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海普瑞(002399)公告正文

海普瑞:2016年年度报告

公告日期 2017-04-28
股票简称:海普瑞 股票代码:002399
                  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

         2016 年年度报告




          2017 年 04 月




                                                                    1
                                       深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                    第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人

员)张斌声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺。

投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与

承诺之间的差异。

    公司已在本报告中详细描述未来将面临的主要风险及应对措施,详情请查

阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”部分,请

投资者注意投资风险。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 1,247,201,704 为基数,

向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公

积金转增股本。




                                                                                         2
                                                               深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                                        目录




第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 6

第三节 公司业务概要 ............................................................................................... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 13

第五节 重要事项 ....................................................................................................... 36

第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 58

第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 64

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 65

第九节 公司治理 ....................................................................................................... 70

第十节 公司债券相关情况 ....................................................................................... 77

第十一节 财务报告 ................................................................................................... 82

第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 186




                                                                                                                        3
                                                            深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                                     释义

           释义项      指                                           释义内容

本公司、公司、海普瑞   指 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

乐仁科技               指 深圳市乐仁科技有限公司,本公司之控股股东

金田土                 指 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有限合伙),本公司之控股股东

飞来石                 指 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司,本公司之控股股东

Prometic               指 Prometic Life Sciences Inc.,一家加拿大上市公司

                            SPL Acquisition Corp.,一家主要从事肝素原料药业务的美国企业,美国海普瑞的全资子公
SPL                    指
                            司

                            TPG Biotechnology Partners IV, L.P. 一家主要投资生物医疗技术和生命科学产业相关的有限
TPG                    指
                            合伙企业

                            TPG Biotechnology Partners V, L.P. 一家主要投资于与生物医疗技术和生命科学产业相关的
TPG V                  指
                            公司,包括与治疗、医疗技术、健康服务相关的公司。

Cantex                 指 Cantex Pharmaceuticals, Inc.一家新药研发公司

RVX                    指 Resverlogix Corp.,一家加拿大上市公司

RMB                    指 Rapid Micro Biosystems, Inc.,一家主要从事细菌和其他病原体的快速检测的美国企业

CDH                    指 CDH Avatar,L.P.,香港海普瑞投资的基金

Quest Pharma           指 Quest PharmaTech Inc.,一家加拿大上市公司

OncoQuest              指 OncoQuest Inc,一家加拿大公司,Quest Pharma 的子公司

美国海普瑞             指 Hepalink USA Inc.,海普瑞的全资子公司

香港海普瑞             指 海普瑞(香港)有限公司,海普瑞的全资子公司

成都深瑞               指 成都深瑞畜产品有限公司,海普瑞的控股子公司

山东瑞盛               指 山东瑞盛生物技术有限公司,海普瑞的全资子公司

成都海通               指 成都市海通药业有限公司,海普瑞的控股子公司

德康投资               指 深圳市德康投资发展有限公司,海普瑞的全资子公司

返璞生物               指 深圳市返璞生物技术有限公司,海普瑞的控股子公司

赛湾生物               指 Cytovance Biologics, Inc.,美国海普瑞的全资子公司

天道医药               指 深圳市天道医药有限公司,海普瑞关联方

Aridis                 指 Aridis Pharmaceuticals, Inc,美国海普瑞参股的子公司

                            Certificate of Suitability to Monograph of European Pharmacopoeia,欧洲药政当局签发的适用
CEP 证书               指
                            性文件,药品获准进入欧洲市场的许可证书

GMP                    指 Good Manufacturing Practice,药品生产质量管理规范

CDMO                   指 合同开发和生产业务


                                                                                                                        4
                                                         深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          Active Pharmaceutical Ingredients,即药物活性成份、具有药理活性可用于药品生产的化学物
原料药               指
                          质

中国证监会、证监会   指 中国证券监督管理委员会

深交所               指 深圳证券交易所

CFDA                 指 国家食品药品监督管理总局

报告期               指 2016 年度

元                   指 人民币元




                                                                                                                  5
                                                          深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 海普瑞                                 股票代码                002399

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

公司的中文简称           海普瑞

公司的外文名称(如有)   SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD.

公司的外文名称缩写(如有)HEPALINK

公司的法定代表人         李锂

注册地址                 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号

注册地址的邮政编码       518057

办公地址                 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号

办公地址的邮政编码       518057

公司网址                 http://www.hepalink.com

电子信箱                 stock@hepalink.com


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                           证券事务代表

姓名                                 步海华                                白琼

联系地址                             深圳市南山区松坪山郎山路 21 号        深圳市南山区松坪山郎山路 21 号

电话                                 0755-26980311                         0755-26980311

传真                                 0755-86142889                         0755-86142889

电子信箱                             stock@hepalink.com                    stock@hepalink.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                  《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址        巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

公司年度报告备置地点                          深圳市南山区松坪山郎山路 21 号海普瑞董秘办




                                                                                                            6
                                                               深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


四、注册变更情况

组织机构代码                         91440300279544901A

公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                     无变更
有)

历次控股股东的变更情况(如有)       无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称             瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址         北京市东城区永定门西滨河路八号院七号楼中海地产广场西塔 3-9 层

签字会计师姓名               杨涟、黎仕民

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                               2016 年            2015 年           本年比上年增减        2014 年

营业收入(元)                            2,260,932,415.76 2,292,299,999.59                   -1.37%   1,958,861,291.06

归属于上市公司股东的净利润(元)              396,891,670.94     579,776,673.83              -31.54%    338,278,264.35

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
                                              289,540,072.04     542,260,448.27              -46.60%    331,310,663.15
净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)              346,072,249.05     893,706,767.41              -61.28%    912,803,849.12

基本每股收益(元/股)                                0.3165             0.4574               -30.80%            0.2669

稀释每股收益(元/股)                                0.3165             0.4574               -30.80%            0.2669

加权平均净资产收益率                                  4.84%              6.80%                -1.96%             4.17%

                                              2016 年末          2015 年末        本年末比上年末增减     2014 年末

总资产(元)                             12,913,585,939.92 12,168,488,611.79                  6.12%    9,930,354,306.16

归属于上市公司股东的净资产(元)          7,971,187,456.58 8,719,021,932.15                   -8.58%   8,269,794,222.86




                                                                                                                          7
                                                          深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                              单位:元

                                  第一季度             第二季度               第三季度             第四季度

营业收入                           671,318,141.76        518,549,591.48        453,225,093.27       617,839,589.25

归属于上市公司股东的净利润         195,878,487.07         65,114,123.57         42,810,078.22           93,088,982.08

归属于上市公司股东的扣除非经
                                   123,391,625.83         65,634,429.89         41,651,201.65           58,862,814.67
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额             57,306,775.89      65,551,272.96        163,481,362.23           59,732,837.97

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:元

                         项目                              2016 年金额     2015 年金额    2014 年金额         说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)       -141,496.38    -100,611.75     -171,071.47

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                           40,168,979.81 45,417,141.79     6,204,082.10
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                                                -

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
                                                                                                          -
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益                                                                                      -

委托他人投资或管理资产的损益                                                                              -

因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备                                                    -

债务重组损益                                                                                              -



                                                                                                                        8
                                                          深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等                                                               -

交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益                                                       -

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益                                                   -

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                                               -

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
                                                           92,634,717.41 -3,622,170.00    1,840,807.86
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                                                   -

对外委托贷款取得的损益                                                                                   -

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
                                                                                                         -
产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
                                                                                                         -
整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入                                                                                 -

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                         -699,447.16   1,329,201.23    394,486.57

其他符合非经常性损益定义的损益项目                         -2,332,905.77

减:所得税影响额                                           20,329,187.99   6,436,993.72    839,551.40

    少数股东权益影响额(税后)                              1,949,061.02   -929,658.01     461,152.46

合计                                                      107,351,598.90 37,516,225.56    6,967,601.20       --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                                  9
                                                            深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                       第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


     (一)公司报告期主营业务

     公司的主要产品为肝素钠原料药,除少部分供应成都海通和天道医药外,其余大部分出口给国外客户,

包括Sanofi-Aventis,Fresenius Kabi等世界知名的跨国医药企业。由于客户集中度较高,公司销售模式主要

为直接销售,仅有小部分采取代理销售。

     肝素拥有抗凝血、抗血栓、降血脂、抗动脉粥样硬化、抗中膜平滑肌细胞增生、抗炎、抗过敏、抗病

毒、抗癌等多种生物学功能,肝素钠原料药主要用于制作标准肝素制剂和低分子肝素钠原料药。目前公司

主营业务收入中70%以上来自肝素钠原料药的销售。

     赛湾生物2016年的全年经营业绩纳入合并报表,导致报告期内公司业务结构中CDMO业务比重增加。

2016年,CDMO业务收入占比达到15.28%。

     报告期内,公司利润构成、主营业务盈利能力(毛利率)均未发生重大变化。

     (二)行业发展形势及公司行业地位

     近几年肝素行业需求稳定增长,但价格的波动给肝素企业生产经营带来一定困难,公司作为全球主要

的肝素钠原料药供应商,依靠严格而有效的质量管理体系,高质量的产品和强大的供应能力,保持在全球

肝素原料药行业的领先地位。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


            主要资产                                                重大变化说明


股权资产                             报告期内未发生重大变化

固定资产                             报告期内未发生重大变化

无形资产                             报告期内未发生重大变化

                                     报告期内同比增加 69.05%,主要是母公司坪山医药园工程、子公司成都深瑞试生
在建工程                             产项目、子公司 SPL Acquisition Corp.及赛湾生物生产线、设备改扩建工程投入增加
                                     以及子公司朋和沙河社区工程验收转入长期待摊费用共同所致


                                                                                                                10
                                                             深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


应收利息                               报告期内同比增加 163.09%,主要是母公司应收利息尚未到期所致

其他应收款                             报告期内同比减少 47.41%,主要是子公司 SPL 没有预缴联邦税所致

其他流动资产                           报告期内同比减少 32.46%,主要是母公司理财产品到期赎回所致

长期股权投资                           报告期内同比增加 46.62%,主要是子公司美国海普瑞增加对 OncoQuest 投资所致

开发支出                               报告期内同比增加 289.96%,主要是子公司深圳君圣泰研发投入增加所致


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                  保障资产安                   境外资产占
 资产的具体                                                                                                 是否存在重
               形成原因     资产规模       所在地     运营模式    全性的控制    收益状况       公司净资产
     内容                                                                                                   大减值风险
                                                                     措施                        的比重

                           4,986,093,06              肝素钠原料                -39,351,365.8
 美国海普瑞         设立                    美国                    不适用                      61.64%         否
                               8.10                  药生产销售                     9

其他情况说
              报告期内,公司主要境外资产未发生重大变化



三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


      (一)生产技术优势

      公司生产所采用的核心技术是肝素钠原料药提取和纯化技术,包括杂质与组分分离技术、病毒和细菌

灭活技术、基团完整性保护和活性释放技术、定向组分分离技术。该核心技术由公司自主研发形成,并在

多年的发展过程中不断完善,具有保证产品质量稳定、收率高的优势,是公司发展的核心竞争力之一。

      报告期内,公司坚持积极开展对外技术合作和交流,大力开展自主研发,实施研发项目9项,完成研

发项目5项,获得授权发明专利2项。

      (二)质量管理优势

      公司按照我国药品GMP规范以及美国和欧盟cGMP药品规范和理念,建立了全面质量管理体系并严格

贯彻执行。在验证的基础上,公司制定了大量的生产标准操作规程(SOP)文件,涵盖了生产、物料、设

备设施、检验、包装标签、质量保证等各个环节,有效保障了公司生产经营全过程的稳定性和可控性,保

证了产品质量的稳定和安全,有助于公司未来拓展新客户。

      报告期内,公司根据相关法规变化情况,进行验证管理要求更新;建立质量风险管理模块,形成完整

的质量风险控制机制;在质量保证体系内引入统计分析系统,为质量管理决策提供有效依据,进一步提升

了公司质量管理优势。

                                                                                                                     11
                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


       (三)客户资源优势

       公司产品主要销往欧美市场,主要客户为一些国际知名医药企业,如Sanofi-Aventis、Fresenius Kabi

等,公司与客户之间已经形成了长期且稳定的合作关系,同时由于公司所具有的产品质量优势,以及客户

更换供应商的药政注册难度较高,保证了销售的稳定性。

       报告期内,公司与SPL发挥了更多的商务协同,客户规模继续扩大,进一步加强了公司的客户资源优

势。

       (四)逐渐完善的产品架构

       公司在继续推进肝素全产业链一体化发展战略实施的同时,积极向创新药开发企业转型,通过股权投

资和合作的方式,在循环系统领域和肿瘤治疗领域,已经初步建立起处于不同临床试验阶段(临床前至临

床试验III期)的品种梯队,为公司未来的业务发展奠定了重要的基础。




                                                                                                    12
                                                深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2016年是公司充满挑战的一年,在公司董事会领导下,坚定实施“攀新高、走新路”的发展战略,面对

肝素粗品原料采购价格上涨、产品毛利率降低等经营困难,积极推动肝素产业链及资源整合,在肝素全产

业链一体化经营方面迈出实质性步伐;同时继续积极开展投资和技术合作,有效推进新产品和新领域的业

务布局,加快进入以肿瘤治疗和循环系统疾病治疗为重点的新药开发领域,为进一步完善公司产业布局奠

定坚实的基础。

    (一)“攀新高”战略下的肝素业务

    报告期内,公司继续致力于肝素全产业链一体化的建设:

    在肝素原料药业务方面,公司以自主开发的工艺技术和严格的质量管理为基础,持续实施流程改进和

优化,不断加强生产管理,产品质量稳定、生产成本持续降低、收率创出近年最好水平。

    在上游肝素粗品业务方面,成都深瑞和山东瑞盛继续开展生产工艺优化,积极推进环保和试生产相关

工作,建立粗品生产和管理体系,未来将为公司肝素全产业链的发展供应稳定和质量可靠的粗品原料。

    在下游肝素制剂方面,成都海通生产的肝素钠注射液在四川、浙江、上海等10个地区中标或挂网,销

售量较2015年大幅增加,被授予国家高新技术企业称号。公司关联方天道医药生产的依诺肝素制剂获得欧

盟药政批准。

    另外,公司推进和加强国内外肝素各产业环节在人力、技术、市场、资源和管理等方面的整合,充分

发挥各成员单位之间在各个方面的协同效应,以实现整体和长远利益的最大化。

    (二) “走新路”战略下的新业务发展

    报告期内,公司在肝素全产业链一体化发展战略实施的同时,继续积极向创新药研发企业的转型,大

力开展自主研发、股权投资与技术引进,积极建立在循环系统疾病(心脑血管领域)和肿瘤治疗领域的创

新药品种储备。

    公司围绕肝素主业和相关品种进行新技术、新工艺和新品种研发,努力维持和提升公司核心竞争力。

公司实施研发项目9项,完成研发项目5项,获得授权发明专利2项。积极开展对外技术合作和交流,公司

与清华大学邢新会教授合作酶的基因工程化研究;与瑞典Uppsala大学、山东大学以及广东省医学实验动物

中心等单位合作开展动物药效实验;与BioRap合作为公司提供实验性转移的测试服务。

    公司控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司研发的胰岛新生多肽新药在澳大利亚完成临床I期试验,

                                                                                                 13
                                                  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


研究结果显示安全性和耐受性良好,临床II期方案正在设计中;用于治疗慢性肝病的小分子化合物的临床I

期试验已获得澳大利亚药监部门备案。

    对外投资方面,公司继续通过股权投资、并购和技术合作等形式实施新产品和新领域的业务布局。报

告期内完成的投资包括:

    1、通过香港海普瑞以自有资金2,000万美元参与投资ORI Capital Inc(简称“新元资本”)设立的ORI

Healthcare Fund, L.P.(简称“新元医疗基金),该基金投资方向是在全球范围对以医药和医疗为主要业务的

企业进行股权投资,重点投资与肿瘤、分子代谢、再生医学、医疗信息技术相关的产业领域。2016年9月,

通过香港海普瑞对新元医疗基金追加投资2,000万美元。

    2、使用6,000万美元自有资金参与投资TPG Biotechnology Partners V, L.P.(简称“TPG生物技术合伙企

业”),该合伙企业主要投资于与生物医疗技术和生命科学产业相关的公司,包括与治疗、医疗技术、健

康服务相关的公司。

    3、完成与OncoQuest等共同在中国设立合资公司深圳昂瑞生物医药技术有限公司,负责OncoQuest的

抗体品种在大中华区的开发工作。

    4、通过香港海普瑞以自有资金3,650万美元认购Kymab Group Limited发行的C类优先股,Kymab拥有

全人源抗体技术平台KymouseTM,专注于肿瘤治疗领域创新药物的开发,拥有优秀的科学家团队,以及多

个正在临床前研发阶段的单抗药物。香港海普瑞已按照协议约定支付第一期投资款 1,825万美元,取得

Kymab发行的C类优先股4,243,692股及股权证书。

    5、2016年12月,公司与Aridis Pharmaceuticals, Inc签署了投资相关协议,双方约定海普瑞或其子公司

以自有资金1,100万美元认购Aridis的A类可转换优先股。截至本报告日,公司子公司美国海普瑞已按照协

议约定支付投资款1,100万美元,取得Aridis发行的A类可转换优先股5,365,854股及股权证书。

    (三)公司管理转型

    公司实施集团化、跨国化运营,在IBM管理顾问团队协助下开展管理转型,重点转型变革领域包括治

理结构、企业流程管理、架构与标准、价值与绩效管理、解决方案方法、变革文化与氛围管理等方面。报

告期内,公司完成名称变更、一级流程架构的更新优化、流程管理体系标准的优化;对各业务领域的流程

管理关键人员进行了流程管理体系培训;产供销计划协同项目一期上线并验收,开始第二期的开发测试;

开发建设质量数据信息平台、药政中心数据库、QC检验数据采集系统等。

    (四)公司重大事项对偿债能力的影响

    报告期内,公司未有影响偿债能力的重大事项发生。




                                                                                                   14
                                                                  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                                  单位:元

                                      2016 年                                    2015 年
                                                                                                             同比增减
                             金额           占营业收入比重             金额              占营业收入比重

营业收入合计             2,260,932,415.76                100%       2,292,299,999.59               100%            -1.37%

分行业

医药制造业               2,260,564,925.68               99.98%      2,291,087,640.44              99.95%           -1.33%

其他行业                       367,490.08               0.02%           1,212,359.15               0.05%          -69.69%

分产品

肝素钠(原料药)         1,743,344,495.49               77.11%      2,099,061,242.26              91.57%          -16.95%

制剂                        45,500,103.65               2.01%         43,506,396.83                1.90%            4.58%

胰酶                        51,139,712.74               2.26%         41,366,614.24                1.80%           23.63%

CDMO                       345,496,119.81               15.28%        69,089,537.73                3.01%          400.07%

其他                        75,451,984.07               3.34%         39,276,208.53                1.72%           92.11%

分地区

国外                     1,980,522,118.97               87.60%      2,035,476,580.21              88.80%           -2.70%

国内                       280,410,296.79               12.40%       256,823,419.38               11.20%            9.18%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                                  单位:元

                                                                          营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本           毛利率
                                                                              同期增减         同期增减        期增减

分行业

医药制造业          2,260,564,925.68 1,537,132,274.92            32.00%            -1.33%            6.49%         -5.00%

分产品



                                                                                                                        15
                                                                 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


肝素钠(原料药) 1,743,344,495.49 1,054,477,950.68              39.51%          -16.95%                -18.42%          1.09%

CDMO                  345,496,119.81   308,760,149.66           10.63%          400.07%                569.57%        -22.62%

分地区

国外                1,980,522,118.97 1,326,929,610.99           33.00%           -2.70%                 7.94%          -6.61%

国内                  280,410,296.79   210,666,885.90           24.87%               9.18%              -1.67%          8.29%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类                项目                单位             2016 年                  2015 年             同比增减

                      销售量              亿单位                         83,749.39               95,371.47            -12.19%

   肝素钠原料药       生产量              亿单位                         79,383.58               86,732.21             -8.47%

                      库存量              亿单位                           7,074.1               11,940.07            -40.75%

                      销售量              KG                               64,317                  44,631              44.11%

         胰酶         生产量              KG                               81,454                 110,118             -26.03%

                      库存量              KG                              235,890                 218,753               7.83%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用

       报告期内,肝素钠原料药的销售量大于生产量导致库存量减少40.75%。胰酶销售量增加是由于客户增

加了胰酶采购量。


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

       2016年,公司及SPL对Sanofi-Aventis销售金额折合人民币为97,384.23万元,合同履行情况良好。


(5)营业成本构成

产品分类
                                                                                                                      单位:元

                                                   2016 年                             2015 年
    产品分类               项目                                                                                   同比增减
                                          金额          占营业成本比重        金额           占营业成本比重

                    原料               762,092,862.35           72.27%   944,165,146.88                 75.81%        -19.28%

 肝素纳原料药 工资                      41,815,128.67            3.97%    39,566,802.67                  3.18%          5.68%

                    能源                21,125,697.83            2.00%    23,275,421.02                  1.87%         -9.24%


                                                                                                                             16
                                                    深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                    折旧         39,078,045.89      3.71%    37,456,281.94        3.01%             4.33%

                    其他        190,366,215.94     18.05%   200,892,574.86       16.13%            -5.24%

       小计:                  1,054,477,950.68   100.00% 1,245,356,227.36      100.00%           -15.33%

                    原料         22,228,573.84     66.20%    25,514,170.32       69.23%           -12.88%

                    工资           5,191,144.28    15.46%     4,344,122.94       11.79%            19.50%

        制剂        能源           1,319,611.71     3.93%     1,409,337.53        3.82%            -6.37%

                    折旧           2,682,874.70     7.99%     1,773,922.97        4.81%            51.24%

                    其他           2,155,701.58     6.42%     3,812,974.14       10.35%           -43.46%

       小计:                    33,577,906.11    100.00%    36,854,527.91      100.00%            -8.89%

                    原料           7,146,650.30    10.38%     5,778,273.29       10.40%            23.68%

                    工资         16,938,531.55     24.59%    12,737,806.63       22.93%            32.98%

        胰酶        能源           4,644,523.64     6.74%     4,306,024.02        7.75%             7.86%

                    折旧         14,546,788.42     21.12%    10,089,306.47       18.16%            44.18%

                    其他         25,606,212.05     37.17%    22,648,897.76       40.76%            13.06%

       小计:                    68,882,705.96    100.00%    55,560,308.16      100.00%            23.98%

说明


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

       根据本公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》,同意使用超募资金500

万美元与OncoQuest等共同在中国设立新的合资公司。本公司于2016年7月26日与OncoQuest等共同出资设

立深圳昂瑞生物医药技术有限公司,本公司持股54.00%,故本期将其纳入合并。

       公司控股子公司深圳昂瑞生物医药技术有限公司以自有资金在美国设立全资子公司Oncovent USA

Inc.,故本期将其纳入合并。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                              1,517,849,466.68

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                          67.13%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比                                                      6.43%



                                                                                                        17
                                                            深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




公司前 5 大客户资料

     序号                 客户名称                       销售额(元)                   占年度销售总额比例

1           第一名                                              973,842,332.98                               43.07%

2           第二名                                              189,129,765.06                                8.37%

3           深圳市天道医药有限公司                              145,273,414.78                                6.43%

4           第四名                                              143,252,135.08                                6.34%

5           第五名                                               66,351,818.78                                2.93%

合计                         --                              1,517,849,466.68                                67.13%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                        305,981,096.99

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                   28.41%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                              0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                供应商名称                      采购额(元)                   占年度采购总额比例

1            第一名                                              74,495,654.55                                6.92%

2            第二名                                              73,595,968.62                                6.83%

3            第三名                                              58,755,500.05                                5.46%

4            第四名                                              51,602,280.71                                4.79%

5            第五名                                              47,531,693.06                                4.41%

合计                          --                                305,981,096.99                               28.41%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                             单位:元

                             2016 年           2015 年             同比增减                 重大变动说明

                                                                                   报告期内赛湾生物全年纳入合并以
销售费用                      42,172,027.49    23,067,208.82             82.82%
                                                                                   及子公司成都海通销售用增加所致

管理费用                     390,742,585.24   356,545,422.55               9.59%

财务费用                     -78,826,048.19   -121,005,618.50            -34.86% 报告期内母公司利息收入减少所致




                                                                                                                    18
                                                                  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

        2016年,公司坚持积极开展对外技术合作和交流,大力开展自主研发,实施研发项目9项,完成研发

项目5项,获得授权发明专利2项。

        (1)2016年专利申请情况
 序号                           专利名称                              申请号            专利种类    申请人      申请日

          来自施氏假单胞菌Pseudomonas stutzeri的肝素酶及其        201611195653.5        发明专利    海普瑞    2016.12.22
   1
          制备和应用

   2      来自食神鞘氨醇杆菌的肝素酶及其制备和应用                201611213558.3        发明专利    海普瑞    2016.12.26

   3      一种组合物及其用途、药物制剂                           CN201610303976.5       发明专利    君圣泰    2016.05.10

   4      一种组合物及其用途、药物制剂                           PCT/CN2016/105294      发明专利    君圣泰    2016.11.10

          Liquid Formulation Compositions, Medicament Delivery     AU2014403039         发明专利    君圣泰    2016.10.14
   5
          Devices, and Methods of Preparation and Use Thereof

          Liquid Formulation Compositions, Medicament Delivery    EP2014899487.4        发明专利    君圣泰    2016.10.19
   6
          Devices, and Methods of Preparation and Use Thereof

          Liquid Formulation Compositions, Medicament Delivery      CA2945604           发明专利    君圣泰    2016.10.13
   7
          Devices, and Methods of Preparation and Use Thereof


(2)2016年专利授权情况
  序号                          专利名称                              专利号            专利种类   专利权人    授权日期

    1     乙醇沉淀法从肝素副产物制备舒洛地特原料的方法            201410274835.6        发明专利    海普瑞    2016.06.19

          Compositions and methods of using islet                 US 9,388,215 B2       发明专利    君圣泰    2016.07.12
    2
          neogenesis peptides and analogs thereof


公司研发投入情况

                                                                    2016 年                   2015 年         变动比例

研发人员数量(人)                                                                    119               132        -9.85%

研发人员数量占比                                                                    6.22%            8.07%         -1.85%

研发投入金额(元)                                                        69,834,164.93      106,200,319.01       -34.24%

研发投入占营业收入比例                                                              3.09%            4.63%         -1.54%

研发投入资本化的金额(元)                                                    7,789,071.97     9,027,468.00       -13.72%

资本化研发投入占研发投入的比例                                                     11.15%            8.50%          2.65%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明


                                                                                                                           19
                                                        深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                     单位:元

                       项目                            2016 年                 2015 年            同比增减

经营活动现金流入小计                                    2,335,137,600.10      2,543,379,082.36        -8.19%

经营活动现金流出小计                                    1,989,065,351.05      1,649,672,314.95        20.57%

经营活动产生的现金流量净额                                346,072,249.05        893,706,767.41       -61.28%

投资活动现金流入小计                                    1,977,758,305.29      1,909,977,693.96         3.55%

投资活动现金流出小计                                    2,250,774,854.54      3,565,899,274.67       -36.88%

投资活动产生的现金流量净额                               -273,016,549.25      -1,655,921,580.71      -83.51%

筹资活动现金流入小计                                    2,171,091,656.51      1,276,012,019.83        70.15%

筹资活动现金流出小计                                    1,896,867,864.21        466,119,637.06       306.95%

筹资活动产生的现金流量净额                                274,223,792.30        809,892,382.77       -66.14%

现金及现金等价物净增加额                                  360,348,868.44         58,875,106.78       512.06%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用

     经营活动产生的现金流量金额与上年同期相比减少61.28%,主要原因是报告期内母公司销售收入减少

导致销售产品收到的现金减少以及母公司收到的利息减少,以及购买商品、接受劳务支付的现金增加所致;

     投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少66.14%,主要原因是去年同期收购赛湾生物所致;

     筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少74.83%,主要原因是报告期内母公司与子公司美国

海普瑞偿还银行贷款、母公司股利分配增加及回购股票导致筹资活动现金流出增加额大于母公司收到发行

债券募集资金导致筹资活动现金流入增加金额所致;

     现金及现金等价物净增加额与上年同期相比增加512.06%,主要原因是报告期内经营活动产生的现金

流量净额减少、投资活动产生的现金流量净额减少以及筹资活动产生的现金流量净额减少共同导致。


报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                     单位:元



                                                                                                             20
                                                                     深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                        占利润总                                                                   是否具有可
                           金额                                              形成原因说明
                                         额比例                                                                         持续性

投资收益               116,533,617.69     24.54% 出售 Prometic 股票及购买理财产品取得收益                                 否

公允价值变动损益        10,218,786.08      2.15% 货币交叉掉期业务公允价值                                                 是

资产减值                36,194,401.87      7.62% 计提的存货减值准备及应收款项坏账准备                                     否

营业外收入              40,984,546.39      8.63% 收到的政府补助收入                                                       否

营业外支出               1,656,510.12      0.35% 母公司支付坪山医药园工程超期竣工违约金                                   否


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                         单位:元

                          2016 年末                      2015 年末
                                                                               比重增
                                       占总资                       占总资产                             重大变动说明
                         金额                         金额                       减
                                       产比例                         比例

货币资金            4,548,388,929.50 35.22% 4,186,146,904.78          34.40%    0.82% 无重大变化

应收账款             481,427,662.06     3.73%      461,040,388.87      3.79%    -0.06% 无重大变化

存货                 584,830,570.43     4.53%      570,162,932.65      4.69%    -0.16% 无重大变化

投资性房地产                            0.00%                          0.00%    0.00%

                                                                                        子公司美国海普瑞增加对 OncoQuest 的投资所
长期股权投资          85,227,755.85     0.66%       58,126,354.86      0.48%    0.18%
                                                                                        致

固定资产             834,339,544.77     6.46%      873,208,118.83      7.18%    -0.72% 无重大变化

                                                                                        报告期内母公司坪山医药园工程、子公司成都
                                                                                        深瑞试生产项目、子公司 SPL Acquisition Corp.
在建工程             388,841,895.66     3.01%      230,011,392.70      1.89%    1.12% 及赛湾生物生产线、设备改扩建工程投入增加
                                                                                        以及子公司朋和沙河社区工程验收转入长期待
                                                                                        摊费用共同所致

                                                                                        报告期内母公司及子公司美国海普瑞信用借款
短期借款             462,747,770.00     3.58%       50,000,000.00      0.41%    3.17%
                                                                                        增加所致

长期借款            1,104,321,841.00    8.55% 1,785,495,952.07        14.67%    -6.12% 报告期长期借款转一年内到期非流动负债所致

一年内到期的
                    1,327,510,059.46 10.28%        614,117,371.47      5.05%    5.23% 资产报表日长期借款一年内到期所致
非流动负债

应付债券             991,026,129.79     7.67%                0.00      0.00%    7.67% 报告期内公开发行公司债券所致


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用



                                                                                                                                 21
                                                                 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                                 单位:元

                                       本期公允价值 计入权益的累计 本期计提                         本期出售金
       项目            期初数                                                       本期购买金额                    期末数
                                        变动损益        公允价值变动      的减值                        额

金融资产

2.衍生金融资产                  0.00    13,401,716.08                                                             13,401,716.08

3.可供出售金融资
                    961,697,284.18 -194,251,997.02       442,023,386.91             118,980,088.32 90,807,722.20 795,617,653.28


金融资产小计        961,697,284.18 -180,850,280.94       442,023,386.91      0.00 118,980,088.32 90,807,722.20 809,019,369.36

上述合计            961,697,284.18 -180,850,280.94       442,023,386.91      0.00 118,980,088.32 90,807,722.20 809,019,369.36

金融负债              3,231,170.00       3,182,930.00                                                              6,414,100.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况


     经公司第三届董事会第三次会议及2014年第三次临时股东大会审议同意SPL向WellsFargo Capital

Finance,LLC申请综合授信额度并以其全部资产对授信提供抵押,具体参见巨潮资讯网发布的公告《关于

公 司 及 美 国 全 资 子 公 司 向 银 行 申 请 授 信 额 度 的 公 告 》 ( 公 告 编 号 : 2014-053 , 索 引 地 址 :

http://disclosure.szse.cn/finalpage/2014-08-28/1200178608.PDF)


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

           报告期投资额(元)                      上年同期投资额(元)                            变动幅度

                        473,463,738.11                           1,756,117,575.28                                -73.04%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用




                                                                                                                       22
                                                                                                                               深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                                                                                                   单位:元

                                                                                                                  截至资产负债
被投资公                投资方                   持股比                                         投资                               预计    本期投     是否    披露日期
             主要业务             投资金额                资金来源            合作方                   产品类型 表日的进展情                                                 披露索引(如有)
    司名称                式                       例                                           期限                               收益    资盈亏     涉诉    (如有)
                                                                                                                       况

                                                                                                                  完成股权受让                                            http://disclosure.szse.cn/fi
             生产与销                                                                                                                                        2016 年 03
山东瑞盛                其他      7,900,000.00 100.00% 自有资金 无                              长期   股权投资 及股权变更的        0.00      0.00     否                 nalpage/2016-03-29/1202
             售                                                                                                                                              月 29 日
                                                                                                                  工商登记备案                                            088335.PDF

                                                                                                                                                                          http://disclosure.szse.cn/fi
                                                                                                                                                             2016 年 12
君圣泰       研发       增资     59,000,000.00 57.45% 自有资金 刘利平等                         长期   股权投资 增资已完成          0.00      0.00     否                 nalpage/2016-12-14/1202
                                                                                                                                                             月 14 日
                                                                                                                                                                          873591.PDF

                                                                                                                  其注册资本                                              http://disclosure.szse.cn/fi
                                                                                                                                                             2016 年 12
深圳昂瑞 研发           新设     33,820,500.00 54.00% 自有资金 OncoQuest 等                     长期   股权投资 9,259,300 美元      0.00      0.00     否                 nalpage/2016-12-22/1202
                                                                                                                                                             月 22 日
                                                                                                                  已到位                                                  923724.PDF

             开发用于
                                                                                                                                                                          http://disclosure.szse.cn/fi
OncoQues 治疗的单                                                                                                 已完成,获得股           -4,472,3          2015 年 10
                        增资     26,886,800.00 41.00% 自有资金 无                               长期   股权投资                     0.00               否                 nalpage/2015-10-12/1201
t            克隆抗体                                                                                             权证书                     66.11           月 12 日
                                                                                                                                                                          680946.PDF
             药物

             开发用于
             治疗的抗                                                                                             已完成,获得股
Aridis                  增资     73,938,700.00 18.00% 自有资金 无                               长期   股权投资                     0.00      0.00     否
             体免疫药                                                                                             权证书
             物

             开发用于
             细菌和其
                                                                                                       可转债投
RMB          他病原体 增资       12,256,308.79    6.62% 自有资金 无                             长期              已完成            0.00      0.00     否
                                                                                                       资
             的快速检
             测的设备

北京枫海 资产管理、                                                  北京鑫羊投资管理有限责任                     公司作为有限                               2015 年 03   http://disclosure.szse.cn/fi
                   增资            162,411.00 25.00% 自有资金                                   20 年 参与设立                      0.00      0.00     否
资本管理 投资咨询                                                    公司、北京格兰德丰投资管                     合伙人                                     月 19 日     nalpage/2015-03-19/1200
                                                                                                                                                                                             23
                                                                                                                                    深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
中心(有                                                            理中心(有限合伙)、深圳市平                                                                                 714161.PDF
限合伙)                                                            顺企业管理有限公司、肖伟

深圳枫海 医药、医疗
资本股权 服务、器
                                                                                                                                                                               http://disclosure.szse.cn/fi
投资基金 械、健康保                                                 北京枫海资本管理中心(有                            公司为唯一有                              2015 年 03
                         增资      64,964,200.00 99.03% 自有资金                                     5年    参与设立                      0.00        0.00   否                nalpage/2015-03-19/1200
合伙企业- 险和移动                                                  限合伙)                                            限合伙人                                  月 19 日
                                                                                                                                                                               714161.PDF
产业并购 医疗等领
基金        域

                                                                                                                                                 -4,472,3
合计                --      --    278,928,919.79    --        --                   --                  --        --           --          0.00               --        --                   --
                                                                                                                                                     66.11


       3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                                                        单位:元

                                  是否为                                           截至报告期末                                     截止报告期末 未达到计划
                           投资                                    本报告期投                                    项目                                              披露日期
       项目名称                   固定资     投资项目涉及行业                      累计实际投入 资金来源                预计收益 累计实现的收 进度和预计                          披露索引(如有)
                           方式                                      入金额                                      进度                                              (如有)
                                  产投资                                                  金额                                           益          收益的原因

                                                                                                                                                                               http://disclosure.szse.cn/fi
TPG Biotechnology                          生物医疗技术和生命科                                                                                                   2014 年 11
                           其他     否                             48,760,434.32 118,096,228.96 自有资金                     0.00    48,185,108.55     不适用                  nalpage/2014-11-04/1200
Partners IV, L.P.                          学产业相关的公司                                                                                                       月 04 日
                                                                                                                                                                               366486.PDF

                                                                                                                                                                               http://disclosure.szse.cn/fi
TPG Biotechnology                          生物医疗技术和生命科                                                                                                   2016 年 06
                           其他     否                             40,255,454.00        40,255,454.00 自有资金               0.00             0.00     不适用                  nalpage/2016-06-17/1202
Partners V, L.P.                           学产业相关的公司                                                                                                       月 17 日
                                                                                                                                                                               371510.PDF

合嘉泓励(杭州)创                                                                                                                                                             http://disclosure.szse.cn/fi
                                                                                                                                                                  2015 年 10
业投资合伙企业(有 其他             否     医药服务与移动医疗等    10,000,000.00        20,000,000.00 自有资金               0.00             0.00     不适用                  nalpage/2015-10-12/1201
                                                                                                                                                                  月 12 日
限合伙)                                                                                                                                                                       680945.PDF

上海泰沂创业投资合 其他             否     医药领域内的企业        17,850,000.00        17,850,000.00 自有资金               0.00             0.00     不适用     2015 年 08   http://disclosure.szse.cn/fi

                                                                                                                                                                                                  24
                                                                                                                  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
伙企业(有限合伙)                                                                                                                         月 29 日     nalpage/2015-08-29/1201
                                                                                                                                                        517422.PDF

                                                                                                                                                        http://disclosure.szse.cn/fi
ORI Healthcare Fund,                                                                                                                       2016 年 09
                       其他   否   医药和医疗领域           77,518,930.00    77,518,930.00 自有资金        0.00            0.00   不适用                nalpage/2016-09-21/1202
L.P.                                                                                                                                       月 21 日
                                                                                                                                                        710289.PDF

                                                                                                                                                        http://disclosure.szse.cn/fi
上海泰有投资管理中                 投资管理,实业投资,投                                                                                  2015 年 08
                       其他   否                              150,000.00       150,000.00 自有资金         0.00            0.00   不适用                nalpage/2015-08-29/1201
心(有限合伙)                     资咨询,企业管理咨询                                                                                    月 29 日
                                                                                                                                                        517422.PDF

                                                            194,534,818.3
合计                    --    --             --                             273,870,612.96    --      --   0.00   48,185,108.55     --          --                   --
                                                                       2




                                                                                                                                                                           25
                                                                         深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



     4、以公允价值计量的金融资产

     √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                   单位:元

                                                     计入权益的累
                                    本期公允价值                      报告期内购入         报告期内售    累计投资收                          资金
  资产类别       初始投资成本                        计公允价值变                                                            期末金额
                                      变动损益                            金额               出金额          益                              来源
                                                          动

                                                                                                                                             自有
股票               272,297,418.75 -167,131,528.49    462,993,570.20    29,964,200.00       8,391,790.87 82,415,931.33 644,483,266.75
                                                                                                                                             资金

                                                                                                                                             自有
基金               172,104,569.82 -27,120,468.53     -20,970,183.29    89,015,888.32              0.00             0.00 151,134,386.53
                                                                                                                                             资金

金融衍生工                                                                                                                                   自有
                                     13,401,716.08                                                                           13,401,716.08
具                                                                                                                                           资金

合计               444,401,988.57 -180,850,280.94    442,023,386.91 118,980,088.32         8,391,790.87 82,415,931.33 809,019,369.36           --


     5、募集资金使用情况

     √ 适用 □ 不适用


     (1)募集资金总体使用情况

     √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位:万元

                                                                 报告期内 累计变更 累计变更                        尚未使用
                                          本期已使 已累计使                                             尚未使用                 闲置两年
                           募集资金总                            变更用途 用途的募 用途的募                        募集资金
募集年份     募集方式                     用募集资 用募集资                                             募集资金                 以上募集
                               额                                的募集资 集资金总 集资金总                        用途及去
                                          金总额      金总额                                              总额                   资金金额
                                                                 金总额          额         额比例                      向

            首次公开发                                                                                             存放于募
2010 年     行股票募集       571,680.42    5,990.27 294,916.66            0            0       0.00% 359,202.66 集资金账                 0
            资金                                                                                                   户

            公开发行公                                                                                             存放于募
2016 年     司债募集资        99,065.00 97,707.37 97,707.37               0            0       0.00%     1,357.63 集资金账               0
            金                                                                                                     户

合计               --        670,745.42 103,697.64 392,624.03             0            0       0.00% 360,560.29         --               0

                                                     募集资金总体使用情况说明

截至 2016 年 12 月 31 日,公司累计使用募集资金共计:294,916.66 万元(其中:用于募投项目工程建设 71,529.57 万元;使用
超募资金偿还银行贷款 8,000.00 万元、用于补充永久性流动资金为 113,393.55 万元、用于对外投资 91,238.54 万元、用于购买
土地 10,755.00 万元),尚未使用的募集资金余额为 :359,202.66 万元,期末募集资金账户余额为:359,202.66 万元。与 2016
年 12 月 31 日的募集资金账户的银行对账单金额相符。




                                                                                                                                         26
                                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位:万元

                      是否已变                                                截至期末 项目达到                         项目可行
                                 募集资金 调整后投                截至期末                          本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                          本报告期               投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                 承诺投资 资总额                  累计投入                          实现的效
      资金投向         (含部分                         投入金额                (3)=     用状态日               预计效益 生重大变
                                   总额       (1)                 金额(2)                              益
                        变更)                                                  (2)/(1)        期                           化

承诺投资项目

年产 5 万亿单位兼符
合美国 FDA 和欧盟
                         否       29,312.3 29,312.3               31,582.96 107.75%                                是      否
CEP 标准的肝素纳原
料药生产建设项目                                                                         2013 年
年产 5 万亿单位兼符                                                                      11 月 30 51,226.57
合美国 FDA 和欧盟                                                                        日
CEP 标准的肝素纳原       否      57,164.77 57,164.77               39,946.6    69.88%                              是      否
料药生产建设项目-项
目流动资金

承诺投资项目小计         --      86,477.07 86,477.07              71,529.56      --           --    51,226.57      --       --

超募资金投向

受让成都市海通药业
                         否           720       720                    720 100.00%                     -98.78              否
有限公司 36%的股权

对成都市海通药业有
                         否         1,700     1,700                  1,700 100.00%                    -233.22              否
限公司进行增资

成立深圳君圣泰生物
                         否         2,000     2,000                  2,000 100.00%                    -190.48              否
技术有限公司

受让成都深瑞畜产品
                         否         1,800     1,800                  1,800 100.00%                     -97.65              否
有限公司 15%的股权

受让成都深瑞畜产品
                         否       3,286.66 3,286.66                3,286.66 100.00%                   -178.30              否
有限公司 24%的股权

成都深瑞畜产品有限
公司增资后持股比例       否         8,000     8,000                  8,000 100.00%                    -434.00              否
增加至 96.4%

Hepalink USA Inc.增
                         否      70,349.83 70,349.83 2,608.22 70,349.83 100.00%                     -3,935.14              否


成立深圳昂瑞生物医
                         否       3,382.05 3,382.05 3,382.05 3,382.05 100.00%                         -324.66              否
药技术有限公司

购买土地                 否        10,755    10,755                 10,755                                  -

归还银行贷款(如有)     --         8,000     8,000                  8,000 100.00%            --       -           --       --



                                                                                                                                 27
                                                                 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                               113,393.5 113,393.5              113,393.5
补充流动资金(如有)      --                                                100.00%   --      -        --      --
                                      5         5                      5

                               223,387.0 223,387.0              223,387.0
超募资金投向小计          --                         5,990.27                 --      --   -5,492.23   --      --
                                      9         9                      9

                               309,864.1 309,864.1              294,916.6
合计                      --                         5,990.27                 --      --   45,734.34   --      --
                                      6         6                      5

                     1、公司承诺募集资金投资项目为年产 5 万亿单位兼符合美国 FDA 和欧盟 CEP 药政标准的肝素钠原
                     料药生产建设项目,截至 2016 年 12 月 31 日已投入 71,529.57 万元。该项目原计划达到可使用状态
                     的时间为 2012 年 7 月 1 日,根据公司第二届董事会第十一次会议决议和 2012 年第一次临时股东大
                     会批准,项目达到可使用状态的时间推迟到 2012 年 12 月 31 日。同时,根据公司第二届董事会第二
未达到计划进度或预 十一次会议决议和 2012 年第三次临时股东大会的批准,项目达到可使用状态的时间推迟到 2013 年
计收益的情况和原因 11 月 30 日。2013 年 11 月 29 日,年产 5 万亿单位兼符合美国 FDA 和欧盟 CEP 药政标准的肝素钠
(分具体项目)       原料药生产建设项目完成工程建设、设备调试等前期工作,达到了正常生产所需的条件,正式投产。
                     2、深圳君圣泰生物技术有限公司现处在研发期,尚未产生收益。
                     3、成都市海通药业有限公司 2012 年 7 月取得 GMP 证书,正在开拓国内市场。
                     4、公司使用超额募集资金参与竞买位于深圳市坪山新区的两块土地的土地使用权,由于项目尚未开
                     始建设,未产生收益。

项目可行性发生重大
                     无
变化的情况说明

                     适用

                     1、根据 2010 年 5 月 18 日公司第一届董事会第十八次会议的相关决议,公司使用超额募集资金归还
                     银行贷款 8,000.00 万元人民币,并补充永久性公司流动资金 40,000.00 万元人民币。
                     2、根据 2010 年 9 月 13 日公司第一届董事会第二十一次会议的相关决议,公司使用超额募集资金补
                     充永久性公司流动资金 48,900.00 万元人民币。
                     3、根据 2011 年 7 月 29 日公司第二届董事会第五次会议的相关决议,公司使用超额募集资金 720.00
                     万元人民币受让子公司成都市海通药业有限公司 36%的股权,2011 年 8 月 30 日,完成相关工商备
                     案登记手续,公司对成都市海通药业有限公司持股比例由 49%变更为 85%。
                     4、根据 2011 年 8 月 17 日公司第二届董事会第六次会议的相关决议,公司使用超额募集资金 2,000
                     万元人民币与刘利平博士共同投资在深圳设立药品研究与开发企业,2011 年 11 月 15 日,深圳君圣
超募资金的金额、用途 泰生物技术有限公司在深圳市市场监督管理局办理完成了工商登记注册手续,取得了法人营业执照。
及使用进展情况       5、根据 2011 年 8 月 17 日公司第二届董事会第六次会议的相关决议,公司使用超额募集资金。1,700.00
                     万元人民币对控股子公司成都市海通药业有限公司进行增资,2011 年 10 月 20 日,成都市海通药业
                     有限公司办理完成有关增资事项及工商变更登记手续,注册资本由人民币 2,000.00 万元增加至人民
                     币 4,000.00 万元,其中公司出资人民币 3,400.00 万元,占成都海通 85%的股权比例。
                     6、根据 2012 年 5 月 30 日公司第二届董事会第十五次会议的相关决议,公司使用超额募集资金 1,800
                     万元人民币受让控股子公司成都深瑞畜产品有限公司 15%的股权;2012 年 6 月 10 日,成都深瑞畜
                     产品有限公司完成相关工商备案登记手续,公司对成都深瑞畜产品有限公司持股比例由 55%变更为
                     70%。
                     7、根据 2012 年 12 月 27 日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议,公司分别以超额募集资
                     金人民币 2,567.70 万元和人民币 718.96 万元受让自然人周蓉、卢文兴持有的成都深瑞畜产品有限公
                     司 18.75%和 5.25%的股权,同时,公司拟使用超额募集资金人民币 8,000 万元向成都深瑞增资,将



                                                                                                                    28
                                                            深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                     成都深瑞注册资本增加至人民币 20,000 万元,本次股权转让交易及增资于 2013 年 3 月 13 日完成,
                     公司持有成都深瑞 96.40%的股权。
                     8、根据 2012 年 12 月 27 日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议,公司使用超募资金 10,755
                     万元人民币竞得位于深圳市坪山新区坑梓街道两块相邻的面积分别为 50,721.33 平方米、154,111.36
                     平方米的工业用地。2012 年 12 月 27 日,公司使用超募资金支付保证金 2,200 万元。2013 年 1 月保
                     证金 2,200.00 万元退回,同时,公司支付坪山工业用地土地出让金 10,755.00 万元。
                     9、2013 年 3 月 28 日公司发布公告:成都深瑞已经办理完成股权变更、增加注册资本有关事宜及工
                     商变更登记手续,并取得成都市彭州工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。成都深瑞注册资
                     本和实收资本由人民币 12,000.00 万元增加至人民币 20,000.00 万元,其中公司出资人民币 19,280.00
                     万元,占成都深瑞 96.40%的股权比例,卢文兴出资人民币 720.00 万元,占成都深瑞 3.60%的股权比
                     例,成都深瑞其他登记事项未发生变更。
                     10、根据 2014 年 1 月 10 日公司第二届董事会第三十次会议的相关决议,公司使用首次公开发行股票
                     的超募资金 9,990.00 万美元对美国海普瑞增资。2014 年 4 月 10 日公司发布《关于重大资产重组的
                     实施情况报告书》的公告:2014 年 4 月 8 日,公司完成对美国海普瑞的增资 9,990 万美元,公司对
                     美国海普瑞投入的资本达到 9,990.01 万美元,美国海普瑞已向公司签发关于公司增资 9,990 万美元
                     的股权证书。
                     11、根据 2015 年 2 月 16 日公司第三届董事会第七次会议的相关决议,公司使用节余募集资金约
                     24,484.87 万元人民币(含利息收入,因受利息收入波动影响,具体金额以转出时实际金额为准)补
                     充公司日常经营所需的流动资金。2015 年 3 月,公司根据董事会决议将节余募集资金 24,493.55 万
                     元(含利息收入)永久补充公司日常经营所需流动资金。
                     12、根据 2015 年 10 月 10 日公司第三届董事会第十七次会议的相关决议,公司拟使用首次公开发行
                     股票的超募资金 1,300.00 万美元对美国海普瑞增资。2015 年 11 月 14 日公司发布《关于对外投资的
                     进展公告》的公告:公司完成对美国海普瑞的增资 900.00 万美元,美国海普瑞拟利用增资款认购
                     OncoQuest 的 A 类优先股。2016 年 3 月 5 日公司发布《关于对外投资的进展公告》的公告:公司完
                     成对美国海普瑞的增资 100.00 万美元。2016 年 5 月 18 日公司发布《关于对外投资的进展公告》的
                     公告:公司完成对美国海普瑞的增资 300.00 万美元。
                     13、根据 2015 年 10 月 10 日公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》,
                     同意公司以超募资金 500 万美元与 OnceQuest 成立新的合资公司(深圳昂瑞生物医药技术有限公司),
                     2016 年 10 月 31 日公司向深圳昂瑞生物医药技术有限公司支付注册资本 500 万美元,折合人民币
                     3,382.05 万元。

                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况


                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况



                                                                                                                29
                                                           深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                     适用

                     募集资金节余的原因是该项目流动资金主要用于肝素粗品采购,而肝素粗品采购价格较首次公开发
项目实施出现募集资
                     行编制募投项目可行性研究报告时所参考的肝素粗品价格大幅下降,导致流动资金使用金额少于计
金结余的金额及原因
                     划使用金额,同时募集资金产生部分利息收入,共节余资金约 24,484.87 万元(含利息收入,因受利
                     息收入波动影响,具体金额以转出时实际金额为准)。

                     2015 年 2 月 16 日公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于使用节余募集资金永久补充流动资
尚未使用的募集资金
                     金的议案》。2015 年 3 月,公司根据董事会决议将节余募集资金 24,493.55 万元(含利息收入)永久
用途及去向
                     补充公司日常经营所需流动资金,其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。




                                                                                                               30
                                                                                                                        深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  是否按计划如
                            本期初起至
                                                                  股权出售为上                                         所涉及的   期实施,如未按
                     交易价 出售日该股                                                          是否为
交易对 被出售                            出售对公司               市公司贡献的   股权出售定价            与交易对方    股权是否   计划实施,应当
              出售日 格(万 权为上市公                                                          关联交                                               披露日期          披露索引
  方     股权                              的影响                 净利润占净利       原则                的关联关系    已全部过   说明原因及公
                       元) 司贡献的净                                                            易
                                                                  润总额的比例                                             户     司已采取的措
                            利润(万元)
                                                                                                                                        施
                                                    本次股权出
       Prometi      2016                                                                                                                                         http://disclosure.szs
通过二                                              售将对公司
       c 的 650     年 03                                                                                                                          2016 年 03 月 e.cn/finalpage/2016-
级市场                       9,080.78      7,005.35 2016 年业绩         17.65% 根据市场价格       否         无           是           是
       万股股       月 29                                                                                                                          30 日         03-30/1202099433.
卖出                                                产生正面影                                                                                                   PDF
       票           日
                                                    响。


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                                                                            单位:元
      公司名称              公司类型             主要业务                    注册资本              总资产             净资产         营业收入           营业利润          净利润
美国海普瑞              子公司          未实际经营业务               99,900,100 美元            4,986,093,068.10 783,632,808.25 1,146,244,202.99      -39,141,064.91   -39,351,365.89
报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

     美国海普瑞为公司全资子公司,于2013年10月25日成立于美国特拉华州,经营范围为从事特拉华州法律允许范围内的业务。SPL和赛湾生物是其的全
资子公司。




                                                                                                                                                                                   31
                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

     (一)行业竞争格局和发展趋势

     1、肝素市场发展前景

     2016年,中国肝素行业销售未能延续2015年的反弹行情,出口量和出口额均大幅度下降。根据中国海
关的统计数据,2016年全国肝素产品出口量101,908公斤,比2015年下降26.20%;出口额40,639万美元,
比2015年下降25.73%。肝素原料药出口价格年内小幅度波动,主要出口企业产品价格变化有一定差异性,
但全年总体肝素原料药出口价格保持相对稳定。

     肝素钠是防止血栓形成的抗凝血剂(血液稀释剂)。随着世界人口老龄化的加剧,全球心血管和脑血
管病的发病率和死亡率逐年上升。肝素钠是对这些疾病的有效解决方案。根据北京恒州博智国际信息咨询
有限公司的研究数据,随着肝素制剂需求的增加,全球肝素钠产量从2012年的139,919公斤增加到2017年
的185972公斤,平均每年增长5.87%,到2023年将达到220601公斤。

     随着对肝素药理作用的深入研究,肝素类药物的临床适应症在不断扩展,除了用于抗凝血、抗血栓以
外,更多地应用于抗肿瘤方面。近年来,国内外陆续发现肝素在心内科、肾内科、神经内科、骨科、普外
科、肿瘤科、妇科、呼吸科、儿科等临床学科的几十种疾病的治疗中都发挥了较好的作用。随着肝素新用
途的不断发现,未来肝素类药品市场规模将保持增长。

     2、肿瘤治疗市场发展前景
     肿瘤已经成为21世纪危害人类健康的重要疾病之一。我国人口基数大,肿瘤发病率高,导致肿瘤人数
较多。《2015年中国癌症统计》预计,我国2015年新增约429万癌症病例,癌症死亡病例超过281万。据此
计算,平均每天有近1.2万人被确诊患癌症,7000多人因患癌死亡。
     根据中国产业调研网《2017年中国抗肿瘤药物行业现状调研及发展趋势预测报告》提供的数据,我国
医院用药市场中抗肿瘤药物的销售规模近几年一直稳步增长,国内22个城市样本医院数据显示,国内肿瘤
药和免疫调节剂市场规模从2005年的48.7亿元增长到2014年的248.4亿元,抗肿瘤药物和免疫调节剂已经成
为样本医院购药金额排名第一的药物。全国抗肿瘤药物市场规模2015年已经超过800亿元,预计2-3年内就
将突破千亿元。
     随着人口老龄化和肿瘤发病率的上升,抗肿瘤药物市场发展前景十分广阔,同时因为目前药物疗效的
局限性,新的抗肿瘤药物市场亟待大力开发,抗肿瘤药物开发已成为制药行业的一大热门。

     3、国内肝素原料药行业竞争格局未发生大的变化

     我国企业生产的肝素原料药主要出口到美国和欧洲等发达国家和地区。由于全球肝素类药品的需求巨
大且持续增长,而美欧地区本身的肝素原料药资源已接近被完全利用,未来的供应主要增长来源为中国供


                                                                                                    32
                                                     深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


应的肝素。

    我国持有CFDA颁发的肝素原料药(包含肝素钠与肝素钙)生产批准文号的企业众多。本公司同时通过
美国FDA批准和欧盟CEP认证,肝素原料药产品可销售到美国和欧洲。除本公司外,行业内的其他企业主要
包括千红制药、常山药业、东诚药业、健友股份等。

    4、我国肝素产品近年的出口情况

                           2007年—2016年中国肝素产品出口统计表
   年份         出口量(公斤)       同比增长(%)          出口额(万美元)          同比增长(%)
   2007              89,450              -21.26%                  13,753                   33.10%
   2008              65,093              -27.23%                  22,608                   64.39%
   2009             111,691              71.59%                   69,805                  208.76%
   2010             114,423                2.45%                119,845                    71.69%
   2011             105,121               -8.13%                  91,843                  -23.37%
   2012             103,908               -1.15%                  74,839                  -18.51%
   2013              97,765               -5.91%                  65,733                  -12.17%
   2014             104,624                7.02%                  54,390                  -17.26%
   2015             138,083               31.98%                  54,717                   0.60%
   2016             101,908              -26.20%                  40,639                  -25.73%
    数据来源:中国海关统计数据

    (二)公司发展战略及经营目标

    公司以“攀新高、走新路”战略为指导,一方面,坚持以领先的工艺技术和严格的质量管理体系为基
石,充分利用可靠安全的肝素资源,参与国际市场的合作和竞争,继续打造坚实的肝素原料药产业平台。
依托该产业平台的建立和扩展,积极发展肝素原料药的上下游产业,构建肝素全产业链一体化经营构架,
做强做大肝素主业。

    另一方面,通过自主研发、借助产业基金等资本与合作平台,以自主创新、股权投资、并购和合作开
发等模式,加快进入新药开发领域,努力实现由传统医药生产企业向新药开发型企业转型,重点开发领域
是肿瘤治疗和循环系统(心脑血管)疾病治疗。

    (三)公司2017年经营计划

    2017年,公司将大力推进肝素全产业链整合,充分发挥产业链整体协同效应,进一步提升主营业务在
全球市场的竞争力;加强和改进供应链体系建设,提高原料供应的稳定性和管理能力,建立与肝素业务单
元化管理相匹配的管理机制;继续大力实施新产品和新领域的业务布局,稳步推进公司中长期发展战略。

    1、肝素全产业链的建设

    (1)肝素原料药业务。适应肝素业务单元化管理策略的实施,开展组织结构和组织绩效的开发与调
整,建立内部人力流动机制,提高人才获取与调配效率;提高粗品原料自产和战略供应商采购比例,严格
控制成本,为公司肝素业务发展提供充足的粗品原料供应;制定和实行价值切分与客户优先商务策略,实
现资源最优分配,保证整体利益最大化。

    (2)上游肝素粗品业务。成都深瑞要通过肝素工艺优化,提高产品收率,完成运营标准化体系流程
框架建设,实现规模生产;山东瑞盛要尽快获得排污许可证,加强生产管理,降低单位加工成本,提高产
品收率。

                                                                                                      33
                                                               深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


     (3)下游肝素制剂业务。制剂公司要实施精细化营销,推动运营转型,开展宣传推广活动,提高产
销量和市场占有率,降低经营成本,增加经济效益。

     2、新业务领域

     (1)公司将围绕肝素钠产品质量、工艺、肝素新品种规格以及引进新品种开展研究与开发,计划实
施研发项目6项;积极与国内外科研机构、高校和企业开展多种多样的合作与交流。

     (2)控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司胰岛新生多肽新药开展临床II期试验;治疗慢性肝病
的小分子新药在澳大利亚开展临床I期试验;耳鼻喉科医疗器械中用于中耳炎产品申请创新医疗器械;维
护耳鼻喉科医疗器械产品在欧盟、美国、加拿大的产品注册。

     (3)新产品开发和投资:积极跟踪已经投资企业的新药研发进展,适时开始产品和技术引进的工作,
并根据中国药政监管法规的动态变化,实施已授权品种在中国注册上市的准备工作;同时,继续积极关注
肿瘤治疗和心脑血管治疗领域的新产品研发的进展,寻求合适的标的进行投资和收购,为公司长远的品种
布局奠定基础。

     3、资金需求与计划

     2017年,公司的资金需求主要来自于公司生产、研发、销售等正常经营活动和对外投资活动。经公司
初步测算,经营性现金流正常,同时公司有充足的银行存款,公司还与部分银行签订综合授信额度协议,
加强资金的统筹管理,合理、审慎利用资金,实现公司的可持续健康发展。

     (四)可能面对的风险
     1、成本上升的风险
     2016年至今,公司上游原料肝素粗品原料和小肠价格持续上涨,对产品的盈利能力和原料采购产生不
利影响,同时,人力资源成本均呈现刚性上涨趋势,给公司的成本控制带来持续压力。未来,公司将继续
加强产品供应链的建设,强化财务分析和监管能力,完善成本控制。
     2、研发失败的风险
     公司正在逐渐向创新药开发企业转型,但医药行业创新研发周期性长,风险大。公司通过股权投资、
收购和技术合作等方式,初步建立起创新药品种梯队,拥有多个分别处于临床前和临床阶段的新药品种。
但新药开发始终存在各种不确定风险,公司已通过多种途径,顺应发展,采取相应的风险防范措施。


十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用
                                 接待对
      接待时间        接待方式                                          调研的基本情况索引
                                 象类型
2016 年 01 月 07 日   实地调研 机构       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-01-11/1201905090.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 01 月 07 日   实地调研 机构       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-01-11/1201905091.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 01 月 20 日   实地调研 机构       http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-01-22/1201933593.PDF?www.cninfo.com.cn


                                                                                                                     34
                                                           深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


2016 年 01 月 21 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-01-22/1201934362.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 02 月 25 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-02-29/1202006861.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 03 月 08 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-10/1202034583.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 03 月 15 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-16/1202049270.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 03 月 16 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-17/1202053735.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 03 月 23 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-03-24/1202073143.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 09 月 22 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-09-26/1202726234.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 09 月 26 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-09-27/1202729694.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 09 月 26 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-09-27/1202729719.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 10 月 31 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-11-01/1202809909.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 11 月 02 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-11-03/1202813750.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 11 月 04 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-11-07/1202817462.PDF?www.cninfo.com.cn
2016 年 11 月 17 日   实地调研 机构   http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2016-11-18/1202835045.PDF?www.cninfo.com.cn




                                                                                                                 35
                                                                  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                              第五节 重要事项


一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
     2016年5月18日召开的2015年度股东大会审议通过的公司2015年度权益分派方案为:以总股本
779,501,065股为基数,每10股派现金红利6元(含税),共计派现金红利467,700,639.00元,剩余利润作
为未分配利润留存。同时,资本公积金转增股本,以总股本779,501,065股为基数,向全体股东每10股转
增 6 股 , 不 送 红 股 。 该 权 益 分 派 已 经 实 施 完 毕 , 具 体 情 况 参 见 公 司 于 2016 年 6 月 2 日 在 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)上刊登的《2015年年度权益分派实施公告》。


                                                现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                 是
分红标准和比例是否明确和清晰:                               是
相关的决策程序和机制是否完备:                               是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                     是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                     是
否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                     未进行调整或变更
明:
公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
     (一)2016年公司利润分配预案

     公司2016年度利润分配预案为:以1,247,201,704股为基数,每10股派现金红利2.5元(含税),共计
派现金红利311,800,426.00元,剩余利润作为未分配利润留存。不送红股,不以公积金转增股本。

     (二)2015年公司利润分配预案

     公司2015年度利润分配方案为:以779,501,065股为基数,每10股派现金红利6元(含税),共计派现
金红利467,700,639.00元,剩余利润作为未分配利润留存。同时拟进行资本公积金转增股本,以总股本
779,501,065股为基数,向全体股东每10股转增6股,不送红股。

     该方案已实施,详见2016年6月2日登载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《2015年年度权益分派实施公告》。

     (三)2014年公司利润分配方案

     公司2014年度利润分配方案为:以2014年12月31日总股本800,200,000股为基数,每10股派现金红利3
元(含税),共计派现金红利240,060,000.00元,剩余利润作为未分配利润留存。本年度不实施公积金转
增股本,不送红股。



                                                                                                                         36
                                                               深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


     该方案已实施,详见2015年6月2日登载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《2014年年度权益分派实施公告》。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                单位:元
                                     分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                          税)       普通股股东的净利 股东的净利润的比     红的金额         红的比例
                                           润                 率
2016 年                  311,800,426.00       396,891,670.94           78.56%               0.00                  0.00%
2015 年                  467,700,639.00       579,776,673.83           80.67%               0.00                  0.00%
2014 年                  240,060,000.00       338,278,264.35           70.97%               0.00                  0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数(股)                                                                                                 0
每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                        2.50
每 10 股转增数(股)                                                                                                   0
分配预案的股本基数(股)                                                                                   1,247,201,704
现金分红总额(元)(含税)                                                                                311,800,426.00
可分配利润(元)                                                                                          396,891,670.94
现金分红占利润分配总额的比例                                                                                   100.00%
                                                    本次现金分红情况
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%
                                      利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以 2016 年 12 月 30 日总股数 1,247,201,704 股为基数,每 10 股派发现金红利 2.5 元。不送红股,不以资本公积金转增股本。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用
      承诺事由               承诺方          承诺类型             承诺内容           承诺时间     承诺期限 履行情况
股改承诺            不适用                 不适用        不适用                                  不适用       不适用
收购报告书或权益变
                   不适用                  不适用        不适用                                  不适用       不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用                  不适用        不适用                                  不适用       不适用
                   深圳市乐仁科技有限                   1、在本公司作为公司控股股东                           报告期
                                           关于同业竞
                   公司;乌鲁木齐飞来                   期间/在本人作为公司实际控                             内,承诺
首次公开发行或再融                         争、关联交                               2010 年 04
                   石股权投资有限公                     制人期间/在本人作为公司董                             人严格履
资时所作承诺                               易、资金占用                             月 23 日
                   司;乌鲁木齐金田土                   事、总经理期间,本公司/本人                           行了上述
                                           方面的承诺
                   股权投资合伙企业                     保证不自营或以合资、合作等                            承诺


                                                                                                                       37
                                                      深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                   (有限合伙);李锂;          方式经营任何与公司现从事的
                   李坦;单宇                    业务有竞争的业务,本公司现
                                                 有的或将来成立的全资子公
                                                 司、控股子公司以及其他受本
                                                 公司控制的企业亦不会经营与
                                                 公司现从事的业务有竞争的业
                                                 务。2、如违反上述承诺,本公
                                                 司同意承担给公司造成的全部
                                                 损失。
                                                 1、如今后公司或子公司深圳市
                                                 多普生生物技术有限公司因依
                                                 据深府[1988]232 号文享受
                                                 的企业所得税优惠被税务机关
                                                 撤消而产生的额外税项和费用
                                                 时,将及时、无条件、全额返
                                                 还公司或深圳市多普生生物技                        报告期
                   深圳市乐仁科技有限
                                                 术有限公司补缴的税款以及因                        内,承诺
                   公司;乌鲁木齐金田                                        2010 年 04
                                      其他承诺   此所产生的所有相关费用。2、                       人严格履
                   土股权投资合伙企业                                        月 23 日
                                                 如今后公司因以实际缴纳的增                        行了上述
                   (有限合伙)
                                                 值税和营业税税额为计税依据                        承诺
                                                 缴纳城市维护建设税和教育费
                                                 附加事宜被税务机关追缴而产
                                                 生额外税项和费用时,将及时、
                                                 无条件、全额返还公司补缴的
                                                 税款以及因此所产生的所有相
                                                 关费用。
                                                 如今后公司或子公司深圳市多
                                                 普生生物技术有限公司因上市
                                                                                                   报告期
                   深圳市乐仁科技有限            前执行住房公积金政策事宜被
                                                                                                   内,承诺
                   公司;乌鲁木齐金田            要求补缴住房公积金、缴纳罚 2010 年 04
                                      其他承诺                                                     人严格履
                   土股权投资合伙企业            款或因此遭受任何损失时,将 月 23 日
                                                                                                   行了上述
                   (有限合伙)                  及时、无条件、全额返还公司
                                                                                                   承诺
                                                 或深圳市多普生生物技术有限
                                                 公司由此遭受的一切损失。
                                                 1、在深圳市天道医药有限公司
                                                 与深圳市多普乐实业发展有限
                                                 公司生产的低分子肝素制剂获
                                                 得美国 FDA 或欧盟 EDQM 的
                                                 药政注册,并被批准上市实现
                                                 正式的商业销售,同时一个会
                                                 计年度内累计关联交易金额达                        报告期
                                                 到公司当期经审计的营业收入                        内,承诺
                                                                             2010 年 04
                   李锂;李坦         其他承诺   的百分之五后,承诺人同意在                        人严格履
                                                                             月 23 日
                                                 取得公司董事会和股东大会批                        行了上述
                                                 准并履行相关的政府审批程序                        承诺
                                                 后,将所持深圳市天道医药有
                                                 限公司与深圳市多普乐实业发
                                                 展有限公司的全部股权按市场
                                                 公允价值作价注入公司。2、如
                                                 违反上述承诺,承诺人同意承
                                                 担给公司造成的全部损失。
股权激励承诺       不适用             不适用     不适用                                   不适用   不适用
其他对公司中小股东
                   不适用             不适用     不适用                                   不适用   不适用
所作承诺
承诺是否按时履行   是




                                                                                                            38
                                                     深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
     公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
     根据财政部《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号)文件的规定,公司将利润表中的“营业税金
及附加” 科目调整为“税金及附加”科目。同时,将企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使
用税、印花税等从“管理费用”科目重分类至 “税金及附加”科目。上述调整自2016年5月1日起开始执
行。

     本次公司会计政策不涉及以往年度的追溯调整,对2016年的主要影响如下:

              会计政策变更的内容和原因                         受影响的报表项目名称和金额
1.将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附 “营业税金及附加”变更为“税金及附加” ,无金额
加”项目                                             影响
2.将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土 调增税金及附加本年金额2,679,993.54元,调减管
地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分 理费用本年金额2,679,993.54元。
类至“税金及附加”项目,2016年5月1日之前发生的税费
不予调整。比较数据不予调整

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
     公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
     根据本公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》,同意使用超募资金500
万美元与OncoQuest等共同在中国设立新的合资公司。本公司于2016年7月26日与OncoQuest等共同出资设
立深圳昂瑞生物医药技术有限公司,本公司持股54.00%,故本期将其纳入合并。

     公司控股子公司深圳昂瑞生物医药技术有限公司以自有资金在美国设立全资子公司Oncovent USA
Inc.,故本期将其纳入合并。

                                                                                                      39
                                                          深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                       瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)                                                                             155
境内会计师事务所审计服务的连续年限         4
境内会计师事务所注册会计师姓名             杨涟、黎仕民
境外会计师事务所名称(如有)               无
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)                                                                       0
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有) 0
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)     无
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
     报告期内,公司聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2016年度的内控审计机构,支付其
内部控制审计费63万元。


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
     公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
     本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
     公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用



                                                                                                           40
                                                       深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    公司于2014年7月9日召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于公司员工借款实施员工持股计划
的议案》,并于2014年7月28日经公司2014年第二次临时股东大会审议通过。该员工持股计划于2015年9月
19日已完成股票购买,共计7,956,128股,占公司总股本的比例为0.99%,锁定期自2014年9月23日至2015年
9月22日,存续期自2014年7月28日至2016年7月27日。截至2016年7月1日,该员工持股计划中股票已全部
出售完毕。

    公司于2016年11月25日召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司第二期员工持股计划
(草案)及摘要的议案》,并于2016年12月12日经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。该期员工持
股计划已于2017年3月9日完成股票购买,共计20,618,035股,占公司总股本的比例为1.65%,参与该期员
工持股计划的员工共229人,包括公司及下属控股子公司的董事(不含独立董事、外部董事)、监事(不
含外部监事)、高级管理人员和核心员工。实施员工持股计划的资金来源为员工自筹资金与大股东提供有
偿借款。锁定期自2017年3月11日至2018年3月10日,存续期自2016年12月12日至2019年12月11日。

  重要事项概述      披露日期                            临时报告披露网站查询索引

                                公告编号:2014-045;公告名称:《员工持股计划(草案)摘要》;公告刊登媒体:
                 2014年07月10日 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
                                (http://www.cninfo.com.cn)
                                公告编号:2014-048;公告名称:《2014年第二次临时股东大会决议公告 》;公告
                 2014年07月28日 刊登媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨
                                潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                公告编号:2014-058;公告名称:《关于公司员工持股计划实施的进展公告》;公
                 2014年08月28日 告刊登媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和
关于公司员工持股                巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
  计划的相关事项                公告编号:2014-060;公告名称:《关于公司员工持股计划完成股票购买的公告》;
                 2014年09月23日 公告刊登媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
                                和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                公告编号:2016-007;公告名称:《关于公司员工持股计划的提示性公告》;公告
                 2016年01月27日 刊登媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨
                                潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                公告编号:2016-048;公告名称:《关于公司员工持股计划股票完成出售的公告》;
                 2016年07月05日 公告刊登媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
                                和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                公告编号:2016-088;公告名:《第二期员工持股计划(草案)摘要》;公告刊登
                 2016年11月26日 媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资
                                讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                公告编号:2016-090;公告名:《2016年第三次临时股东大会决议公告》;公告刊
                 2016年12月13日 登媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮
                                资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                公告编号:2017-001;公告名:《关于第二期员工持股计划的进展公告》;公告刊
第二期员工持股计
                 2017年01月12日 登媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮
  划的相关事项
                                资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                公告编号:2017-007;公告名:《关于第二期员工持股计划的进展公告》;公告刊
                 2017年02月11日 登媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮
                                资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                公告编号:2017-016;公告名:《关于第二期员工持股计划完成股票购买的公告》;
                 2017年03月11日 公告刊登媒体:《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
                                和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

                                                                                                        41
                                                            深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用
                                            关联交 占同类 获批的               可获得
                              关联交                             是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交        关联交 易金额 交易金 交易额               的同类 披露日 披露索
                              易定价                             过获批 易结算
  方       系   易类型 易内容        易价格 (万 额的比 度(万                 交易市   期     引
                                原则                               额度   方式
                                              元)   例     元)                 价
                                                                                                               http://di
                                                                                                               sclosur
                                                                                                               e.szse.c
                                                                                                      2016 年 n/finalp
                                                                    12,047 否        赊销   无        01 月 23 age/201
                                                                                                      日       6-01-23
                              参照公                                                                           /12019
         同一实               司销售                                                                           35577.
                       肝素钠                     14,527.                                                      PDF
         际控制 产品销        给无关 无
天道医药               原料药                         34    6.43%
         人控制 售            联第三 无                                                                        http://di
                       销售
         的企业               方的价                                                                           sclosur
                              格来定                                                                           e.szse.c
                                                                                                      2016 年 n/finalp
                                                                     5,000 否        赊销   无        11 月 19 age/201
                                                                                                      日       6-11-19
                                                                                                               /12028
                                                                                                               35920.
                                                                                                               PDF
                                                  14,527.
合计                                    --   --              --     17,047      --     --        --      --        --
                                                      34
大额销货退回的详细情况             无
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的,在报告期内的 无
实际履行情况(如有)
交易价格与市场参考价格差异较大
                               不适用
的原因(如适用)


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易


□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易


□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来


√ 适用 □ 不适用

是否存在非经营性关联债权债务往来


                                                                                                                        42
                                                       深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


□ 是 √ 否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易


□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。


十七、重大合同及其履行情况


1、托管、承包、租赁事项情况


(1)托管情况


□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况


□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况


√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

     由于公司总部办公区域正在装修,为了保证正常的办公和经营活动,本公司和控股子公司深圳君圣泰
生物技术有限公司临时性租用关联方深圳市多普乐实业发展有限公司的办公物业、生产楼及仓库的一部分
面积,2016年5月,除仓库及个别部门尚未搬迁回总部外,公司其余部门均由深圳市多普乐实业发展有限
公司提供的临时办公场所搬迁回总部。2016年发生租赁及管理费用共计687.56万元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

     公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。


2、重大担保


√ 适用 □ 不适用




                                                                                                        43
                                                                 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


(1)担保情况

                                                                                                              单位:万元
                               公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                    担保额度
                                             实际发生日期 实际担保金                                   是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                         担保类型    担保期
                                             (协议签署日)   额                                         完毕 联方担保
                    披露日期
                                              公司与子公司之间担保情况
                    担保额度
                                             实际发生日期 实际担保金                                   是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                         担保类型    担保期
                                             (协议签署日)   额                                         完毕 联方担保
                    披露日期
                   2014 年 01                2014 年 03 月 10                    连带责任保 自保函开具
美国海普瑞                         120,000                           41,262.95                         否       否
                   月 13 日                  日                                  证         之日起三年
                   2014 年 01                2014 年 03 月 10                    连带责任保 自保函开具
美国海普瑞                                                            57,334.3                         否       否
                   月 13 日                  日                                  证         之日起五年
                   2015 年 08                2015 年 09 月 25                    连带责任保 自保函开具
美国海普瑞                          83,244                           48,834.32                         否       否
                   月 25 日                  日                                  证         之日起三年
                   2015 年 09                2015 年 09 月 04                    连带责任保 自保函开具
美国海普瑞                          79,000                            81,162.9                         否       否
                   月 02 日                  日                                  证         之日起二年
                   2016 年 08                2016 年 09 月 22                    连带责任保 自保函开具
美国海普瑞                          20,000                            20,117.3                         否       否
                   月 29 日                  日                                  证         之日起二年
报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                      20,000                                                     20,117.3
合计(B1)                                                      际发生额合计(B2)
报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                     302,244                                                   211,571.77
额度合计(B3)                                                  保余额合计(B4)
                                              子公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                             实际发生日期 实际担保金                                   是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                         担保类型    担保期
                                             (协议签署日)   额                                         完毕 联方担保
                    披露日期
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                      20,000                                                     20,117.3
(A1+B1+C1)                                                    合计(A2+B2+C2)
报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                     302,244                                                   211,571.77
(A3+B3+C3)                                                    计(A4+B4+C4)
实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                     26.54%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                        0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                               211,571.77
担保余额(E)
担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                                  0
上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                  211,571.77
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                       无
责任的情况说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                          无
采用复合方式担保的具体情况说明




                                                                                                                       44
                                                           深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


(2)违规对外担保情况


□ 适用 √ 不适用

     公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况


(1)委托理财情况


√ 适用 □ 不适用

                                                                                                    单位:万元
                                                                                                   报告期
                                                               本期实际 计提减值          报告期实
受托人名 是否关联          委托理财                   报酬确定                                     损益实
                  产品类型          起始日期 终止日期          收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
  称       交易              金额                       方式                                       际收回
                                                                 金额 (如有)                额
                                                                                                   情况
民生加银                              2015 年 2016 年
                    非保本浮                            到期还本
基金管理 否                    12,000 09 月 24 09 月 23               12,000       0      900       900 900.00
                    动收益型                            付息
有限公司                              日       日
民生加银                              2015 年 2016 年
                    非保本浮                            到期还本                                         1466.8
基金管理 否                    15,000 12 月 23 12 月 23               15,000       0 1,466.81 1,466.81
                    动收益型                            付息                                             1
有限公司                              日       日
中信信诚                              2015 年 2016 年
                    非保本浮                            提前还本
资产管理 否                    10,000 03 月 16 02 月 01               10,000       0    635.18   635.18 635.18
                    动收益型                            付息
有限公司                              日       日
中信信诚                              2015 年 2016 年
                    非保本浮                            到期还本
资产管理 否                     5,000 10 月 13 01 月 07                5,000       0     68.33    68.33 68.33
                    动收益型                            付息
有限公司                              日       日
宁波银行                              2015 年 2016 年
                    非保本浮                            到期还本
深圳后海 否                     3,000 07 月 08 01 月 05                3,000       0     75.45    75.45 75.45
                    动收益型                            付息
支行                                  日       日
宁波银行                              2015 年 2016 年
                    保本浮动                            到期还本
深圳后海 否                     2,000 09 月 30 02 月 25                2,000       0      23.4     23.4 23.4
                    收益型                              付息
支行                                  日       日
宁波银行                              2015 年 2016 年
                    保本浮动                            到期还本
深圳后海 否                     1,000 09 月 30 03 月 04                1,000       0     12.31    12.31 12.31
                    收益型                              付息
支行                                  日       日
宁波银行                              2015 年 2016 年
                    保本浮动                            到期还本
深圳后海 否                     5,000 09 月 30 03 月 10                5,000       0     63.86    63.86 63.86
                    收益型                              付息
支行                                  日       日
宁波银行                              2015 年 2016 年
                    保本浮动                               到期还本
深圳后海 否                     2,000 09 月 30 03 月 11                2,000       0      25.7     25.7 25.7
                    收益型                                 付息
支行                                  日       日
宁波银行                              2015 年    2016 年
                    保本浮动                              到期还本
深圳后海 否                     2,000 11 月 23   01 月 20              2,000       0      8.26     8.26 8.26
                    收益型                                付息
支行                                  日         日
宁波银行                              2015 年    2016 年
                    保本浮动                              到期还本
深圳后海 否                     3,000 11 月 24   01 月 19              3,000       0     11.97    11.97 11.97
                    收益型                                付息
支行                                  日         日
宁波银行 否         保本浮动    2,000 2015 年    2016 年   到期还本    2,000       0      8.12     8.12 8.12

                                                                                                                45
                                                      深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


深圳后海      收益型              11 月 24   01 月 20 付息
支行                              日         日
宁波银行                        2015 年      2016 年
              非保本浮                                到期还本
深圳后海 否              25,000 11 月 27     02 月 29            25,000       0    286.71   286.71 286.71
              动收益型                                付息
支行                            日           日
宁波银行                        2015 年 2016 年
              非保本浮                               到期还本
深圳后海 否               1,000 12 月 04 03 月 11                 1,000       0     11.55    11.55 11.55
              动收益型                               付息
支行                            日       日
宁波银行                        2015 年 2016 年
              非保本浮                            到期还本
深圳后海 否               3,000 12 月 04 03 月 14                 3,000       0      35.7     35.7 35.7
              动收益型                            付息
支行                            日       日
宁波银行                        2015 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               5,000 12 月 08 01 月 20                 5,000       0     14.73    14.73 14.73
              收益型                              付息
支行                            日       日
宁波银行                        2015 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               3,000 12 月 08 01 月 26                 3,000       0     10.47    10.47 10.47
              收益型                              付息
支行                            日       日
宁波银行                        2015 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               2,000 12 月 08 01 月 27                 2,000       0      7.12     7.12 7.12
              收益型                              付息
支行                            日       日
宁波银行                        2015 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               2,000 12 月 23 01 月 15                 2,000       0      3.02     3.02 3.02
              收益型                              付息
支行                            日       日
招商银行                       2014 年 2018 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                890 07 月 25 12 月 04                     0        0                   0
              收益型                             付息
代支行                         日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               2,000 01 月 04 01 月 15                 2,000       0      1.33     1.33 1.33
              收益型                              付息
支行                            日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               1,000 01 月 04 01 月 28                 1,000       0      1.58     1.58 1.58
              收益型                              付息
支行                            日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               2,000 01 月 04 01 月 29                 2,000       0      3.29     3.29 3.29
              收益型                              付息
支行                            日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               5,000 01 月 04 02 月 19                 5,000       0     16.38    16.38 16.38
              收益型                              付息
支行                            日       日
招商银行                       2016 年 2016 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                200 01 月 05 02 月 05                   200        0      0.22     0.22 0.22
              收益型                             付息
代支行                         日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               1,000 02 月 02 02 月 19                 1,000       0      1.12     1.12 1.12
              收益型                              付息
支行                            日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              保本浮动                            到期还本
深圳后海 否               3,000 02 月 02 02 月 25                 3,000       0      4.54     4.54 4.54
              收益型                              付息
支行                            日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              非保本浮                            到期还本
深圳后海 否               3,000 02 月 05 03 月 14                 3,000       0     11.87    11.87 11.87
              动收益型                            付息
支行                            日       日
宁波银行      非保本浮            2016 年 2016 年 到期还本
         否               1,000                                   1,000       0      4.06     4.06 4.06
深圳后海      动收益型            02 月 05 03 月 15 付息


                                                                                                           46
                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


支行                          日        日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              2,000 02 月 05 03 月 16               2,000       0      8.33     8.33 8.33
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              5,000 02 月 29 03 月 21               5,000       0      9.78     9.78 9.78
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              1,000 02 月 29 03 月 22               1,000       0      2.05     2.05 2.05
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              1,000 02 月 29 04 月 28               1,000       0      6.16     6.16 6.16
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                      2016 年 2016 年
              非保本浮                          到期还本
深圳后海 否               500 02 月 29 05 月 18                 500        0      4.23     4.23 4.23
              动收益型                          付息
支行                          日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              2,000 02 月 29 05 月 24               2,000       0     18.14    18.14 18.14
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              1,500 02 月 29 05 月 25               1,500       0     13.76    13.76 13.76
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              1,000 02 月 29 05 月 26               1,000       0      9.27     9.27 9.27
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              1,000 02 月 29 05 月 27               1,000       0      9.38     9.38 9.38
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              7,000 02 月 29 06 月 06               7,000       0     76.88    76.88 76.88
              动收益型                           付息
支行                           日       日
招商银行                      2016 年 2016 年
              保本浮动                          到期还本
深圳新时 否                60 02 月 25 04 月 18                  60        0      0.17     0.17 0.17
              收益型                            付息
代支行                        日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              3,000 04 月 01 06 月 01               3,000       0     22.33    22.33 22.33
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              3,000 04 月 01 04 月 15               3,000       0      4.79     4.79 4.79
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              1,000 04 月 01 04 月 20               1,000       0       1.8      1.8 1.8
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否              1,000 04 月 01 04 月 22               1,000       0      1.95     1.95 1.95
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              保本浮动                           到期还本
深圳后海 否              1,000 05 月 04 05 月 10               1,000       0      0.31     0.31 0.31
              收益型                             付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              保本浮动                             到期还本
深圳后海 否              1,500 05 月 04 05 月 11               1,500       0      0.63     0.63 0.63
              收益型                               付息
支行                           日       日



                                                                                                        47
                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


宁波银行                       2016 年 2016 年
              保本浮动                           到期还本
深圳后海 否                500 05 月 04 05 月 18                500        0      0.46     0.46 0.46
              收益型                             付息
支行                           日       日
招商银行                       2016 年 2018 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                120 05 月 10 12 月 04                  0        0        0         00
              收益型                             付息
代支行                         日       日
招商银行                       2016 年 2016 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                300 05 月 30 09 月 14                300        0      1.92     1.92 1.92
              收益型                             付息
代支行                         日       日
招商银行                       2016 年 2016 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                270 05 月 30 10 月 10                270        0      2.13     2.13 2.13
              收益型                             付息
代支行                         日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否                500 06 月 12 06 月 16                500        0      0.14     0.14 0.14
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否                500 06 月 12 07 月 08                500        0      1.14     1.14 1.14
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否                500 06 月 12 07 月 12                500        0      1.44     1.44 1.44
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              非保本浮                            到期还本
深圳后海 否               1,000 06 月 12 07 月 14              1,000       0      3.07     3.07 3.07
              动收益型                            付息
支行                            日       日
宁波银行                       2016 年 2016 年
              非保本浮                           到期还本
深圳后海 否                500 06 月 12 07 月 15                500        0      1.58     1.58 1.58
              动收益型                           付息
支行                           日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              非保本浮                            到期还本
深圳后海 否               1,000 06 月 17 07 月 22              1,000       0      3.43     3.43 3.43
              动收益型                            付息
支行                            日       日
宁波银行                        2016 年 2016 年
              非保本浮                            到期还本
深圳后海 否               3,000 06 月 17 07 月 29              3,000       0     12.23    12.23 12.23
              动收益型                            付息
支行                            日       日
招商银行                       2016 年 2016 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                300 06 月 14 06 月 16                300        0      0.03     0.03 0.03
              收益型                             付息
代支行                         日       日
招商银行                       2016 年 2017 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                150 06 月 14 07 月 21                150        0      0.29     0.29 0.29
              收益型                             付息
代支行                         日       日
招商银行                       2016 年 2016 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                150 06 月 14 09 月 14                150               0.82     0.82 0.82
              收益型                             付息
代支行                         日       日
招商银行                       2016 年 2017 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                160 06 月 24 07 月 21                160        0      0.21     0.21 0.21
              收益型                             付息
代支行                         日       日
招商银行                       2016 年 2017 年
              保本浮动                           到期还本
深圳新时 否                 90 06 月 30 07 月 21                 90        0      0.09     0.09 0.09
              收益型                             付息
代支行                         日       日
民生加银                        2016 年 2017 年
              非保本浮                            到期还本
基金管理 否              13,000 09 月 28 09 月 28                 0        0        0         00
              动收益型                            付息
有限公司                        日       日
招商银行 否   保本浮动     300 2016 年   2018 年   到期还本       0        0        0         00


                                                                                                        48
                                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


深圳新时             收益型                    09 月 29 12 月 04 付息
代支行                                         日       日
招商银行                                     2016 年 2018 年
                     保本浮动                                  到期还本
深圳新时 否                               40 09 月 06 12 月 04                     0       0         0        00
                     收益型                                    付息
代支行                                       日       日
招商银行                                     2016 年    2016 年
                     保本浮动                                      到期还本
深圳新时 否                            4,000 11 月 18   11 月 25                4,000      0      1.15      1.15 1.15
                     收益型                                        付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2016 年
                     保本浮动                                      到期还本
深圳新时 否                            2,000 11 月 18   11 月 29                2,000      0       0.9       0.9 0.9
                     收益型                                        付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2016 年
                     保本浮动                                    到期还本
深圳新时 否                            4,000 11 月 18   12 月 02                4,000      0      2.45      2.45 2.45
                     收益型                                      付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2016 年
                     保本浮动                                    到期还本
深圳新时 否                           20,000 11 月 18   12 月 06               20,000      0     15.78     15.78 15.78
                     收益型                                      付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2016 年
                     保本浮动                                    到期还本
深圳新时 否                            2,000 11 月 18   12 月 20                2,000      0      3.39      3.39 3.39
                     收益型                                      付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2016 年
                     保本浮动                                    到期还本
深圳新时 否                            2,000 11 月 18   12 月 23                2,000      0      3.73      3.73 3.73
                     收益型                                      付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2016 年
                     保本浮动                                    到期还本
深圳新时 否                            1,000 11 月 18   12 月 28                1,000      0      2.15      2.15 2.15
                     收益型                                      付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2016 年
                     保本浮动                                    到期还本
深圳新时 否                            1,000 11 月 18   12 月 30                1,000      0      2.27      2.27 2.27
                     收益型                                      付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2018 年
                     保本浮动                                    到期还本
深圳新时 否                           34,000 11 月 18   12 月 04                   0       0         0        00
                     收益型                                      付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2016 年
                     保本浮动                                      到期还本
深圳新时 否                               10 11 月 03   11 月 23                  10       0      0.01      0.01 0.01
                     收益型                                        付息
代支行                                       日         日
招商银行                                     2016 年    2018 年
                     保本浮动                                    到期还本
深圳新时 否                               35 11 月 03   12 月 04                   0       0         0        00
                     收益型                                      付息
代支行                                       日         日
民生加银                                     2016 年 2017 年
                     非保本浮                                  到期还本
基金管理 否                           15,000 12 月 23 12 月 23                     0       0         0        00
                     动收益型                                  付息
有限公司                                     日       日
宁波银行                                     2016 年 2017 年
                     非保本浮                                  到期还本
深圳后海 否                            6,400 12 月 29 02 月 08                     0       0         0        00
                     动收益型                                  付息
支行                                         日       日
合计                                 268,475      --        --        --      198,690          3,963.85 3,963.85   --
委托理财资金来源                自有资金
逾期未收回的本金和收益累计
                                                                                                                         0
金额
涉诉情况(如适用)              无

委托理财审批董事会公告披露 2016 年 01 月 23 日
日期(如有)                2015 年 10 月 29 日


                                                                                                                         49
                                                                 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                             2015 年 02 月 17 日
委托理财审批股东会公告披露
日期(如有)
未来是否还有委托理财计划     是


(2)委托贷款情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:万元
                是否                                              本期实际 计提减值          报告期实 报告期损
   贷款对象     关联 贷款利率 贷款金额      起始日期     终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金 益实际收
                交易                                                金额   (如有)              额     回情况
山东瑞盛生物                               2015 年 04 月 2016 年 12
                否      5.54%          0                               17,000              831.94    831.94 831.94
技术有限公司                               27 日         月 12 日
成都市海通药                               2013 年 04 月 2016 年 04
                否      5.58%          0                                  900                8.93       8.93 8.93
业有限公司                                 22 日         月 12 日
成都深瑞畜产                               2015 年 11 月 2016 年 12
                否      4.75%          0                                3,700              108.55    108.55 108.55
品有限公司                                 27 日         月 06 日
深圳君圣泰生
                                           2015 年 12 月 2016 年 12
物技术有限公    否      4.35%      1,500                                    0               39.81     39.81 39.81
                                           28 日         月 27 日

成都市海通药                               2015 年 12 月 2018 年 12
                否      4.75%      1,100                                  900               55.35     55.35 55.35
业有限公司                                 28 日         月 27 日
合计                    --         2,600        --          --         22,500               55.35   1,044.58    --
委托贷款资金来源                           自有资金
逾期未收回的本金和收益累计金额                                                                                       0
涉诉情况(如适用)                         无
                                           2015 年 10 月 29 日
委托贷款审批董事会公告披露日期(如有) 2015 年 04 月 28 日
                                           2013 年 04 月 12 日
委托贷款审批股东会公告披露日期(如有)
未来是否还有委托贷款计划                   否


4、其他重大合同


□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况


1、履行精准扶贫社会责任情况


□ 适用 √ 不适用

       公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。



                                                                                                                     50
                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、履行其他社会责任的情况


    公司重视企业的社会责任,坚持“科学、勤勉、实证、和谐”的核心价值观,践行“可持续发展”的
企业经营理念,履行“为患者带来福音”的社会使命,努力成为受人尊敬的全球化制药企业。

    1、保护利益相关者合法权益

    (1)股东和债权人权益保护:公司建立了完善的治理结构,通过健全内部管理和控制制度体系,规
范股东大会、董事会、监事会三会运作,保证信息披露真实、准确、及时和完整,使公司股东、投资者及
债权人能够及时了解、掌握公司经营动态、财务状况及所有重大事项的进展情况,从而保证其各项合法权
益。同时通过投资者关系互动平台、专线电话、传真和电子邮箱等多种方式与投资者进行及时沟通和交流,
切实保障投资者对公司重大事项和经营情况的知情权,极大的维护了投资者的合法权益。此外,公司一向
重视对投资者的合理回报,在不影响公司正常经营和持续发展的前提下,实施积极的现金利润分配方案,
近3年现金分红占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比率到达70%以上。

    (2)职工权益保护:公司严格执行国家保护职工权益的各项法律法规,与全体员工签订劳动合同并
严格执行,执行各项法定节假日制度,实行带薪休假,建立并执行公平的工资制度。公司注重保护员工各
项合法权益,积极为员工提供施展才能的机会和条件,努力通过合理、合法的方式化解各类矛盾,同时为
员工建造了舒适的工作场所,建立了和谐的劳动关系。

    (3)消费者与供应商权益保护:公司遵循“平等、自愿、互利”的原则,秉承“诚信、合作、共赢”
的商业理念,积极建立与供应商和客户长期、稳定的友好合作关系。公司视产品质量为企业的生命线,建
立了一套科学、严格、全面的质量控制和保证体系,严格执行“一切行为有控制、可追溯”的工作准则,
始终稳定生产出高质量的产品,保护了消费者的合法权益。

    2、维护社会安全和生态保护

    (1)公司长期以来一贯注重履行自身的社会责任,以自身的发展来带动当地经济和社会的发展,把
促进社会和谐和经济繁荣作为企业应尽的社会义务和企业对社会的承诺。在努力搞好自身发展的同时,积
极参加所在地区的科教卫生、社区建设、植树绿化等社会公益活动。

    (2)公司严格按照国家有关标准和规定进行“三废”处理,“三废”排放完全达到国家标准,积极
倡导和践行“节能、减排、循环”的环保理念。在日常工作中充分利用网络电子工具,积极推行无纸化办
公,在各项办公设备的选用中坚持选用能耗低的节能设备。

    3、实现可持续发展

    (1)公司以中国丰富的肝素资源为依托,实行肝素全产业链一体化经营战略,努力做强做大肝素主
业,同时择机进入生物医药的相关产业领域,从发展战略的高度保证公司的可持续发展。

    (2)公司持续开展工艺技术、质量保证和新规格、新产品的研发,并与世界领先的相关技术公司进
行密切合作,有效保证了公司在肝素钠原料药领域工艺技术和产品质量的持续领先。

    (3)公司坚持稳健经营的原则,专注于肝素钠原料药及其相关领域的发展,严格控制投资风险,审


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                                                               深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


慎使用包括募集资金在内的公司各类资源,为公司的可持续发展提供了可靠的资金及其他资源保证。

     (4)公司注重员工队伍建设,建立了有效的人才选拔、培养和激励机制,为公司的可持续发展提供
了有力的人力资源保证。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位



是否发布社会责任报告

□ 是 √ 否


十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

     1 、 2014 年 11 月 3 日 , 公 司 第 三 届 董 事 会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 《 关 于 公 司 使 用 自 有 资 金 对 TPG
BIOTECHNOLOGY PARTNERS IV, L.P.进行投资的议案》,同意公司使用17,358,389美元自有资金对TPG
Biotechnology Partners IV, L.P.进行投资(对应份额16,150,000美元),同时以500万美元自有资金购
买有限合伙人TPG Holdings I, L.P.和TPG Holdings II, L.P.认缴TPG的500万美元份额,共计投资
22,358,389美元。报告期内,公司按照投资付款通知,实际支付7,341,496.00美元,截至本公告日,已累
计支付19,808,573.00美元。

     2、2015年3月18日,公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于设立产业并购基金的议案》,决
定设立深圳市德康投资发展有限公司,注册资本1,000万元。德康投资与北京鑫羊投资管理有限责任公司、
北京格兰德丰投资管理中心(有限合伙)等共同成立北京枫海资本管理中心(有限合伙),枫海资本认缴
出资总额250万元。待枫海资本成立后,再由该枫海资本作为普通合伙人,海普瑞作为有限合伙人共同成
立“深圳枫海资本并购基金(有限合伙)”。报告期内,公司按照投资付款通知,实际支付69,664,558.00
元人民币,截至本公告日,已累计支付196,6913,458.00元人民币。

     3、2015年8月27日,公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于设立新药基金的议案》,详细
内容参见2015年8月29日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮
资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于设立新药基金的公告》。报告期内,公司按照投资付款通知,实际
支付1,785万人民币,截至本公告日,已累计支付4,165万人民币。

     4、2015年8月27日,公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于在人民币10亿元额度内推出公
司股份回购方案的议案》,详细内容参见2015年8月28日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《2015年第一次临时股东大会决议公告》和
《关于回购部分社会公众股份债权人通知的公告》以及2015年9月8日刊登的《关于以集中竞价方式回购股
份的报告书》。2015年10月8日,公司根据上述决议进行首次回购,详细内容参见2015年10月9日刊登于《证
券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关
于首次实施回购部分社会公众股份的公告》。2016年3月28日,回购期限结束,公司累计回购股份数量共


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                                                       深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


计20,698,935股,占公司总股本的比例为2.59%,最高成交价格为30.16元/股,最低成交价格为25.03元/
股,支付的总金额为人民币 588,916,896.15元(不含印花税、佣金等交易费用),详细内容参见2016年3
月30日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
的《关于回购部分社会公众股实施情况的公告》。回购股份已于2016年4月7日注销,详细内容参见2016年
4月9日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
的《关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》。

    5、2015年10月10日,公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》,详细内
容参见2015年10月12日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资
讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于对外投资的公告》。报告期内,根据董事会决议及签署的股权认购协
议,美国海普瑞对OncoQuest Inc.完成400万美元投资,并就在中国设立合资公司签署《合资经营合同》。
截至本公告日,美国海普瑞对OncoQuest Inc.累计投资金额1,300万美元,中国设立的合资公司已取得营
业执照,其注册资本9,259,300美元已到位。详细内容参见刊登于2016年3月5日、2016年3月17日、2016年
5月19日、2016年7月29日和2016年12月22日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《对外投资进展公告》即《关于对外投资的完成公告》。

    6、公司正在进行基础工程建设的坪山生物医药研发制造基地项目,目前项目一期工程基本完成桩基
施工及桩基检测,部分建筑已基本完成单体建筑工程,部分建筑完成主体结构封顶开始室内建筑及分专业
工程施工,部分建筑正进行主体结构工程施工。项目二至四期工程已完成方案设计,现处于施工图设计和
工程规划许可申报阶段。

    7、2016年6月16日,公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司使用自有资金对TPG
BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P. 投 资 的 议 案 》 , 同 意 使 用 6,000 万 美 元 自 有 资 金 参 与 投 资 TPG
Biotechnology Partners V, L.P.。详细容参见2016年6月17日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司使用自有资金对TPG
BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.投资的公告》。2016年8月底,该投资事项已取得深圳市发展改革委员
会、深圳市经济贸易和信息化委员会、国家外汇管理局深圳市分局关于该项对外投资事项的备案和核准通
知书。报告期内,公司按照投资付款通知,实际支付5,869,485.00美元,截至本公告日,已累计支付
7,607,297美元。

    8、2016年6月27日,公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的
议案》、《关于公司发行公司债券的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会和董事会授权人士全权
办理本次发行公司债券相关事项的议案》等议案,上述议案经2016年7月15日召开的2016年第一次临时股
东大会审议通过。详细内容参见2016年6月28日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《第三届董事会第二十三次会议决议公告》。2016年
10月,公司发行公司债券已获中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳市海普瑞药业股份有限公司
向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可[2016] 2398号)。详细内容参见2016年10月29日刊
登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn

                                                                                                        53
                                                    深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


的《关于公司发行公司债券申请获中国证券监督管理委员会核准的公告》。2016年12月15日,公司发行公
司债券已上市。详细内容参见2016年12月13日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《2016年面向合格投资者公开发行公司债券上市公告
书》。

    9、2016年7月8日,公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司与花旗银行进行交叉货币
掉期交易的议案》,同意公司与花旗银行进行美元与人民币交叉货币掉期交易对美国海普瑞美元贷款业务
进行套期保值。详细内容参见2016年7月9日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司与花旗银行进行交叉货币掉期交易的公告》。截
至本公告日,该笔交叉货币掉期交易已完成平仓。详细内容参见2017年3月30日刊登于《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司与花旗银行
交叉货币掉期交易平仓的公告》。

    10、2016年9月20日,第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于对全资子公司海普瑞(香港)
有限公司进行增资的议案》,同意公司以自有资金5,500万美元(或等值人民币)增加对香港海普瑞的投
资,详细内容参见2016年9月21日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于对全资子公司海普瑞(香港)有限公司进行增资的公告》。
截至本公告日,该项增资尚未完成。

    11、2016年11月18日,第三届董事会第二十八会议审议通过了《关于对全资子公司Hepalink USA Inc.
增资的议案》,同意公司以自有资金折合人民币5亿元增加对美国海普瑞的投资,详细内容参见2016年11
月19日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
的《关于对全资子公司Hepalink USA Inc.增资的公告》。截至本公告日,该项增资尚未完成。

    12、2016年11月18日,第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司与汇丰银行进行交叉货币
掉期交易的议案》,同意公司通过与汇丰银行(中国)有限公司深圳分行进行美元与人民币交叉货币掉期
交易对美国海普瑞美元贷款业务进行套期保值。详细内容参见2016年11月19日刊登于《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司与汇丰银
行进行交叉货币掉期交易的公告》。

    13、2016年12月13日,第三届董事会第三十次会议审议通过《关于公司拟与平安银行进行交叉货币掉
期交易的议案》,同意公司与平安银行股份有限公司深圳分行进行美元与人民币交叉货币掉期交易对美国
海普瑞美元贷款业务进行套期保值。详细内容参见2016年11月19日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司拟与平安银行进行交叉
货币掉期交易的公告》。由于平安银行未能按照公司实际业务需求进度实施交易,该笔交易未执行。 2016
年12月21日,第三届董事会第三十一次会议审议通过《关于公司拟与汇丰银行进行交叉货币掉期交易的议
案》,同意公司与汇丰银行(中国)有限公司深圳分行进行美元与人民币交叉货币掉期交易对美国海普瑞
美元贷款业务进行套期保值。详细内容参见2016年12月22日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于公司与汇丰银行进行交叉货币掉

                                                                                                     54
                                                                深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


   期交易的公告》。

        14、2016年10月,公司关联方天道医药的依诺肝素制剂已获得欧盟药政批准并取得正式批准文件。详
   细内容参见2016年10月19日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨
   潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于关联方获得欧盟药政批准的公告》。

                重要事项概述                      披露日期                      临时报告披露网站查询索引
关于对外投资的进展公告                        2016年03月05日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-03-05/1202023762.PDF
关于对外投资的进展公告                        2016年03月17日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-03-17/1202051519.PDF
关于对外投资的进展公告                        2016年03月30日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-03-30/1202099433.PDF
关于回购部分社会公众股实施情况的公告          2016年03月30日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-03-30/1202099434.PDF
关于回购股份注销完成暨股份变动的公告          2016年04月09日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-04-09/1202155667.PDF
关于对外投资的进展公告                        2016年05月19日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-05-19/1202328795.PDF
关于公司使用自有资金对TPG BIOTECHNOLOGY       2016年06月17日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06-17/1202371510.PDF
PARTNERS V, L.P.投资的公告
第三届董事会第二十三次会决议公告              2016年06月28日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06-28/1202417933.PDF
关于公司员工持股计划股票完成出售的公告        2016年07月05日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-07-05/1202448721.PDF
关于公司与花旗银行进行交叉货币掉期交易的公 2016年07月09日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-07-09/1202460752.PDF

关于对外投资的进展公告                        2016年07月29日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-07-29/1202514123.PDF
关于公司使用自有资金对TPG BIOTECHNOLOGY       2016年08月29日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-08-29/1202630461.PDF
PARTNERS V, L.P.投资的进展公告
关于对全资子公司海普瑞(香港)有限公司进行 2016年09月20日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-09-21/1202710288.PDF
增资的公告
关于对全资子公司海普瑞(香港)有限公司进行 2016年11月19日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-11-19/1202835913.PDF
增资的公告
关于全资子公司对外投资的公告                  2016年11月19日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-11-19/1202835912.PDF
关于公司与汇丰银行进行交叉货币掉期交易的公 2016年11月19日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-11-19/1202835915.PDF

2016年面向合格投资者公开发行公司债券上市公 2016年12月13日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-12-13/1202871009.PDF
告书
关于公司拟与平安银行进行交叉货币掉期交易的 2016年12月14日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-12-14/1202873593.PDF
公告
关于对外投资的完成公告                        2016年12月22日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-12-22/1202923724.PDF
关于公司与汇丰银行进行交叉货币掉期交易的公 2016年12月22日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-12-22/1202923726.PDF

关于公司与花旗银行交叉货币掉期交易平仓的公 2017年03月30日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2017-03-30/1203224977.PDF

关于关联方获得欧盟药政批准的公告              2016年10月19日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-10-19/1202766896.PDF


   二十、公司子公司重大事项

   √ 适用 □ 不适用
        1、2016年1月22日,公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对全资子公司增资并参与
   投资设立医疗基金的议案》,决定以自有资金2,000万美元对全资子公司香港海普瑞增资,用于参与投资

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                                                          深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


设立ORI Healthcare Fund, L.P.。2016年9月20日,公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于全
资子公司对ORI Healthcare Fund, L.P.追加投资的议案》,同意香港海普瑞决定对新元医疗基金追加投
资2,000万美元。详细内容参见2016年7月9日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于全资子公司对ORI Healthcare Fund, L.P.追加
投资的公告》。报告期内,香港海普瑞按照投资付款通知,实际支付11,417,640.34美元,截至本公告日,
已累计支付14,657,553.97美元。

    2、2016年6月16日,公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于控股子公司对外融资的议案》,
同意深圳君圣泰分两期对外进行股权融资,融资总额为1亿元人民币,首期融资2,600万元人民币;同意深
圳君圣泰1亿元人民币融资完成后,各股东按照各自持股份额等比例稀释10%作为预留的员工激励股份来
源,最终的员工激励方案由深圳君圣泰董事会决定。详细容参见2016年6月17日刊登于《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于控股子公司对
外融资的公告》。2016年12月13日,第三届董事会第三十次会议审议通过《关于对控股子公司进行投资的
议案》,同意公司以自有资金5,900万元向深圳君圣泰增资,即参与深圳君圣泰第二期融资。详细容参见
2016年12月14日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 的《关于对控股子公司进行投资的公告》。截至本公告日,深圳君圣泰已完成第二期
融资7,400万元和工商登记变更备案,海普瑞持有深圳君圣泰股权比例变为57.45%。

    3、2016年11月18日,第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司对外投资的议案》,
同意公司全资子公香港海普瑞以自有资金3,650万美元认购 Kymab Group Limited发行的C类优先股
8,487,385股,投资款分两期等额缴付。详细内容参见2016年11月19日刊登于《证券时报》、《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于全资子公司对外投资
的公告》。截至本公告日,香港海普瑞已按照协议约定支付第一期投资款1,825万美元,取得Kymab发行的
C类优先股4,243,692股及股权证书。详细内容参见2017年3月30日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《关于全资子公司对外投资的进展
公告》。

    4、2016年12月,公司与Aridis Pharmaceuticals, Inc签署了投资相关协议,双方约定海普瑞或其子
公司以自有资金1,100万美元认购Aridis的A类可转换优先股。截至本公告日,公司子公司美国海普瑞已按
照协议约定支付投资款1,100万美元,取得Aridis发行的A类可转换优先股5,365,854股及股权证书。

            重要事项概述                   披露日期                      临时报告披露网站查询索引
关于对全资子公司增资并参与投资设立医 2016年01月23日     http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-01-23/1201935573.PDF
疗基金的公告
关于受让控股子公司股权的进展公告       2016年06月13日   http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06-13/1202365254.PDF

关于控股子公司对外融资的公告           2016年06月17日   http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06-17/1202371512.PDF

关于控股子公司对外融资的进展公告       2016年07月29日   http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-07-29/1202514124.PDF

关于全资子公司对ORI Healthcare Fund,   2016年09月21日   http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-09-21/1202710289.PDF
L.P.追加投资的公告


                                                                                                                    56
                                                      深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


关于全资子公司对外投资的公告       2016年11月19日   http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-11-19/1202835912.PDF

关于对控股子公司进行投资的公告     2016年12月14日   http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-12-14/1202873591.PDF

关于全资子公司对外投资的进展公告   2017年03月30日   http://disclosure.szse.cn/finalpage/2017-03-30/1203224978.PDF




                                                                                                                57
                                                                深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                     第六节 股份变动及股东情况


  一、股份变动情况

  1、股份变动情况

                                                                                                                   单位:股
                           本次变动前                      本次变动增减(+,-)                        本次变动后
                                               发行
                          数量       比例             送股 公积金转股     其他        小计            数量            比例
                                               新股
一、有限售条件股份               0    0.00%                                                                   0         0.00%
二、无限售条件股份     800,200,000   100.00%               467,700,639 -20,698,935   447,001,704   1,247,201,704      100.00%
1、人民币普通股        800,200,000   100.00%               467,700,639 -20,698,935   447,001,704   1,247,201,704      100.00%
三、股份总数           800,200,000   100.00%               467,700,639 -20,698,935   447,001,704   1,247,201,704      100.00%
  股份变动的原因

  √ 适用 □ 不适用

       经公司第三届董事会第十二次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于在人民币10亿元额
  度内推出公司股份回购方案的议案》,同意公司使用自有资金在股票复牌之日起6个月内择机进行股份回
  购,回购总金额最高不超过人民币10亿元,回购价格不超过人民币30.17元/股。截至回购期结束,公司共
  计回购20,698,935股,占公司总股本的比例为2.59%,已于2016年4月7日注销,本次回购股份注销完成后,
  公司总股本由800,200,000股减少至779,501,065股。

       经公司2015年度股东大会审议通过了《2015年度利润分配方案》,同意公司以总股本779,501,065股
  为基数,向全体股东每10股转增6股,不送红股。上述权益分派方案已于2016年6月8日实施完毕,总股本
  增至1,247,201,704股。
  股份变动的批准情况

  √ 适用 □ 不适用

       2015年8月27日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过《关于在人民币10亿元额度内推出公司股
  份回购方案的议案》,同意公司使用自有资金在股票复牌之日起6个月内择机进行股份回购,回购总金额
  最高不超过人民币10亿元,回购价格不超过人民币30.17元/股。公司将在回购期届满或回购方案实施完毕
  后撤销回购专用证券账户,并依法注销所回购的股份。

       2016年5月18日召开的2015年度股东大会审议通过公司2015年度权益分派方案,同意以公司总股本
  779,501,065股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增6股。
  股份变动的过户情况

  √ 适用 □ 不适用

       在回购期限内,公司共计回购20,698,935股,已于2016年4月7日在中国证券登记结算有限责任公司深

                                                                                                                         58
                                                                 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


圳分公司办理完毕A股回购股份注销手续。

     2015年度权益分派方案已于2016年6月8日实施完毕,本次转股部分已于2016年6月8日直接记入股东证
券账户。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

     公司总股本增加使计算归属公司普通股东的每股收益和每股净资产指标的基数增加。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证
                         发行日期         发行价格(或利率) 发行数量        上市日期         获准上市交易数量 交易终止日期
    券名称
股票类
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
112473              2016 年 11 月 10 日         100          10,000,000 2016 年 12 月 13 日          10,000,000
其他衍生证券类
报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
     2016年6月27日,公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议
案》、《关于公司发行公司债券的议案》等。2016年7月14日公司召开2016年第一次临时股东大会审议通
过了上述议案。2016年10月28日,公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳市海普瑞药业
股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可[2016]2398号)。本次债券发行时间自
2016年11月8日至2016年11月9日,实际发行规模10亿元,最终票面利率为3.19%。本次发行证券于2016年
12月13日上市交易。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明


√ 适用 □ 不适用

     经公司第三届董事会第十二次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于在人民币10亿元额
度内推出公司股份回购方案的议案》,同意公司使用自有资金在股票复牌之日起6个月内择机进行股份回
购,回购总金额最高不超过人民币10亿元,回购价格不超过人民币30.17元/股。截至回购期结束,公司共
计回购20,698,935股,占公司总股本的比例为2.59%,已于2016年4月7日注销,本次回购股份注销完成后,


                                                                                                                       59
                                                                深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司总股本由800,200,000股减少至779,501,065股。

       经公司2015年度股东大会审议通过了《2015年度利润分配方案》,同意公司以总股本779,501,065股
为基数,向全体股东每10股转增6股,不送红股。上述权益分派方案已于2016年6月8日实施完毕,总股本
增至1,247,201,704股。

       公司相应减少和增加注册资本。


3、现存的内部职工股情况


□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况


1、公司股东数量及持股情况


                                                                                                                 单位:股
                                                             报告期末表决                   年度报告披露日
                             年度报告披露
                                                             权恢复的优先                   前上一月末表决
报告期末普通                 日前上一月末
                      26,930                          22,162 股股东总数                   0 权恢复的优先股             0
股股东总数                   普通股股东总
                                                             (如有)(参见                 股东总数(如有)
                             数
                                                             注 8)                         (参见注 8)
                                      持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                              持有有限 持有无限售   质押或冻结情况
                                       持股比 报告期末持 报告期内增
         股东名称          股东性质                                           售条件的 条件的股份
                                         例     股数量   减变动情况                               股份状态    数量
                                                                              股份数量     数量
                         境内非国有
深圳市乐仁科技有限公司                  38.01% 474,029,899 177,761,212               0 474,029,899
                         法人
乌鲁木齐金田土股权投资 境内非国有
                                        32.72% 408,041,280 153,015,480               0 408,041,280
合伙企业(有限合伙)   法人
乌鲁木齐水滴石穿股权投 境内非国有
                                           3.72%   46,425,600 17,409,600             0   46,425,600
资合伙企业(有限合伙) 法人
乌鲁木齐飞来石股权投资 境内非国有
                                           3.23%   40,320,000 15,120,000             0   40,320,000 质押       32,980,000
有限公司               法人
中国工商银行股份有限公
司-金鹰稳健成长混合型 境内自然人          0.66%    8,202,238 7,910,217              0    8,202,238
证券投资基金
黄镇                     境内自然人        0.37%    4,626,535 4,626,535              0    4,626,535
赵玉超                   境内自然人        0.37%    4,606,468 4,606,468              0    4,606,468
交通银行股份有限公司-
富安达优势成长股票型证 其他                0.35%    4,359,636 4,359,636              0    4,359,636
券投资基金
黄光伟                   境内自然人        0.34%    4,300,000 4,300,000              0    4,300,000
贺亚辉                   境内自然人        0.24%    3,032,480 3,032,480              0    3,032,480
战略投资者或一般法人因配售新股成为
                                      无
前 10 名股东的情况(如有)(参见注 3)
上述股东关联关系或一致行动的说明      深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有限合伙)的股东


                                                                                                                       60
                                                              深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                        (合伙人)为李锂和李坦,乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股东为李锂,乌鲁
                                        木齐水滴石穿股权投资合伙企业(有限合伙)的合伙人为单宇和李坦,李锂和李坦
                                        为夫妻关系,单宇和李坦为兄妹关系。除上述情况外,公司未知其他前十名股东之
                                        间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人;公司未知其他前十名无限售条
                                        件股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
               股东名称                   报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类            数量
深圳市乐仁科技有限公司                                           474,029,899 人民币普通股                474,029,899
乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有
                                                                 408,041,280 人民币普通股                408,041,280
限合伙)
乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业
                                                                  46,425,600 人民币普通股                 46,425,600
(有限合伙)
乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司                                    40,320,000 人民币普通股                 40,320,000
中国工商银行股份有限公司-金鹰稳健
                                                                     8,202,238 人民币普通股                8,202,238
成长混合型证券投资基金
黄镇                                                                 4,626,535 人民币普通股                4,626,535
赵玉超                                                               4,606,468 人民币普通股                4,606,468
交通银行股份有限公司-富安达优势成
                                                                     4,359,636 人民币普通股                4,359,636
长股票型证券投资基金
黄光伟                                                               4,300,000 人民币普通股                4,300,000
贺亚辉                                                               3,032,480 人民币普通股                3,032,480
                                     深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有限合伙)的股东
                                     (合伙人)为李锂和李坦,乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股东为李锂,乌鲁
前 10 名无限售流通股股东之间,以及前
                                     木齐水滴石穿股权投资合伙企业(有限合伙)的合伙人为单宇和李坦,李锂和李坦
10 名无限售流通股股东和前 10 名股东
                                     为夫妻关系,单宇和李坦为兄妹关系。除上述情况外,公司未知其他前十名股东之
之间关联关系或一致行动的说明
                                     间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人;公司未知其他前十名无限售条
                                     件股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。
                                   前 10 名普通股股东中,黄镇通过中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证
                                   券账户持有公司股票 4,626,535 股,占公司总股本的 0.37%;赵玉超通过华金证券
前 10 名普通股股东参与融资融券业务
                                   有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 4,586,468 股,占公司总股
情况说明(如有)(参见注 4)
                                   本的 0.37%;黄光伟通过中国国际金融股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
                                   有公司股票 4,300,000 股,占公司总股本的 0.34%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

       公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:法人
                          法定代表人/                   组织机构代
       控股股东名称                        成立日期                                    主要经营业务
                          单位负责人                        码
                                                                    经营范围为兴办实业(具体项目另行申报)、高新产
深圳市乐仁科技有限公                    2007 年 08 月 02
                          李锂                           66589857-2 品的技术开发(不含限制项目)、国内贸易(不含专
司                                      日
                                                                    营、专控、专卖商品)。
乌鲁木齐金田土股权投                    2013 年 11 月 18            从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发
                       李坦                              66588390-1
资合伙企业(有限合伙)                  日                          行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份"。



                                                                                                                  61
                                                           深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


乌鲁木齐飞来石股权投                 2007 年 08 月 01            从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发
                         李锂                         66586513-X
资有限公司                           日                          行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份。
控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上     报告期内,公司控股股东未控股或参股其他境内外上市公司股权。
市公司的股权情况
控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人
       实际控制人姓名                        国籍                         是否取得其他国家或地区居留权
李锂                        中国                                   否
李坦                        中国                                   否
                            1、李锂:担任深圳市海普瑞药业股份有限公司董事长、深圳市乐仁科技有限公司执行董事、
                            乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司执行董事、深圳市多普乐实业发展有限公司董事长、深圳
主要职业及职务              市天道医药有限公司董事长。2、李坦:担任深圳市海普瑞药业股份有限公司董事、副总经理、
                            乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有限合伙)执行合伙人、深圳市多普乐实业发展有限公
                            司董事、深圳市天道医药有限公司董事。
过去 10 年曾控股的境内外上
                           无
市公司情况
实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                             62
                                               深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                63
                                           深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                第七节 优先股相关情况


□ 适用 √ 不适用
     报告期公司不存在优先股。




                                                                                            64
                                                                 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况


一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                             本期增持 本期减持
                                              任期起始日 任期终止日 期初持股                   其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态 性别     年龄                                  股份数量 股份数量
                                                  期         期     数(股)                   变动(股)数(股)
                                                                               (股) (股)
                                              1998 年 04   2017 年 05 月
李锂      董事长       现任       男    53
                                              月 21 日     15 日
          董事、总                            1998 年 04   2017 年 05 月
单宇                   现任       男    57
          经理                                月 21 日     15 日
          董事、副                            1998 年 04   2017 年 05 月
李坦                   现任       女    53
          总经理                              月 21 日     15 日
                                              2014 年 11   2017 年 05 月
          董事         现任       男    42
                                              月 19 日     15 日
          董事会秘                            2007 年 12   2017 年 05 月
步海华                 现任       男    42
          书                                  月 24 日     15 日
                                              2010 年 07   2017 年 05 月
          副总经理     现任       男    42
                                              月 17 日     15 日
                                              2011 年 02   2017 年 05 月
解冻      独立董事     现任       男    52
                                              月 16 日     15 日
                                              2011 年 02   2017 年 05 月
徐滨      独立董事     现任       男    48
                                              月 16 日     15 日
                                              2014 年 05   2017 年 05 月
张荣庆    独立董事     现任       男    61
                                              月 16 日     15 日
          监事会主                            2014 年 05   2017 年 05 月
郑泽辉                 现任       男    47
          席                                  月 16 日     15 日
                                              2007 年 12   2017 年 05 月
唐海均    监事         现任       女    39
                                              月 24 日     15 日
                                              2007 年 12   2017 年 05 月
苏纪兰    监事         现任       女    38
                                              月 24 日     15 日
                                              1998 年 04   2016 年 08 月
薛松      副总经理     离任       男    60
                                              月 21 日     01 日
                                              2014 年 02   2016 年 04 月
孔芸      财务总监     离任       女    44
                                              月 15 日     15 日
                                              2016 年 04   2017 年 05 月
张斌      财务总监     现任       男    40
                                              月 22 日     15 日
合计           --        --       --    --         --           --            0           0     0        0        0


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

       姓名          担任的职务        类型                   日期                            原因
孔芸                  财务总监         离任        2016 年 04 月 15 日       个人原因
张斌                  财务总监         任免        2016 年 04 月 22 日       董事会聘任
薛松                  副总经理         离任        2016 年 08 月 01 日       个人原因

                                                                                                                  65
                                                        深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    (一)董事主要工作经历

    李锂先生,1964年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,1987年7月毕业于四川大学
化学系。1998年4月创立本公司,现任公司董事长。

    李坦女士,1964年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,1987年7月毕业于四川大学
化学系。1998年4月共同创立本公司,现任公司董事、副总经理。

    单宇先生,1960年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,1982年7月毕业于北京大学
技术物理系。1998年4月共同创立本公司,现任公司董事、总经理。

    步海华先生,1975年出生,中国国籍,无境外永久居留权,工商管理硕士,中国注册会计师(非执业)。
2006年12月起进入公司工作,现任公司董事、副总经理和董事会秘书。

    解冻先生,男,1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,管理学博士。1992年加入万科企业股份
有限公司,历任人事管理部副经理、经理,人力资源总监、集团副总经理、万科企业股份有限公司执行副
总裁,现任万科企业股份有限公司监事会主席。2011年2月16日起至今,担任公司独立董事。

    徐滨先生,男,1969年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科毕业,中国注册会计师。1997
年至今一直担任深圳中胜会计师事务所首席合伙人。2007年6月28日至2014年2月19日担任深圳中电照明股
份有限公司(未上市)独立董事,2013年9月17日至今担任深圳市崇达电路技术股份有限公司(未上市)
独立董事,2015年3月17日至今担任广东德美精细化工股份有限公司独立董事,2015年8月16日至今担任深
圳首创新能源股份有限公司财务总监,2011年2月16日起至今,担任公司独立董事。

    张荣庆先生,男,1956年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学历。2009 年至2015年担任清
华大学生命科学学院教授;2009年5月至2013年12月担任山东东方海洋科技股份有限公司独立董事,2014
年5月至今担任本公司独立董事。

    (二)监事主要工作经历

    郑泽辉,1970年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历。1993年加入桂林优利特医疗电子销
售有限公司,现任该公司总经理,本公司监事会主席。

    唐海均女士,1978年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历。1999年12月起进入公司工
作,现任公司监事、质量保证部副经理。

    苏纪兰女士,1979年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历。2003年2月起进入公司从
事质量检验工作,现任公司职工代表监事、质量控制部副经理。

    (三)高级管理人员主要工作经历

    单宇先生:详见董事主要工作经历。

    李坦女士:详见董事主要工作经历。



                                                                                                         66
                                                           深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


       步海华先生:详见董事主要工作经历。

       张斌先生:1977年出生,中国国籍,拥有美国永久居留权,硕士毕业,中国注册会计师、美国注册会
计师。2003年1月至2004年4月在河南世纪中鑫企业发展有限公司任资金部经理助理,2004年4月至2005年6
月在北京中兴新世纪会计师事务所任经理,2005年6月至2015年8月在毕马威(中国、美国)任经理、高级
经理,2015年8月至2016年2月在美国公众公司会计监督委员会任检查专家,2016年2月入职本公司,现任
本公司财务总监。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员                                             在股东单位                         任期终止 在股东单位是否
                         股东单位名称                                任期起始日期
  姓名                                               担任的职务                           日期     领取报酬津贴
李锂       深圳市乐仁科技有限公司                   执行董事      2013 年 08 月 01 日            否
李锂       乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司           执行董事      2011 年 06 月 18 日            否
           乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业(有限合 执行事务合
单宇                                                              2013 年 08 月 02 日            否
           伙)                                     伙人
                                                     执行事务合
李坦       乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业(有限合伙)             2013 年 08 月 09 日            否
                                                     伙人
在股东单
位任职情 无
况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                     在其他单位                         任期终止日 在其他单位是否
任职人员姓名               其他单位名称                              任期起始日期
                                                     担任的职务                             期       领取报酬津贴
李锂           深圳市多普乐实业发展有限公司         董事长        2014 年 01 月 13 日             否
李锂           深圳市天道医药有限公司               董事长        2013 年 11 月 18 日             否
单宇           深圳市多普乐实业发展有限公司         董事          2014 年 01 月 13 日             否
李坦           深圳市多普乐实业发展有限公司         董事          2014 年 01 月 13 日             否
李坦           深圳市天道医药有限公司               董事          2013 年 11 月 18 日             否
解冻           万科企业股份有限公司                 监事会主席    2014 年 03 月 28 日             是
徐滨           深圳中胜会计师事务所                 合伙人        1997 年 01 月 10 日             是
徐滨           深圳市崇达电路技术股份有限公司       独立董事      2013 年 09 月 17 日             是
徐滨           广东德美精细化工股份有限公司         独立董事      2015 年 03 月 17 日             是
徐滨           深圳首创新能源股份有限公司           财务总监      2015 年 08 月 16 日             是
张荣庆         清华大学生命科学学院                 教授                                          是
在其他单位任
             无
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
       1、决策程序。根据股东大会批准生效的《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》的
规定,公司发放董事和高级管理人员基本薪酬,并由薪酬与考核委员会负责绩效考评和确定绩效薪酬。董

                                                                                                                  67
                                                       深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


事长基本薪酬的调整需由董事会审议后报股东大会批准;高级管理人员的基本薪酬调整由薪酬与考核委员
会审议后报董事会批准。不兼任管理职务的董事不领取薪酬,独立董事根据股东大会批准的独立董事津贴
领取津贴,监事无监事津贴。

       2、确认依据。公司根据《公司章程》和《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》的
规定,确定董事、监事和高级管理人员薪酬。


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                  单位:万元
                                                                             从公司获得的税 是否在公司关联
    姓名                       职务            性别    年龄    任职状态
                                                                               前报酬总额     方获取报酬
李锂          董事长                            男      53       现任                 143.06      否
单宇          董事、总经理                      男      57       现任                 230.31      否
李坦          董事、副总经理                    女      53       现任                  93.68      否
步海华        董事、董事会秘书、副总经理        男      42       现任                  88.09      否
解冻          独立董事                          男      52       现任                        10   否
徐滨          独立董事                          男      48       现任                        10   否
张荣庆        独立董事                          男      61       现任                        10   否
郑泽辉        监事会主席                        男      47       现任                        10   否
唐海均        监事                              女      39       现任                  38.67      否
苏纪兰        监事                              女      38       现任                  23.38      否
薛松          副总经理                          男      60       离任                  51.27      否
孔芸          财务总监                          女      44       离任                  50.08      否
张斌          财务总监                          男      40       现任                  71.64      否
合计                            --              --      --        --                  830.18      --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量(人)                                                                              743
主要子公司在职员工的数量(人)                                                                          695
在职员工的数量合计(人)                                                                               1,913
当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                           1,913
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                        0
                                                 专业构成
                       专业构成类别                                     专业构成人数(人)
生产人员                                                                                                807
销售人员                                                                                                 53
技术人员                                                                                                847
财务人员                                                                                                 61
行政人员                                                                                                145

                                                                                                          68
                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


合计                                                                                             1,913
教育程度
教育程度类别                                    数量(人)
本科及以上                                                                                        756
大专                                                                                              422
专科以下                                                                                          735
合计                                                                                             1,913


2、薪酬政策

       公司根据国家相关政策和法律法规的有关规定制定薪酬制度,为员工提供稳定而具有竞争力的薪酬。
公司制定和调整薪酬方案以工作业绩和工作能力为导向,坚持竞争原则、公平原则和经济原则,确保公司
薪酬水平具有市场竞争优势,公司内部不同职位的员工薪酬相对公平合理,公司和员工利益共享。


3、培训计划

       公司建立了内部培训机构,采取定期和不定期的方式,对员工持续进行业务、技术、法律法规和管理
制度等方面的培训。每位新员工都要进行入职培训,每份管理制度的建立和修订都要进行学习和培训;坚
持开展“质量理念强化训练营”活动,定期组织职能部门员工到生产一线轮岗训练,提高和强化职能部门
员工的质量意识。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                    69
                                                深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                    第九节 公司治理


一、公司治理的基本状况

    报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板
上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,健全内部
控制体系,规范公司运作,保证公司高效运转。截至报告期末,公司治理的实际状况基本符合中国证监会
发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。

    1、股东与股东大会

    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及公司《股东大会议事规则》
等规定的要求,为股东参加股东大会尽可能创造便利条件,对股东大会需要审议的事项设定时间给股东充
分表达意见,确保所有股东,特别是公众股东的平等地位,充分行使自己的权利。同时,公司聘请律师见
证股东大会,确保会议召集、召开以及表决程序符合相关法律规定,维护股东的合法权益。

    2、控股股东与上市公司

    公司拥有独立的业务和经营自主能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董
事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东通过股东大会行使股东权利,未发生超越股东大会及董
事会而直接干预公司经营与决策的行为。报告期内,未发生控股股东占用上市公司资金的情形及公司为控
股股东及其子公司提供担保的情形。控股股东未从事与公司构成同业竞争的业务。

    3、董事与董事会

    公司董事会由7名董事组成,其中独立董事3名,占全体董事的三分之一以上。董事会的人数、构成及
选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体董事均能够按照《公司法》、《深圳证券交
易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》
等规定开展工作,依法履行职责,出席股东大会和董事会,积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律法规,
监督内部控制制度的执行情况。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会4
个专门委员会,各委员会分工明确,运作正常。

    4、监事与监事会

    公司监事会由3名监事组成,其中职工代表监事1名。监事会人数、构成及选聘均符合法律、法规和和
《公司章程》的规定。公司全体监事均能够按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定
开展工作,依法履行职责,出席股东大会、列席现场董事会。按照规定的程序对公司重大事项、关联交易、
财务状况、董事和高级管理人员履行职责的情况等事项进行了有效的监督并发表意见,维护了公司及股东
的合法权益。

    5、关于绩效评价与激励约束机制

                                                                                                 70
                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    公司董事、监事和高级管理人员的任免程序公开、透明,依照法律、法规及《公司章程》的有关规定
进行,公司正在逐步完善公正透明的董事、监事、高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制,严格执行
《董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核制度》。

    6、关于相关利益者

    公司能够充分尊重和维护客户、股东、员工等相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强
与各方的沟通和交流,实现股东、员工、客户、社会等各方利益的均衡,以推动公司持续、稳定、健康发
展。

    7、关于信息披露与透明度

    公司严格按照法律、法规和公司《信息披露制度》等规定,依法履行信息披露义务。公司指定董事会
秘书负责信息披露工作,接待投资者来访和咨询,通过多种形式加强与投资者 的沟通交流,提高信息披
露的透明度。报告期内,公司指定《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨
潮资讯网为公司信息披露的报纸、网站,真实、准确、完整、及时、公平地开展信息披露事务,确保所有
投资者能以平等的机会获得信息。

    8、关于投资者关系管理

    公司高度重视投资者关系管理工作,严格按照《投资者关系管理制度》等各项规定和要求,积极与投
资者互动交流,增进投资者对公司的了解,实现投资者与公司信息交流渠道的畅通和良性互动。

    9、公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况

    近年来,公司按照证监会、深交所有关加强上市公司治理专项活动的要求,持续强化规范运作意识,
完善法人治理结构,建立健全公司治理的长效机制, 不断提高公司的风险防范能力。报告期内,公司根
据《深圳证监局关于开展投资者保护“蓝天行动”专项工作的通知》的要求,不断强化投资者服务,持续
深化投资者保护工作,完善公司治理。

       公司的内幕信息管理工作由董事会负责,董事会秘书组织实施。董秘办是公司信息披露管理、投资
者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构,并负责公司内幕信息的监管工作。公司制定了《内幕信
息知情人登记制度》并在报告期内得到严格执行;公司规范内幕信息管理,强化内幕信息保密工作,如实、
完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及
内幕信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。

    报告期内,公司未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖股票
及其衍生品种的情况,也未收到监管部门因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易等原因而出
具的查处和整改的情况。报告期及2016 年年度报告编制期间,公司不存在向大股东、实际控制人提供未
公开信息等情况。

    公司已严格按照《公司法》、《证券法》及监管部门的要求,结合公司实际,制定了《年报信息披露
重大差错责任追究制度》。报告期内,公司未发生年报信息披露重大差错、重大会计差错更正、重大遗漏
信息补充以及业绩预告修正等情况,制度正常运行。


                                                                                                    71
                                                             深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

     公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,公司具有独立完整的业务体系及
自主经营能力。

     (一)业务独立情况公司业务独立于控股股东及其下属企业,拥有独立完整的采购和销售系统,独立
开展业务,不依赖于股东或其它任何关联方。

     (二)人员独立情况公司劳动、人事及工资完全独立。公司总经理,副总经理、董事会秘书、财务总
监等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬,未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职
务和领取报酬。

     (三)资产独立情况公司拥有独立于控股股东的经营场所,独立完整的资产结构,经营设备配套设施、
土地使用权、房屋所有权等资产,以及独立的采购和销售系统。报告期内,由于公司实施募投项目的建设,
公司及控股子公司临时性使用实际控制人所控制的关联方深圳市多普乐实业发展有限公司的物业用于日
常办公场所及生产线的预制,待自有办公场所投入使用后,公司已迁回自有场所办公,该临时性物业使用
不会对公司资产独立性产生实质性影响。

     (四)机构独立情况公司设立了健全的组织机构体系,独立运作,不存在与控股股东或其他职能部门
之间的从属关系。

     (五)财务独立情况公司拥有独立的财务会计部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独
立进行财务决策。公司独立开设银行账户,独立纳税。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

                                 投资者参与
     会议届次       会议类型                      召开日期             披露日期                    披露索引
                                     比例
                                                                                      http://disclosure.szse.cn/finalpage/
2015 年度股东大会 年度股东大会       77.75% 2016 年 05 月 18 日 2016 年 05 月 19 日
                                                                                      2016-05-19/1202328796.PDF
2016 年第一次临时                                                                     http://disclosure.szse.cn/finalpage/
                  临时股东大会       77.88% 2016 年 07 月 14 日 2016 年 07 月 15 日
股东大会                                                                              2016-07-15/1202475115.PDF
2016 年第二次临时                                                                     http://disclosure.szse.cn/finalpage/
                  临时股东大会       77.71% 2016 年 09 月 14 日 2016 年 09 月 19 日
股东大会                                                                              2016-09-19/1202704552.PDF

2016 年第三次临时 临时股东大会       78.68% 2016 年 12 月 12 日 2017 年 12 月 13 日 http://disclosure.szse.cn/finalpage/


                                                                                                                         72
                                                             深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


股东大会                                                                          2016-12-13/1202870953.PDF


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                             独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加              以通讯方式参加                                   是否连续两次未
     独立董事姓名                  现场出席次数                委托出席次数          缺席次数
                      董事会次数                      次数                                         亲自参加会议
解冻                       13           0               13                0              0             否
徐滨                       13           3               10                0              0             否
张荣庆                     13           0               13                0              0             否
独立董事列席股东大会次数                                                                                      4
连续两次未亲自出席董事会的说明




2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况


独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明


独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

       报告期内,公司独立董事本着为公司及全体股东负责的态度,以《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》为依据,按照《上市公司治理准则》和《证券法》等法律法规和公司《独立董事工作制度》、
《公司章程》的要求,认真勤勉地履行公司独立董事职责,关注公司运作的规范性,依据自己的专业知识
和能力对公司制度完善和日常经营活动等方面提出了很多宝贵的专业性建议,对应由独立董事发表意见的
各相关事项发表了客观公正的意见,对公司内部控制建设、审计工作、人力资源管理体系完善等方面提出
建议并得到采纳,为公司的持续、健康、稳定发展发挥了积极的作用。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

       (一)审计委员会

                                                                                                              73
                                                 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    1、报告期内,公司董事会审计委员会共召开了4次会议,分别为:

    ① 2016年4月22日,召开第三届董事会审计委员会第七次会议,审议通过《〈2015年度报告〉及其摘
要》、《2015年度财务决算报告》、《2015年度利润分配预案》、《截至2015年12月31日止海普瑞募集资
金存放与使用情况的内部审计报告》、《2015年度内部控制评价报告》、《关于审计机构2015年度审计工
作总结报告的议案》、《关于续聘公司2016年度财务和内部控制审计机构的议案》、《2015年度海普瑞关
联交易的内部审计报告》、《2015年海普瑞远期外汇交易情况的内部审计报告》、《截至2015年12月31日
止海普瑞对外投资情况的内部审计报告》。并同意将以上相关议案提交董事会审议。

    ② 2016年4月28日,召开第三届董事会审计委员会第八次会议,审议通过《2016年第一季度财务报告》、
《审计部2016年第一季度工作总结和第二季度工作计划》等议案,并同意将《2016年第一季度财务报告》
议案提交董事会审议。

    ③ 2016年8月25日,召开第三届董事会审计委员会第九次会议,审议通过《2016半年度报告》、《审
计部2016年二季度工作总结和三季度工作计划》,并同意将《2016半年度报告》提交董事会审议。

    ④ 2016年10月27日,召开第三届董事会审计委员会第十次会议,审议通过《2016年第三季度报告》、
《审计部2016年三季度工作总结和四季度工作计划》等议案,并同意将《2016年第三季度报告》议案提交
董事会审议。

    2、审计委员会在年度审计工作中的履职情况

    在年审会计师进场前,审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表,认为:公司财务会计报表依照公
司会计政策编制,会计政策运用恰当,会计估计合理,符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布
的有关规定要求;纳入合并范围的单位和报表内容完整,报表合并基础准确,同意将财务会计报表提交年
审注册会计师进行审计。

    年审会计师出具初步审计意见后,审计委员会再一次审阅了公司财务报表,认为:会计师事务所审计
后提供的调整分录符合国家相关的会计准则和公司业务的实际情况,公司根据审计调整分录对年度财务报
表进行修改,以确保年度财务报表的公允性、真实性及完整性;公司财务会计报表依照公司会计政策编制,
会计政策运用恰当,会计估计合理,符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求;
公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整,报表合并基础准确。

    会计师事务所对公司年度财务报告审计完成后,审计委员会对经审计的2016年度财务报表进行审核,
认为:经会计师事务所审计的2016年度财务报表符合《企业会计准则》等规定,公司2016年度报告全文公
允反映了公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量,同意将2016年度财务报表
(经审计)提交董事会审议。

    3、审计委员会对年度审计工作总结等事项表决情况

    审计委员会召开会议,审议通过了《关于审计机构2016年度审计工作总结报告的议案》,审计委员会
认为,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)以独立和专业的态度进行审计,具有良好的职业规范和操守,严
格按照审计计划的进度,完成对公司2016年度财务报告等事项的审计工作,发表了客观和公正的审计意见。


                                                                                                  74
                                                         深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


     (二)薪酬与考核委员会

     报告期内,董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议,会议审议了《关于审核2015年度公司高级管理
人员考核结果的议案》、《关于审核2015年度公司董事和高级管理人员薪酬的议案》。董事会薪酬与考核
委员会严格履行《董事会专门委员会工作细则》规定的职责,对上述议案进行了审核,发表了意见。

     薪酬与考核委员会认为公司董事、监事和高级管理人员的薪酬方案符合公司相关制度的规定及公司经
营管理现状的要求,所披露的薪酬与实际情况相符。

     (三)提名委员会

     报告期内,董事会提名委员会共召开1次会议,会议审议了《关于提名张斌先生为公司财务总监的议
案》。董事会提名委员会严格按照《董事会专门委员会工作细则》规定的职责,对上述议案进行了审核,
同意将该议案提交董事会审议。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

     监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况


     公司根据已经建立的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度,按照公司年度经营计划和高级管理人员
分管工作内容,年初与高级管理人员签订绩效任务书,确定高管人员的年度绩效指标,并按指标完成情况
进行年度考评。董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、绩效目标完成情况
等进行年终考评,形成年度薪酬方案。

     报告期内,公司高级管理人员领取的薪酬与披露的情况一致,符合行业及公司发展现状,不存在违反
法律法规及相关规定的情形。


九、内部控制评价报告


1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况


□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期       2017 年 04 月 28 日
                                   2017 年 4 月 28 日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《深圳市海普瑞药业
内部控制评价报告全文披露索引
                                   集团股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》


                                                                                                              75
                                                           深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                   缺陷认定标准
                类别                                 财务报告                           非财务报告
                                      详见《深圳市海普瑞药业集团股份有限公 详见《深圳市海普瑞药业集团股份有限
定性标准
                                      司 2016 年度内部控制评价报告》       公司 2016 年度内部控制评价报告》
                                      详见《深圳市海普瑞药业集团股份有限公 详见《深圳市海普瑞药业集团股份有限
定量标准
                                      司 2016 年度内部控制评价报告》       公司 2016 年度内部控制评价报告》
财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                    0
非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                  0
财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                    0
非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                  0


十、内部控制审计报告或鉴证报告


                                        内部控制审计报告中的审议意见段
    深圳市海普瑞药业集团股份有限公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况           披露
内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 28 日
                               刊登于巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
内部控制审计报告全文披露索引
                               2016 年度内部控制审计报告》
内控审计报告意见类型           标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                                                                              76
                                                             深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                  第十节 公司债券相关情况


公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券



一、公司债券基本信息

       债券名称       债券简称       债券代码     发行日        到期日     债券余额(万元)     利率   还本付息方式
深圳市海普瑞药业股
                                                                                                      到期还本并支
份有限公司 2016 年                              2016 年 11   2021 年 11
                     16 海普瑞   112473                                               100,000   3.19% 付最后一期利
面向合格投资者公开                              月 10 日     月 10 日
                                                                                                      息
发行公司债券
公司债券上市或转让的交易场所     深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台
                                 本期债券认购机构均为合格投资者。发行人将严格按照《证券法》、《公司债券发行与
投资者适当性安排                 交易管理办法》、《公司章程》等文件的相关规定,进行公司债券存续期间各类财务报
                                 表、审计报告及可能影响投资者实现其公司债券兑付的重大事项的披露工作。
报告期内公司债券的付息兑付情况 报告期内,未发生付息兑付情况。
公司债券附发行人或投资者选择权
条款、可交换条款等特殊条款的, 本次发行的债券为 5 年期(3+2 年期),附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及
报告期内相关条款的执行情况(如 投资者回售选择权。报告期内,未执行相关条款。
适用)。


二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:
                                          北京市西城区
              华融证券股份
名称                       办公地址       金融大街 8   联系人             智昕、吴润萌 联系人电话      010-56177570
              有限公司
                                          号
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:
                                                                          北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12
名称          联合信用评级有限公司                      办公地址
                                                                          层
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的,变更的原因、
                                     不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等(如
适用)


三、公司债券募集资金使用情况

                                   本期债券扣除承销费用之后的募集资金金额为人民币 99,065 万元,截至 2016 年
公司债券募集资金使用情况及履行的程 末已使用募集资金 97,707.37 亿元,均用于补充公司流动资金。本期债券募集资金
序                                 使用均按照《深圳市海普瑞药业股份有限公司公司债券募集资金管理制度》中规
                                   定的相关程序进行,与募集说明书的约定一致。
年末余额(万元)                                                                                            1,357.63
                                      2016 年 7 月,本公司于招商银行股份有限公司深圳新时代支行开立了本期债券的
募集资金专项账户运作情况              募集资金专项账户。2016 年 7 月 28 日,本公司、华融证券股份有限公司和招商
                                      银行股份有限公司深圳新时代支行签署了《关于深圳市海普瑞药业股份有限公司


                                                                                                                      77
                                                        深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                   2016 年面向合格投资者公开发行公司债券之资金专项账户监管协议》,对本期债
                                   券募集资金的接受、存储、划转和兑付兑息资金归集等事宜进行和约定。截至 2016
                                   年末,本期债券募集资金专户的运作均按照《资金专项账户监管协议》和《募集
                                   资金管理制度》的相关规定进行。
募集资金使用是否与募集说明书承诺的
                                   是
用途、使用计划及其他约定一致


四、公司债券信息评级情况

    2016年,联合信用评级有限公司对公司和公司发行的“16海普瑞”债券的信用状况进行了综合分析和
评估,经审定,公司主体长期信用等级为AA+,评级展望为“稳定”,债券信用等级为AA+。公司于2017年
6月底前安排资信评估机构完成对公司已发行债券的跟踪评级,并将评级报告于深圳证券交易所网站公告,
在此提请投资者关注。

    报告期内,资信评级机构未对本公司及本期公司债券进行不定期跟踪评级。


五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

    (一)本期债券为无担保债券

    (二)偿债计划

    本次债券的起息日为2016年11月8日,债券利息将于起息日之后在存续期内每年支付一次,2017年至
2021年间每年的11月8日为本次债券上一计息年度的付息日(遇法定节假日或休息日顺延,下同);如投
资者行使回售选择权,则其回售部分债券的付息日为2017年至2019年间每年11月8日。本期债券的兑付日
为2021年11月8日。如投资者行使回售选择权,则其回售部分债券的兑付日为2019年11月8日。

    本次债券本金及利息的支付将通过债券登记托管机构和有关机构办理。支付的具体事项将按照有关规
定进行通知。

    根据国家税收法律、法规,投资者投资本次债券应缴纳的有关税金由其自行承担。

    (三)偿债保障措施

    (1)本公司和债券受托管理人已按照《公司债券发行与交易管理办法》的要求制定了本次债券的《债
券持有人会议规则》,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项,为保
障本次债券的本息及时足额偿付做出了合理的制度安排。

    (2)公司将在每年的财务预算中落实安排本次债券本金的兑付资金和利息的支付资金,保证本息的
如期偿付,保障债券持有人的利益。在利息和到期本金偿付日之前的十五个工作日内,公司将组成偿付工
作小组,负责利息和本金的偿付及与之相关的工作。

    (3)本次债券发行后,公司将根据债务结构情况进一步加强公司的资产负债管理、流动性管理、募
集资金使用管理、资金管理等,并将根据债券本息未来到期应付情况制定年度、月度资金运用计划,保证
资金按计划调度,及时、足额地准备偿债资金用于每年的利息支付以及到期本金的兑付,以充分保障投资
者的利益。

                                                                                                           78
                                                深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    (4)本次债券引入了债券受托管理人制度,由债券受托管理人代表债券持有人对公司的相关情况进
行监督,并在债券本息无法按时偿付时,代表债券持有人,采取一切必要及可行的措施,保护债券持有人
的正当利益。

    (5)本公司将遵循真实、准确、完整的信息披露原则,使公司偿债能力、募集资金使用等情况受到
债券持有人、债券受托管理人和股东的监督,防范偿债风险。

    (6)为了保证本次债券募集资金的合规使用及本息的按期兑付,保障投资者利益,发行人将在发行
前设立募集资金专户和专项偿债账户,募集资金专户和专项偿债账户为同一个账户。

    (7)公司承诺:在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时将至少做出如
下决议并采取相应措施:

    1、不向股东分配股利;

    2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施;

    3、调减或者停发董事和高级管理人员的工资和奖金;

    4、主要责任人不得调离。

    (8)本期债券的专项偿债账户和募集资金专户为同一账户,报告期内未发生兑付兑息义务。在今后
发行兑付兑息义务时,公司将按照本期债券募集说明书的相关承诺,进行专项偿债账户资金的提取。

    报告期内,公司严格执行上述计划与偿债保障措施,与募集说明书的相关承诺一致。


六、报告期内债券持有人会议的召开情况

    报告期内,未召开债券持有人会议。


七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

    报告期内,债券受托管理人勤勉尽责,切实防范可能存在的风险,切实督促公司在深交所网站披露各
项定期及不定期报告,2017年6月底前将于深交所网站披露2016年受托管理事务报告,请各位投资者及时
关注。

    受托管理人在履行职责时可能存在利益冲突的情形包括:受托管理人在其通过自营或作为代理人按照
监管规定参与各类投资银行业务活动(包括投资顾问、资产管理、研究、证券发行、交易(代客和自营)
和经纪活动)时,可能存在不同业务之间的利益或职责冲突,进而导致上述业务活动与受托管理人在《债
券受托管理协议》项下的职责产生利益冲突。相关利益冲突的情形包括但不限于:受托管理人与本公司之
间,一方持有对方或互相持有对方股权、负有债务;或者一方在对方任职或互相在对方任职等情形。针对
上述可能产生的利益冲突,受托管理人按照《证券公司信息隔离墙制度指引》等监管规定及其内部有关信
息隔离的管理要求,通过业务隔离、人员隔离、物理隔离、信息系统隔离以及资金与账户分离等隔离手段,
防范发生与《债券受托管理协议》项下履职相冲突的情形、披露已经存在或潜在的利益冲突,并在必要时
按照客户利益优先和公平对待客户的原则,适当限制有关业务。

                                                                                                 79
                                                   深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                                单位:万元
                             项目                        2016 年           2015 年          同期变动率
息税折旧摊销前利润                                       725,539,559.9    853,158,427.93          -14.96%
投资活动产生的现金流量净额                             -273,016,549.25 -1,655,921,580.71          -83.51%
筹资活动产生的现金流量净额                               274,223,792.3    809,892,382.77          -66.14%
期末现金及现金等价物余额                              4,545,240,436.15 4,184,891,567.71            8.61%
流动比率                                                     324.43%           704.17%           -379.74%
资产负债率                                                     37.36%            27.74%            9.62%
速动比率                                                     296.12%           642.23%           -346.11%
EBITDA 全部债务比                                              18.63%            34.78%           -16.15%
利息保障倍数                                                       6.91           14.03           -50.75%
现金利息保障倍数                                                   7.11              19.6         -63.72%
EBITDA 利息保障倍数                                                9.04              16.1         -43.85%
贷款偿还率                                                   100.00%           100.00%             0.00%
利息偿付率                                                   100.00%           100.00%             0.00%
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因

√ 适用 □ 不适用

     流动比率同期减少379.74%是由于报告期短期借款及一年内到期的非流动负债增加所致;速动比率同
期减少346.11%是由于报告期短期借款及一年内到期的非流动负债增加所致;利息保障倍数同期减少
50.75%是由于报告期利润总额同比下降以及利息支出增加所致;现金利息保障倍数同期酱烧63.72%是由于
报告期内经营活动现金流量净额减少所致;EBITDA利息保障倍数同期减少43.85%是由于报告期利润总额同
比下降以及利息支出增加所致。


九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

     不适用


十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

     报告期内,公司及子公司合计获得银行授信5,772,153,750.00元,已实际使用3,515,724,235.07元,
尚未使用的额度为2,256,429,514.93元。所有到期贷款都已按时偿还。


十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

     报告期内公司已严格按照募集说明书相关约定和承诺执行。


十二、报告期内发生的重大事项

     报告期内,公司未出现须出具临时受托管理事务报告的重大事项。

                                                                                                         80
                               深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


十三、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否




                                                                                81
                                                深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                 第十一节 财务报告


一、审计报告

审计意见类型                                 标准的无保留意见
审计报告签署日期                             2017 年 04 月 26 日
审计机构名称                                 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                                 瑞华审字【2017】48290014 号
注册会计师姓名                               杨涟、黎仕民
                                        审计报告正文
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司全体股东:


    我们审计了后附的深圳市海普瑞药业集团股份有限公司(以下简称“贵公司”)的财务报表,包括2016
年12月31日的合并及公司的资产负债表,2016年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并
及公司的所有者权益变动表以及财务报表附注。

    一、管理层对财务报表的责任

    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编
制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报。

    二、注册会计师的责任

    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执
行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册
会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管
理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

    三、审计意见

    我们认为,上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司2016年12
月31日合并及公司的财务状况以及2016年度合并及公司的经营成果和现金流量。




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二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表


编制单位:深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
                                             2016 年 12 月 31 日
                                                                                                     单位:元
                         项目                                  期末余额                   期初余额
流动资产:
    货币资金                                                       4,548,388,929.50          4,186,146,904.78
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                      13,401,716.08
    衍生金融资产
    应收票据                                                          79,105,824.68              5,672,318.20
    应收账款                                                         481,427,662.06            461,040,388.87
    预付款项                                                         114,790,275.44             97,828,760.75
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                         138,016,978.25             52,459,518.53
    应收股利
    其他应收款                                                        20,824,697.53             39,598,910.62
    买入返售金融资产
    存货                                                             584,830,570.43            570,162,932.65
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                     721,873,811.61          1,068,812,662.11
流动资产合计                                                       6,702,660,465.58          6,481,722,396.51
非流动资产:
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                               1,280,192,552.62          1,199,273,284.18
    持有至到期投资                                                   120,000,000.00            120,000,000.00
    长期应收款
    长期股权投资                                                      85,227,755.85             58,126,354.86
    投资性房地产
    固定资产                                                         834,339,544.77            873,208,118.83
    在建工程                                                         388,841,895.66            230,011,392.70
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产

                                                                                                           83
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    油气资产
    无形资产                                                  695,852,296.65             703,385,682.61
    开发支出                                                   10,468,937.06               2,684,611.84
    商誉                                                     2,341,675,322.72          2,191,999,837.91
    长期待摊费用                                              223,367,306.46             104,047,117.71
    递延所得税资产                                            195,752,470.20             171,517,605.69
    其他非流动资产                                             35,207,392.35              32,512,208.95
非流动资产合计                                               6,210,925,474.34          5,686,766,215.28
资产总计                                                    12,913,585,939.92         12,168,488,611.79
流动负债:
    短期借款                                                  462,747,770.00              50,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债                 6,414,100.00              3,231,170.00
    衍生金融负债
    应付票据                                                     2,077,729.27               185,179.26
    应付账款                                                   70,869,580.63              98,578,364.23
    预收款项                                                   39,918,929.43              25,833,540.86
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                               59,524,565.44              59,164,416.30
    应交税费                                                   23,257,834.51              37,453,414.05
    应付利息                                                   17,756,169.22               9,958,785.22
    应付股利
    其他应付款                                                 53,909,949.18              17,590,002.52
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                   1,327,510,059.46            614,117,371.47
    其他流动负债                                                 1,979,063.88              4,368,049.78
流动负债合计                                                 2,065,965,751.02            920,480,293.69
非流动负债:
    长期借款                                                 1,104,321,841.00          1,785,495,952.07
    应付债券                                                  991,026,129.79
      其中:优先股
             永续债
    长期应付款                                                   7,983,199.35             16,587,714.83
    长期应付职工薪酬                                           57,740,175.00              44,822,177.90
    专项应付款                                                     61,852.96                  27,131.61
    预计负债                                                   23,382,312.96              36,608,297.28


                                                                                                     84
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    递延收益                                                        27,290,891.33             27,533,900.91
    递延所得税负债                                                 547,280,060.35            543,883,488.58
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                    2,759,086,462.74         2,454,958,663.18
负债合计                                                          4,825,052,213.76         3,375,438,956.87
所有者权益:
    股本                                                          1,247,201,704.00           800,200,000.00
    其他权益工具
      其中:优先股
             永续债
    资本公积                                                      4,218,797,389.09         5,278,140,833.07
    减:库存股                                                                               116,097,462.28
    其他综合收益                                                   437,318,034.03            618,099,263.84
    专项储备
    盈余公积                                                       482,056,844.98            430,830,278.30
    一般风险准备
    未分配利润                                                    1,585,813,484.48         1,707,849,019.22
归属于母公司所有者权益合计                                        7,971,187,456.58         8,719,021,932.15
    少数股东权益                                                   117,346,269.58             74,027,722.77
所有者权益合计                                                    8,088,533,726.16         8,793,049,654.92
负债和所有者权益总计                                             12,913,585,939.92        12,168,488,611.79


法定代表人:李锂                      主管会计工作负责人:张斌                       会计机构负责人:张斌


2、母公司资产负债表

                                                                                                   单位:元
                       项目                                 期末余额                    期初余额
流动资产:
    货币资金                                                      4,114,026,165.90         4,035,605,881.23
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                    13,401,716.08
    衍生金融资产
    应收票据                                                        78,482,444.68              5,237,286.20
    应收账款                                                       207,790,763.46            221,551,808.78
    预付款项                                                       342,754,670.08             75,990,073.69
    应收利息                                                       250,251,119.21            117,699,554.80
    应收股利
    其他应收款                                                     208,413,777.10             74,656,931.67
    存货                                                           199,260,068.13            163,393,134.66
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                   684,000,000.00          1,037,000,000.00
流动资产合计                                                      6,098,380,724.64         5,731,134,671.03



                                                                                                         85
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非流动资产:
    可供出售金融资产                                          771,419,123.59             954,668,136.46
    持有至到期投资
    长期应收款                                                574,284,400.00             487,954,920.00
    长期股权投资                                             1,704,918,347.01          1,455,600,902.94
    投资性房地产
    固定资产                                                  191,612,116.34             210,149,815.25
    在建工程                                                  159,116,024.64              11,210,336.48
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                  106,103,841.03             108,352,457.22
    开发支出                                                       74,198.55                  52,977.98
    商誉
    长期待摊费用                                               97,944,029.71             100,499,151.03
    递延所得税资产                                               1,226,626.11              1,398,526.14
    其他非流动资产                                               4,654,776.59            184,272,175.93
非流动资产合计                                               3,611,353,483.57          3,514,159,399.43
资产总计                                                     9,709,734,208.21          9,245,294,070.46
流动负债:
    短期借款                                                  261,574,770.00              50,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债                 6,414,100.00              3,231,170.00
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                                     9,650,771.96             19,525,483.69
    预收款项                                                       12,412.00
    应付职工薪酬                                               27,346,875.38              29,388,932.23
    应交税费                                                   19,076,971.81              40,016,314.66
    应付利息                                                     5,375,848.62
    应付股利
    其他应付款                                                136,041,959.69             121,603,551.05
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                                  465,493,709.46             263,765,451.63
非流动负债:
    长期借款
    应付债券                                                  991,026,129.79
      其中:优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬


                                                                                                     86
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    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                         6,901,610.00            17,071,901.95
    递延所得税负债                                 54,340,902.22             96,089,111.33
    其他非流动负债
非流动负债合计                                   1,052,268,642.01           113,161,013.28
负债合计                                         1,517,762,351.47           376,926,464.91
所有者权益:
    股本                                         1,247,201,704.00           800,200,000.00
    其他权益工具
      其中:优先股
             永续债
    资本公积                                     4,248,203,399.82         5,284,298,698.88
    减:库存股                                                              116,097,462.28
    其他综合收益                                  340,477,054.57            588,441,698.36
    专项储备
    盈余公积                                      482,058,064.06            430,830,278.30
    未分配利润                                   1,874,031,634.29         1,880,694,392.29
所有者权益合计                                   8,191,971,856.74         8,868,367,605.55
负债和所有者权益总计                             9,709,734,208.21         9,245,294,070.46


3、合并利润表

                                                                                  单位:元
                        项目        本期发生额                      上期发生额
一、营业总收入                          2,260,932,415.76                  2,292,299,999.59
    其中:营业收入                      2,260,932,415.76                  2,292,299,999.59
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                          1,952,073,681.20                  1,756,395,003.93
    其中:营业成本                      1,537,596,496.89                  1,443,572,380.85
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                      24,194,217.90                     19,101,927.68
           销售费用                        42,172,027.49                     23,067,208.82
           管理费用                       390,742,585.24                    356,545,422.55
           财务费用                       -78,826,048.19                   -121,005,618.50


                                                                                        87
                                                           深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


           资产减值损失                                          36,194,401.87                    35,113,682.53
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                   10,218,786.08                    -3,622,170.00
        投资收益(损失以“-”号填列)                          116,533,617.69                   111,613,091.33
        其中:对联营企业和合营企业的投资收益                     -4,468,107.79                      -306,929.20
        汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                              435,611,138.33                   643,895,916.99
    加:营业外收入                                               40,984,546.39                    47,692,639.41
        其中:非流动资产处置利得                                      535,112.32                    475,087.67
    减:营业外支出                                                   1,656,510.12                  1,046,908.14
        其中:非流动资产处置损失                                      676,608.70                    575,699.42
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                          474,939,174.60                   690,541,648.26
    减:所得税费用                                               88,821,022.81                   122,463,653.53
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                              386,118,151.79                   568,077,994.73
    归属于母公司所有者的净利润                                  396,891,670.94                   579,776,673.83
    少数股东损益                                                -10,773,519.15                   -11,698,679.10
六、其他综合收益的税后净额                                     -181,015,851.31                   225,608,497.74
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额                     -180,781,229.81                   225,608,497.74
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益                     -4,595,366.56                     2,422,063.56
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资
                                                                 -4,595,366.56                     2,422,063.56
产的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益                     -176,185,863.25                   223,186,434.18
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益                  -237,029,257.73                   175,186,370.48
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额                                60,843,394.47                    48,000,063.70
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                             -234,621.50
七、综合收益总额                                                205,102,300.48                   793,686,492.47
    归属于母公司所有者的综合收益总额                            216,110,441.13                   805,385,171.57
    归属于少数股东的综合收益总额                                -11,008,140.65                   -11,698,679.10
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                    0.3165                        0.4574
    (二)稀释每股收益                                                    0.3165                        0.4574
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。

法定代表人:李锂                          主管会计工作负责人:张斌                       会计机构负责人:张斌


4、母公司利润表

                                                                                                       单位:元


                                                                                                             88
                                                  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                       项目                      本期发生额                    上期发生额
一、营业收入                                         1,024,863,873.92                 1,214,617,946.95
    减:营业成本                                       585,244,097.20                   702,371,631.61
        税金及附加                                      17,010,041.35                    18,791,271.54
        销售费用                                         1,466,808.03                       1,978,255.00
        管理费用                                       180,024,504.92                   156,079,578.96
        财务费用                                      -187,508,707.54                  -214,548,508.60
        资产减值损失                                     3,265,899.74                       2,805,241.58
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)          10,218,786.08                    -3,622,170.00
        投资收益(损失以“-”号填列)                 130,674,951.89                   117,668,845.93
        其中:对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                     566,254,968.19                   661,187,152.79
    加:营业外收入                                      33,682,321.72                    40,201,195.65
        其中:非流动资产处置利得
    减:营业外支出                                        927,297.96                         265,393.85
        其中:非流动资产处置损失                          106,627.37                         233,871.81
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                 599,009,991.95                   701,122,954.59
    减:所得税费用                                      86,744,325.19                   104,844,868.03
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                     512,265,666.76                   596,278,086.56
五、其他综合收益的税后净额                            -247,964,643.79                   177,110,266.82
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益            -247,964,643.79                   177,110,266.82
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益         -247,964,643.79                   177,110,266.82
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                       264,301,022.97                   773,388,353.38
七、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                                单位:元
                       项目                      本期发生额                    上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:



                                                                                                      89
                                                 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    销售商品、提供劳务收到的现金                    2,153,423,832.39                 2,293,029,260.95
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                     43,859,357.64                    13,101,476.32
    收到其他与经营活动有关的现金                      137,854,410.07                   237,248,345.09
经营活动现金流入小计                                2,335,137,600.10                 2,543,379,082.36
    购买商品、接受劳务支付的现金                    1,207,277,613.07                   997,108,442.85
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                    473,463,363.11                   338,345,361.24
    支付的各项税费                                    137,193,573.94                   107,456,209.50
    支付其他与经营活动有关的现金                      171,130,800.93                   206,762,301.36
经营活动现金流出小计                                1,989,065,351.05                 1,649,672,314.95
经营活动产生的现金流量净额                            346,072,249.05                   893,706,767.41
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                              1,854,813,452.28                 1,796,740,000.00
    取得投资收益收到的现金                            122,054,404.85                   111,888,269.54
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
                                                         890,448.16                      1,349,424.42
现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                1,977,758,305.29                 1,909,977,693.96
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
                                                      359,536,206.64                   168,848,790.65
现金
    投资支付的现金                                  1,891,238,647.90                 2,188,887,630.72
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                           1,207,093,119.95
    支付其他与投资活动有关的现金                                                         1,069,733.35
投资活动现金流出小计                                2,250,774,854.54                 3,565,899,274.67
投资活动产生的现金流量净额                           -273,016,549.25                -1,655,921,580.71
三、筹资活动产生的现金流量:



                                                                                                   90
                                                  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    吸收投资收到的现金                                  48,578,542.00                       1,552,913.95
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金              48,578,542.00                       1,552,913.95
    取得借款收到的现金                               1,131,863,114.51                 1,274,459,105.88
    发行债券收到的现金                                 990,650,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                 2,171,091,656.51                 1,276,012,019.83
    偿还债务支付的现金                                 861,032,035.41                    33,946,963.88
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                 541,436,209.81                   292,267,514.68
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                       494,399,618.99                   139,905,158.50
筹资活动现金流出小计                                 1,896,867,864.21                   466,119,637.06
筹资活动产生的现金流量净额                             274,223,792.30                   809,892,382.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                    13,069,376.34                    11,197,537.31
五、现金及现金等价物净增加额                           360,348,868.44                    58,875,106.78
    加:期初现金及现金等价物余额                     4,184,891,567.71                 4,126,016,460.93
六、期末现金及现金等价物余额                         4,545,240,436.15                 4,184,891,567.71


6、母公司现金流量表

                                                                                                单位:元
                       项目                      本期发生额                    上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                       967,917,099.04                 1,233,580,714.81
    收到的税费返还                                      28,625,708.04                    12,308,716.07
    收到其他与经营活动有关的现金                        89,775,140.63                   230,533,007.64
经营活动现金流入小计                                 1,086,317,947.71                 1,476,422,438.52
    购买商品、接受劳务支付的现金                       865,643,848.37                   486,254,084.28
    支付给职工以及为职工支付的现金                     141,482,444.78                   139,530,678.06
    支付的各项税费                                     125,513,869.28                   101,227,283.66
    支付其他与经营活动有关的现金                       202,507,442.03                    81,926,576.83
经营活动现金流出小计                                 1,335,147,604.46                   808,938,622.83
经营活动产生的现金流量净额                            -248,829,656.75                   667,483,815.69
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                               2,055,397,470.87                 2,145,931,561.00
    取得投资收益收到的现金                             133,532,459.53                   117,637,094.94
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
                                                              1,485.00                         3,418.94
现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                 2,188,931,415.40                 2,263,572,074.88
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
                                                       169,854,496.19                    24,167,789.64
现金
    投资支付的现金                                   1,925,887,669.39                 2,513,308,585.20
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额


                                                                                                      91
                                         深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                        2,095,742,165.58                 2,537,476,374.84
投资活动产生的现金流量净额                     93,189,249.82                  -273,904,299.96
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                        658,330,421.97                    50,000,000.00
    发行债券收到的现金                        990,650,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                        1,648,980,421.97                    50,000,000.00
    偿还债务支付的现金                        453,746,347.94
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金        471,897,254.39                   240,060,000.00
    支付其他与筹资活动有关的现金              492,506,462.71                   139,719,462.28
筹资活动现金流出小计                        1,418,150,065.04                   379,779,462.28
筹资活动产生的现金流量净额                    230,830,356.93                  -329,779,462.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响            3,230,334.67                     1,613,020.47
五、现金及现金等价物净增加额                   78,420,284.67                    65,413,073.92
    加:期初现金及现金等价物余额            4,035,605,881.23                 3,970,192,807.31
六、期末现金及现金等价物余额                4,114,026,165.90                 4,035,605,881.23




                                                                                           92
                                                                                                                              深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                                                                单位:元
                                                                                                      本期
                                                                         归属于母公司所有者权益
       项目                          其他权益工具                                                                                  一般
                                                                                                           专项                                              少数股东权益     所有者权益合计
                        股本         优先 永续           资本公积        减:库存股      其他综合收益              盈余公积        风险    未分配利润
                                               其他                                                        储备
                                       股 债                                                                                       准备

一、上年期末余额 800,200,000.00                       5,278,140,833.07 116,097,462.28 618,099,263.84              430,830,278.30          1,707,849,019.22    74,027,722.77    8,793,049,654.92
    加:会计政策
变更
           前期差
错更正
        同一控
制下企业合并
           其他
二、本年期初余额 800,200,000.00                       5,278,140,833.07 116,097,462.28 618,099,263.84              430,830,278.30          1,707,849,019.22    74,027,722.77    8,793,049,654.92
三、本期增减变动
金额(减少以“-” 447,001,704.00                     -1,059,343,443.98 -116,097,462.28 -180,781,229.81            51,226,566.68          -122,035,534.74     43,318,546.81     -704,515,928.76
号填列)
(一)综合收益总
                                                                                         -180,781,229.81                                   396,891,670.94    -11,008,140.65     205,102,300.48

(二)所有者投入
                 -20,698,935.00                        -591,642,804.98 -116,097,462.28                                                                        54,326,687.46     -441,917,590.24
和减少资本
1.股东投入的普
                                                                                                                                                              48,578,542.00      48,578,542.00
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金

4.其他             -20,698,935.00                     -591,642,804.98 -116,097,462.28                                                                         5,748,145.46     -490,496,132.24

                                                                                                                                                                                      93
                                                                                                                          深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
(三)利润分配                                                                                                 51,226,566.68          -518,927,205.68                       -467,700,639.00
1.提取盈余公积                                                                                                51,226,566.68            -51,226,566.68
2.提取一般风险
准备
3.对所有者(或
                                                                                                                                      -467,700,639.00                       -467,700,639.00
股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益
                 467,700,639.00                       -467,700,639.00
内部结转
1.资本公积转增
                467,700,639.00                        -467,700,639.00
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                   1,247,201,704.0
四、本期期末余额                                      4,218,797,389.09                437,318,034.03          482,056,844.98          1,585,813,484.48 117,346,269.58      8,088,533,726.16
                                 0
上期金额
                                                                                                                                                                            单位:元
                                                                                                  上期
                                                                         归属于母公司所有者权益
       项目                          其他权益工具                                                                              一般
                                                                                                       专项                                              少数股东权益     所有者权益合计
                       股本          优先 永续          资本公积         减:库存股   其他综合收益             盈余公积        风险    未分配利润
                                               其他                                                    储备
                                       股 债                                                                                   准备

一、上年期末余额 800,200,000.00                       5,278,140,833.07                392,490,766.10          430,830,278.30          1,368,132,345.39    82,771,385.06    8,352,565,607.92
    加:会计政策
变更

                                                                                                                                                                                  94
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          前期差
错更正
        同一控
制下企业合并
          其他
二、本年期初余额 800,200,000.00   5,278,140,833.07                    392,490,766.10   430,830,278.30      1,368,132,345.39   82,771,385.06    8,352,565,607.92
三、本期增减变动
金额(减少以“-”                                   116,097,462.28 225,608,497.74                           339,716,673.83    -8,743,662.29    440,484,047.00
号填列)
(一)综合收益总
                                                                      225,608,497.74                         579,776,673.83   -11,698,679.10    793,686,492.47

(二)所有者投入
                                                     116,097,462.28                                                            2,955,016.81     -113,142,445.47
和减少资本
1.股东投入的普
                                                                                                                               2,304,202.00        2,304,202.00
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金

4.其他                                              116,097,462.28                                                              650,814.81     -115,446,647.47
(三)利润分配                                                                                              -240,060,000.00                    -240,060,000.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风险
准备
3.对所有者(或
                                                                                                            -240,060,000.00                    -240,060,000.00
股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增

                                                                                                                                                      95
                                                                                                                  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额 800,200,000.00                  5,278,140,833.07 116,097,462.28 618,099,263.84        430,830,278.30           1,707,849,019.22    74,027,722.77    8,793,049,654.92


8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                                                      单位:元
                                                                                             本期
       项目                              其他权益工具                                                                    专项
                       股本                                       资本公积         减:库存股          其他综合收益              盈余公积          未分配利润       所有者权益合计
                                    优先股   永续债     其他                                                             储备

一、上年期末余额 800,200,000.00                                5,284,298,698.88       116,097,462.28 588,441,698.36             430,830,278.30 1,880,694,392.29      8,868,367,605.55
    加:会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
二、本年期初余额 800,200,000.00                                5,284,298,698.88       116,097,462.28 588,441,698.36             430,830,278.30 1,880,694,392.29      8,868,367,605.55
三、本期增减变动
金额(减少以“-” 447,001,704.00                              -1,036,095,299.06     -116,097,462.28 -247,964,643.79             51,226,566.68      -6,661,538.92     -676,395,748.81
号填列)
(一)综合收益总
                                                                                                       -247,964,643.79                             512,265,666.76     264,301,022.97

(二)所有者投入
                 -20,698,935.00                                 -568,394,660.06      -116,097,462.28                                                                  -472,996,132.78
和减少资本
1.股东投入的普
                                                                                                                                                                            96
                                                                                                                深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金

4.其他            -20,698,935.00                               -568,394,660.06     -116,097,462.28                                                                -472,996,132.78
(三)利润分配                                                                                                                 51,226,566.68   -518,927,205.68     -467,700,639.00
1.提取盈余公积                                                                                                                51,226,566.68    -51,226,566.68
2.对所有者(或
                                                                                                                                               -467,700,639.00     -467,700,639.00
股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益
                 467,700,639.00                                 -467,700,639.00
内部结转
1.资本公积转增
                467,700,639.00                                  -467,700,639.00
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                   1,247,201,704.0
四、本期期末余额                                                4,248,203,399.82                      340,477,054.57          482,056,844.98 1,874,032,853.37     8,191,971,856.74
                                 0
上期金额
                                                                                                                                                                   单位:元
                                                                                           上期
       项目                               其他权益工具                                                                 专项
                        股本                                      资本公积         减:库存股         其他综合收益             盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                     优先股   永续债     其他                                                          储备

                                                                                                                                                                         97
                                                                                深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
一、上年期末余额 800,200,000.00   5,284,298,698.88                   &