得借款收到的现金                                       76,515,224.00                                   73,210,944.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                            76,515,224.00                                   73,210,944.00
       偿还债务支付的现金                                       149,614,678.16
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                480,187,079.94                                 480,120,000.00的现金
       支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                            629,801,758.10                                 480,120,000.00
    筹资活动产生的现金流量净额                                     -553,286,534.10                                -406,909,056.00四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                   -233,142.55                                     231,327.20影响
    五、现金及现金等价物净增加额                                   -642,265,966.73                                -277,571,518.09
       加:期初现金及现金等价物余额                        6,333,271,651.85                                  6,610,843,169.94
    六、期末现金及现金等价物余额                               5,691,005,685.12                                  6,333,271,651.85
    法定代表人:李锂                           主管会计工作负责人:孔芸                                会计机构负责人:孔芸7、合并所有者权益变动表
       编制单位:深圳市海普瑞药业股份有限公司
       本期金额
                                                                                                                   单位:元
                                                                         本期金额
                                                    归属于母公司所有者权益
             项目            实收资                                                                        少数股东 所有者权
                                       资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                               其他      权益      益合计
                                         积        股     备        积        险准备    利润
                             股本)
                              800,20 5,298,0                      356,18               1,507,3
                                                                                                 -261,49 83,855,8 8,045,362
    一、上年年末余额              0,000. 38,098.                      1,900.               47,705.
                                                                                                    2.42      11.59   ,024.15
                                  00          63                         43                 92
       加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                              800,20 5,298,0                      356,18               1,507,3
                                                                                                 -261,49 83,855,8 8,045,362
    二、本年年初余额              0,000. 38,098.                      1,900.               47,705.
                                                                                                    2.42      11.59   ,024.15
                                  00          63                         43                 92
    三、本期增减变动金额(减少             189,132                    38,567               -201,35 -1,797, -2,337,5 22,212,60
                                                     深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    以“-”号填列)             ,627.66        ,708.4         2,955.4 200.99        77.51         2.15
                                                6                7
                                                           317,334             -3,915,0 313,419,6(一)净利润
                                                           ,752.99               58.87       94.12
                             165,093                                 -1,797,              163,295,9(二)其他综合收益
                             ,159.12                                  200.99                 58.13
                             165,093                       317,334 -1,797, -3,915,0 476,715,6上述(一)和(二)小计
                             ,159.12                       ,752.99 200.99        58.87       52.25
                             24,039,                                           1,577,48 25,616,94(三)所有者投入和减少资本
                              468.54                                               1.36        9.90
                                                                               1,200,00 1,200,0001.所有者投入资本
                                                                                   0.00        .00
    2.股份支付计入所有者权益    24,416,                                                      24,416,94
    的金额                        949.90                                                           9.90
                             -377,48                                           377,481.3.其他
                                1.36                                                 36
                                            38,567         -518,68
                                                                                          -480,120,
    (四)利润分配                              ,708.4         7,708.4
                                                                                             000.00
                                                6                6
                                            38,567
                                                           -38,567
    1.提取盈余公积                             ,708.4
                                                           ,708.46
                                                62.提取一般风险准备
                                                           -480,12
    3.对所有者(或股东)的分                                                                 -480,120,
                                                           0,000.0
    配                                                                                           000.00
                                                                 04.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                                                                          深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                             800,20 5,487,1                    394,74              1,305,9
                                                                                             -2,058, 81,518,2 8,067,574
    四、本期期末余额             0,000. 70,726.                    9,608.              94,750.
                                                                                              693.41      34.08    ,626.30
                                 00          29                      89                 45
    上年金额
                                                                                                               单位:元
                                                                     上年金额
                                                   归属于母公司所有者权益
            项目             实收资                                                                    少数股东 所有者权
                                      资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                           其他      权益       益合计
                                        积        股     备     积        险准备    利润
                             股本)
                             800,20 5,297,1                    289,42              1,429,8
                                                                                             -203,53 97,896,7 7,914,335
    一、上年年末余额             0,000. 85,990.                    8,091.              28,180.
                                                                                                7.88      08.54    ,433.61
                                 00          97                      69                 29
    加:同一控制下企业合并产生的追溯调整
    加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
                             800,20 5,297,1                    289,42              1,429,8
                                                                                             -203,53 97,896,7 7,914,335
    二、本年年初余额             0,000. 85,990.                    8,091.              28,180.
                                                                                                7.88      08.54    ,433.61
                                 00          97                      69                 29
                                                               66,753
    三、本期增减变动金额(减少            852,107                                      77,519, -57,954 -14,040, 131,026,5
                                                               ,808.7
    以“-”号填列)                         .66                                        525.63      .54      896.95      90.54
                                                                     4
                                                                                   624,393             -7,842,0 616,551,3(一)净利润
                                                                                   ,334.37                13.49      20.88
                                                                                             -57,954              -57,954.5(二)其他综合收益
                                                                                                .54                         4
                                                                                   624,393 -57,954 -7,842,0 616,493,3上述(一)和(二)小计
                                                                                   ,334.37      .54       13.49      66.34
                                      852,107                                                          -6,198,8 -5,346,77(三)所有者投入和减少资本
                                         .66                                                              83.46        5.80
                                                                                                       -14,866, -14,866,51.所有者投入资本
                                                                                                         560.00      60.00
    2.股份支付计入所有者权益             9,519,7                                                                     9,519,784
    的金额                                 84.20                                                                           .20
    3.其他                               -8,667,                                                          8,667,67
                                                                     深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                                     676.54                                                            6.54
                                                            66,753          -546,87
                                                                                                               -480,120,
    (四)利润分配                                              ,808.7          3,808.7
                                                                                                                  000.00
                                                                 4                  4
                                                            66,753
                                                                            -66,753
    1.提取盈余公积                                             ,808.7
                                                                            ,808.74
                                                                 42.提取一般风险准备
                                                                            -480,12
    3.对所有者(或股东)的分                                                                                      -480,120,
                                                                            0,000.0
    配                                                                                                                000.00
                                                                                    04.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                            800,20 5,298,0                  356,18          1,507,3
                                                                                         -261,49 83,855,8 8,045,362
    四、本期期末余额            0,000. 38,098.                  1,900.          47,705.
                                                                                            2.42      11.59     ,024.15
                                00       63                     43                  92
    法定代表人:李锂                        主管会计工作负责人:孔芸                           会计机构负责人:孔芸8、母公司所有者权益变动表
       编制单位:深圳市海普瑞药业股份有限公司
       本期金额
                                                                                                           单位:元
                                                                 本期金额
              项目          实收资本                                                一般风险 未分配利 所有者权
                                         资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                            (或股本)                                                   准备         润        益合计
                            800,200,0 5,303,818                       356,181,9                    1,572,820 8,033,021一、上年年末余额
                                00.00     ,483.08                           00.43                    ,904.91     ,288.42
                                                           深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
       加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                              800,200,0 5,303,818           356,181,9           1,572,820 8,033,021二、本年年初余额
                                  00.00    ,483.08              00.43             ,904.91    ,288.42
    三、本期增减变动金额(减少                189,510,1         38,567,70           -133,010, 95,067,19
    以“-”号填列)                             09.02               8.46              623.89        3.59
                                                                                385,677,0 385,677,0(一)净利润
                                                                                    84.57      84.57
                                          165,093,1                                         165,093,1(二)其他综合收益
                                             59.12                                             59.12
                                          165,093,1                             385,677,0 550,770,2上述(一)和(二)小计
                                             59.12                                  84.57      43.69
                                          24,416,94                                         24,416,94(三)所有者投入和减少资本
                                               9.90                                              9.901.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益的               24,416,94                                         24,416,94
    金额                                           9.90                                              9.903.其他
                                                            38,567,70           -518,687, -480,120,(四)利润分配
                                                                 8.46              708.46      000.00
                                                            38,567,70           -38,567,71.提取盈余公积
                                                                 8.46               08.462.提取一般风险准备
                                                                                -480,120, -480,120,3.对所有者(或股东)的分配
                                                                                   000.00      000.004.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                                                                       深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
                               800,200,0 5,493,328                      394,749,6              1,439,810 8,128,088四、本期期末余额
                                   00.00     ,592.10                           08.89             ,281.02    ,482.01
       上年金额
                                                                                                        单位:元
                                                                    上年金额
              项目             实收资本                                                一般风险 未分配利 所有者权
                                            资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                               (或股本)                                               准备       润       益合计
                               800,200,0 5,294,298                      289,428,0              1,452,156 7,836,083一、上年年末余额
                                   00.00     ,698.88                           91.69             ,626.23    ,416.80
       加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                               800,200,0 5,294,298                      289,428,0              1,452,156 7,836,083二、本年年初余额
                                   00.00     ,698.88                           91.69             ,626.23    ,416.80
    三、本期增减变动金额(减少以                9,519,784                   66,753,80              120,664,2 196,937,8
    “-”号填列)                                   .20                            8.74               78.68      71.62
                                                                                               667,538,0 667,538,0(一)净利润
                                                                                                   87.42      87.42(二)其他综合收益
                                                                                               667,538,0 667,538,0上述(一)和(二)小计
                                                                                                   87.42      87.42
                                            9,519,784                                                      9,519,784(三)所有者投入和减少资本
                                                 .20                                                            .201.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益的                 9,519,784                                                      9,519,784
    金额                                             .20                                                            .203.其他
                                                                        66,753,80              -546,873, -480,120,(四)利润分配
                                                                                8.74              808.74      000.00
                                                                        66,753,80              -66,753,81.提取盈余公积
                                                                                8.74               08.742.提取一般风险准备
                                                                                               -480,120, -480,120,3.对所有者(或股东)的分配
                                                                                                  000.00      000.004.其他(五)所有者权益内部结转
                                                                   深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                            800,200,0 5,303,818                     356,181,9           1,572,820 8,033,021四、本期期末余额
                                00.00     ,483.08                       00.43             ,904.91   ,288.42
    法定代表人:李锂                        主管会计工作负责人:孔芸                    会计机构负责人:孔芸三、公司基本情况
    (一)公司简介
    深圳市海普瑞药业股份有限公司(以下简称“本公司”)前身系深圳市海普瑞实业发展有限公司,根据中华人民共和国有关法律规定,于1998年4月8日由自然人李锂、李坦、单宇及深圳市冀枣玻璃钢有限公司共同出资组建,成立时的注册资本为人民币200万元,并于1998年4月21日取得深圳市工商行政管理局核发的注册号27954490-1,执照号深司字N41851企业法人营业执照。1998年11月11日,公司注册号变更为4403011010377,2007年8月14日公司注册号变更为440301102761269。本公司注册地址为深圳市南山区松坪山郎山路21号,法定代表人为李锂。
    (二)行业性质
    本公司属制药行业。
    (三)经营范围
    本公司经营范围:开发、生产经营原料药(肝素钠),从事货物及技术进出口(不含分销及国家专营、专控、专卖商品)。
    (四)主要产品
    肝素钠原料药。
    (五)公司历史沿革
    1、公司设立情况
    本公司前身深圳市海普瑞实业发展有限公司,系根据中华人民共和国有关法律规定,于1998年4月由自然人李锂、李坦、单宇及深圳市冀枣玻璃钢有限公司共同出资成立,成立时的注册资本为人民币200万元,并于1998年4月21日取得深圳市工商行政管理局核发的注册号27954490-1,深司字N41851号企业法人营业执照。
    根据深圳市重信会计师事务所于1998年4月8日出具的深重信验字(1998)第012号验资报告验证,截至1998年4月8日本公司实收资本人民币200万元,均为货币资金出资,公司股东李锂出资102万元,占注册资本的51%,李坦出资76万元,占注册资本的38%,单宇出资20万元,占注册资本的10%,深圳市冀枣玻璃钢有限公司出资2万元,占注册资本的1%。
    2、公司名称变更情况
    2001年1月19日,经本公司股东会决议并经深圳市工商行政管理局核准,本公司名称由深圳市海普瑞实业发展有限公司变更为深圳市海普瑞生物技术有限公司。
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    2002年9月28日,经本公司股东会决议并经深圳市工商行政管理局核准,本公司名称由深圳市海普瑞生物技术有限公司变更为深圳市海普瑞药业有限公司。
    2007年12月27日,经本公司股东会决议、中华人民共和国商务部商资批[2007]2025号“商务部关于同意深圳市海普瑞药业有限公司改制为外商投资股份有限公司的批复”批准,并经深圳市工商行政管理局核准,本公司名称由深圳市海普瑞药业有限公司变更为深圳市海普瑞药业股份有限公司。
    3、公司股东、注册资本变更情况
    1998年9月18日经公司股东会决议,同意原股东深圳市冀枣玻璃钢有限公司将其所持有的1%的股权全部转让给单宇。1998年9月20日经公司股东会决议,吸收深圳市源政投资发展有限公司为新股东,增加注册资本至人民币2000万元。本次注册资本变更后,李锂出资700万元,占注册资本的35%;李坦出资600万元,占注册资本的30%;单宇出资100万元,占注册资本的5%;深圳市源政投资发展有限公司出资600万元,占注册资本的30%。1998年11月11日,深圳市海普瑞实业发展有限公司办理了该次股权转让及增加注册资本的工商登记变更手续,注册号变更为4403011010377。本次增资业经深圳海勤达会计师事务所于1998年11月1日出具深海验字(1998)第039号验资报告验证。
    2000年11月经本公司股东会决议,本公司股东李锂、李坦、单宇分别与深圳市多普乐实业发展有限公司签订的《股权转让协议》,李锂、李坦、单宇将所持有本公司的70%的股权全部转让给深圳市多普乐实业发展有限公司。本次股权转让后,深圳市多普乐实业发展有限公司出资1400万元,占注册资本的70%;深圳市源政投资发展有限公司出资600万元,占注册资本的30%。该股权转让经深圳市公证处(2000)深证经肆字第645、646、647号《公证书》公证。2000年12月8日,深圳市海普瑞实业发展有限公司办理了该次股权转让的工商登记变更手续。
    2000年12月16日经本公司股东会决议,增加注册资本至人民币2800万元,并吸收深圳市利诗源投资有限责任公司、海南磁力线实业投资有限公司、王紫翰为新股东,本次增加注册资本均以货币资金出资,变更后注册资本为深圳市多普乐实业发展有限公司出资2044万元,占注册资本的73%;深圳市源政投资发展有限公司出资616万元,占注册资本的22%;深圳市利诗源投资有限责任公司出资56万元,占注册资本的2%;海南磁力线实业投资有限公司出资28万元,占注册资本的1%;王紫翰出资56万元,占注册资本的2%。2000年12月26日,深圳市海普瑞实业发展有限公司办理了该次股权转让及增加注册资本的工商登记变更手续。本次增资业经深圳天健信德会计师事务所于2000年12月21日出具信德验资报字(2000)第29号验资报告验证。
    2002年3月29日经本公司股东会决议,根据股权转让合同,王紫翰将其持有本公司的2%的股权转让给深圳市紫京实业发展有限公司(2003年3月6日更名为深圳市恒大盈海实业发展有限公司,2003年11月26日更名为深圳市恒大盈海投资有限公司)。该股权转让经深圳市公证处(2002)深证经肆字第487号《公证书》公证。2002年4月4日,深圳市海普瑞生物技术有限公司办理了该次股权转让的工商变更登记手续。
    2003年6月25日经本公司股东会决议,2003年12月16日本公司股东深圳市利诗源投资有限责任公司与深圳市多普乐实业发展有限公司签订的《股权转让协议》,转让所持有公司的2%股份;该股权转让经深圳市公证处(2003)深证内柒字第2930号《公证书》公证。2003年12月19日公司股东深圳市恒大盈海实业发展有限公司分别与深圳市多普乐实业发展有限公司、深圳市源政投资发展有限公司签订《股权转让协议》,转让所持有本公司的2%股份;该股权转让经深圳市公证处(2003)深证内柒字第2966、2967号《公证书》公证。深圳市海普瑞药业有限公司于2004年3月5日办理了该次股权转让的工商变更登记手续。
    2004年4月22日本公司股东海南磁力线实业投资有限公司与深圳市多普乐实业发展有限公司签订《股权转让协议》,转让所持有本公司的1%股份。该股权转让经深圳市公证处(2004)深证内柒字第1509号《公证书》公证。深圳市海普瑞药业有限公司于2004年11月1日办理了该次股权转让的工商变更登记手续。
    上述股权转让后,深圳市多普乐实业发展有限公司出资2157.96万元,占注册资本的77.07%,深圳市源政投资发展有限公司出资642.04万元,占注册资本的22.93%。
    2007年6月经本公司股东会决议,根据深圳市源政投资发展有限公司与深圳市多普乐实业发展有限公司、李锂签订的《股权转让协议》,转让所持有本公司的22.93%股份。该股权转让经深圳市公证处(2007)
                                                                      深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告深证字第108179号《公证书》公证。股权转让后,深圳市多普乐实业发展有限公司出资2688万元,占注册资本的96%,李锂出资112万元,占注册资本的4%。深圳市海普瑞药业有限公司于2007年6月25日办理了该次股权转让的工商变更登记手续。
      2007年8月经本公司股东会决议,根据深圳市多普乐实业发展有限公司与深圳市乐仁科技有限公司、深圳市金田土科技有限公司、深圳市水滴石穿科技有限公司、深圳市飞来石科技有限公司签订的《股权转让协议》,转让所持有本公司的96%股份。李锂与湖南应时信息科技有限公司签订的《股权转让协议》,转让所持有本公司的4%股份。本次股权转让后,深圳市乐仁科技有限公司出资1313.6万元,占注册资本的46.92%;深圳市金田土科技有限公司出资1133.44万元,占注册资本的40.48%;深圳市水滴石穿科技有限公司出资128.96万元,占注册资本的4.6%;深圳市飞来石科技有限公司出资112万元,占注册资本的4%;湖南应时信息科技有限公司出资112万元,占注册资本的4%。该股权转让经深圳市公证处(2007)深证字第147471号《公证书》公证。2007年9月3日深圳市海普瑞药业有限公司办理了该次股权转让的工商变更登记手续。
      2007年9月经本公司股东会决议、相关增资及股权变更协议、合资合同以及深圳市贸易工业局深贸工资复[2007]2616号《关于深圳市海普瑞药业有限公司外资并购、变更设立为中外合资企业的批复》,本公司的性质变更为中外合资企业,经营期限自中外合资企业营业执照签发之日起30年,注册资本由28,000,000.00元增至64,882,317.00元,变更后:深圳市乐仁科技有限公司出资人民币26,634,191.00元,占注册资本的41.05%;深圳市金田土科技有限公司出资人民币22,981,317.00元,占注册资本的35.42%;深圳市水滴石穿科技有限公司出资人民币2,614,757.00元,占注册资本的4.03%;深圳市飞来石科技有限公 司 出 资 人 民 币 2,270,881.00 元 , 占 注 册 资 本 的 3.5% ; 湖 南 应 时 信 息 科 技 有 限 公 司 出 资 人 民 币2,270,881.00元,占注册资本的3.5%;GSDirectPharmaLimited出资人民币8,110,290.00元,占注册资本的12.5%。2007年9月29日深圳市海普瑞药业有限公司办理了该次股权转让及增加注册资本的工商变更登记手续。本次增资业经深圳南方民和会计师事务所于2007年9月28日出具深南验字(2007)第178号验资报告验证。
      2007年10月22日经本公司董事会决议以及中华人民共和国商务部商资批[2007]2025号“商务部关于同意深圳市海普瑞药业有限公司改制为外商投资股份有限公司的批复”批准,本公司由深圳市海普瑞药业有限公司整体变更为深圳市海普瑞药业股份有限公司,变更后股份公司申请登记的注册资本为人民 币90,000,000.00元,由截至2007年9月30日深圳市海普瑞药业有限公司扣除拨款转入形成的资本公积后的经审计净资产97,020,738.88元按1:0.92763672的比例折合为股份公司成立后的股本总额9,000万股(每股面值人民币1.00元)。2007年12月27日,深圳市海普瑞药业有限公司办理了整体改制的工商登记变更手续,经营期限自1998年4月21日至永续经营。本次增资业经深圳南方民和会计师事务所于2007年12月20日出具深南验字(2007)第231号验资报告验证。
      2009年5月26日经本公司股东会决议、修改后章程规定以及深圳市贸易工业局深贸工资复[2009]1162号《关于深圳市海普瑞药业股份有限公司增加股本的批复》,同意本公司股本总额由9,000万股增至36,000万股(每股1元人民币),注册资本由人民币9,000万元增至人民币36,000万元,注册资本增加部分由各投资者按照原出资比例以其在公司的税后未分配利润投入。2009年6月24日,深圳市海普瑞药业股份有限公司办理了增加注册资本的工商登记变更手续,本次增资业经深圳南方民和会计师事务所于2009年6月23日出具深南验字(2009)第033号验资报告验证。
      2010年4月26日根据本公司股东大会决议和修改后的公司章程(草案)的规定,本公司申请向社会公开发行人民币普通股(A股)40,100,000股,增加注册资本人民币40,100,000.00元。经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]404号文核准,同意本公司向社会公开发行人民币普通股(A股)40,100,000股,每股面值1.00元,每股发行价人民币148.00元。本次增资业经中审国际会计师事务所有限公司于2010年4月29日出具中审国际验字【2010】第01020002号验资报告验证。
      根据2011年4月18日本公司股东大会决议通过的本公司2010年度权益分派方案,以公司原有总股本400,100,000 股 为 基 数 , 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股 , 转 增 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告800,200,000.00元。本次增资业经中审国际会计师事务所有限公司于2011年6月28日出具中审国际验字【2011】第09030026号验资报告验证。本次增资已于2011年7月13日完成了工商变更手续。
    4、公司经营范围变更情况
    2000年5月23日,经深圳市工商行政管理局核准,本公司的经营范围变更为“生产、销售肝素原料(不含药品和限制项目);国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品);自营进口业务(按中华人民共和国进出口企业资格证书规定办理);高新产品技术开发(不含限制项目)”。
    2002年9月28日,经深圳市工商行政管理局核准,本公司的经营范围变更为“生产、销售肝素原料(不含药品和限制项目);国内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品);自营进口业务(按中华人民共和国进出口企业资格证书规定办理);高新产品技术开发(不含限制项目);注射用钠达铂的技术开发”。
    2007年9月29日,经深圳市工商行政管理局核准,本公司的经营范围变更为“开发、生产经营原料药(肝素钠)(《药品生产许可证》有效期至2015年12月31日止),从事货物及技术进出口(不含分销及国家专营、专控、专卖商品)”。
    本公司及子公司(统称“本集团”)。本公司所属行业为“医药制造业”大类下的“C271化学药品原药制造业”。主要从事肝素钠原料药的研究、生产和销售,属原料药行业的细分行业肝素原料药行业。
    本财务报表业经本公司董事会于2014年4月18日决议批准报出。根据本公司章程,本财务报表将提交股东大会审议。四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错1、财务报表的编制基础
    本集团财务报表以持续经营假设为基础编制,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则——基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2010年修订)的披露规定编制。
    根据企业会计准则的相关规定,本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。2、遵循企业会计准则的声明
    本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团2013年12月31日的财务状况及2013年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外,本公司及本集团的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2010年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。3、会计期间
    本集团的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本集团会计年度采用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。4、记账本位币
    人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记
                                                        深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。本公司在编制财务报表时对境外子公司的外币财务报表进行了折算参见附注四、6外币业务和外币报表折算。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(1)同一控制下企业合并
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
    合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。
    合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。(2)非同一控制下的企业合并
    参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
    对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。
    购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。6、合并财务报表的编制方法
    从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本集团开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。
    在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
    集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
    子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额,冲减少数股东权益。7、现金及现金等价物的确定标准
    本集团现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本集团持有的期限短(一般为从购买日起,三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。8、外币业务和外币报表折算(1)外币业务
    a:外币交易的折算方法:
    本集团发生的外币交易在初始确认时,按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额,但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
    b:对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法:
    资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除:①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理;②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外,均计入当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。(2)外币财务报表的折算
    编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,列入所有者权益“外币报表折算差额”项目;处置境外经营时,计入处置当期损益。
    境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润;年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额,确认为其他综合收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
    外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列报。
    年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告9、金融工具(1)金融工具的分类
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。(2)金融工具的确认依据和计量方法
    (a)金融资产的分类、确认和计量
    以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。初始确认金融资产,以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关的交易费用直接计入当期损益,对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。
    ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产:A.取得该金融资产的目的,主要是为了近期内出售;B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本集团近期采用短期获利方式对该组合进行管理;C.属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
    符合下述条件之一的金融资产,在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;B.本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    ② 持有至到期投资
    是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
    持有至到期投资采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。
    实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量,折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
    在计算实际利率时,本集团将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来的信用损失),同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
    ③ 贷款和应收款项
    是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本集团划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
    贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。
    ④ 可供出售金融资产
    包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
                                                        深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外,确认为其他综合收益并计入资本公积,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。
    可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利,计入投资收益。
    (b)金融负债的分类和计量
    金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债,以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益,对于其他金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
    ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量,公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    ② 其他金融负债
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    ③ 财务担保合同
    不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,以公允价值进行初始确认,在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
    (c)权益工具
    权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。权益工具,在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者权益。
    本集团对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利),减少所有者权益。本集团不确认权益工具的公允价值变动额。
    (d)衍生工具及嵌入衍生工具
    衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量,并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
    对包含嵌入衍生工具的混合工具,如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。(3)金融资产转移的确认依据和计量方法
    满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;② 该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。
    若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
                                                         深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。(4)金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分。本集团(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    公允价值,指在公平交易中,熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿的金额。金融工具存在活跃市场的,本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。(6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
    对其他金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明金融资产发生减值的,计提减值准备。
    本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
    ① 持有至到期投资、贷款和应收款项减值
    以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值,减记金额确认为减值损失,计入当期损益。金融资产在确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    ② 可供出售金融资产减值
    当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时,表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%;“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
    可供出售金融资产发生减值时,将原计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
    在确认减值损失后,期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益,可
                                                                    深圳市海普瑞药业股份有限公司 2013 年度报告供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失,不予转回。各类可供出售金融资产减值的各项认定标准当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时,表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%;“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。(7)将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发生改变的依据
    无10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
    坏账准备的确认标准
    本集团在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查,对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的,计提减值准备:①债务人发生严重的财务困难;②债务人违反合同条款(如偿付利息或本金发生违约或逾期等); ③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组; ④其他表明应收款项发生减值的客观依据。(1)单项金额重大的应收款项坏账准备
                                                           本集团将金额为人民币 1000 万元以上的应收账款与金额
    单项金额重大的判断依据或金额标准                           为 100 万以上的其他应收款确认为单项金额重大的应收款
                                                           项。
                                                           本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,单
                                                           独测试未发生减值的金融资产,包括在具有类似信用风险
    单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法                   特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减
                                                           值损失的应收款项,不再包括在具有类似信用风险特征的
                                                           应收款项组合中进行减值测试。(2)按组合计提坏账准备的应收款项
                             按组合计提坏账准备的计
             组合名称                                                      确定组合的依据