凤凰网首页 手机凤凰网

凤凰卫视
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
  • [亚太] 上证指数 2319.12 (1.00%) 深证成指 9466.14 1.78% 恒生指数 19664.10 -1.06% 台北 7233.69 0.17% 韩国 1964.83 0.39%
  • [亚太] 日经 8841.22 -0.09% 澳大利亚 4348.48 0.45% 新西兰 3294.64 0.40% 印度孟买 17234.00 0.92% 新加坡 2916.26 0.75%
  • [美洲] 道琼斯 12660.50 -0.58% 纳斯达克 2816.55 0.40% 标普500 1316.33 -0.16% 加拿大 12466.50 0.02% 巴西 62904.20 -0.08%
  • [欧洲] 英国富时 5733.45 -1.07% 法国CAC 3318.76 -1.32% 德国DAX 6511.98 -0.43% 俄罗斯 1508.04 -0.44% Stoxx50 2436.62 -0.97%
  • [其他] 纽约原油 99.70 0.00% 纽约黄金 1738.40 0.00% 人民币/美元 6.33 0.00% 美元指数 78.83 0.00% 基金指数 3782.30 1.37%
免费注册
新筑股份(002480)公告正文

新筑股份:2013年年度报告

公告日期 2014-04-10
股票简称:新筑股份 股票代码:002480
                   成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




成都市新筑路桥机械股份有限公司

         2013 年度报告




         2014 年 04 月




                                                                 1
                                                       成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                          第一节 重要提示、目录和释义


       本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

       除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

   未亲自出席董事姓名      未亲自出席董事职务      未亲自出席会议原因               被委托人姓名

冯克敏                  董事                    出差                       黄志明

罗珉                    董事                    出差                       周思伟


       公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2013 年 12 月 31 日的公

司总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.00 元(含税),送红股 0

股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。

       公司负责人黄志明、主管会计工作负责人彭波及会计机构负责人(会计主管

人员)贾秀英声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

       本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,

请投资者注意投资风险。




                                                                                                     2
                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                     目录




第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2

第二节 公司简介 ............................................................. 6

第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 8

第四节 董事会报告........................................................... 10

第五节 重要事项 ............................................................ 28

第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 39

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 45

第八节 公司治理 ............................................................ 54

第九节 内部控制 ............................................................ 61

第十节 财务报告 ............................................................ 63

第十一节 备查文件目录 ...................................................... 175




                                                                                          3
                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                  释义


                 释义项   指                              释义内容

新筑股份、公司、本公司    指   成都市新筑路桥机械股份有限公司

新筑投资                  指   新筑投资集团有限公司,更名前为成都新筑投资有限公司

聚英科技                  指   新津聚英科技发展有限公司

新津新联                  指   新津新联投资管理中心(普通合伙)

新筑混凝土机械            指   成都市新筑混凝土机械设备有限公司

眉山新筑                  指   四川眉山市新筑建设机械设备有限公司

合肥新筑                  指   合肥新筑机械有限责任公司

新筑精坯                  指   四川新筑精坯锻造有限公司

新筑通工                  指   四川新筑通工汽车有限公司

新途投资                  指   成都市新途投资有限公司

长客新筑                  指   成都长客新筑轨道交通装备有限公司

新途科技                  指   成都新途科技有限公司

新途咨询                  指   四川省新途轨道工程设计咨询有限公司

新筑路业                  指   四川新筑路业发展有限公司

凯达绿色                  指   都江堰市凯达绿色开发有限公司

瑞迪医疗                  指   四川瑞迪医疗科技有限公司

西藏新筑                  指   西藏新筑投资有限公司

新筑混凝土                指   成都市新筑混凝土有限公司




                                                                                          4
                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                 重大风险提示

    《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网

(www.cninfo.com.cn )为本公司选定的信息披露媒体,本公司所有信息均以在

上述选定媒体刊登的信息为准,敬请投资者注意投资风险。




                                                                                             5
                                                                 成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                          第二节 公司简介

一、公司信息

股票简称                 新筑股份                               股票代码                 002480

股票上市证券交易所       深圳证券交易所

公司的中文名称           成都市新筑路桥机械股份有限公司

公司的中文简称           新筑股份

公司的外文名称(如有)   Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.,LTD

公司的外文名称缩写(如有)XINZHU CORPORATION

公司的法定代表人         黄志明

注册地址                 成都市四川新津工业园区

注册地址的邮政编码       611430

办公地址                 成都市四川新津工业园区

办公地址的邮政编码       611430

公司网址                 www.xinzhu.com

电子信箱                 vendition@xinzhu.com


二、联系人和联系方式

                                                   董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                周思伟

联系地址                            成都市四川新津工业园区

电话                                028-82550671

传真                                028-82550671

电子信箱                            vendition@xinzhu.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称              《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址    www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                      董事会办公室




                                                                                                               6
                                                                   成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


四、注册变更情况

                                                             企业法人营业执照
                       注册登记日期         注册登记地点                          税务登记号码      组织机构代码
                                                                  注册号

                                          四川省工商行政管
首次注册            2001 年 03 月 28 日                      5100001813354      510132725526042   72552604-2
                                          理局

                                          四川省工商行政管
报告期末注册        2012 年 11 月 20 日                      5100001813354      510132725526042   72552604-2
                                          理局

                                          2012 年 10 月 31 日,公司召开 2012 年第二次临时股东大会,同意在公司经营范
公司上市以来主营业务的变化情况(如 围中增加“城市低地板车辆及配件的设计、制造、租赁及相关领域的技术服务,公
有)                                      司决定在立足现有业务架构的基础上,进入现代城市有轨电车制造领域,以城市
                                          低地板车辆制造作为公司主营业务的重要组成部分。

历次控股股东的变更情况(如有)            无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址             北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

签字会计师姓名                   何勇、佘爱民

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                      7
                                                                   成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                             第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                   2013 年                   2012 年            本年比上年增减(%)       2011 年

营业收入(元)                    1,247,243,401.51           761,760,882.35                  63.73%    1,910,604,664.38

归属于上市公司股东的净利润
                                       9,784,725.89           -68,668,465.45                 114.25%    158,127,310.45
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                    -96,318,374.25          -151,104,868.99                  36.26%     127,921,550.68
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                   191,538,187.97            322,729,357.97                  -40.65%     30,444,178.17
(元)

基本每股收益(元/股)                          0.03                     -0.25                  112%                 0.56

稀释每股收益(元/股)                          0.03                     -0.25                  112%                 0.56

加权平均净资产收益率(%)                    0.52%                     -3.59%                 4.11%               8.22%

                                                                                本年末比上年末增减
                                  2013 年末                 2012 年末                                  2011 年末
                                                                                       (%)

总资产(元)                      3,808,956,292.90          3,704,704,750.83                  2.81%    3,862,456,495.11

归属于上市公司股东的净资产
                                  1,870,874,923.81          1,859,017,422.32                  0.64%    1,984,179,996.18
(元)


二、非经常性损益项目及金额

                                                                                                                 单位:元

                 项目                    2013 年金额           2012 年金额           2011 年金额          说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                             8,407,989.98        35,051,147.74         -1,033,785.51
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享      115,973,540.00         66,469,580.00         37,158,018.13
受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及                                     -451.81          -41,500.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益



                                                                                                                           8
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


除上述各项之外的其他营业外收入和支出         824,173.78      -2,464,312.84      -404,459.83

减:所得税影响额                           19,088,758.69    16,619,559.55      5,472,528.70

       少数股东权益影响额(税后)              13,844.93                             -15.68

合计                                      106,103,100.14    82,436,403.54     30,205,759.77        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                             9
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                       第四节 董事会报告

一、概述

    2013年,国内外经济环境十分复杂,国际方面,主要经济体复苏态势不平衡,发达经济体出现了一些积极迹象,但增长
后劲不足,新兴经济体整体增速虽仍较快,但下行压力增大。国内方面,经济增长动力偏弱,化解产能过剩形势严峻,企业
生产经营困难加剧,中小企业融资难融资贵,财政金融的风险也不容忽视。虽然国内外经济环境复杂多变,但公司经营团队
在董事会的领导下,以高度的责任心和使命感,带领全体员工深入推进公司经营发展方式和经营管理方式转变,不断加强内
部改革和产业拓展,克服了诸多困难,取得了较好的成绩。2013年,公司改革成效明显,管理水平得到了提升,经营业绩较
2012年有了较大提高,公司2013年总体实现营业收入12.47亿元、归属于上市公司股东的净利润978.47万元,收入规模较上年
同期增长63.73%,经营成果实现了扭亏为盈。同时,公司在立足现有业务组合的基础上,充分利用自身资源,积极开拓新
产业,经谨慎论证和充分准备,公司决定进入现代城市有轨电车制造领域,以现代城市有轨电车的制造作为公司主营业务的
重要组成部分,2013年度加大了对现代有轨电车交通系统产业的投入,在其市场拓展、线路规划设计、车辆研发制造、投融
资、工程建设、运营、维护完整产业链建设方面,都取得了较大的进步,公司正坚定地往成为现代有轨电车的系统方案解决
商的方向前进。新产业的顺利开展将进一步提升公司的核心竞争力,为公司的转型升级和中长期战略目标的实现,奠定了良
好的基础。

    报告期内,董事会依照相关规定和要求,规范运行,全体董事本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,依法有效地履行其
职责,确保董事会规范运作和科学决策,切实保障股东权益、公司利益及员工的合法权益。报告期内,董事会组织召开了14
次董事会会议,共计审议了66个议案,组织召开了5次董事会审计委员会会议,1次薪酬与考核委员会会议,1次战略委员会会
议,1次提名委员会会议。这些会议的顺利召开,为公司的重大决策提供科学依据,保证了公司规范运行。


二、主营业务分析

1、概述

    在宏观经济形势低迷,高铁行业开工进展缓慢的情况下,2013年总体实现收入规模、净利润均较2012年有大幅增加。
    (1)2013年实现营业收入124,724.34 万元,同比增加63.73%,主要系本期受高铁行业宏观环境好转影响,市场需求增
加,声屏障及支座等高铁产品本期交货增加,销售收入相应增加所致;营业成本97,092.65 万元,同比增加60.43%,主要系
销售规模增加,销售成本相应增加所致;归属于母公司股东的净利润 978.47 万元,同比增加114.25%,主要系高铁行业宏
观环境逐步回暖提升了公司产品的市场需求,同时公司加强了内部考核管理,推行的降本增效措施初见成效所致。
    (2)2013年销售费用7,875.87 万元,同比下降9.06%,主要系公司推行内部考核管理,加强费用控制所致。
    (3)2013年管理费用18,802.49万元,同比增加19.33%,主要系本年新增轨道交通产业,人工及业务开展等费用相应增
加所致。
    (4)2013年研发支出2,723.01万元,同比下降25.23%,主要系公司为合理利用资源,主要侧重对新产品及新产业关键
环节的研发投入所致。
    (5)2013年经营活动产生的现金流量净额为19,153.82 万元,同比下降40.65%,主要系销售现金回款有所减少,而由于
采购规模增加,货款等支付增加所致。


公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
不适用




                                                                                                            10
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用


2、收入

说明
       公司的主营业务有桥梁功能部件、搅拌设备、路面施工机械、特种汽车等,本年收入规模、主要产品毛利率较上年同
期有所上升。其中:收入规模方面,随着国内铁路市场逐步恢复,市场需求增加,桥梁功能部件、搅拌设备的收入规模较上
年大幅增加,同时,公司的特种汽车业务已经初步形成规模化生产,市场开拓已取得初步成效,收入规模较上年大幅增加;
产品毛利率方面,在公司积极推行降本增效措施初见成效的情况下,随着市场需求逐步恢复,主要产品价格有所回升,桥梁
功能部件的部分产品毛利率较上年同期有较大幅度上升。


公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否

           行业分类               项目              2013 年                   2012 年           同比增减(%)

                         销售量                      915,344,885.81             582,560,147.3              57.12%

机械制造业               生产量                       843,285,772.2            719,365,761.79              17.23%

                         库存量                      212,610,332.89             284,669,446.5             -25.31%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本年营业收入较上年增加63.73%,主要系本期受高铁行业宏观环境好转影响,市场需求增加,声屏障及支座等高铁产品本
期交货增加,销售收入相应增加所致。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                        213,127,089.01

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                                                              17.08%

公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用

    序号                   客户名称                   销售额(元)                  占年度销售总额比例(%)

1            成都玖达机械设备租赁有限公司                     74,324,459.79                                   5.96%

2            青荣城际铁路有限责任公司                         38,437,428.74                                   3.08%

3            成都大重九机械设备租赁有限公司                   39,557,417.89                                   3.17%

4            京福铁路客运专线安徽有限责任公司                 32,088,592.93                                   2.57%

             中铁二十一局集团津秦铁路客运专线项目
5                                                             28,719,189.66                                   2.3%
             经理部



                                                                                                                  11
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


合计                         ——                                  213,127,089.01                               17.08%


3、成本

行业分类
                                                                                                               单位:元

                                              2013 年                               2012 年
   行业分类           项目                           占营业成本比重                      占营业成本比重   同比增减(%)
                                       金额                                金额
                                                         (%)                                (%)

机械制造业     材料费               796,128,909.03           85.82%     519,614,815.48           87.33%         -1.51%

机械制造业     人工费                37,854,480.04            4.08%      16,105,326.42            2.71%          1.37%

机械制造业     折旧                  29,666,279.26               3.2%    17,185,940.41            2.89%          0.31%

机械制造业     能源费                10,954,574.75            1.18%       8,057,064.93            1.35%         -0.17%

机械制造业     其他                  53,072,316.15            5.72%      34,011,093.40            5.72%             0%

产品分类
                                                                                                               单位:元

                                              2013 年                               2012 年
   产品分类           项目                           占营业成本比重                      占营业成本比重   同比增减(%)
                                       金额                                金额
                                                         (%)                                (%)

桥梁功能部件   材料费               448,273,981.87           85.32%     341,956,480.20           86.79%         -1.47%

桥梁功能部件   人工费                20,753,425.09            3.95%      10,465,118.17            2.66%          1.29%

桥梁功能部件   折旧                  13,555,401.70            2.58%      11,237,315.16            2.85%         -0.27%

桥梁功能部件   能源费                 7,618,345.92            1.45%       7,010,167.35            1.78%         -0.33%

桥梁功能部件   其他                  35,202,012.17               6.7%    23,312,625.15            5.92%          0.78%

搅拌设备       材料费                80,070,490.86           81.89%      46,869,042.62           84.22%         -2.33%

搅拌设备       人工费                 5,006,239.02            5.12%       1,467,830.54            2.64%          2.48%

搅拌设备       折旧                   3,246,233.11            3.32%       1,935,966.38            3.48%         -0.16%

搅拌设备       能源费                 1,202,670.70            1.23%         197,221.73            0.35%          0.88%

搅拌设备       其他                   8,252,472.14            8.44%       5,181,305.02            9.31%         -0.87%

路面施工机械   材料费                89,686,161.99           87.44%      75,547,652.01           90.85%         -3.41%

路面施工机械   人工费                 3,620,678.77            3.53%       1,762,774.70            2.12%          1.41%

路面施工机械   折旧                   4,615,596.17               4.5%     3,029,312.52            3.64%          0.86%

路面施工机械   能源费                  492,330.26             0.48%         482,306.13            0.58%         -0.10%

路面施工机械   其他                   4,154,036.55            4.05%       2,335,062.83            2.81%          1.24%

特种汽车       材料费               148,856,981.86           89.45%      46,070,985.51           89.55%         -0.10%

特种汽车       人工费                 7,355,481.94            4.42%       2,247,331.15            4.37%          0.05%


                                                                                                                        12
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


特种汽车            折旧                   6,739,751.55        4.05%         674,007.88             1.31%            2.74%

特种汽车            能源费                  416,034.05         0.25%         142,063.20             0.28%           -0.03%

特种汽车            其他                   3,045,369.23        1.83%        2,309,618.72            4.49%           -2.66%

其他                材料费                29,241,292.45       82.34%        9,170,655.14           85.39%           -3.05%

其他                人工费                 1,118,655.22        3.15%         162,271.86             1.51%            1.64%

其他                折旧                   1,509,296.73        4.25%         309,338.47             2.88%            1.37%

其他                能源费                 1,225,193.82        3.45%         225,306.52               2.1%           1.35%

其他                其他                   2,418,426.06        6.81%         872,481.68             8.12%           -1.31%

说明
报告期内,公司成本主要为材料成本,成本项目构成同比无重大变动。
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                               202,592,986.98

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)                                                                     30.56%

公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用

    序号                     供应商名称                      采购额(元)                  占年度采购总额比例(%)

1            供应商 1                                               75,593,750.66                                    11.4%

2            供应商 2                                               42,636,712.67                                    6.43%

3            供应商 3                                               34,574,935.16                                    5.22%

4            供应商 4                                               28,832,469.32                                    4.35%

5            供应商 5                                               20,955,119.17                                    3.16%

合计                           ——                                202,592,986.98                                   30.56%


4、费用

                                                                                                             单位:万元

               项目                        本年金额           上年金额                 变动额                变动比例
销售费用                                          7,875.87             8,660.87                 -785.00              -9.06%
管理费用                                         18,802.49          15,756.59                 3,045.90               19.33%
财务费用                                         10,229.96             9,810.24                 419.72                  4.28%
资产减值损失                                      2,319.27          -2,369.33                 4,688.60              197.89%

       本年资产减值损失较上年增加197.89%,主要系本年宏观环境好转,销售规模增加,应收账款增加,计提的坏账准备相
应增加所致。


5、研发支出

2013年研发支出2,723.01万元,同比下降25.23%,主要系公司为合理利用资源,主要侧重对新产品及新产业的关键环节研发
投入所致。

                                                                                                                           13
                                                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


6、现金流

                                                                                                              单位:元

             项目                          2013 年                        2012 年                同比增减(%)

经营活动现金流入小计                         1,103,344,518.26                1,164,210,225.31                    -5.23%

经营活动现金流出小计                           911,806,330.29                 841,480,867.34                     8.36%

经营活动产生的现金流量净
                                               191,538,187.97                 322,729,357.97                  -40.65%


投资活动现金流入小计                            72,483,234.77                  38,709,221.61                   87.25%

投资活动现金流出小计                           548,554,009.63                 481,414,052.93                   13.95%

投资活动产生的现金流量净
                                              -476,070,774.86                -442,704,831.32                     -7.54%


筹资活动现金流入小计                           941,569,204.20                1,179,269,865.66                 -20.16%

筹资活动现金流出小计                         1,183,513,367.38                1,470,971,034.23                 -19.54%

筹资活动产生的现金流量净
                                              -241,944,163.18                -291,701,168.57                   17.06%


现金及现金等价物净增加额                      -526,484,920.45                 -411,677,378.08                 -27.89%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用

     (1)经营活动产生的现金流量净额同比减少,主要系销售现金回款有所减少,而由于采购规模增加,货款等支付增加
所致。

     (2)投资活动现金流入同比增加,主要系本年收回眉山新筑政府回购土地尾款及新筑通工收到雅安市人民政府和雅安
市国土资源局资产回款款所致。

报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用

     报告期内公司经营活动产生的现金流量净额与本年度净利润存在重大差异,主要系公司进一步加大应收款管理,加强应
收款与存货周转,同时采用票据结算支付货款增加,故经营活动产生的现金流量净额远大于净利润。


三、主营业务构成情况

                                                                                                              单位:元

                                                                         营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入         营业成本        毛利率(%)
                                                                         同期增减(%) 同期增减(%)     期增减(%)

分行业

机械制造业          1,191,581,554.31   927,676,559.23           22.15%           64.11%         55.92%           4.09%

分产品

桥梁功能部件         719,203,746.91    525,403,166.75           26.95%              51.8%       33.36%           10.1%



                                                                                                                       14
                                                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


搅拌设备            126,940,051.22     97,778,105.83              22.97%              80.47%                75.7%            2.09%

路面施工机械        134,231,685.70    102,568,803.74              23.59%              15.83%               23.34%            -4.65%

特种汽车            174,008,528.47    166,413,618.63              4.36%             234.87%                223.48%           3.36%

其他                 37,197,542.01     35,512,864.28              4.53%             163.33%                230.66%          -19.44%

分地区

东北片区            263,301,520.98    176,931,199.27              32.8%               71.42%               34.19%           18.64%

东南片区            142,011,049.47    118,759,879.63              16.37%              31.66%               25.32%            4.23%

西南片区            566,828,330.58    473,671,547.08              16.43%              95.51%               106.07%           -4.29%

西北片区            215,804,187.63    155,126,171.61              28.12%              30.28%               17.26%            7.98%

海外片区              3,636,465.65         3,187,761.64           12.34%            -59.91%                -48.65%          -19.23%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


四、资产、负债状况分析

1、资产项目重大变动情况

                                                                                                                            单位:元

                               2013 年末                       2012 年末
                                                                                      比重增减
                                      占总资产比                         占总资产比                          重大变动说明
                        金额                               金额                        (%)
                                           例(%)                        例(%)

                                                                                                    货币资金减少主要系本集团本
货币资金             378,715,417.53            9.94% 840,251,919.97          22.68%     -12.74% 年基建及设备投入增加及偿还
                                                                                                    贷款本息所致。

                                                                                                    应收账款增加主要系本年国家
                                                                                                    宏观环境有所好转,发货量相
应收账款             884,152,762.94           23.21% 604,011,029.62           16.3%      6.91%
                                                                                                    对较大,实现销售收入增加所
                                                                                                    致。

存货                 468,403,770.29            12.3% 622,684,684.93          16.81%      -4.51%

                                                                                                    投资性房地产增加主要系新筑
                                                                                                    精坯本年将位于彭山县经济开
                                                                                                    发区(莲池村)新筑精坯厂区
投资性房地产           8,489,159.26            0.22%      1,585,443.23        0.04%      0.18%
                                                                                                    内的厂房,自 2013 年 8 月起租
                                                                                                    给四川华英化工有限责任公司
                                                                                                    使用所致。

长期股权投资                                      0%                            0%             0%

固定资产             694,646,024.68           18.24% 667,673,205.42          18.02%      0.22%

                                                                                                    在建工程增加主要系年产 300
在建工程             720,225,576.88           18.91% 219,312,648.08           5.92%     12.99%
                                                                                                    辆城市低地板车辆制造建设项

                                                                                                                                  15
                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                                            目投入增加所致。

                                                                                            应收票据减少主要系本年较多
应收票据           25,679,060.80         0.67%    96,731,587.97          2.61%     -1.94% 采用背书票据支付采购款所
                                                                                            致。

                                                                                            其他流动资产减少系本年将年
                                                                                            初新筑通工确认为待政府回购
                                                                                            的相关资产(年初暂挂“其他流
                                                                                            动资产”、“其他非流动资产”、
其他流动资产                                 0%   36,503,414.59          0.99%     -0.99% “其他流动负债”及“其他非流动
                                                                                            负债”反映),本年移交给雅安市
                                                                                            人民政府和雅安市国土资源
                                                                                            局,相关的回购协议执行完毕
                                                                                            所致。

                                                                                            为了建设新津现代有轨电车示
                                                                                            范线项目, 2013 年 11 月,本
                                                                                            公司作为投资人,与新津县交
                                                                                            通建设投资有限责任公司(以
                                                                                            下简称新津交投)签署了投资
                                                                                            合作协议,成立项目公司,采
                                                                                            用 PPP 模式(共同投资、共同
长期应收款         81,055,333.33         2.13%                              0%      2.13% 建设、共同管理)实施项目建
                                                                                            设。根据投资合作协议,本公
                                                                                            司对投入该项目的项目资本金
                                                                                            系获得固定收益。截至 2013 年
                                                                                            12 月 31 日,本公司已投入项目
                                                                                            资本金 8,000 万元,年末按该项
                                                                                            目预计内含报酬率计算确认投
                                                                                            资收益 1,055,333.33 元。

                                                                                            本年增加的土地使用权,主要
无形资产          229,402,338.16         6.02% 164,834,237.00            4.45%      1.57% 系本公司购买的位于金华镇清
                                                                                            凉村的土地使用权。

其他非流动资产                               0%   91,896,474.23          2.48%     -2.48% 同“其他流动资产”


2、负债项目重大变动情况

                                                                                                                    单位:元

                           2013 年                          2012 年
                                                                                 比重增减
                                  占总资产比例                    占总资产比                         重大变动说明
                    金额                             金额                         (%)
                                     (%)                         例(%)

短期借款         819,000,000.00          21.5% 927,820,000.00           25.04%     -3.54%

长期借款                                     0%   40,000,000.00          1.08%     -1.08% 长期借款减少主要系将下年到



                                                                                                                         16
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                                    期的长期借款重分类到“一年内
                                                                                    到期的非流动负债”所致。

                                                                                    应付票据增加主要系本年使用
应付票据         149,374,468.70        3.92%   22,865,200.00      0.62%      3.3% 票据结算量增大,开出的银行
                                                                                    承兑汇票增加所致。

                                                                                    应付账款增加主要系应付城市
应付账款         365,108,334.90        9.59% 236,673,703.83       6.39%      3.2% 低地板车辆制造建设项目工程
                                                                                    款增加所致。

                                                                                    预收账款增加主要系本年高铁
                                                                                    行业宏观环境好转,市场需求
预收款项          34,347,246.93         0.9%   22,015,804.33      0.59%     0.31%
                                                                                    增加,客户订货量增加致使预
                                                                                    收货款增加。

                                                                                    “一年内到期的非流动负债”增
一年内到期的非
                  40,000,000.00        1.05%    5,000,000.00      0.13%     0.92% 加主要系下年到期的长期借款
流动负债
                                                                                    转入所致。

其他流动负债       7,444,550.00         0.2%   90,055,013.98      2.43%    -2.23% 同“其他流动资产”

其他非流动负债    11,768,100.00        0.31%   24,517,100.00      0.66%    -0.35% 同“其他流动资产”


五、核心竞争力分析

    (一)技术研发优势
    公司一直坚持“技术领先”的产业竞争战略,注重研发投入,始终坚持通过技术创新以达到行业世界领先水平为技术战略
目标。公司的技术研发已形成了比较完善的组织机构、管理制度和运行机制,具备较为完备的研究开发及试验检测所需基础
条件,为企业技术创新、产品技术开发、技术引进吸收、技术改造建立了研发平台。公司拥有由行业知名专家、技术核心、
技术骨干组成的梯次完整、力量充实、有强大的研究设计能力的研发团队。公司大部分产品技术处于国内一流水平,部分产
品技术达到世界先进水平,在行业中具有领先的技术优势。公司凭借先进的研发技术优势,在多个国家重点工程项目中打破
了国外企业在大跨度桥梁支座、伸缩装置方面的垄断。
    公司依托铁科院、铁专院、中铁第一至第五设计研究院、中交勘察设计院、大桥设计院等国内铁路、公路专业设计院及
西南交大等国内知名院校,与其开展长期的协同研发活动,利用公司通过首次公开发行募投项目所建立的较为完善的试验检
验设备和所具有的专业技术优势,协助设计研究院解决工程设计中对桥梁功能部件提出的特殊需求和创新问题,从而形成新
的产品和技术。
    (二)品牌与市场优势
    公司是桥梁功能部件行业内首批通过客运专线铁路桥梁支座CRCC认证的企业之一,拥有桥梁支座、预应力锚具产品CE
认证,国内最大的公路桥梁球型支座和世界最大公铁两用斜拉桥功能部件的供应商,能够承制最大位移量超过1,000mm桥梁
伸缩装置,自主研发的位移量为1,600mm的桥梁伸缩装置达到国内领先水平。
    公司拥有完整的350km/h高速铁路声屏障技术,也是世界首家拥有满足420km/h高速铁路要求的声屏障技术的制造商。
公司基于高铁声屏障技术基础生产的产品优质、高效和安全可靠,在行业内拥有良好的声誉。
    公司先后被评为全国用户满意企业、杭州湾大桥优秀供应商、京沪高速铁路优秀供应商、武汉天兴洲公铁两用长江大桥
优秀供应商;桥梁功能部件系列产品多次被评为全国用户满意产品、四川名牌产品。公司在桥梁功能部件市场树立了良好的
品牌形象。
    公司的客户主要是中国中铁、中国铁建所属的二十五个工程集团,中交、中水、中建所属以及各省区重大公路桥梁建设
单位下属各公司,公司优良的产品质量和及时可靠的技术服务在这些客户中形成了良好的口碑,这些客户是公司长期稳定发

                                                                                                                   17
                                                                 成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


展的重要基础。
       (三)产品质量优势
       公司始终奉行“质量成本是企业最大的成本”的价值观,使之成为公司企业文化的核心。公司是桥梁功能部件行业内首批
通过客运专线铁路桥梁支座CRCC认证的企业之一;公司已建立了完善的质量控制体系,并已顺利通过ISO9001:2008质量
体系认证,确保了产品具有较高的质量水平,所交付的数十万件产品从未出现过重大质量问题。公司先进的桥梁支座底盆加
工技术和全自动声屏障钣金全前工序生产工艺,能够显著提高产品质量技术指标,相关技术水平处于国内同行业先进水平。
公司拥有中高端产品的检测手段,为公司产品质量提供可靠保证。
       (四)成本优势
       先进的生产工艺大大提高了公司桥梁支座生产效率和材料综合利用率,使公司具有了明显的成本优势。在材料综合利用
率方面,由于钢材通常占盆式和球型支座生产成本的50%以上,钢材利用率是控制支座生产成本的关键因素之一。传统的桥
梁支座毛坯大多采用铸钢或热轧钢板整体加工,其钢材综合利用率通常低于60%。公司应用自主创新的“桥梁功能部件无(少)
切削制造技术”等技术,不仅提高了生产效率、减少了综合能耗,而且能直接大大提高原材料利用率,有效地降低了生产成
本。
       (五)人才优势
       公司拥有一支经验丰富、结构合理、和谐稳定的管理团队,主要管理人员长期从事与桥梁功能部件相关工作,企业管理
和市场营销经验丰富,对桥梁功能部件的技术及业务发展、未来趋势具有深刻理解和独到见解。公司拥有一支由100多名中
高级技术人员组成的专业技术研发团队,不仅包括由公司技术核心人员、技术带头人及技术骨干组成的多层次研发梯队,而
且还云集了行业内诸多知名专家,公司多名核心技术人员曾多次参与桥梁功能部件产品的国家、行业标准的制定。稳定、勤
勉、专业的研发队伍和核心管理团队形成了公司的核心竞争优势之一。


六、投资状况分析

1、募集资金使用情况

(1)募集资金总体使用情况

                                                                                                         单位:万元

募集资金总额                                                                                             127,796.97

报告期投入募集资金总额                                                                                    11,377.91

已累计投入募集资金总额                                                                                   118,327.97

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                             6,570.44

累计变更用途的募集资金总额                                                                                 6,570.44

累计变更用途的募集资金总额比例(%)                                                                          5.14%

                                             募集资金总体使用情况说明

1)公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币 127,796.97 万元,其中超额募集资金部分为 61,796.97 万元;2)截至 2013
年 12 月 31 日,公司募集资金项目已使用的募集资金 56,531.00 万元,其中,募集资金到位前投入项目金额为人民币 15,965.42
万元,募集资金到位后项目投入(含配套流动资金)40,565.58 万元;(3)根据 2013 年 4 月 22 日第四届董事会第二十六会
议决议及 2012 年度股东大会决议,公司将桥梁功能部件精密坯件制造基地技术改造项目募集资金余额 6,570.44 万元用于
永久补充流动资金。(4)截至 2013 年 12 月 31 日,公司已将超募资金补充流动资金 31,796.97 万元、 偿还银行贷款 30,000
万元,累计已使用 61,796.97 万元,超募资金已使用完毕。




                                                                                                                  18
                                                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


(2)募集资金承诺项目情况

                                                                                                                       单位:万元

                                                                             截至期 项目达
                     是否已变                                                                                          项目可行
                                 募集资金 调整后投               截至期末    末投资 到预定 本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                         本报告期                                                 是否达到 性是否发
                                 承诺投资 资总额                 累计投入      进度      可使用 实现的效
       资金投向        (含部分                        投入金额                                                 预计效益 生重大变
                                   总额      (1)                 金额(2)      (%)(3)     状态日       益
                        变更)                                                                                               化
                                                                             =(2)/(1)        期

承诺投资项目

桥梁建筑抗震型功能                                                                       2013 年
部件系列产品技术改 否              39,500   39,500 9,680.84         39,500      100% 09 月 30 43,230.71 否             否
造项目                                                                                   日

                                                                                         2014 年
研发试验检验中心技
                     否             8,500     8,500 1,697.07      5,601.44     65.9% 12 月 31                          否
术改造项目
                                                                                         日

桥梁功能部件精密坯                                                                       2013 年
件制造基地技术改造 否              18,000 11,429.56              11,429.56      100% 09 月 30 1,978.55 否              是
项目                                                                                     日

承诺投资项目小计          --       66,000 59,429.56 11,377.91       56,531      --            --   45,209.26      --        --

超募资金投向

归还银行贷款(如有)      --                                        30,000                    --      --          --        --

补充流动资金(如有)      --                                     31,796.97                    --      --          --        --

超募资金投向小计          --                                     61,796.97      --            --                  --        --

合计                      --       66,000 59,429.56 11,377.91 118,327.97        --            --   45,209.26      --        --

                     (1)桥梁建筑抗震型功能部件系列产品技术改造项目本期实现销售收入 43,230.71 万元,实现全额
                     投入后预计效益总额的 56.17%(2013 年预计全年收入 76,962 万元),主要系受国家高铁宏观政策调
                     整影响,高铁建设市场逐步恢复正常投入增长,较原预计增长速度放缓。(2)研发试验检验中心技
未达到计划进度或预 术改造项目未达到计划进度,主要系该项目所需部分实验设备制造周期较长,目前部份设备处于订
计收益的情况和原因 购生产过程,部分设备处于调试阶段。(3)桥梁功能部件精密坯件制造基地技术改造项目未达到计
(分具体项目)       划进度及预计收益(年销售收入 48,125 万元),因行业环境、产品市场需求变化,根据本公司第四
                     届董事会第十六次会议及 2011 年度股东大会决议,公司决定终止该项目;另根据经公司第四届董事
                     会二十六次会议及 2012 年度股东大会决议,公司将该项目募集资金余额及利息收入用于永久补充流
                     动资金。

                     除“桥梁功能部件精密坯件制造基地技术改造项目”因行业环境、产品市场需求变化,经本公司第四
项目可行性发生重大
                     届董事会第十六次会议及 2011 年股东大会决议,公司决定终止该项目外,其他项目可行性未发生重
变化的情况说明
                     大变化。

                     适用
超募资金的金额、用途 (1)经公司 2010 年第四届董事会第二次会议及第四届监事会第三次会议审议通过《关于使用部分
及使用进展情况       超募资金偿还银行贷款和补充流动资金的议案》、独立董事发表同意意见以及保荐机构广发证券股份
                     有限公司核查同意后,本公司将超募资金 30,000 万元归还银行贷款,10,000 万元补充流动资金。根


                                                                                                                                 19
                                                                   成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                      据上述决议,2010 年度公司将 10,000 万元用于补充流动资金,15,000 万元用于归还银行贷款;2011
                      年度归还银行贷款 15,000 万元。(2)经公司 2010 年第四届董事会第三次会议及第四届监事会第四
                      次会议审议通过《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》、独立董事发表同意意见以及保荐机
                      构广发证券股份有限公司核查同意后,公司拟将超募资金 21,796.97 万元用于补充流动资金。根据上
                      述决议,2010 年度公司已将 21,796.97 万元用于补充流动资金。(3)经公司 2012 年第四届董事会第
                      十五次会议及第四届监事会第十一次会议审议通过《关于使用部分超募资金利息补充流动资金的议
                      案》、独立董事发表同意意见以及保荐机构广发证券股份有限公司核查同意后,公司拟将超募资金利
                      息 288.08 万元继续用于补充流动资金。由于公司实际补充流动资金时间晚于公告时间,利息收入增
                      加,所以实际补充流动资金金额为 289.25 万元。

募集资金投资项目实
                      不适用
施地点变更情况

募集资金投资项目实
                      不适用
施方式调整情况

                      适用

                      公司以自有资金预先投入募投项目 15,965.42 万元,在募集资金到账后,经公司 2010 年第四届董事
募集资金投资项目先
                      会第二次会议审议通过、信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所审核并出具《自筹资金预先
期投入及置换情况
                      投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》、独立董事及监事发表同意意见以及保荐机构广发证券
                      股份有限公司核查同意后,公司对预先投入募投项目资金 15,965.42 万元进行了置换。

用闲置募集资金暂时
                      不适用
补充流动资金情况

项目实施出现募集资
                      不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金 研发试验检验中心技术改造项目募集资金余额继续存放于募集资金专户上海银行成都分行,不改变
用途及去向            承诺用途。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况


2、主要子公司、参股公司分析

主要子公司、参股公司情况
                                                                                                                单位:元

                               主要产
             公司类   所处行             注册
 公司名称                      品或服              总资产         净资产         营业收入       营业利润          净利润
               型       业               资本
                                    务

                               路面施 15,800
眉山新筑     子公司   制造业                    458,375,223.25 207,559,124.37 133,742,921.91    -2,375,729.60    -1,197,512.98
                               工机械 万

新筑混凝
                               搅拌设 7,500
土机械(合 子公司      制造业                    581,723,975.05   84,536,076.66 453,149,231.78   -6,395,474.02    2,114,941.89
                               备        万
并)




                                                                                                                      20
                                                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                               桥梁功 2,600
合肥新筑    子公司    制造业                         136,586,016.94    43,325,958.82    73,162,870.71     -7,092,208.34       -8,286,645.51
                               能部件 万

                               轨道交 10,000
长客新筑    子公司    制造业                          82,964,241.90    81,093,150.19             0.00    -19,096,510.96 -14,329,226.82
                               通车辆 万

                                         3,000
新筑精坯    子公司    制造业 锻件                     72,377,716.29    18,340,446.13    19,785,512.70     -8,338,097.19       -8,950,361.86
                                         万

新途投资                       投资、咨 20,000
            子公司    其他                            44,399,855.85    42,371,559.10     2,797,519.61     -3,940,376.46       -3,023,518.54
(合并)                         询        万

主要子公司、参股公司情况说明
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

                               报告期内取得和处置子公司            报告期内取得和处置子公司
           公司名称                                                                                  对整体生产和业绩的影响
                                              目的                              方式

新途科技                       拓展市场,完善产业链                新设子公司                    实现销售收入 279.75 万元

新途咨询                       打造轨道交通完整产业链              新设子公司                    无


3、非募集资金投资的重大项目情况

                                                                                                                           单位:万元

                                                                   截至报告期末累计
       项目名称        计划投资总额          本报告期投入金额                               项目进度             项目收益情况
                                                                      实际投入金额

新筑通工技术改造                                                                                                实现销售收入
                                    16,000              2,969.55            15,678.21                   100%
投资                                                                                                           18,138.86

年产 300 辆城市低
                                120,225                46,887.32            62,350.41                 51.86% 尚未实现收益
地板车辆建设项目

合计                            136,225                49,856.87            78,028.62           --                     --


七、公司控制的特殊目的主体情况

不适用


八、公司未来发展的展望

    (一)行业竞争格局和发展趋势
    2014年,随着党的十八届三中全会的胜利召开和《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》的出台,经济体制
改革将得到全面深化,国家对非公有制经济的鼓励、支持和引导力度将进一步加大,新型城镇化建设将进一步加快,国民经
济将得以稳定健康发展,公司各产业都将迎来新一轮的历史大发展机遇。
    1、传统业务
    (1)桥梁功能部件
    在桥梁支座、桥梁伸缩装置和预应力锚具细分领域,由于实行严格的行业管理,国外的桥梁功能部件企业目前还无法参


                                                                                                                                   21
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


与国内的竞争。国外厂商主要在超大位移伸缩装置领域参与国内市场的竞争,并具有较高的市场地位。国际的主要竞争者为
德国毛勒公司(Maurer shone)、瑞士玛格巴公司(Mageba),国内的主要竞争者为衡水宝力工程橡胶有限公司、衡水中铁建集
团有限公司、衡水橡胶股份有限公司、株洲时代新材料科技股份有限公司、柳州市欧维姆机械股份有限公司等公司。经过多
年发展,公司已成为桥梁功能部件行业中拥有CRCC认证产品品种最齐全、产品链最完整的企业之一,已成为一家能够为客
户提供从产品研发、设计、生产到现场售后服务整体解决方案的全国行业知名领先企业。
    近年来,随着我国高速公路、铁路和城市交通建设的快速发展,国产桥梁专用产品如减隔震支座、阻尼器、超大位移量
伸缩装置、预应力锚具等的研发与推广应用获得较快发展。除少量超大位移量伸缩缝装置和阻尼器等高端产品尚有部分进口
外,上述桥梁专用产品已实现国产化。
    “十一五”、“十二五”期间是我国桥梁产品细分行业发展最快的十年。目前,我国桥梁专用产品市场和产品产能均位居世
界前列,中国也从桥梁专用产品制造大国迈入桥梁专用产品研制强国的行列。国产桥梁专用产品正从国内市场走向国际市场,
从建设市场走向养护市场。
    (2)工程机械
    路面施工及养护机械是公路建设中路面材料生产与施工以及道路的维护翻修的机械设备,行业受国家基本建设投资的影
响较大。根据我国公路发展的产业政策,“十二五”期间我国仍处于公路建设的高峰期,同时,我国公路的通车里程约300万
公里,大多数道路交通繁忙,维护翻修的工作量将大幅增加,路面施工机械市场前景良好。我国路面施工及养护机械行业经
过多年的发展,目前形成以三一重工、中联中科、徐工机械等重点企业依靠完整的产品线和品牌效应占据大部分市场的局面;
而规模相对较小的企业则依靠突出专用性、产品多样性等特点,结合施工新工艺、新材料的应用,在细分区域市场占据一席
之地。
    搅拌设备主要用于生产商品(预拌)混凝土,因此搅拌设备的需求与商品混凝土的发展密切相关。由于混凝土的配制与
拌和会对现场造成一定的粉尘及水污染,我国绝大部分一、二线城市禁止在建设过程中使用现场搅拌混凝土及砂浆,三、四
线城市也已陆续出台禁止现拌的规定。商品混凝土搅拌站是将混凝土商品化加工的设备,有完善的防治粉尘及水污染的配置
和高效的产能,能为一定区域内的客户按其要求提供商品混凝土,便于客户的使用、资源的有效利用和城市管理,是我国混
凝土行业发展的重要方向。从我国城市化的进程来看,搅拌设备会朝着高效、环保、经济的方向发展,未来十年左右搅拌设
备行业仍会有较大市场空间。经过多年的发展,我国搅拌设备行业经历了由外资品牌占据市场主导地位到由本土品牌占据绝
对市场份额的过程。目前,三一重工、中联重科、徐工机械是国内行业中最主要的生产企业。
    特种汽车也称专用汽车,是指在汽车底盘和各类专用底盘上加装各类工作装置而形成的商用车辆与机械,包括自卸车、
罐装车、厢式车、城市环卫车、消防车等,是汽车工业的重要组成部分。2012年,我国专用汽车产量约84万辆。根据中国汽
车工业协会专用车分会编制的《专用汽车行业“十二五”发展规划》,到2015年我国专用汽车产品将达7,000多种,行业产能
将达到350万辆;年产量将达到280万辆,占当年卡车总产量的70%左右。目前,我国专用汽车企业众多,广泛分布于全国各
省市自治区,普遍规模较小,行业内的重点企业主要有三一重工、中联重科、徐工机械、中集车辆(集团)有限公司等。我
国目前专用汽车的技术含量还比较低,高技术含量、高附加值、高可靠性的国产专用车较少,其生产开发基本停留在仿制阶
段,缺乏创新、缺少足够的技术储备、设计雷同现象普遍,只有极少企业通过引进技术和自主开发达到了较高水平。“十二
五”期间,我国专用汽车行业重点发展的产品主要是配套服务于城市功能发展类车辆,如环卫类、市政类、城建类、教育医
疗类等;高等级公路服务车辆,如道路养护车、抢险救援车等;重大工程作业类车及煤炭运输车、“三农”车辆等特殊车辆等。
专用汽车向着重型化、大功率、多轴化 、轻量化、厢式化和城市专用汽车的轻型化发展。
    2、现代有轨电车
    现代有轨电车系统是一种新型的城市公共交通体系,包括现代有轨电车、“四电”系统(含通信系统、信号控制系统、牵
引力供电系统、电力供电系统)、土建(含地基、整体道床、轨道、站台车辆段及停车场)、其他系统(含火灾自动报警系
统、环境与设备监控系统、门禁系统、停车管理系统)等,其中,现代有轨电车是整个系统的核心。现代有轨电车是在传统
有轨电车基础上发展起来的新型公共交通运输工具,介于公交和轻轨、地铁之间,是具有快捷方便、节能环保、安全舒适、
占用道路资源少、造价低、建设周期短、运营成本低等优点且与传统有轨电车有本质区别。自20世纪80年代开始,现代有轨
电车交通体系的建设在西方发达国家城市受到普遍重视;进入21世纪以来,在欧洲的大中城市中,现代有轨电车已成为非常
普及的公共交通工具。但目前在我国尚未得到大规模的推广应用,仅有大连、长春、上海、天津、沈阳五个城市具有现代有



                                                                                                             22
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


轨电车运营线路,其中沈阳浑南新区有轨电车线路于2013年8月投入运营,全国多地的现代有轨电车线路正在建设过程之中。
    现代有轨电车的核心技术目前主要由国外知名企业阿尔斯通公司(Alstom)、庞巴迪公司(Bombardier)、西门子公司
(Siemens)等掌握,其相关技术成熟,应用可靠,产品的生产和研发能力较强,但同时产品价格和维护成本较高,这也成
为目前现代有轨电车在国内应用还不广泛的重要原因。随着国内现代有轨电车技术逐渐成熟,国外低地板车辆在国内竞争优
势将逐步缩小。
    国产化是现代有轨电车在国内推广应用的重要条件。目前掌握现代有轨电车核心技术的国内企业主要为中国北车和中国
南车,其中中国北车已经实现低地板车辆的产业化,其生产的低地板车辆在长春已正常运行超过两年,并以BT方式参与了
沈阳浑南新区现代有轨电车公交系统建设项目。中国南车也从国外引进城市低地板车技术。发行人的控股子公司长客新筑已
从中国北车子公司长客股份引进现代有轨电车的总装技术,发行人也同时通过与科研院校合作等多种方式,自主进行低地板
车辆技术研发。同时,公司也将通过PPP模式参与成都新津拟建设的“新津现代有轨电车示范线项目”,并逐步实现由生产型
制造向生产服务型制造转变。
    公司在2013年加大了对现代有轨电车交通系统产业的投入,在市场拓展、线路规划设计、车辆研发制造、投融资、工程
建设、运营、维护完整产业链建设方面,都取得了较大的进步,公司将继续加强在轨道交通产业在技术、生产等方面的能力
建设,坚定地往成为现代有轨电车的系统方案解决商的方向前进。公司现代轨道电车产业在市场拓展方面已取得了较为明显
的阶段性成效,产业发展得到了地方各级政府的大力支持。随着新型城镇化建设的加快和国家对环保的不断重视与投入,将
有力推动公司轨道交通产业的快速发展。
    (二)公司发展战略
    公司结合自身的资源特征和发展状况,在深入分析国际国内宏观经济环境及演变趋势的基础上,以公共交通和民用建筑
为业务核心,提出了符合公司实际的“同心多元化”发展战略,为公共交通和民用建筑的“建设全过程,运营全寿命”提供产品
和服务。在立足现有业务组合的基础上,公司拟充分利用自身资源,积极开拓新市场、新项目。在公共交通运营设施方面,
重点提供城市现代有轨电车系统产品及维修、保养服务;在民用建筑方面,重点提供桥梁、道路、机械、水电建筑等重要功
能部件、结构安全部件、关键工序施工设备等产品与服务,并提供重点包括桥梁的检测与维护加固、公路及铁路道路维护车
辆及设备、交通地质灾害及环境污染处置等产品与服务在内的公共交通维护业务。以此形成的同心多元化产品与服务,将使
公司在公共交通和民用建筑领域,从建设到运营围绕相同的客户资源形成较为完整的产品链与服务链,进一步巩固公司的核
心竞争能力,支持公司的长期稳定发展。
    (三)经营计划
    2014年公司努力实现传统主营业务的全面恢复和全面协调发展,并在新的业务领域取得突破性成果。
    (四)可能面对的风险
    (1) 政策风险
    公司产业受国家宏观政策调控影响较大,与国家基建投资相关,而铁路建设引入民间资本尚有一定门槛,行业政策的变
化和市场变动可能对公司产业经营产生影响。目前国际经济复苏缓慢、国内经济增速放缓、市场竞争加剧,原材料和零部件
价格波动等因素均可能对公司销售规模和效益产生影响。为此,公司将加强行业政策研究,及时把握国家政策走向,适时调
整经营策略,降低宏观调控带来的政策性影响;同时加强市场分析、决策管理和市场拓展能力,有效降低政策调控带来的不
利影响。一方面公司将结合铁路发展需要,积极研发适销对路的产品;另一方面,公司及时拓展公路产品市场、路桥维养等
建设后市场,使产品市场多元化,分散风险。
    (2)应收账款发生坏账损失的风险
    市场环境变化使铁路行业融资困难,应收账款发生坏账损失的风险仍然存在。为此,公司制定并实施了应收账款管理的
专项工作办法,加强应收账款回收力度和进度监控,降低坏账风险。
    (3)生产要素成本上涨的风险
    公司生产产品所需主要原材料价格的变化会影响工程机械、工程材料的成本,如果原材料及零部件采购价格上涨,以及
人工成本的上升将对公司成本控制带来较大压力。公司拟采取的措施:公司将继续实施全面预算管理;通过事前反馈和库存
管理等多种措施严格执行成本预算和费用控制;通过技术创新和管理创新提高材料的利用率和工艺水平;通过再制造业务能
力的提升以及整合供应链降低采购成本;通过持续推进人力资源和流程管控方面的优化工作,明确激励和约束机制,实现责

                                                                                                             23
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


权利的对等统一,注重关键岗位的人才培养,完善薪酬绩效管理机制,从而逐步提高人员的效率,缓解人工成本的上升对公
司成本控制带来的压力。
    (4)新业务的拓展面临的风险
    公司新业务在拓展的过程中,会面临到宏观经济下行的风险、政策风险、市场风险、财务风险、技术风险、管理风险以
及人才风险等一系列的风险,这些风险是客观存在的,公司将提前预防、周密部署、科学应对,将这些风险控制在合理范围
内,避免对公司造成较大的损失。


九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

不适用


十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

不适用




十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

不适用




十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

1、与上年相比本年(期)新增合并单位2家,原因为:本年新设新途科技和新途咨询。

2、本年度新纳入合并范围的公司情况

公司名称                 新纳入合并       持股比例(%)             年末净资产              本年净利润
                         范围的原因
新途科技                 新设子公司              65                       11,845,772.39            -3,154,227.61
新途咨询                 新设子公司              90                                  0                        0
新途咨询由新途投资和自然人吕强共同出资组建的有限责任公司,于2013年11月28日注册成立,新途咨询登记的注册资本为
人民币1,000万元,其中:新途投资认缴900万元,占注册资本的90%;吕强认缴100万元,占注册资本的10%,实收资本为零
元。截至2013年12月31日,新途咨询尚未开始经营。


十三、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况

    公司2011年度利润分配方案为:以2011年底的股本总额280,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2元(含
税),共计分配股利56,000,000元。该分配方案已于2012年5月23日实施完毕。

    公司2012年度未派发现金红利,未送红股,未以公积金转增股本。

    公司 2013 年度分配预案:按 10%比例计提法定盈余公积金 4,018,441.52 元;由于公司本年度实现的可供分配利润金额


                                                                                                             24
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


较小,且考虑到 2014 年公司将继续对现代有轨电车产业的持续投入,所需资金需求较大,本年度不进行现金分红,公司未
分配利润结余转入下一年度;鉴于公司新业务发展的经营需要,并考虑公司未来的增长预期,以 2013 年 12 月 31 日总股本
280,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股转增 10 股。
公司近三年现金分红情况表
                                                                                                              单位:元

                                                              分红年度合并报表中归属于      占合并报表中归属于上市公
          分红年度              现金分红金额(含税)
                                                                上市公司股东的净利润        司股东的净利润的比率(%)

2013 年                                                0.00                  9,784,725.89                          0%

2012 年                                                0.00                -68,668,465.45                          0%

2011 年                                     56,000,000.00                  158,127,310.45                      35.41%

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
√ 适用 □ 不适用

报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分
                                                                         公司未分配利润的用途和使用计划
                       配预案的原因

由于公司本年度实现的可供分配利润金额较小,且考虑到
2014 年公司将继续对现代有轨电车产业的持续投入,所需资
                                                              2014 年公司将继续对现代有轨电车产业的持续投入。
金需求较大,本年度不进行现金分红,公司未分配利润结余
转入下一年度。


十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数(股)                                                                                                 0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                      0.00

每 10 股转增数(股)                                                                                               10

分配预案的股本基数(股)                                                                                   280,000,000

现金分红总额(元)(含税)                                                                                        0.00

可分配利润(元)                                                                                          9,784,725.89

现金分红占利润分配总额的比例(%)                                                                                 0%

                                                 现金分红政策:

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%

                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

    经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审定,2013 年度,母公司实现净利润 40,184,415.21 元,截至 2013 年年末
母公司可供分配利润为 268,005,970.14 元;合并实现净利润 6,972,151.87 元,归属于母公司的合并净利润 9,784,725.89 元。
根据《公司法》、《公司章程》及相关法规规定,现提出公司 2013 年度利润分配预案如下: 1、按 10%比例计提法定盈余
公积金 4,018,441.52 元; 2、由于公司本年度实现的可供分配利润金额较小,且考虑到 2014 年公司将继续对现代有轨电
车产业的持续投入,所需资金需求较大,本年度不进行现金分红,公司未分配利润结余转入下一年度。 3、鉴于公司新业
务发展的经营需要,并考虑公司未来的增长预期,以 2013 年 12 月 31 日总股本 280,000,000 股为基数,向全体股东每 10
股转增 10 股。



                                                                                                                       25
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


十五、社会责任情况

    报告期内,公司积极承担社会责任,维护职工的合法权益,诚信对待客户、供应商等相关者,积极参与环境保护,支持
社会公益事业,促进了公司的和谐发展。

    1、投资者权益保护

    公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等法律法规及规范性文件要求,不断完善公司治理,形成了以股东大会、董事会、监事会及经营层为主体结构的决策与经营
体系,切实保障股东尤其是中小股东的合法权益。公司严格遵守公平信息披露原则,通过电话交流、业绩说明会、深交所互
动易平台等多种方式,与投资者保持良好的沟通与交流。

    2、职工权益保护

    公司注重为员工提供安全、舒适的工作环境,注重在竞争中选拔人才、使用人才,关心、爱护、信任人才。公司加大考
核奖励力度,充分调动员工的积极性,切实做好员工的后勤服务工作。公司建立有“互助基金”,专门用于通过开展扶贫帮困、
送温暖活动等为职工办实事,努力增强职工的凝聚力和向心力。

    3、供应商、客户权益保护

    公司本着“诚信、平等、共赢”的原则,积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系,注重与各相关方的沟通与
协调,共同构筑信息与合作的平台,切实履行公司对供应商、客户的社会责任。公司与供应商和客户合同履约良好,有效的
保护了各方的合法权益。

    4、社会环境权益保护

    公司秉持遵章守法,预防污染,节能降耗,始终将环境保护作为企业可持续发展的重要内容,通过系列宣传活动,提高
了广大员工的环保意识。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□ 是 □ 否 √ 不适用
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□ 是 □ 否 √ 不适用
报告期内是否被行政处罚
□ 是 □ 否 √ 不适用


十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

                                                                                          谈论的主要内容及提供的
    接待时间            接待地点       接待方式        接待对象类型       接待对象
                                                                                                   资料

                                                                                          公司治理、发展战略、经
                                                                                          营状况、融资计划、股权
2013 年 05 月 08 日 公司           其他              其他             投资者
                                                                                          激励和可持续发展等投资
                                                                                          者所关心的问题

                                                                      1、天治基金管理有
                                                                      限公司 余磊;2 重 公司传统业务、新津有轨
2013 年 06 月 06 日 公司           实地调研          机构
                                                                      庆兴瑞投资有限公 电车项目等情况
                                                                      司 陈而新



                                                                                                               26
                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                       公司治理、发展战略、经
                                                                       营状况、融资计划、股权
2013 年 07 月 16 日 公司   其他       其他         投资者
                                                                       激励和可持续发展等投资
                                                                       者所关心的问题

                                                   1、深圳市鼎诺投资
                                                   管理有限公司 杨
                                                   毅;2、中信建投证
                                                   券股份有限公司
                                                   陈开伟、徐博;3、
                                                   华商基金管理有限 公司发展战略、传统业务、
2013 年 09 月 03 日 公司   实地调研                公司 吴昊;4、诺 业绩、新津有轨电车项目、
                                                   德基金管理有限公 非公开发行股票等情况
                                                   司 朱红;5、北京
                                                   京富融源投资管理
                                                   有限公司 胥春艳;
                                                   6、长江证券股份有
                                                   限公司 宋振;




                                                                                            27
                                                                          成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                                  第五节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


二、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。


三、破产重整相关事项

不适用


四、资产交易事项

1、收购资产情况


                                                                         该资产为
                                                                                              与交易对
                                                                         上市公司
交易对方                                          对公司经 对公司损                           方的关联
              被收购或 交易价格 进展情况                                 贡献的净 是否为关                 披露日期
或最终控                                          营的影响 益的影响                           关系(适用                披露索引
              置入资产 (万元) (注 2)                                 利润占净    联交易                (注 5)
     制方                                         (注 3)    (注 4)                        关联交易
                                                                         利润总额
                                                                                                 情形
                                                                         的比率(%)


2、出售资产情况


                                         本期初          资产出
                                         起至出          售为上                      与交易
                                                  出售
                                         售日该          市公司                      对方的 所涉及 所涉及
                                                  对公
                                         资产为          贡献的 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
交易对 被出售                 交易价格            司的                                                         披露日 披露索
                     出售日              上市公          净利润 售定价 关联交 系(适 产权是 债务是
     方      资产             (万元)            影响                                                             期        引
                                         司贡献          占净利    原则       易     用关联 否已全 否已全
                                                  (注
                                         的净利          润总额                      交易情 部过户 部转移
                                                   3)
                                         润(万          的比例                       形)
                                          元)               (%)

            成都市 2013 年                        本年                               受同一                   2013 年
新筑路                                                                                                                   2013-07
            洗面桥 12 月 31 1,249.63        7.15 净利    75.25% 公允价 是            控股股 是      是        11 月 27
业                                                                                                                       5
            街 30 号 日                           润增                               东及最                   日


                                                                                                                                  28
                                                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


          高速大                           加                                  终控制
          厦内的                           736.28                              方控制
          蓉                               万元                                的其他
          088309                                                               企业
          1 号办
          公楼


3、企业合并情况

不适用


五、公司股权激励的实施情况及其影响

不适用


六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易


                                                            关联交易 占同类交                 可获得的
关联交易              关联交易 关联交易 关联交易 关联交易                          关联交易
           关联关系                                         金额(万 易金额的                 同类交易 披露日期 披露索引
     方                 类型    内容   定价原则     价格                           结算方式
                                                              元)     比例(%)                  市价

           受同一母
           公司及最                                                                                      2013 年
                                                                                   现金或转
新筑路业 终控制方 出售商品 销售产品 市场价格 3.85               3.85                          3.85       04 月 24 2013-014
                                                                                   账
           控制的其                                                                                      日
           他企业

           受同一母
           公司及最                                                                                      2013 年
                                                                                   现金或转
新筑路业 终控制方 关联租赁 出租房屋 市场价格 16.4               16.4        0.01              16.4       04 月 24 2013-014
                                                                                   账
           控制的其                                                                                      日
           他企业

           受同一母
           公司及最                                                                                      2013 年
新筑混凝                                                                           现金、转
           终控制方 出售商品 销售产品 市场价格 210.75         210.75        0.17              210.75     04 月 24 2013-014
土                                                                                 账或票据
           控制的其                                                                                      日
           他企业

合计                                       --        --          231      --            --       --           --     --

大额销货退回的详细情况                 不适用

关联交易的必要性、持续性、选择与关 1、公司与新筑路业之间的关联租赁系公司将成都市武侯区洗面桥街 30 号高速大
联方(而非市场其他交易方)进行交易 厦 20 层的部分办公用房出租给新筑路业,以满足其正常的办公需求,系正常的市
的原因                                 场行为。2、公司与新筑混凝土的关联交易系公司向新筑混凝土出售其生产经营活



                                                                                                                          29
                                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                               动所需的产品等,系正常的市场行为。

                                               由于上述关联交易发生的交易金额很小,且交易价格公平合理,对上市公司独立
关联交易对上市公司独立性的影响
                                               性的影响很小。

                                               2013 年 11 月 26 日,公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于出售房产暨
公司对关联方的依赖程度,以及相关解 关联交易的议案》,同意公司将所拥有的位于成都市武侯区洗面桥街 30 号高速大
决措施(如有)                                 厦 20 层的办公用房转让给新筑路业,以提高公司的资产效率,同时,将彻底解决
                                               与新筑路业因上述标的资产租赁产生的关联交易。

按类别对本期将发生的日常关联交易进
行总金额预计的,在报告期内的实际履 本年实际发生的关联交易金额均在预计的年度关联交易总额内。
行情况(如有)

交易价格与市场参考价格差异较大的原
                                               交易价格参照了市场价格,不存在较大差异。
因(如适用)


2、资产收购、出售发生的关联交易


                                                     转让资     转让资
                                          关联交                         市场公   转让价   关联交   交易损
          关联关       关联交    关联交              产的账     产的评                                        披露日
 关联方                                   易定价                         允价值   格(万   易结算   益(万             披露索引
               系      易类型    易内容              面价值     估价值                                            期
                                           原则                          (万元) 元)      方式    元)
                                                    (万元) (万元)

          受同一
          母公司
          及最终                                                                                             2013 年
新筑路                 出售房   出售房    市场价
          控制方                                      312.41 1,249.63 1,249.63 1,249.63 转账         866.21 11 月 27 2013-075
业                     屋       屋        格
          控制的                                                                                             日
          其他企
          业

对公司经营成果与财务状况的影响情
                                          本年净利润增加 736.28 万元。



3、共同对外投资的重大关联交易


                                                                                         被投资企业 被投资企业 被投资企业
                                共同投资定 被投资企业 被投资企业 被投资企业
共同投资方          关联关系                                                          的总资产(万 的净资产(万 的净利润(万
                                 价原则          的名称       的主营业务 的注册资本
                                                                                           元)        元)            元)


4、其他重大关联交易

不适用
重大关联交易临时报告披露网站相关查询

                临时公告名称                              临时公告披露日期                    临时公告披露网站名称




                                                                                                                              30
                                                                    成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


七、重大合同及其履行情况

1、担保情况

                                                                                                                   单位:万元

                                   公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                                                                                                                   是否为关
                    担保额度                实际发生日期
                                                                                                       是否履行 联方担保
  担保对象名称      相关公告    担保额度     (协议签署      实际担保金额    担保类型      担保期
                                                                                                            完毕    (是或
                    披露日期                    日)
                                                                                                                        否)

                   2012 年 10               2012 年 05 月                   连带责任保
本公司                             15,000                          15,000                12 个月       是          是
                   月 27 日                 28 日                           证

                   2012 年 11               2012 年 06 月                                业务发生之
按揭销售产品客户                    5,000                           5,000 定金                         否          否
                   月 13 日                 27 日                                        日起 4 年内

                   2012 年 12               2013 年 01 月                                业务发生之
融资租赁客户                        5,000                           5,000 定金                         否          否
                   月 19 日                 29 日                                        日起 3 年内

                   2013 年 10               2013 年 10 月                                业务发生之
融资租赁客户                        9,000                           9,000 定金                         否          否
                   月 11 日                 25 日                                        日起 3 年内

                   2013 年 12               2013 年 12 月                   连带责任保
本公司                             30,000                          30,000                12 个月       否          否
                   月 04 日                 03 日                           证

报告期内审批的对外担保额度                                   报告期内对外担保实际发生
                                                    39,000                                                              64,000
合计(A1)                                                   额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额                                   报告期末实际对外担保余额
                                                    49,000                                                              49,000
度合计(A3)                                                 合计(A4)

                                               公司对子公司的担保情况

                                                                                                                   是否为关
                    担保额度                实际发生日期
                                                                                                       是否履行 联方担保
  担保对象名称      相关公告    担保额度     (协议签署      实际担保金额    担保类型      担保期
                                                                                                            完毕    (是或
                    披露日期                    日)
                                                                                                                        否)

                   2012 年 02               2012 年 06 月                   连带责任保
合肥新筑                            5,000                           5,000                12 个月       是          是
                   月 16 日                 15 日                           证

                   2013 年 04               2013 年 05 月                   连带责任保
合肥新筑                            5,000                           5,000                12 个月       否          是
                   月 24 日                 31 日                           证

                   2013 年 04
眉山新筑                            5,000
                   月 24 日

                   2013 年 04
新筑通工                           15,000
                   月 24 日

                   2013 年 04
新筑混凝土机械                     15,000
                   月 24 日



                                                                                                                               31
                                                                   成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                    2013 年 08
合肥新筑                                3,000
                    月 26 日

报告期内审批对子公司担保额                                  报告期内对子公司担保实际
                                                   43,000                                                        10,000
度合计(B1)                                                发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担                                  报告期末对子公司实际担保
                                                   43,000                                                         5,000
保额度合计(B3)                                            余额合计(B4)

公司担保总额(即前两大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                    报告期内担保实际发生额合
                                                   82,000                                                        74,000
(A1+B1)                                                   计(A2+B2)

报告期末已审批的担保额度合                                  报告期末实际担保余额合计
                                                   92,000                                                        54,000
计(A3+B3)                                                 (A4+B4)

实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比例(%)                                                                 28.86%

其中:

未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)                  无

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                      无

采用复合方式担保的具体情况说明
不适用


八、承诺事项履行情况

1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项


         承诺事项              承诺方                 承诺内容                      承诺时间      承诺期限   履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺

资产重组时所作承诺

                                          公司控股股东新筑投资及其一致行动
                          1、公司控股 人聚英科技承诺:自发行人股票上市
                          股东;2、新 之日起三十六个月内,不转让或者委
                          津聚英科技      托他人管理其持有的发行人股份,也
                          发展有限公      不由发行人回购其持有的股份;公司
                          司;3、公司 董事、监事、高级管理人员承诺:自
首次公开发行或再融资时                                                         2010 年 09 月 21
                          董事、监事、 发行人上市之日起三十六个月内,不                                      严格履行
所作承诺                                                                       日
                          高级管理人      转让或者委托他人管理其持有的发行
                          员;4、张于 人股份,也不由发行人回购其持有的
                          兰等 38 名中 股份;在其任职期间每年转让的股份
                          层管理级员      不得超过其所持有发行人股份总数的
                          工股东          25%;离职后半年内,不得转让其所
                                          持有的发行人股份,离职六个月后的


                                                                                                                        32
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                      十二个月内通过证券交易所挂牌交易
                                      出售发行人股票数量占其所持有发行
                                      人股票总数(包括有限售条件和无限
                                      售条件的股份)的比例不超过 50%;
                                      张于兰等 38 名中层管理级员工股东
                                      承诺:自发行人上市之日起三十六个
                                      月内,不转让或者委托他人管理其持
                                      有的发行人股份,也不由发行人回购
                                      其持有的股份。

                                      公司 2013 年拟非公开发行股票的发
                                      行对象为包括新筑投资在内不超过十
                                                                                            至公司 2013
                                      名符合中国证监会规定的特定对象,
                                                                             2013 年 05 月 09 年非公开发
                         控股股东     其中,新筑投资承诺以现金方式按照                                     严格履行
                                                                             日             行股票认购
                                      与其他发行对象相同的认购价格认购
                                                                                            期结束时止
                                      本次非公开发行股份,认购金额不低
                                      于 8,000 万元,不超过 10,000 万元。

                                      1、本企业及本企业高级管理人员及本
                                      企业下属企业目前没有在中国境内或
                                      境外单独或与其他自然人、法人、合
                                      伙企业或组织,以任何形式直接或间
                                      接从事或参与任何对新筑股份构成竞
                                      争的业务及活动或拥有与新筑股份存
                                      在竞争关系的任何经济实体、机构、
                                      经济组织的权益,或在该经济实体、
                                      机构、经济组织中担任高级管理人员
                                      或核心技术人员。2、本企业保证将采
                                      取合法及有效的措施,促使本企业、
                                      本企业拥有控制权的其他公司、企业
                                      与其他经济组织及本企业的关联企
                         控股股东及
其他对公司中小股东所作                业,不以任何形式直接或间接从事与 2009 年 11 月 18
                         其一致行动
承诺                                  新筑股份相同或相似的、对新筑股份 日
                         人聚英科技
                                      业务构成或可能构成竞争的业务,并
                                      且保证不进行其他任何损害新筑股份
                                      及其他股东合法权益的活动 3、本企
                                      业将严格遵守《公司法》、《证券法》、
                                      《上市公司治理准则》等规定,避免
                                      与新筑股份发生关联交易,自觉维护
                                      新筑股份及其全体股东的利益,将不
                                      利用本企业与新筑股份的关联关系在
                                      关联交易中谋取不正当利益。如新筑
                                      股份必须与本企业控制的企业进行其
                                      他关联交易,则本企业承诺,均严格
                                      履行相关法律程序,遵照市场公平交
                                      易的原则进行,将促使交易的价格、

                                                                                                                      33
                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


             相关协议条款和交易条件公平合理,
             不会要求新筑股份给予与第三人的条
             件相比更优惠的条件。本企业愿意承
             担因违反上述承诺而给新筑股份造成
             的全部经济损失。本承诺持续有效且
             不可变更或撤销。

             1、本企业及本企业高级管理人员及本
             企业下属企业目前没有在中国境内或
             境外单独或与其他自然人、法人、合
             伙企业或组织,以任何形式直接或间
             接从事或参与任何对新筑股份构成竞
             争的业务及活动或拥有与新筑股份存
             在竞争关系的任何经济实体、机构、
             经济组织的权益,或在该经济实体、
             机构、经济组织中担任高级管理人员
             或核心技术人员。2、本企业保证将采
             取合法及有效的措施,促使本企业、
             本企业拥有控制权的其他公司、企业
             与其他经济组织及本企业的关联企
             业,不以任何形式直接或间接从事与
             新筑股份相同或相似的、对新筑股份
             业务构成或可能构成竞争的业务,并
             且保证不进行其他任何损害新筑股份 2013 年 05 月 09
新津新联                                                         长期有效   严格履行
             及其他股东合法权益的活动 3、本企 日
             业将严格遵守《公司法》、《证券法》、
             《上市公司治理准则》等规定,避免
             与新筑股份发生关联交易,自觉维护
             新筑股份及其全体股东的利益,将不
             利用本企业与新筑股份的关联关系在
             关联交易中谋取不正当利益。如新筑
             股份必须与本企业控制的企业进行其
             他关联交易,则本企业承诺,均严格
             履行相关法律程序,遵照市场公平交
             易的原则进行,将促使交易的价格、
             相关协议条款和交易条件公平合理,
             不会要求新筑股份给予与第三人的条
             件相比更优惠的条件。本企业愿意承
             担因违反上述承诺而给新筑股份造成
             的全部经济损失。本承诺持续有效且
             不可变更或撤销。

             1、本人目前没有在中国境内或境外单
             独或与其他自然人、法人、合伙企业 2009 年 11 月 18
实际控制人                                                       长期有效   严格履行
             或组织,以任何形式直接或间接从事 日
             或参与任何对新筑股份构成竞争的业

                                                                                       34
                                     成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


           务及活动或拥有与新筑股份存在竞争
           关系的任何经济实体、机构、经济组
           织的权益,或在该经济实体、机构、
           经济组织中担任高级管理人员或核心
           技术人员。2、本人保证将采取合法及
           有效的措施,促使本人、本人拥有控
           制权的其他公司、企业与其他经济组
           织及本人的关联企业,不以任何形式
           直接或间接从事与新筑股份相同或相
           似的、对新筑股份业务构成或可能构
           成竞争的业务,并且保证不进行其他
           任何损害新筑股份及其他股东合法权
           益的活动。3、本人将严格遵守《公司
           法》、《证券法》、《上市公司治理准则》
           等规定,避免与新筑股份发生关联交
           易,自觉维护新筑股份及其全体股东
           的利益,将不利用本人与新筑股份的
           关联关系在关联交易中谋取不正当利
           益。如新筑股份必须与本人控制的企
           业进行其他关联交易,则本企业承诺,
           均严格履行相关法律程序,遵照市场
           公平交易的原则进行,将促使交易的
           价格、相关协议条款和交易条件公平
           合理,不会要求新筑股份给予与第三
           人的条件相比更优惠的条件。本人愿
           意承担因违反上述承诺而给新筑股份
           造成的全部经济损失。本承诺持续有
           效且不可变更或撤销。

           2009 年 12 月,控股股东新筑投资出
           具《承诺函》承诺:如果社会保险及
           住房公积金主管部门要求公司及子公
           司对以前年度的员工社会保险及住房
           公积金进行补缴,新筑投资将按主管 2009 年 12 月 01
控股股东                                                       长期有效   严格履行
           部门核定的金额无偿代其补缴;如果 日
           因以前年度未缴纳社会保险或住房公
           积金而给公司及子公司带来任何其他
           费用支出和经济损失,新筑投资将无
           偿代其承担。

           2013 年 5 月 15 日,公司 2012 年度股
           东大会审议通过了《关于将部分项目
           剩余募集资金及专户利息永久补充流 2013 年 05 月 15
本公司                                                         十二个月   严格履行
           动资金的议案》,同意将“桥梁建筑抗 日
           震型功能部件系列产品技术改造项
           目”与“设立子公司实施桥梁功能部件

                                                                                     35
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                     精密坯件制造基地技术改造项目” 专
                                     户剩余募集资金及利息共计 16,170.46
                                     万元用于永久补充流动资金,并承诺
                                     使用剩余募集资金永久补充流动资金
                                     后十二个月内不进行证券投资等高风
                                     险投资。

                                     公司第四届董事会第十五次会议审议
                                     通过了《关于使用超募资金利息补充
                                     流动资金的议案》,为更好地利用募集
                                     资金,公司拟将超募资金账户里约
                                     288.08 万元的利息用于补充流动资
                                     金。本次使用超募资金利息不影响募 2012 年 05 月 15
                         本公司                                                          十二个月    履行完毕
                                     集资金项目正常建设及进展,不存在 日
                                     变相改变募集资金投向的情形。公司
                                     过去十二个月内未进行证券投资等高
                                     风险投资,并承诺使用超募资金利息
                                     补充流动资金后十二个月内不进行证
                                     券投资等高风险投资。

承诺是否及时履行         是

未完成履行的具体原因及
                         不适用
下一步计划(如有)


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明


盈利预测资产                               当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
               预测起始时间 预测终止时间
 或项目名称                                 (万元)        (万元)   因(如适用)       期           引


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                         信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                 90

境内会计师事务所审计服务的连续年限           7

境内会计师事务所注册会计师姓名               何勇、佘爱民

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司2013年内部控制审计的会计师事务所也为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙);
2、根据本公司 2013 年 6月 5日发布的《成都市新筑路桥机械股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》(公


                                                                                                                36
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


告编号:2013-035),公司的保荐机构及保荐代表人变更后,公司首次公开发行股票尚未使用完毕的募集资金督导职责由国
金证券股份有限公司承继,为了保证持续督导工作的正常进行,就尚未使用完毕的募集资金,公司已经与国金证券股份有限
公司和上海银行成都分行重新签署了《募集资金三方监管协议》。


十、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

不适用


十一、处罚及整改情况

   名称/姓名         类型            原因        调查处罚类型      结论(如有)       披露日期      披露索引

整改情况说明
□ 适用 √ 不适用
董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况
□ 适用 √ 不适用


十二、其他重大事项的说明

1、新津现代有轨电车示范线项目:截至目前,公司与新津县交通建设投资有限责任公司(以下简称“交投公司”)正在积极
筹备与项目建设相关的前期准备工作,公司将与交投公司积极推动项目顺利实施。
2、非公开发行股票工作:非公开发行股票的工作方案已于2013年5月10日通过了公司董事会审议,2013年5月28日通过了公
司临时股东大会审议,公司非公开发行股票申请于2013年12月25日获得中国证券监督管理委员会审核通过,并于2014年1月
15日获得中国证券监督管理委员会核准批文,截至目前,公司正在积极准备股票发行的相关事宜。

                    重要事项概述                              披露日期            临时报告披露网站查询索引

基于公司发展的考虑,公司于2013年4月28日参与了新津现 2013年05月02日         详见公司刊载于巨潮资讯网的《第四届董
代有轨电车示范线项目(以下简称“项目”)招商投标。2013                     事会第二十七次会议决议公告》,公告编
年5月8日,公司收到交投公司签发的《中选通知书》,公司                       号:2013-017
被确定为项目中选人。2013年5月22日,公司与交投公司签
                                                         2013年05月03日    详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于公司
订《新津现代有轨电车示范线项目投资合作合同》,拟共同
                                                                           被评为新津现代有轨电车示范线项目中
出资成立项目公司,由项目公司负责项目的投资建设。2013
                                                                           选候选人的提示性公告》,公告编号:
年10月18日,经过公司第四届董事会第三十三次会议审议通
                                                                           2013-018
过了将拟设立的项目公司出资比例由原计划公司出资70%、
交投公司出资30%,调整为:公司出资80%,交投公司出资 2013年05月10日          详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于公司

20%,项目公司的注册资本保持不变。截至目前,项目公司                        被确定为新津现代有轨电车示范线项目

正在积极开展项目开工建设的准备工作。                                       中选人的公告》,公告编号:2013-020

                                                         2013年05月24日    详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于签订
                                                                           新津现代有轨电车示范线项目投资合作
                                                                           合同的公告》,公告编号:2013-028

                                                         2013年10月19日    详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于调整
                                                                           对外投资的公告》,公告编号:2013-064

公司于2013年5月启动了非公开发行股票工作,公司拟向包 2013年05月13日         详见公司刊载于巨潮资讯网的《第四届董
括新筑投资集团有限公司在内不超过十名符合中国证监会                         事会第二十八次会议决议公告》,公告编


                                                                                                                37
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


规定的特定对象非公开发行股票,其中,新筑投资集团有限                      号:2013-023
公司承诺以现金方式按照与其他发行对象相同的认购价格
                                                        2013年05月29日    详见公司刊载于巨潮资讯网的《2013年第
认购本次非公开发行股份,认购金额不低于8,000万元,不超
                                                                          一次临时股东大会决议公告》,公告编号:
过10,000万元。本次非公开发行的定价基准日为本次非公开
                                                                          2013-031
发行的董事会决议公告日2013年5月13日。本次发行股票的
价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%, 2013年12月26日        详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于非公

即发行价格不低于14.12元/股。在公司取得中国证监会发行                      开发行股票申请获得发审委审核通过的

核准批文后,按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的                      公告》,公告编号:2013-084

规定,最终发行价格由公司与保荐机构(主承销商)根据发 2014年1月16日        详见公司刊载于巨潮资讯网的《关于非公
行对象申购报价的情况,在不低于发行底价的基础上按照价                      开发行股票获得中国证监会核准批文的
格优先的原则合理确定。公司非公开发行股票申请于2013年                      公告》,公告编号:2014-001
12月25日获得中国证券监督管理委员会审核通过,并于2014
年1月15日获得中国证券监督管理委员会核准批文,截至目
前,公司正在积极准备股票发行的相关事宜。


十三、公司发行公司债券的情况

    2011年8月19日,经中国证监会证监许可〔2011〕1316号文核准,公司向社会公开发行面值不超过77000万元的公司债券。
2011年12月7日至2011年12月9日,公司向社会公开发行面值总计50000万元的公司债券。本次发行概况如下:
    债券名称:成都市新筑路桥机械股份有限公司2011年公司债券。
    证券简称:11新筑债
    债券面额:本期债券面值为100元,按面值平价发行。
    证券代码:112053
    上市时间:2011年12月29日
    债券存续期限:本次发行的公司债券期限为5年。
    发行结果:最终网上实际发行数量为2亿元,网下实际发行数量为3亿元。
    债券年利率:本期债券票面利率为8.50%,在债券存续期内固定不变。
    计息方式:本期债券采取单利按年计息,起息日为发行首日,即2011年12月7日。不计复利。
    还本付息方式:本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。本期债券付息
日为2012年至2016年的12月7日。如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日,顺延期间兑付款项不另计利息。
    债券信用等级:根据联合信用评级有限公司2013年6月27日出具的《成都市新筑路桥机械股份有限公司2011年公司债券
信用评级分析报告》(联合[2013]110号),公司主体长期信用等级为AA-,评级展望为“负面”,公司本期债券信用等级为
AA-。
    担保人及担保方式:本期债券由新筑投资提供全额无条件的不可撤销的连带责任保证担保。
    公司于2013年12月02日披露了《2011年公司债券2013年付息公告》(公告编号:2013-077),支付了2012年12月07日至
2013年12月06日期间的利息,该次支付利息为8.50元(含税)/张。本次债券付息期的权益登记日为2013年12月06日。内容详见
2013年12月02日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的公告。




                                                                                                               38
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

                                                                                                             单位:股

                           本次变动前                  本次变动增减(+,-)                     本次变动后

                                                           公积
                                                                                                              比例
                         数量        比例(%) 发行新股 送股 金转     其他           小计           数量
                                                                                                               (%)
                                                            股

一、有限售条件股份     121,469,114    43.38%                      -118,271,029 -118,271,029      3,198,085 1.14%

3、其他内资持股        121,469,114    43.38%                      -118,271,029 -118,271,029      3,198,085 1.14%

其中:境内法人持股     115,590,000    41.28%                      -115,590,000 -115,590,000

       境内自然人持
                         5,879,114      2.1%                        -2,681,029    -2,681,029     3,198,085 1.14%


二、无限售条件股份     158,530,886    56.62%                      118,271,029    118,271,029 276,801,915 98.86%

1、人民币普通股        158,530,886    56.62%                      118,271,029    118,271,029 276,801,915 98.86%

三、股份总数           280,000,000      100%                                                   280,000,000     100%

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
2013年9月17日,公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于公司限售股份上市流通的提示性公告》(公告编号:
2013-052),本次解除限售股份数量可上市流通日为2013年9月23日,数量为121,469,114股,占公司股本总额的43.38%。依
据相关规定,公司董事、监事、高级管理人员在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%;离职后
半年内,不得转让其所持有的公司股份,离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有
公司股票总数的比例不得超过50%。截至2013年12月31日,公司有限售条件的股份为3,198,085股,占公司股本总额的1.14%。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                     39
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


二、证券发行与上市情况

1、报告期末近三年历次证券发行情况


股票及其衍生证                      发行价格(或利                                     获准上市交易数
                     发行日期                        发行数量         上市日期                            交易终止日期
    券名称                                率)                                               量

股票类

可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类

公司债券         2011 年 12 月 07 日 100 元/张         5,000,000 2011 年 12 月 29 日          5,000,000

权证类

前三年历次证券发行情况的说明
公司债券发行情况
2011年8月19日,经中国证监会证监许可〔2011〕1316号文核准,公司向社会公开发行面值不超过77000万元的公司债券。2011
年12月7日至2011年12月9日,公司向社会公开发行面值总计50000万元的公司债券。本次发行概况如下:
 债券名称:成都市新筑路桥机械股份有限公司2011年公司债券。
 证券简称:11新筑债
 债券面额:本期债券面值为100元,按面值平价发行。
 证券代码:112053
 上市时间:2011年12月29日
 债券存续期限:本次发行的公司债券期限为5年。
 发行结果:最终网上实际发行数量为2亿元,网下实际发行数量为3亿元。
 债券年利率:本期债券票面利率为8.50%,在债券存续期内固定不变。
 计息方式:本期债券采取单利按年计息,起息日为发行首日,即2011年12月7日。不计复利。
  还本付息方式:本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。本期债券付息日
为2012年至2016年的12月7日。如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个工作日,顺延期间兑付款项不另计利息。
债券信用等级:根据联合信用评级有限公司2013年6月27日出具的《成都市新筑路桥机械股份有限公司2011年公司债券信用
评级分析报告》(联合[2013]110号),公司主体长期信用等级为AA-,评级展望为“负面”,公司本期债券信用等级为AA-。
担保人及担保方式:本期债券由新筑投资提供全额无条件的不可撤销的连带责任保证担保。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

不适用


3、现存的内部职工股情况


    内部职工股的发行日期                 内部职工股的发行价格(元)                    内部职工股的发行数量(股)


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                单位:股



                                                                                                                         40
                                                                        成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


报告期末股东总数                                 9,500 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数                       10,928

                                      持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                             报告期                                      质押或冻结情况
                                                                        持有有限
                                   持股比例 报告期末持 内增减                       持有无限售条
       股东名称         股东性质                                        售条件的                    股份状
                                    (%)       股数量       变动情                 件的股份数量                 数量
                                                                        股份数量                      态
                                                                 况

                   境内非国有法
新筑投资                             38.41%    107,544,000 0                    0     107,544,000 质押            99,500,000
                   人

中国农业银行-中
                   境内非国有法
邮核心优选股票型                      4.78%     13,374,567 -64,413              0      13,374,567
                   人
证券投资基金

重庆兴瑞投资有限 境内非国有法
                                      4.29%     12,000,000 0                    0      12,000,000
公司               人

中国建设银行-华
                   境内非国有法                              9,793,43
夏红利混合型开放                       3.5%      9,793,431                      0       9,793,431
                   人                                        1
式证券投资基金

                   境内非国有法
聚英科技                              2.87%      8,046,000 0                    0       8,046,000 质押             1,000,000
                   人

中国建设银行-华
                   境内非国有法                              7,583,50
商盛世成长股票型                      2.71%      7,583,508                      0       7,583,508
                   人                                        8
证券投资基金

                   境内非国有法
新津新联                              1.61%      4,501,904 0                    0       4,501,904
                   人

招商银行-中邮核
                   境内非国有法
心主题股票型证券                      1.54%      4,320,000 -757,041             0       4,320,000
                   人
投资基金

                                                             3,956,60
王秀莲             境内自然人         1.41%      3,956,600                      0       3,956,600
                                                             0

交通银行-金鹰中
                   境内非国有法
小盘精选证券投资                      1.21%      3,397,668 397,668              0       3,397,668
                   人
基金

战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况(如有)无
(参见注 3)

                                   1、新筑投资是本公司控股股东;2、聚英科技系新筑投资一致行动人;3、新津新联由
                                   本公司董事、总经理冯克敏,董事、财务总监兼副总经理彭波及黄克明(实际控制人之
上述股东关联关系或一致行动的
                                   兄弟)共同出资,系新筑投资一致行动人;4、本公司未知上述外其他股东之间是否存
说明
                                   在关联关系,也未知上述外其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
                                   理办法》中规定的一致行动人。

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况


                                                                                                                          41
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                                             股份种类
              股东名称                   报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类           数量

新筑投资                                                               107,544,000 人民币普通股         107,544,000

中国农业银行-中邮核心优选股
                                                                        13,374,567 人民币普通股          13,374,567
票型证券投资基金

重庆兴瑞投资有限公司                                                    12,000,000 人民币普通股          12,000,000

中国建设银行-华夏红利混合型
                                                                         9,793,431 人民币普通股           9,793,431
开放式证券投资基金

聚英科技                                                                 8,046,000 人民币普通股           8,046,000

中国建设银行-华商盛世成长股
                                                                         7,583,508 人民币普通股           7,583,508
票型证券投资基金

新津新联                                                                 4,501,904 人民币普通股           4,501,904

招商银行-中邮核心主题股票型
                                                                         4,320,000 人民币普通股           4,320,000
证券投资基金

王秀莲                                                                   3,956,600 人民币普通股           3,956,600

交通银行-金鹰中小盘精选证券
                                                                         3,397,668 人民币普通股           3,397,668
投资基金

                                  1、新筑投资是本公司控股股东;2、聚英科技系新筑投资一致行动人;3、新津新联由
前 10 名无限售流通股股东之间,
                                  本公司董事、总经理冯克敏,董事、财务总监兼副总经理彭波及黄克明(实际控制人之
以及前 10 名无限售流通股股东和
                                  兄弟)共同出资,系新筑投资一致行动人;4、本公司未知上述外其他股东之间是否存
前 10 名股东之间关联关系或一致
                                  在关联关系,也未知上述外其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
行动的说明
                                  理办法》中规定的一致行动人。

前十大股东参与融资融券业务股
                                  无
东情况说明(如有)(参见注 4)

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否


2、公司控股股东情况

法人

                         法定代表人/
       控股股东名称                     成立日期        组织机构代码          注册资本            主要经营业务
                          单位负责人

                                                                                             项目投资(不含期货、
                                                                                             金融、证券)及咨询;
                                                                                             投资管理;企业管理咨
                                        1996 年 09
新筑投资                 黄志明                      62186474-1         6180 万元            询、策划、设计;销售:
                                        月 16 日
                                                                                             建筑材料(不含危险品
                                                                                             及木材)、沥青、化工
                                                                                             原料及产品(不含危险



                                                                                                                 42
                                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                                             化学品)、机电产品(不
                                                                                             含小汽车)、环保设备、
                                                                                             金属材料(不含稀贵金
                                                                                             属)、矿产品(国家有
                                                                                             专项规定的除外)、冶
                                                                                             金炉料;货物进出口。

                          1、截止 2013 年 9 月 30 日,新筑投资总资产为 173,256.04 万元,负债 175,094.62 万元,营业
                          收入 2,629 万元,利润总额为-5,862.92 万元,经营活动产生的现金流量净额 18,573.36 万元,
                          以上为针对母公司的财务数据。2、新筑投资发展战略(1)经营战略在未来的发展中,新筑投
                          资将坚持以新筑股份的铁路、公路桥梁功能部件系列产品为核心、工程机械系列产品为补充的
                          业务架构,向其他领域扩展。执行公司业务整体推进和“质量、成本双领先”的发展战略,抓住
                          铁路建设大发展机遇,巩固公司在铁路桥梁功能部件市场的领先地位,稳步提升工程机械系列
                          产品市场份额,锐意成为国际知名的桥梁功能部件和工程机械产品供应商。同时推动其他企业
经营成果、财务状况、现金 的全面发展。(2)科技兴企战略新筑投资将坚持科技创新,积极推广运用“四新”技术,提高产
流和未来发展战略等        品科技含量,保持旗下子公司现有已取得的行业技术领先水平。继续贯彻执行 ISO9001 标准,
                          全面提高工作质量和产品质量。(3)人才战略坚持以人为本,建立与公司发展相适应得人力资
                          源管理制度和人才的激励机制,造就一批高素质、复合型人才,为公司发展提供人才保证。(4)
                          改革战略坚持深化内部改革,创新机制。逐步建立以激发和调动全员劳动积极性为核心,以各
                          子公司既独立又协作的运行机制。进一步增强全体员工的市场意识、经济意识和服务意识,围
                          绕各公司特点组织生产,发挥绩效管理与薪酬管理机制的战略协同效应。(5)文化战略加强团
                          队协作,培育企业精神,严肃企业纪律,塑造企业形象,推进民主管理,营造健康向上的文化
                          氛围和稳定和谐的工作环境。

控股股东报告期内控股和
参股的其他境内外上市公    不适用
司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用


3、公司实际控制人情况

自然人

             实际控制人姓名                       国籍                    是否取得其他国家或地区居留权

黄志明                                  中国                     否

                                        黄志明先生,中国国籍,无境外永久居留权,1961 年生,高级经济师。2010
                                        年 4 月获得全国劳动模范荣誉称号。现任四川省政协委员、四川省工商联副主
最近 5 年内的职业及职务
                                        席、成都市人大代表、茅以升科技教育基金会委员、新筑投资董事长、瑞迪医
                                        疗董事、新筑路业董事、新筑股份董事长。

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                                                                                  43
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东


                          法定代表人/                                                     主要经营业务或管理
      法人股东名称                      成立日期   组织机构代码             注册资本
                          单位负责人                                                             活动


四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

股东名称/一致行 计划增持股份数 计划增持股份比 实际增持股份数 实际增持股份比 股份增持计划初 股份增持计划实
   动人姓名          量            例(%)          量            例(%)         次披露日期   施结束披露日期

其他情况说明




                                                                                                            44
                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                     第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                             本期增持 本期减持
                                                         任期起始 任期终止 期初持股                                    期末持股
  姓名        职务    任职状态        性别   年龄                                            股份数量 股份数量
                                                           日期       日期       数(股)                              数(股)
                                                                                             (股)       (股)

                                                         2013 年 10 2016 年 10
黄志明   董事长       现任       男                 52                             584,114            0            0     584,114
                                                         月 22 日   月 22 日

         董事、总经                                      2013 年 10 2016 年 10
冯克敏                现任       男                 59                             480,000            0            0     480,000
         理                                              月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
汪省明   董事         现任       男                 57                             360,000            0            0     360,000
                                                         月 22 日   月 22 日

         董事、副总
                                                         2013 年 10 2016 年 10
周思伟   经理、董事 现任         男                 40                             300,000            0            0     300,000
                                                         月 22 日   月 22 日
         会秘书

         董事、副总
                                                         2013 年 10 2016 年 10
彭波     经理、财务 现任         男                 43                             300,000            0            0     300,000
                                                         月 22 日   月 22 日
         总监

                                                         2010 年 10 2013 年 10
罗珉     独立董事 离任           男                 59                                  0             0            0          0
                                                         月 13 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
罗珉     董事         现任       男                 59                                  0             0            0          0
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
周本宽   独立董事 现任           男                 67                                  0             0            0          0
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
李永强   独立董事 现任           男                 44                                  0             0            0          0
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
李双海   独立董事 现任           男                 43                                  0             0            0          0
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2010 年 10 2013 年 10
林万祥   独立董事 离任           男                 75                                  0             0            0          0
                                                         月 13 日   月 22 日

                                                         2010 年 10 2013 年 10
马庭林   独立董事 离任           男                 70                                  0             0            0          0
                                                         月 13 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
衡福明   副总经理 现任           男                 46                             300,000            0            0     300,000
                                                         月 22 日   月 22 日

                                                         2013 年 10 2016 年 10
夏玉龙   副总经理 现任           男                 48                             360,000            0            0     360,000
                                                         月 22 日   月 22 日



                                                                                                                               45
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                     2013 年 10 2016 年 10
陈翔越    副总经理 现任       男                46                                  0       0        0         0
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
王斌      副总经理 现任       男                50                            360,000       0        0    360,000
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
陆云      副总经理 现任       男                44                            300,000       0        0    300,000
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
杜晓峰    副总经理 现任       男                40                            300,000       0        0    300,000
                                                     月 22 日   月 22 日

          监事会主                                   2013 年 10 2016 年 10
江蔚波               现任     男                61                             60,000       0        0     60,000
          席                                         月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
张于兰    监事       现任     女                54                            300,000       0        0    300,000
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
张宏鹰    监事       现任     男                46                             60,000       0        0     60,000
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
陈汉忠    监事       现任     男                42                            120,000       0        0    120,000
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2013 年 10 2016 年 10
龚勇      监事       现任     男                45                                  0       0        0         0
                                                     月 22 日   月 22 日

                                                     2010 年 10 2013 年 10
金之达    监事       离任     男                60                             60,000       0        0     60,000
                                                     月 18 日   月 22 日

  合计         --       --         --      --            --         --       4,244,114      0        0 4,244,114


二、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
    1、现任董事最近5年主要工作经历
    黄志明先生,现任公司董事长、新筑投资董事长。1961年生,中国国籍,无境外居留权,其简历详见“第六节 股东变动
及股东情况之三、(3)公司及实际控制人情况”。
    冯克敏先生,中国国籍,无境外永久居留权,1954年生,本科学历,高级工程师。曾任新筑股份副总经理;现任合肥新
筑执行董事、新筑混凝土机械执行董事、新途科技董事长、新筑投资董事、新筑股份董事、总经理。
    汪省明先生,中国国籍,无境外永久居留权,曾任新筑股份财务总监、董事会秘书、副总经理,现任新筑投资董事、总
经理、西藏新筑执行董事、凯达绿色执行董事、瑞迪医疗董事、成都新诚融资担保有限公司董事、新津珠江村镇银行股份有
限公司监事、新筑股份董事。
    周思伟先生,中国国籍,无境外永久居留权,1973年生,MBA、博士研究生。曾任成都卫士通信息产业股份有限公司
总经理助理;现任新途投资执行董事、总经理、新途科技董事、新筑股份董事、董事会秘书、副总经理。
    彭波先生,中国国籍,无境外永久居留权,1971年生,硕士研究生,会计师。曾任新希望集团有限公司财务部部长助理,
新希望化工投资有限公司监事、长客新筑董事、新筑股份财务副总监兼财务部部长;现任新途科技监事、新筑股份董事、财
务总监、副总经理。
    罗珉先生,中国国籍,无境外永久居留权,1954年生,教授。1995年被评为四川省优秀中青年专家,享受政府特殊津贴。
四川财经学院(现西南财经大学)工业经济专业毕业后任教,曾任西南财经大学工业经济系企业管理教研室副主任、主任,


                                                                                                                46
                                                                 成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


西南财经大学工商管理学院副院长、西南财经大学发展规划处副处长,新筑股份独立董事。现任西南财经大学企业管理研究
所所长、教授、博士研究生导师、上海华东电脑股份有限公司、成都银河磁体股份有限公司独立董事、新筑股份董事。
    周本宽先生,中国国籍,无境外永久居留权,1946年生,教授、博士生导师。国家级有突出贡献专家,全国有突出贡献
的回国留学人员,享受国务院特殊津贴,长期从事结构工程及计算力学的教学及研究工作。1997年12月至2007年1月任西南
交通大学校长、校党委副书记。现任四川省力学学会名誉理事长、中国铁道学会常务理事、四川省土木建筑学会副理事长、
四川老教授协会副会长、四川西南交大铁路发展有限公司董事长、成都路桥(002628))、四川路桥(600039)、新筑股份
独立董事。
    李永强先生,中国国籍,无境外永久居留权,1969年生,产业经济学博士研究生,教授,博士生导师。该同志毕业于西
南财经大学工商管理学院,并在香港城市大学商学院从事博士后研究。离任西南财经大学公司管理学院副院长,现任西南财
经大学教务处处长,成都金本华科技股份有限公司董事,自贡中成村银行股份有限公司独立董事,新筑股份独立董事。
    李双海先生,中国国籍,无境外永久居留权,1971年生,管理学(财务管理方向)博士,副教授。历任河北农业大学助
教、讲师、副教授,现任四川大学商学院副教授,会计学与公司金融系副主任,西藏矿业发展股份有限公司独立董事、新筑
股份独立董事。
    2、现任监事最近5年主要工作经历
    江蔚波先生,中国国籍,无境外永久居留权,1953年生,大专学历,高级经济师。曾任新筑股份企管部副部长、人力资
源部部长、行政事务部副部长等职务。现任新筑股份党工团工作部部长、职工代表监事、监事会主席。
    张宏鹰先生:中国国籍,无境外永久居留权,1967年生,大专学历。曾任新筑股份财务部部长、财务部副部长;现任新
筑投资集团监事、新筑股份监事、财务部副部长、成都新诚融资担保有限公司监事。
    张于兰女士:中国国籍,无境外永久居留权,1959年生,大专学历。曾任新筑股份市场部部长、营销部副部长;现任新
途科技董事、新筑股份监事、新筑股份总经理助理。
    陈汉忠先生:中国国籍,无境外永久居留权,1971年生,大学学历。曾任眉山新筑副总经理、新筑混凝土机械副总经理
兼总工程师;现任新筑股份监事、总经理助理、设计研究总院副院长。
    3、现任高管最近5年主要工作经历
    冯克敏先生,简历详见前述“1、现任董事最近5年主要工作经历”。
    王斌先生,中国国籍,无境外永久居留权,1964年生,本科学历,高级工程师。曾任新筑股份总工程师。现任新筑股份
副总经理、眉山新筑执行董事、总经理、新筑精坯执行董事。
    夏玉龙先生,中国国籍,无境外永久居留权,1966年生,本科学历,高级工程师。曾任新筑股份副总工程师、总工程师、
桥梁产品事业部部长、营销部部长、新途科技总经理等职务。现任新途科技董事、新筑股份副总经理。
    杜晓峰先生,中国国籍,无境外永久居留权,1973年生,硕士研究生,高级经济师,中国注册工程咨询(投资)工程师。
曾任中国铁路建设投资公司融资部副经理;现任新筑股份副总经理、新筑股份北京分公司负责人、新途科技董事。
    陈翔越先生,中国国籍,无境外永久居留权,1968年生,本科学历,高级工程师。曾任中国南车集团资阳机车有限公司
工艺部长、制造部长、合肥新筑总经理;现任长客新筑董事长、新筑股份副总经理。
    彭波先生,简历详见前述“1、现任董事最近5年主要工作经历”。
    周思伟先生,简历详见前述“1、现任董事最近5年主要工作经历”。
    衡福明先生,中国国籍,无境外永久居留权,1967年生,本科学历,高级经济师。曾任新筑股份总经理助理、企管部部
长、人力资源部部长、行政事务部部长、基建管理办公室主任、法律事务部部长;现任新筑股份副总经理。
    陆云先生,中国国籍,无境外永久居留权,1969年生,在读博士生研究生,高级工程师。曾任四川川润股份有限公司任
营销总监、新筑股份总经理助理、技术中心主任、设计研究院(技术中心)环保所所长、长客新筑董事长;现任长客新筑董
事、新筑股份新产业拓展事业部部长、副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用



                                                                                                              47
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                                                                    在股东单位是否领
任职人员姓名        股东单位名称   在股东单位担任的职务       任期起始日期         任期终止日期
                                                                                                         取报酬津贴

黄志明         新筑投资            执行董事               1996 年 09 月 16 日   2013 年 01 月 21 日 否

黄志明         新筑投资            董事长                 2013 年 01 月 21 日                      否

冯克敏         新筑投资            监事                   1996 年 09 月 16 日   2013 年 01 月 21 日 否

冯克敏         新筑投资            董事                   2013 年 01 月 21 日                      否

汪省明         新筑投资            总经理                 2011 年 10 月 13 日                      是

汪省明         新筑投资            董事                   2013 年 01 月 21 日                      是

张宏鹰         新筑投资            监事                   2013 年 01 月 21 日                      否

在股东单位任
               无
职情况的说明

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                     在其他单位                                     在其他单位是否领
任职人员姓名                 其他单位名称                           任期起始日期    任期终止日期
                                                     担任的职务                                          取报酬津贴

                                                                   2005 年 12 月
黄志明         四川新筑路业发展有限公司              董事                                          否
                                                                   19 日

黄志明         四川瑞迪医疗科技有限公司              董事                                          否

                                                                   2009 年 12 月
冯克敏         合肥新筑机械有限责任公司              执行董事                                      否
                                                                   07 日

                                                                   2009 年 04 月
冯克敏         成都市新筑混凝土机械设备有限公司      执行董事                                      否
                                                                   28 日

                                                                   2013 年 02 月
冯克敏         成都新途科技有限公司                  董事长                                        否
                                                                   06 日

                                                                   2012 年 06 月
汪省明         西藏新筑建设有限公司                  执行董事                                      否
                                                                   15 日

                                                                   2011 年 03 月
汪省明         都江堰市凯达绿色发展有限公司          执行董事                                      否
                                                                   28 日

                                                                   2012 年 05 月
汪省明         四川瑞迪医疗科技有限公司              董事                                          否
                                                                   16 日

                                                                   2011 年 07 月
汪省明         成都新诚融资担保有限公司              董事                                          否
                                                                   20 日

                                                                   2011 年 03 月
汪省明         新津珠江村镇银行股份有限公司          监事                                          否
                                                                   21 日

                                                                   2013 年 02 月
周思伟         成都新途科技有限公司                  董事                                          否
                                                                   06 日

周思伟         成都市新途投资有限公司                执行董事、总 2012 年 02 月                    否



                                                                                                                      48
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                                  经理        20 日

                                                              2012 年 02 月
彭波           成都市新途投资有限公司             监事                                         否
                                                              20 日

                                                              2012 年 04 月 2015 年 04 月 19
罗珉           上海华东电脑股份有限公司           独立董事                                     是
                                                              19 日           日

                                                              2013 年 05 月 2016 年 05 月 31
罗珉           成都银河磁体股份有限公司           独立董事                                     是
                                                              31 日           日

                                                  企业管理研 2007 年 09 月
罗珉           西南财经大学                                                                    是
                                                  究所所长    01 日

                                                              2009 年 04 月
周本宽         四川路桥建设股份有限公司           独立董事                                     是
                                                              14 日

                                                              2013 年 04 月
周本宽         成都市路桥工程股份有限公司         独立董事                                     是
                                                              16 日

                                                              2013 年 01 月
李永强         成都金本华科技股份有限公司         董事                                         是
                                                              01 日

                                                              2012 年 01 月
李永强         自贡中成村镇银行股份有限公司       独立董事                                     是
                                                              01 日

                                                              2012 年 08 月 2015 年 08 月 29
李双海         西藏矿业发展股份有限公司           独立董事                                     是
                                                              29 日           日

                                                              2011 年 07 月
张宏鹰         成都新诚融资担保有限公司           监事                                         否
                                                              20 日

                                                              2013 年 02 月
张于兰         成都新途科技有限公司               董事                                         否
                                                              06 日

                                                              2012 年 09 月
陈翔越         成都长客新筑轨道交通装备有限公司   董事长                                       否
                                                              16 日

                                                              2013 年 10 月
杜晓峰         成都新途科技有限公司               董事                                         否
                                                              25 日

                                                              2012 年 09 月
陆云           成都长客新筑轨道装备有限公司       董事                                         否
                                                              16 日

                                                              2005 年 12 月
王斌           四川眉山市新筑建设机械有限公司     董事                                         否
                                                              20 日

                                                              2010 年 10 月
王斌           四川新筑精坯锻造有限公司           董事                                         否
                                                              22 日

                                                              2013 年 02 月
夏玉龙         成都新途科技有限公司               董事                                         否
                                                              06 日

在其他单位任
               无
职情况的说明




                                                                                                          49
                                                                 成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事报酬由股东大会确定;高级管理人员报酬由公司董事会确定。根据当地劳动及人事部门的有关规定,综合考
虑当地的工资水平、承担责任大小等多方面的因素制订,独立董事每人每年8万元津贴(税前),非独立董事每人每年6万元
津贴(税前),在单位任职的监事、高管薪酬按其在公司担任的行政职务级别确定薪酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                          单位:万元

                                                                        从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
       姓名          职务         性别         年龄        任职状态
                                                                          报酬总额        得的报酬总额   所得报酬

黄志明        董事长         男                       52 现任                   52.87                0        52.87

冯克敏        董事、总经理 男                         59 现任                   40.17                0        40.17

汪省明        董事           男                       57 现任                        0              30              30

              董事、副总经
周思伟        理、董事会秘 男                         40 现任                   39.21                0        39.21
              书

              董事、副总经
彭波                         男                       43 现任                   36.12                0        36.12
              理、财务总监

罗珉          董事           男                       59 现任                    7.67                0         7.67

周本宽        独立董事       男                       67 现任                    1.33                0         1.33

李永强        独立董事       男                       44 现任                    1.33                0         1.33

李双海        独立董事       男                       43 现任                    1.33                0         1.33

林万祥        独立董事       男                       75 离任                    6.67                0         6.67

马庭林        独立董事       男                       70 离任                    6.67                0         6.67

衡福明        副总经理       男                       46 现任                   29.95                0        29.95

夏玉龙        副总经理       男                       48 现任                   46.53                0        46.53

陈翔越        副总经理       男                       46 现任                    27.2                0         27.2

王斌          副总经理       男                       50 现任                   28.02                0        28.02

陆云          副总经理       男                       44 现任                   30.71                0        30.71

杜晓峰        副总经理       男                       40 现任                   30.63                0        30.63

江蔚波        监事会主席     男                       61 现任                   21.25                0        21.25

张于兰        监事           女                       54 现任                   28.01                0        28.01

张宏鹰        监事           男                       46 现任                   19.43                0        19.43

陈汉忠        监事           男                       42 现任                        22              0              22

龚勇          监事           男                       45 现任                   27.56                0        27.56

金之达        监事           男                       60 离任                   16.15                0        16.15

       合计           --           --           --              --             520.81               30       550.81


                                                                                                                     50
                                                                         成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

        姓名          担任的职务        类型               日期                                    原因

                                                      2013 年 10 月 22
罗珉                独立董事       任期满离任                            换届选举
                                                      日

                                                      2013 年 10 月 22
林万祥              独立董事       任期满离任                            换届选举
                                                      日

                                                      2013 年 10 月 22
马庭林              独立董事       任期满离任                            换届选举
                                                      日

                                                      2013 年 10 月 22
金之达              监事           任期满离任                            换届选举
                                                      日

                                                      2013 年 10 月 22
罗珉                董事           被选举                                换届选举
                                                      日

                                                      2013 年 10 月 22
周本宽              独立董事       被选举                                换届选举
                                                      日

                                                      2013 年 10 月 22
李永强              独立董事       被选举                                换届选举
                                                      日

                                                      2013 年 10 月 22
李双海              独立董事       被选举                                换届选举
                                                      日

                                                      2013 年 10 月 22
龚勇                监事           被选举                                换届选举
                                                      日


五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)

不适用


六、公司员工情况

    截至2013年12月31日,公司共有员工2,801人,员工专业构成、教育程度、年龄结构、薪酬政策、培训计划等情况如下:
(一)员工专业构成情况

               专业分类                        人数                                 占总人数比例
生产人员                                                    1,355                                         48.38%
销售人员                                                     305                                          10.89%
技术人员                                                     344                                          12.29%
财务人员                                                       80                                          2.85%
行政人员                                                     717                                          25.60%
合 计                                                       2,801                                         100.00%



                                                                                                                      51
                                                成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




(二)员工教育程度情况

            程度类别     人数                          占总人数比例
硕士及以上                               69                                 2.46%
本科                                    480                                 17.14%
大专                                    518                                 18.49%
中专及以下                             1,734                                61.91%
合 计                                  2,801                             100.00%




(三)年龄结构情况

              年龄结构          人数                         占总人数比例
30 岁以下                                      997                              35.59%
31-40 岁                                       887                              31.67%


                                                                                             52
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


41-50 岁                                                     764                             27.28%
51 岁以上                                                    153                              5.46%
合 计                                                    2,801                              100.00%




(四)薪酬政策
    公司逐步引入岗位管理理念,建立人才框架体系和基于岗位评估的薪酬制度。强化绩效考核和工效挂钩考核,将考核结
果作为岗位变动、薪酬分配的主要依据,形成了一套与绩效考核紧密结合的薪酬体系,充分体现按劳付酬和劳酬对等的总体
管理思路,提高劳动效率和劳动者价值实现,真正实现公平竞争。
(五)培训计划
    根据公司发展要求,在总结往年培训工作的基础上,2014年将加大对人才引进、培养的力度,形成与公司高度契合的培
训体系和管理方式,采取分层级方式,强调对员工技能和个人素质的培训和提升,初步形成基于公司发展需求的人才梯队体
系,实现员工与企业共同成长。
(六)公司所有员工均已参加社会保险,退休人员工资由社保机构统一发放。目前,公司不需要承担离退休职工的有关费用。




                                                                                                           53
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                        第八节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司切实按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的相关规定,大力推进公司治理和内部管理,不断的完
善公司法人治理结构,充分发挥股东会、董事会、监事会分别在公司决策方面、经营管理方面、监督方面的主导作用,通过
权力的制衡,使三会各司其职,相互制约,不断推进公司治理水平的提升。公司内部治理结构完整、健全、清晰,公司股东
大会、董事会、监事会均严格按照相关规章制度规范地召开,各位董事、监事均认真履行自己的职责,勤勉尽责。公司信息
披露真实、准确、完整、及时,确保全体股东平等获取信息。截止报告期末,公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证
券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
    1、关于股东与股东大会
    公司严格按照《股东大会规范意见》、《股东大会议事规则》以及《公司章程》的相关规定召集、召开股东大会。公司
能够平等对待所有股东,确保股东的合法权益,特别是中小股东能够享有平等的地位。报告期内,公司共召开4次股东大会
(其中:1次年度股东大会,3次临时股东大会),会议对公司的定期报告、非公开发行事项等相关议案进行审议并做出决议,
切实发挥了股东在公司重大事项决策方面的作用。
    2、关于董事与董事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》规定的董事选聘程序
选举董事,公司董事的聘任程序符合法律法规和公司章程的要求,公司现有董事9名,其中独立董事3名,董事会的人数和人
员构成符合法律、法规的要求;公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》勤勉尽责,以认真负责的态
度出席董事会和股东大会,积极参加相关法律法规知识的培训和学习,熟悉并掌握有关法律法规,维护公司与全体股东的合
法权益。公司董事会已下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会,在促进公司规范
运作、健康发展、科学决策等方面发挥了重要的作用。报告期内,公司董事会召开了14次会议,为公司经营发展做出了正确
的决策。
    3、关于监事与监事会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规定的监事选举程序选举监事,公司监事的选举
程序符合法律法规和公司章程的要求,监事会由5名监事组成,其中职工代表监事2名,由公司职工通过职工代表大会选举产
生,股东代表监事3名由股东大会选举或更换,监事会设主席1名。报告期内,公司监事会严格按照《公司章程》及《公司监
事会议事规则》等相关规定召集召开监事会,各监事认真履行职责,对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发
表意见,维护了公司及股东的合法权益。报告期内,公司监事会召开了6次会议,对公司重大经营管理情况进行有效的监督,
为公司良性发展提供了保障。
    4、关于信息披露及投资者关系管理
    公司严格按照《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等规定履行信息披露义务。公
司指定董事会秘书负责信息披露工作及投资者关系管理,确保公司真实、准确、完整和及时进行信息披露,2014年度公司共
发布各类公告87项,增加公司运作的公开性和透明度,保护投资者的合法权益。公司注重与投资者的及时沟通,通过接待来
访、电子邮箱、投资者专线、深交所投资者关系互动平台等多种渠道与投资者进行及时、充分沟通交流,尽可能解答投资者
的疑问。报告期内,公司共接待投资者来访2批次,回复互动平台提问21项,举办网上说明会2次,并随时接听投资者来电,
与广大投资者保持着顺畅的沟通。
    5、关于相关利益者
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,加强与各方的沟通和交流,努力实现政府、股东、债权人、员工、消费者、
社会等各方利益的均衡,以推动公司持续、稳定、健康地发展。

                                                                                                          54
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□ 是 √ 否
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
1、根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于开展资本市场 2013 年“12.4”全国法制宣传日系列宣传活动的通知》要求。
公司组织公司董事、监事、高级管理人员开展《保护中小投资者专题》座谈会,通过对欺诈发行、违法信息披露、内幕交易、
市场操纵、老鼠仓等典型案例及《公司法》、《证券法》及中国证监会主席肖钢同志在《人民日报》发表的《保护中小投资者
就是保护资本市场》署名文章等文件的学习,从公司高层提高了法律观念,增强保护中小投资者的意识。
2、根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于切实提高投资者咨询电话接听率的通知》要求,公司设立了投资者咨询
专线、专岗,公司投资者咨询电话为 028-82550671,请广大投资者关注。
3、公司根据证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及深交所《信息披露业务备忘录第 34 号内幕
信息知情人员登记管理事项》的相关要求,制订了《内幕信息知情人登记管理制度》,并在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
上进行了披露,形成了有效防范内幕交易的制度性约束,2012 年 2 月 15 日经公司第四届董事会第十五次会议审议通过后执
行。报告期内,公司严格遵照上述制度的要求,无内幕交易的事项发生。


二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期年度股东大会情况


     会议届次          召开日期         会议议案名称         决议情况          披露日期           披露索引

                                     1《2012 年度董事会
                                     工作报告》;2《2012
                                     年度监事会工作报
                                     告》;3《2012 年度
                                     财务决算报告》;4
                                     《关于公司 2012 年
                                     度利润分配方案的
                                     议案》;5《关于募集
                                     资金 2012 年度存放
                                     与使用情况的专项                                        详见巨潮资讯网
                                     报告》;6《2012 年                                      (www.cninfo.com.
2012 年度股东大会 2013 年 05 月 15 日 度报告及其摘要》; 全部通过         2013 年 05 月 16 日 cn)2012 年度股东
                                     《关于续聘信永中                                        大会决议公告(公告
                                     和会计师事务所(特                                      编号:2013-027)
                                     殊普通合伙)为公司
                                     2013 年度审计机构
                                     的议案》;8《关于修
                                     订<公司章程>的议
                                     案》;9《关于 2013
                                     年为全资子公司向
                                     有关商业银行等金
                                     融机构申请综合授
                                     信额度提供担保的


                                                                                                               55
                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                       议案》;10《关于
                                       2013 年向有关商业
                                       银行等金融机构申
                                       请综合授信额度的
                                       议案》;11《关于将
                                       部分项目剩余募集
                                       资金及专户利息永
                                       久补充流动资金的
                                       议案》;12《关于发
                                       放非独立董事津贴
                                       的议案》


2、本报告期临时股东大会情况


    会议届次            召开日期          会议议案名称              决议情况          披露日期             披露索引

                                       1《关于公司符合非
                                       公开发行股票条件
                                       的议案》; 2《关于
                                       公司非公开发行股
                                       票方案的议案》:
                                       2.1 发行方式和发行
                                       对象 ;2.2 发行股票
                                       的种类和面值 ;2.3
                                       发行价格及定价原
                                       则 ;2.4 发行数量 ;
                                       2.5 限售期 ;2.6 募
                                       集资金投向; 2.7
                                                                                                       详见巨潮资讯网
                                       关于本次非公开发
                                                                                                       (www.cninfo.com.
                                       行前的滚存未分配
2013 年第一次临时                                            上述议案均获审议                          cn)2013 年第一次
                    2013 年 05 月 28 日 利润安排;2.8 关于                       2013 年 05 月 29 日
股东大会                                                     通过                                      临时股东大会决议
                                       本次非公开发行股
                                                                                                       公告(公告编
                                       票决议有效期限; 3
                                                                                                       号:2013-031)
                                       《成都市新筑路桥
                                       机械股份有限公司
                                       2013 年非公开发行
                                       股票预案》;4《关于
                                       本次募集资金使用
                                       的可行性报告》;5
                                       《关于前次募集资
                                       金使用情况的专项
                                       报告》;6《关于控股
                                       股东认购非公开发
                                       行股票暨与控股股
                                       东签订股份认购合


                                                                                                                          56
                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                          同的议案》;7《关于
                                          提请股东大会授权
                                          董事会全权办理本
                                          次非公开发行股票
                                          相关事项的议案》;
                                          《未来三年分红回
                                          报规划 2013-2015
                                          年》

                                          (一)关于董事会换
                                          届选举的议案:1 关
                                          于选举 6 名非独立
                                          董事的议案:1.1 关
                                          于选举黄志明先生
                                          为第五届董事会董
                                          事的议案;1.2 关于
                                          选举冯克敏先生为
                                          第五届董事会董事
                                          的议案;1.3 关于选
                                          举罗珉先生为第五
                                          届董事会董事的议
                                          案;1.4 关于选举汪
                                          省明先生为第五届
                                          董事会董事的议案;
                                          1.5 关于选举彭波先                                             详见巨潮资讯网
                                          生为第五届董事会                                               (www.cninfo.com.
2013 年第二次临时                         董事的议案;1.6       上述议案均获审议                         cn)2013 年第二次
                    2013 年 10 月 22 日                                            2013 年 10 月 23 日
股东大会                                         关于选举周思 通过                                       临时股东大会决议
                                          伟先生为第五届董                                               公告(公告编
                                          事会董事的议案;2                                              号:2013-066)
                                          关于选举 3 名独立
                                          董事的议案:2.1 关
                                          于选举周本宽先生
                                          为第五届董事会独
                                          立董事的议案;2.2
                                          关于选举李双海先
                                          生为第五届董事会
                                          独立董事的议案;
                                          2.3 关于选举李永强
                                          先生为第五届董事
                                          会独立董事的议案;
                                          (二)关于监事会换
                                          届选举非职工代表
                                          监事的议案:1 关于
                                          选举张宏鹰先生为


                                                                                                                            57
                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                                        第五届监事会非职
                                        工代表监事的议案;
                                        2 关于选举陈汉忠
                                        先生为第五届监事
                                        会非职工代表监事
                                        的议案;3 关于选举
                                        张于兰女士为第五
                                        届监事会非职工代
                                        表监事的议案; 三)
                                        关于公司及子公司
                                        对外担保的议案

                                                                                                         详见巨潮资讯网
                                                                                                         (www.cninfo.com.
                                        《关于前次募集资
2013 年第三次临时                                              上述议案均获审议                          cn)2013 年第三次
                    2013 年 12 月 06 日 金使用情况报告的                          2013 年 12 月 07 日
股东大会                                                       通过                                      临时股东大会决议
                                        补充说明》
                                                                                                         公告(公告编
                                                                                                         号:2013-082)


三、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                               独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                        以通讯方式参加                                    是否连续两次未
     独立董事姓名                      现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                               次数                                          亲自参加会议

林万祥                             9                  2                4                  3               0否

罗珉                               9                  4                4                  0               1否

马庭林                             9                  4                4                  1               0否

周本宽                             5                  1                4                  0               0否

李双海                             5                  1                4                  0               0否

李永强                             5                  1                4                  0               0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                    4

连续两次未亲自出席董事会的说明



2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。




                                                                                                                            58
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

    报告期内,公司独立董事按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》等有关规定及要求,充分发挥独立董事作用,履行职责,对公司
治理、日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议,对相关事项发表客观独立的意见,为维护公司和全体股东的合法
权益发挥了应有的作用。


四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    1、战略委员会
    战略委员会根据《上市公司治理准则》、《公司法》、《公司章程》、《战略委员会工作细则》及其他有关规定,积极
履行职责。报告期内,战略委员会召对公司所处行业进行了深入分析研究,对公司发展战略和重大投资决策进行研究并提出
合理建议。
    2、薪酬与考核委员会
    报告期内,薪酬与考核委员会根据《上市公司治理准则》、《公司法》、《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》
及其他有关规定,积极履行职责。薪酬与考核委员会对公司2013 年度报告中所披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪
酬情况审核后认为,公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序、发放标准符合规定;公司2013 年度报告中所披露的董
事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。
    3、审计委员会
    报告期内,审计委员会根据《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》及《董事会审计委员会工作细则》的有关规
定,积极履行职责。审计委员会对公司2013年内控情况进行核查,认为公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定,
并能有效控制相关风险。同意将2013年度内部控制自我评价报告提交董事会审议。审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履
行了工作职责。在公司2013年审计报告过程中,审计委员会与审计机构人员进行了积极主动的沟通,就发现的问题进行了沟
通和交流,对年审审计机构出具的审计报告认真审阅,认为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司2013年度审计
报告审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出的,该报告在所有重大方面真实公允地反映了公司2013年12月31
日的财务状况、2013年度的经营成果和现金流量。
    4、提名委员会
    报告期内,提名委员会根据《公司法》、《提名委员会工作细则》等有关规定,认真审核高管、董事候选人履历及相关
资料,通过对其任职资格、工作经历及业务能力等多方面的考察,审慎推荐高管、董事人选并提请董事会审议。


五、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

    1、业务独立方面公司业务独立于控股股东及其关联人,业务结构完整,自主独立经营,不依赖于股东或其它任何关联
方。公司与控股股东之间无交叉业务也不存在同业竞争。


                                                                                                          59
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


    2、人员独立方面公司在劳动、人事、工资管理等各方面均独立于控股股东,不存在有关法律法规禁止的兼职情况。
    3、资产独立方面公司拥有独立的生产经营场所、独立完整的供应、生产和销售系统及配套设施、土地使用权、房屋所
有权等资产,不存在控股股东及其关联人占用或支配公司资产的情况。
    4、机构独立方面公司建立了股东大会、董事会、监事会等完备的治理结构,建立了符合公司自身发展的需要的独立、
完整的经营管理机构,与控股股东完全分开。
    5、财务独立方面公司设有独立的财务会计部门和内部审计部门,建立了独立的会计核算体系和规范的财务管理制度,
独立进行财务决策。公司在银行独立开立账户,依法独立进行纳税申报和履行纳税义务,独立对外签订合同,不存在与控股
股东公用银行账户或混合纳税现象。公司与控股股东在业务、人员、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自
主经营能力。


七、同业竞争情况

不适用


八、高级管理人员的考评及激励情况

    公司建立有较为完善的绩效考评体系,对高级管理人员实施绩效考核,对其报酬采取“基本工资+绩效工资+年终奖金”
的方式,工作绩效与其收入直接挂钩。根据公司的经营状况和个人的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行综合考核,
依据考核结果确定高级管理人员的薪酬。




                                                                                                            60
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                            第九节 内部控制

一、内部控制建设情况

    公司建立了较为完善的内部控制组织架构和内控制度,这些制度主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会秘书工
作制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保制度》、《募集资金使用管理办法》、《信息披露管理制度》、《内部控制测试评价管
理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等。形成了比较完善的公司治理框架文
件,并根据法律法规和公司实际情况变化适时修订完善。各项内控制度建立后均能得到有效地贯彻执行,保证公司规范运作,
促进公司健康发展。


二、董事会关于内部控制责任的声明

    按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公
司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事
会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告
及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标
提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制
评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


三、建立财务报告内部控制的依据

    公司建立财务报告内部控制的依据是《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引。


四、内部控制自我评价报告

                         内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

报告期内未发现内部控制重大缺陷。

内部控制自我评价报告全文披露
                                 2014 年 04 月 10 日
日期

内部控制自我评价报告全文披露
                                 www.cninfo.com.cn
索引


五、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用

                                          内部控制审计报告中的审议意见段

       我们认为,新筑股份按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2013 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务
报告相关的有效的内部控制。



                                                                                                                   61
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


内部控制审计报告全文披露日期 2014 年 04 月 10 日

内部控制审计报告全文披露索引 www.cninfo.com.cn

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否


六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

    为提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高公司年度报告信息披露的质量和透
明度,加大对年报信息披露责任人的问责力度,根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性
文件的要求,结合公司实际情况,修订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》,并经第四届董事会第十五次会议审议通
过后执行。报告期内,公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等事项。




                                                                                                            62
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




                                           第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                         标准无保留审计意见

审计报告签署日期                                     2014 年 04 月 08 日

审计机构名称                                         信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                         XYZH/2013CDA3027-1

注册会计师姓名                                       何勇、佘爱明

                                                审计报告正文

                                                 审计报告
                                                                                          XYZH/2013CDA3027-1

成都市新筑路桥机械股份有限公司全体股东:

    我们审计了后附的成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称新筑股份)财务报表,包括2013年12月31日的合并及母
公司资产负债表,2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财务报表
附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是新筑股份管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并
使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,新筑股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新筑股份2013年12月31日的合
并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和现金流量。



         信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)               中国注册会计师:何勇




                                                            中国注册会计师:佘爱民




                                                                                                            63
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


                        中国 北京                         二○一四年四月八日




二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:成都市新筑路桥机械股份有限公司
                                                                                                      单位:元

                 项目                      期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                           378,715,417.53                          840,251,919.97

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产

    应收票据                                            25,679,060.80                           96,731,587.97

    应收账款                                           884,152,762.94                          604,011,029.62

    预付款项                                           218,111,833.14                          245,661,178.72

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                                                                       135,036.29

    应收股利

    其他应收款                                          44,709,652.65                           57,675,914.90

    买入返售金融资产

    存货                                               468,403,770.29                          622,684,684.93

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                                                                36,503,414.59

流动资产合计                                          2,019,772,497.35                        2,503,654,766.99

非流动资产:

    发放委托贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款                                          81,055,333.33



                                                                                                            64
                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


    长期股权投资

    投资性房地产            8,489,159.26                          1,585,443.23

    固定资产              694,646,024.68                        667,673,205.42

    在建工程              720,225,576.88                        219,312,648.08

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产              229,402,338.16                        164,834,237.00

    开发支出

    商誉                                                          2,340,146.27

    长期待摊费用           10,767,604.60                          9,083,781.22

    递延所得税资产         44,597,758.64                         44,324,048.39

    其他非流动资产                                               91,896,474.23

非流动资产合计           1,789,183,795.55                     1,201,049,983.84

资产总计                 3,808,956,292.90                     3,704,704,750.83

流动负债:

    短期借款              819,000,000.00                        927,820,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    交易性金融负债

    应付票据              149,374,468.70                         22,865,200.00

    应付账款              365,108,334.90                        236,673,703.83

    预收款项               34,347,246.93                         22,015,804.33

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬           27,100,430.74                         24,645,882.56

    应交税费               -51,280,788.13                       -67,003,662.76

    应付利息                4,401,842.75                          4,631,189.86

    应付股利

    其他应付款             15,123,018.67                         20,517,907.68

    应付分保账款

    保险合同准备金



                                                                            65
                                                        成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


     代理买卖证券款

     代理承销证券款

     一年内到期的非流动负债                          40,000,000.00                          5,000,000.00

     其他流动负债                                     7,444,550.00                         90,055,013.98

流动负债合计                                       1,410,619,104.56                     1,287,221,039.48

非流动负债:

     长期借款                                                                              40,000,000.00

     应付债券                                       495,329,514.15                        493,915,429.96

     长期应付款

     专项应付款

     预计负债

     递延所得税负债                                                                            33,759.07

     其他非流动负债                                  11,768,100.00                         24,517,100.00

非流动负债合计                                      507,097,614.15                        558,466,289.03

负债合计                                           1,917,716,718.71                     1,845,687,328.51

所有者权益(或股东权益):

     实收资本(或股本)                             280,000,000.00                        280,000,000.00

     资本公积                                      1,228,694,292.11                     1,226,621,516.51

     减:库存股

     专项储备

     盈余公积                                        51,567,384.30                         47,548,942.78

     一般风险准备

     未分配利润                                     310,613,247.40                        304,846,963.03

     外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益合计                         1,870,874,923.81                     1,859,017,422.32

     少数股东权益                                    20,364,650.38

所有者权益(或股东权益)合计                       1,891,239,574.19                     1,859,017,422.32

负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                   3,808,956,292.90                     3,704,704,750.83



法定代表人:黄志明                 主管会计工作负责人:彭波                     会计机构负责人:贾秀英




                                                                                                      66
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


2、母公司资产负债表

编制单位:成都市新筑路桥机械股份有限公司
                                                                                                      单位:元

                 项目                      期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                           322,211,255.21                          600,438,097.74

    交易性金融资产

    应收票据                                            21,343,884.80                           77,463,827.97

    应收账款                                           778,351,330.93                          610,592,256.83

    预付款项                                           176,529,263.98                          195,672,234.23

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                         521,602,798.92                          646,704,541.77

    存货                                               216,434,879.28                          243,854,037.49

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产

流动资产合计                                          2,036,473,413.12                        2,374,724,996.03

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款                                          81,055,333.33

    长期股权投资                                       400,818,199.29                          340,818,199.29

    投资性房地产                                           378,504.71                            1,585,443.23

    固定资产                                           303,022,848.07                          297,128,324.85

    在建工程                                           680,208,001.21                          172,196,656.31

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                                           169,716,747.90                          103,931,699.27

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                                         7,014,131.65                            7,677,226.34

    递延所得税资产                                      24,182,847.29                           30,216,578.17


                                                                                                            67
                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


    其他非流动资产

非流动资产合计               1,666,396,613.45                       953,554,127.46

资产总计                     3,702,870,026.57                     3,328,279,123.49

流动负债:

    短期借款                  776,000,000.00                        877,820,000.00

    交易性金融负债

    应付票据                  147,877,647.30

    应付账款                  373,525,703.76                        153,629,584.89

    预收款项                   28,962,718.72                          5,599,938.55

    应付职工薪酬               15,492,699.19                         14,685,231.02

    应交税费                   -43,635,155.70                       -59,210,802.01

    应付利息                    4,321,176.08                          4,560,010.19

    应付股利

    其他应付款                 41,406,075.90                         16,377,048.93

    一年内到期的非流动负债     40,000,000.00                          5,000,000.00

    其他流动负债                6,600,300.00

流动负债合计                 1,390,551,165.25                     1,018,461,011.57

非流动负债:

    长期借款                                                         40,000,000.00

    应付债券                  495,329,514.15                        493,915,429.96

    长期应付款

    专项应付款

    预计负债

    递延所得税负债

    其他非流动负债                902,250.00

非流动负债合计                496,231,764.15                        533,915,429.96

负债合计                     1,886,782,929.40                     1,552,376,441.53

所有者权益(或股东权益):

    实收资本(或股本)        280,000,000.00                        280,000,000.00

    资本公积                 1,216,513,742.73                     1,216,513,742.73

    减:库存股

    专项储备

    盈余公积                   51,567,384.30                         47,548,942.78

    一般风险准备



                                                                                68
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


     未分配利润                                            268,005,970.14                          231,839,996.45

     外币报表折算差额

所有者权益(或股东权益)合计                              1,816,087,097.17                        1,775,902,681.96

负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                          3,702,870,026.57                        3,328,279,123.49



法定代表人:黄志明                     主管会计工作负责人:彭波                        会计机构负责人:贾秀英


3、合并利润表

编制单位:成都市新筑路桥机械股份有限公司
                                                                                                          单位:元

                  项目                         本期金额                                上期金额

一、营业总收入                                            1,247,243,401.51                         761,760,882.35

     其中:营业收入                                       1,247,243,401.51                         761,760,882.35

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                            1,370,346,550.97                         927,685,389.37

     其中:营业成本                                        970,926,527.36                          605,197,699.62

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           营业税金及附加                                    7,144,282.61                            3,904,058.67

           销售费用                                         78,758,673.07                           86,608,663.72

           管理费用                                        188,024,854.39                          157,565,881.22

           财务费用                                        102,299,562.21                           98,102,410.91

           资产减值损失                                     23,192,651.33                           -23,693,324.77

     加:公允价值变动收益(损失以
                                                                                                        41,500.00
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号
                                                             1,055,333.33                             -104,858.86
填列)



                                                                                                                69
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


            其中:对联营企业和合营
企业的投资收益

            汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)                         -122,047,816.13                        -165,987,865.88

       加:营业外收入                                      127,022,239.68                         101,985,615.92

       减:营业外支出                                         1,816,535.92                           2,866,293.97

            其中:非流动资产处置损
                                                              1,228,124.86                            108,624.99


四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                              3,157,887.63                         -66,868,543.93
列)

       减:所得税费用                                        -3,814,264.24                           1,799,921.52

五、净利润(净亏损以“-”号填列)                            6,972,151.87                         -68,668,465.45

       其中:被合并方在合并前实现的
净利润

       归属于母公司所有者的净利润                             9,784,725.89                         -68,668,465.45

       少数股东损益                                          -2,812,574.02

六、每股收益:                                     --                                     --

       (一)基本每股收益                                             0.03                                  -0.25

       (二)稀释每股收益                                             0.03                                  -0.25

七、其他综合收益                                              2,072,775.60

八、综合收益总额                                              9,044,927.47                         -68,668,465.45

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                            11,857,501.49                          -68,668,465.45
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                          -2,812,574.02


法定代表人:黄志明                      主管会计工作负责人:彭波                       会计机构负责人:贾秀英


4、母公司利润表

编制单位:成都市新筑路桥机械股份有限公司
                                                                                                         单位:元

                 项目                           本期金额                               上期金额

一、营业收入                                               808,335,045.00                         657,528,802.12

       减:营业成本                                        608,799,195.30                         567,055,839.40

           营业税金及附加                                     5,211,738.32                           1,753,349.76

           销售费用                                         44,960,331.21                          47,684,970.42



                                                                                                               70
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


           管理费用                                        118,435,228.63                         114,085,250.04

           财务费用                                        102,052,324.47                          97,168,521.82

           资产减值损失                                      5,277,270.60                          -34,464,267.66

       加:公允价值变动收益(损失以
                                                                     0.00                              41,500.00
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                             1,055,333.33                            -104,858.86
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                         -75,345,710.20                        -135,818,220.52

       加:营业外收入                                      122,804,904.00                          48,157,306.90

       减:营业外支出                                        1,241,047.71                           2,699,873.76

           其中:非流动资产处置损失                           855,563.92                               52,837.51

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                            46,218,146.09                          -90,360,787.38
列)

       减:所得税费用                                        6,033,730.88                           -9,260,298.70

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                          40,184,415.21                          -81,100,488.68

五、每股收益:                                     --                                    --

       (一)基本每股收益                                            0.14                                   -0.29

       (二)稀释每股收益                                            0.14                                   -0.29

六、其他综合收益

七、综合收益总额                                            40,184,415.21                          -81,100,488.68


法定代表人:黄志明                      主管会计工作负责人:彭波                      会计机构负责人:贾秀英


5、合并现金流量表

编制单位:成都市新筑路桥机械股份有限公司
                                                                                                         单位:元

                 项目                           本期金额                              上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金                        973,696,379.35                        1,084,464,119.43

       客户存款和同业存放款项净增加


       向中央银行借款净增加额

       向其他金融机构拆入资金净增加




                                                                                                               71
                                         成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置交易性金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                      663,288.67                           487,887.20

     收到其他与经营活动有关的现金    128,984,850.24                         79,258,218.68

经营活动现金流入小计                1,103,344,518.26                     1,164,210,225.31

     购买商品、接受劳务支付的现金    531,030,733.57                        479,046,366.46

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     186,790,406.12                        147,329,268.30


     支付的各项税费                   71,167,205.35                         82,129,912.28

     支付其他与经营活动有关的现金    122,817,985.25                        132,975,320.30

经营活动现金流出小计                 911,806,330.29                        841,480,867.34

经营活动产生的现金流量净额           191,538,187.97                        322,729,357.97

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                                                      1,799,248.19

     取得投资收益所收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                      43,710,888.50                         30,689,540.17
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金     28,772,346.27                          6,220,433.25

投资活动现金流入小计                  72,483,234.77                         38,709,221.61

     购建固定资产、无形资产和其他
                                     468,554,009.63                        469,494,343.78
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                   80,000,000.00                          9,750,000.00



                                                                                       72
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


       质押贷款净增加额

       取得子公司及其他营业单位支付
                                                                                                     2,169,709.15
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                                       548,554,009.63                          481,414,052.93

投资活动产生的现金流量净额                                -476,070,774.86                         -442,704,831.32

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金                                   35,000,000.00

       其中:子公司吸收少数股东投资
                                                            25,250,000.00
收到的现金

       取得借款收到的现金                                  854,000,000.00                         1,167,820,000.00

       发行债券收到的现金

       收到其他与筹资活动有关的现金                         52,569,204.20                           11,449,865.66

筹资活动现金流入小计                                       941,569,204.20                         1,179,269,865.66

       偿还债务支付的现金                                  967,820,000.00                         1,287,820,000.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                           103,267,505.17                          161,171,135.83
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金                        112,425,862.21                           21,979,898.40

筹资活动现金流出小计                                      1,183,513,367.38                        1,470,971,034.23

筹资活动产生的现金流量净额                                -241,944,163.18                         -291,701,168.57

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                 -8,170.38                                -736.16
影响

五、现金及现金等价物净增加额                              -526,484,920.45                          -411,677,378.08

       加:期初现金及现金等价物余额                        775,234,463.75                         1,186,911,841.83

六、期末现金及现金等价物余额                               248,749,543.30                          775,234,463.75


法定代表人:黄志明                     主管会计工作负责人:彭波                        会计机构负责人:贾秀英


6、母公司现金流量表

编制单位:成都市新筑路桥机械股份有限公司
                                                                                                          单位:元

                 项目                          本期金额                                上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金                        692,093,264.10                          853,646,450.57


                                                                                                                73
                                         成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


     收到的税费返还                      663,288.67                           487,887.20

     收到其他与经营活动有关的现金    334,347,492.95                         56,686,856.69

经营活动现金流入小计                1,027,104,045.72                       910,821,194.46

     购买商品、接受劳务支付的现金    313,402,335.93                        306,357,644.11

     支付给职工以及为职工支付的现
                                      98,387,990.05                         95,256,674.39


     支付的各项税费                   35,726,439.12                         54,535,883.66

     支付其他与经营活动有关的现金    109,041,776.35                        175,280,683.14

经营活动现金流出小计                 556,558,541.45                        631,430,885.30

经营活动产生的现金流量净额           470,545,504.27                        279,390,309.16

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                                                      1,799,248.19

     取得投资收益所收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                      13,285,638.50
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金                                            5,420,000.00

投资活动现金流入小计                  13,285,638.50                          7,219,248.19

     购建固定资产、无形资产和其他
                                     419,184,739.46                        316,869,610.85
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                  140,000,000.00                        230,200,000.00

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                 559,184,739.46                        547,069,610.85

投资活动产生的现金流量净额          -545,899,100.96                       -539,850,362.66

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     取得借款收到的现金              811,000,000.00                      1,067,820,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金     26,956,634.19                         11,449,865.66

筹资活动现金流入小计                 837,956,634.19                      1,079,269,865.66

     偿还债务支付的现金              917,820,000.00                      1,117,820,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                     101,136,835.46                        158,172,523.98
的现金


                                                                                       74
                                                           成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


       支付其他与筹资活动有关的现金                    111,901,815.79                          5,144,598.40

筹资活动现金流出小计                                  1,130,858,651.25                     1,281,137,122.38

筹资活动产生的现金流量净额                             -292,902,017.06                      -201,867,256.72

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                             -8,170.38                              -736.16
影响

五、现金及现金等价物净增加额                           -368,263,784.13                      -462,328,046.38

       加:期初现金及现金等价物余额                    573,481,463.55                      1,035,809,509.93

六、期末现金及现金等价物余额                           205,217,679.42                        573,481,463.55


法定代表人:黄志明                    主管会计工作负责人:彭波                     会计机构负责人:贾秀英




                                                                                                         75
                                                                                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




7、合并所有者权益变动表

编制单位:成都市新筑路桥机械股份有限公司
本期金额
                                                                                                                                                                          单位:元

                                                                                                         本期金额

                                                                                  归属于母公司所有者权益
                   项目                                                                                                                             少数股东权
                                         实收资本(或                                                            一般风险                                           所有者权益合计
                                                           资本公积        减:库存股 专项储备    盈余公积                   未分配利润      其他        益
                                            股本)                                                                 准备

一、上年年末余额                         280,000,000.00 1,226,621,516.51                         47,548,942.78              304,846,963.03                          1,859,017,422.32

       加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

二、本年年初余额                         280,000,000.00 1,226,621,516.51                         47,548,942.78              304,846,963.03                          1,859,017,422.32

三、本期增减变动金额(减少以“-”号填
                                                           2,072,775.60                           4,018,441.52                5,766,284.37          20,364,650.38     32,222,151.87
列)

(一)净利润                                                                                                                  9,784,725.89          -2,812,574.02      6,972,151.87

(二)其他综合收益

上述(一)和(二)小计                                                                                                        9,784,725.89          -2,812,574.02      6,972,151.87

(三)所有者投入和减少资本                                 2,072,775.60                                                                             23,177,224.40     25,250,000.00

1.所有者投入资本                                                                                                                                   25,250,000.00     25,250,000.00

2.股份支付计入所有者权益的金额


                                                                                                                                                                                 76
                                                                                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文

3.其他                                                   2,072,775.60                                                                            -2,072,775.60

(四)利润分配                                                                                  4,018,441.52               -4,018,441.52

1.提取盈余公积                                                                                 4,018,441.52               -4,018,441.52

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分配

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

四、本期期末余额                       280,000,000.00 1,228,694,292.11                         51,567,384.30              310,613,247.40          20,364,650.38 1,891,239,574.19

上年金额
                                                                                                                                                                        单位:元

                                                                                                        上年金额

                                                                                归属于母公司所有者权益
                   项目                                                                                                                            少数股东权
                                       实收资本(或                                                            一般风险                                           所有者权益合计
                                                         资本公积        减:库存股 专项储备    盈余公积                   未分配利润      其他        益
                                          股本)                                                                 准备

一、上年年末余额                       280,000,000.00 1,226,621,516.51                         47,548,942.78              430,009,536.89           2,617,871.77 1,986,797,867.95

    加:同一控制下企业合并产生的追溯
                                                                                                                                                                              77
                                                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文
调整

       加:会计政策变更

          前期差错更正

          其他

二、本年年初余额                         280,000,000.00 1,226,621,516.51   47,548,942.78   430,009,536.89          2,617,871.77 1,986,797,867.95

三、本期增减变动金额(减少以“-”号填
                                                   0.00             0.00            0.00   -125,162,573.86        -2,617,871.77 -127,780,445.63
列)

(一)净利润                                                                                -68,668,465.45                        -68,668,465.45

(二)其他综合收益

上述(一)和(二)小计                                                                      -68,668,465.45                 0.00   -68,668,465.45

(三)所有者投入和减少资本                                                                                                 0.00            0.00

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益的金额

3.其他

(四)利润分配                                                                      0.00    -56,000,000.00                        -56,000,000.00

1.提取盈余公积

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分配                                                                 -56,000,000.00                        56,000,000.00

4.其他

(五)所有者权益内部结转                                                                                          -2,617,871.77    -2,617,871.77

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他                                                                                                           -2,617,871.77    -2,617,871.77
                                                                                                                                             78
                                                                                                                        成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他                                                                                                                -494,108.41                               -494,108.41

四、本期期末余额                       280,000,000.00 1,226,621,516.51          0.00    0.00 47,548,942.78        0.00 304,846,963.03    0.00            0.00 1,859,017,422.32


法定代表人:黄志明                       主管会计工作负责人:彭波                            会计机构负责人:贾秀英


8、母公司所有者权益变动表

编制单位:成都市新筑路桥机械股份有限公司
本期金额
                                                                                                                                                                      单位:元

                                                                                                       本期金额
                    项目                     实收资本(或股
                                                                资本公积        减:库存股     专项储备       盈余公积        一般风险准备   未分配利润         所有者权益合计
                                                  本)

一、上年年末余额                              280,000,000.00 1,216,513,742.73                                47,548,942.78                   231,839,996.45 1,775,902,681.96

    加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

二、本年年初余额                              280,000,000.00 1,216,513,742.73                                47,548,942.78                   231,839,996.45 1,775,902,681.96

三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                    4,018,441.52                      36,165,973.69     40,184,415.21

(一)净利润                                                                                                                                    40,184,415.21     40,184,415.21

(二)其他综合收益

上述(一)和(二)小计                                                                                                                          40,184,415.21     40,184,415.21

                                                                                                                                                                            79
                                                                                                      成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文

(三)所有者投入和减少资本

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益的金额

3.其他

(四)利润分配                                                                                 4,018,441.52                   -4,018,441.52

1.提取盈余公积                                                                                4,018,441.52                   -4,018,441.52

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分配

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

四、本期期末余额                  280,000,000.00 1,216,513,742.73                             51,567,384.30                  268,005,970.14 1,816,087,097.17

上年金额
                                                                                                                                                    单位:元

                                                                                        上年金额
                    项目          实收资本(或股
                                                    资本公积        减:库存股   专项储备      盈余公积       一般风险准备   未分配利润       所有者权益合计
                                      本)

                                                                                                                                                          80
                                                                                       成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文

一、上年年末余额                             280,000,000.00 1,216,513,742.73   47,548,942.78               368,940,485.13 1,913,003,170.64

    加:会计政策变更

          前期差错更正

          其他

二、本年年初余额                             280,000,000.00 1,216,513,742.73   47,548,942.78               368,940,485.13 1,913,003,170.64

三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                                                -137,100,488.68 -137,100,488.68

(一)净利润                                                                                               -81,100,488.68   -81,100,488.68

(二)其他综合收益

上述(一)和(二)小计                                                                                     -81,100,488.68   -81,100,488.68

(三)所有者投入和减少资本

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益的金额

3.其他

(四)利润分配                                                                                             -56,000,000.00   -56,000,000.00

1.提取盈余公积

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分配                                                                                -56,000,000.00   -56,000,000.00

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他


                                                                                                                                       81
                                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

四、本期期末余额       280,000,000.00 1,216,513,742.73                   47,548,942.78                231,839,996.45 1,775,902,681.96


法定代表人:黄志明   主管会计工作负责人:彭波            会计机构负责人:贾秀英




                                                                                                                                  82
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




三、公司基本情况

   成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称本公司或公司,在包含子公司时统称本集团)成立于2001年3月,系经四
川省人民政府以《关于设立成都市新筑路桥机械股份有限公司的批复》(川府函[2001]26号文)同意,由成都市新津新筑路
桥机械有限公司(现更名为新筑投资集团有限公司,以下简称新筑投资)、成都市新津县国有资产投资经营有限责任公司(以
下简称新津国投)、西安康柏自动化工程有限责任公司(以下简称西安康柏)、都江堰交大青城磁浮列车工程发展有限责任
公司(以下简称交大青城)、新津朗明电力有限责任公司(以下简称朗明电力)、西南交通大学(以下简称西南交大)和自
然人赵衡平共同发起设立的股份有限公司。本公司于2001年3月28日取得由四川省工商行政管理局核发的5100001813354号
《企业法人营业执照》(现已变更为510000000020123号),注册地址为成都市新津县花桥工业区。
  本公司成立时注册资本为3,000万元,经多次增资后,截至2010年8月本公司注册资本为人民币10,500万元,公司营业地址
变更为成都市四川新津工业园区。
  2010年9月,经中国证券监督管理委员会以《关于核准成都市新筑路桥机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证
监许可[2010]1171号文)核准,本公司在深圳证券交易所向社会公开发行人民币普通股(A股)3,500万股,发行后本公司注
册资本变更为人民币14,000万元。
  2011年5月,根据本公司2010年度股东大会决议,本公司以资本公积转增股本14,000万元,转增后本公司注册资本变更为
人民币28,000万元。
  截至2013年12月31日,本公司总股本为28,000万股,全部为无限售条件股。
  本公司控股股东为新筑投资,实际控制人为自然人黄志明先生。
  本公司属制造行业,经营范围包括:金属桥梁结构及桥梁零件的设计制造;建筑用金属结构、构件的设计制造;橡胶制
品的设计制造;建筑工程用机械的设计制造;铁路机车车辆配件和铁路专用设备及器材、配件的设计制造;环境污染防治专
用设备的设计制造;工程设计、工程咨询;环保工程、钢结构工程;交通器材及其他交通运输设备、交通安全及管制专用设
备、水资源专用机械制造;商品批发与零售;进出口业;特种专业工程专业承包;城市低地板车辆及配件的设计、制造,租
赁及相关领域的技术服务。(以上项目不含前置许可项目,后置许可项目凭许可证或审批文件经营)。
  本集团的主要产品包括:桥梁支座、桥梁伸缩装置、预应力锚具、路面施工机械、搅拌设备、声屏障(吸声板)和特种
汽车等。
  本公司设立了股东大会、董事会和监事会。股东大会是本公司的权力机构,依法行使公司经营方针、选举和更换非由职
工代表担任的董事及监事、筹资、投资、利润分配等重大事项决定权;董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权。
公司设总经理一名,由董事会决定聘任或者解聘;经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持公司的日常生产经
营管理工作。本公司设有行政事务部、企管部、人力资源部、审计监察部、财务部、基建管理办公室、证券部、设计研究院
(技术中心)、质量管理部、供应部、桥梁产品制造部、营销部、国际业务部、市场部和北京分公司等职能部门。本公司的
子公司包括四川眉山市新筑建设机械有限公司(以下简称眉山新筑)、成都市新筑混凝土机械设备有限公司(以下简称新筑
混凝土)、合肥新筑机械有限责任公司(以下简称合肥新筑)、四川新筑通工汽车有限公司(以下简称新筑通工)、四川新
筑精坯锻造有限公司(以下简称新筑精坯)、成都长客新筑轨道交通装备有限公司(以下简称长客新筑)、成都市新途投资
有限公司(以下简称新途投资)和成都新途科技有限公司(以下简称新途科技)、四川省新途轨道工程设计咨询有限公司(以
下简称新途咨询)。


四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

1、财务报表的编制基础

    本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并

                                                                                                           83
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


基于本附注“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”所述会计政策和会计估计编制。


2、遵循企业会计准则的声明

  本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流
量等有关信息。


3、会计期间

    本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。


4、记账本位币

    本集团以人民币为记账本位币。


5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

(1)同一控制下企业合并

   对于同一控制下的企业合并,作为合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量,取
得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。


(2)非同一控制下的企业合并

    对于非同一控制下企业合并,合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债
以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;
合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核确认后,计入当期损益。


6、合并财务报表的编制方法

(1)合并财务报表的编制方法

    本集团将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。


    本集团合并财务报表是按照《企业会计准则第33号-合并财务报表》及相关规定的要求编制,合并时合并范围内的所有
重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分,作为少数股东权益在合并财务报表中股东
权益项下单独列示。


    子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政策或会计期间对子
公司财务报表进行必要的调整。


    对于非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财
务报表进行调整;对于同一控制下企业合并取得的子公司,视同该企业于合并当期的年初已经存在,从合并当期的年初起将
其资产、负债、经营成果和现金流量,按原账面价值纳入合并财务报表。




                                                                                                          84
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


(2)对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出,或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法

7、现金及现金等价物的确定标准

    本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、
流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。


8、外币业务和外币报表折算

(1)外币业务

    本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负
债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的
汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇
率折算为人民币,所产生的折算差额,作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用
交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额。


(2)外币财务报表的折算

    外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业
务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差
额,在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金
流量表中单独列示。


9、金融工具

(1)金融工具的分类

    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债、直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;
持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。


(2)金融工具的确认依据和计量方法

    1)金融资产以公允价值进行初始确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费
用直接计入当期损益,其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。


    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量;贷款和应收款项以
及持有至到期投资采用实际利率法,以摊余成本列示。


    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利
息或现金股利,确认为投资收益;处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益,同时调整公允价值变动
损益。


    可供出售金融资产的公允价值变动计入股东权益;持有期间按实际利率法计算的利息,计入投资收益;可供出售权益工



                                                                                                            85
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,取得的价款与账面价值扣除原直接计入股东权益
的公允价值变动累计额之后的差额,计入投资损益。


    2)本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。


    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利
息支出计入当期损益。


    其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。


(3)金融资产转移的确认依据和计量方法

    本集团的金融资产转移,包括下列两种情形:


    ①将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方;


    ②将金融资产转移给另一方,但保留收取金融资产现金流量的权利,并承担将收取的现金流量支付给最终收款方的义务,
同时满足下列条件:


    a.从该金融资产收到对等的现金流量时,才有义务将其支付给最终收款方。企业发生短期垫付款,但有权全额收回该
垫付款并按照市场上同期银行贷款利率计收利息的,视同满足本条件。


    b.根据合同约定,不能出售该金融资产或作为担保物,但可以将其作为对最终收款方支付现金流量的保证。


    c.有义务将收取的现金流量及时支付给最终收款方。企业无权将该现金流量进行再投资,但按照合同约定在相邻两次
支付间隔期内将所收到的现金流量进行现金或现金等价物投资的除外。企业按照合同约定进行再投资的,应当将投资收益按
照合同约定支付给最终收款方。


    已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所
有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。


    既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:


    ①放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产。


    ②未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。




(4)金融负债终止确认条件

    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。金融负债全部或部分终止确认的,将终
止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。


(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法

    1)金融工具存在活跃市场的,活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上,本集团已持有的金融资产



                                                                                                           86
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值;本集团拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价
作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,
则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。


    2)金融工具不存在活跃市场的,采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进
行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。




(6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法

    资产负债表日,本集团对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查。


    对于持有至到期投资,有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减
值损失;计提后如有证据表明其价值已恢复,原确认的减值损失可予以转回,记入当期损益,但该转回的账面价值不超过假
定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。


    对于可供出售金融资产,如果其公允价值出现持续大幅度下降,且预期该下降为非暂时性的,则根据其初始投资成本扣
除已收回本金和已摊销金额及当期公允价值后的差额计算确认减值损失;在计提减值损失时将原直接计入所有者权益的公允
价值下降形成的累计损失一并转出,计入“资产减值损失”。


各类可供出售金融资产减值的各项认定标准


(7)将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发生改变的依据

10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法

    本集团将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准:债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自
然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等;其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。
对可能发生的坏账损失采用备抵法核算,期末单独或按组合进行减值测试,计提坏账准备,计入当期损益。对于有确凿证据
表明确实无法收回的应收款项,经本集团按规定程序批准后作为坏账损失,冲销提取的坏账准备。


(1)单项金额重大的应收款项坏账准备


单项金额重大的判断依据或金额标准                           将单项金额超过 500 万元的应收款项视为重大应收款项

                                                           根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                           账准备


(2)按组合计提坏账准备的应收款项


                               按组合计提坏账准备的计
           组合名称                                                         确定组合的依据
                                         提方法

账龄组合                      账龄分析法                 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合

合并范围内单位组合            其他方法                   应收款项与交易对象关系划分组合



                                                                                                               87
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用

             账龄                    应收账款计提比例(%)                      其他应收款计提比例(%)

1 年以内(含 1 年)                                           5%                                          5%

1-2 年                                                    10%                                           10%

2-3 年                                                    20%                                           20%

3-4 年                                                    50%                                           50%

4-5 年                                                    80%                                           80%

5 年以上                                                   100%                                         100%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用

                    组合名称                                             方法说明

合并范围内单位组合                           不计提坏账准备


(3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款


                                       如果有迹象表明某项应收款项的可收回性与该账龄段其它应收款项存在明显差
单项计提坏账准备的理由                 别,导致该项应收款项如果按照既定比例计提坏账准备,无法真实反映其可收
                                       回金额的,采用个别认定法计提坏账准备

坏账准备的计提方法                     根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备


11、存货

(1)存货的分类

本集团存货主要包括原材料、委托加工物资、低值易耗品、在产品、库存商品、发出商品等。


(2)发出存货的计价方法

计价方法:加权平均法


(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费
用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将
要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。




                                                                                                           88
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


(4)存货的盘存制度

盘存制度:永续盘存制


(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品
摊销方法:一次摊销法
包装物
摊销方法:一次摊销法


12、长期股权投资

(1)投资成本的确定

 通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投
资的投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以在合并(购买)日为取得对被合并(购买)方的控制
权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。除上述通过企业合并取得的长期股权
投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,
按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本;
以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资,按相关会计准则的规定确定投资成本。


(2)后续计量及损益确认

本集团对子公司投资采用成本法核算,编制合并财务报表时按权益法进行调整;对合营企业及联营企业投资采用权益法核算;
对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算;
对不具有控制、共同控制或重大影响,但在活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投资,作为可供出售金融
资产核算。采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。采用权益
法核算时,当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额
时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业
及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。对
于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资,如存在与该投资相关的股权投资借方差额,还应扣除
按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额,确认投资损益。本集团对因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或
重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,改按成本法核算;对因追加投资等原因能
够对被投资单位实施控制的长期股权投资,也改按成本法核算;对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大
影响但不构成控制的,或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期
股权投资,改按权益法核算。处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算
的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者
权益的部分按相应比例转入当期投资收益


(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为任何一个合营方均不能单独控制合营企
业的生产经营活动;涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意等。重大影响是指对被投资单位的财务和经营



                                                                                                          89
                                                              成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


政策有参与决策的权力,但并不能控制或与其他方一起共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为本集团直接或
通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含)以上但低于 50%的表决权股份,如果有明确证据表明该种情况下不能参与被投
资单位的生产经营决策,则不能形成重大影响。


(4)减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资,在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额
计提相应的减值准备;对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股
权投资,按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的规定计提相应的减值准备。


13、投资性房地产

    本集团投资性房地产包括已出租的土地使用权和已出租的房屋建筑物。
    本集团投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产
的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
    本集团对投资性房地产采用成本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。投
资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下:

类别                                         折旧年限(年)       预计残值率(%)                 年折旧率(%)

土地使用权                                   50                                                    2.00

房屋建筑物                                   20                          5                         4.75

    当投资性房地产的用途改变为自用时,则自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的
用途改变为赚取租金或资本增值时,则自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前
的账面价值作为转换后的入账价值。
    当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资
性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。


14、固定资产

(1)固定资产确认条件

本集团固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单位价
值超过 2,000 元的有形资产。固定资产包括房屋建筑物、机器设备、运输设备、办公设备及其他,按其取得时的成本作为入
账的价值,其中,外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费,以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的
可直接归属于该资产的其他支出;自行建造固定资产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;
投资者投入的固定资产,按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账;融
资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。


(2)融资租入固定资产的认定依据、计价方法

(3)各类固定资产的折旧方法

    除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均
年限法,并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。


                                                                                                           90
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


    本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计
变更处理。


             类别                折旧年限(年)           残值率(%)                  年折旧率

房屋及建筑物                20                                           5% 4.75%

机器设备                    10                                           5% 9.5%

电子设备                    5                                            5% 19%

运输设备                    5                                            5% 19%

办公设备及其他              5                                            5% 19%


(4)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

    本集团在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金
额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当固定资产的
可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期
损益,同时计提相应的固定资产减值准备。固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该
固定资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。 固定资产的减值损失一经确认,
在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企
业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。


(5)其他说明

    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废
或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。


15、在建工程

(1)在建工程的类别

  在建工程以立项项目分类核算。


(2)在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建
工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成
本等,按估计的价值转入固定资产,并按本集团固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本
调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。


(3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法

本集团在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。 在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。有迹象表明
一项在建工程可能发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行
估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用


                                                                                                          91
                                                            成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建
工程的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准
备。 在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。


16、借款费用

(1)借款费用资本化的确认原则

    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化
条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态
所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,
停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间(通常指1年以上)
的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。




(2)借款费用资本化期间

    借款费用资本化期间是指借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,但不包括借款费用暂停资本化的期间。


(3)暂停资本化期间

    如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本
化,直至资产的购建或生产活动重新开始。


(4)借款费用资本化金额的计算方法

    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收
益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化
率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。


17、无形资产

(1)无形资产的计价方法

本集团无形资产包括土地使用权、专利技术、应用软件等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付
的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协
议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。


(2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

    土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规
定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对
使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。




                                                                                                          92
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


             项目              预计使用寿命                                  依据

土地使用权               法定使用年限             土地使用权证年限

                                                  预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者
专利权                   5-10 年
                                                  中最短者

                                                  预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者
应用软件                 5-10 年
                                                  中最短者


(3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据

本集团将无法预见该资产为公司带来经济利益期限,或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。


(4)无形资产减值准备的计提

    使用寿命确定的无形资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值
准备;使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。




(5)划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准

    本集团内部研究开发项目的支出,根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分为研究阶段支
出和开发阶段支出。研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产
或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。将为获
取并理解公司拟研发项目(如新生产工艺等)而进行的独创性的有计划调查期间确认为研究阶段;在将研发项目进行研究开
发并进行实例验证期间确认为开发阶段。


(6)内部研究开发项目支出的核算

    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:
    1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;
    4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。


18、长期待摊费用

    本集团的长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的绿化费、装修费及
其他等,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价
值全部转入当期损益。




                                                                                                           93
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


19、附回购条件的资产转让

20、预计负债

(1)预计负债的确认标准

当对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本集团将其
确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。


(2)预计负债的计量方法

    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和
货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日
对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。


21、股份支付及权益工具

(1)股份支付的种类

  股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。


(2)权益工具公允价值的确定方法

    对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期
权等权益工具,采用期权定价模型等确定其公允价值,选用的期权定价模型考虑以下因素:1)期权的行权价格;2)期权的
有效期;3)标的股份的现行价格;4)股价预计波动率;5)股份的预计股利;6)期权有效期内的无风险利率。
    在确定权益工具授予日的公允价值时,考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份
支付存在非可行权条件的,只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件(如服务期限等),即确认已得到服务
相对应的成本费用。


(3)确认可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日,根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数
量。在可行权日,最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。


(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

    1)以权益结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,
相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期
内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计
入相关成本或费用,相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量
的,按照其他方服务在取得日的公允价值计量;如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠
计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加所有者权益。



                                                                                                          94
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


    2)以现金结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费
用,相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在等待期
内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按公司承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本
或费用和相应的负债。
    3) 修改、终止股份支付计划
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值,公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;如果修
改增加了所授予的权益工具的数量,公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加;如果公司按照有利于
职工的方式修改可行权条件,公司在处理可行权条件时,考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允
价值,公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础,确认取得服务的金额,而不考虑权益工具公允价值的减少;如果修
改减少了授予的权益工具的数量,公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理;如果以不利于职工的方式修改
了可行权条件,在处理可行权条件时,不考虑修改后的可行权条件。如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了
所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消的除外),则将取消或结算作为加速可行权处理,立即确认原本在剩余等
待期内确认的金额。


22、回购本公司股份

23、收入

(1)销售商品收入确认时间的具体判断标准

    本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也
没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生
的成本能够可靠地计量时,确认销售商品收入的实现。


(2)确认让渡资产使用权收入的依据

    与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时,确认让渡资产使用权收入的实现。


(3)确认提供劳务收入的依据

    本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地
确定时,确认劳务收入的实现。


(4)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法

24、政府补助

(1)类型

    政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。




                                                                                                            95
                                                               成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


(2)会计政策

    政府补助在本集团能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计
量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价
值不能可靠取得的,按照名义金额(1元)计量。
    与资产相关的政府补助确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助,用
于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已发生的相关费
用或损失的,直接计入当期损益。


25、递延所得税资产和递延所得税负债

(1)确认递延所得税资产的依据

    对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税
资产。递延所得税资产按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性
差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产,当预计到未来期
间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时,应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足
够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。


(2)确认递延所得税负债的依据

    对于按照税法规定将导致以后年度应纳税所得额增加的暂时性差异,确认相应的递延所得税负债。递延所得税负债按照
预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。


26、经营租赁、融资租赁

(1)经营租赁会计处理

    经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本
或当期损益,本集团作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。


(2)融资租赁会计处理

    融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方时,在租赁开始日,按租赁
开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额
作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。


27、持有待售资产

(1)持有待售资产确认标准

    若本集团已就处置某项资产作出决议,并与受让方签订了不可撤销的转让协议,且该项转让很可能在一年内完成,则该
资产作为持有待售资产核算。




                                                                                                            96
                                                             成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


(2)持有待售资产的会计处理方法

     持有待售资产在持有待售期间不计提折旧或进行摊销,按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有
待售资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一组资产组,并且按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定将企业
合并中取得的商誉分摊至该资产组,或者该处置组是这种资产组中一项经营,则该处置组包括企业合并中的商誉。
     某项资产或处置组被划归为持有待售,但后来不再满足持有待售资产的确认条件,本集团停止将其划归为持有待售,并
按照下列两项金额中较低者进行计量:(1)该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值,按照其假定在没有被划归
为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额;(2)决定不再出售之日的可收回金额。


28、主要会计政策、会计估计的变更

本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否
不适用


(1)会计政策变更

本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否


(2)会计估计变更

本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否


29、前期会计差错更正

本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否



(1)追溯重述法

本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否


(2)未来适用法

本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否




                                                                                                           97
                                                                  成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文


30、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法

五、税项

1、公司主要税种和税率


                 税种                                  计税依据                               税率

增值税                                  销售货物、提供应税劳务的金额           17%、6%

营业税                                  应税安装收入、租赁收入                 3%、5%

城市维护建设税                          应纳流转税额                           7%、5%

企业所得税                              应纳税所得额                           15%、25%

教育费附加                              应纳流转税额                           3%

地方教育附加费                          应纳流转税额                           2%

各分公司、分厂执行的所得税税率
    本公司、眉山新筑、新筑混凝土机械执行的企业所得税税率为15%;合肥新筑、新筑通工、新筑精坯、长客新筑、新途
投资、新途科技、新途咨询执行的企业所得税税率为25%。




2、税收优惠及批文

    根据财政部、海关总署、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税[2011]58号)
规定,自2011年1月1日至2020年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。
    根据《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(国家税务总局公告2012年第12号)的规定,本公
司、新筑混凝土和眉山新筑分别经成都市新津县地方税务局、成都市新津县国家税务局和眉山市彭山县国家税务局审核确认,
2012年度企业所得税按15%的优惠税率计算缴纳。


3、其他说明




                                                                                                               98
                                                                                                                       成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文




六、企业合并及合并财务报表

1、子公司情况

(1)通过设立或投资等方式取得的子公司

                                                                                                                                                               单位: 元

                                                                                                                                                              从母公司所
                                                                                                                                                              有者权益冲
                                                                                                                                                              减子公司少
                                                                                                                                                              数股东分担
                                                                                            实质上构成                                           少数股东权
                                                                                                                                                              的本期亏损
                                                                           期末实际投资 对子公司净 持股比例 表决权比例 是否合并报 少数股东权 益中用于冲
子公司全称 子公司类型   注册地    业务性质     注册资本        经营范围                                                                                       超过少数股
                                                                                额          投资的其他   (%)     (%)          表          益     减少数股东
                                                                                                                                                              东在该子公
                                                                                            项目余额                                             损益的金额
                                                                                                                                                              司年初所有
                                                                                                                                                              者权益中所
                                                                                                                                                              享有份额后
                                                                                                                                                                的余额

                                                              生产、销售
                                                              路桥施工机
                                                              械设备、厂
                                                              (场)内机
四川眉山市
                                                              动车辆(国
新筑建设机 二级子公司 眉山青龙   制造业      158,000,000.00                150,618,199.29                 100%    100% 是
                                                              家限制或禁
械有限公司
                                                              止经营的除
                                                              外)、公路、
                                                              铁路道桥专
                                                              用构件、冶
                                                                                                                                                                         99
                                                                                                   成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                            金建材(涉
                                                            及国家专项
                                                            审批的除
                                                            外);自营产
                                                            品进出口业
                                                            务(按备案
                                                            内容经营);
                                                            开发道路建
                                                            设新材料
                                                            (以上项目
                                                            不含前置许
                                                            可项目,后
                                                            置许可项目
                                                            凭许可证或
                                                            审批文件经
                                                            营)。

                                                            混凝土机械
                                                            设备制造;
                                                            建筑工程用
                                                            机械设备制
                                                            造及施工;
成都市新筑                                                  工程车辆销
混凝土机械                                                  售;建筑机
             二级子公司 成都新津   制造业   75,000,000.00                  75,000,000.00   100%   100% 是
设备有限公                                                  械租赁;货
司                                                          物进出口、
                                                            技术进出
                                                            口;塔式起
                                                            重机械设计
                                                            与制造;环
                                                            保工程(法

                                                                                                                                               100
                                                                                                 成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                          律、行政法
                                                          规禁止的项
                                                          目除外;法
                                                          律、行政法
                                                          规限制的项
                                                          目取得许可
                                                          后方可经
                                                          营)。

                                                          公路、铁路
                                                          金属桥梁构
                                                          件及桥梁零
                                                          配件设计、
                                                          制造、销售;
                                                          钢材、铝板、
                                                          吸声组建组
                                                          件销售;嵌
合肥新筑机
                                                          缝胶、聚脲、
械有限责任 二级子公司 合肥长丰   制造业   26,000,000.00                  26,000,000.00   100%   100% 是
                                                          防水防腐及
公司
                                                          保温材料施
                                                          工及销售
                                                          (除化学危
                                                          险品);经济
                                                          信息及化工
                                                          信息咨询服
                                                          务;建筑材
                                                          料销售。

                                                          许可经营项
四川新筑精
                                                          目:高速铁
坯锻造有限 二级子公司 眉山青龙   制造业   30,000,000.00                  30,000,000.00   100%   100% 是
                                                          路支座锻压
公司
                                                          坯件及机车
                                                                                                                                             101
                                                                                                 成都市新筑路桥机械股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                             零配件的设
                                                             计、开发、
                                                             制造经营
                                                             (以上项目
                                                             凭许可证或
                                                             资质时限和
                                                             范围经营)
                                                             *;一般经营
                                                             项目:锻造
                                                             技术咨询*

                                                             城市轨道交
                                                             通车辆及零
     &nb